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CONSECUENCIAS POLTICO-CRIMINALES DE LA
IMPLEMENTACIN DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL
Percy Garca Cavero
Profesor de Derecho penal
Universidad de Piura
I. Introduccin
Mediante Decreto Legislativo 957 se promulg el nuevo Cdigo Procesal Penal, el
cual ha comenzado a entrar en vigencia progresivamente en diversas zonas del pas1.
Por el cambio radical que supone este nuevo cuerpo legal, se ha seguido un proceso
gradual de implementacin, siguiendo la experiencia alcanzada en otros pases de
nuestro entorno jurdico-cultural. Con ello se pretende que el paso al nuevo sistema
procesal penal no sea tan traumtico que genere finalmente el fracaso de la reforma
pretendida, pues no se trata solamente de cambiar un Cdigo, sino de cambiar una
forma de comprender y vivir el proceso penal. De alguna manera, no se quiere
volver a sufrir la frustracin que tuvo lugar con la reforma del Cdigo Procesal
Penal de 1991.
El xito de la reforma procesal penal, sin embargo, no depende de su progresiva
implementacin, sino de la demostracin de las mejores consecuencias polticocriminales que ofrece el nuevo proceso penal. Como resulta lgico, la reforma
procesal no constituye simplemente un cambio de sistema procesal, como si se
tratase de un cambio de ropa, sino de asumir un modelo que promete alcanzar con
mayor solvencia los objetivos poltico-criminales procurados por el sistema penal.
Solamente si se constata esta relacin de correspondencia, podr considerarse
Este mecanismo de entra en vigencia del ordenamiento procesal penal se ha cuestionado, por algunos,
desde el punto de vista de su constitucionalidad, en la medida que implicara una infraccin del principio
de igualdad ante la ley (artculo 2 inciso 2 de la Constitucin Poltica). La tesis central es cmo se
explicara jurdicamente que una persona por un mismo delito se vea sometida a un proceso ms
garantista o con mayores posibilidades de solventar el conflicto penal de forma ms rpida que otra que
ha cometido el mismo delito en el mismo momento a pocos kilmetros de distancia.
exitosa la reforma procesal penal. Por ello, resulta necesario poner de manifiesto
cmo el nuevo modelo procesal atiende mejor las finalidades poltico-criminales.
En este breve trabajo, me voy a ocupar precisamente de destacar las bondades
poltico-criminales de la reforma procesal penal. En este sentido, voy a precisar
cmo los rasgos esenciales del modelo procesal planteado en el pas favorecen
conceptualmente la consecucin de los fines poltico-criminales. Sin embargo, hay
que indicar que, en la medida que nos encontramos todava en el proceso de
implementacin progresiva del nuevo sistema, no podr cotejarse el planteamiento
conceptual con la experiencia prctica. En todo caso, la respuesta a la cuestin de las
consecuencias poltico-criminales del nuevo sistema procesal penal requiere
determinar previamente cules son los fines poltico-criminales procurados por el
sistema penal peruano. Solamente teniendo claro este punto de partida, estaremos
en condiciones de destacar las bondades del nuevo sistema procesal penal.
II. Los fines de la poltica criminal
Por Poltica Criminal podra entenderse el conjunto de objetivos que sustentan las
decisiones estatales tomadas para hacer frente a la criminalidad. En un sentido
prctico, podra considerarse como objetivos poltico-criminales todas las finalidades
que se procuran con la configuracin del sistema penal. As, podra considerarse una
finalidad poltico-criminal reducir el incremento de determinada forma de
criminalidad mediante la incriminacin de cierto tipo de conductas, as como
tambin producir un efecto puramente simblico con determinada penalizacin o
con el incremento de la severidad de cierta pena. Desde una perspectiva emprica,
como puede verse, los fines demaggicos formaran parte tambin de la poltica
criminal. Precisamente contra esta forma de comprender la poltica criminal, se ha
dirigido la encarnizada crtica de los representantes de la Escuela de Frankfurt en los
ltimos aos2.
Vid., con mayores referencias, SILVA SNCHEZ, Retos cientficos y retos polticos de la ciencia del
Derecho penal, Revista de Derecho, Universidad de Piura, 1 (2000), p. 110 y s.
caer en ninguno de los extremos, pero hay que reconocer que dentro del margen
intermedio se puede incidir ms en la eficacia preventiva o en la faceta garantista.
