La teora literaria de Mijail Bajtn

(Apuntes y textos para su introduccin

en Espaa)
Javier HUERTA CALVO

Publicada tardamente en su lengua original, la obra crtica de Mijail Batjn (1895-1975) va llegando de forma paulatina al occidente
europeo. Del casi medio centenar de trabajos debidos a su pluma conocemos una breve pero suficiente muestra, de la que destacan tres
libros importantes: La potica de Dos toievski (1963), La cultura popular en la Edad Media y en el Renacimiento. El contexto de Eran ~ois
Rabelais (1965) 2 y Esttica y teora de la novela (1975) 2; a estos vo-

lmenes hay que aadir varios artculos: Marxismo y Filosofa del

Lenguaje (1929) , El discurso en la vida y el discurso en la poesa.
Contribucin a una potica sociolgica (1926), Prlogo a ResurreccLin (1929), Las fronteras entre la potica y la lingiiistica (1930) y
La estructura del enunciado (1930) t Introducido por la crtica franSe trata de su importante trabajo Problemas de la obra de Dostoievski
(1929); hay traduccin al italiano: Dostoevskij. Potica e stilistica, trad. G. Garritano (Tormo: Einaudi, 1968; y al francs; La Potique de Dostoievski, trad.
1. Kolitcheff, prsentation de Julia Kristeva (Pars: Seuil, 1970); bago las citas
por la versin italiana (en adelante Dostoievski). siempre traducidas por m.
2 Hay traducciones al francs, italiano y al espaol, segn el ttulo mencionado, trad. J. Forcat y C. Conroy (Barcelona: Barral, 1974>; citar abreviada-

mente Rabelais.
2 Traducida al italiano y al francs, por la que citaremos; Esthtique et
thorie du reman, rad. D. Olivier, prface de Michel Aucouturier (Pars: Callirard, 1978); en adelante, Novela. (Es posible que esta obra aparezca en breve traducida a nuestro idioma por Editorial Siglo XXI.>
De una obra pstuma, Esttica de la creacin literaria, promete traduccin
al italiano Editorial Einaudi.
En Le Marxisme et la Phlosophie da tangage (Pars: Minuit, 1977).

Estos trabajos, escritos algunos de ellos en colaboracin con N. Volochi-

nov, aparecen recogidos en el volumen de Tzvetan Todorov, Milchail Bakhtne,

Javier Huerta Calvo

144

cesa e italiana en la dcada de los sesenta y, sobre todo, de los setenta, el pensamiento literario de Bajtn comienza a merecer hoy la debida
atencin en varias monografas y parfrasis, a las que quisiramos contribuir con esta nota, destinada a poner de relieve las posibilidades
de su aplicacin respecto de nuestra literatura %
II

Pese a esta demora, la moderna crtica europea pareci percibir

en seguida la condicin relevante de sus ideas. Es testimonio de ello
su rpido encuadramiento en las principales colecciones de teora y
potica, as como los comentarios que alguno de los representantes
ms cualificados de la misma le ha dedicado. As, por ejemplo, Julia
Kristeva, redactando el prefacio a la versin francesa de La potica
de J3ostovievski 8~ o Michel Aucouturier, con su prlogo a Esttica y
teora de la noveta; o, sin duda, Tzvetan Todorov, que luego de un
anticipo significativo en la revista Potique % ha escrito un libro in11

y describir la teora literaria del autor ruso

La mencionada introduccin de 3. Kristeva hizo ya patente el paso

tegro para explicar

gigantesco dado por Bajtn en su tesis doctoral sobre Dostoievski

respecto de la escuela formalista, que se haba limitado a constatar

cmo la novela dostoievskiana era, en realidad, la redistribucin de
unos procedimientos ya existentes en sus predecesores (de modo particular en Gogol) 12 sin considerarla en su verdadera modernidad como recuerdo y acentuacin de cierta tradicin (menipea, carnavalesca) polifnica. En la construccin por Bajtn de una potica histle prncipe dialogique, suiv de crits du Cercle de Bakhtine (Pars: Seuil, 1981),
Pp. 181-316. Hay tambin una colaboracin de Batjn en la obra colectiva Problem di teora del romanzo (Einaudi), que no he podido consultar.
Para una relacin corupleta de sus trabajos, cf. el citado volumen de T. Todorov, PP. 173-176. Echo de menos, no obstante, en esa lista el ttulo que prometa Barral dentro de su Breve Biblioteca de Reforma: La contracultura
en la Edad Media.
JULIA KRISTEvA: Une potique ruine, prsentation a M. Bakhtine, La

Potique de Dostcuevski, PP. 5-27.

McuEL Aucouvuaizrt- Mikhail Bakhtine, philosophe et thoricien du roman, prface a Novela, PP. 9-19.
~ TZvETAN TODOROV: Bakbtine et lalterit, en Potique 40 (1979>, Pp. 502-13;
vid, tambin del mismo ToooRov: Quest-ce que le structuralisme? 2. Potque
(Pars: Seuil, 1968>, Pp. 92 y ss.
~ Es el citado en la nota 6.
~ En fuji, la potique forrnaliste na pas ignor Dostoievski; niais fidle

sa procedure, elle sest limite constater que le texte de Dostoievski est une

rdistribution des procds existan chez ses prdcesseurs <plus spcialement

Gogol), sans que sa specificit distinctive. historiquement novatrice parce que
rmaniant le modle littraire dapprehension du monde, soit dsigne de manire plus organique (J. Kristeva, p. 16).

La teora literaria de Mijail Bajtn...

