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InvE?~tIOdtIVd

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA EN

EDUCACIN
Mg.Sc. Marcelino Zabala Espejo
e-mail: marcelino_ze@yahoo.es

RESUMEN

El presente trabajo se refiere a los procesos metodolgicos de la investigacin cualitativa

en educacin y tiene la finalidad de establecer un proceso de fases, etapas, escalones
de investigacin. Trata adems de mostrar los procesos metodolgicos histricamente
desarrollados por diversos autores dedicados a la investigacin cualitativa. Los
procesos y modelos esquemticos de investigacin son inmensamente necesarios para
el abordaje inmediato o mediato de trabajo investigativo. A travs de un estudio que se
hizo se ha encontrado variedad de procesos, as como tantas tcnicas existentes en la
metodologizacin de la investigacin cualitativa. Asimismo se ha intentado proponer
un proceso metodolgico tipo engranaje circular", trmino prestado de la mecnica,
considerando que las etapas de un proceso, sus componentes no son lineales ni
horizontales, sino circulares, para su funcionamiento deben engranar coherentemente,
todos los elementos constitutivos del proceso de investigacin cualitativa.
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Trminos clave: Procesos metodolgicos, etapas, fases, investigacin cualitativa, procesos

tipo engranaje, proceso de investigacin cualitativa.
INTRODUCCIN

Las diversas clasificaciones de investigacin social, en especial educativa, promueven

enfoques de investigacin que conciben dos grupos segn se utilice de manera preferente
o exclusiva informacin cuantitativa o informacin cualitativa. Al principio en el presente
trabajo precisamente se dilucidar esta diferenciacin entre investigacin cuantitativa e
investigacin cualitativa.
La dificultad de encontrar los procesos, radica en todos los casos de investigacin
cualitativa encontrar el camino ms correcto implica interrogantes como estas: cul es el
proceso metodolgico a seguir para construir un trabajo cientfico de tipo socio-educa tivo?
Cules son los pasos, fases y etapas necesarias y fundamentales para la investigacin
cualitativa? Cmo se puede establecer procesos abarcadores e integrales para abordar
un estudio cientfico? Es difcil comprender que los escalones de investigacin cualitativa
no son precisamente recetas?
La investigacin convencional desarrollaba un proceso de investigacin basado en una
lgica interna generalmente aceptada como cientfica. Este proceso suele dividirse en los
siguientes pasos segn Briones (1992): formulacin del problema, recoleccin de datos,

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RE?vls.td CIE?ntlrlcd dE? InvE?s.tIQdclon

evaluacin de evidencia, anlisis e interpretacin de la informacin y presentacin de los

resultados. Y agrega "Cmo se ver ms adelante, la investigacin- accin se desarrolla a
travs de las mismas cinco etapas pero con variaciones tanto de forma como de contenido
en su ejecucin". En este sentido no son muy claras las diferenciaciones. Entonces Cules
son en definitiva las fases del proceso metodolgico de la investigacin cualitativa que
sean dinmicas y constructivas?
De este modo, en el presente artculo se esbozarn aspectos bsicos de la teora y prctica
de los procesos metodolgicos (pasos, etapas, fases) de la investigacin cualitativa. Sin
embargo es importante sealar, dentro de la investigacin cualitativa estn comprendidas
las tcnicas: investigacin etnogrfica, observacin participante, estudio de casos,
hermenutica, documental, fenomenolgico, histrico interpretativo, constructivista,
etc. Estos enfoques son todos relevantes diferentes pero cada uno de ellos guarda fuertes
semejanzas familiares con los dems. Todas ellas tienen como caractersticas comunes al
referirse a sucesos complejos que analizan en su totalidad los aspectos del medio natural
y de la cotidianidad.
En este sentido el propsito fundamental es presentar someramente los aspectos relativos a
procesos metodolgicos de la investigacin cualitativa y sus supuestos terico-prcticos.
El planteo del problema en el trabajo de investigacin no es fcil necesita un trabajo previo
y de bsqueda y encuentro consubstancial con el asunto y su modo de encontrar y hallar el
verdadero problema est relacionado con la esencialidad del problema, la dificultad debe
ser resuelto para mejorarlo o innovarlo y tambin podr ser encontrado inductivamente
despus de la lectura de la realidad
En cuanto a la etapa de trabajo de campo a veces se piensa que son netamente inductivos,
sin embargo se complementa con lo deductivo. En este proceso el investigador identifica
los aspectos conceptuales ciertas categoras e indicadores de inters para investigacin
antes de entrar en el lugar. En el campo de trabajo educativo la induccin est siempre en
permanente dialogo entre sujeto investigador y sujeto investigado o las circunstancias y
hechos a investigarse. En las experiencias de elaboracin de Tesis de pregrado o postgrado,
hay un despertar sin precedente hacia la investigacin cualitativa, sin el propsito de
esquematizar los procesos de investigacin cualitativa en nuestro medio es necesario
proporcionar informaciones coherentes a los pasos, etapas, fases de un mismo proceso de
inves tigacin.
Entendemos que el proceso de investigacin no sigue modelos ni esquemas rgidos, as
como sus diversos componentes, no se dan en un orden o estructuracin mecnica. De
este modo justificamos el trabajo de anlisis del proceso de investigacin cualitativa.
1. PRECISIONES ENTRE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA E INVESTIGACIN
CUANTITATIVA EN EDUCACIN

La educacin, para la investigacin cualitativa es un formidable campo de estudio, desde

luego no es una disciplina, se apoya en la pedagoga como ciencia, as como psicologa,
sociologa, antropologa y otros, para estudiar los problemas, hechos y fenmenos
114

