INVESTIGACION COMPARATIVA Y LA TEORIA EN LA CIENCIA SOCIAL1

1 Tomado de The Logic of Comparative Social Inquiry, John Wiley ed., Estados Unidos
1970, pp. 17-30. Traduccin de Guillermina Feher.

A. PRZEWORSKI Y H. TEUNE

Si bien no expondremos desde el inicio una definicin precisa de investigacin comparativa,

supondremos en este captulo que el objetivo de la Ciencia Social estriba en explicar

fenmenos sociales. Ms adelante plantearemos que la generalidad y parsimonia de las

teoras deben tener prioridad con respecto a su precisin. En otras palabras: las teoras en las

ciencias sociales deben intentar la explicacin de los fenmenos siempre y donde quiera que

ocurran, ms que lograr su explicacin de la manera ms precisa posible, en trminos

relativos a sus circunstancias histricas especificas. A pesar de que este planteamiento no es

nuevo, hemos escrito el capitulo bajo la consideracin de que las implicaciones de la

preferencia sobre la conducta de la investigacin comparativa se tornarn ms claras una vez

que comprendamos los supuestos que subyacen a esta opcin. Primeramente discutiremos los

supuestos que subyacen a la elaboracin de teoras generales y parsimoniosas, y a

Explicacin y Teora en Las Ciencias Sociales.

En el ano de 1954, en Bennington, Vermont (Estados Unidos), los pequeos comerciantes

ofrecieron su apoyo a la derecha radical con mayor frecuencia que los empleados asalariados,

quienes tenan el mismo nivel de escolaridad. En 1963, en Polonia, las mujeres que haban

tenido relaciones sexuales premaritales consideraban que sus matrimonios tenan mayor xito

que aquellas que no hablan tenido la misma experiencia. En 1958, en Finlandia, las personas

que contaban con una situacin social congruente (es decir, en la que haba correspondencia

entre los niveles de ingreso, escolaridad y ocupacin) votaron por partidos de izquierda con

mayor frecuencia que los individuos en situaciones sociales incongruentes.

Estos hallazgos de los cientficos sociales, deliberadamente seleccionados y dispersos,

tendrn su lugar, algn da, en los libros de historia y pasarn a formar parte de la herencia
humana, en documentos tales como aqul libro que describe las costumbres en la mesa entre
los franceses durante la segunda mitad del siglo dieciocho, en algn estudios futuro acerca de
la vida cotidiana de Vermont a mediados del siglo veinte. La manera en que se formulan estos
descubrimientos nos hace pensar en el historiados del futuro: la mayora de los cientficos
sociales tienen mas inters en indagar el por qu de la ocurrencia de un fenmeno, mas que
su dnde y cuando. Sin embargo, las observaciones del dominio de la ciencia poltica se
encuentran anclados en el espacio y el tiempo. Estas observaciones se realizaron en Vermont,
Polonia y Finlandia y se hicieron en cierto tiempo y cierto lugar. Si tuviramos ms inters en
la veracidad histrica que en la generalidad terica, nunca ampliaramos los hallazgos ms
all de los parmetros espacio-temporales particulares en los que llevamos a cabo la las
observaciones. Pero, la preocupacin por elaborar teoras generales del comportamiento
humano constituye una meta tan codiciada por los cientficos sociales, que estn mas
dispuestos a caer en el error de la falsa generalizacin, que a desechar esa preocupacin 2.
Escuchamos, por tanto, que la frustracin conlleva agresin, que la hostilidad al exterior
de un grupo genera solidaridad a su interior, que la disparidad en metas y medios
culturalmente legtimos da lugar a anomalas y que se requiere un alto nivel de desarrollo
econmico para alcanzar un sistema poltico estable y democrtico.
La ciencia tiene como objetivo explicar y predecir las razones por las que ciertos
eventos suceden as como, cundo y dnde acontecen. Por qu vot el pequeo comerciante
en Verrmont por Mc Carthy en 1954?, por qu no tuvo xito el matrimonio Kowalski?, por
qu cometi Smith un crimen?, por qu invadi Napolen Rusia?. La ciencia se ocupa de la
explicacin de hechos especficos mediante proposiciones cuyo valor de verdad no vara de
un conjunto de circunstancias a otro. Sin embargo, qu significa explicar o predecir un
evento especfico y concreto?.
En virtud de que la discusin del trmino "explicacin" excede el objetivo de este trabajo,

2 En Stephan Nowak, "General Laws and Historic Generalizations in the Social Sciences", Polish
Sociological Bulletin, 1, 1961, PP. 21-30 se puede encontrar una discusin acerca de los tipos de
generalizacin histrica, as como los errores asociados a estas generalizaciones. Nowak define el problema
de la siguiente manera: "Si... el socilogo es precavido, tambin se encuentra alerta_ al hecho de que,
mientras ms excedan los lmites de validez de su teora la realidad investigada, mayor ser el peligro de que
sus enunciados sean falsos... Si, adems (el socilogo), conoce los postulados de la metodologa de la ciencia,
desear por lo general que sus propuestas sean universales, libres de las limitantes del espacio y el tiempo,
de tal manera que lleguen a -ser leyes cientficas, dado que est consciente de que los enunciados de este tipo
cuentan con numerosas propiedades tericas que, en particular, pueden ser de gran valor."

basaremos el anlisis subsecuente en el paradigma de explicacin planteado por C.G.

