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TEORA DEL
DELITO OMISIVO
I. EL CONCEPTO DE OMISIN
La naturaleza misma del concepto de omisin ha sido objeto de opiniones encontradas. Aqu se destacan las ms significativas.'
a) El concepto normativo
Para una concepcin que ha llegado a ser en cierto modo dominante,2 la ndole
de la omisin no puede ser comprendida sino arrancando de presupuestos normativos. La omisin es un concepto de valor y no admite ser explicada conforme a un
criterio ontolgico.
Con sagacidad ha defendido este punto de vista GRISPIGNI.3 Destaca, en efecto, que el no hacer algo no es, en s mismo, omitir. As, por ejemplo, de quien al
despedirse luego de una agradable velada no abofetea al dueo de casa, no puede
afirmarse que ha omitido hacerlo. Y esto porque la ejecucin de tal conducta no era
esperada. Conforme a las normas y usos vigentes, el visitante no deba acometer a su
Una descripcin esmerada de la polmica se encontrar en COUSIO, I, 104, pgs. 490 y sigts. cuyo
punto de vista, sin embargo, slo se comparte parcialmente en el texto.
Asi, tambin, COUSIO, I, 104, C, pg. 499.
GRISPIGNI, Diritto Pnale Italiano, Milano, 1952, II, 17, pgs. 30 y sigts.
WELZEL13 que, si bien no ha logrado imponerse,14 ha tenido considerable influencia en el desarrollo posterior al concepto de omisin.
Segn este punto de vista, la omisin ha de considerarse una nocin autnoma,
lgicamente antagnica a la de accin. KAUFMANN, por esto, ha enunciado un
"principio de inversin" -tomado explcitamente de la "inversin coperniquiana" practicada por KANT en su teora del conocimiento-15 que consiste, precisamente, en
volver "del revs" el concepto de accin a fin de obtener resultados aplicables a la
omisin. Se parte, as, del supuesto de que a dos trminos contrarios convienen
predicados opuestos.
La omisin consiste en no hacer aquello que se tena el poderfinalde ejecutar. Aqu,
de inmediato, se ve funcionar el principio de inversin. Lo caracterstico de la accin era la conduccin del suceder causal, empleando, para ello, el poder de orientarlo segn y desde un fin; lo caracterstico de la omisin es la no conduccin de ese
acontecer, pese a que se contaba con el poder de manejarlo, con su dominiofinal.La
accin es finalidad que se exterioriza; la omisin, finalidad ociosa. De donde resulta
que, as como no hay accin cuando falta la finalidad, no hay omisin cuando falta
el poder para orientar finalmente una serie causal. Parafraseando a WELZEL,16 puede afirmarse que "los habitantes de Santiago no pueden 'omitir' la salvacin de una
persona que se ahoga en el Biobo".17
Contar con el dominio final significa estar en situacin de alcanzar el fin de la
accin que no se ejecuta. Para esto "el sujeto tiene que conocer la situacin en que
producira sus efectos; adems, tiene que estar en condiciones de reconocer y de poder
seleccionar los medios aptos para llevar a efecto el objetivo ('capacidad de planeamiento');
por ltimo, tiene que tener la posibilidad real fsica de emplear los medios elegidos y de
ejecutar el acto planeado".18
A este respecto GALLAS19 exige ms, pues considera que el sujeto debe "haberse representado como fin voluntario realizable la accin ordenada, o bien habrsela podido representar, con el debido esfuerzo de sus facultades psquicas". Con esto la finalidad "esperada"
adquiere en su sistema una mayor significacin para la estructura de la omisin y para la
distincin entre omisin "dolosa" y "culposa".
(sH
que se poda actuar. Da lo mismo que el sujeto sea o no consciente de que cuenta
con el dominio final. Para que haya omisin basta con que lo tenga
Aparece, as, un concepto de omisin natural2" que se opone al de accin natural
-al cual es correspondiente- en forma radical y que, por eso, no puede ser tratado
conjuntamente con aqul. Hay que otorgarle un lugar separado en el sistema y
desenvolver all las consecuencias de su anlisis.