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educativos basados en la cotidianidad contextual de situaciones educacionales, siendo

pertinente la aplicacin de metodologas relacionadas con la educacin. Lo que se trata en
esta parte es precisar entre lo que es investigacin cualitativa y cuantitativa. En educacin
C. Rogers (1960) despierta un ambiente cualitativo, quin afirma que para fortalecer
los procesos autnomos del estudiante propone un nuevo enfoque que se refiere a una
capacitacin especializada del maestro. El maestro comienza a crear un ambiente un clima
de investigacin planteando problemas y creando un ambiente sensible y de confianza
para el estudiante y apoyndolo en las acciones de investigacin.
Directamente relacionado con la investigacin cualitativa el profesor Briones (1992; 85)
dice "Un tipo de investigacin social de reconocimiento en nuestros das es lo que separa
en dos grupos segn se utilice de manera preferente o exclusiva, informacin cuantitativa
o informacin cualitativa, este es el origen de la distincin entre investigacin cualitativa
y cuantitativa". Cols (1994) con mayor desarrollo en cuanto al proceso metodolgico
de investigacin cualitativa, afirma "Cuando hablamos de investigacin cualitativa no
nos estamos refiriendo a una forma especfica de recogida de datos, ni a un determinado
de datos textuales o palabras (no numricos), sino a determinados enfoques o formas
de produccin o generacin de conocimientos cientficos que a su vez se fundamentan
en concepciones epistemolgicas ms profundas", entre estos tipos de investigacin
de enfoque cualitativo, seala: "investigacin-accin, estudio de casos, anlisis
conversacional, etnografa, fenomenologa, interaccionismo simblico, hermenutica,
investigacin colaborativa, investigacin participante, historias de vida, grupos de
discusin, etnociencia, observacin participante, anlisis de contenido, etc. se identifican
o se asocian a la metodologa cualitativa"
La discusin metodolgica que partiendo de una distincin semntica de los trminos
"cualitativo" y "cuantitativo" fue descrito por Martnez (1999) a travs de premisas
epistemolgicas, el trmino cualitativo ordinariamente, se usa bajo dos acepciones, pero
uno es ms integral y comprensiva, pues representa la na turaleza y esencia completa total de
una realidad, mientras la otra est referida slo a un aspecto. Martnez despus de analizar
el sentido filosfico, considera que lo filosfico la que representa ms adecuadamente el
concepto de "metodologa cualitativa", pues se trata del estudio de un todo integrado
que forma o constituye una unidad de anlisis y que hace que algo sea lo que es: una
persona, una entidad, tnica, social, empresarial, un producto terminado, etc. El mismo
autor Martnez (1999,186) clarifica de esta manera "la investigacin cualitativa trata de
identificar la naturaleza profunda de las realidades, su sistema de relaciones, su estructura
dinmica, aquella que da razn plena de su comportamiento y manifestaciones. Por eso
mismo como sealamos lo cualitativo (es el todo integrado) no se opone a lo cuantitativo
(que es slo un aspecto), sino lo que implica e integra donde sea importante.
Los trminos opuestos cualitativo, cuantitativo en la investigacin ha sido desarrollado
por muchos autores e investigadores desde hace mucho tiempo tal como hemos visto en
anteriores prrafos, tambin existe en ciencias sociales una integracin de las aparentes
oposiciones. Dvila A. (1995) al precisar la dicotoma cuantitativismo / cualitativismo. La
oposicin cuantitativo/ cualitativo comienza por una discusin ontolgica entre cantidad
y cualidad, ambas en relacin dialctica pues es posible la transformacin de una en otra.
Ahora bien, la asignacin respectiva de "nmeros" y "palabras" a uno y otro trmino de

ti

11

.,

..

115

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dicha oposicin (cuantitativo/cualitativo) pretende sealar una radical diferencia entre

lo que es preciso hay en cantidad, as como lo que de "impreciso" hay en la cualidad y
que una ecuacin simple identificara la cantidad como aquello que hace preciso y es
precisable y la cualidad como aquello que hace impreciso y es imprecisable. De aqu que
establece el imperialismo cuatitativista y el triunfalismo cualitativista.
En el primer caso, imperialismo cuantitativista, si al nmero se le atribuye un gobierno
riguroso y a la palabra se la caracteriza por una ambigedad inherente, asistiramos
por tanto a la presencia de un diferente rendimiento comunicativo por parte de ambos
trminos. Con frecuencia a los nmeros y las palabras, sitan como meros sistemas de
notacin escrita mediante los cuales se transcriben las observaciones y exmenes llevados
a cabo; dicha operacin se suele definir como produccin de datos, en la que se generaran
tanto datos cuantitativos (expresados en lenguaje matemtico), como datos cualitativos
(expresados estos en lenguaje natural).
Toda esta sucesin de identificacin tiene su fundamento en una exactitud manifiesta
J.Ibaez (1985) por las siguientes razones:
El nmero en modo alguno es el pivote sobre el que se centra la concepcin
matemtica.
Enumerar no es cifrar ni medir, sino autoconciencia de la propia autoactividad
Los datos no se consignan en nmeros o palabras, sino en funcin del proceso de
produccin.
Si el nmero es exacto la palabra es inexacta.
Los nmeros nada son sin palabras.
He aqu que Dvila (1995) dice: "Una razn de identificacin del xito de la aplicacin
del mtodo cientfico a los problemas humanos son el desarrollo sin parangn de la
investigacin cualitativa"
En el segundo caso: el triunfalismo cualitativo, Dvila clarifica la posicin cualitativista no
se desmarca del cuantitativismo (en tanto que ambas suponen un mismo reduccionismo),
pues en ambos casos hay una asuncin de la transparencia del lenguaje; este es el caso del
cualitativismo. En tanto que dicotoma exacervada, la oposicin cuantitativo/ cualitativo
en las ciencias sociales es asimilable a un mapa militar que se despliega en formas de
frente o retaguardia. "quin es el primero?", cuya lectura ha de ser resuelta en trminos
de "estrategia" y "tctica", no en vano su relacin se plantea como que cada una reenva a
la otra como instancia discursiva anterior o posterior cualitativo/cuantitativo.
De acuerdo a este criterio no existe una investigacin cuantitativa y cualitativa pura raza
si el trmino vale; ambas se complementan en el proceso metodolgico de la recogida
y pro'cesamiento de datos. En este caso estaramos hablando de cualicuantitativo que
algunos autores no estn de acuerdo con este trmino fusionado, bien debe ser blanco o
negro.
En el campo de la concepcin epistemolgica, si partimos de que el conocimiento humano
es posible, esta posibilidad de que conocemos o creemos conocer es hallada y conocida o
construida o inventada. En qu medida es hallada o construida?

