ADRIANA SBICCA FERNANDES

A EVOLUO DOS CONCEITOS DE RACIONALIDADE NA TEORIA

ECONMICA

Dissertao apresentada como requisito parcial

obteno do grau de Mestre em Desenvolvimento
Econmico, Curso de Ps-Graduao em
Desenvolvimento Econmico, Setor de Cincias
Sociais Aplicadas, Universidade Federal do
Paran.
Orientador: Prof. Dr. Victor Manoel Pelaez Alvarez

CURITIBA
2000

Para Alba e Andr Luiz

ii

AGRADECIMENTOS
Muitas pessoas contribuiram para a realizao deste trabalho. Agradeo aos
professores que me apresentaram a pesquisa cientfica e dentre estes, a Gabriel
Porcile que teve pacincia e habilidade de iniciar-me nesta atividade quando eu
ainda dava meus primeiros passos, relutantes, na economia. A dedicao de
professores foi uma influncia muito forte para que eu escolhesse a carreira
acadmica e aponto neste sentido Nilson de Paula pelo estmulo e amizade.
Sou grata ao Claus e Iara pela leitura cuidadosa do projeto e suas
sugestes e comentrios. Ao Marcelo Curado e ao Fabiano pelas conversas sobre
economia que me levaram a muitas reflexes e ao apoio dado pelo Huscar. Ao
Ramon que despertou meu interesse pelo tema desta dissertao. Ao Luiz Alberto
pelas brincadeiras que aliviaram a tenso nos momentos difceis. Aos companheiros
da ps ngela, Eliseu, Marlia, Alexandre e Manuel que propiciaram momentos
memorveis e um ambiente muito prazeiroso.
Finalmente, esta dissertao no teria sido possvel sem a orientao,
empenho e amizade de Victor Pelaez a quem devo meu agradecimento especial.

iv

Diego no conhecia o mar. O pai, Santiago Kovadloff, levou-o para que

descobrisse o mar.
Viajaram para o Sul.
Ele, o mar, estava do outro lado das dunas altas, esperando.
Quando o menino e o pai enfim alcanaram aquelas alturas de areia, depois
de muito caminhar, o mar estava na frente de seus olhos. E foi tanta a imensido do
mar, e tanto seu fulgor, que o menino ficou mudo de beleza.
E quando finalmente conseguiu falar, tremendo, gaguejando, pediu ao pai:
- Me ajuda a olhar!

A funo da arte/ 1, Eduardo Galeano.

iv

SUMRIO

RESUMO ............................................................................................................................................................... v
INTRODUO ..................................................................................................................................................... 1
1.

A BUSCA DE CRITRIOS DE CIENTIFICIDADE............................................................................... 5

1.1.

DO INDUTIVISMO AO FALSEACIONISMO ...................................................................................................... 5

1.2.

OS PROGRAMAS DE PESQUISA PROPOSTOS POR LAKATOS ......................................................................... 12

2.

O PROGRAMA DE PESQUISA DA ECONOMIA NEOCLSSICA ................................................. 19

2.1.

O SURGIMENTO DA ECONOMIA NEOCLSSICA E A CERTEZA REQUERIDA PARA O AMBIENTE ECONMICO . 21

2.2.

A TENTATIVA DE INCORPORAR INCERTEZAS AO AMBIENTE ...................................................................... 29

2.3.

DENOMINAES ALTERNATIVAS PARA A RACIONALIDADE MAXIMIZADORA RACIONALIDADE

SUBSTANTIVA E INSTRUMENTAL ............................................................................................................................. 37

2.4.

A RACIONALIDADE E A TEORIA NEOCLSSICA DA FIRMA .......................................................................... 38

2.5.

O INDIVIDUALISMO METODOLGICO COMO BASE FILOSFICA DO PENSAMENTO NEOCLSSICO ................ 43

3.

PROGRAMA DE PESQUISA EVOLUCIONRIO .............................................................................. 47

3.1.

OS FUNDAMENTOS DO PROGRAMA DE PESQUISA EVOLUCIONRIO ........................................................... 48

3.2.

ALGUMAS INFLUNCIAS RECEBIDAS PELO PENSAMENTO EVOLUCIONRIO .............................................. 53

3.3.

