TallerdeAuditoriasISO9001:2015,ISO14001:2004yOHSAS1800:2007

Requisito

Evaluacin

Situacindeauditora

Hallazgo
9001

14001

18001

1.ElPresidentedelegalGerentedeSistemasde
GestinGSGladefinicinydocumentacindel
procedimientodeauditora.Parahacergil,exacto
y oportuno el proceso, el GSG defini que cada Jefe de rea debe
auditar sus respectivas actividades, dado que son quienes conocen ms
losprocesosysusproblemas,ascomolassoluciones.

9.2.1

9.2.1

4.5.5

2.Alverificarlaconformidaddelprocesode
produccin,elauditorencontrquenoseest
cumpliendoconlasfrecuenciasdeseguimiento
establecidasenelplandecalidad.Leexplicaronque
por el ltimo recorte de personal no es posible cumplir con esta
frecuencia. Los rechazos de producto y devoluciones se incrementaron
en 20%. Un objetivo ambiental es minimizar la cantidad de residuos
generadosporelproceso.

8.5.1(c)
9.1.1
9.1.2
9.1.3
10.2.1

9.1.1
8.1

3.DentrodelcontratofirmadoconelclienteEl
Especial, se defini entregar el producto a ms tardar 24 horas
despus de puesto el pedido, incluyendo aquellos en los que hay
modificacinenelproducto.
Enlos3ltimosmesessehanrecibido10quejasde
esteclienteporfaltadeoportunidadenlasentregas.
Produccinmanifiestaquerequiere3dasparahacer
ajustescuandohaymodificacionesalproducto.

8.2.3.1

4.Elplanoqueseestutilizandoparala
modificacindelareddealcantarilladonocoincide
conelquefuepresentadoalauditorcomoltima
versinenelreadeIngenierayaprobadoporla
AutoridadAmbientalparaestetrabajo.
5. Con la participacin del grupo directivo (Gerente General y su Equipo
Primario) se defini la Poltica de Calidad, Medio Ambiente y Salud
Ocupacional, la cual fue aprobada y validada segn reunin y acta de
fecha enero del presente. Durante la auditora se entrevist a
diferentes empleados y trabajadores, encontrndose en las reas de
mantenimiento, almacenes y compras personas que no la conocan,
dado que estn recin vinculados a la empresa. El ms nuevo de este
personalllevacuatromesesenlaorganizacin.

8.3.2
8.3.3
8.3.5
8.3.4
8.3.6

5.2
5.3
7.4

5.2
7.4.3

6. Durante el recorrido por la planta se observo que los operarios de la

lnea 1 no utilizan los elementos de proteccin personal; al preguntarle
a los operarios por la utilizacin de estos elementos, manifestaron que
son incmodos y que no son necesarios. En la entrevista con el
coordinador de S&SO se pregunto por esta situacin quien respondi
que se cuenta con los instructivos de trabajo seguro en esta seccin,
pero que debido al incremento de la produccin no ha sido posible
adelantaractividadesdedifusinalpersonaloperativo.

7. En el recorrido por la planta, el auditor pregunt a tres contratistas

que laboran en el rea de combustibles qu hacer ante un incendio o
un derrame. Respondieron que no saban porque solo llevan una
semana. El coordinador de S&SO explic que la capacitacin se imparte
nicamente para el personal interno; que los contratistas son
responsablesdesusactividades.

8. Las quejas de los trabajadores sobre las condiciones de trabajo solo

se responden cuando son remitidas en forma escrita. Si un trabajador
tiene una queja y no sabe escribir, es su problema escribir la carta
porque de lo contrario no ser atendido para garantizar el control de
lasquejaspresentadas.

4.2
4.4.3.2

4.4.3
4.4.6

8.2
8.1

4.4.3.1
4.4.7
4.4.6

4.4.3.1
4.4.3.2

Ninguno

Nc

Ob

Conforme

TallerdeAuditoriasISO9001:2015,ISO14001:2004yOHSAS1800:2007

Requisito

Evaluacin

Situacindeauditora

Hallazgo
9001

9. El cliente El Especial requiri a la organizacinque le asignara un

asesor cada vez que tuviera problemas con el producto para solucionar
los problemas del proceso. Entre las funciones del asesor se encuentra
evaluar el producto, recomendar cmo utilizarlo teniendo en cuenta
sus caractersticas y ayudar a solucionar las dificultades del cliente en
suplanta.Paraserasesorlanicacondicinesserbachiller.

18001

6.1.3
8.1

8.1
8.2.2
8.2.3.1
8.2.1
8.5.1

12. La poltica de la organizacin est aprobada y se encuentra

disponibleenlapginaweb.

13. La Organizacin est desarrollando un proyecto para manejar la

seguridad fsica a travs de tecnologa satelital. Este proyecto incluye la
instalacin de componentes que generan radiacin no hace parte del
alcancedelossistemadegestin.

4.3

14. El Coordinador S&SO contrat con la firma Los Bulliciosos

prevencin las mediciones de ruido ocupacional para las secciones de
metalmecnica; Al preguntar por los criterios para asignar a esta
empresa el contrato, explic que fueron los que presentaron la
cotizacin ms barata. La empresa en mencin no cuenta con
certificados de calibracin de los equipos, adicionalmente no se tienen
especificados los parmetros que se deben emplear para las
mediciones.