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La posicin positivista/empirista, el conocimiento es captada de un mundo objetivo

que existe independientemente de nuestras percepciones. Mientras que la posicin
constructivista, la realidad que conocemos o creemos conocer no es hallada, sino una
construccin de nuestro pensamiento o construccin del espritu. Dilthey (1952), dice
el hombre no tiene naturaleza o sea un fondo permanente o invariable a travs de sus
modificaciones, sino que cambia esencialmente en el transcurso del tiempo, es esencialmente
histrico y esta constitutiva historicidad interesa todas las manifestaciones de la vida del
espritu. Agrega que para entenderla es necesario estudiar previamente nuestra vida
espiritual, esto es gnoseologa de las ciencias del espritu. La autonoma de stas, frente
a las de la naturaleza que reduce la cualidad a la cantidad. La explicacin en las ciencias
del espritu es la comprensin. As Dilthey (1970, 269), "Crea la HERMENUTICA cuyo
mtodo fundamental es la "comprensin", frente a la explicacin del saber cientficonatural, proceso mediante el cual conocemos lo psquico, el mundo espiritual".
2. PROCESO DE INVESTIGACIN CUALITATIVA

En la prctica de la investigacin cualitativa, el primer problema con que se

confronta es respecto al proceso metodolgico a seguir en el diseo en la recogida de
informacin as como procesamiento de los datos obtenidos. Adems existen una serie
de modelos de investigacin cualitativa, hay investigacin-accin, as como las hay
modelos etnogrficos, investigacin participativa, todos ellos tienen su propio proceso
metodolgico. La praxis investigativa especialmente cualitativa debe garantizar una
investigacin vlida y confiable. No se trata de establecer rgidos esquemas o proceso a
seguir en la investigacin. Pero s de hecho debera haber uniformidad en el proceso de
investigacin cualitativa que todos los investigadores puedan seguir no como receta sino
como una gua prctica a la que debemos sujetarnos en definitiva todos los profesionales
dedicados a la tarea ed uca ti va. Dado su importancia en la prctica in ves tiga ti va, tra taremos
analizar y estudiar a travs de la informacin actualizada.
A pesar de esa diversidad, podemos encontrar elementos comunes que hacen
que podamos hablar de un proceso de investigacin cualitativa. Denzin y Lincoln (1994;
11) definen el proceso de investigacin cualitativa a partir de tres actividades genricas,
interconectadas entre s, que han recibido diferentes nombres, incluyendo, teora, mtodo,
anlisis y ontologa, epis temologa y metodologa. Tras cada una de estas actividades
encontramos la biografa personal del investigador, que parte de una clase social, racial,
cultural y tnica determinada. De esta forma cada investigador se enfrenta al mundo
desde un conjunto de ideas, un marco (teora) que determina una serie de cuestiones
(epistemologa) que son examinados de una forma determinada (metodologa, anlisis).
Rodrguez, G. Gil Flores J. y Garca E. (1996) a travs de un proceso continuo proponen una
serie de fases que no tienen un principio y final claramente definidos, sino que superponen
siempre en un camino hacia delante en el intento de responder a las cuestiones planteadas
en la investigacin en cuatro fases fundamentales: preparatoria, trabajo de campo, analtica
e informativa, estas fases son:

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3. FASES DEL PROCESO DE INVESTIGACIN CUALITATIVA

Cuadro No. 1
FASES
Preparatoria

ETAPAS
Reflexiva
Diseo

Trabajo de campo

Acceso al campo
Recogida productiva de
datos

Analtica

Informativa

CARACTERISTICAS
Experiencia del investigador
Fuentes de procedencia:
La propia vida cotidiana
La prctica educativa diaria
Experiencias significativas
Especialistas
Lectura de trabajos
Poner pie en el campo de trabajo
Muestreo y seleccin de sujetos de
investigacin.
Recoger y registrar informacin
Anlisis de datos
Reduccin de datos
Disposicin y transformacin de
datos. Obtencin de resultados y
verificacin de conclusiones
Resolviendo el puzzle con el
investigador
Ofrecer un resumen de los
hallazgos
Presentacin y difusin de los
resultados.