Para determinar los casos de ausencia de omisin es necesario, a su vez, "invertir"
los trminos de la ausencia de accin.21 As, la omisin falta, en primer lugar cuando el sujeto acta, pero tambin cuando no lo hace porque carece del poder para ello.
Y esto ltimo ocurre si est ausente cualquiera de los elementos que componen el
dominio final. No hay omisin si el sujeto ignora la situacin en que la accin
producir sus efectos, como, por ejemplo, si el salvavidas no se percata de que una
persona se est ahogando; no la hay, tampoco, si carece de poder para seleccionar
los medios aptos para alcanzar el objetivo, como, por ejemplo, si la madre, ciega y
abandonada a sus propias fuerzas, no consigue encontrar los recursos necesarios
para alimentar a la criatura; no la hay, por fin, si no tiene la posibilidad fsica de
emplear los medios elegidos, como, por ejemplo, si el sujeto no sabe nadar, y el bote
de que podra echar mano para salvar al que se ahoga se halla a una distancia tan
grande, que no podr llegar hasta l oportunamente.
bb) Delitos de comisin por omisin u omisin impropia, en los que la conducta que
infringe una norma imperativa (mandato) ocasiona, como consecuencia, el quebrantamiento de una prohibitiva (prohicin). En relacin con esta categora existe una
manifiesta anarqua legislativa. Los tipos se elaboran de distintas maneras o simplemente quedan implcitos en el de comisin. Un cuadro aproximado, para tratar de
ordenar los resultados de esta tcnica confusa, puede construirse as:
1) Casos en los que se ha establecido un tipo expreso y separado para el delito
de comisin por omisin. De stos, en la ley, casi no se encuentra uno.
Para ser exactos, sin embargo, es preciso reconocer que una gran parte de los delitos de
omisin tipificados por la ley son, en rigor, hiptesis de comisin por omisin. En efecto, se
trata de situaciones en las que, al violar el mandato de actuar, se infringe la prohibicin de
poner en peligro la incolumidad del bien jurdicamente protegido.22 Si aqu he mantenido el
criterio tradicional para la clasificacin de los delitos omisivos, es por razones de claridad en
la exposicin pedaggica. Pero, en un estudio ms detenido, convendra reexaminarla.
forma ms precisa posible; los segundos, tipos de los que se sirve el legislador "all donde no
le interesa la cualidad externa de la conducta del autor, porque el fundamento de la sancin
radica en que alguien infringe las exigencias de conducta derivadas del papel social que
desempea".25 En opinin de ROXIN, el problema de la equiparacin entre accin y omisin no presenta dificultades en los delitos de mera infraccin de un deber, pero es "apenas
solucionable" en los que l denomina delitos de accin.26
mediar malicia, constituira un crimen o un simple delito contra las personas". Ahora bien, todos los que la ley denomina "crmenes o simples delitos contra las personas" estn concebidos como delitos comisivos. La referencia del art. 492, por ende,
presupone la legitimidad de construir sobre esa base los correspondientes tipos de
comisin por omisin30 Y, sin embargo, esto no se dijo en forma expresa al trazar las
descripciones de tales delitos; es de suponer, en consecuencia, que la situacin es
semejante aun para el caso de otros tipos de comisin que, no atentando contra las
personas, no son alcanzados por la disposicin del art. 492.
bb) Aun resuelta la cuestin dogmtica, la inversin de los delitos comisivos
tiene que limitarse a determinadas situaciones. Si fuera de otro modo y todos hubiramos de vigilar permanentemente la realidad para interferira tan pronto se precipita por un curso indeseable, la vida de relacin sera imposible. Viviramos al acecho de lo que ocurre a nuestro alrededor y tendramos que interrumpir constantemente nuestra actividad cotidiana a objeto de evitar todo gnero de catstrofes naturales. Al mismo tiempo, la garanta ofrecida por el tipo se convertira en una
ilusin. Cualquiera podra ser acusado de "no haber hecho algo" para evitar un
cierto resultado. Al padre del homicida se le castigara por no haber impreso a la
educacin de su hijo la direccin adecuada a fin de inculcarle el respeto por la vida
humana; al transente, por no haber puesto ms atencin a lo que suceda en torno
suyo y no haber, en consecuencia, avisado oportunamente al que iba a ser vctima
de un accidente; al arquitecto, por no haber ingeniado mejores resguardos a fin de
impedir el acceso ulterior de los ladrones. As, la extensin de los tipos carecera de
lmites y la comisin por omisin se transformara en un instrumento peligroso en
manos de cualquier poder irresponsable.