O CONCEITO DE RACIONALIDADE LIMITADA PROPOSTO POR SIMON ......................................................... 57

3.4.

A RACIONALIDADE PRESENTE NOS TRABALHOS DE NELSON E WINTER .................................................... 64

3.5.

A TEORIA EVOLUCIONRIA DA FIRMA ...................................................................................................... 67

3.6.

O INDIVIDUALISMO METODOLGICO NO PENSAMENTO EVOLUCIONRIO ................................................. 70

CONCLUSO ..................................................................................................................................................... 76
REFERNCIAS .................................................................................................................................................. 79

RESUMO

O intuito deste trabalho realizar uma anlise da evoluo das propostas

tericas neoclssica e evolucionria (baseada em Nelson e Winter) luz do
referencial terico lakatosiano dos programas de pesquisa. Neste sentido, foi feita
uma descrio do desenvolvimento das duas correntes tericas tendo os conceitos
de racionalidade maximizadora e racionalidade limitada de Herbert Simon como
fundamentos bsicos da proposta neoclssica e evolucionria, respectivamente.
Observou-se as continuidades e as rupturas existentes principalmente quanto s
implicaes da adoo de conceitos de racionalidade distintos e sua aplicao na
anlise de fenmenos econmicos, com enfoque especfico para a teoria da firma. A
base no individualismo metodolgico foi relacionada procura por contedo
emprico suplementar nos sistemas tericos neoclssico e evolucionrio gerando
questes de cunho metodolgico que podem vir a ser desafios para o
desenvolvimento futuro destes programas de pesquisa.

vi

INTRODUO

Um papel relevante da economia como disciplina cientfica o de confrontar

os pressupostos e concluses das diferentes correntes tericas. De fato, a discusso
entre ortodoxia e heterodoxia e a determinao do que separa uma da outra sempre
esteve em destaque nos debates econmicos. Neste sentido, Rizzello (1997, p.98)
detecta uma grande dificuldade da heterodoxia em sistematizar suas crticas
economia denominada ortodoxa, especificamente aos modelos predominantes de
Walras e Pareto. Para reduzir tal debilidade, Rizzello prope trabalhar com
microfundamentos econmicos, pois, segundo ele, enfocar um ponto crtico pode
tornar mais sistemtica a anlise. Ao tentar seguir esta proposta, ele observa o
mbito individual, analisando a dimenso psicolgica do comportamento do ser
humano e as profundas influncias disto na economia. Seguindo Rizzello, parecenos que ao tentar diferenciar de maneira sistemtica as diferentes propostas
tericas, um meio bastante promissor seja recorrer ao conceito de homem que as
teorias utilizam e, portanto, forma como estas teorias explicam o comportamento
humano e, mais especificamente, as decises econmicas. Em realidade ...a teoria
econmica desde que sistematizada tem sido baseada em alguma noo de
racionalidade... (Arrow,1991, p.70). Caldwell afirma que para se compreender
globalmente a cincia econmica necessrio, ainda que no suficiente, o enfoque
nos ...fundamentos antropolgicos dos paradigmas tericos mais importantes, de
ontem e hoje (....). Supe-se que esses fundamentos, apesar de distintos, guardem
relaes entre si, as quais podem ser apresentadas de uma forma organizada, com
finalidade no apenas instrutiva, mas iluminista (Caldwell1, apud Prado, 1993, p.
119). Prado (id.) complementa que ... possvel, nesse caminho, encontrar certos
limites do assim chamado enfoque econmico e que, para isso, necessrio
examin-lo dentro de uma concepo ampla de homem, de sociedade e de
racionalidade. Para tanto, pressupe-se que a racionalidade o elemento primeiro
que constitui o ponto de partida para a construo e consolidao de um corpo

CALDWELL, B. J. Beyond Positivism economic methodology in the twentieth century.