Fuente: Elaboracin propia en base a la propuesta de Rodrguez y otros (1996)

Al parecer estas etapas de investigacin cualitativa puede constituir un modelo prctico

viable en los campo del saber humano, fundamentalmente de la educacin como objeto
de estudio psicopedaggico, sociolgico, antropolgico, etc.
Gonzlez, F.E. (2006) en su primer trabajo para Seminario Compacto sobre: Metodologa
de Investigacin Cualitativa (Bolivia), ha propuesto el siguiente proceso de investigacin
cualitativa para trabajo de Tesis de Doctorado: Primera fase: Definicin del problema
enfatiza que es preciso que el tesista doctoral tenga clara la vinculacin existente entre
l y la realidad que se propone investigar; la reflexin que el tesista doctoral haga en
este momento. Segunda Fase Diseo del trabajo: enfatiza lo metodolgico que constituye
una zona de combate. En efecto la defensa del enfoque que el tesista doctoral adopte
le obliga a luchar contra un saber dominante sobredimensionado, segn el cual, si no
se usa el mtodo cientfico la investigacin carece de rigor. Esta afirmacin genera una
controversia tanto terica como metodolgica. Tercera Fase Recogida de datos: El asunto
de la recogida de datos no es slo un problema tcnico sino que tiene sus implicaciones de
carcter terico, puesto que en la investigacin educativa, el investigador no est separado
de su sujeto de estudio (sino que conforma con l una misma realidad social). Cuarta fase,
Relacin entre la teora y los datos. El trabajo de investigacin se ve presionado por el

118

.,

CE:PIE:S InvE?!:>tIQ d tIVd

material disponible en el momento, las leyes en las que ya cree, los resultados que ha
obtenido previamente, sus expectativas actuales sus tcnicas metodolgicas, su prejuicios
epistemolgicos, todos ellos llevan a enfocar las cosas en una forma determinada. Quinta
fase, Anlisis de datos: Lo que extraiga de la informacin que logre recabar est en ntima
relacin con la intencin o con el propsito que haya tenido en mente el tesista doctoral en el
momento de iniciar su investigacin: comprobar o confirmar teora (intencin nomottica)
o generar teora (intencin ideolgica). Sexta Fase, Informe de la Investigacin: El informe
de investigacin se estructura en funcin de la perspectiva que se haya asumido durante
el d esarrollo de todas las anteriores etapas del proceso de investigativo, este ltimo hace
que los puntos a tener en cuenta cuando se elabora el informe est sujeto al enfoque o tipo
d e investigacin.
Otros procesos de investigacin cualitativa ms especficas por ejemplo la hermenutica
como tcnica, proviene del vocablo griego "hermenuein" que quiere decir "interpretar".
Segn Diccionario Enciclopdico SOPEMA (1980) Originariamente se refera a la
interpretacin de documentos teolgicos, en concreto la Biblia. En la investigacin
tradicionalmente se utilizaba como arte de interpretar los resultados de textos escritos.
Sin embargo segn Zichi y Omery (1994, 40) "la interpretacin puede realizarse desde
un horizonte histrico y cristalizar en una frmula global, cuyo significado puede ser
interpretado a travs de la historia. La interpretacin es comprender lo que ocurre en
el contexto", lo que nos interesa los procesos de investigacin. Martnez M. (1992,126)
al plantear el proceso hermenutico-dialctico, propone las siguientes etapas que es
necesario considerar para los trabajos de investigacin cualitativa:
1.

Determinacin del objeto que se persigue: Elegir el objetivo de una investigacin

Presenta dos problemas: el primero es de fondo filosfico y tico y necesita una
justificacin: qu vaya estudiar y por qu? El segundo problema se relaciona con
las estrategias metodolgicas, delimitar lo que se quiere investigar. Es probable
que la eleccin de un determinado objetivo o el planteamiento de cierto problema
a resolver, impliquen la aceptacin de una teora o se apoyen en algunos supuestos
bsicos. En tal caso, conviene aclararlo de manera explcita al desarrollo del marco
terico que debe preceder a toda investigacin respetable.

2.

Eleccin de la muestra a estudiar: Este paso es de mucha importancia, por que su

correcta comprensin depende el significado de toda investigacin. La eleccin de
la muestra depender de lo que pensamos hacer con ella y de lo que creemos que
se puede hacer con ella, por ejemplo una muestra de pandillas delincuenciales es
p arte de una poblacin humana. De este modo la eleccin de la muestra a estudiar
depende de la naturaleza del conocimiento que se desea alcanzar.

3.

Eleccin de los instrumentos y procedimientos de aplicacin: No podemos

precisar los instrumentos y procedimientos sin antes de saber, cul es el fenmeno
especfico que se va estudiar. Los procedimientos, tcnicas e instrumentos se
eligen y valoran por su nivel de adecuacin al fin perseguido. En este sentido la
eleccin especfica se har de acuerdo con cada proyecto concreto de investigacin,
debe sujetarse a ciertas condiciones: a) la ejecucin del mismo no debe deformar,

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Re>vls.td Cle>ntlflcd de> Inve>s.tIQdclon

distorsionar o perturbar la verdadera realidad del fenmeno que se estudia. b) Que

los procedimientos utilizados permitan realizar las observaciones repetidas veces.
El caso del proceso de investigacin- accin, creo personalmente que ha sido desarrollado
en extensin y profundidad desde que el pionero Lewin (1946) planteara como ciclos de
accin reflexiva, Kernmis (1988) como espirales de accin, Elliott (1993) como forma de
diagrama de flujo. De acuerdo con los autores citados, A.Latarre (2003) propone un proceso
espiral de ciclos de la investigacin-accin, en la que el investigador o los participantes de
la investigacin:

Desarrollan un plan de accin informada crticamente para mejorar la prctica

actual. El plan debe ser flexible, de modo que permita la adaptacin a efectos
imprevistos.
Acta para implementar el plan, que debe ser deliberado y controlado.
Observa la accin para recoger evidencias que permitan evaluarla, la observacin
debe planificarse y un diario para registrar los propsitos. El proceso de accin y
sus efectos deben observarse y controlarse individual o colectivamente.
Reflexiona sobre la accin registrada durante la observacin, ayudada por la
discusin entre los miembros del grupo. La reflexin del grupo puede conducir a
la reconstruccin del significado de la situacin social y proveer la base para una
nueva planificacin y continuar otro ciclo.