145

rica iba implcita a juicio de Kristeva no slo la superacin de

un formalismo estril, sino el arruinamiento de la propia potica, incapaz de dar respuesta coherente a los que llamaba textos-lmite de
nuestro tiempo, o sea: una lectura global del texto, ni literaria, ni
lingilstica, ni filosfica, sino todo ello a la vez, que pudiese dar
cuenta desde una posicin sin embargo renovadora de la literatura contempornea.
En relacin con este su enfrentamiento con la escuela formalista
resulta del mayor inters la opinin que de la potica bajtiniana sostiene uno de los ms conspicuos paladines de aquella, y. Sklovski 14 En
la miscelnea titulada La cuerda del arco encontramos un trabajo sobre Hajtn t donde luego de exponer una serie de conceptos sobre el
Rabelais concluye que la amplitud de sus generalizaciones (se re-

fiere a Bajtn) se convierte a veces en un mar que traga lo especifico

hallado. Para Sklovski, adems, el concepto de carnavalizacin que
Bajtn aplica a Dostovievski desvirta la naturaleza trgica de su
novela.
Con una perspectiva y una objetividad mayores ha podido juzgar
T. Todorov la aportacin de Eajtn en un libro bsico, tanto ms de
agradecer cuanto son todava muchos los escritos del maestro que restan por pasar a nuestro mbito. Todorov justifica en las primeras lneas su trabajo de traductor y comentarista al afirmar que> en su
opinin, nos encontramos ante el mayor terico de la literatura en
el siglo XX. No extraar por eso el esmero con que procede el
cabeza de la Escuela de Pars, tocando todas las cuestiones que la
figura de Bajtn suscita: desde la personal hasta la ms ambiciosa
de su faceta cientfica ~. Para ello Todorov divide el volumen en seis
secciones:
~

Do lambigiiit

de sa dmarche: hsitant entre un langage humaniste

voire sourdement chrtien, et une termnologie technique; se glissant entre une

documentation soigne dhistorien de la littrature et une intuition per9ante

dans la lecture des textes; ni littraire, ni linguistique, ni philosophique, mais

tout cela la fois; souvent rpetitive, parfois imprcise; dplaqant constamment le sens des termes linguistiques sans jamais les fixer rigoureusement. . .
(J. Kristeva, p. 21).
VICTOR SKLOV5KI: La cuerda del arco, trad. V. Imbert (Barcelona:
Planeta,
1975); el captulo Frangois Rabelais y el libro de M. Batjn, en Pp. 241-279.
y. SaovsKr, p. 279.

Qn pourrait accorder sans trop dhsitations deux superlatifs a Mikhail

Bakbtine, en affirmnant quil est le plus ixnportant penseur sovitique dans le
26

domaine des sciences humanines, et le plus grand thoricien de la littrature

au XX sicle (T. Todorov, p. 7).

7 De la biografa de Batjn me importa destacar los siguientes aspectos:
su formacin en la filosofa alemana (Kant, Hegel>; el contacto en los aos
veinte con un grupo de artistas e intelectuales Volochinov, Medvedev y el
pintor Chagal; su dedicacin a la enseanza de la esttica y de la teologa,
que en el caso de esta ltima le vale cinco aos de confinamiento en un campo

146

Javier Huerta Calvo

1.
2.
3.
4.
5.
6.

Epistemologa de las ciencias humanas.

Grandes opciones.
Teora del enunciado.
Intertextualidad.
Historia de la literatura.
Antropologa filosfica.
III

La simple enunciacin de los epgrafes indica la amplitud del pensamiento bajtiniano que, desde una fundamentacin filosfica de carcter humanstico, desciende a la consideracin prctica del hecho
literario a travs de la historia. En este punto la contribucin mayor
de Bajtn parece ataer al problema de los gneros literarios. Para
Bajtn, la potica debe situar el punto de partida de su estudio en el
tratamiento del gnero. La nocin de gnero se eleva por encima de
las tradicionales de forma y contenido, ya que es una entidad tanto
formal como socio-histrica, y constituye el objeto principal de la
transtngilstica, disciplina que estudia las formas estables, no individuales (esto es, las obras) del discurso % Se comprende, en razn

de ello, que el criterio preferible a la hora de clasificar o periodizar

la historia literaria sea para Hajtn el asentado en la nocin de
gnero, frente a los criterios ms aleatorios de corriente o escuela>
Ocurre, adems, que, en el entender de Bajtn, esta nocin de gnero es de una gran amplitud, pues no slo es aplicable a las manifestaciones de la escritura, sino tambin a las que proceden de la co~

municacin oral una pregunta, una orden, un chiste, pues toda

situacin cotidiana estable comporta un auditorio organizado en una

cierta forma.... Tal dicotoma le permite distinguir entre gneros discursivos primarios los procedentes de la oralidad y secundarios
novela, drama, poema, etc.__ 25
de Siberia durante la poca estaliniana; a partir de los aos cuarenta vive modestamente de la enseanza del ruso y del alemn en un instituto de provin-

cias; muere en 1975, recluido en un asilo prximo a Moscu.

~ De esta formacin humanstica con preocupaciones psicolgicas y teolgicas da fe la terminologa que maneja: Le terme de conscience est peuttre plus frquent que celui de discours, et la voix nest pas sans possder une
rsonance transcendante (J. Kristeva, p. 14).
5 Le genre est lune des notions fondamentales de la translinguistique,
de
cette discipline qui tudie les formes estables, non individuelles, du discours
(T. Todorov. p. 126).
~ Lenonc, et ses types, cest--dire les genres discursifs, sont les courroies
de transn-sission entre lhistoire de la socit et Ihistoire de la langue (El problema de los gneros discursivos, apud T. Todorov, p. 125).
~ La cuestin, la exclamacin, la orden, la pregunta son los enunciados cotidianos ms tpicos. (.. -) En la charla de saln, superficial, intranscendente,

La teora literaria de Mijail Rajtin...