Hempel3. El punto de vista de este autor no se presentar aqu en su totalidad; no obstante lo

3 C.G. Hempel, Aspects of Scientlfic Explanation and Other Essays In the Philosophy of Science, Free
Press,_ Nueva York 1965. Vase en particular el ensayo del mismo titulo, PP. 229-497.

tomaremos como fundamento para la discusin acerca de las explicaciones comparativas en

los fenmenos sociales.

Explicar un evento especfico consiste en afirmar las condiciones bajo las cuales

siempre, o generalmente, se lleva a cabo; en otros trminos: implica citar enunciados

generales (leyes) a partir de los cuales podemos inferir otros enunciados respecto a las

propiedades de los eventos especficos, con un grado de certeza razonable. En las ciencias

sociales dicha explicacin suele ser de naturaleza estadstica. Comprender porqu un

individuo se comport de tal manera en una situacin dada implica la necesidad de invocar

enunciados probabilsticos generales, que postulen que, para un individuo de un tipo

especifico, hay cierta probabilidad de que se comporte de tal manera, dado este tipo de

situacin.

Por ejemplo, cul es la razn por la que Monsieur Rouget, de 24 aos de edad, con

cabello rubio, ojos cafs, obrero de una gran fbrica, vote a favor de los comunistas? Para

explicar el voto de M. Rouget uno debe contar con los enunciados probabilsticos generales,

que son relevantes en la conducta electoral y que se han confirmado suficientemente respecto

a diversos conjuntos de evidencia. Las caractersticas particulares de M. Rouget se deben

utilizar como la primera premisa de la explicacin.

M. Rouget es un obrero, y labora en una gran fbrica, y es joven (24 aos de edad).

La segunda premisa consiste en la conjuncin de enunciados generales que describen con

gran similitud el comportamiento de obreros especializados, empleados de grandes fbricas y

personas jvenes (sin asumir interaccin alguna). Uno de cada dos obreros vota a favor de los

comunistas. Los empleados de organizaciones grandes votan a favor de los comunistas con

mayor frecuencia que aquellos pertenecientes a organizaciones pequeas. La juventud vota a

favor de los comunistas con mayor frecuencia que la gente de edad.

Es, por tanto, probable que M. Rouget vote a favor de los comunistas.

Esta explicacin est incompleta. La probabilidad de que un obrero francs, de 24 aos

de edad, empleado en una fbrica grande, sea partidario de los comunistas se encuentra an

distante del l.00. Ser necesario considerar muchos factores ms, tal como: lugar de

residencia, estado civil, ocupacin del padre, creencias religiosas, etc., si la explicacin

(prediccin) del comportamiento de M. Rouget fuese a aproximarse a la verdad. La mayor

parte de las explicaciones en las ciencias sociales son incompletas, en el sentido de que la

probabilidad de que suceda el fenmeno a explicarse no tiende a 1.00 (o cero). Y, como las

reglas de inferencia son probabilsticas, no podemos esperar que la conclusin se suceda, aun

cuando las premisas sean ciertas. En la medida en que aumente la probabilidad de las reglas

de Inferencia, mayor ser tambin la probabilidad de predecir una propiedad: esto es, se aleja

de lo que podra anticiparse azarosamente.

Los enunciados generales que fungen como premisas en el interior de una explicacin

constituyen la teora. Con frecuencia es necesario contar con ms de un enunciado general

para lograr una explicacin relativamente completa. Dichos enunciados deben tener ciertas

propiedades lgicas: deben interconectarse, y ninguna de sus implicaciones puede contradecir

a cualquier otra. Tambin debemos disponer de algunas reglas con el objeto de determinar si

un evento especifico es elemento integrante de la clase que abarca la teora. En otras palabras,

dichos enunciados deben ser empricamente interpretables. Por ltimo, el conjunto de este

tipo de enunciados debe incluir un marco deductivo formal, de tal suerte que las

consecuencias inferidas no sean un obvio resultado intuitivo de las premisas. La estructura

lgica de las teoras no es nuestro inters central.