A continuacin exponemos las fases del proceso de investigacin-accin. Latorre y Kemmis

(2003), con la finalidad de proponerle los elementos y directrices para realizar el proyecto
de investigacin. Los momentos de investigacin-accin es el siguiente:
Cuadro No. 2

FASE
1.
PLAN
ACCIN

SUB FASES

DE - Inicio de investigacin

- Revisin bibliogrfica

- Accin estratgica

- Hiptesis de accin

120

CARACTERSTI CAS
Idea general, cuyo propsito es
mejorar o cambiar algn aspecto
problemtico.
- Recogida de informacin sobre el
tema que se desea investigar, a
travs de revisin documental
- Accin estratgica que se disea
para ponerla en marcha y observar
sus efectos sobre la prctica.
- Frente a la hiptesis orientada a la
relacin de variables, propone la
forma dialgica a travs de
preguntas y respuestas .

Cf::PIf::S InvE"stlQdtlVd

II. DESARROLLO
DE LA ACCIN

- La marcha de la accin

Momento de poner en marcha la

accin estratgica: La accin puede
ser INFORMADA, en sentido de
investigar las proplas acciones;
COMPROMETIDA, que su accin
es de compromlso de buscar la
mej ora
de
la
situacin;
INTENCIONADA, al implementar
los pl anes reconocer los objetivos de
la actuacin.
III.
- Evaluar el impacto y la - Presentar las pruebas que
OBSERVACIN
relevancia
demuestren que el cambio y la
DE LA ACCIN
mejora han tenido lugar
Como recoger la - Observar y hacer observar la
informacin
accin
a
otras
personas
-Preguntar
implicadas
- Analizar todo tipo de material
- Analizar grabaciones, videos,
- Gestin de informacin
fotografas, trabajos escritos, etc.
- Se pueden considerar tres
funciones en la organizacin de
- Tcnicas de recogida de datos:
Almacenar,
codificar,
informacin
rec uperar.
- Las tcnicas de recogida de
informacin son muy variadas.
Las tcnicas basadas en la
observacin.
Tcnicas
basadas
en
la
conversacin
IV. LA FASE DE - Proceso de reflexi n
- Configurar el proceso bsico del
LA REFLEXIN
anlisis de informacin.
- validacin de la informacin e
interpretacin de la informacin.
V. INFORME DE Redactar el informe
- Comunicacin del informe
INVESTIGACIN
Fuente: Elaboracin propia en base a la propuesta de Latorre (2003)

Cada tipo de investigacin cualitativa tiene su propio de proceso metodolgico de

investigacin. Cohen L. y Manin L. (1990) al plantear la investigacin histrica incluye
en la investigacin cualitativa, por las siguientes razones:
Primero, un nmero considerable de estudiantes de educacin siguen la investigacin
histrica en sus materias de estudio y por ello el mtodo tiene relevancia temtica.
Segundo, la revisin de literatura que se le exige acometer al investigador histrico es en
s misma un tipo de estudio histrico.
121

Rl?vlstd Cll?ntlrlcd dI? Invl?stlQdclon

Tercero, los ltimos aos han sido testigos de un acercamiento entre la investigacin
histrica y la investigacin en otras reas de ciencias sociales.
Cuarto, la investigacin histrica tiene ciertos rasgos en comn con ambas aproximaciones
a la investigacin, la normativa y la interpretativa.
En el marco del enfoque situacional de diseo de investigacin, es posible diagnosticar
la situacin del presente del sistema social bajo estudio y su contexto identificando los
aspectos positivos y sus problemas, extrapolando la situacin del presente LO QUE ES
resaltando los desequilibrios y anomalas a corto, a mediano y largo plazos, se define
escenarios, se definen estrategias, se proyecta escenario de proyeccin futura LO QUE
DEBE SER. En este contexto Dr. Gonzlez (2006) propone "Dinmica Epistemolgica de la
Elaboracin de un Proyecto de Investigacin", tomando en cuenta tres momentos o fases
que a continuacin se exponen:
I CONTEXTUALIZACIN:
Descripcin - reflexin
Justificacin: Metodolgica, terica, prctica
Formulacin de preguntas de investigacin
Sealar objetivos
11: CONCEPTUALIZACIN:
Se enuncian referencias
Se plantean teoras, principios
Se definen conceptos
Se plantean enfoques
Se proponen perspectivas
(a travs de una red semntica)
111. METODOLOGIZACIN:
Propuesta de mtodos y procedimientos
Tcnicas e instrumentos para recoger la informacin
Recursos de apoyo
Proyectos de accin
Valles M.s. (2000,81) a modo de sntesis esquemticamente ha expuesto un diseo de fases
en la investigacin sociolgica mediante estudios cualitativos, tal como presentamos en
el cuadro siguiente:

122

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Cuadro No. 4
ETAPA DE REFLEXION ETAPA DE ENTRADA Y ETAPA DE SALIDA
Y PREPARACIN DEL REALIZACIN
DEL ANLISIS FINAL Y
PROYECTO
ESCRITURA
CAMPO
- FOffi1Ulacin del problema. - Gestin (cartas y visitas de
- Seleccin de estrategia
metodolgica.

presentacin).

contextos.

del campo.

- Ajuste en las tcnicas de

- Seleccin de casos,

- Finalizacin o interrupcin

recogida.
- Ejecucin del campo.

- Anlisis intenso final.

- Redaccin y presentacin
del informe.

