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Capa: Stephanie Rodrigues Matos


Produo digital: Geethik

CIP Brasil. Catalogao-na-fonte.


Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ.
Queiroz, Rafael Mafei Rabelo
Monografia jurdica : passo a passo / Rafael Mafei Rabelo Queiroz. Rio de Janeiro: Forense; So Paulo: MTODO:
2015.
Inclui bibliografia
ISBN 978-85-309-6297-5
1. Pesquisa jurdica - Metodologia. 2. Redao forense. 3. Redao tcnica. I. Ttulo.

14-18515

CDD: 808.06634
CDU: 808.1:34

Para Miguel e Gustavo,


como tudo, como sempre.

minha esposa, Tathiane Piscitelli, pelo apoio e dilogo nos trs anos em que este livro foi
escrito.
Aos colegas professores e pesquisadores da Faculdade de Direito da USP e da FGV Direito/SP,
onde minha formao em pesquisa se deu.
Editora Mtodo | Grupo Editorial Nacional, por apostar no projeto deste livro.

Rafael Mafei Rabelo Queiroz (1978) graduou-se em Direito pela Faculdade de Direito da USP,
em 2002. Decidido a ser acadmico em dedicao exclusiva, ingressou no Mestrado do
Departamento de Filosofia e Teoria Geral do Direito em 2003, sob orientao do hoje professor
titular Jos Reinaldo de Lima Lopes. Ao mesmo tempo, ingressou tambm no bacharelado em
Histria na Faculdade de Filosofia, Letras e Cincias Humanas da USP, em que cursou diversas
disciplinas, mas no chegou a se formar.
Em 2006, defendeu seu Mestrado, publicando, posteriormente, a obra A modernizao do Direito
Penal brasileiro: sursis e livramento condicional (1924-1940) (Ed. Quartier Latin, 2006). No
mesmo ano, ingressou no Doutorado, na mesma instituio e departamento. Foi contemplado com uma
bolsa de Doutorado Sanduche pelo convnio Capes DAAD, e passou um perodo de pouco mais
de um ano no Instituto Max Planck para Direito Penal Estrangeiro e Internacional, em Friburgo, na
Alemanha. De sua tese de doutoramento, defendida em 2009, resultou o livro O direito a aes
imorais: Paul Johann Anselm von Feuerbach e a construo da dogmtica penal contempornea
(Ed. Almedina, 2012).
Trabalhou na Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getulio Vargas (FGV Direito/SP)
desde 2004, como pesquisador, professor na graduao e na ps-graduao e tambm como
coordenador de pesquisas e metodologia de ensino. Foi professor da Faculdade de Direito da
Universidade So Judas Tadeu entre 2009 e 2011.
Em 2013, foi aprovado em primeiro lugar em concurso pblico para o cargo de professor de
carreira na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. Desde julho de 2013, docente em
regime de dedicao integral docncia e pesquisa naquela instituio.
Em 2014, tornou-se tutor do Programa de Educao Tutorial (PET) da Faculdade de Direito da
USP (PET Sociologia Jurdica).
Alm das obras mencionadas, publicou tambm Curso de Histria do Direito (Ed. Mtodo, 3
edio em 2013), em coautoria com Jos Reinaldo de Limas Lopes e Thiago dos Santos Acca, e
Metodologia jurdica: um roteiro prtico para trabalhos de concluso de curso (Ed. Saraiva,
2012), em coorganizao com Marina Feferbaum e coautoria com diversos pesquisadores, bem como

outros livros, artigos e captulos sobre teoria do Direito, Sociologia Jurdica, Metodologia de
Pesquisa e Direito Penal.
Currculo Lattes: <http://lattes.cnpq.br/0330568570885192>.

Este livro um guia para questes prticas e tericas que quase sempre surgem no caminho de
quem tem de fazer uma monografia jurdica, o que usualmente se d no contexto de concluso formal
de algum programa educacional (de graduao ou ps-graduao), visando a algum ttulo
universitrio especfico (bacharel, especialista, mestre ou doutor).
O trabalho de pesquisa em grande parte um trabalho individual. Ningum pode ler, estudar,
pensar, interpretar ou escrever pelo autor da monografia: ele dever faz-lo por conta prpria. Nessa
tarefa, esta obra encontra parte de sua utilidade, ao indicar caminhos e tcnicas que evitam, ou
ajudam a superar, obstculos frequentemente encontrados por pesquisadores, notadamente os menos
experientes.
Em outra grande medida, um trabalho de pesquisa uma empreitada dialogada e comunitria,
mesmo quando sua autoria individual: o pesquisador deve atuar conjuntamente com seu orientador,
ter sempre a companhia de outros colegas pesquisadores (que frequentam, digamos, a mesma
instituio e perseguem o mesmo grau acadmico que ele), participar de congressos e seminrios
onde ouvir ideias dos outros e ter as suas ouvidas. Mesmo o estudo de bibliografia sozinho em uma
biblioteca de certa forma um dialogar com os demais acadmicos que produzem sobre seu tema de
estudos. Nessa dimenso, supra individual, este livro ter talvez sua maior utilidade, pois ele
pretende, e creio que conseguir, qualificar a forma de pensar e agir de acadmicos menos
experientes a fim de que suas ideias possam transitar e ser ouvidas em foros acadmicos, bem como
em trabalhos cientficos e projetos de pesquisa. Poder, principalmente, elevar o nvel do dilogo de
jovens pesquisadores com seus orientadores, ajudando a superar os muitos atoleiros metodolgicos
das etapas iniciais de uma pesquisa (tcnicas para elaborao de temas de pesquisa, por exemplo),
ou mesmo das etapas finais de uma monografia (tcnicas para redao e superao de bloqueio de
escrita, por exemplo).
Uma parte relevante do que poderia estar contido em um livro deste perfil foi deliberadamente
excluda desta obra. Aqui, fala-se muito pouco de tcnicas de pesquisa emprica. Isso decorre de
minha percepo de que h obras disponveis no mercado sobre tcnicas de pesquisa emprica
aplicveis a temas jurdicos que so melhores do que aquilo que eu poderia escrever. Preferi, nesses

casos, remeter os leitores a essas obras, sempre indicadas quando pertinentes.


Optei, sempre que possvel, por exemplos de pesquisas disponveis on-line. Creio que isso tem
efeito pedaggico importante, porque permite ao leitor acessar imediatamente os exemplos de boas e
ms prticas que indico no livro.
So Paulo, vero de 2015.
O autor.

1. A MONOGRAFIA JURDICA: CONCEITOS ELEMENTARES


1.1. O que uma monografia?
1.2. Principais espcies de monografia
1.2.1. Trabalho de curso (TC) ou de concluso de curso (TCC)
1.2.2. Dissertao de mestrado
1.2.3. Tese de doutorado
2. TEMA E ORIENTADOR: AS PRIMEIRAS ESCOLHAS
2.1. A rea de interesse de pesquisa
2.2. O recorte do objeto da pesquisa
2.3. Do assunto de interesse ao problema de pesquisa
2.4. Outras variveis relevantes: tempo e custos
2.5. A escolha do orientador
2.5.1. Produo atual na rea de interesse de pesquisa do aluno
2.5.2. Envolvimento acreditado dos orientandos em projetos de pesquisa
2.5.3. Reputao como orientador
2.5.4. Nmero atual de orientandos
2.5.5. Compatibilidade entre atividades profissionais e orientao
2.5.6. Presena constante ao longo da orientao
3. A CONCEPO DA PESQUISA

3.1. O que quero descobrir? Como faz-lo cientificamente?


3.2. O trabalho cientfico em direito: entre descrio e prescrio
3.2.1. Descrever
3.2.2. Prescrio
3.2.3. Entre descrio e prescrio
3.3. A pesquisa antes da pesquisa: estudos preliminares
3.4. A construo da hiptese de pesquisa
3.5. Prospeco pelas fontes: a pesquisa exploratria
4. O PROJETO DE PESQUISA
4.1. O propsito de um projeto de pesquisa
4.2. O contedo de um projeto de pesquisa
4.2.1. Indicao clara do problema de pesquisa e das hipteses de trabalho
4.2.2. Demonstrao de familiaridade com o tema e os debates a seu respeito
4.2.3. Exposio clara das estratgias de investigao
4.2.4. Planejamento detalhado da pesquisa
4.3. Tpicos do texto do projeto de pesquisa
4.4. Formatao do projeto de pesquisa
5. AS FONTES DE PESQUISA
5.1. Fontes de pesquisa e interdisciplinaridade
5.2. Material monogrfico: livros, teses, dissertaes e artigos (repertrios de internet)
5.2.1. Bibliotecas, comutao e emprstimo entre bibliotecas
5.2.2. Bibliotecas digitais (teses e dissertaes)
5.2.3. Artigos cientficos
5.2.4. Repertrios no cientficos: portais jurdicos, blogs e Wikis
5.3. Legislao e projetos legislativos
5.3.1. Jurisprudncia
5.4. Ainda a jurisprudncia: a pesquisa por julgados na internet
5.5. Material histrico
5.6. Entrevistas: algumas observaes

6. FICHAMENTO E COLETA DE DADOS


6.1. A importncia do fichamento
6.2. Ficha de coleta bibliogrfica e localizao da obra
6.3. Ler e reler
6.4. Ficha de leitura
6.5. Coleta de informao jurisprudencial
7. A ESCRITA DA MONOGRAFIA
7.1. A monografia como gnero literrio
7.2. A redao da monografia
7.3. Alguns problemas de estilo
7.4. O leitor externo
8. USANDO IDEIAS DE TERCEIROS: CITAES, RESUMOS, PARFRASES (E PLGIO)
8.1. Citaes, resumos e parfrases
8.1.1. Plgio
8.1.2. Cuidados para evitar o plgio inadvertido
8.1.3. Fichamento e plgio
8.2. Elementos e formas de referncias
9. FORMATAO DA MONOGRAFIA
9.1. Normas ABNT
9.2. Elementos comuns a todas as monografias
9.2.1. Elementos externos
9.2.2. Elementos pr-textuais
9.2.3. O sumrio
9.2.4. Elementos textuais
9.2.5. Elementos ps-textuais
9.3. Regras gerais de formatao
REFERNCIAS

1.1. O que uma monografia?


A Portaria 1.866/1994, do Ministrio da Educao, estabeleceu a monografia final como
requisito obrigatrio para concluso de cursos de graduao no Brasil.1 Tambm para os cursos de
ps-graduao lato sensu vale a mesma exigncia, conforme a Resoluo 1/2001 da Cmara de
Educao Superior do Conselho Nacional de Educao.2 A mesma norma prescreve que cursos de
ps-graduao stricto sensu (mestrados e doutorados) devero exigir, respectivamente, dissertaes
e teses,3 alm de outros requisitos como o cumprimento de crditos de disciplinas, para a outorga dos
respectivos ttulos de mestre e doutor.
Todos esses trabalhos, embora guardem importantes diferenas entre si, tm natureza monogrfica.
Monografias so escritos sobre temas especficos, bem individualizados, precedidos de pesquisa
cientificamente dirigida.4 Como denota a origem etimolgica do termo, o objeto da monografia deve
ser nico (mono), exigindo precisa delimitao temtica. Falando especificamente das teses de
licenciatura do ensino superior italiano (tesi di laurea),5 Eco (2005, p. 1) indica tratar-se de trabalho
de cem a quatrocentas laudas de extenso no qual o estudante aborda um problema relacionado com
o ramo de estudos em que pretende formar-se.
Embora o tamanho indicado por Eco parea excessivo para os padres nacionais e arrisque
fomentar a indevida preocupao com a extenso do texto (o que muitas vezes vem em detrimento da
desejada objetividade na exposio da pesquisa e suas concluses), os parmetros por ele
oferecidos apontam para alguns elementos importantes de uma monografia.
Em primeiro lugar, o tema do trabalho deve partir de um problema, que reflita uma dvida cuja
resposta ser buscada por meio da pesquisa. Tal problema deve expressar delimitao temtica
compatvel com a completude e aprofundamento inerentes a uma investigao cientfica minimamente
complexa.
Ademais, o enfrentamento do problema deve se dar por meio de uma pesquisa, com produo de
dados ou busca de informaes em pesquisas de terceiros, notadamente os estudos e os documentos
com referncia ao tema do trabalho. Tal pesquisa deve ser executada de acordo com os parmetros

aceitos pela comunidade acadmica da rea de estudos do autor no caso do direito, a comunidade
dos pesquisadores em direito. Vale dizer, o problema no pode ser enfrentado de qualquer forma: h
um conjunto de regras acadmicas sobre como faz-lo, que variam de caso a caso. A isso chamamos
mtodos e tcnicas de pesquisa. A monografia relevante por permitir a avaliao da capacidade de
seu autor em enfrentar um problema jurdico complexo por meio do uso adequado dos padres de
investigao, argumentao, anlise de dados e exposio de concluses que atendam a nveis de
qualidade mnimos. Tais nveis de qualidade so os esperados de quem passou por um longo perodo
de estudos no ensino superior, dedicando-se seriamente produo de seu trabalho final.
Sendo assim, a monografia no deve se resumir a simples coletneas de definies e conceitos
tiradas de ementas jurisprudenciais ou livros de juristas conhecidos (para Fulano, contratos
relacionais so..., no mesmo sentido, preleciona Beltrano que..., tome-se ainda a festejada
definio de Sicrano, para quem...). Ao contrrio, ela deve expressar esforo autoral e intelectual
do prprio aluno, que pode, e deve, usar as teorias de outros autores, mas para responder a uma
dvida que sua, e faz-lo da maneira que julgar mais acertada, tendo em vista os mtodos
cientficos aceitos na comunidade intelectual qual oferecer as concluses de sua pesquisa. Nesse
sentido, pode-se dizer que as monografias, mesmo quando trabalhos de concluso de curso em nvel
de graduao, devem expressar certa originalidade (FONSECA, 2009, p. 91).
Por isso, independentemente do tamanho final do trabalho, a monografia dever revelar
proficincia de seu autor relativamente aos documentos, dados, livros, artigos e outros materiais
pertinentes a seu tema especfico de pesquisa, alm dos debates que representem o estado da arte da
discusso acadmica a seu respeito. Demonstrar proficincia, nesse sentido, envolve no apenas
saber da existncia e contedo desses materiais, como tambm conseguir manej-los no
enfrentamento de seu tema de pesquisa e dos questionamentos a ele relacionados.
Disso resulta que a simples formatao de texto escrito, que resulte de longos estudos, conforme
as regras da ABNT, no equivale, por si s, a elaborar uma monografia. H certas caractersticas
substantivas que o trabalho deve apresentar para que valha como tal. Manuais e outros livros de
natureza didtica, embora precedidos de grande trabalho de pesquisa e de reflexes muitas vezes
acumuladas por anos de docncia por parte de seus autores, no so monogrficos: faltam-lhes a
especificidade temtica e o compromisso com a verticalizao investigativa em torno do
enfrentamento de um problema. Este livro, por exemplo, no monogrfico: panormico em sua
temtica e, nos muitos temas em que toca, est eminentemente preocupado em ser til e funcional.
Artigos de peridicos podem ser monogrficos, mas muitas vezes no o so, como o caso dos que
abordam, opinativamente, aspectos problemticos da Lei XYZ, ou que trazem, em tom de ensaio,
opinies pessoais do autor acerca de um tema qualquer. Nada disso significa que tais obras no
tenham seu valor e importncia. No entanto, o aluno a quem uma monografia pedida, se desta
espera-se um produto que expresse investigao de natureza cientfica, no dever tom-las como
modelos, ainda que as citadas obras, especialmente os cursos e manuais, sejam, na cultura jurdica
brasileira, o paradigma da produo literria no campo jurdico.
1.2. Principais espcies de monografia
1.2.1. Trabalho de curso (TC) ou de concluso de curso (TCC)

Trabalho de concluso de curso ou trabalho de curso (no h uniformidade legal de


nomenclatura), em cursos de graduao ou ps-graduao lato sensu, o documento que apresenta
o resultado de estudo, devendo expressar conhecimento do assunto escolhido, que deve ser
obrigatoriamente emanado da disciplina, mdulo, estudo independente, curso, programa e outros
ministrados, sendo obrigatoriamente realizado sob a coordenao de um orientador (cf. NBR
14274 da ABNT). Embora a norma da ABNT fale na obrigatoriedade da orientao, a instituio no
tem competncia regulamentar para vincular qualquer instituio de ensino superior a esse
parmetro. Apenas as autoridades regulatrias do setor podem exigi-lo e, ainda assim,
timidamente, em razo do mandamento da autonomia cientfica das universidades.
No caso dos cursos de graduao em direito, tal exigncia consta das Diretrizes Curriculares
Nacionais para a rea, institudas por meio da Resoluo 9, de 29 de setembro de 2004.6 O artigo 10
daquele documento estabelece que o trabalho de curso componente curricular obrigatrio, a ser
realizado individualmente. O pargrafo nico do mesmo artigo deixa s instncias competentes de
cada instituio de ensino a definio de pormenores referentes sua realizao. Tais detalhamentos
devem espelhar aquilo que venha estabelecido no projeto pedaggico do respectivo curso outro
documento obrigatrio por exigncia do MEC, e que varia de uma instituio para outra.
Nos cursos de ps-graduao lato sensu as chamadas especializaes o trabalho de
concluso de curso igualmente obrigatrio, conforme as normativas vigentes.7 Para os cursos
distncia, estabelece-se ainda a obrigatoriedade da apresentao presencial do respectivo trabalho,
com defesa da monografia (MEC/CNE/CES, Res. 1, de 08.06.2007, art. 6o, pargrafo nico). Para
cursos presenciais, embora obrigatrio o trabalho de concluso de curso, no se exige apresentao
presencial do trabalho em sesso solene de defesa. O certificado de concluso do curso deve trazer,
obrigatoriamente, o ttulo do trabalho apresentado como TCC (cit., art. 7o, 1o, III). Tal qual se d
com a graduao, a norma no fixa detalhes sobre contedo e formato do trabalho de concluso,
cabendo a cada instituio faz-lo no respectivo regulamento do curso.
1.2.2. Dissertao de mestrado
Segundo a norma NBR 14274 da ABNT, dissertao :
(...) documento que representa o resultado de um trabalho experimental ou exposio de um estudo cientfico retrospectivo, de
tema nico e bem delimitado em sua extenso, com o objetivo de reunir, analisar e interpretar informaes. Deve evidenciar o
conhecimento de literatura existente sobre o assunto e a capacidade de sistematizao do candidato. feito sob a coordenao de
um orientador (doutor), visando obteno do ttulo de mestre.

Em termos conceituais, a prpria Capes8 rgo regulatrio dos cursos de ps-graduao no


Brasil segue referindo-se ao chamado Parecer Sucupira, de 1965,9 como o fundamento das
especificaes dos requisitos para dissertaes de mestrado e teses de doutorado. Sobre a
dissertao de mestrado, diz o parecer que ela deve revelar domnio do tema escolhido e
capacidade de sistematizao (Conselho Federal de Educao, 1965, p. 172). A diretriz menos
especfica do que a citada norma da ABNT, mas ambas combinam em contedo: a dissertao deve
demonstrar plenitude de conhecimento do tema escolhido e capacidade de utilizao das
tcnicas e mtodos de pesquisa a ele inerentes, revelando a capacidade do candidato em

sistematizar, com pleno domnio, o conhecimento j existente em seu tpico especfico de


pesquisa.
Assim, conforme ensina Leite (2006, p. 33), a dissertao no necessita ser mais do que um
treino de iniciao investigao, de acordo com mtodos e tcnicas pertinentes ao tema de
pesquisa. Dispensa, por isso, inovao terica exigida na fase do doutoramento a chamada
originalidade , mas nem por isso deve limitar-se medocre divulgao irrefletida de obras
alheias (id., p. 34) um estudo recapitulativo, analtico, interpretativo a respeito de um tema bem
especfico e delimitado (id., p. 33).
1.2.3. Tese de doutorado
Conforme a mesma norma NBR 14274 da ABNT, a tese de doutorado :
(...) documento que representa o resultado de um trabalho experimental ou exposio de um estudo cientfico de tema nico e bem
delimitado. Deve ser elaborado com base em investigao original, constituindo-se em real contribuio para a especialidade em
questo. feito sob a coordenao de um orientador (doutor) e visa obteno do ttulo de doutor, ou similar.

Severino (2007, p. 221) afirma que a tese de doutoramento deve realmente colocar e solucionar
um problema demonstrando hipteses formuladas, mediante razes fundadas na evidncia dos fatos
e na coerncia do raciocnio lgico.
O vigente marco regulatrio brasileiro estabelece que a defesa de tese etapa obrigatria para a
obteno do grau de doutor,10 sem entrar no mrito de seus requisitos substantivos. Continua-se
utilizando, tambm aqui, o parmetro do j referido Parecer Sucupira, de 1965, que diz: para o grau
de doutor requer-se defesa de tese que represente trabalho de pesquisa importando em real
contribuio para o conhecimento do tema (Conselho Federal de Educao, 1965, p. 172). Tambm
aqui h sintonia entre a norma da ABNT e o parecer do CFE no sentido de prescrever tese de
doutorado a exigncia de contribuio para o conhecimento existente acerca de seu tema,
diferentemente da mera capacidade de sistematizao pedida no mestrado.11 Em palavras mais
simples, de Severino (2007, p. 221), a tese de doutorado deve fazer crescer a cincia.
Portanto, o sentido especfico da inovao exigida no doutorado muito particular. No se trata
de mera produo de informao ou dados inditos, mas de verdadeira modificao dos limites
cientficos de um campo do saber. O ineditismo no deve estar nos dados, mas propriamente na
metodologia da pesquisa, i.e., na demonstrao, reconhecida por uma banca de cientistas, de que o
saber regrado naquele campo compreende limites diferentes dos at ento aceitos.
O reverso dessa moeda est na plena possibilidade de trabalhos no doutorais serem, num sentido
menos estrito do termo, tambm inovadores, na medida em que mostrem a adequada apropriao de
mtodos e tcnicas repisados de pesquisa a objetos no ainda investigados, ou que j tenha sido, mas
por outras metodologias. H uma percepo, to difundida quanto, em minha opinio, equivocada, de
que um trabalho no doutoral deve limitar-se a compilar trabalhos alheios. Alunos de graduao em
fase de produo de monografias de concluso de curso so tristemente castigados, com frequncia,
com essa impertinente lio. Ministrando aulas de metodologia em cursos de especializao, ouvi
incontveis vezes a sincera preocupao de alunos que se lembravam de lies recebidas nas aulas

de metodologia na graduao: Meu professor de metodologia dizia que inovar antes do doutorado
proibido. Como voc pode ento sugerir que pesquisemos decises recentes dos tribunais, sobre as
quais nenhum doutorando jamais escreveu?. Essa percepo errada evitada ao se colocar o
conceito de inovao, na concepo pertinente fase de doutoramento, em seu estrito sentido. Por
outro lado, essa mesma restrio eleva o requisito de trabalhos doutorais a patamares mais elevados,
a exigir de seus candidatos um esforo terico metodolgico, mais estritamente de grande monta.

_________
1

Art. 9 Para concluso do curso, ser obrigatria apresentao e defesa de monografia final, perante banca examinadora, com
tema e orientador escolhidos pelo aluno (MEC, 1994).

Art. 10. Os cursos de ps-graduao lato sensu tm durao mnima de 360 (trezentos e sessenta) horas, nestas no computado o
tempo de estudo individual ou em grupo, sem assistncia docente, e o reservado, obrigatoriamente, para elaborao de monografia
ou trabalho de concluso de curso.

Cf. Resoluo CNE/CES n 1, de 3 abr. 2001.

Nesse mesmo sentido, cf. Fonseca, 2009, p. 90; Carneiro, 2006, p. 52-53.

Para uma viso da similitude entre teses de lurea e monografias de final de curso, v. Marchi, 2001, p. 26.

Disponvel em: <http://portal.mec.gov.br/cne/arquivos/pdf/rces09_04.pdf>. Acesso em: 12 jun. 2014.

Conselho Nacional de Educao. Cmara de Educao Superior. Resoluo 1, 8 jun.


<http://portal.mec.gov.br/cne/arquivos/pdf/rces001_07.pdf>. Acesso em: 13 jun.2014.

O Parecer CES/CFE 977 de 1965, cujo relator foi Newton Sucupira, fornece a base conceitual que define a ps-graduao stricto
sensu mestrados acadmicos e doutorados. Mestrado e doutorado: o que so?. Disponvel em:
<www.capes.gov.br/avaliacao/sobre-a-avaliacao/mestrado-e-doutorado-o-que-sao>. Acesso em: 13 jun. 2014.

Conselho Federal de Educao. Parecer CFE 977, de 1965.


rio.br/site/textosfinais/parecerCFE97765.pdf>. Acesso em: 13 jun. 2014.

10

Conselho Nacional de Educao. Cmara de Educao Superior. Resoluo 1, 3 abr. 2001, art. 2, pargrafo nico. Disponvel em:
<http://portal.mec.gov.br/cne/arquivos/pdf/rces01_01.pdf>. Acesso em: 13 jun. 2014.

11

Nesse mesmo sentido, v. Leite, 2006, p. 34.

2007.

Disponvel em:

Disponvel em: <http://nucleodememoria.vrac.puc-

2.1. A rea de interesse de pesquisa


Chamo de rea de interesse de pesquisa a primeira aproximao temtica ao objeto de
pesquisa: contratos relacionais, garantias reais, crimes de perigo abstrato, direitos
fundamentais nas relaes entre particulares etc. Podemos pensar na rea de interesse de pesquisa
como a rea ou o assunto de que o aluno goste ou que queira estudar, por qualquer motivo: afinidade
com um docente da rea, interesse profissional ou gosto pessoal, por exemplo.1
A rea de interesse de pesquisa no se confunde com o tema de pesquisa. O tema demanda certa
quantidade de reflexo adicional a partir da rea de interesse de pesquisa, pois o aluno dever
encontrar dentro dela um aspecto problemtico ou duvidoso que queira enfrentar. A pesquisa,
estritamente falando, consiste na sequncia de procedimentos que, articuladamente, tentam
responder uma dvida particular dentro de uma rea de interesse de pesquisa. Essa dvida
inicial , portanto, elemento constitutivo de um verdadeiro trabalho de pesquisa cientfica, cujo texto
final ser uma monografia, tal qual uma dissertao de mestrado, uma tese de doutorado ou um
trabalho de concluso de curso.
Note que, nesse sentido, a monografia cientfica ser bastante diferente de um manual jurdico:
enquanto manuais cuidam brevemente de muitos temas, objetivando abrangncia e completude dentro
de todo um campo do saber jurdico, monografias e pesquisas cientficas aprofundam-se em um tema
especfico e bastante delimitado. Tal delimitao temtica nasce justamente de um problema de
pesquisa bem formulado, razo pela qual convm gastar tempo refletindo a esse respeito.
2.2. O recorte do objeto da pesquisa
Excetuados casos extremos, o tamanho do tema no interfere no valor cientfico da pesquisa
(FONSECA, 2009, p. 76), mas tem implicaes concretas: quanto mais extenso o tema, maior o
volume de pesquisa que ter de ser feito para cobri-lo adequadamente; e quanto mais restrito o tema
for, mais possvel ser a investigao exaustiva em todo o material pertinente. Chama-se recorte o

procedimento metodolgico pelo qual os contornos de um assunto de interesse so ajustados para


caber nas limitaes (epistemolgicas e prticas) de uma pesquisa.
Temas pouco (ou mal) recortados comprometem seus autores com misses quase impossveis, na
medida em que tornam difcil a essencial tarefa de cumprir toda a pesquisa necessria para sua
exausto. Considere-se o seguinte exemplo2:
Este trabalho tem por objetivo estudar a evoluo da sucesso do cnjuge e do companheiro no direito brasileiro. (...) Na medida
do possvel, analisar-se-o todos os aspectos da legislao brasileira sobre o tema, seja da legislao que vigorou, seja de
legislao meramente projetada, comeando pelo direito portugus que vigorou no Brasil durante todo o Imprio e at depois dele,
passando pelas tentativas de legislao brasileira do sculo XIX, pelo monumental Cdigo Civil de 1916, pelas suas modificaes,
feitas ou projetadas, at chegar ao atual Cdigo Civil (CARVALHO NETO, 2005, p. 5-8).

Ora, imagine o enorme volume de pesquisa que tem de ser feito para cobrir todos os aspectos da
legislao brasileira, promulgada ou meramente projetada, sobre to amplo tema. Para ter certeza
de que essa meta (autoimposta) ser cumprida, o pesquisador precisa dispor de tempo para vasculhar
todos os anais e dirios parlamentares da histria do Brasil (pois a busca eletrnica no
suficientemente apurada para o perodo Imperial, por incompletudes de catalogao),3 alm de
compulsar tambm os materiais prticos (livros de doutrina, decises judiciais ou administrativas)
de todas essas pocas para ter certeza de que no haja norma jurdica que tenha escapado sua
busca. Trata-se de trabalho para anos e anos, com enormes riscos de que algo relevante escape ao
pesquisador.
Alm disso, trata-se de trabalho financeiramente custoso. Para investigar em todas as fontes
prometidas, especialmente os projetos de lei de perodos mais afastados, o pesquisador teria de ir a
arquivos pblicos que ficam em diferentes cidades, o que implicaria gastos com deslocamento e
hospedagem por todo o tempo necessrio consulta dos arquivos, que seria longo. Haveria, ainda,
grandes despesas com cpias e impresses de todo esse material vastssimo, dada a extenso
temtica e temporal de seu objeto.
Para uma pesquisa mais modesta e factvel, seria importante a melhor delimitao temtica da
investigao. Como poderia esse enorme tema ser recortado, a fim de caber em uma pesquisa mais
singela? Uma primeira alternativa seria restringi-lo temporalmente efetuar um recorte temporal, em
outros termos: apenas o Imprio, ou entre os projetos de 1850 e 1916 captando, assim, a importante
transio poltica da poca, por exemplo. Uma segunda alternativa seria restringi-lo em termos de
fontes, delimitando a prpria matria-prima a ser investigada: apenas a legislao aprovada (e no
a meramente projetada); ou, ao contrrio, apenas a legislao projetada, e no aprovada, buscando
interpretar o porqu de outras estratgias legislativas terem sido preferidas pelos legisladores; ou,
ainda, apenas a doutrina ou as decises de certo perodo, para investigar como a letra fria da lei de
dada poca ganhava vida na dinmica de sua interpretao e aplicao prtica. E assim por diante.
Um bom exemplo de recorte de problema de pesquisa a dissertao de mestrado de Pereira
(2009), cujo tema apresentado da seguinte maneira:
Esta dissertao insere-se no debate sobre as relaes entre Judicirio de um lado e Legislativo/Executivo de outro. Mais
especificamente, insere-se no debate sobre a legitimidade do Supremo Tribunal Federal (STF) para declarar a inconstitucionalidade
de uma lei ou ato normativo. No entanto, o enfoque dado ao trabalho no ser a sistematizao ou anlise crtica da literatura que
se dedica a esse debate. Optou-se pelo foco nas decises do STF que, de modo difuso (caso a caso), contribuem para a definio

da relao do tribunal com os demais poderes. Para escolha dos casos, optou-se pela seleo dos julgados em que a
proporcionalidade foi utilizada na argumentao de ao menos um dos ministros do STF (PEREIRA, 2009, p. 6).

Mais adiante, o autor esclarece ainda que, a seu ver,


(...) o passado recente [do STF] (...) poderia dialogar mais facilmente com o presente, tendo em vista o fato de que muitos
ministros continuariam na instituio nos anos seguintes pesquisa. (...) Em vista dessas razes e das limitaes de tempo, optei
por analisar casos julgados entre 2004 e 2006. Vrios casos me pareceram relevantes entre 1993 e 2003, mas fica-ram de fora da
pesquisa em funo da escolha temporal indicada acima (idem, p. 17).

Um pouco mais frente, aps esclarecer que a maior parte das menes proporcionalidade
apareceu, em pesquisa exploratria, nos votos de Gilmar Mendes, o autor informa que optou por
fazer:
(...) uma anlise dos 22 votos de Gilmar Mendes, ministro que mais vezes utilizou a proporcionalidade. A justificativa a
possibilidade de fazer comparaes mais ricas dentro de uma amostra que contm maior nmero de objetos de anlise. Gilmar
Mendes havia se posicionado doutrinariamente sobre a proporcionalidade antes de se tornar ministro do STF. A possibilidade de
contrapor as manifestaes de Gilmar Mendes em textos tcnicos e votos tambm contribui para que suas manifestaes no STF
fossem o bloco do trabalho (cit., p. 32-33).

relevante notar que o autor recorta seu assunto inicial de interesse as relaes Judicirio vs.
Executivo/Legislativo e a legitimidade do STF para declarar inconstitucionalidade de leis de
diversas maneiras at chegar a seu especfico tema de pesquisa propriamente dito. No jargo da
academia, isso chamado de construo do objeto de pesquisa, pois no se trata de simplesmente
escolher um tema que j est pronto e acabado espera de um pesquisador, ou encontrar um tema
espera de quem o investigue, mas sim de um esforo acadmico de elaborao consciente de uma
dvida que ser enfrentada ao longo da pesquisa. Tal dvida, importante dizer, deve caber no
tempo e nos recursos de que o pesquisador dispe para ocupar-se dela. Nesse caso, os recortes so
especialmente cruciais, porque viabilizam a prpria investigao. Voltando ao exemplo de Pereira, o
recorte de seu objeto de pesquisa pode ser visualmente apresentado da seguinte maneira.
FIGURA 1
REPRESENTAO DA DELIMITAO DE UM OBJETO DE PESQUISA

Fonte: representao do autor a partir do tema de Pereira (2009).

Note como o autor foi aos poucos recortando seu objeto dentro de sucessivas escolhas em campos
secantes at chegar ao tema da proporcionalidade. Em seguida, restringiu-se a decises judiciais
(excluindo de seu recorte a doutrina), optou por focar-se no STF (excluindo os demais tribunais) e
limitar-se aos anos de 2004 a 2006 (restringindo-o temporalmente). Finalmente, elegeu apenas os
acrdos da lavra de Gilmar Mendes. Dessa forma, o material de pesquisa sobre o qual ele teve de
se dedicar foi sensivelmente restrito, tornando-se plenamente factvel, preservando, entretanto, o
carter criativo e original do trabalho, na medida em que ningum havia at ento respondido
exatamente pergunta central por ele enfrentada. Essa alternativa muito prefervel a um objeto
excessivamente amplo, por exemplo, Do princpio da proporcionalidade na jurisprudncia do STF.
Por fim, e como acertadamente lembra Marchi (2001, p. 78), uma boa pesquisa deve ser capaz de
exaurir a bibliografia existente sobre seu tema. O tema bem delimitado permite que se cumpra essa
meta com propriedade. J o tema muito amplo torna essa tarefa de difcil cumprimento, alm de
tender a levar o pesquisador a recorrer excessivamente a obras de carter panormico, como cursos
e manuais, que no deveriam ser a matria-prima de uma monografia cientfica.
2.3. Do assunto de interesse ao problema de pesquisa
A formulao de um problema (um objeto de dvida) o primeiro passo na concepo de uma
pesquisa. O problema constitui o prprio tema de uma pesquisa. Sem um problema a ser
investigado, o aluno carecer de um objeto de investigao: ter apenas uma rea de interesse,
tendendo a produzir trabalhos que repassam conceitos bsicos ou dvidas usuais a seu respeito,
como fazem os manuais que no so trabalhos monogrficos.
A definio de um problema de pesquisa demanda, em si mesma, largo esforo de pesquisa. um
processo de idas e vindas que envolve o aluno, um conjunto grande de fontes de pesquisa (dentro do
qual ele buscar um problema de pesquisa) e a necessria intermediao do orientador, que ter de
ser mais intensa quanto menos experiente for o acadmico em matria de investigao cientfica. A
formulao de um problema de pesquisa tarefa relativamente difcil, especialmente para

pesquisadores pouco experimentados, por ao menos duas razes distintas. Em primeiro lugar, porque
somos acostumados, na graduao dos cursos jurdicos, com um tipo de literatura os manuais que
suprime problemas, j que seu propsito fazer com que a rea por eles coberta parea simples e
descomplicada, e no complexa e problemtica. Ou seja, a formulao de um problema de pesquisa
exige que enxerguemos problemas nos campos em que muitos dos livros que lemos, escritos por
juristas que admiramos, nos mostram coerncia e sistematicidade. Em segundo lugar, porque nem
tudo aquilo que podemos expressar a partir de um problema constitui-se necessariamente em um bom
problema de pesquisa. Se tive aulas interessantes sobre execuo penal e sou inclinado a esse tema
por razes pessoais, no bastar que eu formule um problema genrico qualquer por que a priso
no funciona como instrumento de ressocializao? para que eu tenha um bom problema de
pesquisa. Meu problema tem de ser suscetvel de tratamento cientfico, o que impe limitaes
maneira de formul-lo.
H estratgias teis para sair do um assunto de interesse (que normalmente sabemos qual ) para
se chegar a um problema de pesquisa (que dificilmente se tem pronto e acabado sem um bom esforo
de pesquisa e reflexo). Um exemplo: revisar a literatura cientfica pertinente ao assunto de interesse
de pesquisa. Um bom incio de pesquisa deve considerar, elaborar a partir de, e contribuir para a
literatura j existente a seu respeito (LAWLESS; ROBBENNOLT; ULEN, 2010, p. 27).4
importante frisar que, quando falamos de reviso da literatura cientfica, no nos referimos aos
manuais da rea. Como j foi dito, manuais no so trabalhos monogrficos, e por isso no so
cientficos no especfico sentido a que nos referimos aqui, embora o sejam em uma acepo mais
alargada da expresso. Referimo-nos especialmente a outros trabalhos monogrficos, tais como teses
de doutorado, dissertaes de mestrado e artigos de peridicos cientficos. Ao ler os trabalhos
cientficos mais aprofundados dentro de seu tema de interesse de pesquisa, o aluno poder perceber
com mais facilidade quais so os especficos problemas de pesquisa de que se ocupam, no tempo
presente, os demais membros da comunidade cientfica que se dedicam a seus temas de interesse.
Isso certamente ajudar a se aproximar de problemas de pesquisa mais objetivos e exequveis. Outra
estratgia til na busca de problemas de pesquisa consiste em buscar dilogos diretos com
operadores do direito com experincia prtica na rea, ou mesmo com profissionais de outras reas
que interagem de alguma forma importante com o direito e que, por isso, tero impresses relevantes
sobre aspectos juridicamente problemticos que podero merecer um estudo aprofundado. Tal
dilogo com a prtica muito importante no campo jurdico, pois o direito no um saber puramente
especulativo, mas sim voltado ao. Isso permitir que o aluno descubra dvidas relevantes que,
eventualmente, no tenham ainda sido objeto de investigao cientfica, ou que estejam fora da
literatura mais tradicional de seu assunto de interesse.
Mesmo depois de encontrada uma dvida que parece ser interessante a ponto de merecer o
esforo implicado em uma pesquisa e na monografia que dela resultar, ser necessrio trabalhar
esse objeto de dvida de forma a mold-lo em um problema cientificamente abordvel. O captulo
seguinte inteiramente dedicado a essa questo.
2.4. Outras variveis relevantes: tempo e custos
Os constrangimentos de tempo esto entre os mais aflitivos enfrentados pelo pesquisador, porque

so raramente contornveis: as hipteses de adiamento de prazo so rigidamente definidas em


regulamentos de instituies de ensino superior e as condies para se conseguir maior tempo dirio
de dedicao a uma pesquisa que esteja atrasada em seu cronograma normalmente envolvem medidas
drsticas, como pedidos de licena do trabalho ou at mesmo de demisso. Por isso, o ajustado
planejamento do tempo fundamental para o bom andamento da pesquisa e a adequada redao da
monografia.
Idealmente, pesquisas cientficas devem ser conduzidas por pesquisadores que tenham
disponibilidade de fazer delas uma importante tarefa em sua agenda de preferncia, a mais
importante de todas. Dissertaes de mestrado, teses de doutorado ou outros trabalhos de
investigao conduzidos por pesquisadores j laureados demandam intenso investimento de tempo.
Dado que pesquisas buscam respostas para aquilo que no sabemos, h necessariamente certa
quantidade de tentativas e fracassos envolvida no processo de investigao. Erra-se muito at
que a investigao ache seu prumo. O processo de escrita igualmente ou ainda mais
errtico. A obteno do material, a leitura e o fichamento de livros ou seja, todas as atividades
envolvidas no ofcio de pesquisar consomem tempo considervel porque exigem cuidado, ateno
e atuao metdica por parte do pesquisador. So tarefas que se executam lentamente. Por fim,
devemos considerar que em uma atividade to complexa como uma pesquisa, que envolve inmeros
atos de terceiras pessoas (a bibliotecria, o funcionrio da grfica, a burocracia universitria etc.),
aumenta-se a possibilidade de imprevistos e resolv-los tambm levar tempo.
Sabemos que essa disponibilidade vasta de tempo para a pesquisa no a realidade de muitos
estudantes que obrigatoriamente devem produzir monografias para a concluso de seus cursos. Longe
desse mundo ideal esto os alunos de graduao que produzem seus trabalhos de concluso no
mesmo momento em que lutam por efetivao em seus estgios e/ou pela aprovao no exame de
ingresso nos quadros da Ordem dos Advogados do Brasil, ou ainda os alunos de ps-graduao lato
sensu, muitos dos quais so jovens profissionais que enfrentam os duros momentos iniciais de
ascenso em suas carreiras, com longas jornadas de trabalho, especialmente nos escritrios de
advocacia. Mesmo no mestrado e no doutorado provvel que ainda sejam maioria os pesquisadores
que dividem seu tempo de pesquisa com suas atividades profissionais, que usualmente tm
prioridade em suas agendas. Para esses, que certamente so majoritrios no universo jurdico,
fundamental que se tenha clareza e conscincia, desde a definio do seu tema de pesquisa, das
exigncias de tempo necessrias ao cumprimento de todas as suas tarefas, que vo das primeiras
leituras at o tempo de impresso e encadernao de todas as vias da monografia acabada.
A quantidade de tempo necessria adequada execuo de uma pesquisa diretamente
relacionada a alguns fatores distintos. O mais importante deles a experincia do pesquisador: quem
est h muito tempo fazendo pesquisas e familiarizado com a literatura cientfica em seu campo de
trabalho tem mais facilidade em encontrar temas de pesquisa, definir mtodos e tcnicas de
investigao, executar os atos de pesquisa propriamente ditos (localizar as fontes ou produzir dados,
por exemplo) e interpret-los em um relatrio final ou em um texto cientfico de divulgao, como um
artigo. Entretanto, o fator experincia no est disposio do pesquisador, evidentemente: ou se
experiente ou no se .
H outros elementos importantes, esses sim sob controle do investigador, que tm impacto sobre o
tempo da pesquisa e da monografia. O aluno deve lev-los em considerao durante o planejamento

e, principalmente, a execuo dos trabalhos de pesquisa e da escrita:


A distncia do prazo fatal: quanto mais distante se estiver do prazo definitivo para depsito
da monografia, menor o constrangimento de tempo a que estar submetido o pesquisador. Por
isso, importante que, to logo iniciada a contagem formal de prazo matrcula no programa
de ps-graduao, incio da relao formal de orientao etc. , o pesquisador se ponha a
pensar sobre seu tema e comece a trabalhar em sua pesquisa. Meses ou semanas de
inoperncia nessa fase inicial, que costuma a ser mais calma, podem significar apuros e muita
correria s vsperas do prazo final.
Os momentos do dia em que se pode trabalhar: o pesquisador que tem dedicao exclusiva
sua atividade acadmica (o bolsista ou o afortunado que no precisa trabalhar) tambm
estar em vantagem sobre aquele que advoga longas horas. Mesmo questes pessoais (pais
doentes, filhos pequenos etc.) devem ser levadas em conta: a pesquisa deve ser pensada
dentro da vida que temos, e nossa vida deve ser pensada para que uma pesquisa possa caber
dentro dela. Se essa equao no resulta em algum equilbrio possvel, prefervel deixar a
pesquisa de lado e tentar faz-la caber em outro momento da vida. Optando-se por fazer a
investigao, muito importante que o acadmico se organize para dedicar um tempo
predeterminado, de preferncia diariamente, a suas atividades de pesquisa. Esse tempo no
deve ser nem muito curto nem muito recortado, pois isso desestimula a reflexo calma e a
maturao intelectual de que depende uma boa monografia. Um exemplo anedtico muito
ilustrativo: uma colega de ps-graduao chegava a seu escritrio s 05:30 da manh todos
os dias da semana, para se dedicar at as 09:30 leitura e fichamento dos textos necessrios
sua dissertao de mestrado. A escolha do horrio pouco conveniente deveu-se ao fato de
que o escritrio era muito calmo nas primeiras horas da manh, sem reunies, telefonemas ou
e-mails, e permitia a ela que se concentrasse apenas em suas leituras por quatro horas
lquidas dirias. Esse perodo permitiu um bom desenvolvimento de seu trabalho, mesmo
enquanto trabalhava em uma grande banca de advocacia. Devo dizer, porm, que nove meses
depois ela pediu demisso e tornou-se bolsista para se dedicar exclusivamente pesquisa de
mestrado. As horas de sono perdidas tornaram seu cansao excessivo com o passar do tempo.
Embora a escolha por ela feita parea dura, revela bem a seriedade da questo. No se faz
pesquisa sria nem se escreve uma boa monografia limitando-se a estudar no horrio de
almoo ou aos finais de semana (ou, como dizia outro anedtico professor que tive na psgraduao,5 lendo textos em pranchetas de rascunho durante a viagem do metr).
O acesso s fontes necessrias pesquisa: embora a internet seja ferramenta cada vez mais
importante e til no acesso a informaes,6 dado que muito material de qualidade pode ser
encontrado na rede (com ou sem custos), o deslocamento fsico em busca de fontes de
pesquisa como o acesso a bibliotecas continua sendo importante, especialmente para
trabalhos de maior flego. No caso das pesquisas jurdicas, essa importncia ainda maior
em razo da relevncia econmica do mercado editorial jurdico, que torna relevante a
publicao de livros por editoras comerciais. Como nem sempre possvel comprar todos os
ttulos de que se precisa, a ida a bibliotecas mandatria; e como nem sempre a biblioteca de
nossa instituio de ensino ter todas as obras de que precisamos, s vezes necessrio

deslocar-se at outras bibliotecas, por vezes em bairros distantes ou at mesmo cidades


distintas. Tudo isso leva tempo, claro, e o pesquisador deve, na medida do possvel, prever
quanto durar toda essa busca por informao, de forma a garantir que ele ter tempo de fazla. Quem tem uma agenda profissional pouco flexvel talvez encontre dificuldades em passar
uma semana inteira em uma biblioteca, arquivo ou repartio pblica em outra cidade, mas se
as informaes cruciais para seu tema estiverem l, e apenas l, isso ter de ser feito. Nesse
quesito, importante que sejam consideradas todas as etapas de coleta do material: desde o
tempo que ser gasto para se chegar ao local de consulta (um arquivo na cidade do Rio de
Janeiro, por exemplo, para pesquisas em determinados temas histricos), at o prprio tempo
de consulta e fichamento dos dados, para os casos em que o estudo tenha de ser feito in loco
(como no caso de livros raros ou peridicos de acesso pago que s esto disponveis para
consulta nos computadores de bibliotecas), passando pelo tempo de cpia reprogrfica de
trechos de livros para posterior consulta, quando assim permitirem as restries de direitos
autorais da obra. Alm, claro, do tempo de leitura e fichamento desses trabalhos.
O tempo de envio de materiais que se tenha de adquirir: algumas vezes, pode valer a pena
comprar livros que sejam especialmente importantes para nossa pesquisa. Isso ocorre quando
certa obra tem muita relevncia para todo o desenvolvimento de um trabalho acadmico, de
forma que seu uso no seja pontual ou restrito apenas a um momento especfico da
investigao ou da redao. No caso deste livro, por exemplo, a recente obra de Lawless,
Robbennolt e Ulen (2010) era muito importante para diversos de seus trechos: eu precisava
no s t-la sempre mo, como tambm grifar e anotar coisas importantes, o que no
poderia fazer com um livro emprestado de biblioteca. Por essa razo, decidi compr-la pela
internet, por se tratar de livro importado. Do ponto de vista de meu planejamento, isso
implicou tanto gastos com a obra e o frete, como tambm a espera por sua chegada pelo
correio, o que pode demorar at 40 dias teis, a depender da modalidade de postagem eleita.
Como este meu livro no tinha prazo estipulado para ficar pronto, tal demora no me
constrangeu de forma alguma. Contudo, para quem esteja trabalhando em pesquisa ou
monografia com termos definidos, como TCCs, dissertaes e teses, 40 dias de demora no
acesso de uma obra indispensvel podem fazer enorme falta. Assim, convm que, bem
definidos o tema, o problema, a hiptese, os mtodos e as tcnicas quando o aluno tiver
alguma clareza quanto pesquisa que far e os materiais de que precisar , descubram-se
logo quais deles ter de adquirir e o faa imediatamente, para t-los em mos assim que
possvel e eliminar de plano essa contingncia de tempo.