La acumulacin de conocimientos estriba en el proceso de confirmacin y/o

modificacin gradual de las teoras que sirven como premisas generales en el esquema

explicativo Si hemos de comprender lo que "sucedi durante las ltimas elecciones en

Dinamarca", " por qu disminuy la tasa de suicidios en el sur de Italia" o "la razn por la

que Pepe abandon la escuela ", debemos tener a nuestra disposicin un conjunto de teoras

generales que se hayan confirmado lo suficiente como para proporcionarnos la certeza

razonable de que, al aplicar estos enunciados generales, tendremos a continuacin las

consecuencias esperadas.

No obstante, es probable que en cualquier etapa de la evolucin tengamos ms de una

teora para explicar la misma clase de eventos. Por ello se postulan objetivos adicionales que

ofrecen criterios para la evaluacin de las teoras: exactitud, generalidad, parsimonia y

causalidad.

As, en primer lugar, esperamos de una teora que sea precisa; esto es, que explique de la

manera ms completa posible, y qu anticipe el mayor numero de variaciones posibles. Dicho

criterio se puede expresar en trminos de la cantidad de varianzas proporcionada por las

variables independientes: mientras mayor varianza tengamos en una teora, menor ser el

error de prediccin. En el caso de la investigacin comparada, este criterio implica que el

objetivo de la teora en las ciencias sociales es el de explicar un fenmeno dado, con la mayor

precisin posible, al interior de cada sistema social. Por ejemplo: si quisiramos explicar la

incidencia del divorcio, tendramos que disear teoras que minimizaran el error de

prediccin en cada sistema social. Quizs encontremos que, en una sociedad, 99.9% de la

varianza de divorcios se puede explicar mediante la escolaridad de los cnyuges, sus

creencias religiosas y el grado de rigidez. En un sistema social diferente podramos dar razn

Cuando se maximiza la precisin de las teoras, disminuye su generalidad y parsimonia. La

generalidad de una teora se refiere al rango de fenmenos sociales en la que se puede aplicar.
Cuanto mayor sea la generalidad de una teora, mayor ser el rango de fenmenos que
pueden explicarse mediante ella. Por ejemplo: una proposicin terica puede estipular que "la
educacin se encuentra en relacin con la participacin poltica". Esta teora ofrece una
explicacin acerca de un tipo de actividad poltica de los sujetos pero slo un tipo de
actividad. Sin embargo, qu queremos decir cuando identificamos la educacin como un
determinante de la conducta?, Qu es la educacin?, Acaso es el nmero de preguntas
sobre diversas ramas del conocimiento que uno puede responder?, El reforzamiento de
ciertos patrones de conducta mediante recompensas adecuadas?, Cambios qumicos en la
conformacin de las clulas cerebrales?. Si cualquiera de estas definiciones sustituye la
definicin de educacin, en trminos de aos de escolaridad terminados, podremos formular
un nmero mayor de teoras ms generales. Por ejemplo, una teora ms general podra
afirmar que los individuos protegidos por la sociedad, durante un largo perodo, tienen
mayores probabilidades de participar en actividades sociales. En la medida en que la
asistencia a la escuela suele ofrecer tal proteccin, y que la participacin poltica es un tipo
de actividad social, tendremos que la teora original, menos general, se podr deducir a partir
de la ms general. El desarrollo de la ciencia natural consta de teoras ms generales que
reemplazan a las menos generales. Hempel indica que: "Cuando la teora cientfica se
sustituye por otra, en el sentido en el que la teora especial de la relatividad reemplaz a la
mecnica clsica y a la termodinmica, la teora subsecuente tendr, por lo general, un rango
explicativo ms amplio, entre los que se contarn fenmenos que la teora anterior no pudo
esclarecer; y, por regla, proporcionar explicaciones aproximativas para las leyes empricas
que se encontraban implcitas en su predecesora"4.
Sin embargo, en la Ciencia Social no siempre es evidente el que una teora menos

4 Ibid., p. 345

general pueda deducirse de una teora ms general, aun cuando ambas estn disponibles.

Tanto la teora de recompensa como la de la participacin poltica pueden explicar

potencialmente la razn por la que un individuo vota durante un sufragio, pero no resulta

claro como pueda deducirse el papel explicativo de la educacin a partir de la teora de

recompensa, o de cualquier teora psicolgica.

En el ejemplo discutido anteriormente se predijo 99.9% de varianza en el divorcio para

cada sistema social; no se puede postular, sin embargo, una sola aseveracin que fuese

verdadera para ambos sistemas. Este tipo de explicacin, no slo carece de generalidad, sino

adems carece de parsimonia. Mientras menor sea el numero de factores que proporcionen

una explicacin ntegra de una clase dada de eventos, mayor ser la parsimonia en la teora 5.

