Universidade Tecnolgica Federal do Paran

Guilherme Silva Surek

Leonardo Franco Valente
Leonidas Lopes Filho
Lucas Patrick da Silva
Matheus Fagundes das Neves

Trabalho
apresentado
disciplina de
Direito
Empresarial 02,
sob orientao

Curitiba, 2013
Introduo

Este trabalho tem como objetivo explicar sobre a lei numero 11.101 que foi
sancionada dia 9 de Junho de 2005, que trata de questes sobre falncia e recuperao de
empresas.

Desenvolvimento

Falncia
Origem
Antigamente, mais especificamente na Idade Mdia, a falncia era
considerada como um ato delituoso. Sujeitava o falido, a punies que
variavam de priso a assolao corprea. Os falidos eles podem ser
considerados fraudadores e enganadores.
Falncia, como expresso, vem do verbo latino fallere, possuindo um
sentido pejorativo, significando falsear, faltar, enganar, faltar com a palavra,
com a confiana, ou at mesmo, cair, tombar, incorrer em culpa, cometer
falhar. Tambm se utilizava a expresso banque en route, que para ns
significa Banco Quebrado, que definia a falncia criminosa, punvel, que
provinha de os credores quebrarem o banco em que o falido exibia suas
mercadorias.
No contexto atual, na nova legislao, reservada a casos extremos,
preferindo a recuperao extrajudicial ou judicial da empresa como forma
de sua preservao, com a manuteno de empregos e suas respectivas
famlias.
Conceito de falncia.
A falncia pode ser estudada ou encontrada em dois pontos em que um
totalmente distinto do outro:
a) Econmico
b) Jurdico.
Em primeira mo, destacado na letra A se traz um estado patrimonial
como cita Walter T. lvares (Direito falimentar, v. 1, p. 30), um fenmeno
econmico, um fato patolgico da economia creditcia. Observado por J. C.
Sampaio de Lacerda (Manual de direito falimentar, p. 11), falncia a
condio daquele que, havendo recebido uma prestao a crdito, no
tenha disposio, para a execuo da contraprestao, um valor
suficiente, realizvel no momento da contraprestao.
J do ponto de vista jurdico, falncia um processo de execuo coletiva
contra o devedor insolvente.
Natureza Jurdica.
O processo falimentar um ramo muito complexo do direito, ele
consegue englobar preceitos de direito comercial, civil, administrativo,
processual e at mesmo pena. Nos crimes falimentares. Por abranger uma
gama grande de elementos jurdicos, tem-se criado controvrsias acerca da
sua natureza jurdica, situando-se alguns, apenas no direito objetivo, outros
somente no direito processual. Alguns autores, como Provincialli e Augustn

Vicente y Gella, acentua normas de direito objetivo na falncia elegendo o

Direito Processual como raiz.
Na realidade Brasileira, a respeito do direito, a falncia sempre foi
embasada no direito mercantil, porem pela variedade de regras e de
embasamentos, o falimento assume a natureza sui generis, no podendo
normas processuais prevalecer sobre as objetivas. Sendo assim o direito
falimentar possui princpios e diretrizes que lhe prprio, formando um
sistema que inquestionavelmente a distingue de outras disciplinas.
Da legitimidade Passiva na Ao Falimentar
Devedor Empresrio e Sociedade Empresria.
Nos tempos antigos, sendo mais preciso, no direito romano a falncia
vinha com a abrangncia de no s ao devedor comerciante, sim tambm
ao devedor civil. H pases, que restringem a falncia com exclusividade aos
comerciantes, que so os pases de cultura romanstica. J pases com
cultura germnica e anglo-saxnica, aplicam a falncia a tambm aos no
comerciantes.
Na realidade atual, encontramos dois vigentes:
a) Restritivo;
b) Ampliativo.
Entende-los muito fcil. Na primeira opo a falncia chega apenas ao
devedor comerciante. Na segunda, estende a no somente o comerciante
mas do mesmo modo o devedor civil.
O Brasil iniciou-se nesse sistema a partir da promulgao da Lei
n.11.101, de 9 de Fevereiro de 2005, em que passa a adotar o sistema
ampliativo com algumas restries, como completou Amador de Almeida
(Curso de Falncia e Recuperao de Empresa, c. 4 p. 45), Estendendo a
falncia ao empresrio e sociedade empresria, em conformidade, alis,
com as novas nomenclaturas do Cdigo Civil, ora em vigor.
No novo instituto, est sujeito falncia:
a) O empresrio;
b) A sociedade empresria.
Sendo O empresrio, aquele que dirige a empresa, ao que se refere o art.
966 do Cdigo Civil. No direito comercial, equivalei ao comerciante
individual, pessoa fsica sob firma individual que exerce atividade
empresarial. Sendo assim, est sujeitos falncia o empresrio civil ou
comercial, excluindo expressamente: Empresas pblicas, sociedade de
economia mista, sociedades cooperativas, e empresas financeiras, de
crdito, previdncia e consrcios, planos de sade, seguradores e
capitalizao.