Me atrevera a decir que son condicionamientos fundamentalmente histricos los
que llevan en determinados momentos a exigir ms represin penal y en otros a
exaltar ms el respeto de garantas para los ciudadanos4.
III. El nuevo sistema procesal penal
Las exposiciones sobre el nuevo sistema procesal penal se han encargado de
destacar sus virtudes precisamente en cuanto a la consecucin de las finalidades
poltico-criminales. As, se hace mencin, por un lado, a las posibilidades de
solucionar el conflicto sin necesidad de seguir un largo proceso penal o a la
posibilidad de condenar anticipadamente o de entrar a juicio de manera inmediata,
lo cual reforzara socialmente el factor preventivo de la certeza del castigo. Por otro
lado, se resalta las innumerables garantas que se incorporan en el nuevo proceso
penal, lo que permite exaltar, como un gran logro de la reforma, la faceta garantista
del nuevo proceso penal. Sin embargo, poco se ha discutido sobre la relacin de
tensin poltico-criminal que se presenta en muchos aspectos de la nueva regulacin
procesal. Para expresarlo de manera ms concreta: No se ha discutido en qu
medida los aspectos garantistas reconocidos en el Cdigo Procesal penal pueden
mellar la eficacia de la persecucin penal, as como tampoco cmo la simplificacin
del proceso penal pueda reducir algunos mecanismos de defensa. Y en el fondo
stos son los aspectos que deben ser resueltos adecuadamente por la reforma5. De
alguna manera, el xito del nuevo modelo procesal depender de una solucin
satisfactoria a estas situaciones de conflicto entre los fines poltico-criminales.
Hay que advertir, sin embargo, siguiendo a BINDER, que existen falsas antimonias
que ocultan los problemas reales, ya que no siempre la ineficacia de la persecucin
penal se deba a que existan muchas garantas o que el sistema de garantas es dbil
4
Similarmente, BINDER, Qu significa cambiar la justicia penal?, en Reforma del Proceso penal en el
Per, Trujillo, 2005, p. 39.
5
As, lo destaca TALAVERA ELGUERA, Comentarios al Nuevo Cdigo Procesal Penal, Lima, 2004, p. 7.
por la eficiencia del sistema penal6. En nuestro sistema penal ambos aspectos (el
preventivo y el garantista) funcionan mal, de manera tal que existen aspectos de la
reforma penal que mejoran la eficiencia preventiva sin afectar las garantas y al revs.
As, por ejemplo, la falta de preparacin de la acusacin por parte del Ministerio
Pblico, la falta de direccin de las diligencias realizadas a nivel policial o la falta de
una organizacin adecuada para la investigacin penal no tiene ninguna relacin con
la existencia de derechos de los imputados, sino con las carencias de personal y de
infraestructura del Ministerio Pblico. As mismo, la falta de defensa efectiva de los
imputados o la demora en ser juzgados tampoco guarda relacin con la eficiencia de
la persecucin penal, sino que se vincula con la debilidad de la defensa pblica o la
falta de organizacin de las audiencias. Como puede verse, hay aspectos de la
reforma procesal que no se presentan en una relacin de antinomia, de manera tal
que solamente cabe fomentar su efectiva implementacin.
A partir de las ideas expuestas, considero que el anlisis poltico-criminal de los
rasgos distintivos de la reforma procesal, requiere precisar primeramente si se
presenta una relacin de tensin entre los fines poltico-criminales o si se trata en el
fondo no ms que de una falsa antinomia. Esta precisin es muy importante, pues
en el caso de aspectos que slo favorecen la prevencin o las garantas, la
justificacin de dichos aspectos de la reforma slo requerirn demostrar su mayor
eficacia preventiva o garantista. Por el contrario, en el caso de presentarse una
relacin de tensin con otra finalidad poltico-criminal, habr que determinar si la
afectacin al fin preventivo o garantista resulta tolerable o no.
Es evidente que cada aspecto particular de la reforma procesal podra ser sometido a
un anlisis referido a su eficacia poltico-criminal. Semejante trabajo, sin embargo,
excedera indudablemente el espacio del que dispongo para esta exposicin. Por ello,
voy a limitar mi anlisis a los aspectos centrales de la reforma procesal penal. Me
refiero concretamente a los tres aspectos centrales de la reforma: el aspecto
acusatorio, garantista y adversarial.