Londres: George Allen & Unwin, 1982.

terico de pesquisa minimamente coerente e consistente. Por isso nossa escolha

por estud-la.
A filosofia da cincia tem um papel importante neste trabalho. Sua histria
nos mostra a busca por critrios de legitimao do conhecimento cientfico de forma
a distingui-lo do senso-comum. No h at hoje um consenso sobre os critrios de
cientificidade e para Caldwell (1982, p. 244) o trabalho dos filsofos da cincia leva
concluso de que um consenso seria uma tarefa quixotesca. A histria da filosofia da
cincia (que ser abordada no captulo 1) revela a preocupao inicial dos cientistas
pela anlise cuidadosa da realidade, como se ela pudesse fornecer a verdade
absoluta. Posteriormente, percebendo as deficincias da opo anterior, muitos
cientistas se afastaram da lgica indutiva e apostaram numa lgica dedutiva que
pudesse auxili-los na busca do que seja cincia, sem, entretanto, desconsiderar a
importncia do empirismo. A preocupao com a relao entre teoria e realidade ou entre hipteses e enunciados de observao - est presente em geral numa
cincia que se pretenda emprica como a economia. A crtica ao indutivismo motivou
o desenvolvimento do falseacionismo popperiano que assume o desenvolvimento
cientfico como a melhora do conhecimento e no o encontro da verdade absoluta,
contornando, desse modo, o problema do indutivismo. Esta proposta permite
articular um critrio de progresso potencial da cincia com a idia de que a produo
de teorias novas e melhores envolve a necessidade de testar estas teorias, com o
objetivo de eliminar aquelas que no passem no teste proposto. Desta viso
dinmica da cincia, surge o programa de pesquisa de Lakatos (apresentado na
seo 1.2) que vai reforar tal caracterstica mas, diferentemente de Popper,
abandona o falseacionismo e apresenta uma proposta de progresso cientfico
baseada na busca contnua por responder cada vez a mais perguntas sobre o
mundo, ampliando desta maneira o contedo emprico.
A busca pela legitimao do conhecimento cientfico e a discusso deste
assunto nos trazem um importante material para compreender a evoluo da cincia
econmica. Isto porque tambm a cincia econmica procurou legitimao e para
isso no foi incomum trilhar caminhos semelhantes queles percorridos por outras
disciplinas cientficas. No entanto, a utilidade da filosofia da cincia neste trabalho
no est em comparar os caminhos trilhados pela cincia econmica e as demais
cincias. A partir de uma reviso das diferentes propostas metodolgicas,

percebemos que havia opes que poderiam nos auxiliar na tentativa de alcanar
alguma sistematizao no debate econmico. Neste sentido, escolhemos como
referencial terico os programas de pesquisa propostos por Lakatos. Por um lado,
ele pode auxiliar na determinao daqueles elementos que servem como
fundamento das duas correntes de pensamento que pretendemos estudar
neoclssica e evolucionria. Neste sentido podemos sustentar os conceitos de
racionalidade adotados como pressupostos bsicos dos dois programas de
pesquisa. Esta tarefa no simples j que tais programas apresentam um
dinamismo ao longo de sua histria com transformaes em suas caractersticas.
Da a importncia do referencial terico lakatosiano em fornecer critrios que
procuramos seguir na realizao desta tarefa. Outra contribuio lakatosiana pode
ser apontada na adoo de alguns critrios para comparar o pensamento
neoclssico e o evolucionrio, no sentido tanto de diferenci-los como de
compreender os elementos promissores e problemticos em seus desenvolvimentos
como programas de pesquisa.
Este trabalho objetiva analisar a evoluo dos pensamentos neoclssico e
evolucionrio a partir dos conceitos de racionalidade adotados pelos mesmos. Para
tanto foi feito um recorte na trajetria evolutiva das duas correntes tericas, no qual
procurou-se focar suas origens e algumas de suas transformaes, sem a inteno
de analisar estas trajetrias completamente e, portanto, no objetivamos alcanar
suas configuraes tericas mais recentes. O captulo 2 aborda a teoria neoclssica.
Na determinao das caractersticas desta corrente de pensamento procuramos nos
apoiar nos fundamentos que surgiram com esta linha de pensamento e se
perpetuaram ao longo de seu desenvolvimento (seo 2.1). Percorremos um perodo
de sua histria procurando mostrar como o conceito de racionalidade maximizadora
permanece como fundamento desta teoria mesmo diante de tentativas de incorporar
um ambiente econmico mais complexo caracterizado pela constante incerteza
(seo 2.2). Em seguida apresentamos diferentes denominaes encontradas na
literatura econmica racionalidade maximizadora com intuito de discutir a
permanncia do mesmo significado (seo 2.3). A seo 2.4 trata da teoria
neoclssica da firma a qual ser utilizada posteriormente como elemento de anlise
comparativa com a firma evolucionria. A seo 2.5 discute finalmente o
individualismo metodolgico presente no pensamento neoclssico de forma a tornar