Por esta y otras razones31 sera deseable que los tipos de comisin por omisin
fuesen consagrados de manera expresa en la ley, describiendo las situaciones a las
que se vincula una obligacin de actuar. Como por ahora no es as, la doctrina ha
tenido que construir esas limitaciones mediante una interpretacin sistemtica. Se
advirti, en efecto, que en la mayor parte de los tipos de omisin propia la situacin
se caracteriza porque la exigencia de actuar est dirigida a quien se encuentra con el
bien jurdico en una relacin fctica de tutela, esto es, en lo que se ha designado
como posicin de garante. As, se concluy que en la creacin judicial de los de
omisin impropia haba que requerir una situacin anloga. Slo incurre en comisin
por omisin quien, encontrndose en una posicin jctica de garante respecto al bien
judicamente protegido, no acta, a pesar de contar con el dominiofinaldel hecho, para
evitar una lesin o puesta en peligro de dicho bien.
Para entenderse correctamente sobre el significado de lo expuesto, ha de evitarse la
confusin entre la posicin de garante y el deber de actuar. Este surge de aqulla, pero la
posicin de garante es una situacin fctica, un hecho que integra el tipo, al paso que el
deber de actuar es un elemento de la antijuridicidad de los delitos de omisin. Por esto, el
error sobre la existencia -fctica- de la situacin de garante es error de tipo; en cambio, el
w
"
BUSTOS, FLISFISCH y POLITOFF, Omisin de socorro y homicidio por omisin, en R.C.P, tomo XXV, N 3,
1966, III, pg. 171.
Infra, 111, a). En el mismo sentido, GALLAS, op. cit, 111, b), pg. 37, especialmente nota 56 a.
que recae sobre la concurrencia del deber de actuar constituye error de prohibicin 32
Puede ocurrir, adems, que alguien, no obstante ocupar una posicin de garante, no est
obligado a actuar, en virtud de que concurre una causal de justificacin. Se trata, pues de
dos conceptos diferentes.
El problema, ahora, consiste en precisar aquellas situaciones de hecho que confieren al agente el carcter de garante del bien jurdico. No es fcil. Hay que evitar
en lo posible, dejarse llevar por el entusiasmo y aceptar poner el rtulo a una serie
de casos en los que un sentimiento de solidaridad cordial, consideraciones ticas o
inclinaciones emocionales, nos inducen a reclamar que acte quien se encuentra en
ellas. Es posible que la exigencia sea justa, pero lo que aqu nos interesa determinar
es si cuenta con un fundamento lo bastante preciso y fcil de reconocer como para
castigar penalmente a quien la infringe. Es muy triste -y revelador de una gran
indigencia tica- que ninguno de mis amigos me socorra cuando estoy en peligro,
pero de aqu no se deduce, sin ms, que esa omisin sea sancionable con una pena
penal.