5 El nmero de factores es slo uno de los muchos aspectos de la parsimonia. Para una discusin extensa de es
te concepto, y sus diversas definiciones, vase el resumen de los escritos de Janina Kotarbinska en Henryk
Skolimowski, Polish Analytical Philosophy, Routledge, -Kegan and Paul, Londres 1967.

Un experimento interesante podra consistir en la comparacin entre interpretaciones

proporcionadas para hallazgos derivados de pases especficos con interpretaciones de datos

similares provenientes de varios pases: por qu los terceros partidos nunca tuvieron gran

xito en los Estados Unidos?, debido a la tradicin del bipartidismo; por qu nunca tuvieron

xito en la Gran Bretaa?. debido al cambio de con figuracin en la fuerza de trabajo, que

arrebat el apoyo de la clase trabajadora a los liberales, transfirindola al partido laboral.

Los criterios de generalidad y parsimonia implican la evaluacin de las mismas teoras

en mbitos sistemticos diferentes. Las teoras en las ciencias sociales lograrn su

confirmacin solamente si las teoras, formuladas en trminos de factores comunes,

constituyen el punto de partida para la investigacin comparada. Reconocemos, empero, que

en algunas situaciones la exactitud en un sistema social particular puede constituir el valor

ms importante. Por ejemplo: si deseamos predecir los resultados electorales en los Estados

Unidos, no tendramos inters por los factores que requeriramos para predecir lo mismo en la

Gran Bretaa. Pero si nuestro objetivo estriba en comprender la razn por la que los

individuos se identifican con los partidos polticos, entonces la generalidad y la parsimonia

se tornarn ms importantes que la precisin especfica del sistema. Si el papel de la teora

consiste en proporcionar lineamientos inmediatos para la prctica social, tendremos entonces

6 Segn palabras de W.E. Noore, la generalizacin implica abstraccin, y sta, a su vez, implica prdida de
informacin. "Ninguna teora general) arrojar predicciones especficas o una gua especfica a seguir... a excepcin de cuando el proceso se invierte y se aade informacin a la proposicin general." W.E. Moore 'The Social
Framework of Economic Development" en R. J. Bralbanti y J.J Spengler, eds., Tradition Values and SocioEconomic Development, Duke University Press, Durham, N.C. 1961, p. 58.

El cuarto criterio impuesto a las teoras se refiere a la causalidad, la cual podemos

considerar desde una perspectiva dual. La causalidad es una propiedad correspondiente a un

sistema de variables. Se dice que un sistema es causal en la medida en que: 1) la variable

dependiente no est "sobredeterminada", es decir, no existen dos variables en el interior del

sistema que expliquen la misma parte de variacin del fenmeno de pendiente; y 2) las

variables del sistema se encuentran aisladas, vale decir que el patrn explicativo no se

modifica al aadir nuevas variables7. El grado en el que una teora es causal, esto es, el punto

7El primer aspecto de la causalidad el problema de la sobredeterminacin est de moda entre los cientficos
sociales, tras de publicacin del artculo de Simon "Causal Ordering and Jdentifiability" en W.C. Hood y T.C.
Koopmans, eds. en Studies in Econometric, Method, John Wiley & Sons, Nueva York 1953. La
sobredeterminacin se puede probar, si aceptamos supuestos fuertes mediante el anlisis de correlaciones
parciales o coeficientes parciales de trayectorias. El segundo aspecto de la causalidad se ha abordado hasta
ahora slo de manera oral. El supuesto de errores no correlacionados se suele enunciar, mas no probar. Parecera
que Hempel fue quien ms se ha aproximado a sugerir una evaluacin emprica de dicho supuesto al postular el
criterio de 'mxima especificidad" (cit., p. 402). Este criterio implica la aceptacin tentativa de explicaciones
causales y su sometimiento a pruebas de invarianza, al aadirse nuevas variables. Si, y slo si, los coeficientes
de trayectorias no padecen cambios fundamentales al introducirse nuevas variables, se podr entonces mantener
el aislamiento relativo del sistema de variables.

en el que las premisas generales son in variantes, suele aumentar en la misma proporcin en

que aumente el nmero de factores incorporados en la teora. En cuanto a la investigacin

comparativa el postulado de causalidad implica que los factores que operan en diferentes

niveles del anlisis grupos, comunidades, regiones, naciones, etc.- deben incorporarse a las

Este modelo particular de teora, en tanto conjunto de enunciados general, parsimonioso

y causal, se ha supuesto a lo largo del presente libro. No pretendemos argumentar que se trata

del nico, o incluso del mejor modelo terico, pero al acertarlo, los estudios intrasistmicos

se tornan necesariamente parte integral de la elaboracin y comprobacin terica.