- Archivo y anlisis
preliminar.
Realidad social

Realidad social

Realidad social

Fuente: Elaboracin propia ~n base a la propuesta de Valles (2000,81)

Otro proceso de investigacin cualitativa recientemente fue analizado por Martnez

(2006,138). Tomando especficamente el MTODO FENOMENOLGICO, el mismo se
centra en el estudio de las realidades vivenciales que son poco comunicables, pero que
son determinantes para la comprensin de la vida interna del sujeto.
Husserl (1962) trataba de abstenerse de los prejuicios conocimientos y teoras previas, con
el fin de basarse de manera exclusiva en lo dado y volver a los fenmenos no adulterados.
Heidegger (1974) por su parte precisaba que la fenomenologa es la ciencia de los .
fenmenos y que consiste e!1 permitir ver lo que se muestra, tal como se muestra a s
mismo y es cuanto se muestra por s mismo". Tomando en cuenta los criterios del mtodo
fenomenolgico, fundamentalmente de Huesserl, Martnez ha propuesto las etapas y
pasos que a continuacin describimos:
fI

PRIMER PASO:

ETAPA DESCRIPTIVA
Eleccin de la tcnica o procedimientos apropiados.
Implica: La observacin directa o participativa, la entrevista coloquial
o dialogada. La encuesta o el cuestionario, el autoreportaje.

SEGUNDO PASO: Realizacin

TERCER PASO:

de la observacin, entrevista, cuestionario o

autoreportaje ver todo lo dado, observar la gran variedad, repetir
las observaciones
Elaboracin de la descripcin protocolar (que refleje la realidad tal
como se present, que sea lo ms completa posible, que no tenga
prejuicios del observador, que describa el fenmeno en su contexto
natural)
ETAPA ESTRUCTURAL

PRIMER PASO:

Lectura general de la descripcin de cada protocolo.

,;

123

SEGUNDO PASO: Delimitacin de las unidades temticas naturales.

TERCER PASO:

Determinacin del tema central que domina cada unidad temtica.

CUARTO PASO:

Expresin del tema central en lenguaje cientfico.

QUINTO PASO:

Integracin de todos los temas centrales en una estructura particular

Descriptiva.
Integracin de todas las estructuras particulares en una estructura
General.
Entrevista final con los sujetos estudiados

SEXTO PASO:
SPTIMO PASO:

La investigacin cualitativa basada en etnografa en educacin, es el enfoque etnogrfico,

tal vez sea uno de los ms antiguos, el trmino etnografa significa la descripcin del
estilo de vida de un grupo de personas habituadas a vivir juntas con sus costumbre y
tradiciones. Una unidad de anlisis podra ser una nacin, un grupo lingstico, una
regin o una comunidad, tambin cualquier grupo humano. Siendo objeto de estudio en
investigacin etnogrfica cualitativa, una familia, una institucin educativa, un aula de
clase, una fbrica, una empresa, un hospital, un sindicato, un gremio, un club social, etc.
La etnografa es esencialmente una estructura sistmica, est relacionada con el enfoque
sistmico. Aristteles haba formulado en su tiempo una famosa idea relacionada con sus
nociones holistas y teleolgicas: "el todo es ms que la sumas de sus partes". La ciencia
opt por elegir como idea rectora la segunda mxima del Discurso del Mtodo de Decartes
"fragmentar todo problema en tantos elementos simples y separados como sea posible"
Martnez M. (1999; 35).
Martnez M. (1999: 36), propone los siguientes procesos generales de investigacin
cualitativa basada en etnografa, que nos parece muy completo en las diversas etapas y
fases planteadas:
PRIMERA ETAPA. Diseo general del proceso de investigacin
Fase. 1. Determinacin de los objetivos. La eleccin de determinados objetivos o el
planteamiento de ciertos problemas por resolver implican la adopcin de una orientacin
epistemolgica especial o la aceptacin de una determinada teora, o se apoyen en
algunos supuestos bsicos. Elegir los objetivos de una investigacin presenta, adems
otros problemas de diferente grado de dificultad. El primero es un fondo filosfico y
tico y necesita una justificacin: qu voy a estudiar y por qu. El segundo problema
se relaciona con las estrategias metodolgicas y trata de delimitar claramente lo que se
quiere investigar.
Fase. 2. Planteamiento del problema. El problema no se da con anterioridad, sino
emerge de la dinmica exploratoria que va realizado el investigador, Los investigadores
etnogrficos se sienten altamente estimulados cuando se comprometen en un nuevo
estudio de campo guiados nicamente por una "idea central" de las reas problemticas
que se presentan como interesantes. Uno de los aspectos ms satisfactorios del enfoque

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etnogrfico es precisamente el sentirse libre para poder descubrir un hilo conductor, antes
que sentirse obligado a investigar un problema predeterminado que pudiera existir, de
hecho, slo en la mente del investigador.
SEGUNDA ETAPA. Recoleccin y descripcin de la informacin
Fase 1. Trabajo de Campo. Se refiere al lugar donde el etngrafo debe ir a buscar la
informacin o los datos" que necesita. El criterio bsico para este punto es de carcter
general, es necesario destacarlo la informacin hay que buscarla donde est. La observacin
no debe deformar, distorsionar o perturbar la verdadera realidad del fenmeno que se
estudia. Es sumamente conveniente que los procedimientos utilizados para realizar las
observaciones repetidas veces; para ello habr que tratar de grabar las entrevistas, filmar
las escenas, tomar las fotografas, hacer anotaciones pormenorizadas de las circunstancias
y situaciones. La investigacin etnogrfica es obra de una sola persona, aunque hay en
que otros colaboran, ya que se trata de un nico proceso mental. Otro aspecto de mucha
relevancia es que las tareas bsicas de recabar datos, categorizarlos e interpretarlos no se
realizan en tiempos sucesivos, sino que se entrelazan continuamente. Es decir que nuestra
mente no respeta una secuencia temporal de estas actividades.
11