La doctrina suele mencionar las siguientes situaciones en las que debera reconocerse una posicin de garante, varias de las cuales, sin embargo, estn sometidas
a reparo y discusin:
1) Aquellos casos respecto de los cuales la ley, si bien para efectos distintos de los
penales, ha consagrado un deber de actuar, siempre que ste no aparezca expresamente
desestimado por el ordenamiento punitivo. As, incurre en homicidio por omisin el
que deja perecer de hambre a su hijo pequeo, pues para l existe una obligacin de
alimentarlo, consagrada en el ordenamiento civil. Pero entindase bien que aqu el
fundamento del tipo omisivo no es el deber jurdico de alimentos, sino el hecho de la
paternidad, al cual, si la ley civil vincul la obligacin de alimentar al hijo, cabe
presumir que la ley penal considera una situacin con relieve suficiente para dar
origen a una posicin de garante de la que surgir la obligacin de actuar a fin de
evitar la muerte por inanicin de la criatura. Por eso, WELZEL33 sostiene -y est en
lo cierto- que aqu importa la relacin de hecho, no la jurdica, y que, mientras la
obligacin de alimentos rige por la sola existencia del vnculo parental, la de actuar
requiere que el hecho de la paternidad sea conocido.
Del contexto de la ley podra deducirse que, en determinados casos, situaciones
consideradas por la ley civil para consagrar un deber de actuar en cierta forma, son
desestimadas por la ley penal para fundamentar la irrogacin de una pena. La existencia de estas hiptesis no ha sido investigada con profundidad. Pesquisarlas compete a la Parte Especial.
2) Casos en los que la existencia de un contrato ha creado una situacin Jctica de
garante para una de las partes. De este modo, comete homicidio por omisin el salvavidas contratado para que vele por la integridad de los baistas en la playa, si omite
auxiliar a uno de ellos y, a causa de eso, ste perece ahogado. Lo mismo que en el
32
Otra opinin en POLITOFF 9, 3, C, b), pg. 461, nota 167, cuyo criterio simplificador no puede, sin
embargo, compartirse, porque confunde las cuestiones de hecho con las valoraciones, a causa de lo cual
sus resultados son tambin defectuosos.
" WELZEL, 28, I, 4, a), pg. 293.
WELZEL, 28, I, 4, 8, pgs. 297 y sigts. Sobre la amplia aceptacin de la influencia como fundamento de
la posicin de garante en el derecho comparado, vase JAKOBS, 29, III, B, 1, 29 y sigts., pgs. 972 y sigts.;
JESCHECK, 59, IV, 4, pgs. 568 y 569; MAURACH-ZIPFF, II, 46, II, 5, 95 a 97, pgs. 260 y 261, consignando las posiciones contrarias en 96, pg. 261; con reservas MIR, 12, 55 y sigts., pgs. 317 y sigts.
GRISOLIA-POLITOFF-BUSTOS, I o , 9, pg. 76.
con los eventuales atentados sexuales de que ste pudiere ser objeto. 3 ' Pero si esto es as
cmo puede afirmarse que en la ley no se divisa una inclinacin a considerar que est en
posicin de garante quien, con su conducta anterior, ha creado un estado peligroso para el
bien tutelado? Un razonamiento semejante al que sugiere el art. 142 puede intentarse en
relacin con el 141, me. segundo.
Una admisin tan amplia de la comisin por omisin debe ser reexaminada. El
anlisis de los tipos demuestra que en muchos casos, su estructura o su finalidad
excluye las formas de omisin impropia. Tal ocurre, por ejemplo, con el delito de
injurias, previsto y sancionado por el art. 416 del C.P. y en varios otros. BUSTOS,
FLISFISCH y POLITOFF han introducido serias dudas sobre la posibilidad de construir un parricidio por omisin;38 en este caso se dara una colisin entre los fundamentos de la punibilidad agravada y los de la situacin de garante. De aceptarse este
punto de vista -que me parece correcto-,39 convendr investigar otros casos en que
pueden presentarse problemas semejantes.
dd) El problema de la causalidad es ajeno a los tipos de omisin. La negacin no
puede engendrar una posicin; el no hacer algo, nada puede causar. Y, sin embargo,
la equivocada tendencia a intentar una asimilacin entre accin y omisin condujo
a una viva polmica que, como lo destac HELMUTH MAYER,40 fue el resultado de
una adhesin exagerada al dogma causal.