147

En lnea con el concepto hegeliano de gnero, Bajtn lo considera

como un puente entre el texto literario y el mundo. Respecto del ca
rcter ilimitado del mundo el gnero supone una eleccin consciente~
fijando un modelo e interrumpiendo en consecuencia la serie infinita de la realidad: Cada gnero posee sus mtodos, sus modos de
ver y comprender la realidad (...). El artista debe aprender a contemplar la realidad a travs de los ojos del gnero
Adelantndose a la esttica de la recepcin, que como es sabido considera el gnero como creador de un horizonte de expectativas en el receptor ~>, M. Bajtin entiende el gnero como el representante de la memoria creadora en el proceso de la evolucin literaria (.). Las tradiciones culturales y literarias (incluidas las ms
antiguas) se preservan y viven, no en la memoria subjetiva del individuo, ni en una psique colectiva, sino en las formas objetivas de la
cultura misma . Por consiguiente se recomienda, el estudio del
autor, de la obra literaria, ha de iniciarse con el planteamiento del
~.

gnero: en qu gnero se instala la obra?, cul es su grado de acatamiento al mismo?, cul el de su desviacin?...

Iv
Entre todos los gneros Bajtn destaca la supremaca de la novela. La novela es el gnero que representa un mayor grado de com-

plejidad en la construccin, y de modernidad en sus ideas. De grandes

textos novelescos Rabelais, Dostoievski se va a servir Bajtn para
la exposicin de su teora. Oostoievski es, segn l, el creador de la
novela ms avanzada: la novela polifnica s~. Hajtn se auxilia de un
trmino musical para significar la construccin de la novela a base
de voces diversas, frente a la homofona de la novela tradicional, que
slo inclua una voz, la del propio autor: en las obras de Dostoievski
donde todo el mundo se siente en su casa y donde la diferenciacin (y separacin) principal entre los presentes (lo que llamamos auditorio> es la de hombres y mujeres, en esta situacin se produce una forma muy singular de delimitacin genrica. (...> Otro tipo de delimitacin se da en la conversacin entre
marido y mujer, hermano y hermana. (.. -> Toda situacin cotidiana estable
configura un auditorio organizado en una cierta manera y, por consiguiente,
un cierto repertorio de pequeos gneros cotidianos (Marxismo y Filosofa
del lenguaje, apud T. Todorov, Pp. 125-126).
22 M. BAnIN:
El mtodo formal en los estudios literarios, apud T. Todo-

rov, p. 128.
~ HANS R. JAUss: La historia literaria como desafo a la ciencia literaria,
en H. R. Jauss y otros: La actual ciencia literaria alemana (Salamanca: Anaya, 1971), Pp. 37-114.
~ M. BAITIN; Observaciones finales, apud T. Todorov, p. 131.
25 Cf. el primer captulo de Dostoevsk, Pp. 13 y ss.

148

Javier Huerta Calvo

aparece un hroe, cuya voz est constituida como se construye la voz

del autor en la novela de carcter ordinario. La palabra del hroe sobre s mismo y sobre el mundo es plenamente autnoma como la pa-

labra ordinaria del autor> ~

Esta novela a varias voces contiene, as, una pluralidad de mundos, cada uno de los cuales se corresponde con cada voz que se deja

oir en el texto. La misin del novelista consistir en contraponer las

voces-personajes entre s, enfrentaras dialcticamente, incluso consigo mismas, a fin de ofrecer no el devenir biogrfico de un solo individuo con la restriccin consiguiente del inters, sino la difcil
coexistencia de diferentes voluntades. La categora potica que resume esta concepcin viene calificada por la palabra dialgica, expresin de la nueva cultura, opuesta al individualismo decadente de la
antigua. Digamos, en fin, que dicha categora potica echa sus races
en la misma antropologa. Para nuestro autor> el ser resulta imposible de concebir fuera de las relaciones que lo vinculan al otro, necesario para la percepcin de uno mismo: No es ms que en el otro
hombre donde encuentro una experiencia esttica y ticamente convincente de la finitud humana, de la objetividad emprica delimitada (...>. El cuerpo no tiene nada de autosuficiente: tiene necesidad
del otro, de su reconocimiento y de su actividad formadora (...). Ser
concluye significa comunicar 27
y
Esta polifona de la novela alcanzada por Dostoievski tiene
tambin su correlato potico en la yuxtaposicin o mezcla de gneros
distintos; dicha mezcla viene a caracterizar, en general, la novela, y
est presente de modo particular en Dostoievski, siendo, por otro lado,
objeto de estudio de la potica histrica5. Esta tarea, en efecto, de
los gneros literarios, entidades que funcionan en todas las pocas y

en todas las literaturas, y cuya descripcin es preciso hacer para la

justa comprensin de la obra ~. En el caso de la novela la tarea de
Dostoievski, p. 13.
M. BAJTIN: Esttica de la creacin verbal (citada en nota 4, tambin aparecer pronto traducida al francs en Gallimard), apud T. Todorov, Pp. 147
y 148.
25 En el proceso de la historia de la literatura Bajtn siguiendo los principios opuestos de Wlfflin distingue dos lneas: la lineal que acogera las
manifestaciones idealistas: lrica corts, novela sentimental, caballeresca, etc.
y la pictrica que incluira los gneros del grotesco que se citan abajo.
> Cf. 1. Todorov, Pp. 123-128, a partir de la mxima de Bajtn/Medvedev:
La potica debe partir del gnero (en El mtodo formal en los estudios literarios, apud T. Todorov, p. 123).