Dica: livros digitais economizam tempo e dinheiro


O crescente acervo de livros digitais (e-books) das principais editoras pode ser muito til para pesquisadores. As obras em formato digital podem ser
compradas no s com preo um tanto reduzido em comparao com as edies fsicas, mas tambm chegam instantaneamente para o pesquisador,
pela internet. Com isso, economiza-se o tempo de entrega e tambm dinheiro, j que o livro mais barato e no h custo de frete. H livros digitais para
a maioria dos tablets ou mesmo celulares. Informe-se acerca da disponibilidade de verses digitais antes de optar pela compra de um livro fsico.

O tempo de leitura em idiomas estrangeiros: a depender do tema com que se trabalhar,

bem como do mtodo necessrio sua investigao, a leitura em idiomas estrangeiros poder
ser muito importante. Se for esse o caso, necessrio tambm estimar de maneira realista o
tempo esperado de leitura em outras lnguas, j que a proficincia de leitura nesses casos
costuma ser menor do que em nosso idioma materno. E, no mais das vezes, um texto
acadmico complexo deve ser lido e relido. A melhor coisa a se fazer nessas situaes
estimar seu tempo de leitura a partir de uma amostra: leia um ou dois textos no(s) idioma(s)
com que trabalhar, de complexidade compatvel com aqueles que tero de ser lidos para
seus estudos e redao de sua monografia, e, ao final, verifique o quanto voc conseguiu ler,
em mdia, por hora. Lembre-se de que a leitura acadmica uma leitura qualificada:
cuidadosa, atenta e sem pressa. Mesmo em lngua estrangeira familiar, como a depender da
formao do aluno o ingls, o espanhol ou o italiano, uma leitura desse tipo costuma ser
morosa, fluindo a no mais do que poucas pginas por hora. Ainda que a proficincia de
leitura v aumentando com o prprio exerccio de ler os primeiros textos estrangeiros,
necessrio estimar desde o princpio um prazo confortvel para enfrentar essa tarefa com
calma, evitando assim que se chegue prximo ao prazo fatal da monografia j cansado por
todo trabalho feito at ali, angustiado pela falta de tempo, e ainda por cima tendo textos
estrangeiros de leitura difcil pela frente, que provavelmente sero enfrentados, nessas
circunstncias, mais pro forma (s para no dizer que no foram ignorados) do que
propriamente em condies de se apreender o seu contedo.
Alm de todas as variveis atinentes ao tempo e aos prazos da pesquisa, tambm necessrio
considerar os custos que a pesquisa e a monografia tero. Quando se trabalha com apoio de uma
bolsa de pesquisa oferecida por agncia de fomento, como Capes, CNPq ou fundaes estaduais ou
privadas, algumas vezes pode-se contar com uma verba de apoio tcnico que serve justamente para
realizar os investimentos necessrios obteno dos recursos materiais indispensveis execuo
do trabalho: livros, equipamentos e computadores, por exemplo. As agncias tambm costumam
cobrir os servios de terceiros necessrios pesquisa, como os de estatsticos, alm de despesas de
deslocamento e acomodao quando a investigao exigir. Tudo isso tem de ser planejado, e os
respectivos oramentos e comprovantes devem ser apresentados a tais agncias.
Quando a pesquisa feita sem apoio de um desses rgos, os custos inerentes investigao e
prpria elaborao da monografia (reviso profissional e impresso, por exemplo) so normalmente
suportados pelo prprio pesquisador. Se for esse o caso, necessrio saber, de antemo, quanto ter
de ser investido em cada etapa da pesquisa e da monografia para que se possa planejar devidamente
os desembolsos necessrios com a compra de livros, cpias, viagens e tudo o mais que seja preciso.
Sem isso, corre-se o risco de a pesquisa ter de ser interrompida em meio s investigaes, como uma
construo em que a empreiteira vai falncia no meio da obra, o que certamente se refletir no texto
final da monografia e ser percebido por qualquer corretor minimamente atento. A culpa, nesse caso,
ser inteiramente do aluno, pelo mau planejamento prtico de seu trabalho.
FIGURAS 2 E 3
VARIVEIS A SEREM CONSIDERADAS NA DELIMITAO DO TEMA

Um aluno, cujas disponibilidades de prazo, de dedicao, de recursos e de acesso a materiais sejam maiores e que tenha tema mais bem
delimitado (grfico esquerda), ter maiores chances de xito na explorao de temas mais amplos do que aquele cujas disponibilidades
nesses sentidos sejam menores (grfico direita).

2.5. A escolha do orientador


A escolha de um tema de pesquisa, e especialmente a formulao de um problema de pesquisa,
caminham pari passu com a escolha de um orientador. Muitas vezes, o orientador contribui
decisivamente para a definio do tema de pesquisa de seus orientandos, especialmente dos menos
experientes. A relao entre aluno e orientador , por isso, fundamental. A qualidade do trabalho
acadmico de um jovem pesquisador depender expressamente de acompanhamento e dilogo
constantes com o orientador.
A despeito da grande importncia que tem o orientador, nem sempre os alunos gastam o devido
tempo refletindo sobre a escolha dessa relevante figura. muito comum que, como aponta Marchi
(2001, p. 85 e ss.), o aluno seja seduzido pela iluso do orientador renomado ou comunicativo.
Trata-se do professor popular, de boa oratria, querido pelos alunos e provvel paraninfo da turma,
mas que nem sempre , s por essas caractersticas, tambm um bom orientador. A aula,
especialmente no modelo de prelees para turmas numerosas, que predomina no Brasil, um
exerccio de oratria pblica que busca ao mesmo tempo prender ateno do auditrio e transmitir
informaes de forma didtica, com perfeito controle de tempo, intercalando conceitos complexos
com exemplos ldicos e interessantes. Conduzi-la bem requer um professor talentoso, mas o conjunto
de talentos necessrios para tanto no se confunde com aquele do bom orientador. A orientao no
uma tarefa de curta durao para um grande pblico, como uma aula, uma tarefa de longa durao
para um grupo muito restrito, o dos orientandos. A oratria e os exemplos ldicos so habilidades
sem importncia para o processo de orientao, que exige acompanhamento meticuloso e sistemtico
do progresso muitas vezes errtico da monografia de um aluno, demandando ateno e pacincia por
parte do orientador. O bom orientador pode tambm ser o professor tmido, montono ou confuso em
sua exposio oral perante a sala, mas preciso na sua exposio escrita e consistente na pesquisa que
a fundamenta. Saber identific-lo fundamental, e h algumas pistas teis para tanto, as quais elenco
a seguir.

2.5.1. Produo atual na rea de interesse de pesquisa do aluno


Convm avaliar se o pretendido orientador tem produo atual na rea de interesse de pesquisa do
aluno, ou mesmo em seu tema especfico de pesquisa.
Para o aluno que busca um orientador j certo quanto a sua rea de interesse de pesquisa, mesmo
que no tenha ainda clareza de sua pergunta de pesquisa, til considerar a afinidade temtica entre
o seu tema e os interesses do pretendido orientador. Muito embora haja quem sugira que o melhor
para o aluno encontrar um orientador disposto a explorar com ele um tema totalmente novo
(MARCHI, 2001, p. 89 e ss.), as orientaes em que o discente consegue encontrar um tema de
pesquisa dentro da rea atual de interesses de seu orientador costumam ser altamente proveitosas.
Nesses casos, provvel que o orientador esteja a par do estado da arte da produo cientfica no
tema, bem como que boas pautas de investigao estejam frescas em sua mente.
Nesse mesmo sentido, convm que o aluno descubra se o orientador faz parte de algum centro
ou grupo de pesquisa ou de estudos, dentro do qual a temtica de seu interesse seja explorada.
O engajamento em comunidades acadmicas voltadas a um objeto de estudos comum tambm costuma
ser mais produtivo do que um trabalho solitrio de pesquisa. O frequente contato com interlocutores
que compartilhem os mesmos interesses intelectuais ajuda decisivamente no progresso acadmico da
monografia.
O aluno pode avaliar o engajamento atual de seu pretendido orientador em seu tema de pesquisa
de algumas maneiras distintas:
Verificando o seu currculo acadmico, usualmente disponvel no stio de internet da prpria
instituio de ensino, ou na Plataforma Lattes do CNPq.7 Os currculos da Plataforma Lattes
trazem informaes sobre publicaes recentes e pesquisas atuais.
Verificando se ele membro ou coordenador de grupo de pesquisa, por meio do Diretrio
de Grupos de Pesquisa do CNPq,8 ou simplesmente perguntando diretamente ao professor se
ele membro de algum grupo de estudos ou centro de pesquisa.
Informando-se nos departamentos de ps-graduao stricto sensu quais so as disciplinas
ministradas pelo docente nos anos recentes, para consultar seus respectivos contedos
programticos. As disciplinas de ps-graduao normalmente desprendem-se dos contedos
obrigatrios da graduao e do mais liberdade de contedo ao docente, razo pela qual
podem espelhar melhor seus interesses acadmicos do presente.
2.5.2. Envolvimento acreditado dos orientandos em projetos de pesquisa
O envolvimento de pesquisador graduando em projetos de pesquisa coletivos, coordenados por
seu orientador (no mbito de um grupo de pesquisa, por exemplo), altamente positivo. H muitas
maneiras diferentes de cooperao proveitosa entre docente e discente, que trazem efetivo ganho de
experincia em pesquisa e de amadurecimento intelectual para o aluno.
Contudo, tal relao cooperativa no pode servir de pretexto para que o orientador apenas se
aproveite do trabalho de um pesquisador mais jovem sem lhe dar o devido crdito. O

reconhecimento do mrito acadmico de um pesquisador elemento bsico de tica de pesquisa, e


isso aproveita desde o aluno de graduao at os colegas docentes, passando por mestrandos e
doutorandos. Deixar de dar crdito pelo trabalho alheio implica explorao do aluno por parte do
orientador, o que no se pode aceitar (MARCHI, 2001, p. 93).
O maior reconhecimento que o aluno poder receber a coautoria de um trabalho publicado, para
cuja redao ele tenha efetivamente contribudo isto , cujo texto contenha efetivo esforo autoral
seu. Descubra se o pretendido orientador tem o hbito de trabalhar juntamente com seus
orientandos de graduao e ps-graduao em pesquisas e, se o tiver, verifique em seu currculo
se h publicaes em coautoria com seus orientandos. No mesmo sentido, procure se informar com
ex-orientandos de seu pretendido orientador acerca de suas prticas de conferir crdito pblico ao
trabalho de pesquisa de seus alunos, pois mesmo em trabalhos nos quais o aluno no tenha
despendido esforo autoral, ele poder ter colaborado na coleta de dados ou na reviso de
manuscritos e todo esse esforo deve ser reconhecido, ainda que em notas de rodap dos textos
escritos pelo orientador. Mesmo que essa prtica imprpria s vezes ocorra, nas palavras de Eco
(2002, p. 34), quase de boa-f porque o acompanhamento prximo do trabalho cientfico do
orientando pode fazer esmaecer a linha entre o que autoria do aluno e o que contribuio
intelectual do orientador , melhor precaver-se nesse particular.
Mais do que o mero cumprimento das normas ticas de pesquisa cientfica em grupo, o
reconhecimento pblico do esforo de pesquisa de pesquisadores jovens por parte de orientadores
academicamente estabelecidos indicativo de que o orientador investe em seus orientandos enquanto
pesquisadores, j que tal reconhecimento costuma ser o primeiro passo de uma carreira de pesquisa
autnoma que o aluno eventualmente construir para si. Mesmo para quem no tenha planos de se
tornar professor no futuro, tal linha de conduta por si s um importante indicativo da forma de
proceder do orientador, revelando preocupao com o crescimento intelectual e com a visibilidade
acadmica dos seus alunos.
2.5.3. Reputao como orientador
Os antigos orientandos de seu pretendido orientador so importantes fontes de informaes. Para
fugir de opinies excessivamente impressionistas de seus colegas, que podero no fazer justia a
mritos e defeitos do professor, procure colher informaes baseadas em critrios objetivos.
Procure saber, em primeiro lugar, se o orientador lia e comentava, em prazos razoveis,
verses preliminares das monografias de seus orientandos. fundamental que o pesquisador
possa ter, de tempos em tempos, uma opinio crtica e construtiva de seu orientador no tocante ao
desenvolvimento de sua monografia. Para tanto, importante no s que o orientador se prontifique a
ler verses intermedirias do trabalho, mas tambm que as devolva ao aluno com as devidas
observaes.
Investigue, ademais, se o orientador adotava alguma sistemtica de orientao para seus
orientandos, de forma a estimular o progresso cadenciado de suas pesquisas e monografias.
comum que orientadores organizem seminrios ou oficinas de pesquisa com seus orientandos, nos
quais cada aluno apresenta verses parciais de suas pesquisas, expe suas ideias presentes no
desenvolvimento dos trabalhos e colhe crticas e sugestes do orientador e de seus colegas de

orientao.9 A adoo de prticas semelhantes indica preocupao do orientador com o progresso


com controle de qualidade das monografias que orienta.
Finalmente, procure saber sobre o esprito de cooperao do orientador com seus orientandos,
no que diz respeito ao acesso a materiais (cf. BARRAL, 2010, p. 189). Conseguir obras
monogrficas para consulta pode no ser um grande problema para alunos das grandes cidades ou
instituies de ensino, mas certamente para os que residem em regies mais afastadas ou estudam
em faculdades com bibliotecas modestas, em que predominem materiais didticos (cursos e
manuais), em vez de textos cientficos. Principalmente nestes ltimos casos, embora no
exclusivamente neles, o orientador pode desempenhar um papel destacado na facilitao de materiais
de pesquisa ao aluno.
2.5.4. Nmero atual de orientandos
O leitor atento j ter percebido at aqui que o bom orientador faz de seus orientandos
personagens frequentes e participativos em sua vida. Por essa razo, no h como orientar um grande
nmero de alunos simultaneamente. No possvel verdadeira cooperao e troca de experincias
entre aluno e orientador quando, alm de todos os demais compromissos profissionais, acadmicos e
pessoais, o pesquisador tiver de disputar a ateno de seu orientador com outros muitos colegas.
Assim, cabe verificar se a carga atual de orientandos de seu pretendido orientador no
excessiva. Caso seja, possvel que a orientao acabe resumindo-se, quando muito, a rpidas
conversas entre aulas, na porta da sala dos professores ou ento a e-mails genricos destinados a
seus muitos alunos.
No possvel estipular a priori um nmero mximo de orientandos que um orientador comporta,
pois tal figura varia de acordo com as demais atividades do orientador, a existncia ou no de uma
sistemtica de orientao, a sinergia entre pesquisas de orientandos e orientador, ou mesmo o tipo de
orientao (orientaes de mestrado e doutorado tendem a ser mais trabalhosas). O nmero mximo
de orientandos tem de ser ponderado luz desses muitos fatores. Pode-se dizer, idealmente, que o
nmero timo de orientandos, ou de pessoas trabalhando juntamente com o orientador em seus
projetos acadmicos, deve ser suficientemente mltiplo para que uma (pequena) comunidade
acadmica se forme em torno de suas linhas de pesquisa, sem ser excessivamente grande a ponto de
impedir o efetivo dilogo e acompanhamento do desenvolvimento das investigaes e monografias
de seus orientandos.
2.5.5. Compatibilidade entre atividades profissionais e orientao
No modelo universitrio brasileiro, ainda vastamente predominante a figura do professor que
divide seu tempo dedicado academia com outras atividades profissionais prticas, como a de
advogado, magistrado ou promotor pblico. Mesmo entre os docentes com dedicao exclusiva
academia, h aqueles que so excessivamente onerados com funes administrativas dentro da
universidade.
Em todos esses casos, importante estar atento efetiva disponibilidade de tempo que o
pretendido orientador ter para as muitas reunies e leituras de verses preliminares de seu

trabalho, que fazem parte, indissociavelmente, da tarefa de orientao.


Um bom termmetro no que diz respeito disponibilidade de orientao do professor em face de
seus outros compromissos profissionais (ou mesmo pessoais) a sua conduta como professor. O
professor que parece ser muito amvel durante a aula, mas foge rapidamente ao toque do sinal ou que
se mostra pouco receptivo para contatos fora da sala de aula, no recebendo alunos em sua sala de
trabalho ou no respondendo a e-mails sobre assuntos acadmicos, possivelmente tem outros
compromissos que rivalizam com suas atividades cientficas e tendem a dificultar o acompanhamento
prximo que convm fazer do progresso das pesquisas e monografias de seus orientandos. Tambm
nesse quesito, a opinio de atuais e ex-orientandos ser muito valiosa.
2.5.6. Presena constante ao longo da orientao
Especialmente para os jovens pesquisadores, muito importante que a figura do orientador esteja
sempre acessvel, j que necessrio o constante acompanhamento do desenvolvimento de suas
investigaes e respectivas monografias. Por essa razo, importante saber se o orientador com
quem se pretende trabalhar planeja ausentar-se por longos intervalos de tempo durante o termo
de orientao.
Convm informar-se sobre licenas, transferncias, perodos sabticos ou at mesmo
aposentadorias que se aproximam. Qualquer indicativo de que haver longa ausncia do orientador
durante a elaborao de sua monografia deve deixar o aluno em alerta. Caso tenha conhecimento de
que seu orientador de fato estar ausente durante seu perodo de orientao, converse previamente
com ele a esse respeito, indagando como se daro o acompanhamento de sua pesquisa, as reunies
entre vocs e os retornos dele em relao ao desenvolvimento de sua monografia nesse intervalo. Emails e videoconferncias podem suprir a distncia fsica, desde que orientador e orientando
comprometam-se nesse sentido.
TABELA 1
PERGUNTAS E PARMETROS PARA ESCOLHA DE UM ORIENTADOR

Perguntas

Parmetros

Meu pretendido orientador tem produo atual


em minha rea de interesse?

Quanto maior a afinidade acadmica entre os atuais interesses e pesquisas de orientador e orientando, melhor.

Meu pretendido orientador envolve alunos em


projetos de pesquisa, conferindo-lhes o devido
crdito pelo trabalho que realizam?

Quanto maior o envolvimento do aluno em pesquisas de que participe o orientador, melhor. Sendo fundamental o
reconhecimento de seu trabalho, inclusive com coautoria em publicaes, se for o caso.

Meu pretendido orientador tem um nmero


adequado de orientandos?

Uma pequena comunidade de pesquisa, com orientador e poucos orientandos, ideal. Por outro lado, um nmero excessivo
de orientandos impedir o orientador de dar a devida ateno a cada um deles.

Meu pretendido orientador tem situao


profissional compatvel com a disponibilidade
exigida por um trabalho de orientao?

Se ele, como professor, era pouco acessvel fora da sala de aula, possvel que o ser tambm como orientador. Confira com exorientandos como o orientador compatibiliza sua agenda profissional com sua disponibilidade para os alunos.

Meu pretendido orientador estar ausente por

A frequncia de contato entre orientador e orientandos importante. A distncia fsica pode ser suprida por contatos via e-

longos perodos durante meu processo de


orientao?

mail e videoconferncia, se assim concordarem orientador e orientando.

Fonte: elaborao prpria do autor.

Os critrios e parmetros indicados no so um checklist exaustivo, mas indicam pontos


relevantes para que a disponibilidade e as prticas adotadas por um professor enquanto orientador
sejam razoavelmente apreciveis por potenciais candidatos. H timos orientadores que no
preenchem todas essas caractersticas. H tambm elementos pessoais e subjetivos os fatores
imponderveis de estima e confiana, nos dizeres de Umberto Eco (2002, p. 34) que levam
admirao intelectual do orientador e que fundamentam a importante liderana que ele deve ter sobre
o orientando. Afinal, o aluno muitas vezes ter de deixar de lado o tema que idealizou ou o contedo
que sonhava dar ao seu trabalho, para seguir o frustrante apelo de seu orientador para que faa um
trabalho mais singelo, mais modesto e menos apotetico. Isso pressupe autoridade intelectual, que
dificilmente vem desacompanhada da crena subjetiva do aluno no elevado conhecimento e na boa-f
do professor. Na lista anterior, ademais, nem todos os critrios se equivalem, a priori, em
importncia. Ela permanece sendo til como indicativa de indcios que devem ser buscados pelo
aluno que espera uma orientao presente, bem intencionada e significativa. Raramente um professor
que passe longe de todos esses critrios poder oferec-la.

_________
1

Sobre a importncia da afinidade pessoal e do interesse profissional na futura rea de pesquisa, cf. Marchi, 2009, p. 69-70. No
estendo o critrio do interesse profissional, entretanto, ao ponto de sugerir que o aluno considere um orientador apenas por
interesses empregatcios imediatos (por exemplo, pela expectativa de que o orientador venha a contrat-lo para sua banca de
advocacia). Penso que a qualidade da formao cientfica do trabalho de concluso de curso, que como regra a etapa final na
busca do grau almejado pelo aluno, deve prevalecer sobre interesses imediatos de emprego.

Tomei conhecimento deste exemplo por via de Jos Reinaldo de Lima Lopes, a quem dou crdito por hav-lo encontrado.

Cf. cap. 5, adiante.

No original: A good research project takes into account, builds on, and contributes to the existing body of literature in a field.
Traduo nossa.

Trata-se do professor titular Antnio Chaves Camargo, do Departamento de Direito Penal de Medicina forense da Faculdade de
Direito da USP, falecido em 2007.

Para discusses mais detalhadas sobre as fontes de pesquisa e os caminhos para sua obteno, cf. cap. 5.

Disponvel em: <buscatextual.cnpq.br/buscatextual>.

Alguns grupos de pesquisa so cadastrados no Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq. Disponvel em:
<http://dgp.cnpq.br/buscaoperacional>.

Para um exemplo de tal prtica, cf. Barral, 2010, p. 191.

3.1. O que quero descobrir? Como faz-lo cientificamente?


H infinitas combinaes de temas, problemas, mtodos e tcnicas de pesquisa de que uma
monografia pode se valer. Sendo assim, a variedade de afirmaes que podem ser feitas em um
trabalho monogrfico inesgotvel. No entanto, isso no quer dizer que elas comportem qualquer
tipo de afirmao: dado que so textos acadmicos, a serem avaliados de acordo com parmetros
cientficos hoje vigentes em nossa comunidade intelectual, h terrenos claramente fora de limites
para uma monografia, qualquer que seja o seu tema.
Em linhas simples, podemos dizer que monografias so grandes argumentos constitudos por
afirmaes mais especficas, que devem ser verdadeiras ou consistentes. Verdadeiras so as
afirmaes que podem ser testadas em face de algum fato. Por exemplo, a afirmao a populao
brasileira confia mais nas Foras Armadas do que no Poder Judicirio ser verdadeira se o seu
contedo corresponder de fato comparao da percepo de confiana da populao em relao a
essas duas instituies. Uma pesquisa que faa essa afirmao dever ser precedida de um trabalho
de investigao que constate isso, como o caso do projeto de Cunha et al. (2011, p. 13 e 24).
Diferentemente disso, chamo de consistentes aquelas afirmaes que, embora no derivem seu
valor de uma correspondncia ftica empiricamente comprovvel, so construdas com rigor lgico
interno e suficientemente escoradas em normas aceitas por uma comunidade, visando a obter adeso
posio que sustentam por meio de persuaso argumentativa racional. Por exemplo, as afirmaes
os juzes devem julgar com imparcialidade e iseno ou a misria um mal e devemos trabalhar
para erradic-la so aceitas por muitos como se fossem verdadeiras, mas no so, no sentido estrito
de que falamos aqui, propriamente verdadeiras, pois seu valor no deriva de uma correspondncia
ftica no mundo, mas sim de sua consistncia em relao quilo que consideramos correto e vlido,
por critrios jurdicos, polticos e/ou ticos. Dvidas ou contestaes feitas contra proposies do
segundo tipo no podem ser resolvidas por observao, por mais meticulosa que seja: quando o
jovem estudante de direito defende, na mesa de almoo familiar aos domingos, que mesmo um
criminoso confesso tem direito ao devido processo legal, inclusive com os recursos a ele inerentes, e

o restante da sua famlia rechaa sua opinio, a divergncia nesse caso no ftica e no se dissipar
com um binculo potente, um microscpio poderoso ou uma observao mais atenta. A diferena
reside no fato de que a faculdade de direito ensina a seus alunos certos valores sobre o que justo e
devido em determinadas situaes, que no, necessariamente, so compartilhados por quem no tenha
passado pelo mesmo processo de formao ideolgica. Se pretendemos avanar no campo dessa
espcie de disputa, preciso reconhec-la de acordo com a natureza metodolgica que ela
propriamente tem.
Em comum, ambos os tipos de afirmaes compartilham o princpio de que a sua aceitao
independe de seus destinatrios acreditarem em caractersticas nicas ou dotes especiais de quem as
emite. Nesse sentido, ambas divergem da previso de futuro feita por um jogador de bzios, pois
quem os l deve ter habilidades especiais (um dom) que, a princpio, no est disponvel a todos
e por isso muitos so cticos a respeito dessas previses msticas. Assim, previses msticas so
incompatveis com as prticas da comunidade cientfica (embora possam gozar de grande prestgio
tradicional e ser bem aceitas fora da academia). As afirmaes verdadeiras e consistentes, ao
contrrio, visam a que o acerto de suas proposies seja reconhecvel e racionalmente aceitvel por
qualquer um, independentemente de quem seja o seu emitente, de qualidades ou poderes nicos que
ele ostente, ou da f ou crena de quem os ouve. Sob a perspectiva da cincia, as proposies cujo
desenvolvimento no seja controlvel intelectualmente so vistas como irracionais (KRONMAN,
1980, p. 87 e ss.) Cabe s instituies acadmicas (i.e., universidades e institutos de pesquisa)
promover a reflexo e o desenvolvimento dessa cultura intelectual. Monografias cientficas so parte
dessa cultura. So o cume do contato entre o pesquisador e a comunidade acadmica dentro da qual
se formou e qual oferece as contribuies provenientes de sua pesquisa e seu trabalho.
A academia pede que um conjunto de fatos ou de normas em que se escoram quaisquer
proposies seja exposto, de maneira clara e simples, apreciao de qualquer pessoa no adequado
uso de suas faculdades intelectuais e seu juzo se conduzir no sentido da concluso acertada. Com
isso, a cincia quer refutar obscurantismos, combater preconceitos e questionar argumentos de
autoridade, duvidando de tudo que seja inacessvel pela via da razo perguntando-nos, enfim, sobre
o que racionalmente devemos aceitar como verdadeiro (porque apoiado em fatos) ou consistente
(porque apoiado em razes racionalmente convincentes). Por esse motivo, saberes como matemtica,
fsica, biologia, cincias sociais, histria, filosofia e direito continuam pertencendo ao mundo da
academia, ao contrrio de jogos de bzios e tar, que foram, aos olhos dos acadmicos, rebaixados
para saberes populares, cujas previses (embora tenham enorme valor como manifestao cultural de
um povo) no podem receber o status de verdade que damos s previses feitas com base em
cincia, como a previso do tempo. Notem que a questo aqui procedimental, i.e., refere-se forma
como o valor de verdade de uma proposio auferido, e no verdade da proposio em si mesma:
o jogador de bzios pode muito bem acertar suas previses para o ano-novo e o meteorologista, errar
totalmente a previso climtica para o prximo final de semana, sem que nada disso altere a posio
de cada um dos saberes.
Saberes que no so estritamente cientficos em seus objetos (msica, dana, artes plsticas)
entram para o universo acadmico na medida em que racionalizam e procedimentalizam suas
condies de produo e reproduo, tornando a si prprios objetos de possvel reflexo racional,
mesmo que de maneira distinta do que se faz nas cincias mais tradicionais (cincias duras ou

formais). H, por exemplo, teorias sobre a msica em suas diversas dimenses (histrica, esttica
etc.), tcnicas aplicadas execuo de instrumentos que so treinveis e ensinveis, alm de um
sistema complexo de notao musical que racionaliza e padroniza uma dimenso do saber sobre
a msica, permitindo sua difuso de maneira acadmica e no apenas intuitiva ou tradicional (o
filho que aprendeu a tocar ctara com o pai, que aprendeu com o av, que aprendeu com o bisav...).
A questo central da metodologia cientfica (do direito e de qualquer outra rea), portanto, est
em ajudar pesquisadores a formatar suas inquietaes e dvidas de maneira a se tornarem objetos de
indagao cuja resposta possa ser buscada em conformidade com os padres aceitos para a
formulao de proposies (faticamente) verdadeiras ou (argumentativamente) consistentes no campo
do conhecimento em que elas se inserem. Dvidas inteligentes e pertinentes por exemplo, porque
algumas leis pegam no Brasil, e outras no? no so, apenas porque inteligentes e pertinentes,
problemas de pesquisa prontos e acabados. A metodologia cientfica pede que o pesquisador as
malhe em bigorna para que possam adequar-se aos padres aceitos e praticados por outros
acadmicos de seu campo nesse caso, a sociologia jurdica.
Dito de maneira muito simples, porque este no um livro de epistemologia jurdica ou mesmo de
teoria do direito, uma dvida ou uma inquietao sero mais um problema de pesquisa se uma
possvel resposta a ela, que chamamos hiptese,1 puder ser provada falsa (no caso de fatos que a
desmintam) ou in-consistente (no caso de argumentos rivais que a derrotem). A tarefa da pesquisa
consistir precisamente em realizar coletas de dados, leituras e interpretaes que possam mostrar
que a hiptese est errada, seja porque os dados a desmentem ou porque h timos argumentos contra
ela, que, antes da pesquisa, talvez fossem desconhecidos do autor.
Tal maneira de proceder desde logo afasta uma prtica muito comum na pesquisa jurdica:
comear uma monografia para defender algo que a proibio do aborto por livre escolha
inconstitucional, ou que a reduo da maioridade penal seria constitucionalmente possvel, por
exemplo. Pesquisas no so feitas para defender alguma coisa, mas sim para saber se ou como
alguma coisa ou deveria ser. H uma diferena procedimental muito relevante entre uma situao e
outra: agir para defender algo pode nos levar, mesmo inadvertidamente, a reunir todos os
argumentos a favor dos pontos que queremos provar, descartando ou menosprezando os argumentos
contrrios, o que compromete o resultado de nosso juzo: s excepcionalmente e de maneira muito
bem justificada os dados, informaes ou argumentos pertinentes ao tema da pesquisa podem ser
desconsiderados pelo pesquisador (a simples divergncia de posies no uma boa justificativa).
Tais prticas, muito comuns em monografias jurdicas, possivelmente decorrem de uma confuso
fundamental: a indistino entre a pesquisa que fazem os operadores do direito em profisses
prticas (como o estagirio que procura jurisprudncia para fundamentar uma petio) e a pesquisa
que faz o investigador que quer produzir conhecimento jurdico digno de status acadmico.
Embora haja semelhanas possveis entre as tcnicas de um ou de outro (por exemplo, as
melhores maneiras de inserir critrios de busca combinados em ferramentas de pesquisa nos sites de
tribunais), elas so profundamente diferentes porque seus sentidos so radicalmente distintos e
rejeitados de parte a parte. Nem um advogado espera que seu estagirio busque as decises
estatisticamente mais representativas da posio do tribunal sobre a sua tese, porque a ele interessa,
naturalmente, que o estagirio busque as decises que favoream a tese sustentada, nem a academia
espera que os seus pesquisadores faam pesquisas apenas para reforar as certezas que j tm de

antemo, mas, ao contrrio, que exponham essas certezas a testes metodologicamente rigorosos e
assim faam o conhecimento progredir. A persistente dificuldade em despirmo-nos de uma persona e
assumirmos a outra decorre tanto da falta de clareza metodolgica dessa diferena como tambm da
persistente indistino profissional entre prticos e acadmicos de direito no Brasil.
3.2. O trabalho cientfico em direito: entre descrio e prescrio
Uma vez definido o que quero saber (i.e., meu problema de pesquisa), preciso refletir, ento,
sobre como ser possvel sab-lo. Quando, em projetos de pesquisa, professores de metodologia
pedem a seus alunos que indiquem a metodologia da pesquisa ou os mtodos e tcnicas a serem
adotados, sobre tudo isso que queremos aferir. O fato de que sejamos frequentemente respondidos
com frmulas prontas como mtodos dedutivo e indutivo ou pesquisa em doutrina, legislao e
jurisprudncia ilustra, infelizmente, o quanto essas questes so objeto de pouca e pobre reflexo
por parte de muitos pesquisadores. Essas frases feitas so inteis porque a reflexo metodolgica
sobre toda e qualquer pesquisa individual, no pode ser feita seno a partir do prprio objeto da
pesquisa a ser efetuada e das circunstncias de sua realizao prtica. Aquilo que queremos saber, e
como possvel saber, determinar, em outras palavras, o sentido de toda a pesquisa da construo
da hiptese s tcnicas de investigao a serem empregadas.
Toda e qualquer pesquisa quer saber a verdade sobre um determinado objeto, mas, em alguns
casos, basta-nos saber a verdade em si; enquanto, em outros, conhec-la apenas uma condio para
uma ao, que com ela se relaciona, mas no se confunde. Estamos, no primeiro caso, no campo da
razo teortica e, no segundo, da razo prtica (BERTI, 2002, p. 161). No primeiro caso, a pergunta
central sobre o objeto de pesquisa o que e como ; no segundo, busca-se saber como agir. O
tempo do primeiro objeto sempre passado, pois s podemos saber, descrevendo, o que j existe; no
segundo, o presente, o que deve ser feito agora (BERTI, id., ibid.). Como uma abordagem inicial
e pertinente a todo e qualquer projeto de pesquisa, o investigador ter de determinar o que ele busca
saber: procura entender como algo ; ou, ao contrrio, busca saber como deve agir luz das normas
pertinentes ao caso. Exemplificando: descrever a linha de interpretao de um tribunal sobre certa
matria uma coisa; decidir, no presente, sobre a legalidade ou no de uma operao societria sub
judice ( luz, inclusive, dessa linha decisria j sabida, mas que talvez se mostre de alguma forma
problemtica para ser estendida at o caso em questo), outra. No so iguais os mtodos e as
tcnicas pelos quais conduzimos bem uma e outra operao mental, embora se relacionem. Como
lembra Castanheira Neves (1993, cap. 1), uma parte importante dos debates fundamentais da
metodologia jurdica e da teoria do direito dedica-se justamente a saber o quanto o direito (e, mais
precisamente, o juzo jurdico) pode ser adequadamente compreendido em uma ou em outra forma de
racionalidade o direito como cincia ou como prtica argumentativa racional e regrada, em suma.
Assim, importante fazer, como Taylor (1989), a distino entre os procedimentos de razo que
querem descobrir o que uma coisa em si mesma vis--vis queles que nos permitem racionalmente
descobrir que um estado de coisa prefervel a outro (sem a pretenso de, por isso, ser
absolutamente prefervel em toda e qualquer circunstncia). No primeiro caso, estamos com a razo
teortica, que busca, falando novamente com Berti, uma verdade em si sobre o objeto avaliado,
descrevendo-o; no segundo, estamos com a razo prtica, preocupada com a ao no tempo presente