Teora y Parmetros Espaciotemporales: El Postulado de Sustituibilidad

Definimos en la introduccin algunos de los puntos generales que subyacen a la llamada

contradiccin entre observaciones histricas y enunciados de formulacin abstracta. Existe

una pregunta que los estudiosos de la sociedad suelen plantearse: deben abordarse las

observaciones histricas como si fueran inherentes a sistemas sociales particulares o es

posible desarrollar y evaluar teoras generales, libres de parmetros espacio-temporales?

Como sealamos anteriormente esta disyuntiva ya no se formula de manera tan extrema. El

problema actual estriba en la definicin de las condiciones bajo las cuales sea posible

desarrollar teoras generales, y los procedimientos

apropiados para el desarrollo y la

contrastacin de esas teoras generales.

La versin extrema del argumento relativista no posibilita, de ninguna manera, la

vinculacin entre enunciados histricos y tericos. Una vez que se enuncia una proposicin

en trminos histricos, ya sea utilizando nombres propios como Ghana, Hitler o los

trabajadores britnicos durante la dcada de 1950, podrn incorporarse slo a una teora que

consista de enunciados histricos ms generales es decir, que contuviera nombres como

Africa, dirigentes alemanes o la poblacin britnica durante la dcada de los cincuenta. Pero,

si una proposicin se formula con trminos que carecen de nombres propios, slo podr

incorporarse en las teoras que estn conformadas _ nicamente por dichas proposiciones. Por

ejemplo: la propuesta de que "las crisis econmicas originan dirigentes carismticos" se

puede generalizar en esta otra: "todas las crisis originan dirigentes carismticos',

La distincin entre generalizaciones histricas y tericas esclarece los modos alternativos

de construccin terica. Un conjunto de observaciones se puede generalizar en una de dos

formas, dependiendo de que nuestro objetivo se dirija a generalidades histricas o tericas.

Dicha distincin es slo de carcter analtico. Las proposiciones espacio-temporales, en

realidad, se pueden generalizar slo tericamente, mientras que los enunciados generales se

pueden especificar histricamente. As, por una parte, tenemos que el enunciado: Hitler fue

un dirigente carismtico, que lleg al poder como consecuencia de una crisis, se puede

generalizar bajo una proposicin terica relativa a crisis y liderazgo carismtico. Por otra

parte, puede ser que las crisis originan dirigentes carismticos o sea, en realidad, vlida

slo para frica. En consecuencia, la situacin histrica observada no es nica, as como

tampoco es universal el enunciado terico general. Los enunciados histricos son

En el transcurso de la investigacin comparativa el enlace entre las observaciones

histricas y la teora general se efecta mediante la sustitucin de variables por los nombres

propios de los sistemas sociales. La importancia terica de este enunciado se entiende mejor

en trminos de los requerimientos de Hempel, de que las clases de eventos a los que se hace

referencia en los enunciados tericos (semilegales) sean esencialmente generalizables.

Hempel argumenta que : Es claro que una aseveracin semilegal no puede estar limitada

lgicamente por un nmero finito de ejemplos; es decir, no debe ser equivalente lgicamente

a una conjuncin finita de oraciones singulares o, en pocas palabras, debe ser esencia de

forma generalizada8.

8 Hempel, op. cit., p. 340

Por ejemplo, un enunciado que postule todos los mexicanos son mas altos que todos los

estadounidenses, no puede ser una aseveracin "semilegal" que pueda utilizarse para dar ra-

zn de la altura de los mexicanos a los estadounidenses. Esta aseveracin sera equivalente

lgicamente a la conjuncin de aseveraciones que proporcionara todas las relaciones

asimtricas entre individuos de nacionalidad mexicana y estadounidense, y no puede

sustentar, por tanto, enunciados condicionales contractuales y subjuntivos, tal como el de "si

el Seor X, que es estadounidense, fuese mexicano, habra sido ms alto". Sin embargo, la

aseveracin: "Las personas que viven en climas clidos son, invariablemente, ms altos que

aquellos que viven en climas fros", no es una conjuncin de un numero finito de enunciados

acerca de los individuos, puesto que puede extender se, por lo menos lgicamente, Ad

infinitum. En otras palabras, las aseveraciones "semilegales" son posibles en las ciencias

El postulado de "lo sustituible se refiere al estado ontolgico de conceptos como:

"grupo", "organizacin", "cultura", "nacin" y "sistema poltico"; esto es, el estado ontolgico

de aquellos sistemas recluidos en ciertos parmetros espaciales y temporales. Antes de

proceder a la discusin de este postulado y de sus implicaciones, analizaremos con ms

detalle la nocin de "sistemas sociales histricamente localizados" o "parmetros espacio-

temporales" -

Un concepto como el de "todos los sistemas sociales histricos" o "todos los parmetros

espacio-temporales" definen, obviamente, niveles mximos de generalidad para cualquier

aseveracin. Nada puede ser ms general que el "siempre y en todo lugar" Este concepto

define la poblacin total de condiciones en las que se realiza la observacin de fenmenos

sociales; as como cualquier conjunto particular de observaciones sera una muestra, ya sea o

no contingente, de esta poblacin. Podemos considerar el conjunto de circunstancias

histricas de naturaleza general que contenga todos los sistemas sociales o los parmetros

espacio-temporales. Este Conjunto se tornara denumerable al efectuar supuestos adicionales.