J as sociedades empresrias so caracterizadas como aquelas que

possuem todos os fatores produtivos, estabelecimento e atividade voltada
para a produo e circulao de bens ou servio.
Falncia dos scios solidrios.
A falncia da sociedade acarreta, igualmente, a falncia dos scios
solidrios, que devero ser citados para apresentar contestao se assim
desejarem. (Amador Paes de Almeida, Curso de Falncia e recuperao de
Empresa, c.4 p.55).
Falncia do scio retirante.
O scio solidrio (de responsabilidade ilimitada), que se tenha retirado
da sociedade h menos de dois anos, fica, tambm, sujeito aos efeitos da
falncia desta quanto s dvidas existentes na data do arquivamento da
alterao do contrato, no caso de no terem sido solvidas at a data da
decretao da falncia. (Amador Paes de Almeida, Curso de Falncia e
recuperao de Empresa, c.4 p.55).
Falncia do Espolio.
Tanto os credores quanto os herdeiros podem requerer a falncia do
espolio, desde que o de cujos tenha sido empresrio. (Amador Paes de
Almeida, Curso de Falncia e recuperao de Empresa, c.4 p.55).
Da legitimidade ativa na ao falimentar
Inexistncia de Falncia Ex Officio.
No Brasil, a atual legislao falimentar, no admite a falncia Ex officio,
ou seja, a possibilidade de declarao de falncia pelo juiz,
independentemente de provocao dos interessados (Amador Paes de
Almeida, Curso de Falncia e recuperao de Empresa, c.5 p.58).
No existindo pois ento no direito brasileiro a falncia Ex Officio, a lei
falimentar considera possuir legitimidade ativa para requerer a falncias, as
seguintes pessoas:
a) O credor.
Credor pode ser dito que todo aquele que tem direito de exigir de
outrem o cumprimento de uma obrigao de dar, fazer ou no fazer alguma
coisas, sendo assim o titular da relao jurdica falimentar.
Para que o credor possa requerer a falncia necessrio que o devedor
seja empresrio ou sociedade empresria ou seu crdito se revista de
liquidez, ao executiva. A lei, no faz nenhuma distino entre divida civil,
comercial, trabalhista ou fiscal, importando somente se ela liquida. A lei
tambm no faz nenhuma distino quanto a natureza da dvida (civil ou
comercial), nem mesmo se faz ao credor podendo ser ou no empresrio.

Na eventualidade de o credor residir no pas onde se h o processo

falimentar, ele deve prestar cauo custa e ao pagamento da indenizao,
na hiptese de a ao ser julgada improcedente.
b) Prprio devedor (Autofalncia)
O devedor que no rena condies de querer sua recuperao judicial
deve requerer sua prpria falncia.
Este requerimento dever conter:

Demonstraes contbeis referentes aos trs ltimos exerccios sociais;