em suas circunstncias, que prescreve que a ao X como prefervel ao Y. Taylor insiste, por
isso, que os argumentos prticos so mais modestos do que os teorticos, por serem inerentemente
comparativos. Ou seja, no defendem que Y esteja correto em si mesmo, mas simplesmente que,
qualquer que seja a verdade ltima, Y prefervel a X (TAYLOR, 1989, p. 17).2 Nesse jogo ideal
entre a descrio e a prescrio est a primeira definio do pesquisador em relao a seu objeto de
pesquisa.
3.2.1. Descrever
Para uma abordagem inicial, podemos dizer que certos objetos de pesquisa pediro que o
pesquisador trabalhe com uma lgica de descrio. O sentido de sua pesquisa, portanto, ser
preponderantemente orientado para a tarefa de dizer o que uma coisa absolutamente , nos termos
de Taylor. Isso no exclui, claro, a possibilidade de que partes do trabalho sejam tambm
prescritivas ou avaliatrias: o pesquisador pode descrever para, em seguida, criticar ou sustentar que
a melhor imputao jurdica relativa a um dado objeto no aquela que prevalece na doutrina, mas
outra. No entanto, para isso, necessrio descrever. Tampouco incompatvel com a constatao de
que a descrio pressupe uma avaliao, porque revela uma escolha sobre o que o pesquisador
julga importante descrever (FINNIS, 1980, cap. 1), pois, uma vez feita a escolha, a descrio no se
confunde com essa avaliao prvia.
Tome-se como exemplo a dissertao de mestrado de Silva (2011), que estudou as fundaes de
apoio a universidades pblicas, visando entender melhor como se institucionaliza, no Brasil, a
cooperao entre ensino superior pblico e atores privados. Notou, entretanto, que havia um hiato no
conhecimento produzido a esse respeito: havia pouca descrio do quadro legal especificamente
relativo a fundaes de apoio a universidades e havia, sobretudo, carncia na descrio de como, na
prtica, essas iniciativas estruturavam-se de um ponto de vista jurdico, bem como dos obstculos
legais que encontravam na consecuo de seus objetivos. Optou, assim, por um trabalho com duas
partes predominantemente orientadas para a descrio (para, ao final, avali-las e fazer sugestes):
uma destinada descrio do quadro legal vigente e interpretao predominante na doutrina, acerca
do tema; e outra que se ocupou da descrio, por dois estudos de casos, de duas fundaes de apoio
a universidades pblicas em So Paulo. Nessa segunda parte, empregou tcnicas de pesquisa
prprias das cincias sociais, como entrevistas com gestores dessas entidades. Embora, ao final do
trabalho, tenha proposto reinterpretaes conceituais, uma grande parte de seu esforo foi
simplesmente o de descrever, com maior riqueza de detalhes e fidelidade possvel, o universo das
normas e prticas pertinentes ao seu objeto de pesquisa.
Outro exemplo importante a pesquisa seminal de Castro (1997) sobre a judicializao da
poltica no Sistema Tribunal Federal. Em um momento em que cientistas polticos e juristas vinham
chamando a ateno para a judicializao de debates polticos no Brasil, Castro achou relevante prse em uma misso de descrio da realidade: que tipos de casos polticos o STF vinha decidindo?
Quem ganhava? Quem perdia? Como era possvel interpretar a atuao do tribunal em casos cujo
objeto era poltico, como aqueles que questionavam medidas de poltica eleitoral, fiscal ou
criminal?
Se entendermos que uma afirmao descritiva aquela em relao qual algum pode concordar

pelo simples testemunhar de dada ocasio (QUINE, 1990, p. 6),3 a parte da pesquisa em que um
autor limita-se a reportar o que disseram os entrevistados, o que dizem documentos ou como se
quantificam certos fenmenos por ele estudados pretende cumprir esse papel, mesmo que tal objeto
possa, em outra perspectiva, ser avaliado prescritivamente: posso, sem contradio, dizer que, entre
todos os autores pesquisados acerca de determinado tema, a posio unnime sobre o assunto A,
entendendo, eu mesmo, que a posio deveria ser B. exatamente o que fazemos quando avaliamos
criticamente uma deciso judicial, mesmo que dela no caiba recurso.
Lawless, Robbennolt e Ulen lembram que examinar, de maneira sistemtica, a natureza de um
fenmeno e descrev-lo em detalhe fornece um retrato mais compreensivo e preciso desse fenmeno
do que seria possvel obter por meio de uma observao causal (LAWLESS; ROBBENNOLT;
ULEN, 2010, p. 30).4 Os autores ressaltam tambm, corretamente, que esse tipo de compreenso
analtica sofisticada vital para a tomada de decises e para a formulao de polticas pblicas, que
so favorecidas por um conhecimento mais refinado e menos impressionista da situao pertinente.
Assim, pesquisas que se ocupam dessa misso descritiva cumprem o importante papel de acumular o
estoque de conhecimento ftico sobre determinado tema. Em relao a prticas jurdicas que ficam
fora dos cnones dos livros mais vendidos ou dos programas disciplinares das faculdades de direito,
que cada vez mais orientam a objetivos imediatistas, como exames avaliatrios ou provas de
concursos pblicos, esse estoque acumulado muito importante. Com ferramentais tericos mais
complexos, o grau de descrio pode ser tambm mais detalhado, abarcando organizaes, causas
mltiplas e variaes.
Com nosso conhecimento sobre dada realidade aumentado, podemos inclusive melhorar nossa
anlise avaliatria a seu respeito. Uma iniciativa recente da Secretaria de Assuntos Jurdicos do
Ministrio da Justia, o programa Pensando o Direito, orientava-se exatamente por essa lgica:
aumentar o conhecimento da realidade, por meio de pesquisas descritivas conduzidas por
acadmicos, para melhorar as propostas legislativas a elas relacionadas.5 Em muitos casos, trabalhos
dessa natureza tm de se socorrer de tcnicas de pesquisa das cincias sociais, nas quais os juristas
no so, como regra, treinados (ao menos no na linha predominantemente praticada nas faculdades
de direito). Ser necessrio, ento, um treinamento especfico nessas tcnicas, mais ajustadas
variedade de fontes que costuma ser til a essa forma de investigao (cf. captulo 5, adiante).
3.2.2. Prescrio
Ao lado da racionalidade descritiva, figura a racionalidade prescritiva. A prescrio envolve
uma imputao de significado a certo fenmeno a partir de normas, ou a avaliao deste. So os
conhecidos juzos de dever-ser que atribuem sentidos normativos a fenmenos quaisquer (KELSEN,
1998, p. 6). Como corretamente lembra Lopes (2006, p. 47), o raciocnio tpico dos profissionais do
direito pressupe certa capacidade de descrever normas vigentes e suas interpretaes, mas orientase, sobretudo, a propsitos prticos: visa resolver questes, questes jurdicas, no sendo mero
passatempo intelectual. Dito de forma singela, isso se faz pela atribuio de significados e
consequncias jurdicas a pessoas, coisas e aes (para dialogar com a tradio romana). De um
jurista, espera-se certamente (embora no se espere to somente isso dos melhores juristas) que ele
saiba dizer o significado jurdico de uma ao (foi crime?), de um documento ( um contrato

vlido?), de uma entidade, mesmo em contextos mais complexos (fundaes tm personalidade


jurdica para o direito societrio? E para o direito tributrio?).
Como h, geralmente, interpretaes concorrentes para a imputao de significado jurdico a um
mesmo fenmeno, o juzo tpico nessas situaes prtico, porque deve justificar por que uma delas
deve ser preferida em detrimento das demais. Ainda quando parecemos estar descrevendo alguma
coisa este documento um contrato, aquele outro no , trata-se mais propriamente de uma
operao de atribuio de significado a partir de normas. Invocando Kelsen mais uma vez, pode-se
dizer que o direito fornece esquemas de interpretao a partir dos quais o jurista confere sentido e
significao jurdica aos fenmenos do mundo que queira regular (KELSEN, 1998, p. 4). Em
pesquisas coletivas entre juristas e profissionais de outras reas, esse tipo de aporte muitas vezes
esperado de ns.
Neste terreno, ns, juristas, somos (presumivelmente) treinados. Se no o formos, j no ser
porque nosso objeto carece de um olhar pelas tcnicas de outras cincias que no so as nossas, mas
sim porque somos incapazes de aferir os conhecimentos necessrios para a execuo da misso
esperada dos juristas, e dessa expectativa decorre, em grande parte, o prestgio social da profisso e
a prpria relevncia do direito como instrumento de organizao da vida social, poltica e
econmica de uma comunidade. Eis um ponto em que a metodologia da pesquisa forosamente
encontra-se com a metodologia do ensino jurdico. Na dcada de 1960, os crticos do positivismo
passaram a apontar a insuficincia daquela corrente, predominante na teoria do direito, para dar
conta dessa tarefa em casos difceis. Os pesquisadores da rea reconheceram a importncia do
desafio: voltaram a ateno s prticas relevantes a esse mister, que devemos saber desempenhar a
contento mesmo nos casos mais complicados. Para falar com os currculos tradicionais de
disciplinas introdutrias do curso jurdico, reflexo sobre as fontes do direito agregou-se uma
preocupao (que talvez tenha superado a primeira) acerca da reflexo sobre a interpretao do
direito, por via do raciocnio e da argumentao jurdicos.6
H farta literatura hoje que pretende prescrever a maneira pela qual ns, juristas, devemos
raciocinar, argumentar e interpretar o direito com o objetivo de exercer nosso mister de imputao de
significado jurdico realidade. As normas que dizem como agir so praticadas, reconhecidas e
avaliadas por ns mesmos, estudiosos e operadores do sistema jurdico. Conhecemos essas prticas,
portanto, hermeneuticamente, ou seja, de um ponto de vista interno (HART, cap. 5; MACCORMICK,
1981, p. 37 e ss.), porque devemos saber dizer como juristas identificam as boas e as ms prticas de
interpretao e argumentao no direito. Por exemplo, aceitamos analogias, mas rejeitamos com
frequncia argumentos ad hominem; valorizamos coeso e coerncia e refutamos casusmos;
argumentos consequencialistas so mais aceitveis em uns casos do que em outros; e assim por
diante. Esse aporte terico fundamental para que uma pesquisa jurdica em sentido estrito (isto ,
sobre interpretao dogmtica do direito e sua aplicao) seja qualificada e compatvel com o estado
da arte da teoria do direito hoje corrente.
Se um problema de pesquisa de tal natureza que o que se pede uma imputao de sentido
jurdico a um fenmeno, ou a identificao da melhor interpretao jurdica de um determinado
instituto, ou qualquer outra forma de deciso que no se possa tomar por simples descrio dos
fenmenos a ela pertinentes, embora tal descrio eventualmente seja necessria para a qualificao
do juzo de imputao, o emprego da metodologia jurdica, em sentido estrito, inescapvel. Este o

campo do saber em que se cuida da resoluo de problemas jurdicos em sentido estrito, isto , da
interpretao legal, que se situa no campo da racionalidade prtica (NEVES, 1993, p. 71 e ss.).
3.2.3. Entre descrio e prescrio
O que devemos fazer em uma monografia jurdica, descrever ou prescrever? Em primeiro lugar,
h que se ter claro que o que foi apresentado aqui so tipos de raciocnio que dificilmente podem
corresponder totalidade de uma pesquisa concreta. No mais das vezes, fazemos as duas coisas.
Precisamos apenas ter clareza de qual modalidade de racionalidade deve prevalecer em cada
proposio nossa, o que depender sempre do objeto de investigao em questo. A escolha entre
descrio e prescrio e o predomnio de uma ou de outra so sempre dependentes dos objetos de
dvida que compem o tema de nossa pesquisa.
Importante salientar, portanto, o erro em assumir que a opo entre um ou outro ponto de vista
livre opo do autor, ou mesmo que a descrio, porque mais objetiva, deve ser preferida
prescrio como remdio para a falta de cientificidade do direito. H situaes em que o situar-se de
um ponto de vista externo simplesmente no capaz de cumprir o objetivo exigido pelo objeto de
dvida sobre o qual se esteja trabalhando. A questo no ser, portanto, assumir ou no um ponto de
vista interno sobre o objeto de pesquisa, e, sim, como faz-lo da maneira mais racional e acadmica
possvel, evitando transformar-se em peticionrio acadmico, como faz quem escreve trabalhos
cientficos que mimetizam as prticas argumentativas, e, s vezes, at mesmo as formas e o linguajar,
de peas forenses.
Karl Popper (2004, p. 20-22) conta uma divertida anedota que bem ilustra esse ponto, na qual
relata que participara, certa vez, de uma conferncia que reunia telogos, filsofos, bilogos e
antroplogos, cujo objetivo era justamente discutir filosoficamente as possibilidades de produo de
conhecimento em cada um daqueles campos. A conferncia durou quatro dias e reuniu oito
participantes, dois de cada rea. Ao final do segundo dia de imerso em profundas discusses
envolvendo todos os presentes, um dos antroplogos no havia ainda dito coisa alguma. Instigado a
dar sua contribuio, ele, ento, disse que no podia engajar-se na discusso, pois, se o fizesse,
perderia sua objetividade. Necessitava, assim, encarar o debate como mero comportamento verbal
dos demais participantes, mas mantendo-se em um ponto de vista externo para no se contaminar pela
discusso. Feito o relato, Popper conclui enfaticamente: esta posio absurda (id., p. 22). De fato
, porque a atividade em questo um debate no pode se realizar seno de um ponto de vista
interno. Um debate acadmico que, para ser cientfico e objetivo, exija de todos os seus
participantes tal grau de desengajamento (i.e., uma posio inarredvel do ponto de vista externo
prtica de debater) um no debate, convertendo-se em silncio constrangedor.
Outra analogia mais singela, mas tambm ilustrativa, com a primeira participao de algum em
um jantar de gala. Quem no conhece os pormenores das regras de etiqueta aplicveis a esses
eventos fica desconcertado com a quantidade de louas, copos e talheres postos sua frente.
Chegada a comida, o que fazer? Se a pessoa tem o mnimo de preocupao em inserir-se naquela
prtica, isto , respeitar as regras que todos os demais presentes reconhecem como pertinentes e
exigveis de serem seguidas, provvel que ele espere os primeiros movimentos dos outros
comensais para, ento, inferindo as regras pertinentes, imit-los, na esperana de que seu

estranhamento passe despercebido. Isto participar da atividade, ou ao menos tentar. Se dois


convidados divergem em seus comportamentos observveis (cada um corta um pedao de peixe de
um jeito; ou um toma o caf com o dedinho levantado ao levar a xcara boca e o outro no etc.), o
nefito ter de interpretar qual dos dois tem razo para, ento, inferir a regra a ser seguida. Quem, ao
contrrio, pe-se contra a parede e recusa-se a interagir com o ambiente e com as normas a ele
pertinentes condena-se posio de um estranho na festa, rejeitando o papel social de convidado.
Comporta-se analogamente ao antroplogo do exemplo anterior, porque falha em reconhecer o
sentido bsico da prtica em que est inserido uma festa e o comportamento racionalmente
exigvel de quem aceita fazer parte dela interagir, sob regras sociais. Em um caso extremo, se todos
os convidados fizerem o mesmo, sobra-nos uma no festa, ainda que o entorno material (a msica, as
pessoas, a decorao, a comida etc.) fosse adequado a uma festa propriamente dita.
Dizer que a imputao jurdica um problema prtico, cujo enfrentamento tem de se dar por um
ponto de vista interno, dizer que o jurista no pode colocar-se na posio do antroplogo
desengajado ou do convidado recalcitrante ao formular um juzo jurdico. Ainda que se acolhendo de
informaes e relatos objetivos sobre as realidades pertinentes, produzidos eventualmente de um
ponto de vista externo por cientistas sociais meticulosamente descritivos (ou por ele prprio, se
souber faz-lo, como o caso de socilogos, antroplogos e historiadores do direito), dele espera-se
a capacidade de interpretar o ordenamento de acordo com que entenda ser a melhor metodologia
jurdica, como se espera do debatedor que debata em conformidade com sua melhor interpretao do
que seja um debate, e do convidado que interaja em conformidade com sua melhor interpretao do
que seja uma festa enquanto evento social.
Como no caso das regras de etiqueta mesa, uma parte dos padres normativos aplicveis s
prticas da interpretao jurdica ns aprendemos sem grande reflexo terica, pelo simples fato de
convivermos em ambientes nos quais essas prticas so vigentes e seguidas (faculdades de direito,
tribunais etc.). Em casos mais complexos, como tambm um jantar de gala em relao s refeies
cotidianas, necessrio adquirir mais conhecimento sobre as normas pertinentes, aumentando o
poder de reflexo sobre nossa prtica de identificar, interpretar e argumentar juridicamente. As
vrias correntes de complexas teorias sobre argumentao e interpretao do direito, hoje muito em
voga, tm o papel de nos dizer exatamente quais so essas regras e como devemos segui-las em
nossos juzos jurdicos.
Por todas essas razes, um completo nonsense dizer que um trabalho prtico (i.e., de
interpretao da legislao aplicvel a um problema concreto enfrentado por operadores do direito)
pode dispensar a teoria e no falo apenas da dogmtica pertinente rea prtica em questo, mas
sim de teoria do direito propriamente. Tal percepo, quando defendida, menos um atestado de
praticidade do que uma confisso de ingenuidade terica por quem se cr imune teoria em um
campo do saber o direito que no se constitui seno como interpretao terica de certas prticas
sociais.
3.3. A pesquisa antes da pesquisa: estudos preliminares
Um equvoco comum de jovens pesquisadores, que gera atrasos e apuros evitveis, imaginar que
h temas de pesquisa esperando para ser encontrados. Um desses temas fatalmente cruzar seu

caminho, cedo ou tarde, e, ento, poder comear sua monografia. Errado. Temas de pesquisa no
surgem por epifania ou por iluminao celestial: so procurados e, com esforo, construdos pelo
pesquisador.
Popper lembra que o conhecimento, cuja produo objetivo intrnseco a qualquer pesquisa,
no comea de percepes ou observaes ou de coletas de fatos e nmeros, porm comea, mais
propriamente, de problemas; embora no haja conhecimento sem problemas, tambm, no h
nenhum problema sem conhecimento (POPPER, 2004, p. 14). Isto significa que o conhecimento, do
tipo que se produz em uma pesquisa, nasce sempre de uma tenso sobre o que sabemos e o que
descobrimos ainda precisar saber, da tenso entre conhecimento e ignorncia (id., ibid.), em outras
palavras.
Pesquisa inserir-se em um campo do saber acadmico em que outras pessoas tambm esto
pesquisando objetos semelhantes aos que eventualmente nos interessaro. Nosso trabalho nada mais
do que um dilogo com a produo desse campo. A ideia cartesiana do homem que se contrape ao
mundo que sua razo permite conhecer pode funcionar como descrio ideal de nossa racionalidade
matemtica, mas definitivamente no serve como modelo da prtica de pesquisa. Mesmo nos casos
de pesquisas individuais, a pesquisa e a monografia dela resultantes so empreitadas comunitrias
(em seu sentido de ao); nosso trabalho dialoga sempre com que j se produziu e est sendo
produzido no seu campo de estudos.
Por essa razo, um bom tema de pesquisa dificilmente (na prtica, nunca, eu ousaria dizer) advm
de uma clarividncia que nos acometa em um instante de inspirao. , ao contrrio, sempre um
esforo de idas e vindas que exige muita leitura e muita reflexo sobre o que queremos realmente
saber em face daquilo que j sabemos. Um tema de pesquisa no indica algo que queiramos estudar
(i.e., apreender o que j se sabe), e sim, mais precisamente, algo que temos estudado com ateno e
que nos pareceu de alguma maneira incompleto, contraditrio, duvidoso, no aplicvel a um caso
anlogo, de alguma forma problemtico, enfim. Isso gera uma inquietao que sanvel no apenas
pela atividade passiva do estudo, mas mais propriamente pela atividade de uma pesquisa, que busca
um conhecimento que no est mo para ser apreendido, mas que suscetvel de ser buscado e
construdo. Ainda, com Popper, pode-se dizer que:
(...) cada problema surge da descoberta que algo no est em ordem com nosso suposto conhecimento; ou, examinado
logicamente, da descoberta de uma contradio interna entre nosso suposto conhecimento e os fatos; ou, declarado talvez mais
corretamente, da descoberta de uma contradio entre nosso conhecimento e os supostos fatos. (...) o ponto de partida sempre
um problema e a observao torna-se algo como um ponto de partida somente se revelar um problema; ou, em outras palavras, se
nos surpreende, se nos mostra que algo no est, propriamente, em ordem com nosso conhecimento, com nossas expectativas,
com nossas teorias. Uma observao cria um problema somente se ela se conflita com certas expectativas nossas, conscientes ou
inconscientes (POPPER, 2004, p. 14-15).

Assim, a identificao de um bom tema de interesse envolve j uma boa quantidade de estudos,
pelos quais o aluno busca inteirar-se da pauta de pesquisa em seu campo de interesse e indaga-se
sobre pontos duvidosos que demandam investigao adicional. Para isso, vale no s a pesquisa
bibliogrfica propriamente dita, mas tambm o dilogo com outros acadmicos e profissionais da
rea, a fim de descobrir de que maneira ele poder, mais proveitosamente, contribuir com o estoque
de conhecimentos relevantes naquele campo.

3.4. A construo da hiptese de pesquisa


A formulao do problema de pesquisa caminha lado a lado com a construo de uma hiptese de
pesquisa. Segundo Marchi (2001, p. 25), a hiptese uma afirmao ou suposio acerca de certa
ordem de fatos, a qual, para ser verdadeira, deve ser necessariamente provada ou demonstrada, ou,
acrescento eu, coerente e consistentemente sustentada em face de interpretaes rivais (no caso de
uma hiptese argumentativa, e no emprica). O surgimento de uma dvida realmente instigante
normalmente acompanhado de uma resposta ou de uma explicao a seu respeito, que pode ser
apenas intuitiva em um primeiro momento, embora sempre alimentada pelo que j se sabe a respeito
do tema investigado. Ao longo da pesquisa, a hiptese testada: o pesquisador revisita, a todo
momento, sua intuio inicial, confrontando-a com as descobertas de suas investigaes, que podem
vir de textos doutrinrios, leituras de jurisprudncia, resultados de pesquisas empricas, entrevistas,
dados etc. A hiptese precisa ser testvel isso muito importante. Ao final, verifica-se o quanto a
resposta inicial resiste em comparao com os dados coletados ao longo da investigao. Dessa
forma, a hiptese sempre o fio da meada da pesquisa, pois ela determina que tipo de informaes
devemos buscar com o propsito de false-la.7
A lgica da pesquisa a partir de uma hiptese , portanto, buscar no apenas as informaes que a
confirmam (como fazemos, por exemplo, em peties, em que invocamos apenas os doutrinadores e a
jurisprudncia que estejam no mesmo diapaso das teses que defendemos), mas tambm, e
principalmente, aquelas que a podero refutar (LOPES, 2006, p. 58). Dessa forma, a hiptese inicial
poder ser confirmada ou refutada, total ou parcialmente, pelo processo de investigao. tarefa do
pesquisador ser absolutamente transparente quanto a esse processo, revelando de forma clara e
informativa tudo aquilo que confirme ou refute suas impresses ou opinies iniciais sobre o tema.
Um caminho til para um incio bem refletido de uma pesquisa e seu curso de investigao
pensar o problema de pesquisa e sua respectiva hiptese, bem como os resultados esperados, tanto
no caso de a hiptese inicial estar certa, quanto no caso de estar errada (LAWLESS;
ROBBENNNOLT; ULEN, 2010, p. 28). Isso visa garantir a falseabilidade da hiptese. provvel
que o pesquisador inexperiente precise de tempo e de algum estudo para conseguir atingir at mesmo
esse ponto inicial, mas uma vez que o atinja, seguro que poder partir em busca de dados ou
interpretaes que possibilitaro acomodar com maior clareza os produtos de seus estudos e,
consequentemente, estruturar com mais facilidade o texto da monografia que escrever. Lawless,
Robbennolt e Ulen do um exemplo ilustrativo do papel da hiptese na prpria adequao de uma
dvida a um tema de pesquisa:
No h utilidade em dizer que se vai pesquisar incapacidade para testar ou falncia. (...) Ao invs, o pesquisador dever
construir uma hiptese sobre o assunto. Por exemplo, pode se perguntar mais especificamente se mais provvel que homens
faam testamentos do que mulheres, ou se empresas com altos ndices de endividamento tm menores chances de completar um
plano de recuperao judicial. Ao gerar uma hiptese de pesquisa, pesquisadores frequentemente passam por um processo
iterativo. Hipteses so derivadas da teoria e das publicaes da rea, e na medida em que hipteses so refinadas, o pesquisador
ira encontrar-se voltando literatura para reler estudos com novos olhos, ou para explorar segmentos adicionais da literatura
(LAWLESS; ROBBENNOLT; ULEN, 2010, p. 28).8

A investigao de problemas e hipteses, estritamente, foi concebida para utilizao nas cincias
duras, formais (como a matemtica) ou naturais (como a fsica e a biologia). Nelas, as implicaes

necessrias do raciocnio ou a realidade revelada por fatos experimentalmente controlados fornecem,


com maior grau de certeza, a (des)confirmao de hipteses de pesquisa.
No campo das cincias sociais, as pesquisas quantitativas prestam-se a essa correspondncia com
menos estranhamento (NICOLAU, 2013, p. 348-349). Isso no significa, contudo, que pesquisas
qualitativas ou mesmo problemas interpretativos tipicamente prtico-jurdicos no se devam
investigar tambm com essa guia. Como bem lembra MacCormick, h ao menos dois pontos de
analogia metodologicamente importantes entre os sistemas jurdicos e o mundo natural dos cientistas:
os juzos jurdicos tratam de um mundo real, i.e., de um mundo que existe ainda que, acrescento,
tal existncia seja pela via institucional (SEARLE, 1995) e que se pode buscar entender,
exatamente como cientistas fazem com molculas. Ademais, essa busca de conhecimento no se faz
num vcuo de saber, mas dentro de uma estrutura filosfica de conhecimento; no caso do direito, tal
estrutura corresponde ao prprio corpo do sistema normativo do direito (1978, p. 103). Prossegue
o autor:
Falando de forma direta, decises jurdicas devem fazer sentido no mundo e tambm no contexto do prprio sistema jurdico. Nos
casos problemticos, elas devem basear-se em decises que sejam sensatas no contexto do sistema jurdico. E, do mesmo modo
como a explicao cientfica envolve o teste de uma hiptese em comparao com outra, seguida da rejeio daquela que no
passar pelos experimentos pertinentes, assim tambm (...) a justificao (...) no direito envolve testar possveis decises
concorrentes uma contra a outra, rejeitando aquelas que no passarem nos testes pertinentes.9

Um exemplo simplrio e imaginrio de todo o itinerrio descrito at aqui, para esclarecimento:


digamos que minha rea de interesse seja direito privado. Escolho, ento, minha temtica de maior
interesse nesse vasto campo e opto por responsabilidade civil, porque o assunto parece-me
pessoalmente interessante e tambm bastante til na prtica. Aps consultar livros monogrficos e
artigos cientficos dentro dessa rea de interesse de pesquisa, noto que h muita coisa atualmente
produzida sobre responsabilidade civil de mdicos. Nesse momento, decido ir a campo e conversar
informalmente com alguns mdicos, perguntando quais so as reas em que os problemas jurdicos de
responsabilidade civil suscitam maiores preocupaes para a categoria. Chego concluso de que
obstetrcia e pediatria podem ser especialidades interessantes para uma investigao jurdica, j que
os mdicos ouvidos relatam que o grande zelo dos pais leva comumente a conflitos entre mdicos e
pacientes nessas reas, com maiores possibilidades de desdobramentos contenciosos. Decido focarme em obstetrcia, pois verifico que a literatura acadmica , imaginemos, pobre nesse campo, mas
os mdicos relatam muitos problemas de responsabilizao, aos quais so chamados para responder.
A seguinte questo, ento, ocorre-me aps alguma meditao e conversa com mdicos: em que
espcie de parto so mais frequentes as demandas de responsabilidade civil por erro mdico? Partos
normais ou cesarianas?
Intuitivamente, parece-me, por hiptese, que as maiores demandas jurdicas reclamando
reparao de danos sejam em cesarianas, porque o procedimento aparenta ser mais invasivo e, sendo
assim, mais suscetvel a complicaes usuais de cirurgias e ps-cirurgias, tais como infeces
hospitalares ou danos estticos. Caso uma pesquisa jurisprudencial ou em arquivos judiciais
adequadamente conduzida (i.e., respeitando os parmetros metodolgicos cabveis) confirme essa
minha percepo inicial, eu a terei validado cientificamente. Alm disso, minha investigao poder
ajudar a produzir outras informaes empiricamente fundamentadas que minha hiptese inicial no

era capaz de alcanar: os fatos que originam as demandas deram-se na rede pblica ou na rede
privada de sade? Que tipos de danos costumam ser pleiteados nesses casos? Que tipo de dano
mais frequentemente concedido pela jurisprudncia? Qual o valor mdio das condenaes? H
consistncia jurisprudencial no arbitramento desses valores? H um fundamento comum nas
condenaes ou nas absolvies?
Entretanto, devemos pensar, tambm, na possibilidade de a investigao refutar minha hiptese
inicial. Afinal, ela falsevel, e a pesquisa tenta false-la. Os dados, digamos, do STJ podero
mostrar que o volume de demandas originadas por partos normais muito maior do que o de
cesarianas. Por que razo isso ocorre? Haveria, talvez, uma subnotificao dos danos oriundos de
cirurgias? Ou talvez a jurisprudncia j tenha firmado posio no sentido de que a adoo do parto
cirrgico por si s um indicativo de que o mdico tenha agido com mxima diligncia, inibindo,
assim, as demandas nessas hipteses? Ser que os julgados se perguntam sobre a necessidade ou no
da cirurgia, quando o parto normal descartado sem que haja indicao nesse sentido?
Assim v-se como uma pesquisa sobre a rea de interesse responsabilidade civil poderia ser
tematicamente recortada e cientificamente conduzida. Saber de sua viabilidade, porm, exigiria a
verificao da disponibilidade das informaes necessrias pesquisa. Para tal finalidade, serve a
pesquisa exploratria, de que falo a seguir.
3.5. Prospeco pelas fontes: a pesquisa exploratria
Como acaba de ser dito, a construo de uma boa pesquisa um contnuo processo de criao e
reviso das prprias ideias. O tema da pesquisa construdo aos poucos, por meio de leituras
constantes que a todo momento nos fazem repensar conceitos e pontos de partida, at que bons
problemas de pesquisas e hipteses consistentes e bem testveis estejam prontos. Chegado a esse
ponto, podemos bater o martelo quanto pesquisa que faremos? Em um sentido importante, ainda
no, pois mesmo depois de chegar a um bom problema de pesquisa, preciso confirmar se, na
prtica da investigao, ele mesmo to bom quanto parece primeira vista. Para tanto,
preciso que ele seja verdadeiramente suscetvel de investigao, e que as fontes de pesquisa, nas
quais se imaginam estar pistas das respostas para o problema, de fato as contenham. Por mais
empolgante que parea a minha pesquisa sobre reparaes de danos ocorridos em partos, no
conseguirei sanar minha dvida se a jurisprudncia sobre o tema no existir ou se, mesmo existindo,
estiver cadastrada nas bibliotecas e bancos de dados dos tribunais de uma forma que no me permita
acess-las por meio de uma busca por palavras-chave, por exemplo. Esse ponto, de to relevante,
convida ao pleonasmo: um bom tema de pesquisa tem de ser verdadeiramente pesquisvel.
Tomando outro exemplo da interseco entre direito e medicina: para uma pesquisa de sociologia
jurdica interessada em direito e sade pblica, ou em direito e questes de gnero, ou mesmo para
uma pesquisa na rea da criminologia, parece relevante descobrir as razes permissivas que de fato
so apresentadas para a realizao de abortos legais na rede pblica de sade. Por exemplo: que
situaes, na prtica, so aceitas pelos hospitais pblicos como risco sade da gestante para fins
de realizao dos chamados abortos necessrios (Cdigo Penal, art. 128, inc. I)? Por mais
interessante que seja essa pergunta de pesquisa e mais relevantes que sejam os seus resultados, o
pesquisador que queira enfrent-la tem um obstculo prtico pela frente, que precisar transpor para

que sua pesquisa seja vivel: o acesso aos dados nesse caso, pronturios mdicos que, por lei, so
protegidos por sigilo.
Antes de se comprometer com essa pesquisa, portanto, seria necessrio verificar se esses
documentos estaro acessveis. E, mesmo que estejam, preciso saber se as informaes contidas
respondem pergunta do pesquisador: quem garante que o pronturio no diz apenas, laconicamente,
risco vida da gestante, sem detalhar o problema mdico especfico? Por fim, ainda necessrio
verificar se o volume de informaes a que se tem acesso significativo suficientemente para a
realizao de uma pesquisa: se houver apenas dois ou trs casos do tipo no acervo de pronturios a
que se tenha acesso, convm buscar outros, para dar alguma relevncia amostra de dados. Talvez o
pesquisador tenha de pensar em atalhos de informao que o permitam aproximar-se dos dados de
seu interesse: que tal descobrir quem o profissional que faz o atendimento burocrtico a essas
gestantes em um hospital que execute esses procedimentos? Poderia ele dar alguma pista de onde
essas informaes poderiam ser acessadas?
Chamamos de pesquisa exploratria essa avaliao prvia de documentos, julgados, livros,
entrevistas informais etc., que nos permite avaliar se h, de fato, o que pesquisar nas fontes que
imaginamos ser relevantes. Por meio dela, o pesquisador de nosso ltimo exemplo verificaria se os
documentos esto acessveis e, se o estiverem, qual o seu contedo, a fim de determinar que tipos de
pergunta ele pode responder a partir das informaes que os dados trazem. Se no estiver satisfeito,
dever procurar outras fontes de informao, at que ache um bom casamento entre (i) boas perguntas
de pesquisa e (ii) respostas possveis a elas, considerados os dados trazidos pelas fontes
disponveis. A pesquisa exploratria permite testar a viabilidade da pesquisa, por meio de
verificao da qualidade dos materiais acessveis ao pesquisador, bem como das informaes
neles contidas.

Dica: Lei de Acesso a Informaes e dados para pesquisas


Desde a promulgao da Lei de Acesso a Informaes (Lei 12.527/2011), pesquisadores ganharam um importante instrumento para fazer emergir
dados que a burocracia estatal no tenha disponibilizado por vontade prpria. Os pedidos de informao usualmente podem ser feitos por formulrios
disponveis no portal de internet do rgo consultado, nas abas acesso a informaes ou semelhantes. Os dados, se disponveis, so enviados por e-mail
ao pesquisador que os solicite.

_________
1

Sobre a hiptese, v. item 3.4, adiante.

No original: It is crucial to transition arguments that they make a more modest claim. They are inherently comparative, The claim is
not that Y is correct simpliciter, but simply that, whatever is ultimately true, Y is better than X. Traduo nossa.

No original: An observation sentence for a community is an occasion sentence in which members of a community can agree
outright on witnessing the occasion. Chamo de afirmao descritiva aquilo a que Quine se refere como sentena observacional.
Traduo nossa.

No original: Systematically examining the nature of the phenomenon of interest and describing it in detail provides a more
comprehensive and accurate depiction of the phenomenon than would casual observation. Traduo nossa.

Conforme descreve o portal do projeto, a iniciativa financia pesquisas empricas e interdisciplinares sobre temas na pauta prioritria
do Governo e carentes de anlise mais aprofundada. As pesquisas so desenvolvidas com autonomia acadmica e os resultados so
utilizados pela SAL na proposio de projetos de lei ou na elaborao de notas tcnicas sobre propostas em tramitao no
Congresso Nacional (Secretaria de Assuntos Legislativos, 2007?). H grande quantidade de relatrios de pesquisa, sobre assuntos
variados de interesse de pesquisadores do direito, disponveis no portal.

Refiro-me aqui s crticas de Dworkin (1968) contra o positivismo de H. L. A. Hart, no artigo seminal de 1967 (DOWRKIN, 1967),
e da resposta de Hart (1994, posfcio) e de seus sucessores (para um exemplo, MACCORMICK, 1978) moldagem da agenda da
teoria contempornea do direito. A literatura sobre esse debate abundante, mesmo em portugus, e pode ser acessada facilmente
em pesquisas sobre o debate contemporneo na teoria do direito (v. DICKSON, 2001; POSTEMA, 2011; NEVES, 1993;
MACEDO JUNIOR, 2013) ou, para suas origens, o debate Hart-Dworkin (RODRIGUEZ, 1997).

Sobre falseabilidade, v. Popper, 2005, p. 51 e ss.

No original: It will not be useful to state that one is going to do a study on intestacy or bankruptcy. Such topics are too broad to
be useful formations of a research question. Rather, the researcher must generate a specific hypothesis about the topic. For
example, one might ask more specifically whether men are more likely to have wills than women or whether persons with high debt
are less likely to complete a chapter 12 bankruptcy plan. In generating research hypotheses, researchers often go through an
iterative process. Hypotheses are derived from the theory and literature in the area, and as hypotheses are refined, the researcher
will find herself going back to the literature to re-read studies with a new eye or to explore additional branches of the literature.
Traduo nossa.

No original: To put it crudely, legal decisions must make sense in the world and they must also make sense in the context of the
legal system. And just as scientific justification involves testing one hypothesis against another, and rejecting that which fails relevant
tests, so (I shall argue) second-order justification in the law involves testing rival possible rulings against each other and rejecting
those which do not satisfy relevant tests the relevant tests being concerned with what makes sense in the world, and with what
makes sense in the context of the system.. Traduo nossa. Os testes em questo correspondem aos critrios normativos da teoria
do raciocnio jurdico exposta por MacCormick em Legal Reasoning and Legal Theory, a saber, o teste das consequncias, da
coeso e da coerncia. Esses temas foram perenemente revisitados em toda a obra de MacCormick, por mais de trs dcadas aps
a publicao dessa primeira obra de flego sobre o raciocnio jurdico.

4.1. O propsito de um projeto de pesquisa


Deixemos de lado o aspecto burocrtico ligado a um projeto de pesquisa. Muitas vezes ele
exigido como requisito formal para algo para candidatar-se a uma ps-graduao, para obter
aprovao em uma disciplina, para concorrer a uma bolsa de estudos etc. Pensar o propsito de um
projeto de pesquisa, alm desses requisitos burocrticos incidentais, pensar o que ele quer dizer, o
que pretende comunicar, enfim. Nessa linha, o projeto, como todo e qualquer texto, deve ser escrito
visando seus destinatrios preferenciais. Essa regra, que importante para a redao da monografia,1
vale tambm para o projeto de pesquisa. Entretanto, quem o pblico-alvo de um projeto de
pesquisa? O que o projeto, como texto, pretende comunicar a esse pblico?
No mbito cientfico, podemos dizer que o destinatrio preferencial de um projeto de pesquisa
normalmente ser (a) seu pretendido orientador ou comit de seleo de programa de ps-graduao
(quando, por exemplo, o projeto de pesquisa elemento considerado em um processo seletivo de
mestrado ou doutorado); ou (b) determinada agncia de fomento pesquisa, qual voc pedir
bolsa de pesquisa, desde uma iniciao cientfica na graduao at um doutorado.
Esses destinatrios compartilham a caracterstica de que esperam obter, por meio da leitura do
seu projeto, um entendimento claro e detalhado sobre o que voc pesquisar e como voc o far,
visando avaliar o mrito e a viabilidade da investigao proposta. Quanto melhor voc fizer isso,
melhor ser o seu projeto.
Um projeto de pesquisa no deve dizer aquilo que seu proponente quer estudar; deve deixar claro
que ele vem estudando determinado tema (acesso justia, por exemplo), que j familiarizado
com o b--b a seu respeito, mas que h um ponto especfico que no lhe est claro, que lhe parece
importante, porm no tratado pela literatura usual ou que de qualquer maneira o inquieta. Esse
ponto de inquietao um problema de pesquisa, note bem deve ser apresentado de maneira clara
e objetiva, assim como as estratgias que o pesquisador adotar para seu enfrentamento. A
importncia do tema, bem como as estratgias de pesquisa escolhidas, devem ser justificadas como
se o projeto precisasse convencer o leitor de que (a) o tema escolhido vale o esforo de ser

pesquisado, (b) o problema de pesquisa relevante e merece o esforo de tempo e, s vezes, de


recursos necessrios, e (c) as estratgias de pesquisa eleitas (as fontes, os mtodos, as tcnicas) so
a melhor maneira de pr tudo isso em prtica. Se seu projeto fizer isso bem, ele ter cumprido seu
papel.
Em razo de seu propsito, o projeto no deve limitar-se a repetir frmulas genricas que
pouco ou nada ajudam na anteviso crtica da pesquisa que prope. Exemplos, infelizmente muito
comuns, so chaves como a pesquisa utilizar os mtodos dedutivo e indutivo ou a pesquisa
investigar doutrina, legislao e jurisprudncia. Para quem precisa ter noo concreta da pesquisa
que o aluno tem em mente para fins de avaliar seus mritos e viabilidade, ler isso o mesmo que no
ler coisa alguma. Quando se limita a repetir frases prontas ou propostas vagas, o projeto tende
passar a ideia de excessiva incipincia sobre a proposta de pesquisa, o que muito negativo. Isso
sugere ao leitor que o pesquisador ainda no refletiu bem sobre o que quer pesquisar ou como quer
faz-lo, o que equivale a uma confisso de que a pesquisa proposta no est suficientemente madura
para ser iniciada. Como bem aponta Leite (2008, p. 51), se o projeto de pesquisa no convence (...)
porque o prprio pesquisador no sabe o que pretende fazer.
Como se pode ver, o projeto de pesquisa em si mesmo pressupe certa quantidade de estudo e
investigao, pois preciso gastar algum tempo pesquisando e lendo at que voc esteja em
condio de descobrir onde est e para onde vai (BOOTH; COLOMB; WILLIAMS, 2005, p. 35).
4.2. O contedo de um projeto de pesquisa
Do ponto de vista substantivo independentemente, portanto, dos tpicos formais que deve
apresentar, pois eles so variveis a depender do contexto um projeto de pesquisa deve fornecer a
seus leitores (i.e., pretendidos orientadores, selecionadores de programas de ps-graduao ou
avaliadores de agncias de fomento pesquisa), to clara e detalhadamente quanto for possvel, as
informaes indicadas nos tpicos seguintes.
4.2.1. Indicao clara do problema de pesquisa e das hipteses de trabalho
evidente que toda pesquisa deve indicar seu escopo temtico: direito sade, punio
extraterritorial, contratos de adeso no direito do consumidor e assim por diante. Tal indicao
abrangente , porm, insuficiente para informar ao leitor de um projeto qual , de fato, o pretendido
objeto de investigao de seu autor.
O projeto deve ser capaz de comunicar ao seu leitor exatamente aquilo que seu autor pretende
investigar, isto , a particular dvida ou o dficit de conhecimento dentro do campo temtico que a
investigao proposta objetiva suprir o(s) seu(s) problema(s) de pesquisa,2 em outras palavras.
Um projeto, cujo tema seja punio extraterritorial, pode suscitar diferentes problemas de
pesquisa, que reclamaro, por sua vez, diferentes estratgias de investigao: variados mtodos,
fontes e, tcnicas que devem ser particularizados ao longo do texto do projeto. Exemplos de
problemas nesse tema seriam, entre muitos possveis: quais as condies exigidas pela
jurisprudncia do STF para a aplicao extraterritorial da lei penal brasileira? ou ainda quais so
os fundamentos filosficos da punio extraterritorial?. Cada um desses problemas trabalharia

preferencialmente com tipos de fontes distintas, teria particularidades em sua execuo e variaes
nas formas de coleta de dados e anlise de resultados. Portanto, no faria sentido que seus
respectivos projetos de pesquisa fossem idnticos.

Dica: o problema de pesquisa como pergunta


Uma maneira de deixar patente o carter problemtico isto , a dimenso de dvida, que requer investigao para seu enfrentamento
transformar o problema de uma pesquisa em pergunta, com ponto de interrogao ao final (cf. GIL, 2002, p. 23 e ss.). Isso deixar muito claro para o
leitor o que, exatamente, o pesquisador pretende descobrir.