La teora literaria de Mijail Dajtn. . -

149

encontrar los gneros o subgneros que la conforman se convierte as

en una aventura a travs de los tiempos: ese rastreo minucioso que
Bajtin hace por la antiguedad, a la bsqueda de aquellos gneros a
veces mnimos caracterizados por lo dialgico. Bajtn los encuentra
en la parcela del llamado cmico-serio, que, opuesta a las de lo pico,
lo trgica o la histrico, incluye modalidades como el dilogo socrtico, la stira menipea, el drama satrico, las parodias.. - Todas estas
manifestaciones estn unidas por el lazo comn de lo carnavalesco:

obedecen a una concepcin alterada y heterodoxa de la existencia, al

margen de la vida oficial. Son gneros de vida limitada, que tienen,
sin embargo, herederos durante la Edad Media, por ejemplo, en debates, decires, farsas, soties, y que, en determinado momento de su
evolucin, se materializan fundidos en un grande y complejo texto novelesco, como Garganta y Pantagruel, como la novela de Dos-

VI

El sistema de la literatura carnavalesca queda explicado por Batun, en ensayo memorable> en el Rabelais, nica obra que hasta el
momento ha merecido la traduccin al espaol. A nuestro juicio y
pese al escassimo eco que ha tenido entre la crtica, es ya un clsico de la investigacin filolgica y cultural, parangonable a los libros
de Curtius, Huizinga, Burckhardt, Bataillon y Maraval. Tal vez esta
escasa atencin de la crtica a la obra de Bajtn proceda de la tambin parca consideracin por el autor de la literatura espaola: unas
cuantas menciones a Juan Ruiz, Cervantes, la novela picaresca y Quevedo, que, sin embargo, son en nuestra opinin suficientes para
n~smnuar las sugerentes lineas del anlisis bajtiniano y sus posibilidades de aplicacin.
La novela picaresca es, por ejemplo, un gnero que se presta de
modo singular a dicho anlisis, por su carcter folklrico y carnavalesco. La teora del grotesco, cuyo espritu queda esencialmente traicionado a partir del siglo XVII, como ha podido demostrar E. Cros
Estas ideas aparecen desarrolladas por extenso en el captulo 4. de Destoievski.- Particularidad de gnero y composicin narrativa en la obra de
Dostoievski, PP. 133-179. Sobre el concepto de cronotopo bsico en la teora

del gnero de Bajtn desarrollar algunas ideas en un artculo prximo. Baste

decir, por ahora, que ~on el trmino se designa el conjunto de caractersticas
temporales y espaciales que hay en el interior de cada gnero literario (Novela, p. 238). As, por ejemplo, el cronotopo de la novela griega sera el tiempo
de aventuras y el espacio abstracto.

Javier Huerta Calvo

150

con el Buscn de Quevedo, ejemplo de libro pardico, pero sobre la

3,
picaresca misma
Junto al pcaro la figura del bufn es clave en la cultura popular
y genera una serie de manifestaciones satricas, que son visibles ya
en la poesa de Cancioneros, a travs de una personalidad como, verbigracia, Villasandino 31 ~, y que tienen en el siglo XVI un paradigma
formidable con la Crnica burlesca del Emperador Carlos y, de don
Francesillo de Ziga, como D. Pamp de Avalle-Arce ha sabido ver

La tercera figura representativa el loco ha merecido ya estudios diversos respecto al entorno europeo, y en nuestra literatura su
consideracin a fondo est por hacer, teniendo en cuenta sobre todo
la contribucin de Cervantes al tipo; en general, el Quijote sera el
equivalente en el contexto espaol a la obra rabelesiana .
Por su naturaleza dialgica si nos es permitida la redundancia
un gnero que se brinda inmejorablemente al anlisis bajtiniano es
el de los dilogos, cuyo volumen y significacin en la literatura renacentista an, en gran parte, nos son desconocidos. En cualquier caso,
ya la perspicacia de Eugenio Asensio hizo notar las relaciones de la
stira menipea con una pieza como el annimo Dilogo del capn >.
Dentro de la poesa todos los subgneros en relacin con lo popular y lo burlesco son susceptibles del anlisis. Blanca Perin ha dedicado un excelente trabajo al estudio de disparates, perqus, chistes
y otras formas similares que encuadra en el marco de la literatura
carnavalesca ~. A ellas habra que sumar las manifestaciones de ca> Para
el Lazarillo, vid. VICTOR GARCA DE LA CONcHA: Nueva lectura del Lazariflo (Madrid: Castalia, 1981). Pp. 141-145; para el Buscn, vid. Er,MOND Lizos:
LAristocrate et le Carnaval des Cueux. tude Sur le Buscn de Quevedo

(Montpellier: 1975). A partir del siglo XVII escribe Bajtn ciertas formas
del grotesco comienzan a degenerar en caracterizacin esttica y estrecha pintura costumbrista. Esto es una consecuencia de la concepcin burguesa del
mundo. Por el contrario, el verdadero grotesco no es esttico en absoluto: se
esfuerza por expresar en sus imgenes la evolucin, el crecimiento, la constante imperfeccin de la existencia (Rabelais, p. 52).
32

FRANcEsILLo DE ZIGA:

Crnica burlesca del Emperador Carlos V,

ed.

Diane Pamp de Avalle-Arce (Barcelona: Crtica, 1981>, en especial pp. 53-56.

~ Vid, el trabajo de FRANcIsco MAROUEZ VILLANUEVA:
La littrature du fou

en Espagne, en LHumanisme dans les lettres espagnoles (Paris: Vrin, 1979>,

Pp. 233-250.
~ Dos obras dialogadas con influencias del Lazarillo de Tormes: Colloquos
de Collazos, y annimo Dilogo del Capn, en Cuadernos Hispanoamericanos,
280-282 (1973)> 385-398 (la referencia a Bajtn en la p. 393); sobre un dilogo
tan complejo como El Crotaln, aborda alguno de estos aspectos Ana Vin en

su tesis doctoral.
>s Poeta ludens: disparate, parqu y chiste en los siglos XVI y XVII (Pisa:
Giardini, 1979). En el disparate dice Perilln converge, adems, la suges-

tin nueva de la idea de la fuerza liberadora de la irracionalidad en momentos

ldicos que coadyuva a sustentar el equilibrio de la cordura; idea tambin
erasmiana y relacionada con la visin de la tiesta carnavalesca como tempornea subversin del orden natural y social (p. 43).

La teora literaria de Mffail Bajtn...