Un supuesto de este tipo postulara que dicho conjunto contiene "sistemas relativamente

aislados por algn factor" 9. Por ejemplo, los seres humanos comparten, supuestamente, algu-

9 S. Ossowski, '.Two Conceptions of Historical Generalizations", The Polish Socioloqical Bulletin, 9, 1964, in_
tradujo la nocin de "sistemas relativamente aislados.

nas caractersticas que no presenten los animales. Algn hecho histrico, ya sea el ascenso al

bipedalismo o la adquisicin del superego, define el "sistema relativamente aislado": los seres

humanos. Los psiclogos suelen asumir este tipo de sistema aislado de los humanos, sin

tomar en cuenta otros factores de aislamiento los sistemas se pueden aislar sobre la base de

todos los tipos de eventos histricos que determinaron algunas de sus caractersticas

comunes. La clasificacin de las civilizaciones ejemplifica a los sistemas aislados con

respecto a alguna influencia cultural bsica, tal como "judeo-cristiano", "snscrito" e "inca".

Es obvio que cualquier denumeracin en trminos de sistemas relativamente aislados es

hipottica. La investigacin intrasistmica debe demostrar que las diferencias en esos

sistemas son menores, en efecto, que las diferencias entre ellos.

Una manera mas de denumerar el conjunto de todos los parmetros espacio-temporales

consiste en delimitar algn punto tajante en el pasado, tal como una lista de los pases que
existan tras la Segunda Guerra Mundial. Este conjunto se definira primero temporalmente,
y a continuacin se denumeraria respecto a los pases o "naciones" correspondientes. A la
luz de la presente discusin de "sistemas relativamente aislados" resulta claro que hay
diversas maneras de denumerar el conjunto de todas las circunstancias histricas. Las
opciones abarcan desde su denumeracin, como el conjunto que consta de un elemento, "el
animal", hasta la denumeracin en trminos de cualquier subsistema observable. Al
delimitar los parmetros temporales, y restringir la dimensin espacial a las naciones
podramos enumerar los sistemas que constituyeran el universo de la investigacin
transnacional. El problema de la "unicidad versus la generalidad" en los estudios
transnacionales se refiere, por tanto, al estado ontolgico de nombres propios, tales como:
Mxico, China, Australia o Yugoslavia.
El Estado de los Nombres Propios de los Sistemas.
Los obreros mejor pagados en Alemania y Suecia tienden a tener conciencia de clase,

mientras que en Gran Bretaa, Estados Unidos y Australia son los obreros peor pagados

quienes la tienen10. Cmo podemos interpretar este hallazgo?

10 Reinhard Bendix y S.M. Lipset, "The Field of Political Sociology L.A. Coser, ed.,
political Sociology, Harper and Row, Nueva York 1966, p. 32.

Bajo una interpretacin el hallazgo sera una "generalizacin histrica, en tanto

especfica los parmetros espacio- temporales, e incluye la aseveracin de los vnculos al

interior de estos mismos parmetros. Segn otra posible interpretacin el hallazgo sera una

"proposicin general", que afirma que la relacin entre el ingreso econmico de los obreros y

el grado de su conciencia de clase dependen de algunos factores que an no se han

considerado. La naturaleza de los pases proporcionara, cuando mucho, ciertas pistas acerca

de lo que estos factores podran constituir.

Considrese el ejemplo de la relacin entre la motivacin por aprender un idioma

extranjero y las clasificaciones de los estudiantes de diversos departamentos en una misma

universidad. En algunos departamentos se podr observar tal relacin, mientras que no ser

ste el caso en otros. Debemos entonces interpretar el hallazgo de tal modo que "en la

Universidad de Varsovia, durante la dcada de los sesenta, existi una relacin entre la

motivacin y las clasificaciones obtenidas, en el departamento de ingls, mas no en el de

francs", o que "la relacin entre motivacin y calificaciones obtenidas varia segn sea el

departamento de la universidad de que se trate"?

Cabe sealar que en ambos casos estamos tratando con situaciones que son claramente

experimentales, dado que estamos examinando por separado la relacin entre dos grupos de

sujetos, muestras aleatorias de las poblaciones de pases, o departamentos en una universidad.