A definio do problema de pesquisa e sua respectiva hiptese so os ltimos passos da


determinao do prprio tema da pesquisa, mas, ao mesmo tempo, so o primeiro passo da pesquisa
a ser feita. Didaticamente, pode-se pensar no seguinte caminho:
FIGURA 4
CONSTRUO DE UM TEMA DE PESQUISA DENTRO DE UMA DISCIPLINA DE INTERESSE

Fonte: adaptao e exemplos do autor, a partir de BARRAL, 2010, p. 67. O tema, o problema e as hipteses foram construdos a partir
da pesquisa coordenada por Sundfeld e Souza (2011).

4.2.2. Demonstrao de familiaridade com o tema e os debates a seu respeito


Uma pesquisa cientfica no , como j foi dito, mera oportunidade de o pesquisador estudar algo
de que goste, mas sim um procedimento pelo qual investiga algo que no sabe em uma rea em que j
vem estudando. Por essa razo, o projeto de pesquisa deve trazer a sntese da mais importante e atual
produo acadmica sobre seu tema de interesse. Trata-se daquilo que a Fundao de Amparo
Pesquisa do Estado de So Paulo, por exemplo, chama de sntese da bibliografia fundamental, cujo
propsito no dizer ao comit avaliador aquilo que o aluno ler, mas sim o que j leu e que o levou
a considerar a relevncia e a necessidade de uma pesquisa tal qual proposta em seu projeto.

Essa incurso do aluno pelo estado da arte da literatura cientfica acerca de seu tema de pesquisa
deve culminar com o problema desta: ele deve mostrar que j tomou contato com as principais obras
em seu tema, mas que h um ponto relevante a que essa literatura ainda no responde ou que suscita,
como um conflito conceitual entre dois importantes autores, por exemplo. Enfim, algo que seria
importante e interessante saber, mas que ainda est por ser descoberto. A relevncia do que se
pretende descobrir serve, por si s, de justificativa para a pesquisa. Trata-se daquilo que Leite
(2008, p. 53) chama de lacuna no corpo do conhecimento, ou seja, a ocorrncia da dvida, da
contradio, das posies antagnicas e divergentes, bem como a no unanimidade a respeito de
determinada questo e que justificam o investimento investigatrio para que sejam respondidas. O
adequado conhecimento da literatura pressuposto para que tal lacuna seja encontrada.
Importante tambm mencionar que a lacuna a ser encontrada deve ser preferencialmente buscada
na literatura cientfica sobre o tema, o que no se confunde com toda a produo acadmica a seu
respeito. Os manuais e os cursos didticos, por exemplo, so literatura acadmica, mas no
cientfica, no sentido muito preciso do termo no sentido aqui empregado.3 A literatura fundamental a
ser pesquisada pelo aluno dever incluir tanto obras clssicas sobre seu tema de pesquisa quanto a
recente produo monogrfica a seu respeito. Quem queira fazer um estudo de sociologia jurdica
sobre as elites do direito, por exemplo, no poder ignorar os trabalhos clssicos de Weber, Bordieu
ou Galanter; ou, a depender do nicho profissional ou do perodo histrico considerado, certas obras
de Srgio Miceli, Jos Murilo de Carvalho, Maria Tereza Sadek, Srgio Adorno ou Maria da Glria
Bonelli, alm da produo cientfica de seus muitos alunos de mestrado ou de doutorado que
passaram por esses temas. Diga-se de passagem que vrios desses trabalhos indicam tpicos
especficos que, embora tangenciados por seus autores, permanecem abertos investigao.
4.2.3. Exposio clara das estratgias de investigao
Uma vez sintetizado a bibliografia fundamental e, a partir dela, indicado o problema de pesquisa e
a hiptese de investigao, caber ao projeto informar como a resposta ao problema de pesquisa o
teste da hiptese ser buscado.
Para tanto, necessrio que o projeto esclarea os mtodos e as tcnicas de pesquisa, bem como
as fontes com que pretende trabalhar, alm de como pretende trabalh-las. Suponhamos que um aluno
queira investigar, como fez Vieira (2011), a posio da jurisprudncia do STJ acerca do
inadimplemento da administrao pblica em contratos administrativos. O leitor de tal projeto
perguntar: como descobrir a posio do STJ? Ser lida toda a jurisprudncia da corte? De quantos
julgados estamos falando? H tempo hbil para tanto? Se no houver, como ser definida a
amostragem com que a pesquisa trabalhar? Mais ainda: como ter certeza de que toda a
jurisprudncia pertinente ser acessada? Ser que o simples digitar de inadimplemento da
administrao pblica em contratos administrativos no campo de buscas da pgina do tribunal
gerar um resultado confivel? Ser que essa mesma temtica no pode ter sido versada em acrdo
que no tenha sido catalogado sob outras rubricas, que no seriam acusadas nessa busca simplria,
mas que ainda assim so pertinentes? E, finalmente, uma vez encontrados os julgados pertinentes,
como extrair deles aquilo que pode ser chamado de a posio daquela corte?4
As respostas a essas indagaes explicitam aquilo que se pode propriamente chamar de

metodologia de pesquisa. Elas indicam o caminho que o pesquisador pretende percorrer para sair da
dvida representada por seu problema de pesquisa e chegar a um ponto de maior conhecimento
seno a ponto de dirimi-la, ao menos de melhorar o conhecimento a seu respeito excluindo, por
exemplo, falsas impresses iniciais ou agregando novos dados e argumentos relevantes. O projeto
deve (a) deixar claras quais as estratgias de investigao a serem utilizadas pelo pesquisador,
incluindo as tcnicas que empregar, e (b) justificar por que, em seu entender, as estratgias
escolhidas so a melhor alternativa para enfrentar o seu problema de pesquisa. A metodologia de
pesquisa em um projeto deve ser, portanto, explicitada e justificada luz do objeto de pesquisa
e das circunstncias em que ela ser executada. Para maiores detalhes, v. item 3.5 do Captulo
3.
4.2.4. Planejamento detalhado da pesquisa
Se um projeto de pesquisa objetiva permitir que um leitor externo avalie os mritos e as
perspectivas do trabalho de investigao propostos, necessrio que o autor informe como
distribuir, no tempo de que dispe, todas as etapas envolvidas em sua execuo. Essa tarefa se
cumpre por um cronograma da pesquisa.
O cronograma dever incluir todas as etapas envolvidas na pesquisa e na redao da
monografia, das primeiras visitas a bibliotecas at a reviso final do manuscrito do texto, passando
pelos prazos para fotocpias, remessas de livros importados, desarquivamento de documentos,
execuo de servios de terceiros (transcrio de udio de entrevistas ou anlises por estatsticos,
por exemplo). S assim ser possvel ao leitor externo verificar se a pesquisa proposta, alm de
intelectualmente meritria, tambm, na prtica, vivel de se executar.
usual que o cronograma de pesquisas seja apresentado em forma de uma tabela, tal qual o
modelo seguinte, para uma pesquisa imaginria de 12 meses de durao.
TABELA 2
MODELO DE CRONOGRAMA DE EXECUO DE PESQUISA E REDAO DE MONOGRAFIA

Fev.- Mar.
Reviso da
bibliografia cientfica
sobre o tema, com
fichamento dos textos
fundamentais.

Abr.-Mai.

Levantamento da
jurisprudncia.

Modelagem da matriz
de coleta de dados a
partir de leitura de
10% da amostra.

Teste da matriz de

Jun.-Jul.

Ago.-Set.

Out.-Nov.

Dez.-Jan.

coleta de dados.

Entrega de primeiro
relatrio ao orientador.

Leitura e tabulao da
jurisprudncia
selecionada.

Entrega de segundo
relatrio ao orientador.
Redao do texto final
da monografia.
Reviso aps leitura
externa.

Fonte: elaborao do autor.

claro que o cronograma apresentado em um projeto de pesquisa ser sempre provisrio. A todo
momento ao longo da pesquisa ele deve ser revisto, pois h obstculos imprevistos, tarefas que
levam mais tempo do que gostaramos e outras que saem mais rapidamente do que espervamos. Por
isso, convm que, de tempos em tempos, o cronograma seja refeito e compartilhado com seu
orientador, que precisa estar sempre a par do andamento de seus trabalhos, inclusive porque ele
precisa acomodar algumas tarefas importantes em seu cronograma de orientao.
4.3. Tpicos do texto do projeto de pesquisa
O conjunto mnimo de informaes que se espera de um bom projeto (indicado no item anterior)
deve ser disposto em um texto organizado, dividido em sees e subsees. Os nomes e contedos
dessas partes de um projeto de pesquisa podem variar, porque no h uma norma uniforme que os
discipline. A no ser que a instituio qual o projeto se destine imponha sees especficas, o
pesquisador fica livre para estruturar seu projeto como melhor entender. A seguir, indico um possvel
esquema de diviso do contedo do projeto de pesquisa.5
Ttulo e subttulo devem informar, com a maior clareza possvel, o tema de pesquisa
pretendido, de maneira que o leitor tenha clareza da rea e da temtica especficas do
projeto. A exemplo do que ocorre com a monografia, o subttulo deve ter sua subordinao ao
ttulo evidenciada, a partir da separao por dois-pontos (:), bem como com formatao
grfica distinta de um e de outro (ttulo em negrito e subttulo no, por exemplo).
Resumo deve apresentar (a) a rea e o tema de pesquisa; (b) o(s) problema(s)
especfico(s) de pesquisa; (c) a(s) hiptese(s) de investigao; e (d) os mtodos e as tcnicas
a serem utilizados. Em outras palavras, o resumo deve enfatizar os trs pilares da pesquisa:
o que voc pretende fazer; por que importante fazer; e como ser feito (NICOLAU, 2013,

p. 347) Para que o resumo seja realmente breve, sugere-se que o pesquisador dedique no
mximo duas frases a cada um desses itens. De acordo com os padres da FAPESP, espera-se
que o resumo no tenha mais que vinte linhas. Nicolau (cit.) recomenda que o resumo consista
de texto original e no um copia e cola de outras partes do texto com tamanho entre 100 e
300 palavras.
Introduo e justificativa, com sntese da bibliografia fundamental aqui, o autor poder
escrever com mais vagar sobre o tema e os problemas de pesquisa. O objetivo bsico desse
item mostrar ao leitor, seja ele o orientador ou o parecerista de uma agncia de fomento
pesquisa, que o autor conhece bem um tema importante e capaz de inserir-se
proveitosamente no debate existente sobre ele. Para tanto, indispensvel, primeiramente,
uma boa justificativa: ela deve ser capaz de convencer o leitor de que o tempo, os custos e o
esforo de todas as pessoas envolvidas (o pesquisador, o orientador, a instituio de ensino
em que ele ser aceito, os financiadores do projeto) valem ser gastos no projeto proposto.
Alm disso, tambm fundamental que o projeto promova um dilogo entre a pesquisa
pretendida e o estado da arte do conhecimento existente acerca de seu assunto: o pesquisador
deve mostrar que tem estudado o tema e que conhece no s o b--b a seu respeito como
tambm os principais posicionamentos tericos, interpretaes, dados produzidos etc. um
erro comum achar que o projeto deve trazer um assunto de gosto do aluno, indicando que ele
quer estud-lo; ao contrrio, o projeto deve revelar que o aluno j vem estudando o tema, de
forma a j ter se apropriado de quantidade expressiva do conhecimento que nele existe. A
pesquisa, sempre muito objetiva em seu escopo, serve para o aprofundamento de uma questo
pontual dentro desse vasto campo de interesse talvez um tpico controvertido nos debates
doutrinrios mais avanados, ou uma dvida de carter emprico cuja resposta exija busca
por dados, pessoas, documentos ou outras fontes quaisquer. Em suma, nesses tpicos o
pesquisador vende o seu peixe: a si prprio, como pesquisador (ao mostrar que conhece os
debates, que capaz de construir um problema de pesquisa, de antever hipteses e escolher
mtodos apropriados); e ao seu tema, como objeto de estudos.

Dica: conexo entre justificativa e reviso bibliogrfica


Jairo Nicolau (2013, p. 348), falando de projetos de doutorado, oferece o seguinte roteiro sugestivo, conectando justificativa e reviso bibliogrfica: o
meu tema Z; identifiquei na literatura uma ausncia de estudos ou um tratamento insuficiente sobre Z; minha pesquisa pretende cobrir esta falha (ou
ausncia) da maneira X.

Problema(s) de pesquisa, hiptese(s) e metodologia o leitor deve ser capaz de identificar


claramente o que a pesquisa quer investigar e como pretende faz-lo. Para isso,
recomendvel que os problemas de pesquisa, as hipteses e a metodologia apaream com
destaque, talvez at em um tpico parte dos demais. Esses itens, que so o corao de um
projeto de pesquisa, s vezes recebem menos ateno do que deveriam e acabam sendo
escritos de maneira protocolar e irrefletida. Quem nunca viu, se que j no escreveu, um
projeto de pesquisa cuja metodologia limitava-se a anunciar uma pesquisa de doutrina,
legislao e jurisprudncia, com os mtodos indutivo e dedutivo, e nada mais do que isso?

Como j foi dito, a formulao de um problema de pesquisa, a concepo de hipteses e seu


enfrentamento metodologicamente apropriado fornecem o carter distintivo de um trabalho
acadmico, devendo ser objeto de mximo cuidado e reflexo.
Objetivos sinteticamente, o pesquisador deve ser capaz de explicitar aquilo que pretende
responder, descobrir, sintetizar etc., em sua pesquisa. Em que ponto, afinal, espera chegar ao
final de seu trabalho. Mesmo que o objetivo mude e com frequncia muda! ao longo da
pesquisa, o pesquisador deve sempre ter clareza do rumo a ser seguido, sob pena de seu
trabalho tornar-se uma divagao descomprometida a pretexto de leituras desconexas.
importante que o objetivo da pesquisa fique explcito e claro no projeto, para que o leitor no
seja obrigado a procurar, dentro do texto, o que a pesquisa pretende (NICOLAU, 2013, p.
347). Embora alguns projetos costumem dividir o tpico dos objetivos entre objetivos
gerais e especficos, penso, como Nicolau (cit.), que h pouco ganho nessa diviso.
Sumrio provisrio da monografia que resultar da pesquisa proposta esse item no se
confunde com o sumrio do prprio projeto, que elemento obrigatrio conforme a norma
tcnica ABNT NBR 15285/2005. s vezes, tambm chamado de plano provisrio de
assunto (MUSSE, 2006, p. 13). Refere-se ao sumrio da prpria monografia, que se espera
ver produzida ao final da pesquisa proposta no projeto. Embora parea prematuro, penso que
esse sumrio provisrio importante, mesmo que muito incipiente.
Uma das chaves de sucesso de uma pesquisa reside na clareza, por parte do pesquisador,
acerca do rumo que seu trabalho tomar. Durante a investigao, em meio a tantas leituras e
estudos, o pesquisador costuma deparar-se com coisas novas e interessantes que no sabia
que existiam, e que muitas vezes chamam sua ateno. Sem clareza de onde quer chegar, sua
pesquisa pode enveredar por caminhos no antevistos, o que pode ser perigoso. H muitos
cantos de sereia ao longo do processo de pesquisa e escrita da monografia, que colocam a
perigo a consistncia, quando no a prpria viabilidade, da investigao.
O sumrio provisrio uma defesa contra esse risco. Ele preliminar, frise-se bem: no um
compromisso talhado em pedra, que obrigue o pesquisador incondicionalmente. O curso da
investigao pode sugerir rumos melhores, no antevistos de incio, para a monografia. Isto
comum, mas no equivale ao pesquisador permitir-se ficar ao sabor dos ventos, sem saber do
caminho que precisa trilhar para cumprir sua investigao. Cabe ao sumrio dar sempre essa
viso de todo, do comeo ao fim, que permite ao pesquisador saber o que j cumpriu, onde se
situa no momento presente, o que falta cumprir, e como todas as etapas se relacionam em seu
trabalho. A pesquisa um projeto de longo prazo, cuja execuo se protrai no tempo e
precisa ser periodicamente repensada, luz das condies presentes. O sumrio
provisrio precisamente o (re)pensar da monografia final, (re)feito a cada etapa da
pesquisa. Ele serve, assim, como uma hiptese de trabalho em permanente reviso, que define
o escopo da pesquisa e, consequentemente, da monografia que ela gerar (cf. ECO, 2002, p.
81). No projeto de pesquisa, o sumrio provisrio da monografia d clara ideia de como,
desde o incio, o pesquisador representa seu trabalho final, sendo um instrumento til para a
compreenso da totalidade da investigao pretendida.
Cronograma de execuo ver item 4.2.4.

Referncias bibliogrficas devem ser apresentadas ao final, conforme a norma respectiva


da ABNT (v. cap. 8, adiante).
4.4 Formatao do projeto de pesquisa
A norma de referncia 15287, de 2005, atualizada em 2011, cuida da formatao de projetos
de pesquisa. Ela conceitua o projeto de pesquisa como o documento que descreve a estrutura de uma
pesquisa a ser realizada. Quanto forma do texto do projeto, a norma da ABNT estipula regras que
podem ser aceitas como padro, sintetizadas na tabela seguinte.
TABELA 3
ITENS DE UM PROJETO DE PESQUISA (ABNT NBR 15287/2011)

Parte do projeto

Obrigatrio ou Facultativo

Elementos de contedo de cada parte

Capa

Facultativo

Nome da instituio; nome do autor; ttulo da pesquisa e, se houver, subttulo,


separados por dois-pontos (:); cidade; ano.

Lombada

Facultativo

Nome do autor; ttulo; data.

Folha de rosto

Obrigatrio

Nome do autor; ttulo da pesquisa e, se houver, subttulo, separados por dois-pontos


(:); tipo de pesquisa a que se refere o projeto e nome da IES; nome do orientador e, se
houver, coorientador; cidade; ano.

Lista de tabelas, ilustraes e smbolos

Facultativo (salvo se houver tabelas ou


ilustraes)

Descrio de cada figura contida no projeto pelo nome, apresentadas na ordem em que
aparecem no texto, com indicao da respectiva pgina. Conforme anota Nicolau (2013,
p. 348), contudo, dados, grficos, tabelas e afins s devem aparecer no projeto se forem
indispensveis para a justificativa, a formulao do problema e as hipteses.

Lista de abreviaturas e siglas

Facultativo (salvo se houver abreviaturas


e siglas)

Rol, em ordem alfabtica, das abreviaturas e siglas usadas no documento, seguidas do


nome ou termo em extenso a que cada uma corresponde.

Sumrio do projeto de pesquisa

Obrigatrio

Enumerao das divises, sees e outras partes do projeto, na mesma ordem em que
aparecem no texto. H uma norma especfica para a elaborao de sumrios (ABNT NBR
6027).

Texto do projeto

Obrigatrio

Proposta substantiva da pesquisa a ser realizada, conforme descrito no item 4.3 (ou
outro contedo determinado pelo orientador ou pela instituio a que se destine o
projeto).

Referncias

Obrigatrio

Rol de obras e documentos mencionados no projeto, conforme norma NBR 6023 (2002b).

Facultativo

Apndice texto ou documento elaborado pelo autor, a fim de complementar sua


argumentao, mas sem confundir com a unidade do texto principal do projeto. J os
anexos so textos de terceiros relacionados ao tema do projeto. Esses documentos so
excepcionais e s devem acompanhar o projeto se (i) forem centrais para a formulao
do problema, hipteses etc., e (ii) forem de acesso restrito aos demais leitores.

Apndices e anexos

Fonte: Sistematizao do autor a partir da norma ABNT 15287 (2011).

Os itens de um projeto devem ser dispostos de forma a garantir organizao, coerncia lgica e
inteligibilidade do projeto de pesquisa. Para isso, a norma tcnica pertinente estabelece certos
parmetros de formatao, que, de resto, no fogem lgica de formatao da prpria monografia. A
seguir, indicamos, sempre a partir da norma ABNT NBR 15287, quais so esses elementos.
Papel cor branca, tamanho A4 (210 mm x 297 mm);
Fonte tamanho 12, convencionalmente Times New Roman ou Arial, com exceo de
citaes longas, cuja formatao distinta;
Espaamento entre linhas no corpo do texto de 1,5 linha, exceto nos casos de citaes
longas, em que dever ser simples. Notas de rodap, legendas de imagem e referncias
bibliogrficas ao final tambm so escritas com espaamento simples.
Margens esquerda e superior devem ter 3 centmetros; a direita e a inferior, 2 centmetros.
Indicativos de seo alinhados esquerda, com numerao progressiva. Como captulos de
livros, os ttulos de sees primrias devem iniciar-se em nova pgina. Conforme a norma
tcnica que rege numerao progressiva em documentos (NBR 6024, de 2003), destacam-se
gradativamente os ttulos das sees, utilizando os recursos de negrito, itlico ou grifo e
redondo, caixa alta ou versal e outro (2003c, p. 2).
Paginao e numerao comea-se a contar a partir da folha de rosto, mas a numerao s
deve ser colocada a partir da primeira pgina textual, ou seja, na introduo (aps o sumrio
do projeto).
A figura seguinte (Figura 5) ilustra o contedo e a formatao da folha de rosto do projeto. As
demais partes do projeto (sumrio, texto principal, referncias, apndices e listas) no divergem, em
termos de formatao, daquilo que vale para a prpria monografia, conforme disposto no captulo 9,
adiante.
FIGURA 5
MODELO DE FOLHA DE ROSTO DO PROJETO DE PESQUISA

Fonte: elaborao do autor a partir de ABNT NBR 15287 (2006).

_________
1

A esse respeito, cf. cap. 7, item 7.1, adiante.

Sobre o problema de pesquisa, confiram-se os caps. 2 e 3, passim.

A esse respeito, cf. cap. 2, especialmente itens 2.1 e 2.2.

No texto utilizado como exemplo, o autor oferece parte dessas explicaes na pgina 12, alm de em passagens dispersas por todo
o artigo.

O rol inspirado na sugesto da Fundao de Amparo Pesquisa de So Paulo (FAPESP) para projetos de iniciao cientfica,
com algumas modificaes minhas. O formato pedido pela Fapesp est disponvel em: <http://www.fapesp.br/248>. Acesso em: 16
jun. 2014.

5.1. Fontes de pesquisa e interdisciplinaridade


O tema das fontes remete-nos imediatamente a um assunto conhecido dos estudantes de direito: as
fontes do direito. Fontes do direito, lembremo-nos, so os fatos ou atos dos quais o ordenamento
jurdico faz depender a produo de normas jurdicas (BOBBIO, 1997, p. 45). Para Dimoulis
(2013, p. 164), so os dispositivos que sero utilizados para construir a premissa maior do
silogismo jurdico.1 Do ponto de vista da metodologia da pesquisa jurdica, a questo que salta aos
olhos : as fontes da pesquisa jurdica equivalem s fontes do direito? Penso que a resposta
deve ser categoricamente negativa. preciso diferenar o direito como sistema ou ordenamento
jurdico do direito como objeto de conhecimento acadmico. primeira questo refere-se a doutrina
das fontes do direito; segunda, a reflexo sobre as fontes da pesquisa jurdica.
A doutrina das fontes do direito reporta-se s prticas que o direito reconhece aptas a regular,
como diz Hart (1994, cap. 5), a produo, a modificao ou a eliminao de outras normas jurdicas
, enfim, a disciplina jurdica da validade das normas do direito. O universo das fontes de pesquisa,
distintamente, no se reduz a isso. A preocupao do acadmico no delimitar a priori o escopo de
produo de normas jurdicas vlidas. O objetivo do pesquisador do direito identificar todo e
qualquer fenmeno social do qual se possam extrair informaes ou dados sobre as prticas
jurdicas que, em um momento seguinte, sero objeto de tratamento acadmico em pesquisas
jurdicas.2 Tais fontes incluem, naturalmente, as fontes formais e escritas do direito, sejam elas
gerais, como as leis, a Constituio etc., ou particulares, como as sentenas, os contratos etc. No
entanto, incluem tambm outros elementos que passam ao largo da preocupao do prtico do direito,
como cartas, depoimentos pessoais, documentos jurdicos sem validade no tempo presente
(legislao ou processos judiciais antigos, por exemplo), relatrios de organismos oficiais e no
oficiais, entrevistas e depoimentos pessoais, dados de conjuntura poltica, econmica social e outras
coisas. Se o problema central das fontes do direito responder pergunta qual o direito
vlido?, o problema central das fontes da pesquisa jurdica como obter informao sobre
algo que importe ao conhecimento acadmico sobre o direito?.

Um exemplo histrico (cf. GRINBERG, 2002, p. 108-109), e muito esclarecedor, sobre o


desencontro entre fontes do direito e fontes da pesquisa jurdica ajudar a ilustrar meu argumento: a
Constituio de 1824, como sabemos, foi outorgada aps a dissoluo, em 1823, da assembleia em
que parlamentares discutiam o texto de nossa primeira Constituio. O projeto interrompido teve
apenas 23 de seus artigos discutidos e jamais ganhou fora legal. De um ponto de vista da dogmtica
das fontes do direito, no logrou ultrapassar a fase (pr-jurdica) da discusso poltica para adentrar
no universo do que fosse juridicamente vlido. No chegou a ser fonte do direito, em suma, e pode-se
defender que nem mesmo fonte material tenha sido, j que dela no resultou nenhuma fonte formal.
Um dos artigos, porm, que chegou a ser discutido, e que rendeu mais de dez dias inteiros de
discusses documentalmente registradas, dizia respeito definio de cidadania quem seria
brasileiro, enfim. Mesmo sem ter ganhado validade formal, essas discusses so evidncias
relevantes para uma histria das ideias jurdicas brasileiras, j que temas importantes como o status
jurdico-poltico de escravos, libertos, analfabetos e pessoas sem renda (que, em seu conjunto,
certamente formavam a maioria numrica da populao) foram detidamente debatidos. Como no
considerar esse material uma fonte para a pesquisa jurdica?
Para um pesquisador, a fonte o que media seu contato com o fenmeno que esteja pesquisando.
Podem ser documentos, livros, aes diretamente observadas, depoimentos de terceiros etc. Os autos
de um processo da inquisio portuguesa arquivados na Torre do Tombo, em Lisboa, so uma fonte
para o pesquisador do presente que queira estudar a inquisio. Mesmo sem ter presenciado
pessoalmente as prticas daquele tempo, a fonte permite a ele, de certa maneira, acessar e conheclas. Analogamente, testemunhas e peritos funcionam como fontes para o juiz da causa, pois, mesmo
que este no tenha visto o crime nem tido contato com o material criminoso apreendido, aqueles o
permitem acessar, no tempo presente, os fatos passados aos quais imputar significado jurdico em
sua deciso.
Cada fonte, individualmente, capaz de aportar uma quantidade limitada de informaes sobre os
eventos a que seja pertinente. Interpret-la bem envolve saber respeitar esses limites. Voltemos ao
tema da inquisio portuguesa. Imaginemos que o pesquisador disponha apenas de um nico volume
processual, entre os milhares que houve. Imaginemos, ainda, que nesses autos o investigado tenha
sido absolvido, e que no tenha havido tortura. Como saber se o que est retratado ali em suas mos
a regra e no a exceo? Que tipo de generalizao est esse pesquisador autorizado a fazer sobre
a inquisio a partir da fonte isolada de que dispe? Imaginemos, tambm, que o estudante
interessado na inquisio portuguesa no possa ir a Lisboa, tendo de ficar restrito ao que disseram
outros pesquisadores que ele confia que tenham de fato ido at a Torre do Tombo, e no tenham se
limitado a um nico processo para fazer suas generalizaes. Quo seguro estar para afirmar o que
de fato aconteceu na inquisio tendo, no primeiro caso, um contato to minguado e, no outro, um
contato to distante com o fenmeno estudado? Como ele pode saber, de fato, algo sobre a
inquisio?
Pesquisadores devem ser conscientes de suas limitaes e, por isso, muito cautelosos em afirmar
verdades peremptrias sobre os fatos que estudam. O que quer que afirmem, devem procurar faz-lo
com o cuidado de privilegiar fontes que mais diretamente os aproximem do objeto estudado. Devem,
em outras palavras, trabalhar o mximo possvel com fontes primrias, isto , o material ou o
fenmeno que constitui o prprio objeto da pesquisa. Fontes secundrias, fontes de segunda

mo ou literatura crtica, por sua vez, so aquelas que se referem a fontes primrias, mas
no se confundem com elas (ECO, 2002, p. 35-36). Exemplificando: se meu tema de pesquisa a
definio da vida como bem jurdico na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, o acrdo da
ADI 3.510 (clulas tronco) ser uma fonte primria de pesquisa, pois o prprio objeto de minha
anlise. J as notcias da mdia, os comentrios doutrinrios e a literatura crtica produzida a
respeito desse acrdo sero minhas fontes secundrias. Se, por outro lado, quero avaliar como
determinados veculos de mdia cobriram um determinado julgamento do STF, as matrias
jornalsticas sobre esse julgamento, que seriam fontes secundrias no primeiro caso, sero fontes
primrias nessa segunda hiptese, pois se converteram no prprio objeto da pesquisa.
A distino entre fontes primrias e secundrias uma questo de grau, dependendo sempre
do objeto especfico da pesquisa, e s vezes difcil de ser aplicada: quem queira estudar as
prticas deliberativas do STF na ADI 3.510 dever considerar o acrdo respectivo uma fonte
primria? O acrdo reproduz muito dos dilogos do plenrio, verdade, mas no reproduz tudo;
afinal, os ministros podem modificar seus votos aps a proclamao do resultado e antes de sua
publicao, o que acontece com frequncia. Isso para no dizer do muito que acontece e no aparece
nas transcries dos debates: quem estava presente em plenrio quando o ministro X proferiu seu
voto? Quais ministros saram e voltaram no meio dos trabalhos? Que ministro mais consultou
assessores durante a sesso, pedindo informaes adicionais? Quem trouxe o voto pronto e
simplesmente o leu em plenrio, e quem deixou para construir seu argumento no prprio instante do
julgamento? No seria o relato etnogrfico da sesso, nesse caso, uma fonte mais primria do que o
documento final do acrdo, que perde tantos fenmenos relevantes e passa por muitos filtros de
edio at ganhar sua forma final?
Tambm por isso, lembra Eco (2002, p. 36), importante definir o quanto antes o verdadeiro
objeto do trabalho (i.e., a dvida a ser enfrentada por meio da pesquisa), pois s ao faz-lo ser
possvel refletir sobre as fontes pertinentes investigao e, principalmente, verificar a
disponibilidade do material ao acesso do pesquisador, notadamente no tocante s fontes primrias: se
no disponho de recurso e tempo para pesquisar os arquivos da inquisio portuguesa em Lisboa ou
se esse fundo da Torre do Tombo estiver por qualquer razo inacessvel (greve de funcionrios,
reorganizao do acervo etc.), no posso fazer um trabalho que dependa de fontes primrias que l
esto. Nesse caso, seria necessrio ajustar o objeto para tornar vivel a minha pesquisa,
investigando, quem sabe, a literatura jurdica luso-brasileira do sculo XIX que trate da inquisio
do sculo anterior, sobre a qual h fontes no Brasil e em bibliotecas digitais on-line.
J de uma perspectiva interna e limitada pelo critrio da validade formal do direito, as fontes
primrias do direito so principalmente as leis em sentido formal e, em certos casos, decises
judiciais (DIMOULIS, 2013, p. 166-172), enquanto fonte secundria, por exemplo, a doutrina
jurdica, o que a interpreta e explica. A pesquisa jurdica no deve, insisto, limitar-se a esses
recursos, embora, eventualmente, possa faz-lo, se bastar resposta do problema de pesquisa do
investigador (como poderia se dar no primeiro exemplo citado da ADI 3.510). Entretanto, nesse
caso, o pesquisador ter de justificar por que essa abordagem limitada s fontes formais a melhor
que havia para o enfrentamento de seu tema.
Pesquisadores devem tambm procurar trabalhar com a maior quantidade de fontes pertinentes ao
seu objeto, o que se faz ampliando o nmero de fontes de trabalho ou reduzindo o escopo do objeto

de pesquisa. Em vez de falar, digamos, sobre o crime poltico na ditadura brasileira, falar sobre
trabalhos doutrinrios sobre a Lei de Segurana Nacional publicados na Revista Forense entre 1964
e 1979. Em qualquer caso, as concluses sero sempre limitadas ao universo de fontes com que
tenha trabalhado, e qualquer extrapolao, por mais sensata que parea, ser sempre probabilstica e
esfumaada em seus contornos.
Ao refletir sobre as fontes pertinentes sua pesquisa, o pesquisador ter que pensar sobre
como l-las, de maneira a extrair o conhecimento que delas validamente pode obter. Em alguns
casos, ter de constituir sua fonte, como no caso de uma entrevista ou de uma pesquisa de campo
etnogrfica. Para isso, precisar tambm saber como empregar as tcnicas pertinentes para tanto. Ao
permitir-se trabalhar com outras fontes que no as formais do direito, o jurista esbarra tambm nos
limites de seu prprio conhecimento: no sabe arquivstica ou paleografia (caso queira, digamos,
trabalhar com documentos antigos); no sabe montar bancos de dados nem domina a estatstica
necessria para tirar deles certas concluses; no socilogo e, por isso, no sabe fazer entrevistas
que gerem produtos cientificamente aceitveis (embora possam render timas histrias).
Tambm profissionais de outras reas encontram seus limites ao se depararem com o universo
familiar do jurista: uma historiadora que pesquisa o Supremo Tribunal de Justia no Brasil Imprio
poder ver-se em apuros se no conhecer o funcionamento do sistema recursal ou no souber o
significado de nulidade manifesta.3 Nisso um jurista poder ajud-la, nem que seja com a mera
indicao de fontes secundrias. Nos casos em que os objetos e as nossas pesquisas foram-nos alm
dos limites do conhecimento prprio de nossa rea de formao, estamos no campo da
interdisciplinaridade, isto , do intercmbio entre conceitos, mtodos e tcnicas entre dois ou mais
campos do saber com vistas abordagem de um problema cuja formulao no respeita os limites de
uma nica disciplina. Trata-se das situaes em que pesquisas, normalmente de base emprica,
assumem como objetos os fenmenos que so juridicamente relevantes (OLIVEIRA, 2004, p. 158 e
ss.), como a produo legislativa, a aplicao da lei, a seletividade da justia, as desigualdades nos
processos judiciais ou nas profisses jurdicas, e cujo conhecimento importa para o aplicador do
direito.
Na esteira do enfrentamento do problema da sempre apontada baixa qualidade da produo
cientfica brasileira na rea do direito, a interdisciplinaridade costuma ser apontada como soluo de
muitos dos nossos defeitos. A Portaria 1.866 do MEC, que fixa diretrizes curriculares e contedo
mnimo para os cursos de bacharelado em direito, chega a determinar que novas disciplinas sejam
includas nas grades curriculares com observncia de interdisciplinaridade (MEC, 1994).4
Suspeito que essa determinao relacione-se com a propagada ausncia de esprito crtico do direito,
que seria muito positivista e formalista, e poderia ser mitigada se o aluno fosse apresentado ao
ponto de vista da sociologia ou da histria sobre o direito.
Naturalmente, eu compartilho da percepo de que ensino e pesquisa do direito precisam
melhorar no Brasil, mas creio que h uma ingenuidade irnica aqui, porque se imagina que a baixa
qualidade da pesquisa e do ensino jurdico seria resolvida pela edio de uma norma que ordena que
a crtica e a interdisciplinaridade tornem-se obrigatrias nas faculdades de direito embora o
criticado formalismo do jurista resida justamente na crena v de que as normas incidem sobre a
realidade e isso bastaria para modific-la. O resultado pode ser, ao contrrio, perigoso: desprovidos
que so de formao nos mtodos e nas tcnicas que esto do outro lado da fronteira disciplinar

(sociologia, histria, economia, estatstica etc.), muitos pesquisadores em direito acabam, com as
melhores intenes, fazendo crtica social superficial a pretexto de fazer sociologia ou resumos
anacrnicos e superficiais do passado com o intuito de fazer histria, esquecendo-se muitas vezes de
aprimorar-se no que melhor poderiam contribuir ao pool da interdisciplinaridade o direito.5
Quando se pede por trabalhos interdisciplinares para evitar trabalhos jurdicos de m qualidade,
no se deveria mirar como inimigo os trabalhos unidisciplinares jurdicos, mas sim os trabalhos
de m qualidade, entre os quais h no s a dogmtica jurdica pobre e manualstica, mas tambm
muitas monografias que se pretendem multidisciplinares sem conseguir verdadeiramente s-lo. A
rejeio a priori da dogmtica jurdica como campo de pesquisa espelha com frequncia preconceito
terico e ingenuidade metodolgica, portanto (cf. MARCHI, 2001, p. 83).
Alm de ter a clareza de que a interdisciplinaridade no um caminho obrigatrio para uma
pesquisa jurdica de qualidade , embora, eventualmente, seja necessria, a depender do objeto da
pesquisa, e seja muito positiva se bem feita , muito importante ter claro que se tornar um
pesquisador com capacidade interdisciplinar no algo que se faz da noite para o dia. Isto porque
ns, juristas, somos, normalmente, apesar de haver excees, especialmente em certos programas de
ps-graduao, treinados exclusivamente nos mtodos e nas tcnicas prprias do direito. Trata-se da
chamada metodologia jurdica, que se ocupa da identificao, da interpretao e da aplicao do
direito vigente a casos concretos. Ao contrrio, ressalvadas, de novo, as poucas excees que apenas
confirmam a regra, somos pouco ou nada treinados em tcnicas de arquivstica, economia aplicada,
etnografia, iconografia, elaborao e aplicao de surveys, montagem de bancos de dados e tantas
outras coisas que pesquisas verdadeiramente interdisciplinares pedem.
Adquirir essas capacidades leva tempo e exige muito esforo acadmico. H quem simplesmente
persiga uma segunda formao seja uma segunda graduao ou mesmo uma ps-graduao, em
economia, sociologia, cincias polticas etc. Ademais, h quem aprenda, um pouco de maneira
autodidata, por convvio e trabalho em conjunto com acadmicos de outras disciplinas, que s se
estabelece quando, de parte a parte, ns, juristas, e eles, socilogos, historiadores e economistas,
reconhecemos os nossos limites e pomo-nos a trabalhar lado a lado sobre objetos de pesquisa
situados no limite da fronteira terica entre o direito e as outras disciplinas. o caso exemplar de
estudos de histria do direito, que renem juristas e historiadores; de criminologia, que renem
juristas, socilogos e psiclogos; ou do desempenho do sistema de justia, que renem juristas,
cientistas polticos e economistas, cada um aportando seus conhecimentos prprios nos
enfrentamentos de problemas comuns. Pouco a pouco, uns aprendem com os outros e, assim,
pesquisas coletivas interdisciplinares acabam formando pesquisadores com capacidade
interdisciplinar. Por isso o intercmbio entre acadmicos de faculdades de direito e outras
faculdades deve ser criteriosamente estimulado eis um ponto em que a metodologia da pesquisa
encontra-se com o desenho de poltica de pesquisa de uma rea do saber ou de uma instituio de
ensino.
O pesquisador iniciante que decidir por um tema que lhe parea melhor abordado a partir de
mtodos e tcnicas estranhos metodologia jurdica dever reunir-se com seu orientador e conceber
uma estratgia para aquisio dos aportes necessrios dessas outras reas. Aproximar-se de
professores e pesquisadores que trabalhem e tenham familiaridade com outros mtodos que se queira
estudar um bom caminho inicial. Todavia, a necessidade da interdisciplinaridade, friso, decorre

apenas das demandas especficas de um dado objeto de pesquisa: um tema no precisa ser abordado
interdisciplinarmente s porque pode ser, nem um trabalho apenas jurdico , por isso,
necessariamente acrtico, formalista e pior do que um trabalho interdisciplinar.
Feitas essas observaes, devo terminar esclarecendo que minha concepo de pesquisa
unidisciplinar em direito abarca necessariamente, porque pressupe, a filosofia do direito alm de,
evidentemente, a teoria do direito. No h pesquisa em direito sem saber o que o direito . Quem diz
o que o direito , de um ponto de vista interno a este, ao menos, a teoria do direito, que feita de
maneira necessariamente filosfica, como o caso de qualquer teoria, embora juristas tendam a
mirar questes filosficas mais particulares, por exemplo, filosofia da justia ou das regras e da
lgica do discurso. O direito uma prtica social normativa, e estud-lo envolve principalmente
buscar seus melhores sentidos. Isso no se faz seno filosoficamente. Por essa razo, penso que h,
salvo raras excees que apenas confirmaro a regra, um problema metodolgico elementar em
trabalhos que negligenciam sua necessria dimenso terica por se pretenderem exclusivamente
prticos.
5.2. Material monogrfico: livros, teses, dissertaes e artigos (repertrios de internet)
Sem considerar aspectos burocrticos e legais, a escrita de um trabalho cientfico deve ser vista
como uma tentativa de o autor estabelecer dilogo com outros pesquisadores que renem pautas de
interesses acadmicos semelhantes s suas. A academia um espao institucional de prticas e
oportunidades para que pesquisadores possam oferecer suas contribuies cientficas sobre
determinado assunto, bem como conhecer as de outros pesquisadores. Nesse sentido, esperado que
todo acadmico conhea a agenda de discusses em seus temas de expertise: os principais autores,
os principais debates, as principais posies etc.
No diferente com uma monografia. Tambm nela espera-se que seu autor consiga demonstrar
familiaridade com a bibliografia de referncia de seu tema, bem como que esteja a par dos
desenvolvimentos cientficos relevantes e atuais em seu campo. Por essa razo, a pesquisa em
materiais monogrficos, especialmente os de natureza cientfica (teses, dissertaes e artigos
cientficos), so fundamentais para a elaborao do trabalho. A localizao desses materiais passa
por trs etapas distintas, no mais das vezes: as pesquisas em bibliotecas, em bases digitais de teses e
dissertaes, e em bases de artigos cientficos.
5.2.1. Bibliotecas, comutao e emprstimo entre bibliotecas
Bibliotecas so mais do que grandes depsitos organizadores de livros: so grandes facilitadoras
de acesso informao. Muitos alunos, mesmo em cursos de ps-graduao, fazem uso
demasiadamente superficial das bibliotecas de suas instituies, limitando-se a procurar nelas livros
que j sabem que utilizaro, quando elas oferecem muito mais que isso.
Em primeiro lugar, bibliotecas tm catlogos, organizados por diversos recortes temticos, e
sistemas de busca que permitem filtrar resultados de pesquisa por recortes temporais, autores,
palavras-chave, editora etc. Ou seja, o sistema de catlogo de uma biblioteca pode revelar ao
pesquisador a existncia de muitas obras por ele ignoradas, mas que versem sobre o especfico

tema de seu interesse.