151

rcter neotradicional, de las que Gngora, con sus Letrillas, ofrece un

ejemplo culminante. Su mejor estudioso, Robert Jammes, aun no secundando las pautas de Bajtn, ha llegado nos parece a conclusiones similares. As, por ejemplo, la distincin que hace Sammes entre lo burlesco y lo satrico presenta indudable paralelismo con la diferenciacin establecida por el propio Bajtn entre el grotesco renacentista y el grotesco barroco, posturas estticas ambas que simbolizaran, respectivamente, Gngora y Quevedo 2% En este mismo sentido
no encuentro demasiados inconvenientes en realizar una lectura complementaria del Rabelais y de La cultura barroca, de Maraval, tenien
do en cuenta naturalmente las distancias de enfoque.
VII

Otros subgneros en verso y en prosa podran, en nuestra opinin,

describir el contexto de la cultura cmica popular en la Espaa renacentista, si entendemos la expresin cultura cmica popular en
el sentido amplio bajtiniano >~ y sin los condicionantes restrictivos
SS
oralidad y popularismo a ultranza que otros imponen Si como parece el Carnaval es el microcosmos de esta cultura,
la investigacin ha de iniciarse por el conocimiento de la fiesta misma, dentro, adems, del entorno local en que se realiza y teniendo en
cuenta sus peculiaridades. Ningn libro mejor, en este sentido, que
El Carnaval, de Julio Caro Baroja , imprescindible punto de partida
para asegurar las bases antropolgicas de una cultura de este carcter.
Por lo que respecta al estudio literario propiamente dicho, lo ideal
seria, en ltima instancia, la consideracin decididamente sinttica de
~ Tanto el autor satrico como el burlesco sostienen une attitude critique
lgard de la ra]it sociale entendue aD sens Je plus large~, pero mientras

que el primero se situe lintrieur de ce systme de valeurs, asumiendo el

punto de vista de la ideologa dominante el segundo se situe lextrieur de
ce systme, face lui et contre lui, ou contre an moins fune de ses valeurs
essentielles (ROBERT TAMME5: tudes sur loeuvre potique de don Luis de Gn-

gora y Argote (Bordeaux: Jnstitut dtudes Ibriques et Ibro-americaines,

1967), Pp. 42-43); en el primer caso, estara situado Quevedo; en el segundo,
Gngora. Resulta interesante en este sentido el criterio textual que fammes
sigue respecto a las Letrillas atribuidas a Gngora, muchas de las cuales invalida por su carcter satrico-conformista: presencia de elementos ideolgicos
como la xenofobia, el antisemitismo y la misoginia; cf. Luis oc GNGORA: Le-

trillas. ed. Robert Jammes (Madrid: Castalia, 1980), Pp. 191-192 y 242, por

ejemplo.

Cf. Rabelais, Pp. 16 y ss.

~ Por ejemplo, MAuRIcIO MoLno: La nocin de popular en literatura, en
Cervantes, races folklricas (Madrid: Gredos, 1976>, p. 16.
>~

>

(Madrid: Taurus, 1979>.

152

Javier Huerta Calvo

gneros y subgneros, a fin de reconstruir lo que pudiramos llamar

el discurso de la cultura popular en el Renacimiento (discurso popular). Modalidades como el refrn, el cuentecillo tradicional, las miscelneas, los pronsticos burlescos y la poesa de cordel algunas de
ellas ya con excelentes monografas particulares contaran a la hora
de intentar dicha reconstruccin, junto a las ya mencionadas del dilogo, narracin picaresca, crnica burlesca, poesa tradicional y hasta
contra/acta 40
VIII
Asimismo, dentro del discurso popular parece evidente la necesidad de contar con subgneros dramticos como la farsa, el auto, el
paso y el entrems. Y ello, pese a que Bajtn margina de su sistema
al gnero dramtico, por obedecer en su parecer a una visin monolgica del mundo ~ El teatro, como la poesa, vendra caracterizado
por la unidad del sistema de lenguaje, frente a la ms genuina prosa
novelesca, que verifica una estratificacin interna del lenguaje, una
diversidad de hablas sociales y de voces individuales ~.
Ya O. Haymann realiz, sin embargo, la crtica de la que a su

vez era consideracin limitada de perspectivas por parte de Bajtn,

proponiendo la ampliacin del sistema al caso del teatro ~. Para ello

Haymann utiliza como ejemplos a Ben Jonson, Molire, Shakespeare,
Goldoni, Marivaux, Jarry, creadores de un teatro cmico que parece
perfeccionar y jugar con los elementos carnavalescos descritos por
Baitn t La farsa y lo farsesco elementos subyacentes a bastantes
40 Cf. MIGUEL Y. MONTESERIN:
El Cancionero de Ana Yiez (Versos de un
gallardo preso en las crceles de la Inquisicin>, en Poesa, 9 (1980>, pp. 106-124.
Sobre las posibilidades y conveniencias de dicha reconstruccin, es un ejemplo
antolgico esta observacin de Jammes a la letrilla de la mamla, atribuida a

Gngora: Represe en estas diez estrofas densas, que son como diez cuentecilios boccaccianos, o diez esquemas de entremeses: es la estructura de las
mejores letrillas satricas de Gngora..., ed. cit., p. 245.
Los hroes
se encuentran dialgicamente en el mundo del autor, en el
nico horizonte del autor, del director, del espectador (Dostoievski, p. 27).
42 Una novela es, en mayor o menor medida, un sistema de dilogos, que
comprende la representacin de hablas, estilos, concepciones concretas, inseparables del lenguaje. El lenguaje de la novela no est solamente represen-

tado, sino que sirve a su alrededor de objeto de representacin. La palabra

novelesca es siempre autocrtica. En esto se distingue la novela de todos
gneros directos: poemas picos, poesa lrica, drama en sentido estricto.
dos los medios directos de representacin y expresin de estos gneros, y
gneros mismos, al introducirse en la novela, se convierten en objetos de
presentacin (Novela, p. 409).
~ DAVID HAYMANN: Ms all de Bajtn: hacia una mecnica de la farsa,
Humor, ironfa, paroda Espiral, 7 (Madrid: Fundamentos, 1980>, PP. 69-117.
Idem, p. 86.

los

Tolos
reen

La teora literaria de Mijail Bajtn.