Fase. 2. Eleccin de la muestra. La eleccin de la muestra depender de lo que pensamos

hacer con ella y de lo que creemos que se puede hacer con ella. La eleccin de la muestra
en un estudio etnogrfico requiere que el investigador especifique con precisin cul
es la poblacin relevante o el fenmeno de investigacin, usando criterios que pueden
basarse en consideraciones tericas o conceptuales, intereses personales, circunstancias
situacionales u otras consideraciones. La habilidad para identificar como un determinado
grupo percibe los eventos, comparndolo con las percepciones de otros grupos y
construyendo una imagen ms amplia desde el punto de vista de un observador externo,
es uno de los puntos fuertes de la investigacin cualitativa etnogrfica.
Fase. 3. Entrada en el grupo de estudio. En la etnografa supuestamente lo que la gente dice
y hace est influido consciente o inconscientemente por su situacin social. El etngrafo
es, por consiguiente, muy sensible al modo en que se introduce en un ambiente y establece
con cuidado el rol que la pueda facilitar el acopio de la informacin. As como hay lugares
y grupos donde el acceso es libre y la permanencia no ofrece dificultad alguna, otros son
prcticamente casi impenetrables como por ejemplo, los grupos del crimen organizado.
Por todo ello, el investigador a veces tendr que recurrir a estrategias muy variadas para
lograr sus fines, exponer sus, motivos y objetivos, apoyarse en su profesionalidad, asegurar
un pleno respeto a la confidencialidad y el secreto, obtener permiso de las autoridades de
mayor jerarqua en las instituciones, recurrir a la ayuda de amigos, familiares o conocidos
que tienen contacto con los grupos.
Fase. 4. Procedimientos e instrumentos. La observacin es la tcnica ms antigua y
ms usada en todo tipo de investigacin. En el caso de la investigacin cualitativa y
etnogrfica, sin despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos buenos instrumentos,
el observador a menudo se convierte en su principal instrumento. Sin embargo se
pueden sealar cules son los instrumentos y tcnicas usados con mayor frecuencia por
los investigadores etnogrficos: Observacin participante, notas de campo; la entrevista

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con informadores clave; las grabaciones sonoras, el video y la fotografa; El anlisis de

documentos y artefactos; Los cuestionarios abiertos; Las escalas individualizadas y de
rangos; Las planillas de observacin: Las tcnicas de diferencial semntico; la tcnicas
proyectivas.
TERCERA ETAPA. Categorizacin y Anlisis de Contenidos
Fase 1. Categorizacin de los contenidos. Es codificar la descripcin protocolar obtenida.
Se trata de categorizar o clasificar las partes en relacin con el todo, de describir categoras
o clases significativas, de ir constantemente diseando y rediseando, integrando y
reintegrando el todo y las partes, a medida que se revisa el material y va emergiendo
el significado de cada sector, evento, hecho o dato. El proceso de categorizacin seguir
estos pasos: Transcribir detalladamente los contenidos de informacin protocolar. Dividir
lQs contendidos en unidades temticas. Luego categorizar es decir clasificar, conceptuar o
codificar mediante un trmino o expresin que sea claro e inequvoco.
Fase. 2. Anlisis de contenidos. La palabra anlisis en su origen etimolgico quiere decir
separar o dividir las partes de un todo con el fin de entender los principios y elementos que
lo componen. Por ello al reflexionar y concentrarse en los contenidos de las entrevistas,
grabaciones, descripciones de campo en esa contemplacin irn apareciendo en nuestra
mente las categoras o las expresiones.
CUARTA ETAPA. Interpretacin y teorizacin
Fase. 1. Uso de analogas, metforas y modelos. Nuestra mente es incapaz de trabajar
sin usar continuamente las analogas. Nuestra mente capta la naturaleza de las cosas
desconocidas por su relacin analgica o por su similitud estructural con otras que ya
conoce. Por eso el fomento y uso de la imaginacin a travs de comparaciones, smiles,
metforas y analogas, nos llevar a crear un modelo que pueda representar conceptual y
una estructura terica como imagen de la realidad estudiada. Aunque las analogas y los
modelos han constituido incuestionablemente una fecunda fuente de teoras cientficas.
QUINTA ETAPA. Elaboracin del informe final
El investigador precisar los pasos o etapas fundamentales de su trabajo: su inters en el
tema estudiado marco epistemolgico y terico, diseo de la investigacin, planificacin,
eleccin de la muestra, recoleccin de datos, categorizacin anlisis, estructuracin terica
y posibles aplicaciones. El papel que debe desempear los investigadores es ms el de
sugerir posibles lneas de accin que se deriven directa y lgicamente de las conclusiones
de la investigacin.
En el uso de analogas, metforas y modelos, nuestra mente capta la naturaleza de las
cosas desconocidas por su relacin analgica o por su similitud estructural con otras que
ya conoce. Por eso el fomento y uso de la imaginacin a travs recomparaciones, smiles,
metforas, analogas, nos llevar a crear un "modelo" que puede representar conceptual
y adecuadamente una estructura terica como imagen de la realidad estudiada.

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4. PROCESO "TIPO ENGRANAJE

CUALITATIVA EN EDUCACIN

CIRCULAR" DE LA INVESTIGACIN

Todo trabajo de diseo de investigacin educacional requiere sistematizacin, orden y

secuencia. Revisado los estudios y la bibliografa existente nos demuestran que cada
metodologa de investigacin cualitativa tiene su proceso: fenomenolgica, hermenutica,
histrica interpretativa, estudio de casos, etnogr$ca, investigacin - accin, etc. En el
proceso de investigacin se podrn emplear algunos de ellos. Sin embargo las exigencias
procesuales cualitativas se pueden cumplir mediante una propuesta orientada por el
siguiente proceso o trayectoria metodolgico "tipo engranaje" que intentamos plantear
para la investigacin cualitativa en educacin.
La trayectoria de la investigacin cualitativa no es lineal vertical ni lineal horizontal,
es de tipo engranaje circular, en la que todos los componentes deben engranar bien
secuencialmente en forma espiral para entrar en accin o movimiento teniendo como eje
el problema contextual de investigacin (sus componentes en el proceso pueden repetirse
hasta la saturacin de la informacin). Esta trayectoria, tiene los siguientes componentes:
contexto de investigacin, la teora que fundamenta, los medios metodolgicos, recogida
de contenido, redaccin e informe $nal. Ver Esquema No. 1
Esquema No 1
DISEO TIPO ENGRANAJE CIRCULAR

Contexto de Investigacin

La teora qu,
fundamenta

ACTIVIDAD
Los problemas,
objetivo.,
presupuestos

ACTIVIDAD

recesos
dolbgicos

......