Em segundo lugar, bibliotecas universitrias, por serem construdas por uma lgica de difuso do
conhecimento, frequentemente fazem parte de redes de emprstimos ou comutao entre
bibliotecas.
A maior rede de comutao bibliogrfica de carter cientfico no Brasil o COMUT, do Instituto
Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia (IBICT). Por meio dele, possvel obter cpias
de peridicos, captulos de livros, dissertaes e teses, respeitados os limites da legislao autoral
brasileira. Se o usurio estiver em uma biblioteca da rede COMUT, a prpria biblioteca far o
pedido. Caso contrrio, pode fazer o procedimento, pagando apenas o valor referente s cpias
reprogrficas que solicitar. Para utilizar o COMUT, necessrio que o usurio faa um cadastro
pela internet.6
Alm disso, bibliotecas universitrias tm, muitas vezes, outras redes prprias de emprstimos
entre bibliotecas (EEB), como o caso das trs estaduais de So Paulo (USP, UNESP e
UNICAMP). Por meio desse servio, normalmente tambm gratuito, o usurio capaz de obter
exemplares de livros, teses e peridicos que estejam em outras bibliotecas com as quais a biblioteca
de sua instituio seja conveniada.

Dica: consulte sempre um bibliotecrio


recomendvel que todo pesquisador converse com os bibliotecrios responsveis em sua instituio de ensino ou em bibliotecas pblicas a que
tenha acesso para se informar acerca dos convnios de emprstimos entre bibliotecas (EEB) nelas vigentes. Com isso, ele poder, a partir dos catlogos
on-line dessas bibliotecas, descobrir outras obras de interesse em seus acervos e traz-las para sua instituio, aproveitando-se do convnio.

5.2.2. Bibliotecas digitais (teses e dissertaes)


Por fora da regulao vigente de ps-graduao no Brasil, os programas de mestrado e
doutorado devem manter bibliotecas digitais nas quais disponibilizem sua produo cientfica (i.e.,
as teses e dissertaes neles defendidas), de maneira aberta e gratuita. fundamental que o
pesquisador conhea os trabalhos cientficos de flego em sua rea de interesse, notadamente os mais
recentes. Por isso, recomenda-se fortemente a consulta a bibliotecas digitais de teses e dissertaes,
disponveis em variados portais de internet.
A Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes do j referido IBICT (disponvel em:
<bdtd.ibict.br>) funciona como uma agregadora de dados oferecidos por bibliotecas digitais de
diversos programas de ps-graduao no Brasil. Sua vantagem permitir, a partir de uma busca
nica em um formulrio, localizar dissertaes e teses de aproximadamente 100 instituies de
ensino do Brasil todo, bem como descarregar a ntegra dos trabalhos imediatamente.
FIGURA 6
RESULTADO DE BUSCA NA BDTD, COM TEXTO COMPLETO DA TESE DISPONVEL PARA DOWNLOAD

Fonte: Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes, do Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia.

O Banco de Teses da Capes (disponvel em: <http://www.capes.gov.br/servicos/banco-deteses>) tem espectro ainda mais amplo do que a BDTD, porque rene os resumos de todas as
dissertaes e as teses defendidas no Brasil entre 2010 e 2012. Sua desvantagem, porm, reunir
apenas os resumos dos trabalhos, e no suas verses integrais para download. Ao localizar trabalhos
de interesse nessa base, o pesquisador dever identificar a instituio de ensino de onde ela provm,
isto , o programa de ps-graduao em que foi defendida a respectiva dissertao ou tese, para
ento buscar, na biblioteca digital da instituio, o texto do trabalho. Para a localizao da biblioteca
digital da instituio, os buscadores de internet mais usuais so bastante eficientes. Tendo chegado
at a pgina da biblioteca, o pesquisador poder utilizar os mecanismos de busca do prprio stio de
internet para buscar o material que quer, com a vantagem de que, pelo Portal de Teses da Capes, j
dispor de informaes especficas (nome do autor, ttulo do trabalho, ano de defesa etc.), que o
permitiro uma busca dirigida e eficiente.
Convm lembrar, por fim, que as instituies de ensino com programas de ps-graduao
stricto sensu (mestrado e doutorado) usualmente contam com bibliotecas digitais em que a
produo acadmica do programa disponibilizada. As instituies mais tradicionais, com
programas grandes em nmeros de alunos, renem muitos trabalhos. Por isso, no ser difcil que o
pesquisador encontre algo de seu interesse em suas bibliotecas digitais. Para procur-las, v at a
pgina da instituio e busque pelo portal de sua biblioteca, no qual dever haver um link para o
repertrio digital de teses e dissertaes, ou busque na internet por biblioteca digital da instituio
XYZ ou por biblioteca de dissertaes e teses, e a pgina respectiva ser facilmente localizada.
Caso a verso digital do trabalho no esteja disponvel em uma biblioteca digital aberta, ou se
estiver apenas parcialmente,7 pode-se tentar obteno de cpias via COMUT ou emprstimo entre
bibliotecas.

Dica: se nada mais funcionar, escreva para o autor


No caso de trabalhos de difcil acesso, especialmente dissertaes de mestrado e teses de doutorado, pode-se tentar mandar um e-mail ao autor da
monografia pedindo uma cpia digital (arquivo PDF) do texto. E-mails de autores podem ser localizados em currculos on-line (ps-graduandos costumam
ter Currculos Lattes) ou endereos profissionais. No limite, tente obter o contato na secretaria do programa de ps-graduao onde o trabalho tenha sido
defendido. Em seguida, escreva para o autor, apresente-se como um pesquisador que tem interesse em seu trabalho, diga que est com dificuldades em
localizar o texto e pea o arquivo digital do trabalho, comprometendo-se a no pass-lo adiante. Autores de trabalhos acadmicos ficam felizes em ver
seus trabalhos lidos e citados, por isso no difcil que voc consiga obter o texto que procura.

5.2.3. Artigos cientficos


Artigos de peridicos cientficos, especialmente de peridicos mundialmente reputados, so
possivelmente os veculos de publicao preferidos da maioria dos acadmicos no mundo. Eles
renem textos objetivos, atuais e criteriosamente selecionados. Por isso, guiam bem a pesquisa de
quem procura materiais publicados.

Dica: informe-se sobre a maneira de catalogao de artigos de peridicos na biblioteca de sua IES
Informe-se com os bibliotecrios de sua instituio sobre a maneira como so classificados os artigos de peridicos cientficos. H instituies que
tm um catlogo separado para artigos de peridicos. Nesses casos, as buscas no catlogo geral no indicaro os resultados relevantes nos peridicos,
sendo necessrio que se repita a busca no sistema especfico.

Na cultura forense brasileira, as revistas jurdicas tiveram um importante papel ao longo do


sculo XX. Grandes editoras dessa rea, como a Editora Forense e a Editora Revista dos Tribunais,
emergiram a partir de clebres peridicos jurdicos. Hoje, ainda h revistas de reas especficas do
direito com prestgio considervel no meio editorial brasileiro. Eles ficam disponveis apenas para
assinantes, razo pela qual podemos cham-los de revistas comerciais.
Ao lado dessas grandes e tradicionais revistas comerciais, h tambm revistas editadas por
universidades com programas de ps-graduao. Essas revistas caracterizam-se por serem gratuitas e
abertas em meio digital, com o propsito de facilitar a difuso de conhecimento cientfico. Podemos
denomin-las revistas acadmicas.
O valor das revistas comerciais ainda muito grande no Brasil. Muitos autores preferem publicar
seus artigos nessas revistas pelo prestgio a elas associado, mesmo que isso signifique, pela restrio
de acesso a assinantes, um nmero potencialmente menor de leitores e limitaes na capacidade de
multiplicao digital do texto, que no aberto para visitas on-line. H, contudo, um nmero
crescente de autores que tm direcionado seus artigos para publicaes em revistas acadmicas,
especialmente porque elas trazem mais benefcios cientficos ao programa de ps-graduao ao qual
o autor est vinculado. Por isso, no se deixe enganar pela fama do peridico: h revistas bem
classificadas cientificamente, mas desconhecidas do pblico leigo, que devem ser objeto de
pesquisa para o autor da monografia.

Dica: classificao de peridicos cientficos pela Capes (Qualis)


A Capes, rgo regulador da ps-graduao no Brasil, oferece um ranking on-line com a classificao da maior parte dos peridicos cientficos
nacionais. Por meio dele, o autor pode verificar a classificao oficial da qualidade cientfica do peridico. O sistema chama-se Qualis e est disponvel
em: <qualis.capes.gov.br>.

A Capes oferece, por meio do portal Peridicos Capes (<http://www.periodicos.capes.gov.br>),


um grande acervo de peridicos cientficos nacionais e internacionais, em todos os campos do
conhecimento, o direito inclusive. Nele, o pesquisador poder fazer buscas unificadas em muitas
revistas acadmicas, otimizando o resultado de seu esforo de pesquisa. O portal tem parte de seu
contedo aberto e gratuito, e parte disponvel apenas a algumas instituies de ensino. Ainda
assim, no difcil consultar essa parte restrita: ele pode ser acessado em qualquer instituio
federal de ensino superior, em instituies estaduais e municipais com programas de ps-graduao
avaliados com nota quatro ou superior, e ainda em instituies privadas com programas de
doutoramento avaliados com nota cinco ou superior pela Capes.8 Se a sua instituio no se
enquadrar nessas hipteses, recomenda-se que o pesquisador separe parte do seu tempo dedicado
pesquisa para consultar o acervo integral do portal em alguma instituio pblica que lhe seja
prxima.
O portal Peridicos Capes garante acesso grande quantidade de artigos cientficos de padro
internacional, sendo instrumento obrigatrio de pesquisa para quem precisa de informaes
publicadas em peridicos ou em bases de dados internacionais. Entre as bases fechadas (i.e., apenas
acessveis nas IES participantes), destaca-se o portal J-Stor (Journal Storage), com vasto material
de direito e cincia poltica de lngua inglesa. J nas bases gratuitas, acessveis via Portal a partir de
qualquer computador com acesso internet, destacam-se o Scielo, o DOAJ (Directory of Open
Access Journals), o GALE e o Repositrio Cientfico de Acesso Aberto de Portugal.

Dica: Redes Privadas Virtuais (VPN) e acesso a bases de dados fechadas


Algumas instituies de ensino permitem aos alunos regulamente matriculados em seus cursos que acessem redes privadas virtuais da universidade.
So as chamadas redes VPN (virtual private newtwork), configurveis pelo prprio aluno em seu computador privado, que permitem que ele consulte,
mesmo fora da rede fsica de computadores da biblioteca, os contedos restritos rede da universidade. Nesse caso, possvel acessar bases de dados
fechadas, como o J-Stor ou o HeinOnline, mesmo a partir de casa. Informe-se com a bibliotecria ou com o setor de informtica de sua IES para saber se
as redes VPN so acessveis aos alunos.

5.2.4. Repertrios no cientficos: portais jurdicos, blogs e Wikis


A matria-prima de um pesquisador deve apresentar status compatvel com os padres de
cientificidade aceitos em sua comunidade em nosso caso, na comunidade jurdica. Isso significa
que o pesquisador deve filtrar o grande acervo de informaes que o cerca, fazendo um juzo sobre o
que est ou no de acordo com tais parmetros antes de incorporar qualquer fonte a seu trabalho. Isso
vale para materiais impressos, mas torna-se especialmente grave no caso de informaes disponveis
na internet. H uma razo histrica para essa diferena: como a imprensa escrita a forma principal

de divulgao cientfica h muito tempo, a acadmica institucionalizou certas prticas editoriais que
do algum grau de segurana aos pesquisadores: h editoras reputadas que se especializam na
publicao de materiais cientficos, que por sua vez contam com corpos de editores e revisores
formados na prpria academia e prticas rotineiras de avaliao crtica de manuscritos por
pesquisadores independentes (uma boa parte do trabalho extrauniversitrio de um cientista consiste
em dar pareceres sobre manuscritos de artigos cientficos ou monografias em sua rea de
especialidade).
Essa institucionalizao existe na internet tambm e vem crescendo. H revistas cientficas em
bases exclusivamente digitais, h repertrios de relatrios de pesquisa em bases governamentais e
no governamentais, h um nmero crescente de dados disponveis, e tudo isso bom para
pesquisadores e estudantes. Contudo, muito do que h na internet no produzido de acordo com
parmetros academicamente aceitveis, embora se apresente com uma roupagem capaz de confundir
pesquisadores incautos. Muitos portais jurdicos na internet no so nem pretendem ser comunidades
de divulgao de trabalhos acadmicos, mas acabam erradamente sendo tratados assim por seus
usurios. Seu contedo informativo e atual, e, por isso, valoroso; mas seu valor no reside na
qualidade cientfica do material que veicula, o que no significa que no possa haver, eventualmente,
algo neles de valor acadmico.
Em razo do que foi dito, convm que o pesquisador aja com redobrada precauo ao tomar
contato com algum material divulgado na internet.
Quem escreveu? Quais as suas credenciais? Quem o autor do trabalho, quais suas
credenciais no campo? H casos de acadmicos ou profissionais experientes que produzem
artigos publicados on-line sobre os assuntos de seu domnio cotidiano, mas tambm de
nefitos que utilizam o espao aberto na rede para publicar suas primeiras linhas sobre
qualquer assunto. O autor deve procurar informar-se sobre a trajetria profissional e
acadmica do autor, pois esta uma importante pista para compor seu juzo acerca da
credibilidade do trabalho que tem diante de si. Descobrindo tratar-se de um acadmico com
experincia no tema, aps ler o artigo que tenha encontrado, poder, ento, vasculhar seu
currculo, provavelmente disponvel na plataforma Lattes do CNPq,9 para saber se ele no
tem outras coisas publicadas em veculos menos estranhos academia (revistas cientficas,
captulos de livros, monografias etc.). Note-se que no se est defendendo aqui qualquer tipo
de aceitao irrefletida de argumentos de autoridade mesmo porque o teor do argumento do
artigo no entra em questo nesse momento. O juzo ora em questo diz respeito apenas ao
status de materiais encontrados em portais cujo contedo no passe por crivos tradicionais
de filtragem acadmica. Nesse critrio, os repertrios colaborativos de tipo Wiki tm um
importante revs, j que as contribuies so annimas e muitas vezes enviesadas, como
mostram as sabotagens de perfis de personagens polticos sempre que se aproximam
eleies.
Quem encomendou ou financiou? H possvel conflito de interesses? O espao livre da
internet s vezes pode ser utilizado de maneira interessada sem que isso fique claro ao leitor
do texto. Um jornal, ao publicar um artigo assinado pelo advogado de um clebre caso
presente, tem o dever de informar ao seu leitor as relaes do articulista com a causa. Se

publica um texto opinativo de um representante de qualquer categoria profissional, acerca de


um assunto de interesse daquela categoria, deve tambm deixar clara essa informao. J um
portal de internet que aceite publicar textos indiscriminadamente poder no cercar-se desses
mesmos cuidados. Note-se que essa precauo aplica-se mesmo aos acadmicos devidamente
formados e notrios especialistas de que falei no item anterior, j que muitos atuam
representando profissionalmente interesses do Estado ou da iniciativa privada. Assim,
importante que o pesquisador informe-se sobre eventuais conflitos de interesse oriundos das
relaes profissionais do autor, bem como de eventuais fontes de financiamento de pesquisa.
Como foi produzido (metodologia)? H clara apresentao das fontes de dados? O
principal critrio para se avaliar o status acadmico de qualquer material a clara
apresentao, no texto em questo, da metodologia utilizada em sua produo. Nesse critrio,
muitos dos materiais divulgados em portais de internet falham, j que a indicao de
referncias a fontes cientificamente confiveis nem sempre observada. Devemos sempre
nos perguntar: o que o autor do texto quer argumentar? Que tipos de dados utilizou para
fundamentar sua opinio? Por quais critrios discriminou os autores com que trabalhou ou
excluiu outros potencialmente relevantes? As principais objees a cada um dos seus
argumentos foram seriamente respondidas? Um acadmico respeitado que produza uma
petio de princpios e a divulgue pela internet no espera que ela seja aceita como um
trabalho acadmico, mas sim que mobilize a opinio pblica em torno do tema a que se
refira. O pesquisador deve proceder mesma distino, no a tomando como mais do que ela
pretende ser, e considerar tambm se o material que encontrou pretende ter algum grau de
estatura acadmica, mesmo que produzido por um acadmico. Um exemplo extremo, mas
ilustrativo: Eros Grau, ministro aposentado do STF e professor titular aposentado da
Faculdade de Direito da USP, ao lado de inmeras monografias e artigos cientficos, publicou
um livro com relatos de suas passagens por Paris e outro com poemas picantes. Nem um nem
outro pertencem, evidentemente, ao mesmo gnero literrio de seus trabalhos propriamente
acadmicos.
Quem avaliou e como se deu a avaliao? A avaliao por pares um dos mais
estabelecidos critrios de governana acadmica no meio cientfico. Isso quer dizer que uma
editora ou um peridico academicamente respeitados, antes de decidir publicar um artigo
mesmo que venha do mais clebre especialista na rea , submete-o, como regra, leitura
crtica de um ou dois outros especialistas, s vezes em condio de anonimato de parte a
parte: nem os avaliadores sabem quem o autor do trabalho que esto lendo, nem o autor
sabe quem o avaliou. Esse procedimento costuma gerar crticas e sugestes que ajudam a
melhorar o trabalho avaliado; em muitos casos, leva tambm rejeio do manuscrito,
considerado insuficiente em relao a qualquer critrio de excelncia adotado pela editora ou
pelo peridico.
5.3. Legislao e projetos legislativos
No ignorar a legislao vigente um mandamento fundamental da argumentao e do
raciocnio jurdico, j que pressupomos que as normas jurdicas vlidas devem ser aplicadas aos

casos em que sejam pertinentes.10 Uma monografia jurdica que objetive trabalhar uma resposta
normativa para um problema jurdico, sobretudo de carter prtico (i.e., voltado tomada de uma
posio sobre certa questo no pacfica na doutrina ou na jurisprudncia), no deveria ignorar o
contedo das normas jurdicas vlidas que sejam relevantes para seus temas.
Muitas vezes, a considerao do quadro total de normas vlidas relevantes poder envolver
diversos veculos legislativos, desde a Constituio at regulamentos administrativos de rgos
especficos, passando, claro, pela legislao ordinria. Em algumas situaes especficas, poder
englobar normas de distintos entes da federao Unio, estados e municpios. O direito tributrio,
com suas normas gerais nacionais somadas legislao estadual ou municipal, um bom exemplo.
Muitos assuntos ligados a direitos sociais, em que a competncia legislativa dos entes federativos
concorrente, tambm revelam a mesma caracterstica.
Por isso, importante que o pesquisador se assegure de que est trabalhando com o quadro
total das normas vigentes relevantes para seu tema. Essa tarefa deve ser empreendida com
cuidados que minimizem o risco de algum documento legislativo importante lhe escapar ao
conhecimento.
Em primeiro lugar, o pesquisador deve estipular a competncia legislativa relevante para seu
campo de atuao. Embora as competncias constitucionais sejam um ponto de partida inegvel para
essa tarefa, a complexidade da prtica de produo de normas, em certos assuntos, deve inspir-lo a
ir alm do disposto nos dispositivos constitucionais respectivos. Por exemplo: na regulao jurdica
da sade pblica, mesmo em matria penal em que vale a legalidade estrita a atuao regulatria
da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (ANVISA) deve ser considerada. O mesmo vale para a
Comisso de Valores Mobilirios (CVM) no direito do mercado de capitais, ou para a atuao do
Banco Central (BACEN) na regulao do mercado financeiro. Mesmo para um ramo do direito to
prximo vida civil das pessoas fsicas essa regra importante: basta lembrar-se do direito do
consumidor aplicado s relaes de consumo de massa, como nos casos de planos de sade ou
telefonia e acesso internet. Nesses casos, o marco jurdico abrangente no pode desconsiderar a
atuao da Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) ou da Agncia Nacional de
Telecomunicaes (ANATEL) em matrias de plano de sade ou telefonia, respectivamente.
A busca por normas jurdicas produzidas no mbito do Poder Legislativo (Congresso Nacional)
pode ser feita nos portais legislativos da Cmara dos Deputados11 ou no do Senado Federal.12 As
interfaces de pesquisa so amigveis e de uso simples, conforme figura a seguir. J os legislativos
estaduais e municipais nem sempre dispem de portais to bem estruturados, mas costumam ter
setores de informao normalmente, uma biblioteca, onde ficam guardados os dirios oficiais
pertinentes capazes de dar atendimento a quem procura a legislao neles produzida. Se for este o
caso, convm fazer contato telefnico ou, idealmente, uma visita repartio competente.
FIGURA 7
SISTEMA DE BUSCA LEGISLATIVA DO SENADO FEDERAL

Fonte: Portal Legislao do Senado Federal.

No que diz respeito busca por normas no mbito das agncias reguladoras, a forma de faz-lo
variar de agncia para agncia. O pesquisador dever buscar, no portal de cada rgo, o servio de
pesquisa normativa e verificar como faz-lo. No h grandes segredos: normalmente, os formulrios
de pesquisa so simples e o pesquisador deve, por meio deles, investigar o contedo de seu interesse
por palavras-chave, selecionando em seguida as normas relevantes no resultado da pesquisa.
Por fim, no se pode esquecer que, a depender do tema de pesquisa, o pesquisador poder ter
de buscar fontes para sua pesquisa em projetos legislativos. Isso frequentemente acontece quando
o objeto de dvida da pesquisa refere-se a uma questo de poltica legislativa, e no s de direito
positivo vigente. Isto , quando o problema de pesquisa envolve descobrir o porqu de alguma opo
legislativa especfica ter sido tomada em detrimento de outras, ou simplesmente entender a razo
pela qual o texto final de determinada norma saiu de certa maneira, e no de outra. Exemplos desses
tipos de trabalhos podem ser lidos em Paiva (2009), Glezer (2011) e Ferreira (2011). A Cmara dos
Deputados e o Senado Federal fornecem informaes sobre o histrico de tramitao de todas as leis
aprovadas e dos projetos legislativos em seus respectivos portais de internet.

Dica: mapeie corretamente as agncias regulatrias pertinentes ao seu tema


Tambm os estados tm agncias regulatrias com competncias normativas importantes para algumas matrias. Se for o caso do tema e recorte de
sua pesquisa, no deixe de consider-las em suas buscas.

5.3.1. Jurisprudncia
Ao lado da legislao vigente e dos principais livros de autores consagrados (a chamada
doutrina), decises judiciais, sobretudo de rgos hierarquicamente superiores do Poder
Judicirio, so os materiais mais frequentemente utilizados em monografias jurdicas, como tambm
na prtica da escrita jurdica, especialmente a forense.
H, porm, importantes distines entre o uso profissional e forense das decises judiciais,
chamadas jurisprudncia, e a sua utilizao como fonte para uma pesquisa acadmica em direito.
Convm coment-las com mais detalhes.
Em linhas muito resumidas, podemos designar o uso de julgados na prtica forense como parte de
uma estratgia ampla de persuaso, normalmente dirigida ao magistrado. A jurisprudncia, nesses
casos, aparece ora como reivindicao de justia formal que dois casos iguais sejam julgados da
mesma maneira, sendo a jurisprudncia invocada o exemplo de que um caso anlogo anterior foi
julgado em determinado sentido , ora apenas e to somente como argumento de autoridade: algum
tribunal elevado j decidiu caso parecido em certo sentido e a autoridade subordinada no poderia
seno segui-lo. Em qualquer das situaes, os julgados invocados so frequentemente elogiados com
adjetivos pomposos: a melhor jurisprudncia, o brilhante aresto, a sbia deciso, redigidas
pelo culto/douto/ilustre desembargador Fulano ou pelo brilhante ministro Beltrano, e assim por
diante. Da parte do magistrado, um pouco da mesma lgica se repete com frequncia: os fundamentos
das decises judiciais fazem referncia a julgados de decises anteriores, de preferncia a
autoridades judicirias de elevada hierarquia, que ilustram o acerto da tese que a deciso escolheu
encampar.
Esse uso de julgados como muleta argumentativa para sustentao de uma tese ou de um argumento
pode fazer sentido no universo da prtica forense, mas fica fora de lugar no mundo da academia. A
comunidade acadmica prega a circulao livre de ideias e a sustentao de afirmaes com base em
evidncias e princpios os mais demonstrveis e claros possveis, isto , suscetveis de ampla
verificao e controle intelectual desde os pontos de partida at as suas concluses. Argumentos de
autoridade blindados por elogios encomisticos e julgados pinados por convenincias
argumentativas de quem os invoque, por isso, no tm guarida em um trabalho que se pretenda
cientfico.13 Em outras palavras: no se deve utilizar jurisprudncia em um trabalho cientfico da
mesma forma que se utiliza esse material em peties forenses.
Em primeiro lugar, preciso ter clareza de que a jurisprudncia no material de uso
obrigatrio em toda e qualquer monografia jurdica, mesmo que o tema tenha tratamento
jurisprudencial. Um trabalho filosfico sobre o direito de propriedade privada no precisa,
obrigatoriamente, passar pela jurisprudncia sobre, digamos, IPTU ou IPVA, embora possa
eventualmente faz-lo. Importante que o pesquisador tenha clareza, em primeiro lugar, quanto ao
que quer descobrir e, em seguida, perguntar-se se a jurisprudncia fonte adequada da informao
que ele busca. Eis um exemplo de tema de pesquisa que tem na jurisprudncia uma fonte
indispensvel:
O princpio da capacidade contributiva ingressou no ordenamento jurdico brasileiro com a Constituio de 1946. (...) Depois de
publicada a Constituio de 1946, a aplicao deste princpio foi objeto de discusso e divergncia entre juristas, principalmente

com relao a sua eficcia tcnica.


(...) Mesmo que alguns defendessem que o princpio da capacidade contributiva deveria produzir efeitos imediatamente,
prevaleceu o posicionamento segundo o qual se trataria de regra meramente programtica. (...) Reconduzido condio de
princpio constitucional pela Constituio de 1988 e, passados vinte anos de sua promulgao, trata-se de saber se essa
interpretao inicial se confirmou e de examinar a aplicao da norma em questo. O princpio da capacidade contributiva foi
efetivamente interpretado pelo STF como uma norma meramente programtica ou como uma norma que produziu efeitos
imediatamente? (PESSOA, 2009, p. 95-96, destacamos).

fcil ver que no possvel buscar uma resposta para essa dvida a no ser na jurisprudncia
do STF. Afinal, o propsito do autor era descobrir como o princpio em questo fora efetivamente
interpretado pelo STF, e os prprios julgados do tribunal so a melhor fonte para revelar a resposta
a essa pergunta.
A pesquisa de Duran (2010) sobre a atuao do STF no controle da constitucionalidade de planos
econmicos outro exemplo. Nela, a autora buscava avaliar a postura adotada pelo Supremo diante
de questionamentos acerca de alegadas violaes a direitos individuais em face de planos
econmicos que objetivavam, em muitos casos, salvar a prpria moeda corrente no pas. Seu
objetivo, porm, no foi dar uma resposta filosfica a esse dilema clssico do utilitarismo jurdico
(quanto sacrifcio individual pode ser exigido em benefcio de uma pacificao econmica duradoura
para todos?), e sim mapear a posio do STF diante de cada uma das muitas escolhas trgicas
desse tipo que a Corte j teve de fazer em sua histria relativamente recente, notadamente nas
dcadas de 1980 e de 1990:
O interesse da construo de uma moeda estvel justifica a ofensa a determinados direitos individuais, como a intangibilidade do
ato jurdico perfeito e do direito adquirido? Se sim, em que medida e quais os limites de legislar sobre a moeda? Nesse mbito, o
estudo das decises proferidas pelo Poder Judicirio, em especial pelo tribunal constitucional, permite ao pesquisador extrair
diretivas para a resposta a essas indagaes (DURAN, 2010, p. 19).

preciso considerar ainda que, para muitas matrias, a jurisprudncia relevante pode no ser
propriamente judicial, e sim de rgo adjudicatrio de outra natureza. Um exemplo evidente o
Direito Concorrencial, em que o Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE) tem
papel central, mas mesmo em reas mais afetadas do Poder Judicirio a jurisprudncia
administrativa pode mostrar-se relevante, sobretudo para temas novidadeiros. o caso do Direito
Tributrio, em que o Conselho Administrativo de Recursos Fiscais (CARF) pode ser muito til.
Tanto CADE, quanto CARF, como tambm outras agncias e conselhos administrativos permitem, em
suas pginas de internet, buscas por decises, notcias e normas de sua competncia.
Em todos os casos, a postura do pesquisador em face da jurisprudncia h de ser bastante distinta
daquela que costumamos adotar na prtica jurdica forense: a jurisprudncia no ilustrao de um
argumento correto a priori (i.e., a tese jurdica defendida) nem fonte de entendimento jurdico cuja
aceitao se impe pela sua autoridade na hierarquia judiciria. Ela uma fonte de informaes
como qualquer outra, que traz dados a serem considerados metodicamente pelo pesquisador. o
pesquisador quem deve saber os dados dos quais precisa e, ento, busc-los na jurisprudncia,
para avali-los e extrair concluses deles. Note bem como este o caso nos citados trabalhos de
Pessoa (2009) e Duran (2010): como o STF interpreta tal princpio? Como decide tal conflito? As
respostas a essas perguntas, embora partam do pressuposto institucional de que as decises do STF

so importantes a ponto de merecerem uma pesquisa, so buscadas na jurisprudncia, que funciona


como um grande balaio de dados a ser vasculhado e organizado pelo pesquisador. Feitas as
constataes pertinentes, no h por que deixar de critic-las se for o caso. Pessoa (2009, p. 103),
por exemplo, conclui que, a partir dos dados analisados, o STF pouco usa o princpio da capacidade
contributiva para proteger interesses dos contribuintes, e quase sempre para proteger os do Fisco. A
jurisprudncia, mesmo aquela que vale sobre qualquer outra como a do STF , , na prtica
acadmica, nada mais do que uma fonte adicional para discusso e debate, um documento a ser
analisado objetivamente.
Uma vez que se tenha claro que a jurisprudncia uma fonte relevante para a pesquisa, ser
preciso definir como coletar as informaes dos julgados a serem consultados. A esse respeito,
confira-se o item 6.5 do captulo seguinte.

Dica: bibliografia de apoio para pesquisas baseadas em jurisprudncia


Caso voc pretenda fazer uma pesquisa como essas, que tenha a jurisprudncia como fonte principal, recomendo a leitura de dois captulos do livro
Metodologia jurdica: um roteiro prtico para trabalhos de concluso de curso (QUEIROZ; FEFERBAUM, 2012), ambos escritos por Palma, Feferbaum e
Pinheiro: Cap. 7 (Meu trabalho precisa de jurisprudncia? Como posso utiliz-la?) e Cap. 14 (Como organizo informaes da jurisprudncia que leio?).

5.4. Ainda a jurisprudncia: a pesquisa por julgados na internet


Um cuidado muitas vezes negligenciado na pesquisa jurisprudencial diz respeito seleo dos
julgados a serem abrangidos pela pesquisa. Muitas vezes, isso feito por meio dos servios de
pesquisa eletrnica oferecidos nos stios de internet dos tribunais. Retomando o exemplo mencionado
da pesquisa jurisprudencial sobre o princpio da capacidade contributiva na jurisprudncia do STF
(PESSOA, 2009), o pesquisador deveria, de incio, procurar saber como conseguir obter todos os
acrdos do tribunal que efetivamente decidiram demandas fazendo uso do princpio da capacidade
contributiva. Como faz-lo?
O passo instintivo seria realizar uma busca na pesquisa de jurisprudncia do stio de internet do
tribunal, inserindo a expresso capacidade contributiva e, em seguida, clicando em pesquisar.
Tal pesquisa certamente traria muitos resultados, mas o pesquisador no deve aceit-los
passivamente. Como saber se o resultado de tal pesquisa seria suficientemente preciso, isto , que
no incluiria o que deveria ter deixado de fora nem excluiria o que deveria ter sido includo?
O artigo de Pessoa (2009) traz informaes importantes nesse sentido. O autor narra que, ao
realizar tal pesquisa no portal do STF, recebeu muitos resultados aparentemente inteis. Isso porque
o termo pesquisado capacidade contributiva aparecia muitas vezes apenas na bibliografia
referida no indexador do tribunal, mas no no contedo do acrdo em si. Trata-se, nesses casos, de
resultados impertinentes, incapazes de fornecer dados sobre aquilo que interessava ao pesquisador
como o STF efetivamente decide casos tendo por fundamento o princpio em questo. A seleo dos
julgados no se esgota com os resultados devolvidos pela pesquisa on-line de um tribunal,
portanto. preciso verificar a pertinncia dos resultados gerados pelo sistema de pesquisa.
Alm disso, o mesmo autor menciona tambm que o tema da capacidade contributiva muitas vezes

aparecia em julgados do tribunal com outros nomes, tais como capacidade fiscal ou capacidade
econmica do contribuinte. Enquanto na primeira situao a pesquisa no stio do STF gerou
resultados impertinentes, nessa outra ela deixou escapar resultados relevantes, por faltar
padronizao na forma de indexao das decises. O pesquisador teria, aqui, de redobrar seus
cuidados com os termos de pesquisa, como Pessoa de fato fez, de forma a garantir que nenhum
julgado pertinente sua amostra passasse em branco. Para isso, precisaria repetir a pesquisa, com
todas as expresses sinnimas possveis, e, em seguida, excluir os resultados impertinentes,
inclusive eventuais repeties, que provavelmente existiriam.
Em suma: ao fazer uma pesquisa jurisprudencial em stio de internet de qualquer tribunal, o
pesquisador deve ter clareza sobre como so gerados os resultados da pesquisa, bem como buscar
interagir com o sistema de busca a fim de localizar aquilo que efetivamente seja relevante e bastante
para seu interesse de pesquisa. Entre outros cuidados, recomenda-se: saber se a busca abrange a
totalidade de acrdos do tribunal, ou apenas uma amostra; saber da extenso temporal coberta pelos
mecanismos de busca, pois possvel que julgados menos recentes estejam ainda fora do banco de
dados eletrnico em que a busca se realiza, mesmo que seu inteiro teor j esteja digitalizado ( o
caso do STF, por exemplo); saber onde o sistema faz a busca: se no inteiro teor do julgado ou
apenas em uma ficha de indexao catalogrfica do tribunal. Nesta ltima hiptese, a pesquisa no
captura o contedo do acrdo, mas apenas o resumo que um corpo designado de funcionrios do
tribunal faz a partir do texto final da deciso, conforme ilustrado na figura a seguir, retirada da pgina
do STF.
FIGURA 8
FICHA DE INDEXAO JURISPRUDENCIAL DO STF (PESQUISA POR DOMNIO DO FATO)

Fonte: Supremo Tribunal Federal.

A figura anterior (Figura 8) retrata a ficha de indexao de um dos julgados que aparece como
resultado de uma pesquisa por domnio adj2 fato14 na pesquisa detalhada de jurisprudncia no stio

de internet do STF. A parte destacada (na tela do computador, aparece em vermelho) mostra a
expresso localizada nesse caso, na ementa do julgado. Poderia, porm, t-lo sido em qualquer
parte do formulrio (indexao, bibliografia etc.). no teor desse formulrio, que no se confunde
com o teor do acrdo a que ele se refere, que o sistema de buscas localiza a informao solicitada.
Essa no uma regra absoluta, varia de tribunal para tribunal. Convm ao pesquisador conhecer o
sistema de busca com que esteja operando, para saber exatamente o que est recebendo como
resultado de sua pesquisa.

Dica: como os resultados de pesquisas on-line so gerados pelas pginas de internet dos tribunais?
Se tiver dvidas sobre como so gerados os resultados da pesquisa on-line de determinado tribunal, o pesquisador dever escrever, telefonar ou,
idealmente, visitar o setor de processamento de acrdos do rgo julgador. Assim, poder informar-se melhor sobre como otimizar suas pesquisas na
pgina de internet naquele tribunal, algo til no s para o autor de uma monografia, mas para todo profissional do direito com atuao forense.

5.5. Material histrico


Em alguns casos, o pesquisador precisar fazer uso de material documental histrico para sua
monografia. Isso normalmente acontece quando uma pergunta de pesquisa, ou ao menos parte dela,
necessita ser enfrentada por meio de recursos metodolgicos prprios da histria.
Muito resumidamente, isso se d quando se busca a resposta para o porqu de um fato ou de um
evento contingente em evidncias histricas primrias, isto , vestgios (normalmente) documentais,
como discursos, dirios, documentos variados, relatrios etc., que tenham sido produzidos no
contexto histrico pesquisado pelo autor. Um exemplo: o que levou o ministro Gonalves de
Oliveira, do STF, a aposentar-se precocemente, poucos dias aps haver assumido a presidncia do
tribunal, em 1968? Seria possvel encontrar alguma evidncia histrica esclarecedora? Seu arquivo
no STF contm discursos, cartas ou registros que indiquem sua motivao? As memrias de seus
colegas de Corte poca, como as biografias de Evandro Lins e Silva ou Hermes Lima, trazem
relatos a esse respeito? E os jornais de poca, o que disseram?
Note que isso muito diferente da conhecida parte histrica que habita, infelizmente, muitas
monografias jurdicas de trabalhos de concluso de graduao at teses de doutorado. Essa parte
histrica frequentemente intil, porque se resume a um desfile de informaes superficiais sobre o
passado, construda de maneira frequentemente anacrnica e sem apoio em fontes primrias. No
porque um conceito, um instituto ou uma instituio tm uma histria que a monografia
obrigada a recont-la. Sobretudo porque falamos de uma prtica cujo vocabulrio to antigo como
o direito h mais de milnio convivemos com conceitos como contratos, famlia, ilcitos,
responsabilidade etc. , convm refletir com cuidado sobre a necessidade da histria para uma
monografia jurdica, o que sempre se faz luz do problema de pesquisa do trabalho.
Verificada a pertinncia da histria e seus mtodos para ajudar a responder pergunta da
monografia, o prximo passo localizar as fontes histricas pertinentes. H diferentes locais onde
essas fontes podem estar. Convm falar um pouco sobre cada um deles.

Arquivos de rgos jurisdicionais se meu problema de pesquisa diz respeito a como um


rgo jurisdicional, ou parte dele (uma vara, por exemplo), tratava determinado tema luz da
legislao do passado aes de liberdade em favor de escravos, problemas de inquilinato
durante a Primeira Repblica etc. provvel que processos arquivados em acervos do
Poder Judicirio sejam importantes locais de consulta. No h regra fixa para a organizao
desses arquivos, os processos podem estar centralizados em um mesmo depsito e
devidamente indexados, como podem tambm estar em diversos locais distintos e fora de
ordem. Convm, primeiro, saber quais fontes esto disponveis e onde esto, para depois
refinar a pergunta de pesquisa a partir do material que se poder consultar. Afinal, sem fonte,
no h pesquisa. Comece pesquisando outros trabalhos histricos sobre o mesmo assunto,
eles fornecero pistas importantes sobre as fontes existentes, seu grau de organizao e seu
local de disponibilidade.
Outros arquivos histricos arquivos como o Arquivo Nacional, o Instituto Histrico e
Geogrfico Brasileiro (IHGB), a Biblioteca Nacional, os arquivos pblicos estaduais,
arquivos formados a partir de acervos doados (Unicamp, CPDOC) e at mesmo arquivos
privados sejam tambm depsitos de material histrico que pode ser importante para uma
pesquisa. Esses arquivos, por serem constitudos sob uma lgica de organizao e
disponibilizao pblica de seus acervos, contam muitas vezes com bancos de dados on-line
para consulta do material disponvel na instituio. Por meio dessa consulta preliminar pela
internet, possvel identificar as colees existentes e ter alguma ideia sobre o volume de
documentao disponvel em cada coleo ou caixa. Muitas vezes o pesquisador conseguir
apenas indicaes lacnicas processos relativos a vadiagem, por exemplo , mas em
outras situaes o detalhamento do acervo significativo, permitindo otimizar o tempo a ser
gasto no local de consulta.

Dica: bibliografia de introduo pesquisa em arquivos


Para um detalhamento sobre mtodos e tcnicas introdutrias de pesquisa a arquivos, recomendo a leitura do manual de Celso Castro (2008).

Acervos bibliogrficos digitalizados crescente a disponibilizao, em meio digital, de


material histrico digitalizado, sobretudo de natureza bibliogrfica. Esse fenmeno d ao
pesquisador a oportunidade de citar materiais de acesso restrito, aos quais muitas vezes ele
teria acesso apenas indireto. Exemplos: a Biblioteca Brasiliana,15 da USP, que oferece
verses abertas de obras relevantes da formao da cultura jurdica e poltica brasileira;
acervos amplos de obras de carter geral, como os projetos Gutenberg16 (EUA) ou Gallica
(Frana),17 devem ser consultados por quem busca obras com essas caractersticas. H
tambm timas bibliotecas digitais de obras histricas portuguesas, muito importantes para
quem estuda as matrizes histricas da cultura jurdica brasileira. Entre elas, destacamos a
Biblioteca Digital da Faculdade de Direito da Universidade Nova de Lisboa18 e a
Biblioteca Digital da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra,19 ambas contam
com vasto repertrio de doutrina e legislao portuguesa at o sculo XIX.

FIGURA 9
OBRA HISTRICA DISPONVEL NA BIBLIOTECA DIGITAL DA FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE
DE COIMBRA, PORTUGAL

PAIVA, Vicente Ferrer Neto. Curso de Direito Natural (1843). Fonte: Biblioteca Digital da Faculdade de Direito da Universidade de
Coimbra.