evidente o ncleo deste programa de pesquisa. O captulo 3 foca o pensamento

evolucionrio. A opo pela proposta evolucionria ocorreu porque este programa de
pesquisa parece a muitos autores substancialmente diferente do programa
dominante neoclssico em seus pressupostos de anlise fundamentais, incluindo a
racionalidade. Para corroborar esta posio, Hodgson (1994a, p. 223) afirma que ele
uma alternativa para o ncleo duro neoclssico e sua caracterstica de
maximizao mecanicista sob limites estticos. Para evitar incorrer em discusso a
respeito das possveis diversidades no que pode ser denominado de programa
evolucionrio, optamos por utilizar principalmente os trabalhos de Richard Nelson, S.
G. Winter e Dosi. O captulo trs inicia-se com uma discusso sobre os fundamentos
do programa de pesquisa evolucionrio (seo 3.1) seguido pela apresentao de
algumas influncias recebidas de Veblen e Schumpeter (seo 3.2). O conceito de
racionalidade limitada desenvolvido por Simon apresentado na seo 3.3 e na
seo 3.4 discutimos sua adoo por esta corrente terica. Na seo 3.5 ser
abordada a teoria evolucionria da firma na qual ser feita uma anlise comparativa
com relao teoria neoclssica da firma. Em seguida (seo 3.6) abordamos o
individualismo metodolgico presente no pensamento evolucionrio.

1. A BUSCA DE CRITRIOS DE CIENTIFICIDADE

Ao longo da histria da filosofia da cincia podemos observar o reforo do

dedutivismo em detrimento da lgica indutiva. No entanto, a preocupao com o
elemento emprico no desapareceu pois nenhum autor estudado no captulo a
seguir deixou de tratar da necessidade, em algum momento da prtica cientfica, de
se voltar para a realidade emprica com intuito de verificar se h um descolamento
muito grande da cincia em relao ao seu objeto de estudo. Outro elemento
presente nas diversas tentativas de legitimar o conhecimento cientfico a
conveno. Diversas so as posturas tomadas pelos filsofos da cincia frente
influncia que crenas e convenes, que no so demonstradas ou justificadas em
bases lgicas, tm na atividade cientfica. Percebemos, primeiramente, uma grande
restrio em sustentar esta atitude como cientfica. Posteriormente, h uma
flexibilizao e a aceitao das convenes desde que dentro de certos limites. Por
fim, ocorre a admisso de que a conveno faz parte do desenvolvimento cientfico,
sendo legtima e necessria.

1.1.

DO INDUTIVISMO AO FALSEACIONISMO

Uma tentativa de legitimar um conhecimento denominando-o de cientfico foi

feita pelos justificacionistas atravs da busca da verdade demonstrada. Para eles,
devia-se abrir mo das afirmativas no provadas e afastar-se da especulao. O
conhecimento deveria ser formado por proposies demonstradas e conhecimento
provado. A lgica utilizada era indutiva. O mtodo indutivo prega que atravs da
observao constroem-se enunciados singulares: aquele corvo preto. A partir
destes so feitos enunciados universais: todos os corvos so pretos. Deste modo,
acreditar na lgica indutiva significa dizer que conhecida a verdade do enunciado
universal atravs do conhecimento da verdade dos enunciados singulares. Os
antigos positivistas acreditavam que estes enunciados eram logicamente redutveis
aos elementos da experincia dos sentidos. O desenvolvimento do positivismo
trouxe alteraes, mantendo, porm, idntico o critrio. Assim, os positivistas