15. En la planta se instal un tanque para almacenar 500 galones de

ACPM. Al revisar el plan de respuesta ante emergencias no se
evidencian medidas para la atencin de posibles accidentes asociados a
este tanque. De otra parte al entrevistar a los brigadistas, se evidenci
que no tienen conocimiento de los riesgos asociados al tanque ni de las
medidasdeactuacinanteuneventoinesperado.

16. Los registros que muestren incumplimiento con la legislacin

laboral no se conservan porque pueden implicar problemas con los
trabajadoresylaautoridad,segnloexplicelCoordinadordeSST

Ninguno

7.1.2
7.2
8.2.1

10.Lageneracinderesiduospeligrososesun
aspectoambientalidentificadoenlaempresa.Las
baterasylubricantesusados,ascomolosenvases
vacosdesolventesseregalanalaspersonasdela
comunidadquelosnecesiten.Elprocedimientode
residuosnotieneprevistoverificareldestinofinal
deestosresiduos.Lacomunidadutilizalascanecas
vacasparaalmacenaraguaparasuconsumoylas
bateraspararecuperarelplomoyvenderlo.
11. Al fabricar el lote de produccin N 0205 para el cliente El
Especial,elresponsableporeste
proceso utiliz la ficha de especificacin aprobada en enero 15 de 2002.
El producto fue aprobado por Control de Calidad y despachado al
cliente, quien lo devolvi porque no inclua las ltimas modificaciones
acordadasconelreacomercial.

14001

4.1

4.4.6
4.5.1

6.1.2
7.4.1
8.2

4.3.1
4.4.3.1
4.4.3.2
4.4.7

4.2
4.3.2
4.5.4
4.6
4.4.3

Nc

Ob

Conforme

TallerdeAuditoriasISO9001:2015,ISO14001:2004yOHSAS1800:2007

Requisito

Evaluacin

Situacindeauditora

Hallazgo
9001

17.Duranteelrecorridoporlaplantaelauditor
encontr producto en proceso almacenado en un rincn de una de las
secciones de laminado. Al preguntar por este producto, un operario
explic que fue rechazado porque sali defectuoso, otro operario
mencion que fue una devolucin de un cliente y el Jefe del rea
explico que esta pendiente de inspeccin antes de pasarlo a otro
proceso.Enestareanohayningunaotraidentificacin.

14001

18001

6.2.1

4.3.3

7.2

4.4.2

10.3
10.2

18.Enlaauditoraalprocesodeauditorainterna;se
revisaron los informes del ltimo ciclo de auditoras y de la auditora de
certificacin, encontrando que en los dos procesos mencionados y en el
ciclo que se est desarrollando actualmente, se presentan las mismas
no conformidades relacionadas con el control de planos, el control de
registrosylaactualizacindelalegislacinaplicable.

9.2.2
10.2.1
7.5
8.2.2

19. Los objetivos planteados por la organizacin para el sistema de

gestinson:
Establecerunametodologadeplanificacindecalidad
paracumplirlosrequisitosdelaISO9001
Establecerunametodologaunificadaparaidentificar
aspectosambientalesypeligrosdeSST

6.2

20. Al verificar el estado de calibracin de los equipos de medicin, esta

no se pudo evidenciar. Se le explic al auditor que los equipos e
instrumentos son muy pequeos y que identificar el estado de
calibracinesmuydifcil.

7.1.5.2

21. Durante la auditora al Proceso de Gestin Humana se solicit

informacin sobre el mtodo empleado para establecer las necesidades
de formacin del personal. El Responsable del proceso indic que la
definicin de los temas se realiza a partir de las solicitudes que realiza
el personal de la Organizacin, dando prioridad a los cursos que dan
respuestaalmayornumerodesolicitudes.

7.2

22. A partir de la revisin de una queja relacionada con la intoxicacin

deunconsumidorporingerirun
producto elaborado en la Planta, debido a la presencia de bacterias
patgenas, el auditor pregunta por las acciones tomadas al jefe de
calidad, quien responde que esta situacin fue puntual y que como no
se han recibido otras quejas en este sentido no se ve la necesidad de
tomaracciones.

8.2.1
9.1.2
8.3.6

4.3.1
4.4.6
4.5.3

Ninguno

Nc

Ob

Conforme

TallerdeAuditoriasISO9001:2015,ISO14001:2004yOHSAS1800:2007

Requisito

Evaluacin

Situacindeauditora

Hallazgo
9001

14001

23.Alverificarlaejecucindelasactividadesde
limpiezaydesinfeccinenlalneaproduccin,se
preguntaaloperadorporeltipodedesinfectante
empleado, quien responde que esta informacin no esta a su alcance ya
que la maneja directamente el Jefe de produccin y que el solo se
encarga de mezclar de 4 a 6 tapaditas del galn en un balde (5 l) lleno
deagua.

24.ElpHesunparmetroquesedebecontrolaral
aguaparaasegurarqueelvertimientocumpleconlo
establecido en el PMA y lo fijado por la legislacin. Al verificar cmo se
mide el pH, se encontr que esto se hace con papel de tornasol. El
instructivoylaleyfijanelusodepHmetro.

18001

4.4.6

6.1.3

Ninguno

Nc

Ob

Conforme