Bibliografia de poca, inclusive revistas jurdicas e jornais por fim, o autor da


monografia poder tambm ter interesse em investigar obras de doutrina histricas. Isso
depender, sempre, do problema de pesquisa e da necessidade de tais materiais para o
adequado tratamento. Como os constitucionalistas da Primeira Repblica reagiam s
sucessivas decretaes de estado de stio naquela poca? eis um tipo de pergunta de
pesquisa cuja resposta estar em obras jurdicas do passado. A disponibilidade desses
materiais, se no estiverem digitalizados em acervos on-line, depender de visitas fsicas a
bibliotecas com bons acervos histricos, como bibliotecas de universidades ou de faculdades
mais antigas, ou a bibliotecas pblicas, inclusive de rgos estatais e tribunais. Como muitas
vezes as obras mais antigas esto fora at mesmo dos catlogos digitais atuais, recomenda-se
que o pesquisador, nesses casos, pea ajuda a um funcionrio da biblioteca, que o ajudar a
explorar com preciso as potencialidades do acervo. Durante uma parte da histria do Brasil,
jornais de circulao diria tambm traziam importantes contedos jurdicos, com opinies

de juristas importantes sobre temas candentes de cada poca. Parte desses materiais est
digitalizada na Hemeroteca Digital Brasileira da Biblioteca Nacional,20 com boas opes
de busca. Outros jornais de grande circulao oferecem seus acervos histricos diretamente
em seus portais, embora alguns restrinjam o acesso aos assinantes.
FIGURA 10
EDIO DO JORNAL DO BRASIL DE 1969, DISPONVEL ABERTAMENTE NA HEMEROTECA DIGITAL
BRASILEIRA

Fonte: Hemeroteca Digital Brasileira, Biblioteca Nacional.

importante lembrar que a pesquisa por doutrina jurdica do passado, no caso brasileiro,
normalmente se beneficia muito da incluso de revistas jurdicas entre os materiais de
investigao. As revistas mais tradicionais (Revista Forense, Revista dos Tribunais etc.) foram
publicaes de enorme prestgio durante o sculo XX e muitos professores e autoridades pblicas
importantes preferiam ter seus trabalhos publicados nesses peridicos. Tambm nesse caso, as
bibliotecas universitrias mais antigas e os rgos pblicos, principalmente bibliotecas de tribunais,
devem ser privilegiados nas estratgias de investigao. No exemplo imaginado da pesquisa sobre a
doutrina jurdica acerca do estado de stio na Primeira Repblica, o pesquisador certamente teria
muito a ganhar se consultasse os ndices de todos os volumes das principais revistas jurdicas do
perodo.

Dica: materiais de pesquisa na internet


O volume de obras digitais, histricas ou atuais, disponvel abertamente na internet em portais de arquivos, universidades, bibliotecas e instituies
governamentais cresce constantemente. No deixe de procurar por conta prpria outros materiais alm dos indicados nesta seo, pois eles so apenas
alguns importantes exemplos do muito que a internet pode oferecer, em termos de fontes qualificadas, para uma pesquisa.

5.6. Entrevistas: algumas observaes


Foram apresentadas, at aqui, as fontes relacionadas ao trio de materiais mais comumente
trabalhado em monografias jurdicas: a doutrina, a jurisprudncia e a legislao (os projetos
legislativos inclusive), tanto do passado quanto do presente. Farei a partir de agora algumas
observaes sobre a entrevista como tcnica de pesquisa, embora sem aprofundar-me na metodologia
respectiva. Meu objetivo apenas possibilitar ao leitor que avalie se o caso de sua pesquisa
eventualmente valer-se desse instrumento. Se for, recomendo bibliografia especificamente
metodolgica ao final dessa subseo.
A entrevista uma tcnica de pesquisa muito utilizada em cincias sociais. Quando usada em
pesquisas para monografias jurdicas, pode objetivar colher informaes variadas, como elementos
que ajudem a compreender os detalhes de um caso, o funcionamento de uma determinada operao ou
os dados relevantes sobre um tema qualquer que no estejam disponveis em certo documento
escrito, por exemplo. Os entrevistados, nesses casos, so pessoas que o pesquisador imagina serem
capazes de trazer informaes particulares sobre seu objeto de estudo, que ele dificilmente poderia
colher em outros tipos de fonte.
Consideremos, por exemplo, a pesquisa de Glezer (2011) sobre a aprovao da Emenda
Constitucional 45 e a adoo da smula vinculante no Brasil. Entre outras coisas, o autor queria
saber por que os atores polticos relevantes haviam privilegiado aquela emenda especfica em
detrimento de outros projetos de emenda constitucional poca existentes, que igualmente visavam
vinculao de instncias inferiores a decises do STF. Imaginando que uma entrevista com algum
ator poltico relevante desse processo seria uma importante fonte de informaes para a resposta a
essa pergunta, o pesquisador entrevistou a relatora do projeto de lei que finalmente foi aprovado
como a Emenda Constitucional 45.21 Outro exemplo: a pesquisa de Spieler e Queiroz (2013) sobre as
estratgias de advogados defensores de perseguidos polticos durante a ditadura militar no Brasil
buscava saber como esses profissionais contornavam os obstculos da legislao do perodo, como a
inexistncia de habeas corpus para acusados de crimes polticos, bem como entender a rotina
advocatcia de quem militava nas auditorias militares entre 1964 e 1989.
Nesses exemplos mencionados, de se notar que o tipo de informao buscada pelos
pesquisadores aparecer mais diretamente em depoimentos de atores relevantes desses
processos do que em documentos a eles relacionados. Isso porque a informao visada do tipo
que usualmente no se documenta diretamente: as negociaes polticas subjacentes aprovao de
uma emenda constitucional ou os sentidos estratgicos das aes de advogados e seus clientes em um
perodo de nossa histria em que muita coisa no se convinha documentar. As informaes relevantes
esto mais na memria e no saber fazer de certas pessoas, e menos em papis e livros. Nesses casos,
recorrer a entrevistas pode ser um passo indispensvel pesquisa.
Note-se, portanto, que o papel dos entrevistados bastante preciso: eles so, de um lado,
interlocutores qualificados dos pesquisadores, na medida em que podem ajud-los a refinar suas
percepes sobre os objetos de pesquisa, as hipteses e as fontes relevantes, pois podem indicar
livros, documentos e pessoas at ento desconhecidas do pesquisador; e, de outro lado, os
entrevistados so, eles prprios, fontes de pesquisa, na medida em que podem fornecer informaes
relevantes investigao.

A particularidade da entrevista, como forma de coleta de informaes, vem do fato de que,


diferentemente de um livro, um julgado ou um documento, o entrevistado uma fonte viva,
ativa e normalmente envolvida com o tema de pesquisa sobre o qual ser entrevistado. Isso
impe, em primeiro lugar, que sua dignidade de pessoa seja respeitada, o que faz da entrevista uma
tcnica particularmente sensvel tica de pesquisa: o entrevistado tem certos direitos que o
pesquisador deve respeitar. H certa burocracia que convm cumprir para a segurana tanto do
entrevistado quanto do pesquisador.22
Ademais, o entrevistador deve zelar para que a entrevista atenda a padres cientficos, para que
as informaes nela colhidas tenham validade cientfica. H tcnicas importantes de elaborao de
roteiros, formulao de perguntas e conduo da entrevista que devem ser adequadamente dominadas
pelo entrevistador. Isso porque existe um delicado equilbrio entre a manuteno do controle da
entrevista pelo entrevistador vis--vis a preservao das condies que asseguram a disposio do
entrevistado em cooperar, fornecendo as informaes relevantes para o estudo.23 Essas tcnicas
evitam que o entrevistador transforme-se em um mero expectador das histrias contadas pelo
entrevistado, que este seja induzido em suas respostas ou, o que pior, que acabe por conduzir a
entrevista.
Como tais tcnicas so variadas e a discusso a esse respeito pode estender-se demasiadamente,
limito-me a indicar algumas obras que julgo teis para uma apresentao a tcnicas de pesquisa por
meio de entrevistas: no Brasil, o manual de Alberti (2008) uma importante referncia, objetivo e
especificamente voltado a entrevistas em cincias sociais. Entre as obras estrangeiras, o manual de
Guillham (2005) til e sinttico como o de Alberti. J a obra editada por Gubrium e por Hollstein
(2001) um handbook em estilo norte-americano: volumoso e com textos de diversos especialistas
em variadas formas de entrevistas, podendo, por isso, ser consultado de forma mais pontual, de
acordo com o preciso interesse do pesquisador.

Dica: entrevistas de pesquisa jurdica disponveis em vdeos on-line


Para um exemplo de entrevista em vdeo conduzida a partir de um roteiro previamente produzido, visando investigao de hipteses de pesquisa
por meio de entrevistas, confira-se o material disponvel no stio de internet do projeto Histria Oral do Campo Jurdico em So Paulo, do Centro de
Pesquisa e Documentao de Histria Moderna da FGV (CPDOC). No deixe de ler os enunciados dos problemas de pesquisa, disponveis no portal, para
depois assistir s entrevistas. Note como, ao longo das entrevistas, os entrevistadores estavam busca de informaes padronizadas em todos os
depoimentos, conduzindo, portanto, as entrevistas no sentido de verificar a plausibilidade de suas hipteses de investigao. As entrevistas esto
disponveis em: cpdoc.fgv.br/campojuridico.

_________
1

No interessa a este trabalho entrar na polmica sobre a distino entre fontes formais e fontes materiais do direito (cf. REALE,
2007, p. 139 e ss.). Como o objeto deste captulo no o tema das fontes do direito, e sim das fontes de pesquisas jurdicas, limitome a indicar a doutrina das fontes formais, porque aceita por muitos autores do presente e presumivelmente conhecida da maior
parte dos leitores deste livro, para introduzir o tema que efetivamente interessa-me.

Agradeo ao professor Fernando Fontainha pelo dilogo que me permitiu formular essa ideia em termos sintticos, por ocasio da
mesa de trabalho sobre mtodos e tcnicas de pesquisa em Histria do Direito que compartilhamos no colquio Histria das Justias
(1750-1850), em So Paulo (2014).

O exemplo foi dado pela historiadora Andrea Slemian (Histria das Justias, 1750-1850, So Paulo, 2014).

As demais maternas e os novos direitos sero includos nas disciplinas se desdobrar o currculo pleno de cada curso, de acordo
com suas peculiaridades e com observncia de interdisciplinaridade (art. 6, pargrafo nico).

Aqui, obrigatrio remeter o leitor ao timo texto de Luciano Oliveira (2004), que insiste em ponto semelhante, mas com ilustrativos
e divertidos exemplos tirados de trabalhos acadmicos reais. Para um retrato da produo acadmica sociojurdica nas faculdades
de direito do Brasil, confira-se a obra organizada por Junqueira e Oliveira (2002).

Disponvel em: <http://comut.ibict.br/comut/do/index?op=filtroForm>.

Autores que tenham interesse em explorar comercialmente seus trabalhos de ps-graduao (publicando-os em livros, por exemplo)
podem pedir sua circulao restrita por um perodo de cinco anos. Nesses casos, fica disponvel apenas parte dos elementos da
monografia: capa, folha de rosto, sumrio, introduo, concluso e referncias bibliogrficas. Mesmo nesses casos, a consulta pode
ser til, porque essas partes contm a indicao do problema e da metodologia de pesquisa, os resultados alcanados e a pesquisa
bibliogrfica e documental feita pelo autor.

Informaes disponveis em: <http://www.periodicos.capes.gov.br/index.php?option=com_pcontent&view=pcontent&alias=quemparticipa&mn=69&smn=75>. Acesso em: 16 out. 2013.

Disponvel em: <http://lattes.cnpq.br>.

10

Cf. Maccormick, 1978, passim.

11

Disponvel em: <camara.gov.br>.

12

Disponvel em: <senado.gov.br>.

13

Sobre os argumentos de autoridade judiciais e os valores que devem predominar em um ambiente acadmico, v. Silva; Wang, 2010.

14

O operador de pesquisa adj, como os operadores e, ou, no, prox, mesmo e $ so recursos disponveis nos
formulrios de pesquisa on-line de diversos tribunais, inclusive STJ e STF. Cada um deles permite precisar os resultados da
pesquisa, evitando que entradas muito genricas retornem um nmero excessivo de resultados, muitos deles inteis. O prprio stio
do STF, na pgina da pesquisa de jurisprudncia, explica claramente a funo de cada um deles basta passar o curso do mouse
por cima do boto respectivo, que fica logo abaixo do campo de digitao no formulrio de busca. Para maiores detalhes, v. Palma;
Feferbaum; Pinheiro, Meu trabalho precisa de jurisprudncia? Como posso utiliz-la?. In: Queiroz; Feferbaum, 2002, p. 151.

15

Disponvel em: <http://brasiliana.usp.br>. Acesso em: 29 ago. 2014.

16

Disponvel em: <http://www.gutenberg.org/>. Acesso em: 29 ago. 2014.

17

Disponvel em: <http://gallica.bn.fr>. Acesso em 29 ago. 2014.

18

Disponvel em: <http://www.fd.unl.pt/ConteudosAreasDetalhe.asp?ID=40&Titulo= Biblioteca%20Digital&Area=BibliotecaDigital>.

19

Disponvel em: <http://bibdigital.fd.uc.pt/>.

20

Disponvel em: <http://hemerotecadigital.bn.br/>. Acesso em: 29 ago. 2014.

21

Para as informaes extradas da entrevista, v. Glezer, 2011, p. 37.

22

Instituies de pesquisa e agncias de fomento costumam exigir que entrevistas cumpram certos protocolos ticos, como um
formulrio de consentimento a ser assinado pelo entrevistado. Se pretende fazer uma entrevista, certifique-se de tomar esses
cuidados, inclusive para proteger a viabilidade da entrevista como fonte.

23

Para um exemplo breve e esclarecedor alm de divertido dessa tenso, recomendo a leitura do relato de Alberti e Heimann
(2003), intitulado Jesus de Nazar andou no meu carro: ensino superior, poltica e religio em Presidente Prudente. O texto est
disponvel abertamente na internet, no endereo digital indicado na referncia ao final deste livro.

6.1. A importncia do fichamento


Chamamos de fichamento um conjunto de mtodos e tcnicas que compreende diversas aes,
corporificadas, ao final, em documentos chamados fichas, que sintetizam informaes relevantes
sobre os materiais consultados, lidos e estudados em nossas pesquisas. Conforme ensina Gil (2002,
p. 81), a tarefa de fichar compreende ao menos quatro atividades distintas:
A identificao da obra, com todos os seus dados catalogrficos, i.e., aqueles que sero
necessrios para a posterior elaborao completa da referncia obra, caso efetivamente a
incorporemos na monografia;
O registro do contedo do texto lido, i.e., a interpretao que pesquisador faz, por leituras e
releituras, do contedo do texto, com a maior fidelidade possvel a sua estrutura interna;
O registro de comentrios sobre o texto, vale dizer, de suas dvidas e crticas sobre o
texto, ou de quaisquer outras ideias e referncias que paream importantes ao leitor que ficha
o texto, mas que no podem se confundir com o contedo do texto propriamente; e
A ordenao dos registros, de forma que o pesquisador possa, com facilidade, localiz-los
subsequentemente.
Fichar o que se l e estuda tarefa indispensvel para um pesquisador. O estudar de uma
pesquisa diferente do estudar para uma prova: nesta ltima, h um livro de referncia, uma
matria predeterminada em um programa e um uso certo no curto prazo: o aluno sabe o que estudar, e
para que est estudando. O estudo da pesquisa mais errtico: no se sabe ao certo como ou se o
que se est lendo no presente ser til para a redao da monografia, pois isso depende dos
contornos temticos do trabalho final, que frequentemente se amoldam com o prprio trabalho de
pesquisa e as dificuldades reveladas na escrita ou apontadas posteriormente pelo orientador, pela
banca de qualificao etc. Alm disso, o volume de informaes que se tm que estudar ao longo da
escrita de uma monografia enorme, e a memria do pesquisador poder tra-lo. Onde foi mesmo

que eu li aquela passagem interessante no comeo do ano passado? No imaginava que aquilo seria
til para o meu trabalho, mas as leituras que fiz nos ltimos trs meses, somadas aos conselhos mais
recentes do meu orientador, mostram-me que sim. Seria bom ter aquelas ideias mo, em vez de ter
de vasculhar novamente tudo o que li sua procura.... Esta uma situao em que nenhum
pesquisador quer se encontrar. Para evit-las, os fichamentos so a melhor estratgia.
Fichamentos servem, assim, como tcnica de administrao de leituras que se avolumam ao longo
do tempo, e que tm provvel uso futuro, sem contexto e tempo precisos (para um texto semana que
vem ou para a preparao de uma aula daqui a cinco anos). Assim, todos os textos que, para uma
pesquisa, valem o esforo de sua leitura deveriam ser perenizados em fichamentos. Neste captulo,
mostrarei uma maneira de fazer isso.
6.2. Ficha de coleta bibliogrfica e localizao da obra
Antes de serem instrumentos de perenizao do esforo de leitura, fichamentos podem ser
ferramentas importantes para delimitar o que deve ser lido ou mesmo buscado.
Isso porque, ao incio da pesquisa, o autor normalmente sabe da existncia de alguns textos que
dever ler, mas provavelmente desconhece a existncia de todos os textos publicados sobre o tema.
possvel at que aqueles que conhea de incio no sejam os mais importantes ou os melhores para o
escopo especfico de seu trabalho. Uma primeira utilidade dos fichamentos , assim, organizar os
registros de tudo aquilo que precisa ser localizado e buscado para os estudos indispensveis
monografia. Chamo essas fichas de fichas de localizao e coleta de livros, artigos, captulos ou
quaisquer outros materiais. Nessas fichas, o pesquisador registra todos os materiais potencialmente
teis a seu trabalho, de cuja existncia tenha tomado conhecimento. Umberto Eco sugere que, com
essas fichas, o pesquisador forme um arquivo de fichas, que dar uma imagem clara do que [o
pesquisador] poderia encontrar e j encontrou, tudo em ordem alfabtica e de fcil acesso (ECO,
2002, p. 46).
Essas fichas so especialmente teis para se chegar dos textos conhecidos aos desconhecidos,
mas importantes. Imagine que o pesquisador que estude o conflito entre liberdade de expresso e
censura a discursos racistas tenha, por recomendao de seu professor, comeado com a leitura da
obra de Jeremy Waldron,1 to central ao tema. Lendo o livro de Waldron, deparar-se- com centenas
de referncias a outros artigos que lhe parecero tambm muito importantes, at ento desconhecidos.
As fichas de localizao e coleta, que no se confundem com os fichamentos de leitura, devem
ser utilizadas para o registro dessas obras que o autor sabe que, ao longo de sua pesquisa, ter
de localizar e, no mnimo, compulsar a fim de avaliar sua pertinncia ou no pesquisa. Assim,
elas devem conter as informaes indispensveis para esse fim, quais sejam:
A referncia bibliogrfica completa;
A utilidade imaginada da obra; e
Sua localizao, com alternativas de acesso (bibliotecas prximas, stios de internet,
livrarias onde se possa compr-la etc.).

indiferente saber se a ficha de localizao e coleta ser, fisicamente, uma ficha (pautada, em
cartolina, como as dos arquivos de bibliotecas de antigamente) ou se ser um documento de Word,
como eu prprio fao (no meu doutorado, o nome do arquivo digital era sugestivo: FALTA
LER.DOCX). Eis como poderia parecer uma tabela que bem cumprisse tal propsito:
TABELA 4
REGISTRO DE OBRAS PARA LOCALIZAO E COLETA

Ttulo

Relevncia

Localizao
Original: FD USP, Biblioteca de Filosofia do Direito, 340.12
D991m DFD

DWORKIN, Ronald. Do we have a right to


pornography? In: A Matter of Principle. Harvard
(MA): Harvard U. P., 1985.

Referido a todo instante por Waldron como opositor de suas


ideias. Parece ser o mais importante defensor da liberdade
ao discurso de dio.

Traduo brasileira: FD USP, Biblioteca de Filosofia do


Direito, 340.12 D991q 2.ed. DFD
Original tambm disponvel em: Oxford Journal of Legal
Studies Vol. 1, No. 2 (Summer, 1981), p. 177-212. Acessvel
via J-Stor, em: <http://www.jstor.org/stable/764457>.
Livro em catlogo, fcil compra. E-book no disponvel.

Fonte: elaborao do autor.

Com o tempo e o andamento da pesquisa, essa tabela deveria encher-se das referncias que
tenham cruzado o caminho do pesquisador, deixando claro o quanto ele ainda deve pesquisar, em
termos de fontes, para cobrir bem o campo de debates em sua temtica de estudos. Principalmente, a
tabela mostra quo fcil, ou difcil, o acesso a cada obra pretendida, permitindo que o
pesquisador se planeje nesse sentido. Da o porqu conter informaes sobre a (in)existncia de
verso digital (e-book) ou arquivos avulsos disponveis on-line: nesses casos, o acesso obra
imediato, caso contrrio, o pesquisador dever separar tempo para ir at a biblioteca onde esteja o
livro ou aguardar semanas de correio no caso de importao. Como tempo um recurso sempre
escasso no contexto de uma pesquisa, convm levar essa varivel em considerao.
6.3. Ler e reler
A leitura de um texto para fins acadmicos diferente da leitura despretensiosa de um romance. O
texto acadmico um artigo cientfico, uma monografia, uma tese de doutorado etc. tem o propsito
de desenvolver um argumento complexo com vista ao enfrentamento de uma questo problemtica.
Isso feito a partir da enunciao de um problema, da eleio de mtodos e de tcnicas apropriados,
da defesa da escolha do autor contra possveis alternativas rivais para o enfrentamento de sua
temtica, do dilogo com outros autores, da coleta, da anlise e da interpretao de dados, entre
outras coisas. Um texto acadmico que se sustente depende de tudo isso ser bem feito, com
transparncia e clareza, de modo que outros leitores possam julgar por si a qualidade do que leem.
Pois bem, esse enredo de fundo, pressuposto a todo texto acadmico, deve marcar a postura de
qualquer leitor que o tome para leitura. Um texto acadmico no conta uma histria nem desenrola o

novelo de uma trama de mistrio; ele constri um argumento, e assim deve ser compreendido e
avaliado.
A postura de um leitor acadmico deve ser marcadamente diferente daquela do leitor diletante.
Pensemos em algum que l Machado de Assis por prazer, nas frias, em comparao com um
doutorando imerso, digamos, nos contos machadianos como objeto de pesquisa. Se o primeiro d-se
por satisfeito ao ler o texto uma vez, beira da piscina, este ltimo, ao contrrio, ler os seus
repetidamente; ademais, grifar as partes mais importantes, refletir sobre seus mltiplos possveis
significados; buscar, como apoio, a opinio de outros acadmicos de Machado de Assis sobre
passagens comuns; nesse processo, tomar contato com interpretaes conflitantes de sua obra, sobre
as quais poder ou no se posicionar, mas que deve sem dvida conhecer.
A despeito de aceitarmos naturalmente que esses dois tipos de leitores devam realmente ter
posturas diferentes sobre o mesmo texto, surpreendentemente comum que estudantes e at
acadmicos se debrucem sobre os textos que estudam, como o diletante em frias, e no como o
aplicado doutorando do exemplo. Isto , leem o texto uma nica vez, menos preocupados em
aprofundar seu entendimento e mais em chegar ao seu fim a qualquer custo (pensem no quo comum
encontrar, em bibliotecas, jovens leitores contando repetidamente quantas pginas faltam para o final
do texto que esto lendo). Nesse processo, s vezes passam rapidamente por passagens inteiras do
texto que lhes parecem desimportantes ou simplesmente ignoram outras, como as notas de rodap.
Um texto acadmico deve ser lido e relido diversas vezes, como regra. Raros so os leitores
que podem fugir desses mandamentos, e nenhum leitor por mais experiente que seja pode escapar
deles sempre. Mesmo acadmicos treinados beneficiam-se de mltiplas leituras de um mesmo
trabalho. O que no dizer de jovens pesquisadores?
Como j disse em outra oportunidade (QUEIROZ; BEICKER, 2012, p. 281 e ss.), podemos pensar
a leitura de um texto em dois grandes momentos. Em um primeiro lance, deve-se perguntar o que o
texto est tentando nos dizer. Ele compreende o que Ronaldo Porto Macedo Jr. (2007, p. 16)
chama de leitura rpida, bastante semelhante ao que Severino (2007, p. 54) compreende por uma
anlise textual de uma unidade de leitura. Neste momento, a ideia percorrer a integralidade do
texto, identificando o autor do texto, seu vocabulrio, esclarecendo fatos ou eventos histricos
eventualmente mencionados, destacando ideias que primeira vista paream centrais. Essa primeira
leitura funciona como uma passagem rpida por uma ala de museu a que depois se voltar com
calma: ela nos mostra o tamanho do percurso a ser feito, sugere partes nas quais o visitante poder
demorar-se; d, desde logo, uma ideia do todo, permitindo um melhor planejamento da atividade
geral. Nesse momento, o leitor deve manter um ritmo de leitura e, sempre com muita ateno,
esforar-se para chegar ao final do texto, sem deter-se no atoleiro de passagens complicadas que
eventualmente apaream (MACEDO JR., 2006, p. 17).
Feita essa primeira leitura, e j com uma ideia prvia de como o argumento geral do autor
desenvolvido, o leitor poder voltar ao texto para uma segunda leitura detida. o que se pode
chamar de leitura aprofundada (MACEDO JR., 2007, p. 18), sintetizando os momentos que Severino
chama de anlise temtica e anlise interpretativa do texto (SEVERINO, 2006, p. 57-61). Esse
segundo momento pede uma postura mais altiva diante do texto, em que o leitor deve extrair dele
algumas informaes, que nem sempre aparecem to claras quanto gostaria.

Dica: leitura estrutural


A leitura aprofundada pressupe certas tcnicas de leitura, que permitem ao leitor apreender cada etapa do argumento construdo pelo texto. Ela
um antdoto contra leituras superficiais ou desatentas, embora demande um esforo adicional do leitor. Para textos tericos de maior complexidade,
porm, um excelente mtodo. Um bom texto explicativo sobre esse mtodo e as tcnicas a ele associadas esto em Macedo Jr., 2007 (texto disponvel
gratuitamente on-line).

Entendido o que o texto queria expressar, podemos passar a uma espcie de leitura mais crtica,
semelhante ao que Severino (id., ibid.) chama de problematizao. Nesse segundo lance,
colocamo-nos na posio de quem define o que quer saber do texto. Isso pressupe, claro, que o
tenhamos lido corretamente na primeira etapa, que envolve duas leituras. Se pularmos direto para a
terceira leitura, corremos o risco de extrair do texto coisas que ele no diz. Tome-se novamente o
exemplo do trabalho de Pereira (2009), que investiga o uso do princpio da proporcionalidade em
certos votos do STF. Em um tema como este, no bastam a leitura e a releitura dos acrdos
estudados: preciso, em um momento subsequente, voltar s fichas de leituras (elaboradas a partir
da primeira leitura e da releitura) para, ento, perguntar-se sobre as relaes entre o uso da
proporcionalidade em cada uma delas. Este um exerccio que extrapola os sentidos de cada texto
lido individualmente, porque os coloca em confronto. Mais do que mera leitura, trata-se de um uso
dos textos, mas que no pode ser bem feito sem a prvia leitura rigorosa de todo o material a ser
trabalhado.
6.4. Ficha de leitura
A ficha de leitura o documento que sintetiza a sua interpretao da estrutura e do contedo
de um texto lido. Seu propsito duplo: de um lado, um exerccio sobre o texto fichado, seu
encadeamento lgico, seus argumentos e suas concluses. O fichamento , assim, um exerccio de
leitura sobre o texto. De outro lado, as fichas de leitura tm tambm um propsito instrumental ao
pesquisador que elabora uma monografia: elas fixam, organizadamente, seu entendimento presente
sobre o texto, facilitando sua posterior consulta e utilizao na redao de seu trabalho.
Para cumprir esses propsitos, as fichas devem orientar-se por algumas guias formais, a saber:
1. Referncias bibliogrficas completas, que permitam referncia e citao ao texto futuramente,
mesmo sem que o autor disponha de um exemplar fsico da obra;
2. Ementa dos principais temas contidos no texto, tornando mais fcil a pesquisa futura acerca de
temas especficos (Qual mesmo aquele texto do Dworkin que fala de quotas para negros no
ensino superior?);
3. Clara indicao de citaes literais ou parfrases, de forma que seja sempre possvel
distinguir, em uma consulta futura, o que pertence ao texto e o que uma parfrase de quem o
fichou;
4. Clara separao entre o teor do texto e os comentrios do leitor, de forma que a integridade

das ideias do texto lido reste sempre preservada;


5. Referncias constantes localizao de cada ideia fichada no texto original, para facilitar a
localizao futura de uma passagem especfica do texto, caso necessrio;
6. Ateno estrutura das ideias e ao contedo dos argumentos do texto, para que a ficha de
leitura represente, de fato, um fichamento do texto original, e no uma criao por mais
inteligente que seja relativamente independente do texto lido (cf. subseo 6.3).
7. Caso o leitor j saiba em que parte da monografia pretender usar o texto fichado,
acrescenta-se a indicao respectiva. Se sei que estou lendo um texto que ser usado no
captulo 2 do meu trabalho, posso incluir a referncia ao captulo 2 no cabealho da ficha, por
exemplo. Com isso, quando estiver trabalhando em cada captulo do trabalho, saberei o que
resgatar de meu fichrio sem ter que procurar dentro dele tudo que me possa servir.

Dica: tcnica para no misturar seus comentrios s ideias originais do texto


Uma maneira de se fazer essa clara separao trabalhar com cores distintas. Assim, as ideias do texto original so escritas, digamos, em preto ou
azul, e os comentrios, as crticas, as dvidas ou as hipteses interpretativas do pesquisador sobre o texto mas que com ele no se confundem, porque
so ideias suas, e no do autor que est sendo fichado so escritas em vermelho. Vale a pena, alm disso, distinguir, naquilo que pertence ao texto, as
citaes literais, que devem vir indicadas entre aspas, dos resumos ou das parfrases, que no precisam s-lo. Em todo caso, ser sempre necessria a
referncia ao texto e pgina respectiva quando ele for utilizado na monografia, seja como citao direta, seja como ideia resumida. Sobre isso, confira
tambm o cap. 8 adiante.

No passado, era comum que os fichamentos fossem feitos em cartes pautados comprados em
papelaria da chamarem-se fichas. Elas ainda podem ser utilizadas e tm a convenincia de
caberem dentro do livro. No sero um volume parte a ser transportado pelo leitor (como um
notebook, por exemplo, que pesa na mochila). Hoje em dia, porm, comum que fichamentos sejam
feitos diretamente no computador. Nesse caso, h a vantagem de ficarem digitalmente armazenados,
evitando inconvenientes de extravio ou desorganizao fsica das fichas. H tambm a sensvel
vantagem de que as ferramentas de busca no computador localizam facilmente termos especficos no
contedo dos documentos, o que proveitoso para quem vai fichar textos por um prazo a perder de
vista (caso tpico de professores e pesquisadores profissionais). Com isso, possvel buscar no
computador tudo que a pasta virtual de fichamentos contenha, digamos, sobre interpretao ou
legitimao ativa, colhendo os resultados da pesquisa com muita facilidade.
6.5. Coleta de informao jurisprudencial
Quando se faz uma pesquisa de jurisprudncia, uma parte importante da metodologia implicada
envolve, alm da localizao dos julgados pertinentes (cf. itens 5.3.1 e 5.4, retro), a coleta de
informaes da jurisprudncia estudada. Afinal, aps ler uma grande quantidade de casos, as
informaes podem confundir-se na cabea do pesquisador. As informaes dos julgados devem ser
coletadas de maneira a gerar um corpo funcional de informaes, que permita, ademais, o controle

das anlises feitas pelo pesquisador por parte de seu leitor. Afirmaes genricas e obscurantistas
sobre a jurisprudncia macia ou sobre a posio jurisprudencial dominante, que fazemos sem
maiores constrangimentos em peties forenses, no tm lugar em um trabalho cientfico a no ser
que precedidas de uma verificao que objetivamente comprove o carter macio ou dominante
de uma linha decisria.
A coleta de informaes sempre instrumental em relao questo que se quer responder. Em
algumas situaes, trabalha-se com poucos julgados, a serem analisados qualitativamente e avaliados
em seu contedo decisrio (exemplo: consistncia e coerncia, correspondncia com decises de
casos iguais ou anlogos etc.). Em outras situaes, trabalha-se com um nmero grande de julgados,
que compem uma amostra da totalidade de decises disponveis de um tribunal. Em cada um desses
casos, a tcnica de coleta de informaes para a pesquisa variar e seu mrito ser avaliado sempre
a partir da capacidade das informaes coletadas responderem de maneira convincente s questes
postas pela pesquisa.
A pesquisa de Castro (1997), por exemplo, responde s suas questes de pesquisa apenas a partir
da leitura de ementas de julgados publicadas no Dirio Oficial, aleatoriamente escolhidas sem
necessitar consultar, portanto, a ntegra dos julgados. Diferentemente, a pesquisa de Gabbay (2010),
que se perguntava sobre a aplicao da regra de correlao entre causa de pedir e pedido em aes
sobre direitos difusos e coletivos, tinha de trabalhar com as ntegras dos julgados, sob pena de no
conseguir extrair de suas fontes a informao que precisava. J a pesquisa de Duran (2010)
trabalhava com um recorte pequeno de aes do STF, que correspondiam a todos os casos julgados
sobre planos econmicos. A pesquisadora queria mapear como o tribunal reagia a polticas do
Executivo que visavam estabilizao da moeda em confronto com certos direitos tipicamente
prestigiados pela ordem jurdica (ato jurdico perfeito, direitos adquiridos etc.). Por verticalizar a
leitura de um nmero menor de julgados, pode ir mais a fundo no tratamento de cada um deles,
respondendo a questes que ficavam fora do recorte temtico das demais.
Em todos esses casos, a forma de coleta de informaes da jurisprudncia diferente, porque o
tipo de informao buscado i.e., aquilo que os julgados precisam contar ao pesquisador para
responder sua pergunta de pesquisa variado. Os trabalhos de Camila Duran (2010) e Queiroz
(2014) oferecem ao leitor as fichas e os bancos de dados com os quais coletaram as informaes de
jurisprudncia. As figuras a seguir as ilustram.
FIGURA 5
FICHA DE COLETA DE INFORMAES DE JURISPRUDNCIA

Fonte: modelo extrado de DURAN, 2010, p. 169-170.


FIGURA 11
BANCO DE DADOS DE COLETA JURISPRUDENCIAL

Fonte: Arquivo pessoal do autor.

Em um caso e em outro, as fichas de leitura da jurisprudncia buscavam as informaes que as


pesquisadoras, de antemo, imaginavam ser relevantes para responder aos seus problemas de
pesquisa. Vale dizer, as fichas foram construdas a partir das hipteses de pesquisa, pois estas,
lembremos, espelham o que o pesquisador imagina ser a resposta para sua dvida, a ser provada ou
no pelos dados coletados. Quando a ficha de Duran pede, por exemplo, informaes sobre outros
casos citados (ltimo campo), isso claramente reflete a expectativa da pesquisadora de que as
decises do STF sobre planos econmicos no sejam isoladas, mas que outras sobre casos anlogos
conversem entre si. Naturalmente, ela pode descobrir que isso falso: que os casos no tomam
conhecimento uns dos outros, que decidem de forma desarmnica etc. Contudo, isso s passvel de
ser sistematicamente investigado se a pesquisadora partir para a jurisprudncia com essa dvida em
mente, e imaginar que a indicao de referncias cruzadas entre julgados d pistas para respond-la.
Da mesma maneira, o pesquisador deve perguntar-se, assim como Queiroz e Duran, se a classe do
processo em que aconteceu a deciso (recurso extraordinrio, ao de mandado de segurana,
reclamao etc.) permite avaliar se h variaes de deciso dos rgos julgadores para uma mesma
matria conforme a via processual pela qual ela chegue ao tribunal. Em suma, as informaes
coletadas da jurisprudncia no tomam corpo nem fazem sentido a no ser como escolhas conscientes
do pesquisador, relacionando-se com seus problemas e suas hipteses de pesquisa.

_________
1

WALDRON, Jeremy. The Harm in Hate Speech. Cambridge (MA): Harvard U. P., 2012.

7.1. A monografia como gnero literrio


Comeo este captulo com observaes de certo modo evidentes, mas que levam a concluses no
triviais. Em alguns casos, as orientaes aqui contidas so meras indicaes de estilo, procurando
desnaturalizar algumas prticas habituais e (possivelmente) irrefletidas na escrita de textos jurdicos.
Em outros casos, so apontamentos de carter mais propriamente metodolgicos, embora
apresentados como problema de forma pois, afinal, toda forma traz um contedo e em certos casos
capaz de afet-lo.
A monografia jurdica um trabalho escrito, um texto. Diferentemente do que poder acontecer em
outras reas do saber, um trabalho de concluso de curso no campo do direito dificilmente
conseguir escapar da forma escrita e, ao menos atualmente, o gnero predominante o da
monografia. Como tal, trata-se de um texto que, de forma distinta dos lembretes que rascunhamos nas
palmas das nossas mos, so feitos para serem lidos por terceiros. Quem so esses terceiros? Sua
identificao pode sugerir, de alguma maneira, alteraes no estilo de escrita da monografia? A
pergunta prpria das prticas racionais de comunicao e convencimento, como lembram os
estudiosos da retrica (PERELMAN; OLBRECHTS-TYTECA, 2005, p. 20 e ss.): se a monografia
quer dizer algo, melhor que o faa levando em conta as caractersticas de seu pblico-alvo. Da
mesma forma que uma palestra sobre a morte no pode ser idntica em um congresso de mdicos, em
uma reunio de mdiuns espritas ou em uma missa para crianas. Um texto jurdico, qualquer que
seja o seu gnero, deve ser sensvel ao seu contexto, pertinente para que seja apropriada a forma de
comunicao de seu contedo.
Penso que devemos, de incio, dizer quem o pblico-alvo da monografia no . A monografia no
um texto cujos destinatrios sejam nefitos do pensamento jurdico. Ao contrrio, normalmente,
destina-se a um grupo de avaliadores peritos (uma banca examinadora) ou, ao menos, comunidade
cientfica que se interessa pela rea (no caso, digamos, de um trabalho acadmico submetido
publicao). Assim, a monografia no deve mimetizar as formas e os mtodos de textos de
apresentao de uma disciplina jurdica, como so os manuais e os cursos. Eles destinam-se ao

pblico iniciante ou ao operador do direito que precisa de informaes prticas e sintticas sempre
mo (da chamarem-se de manuais). s monografias no convm que tenham a estrutura ou o estilo
dos manuais como modelo, ainda que estes sejam o gnero literrio que com maior frequncia nos
deparamos nos nossos estudos de direito at mesmo, em muitos casos, em nvel de ps-graduao.
O alerta aqui contra o que Luciano Oliveira chama de manualismo, isto a tendncia a
escrever na dissertao ou na tese verdadeiros captulos de manual, explicando redundantemente
pois se trata de coisas amplamente sabidas por quem j passou por um curso de direito o
significado de princpios e conceitos que so como que o b--b da disciplina (OLIVEIRA, 2004,
p. 143 e ss.). O manualismo faz o texto da monografia perseguir um roteiro cannico, que inclui
tpicos como conceito, natureza jurdica, histrico, direito comparado, jurisprudncia etc.
Com isso, fora o autor a produzir volumes de pginas que pouco ou nada tero a ver propriamente
com o tema de sua pesquisa isto , com a construo de seu problema de pesquisa,1 a definio do
mtodo para seu enfrentamento, a apresentao e a anlise dos dados da pesquisa e a consequente
extrao de concluses.
Aquilo que trato por roteiro cannico de um texto de manual no em si ruim. cabvel para um
manual (embora tampouco seja a nica alternativa de material didtico para o ensino do direito),2
mas no deveria servir de molde para textos cientficos, como so as monografias. O manual, como
gnero literrio e considerado o seu pblico-alvo, pede por esse tipo de apresentao singela e
abrangente de conceitos. No entanto, manuais no so, e no deveriam ser encarados como,
repertrios definitivos do saber jurdico. Eles so o ponto de partida para o conhecimento jurdico
em seu campo, mas no deveriam ser o ponto de chegada. justamente isso que faz o pesquisador
que torna sua monografia um espelho de captulo de manual, ou que toma manuais como principais
fontes de pesquisa para sua monografia. Este livro, por exemplo, uma espcie de manual. Embora
tenha sua utilidade, ele no deveria ser tratado com um repertrio dogmtico definitivo por quem
investigue metodologia da pesquisa jurdica. Para esse pblico, este livro deve ser objeto de
confronto e problematizao, e no de repetio subserviente.
Trabalhos contaminados pelo manualismo normalmente mostram-se inconclusivos, no
sentido mais prprio da palavra: no concluem coisa alguma, porque no foram construdos a partir
de um modelo voltado a esse fim. Manuais no tm concluso. Em muitos casos, renem diversas
concluses que refletem uma vida de pesquisa de seu autor e de outros acadmicos de seu campo. No
entanto, elas so meramente apresentadas, e no pesquisadas, no manual: nele no h formulao
de problemas, construo de hipteses, anlise de dados etc. Para um manual, isto no problema
algum. Para uma monografia, um vcio insanvel um verdadeiro erro de gnero literrio, anlogo
aos casos em que um candidato tira zero na redao do vestibular que pedia uma carta, mas ele fez
um poema. A monografia, para ser propriamente cientfica, deve ser conclusiva, isto , orientada
obteno de concluses.
Como j foi dito, a monografia voltada comunidade cientfica de sua rea, no geral, a
comear pela banca de corretores que a avaliar pela primeira vez. este o seu pblico-alvo.
Tendo isso em mente, que sentido faz contar para a comunidade de acadmicos do direito penal qual
a diferena entre tipo objetivo e tipo subjetivo? Ou, para a comunidade de professores e
pesquisadores de direito civil, qual a diferena entre responsabilidade objetiva e responsabilidade
subjetiva? Por que, ento, comear a monografia trazendo pginas e mais pginas de definies

repetidas de manuais sobre esses assuntos?


Isso no significa que essas coisas no devam ser sabidas por quem pretenda inserir-se nos
debates acadmicos do direito penal ou do direito civil, mas apenas que tais definies, porque
preliminares, so o pressuposto do debate, e no seu verdadeiro objeto ao menos no no que tange
ao simples repetir das definies consolidadas. Se, ao contrrio, o objetivo do autor for apresentar
essas definies para coloc-las em dvida (mostrando, por exemplo, que h um caso particular que
no fica bem resolvido pela aplicao desses conceitos tais quais atualmente compreendidos), estar
construindo, a partir deles, seu problema de pesquisa. Tome-se como exemplo a pesquisa coordenada
por Costa e Benvindo (2014), que principia com uma descrio dos conceitos e das definies
predominantes em manuais brasileiros sobre o controle de constitucionalidade, para em seguida
mostrar os limites explicativos desses conceitos em face de dados empricos sobre a prtica desses
julgamentos pelo STF.
Afastando-se do manualismo, o texto de uma monografia deveria cobrir algumas etapas, que no
precisam ser organizadas em conceito, natureza jurdica, introduo histrica etc.,
representadas no grfico a seguir.
FIGURA 12
POSSVEL CONTEDO DE MONOGRAFIA, ORGANIZADO EM PARTES IDEAIS

Fonte: sistematizao do autor.