1. El modelo acusatorio
La determinacin del modelo del proceso penal forma parte de la poltica criminal
del Estado7, de manera tal que la eleccin del sistema acusatorio como modo de
gestionar el conflicto penal requiere ser justificado desde los fines de la poltica
criminal cientfica. El sistema acusatorio, a diferencia del sistema inquisitivo, no se
basa en un juez que realiza la investigacin integral del hecho denunciado para
condenar al procesado, sino en la actividad del fiscal que durante una etapa de
investigacin se encarga de reunir los elementos con los que sustentar su acusacin.
En este modelo, sin acusacin no hay juez. Es, por tanto, slo en el juicio donde
tiene lugar el debate jurdico propiamente dicho8. Como puede verse, todo el
proceso penal gira en torno a la acusacin.
La acusacin es el medio procesal mediante el cual se informa a un imputado que,
como resultado de una investigacin, se tiene suficiente evidencia para considerarlo,
con cierto grado de certeza, responsable de un hecho punible y que se solicitar a un
juez que as lo declare9. En este orden de ideas, la investigacin se ordena a generar
los elementos para fundamentar la acusacin fiscal o la solicitud de sobreseimiento
en la etapa intermedia del proceso penal. Si el Fiscal decide acusar, el juez penal
tendr que decidir en el juicio si la visin del fiscal resulta fctica y jurdicamente
convincente frente a lo indicado por la defensa. El contenido de la sentencia debe
ser congruente con la acusacin formulada, de manera que la variacin de los
trminos de la acusacin requiere una ampliacin de la acusacin10. En segunda
instancia, el principio acusatorio rige con la prohibicin de la reformatio in pejus.
No cabe duda que el sistema acusatorio ofrece un proceso con mayores garantas,
pues dicho sistema se centra en un juicio previo, oral, pblico y contradictorio
realizado ante un juez que no ha conocido de la investigacin y del saneamiento de
la acusacin en la fase intermedia11. Pero hay que destacar tambin que este modelo
procesal no implica el sacrificio de una cuota de eficacia, como podra pensarse. El
modelo inquisitorial ha mostrado ser con sus trmites, sus formalismos, su descuido
por las personas, su secreto y el desprecio por la actividad de las partes un sistema
no slo arbitrario, sino fundamentalmente ineficiente12. En este sentido, no hay
manera, ni desde la perspectiva de la eficacia ni de la perspectiva del garantismo, de
cuestionar el reemplazo del modelo inquisitivo por el modelo acusatorio. En el
plano conceptual, no cabe ms que dar la bienvenida al modelo que la reforma
procesal penal intenta incorporar.
No obstante, el cuestionamiento al nuevo sistema podra venir por la falta de
vigencia real de la lgica estrictamente acusatoria en la configuracin del proceso
penal. En efecto, no es tan fcil abandonar el espritu inquisidor del juez, ni asumir
adecuadamente el papel acusador del fiscal de manera que la imposicin de una
sancin penal dependa esencialmente de la capacidad del fiscal para convencer al
juez sobre la responsabilidad penal del acusado con los medios probatorios que se
cuentan. Ni qu decir de los abogados acostumbrados al culto del expediente y que
concurren a las audiencias sin tener una estrategia de defensa completa. El nuevo
modelo no deja espacios a la improvisacin. El justiciable incluso debe cambiar su
lgica de buscar un abogado de ltima hora, pues slo podr tener una defensa
adecuada si es que su abogado conoce fctica y jurdicamente tan bien el caso que
est en capacidad de rebatir en el juicio las argumentaciones y construcciones de la
acusacin fiscal.
Es aqu donde se presenta el mayor peligro para el xito de la reforma en cuanto al
modelo acusatorio. Debe trabajarse en una labor de asuncin e internalizacin de la
filosofa acusatoria, pues de lo contrario pasar en nuestro pas lo que sucedi en la
reforma procesal de un pas vecino: un sistema acusatorio en la ley y un sistema
inquisitivo en la prctica. En este orden de ideas, no creo que cursos o congresos
sobre el nuevo Cdigo Procesal Penal sirvan de mucho para evitar el riesgo de la
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As, BINDER, en Reforma del Proceso penal en el Per, p. 52 y s., habla de centralidad del juicio.