-.

153

de las producciones de esos autores resultara para Haymann

complementarios de la novela.
En el contexto renacentista espaol la farsa y el auto cmico son
subgneros cuyo conocimiento dista de ser bueno. (En general, el teatro de los primitivos ha sufrido, por defecto, la predileccin generalizada por el del Siglo de Oro.) Son evidentes, sin embargo, los elementos carnavalescos en obras como el Auto del Repeln, la gloga de
Antruejo, de Encina, las farsas de Fernndez y Snchez de Badajoz, y
tambin las representaciones de Horozco, en particular el magistral
Entrems. El paralelismo que podra establecerse entre stos y otros

autores Gil Vicente, Torres Naharro, Yanguas sera una contribucin importante en la tarea que sugerimos.
Ms patente an que en los ejemplos sealados, resulta la vinculacin carnavalesca de un subgnero, tan importante en la evolucin
de nuestra dramtica, como es el entrems; vinculacin que justo
es decirlo ya advirtiera E. Asensio en el mejor estudio sobre el gnero hasta la fecha. Quizs sean el entrems y los subgneros a su
semejanza creados baile, mojiganga, etc. las formas prototpicas
del discurso popular en la literatura espaola. Las sedes temticas de

dicho discurso banquete, escatologa, erotismo, etc. aparecen en el

entrems (y anteriormente en el paso de Lope de Rueda) muy grficamente concretadas. Por otra parte, el subgnero se nos muestra
Haymann ampla tambin el sistema carnavalesco de la literatura a ciertas obras contemporneas no tenidas en cuenta por Bajtn; as, Finnegans
Wake, de J. Jovcc; El tambor de hojalata, de GNTER GRAss; los Ubus, de JA-

RIU. Otro de los grandes de la novela actual Garca Mrquez ha merecido

tambin en la literatura carnavalizada: cf. T. Tonoaov. Macondo en Pars
(1978), en Gabriel Garca Mrquez, ed. Peter Earle (Madrid: Taurus, col. <El
escritor y la crtica, 1981>, Pp. 104-113; y JULIO ORTEGA: El otoo del patriarca: texto y cultura, ibdem, Pp. 214-235. Del trabajo de Todorov, dedicado a
Cien aos de soledad, son estas palabras: (.) Se tiene a veces la impresin
de que Mrquez, antes de escribir su novela, haba ledo el libro de Balcbtiroe
sobre Rabelais: de tal modo su obra responde a la descripcin que el primero
hace del segundo (p. 105).
En la atmsfera del Carnaval tiene su hogar el alma del entrems originario: el desfogue exaltado de los instintos, la glorificacin del comer y beber (...), la jocosa licencia que se regodea con los engaos conyugales, con el

escarnio del prjimo, y la beta tanto ms reda cuanto ms pesada (itinerario

del entrems. Desde Lope de Rueda a Quiones de Benavente [Madrid: Gredos, 19711, p. 20).
Cito algunos trabajos que tienen en cuenta el Rabelais a la hora de estudiar los entremeses del Siglo de Oro: CLAUDE CHAUCHADIS: Risa y honra con-

yugal en los entremeses, en Risa y sociedad en el teatro espaol del Siglo

de Oro (Toulouse: Pars, ditions du CNRS, 1980); JAvIER HUERTA CALVO: C-

mico y femenil bureo: del amor y las mujeres en los entremeses del Siglo de
Oro, en Criticn (en curso de publicacin); en el Congreso de Caldern, celebrado el pasado ao, se leyeron dos ponencias que, desde concepciones distintas, apoyaron su anlisis en el libro de Bajtn: as, EVANGELINA RODRGUEZ CUA-

154

Javier Huerta Calvo

con una gran capacidad sinttica en orden a acoger y valerse de otros:

el cuentecillo le presta, por ejemplo, muchos de sus argumcntos; el
refrn resulta, en ocasiones, soporte lingiistico de gran significacin;
del mismo modo la poesa tradicional, etc. Por ltimo, desde la teora
potica se propuso como modelo del entrems un subgnero seriocmico, esto es, el drama satrico, tratado por Bajtn como forma bsica de la escritura carnavalesca 40 Asimismo, el rico repertorio de parodias dramticas existentcs en

nuestra literatura parece reclamar un estudio a fondo que a m

juicio debe hacerse segn las pautas propuestas por Bajtn, que,
adems, dedica a la parodia reflexiones tericas que no pueden sosIayarse. Destacar entre ellas la idea de desplazamiento de gnero que
manifiestan las parodias, en virtud de la cual los gneros pardicos
no pertenecen al gnero que parodian 20; as, por ejemplo, los sonetos pardicos que abren el Quijote dejan de pertenecer al gnero l-

rico: su forma sera, entonces, no la de un gnero, de un conjunto,

sino un objeto de representacin; el soneto es, entonces, el hroe de
una parodia ~
Ix

Por este camino de la parodia se alcanzan incluso las manifestaciones ms innovadoras de la dramaturgia moderna. A este respecto,
las obras de Valle-Incln desde las farsas a los esperpentos, pasando
por las comedias brbaras ofreceran el ejemplo ms seero, pues
la intencin pardica se reparte sobre diversos gneros la historia,
la Biblia, el romance de ciegos, el drama de honor barroco, el drama
neorromnico, la liturgia y llega a culminar en la elaboracin de
una esttica, que tiene en la deformacin pardica su cualidad ms
especfica. Resulta, al mismo tiempo, ejemplar la obra de Valle, al
suponer la sntesis de gneros y subgneros diversos de la tradicin

carnavalesca: la celestinesca, el entrems, la comedia del arte, el sainete, el teatro de tteres...