Sem pretender refletir qualquer contedo obrigatrio ou mesmo uma frmula a ser adotada a
priori e incondicionalmente, pois isso depender das nuances de cada pesquisa, nem tampouco
sugerir uma estrutura textual da monografia, o grfico anterior sintetiza o que penso serem partes
claramente identificveis de diversas monografias de qualidade no campo do direito. Uma boa
monografia deve ser capaz de construir um problema de pesquisa e uma hiptese que o enfrente, de
conceber um mtodo que a permita faz-lo, de apresentar o conhecimento de referncia j existente
sobre o tema para com ele dialogar ao longo de todo o trabalho e, ento, coletar as informaes

necessrias para o teste refutatrio das hipteses concebidas. Ao final, julgando isentamente a
resistncia de suas ideias iniciais em face do que veio a descobrir por meio de sua pesquisa,
concluir apresentando seus novos juzos sobre o tema, agora fundamentado em novas bases.
7.2. A redao da monografia
Feitos esses esclarecimentos sobre o estilo prprio de uma monografia, que no deve ser
confundido com o de um manual, passemos a algumas observaes acerca da redao propriamente
dita. Objetiva-se, com isso, transmitir algumas orientaes para tentar evitar que o trabalho de
redao do texto da monografia, embora necessariamente trabalhoso e demorado, seja factvel,
minimizando a incidncia de percalos prprios da escrita irrefletida ou mal planejada.
Evite comear a escrever a monografia at ter clareza de cada etapa de seu argumento
No se deve comear a escrita da monografia at que se tenha clareza do que escrever.
Muitos autores so levados a esse equvoco porque imaginam que tudo aquilo que se l ou
estuda deve, de alguma forma, aparecer na monografia. No verdade. A pesquisa serve
justamente para separar, em meio a tudo com que o pesquisador entra em contato ao longo de
seu trabalho, o que pertinente ao seu tema (isto , relaciona-se ao seu problema de pesquisa
e ao teste de suas hipteses) do que no . Mesmo aquilo que se identifica como pertinente
deve ser organizado na estrutura do argumento da pesquisa. Sem isso, a monografia cresce
desordenada, sem nexo entre suas partes e, o que mais grave, sem relao com o tema
estudado pelo autor: as partes do texto no conversam entre si e os vrios captulos ou itens
que o compem parecem mais um acoplamento de resumos de textos.
O estudo e as leituras feitas, que podem at ter sido volumosos e srios, no resultam em um
texto coeso e ordenado das premissas s concluses. Esta outra razo pela qual
monografias, s vezes, restam inconclusas, a despeito do esforo de seus autores. O texto
desordenado cresce como um grilho nos tornozelos do autor, que se apega a ele cada vez
mais at porque j dedicou dias de trabalho ao documento, que provavelmente ter dezenas
de pginas e resiste, com intensidade sempre maior, melhor sada que frequentemente se
impe nesses casos, que descartar o texto e recomear organizadamente. Tal qual uma
camisa abotoada com um boto na casa errada, uma monografia cujo texto cresce
desestruturado no se remedia seno pelo recomeo.
Esboce um sumrio o sumrio, mesmo que provisrio, um importante guia para a escrita
da monografia. Ele tem um papel importante: fraciona o argumento total da monografia em
partes. Se bem delimitado em cada um dos seus tpicos, permite que essas partes sejam
trabalhadas de maneira relativamente independente umas das outras. O processo de escrita
pode revelar que o sumrio necessita de alteraes duas sees que se imaginavam
separadas podem ser reunidas, ou uma subdiviso no antecipada pode mostrar-se
necessria, por exemplo mas mesmo assim ele muito til como guia da escrita e do
percurso que o trabalho pretende percorrer, ou mesmo da prpria pesquisa. No por acaso o
sumrio provisrio um item obrigatrio do projeto de pesquisa.

Uma vez definidas as partes da monografia (captulos ou sees), comece a escrita por
aquelas em que tenha maior clareza do que dizer o texto de uma monografia no precisa
ser escrito a partir da primeira folha e dali sucessivamente at o fim do trabalho. Tendo o
autor clareza do percurso do seu argumento (i.e., um bom sumrio), ele pode comear a
trabalhar o texto da monografia por alguma parte que no seja a inicial, se por qualquer razo
sentir-se mais apto a enfrent-la primeiro. Embora isso usualmente implique alguma reviso
maior, ao final, das partes primeiramente escritas, a possibilidade de tirar algo das ideias e
passar para o papel tem um importante efeito psicolgico: o trabalho escrito comea a tornarse realidade a partir desse momento.
Escreva em camadas mesmo naquelas partes em que o autor tenha maior clareza do que
escrever, caminhar progressivamente ajuda a impedir que o texto se avolume sem nexo entre
suas diferentes partes. Para isso, costumo dizer que o texto da monografia deve ser escrito
como uma cebola: em camadas. Por exemplo: escreva uma frase, ou mesmo apenas algumas
palavras, de cada pargrafo que ter que escrever naquela seo ou no captulo em que est
trabalhando. Na parte em que imagina que v colocar alguma citao ou referncia, indique-a,
o mesmo valendo para grficos e tabelas. Com isso, o autor consegue fracionar todo o seu
argumento nas menores partes, com clareza do que pertence a cada pargrafo, evita o risco de
redundncias, bem como de omisses. Em seguida, volte e desenvolva um pouco mais cada
pargrafo, at ter um roteiro razoavelmente bem acabado de ideias. Ao final, volte mais uma
vez e d forma final a cada pargrafo, desenvolvendo plenamente suas ideias, inserindo
referncias e citaes, alm de grficos, tabelas, imagens etc. A figura a seguir (Figura 13)
ilustra um primeiro esboo da introduo de um artigo meu. Ela uma organizao de ideias,
um rascunho mental passado ao papel. Cada frase dessas viraria um ou dois pargrafos,
talvez trs. Note que h indicao de alguns nomes de autores, mesmo abreviados, pois as
notas so para mim mesmo. Na etapa de desenvolvimento, eu voltaria aos fichamentos que fiz
desses autores para localizar as passagens relevantes de cada obra e, ento, pegaria os livros
originais para o (re)estudo dirigido ao desenvolvimento da monografia. Tudo isso, porm,
no comearia sem essa organizao primeira, que j vai dando corpo ao texto final do
trabalho.
Anote cada referncia que usar conforme utilize uma referncia em seu trabalho, tenha
certeza de anot-la desde logo, preferencialmente j na seo destinada s referncias
bibliogrficas ao final do trabalho. Isso evita no s esquecimentos que podem ter as
consequncias mais desagradveis, como uma acusao de plgio (que no seria infundada
nessa hiptese), mas tambm evita que se acumule, para o final do trabalho, quando j so
escassos o prazo e a pacincia, o penoso trabalho de inserir e formatar as referncias
bibliogrficas ao final da monografia.
Redija a concluso, a introduo e o sumrio por ltimo quando estiverem prontas as
demais partes da monografia, redija, nessa ordem, (i) a concluso, (ii) a introduo e (iii) o
sumrio. Embora parea estranho redigir ao final as duas partes que primeiro aparecem na
monografia (sumrio e introduo), h uma boa razo para isso. Se a introduo , como diz
Jos Reinaldo de Lima Lopes (2006, p. 62), a parte da monografia em que dizemos o que o

trabalho ir dizer, s podemos escrev-la com preciso quando soubermos precisamente tudo
o que tenha sido dito e isso s acontece ao final da escrita. Embora no seja impossvel
iniciar a monografia pela introduo, em geral isso implicar sua reviso substantiva ao final
do trabalho. O sumrio, pela mesma razo, s pode ser finalizado com o texto definitivo
pronto: o sumrio com o qual a monografia comea sempre provisrio.
FIGURA 13
ESBOO DE MONOGRAFIA CIENTFICA: PRIMEIRAS FRASES

Fonte: arquivo pessoal do autor.

7.3. Alguns problemas de estilo


Embora o estilo reflita preferncias de escrita eminentemente pessoais de cada autor, a
experincia revela que convm tambm fazer alguns apontamentos a esse respeito, porque h uma
tradio de linguagem complexa na escrita jurdica que nossos amigos e parentes de fora do direito
chamam de juridiqus que s vezes traz consequncias negativas para monografias dessa rea.
De um lado, muitos autores se foram a um estilo que no o seu, o que gera textos mal escritos e,
por vezes, francamente indecifrveis. Por outro, torna tambm a literatura jurdica excessivamente
enfadonha de se ler, quando no precisaria ser assim. Da mesma maneira que fiz na subseo
anterior, transmito a seguir alguns apontamentos relativos linguagem e forma de expresso das
ideias na monografia em direito.
Use frases curtas e linguagem simples e clara o texto da monografia, depois de escrito,
precisa muitas vezes ser retrabalhado quanto a sua linguagem. No campo do direito, isto
particularmente verdadeiro em razo do enorme apreo que temos pela linguagem hiperblica
e erudita do linguajar forense, que s vezes vai para o papel sem que percebamos. Essa forma
de escrever, embora possvel e permitida, no obrigatria: perfeitamente possvel
escrever um trabalho jurdico respeitvel optando por clareza e simplicidade em detrimento
da sofisticao barroca na redao. Veja-se o exemplo seguinte, em que duas passagens de
autores distintos tratam de um mesmo assunto, mas com estilos de linguagem bastante
diferentes entre si. Notem como a coluna da direita opta por um estilo mais singelo, claro e
direto do que a da esquerda. Agora responda: qual dos dois trabalhos voc preferiria ler?
TABELA 6
VARIAES DE ESTILO NO LINGUAJAR ACADMICO-JURDICO:
EXEMPLOS ANTAGNICOS
Dessa forma, cria-se o cenrio afeto natural invaso patrimonial, caracterizadora do
mister tributacional, em que o credor (Fisco) avana em direo ao patrimnio do
devedor (Contribuinte) de maneira compulsria, a fim de que logre retirar valores, que
denominamos tributo, carreando-os para seus cofres. Tal invaso inexorvel, no
havendo como dela se furtar.

O contedo essencial de qualquer norma jurdica um mandamento. O contedo das


normas tributrias, essencialmente, uma ordem para que se entregue ao estado certa
soma em dinheiro. Em outras palavras: a norma que est no centro do direito tributrio
aquela que contm o comando: entregue dinheiro ao estado.

Fontes: SABBAG, 2004; ATALIBA, 2002, p. 21.

Em muitos casos, sobretudo de jovens autores, recorrer a termos difceis e a estruturas de


linguagem complexas tambm uma maneira, consciente ou no, de o trabalho buscar parecer mais
inteligente, mais erudito. uma associao linear, mas muito problemtica, entre a inteligncia ou o
acerto de uma ideia e a sua forma lingustica de apresentao como se as frases difceis
trouxessem, necessariamente, proposies mais inteligentes do que aquelas escritas de maneira
singela e direta. Na tima ilustrao de Howard Becker, como imaginar que o vocabulrio
arcando e a sintaxe do esteretipo da prosa acadmica sejam capazes de distinguir pessoas leigas

de intelectuais profissionais, da mesma maneira que a habilidade que bailarinas tm de ficar na


ponta dos ps as distingue de pessoas comuns (BECKER, 2007, p. 30). A imitao da linguagem
difcil prontamente internalizada por jovens alunos que aspiram ser, da mesma maneira, intelectuais
que consigam falar coisas inteligentes por meio de linguagem complexa, como os autores que leem.
Esses alunos no imaginam que isso no torna seus trabalhos academicamente melhores, mas apenas
mais enfadonhos de se ler.
Procure tambm evitar construes passivas ou outra forma de redao que no atribua
um fato ou uma ideia precisamente a quem o disse (cf. BECKER, 2007, p. 7). Temos duas
entidades na escrita jurdica que frequentemente se prestam a esse papel: a jurisprudncia
e a doutrina. A doutrina diz que tal norma constitucional. Bem, a doutrina no diz nada
porque a doutrina no existe seno como uma entidade me-tafsica, usualmente
legitimadora, nos discursos dos juristas. O mesmo vale para a jurisprudncia. Quem disse?
Quem julgou, e como? O que autoriza a converso desse autor ou daquele julgado em a
doutrina ou a jurisprudncia, por antonomsia? Esquivar-se de dizer quem fez ou disse
algo, mais do que uma forma imprpria de escrever, cientificamente problemtico (cf.
BECKER, cit.).
No chame autores ou instituies por apelidos elogiosos em um trabalho cientfico,
ningum deve ser tratado com reverncia capaz de blindar suas ideias contra a crtica ou
tentativa de refutao. Pois justamente isso que fazemos, querendo ou no, quando tratamos
conhecidos autores ou instituies de elevada hierarquia poltica (tribunais superiores, por
exemplo), como se fossem arautos da verdade jurdica e transmissores de doutrinas
infalveis. Luciano Oliveira (2004, p. 143 e ss.) chama essa prtica, possivelmente outra
transposio indevida da linguagem forense para a acadmica, de reverencialismo. O
autor lembra-se dos caricatos exemplos de professores seus que chamavam Clvis Bevilqua
de sbio e santo, santo e sbio e Tobias Barreto de Himalaia da cultura jurdica
brasileira. So exageros de prticas no menos erradas de chamar autores e decises de
doutas, ilustres ou festejadas. Mais do que uma questo de estilo, essas prticas
implicam verdadeiros defeitos metodolgicos, porque tratam hipteses acadmicas como
causas defendidas em juzo (cf. Oliveira, cit.), alm de revestirem as ideias retratadas com o
manto do argumento de autoridade.
7.4. O leitor externo
Ao longo da escrita do trabalho ou aps a sua concluso, importante colher a impresso de um
leitor externo sobre o texto. Muitas vezes, envolvidos que estamos na redao, no s no somos
capazes de identificar erros que parecem evidentes para outros leitores, como tambm nem sempre
somos capazes de avaliar se aquelas ideias que constam no papel representam fielmente o que
queramos dizer.
Esse trabalho de reviso crtica ser mais bem feito por um leitor com conhecimento jurdico e,
preferencialmente, com conhecimentos especficos na rea do direito a que se refira o trabalho.
Normalmente, esse favor acadmico feito por outros colegas na mesma situao do autor que pede

a gentileza: algum que tambm esteja concluindo seu TCC, sua dissertao de mestrado ou sua tese
de doutorado. O usual fazer uma permuta: cada um l o trabalho do outro, fazendo sugestes de
melhora na redao, no estilo e na apresentao das ideias. O propsito, nessa etapa, no colher
mais sugestes de bibliografia ou de materiais a serem consultados, essa fase j passou. Busca-se,
apenas, melhorar a redao do texto final.

_________
1

Sobre o problema de pesquisa como tema da pesquisa, v. especialmente o cap. 2 deste livro, bem como a bibliografia nele indicada.

Sobre mtodos e materiais alternativos aos manuais para o ensino do direito, h crescente literatura jurdica sobre o tema. Veja-se,
como exemplo, os trabalhos de Silva e Wang (2011), Ghirardi (2012) e Feferbaum; Ghirardi (2012).

Citaes e referncias so, s vezes, relegadas como um aspecto desimportante da produo de


trabalhos cientficos. Quando muito, so encaradas de maneira burocrtica, limitando-se o autor a
reproduzir, mecanicamente, o que quer que mande a respectiva norma tcnica da ABNT. H, nessa
postura, um duplo erro. De um lado, deixa-se de reconhecer o quanto a padronizao das citaes
importante para o carter acadmico do trabalho e o quanto sua falta, para alm de um desarranjo
esttico, implica falhas metodolgicas relevantes em certos casos. De outro lado, a aceitao
irrefletida do pacote da ABNT leva ainda perda de postura crtica em relao s respectivas
normas tcnicas, que s vezes devem ceder em favor da praxe estilstica vigente na comunidade
jurdica.
Este captulo ter por fio condutor o princpio de que o uso adequado das ideias de terceiros um
dos pilares fundamentais da boa tica acadmica, bem como que esse contexto o uso de ideias de
terceiros aquele em que as praxes de citaes e referncias acadmicas ganham a devida
importncia. Elas so a medida mais reveladora da honestidade intelectual de um aluno, de um
professor ou de um pesquisador.
Nas palavras de Lipson (2008, p. 3), a honestidade acadmica pode ser reduzida a trs
importantes mximas:
Quando voc diz que o trabalho foi feito por voc, ele verdadeiramente o foi;
Quando voc se utiliza do trabalho de outra pessoa, voc indica a referncia. Quando voc
usar as palavras dessa outra pessoa, voc o cita explicita e fielmente, alm de indicar a
referncia; e
Quando voc apresenta materiais de pesquisa, voc o faz verdadeiramente e de boa-f. Isso
vale para quando sua pesquisa envolve dados, documentos ou escritos de outros
acadmicos.
Uma parte importante da cientificidade do trabalho, portanto, liga-se diretamente prtica de

citar e referenciar trabalhos alheios de maneira objetiva e isenta sob sua melhor luz, poderamos
dizer com Dworkin. Por a, pode-se medir o quanto o autor procurou engajar-se no debate corrente
sobre seu tema e o quanto levou a srio os argumentos j formulados por outros acadmicos.
Muito da confiabilidade do trabalho passa pela praxe de citar. Uma monografia em que se
descubra haver apropriao indevida de trabalhos alheios o chamado plgio est
irremediavelmente comprometida em sua credibilidade. Isso porque o que vale, na comunidade
acadmica, so menos as concluses e mais os processos pelos quais se chega a elas. Qualquer que
seja o mtodo de pesquisa, o mandamento de referenciar sempre as fontes de dados e ideias um
dogma inegocivel.
Finalmente, na comunidade acadmica, vive-se do reconhecimento de seus pares. A medida de
importncia de um acadmico no dada pela quantidade de livros que vende ou pelo nmero de
vezes que foi eleito paraninfo da turma de formandos, mas sim pelo impacto de suas ideias em sua
rea de atuao. Objetivamente, esse impacto medido pela quantidade de citaes e referncias a
seus trabalhos, omiti-las , portanto, uma espcie de apropriao indbita do reconhecimento
alheio.
Como andar na linha em acordo a esses importantes princpios? Deve-se buscar observar ao
mximo parmetros seguidos e reconhecidos como vigentes pelos demais acadmicos do campo para
a utilizao de ideias alheias, bem como as maneiras pelas quais o devido crdito intelectual deve
ser dado a quem de direito. Assim nascem as normas para citaes, referncias e parfrases.
Algumas instituies propem a padronizao de tais normas, o que muito importante: j que a
linguagem da cincia tem pretenso de universalidade e o trabalho acadmico envolve sempre o
dilogo com pares, o melhor que todos se expressem segundo convenes estabelecidas e
compartilhadas. No Brasil, a Associao Brasileira de Normas Tcnicas cumpre esse papel, pelas
conhecidas normas tcnicas que expede. Entretanto, h outros padres internacionais importantes
utilizados por acadmicos de direito, como os da APA (American Psychological Association), da
MLA (Modern Language Association), o padro Chicago, nos Estados Unidos, ou, ainda, o romanogermnico na Europa. H, ademais, especificidades de cada comunidade acadmica particular, e com
a comunidade jurdica brasileira no diferente. Pense-se na maneira como referimos dispositivos
legais ou julgamentos importantes, bastando o nome do diploma legal e o artigo, ou o tipo de ao e
seu nmero: artigo 182 do Cdigo de Processo Penal ou ADI 3510.1
8.1. Citaes, resumos e parfrases
Todo elemento externo monografia de que se faa uso, sejam dados, ideias, definies ou
pedaos de textos, deve ser objeto de expressa e clara referncia. Referncia o conjunto
padronizado de elementos descritivos, retirados de um documento, que permite sua identificao
individual (ABNT, 2002b, p. 2). O documento referido , portanto, o livro, a dissertao, a tese, o
artigo, o relatrio, a matria de jornal, a entrevista, o artigo de internet, o e-mail, ou seja, qualquer
material do qual o autor extraia no s passagens textuais letra por letra, mas tambm dados,
conceitos, ideias ou intuies que aproveite diretamente na elaborao de sua monografia.
importante distinguir referncia bibliogrfica (vulgarmente chamada de bibliografia) i.e., a
forma de fazer referncia aos dados completos de uma obra referida , que vem ao final da

monografia, aps suas concluses de citaes, parfrases e resumos dessas obras referidas, que
se faz ao longo do texto de uma monografia. Tudo o que for citado, parafraseado e resumido ao longo
do texto dever no s ser nominado no texto da monografia (entre parnteses, segundo o parmetro
SOBRENOME, data, pgina; ou em rodap), como tambm referido, de maneira completa, na seo
de referncias bibliogrficas ao final da obra: nome completo do autor, ttulo e subttulo da obra,
edio, local de publicao, editora, data etc.
H quatro maneiras de se fazer uso de trabalhos e ideias alheias em uma monografia. Todas elas
exigem, alm de referncia completa ao final da parte textual, expressa indicao da obra citada ao
longo do trabalho, junto passagem que dela se utilizou. So elas:
Citao direta a transcrio textual de trecho pontual de obra de terceiro (ABNT, 2002a,
p. 2).
Parfrase, chamada pela ABNT (cit.) de citao indireta, o texto de autoria prpria
baseado em passagem especfica de obra de terceiro ou outro tipo de documento, mas sem
citao literal.
Resumo, por sua vez, uma modalidade de parfrase em que uma grande quantidade de
informao s vezes, o argumento de uma obra toda condensado em poucas frases. O
resumo, tal qual aqui referido, no se confunde, note bem, com o resumo enquanto elemento
pr-textual obrigatrio em artigos cientficos (cfr. ABNT NBR 6022).
Citao de citao, por fim, vulgarmente chamada de apud, a citao direta ou a
parfrase de texto ou de documento cujo original o autor no foi diretamente consultado pelo
autor da monografia (ABNT, 2002a, p. 2). Como as referncias bibliogrficas devem limitarse aos materiais efetivamente consultados pelo autor, a obra referida, nesse caso, aquela
de que a citao foi indiretamente ob-tida, e no a prpria obra citada. Se, por exemplo,
cito um trabalho de Samuel Pufendorf, do sculo XVII, a partir de uma citao dele que
feita em um livro de Histria do Direito de 2014, a obra de Pufendorf no deve constar nas
referncias bibliogrficas ao final do trabalho, o livro de 2014, sim, pois foi ele que
efetivamente consultei.
O quadro a seguir sintetiza as diversas modalidades de referncias a obras de terceiros e ilustra
as diferenas entre estas e as referncias bibliogrficas completas, que vm ao final da monografia.
TABELA 7
MODALIDADES DE REFERNCIAS E FORMATAO DE REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

No corpo da monografia aparece...

Citao direta

Nas Referncias, ao final da monografia, aparece...

Segundo Lourival Vilanova, a revoluo, sendo fato no legitimado


juridicamente por norma prvia, , todavia, fato produtor de normas
(VILANOVA, 2003, v. 1, p. 285).
Lourival Vilanova (2003, v. 1, p. 285) no v legitimidade a priori em

VILANOVA, Lourival. Teoria Jurdica da Revoluo. In: Escritos


Jurdicos e Filosficos. So Paulo: Axis Mundi/IBET, p. 261-300, 2003,

uma revoluo.

Parfrase

v. 1.

Em texto originalmente publicado na dcada de 1960, Lourival


Vilanova (2003) tratou da revoluo, como fenmeno jurdico, luz
da teoria kelseniana.

Resumo

Segundo Lourival Vilanova, a revoluo, sendo fato no legitimado


juridicamente por norma prvia, , todavia, fato produtor de normas
(apud QUEIROZ, 2015, p. 141).

Citao indireta

QUEIROZ, Rafael Mafei Rabelo. Monografia jurdica passo a passo:


projeto, pesquisa, redao, formatao. So Paulo: Mtodo, 2015.

Fonte: elaborao do autor.

Saber a diferena entre essas vrias formas de utilizao das ideias alheias muito relevante para
evitar plgios inadvertidos, que so muito mais comuns do que se pode imaginar. Quando fazemos
uso das ideias de terceiros e da maneira literal de expresso dessas ideias, devemos usar
citaes diretas (entre aspas). J quando fazemos uso apenas das ideias de terceiros, mas as
expressamos em nossas prprias palavras (por meio de parfrases ou resumos), no necessrio
citar diretamente: basta indicar a obra ou a passagem parafraseada ou resumida do original. Mesmo
que haja referncia obra consultada ao final de sua monografia, a apropriao de passagem literal
de um texto alheio sem as devidas aspas (citao curta) ou alterao de formatao (citao longa)
contar como plgio, ainda que o autor da monografia tenha agido de boa-f: o ilcito acadmico no
se confunde com o ilcito civil ou penal de violao de direitos autorais.
importante distinguir tambm citaes longas de citaes curtas, j que a formatao de ambas
diverge (cf. ABNT, 2002a, p. 2). As citaes longas devem ser grafadas de maneira distinta do texto
corrido da monografia para que nunca possam ser confundidas com o texto autoral do pesquisador.
Ilustrativamente, basta pensar na jurisprudncia de nossos tribunais, que usualmente cita de forma
literal, por laudas e laudas seguidas, um trecho de outro julgado. S somos capazes de saber se
estamos lendo a deciso do caso ali julgado ou a referncia a outro em razo da margem esquerda
aumentada e da grafia distinta, normalmente em itlico, da citao alongada. J as citaes curtas
separam-se do texto autoral da monografia por aspas. A tabela e a figura seguintes exemplificam a
diferena entre uma e outra forma de citar.
TABELA 8
CITAES LONGAS E CITAES CURTAS: QUANDO USAR E COMO FAZER

Citao longa

Quando usar

A ABNT (2002a, p. 2) manda que as citaes de mais de trs linhas


sejam consideradas citaes longas. Internacionalmente, o padro de
citao longa de 40 palavras ou mais. 2

Formatao

Destacada com recuo de 4 cm da margem esquerda e com letra de


tamanho menor que a do texto utilizado (10 pontos, usualmente).
No devem estar entre aspas, pois o recuo e o tamanho reduzido da
fonte j marcam claramente a passagem citada.

Citao curta

A contrario sensu, citaes curtas so aquelas com trs linhas ou


menos, ou menos de 40 palavras.

Entre aspas duplas ( ), sem qualquer diferena de formatao em


relao ao texto original. Se houver uma citao dentro da citao,
ela deve ficar entre aspas simples ( ).

Fonte: sistematizao do autor a partir da norma ABNT 10520 (ABNT, 2002a) e padres da APA.
FIGURA 14
FORMATAO DE CITAES: EXEMPLOS VISUAIS

Fonte: imagem de Ferreira, 2011, p. 49.

Falando ainda sobre as diferenas entre as variadas formas de uso de ideias alheias citaes,
resumos, parfrases , uma estratgia importante de estilo reside em saber quando empregar uma ou
outra na escrita da monografia, visando sua melhora enquanto texto escrito. Estamos aqui no
delicado equilbrio entre a cientificidade e o rigor tico da monografia, de um lado, e seu apelo
estilstico, de outro. Monografias com excessivas citaes diretas tornam-se enfadonhas de ler e
colocam em dvida a qualidade do trabalho interpretativo de seu autor, que no deve ser um mero
compilador de frases alheias.
Booth, Colomb e Williams (2008, p. 227-228) do algumas boas dicas de estilo nesse sentido.
Segundo os autores, as citaes diretas devem ser utilizadas preferencialmente nas seguintes
situaes:
quando o trabalho citado contiver dados que voc esteja diretamente utilizando ou quando o
prprio trabalho, em sua literalidade, for um dado de sua pesquisa (por exemplo, a
utilizao de um conceito ou de uma definio de terceiro);
quando a autoridade acadmica do autor citado for importante, por ele ser amplamente
reconhecido como referncia sobre o tema;
quando a forma exata de expresso do trabalho citado, por qualquer razo, for indispensvel

(por exemplo, porque voc est contestando o que ele diz ou porque ele usa palavras ou
expresses que so importantes para outros autores).
Ainda segundo Booth, Colomb e Williams (cit.), deve-se recorrer s parfrases ou aos resumos
nos seguintes casos:
quando o mais importante da obra referenciada for a ideia, e no a maneira particular como
foi fraseada;
quando a obra referenciada for excessivamente prolixa, pouco objetiva ou de qualquer
maneira mal escrita, de forma que voc esteja convencido que pode reproduzir a mesma ideia
por meio de um texto melhor e mais claro do que o original.

Dica: tcnica para evitar nmero excessivo de citaes diretas


Uma alternativa de estilo a que o autor pode recorrer mesclar trechos de citaes diretas com frases de sua prpria autoria. Exemplificativamente,
esta frase que acabo de escrever poderia ser citada da seguinte maneira:
Queiroz (2015, p. 144) sugere, como alternativa de estilo, a estratgia de mesclar trechos de citaes com outras passagens do texto principal da monografia, de forma a tornar
o texto mais leve de se ler.

8.1.1. Plgio
Plgio a utilizao do trabalho, das ideias ou das formas de expresso de terceiros como se
fossem suas, sem reconhecer o devido crdito aos verdadeiros autores. Ao contrrio do que
muitos imaginam, o plgio no pertence apenas ao universo das pessoas sem tica ou mal
intencionadas, que deliberadamente descarregam trabalhos prontos da internet e os apresentam como
se fossem seus. Em certos casos, cometido por autores de boa-f, sobretudo os inexperientes, seja
porque ignoram as regras bsicas de citaes e referncias, especialmente no caso de parfrases, ou
ainda por pura e simples desorganizao na forma de se tomar notas sobre textos de terceiros ou de
redigir sua monografia. Como o plgio o que de mais grave pode ocorrer na escrita de um trabalho
acadmico, importante ater-se nesse tema com vagar.
8.1.2. Cuidados para evitar o plgio inadvertido
Muitos casos de plgio no intencional decorrem da no distino entre uma referncia
bibliogrfica e as citaes, as parfrases e os resumos que a ela se referem ao longo da
monografia. O fato de um livro estar indicado nas referncias bibliogrficas no final da monografia
no desobriga o autor de fazer-lhe a devida meno quando, ao longo da monografia, usar frases,
dados ou ideias nele contidos. Transcrever trecho de uma obra em sua monografia e no fazer a
devida citao configurar plgio, mesmo que a obra respectiva esteja referida ao final da
monografia.
Outra fonte comum de plgios no intencionais a opo por parfrases e resumos que,

mesmo sem inteno do autor, acabam muito prximas da literalidade do texto original. No
importando a inteno, a parfrase muito prxima do original conta como plgio, mesmo quando a
fonte citada (BOOTH; COLOMB; WILLIAMS, 2005, p. 221). O quadro a seguir ilustra esse
ponto.
TABELA 9
PARFRASES E PLGIOS EXEMPLOS

Trecho original

Parfrase arriscada (excessivamente prxima da


literalidade do trecho original)

Parfrase segura (uso da ideia original, mas no de sua


forma literal de expresso)

Certo que mesmo na era do ius commune as funes de


julgar e legislar eram separadas. O julgamento em
matrias de justia (e lei) fora confiado a corpos
especiais, composto de letrados, doutores, juristas
(LOPES, 2010, p. 15).

Segundo Lopes (2010, p. 15), j na era do ius commune


separavam-se as funes de julgamento e legislao,
sendo que em matrias de justia (e lei), a tarefa de
julgar foi confiada a grupos especficos, que contavam
com letrados, doutores e juristas.

Segundo Lopes (2010, p. 15), na era do ius commune j se


confiavam os julgamentos a entidades especficas de
juristas formalmente treinados.

A Nova Repblica comeou em clima de otimismo,


embalada pelo entusiasmo das grandes demonstraes
cvicas em favor das eleies diretas (CARVALHO, 2008,
p. 200).

O clima predominante no comeo da Nova Repblica


era de otimismo, impulsionado pela empolgao de
passeatas cvicas a favor das eleies diretas
(CARVALHO, 2008, p. 200).

Segundo Carvalho (2008, p. 200), percebia-se, em meados


da dcada de 1980, o clima popular favorvel
redemocratizao.

Fonte: Exemplos do autor a partir de comparao semelhante em Booth, Colomb e Williams (2005, p. 221).

Nos casos da coluna do meio, deve-se preferir a citao direta porque, a bem da verdade, no se
est fazendo uso apenas da ideia do autor, mas tambm da forma textual especfica com que essa
ideia expressa.

Dica: evitando plgios acidentais ao fazer parfrases


Nunca parafraseie ou resuma um texto com o original aberto sua frente. Mesmo sem querer, a tendncia, nessas situaes, reler o original
enquanto se faz a parfrase ou o resumo. Nesses casos, muito grande a chance de o seu texto acabar muito parecido com o texto original. Se no for
possvel fazer a parfrase sem consulta ao original, prefira a citao direta.

8.1.3. Fichamento e plgio


Em uma longa empreitada de pesquisa, em que muitos trabalhos so lidos e consultados, nem
sempre lembramos com clareza, semanas ou meses depois, de detalhes sobre tudo o que lemos.
Quando se trabalha a partir de fichamentos, isso pode ser fonte de confuso se as fichas no forem
bem feitas. Dado que a confuso com trabalhos alheios, como temos visto, pode significar plgio,
convm evit-la de todas as maneiras.
Uma forma eficiente de se precaver deixar claro, nos resumos e fichamentos de textos de
terceiros, tudo o que tiver sido literalmente transcrito da obra lida. Tal qual na monografia, as
passagens do fichamento que forem literalmente transcritas devem ser colocadas entre aspas, com
exata indicao da pgina da qual foram tiradas (cf. ECO, 2002, p. 97), de forma a deixar claro para

voc, mesmo em uma consulta futura, que aquele trecho, se utilizado, deve ser citado, e no
meramente referido como parfrase ou resumo. Caso queira ser ainda mais precavido, destaque com
marca-texto as citaes literais, para garantir que nenhum descuido (por exemplo, que as aspas do
fichamento passem despercebidas) jamais leve ao cometimento inadvertido de plgio.
Nesse sentido, Lipson (2004, p. 34) adverte que fichamentos com aspas podem ser perigosos,
especialmente se feitos mo, seja porque aspas so um sinal grfico pequeno que podem no ser
notadas na releitura do fichamento, seja porque no condicionam quem ficha a anotar o nmero da
pgina da citao, que um elemento essencial para a posterior transcrio do trecho. Por isso, o
autor sugere que se utilize a tcnica de q-quotes, que podemos traduzir por citaes-Q. Suas
regras bsicas so:
identifique o incio e o fim do trecho literalmente transcrito com um Q maisculo;
aps o Q inicial, indique o nmero da pgina da citao (exemplo: Q59);
se, no meio do trecho transcrito, houver mudana de pgina, marque o ponto exato da
mudana com duas barras (//).
Os exemplos a seguir ilustram como utilizar a tcnica das citaes-Q.
Exemplo 1 (citao-Q sem mudana de pgina)
Q21 como a argumentao visa obter a adeso daqueles a quem se dirige, ela , por inteiro, relativa ao auditrio que
procura influenciar Q.3
Exemplo 2 (citao-Q com mudana de pgina, indicada por //)
Q37-38 Este sub-ramo do direito administrativo no goza de autonomia cientfica, mas s didtica. dizer: // s por
comodidade didtica se justifica o trato especfico deste captulo do direito administrativo Q.4

8.2. Elementos e formas de referncias


Vistas as regras acerca das citaes e de outras formas de referncia ao trabalho alheio, tais como
parfrases e resumos, cuidaremos agora da formatao das referncias bibliogrficas.
Referncia, segundo a ABNT, o conjunto padronizado de elementos descritivos, retirados de
um documento, que permite sua identificao individual (2002b, p. 2). Na monografia, elas
correspondem quilo que antigamente intitulava-se bibliografia, i.e., a lista detalhada de trabalhos,
documentos e materiais utilizados em toda a monografia. No caso dos trabalhos jurdicos, so
majoritariamente referncias bibliogrficas, porque este o tipo de material bibliogrfico mais
comumente utilizado em monografias da rea. H, porm, outros tipos de materiais que podem
compor o rol de itens pesquisados, como normas jurdicas, decises judiciais e outros tipos de
documentos, razo pela qual se deve preferir a nomenclatura genrica, de referncias, em vez de
referncias bibliogrficas. A prpria ABNT (2005, p. 7), alis, determina esse ttulo.
TABELA 10

MODELOS DE REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS E DOCUMENTAIS COM BASE EM ABNT NBR 6023 (2002B),
SALVO QUANDO DIVERSAMENTE INDICADO

Material
(subseo da
norma ABNT)

Modelo de regra

Livro ou
monografia no
todo
(NBR 6023, 7.1)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo: subttulo, se
houver. Nr. de edio.
Cidade: Editora, data.

HART, H. L. A. The Concept of Law. 2 ed. Oxford: Oxford University Press, 1994.

Livro on-line
(NBR 6023, 7.2)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo: subttulo, se
houver. Nr. de edio.
Cidade: Editora, data.
Disponvel em: <URL>.
Acesso em: data.

PENA. Martins. O juiz de paz na roa. Uberlndia: UFU, 2003. Disponvel em: <http://www.bdteatro.ufu.br/download.php?
pid=TT00149>. Acesso em: 25.06.2014.

SOBRENOME, Nome.
Ttulo: subttulo, se
houver. Nr. de edio.
Cidade: Editora, data.
Formato digital.
Livro digital
(sugesto do
autor)

Captulo de livro
(NBR 6023, 7.3)

Se o livro digital no for


paginado: SOBRENOME,
Nome. Ttulo: subttulo,
se houver. Nr. de edio.
Cidade: Editora, data.
Formato digital. No
paginado.
Se o(s) autor(es) do livro
for(em) diferente(s) do
autor do captulo:
SOBRENOME, Nome.
Ttulo do captulo. In:
SOBRENOME, N.;
SOBRENOME, N. (Org.).
Ttulo do livro. Cidade:
Editora, data. paginao.
Se o(s) autor(es) do livro
for(em) igual(ais) ao(s)
do captulo: SOBRENOME,
Nome. Ttulo do captulo.
In: ______. Ttulo do
livro. Cidade: Editora,
data. p. intervalo de
pginas.

Artigo de
peridico

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do artigo. Ttulo do

Exemplo de referncia

BECKER, Howard. Writing for Social Scientists: How to Start and Finish Your Thesis, Book, or Article. 2nd ed. Chicago: University of
Chicago, 2007. Livro digital formato Kindle.
ROCHA, Manuel Antonio Coelho. Instituies de Direito Civil Portuguez. S.l: Gale, 2013. Livro digital formato Nook. No paginado.

MELLO, Marina Figueira de. Concesso de saneamento ao setor privado: caso de um balnerio brasileiro. In: ANUATTI NETO, F.;
MELLO, M. F. (Org.). Regulao da infraestrutura no Brasil: casos didticos. So Paulo: Singular, 2008. p. 139-148.
QUEIROZ, Rafael Mafei Rabelo; FEFERBAUM, Marina. Apontamentos sobre a redao e o texto do trabalho acadmico. In:
______. Metodologia jurdica: um roteiro prtico para trabalhos de concluso de curso. So Paulo: Saraiva, 2012. p. 351-365.

impresso
(NBR 6023,
7.5.3)

peridico, cidade,
volume/nmero,
paginao, data.

ZANITELLI, Leandro M. A reciprocidade dos contratos: uma anlise expressivista. Revista Direito GV, So Paulo, n. 13, p. 177-195,
jan.-jun. 2011.

Artigo de
peridico
digital
(NBR 6023,
7.5.4)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do artigo. Ttulo do
peridico, cidade,
volume/nmero,
paginao [se houver],
data. Disponvel em:
<URL>. Acesso em: data.

QUEIROZ, Rafael Mafei Rabelo. Direito ao aborto e direito vida: as perguntas e respostas que importam. Novos Estudos Jurdicos,
Itaja, v. 16, n. 1, jan.-abr. 2011. Disponvel em: <http://www6.univali.br/seer/index.php/nej/article/view/3271/2053>.
Acesso em: 22 nov. 2011.

Artigo de
veculo de
informaes
digital
(NBR 6023,
7.5.6)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do artigo. Ttulo do
veculo digital ou portal,
local [se houver], data.
Disponvel em: <URL>.
Acesso em: data.

ALMEIDA, Frederico. N. R. Aps crise preciso regulamentar o sistema financeiro. Conjur, So Paulo, 17 nov. 2010. Disponvel em:
<http://www.conjur.com.br/2010-nov-17/crise-preciso-regulamentar-controlar-sistema-financeiro>. Acesso em: 6 dez. 2011.

Trabalho
apresentado em
evento
cientfico
(NBR 6023, 7.7)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do trabalho. In:
TTULO DO EVENTO,
nmero da edio do
evento, data, cidade.
Anais... [se houver].
Local: Instituio, data
de publicao dos anais,
paginao.

TANGERINO, Davi; QUEIROZ, Rafael. Criminal Law and the Protection of Political Morality: Report from a Brazilian Case. In:
INTERNATIONAL FORUM ON CRIME AND CRIMINAL LAW IN THE GLOBAL ERA, 5th session, 2013, Beijing. Report... Beijing:
University of Beijing, 2014, p. 45-52.

Em veculo impresso:
JURISDIO [Brasil ou
UF]. Tipo e nmero do
documento, com data.
Veculo de publicao,
local, data, paginao.
Legislao
(NBR 6023,
7.9.1)

BRASIL. Medida provisria n 1.569-9, de 11 de dezembro de 1997. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder
5

Em meio digital:
JURISDIO [Brasil ou
UF]. Tipo e nmero do
documento, com data.
Veculo de publicao,
local, data, paginao.
Disponvel em: <URL>.
Acesso em: data.
JURISDIO. rgo
judicirio. Tipo de
ao/procedimento e
nmero, rgo julgador.
Relator. Local, data e
dados de publicao.
Disponvel em: <URL>
Acesso em: data.

Executivo, Braslia, DF, 14 dez. 1997. Seo 1, p. 29514. 6


BRASIL. Decreto n 6.514, de 22 de julho de 2008. Dispe sobre as infraes e sanes administrativas ao meio ambiente,
estabelece o processo administrativo federal para apurao destas infraes, e d outras providncias. Dirio Oficial da Unio,
Braslia, DF, 23 jul. 2008. Disponvel em: <https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2008/decreto/d6514.htm>.
Acesso em: 25 maio 2010.

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade n 3.510, Tribunal Pleno. Relator: Ministro Ayres Britto.
Braslia, DF, 28 mai. 2010. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=611723>.
Acesso em: 3 dez. 2011.

Deciso judicial
(NBR 6023,
7.9.2)

JURISDIO. rgo
judicirio. Tipo de
ao/procedimento e
nmero, rgo julgador.
Relator. Local, data e
dados de publicao.

RONDNIA. Tribunal de Justia. Apelao Cvel n 1002176-53.2008.8.22.0005, 1a Cmara Cvel. Relator: desembargador8 Gabriel
Marques de Carvalho. Porto Velho, 17 nov. 2009. Mimeografado.
SO PAULO (Estado). Vara Cvel do Foro Distrital de Parelheiros, So Paulo. Ao de Busca e Apreenso n 012.09.100073-5. So
Paulo, 29 nov. 2011. Mimeografado.

Mimeografado7 [se o
documento no foi
acessado por veculo de
publicao, mas apenas
impresso ou
fotocopiado].