As, BINDER, en Reforma del Proceso penal en el Per, p. 52.
falta de vigencia efectiva del sistema acusatorio. Creo que con tantas charlas y
conferencias, todos ya sabemos lo que conceptualmente trae el nuevo Cdigo
Procesal Penal. El trabajo debe hacerse a nivel de talleres, en los que se prepare y
entrene a jueces, fiscales y abogados en la nueva dinmica del proceso penal. Si bien
es importante un mayor nmero de fiscales o mejores ambientes para la audiencia
preliminar o para el juicio oral, la eficacia del principio acusatorio en el nuevo
sistema procesal penal depende de un cambio completo de mentalidad. Si nadie se
prepara, el sistema fracasar. Si slo algunos se preparan, el sistema excluir a los
que no se prepararon.
2. El modelo garantista
Otro de los rasgos centrales del nuevo proceso penal es su faceta garantista. Ya con
la lectura de los artculos contenidos en el Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo
Procesal Penal se puede apreciar la alta vocacin garantista del nuevo proceso penal.
Este aspecto ha sido proclamado como un importante avance de la reforma penal.
No obstante, este cambio en la configuracin del proceso penal podra leerse
tambin en un sentido pesimista, pues alguno podr alegar que si con un sistema
poco garantista se tena serios problemas de eficacia en la persecucin penal, con
mayores garantas dentro del proceso se puede llegar a niveles intolerables de falta
de eficacia persecutoria. La poblacin puede llegar a tener la percepcin que con un
proceso garantista lo nico que se tiene es una mayor impunidad, sobre todo si se
tiene presente que la poblacin, por lo general, no se ve a s misma como potencial
procesado, sino como potencial vctima.
La primera precisin conceptual que hay que hacer es que no toda incorporacin o
fortalecimiento de garantas procesales trae necesariamente consigo una reduccin
de la eficacia preventiva del sistema de persecucin penal. Hay que tener en cuenta
que la eficacia del sistema implica reprimir a los verdaderos responsables del delito y
no imputar responsabilidad penal a cualquier sospechoso del delito, de manera tal
que no siempre existe una antinomia real entre las garantas y la eficacia de la
persecucin penal. Dentro de las distintas garantas procesales hay que diferenciar
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sentido, solamente mantendrn su valor probatorio aquellas pruebas que tienen una
fuente separada de la obtenida ilcitamente.
3. El modelo adversarial
El tercer rasgo esencial del nuevo proceso penal es su carcter adversarial. El
carcter adversarial del proceso penal demanda una participacin activa de las
partes. El imputado tiene que ofrecer y sustentar una versin de la realidad opuesta
a la que el fiscal ha construido con su investigacin. No es una parte pasiva que se
limita a objetar la versin de la realidad que propone el ente investigador o
acusador16. Por su parte el fiscal est obligado a una investigacin integral para
poder construir su versin de los hechos en caso de llegar a una conclusin
incriminatoria. Frente a esta situacin, el imputado tiene cierta carga de diligencia en
aportar elementos de juicio que permitan confrontar los alegatos del acusador17. En
esta visin del juicio penal, la existencia de un juez imparcial, que no tenga la
parcialidad propia de la labor de investigacin del sistema inquisitivo, resulta esencial
para el xito del sistema.
La relacin adversarial entre fiscal e imputado requiere una situacin de igualdad
procesal18. A esta situacin de igualdad se le conoce tambin como el principio de
igualdad de armas19. No se trata de una igualdad formal de poder participar en el
proceso, sino de una igualdad material para conocer las actuaciones procesales,
alegar los argumentos que se estimen pertinentes, probar los hechos alegados y
recurrir las decisiones que causen agravio. El nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce
este principio en su artculo I.3 del Ttulo Preliminar, en donde establece que las
partes intervendrn en el proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y
derechos previstos en la Constitucin y en el Cdigo procesal. A los jueces se les
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IV. Conclusin
Como ha mostrado nuestro anlisis general, los rasgos esenciales del nuevo modelo
procesal prometen un mejoramiento en la consecucin de las finalidades polticocriminales. Tanto el fin preventivo como el garantista resultan incrementados
favorablemente. No obstante, hay situaciones de tensin que requieren una
interpretacin que consiga un tratamiento ponderado, en el que no se anule la
eficacia del sistema de persecucin penal as como tampoco se afecten el contenido
esencial de los derechos fundamentales. La prctica nos mostrar las bondades del
sistema, as como la solucin de las reales antinomias del sistema penal.
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