modernos acreditavam num sistema de enunciados redutveis aos enunciados

elementares da experincia. Como se v, a base emprica passa da utilizao dos
sentidos para a experincia cientfica mas h uma relao direta com a realidade, a
qual tem a funo de revelar a verdade cientfica. Entretanto, a tarefa de encontrar
uma cincia emprica no est livre de dificuldades porque podem existir muitos
sistemas tericos com estruturas similares que, num momento particular, so aceitos
como cincia emprica. Uma tentativa de manter a lgica indutiva para garantir o
carter emprico da cincia ocorreu com os justificacionistas probabilsticos ou
neojustificacionistas, os quais buscavam a verdade provvel. Segundo eles, a
honestidade cientfica consiste em proclamar teorias altamente provveis ou at
especificar, para cada teoria cientfica, o grau de probabilidade relativo evidncia
emprica disponvel (Lakatos, 1970, p. 114).
Existem vrias crticas lgica indutivista como: i) no importa quantas
observaes de eventos singulares tenham sido feitas, a generalizao ou a
aceitao do enunciado universal no pode ser justificada com base no indutivismo;
ii) mesmo o uso da probabilidade no resolve este problema pois deve ser
equacionado o nmero de observaes feitas com o nmero de observaes
possveis de serem feitas, como este infinito, ento a probabilidade sempre
tender a zero; iii) a psicologia humana mostra que a observao no passiva,
deste modo, diversas pessoas observando um mesmo evento no necessariamente
vem a mesma coisa (crtica ao psicologismo do mtodo indutivo).
A dificuldade em se provar um conhecimento fez surgir a crtica dos cticos
que afirmavam que no pode existir conhecimento provvel e, logo, no existe meio
de legitimar a cincia, a qual no passa de uma v especulao. O debate em torno
da impossibilidade de se encontrar critrios para determinar o que cientfico remete
ao convencionalismo. Apesar de no se constituir um bloco monoltico de teses,
podemos caracteriz-lo por ressaltar a importncia que assumem as convenes,
acordos e estipulaes no processo de pesquisa cientfica. Um autor do
convencionalismo foi Poincar, que alertava para que, depois de um perodo de
xito, o cientista pode decidir no permitir que a teoria seja refutada. A cincia,
assim, impor-se-ia prises. Isto significa que ... proporo que a cincia cresce, a
fora da evidncia emprica diminui [grifo do autor] . (Lakatos, 1970, p. 127). Kuhn,
em sua obra The structure of scientific revolutions (1962), afirma que a cincia

normal se desenvolve tentando alcanar o j antecipado ou tentando montar um

quebra-cabea. Isto porque, Depois da assimilao da descoberta, os cientistas
encontravam-se em condies de dar conta de um nmero maior de fenmenos ou
explicar mais precisamente alguns dos fenmenos previamente conhecidos. (Kuhn,
1982, p. 93). Esta atividade que caracterizaria, segundo Kuhn, o desenvolvimento
da cincia normal. Para realiz-la, a comunidade cientfica adquire um paradigma
que lhe fornece critrios para a escolha de problemas porque acredita que h
possibilidade de solucion-los. O paradigma oferece instrumentos e conceitos que
sero utilizados no enunciado do problema. Isto afasta a comunidade cientfica de
determinados problemas. Desse modo, a descoberta de novidades substantivas no
seria a caracterstica essencial do desenvolvimento cientfico. Kuhn assume que
estas descobertas ocorrem, mas A emergncia de novas teorias geralmente
precedida por um perodo de insegurana profissional pronunciada, pois exige a
destruio em larga escala de paradigmas e grandes alteraes nos problemas e
tcnicas da cincia normal. (Kuhn, 1982, p. 95). Dessa maneira, tpico que uma
nova teoria surja ...aps um fracasso caracterizado na atividade normal de
resoluo de problemas. (ibid., p. 103). Assim, de modo semelhante a Poincar,
Kuhn admite que o desenvolvimento cientfico ocorre com o compromisso e a crtica
se d em pocas de crise. Seguindo os argumentos destes autores, deve-se aceitar
a verdade pelo consenso como fazendo parte do desenvolvimento cientfico. Esta
posio ser interpretada por Lakatos de maneira mais enftica: a verdade pelo
consenso o critrio de cientificidade aceito (Lakatos, 1970, p. 110). Ao admitir o
amortecimento da crtica pode-se dizer que Poincar e Kuhn tm um matiz
convencionalista (Epstein, 1990, p. 116).
Opondo-se ao convencionalismo, Popper propor que experincias so
poderosas at na cincia madura2. Opta por um mtodo para legitimar o
conhecimento cientfico atravs do critrio de falseabilidade - ou refutabilidade
emprica - de um sistema terico e por isso denominado de falseacionista
metodolgico. Popper no cr que apenas um experimento limitado geografica e
2