Demonstrao contbil (Balano patrimonial, Fluxo de caixa, demonstrao
de resultados acumulados, demonstrao de resultados desde o ultimo
exerccio social).
Relaes nominais dos credores indicando endereo, importncia, natureza
e classificao dos respectivos crditos.
Relao de bens e direitos que compem o ativo.
Prova da condio de empresrio, contrato social ou estatuto, nome dos
scios com endereo e relao de bens pessoais.
Livros obrigatrios e documentos contbeis exigidos por lei.
Relao dos administradores, com respectivos endereos e participao
societria.
Todas as demonstraes contbeis devero ser ultimadas por um
profissional legalmente habilitado, um contador.
c) O cnjuge sobrevivente, herdeiros e inventariantes.
de se observar que a legislao falimentar (Lei n. 11.101, de 9 de
fevereiro de 2005), no exige a unanimidade dos herdeiros, tendo
legitimidade o cnjuge sobrevivente, qualquer herdeiro do devedor ou o
inventariante. O prazo para requerer a falncia do esplio de um ano da
morte do devedor.
d) Scio ou acionista da sociedade devedora.
Numa sociedade que caminha mal, com divergncia entre os scios
quanto solicitao da autofalncia, objetivando evitar que a situao se
deteriore, pode qualquer dos scios ou acionistas, requerer a falncia da
sociedade, facultado aos demais oporem-se ao pedido contestando-o, como
de direito (Amador Paes de Almeida, Curso de Falncia e recuperao de
Empresa, c.5 p.63).
Juzo Competente para declarar falncia.
Competncia em Razo da Matria
Havendo diversos rgos do Poder Judicirio, tendo cada um sua
competncia, dada a tarefa primeiramente o trabalho de verificar qual a

justia competente em razo da matria, para processar e julgar as aes

falimentares.
De acordo com Constituio Federal, art. 109, inciso primeiro, a falncia
expressamente excluda da competncia matria da justia federal. Segue
a integra da CF:
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem
interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de
falncia,....

Excluda ento da Justia Federal, e no podendo ser inserida na

competncia das Justias Eleitoral, do Trabalho e Militar, a falncia s pode
ser atribuda Justia Ordinria dos Estados, do Distrito Federal e Territrios,
perante os juzes de direito.

Fases do processo falimentar comum

Segundo nos ensina o autor Maximilianus Fhrer, o processo falimentar
comum comporta trs fases. A primeira a fase preliminar ou declaratria;
a segunda a fase de sindicncia e a terceira a de liquidao.
A primeira fase vai da petio inicial at a sentena declaratria da falncia.
Se a falncia for requerida pelo prprio devedor, atendidos os pressupostos
legais, proferir o juiz desde logo a sentena. Caso se o pedido apresentado
por credor, determinar o juiz a citao do devedor para que este apresente
sua defesa.
A sentena declaratria da falncia conter os requisitos do art. 14,
pargrafo nico, da lei falimentar, consignando o nome do devedor, a hora
da declarao, o termo legal, a nomeao do sndico, o prazo para as
habilitaes de crdito e demais diligncias, podendo inclusive ordenar a
priso preventiva do falido.
Na sentena declaratria, o juiz nomeia o sndico escolhido entre os maiores
credores do falido para desempenhar fielmente o cargo e assumir todas as
responsabilidades inerentes qualidade de administrador. As principais
atribuies do sndico esto expressas no art. 63 da Lei de Falncias.
A segunda fase tambm chamada informativa ou investigatria, que vai
da sentena at o incio da realizao do ativo.
Na fase de sindicncia, apuram-se o ativo e o passivo, arrecadam-se os
bens, investiga-se a conduta do falido, declaram-se os crditos existentes,
apuram-se eventuais crimes falimentares..., enfim, tudo reunido em dois

outros autos, os de declaraes de crdito e os de inqurito judicial, que se

juntam aos autos principais, formando trs autos paralelos, simultneos e
interdependentes, mas cada um com andamento prprio e finalidade
especfica.
A terceira e ltima fase a de liquidao, que processada nos autos
principais da falncia e na qual os bens arrecadados so vendidos e os
credores so pagos. Nesta fase esgota-se a finalidade dos autos paralelos
das declaraes de crdito e do inqurito judicial, que auxiliaram os autos
principais na verificao do ativo e do passivo, bem como da conduta do
falido, alm de por fim ao processo de falncia.
Encerrada a falncia, devolvem-se os livros ao falido se no estiver
respondendo por crime falimentar e as sobras do ativo.
Por fim, vale acrescer que nem sempre o andamento percorre todas as trs
fases, podendo o processo ser interrompido e encerrado a qualquer
momento, levantando-se a falncia.