La situacin parece ser formalmente anloga a la de algn experimento que examine la

relacin entre motivacin y calificaciones en dos grupos que aprenden mediante distintos

mtodos. Hay dos grupos en los que se evalan dos variables por individuo, y para los cuales

se puede establecer un valor numrico, segn la relacin que presenten estas variables. Sin

embargo en una situacin experimental los individuos se agrupan aleatoriamente a partir de

una sola poblacin, y se puede asumir que el error (la influencia de otros factores, tal como la

inteligencia) no se encuentra correlacionado con la pertenencia a un grupo.

La situacin a la que nos enfrentamos en la investigacin comparada no es experimental,

puesto que los parmetros espacio-temporales especficos, o los nombres de los sistemas, no

son equivalentes a variables experimentales, tal como lo son, por ejemplo, los mtodos de

instruccin. De hecho no sabemos cules son las variables experimentales. Por otra parte en

una situacin experimental resultara plausible cuestionar cul es el valor de la persona en la

variable dependiente, en el caso de pertenecer a un grupo distinto; pregunta que se justifica

al asumir que la pertenencia a un grupo se determina contingentemente. En consecuencia

tendramos que, si a una persona se le imparti un mtodo diferente, su desempeo sera

diferente. An no se sabe con certeza si esta interrogante, y en general el uso de tcnicas de

"control y correccin", sean igualmente legtimas en situaciones comparativas a nivel

nacional. Si los parmetros espacio-temporales se conciben histricamente (en tanto

Almond y Verba presentan el siguiente cuadro en la que relacionan la escolaridad y el

"sentimiento de libertad para discutir poltica" en cinco pases.

Cuadro 1. Sentimiento de libertad relativa para discutir sobre poltica por nacin y

escolaridad

Escolaridad

Nacin

Total

Primaria

Algo de

Algunos es

o menos

Secundaria

dios Univer

sitarios.

% (N)
% (N)
Estados Unidos 63 (969) 49 (338)

% (N)
70(443)

% (N)
71 (188)

Gran Bretaa

63 (939) 59 (593)

70(322)

83 ( 24)

Alemania

38 (940) 35 (790)

52(124)

60 ( 26)

Italia

37 (991) 30 (692)

53(245)

59 ( 54)

Mxico

41 (004) 39 (877)

54(103)

54 ( 24)

Nota: Los nmeros entre parntesis se refieren a las bases sobre las que se calcularon los

porcentajes.

Se puede derivar un enunciado histrico y terico a partir de estos datos: 1) la

intensidad del sentimiento de libertad para discutir sobre poltica es ms elevada en Gran

Bretaa y los Estados Unidos, ms baja en Mxico y as sucesivamente; 2) el grado de

escolaridad se relaciona positivamente con el sentimiento de libertad para discutir sobre

poltica.

Al interpretar tericamente dichos datos podemos preguntamos cul hubiese sido el

sentimiento de libertad para discutir sobre poltica, si el grado de escolaridad de los cinco

pases fuese idntico. Por otra parte, la agrupacin de individuos en naciones no es fortuita ya

que de hecho la probabilidad de inclusin para cada individuo es 1.00 por cada pas, y 0.00

por todos los dems pases. Sin embargo, la influencia de la escolaridad podra hacerse

aleatoria ex post facto mediante algunas tcnicas estadsticas, puesto que, si los nombres de

las naciones se sustituyen por una variable (en este caso, nivel de escolaridad), las diferencias

que se observaron originalmente entre los pases se podran modificar para considerar este

factor. As, los enunciados resultantes continuarn siendo histricos, en tanto compararn

pases s que se han identificado por nombres. De cualquier manera se ha logrado, por lo

menos, reemplazar un componente de los nombres propios de estos pases por una variable

A fin de ejemplificar lo anteriormente mencionado, trataremos la escolaridad como si

estuviese expresada en una escala de intervalos ("algunos estudios universitarios" tendr un

puntaje de 3, "algo de secundaria" valdr 2 y "primaria o menos", 1.) Ahora podemos

calcular el nivel de escolaridad medio de cada pas. Al analizar la regresin de "la libertad

para discutir sobre poltica" con respecto a la escolaridad y, tras ajustar la media de "libertad

para discutir" como corresponde, los valores originales sufrirn un cambio significativo.

Cuadro 2.Medias originales y ajustadas de la libertad relativa para discutir sobre

poltica por nacin y escolaridad.