---

-j

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1. Contexto de investigacin.
Conocida la idea del tema de investigacin en el caso de educacin, se sumerge
profundamente al contexto real de la situacin de estudio a travs de formulacin
de interrogantes que problematizarn la idea, es decir con conocimientos de los
fines, propsitos y objetivos de la investigacin, asimismo la revisin de referencias
bibliogrficas que proporcionen bases pertinentes. En definitiva se trata de describir
"lo que es" y "lo que ser". Lo importante es que el tema de investigacin (unidad
de anlisis) responda al inters y pertinencia del contexto social, constituyndose
en eje del engranaje. De tal manera que el contexto debe ser delimitado en forma
clara, precisa y coherente.
2. La teora que fundamenta.
En el desarrollo de las tareas implicadas en la investigacin cualitativa necesitarn
de teoras referenciales que sustenten el tema de estudio. Los conceptos, principios,
paradigmas y modelos terico- prcticos, sern bases de comparacin con las
nuevas conclusiones y teoras que se propone obtener.
3. Los problemas, objetivos y presupuestos
Es la etapa donde se debaten los aspectos relacionados con los problemas de
investigacin a travs de interrogantes esenciales y secundarias. Del mismo modo
se plantean los objetivos a lograr a travs de conjeturas y supuestos, lo que significa
precisar estos asuntos importantes y necesarios de modo que engrane en el proceso
investigacin cualitativa.
4. Los medios procesos metodolgicos
La metodologa describe el proceso mismo de investigacin como tal debe ser
configurado detalladamente, entre las tcnicas, sujetos, instrumentos, recursos,
que apoyarn en la construccin del nuevo conocimiento, Este componente
es un engranaje catalizador de energas de otros engranajes. Los resultados de
la investigacin en la prctica dependen como engranan los medios y procesos
metodolgicos.
5. Recogida de contenido (informacin)
Este es el engranaje que describe en detalle los procedimientos que deben
seguirse durante el estudio. Es la administracin de instrumentos: entrevistas,
cuestionarios, estudio documental, para recabar los hechos, sucesos, situaciones en
el trabajo de campo. El mismo que servir para obtener contenidos e informaciones
fehacientes .
6. Anlisis e interpretacin
Los datos e informaciones obtenidos permiten un manejo adecuado del contenido
de la investigacin, implica anlisis, categorizacin y subcategorizacin de los

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contenidos, comparaciones, analogas. En este proceso a ms trabajo manual

podrn utilizarse paquetes, programas Solffare computarizadas que ayudarn el
anlisis e interpretacin de los resultados.
7. Redaccin e informe
Este componente describe los resultados, desde la formulacin de problemas
hasta la propuesta de conclusiones, en base a los cuadros comparativos, mapas
jerarquizados, las nuevas teoras establecidas u otras formas de presentacin de los
resultados que coadyuven la construccin del informe o de la Tesis ..
La trayectoria de investigacin cualitativa "tipo engranaje circular" es una forma
de entender el proceso de investigacin. Los siete componentes o fases en su proceso
engranan en espiral, entrelazados unos a otros para su dinmica. Los dientes del engranaje
constituyen acciones del proceso investigativo sostenibles, de modo que todos los
elementos de la investigacin son imprescindibles.
CONCLUSIONES
La historia de la perspectiva positivista habitualmente aceptada de la investigacin
durante los ltimos 100 aos (siglo :XX) en las ciencias pedaggicas y de ms ciencias
humanas, ha sido muy fuerte adaptar, adecuar a la metodologa de ciencias naturales,
fue un esfuerzo en el estudio con modelos tericos muy parciales y rgidos del proceso
educativo. Cuando la investigacin cualitativa surge en el plano del conocimiento de los
saberes humanos resulta importante discutir sobre la metodologa cualitativa en ciencias
de la educacin y del proceso de enseanza y aprendizaje.
Una tarea fundamental en la investigacin cualitativa consiste en posibilitar que los
investigadores y los participantes se vuelvan ms especficos en la comprensin de la
educacin. Esto implica construir mejores teoras y modelos en la investigacin social y
educativa y del proceso de aprendizaje y enseanza.
El presente trabajo tiene la finalidad de establecer los procesos metodolgicos para la
investigacin cualitativa, encontrando que existen variadas maneras y proceso diferentes
como las hay mtodos y tcnicas de investigacin cualitativa. De esta manera el
presente trabajo despus de la observacin, anlisis e interpretacin de diversos procesos
metodolgicos, intenta plantear la trayectoria o fases de una investigacin cualitativa
aplicada preponderntemente a la educacin y del proceso de enseanza y aprendizaje.
Formulada la pregunta principal y las concomitantes del problema de investigacin,
todo est listo para completar un trayecto tentativo de investigacin cualitativo. Todo
ello implica elaboracin de un diseo de investigacin con todos los componentes para
llevarlo a efecto. El diseo del proyecto de investigacin constituye tan slo una propuesta
preliminar y posiblemente requiera numerosos cambios. No obstante cabe recordar que
mientras ms completo y detallado sea el proyecto inicial mayor utilidad tendr para
el investigador y ahorrar el tiempo a los investigadores. En el seno de esta intencin
estaremos dispuestos a crticas y argumentaciones, para consolidar la construccin de este
proyecto.

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