Recuperao
- Recuperao Extrajudicial
Por meio do instituto da recuperao extrajudicial, o devedor em
dificuldades financeiras pode propor e negociar um plano de recuperao
com todos seus credores, uma ou mais espcies de credores, ou grupo de
credores de mesma natureza e sujeitos a semelhantes condies de
pagamento. O plano no pode abranger os crditos trabalhistas, tributrios,
nem ser imposto queles decorrentes de contratos de: (i) alienao
fiduciria de bens; (ii) arrendamento mercantil; e (iii) adiantamento de
cmbio. A recuperao extrajudicial no impede a realizao de outras
modalidades de acordos privados entre o devedor e seus credores.
A Nova Lei de Falncias prev duas modalidades de recuperao
extrajudicial: (i) com adeso de todos os credores sujeitos ao plano de
recuperao; ou (ii) com adeso de pelo menos 3/5 de todos os crditos de
cada espcie por ele abrangidos, obrigando eventuais credores
remanescentes a aderir s condies pactuadas pela maioria.
Somente podem requerer a recuperao extrajudicial as sociedades
empresrias e os empresrios que exeram regularmente sua atividade h
mais de dois anos. Alm de preencher o requisito temporal, o devedor no
pode: (i) ser falido ou, se o foi, suas responsabilidades devem estar extintas;

(ii) ter, h menos de dois anos, obtido concesso de recuperao judicial;

(iii) ter, h menos de dois anos, obtido homologao de recuperao
extrajudicial; e/ou (iv) ter sido, ou possuir administrador, condenado por
prtica de crime falimentar.
O plano no pode contemplar o pagamento antecipado de dvidas, nem
tratamento desfavorvel aos credores que a ele no estejam sujeitos, e
somente produzir efeitos aps a sua homologao. Os credores do devedor
podem impugnar o plano, o qual somente no ser homologado se o
percentual mnimo de adeso em cada classe no for atingido e se o plano
implicar em prtica de ato fraudulento ou de ato sujeito a ao revocatria.
Na hiptese de o plano no ser homologado, o devedor poder pleitear nova
recuperao extrajudicial ou uma recuperao judicial.
Recuperao Judicial
A recuperao judicial tem por objetivo viabilizar a superao da situao de
crise econmico-financeira do empresrio ou da sociedade empresria e
obriga todos os crditos existentes na data do pedido de recuperao, ainda
que no vencidos, exceo dos crditos de natureza tributria, dos
crditos oriundos de contratos de: (i) alienao fiduciria de bens; (ii)
arrendamento mercantil; e (iii) adiantamento de cmbio.
As sociedades empresrias e os empresrios que preencham os requisitos
para pleitear recuperao extrajudicial podero optar por requerer a
recuperao judicial. O devedor mantm a administrao do seu negcio ao
longo do processo, sendo supervisionado por um administrador judicial. Em
hipteses excepcionais o devedor pode ser afastado do controle da
sociedade, assumindo o administrador judicial temporariamente as funes
de gestor do negcio.
Preenchidos os requisitos legais, o juiz deve deferir o processamento da
recuperao judicial, convocar os credores a apresentarem suas habilitaes
de crdito no prazo de 15 dias e abrir prazo de 60 dias para que o devedor
apresente seu plano de recuperao. O deferimento do processamento da
recuperao judicial suspende, por at 180 dias, o andamento de todas as
aes e execues em curso contra o devedor.
O plano de recuperao judicial deve conter anlise da situao econmicofinanceira do devedor, demonstrao de sua viabilidade econmica, a
indicao dos meios de recuperao que sero utilizados pelo devedor, bem
como a ordem e condies de pagamento dos credores. Os credores
trabalhistas devero receber seus crditos de forma prioritria, respeitado o
prazo mximo de um ano.
A Nova Lei Falncias estabelece um rol exemplificativo de meios de
recuperao judicial que podem ser utilizados na elaborao do plano de
recuperao, o que inclui: (i) concesso de prazos e condies especiais
para pagamento das obrigaes vencidas ou vincendas; (ii) ciso,
incorporao, fuso ou cesso de quotas ou aes da sociedade; (iii)

alterao de controle societrio; (iv) arrendamento mercantil; (v)