Nacin

Libertad Escolaridad Ajuste

(original)
.345(x1-x)

Libertad
(ajustada)

Estados Unidos

.63

1.84

.1578

.47

Gran Bretaa

.63

1.39

.0034

.63

Alemania

.38

1.19

--.0655

.45

Italia

.37

1,36

--.0069

.38

Mxico

.41

1.11

--.0931

.50

Una vez que se ajusta el nivel de escolaridad observamos que la Gran Bretaa ocupa
claramente el primer lugar con respecto a la "libertad para discutir sobre poltica", Mxico el
segundo y Estados Unidos el tercero. Ahora podemos proceder a formular una proposicin
terica y una que incluya un componente terico e histrico: 1) la escolaridad se relaciona
con la libertad para discutir sobre poltica; 2) si el nivel de escolaridad de estos pases
(nombres) hubiese sido idntico, entonces...".
Dado que Mxico es Mxico y los Estados Unidos son los Estados Unidos, algunos
considerarn que el enunciado 2 carece de sentido. Segn hemos visto, uno de los problemas
principales que surge al generalizar a travs de los parmetros espacio-temporales se debe a
que los fenmenos sociales son ya -"funcionalmente interdependientes", o ya
"interrelacionados por sndromes" que contienen ubicaciones histricas especificas. La
modificacin de algunos de los elementos de dichos sndromes implicara, por ende, no slo
un cambio en los dems elementos, sino un cambio en la totalidad del patrn. No obstante,
para el caso de una teora ampliamente desarrollada, dicha modificacin no resultara
problemtica, en tanto es posible manipular un conjunto integro de fenmenos
interconectados.
El supuesto bsico es que los nombres de las naciones, o de los sistemas sociales, se

abordan como remanentes de variables que influyen en el fenmeno que se explica, aun

cuando no se les haya tomado en consideracin. Conceptos tales como "cultura", "nacin",

"sociedad" y "sistema poltico" suelen tratar se, por lo tanto, como residuos de variables que

se pueden incorporar a una teora general . Si los enunciados que reportan observaciones

particulares, sin especificar parmetros espaciotemporales, son elpticos, entonces, los

enunciados de naturaleza histrica tambin lo son, cuando no enumeran las variables que se

encuentran implcitas bajo la especificacin de condiciones histricas. La elipticidad de los

enunciados tericos que se enfatiza comnmente, cuenta con su contrapartida directa en la

elipticidad terica de los enunciados histricos.

Si aceptamos la naturaleza residual de los hombres de los sistemas sociales podemos,

entonces, Intentar reemplazarlos por variables. Al percibir que las sociedades se diferencian

con respecto a una caracterstica particular, podemos preguntar que hay en tales sociedades

para ocasionar la diferencia. Cuando el factor que se considera en primera instancia, no

ofrece una respuesta satisfactoria resulta factible tomar en cuenta otros factores ms,

sustituyendo gradualmente la idea de que "las naciones difieren" mediante enunciados

formulados en trminos de las variables especficas. En vez de establecer diferencias entre las

naciones con respecto a la libertad que se percibe para discutir sobre poltica, podramos

formular un enunciado que explicara la libertad para discutir poltica en trminos de la

escolaridad la distancia percibida entre los partidos y el alcance de exposicin a los medios

de comunicacin.

Se podra agotar el contenido total de los remanentes del sistema? La respuesta seria en

principio positiva. Sin embargo, dado el nmero extremadamente elevado de variables

relevantes y la gran limitacin de las sociedades y culturas de los sistemas polticos, en

ocasiones nos percataremos de que los sistemas explicativos suelen estar sobredeterminados,

puesto que el nmero de observaciones o grados de libertad resultara ser demasiado pequeo

para permitir que se consideren todos los factores relevantes. Dicha disparidad, entre el

modelo y la practica de la ciencia conllevar a enunciados que, por lo general poseen un

remanente histrico; enunciados en los que se citarn los nombres de los sistemas sociales,

una vez que se agoten las explicaciones tericas. Pese a que no es posible eliminar del todo

los factores "especficos" se suelen interpretar como residuos de la explicacin terica.

Resumen
El papel de las Ciencias Sociales consiste en explicar eventos sociales. La explicacin
consiste en la aplicacin de enunciados generales, o ms precisamente, teoras o conjuntos de
dichos enunciados generales a eventos particulares. Si la explicacin ha de ser general,
parsimoniosa y causal, la acumulacin de conocimientos ratificacin y/o modificacin de
las teoras- deber entonces involucrar la investigacin compara. Sin embargo, la explicacin
en la investigacin comparada es posible si, y slo si, los sistemas sociales particulares,
observados en el tiempo y el espacio no quedan concebidos como conjunciones finitas de
elementos constitutivos, sino como remanentes de variables tericas. Los enunciados
generales semi-legales" se pueden emplear para fines explicativos. Slo en el caso de que se
perciban las clases de eventos sociales como generalizables, ms all de los limites de
cualquier sistema social histrico particular podrn emplearse los enuncia dos generales
"semi-legales" para proporcionar una explicacin. El papel de la investigacin comparada en
el proceso de la construccin y comprobacin terica consiste, por lo tanto en reemplazar los
nombres propios de los sistemas sociales por variables relevantes.