OROS y ANTONIO TORnERA: Forma y funcin de la mojiganga calderoniana, y
JAVIER HUERTA CALVO: El discurso popular en el siglo XVII: Caldern y los
gneros teatrales nfimos; Rodrguez Cuadros y Tordera han preparado una
edicin prxima a salir de los entremeses de Caldern, donde es dc esperar
amplen muchos de los puntos insinuados en la ponencia citada.
48 Cf. J. HUERTA CALVO:
Para una potica de la representacin en el Siglo
de Oro: funcin de las piezas menores, en 1616 (Revista de la Sociedad Espaola de Literatura General y Comparada), 3 (1982>, en curso de publicacin.
Es til, nada ms que como censo, el libro de SALVADOR CREsPO MATELLAN:
La parodie dramtica en la literatura espaola (Salamanca: Ediciones de la
Universidad, 1979).
00 Novela, p. 411.
Novela, p. 417.
~Insina parcialmente esta lnea CSAR OLIVA en Antecedentes estticos del

La teora literaria de Mijail Bajtn. - -

155

Tal capacidad sinttica de asimilacin puede percibirse en un dramaturgo ms prximo, como M. Romero Esteo, con la creacin de un
discurso, que ya en su misma estructura superficial el manejo del
ripio como unidad bsica de estilo se manifiesta en cuanto parodia
extensa de la retrica tradicional. El papel relevante que en el teatro
de Romero Esteo asumen la fiesta y el juego, as como subgneros
marginales vodevil, cancin folklrica, refrn, poesa popular,
adscribe de lleno su figura a la tradicin que venimos analizando,
desde criterios innovadores.

x
El pensamiento literario de Mjail Bajtn se desbord, a lo largo
de su densa produccin, sobre un tipo de escritura que, acogida a una
concepcin del mundo carnavalesca, se extiende desde la antiguedad
a la contemporaneidad, manteniendo un principio esencial el dialgico y experimentando las transformaciones necesarias para adecuarse a los contextos sucesivos ~. Las propuestas de su mtodo de
trabajo, particularmente dirigidas en su caso hacia el gnero novelesco, nos parecen aprovechables para una literatura que como la
espaola ha sido tradicionalmente caracterizada como realista,
barroquizante y popular. Por ltimo, su potica histrica nos parece
el resultado de sus esfuerzos por aliar el rigor de la perspectiva formalista del texto con una fundamentacin humanstica, cada vez ms
necesaria.
esperpento (Murcia: Ctedra de Teatro de la Universidad, 1978); vid, tambin
mi artculo Pervivencia de los gneros ntimos en el teatro espaol del siglo XX, en Primer Acto, 187 (1981), Pp. 122-127.

El siguiente texto de Miguel Romero es paradigmtco de esta recuperacin

de los subgneros teatrales: Al margen de la generalizacin totalizante queda
tambin el oculto teatro de la cultura europea, toda una serie de tipos y sub-

tipos teatrales que piadosamente ya el teoreta de turno nunca los aborda porque. anatamatizndolos de incultura y subteatro y evasin, prescinde de ellos
o los echa bonitamente por la borda para que sigan ahogndose ya en el mar
del olvido general. Y as, dentro del oculto teatro de la cultura europea, el teatro rural, el teatro colegial, el teatro de bulevard, el teatro espaol de revista,
el teatro de sainete, el teatro parroquial, el teatro de marionetas, el teatro de
tteres de cachiporra, la pera, la zarzuela, el teatro de plaza y aldea o teatro
ambulante de titiriteros, el teatro de barracn de feria, el teatro de panfleto
y mitin, el teatro religioso naif, etc. Cada uno de stos significa un especfico tipo de teatro con base en una estilstica propia, la cual responde a unas
especificas necesidades expresivas, a una especfica forma de cultura y sensibilidad (Introduccin. - - a Pizzicato irrisorio y gran pavana de lechuzos [Madrid: Ctedra, 1978], p. 78).
~ A. Garca Berrio reconoce en Bajtn a uno de los representantes de la
corriente pragmtica en el anlisis del hecho literario, que se ve como acto
cultural e histricamente convencionalizado. - . (Lingistica, literaridad/poeticidad: Gramtica, pragmtica, texto), en 1616, 3 (1979), p. 139.

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Javier Huerta Calvo

TEXTOS

La presente seleccin de textos quiere acercar al lector espaol el

pensamiento literario de Mijail Bajtn, aprovechando algunas referencias en sus obras a la literatura espaola.
Das lneas estilsticas en la novela europea
Las novelas de la primera lnea pretenden organizar y ordenar estilsticamente el plurilingilismo del lenguaje hablado y de los gneros
epistolares corrientes y semiliterarios (.. -) Las novelas de la segunda
lnea (...) transforman este lenguaje usual no literario, organizado y

ennoblecido, para hacer del mismo el material principal de su propia

construccin, y hacen de los que utilizan este lenguaje <las personas
literarias, con sus pensamientos y sus acciones literarias, sus personajes principales. <...) Los representantes de la segunda lnea estilstica
(Rabelais, Cervantes y otros>, transforman pardicamente este procedimiento de abstraccin, desarrollando con sus comparaciones una serie
de asociaciones intencionalmente groseras, que rebajan las cosas comparadas hasta lo cotidiano y prosaico U - -) Para la segunda lnea estilstica, el lenguaje ennoblecido de la novela de caballeras, con su polmica abstraccin, llega a ser un participante ms en el dilogo entre
varios lenguajes, una imagen prosaica de la lengua <tratada del modo
ms completo y profundo por Cervantes).
(Novela, p. 200>