Tese ou
dissertao
(NBR 6023,
8.11.4)

Relatrio de
entidade
governamental
ou no
governamental
(NBR 6023,
8.1.2)

Verbete de
dicionrio ou
enciclopdia
(NBR 6023, 7.4)

Projeto
legislativo9

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do trabalho:
subttulo, se houver. Tipo
de trabalho (grau)
Instituio, local, data.
Se disponvel on-line:
indicar endereo URL e
data de acesso.
Entidade de
denominao genrica:
RGO SUPERIOR.
Entidade autora. Ttulo
do documento. Local,
data. paginao.
Se disponvel on-line:
indicar endereo URL e
data de acesso.

CAVALCANTI, R. N. A efetividade dos instrumentos jurdicos para a proteo ambiental: O caso do licenciamento. Tese (Doutorado
em Direito) Faculdade de Direito, Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2010.
PEREIRA, Bruno Ramos. O uso da proporcionalidade no Supremo Tribunal Federal: anlise dos votos do ministro Gilmar Mendes
(2004-2006). Dissertao (Mestrado em Direito) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2009. Disponvel
em: <http://www.teses.usp.br/teses/disponiveis/2/2134/tde-18112009130359/publico/Dissertacao_Bruno_Ramos_Pereira_Completa.pdf>. Acesso em: 25 jun. 2014.

MINISTRIO DA JUSTIA. Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN). Fundo Penitencirio Nacional em Nmeros. Braslia, DF,
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DocumentID={E13D741C-53AC-489B-AE8A-89B34020BB6C}&ServiceInstUID={4AB01622-7C49-420B-9F76-15A4137F1CCD}>.
Acesso em: 24 maio 2012.
BANCO CENTRAL DO BRASIL. Relatrio de Inflao. Braslia, DF, v. 16, n. 2. jun. 2014. 45 p.

Entidade de
denominao especfica:
ENTIDADE. Ttulo do
documento. Local, data.
paginao.

VERBETE. In: NOME do


dicionrio/enciclopdia.
Local: editora, data.

JURISDIO. rgo
legislativo. Ttulo do
projeto de lei. Descrio
de ementa, se houver.
Autor do projeto. Local,
data. Disponvel em:
<URL>. Acesso em: data.

BY-LAWS. In: NORONHA, Durval. Noronhas Legal Dictionary Noronha Dicionrio Jurdico. 3. ed. So Paulo: Observador Legal,
1998.

BRASIL. Cmara dos Deputados. Projeto de Lei n 1.885. Veda a comercializao de calados femininos equipados com saltos altos
destinados faixa etria que especifica. Deputado Dcio Lima. Braslia, DF, 2011. Disponvel em:
<http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/prop_mostrarintegra;jsessionid=0C627D5F52FC1E098F2A2AB7C1FD7721.node1?
codteor=903187&filename=PL+1885/2011>. Acesso em: 8 fev. 2012.
BRASIL. Senado Federal. Proposta de Emenda Constituio n 6. Altera o art. 6. da Constituio Federal para introduzir, no rol
dos direitos sociais, o direito ao acesso Rede Mundial de Computadores (Internet). Senador Rodrigo Rolemberg. Braslia, DF,
2011. Disponvel em: <http://legis.senado.gov.br/mate-pdf/87196.pdf>. Acesso em: 31 out. 2012.

Matria de
jornal
(NBR 6023,
7.5.5)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do artigo. Ttulo do
veculo, Local, data.
Caderno, se houver,
paginao.

SCHWARTZMAN, Hlio. Uma defesa dos cambistas. Folha de S. Paulo, So Paulo, 23 nov. 2011. Opinio, p. A2.

Matria de
revista
(NBR 6023,
7.5.3)

SOBRENOME, Nome.
Ttulo do artigo. Ttulo da
revista, Local,
numerao, paginao,
data.

SECCO, Alexandre. Benchmark da advocacia. Anlise: Advocacia 500, So Paulo, p. 8-12, 2011.

Entrevista
gravada
(NBR 6023,
7.13.2)

SOBRENOME DO
ENTREVISTADO, NOME.
Nome do entrevistado:
depoimento [data].
Entrevistadores: nome
dos entrevistadores. Local
da entrevista: instituio
promotora da entrevista,
se houver. Mdia.

FRANCO, Alberto Silva. Alberto Silva Franco: depoimento [nov. 2011]. Entrevistadores: R. M. R Queiroz, M. C. dos Santos, J.
Kossman. So Paulo: Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, 2011. 1 arquivo de vdeo.

Fonte: sistematizao do autor a partir da norma ABNT NBR 6023 (2002b), com acrscimos e modificaes indicados nas notas de
rodap, quando pertinentes.

Em adio s regras e aos exemplos trazidos na tabela anterior, alguns esclarecimentos so teis.
O ttulo usualmente grafado em negrito ou em itlico, mas a norma da ABNT (2002b, p. 3)
permite s-lo em negrito, itlico ou sublinhado, desde que seja uniforme em todo o documento.
Importante que, alm de padronizado, o ttulo seja destacado tipograficamente na referncia.
Internacionalmente, a forma itlica mais usual, embora no Brasil o negrito venha se tornando
aparentemente predominante.
Nas listas de referncias, o nome do autor pode vir grafado com o primeiro nome por extenso
(GARCIA, Basileu) ou apenas com a inicial (GARCIA, B.). Importante, porm, que a forma
eleita seja adotada em todas as referncias. Quando houver nome que indique parentesco (Filho,
Jnior, Neto, Segundo etc.), ele grafado por extenso e em maisculas, com parte do ltimo
sobrenome (exemplo: MACEDO JUNIOR, Ronaldo Porto).
A tabela seguinte sistematiza algumas variaes nos elementos essenciais de referncias
bibliogrficas.
TABELA 11
VARIAES OU AUSNCIAS NOS ELEMENTOS ESSENCIAIS DAS REFERNCIAS

Elementos

Variao

Mltiplos autores (2 ou 3)

Regra e exemplo
Separa-se o nome de cada um por ponto e vrgula. (Exemplo: QUEIROZ, Rafael Mafei
Rabelo; FEFERBAUM, Marina).
Indicam-se sobrenome e nome do primeiro, seguidos da expresso et al., que latim

Mltiplos autores (4 ou mais)

para e outros. (Exemplo: FABIANI, Emerson et al.)

Autor

Autor no identificado

A primeira palavra do ttulo grafada em maisculas. (Exemplo: A LISTA Infame. Folha


de S. Paulo, So Paulo, 4 abr. 2010. Opinio. p. A2).

Autoria institucional

O nome da entidade grafado em maisculas. (Exemplo: INSTITUTO TERRA, TRABALHO


E CIDADANIA. Tecer justia: presas e presos provisrios da cidade de So Paulo. So
Paulo: ITTC, mai. 2012).

Subttulo, se houver

Havendo subttulo, deve ser separado do ttulo por dois-pontos; alm disso, deve ser
grafado com tipografia distinta, para evidenciar subordinao ao ttulo. (Exemplo: A
modernizao do direito penal brasileiro: sursis e livramento condicional, 1924-1940.

Ausncia de ttulo

Atribui-se uma palavra ou uma frase que identifique o contedo do documento.


(Exemplo: FUNDAO INSTITUTO BRASILEIRO DE GEOGRAFIA E ESTATSTICA. [Estruturas
/ Natureza Jurdica / Sociedade Annima Fechada]. Rio de Janeiro, 2014).

Forma de identificao

Devem ser suprimidas as referncias comerciais do nome. (Exemplo: Forense, e no


Editora Forense). Deve ser grafado como aparece no documento. (Exemplo: RT, e no
Revista dos Tribunais).

Ausncia de indicao de editora

Deve ser indicada a abreviao s.n. (sine nomine), entre colchetes. (Exemplo: [s.n.]).

Ausncia de indicao de cidade

Se a cidade pode ser descoberta mesmo sem ser indicada, indica-se entre colchetes
(Exemplo: [So Paulo]); Se a cidade no pode ser descoberta, coloca-se a expresso sine
loco, abreviada entre colchetes. (Exemplo: [s.l.])

Mltiplas cidades indicadas

Indica-se a primeira cidade ou a mais relevante.

Ttulo

Editora

Cidade

A data deve ser estimada o mximo possvel, porque se trata de elemento


indispensvel para referncia. Exemplos: (cf. ABNT, 2002b, p. 17)
[1971 ou 1972] um ano ou outro
[1969?] data provvel
[1973] data certa, no indicada no item
[entre 1906 e 1912] use intervalos menores de 20 anos
Data

Ausncia de indicao de data

[ca. 1960] data aproximada


[197-] dcada certa
[197-?] dcada provvel
[18--] sculo certo
[18--?] sculo provvel
Se a obra ou a srie (no caso de peridicos) foi publicada ao longo de um intervalo de
tempo, indicam-se as datas inicial e final, separadas por hfen. (Exemplo: 1930-1940).

Indica-se, no fim da referncia, o nmero total de volumes seguido da abreviao v..


(Exemplo: GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. Rio de Janeiro: Forense, 1956.
2v.)
Volumes

Obra de mais de um volume ou tomo


A citao ou a parfrase, no texto da monografia, deve indicar o volume respectivo.
(Exemplo: GARCIA, 1956, v. 2, p. 100).

No prelo. Obra em fase de produo editorial (Exemplo: QUEIROZ, Rafael Mafei Rabelo.
Monografia jurdica passo a passo: projeto, pesquisa, redao e formatao. So Paulo:
Mtodo, 2015. No prelo.).

Notas

Informaes adicionais

Trabalho apresentado.... Trabalho no publicado, apresentado em evento acadmico.


(Exemplo: BOTERO, Andrs. Reflexines sobre la Historia del Derecho en America Latina,
2014. Trabalho apresentado no Colquio Histria das Justias (1750-1850), So Paulo,
2014.
Livro digital.... Obra consultada em leitores digitais10. (Exemplo: CASTRO, Celso.
Pesquisando em arquivos. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2008. Livro digital em formato
Kindle. No paginado.).

Fonte: sistematizao do autor a partir da norma ABNT NBR 6023 (2002b).

_________
1

Nesse mesmo sentido, v. Henriques; Medeiros, 2010, p. 115. Marchi, de forma mais extrema, defende a no adoo das normas da
ABNT em favor dos padres de citao aceitos pelos maiores e mais importantes estudiosos de sua disciplina ou rea de
conhecimento, preferencialmente alemes ou franco-italianos (MARCHI, 2001, p. 185-186). A adoo dessa soluo dificultada
seja pelo fato de que os maiores e mais importantes estudiosos de reas especficas do direito nem sempre vm dos mesmos pases
haja vista a importncia da teoria jurdica anglo-americana para a filosofia e a teoria do direito, o direito do mercado de capitais e
at mesmo o direito econmico e administrativo , seja ainda pela falta de padronizao que ela poderia implicar na academia
jurdica brasileira. De mais a mais, a adoo das normas da ABNT pelos acadmicos brasileiros cada vez mais frequente, at
porque as normas que regulam programas de pesquisa universitrios com frequncia as impem a seus pesquisadores. Por esses
motivos, parece-me mais aconselhvel seguir as normas da ABNT, embora se permitindo distanciar-se delas quando a prtica
cedia da redao jurdica brasileira assim recomendar.

A regra vem do padro APA, amplamente utilizado na comunidade cientfica internacional. cf. Purdue University, Online Writing
Lab. Disponvel em: <https://owl.english.purdue.edu/owl/resource/560/02/>. Acesso em: 25 jun. 2014.

Perelman; Olberchts-Tyteca, 2005, p. 21.

Ataliba, 2002, p. 37-38.

Para descobrir o veculo e a data de publicao, possvel acessar o texto do documento legislativo no stio de internet do Planalto,
da Cmara dos Deputados ou do Senado. Buscando informaes completas ou detalhadas, os dados da publicao aparecem
claramente. No caso do stio de internet do Planalto (<http://www.planalto.gov.br>), uma vez localizado o texto legislativo (que se
consegue por meio de uma busca de internet com entrada Planalto e o ttulo ou o nmero do documento), basta clicar no hiperlink
do nmero da norma para acessar a pgina de dados completos. As informaes de publicao aparecem na linha Fonte.

Exemplo extrado diretamente da NBR 6023 (ABNT, 2002b, p. 8).

Embora a norma da ABNT fale em documento mimeografado, fato que mimegrafos no so mais usados h muito tempo.
Penso ser possvel falar em documento fotocopiado ou simplesmente impresso, embora mimeografado esteja ainda conforme
a regra.

O modelo da ABNT (2002, p. 9) refere-se a magistrados de segunda instncia como juzes. Alteramos a nomenclatura para
desembargador, por ser tecnicamente mais correta.

A Norma ABNT NBR 6023 (2002) no prev modelo especfico para projeto de lei. O modelo aqui sugerido feito a partir de
outros da referida norma, com os ajustes cabveis. A indicao do nome do parlamentar responsvel pelo projeto vem a ttulo de
acrscimo de elemento complementar referncia, para sua melhor identificao, conforme estabelecido na norma em questo
(cf. ABNT, 2002: p. 8, item 7.9.1.2

10

A sugesto de referncia para livro digital no consta na norma ABNT NBR 6023. O formato aqui indicado sugesto do autor.

9.1. Normas ABNT


Este captulo apresentar as regras de formatao de trabalhos acadmicos da Associao
Brasileira de Normas Tcnicas. Os padres da ABNT so os mais comumente eleitos como
parmetros definidores para a formatao de monografias em cursos de graduao e de psgraduao em direito no Brasil. A principal norma tcnica pertinente a NBR 14724, em sua terceira
edio (ABNT, 2011a). O objeto principal dessa norma a apresentao de trabalhos acadmicos a
serem julgados por comits avaliadores, tais como bancas examinadoras. tipicamente o caso de
monografias de final de curso (em graduao e ps-graduao lato sensu), dissertaes e teses.
Alm da NBR 14727 e das normas de referncia 10520 (citaes) e 6023 (referncias), estas
ltimas j mencionadas no captulo anterior, a formatao plena de um trabalho cientfico exige
outras normas tcnicas adicionais. So elas: NBR 6024:2012, que cuida da numerao progressiva
de documentos; NBR 6027:2003, que disciplina a elaborao de sumrios; NBR 6028:2003, que
disciplina a elaborao de resumos; NBR 6034:2004, que estabelece procedimentos para elaborao
de ndices; e NBR 12225:2004, que d as regras para a formatao de lombadas. As sees seguintes
sistematizam os parmetros indicados por essas normas.
9.2 Elementos comuns a todas as monografias
A ABNT divide as monografias em trs partes: elementos pr-textuais, elementos textuais e
elementos ps-textuais. Alm desses, h elementos externos, como a capa e a lombada do volume
encadernado. Esses elementos em conjunto formam a totalidade da monografia, desde a capa at os
ndices, apndices e anexos, ao final. A tabela a seguir elenca os elementos que compem cada uma
dessas partes.
TABELA 12
ELEMENTOS DA MONOGRAFIA

Parte

Elementos

Contedo
Capa (obrigatrio)

Externa
Lombada (opcional)
Folha de rosto (obrigatrio)
Errata (opcional)
Folha de aprovao (obrigatrio)
Dedicatria (opcional)
Agradecimentos (opcional)
Epgrafe (opcional)
Pr-textuais

Resumo na lngua verncula (obrigatrio)


Resumo em lngua estrangeira (obrigatrio)
Lista de ilustraes (opcional)
Lista de tabelas (opcional)
Lista de abreviaturas e siglas (opcional)

Interna

Lista de smbolos (opcional)


Sumrio (obrigatrio)
Introduo
Textuais

Desenvolvimento
Concluso
Referncias (obrigatrio)
Glossrio (opcional)

Ps-textuais

Apndice (opcional)
Anexo (opcional)
ndice (opcional)

Fonte: sistematizao do autor a partir de ABNT, 2011a, p. 4.

9.2.1. Elementos externos

Capa a proteo externa do trabalho sobre a qual se imprimem as informaes indispensveis


sua identificao (ABNT, 2011a, p. 2).
J a lombada, ou o dorso, refere-se parte da capa que rene as margens internas ou as dobras
das folhas, sejam elas costuradas, grampeadas, coladas ou mantidas juntas de outra maneira. Dito de
maneira simples, a lateral do livro que fica mostra quando os livros esto enfileirados em
estantes, como em bibliotecas. Confira-se a ilustrao seguinte:
FIGURA 15
LOMBADA DE TRABALHO ACADMICO IMPRESSO

Fonte: ABNT, 2004a, p. 3.

Segundo a norma tcnica pertinente, a lombada deve conter: o(s) nome(s) do(s) autor(es), o ttulo
do trabalho e, se houver, elementos alfanumricos de identificao de volume, fascculo e data
(ABNT, 2004a, p. 3).
A exigncia de capa e de lombada decorre, e depende, da estrutura fsica do trabalho. Em
pequenas monografias, encadernadas em espiral ou grampeadas, sequer possvel ter uma lombada.
Penso que, em casos tais, tampouco necessria uma capa propriamente dita, j que esta se limita
apenas a reproduzir parte das informaes contidas na folha de rosto. Nessas hipteses, basta que a
monografia, capeada com plstico transparente, inicie-se pela a folha de rosto. Trabalhos mais
volumosos, ao contrrio, pedem capa dura caso contrrio, sequer param em p na estante. Nessas
situaes, a capa e a lombada so imprescindveis.
Frise-se, contudo, que a ABNT exige tanto capa quanto folha de rosto em qualquer
monografia, independentemente da estrutura fsica da encadernao.
9.2.2. Elementos pr-textuais
Elementos pr-textuais so todos aqueles que antecedem o texto com informaes que ajudam na
identificao e utilizao do trabalho (ABNT, 2011a, p. 2). A tabela a seguir descreve e as figuras
que a seguem ilustram o contedo e a formatao dos elementos pr-textuais.

TABELA 13
ELEMENTOS PR-TEXTUAIS DE TRABALHOS ACADMICOS (ABNT)

Elementos

Obrigatrio/Facultativo

Descrio

Contedo
a) nome da instituio (opcional);
b) nome do autor;
c) ttulo;

Capa

Obrigatrio

Proteo externa do trabalho sobre a


qual se imprimem as informaes
indispensveis sua identificao (p.
2).

d) subttulo, se houver (precedido de


dois-pontos);
e) nmero do volume, se houver mais de
um;
f) local da instituio onde deve ser
apresentado;
g) ano de depsito ou de entrega.
Frente (anverso):
a) nome do autor;
b) ttulo e, se houver, subttulo
precedido de dois-pontos;
c) nmero do volume, se houver mais de
um;

Folha de rosto

Obrigatrio

folha que contm os elementos


essenciais identificao do trabalho
(p. 3).

d) tipo do trabalho (tese, dissertao,


trabalho de concluso) e objetivo (ttulo
acadmico visado), com nome da
instituio e da rea de concentrao;
e) nome do orientador e, se houver, do
coorientador;
f) local da instituio de apresentao
g) ano de depsito ou de entrega.
Verso: ficha de catalogao bibliogrfica
(catalogao-na-publicao).

Errata

Facultativo

lista dos erros ocorridos no texto,


seguidos das devidas correes (p. 3).

inserida logo aps a folha de rosto,


constituda pela referncia do trabalho e
pelo texto da errata. Apresentada em
papel avulso ou encartado, acrescida ao
trabalho depois de impresso (p. 7).
Aps a folha de rosto. Constituda pelo

nome do autor do trabalho, pelo ttulo


do trabalho e pelo subttulo (se houver),
tipo do trabalho (cf. folha de rosto),
data de aprovao, nome, titulao e
assinatura dos componentes da banca
examinadora e instituies a que
pertencem (p. 7).

Folha de aprovao

Obrigatrio

folha que contm os elementos


essenciais aprovao do trabalho (p.
3).

Dedicatria

Facultativo

Texto em que o autor presta


homenagem ou dedica seu trabalho (p.
2).

Inserida aps a folha de aprovao (p.


7).

Facultativo

Texto em que o autor faz


agradecimentos dirigidos queles que
contriburam de maneira relevante
elaborao do trabalho (p. 1).

Inseridos aps a dedicatria (p. 7).

Facultativo

Texto em que o autor apresenta uma


citao, seguida de indicao de autoria,
relacionada com a matria tratada no
corpo do trabalho (p. 2).

Elaborada conforme a ABNT NBR 10520,


insere-se aps os agradecimentos (p.
7).

Agradecimentos

Epgrafe

O resumo deve ressaltar o objetivo, o


mtodo, os resultados e as concluses do
documento. () Deve ser composto de
uma sequncia de frases concisas,
afirmativas e no de enumerao de
tpicos. Recomenda-se o uso de

Resumo em portugus e palavras-chave

Obrigatrio

Apresentao concisa dos pontos


relevantes do trabalho, indicando
contedo e concluses (p. 4).

Resumo em lngua estrangeira

Obrigatrio

Idem supra, em idioma estrangeiro.

Idem supra, em idioma estrangeiro.

Facultativo

Ilustrao a designao genrica de


imagem, que ilustra ou elucida um
texto (p. 3). Tabela a forma no
discursiva de apresentar informaes das
quais o dado numrico se destaca como
informao central (p. 4).

A lista de ilustraes elaborada de


acordo com a ordem apresentada no
texto, com cada item designado por seu
nome especfico, travesso, ttulo e
respectivo nmero da folha ou pgina
(p. 8). O mesmo vale para a lista de
tabelas. Ambas vm em seguida aos
resumos.

Facultativo

Abreviatura a representao de uma


palavra por meio de alguma(s) de sua(s)
slaba(s) ou letra(s) (p. 1). Sigla o
conjunto de letras iniciais dos vocbulos
e/ou nmeros que representa um
determinado nome (p. 4).

Consiste na relao alfabtica das


abreviaturas e siglas utilizadas no texto,
seguidas das palavras ou expresses
correspondentes grafadas por extenso
(p. 8).

Lista de ilustraes e tabelas

Lista de abreviaturas e siglas

Enumerao das divises, sees e


outras partes do trabalho, na mesma

pargrafo nico. 1 (...) Deve-se usar o


verbo na voz ativa e na terceira pessoa do
singular. (...) As palavras-chave devem
figurar logo abaixo do resumo, (...)
separadas entre si por ponto e finalizadas
tambm por ponto (ABNT, 2003b, p. 2).

Sumrio

Obrigatrio

ordem e grfica em que a matria nele se


sucede (p. 4).

v. item 9.2.1.1, a seguir.

Fontes: ABNT, 2011a e 2003b, sistematizao do autor.

Dica: ficha de catlogo (catalogao-na-fonte ou catalogao-na-publicao)


A ficha de catlogo (catalogao-na-fonte ou catalogao-na-publicao) feita por bibliotecrios, j que, para faz-la, necessrio conhecer o
sistema de catalogao numrica que gera e padroniza mundialmente os nmeros de localizao em entradas de bibliotecas. Normalmente, esse servio
oferecido pela biblioteca da instituio de ensino onde o trabalho ser apresentado. Caso contrrio, diversas bibliotecas executam esse servio por uma
pequena taxa. Uma pesquisa na internet permite facilmente identificar bibliotecas que oferecem o servio comunidade em geral.

9.2.3. O sumrio
Pelo detalhamento de sua normalizao na NBR 6027 (ABNT, 2003a), convm tratar do sumrio
neste tpico isoladamente. Sumrio o elemento pr-textual que enumera as sees e as partes de
que a ntegra do trabalho composta (ABNT, cit., p. 12).
O sumrio o ltimo elemento pr-textual da monografia (ABNT, 2003a, p. 2). Vem, portanto,
logo antes da introduo, que o primeiro elemento textual (ABNT, 2011a, p. 8). Havendo mais de
um volume, o sumrio deve figurar em todos eles, para que o leitor sempre possa ter conhecimento
do contedo integral da obra, independentemente de qual volume tenha em mos. As demais regras
pertinentes aos sumrios so (sempre cf. ABNT, 2003a, p. 2):
A palavra sumrio deve vir centralizada e com tipologia idntica utilizada para os
ttulos das demais sees primrias, j que o sumrio no um item ou uma seo numerada
(no um captulo, por assim dizer).
Os elementos que compem o sumrio devem trazer a mesma formatao tipogrfica
que contenham no texto da monografia, de maneira a evidenciar a subordinao de sees,
itens e subitens.
Apenas os elementos textuais devem constar do sumrio. Nenhum dos elementos prtextuais (cf. tabela anterior) devem ser elencados no sumrio.
A ordem dos elementos do sumrio : os indicativos de sees, sucedidos de seus ttulos,
devem ser alinhados esquerda (cf. NBR 6024 de 2003). A paginao pode indicar apenas a
primeira pgina ou o intervalo de pginas da seo.
O texto do sumrio alinhado esquerda.

Dica: elaborao de sumrios e uso de ferramentas de editores de texto

Os editores de texto costumam ter ferramentas para gerao automtica de sumrios. Com isso, evita-se o trabalho de ter de renumerar as pginas
do sumrio feito mo, j que o prprio editor realiza essa tarefa automaticamente. Para inserir sumrios, necessrio, porm, que o documento esteja
dividido em sees, ou seja, que cada seo e subseo sejam separadas utilizando as ferramentas de quebra de seo e formataes de estilo. Para um
timo tutorial sobre como utilizar essas e outras ferramentas de editores de texto na formatao de monografias, v. o captulo de Fernando Issao
Ninomiya na obra Metodologia jurdica: um roteiro prtico para trabalhos de concluso de curso (NINOMIYA, 2012). H tambm tutoriais on-line, inclusive
por meio de vdeos no YouTube, ensinando como fazer uso dessas ferramentas. Chega-se a eles facilmente por meio de uma busca na internet.

FIGURA 16
CAPA

Fonte: elaborao do autor.


FIGURA 17
FOLHA DE ROSTO

Fonte: elaborao do autor.


FIGURA 18
VERSO DA FOLHA DE ROSTO (CATALOGAO-NA-PUBLICAO)

Fonte: elaborao do autor.

FIGURA 19
FOLHA DE APROVAO

Fonte: elaborao do autor.


FIGURA 20
SUMRIO

Fonte: elaborao do autor.


FIGURA 21
FORMATAO DA PARTE TEXTUAL

Fonte: elaborao do autor.

9.2.4. Elementos textuais


Elementos textuais so o bojo do trabalho, i.e., a parte em que exposto o contedo do
trabalho (ABNT, 2011a, p. 2). Abrangem desde a introduo do trabalho at a concluso (cit., p. 8).
Podemos dizer, com Lopes, que os elementos textuais so a parte em que o autor diz o que vai
dizer (a introduo), em seguida, diz (o desenvolvimento) e, por fim, diz o que disse
(consideraes finais) (LOPES, 2006, p. 61 e ss.). Cada uma dessas partes apresentada com um
pouco mais de detalhe a seguir.
Introduo Conforme a NBR 14724, a primeira seo ou o primeiro captulo do texto que
define brevemente os objetivos do trabalho e as razes de sua elaborao (ABNT, 2011a,
p. 8), bem como as relaes existentes com outros trabalhos. Nos trabalhos impressos em
frente e verso (anverso e verso), a introduo deve iniciar-se na folha da direita (anverso da
pgina). A primeira pgina da introduo, que marca o incio dos elementos textuais, a
primeira na qual se coloca nmero de pgina: embora as pginas pr-textuais sejam contadas,
no so numeradas (ABNT, 2011a, p. 10). No convm que a introduo repita o resumo nem
que antecipe as concluses do trabalho. uma qualidade positiva dela dizer desde logo o
objetivo do trabalho, apresentando seu problema de pesquisa e indicando resumidamente a
metodologia para seu enfrentamento. Introdues divagantes e pouco objetivas so ruins
porque foram o leitor a ter de procurar pelo tema do trabalho, ocasionando dispndio
desnecessrio de energia e tempo. Se esses leitores forem outros pesquisadores interessados
no mesmo tema, provavelmente estaro aflitos por prazos exguos ou grandes volumes de
leitura ainda por fazer. Por isso, introdues pouco objetivas so disfuncionais. Os dois
exemplos seguintes ilustram bem a diferena entre introdues objetivas, que so boas, e
introdues dispersivas, que devem ser evitadas. fcil ver como o exemplo 2 muito
prefervel em relao ao exemplo 1.
TABELA 14
DOIS EXEMPLOS DE SEES INTRODUTRIAS
Exemplo 13

Tende ao infinito a variedade de temas que a Cincia do Direito apresenta nossa investigao. A cada
dia, surpreendemo-nos com o surgimento dos novos problemas ou com a persistente insolubilidade
aparente de outros. So, portanto, numerosos os desafios enfrentados pelos que buscam compreender o
fenmeno jurdico. Para que no nos percamos pelo labirinto das questes que o esprito cientfico sempre
nos est a impor, findamos por, deliberada ou intuitivamente, fixar nossas atenes a um universo
limitado de problemas, procurando, desse modo, contribuir, com mais efetividade, para, de um lado,
mitigar nossa angstia ante a impossibilidade do pleno conhecimento do mundo, e para, doutro lado,
oferecer comunidade cientfica uma colaborao a respeito daquelas questes que elegemos.

Fontes: MOREIRA, 2001, p. 82, e VALRIO, 2010, p. 4.

Exemplo 2
O tema desta dissertao a relao entre o poder judicirio
especificamente o Supremo Tribunal Federal e o executivo militar
no perodo de institucionalizao do regime militar brasileiro (19641969), tendo como marco inicial o golpe de 1o de abril de 1964 e
marco final o trmino do ano judicirio de 1969. O trabalho pretende
explicar como o Supremo interagiu com o executivo militar durante
tal perodo e quais foram as causas e os mecanismos pelos quais o STF
foi atingido pelo regime nas suas funes de poder poltico e protetor
dos direitos e garantias individuais.

Desenvolvimento nesta parte, apresentam-se os dados e as interpretaes relevantes para o


argumento do trabalho. O desenvolvimento pode ter vrias sees ou captulos, que por sua
vez podem dividir-se em subsees. Seu contedo deve conter descries e explanaes
suficientes compreenso das etapas da pesquisa e ao seu encadeamento, at mesmo com
ilustraes e tabelas, se necessrio for.
Consideraes finais antigamente era chamada de concluso, nelas devem figurar os
desdobramentos dos argumentos apresentados ao longo do desenvolvimento. As
consideraes finais no devem trazer dados novos, mas limitar-se a extrair proposies
sintticas ou recomendaes a partir do material j trazido e discutido no desenvolvimento.
Novas hipteses interpretativas acerca do tema do trabalho (i.e., diversas daquelas testadas
no trabalho, mas que se relevaram pertinentes no curso da pesquisa) podem ser indicadas,
como sugesto de continuidade acadmica para aquele tpico de pesquisa.
9.2.5. Elementos ps-textuais
So elementos ps-textuais aqueles que sucede[m] o texto e complementa[m] o trabalho
(ABNT, 2011a, p. 2).
O nico elemento ps-textual obrigatrio a lista de referncias, que deve conter todas as fontes
efetivamente utilizadas no trabalho monogrfico, por meio de citaes diretas ou indiretas, resumos,
parfrases ou meras indicaes. Desaconselha-se inserir na lista de referncias qualquer material ou
documento que no tenha sido mencionado na parte textual da monografia.
Os demais elementos ps-textuais glossrio, apndice, anexo e ndice so facultativos. A
tabela seguinte sintetiza as descries e os contedos respectivos.
TABELA 15
ELEMENTOS PS-TEXTUAIS DE TRABALHOS ACADMICOS (SEGUNDO ABNT, 2011A, SALVO INDICAO
EM CONTRRIO)

Elementos

Referncias

Glossrio

Obrigatrio/Facultativo

Descrio

Contedo

Obrigatrio

Conjunto padronizado de elementos


descritivos, retirados de um documento,
que permite sua identificao
individual (ABNT, 2002b, p. 2).

Vm logo em seguida s consideraes


finais, sem numerao e com ttulo
centralizado (p. 10). Cada item de
referncia deve ser separado entre si por
uma linha em branco (ibid.)
convencional separar as referncias por
sua natureza (bibliogrfica, documental,
legislativa etc.).

Facultativo

Relao de palavras ou expresses


tcnicas de uso restrito ou de sentido
obscuro, utilizadas no texto,
acompanhadas das respectivas
definies (p. 3).

Sem numerao e com ttulo


centralizado, com contedo em ordem
alfabtica (p. 9-10).

Sem indicao numrica. Deve ser

Apndice

Anexo

ndice4

Facultativo

Facultativo

Facultativo

Texto ou documento elaborado pelo


autor, a fim de complementar sua
argumentao, sem prejuzo da unidade
nuclear do trabalho (p. 2).

precedido da palavra APNDICE,


identificado por letras maisculas
consecutivas, travesso e pelo respectivo
ttulo. Utilizam-se letras maisculas
dobradas, na identificao dos
apndices, quando esgotadas as letras
do alfabeto (p. 9-10).

Texto ou documento no elaborado pelo


autor, que serve de fundamentao,
comprovao e ilustrao (p. 2).

Sem indicao numrica. Deve ser


precedido da palavra ANEXO,
identificado por letras maisculas
consecutivas, travesso e pelo respectivo
ttulo. Utilizam-se letras maisculas
dobradas, na identificao dos anexos,
quando esgotadas as letras do alfabeto
(p. 9-10).

Lista de palavras ou frases, ordenadas


segundo determinado critrio, que
localiza e remete para as informaes
contidas no texto (p. 2).

Ordena contedo por diversos critrios


possveis (autores, pessoas, assuntos
etc.). O ttulo do ndice deve definir sua
fun-o (ABNT, 2004b, p. 3). O ndice
deve ser impresso no final do
documento, com paginao consecutiva
ou em volume separado (p. 2).

Fontes: ABNT, 2011a, 2004b e 2002b. Sistematizao do autor.3

9.3. Regras gerais de formatao


Conforme a NBR 14724 (2011a, p. 9-10), as regras gerais para formatao de monografias so as
seguintes:
Cores: Os textos devem ser impressos em cor preta. Outras cores so aceitas para grficos,
tabelas e ilustraes.
Papel: papel branco ou reciclado tamanho A4 (21 cm x 29,7 cm).
Margens: tal qual o projeto de pesquisa, as margens devem ser de 3 cm, na esquerda e na
superior, e de 2 cm, na direita e na inferior. No caso de trabalhos impressos em frente e verso
(anverso e verso), as medidas das margens esquerda e direita se invertem nas pginas de
verso (nmeros pares): 3 cm de margem direita e superior, e 2 cm de margem esquerda e
superior. As margens maiores sero sempre as internas, i.e., prximas costura ou espiral de
encadernao, garantindo que a leitura no fique prejudicada mesmo que o volume
encadernado fique muito grande.
Impresso dos elementos pr-textuais: iniciam-se sempre na frente (anverso) da folha.
Apenas os dados internacionais de catalogao-na-publicao so impressos no verso (da
folha de rosto).

Impresso dos elementos textuais e ps-textuais: embora no seja obrigatrio, recomendase que sejam impressos em frente e verso (anverso e verso).
Espaamento: o texto deve ser espaado em 1,5 entre as linhas. As citaes longas (mais de
trs linhas), bem como notas de rodap, referncias, legendas das ilustraes e das tabelas,
natureza (tipo do trabalho, objetivo, nome da instituio a que submetido e rea de
concentrao) so redigidas com espaamento simples (ABNT, 2011a, p. 10). No h
espao entre pargrafos, mas os itens da lista de referncias devem ser separados entre si por
um espao simples, em branco (i.e., um enter no computador).
Alinhamento: o alinhamento do texto da monografia justificado, mas h excees: na folha
de rosto e na folha de aprovao, o tipo do trabalho, o objetivo, o nome da instituio e a
rea de concentrao devem ser alinhados do meio da mancha grfica para a margem direita
(ABNT, 2011a, p. 10). Alm disso, os ttulos de seo no numerados (por exemplo: sumrio,
agradecimentos etc.) devem tambm ser centralizados. Os ttulos de seo e subseo
numerados devem ser alinhados esquerda, assim como os itens do sumrio.
Notas de rodap: escritas com espaamento simples entre as linhas, as notas devem respeitar
a margem do trabalho e separam-se do texto por um espao simples entre as linhas e por
filete de 5 cm, a partir da margem esquerda. Ademais, devem ser alinhadas, a partir da
segunda linha da mesma nota, abaixo da primeira letra da primeira palavra, de forma a
destacar o expoente, sem espao entre elas e com fonte menor (ABNT, 2011a, p. 10).
Paginao (numerao de pginas): As folhas ou pginas pr-textuais devem ser contadas,
mas no numeradas. A numerao deve aparecer a partir da primeira folha da parte textual,
em algarismos arbicos, no canto superior direito da folha, a 2 cm da borda superior, ficando
o ltimo algarismo a 2 cm da borda direita da folha (ABNT, 2011a, p. 10). As referncias,
ao final, seguem a sequncia de paginao do trabalho principal. Se o trabalho contiver
elementos ps-textuais no obrigatrios, como apndice e anexo, as suas folhas ou pginas
devem ser numeradas de maneira contnua e sua paginao deve dar seguimento do texto
principal (2011a, p. 11).
Numerao progressiva: serve para imprimir sistematicidade e organicidade ao contedo
do trabalho, por meio da diviso da ntegra do texto em sees ou captulos, e desses sem
subsees (1, 1.1, 1.2, 2, 2.1, 2.1.1, 2.2 etc.) Destacam-se gradativamente os ttulos das
sees, utilizando-se os recursos de negrito, itlico ou sublinhado e outros, no sumrio e, de
forma idntica, no texto (ABNT, 2011a, p. 11). H uma norma tcnica destacada para
normatizar a numerao progressiva, a saber, a NBR 6024 (ABNT, 2012). Segundo tal norma,
empregam-se algarismos arbicos na numerao (1, 2, 3), e no numerais romanos (I, II, III).
O nmero referente s sees primrias (ou aos captulos) alinhado esquerda e separado
do ttulo da seo ou do captulo por um espao simples. Cada subseo (secundria,
terciria etc., at o limite de cinco nveis) repete o nmero da seo ou da subseo a que
pertena, acrescido de um nmero a seguir, indiciando-se em 1. Os nmeros das sees
primrias e das subsees separam-se uns dos outros por um ponto. A tabela a seguir,

disponvel na NBR 6024 (ABNT, 2012, p. 3), ilustra essa organizao.


TABELA 16
NUMERAO PROGRESSIVA EM SEES E SUBSEES

Seo primria

Seo secundria

Seo terciria

Seo quaternria

Seo quinria

1.1

1.1.1

1.1.1.1

1.1.1.1.1

2.1

2.1.1

2.1.1.1

2.1.1.1.1

3.1

3.1.1

3.1.1.1

3.1.1.1.1

Fonte: ABNT, 2012, p. 3.

Indicativos de seo (ttulos de seo): os ttulos das sees primrias devem comear na
parte de frente da folha (anverso), ou seja, sempre em pgina mpar. Devem ficar na parte de
cima da folha e separam-se do texto por um espao (de 1,5 linha), assim como deve acontecer
com as subsees (ABNT, 2011a, p. 10). Os ttulos de seo e de subseo, porque
numerados, alinham-se sempre esquerda.
Ttulos sem indicativo numrico: alguns ttulos no so precedidos de indicativo numrico,
a saber: errata, agradecimentos, lista de ilustraes, lista de abreviaturas e siglas, lista de
smbolos, resumos, sumrio, referncias, glossrio, apndice(s), anexo(s) e ndice(s)
(ABNT, 2011a, p. 10). Esses devem alinhar-se ao centro, e no esquerda, como regra para
os demais, numerados.
Ilustraes: As ilustraes podem ser impressas a cor, ao contrrio do texto da monografia,
que sempre impresso em preto. A identificao da ilustrao vem acima dela, indicando o
tipo de ilustrao (fotografia, desenho, grfico, fluxograma, organograma etc.). Em seguida,
numera-se a ilustrao, sequencialmente ao longo de todo o texto (exemplo: Grfico 1,
Grfico 2 etc.). Abaixo da ilustrao indica-se sempre a fonte da qual foi retirada, mesmo
que seja de autoria do prprio autor. Pode-se tambm incluir legenda, se necessria
compreenso da ilustrao. A ilustrao deve ser citada no texto e inserida o mais prximo
possvel do trecho a que se refere (ABNT, 2011a, p. 11).
Tabelas: As tabelas seguem as mesmas regras de padronizao das ilustraes. J o seu
contedo deve seguir as normas estipuladas pelo Instituto Brasileiro de Geografia e
Estatstica (IBGE, 1993). A tabela deve ser sempre numerada e intitulada, especificando o
teor e o intervalo geogrfico e/ou temporal dos dados trazidos. Imediatamente aps a tabela,
deve-se indicar a fonte dos dados (exemplo: Fonte: ABNT, 2002). Os ttulos das linhas e
colunas devem ser breves e claros, preferencialmente sem abreviaes. As unidades de
quantificao devem ficar evidentes. Havendo necessidade, possvel inserir notas de
esclarecimento no contedo da tabela, como notas de rodap.

_________
1

Quanto extenso do pargrafo, sugere-se de 150 a 500 palavras para resumos de trabalhos acadmicos (teses, dissertaes e
outros); e de 100 a 250 palavras para resumos de artigos de peridicos (cfr. ABNT, 2003b, p. 2).

O exemplo 1 me foi apresentado, ainda quando eu era pesquisador de ps-graduao, pelo Professor Jos Reinaldo de Lima Lopes,
a quem dou crdito por t-lo identificado.

Caso o autor pretenda utilizar ndices, sugere-se a consulta da norma tcnica respectiva em texto integral (ABNT, 2004b), cujo
detalhamento excessivamente meticuloso para os fins desta tabela.

I. NORMAS TCNICAS
ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS (ABNT). NBR 6024. Informao e documentao Numerao
progressiva das sees de um documento escrito Apresentao. 2. Ed. Rio de Janeiro, 2012.
______. NBR 14724. Informao e documentao Trabalhos Acadmicos Apresentao. 3. ed. Rio de Janeiro, 2011a.
______. NBR 10719. Apresentao de relatrios tcnico-cientficos. 3. ed. Rio de Janeiro, 2011b.
______. NBR 15287. Informao e documentao - Projeto de pesquisa - Apresentao. 2. ed. Rio de Janeiro, 2011c.
______. NBR 12225. Informao e documentao Lombada Apresentao. 2. ed. Rio de Janeiro, 2004a.
______. NBR 6034. Informao e documentao ndice Apresentao. 2. ed. Rio de Janeiro, 2004b.
______. NBR 6027. Informao e documentao Sumrio Apresentao. Rio de Janeiro, 2003a.
______. NBR 6028. Informao e documentao Resumo Apresentao. Rio de Janeiro, 2003b.
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CONSELHO NACIONAL DE EDUCAO/CMARA DE EDUCAO SUPERIOR. Resoluo 1, de 3 de abril de 2011.
Estabelece
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cursos
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