constituio de sociedades de credores; (vi) administrao compartilhada; e
(vii) venda parcial de bens, dentre outros. H proteo contra risco de
sucesso por dbitos do vendedor na hiptese de alienao de unidades
isoladas ou filiais.
Aps a juntada aos autos do plano, os credores tm oportunidade de
impugn-lo. Havendo impugnao, o juiz deve convocar a Assemblia Geral
de Credores para aprovar e deliberar sobre o plano. Os credores, para fins
de deliberao em Assemblia, so divididos em trs classes de acordo com
a natureza de seus crditos: (i) crditos de natureza trabalhista e
decorrentes de acidentes do trabalho; (ii) crditos com garantia real, com
valor do voto limitado ao valor bem gravado; e (iii) demais crditos.
Via de regra, a aprovao de matrias na Assemblia Geral de Credores
depende do voto favorvel dos credores que representem mais da metade
do valor total dos crditos presentes Assemblia. No entanto,
especificamente na Assemblia para deliberao e aprovao do plano de
recuperao, cada credor trabalhista ter direito a um voto (voto por
cabea), sendo que os credores das demais classes votam
proporcionalmente ao valor dos seus respectivos crditos (voto por valor do
crdito).
Como regra geral, o plano, para ser aprovado, dever receber votos
favorveis: (i) em cada uma das classes, da maioria dos credores presentes
Assemblia; e cumulativamente, (ii) de credores cujos crditos somados
totalizem mais da metade do valor dos crditos de cada uma das classes.
Caso o plano no seja aprovado segundo a regra geral, o juiz poder
aprovar o plano, desde que este: (i) tenha recebido votos favorveis dos
credores que representem mais da metade do valor total dos crditos
presentes Assemblia (inclusive trabalhistas); (ii) tenha sido aprovado,
conforme a regra geral, por duas classes; e (iii) tenha recebido votos
favorveis de pelo menos 1/3 da classe dissidente.
Dependendo do grau de complexidade do processo de recuperao judicial,
um Comit de Credores poder ser constitudo com a finalidade, dentre
outras, de fiscalizar as atividades do devedor, a execuo do plano de
recuperao e apurar quaisquer reclamaes dos interessados.
As micros e pequenas empresas podem optar pela apresentao de um
plano especial que obrigue somente os credores quirografrios e permita o
pagamento de seus dbitos em 36 parcelas mensais, iguais e sucessivas,
com carncia de no mximo 180 dias. No h realizao de assemblia de
credores para aprovao do plano e se este for impugnado por mais da
metade dos credores a ele sujeitos, o juiz deve decretar a falncia da
empresa.

Concluso
Concluimos que, quando um comerciante deixa de pagar sua dvida, o
credor precisar requerer a falncia no devido juzo competente, devendo
apresentar o ttulo constitutivo da dvida. Decretada a falncia, o
comerciante perde a administrao do patrimnio de sua empresa, que
passa a ser de responsabilidade do sndico, nomeado pelo Juiz. O sndico
ser o administrador da falncia, com atuao controlada pelo Juiz. As
primeiras providncias arrecadar os livros, documentos e bens do falido.
Se o falido for pessoa Jurdica, arrecadado os bens dos scios que
respondem pelas obrigaes da empresa. Depois de arrecadado, o
patrimnio da empresa falida fica sob a guarda e responsabilidade do
sndico, at liquidao final do processo, que consta em: arrecadao dos
bens do falido; o inventrio; guarda dos bens; venda dos bens; continuao
do negcio; ausncia e insuficincia de bens e bens que no so
arrecadados. Todos os credores devem apresentar seus crditos, que devem
ser classificados pelo contador do Juzo competente. Separa ento os

crditos privilegiados (de acordo com a tabela de ordem de preferncia a fls.

01 deste trabalho), havendo sobra, distribudo aos credores Quirogrficos.
Apresentado o relatrio pelo sndico, se o falido no pedir concordata
suspensiva, proceder-se-a liquidao, alienando os bens arrecadados em
praa pblica para o sndico quitar os dbitos. Nesta fase o devedor
tambm pode quitar todos os seus dbitos, e pedir a autuao de um
processo de extino de obrigaes, onde ser investigado pelo Juzo
competente e, depois de uma srie de ritos processuais burocrticos, como
publicao de edital, etc., e, se no aparecer mais nenhum credor,
efetuado o levantamento do lacre, podendo o falido voltar sua atividade
de comrcio.

Referencias Bibliogrficas
http://brasil.smetoolkit.org/brasil/pt_br/content/pt_br/4801/4-Recupera
%C3%A7%C3%A3o-de-Empresas-e-Fal%C3%AAncia
http://www.direitonet.com.br/artigos/exibir/1542/Falencia-conceitosfinalidades-natureza-juridica-e-fases-do-processo-falimentar-comum
http://www.brasil.gov.br/empreendedor/legislacao/lei-de-falencia
http://jus.com.br/revista/texto/6382/a-nova-lei-de-recuperacao-de-empresase-falencias