1) LUDEN propuso que en estos delitos se tuviera por causa del resultado la
accin que el sujeto ejecutaba en lugar de aquella que hubiese impedido la consecuencia indeseable. La debilidad de esta frmula es manifiesta. Bien puede ocurrir
que el omitente se abstenga de ejecutar cosa alguna durante el tiempo en que la
accin impeditiva hubiera sido eficaz, abandonndose a una completa inmovilidad.
Y, aunque asi no sea, salta a la vista que entre la accin realizada en el momento de
la omisin y el resultado no existe enlace causal; prueba de ello es que esa accin
podra ser sustituida o incluso suprimida, sin que el efecto desapareciera o se alterara. A esto se refera BINDING, con sarcasmo, cuando afirmaba que, desde el punto
de vista de LUDEN, si la madre que dej morir de hambre a su hijo haca calceta en
el momento en que la criatura falleci, habra de concluirse que la causa de la muerte era el hacer calceta.
2) Sin embargo, no es ms afortunada la solucin propuesta por el mismo
BINDING. Este quiere encontrar la causa del resultado en un movimiento fsico de
inhibicin que el autor debera ejecutar, aunque slo sea de manera inconsciente,
en el momento en que adopta la decisin de no intervenir. A juicio de BINDING,
esta reaccin espontnea es inevitable. Hasta el ms encallecido de los malvados
experimenta el impulso de evitar un resultado lesivo para bienes jurdicos de elevada significacin; reprimir esa tendencia exige un esfuerzo que se proyecta en una
reaccin fsica, en un movimiento de paralizacin, en una contraccin muscular. Y
en esta exteriorizacin de la voluntad de inhibicin radica la causa del resultado.
Una construccin tan artificiosa podra, quizs, aceptarse en los delitos "dolosos"
de omisin, pero no ofrece una respuesta satisfactoria para los "culposos", en los
cuales, por no haberse dado cuenta de la situacin que reclama su intervencin, el
BUSTOS, FLISFISCH y POLITOFF, Omisin de socorro y homicidio por omisin:, cit., pgs. 163 y sigts. As,
tambin, GRISOLIA-POLITOFF-BUSTOS, 2, 16, pg. 107, con nota disidente de GRISOLIA.
Todava me mostraba dudoso en CURY, Orientacin, 30, II, c), ce), pg. 303.
H. MAYER, Das Strajrecht des Deutschen Volkes, citado por RODRGUEZ MUOZ en notas de derecho
espaol a la traduccin de MEZGER, I, 15, VI, pgs. 253 y sigts.. y, especialmente, pgs. 265 y sigts.
autor de nada se habr de inhibir. De otra parte, aun respecto a los primeros, slo se
adeca a hiptesis en las que el bien jurdico atacado es de una entidad tan considerable que induce a un respeto natural. Ocurrira as con la vida, la integridad corporal o la libertad de autodeterminacin sexual de las personas. Pero la experiencia
demuestra que bienes jurdicos de naturaleza diversa o de menor importancia estn
lejos de provocar en todo sujeto la reaccin solidaria pretendida por BINDING. Por
ltimo, el hecho de que la exteriorizacin de la inhibicin pueda asumir formas
diversas, sin influir para nada en la ndole del resultado, evidencia que entre aqulla
y ste no existe relacin causal alguna.
3) Entre las opiniones elaboradas originalmente sobre la base de una concepcin normativa de la omisin, destaca la de MEZGER.
Para MEZGER,41 la causalidad en el delito omisivo ha de vincularse no a la
inactividad del sujeto sino a la accin que se esperaba de l y que no ejecut. La
afirmacin de la relacin causal en estos hechos punibles se apoya en la comprobacin de que, si se hubiera ejecutado la accin esperada, el resultado tpico no se
habra producido. Al procedimiento de "supresin mental hipottica" empleado
por la teora de la equivalencia en los delitos comisvos42 se sustituye una adicin
mental hipottica. Salvo esta modificacin, los resultados prcticos son los mismos
en ambos casos. Tambin entran enjuego los correctivos propuestos por la teora de
la relevancia desarrollada por MEZGER.