Estatuto del personaje de la novela picaresca

A esta segunda lnea estilstica pertenece la novela picaresca, protagonizada por el pcaro, que Bajtn relaciona con EZ Asno de Oro, de
Apuleyo:
De esta metamorfosis en asno deriva, precisamente, el estatuto especfico del personaje del tercero en la vida privada, con la posibilidad
de espiar y escuchar. Ese es tambin el estatuto del pcaro y el aventu-

rero, personajes autos que se mantienen al margen de la vida normal;

no tienen un lugar fijo y seguro, y sin embargo lo recorren, vindose

obligados a estudiar el mecanismo y sus resortes secretos. Pero, sobre

todo, se es el personaje del mozo con diversos amos C..>, situacin
sta ampliamente explotada por la novela picaresca, desde el Lazarillo
a Gil Blas. <Novela, p. 273.>
El cronotopo del camino en la literatura espa~ola

El anlisis del cronotopo abstraccin del espacio-tiempo en que

transcurren las obras pertenecientes a un gnero permite la supe-

La teora literaria de Mijail Bajtn. - -

157

racin de las pocas y de las diversas literaturas a la bsqueda de

caracteres comunes:
El camino es singularmente apropiado para la representacin de un
acontecimiento fortuito (.) Se entiende, pues, la importancia temtica

que el camino tiene para la historia de la novela: est presente en la

novela antigua de costumbres y de viajes (.. -) Los hroes de la novela
medieval de caballeras emprenden el camino, donde a menudo se desarrollan todas las peripecias del relato (..) Ha determinado tambin los
asuntos de la novela picaresca espaola del siglo XVI: Lazarillo, Guznin. Durante los siglos de oro es Don Quijote guien se encamina al
reencuentro de toda Espaa, desde el forzado que va a galeras hasta
el Duque. Ese camino est condicionado profundamente por el transcurso del tiempo histrico, por las impresiones y los sntomas de su
descomposicin, por los indicios de la poca. (Novela, p. 385.)

Diversidad de gneros en la novela

La novela moderna en la segunda lnea estilstica, a que arriba

hacamos mencin es el resultado de la combinacin de gneros
diversos, procedentes de la escritura y de la lengua hablada:
En la segunda lnea observamos la misma tendencia hacia una enci-

clopedia de gneros (aunque en un grado menor). Bastara citar el Quijote, tan rico en gneros intercalados. Con frecuencia, en esta segunda

lnea la funcin de los gneros intercalados es radicalmente distinta:

tienen por primer objetivo introducir la variedad y multiplicidad de

lenguajes de la poca en la novela. Los gneros no literarios (por ejem-

po, los de la vida normal) se insertan no para ser ennoblecidos

o convertirse en literarios, sino justamente porque son a-literanos

(.).

En la novela deben estar representadas todas las voces socioideolgicas de la poca; dicho de otra forma, todos los lenguajes, incluso
los menos importantes; la novela debe ser un microcosmos del pluri(...>

lingismo.

(..>

As formulada, esta exigencia es, en efecto, inmanente a

la idea del gnero novelesco que determn la creacin y evolucin de

la principal variante de la gran novela moderna, empezando por el Quijote. (Novela, p. 223.)

La parodia (a propsito de tos sonetos preliminares del Quijote)

Tras la segunda lnea novelesca, a la que Bajtn concede toda su

atencin, est planeando siempre el concepto de parodia., procedimiento utilizado desde la antigUedad para romper la solemnidad de
los temas y de los gneros:

158

Javier Huerta Calvo

Una de las formas ms antiguas y ms ampliamente extendidas de
representacin del discurso directo de otro es la parodie. En qu
consiste, desde entonces, la originalidad de la forma pardica? Tomemos, por ejemplo, los sonetos pardicos con los que se abre Don Quijote. Aunque sean unos sonetos perfectos desde el punto de vista de su
composicin, no es posible, sin embargo, adscribirlos a este gnero.
(...)
En un soneto pardico la forma <soneto no es la de un gnero, de
un conjunto, sino un objeto de representacin; en este caso el soneto

es el hroe de una parodie

(..)

Una parodia puede figurar y ridiculizar

las particularidades de un soneto, pero en cualquier caso ante los ojos

tendremos no un soneto, sino la imagen de un soneto. (Novela, p. 411.>
No es preciso extenderse sobre la gran literatura pardica en lenguas

vulgares nacionales. Esta permiti la construccin de toda una superestructura cmica, por encima de todos los gneros directos serios (.. -)
Consideremos el papel de los bufones medievales, creadores profesionales del segundo plano (..) Recordemos la serie de entremeses e
intermedios cmicos, que jugaron el papel de cuarto drama griego,
o el gozoso exodum romano. (Novela, p. 434.)

El principio corporal: Sancho Panza

La lnea principal de las degradaciones pardicas conduce en Cervantes a una comunin con la fuerza reproductora y regeneradora de
la tierra y el cuerpo (.. -> La panza de Sancho Panza, su apetito y su sed,
son an esencial y profundamente carnavalescas (.. -) Sancho es un descendiente directo de los antiguos demonios barrigones de la fecundidad
que podemos ver, por ejemplo, en los clebres vasos corintios. (.) El
materialismo de Sancho, su ombligo, su apetito> sus abundantes necesidades naturales constituyen lo inferior absoluto del realismo gro-

tesco, la alegre tumba corporal (la barriga, el vientre y la tierra) abierta

para coger el idealismo de Don Quijote, un idealismo aislado, abstracto
e insensible (...) El rol de Sancho frente a Don Quijote podra ser comparado con el rol de las parodias medievales en relacin con las ideas
y los cultos sublimes; con el rol del bufn frente al ceremonial serio;
el de las Carnestolendas con relacin a la Cuaresma, etc. (..). Es un
tpico carnaval grotesco, que convierte el combate en cocina y banquete,

las armas y los cascos en utensilios de cocina y tazones de afeitar y la

sangre en vino (episodio del combate con los odres de Vino), etc. (kabelais, Pp. 26-27.)

Universidad Complutense de Madrid.