Este punto de vista no pretende afirmar en verdad la existencia de un nexo causal
entre omisin y resultado. MEZGER presupone, ms bien, que tal relacin es actualmente imposible. Lo que desea demostrar es que la ejecucin de la accin esperada
habra sido causal para la evitacin del resultado, lo cual, en el fondo, "es una prolongacin de la teora sobre la posibilidad real de actuar, referida ahora a la posibilidad real de
evitar el resultado",43 pero no una respuesta al problema de la causalidad de la omisin.
4) La cuestin pierde significacin cuando el tipo de la omisin impropia se
contempla a la luz de la concepcin sintetizada aqu. El delito de comisin por
omisin se estructura, as, sin referencias a una causalidad que es realmente imposible. En los tipos de esta clase, la atribucin del resultado al sujeto deriva de su
posicin de garante. El autor nada ha causado: lo que se le imputa es no haber
evitado la lesin de un bien jurdico cuya salvaguardia le competa por la situacin
que ocupaba frente l.44
Es necesario reconocer que la vinculacin causal es ms precisa que la determinacin de los casos en que el sujeto ocupa una posicin de garante.45 Esta es otra de
las razones que aconsejan una descripcin legislativa de las situaciones fcticas en
que esa posicin se origina.46
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42
41
44
45
46
MEZGER, I, 16, II, pgs. 293 y sigts., y Libra de estudio. I, 28, II, pgs. 121 y sigts. En el mismo sentido,
ETCHEBERRY, I, pgs. 202 y 203, crticamente; NOVOA. I. 194, pg. 307.
Supra,17, III, a).
BUSTOS-FLISF1SCH y POLITOFF, Omisin de socorro y homicidio por omisin, cit., IV pg. 173.
En COUSIO, I, 93, C, pgs. 390 y sigts., pareciera acogerse en principio este punto de vista, al cual, sin
embargo, se dirigen luego reparos de fondo.
Esta crtica se encuentra acentuada especialmente por ETCHEBERRY, I, pg. 203.
En relacin con este punto, con algn detalle, CURY, Reflexiones sobre la analoga en el Derecho Penal del
presente, en Ciencia Penal, N 4. Sao Paulo, 1975, II, a), pgs. 26 y sigts.
GALLAS, op. cit., IV, 4, pg. 55, habla, a este respecto, de una violacin del "deber hacer", la cual, en su
conjunto, considera equivalente a la del "no hacer".
En ETCHEBERRY, D.P.J., ni siquiera se ha considerado indispensable destinar un captulo separado a la
jurisprudencia sobre delitos omisivos, y slo en II, 122, pg. 131, se encontrar un prrafo que se ocupa
de la "omisin por causa insuperable" como causal de inculpabilidad.
Se pronuncia derechamente por la inconstitucionalidad de construir delitos de omisin impropia que no
se encuentren expresamente tipificados en la ley, ZAFFARONI, 39, III, pgs. 548 y sigts.
50
"
52
53
H
Supra, 26.
Supra, 29, III, a, aa).
LABATUT, I, 141, pg. 156, y NOVOA, I, 183, pg. 284, admiten sin embargo, pese a su interpretacin
del art. 10, N 9o, primera parte, que el 10, N 12, segunda parte, se refiere a una situacin de inculpabilidad.
Otra opinin en GARRIDO, II, 56, pgs. 192 y sigts.
Supra, 29, III, a), aa).
Supra, 29, II, b).
,5
56
Con detalle, sobre todo este asunto, CURY, Tentativa y delito frustrado, cit., 94 y sigts, pgs. 189 y sigts.
WELZEL, 28, IV, pgs. 304 y 305.
cautela con que la jurisprudencia enjuicia los delitos de omisin, la tentativa nunca es castigada por nuestros tribunales. Lo cual me parece digno de aprobacin desde el punto de vista
poltico-criminal57 y dogmticamente fundado.58
Sobre ello, CURY, Tentativay delitofrustrado,cit., 96, pgs. 192 y sigts., con detalle.
dem.
CURY, Tentativay delito frustrado, cit., 96, pg. 194.
Supra, 42, II, b).