Boland (1994) afirma existirem duas interpretaes das proposta de Popper, as quais ele
denomina de Popper socrtico ou racionalismo crtico e Popper falseacionista. A primeira envolve um
caso especial de dilogo socrtico, onde o aprendizado ocorre com a eliminao de erro em resposta
ao criticismo emprico. Adotamos a segunda interpretao, que, mesmo Boland, assume ser a mais
conhecida na economia e a que tomada por Lakatos e Blaug.

temporalmente seja o bastante para falsear uma teoria, pois isto poderia eliminar
prematuramente hipteses promissoras (Carvalho, 1990, p. 89). Deste modo, ele
no um falseacionista dogmtico, na expresso usada por Lakatos3. Segundo
Popper (1980, p. 25), Assim como se poderia definir o xadrez pelas regras que lhe
so peculiares, pode-se definir a cincia emprica por meio de suas regras
metodolgicas. O falseacionista deve se comprometer a expor o sistema a ser
testado falseao, de todas as formas concebveis. Nas palavras de Popper (1980,
p. 16), ...o mtodo de falseamento no pressupe nenhuma inferncia indutiva, mas
somente as transformaes tautolgicas da lgica dedutiva cuja validade no se
discute. Popper bastante crtico quanto ao indutivismo e, em contraposio esta
corrente, admite que juzos de valor exercem influncia sobre a cincia. Isto porque
hipteses e conjecturas que so feitas pelos cientistas so acolhidas prescindindo
de qualquer razo em seu favor - o que o indutivismo no poderia incorporar, pois
dessa forma, acolhe a lgica dedutiva. Ao mesmo tempo Popper no nega a
importncia da metafsica pois assume que, ainda que no seja cientfica, a
metafsica e a cincia cooperam, na medida em que a metafsica pode produzir
embries de teorias cientficas, ou, mesmo conservando seu carter metafsico,
pode ter uma funo heurstica de deflagradora da pesquisa (Carvalho, 1990, p. 6667). Neste sentido, a proposta popperiana assume que a investigao cientfica
impossvel sem ndole puramente especulativa (Popper, 1980, p. 13). Nas palavras
de Popper (1980, p. 23-24): ...aquilo que se deve chamar cincia e aquele que se
deve chamar cientista sempre permanecero como uma questo de conveno ou
deciso.
O mtodo de Popper, chamado de mtodo dedutivo de teste, testa
criticamente as teorias e as seleciona seguindo os resultados obtidos. Ele procede
da seguinte maneira:

Segundo Lakatos (1970, p. 224-225), Popper desenvolveu-se a partir do falseacionismo

dogmtico, embora no tenha publicado nenhum trabalho de acordo com esta proposta. O Popper0,
como Popper foi chamado por Lakatos neste seu incio, teria sido inventado e criticado primeiro por
Ayer, mas muitas interpretaes dos trabalhos de Popper teriam sido feitas, erroneamente, de
maneira a denomin-lo de falseacionista dogmtico, quando, em realidade a Logik der Forschung,
por exemplo, seria uma forte crtica a falseacionismo dogmtico. A tentativa de Lakatos com seu
trabalho de 1970 destruir de vez o fantasma do Popper0 , fazendo com que a interpretao da
proposta popperiana seja mais correta.

i) o processo inicia-se a partir de novas idias, e este no se refere ao

processo de lgica do conhecimento (no que trabalha Popper) e sim psicologia do
conhecimento (que lida com fatos empricos) (Popper, 1980, p.8). Elas podem ser
antecipaes, hipteses, um sistema terico ou o que se desejar e so apresentadas
sem qualquer justificativa. Dessa maneira, o falseacionismo de Popper admite que o
cientista escolhe alguns enunciados espao-temporalmente singulares para no
serem questionados. Esta seleo feita por deciso e por isso no pode ser
chamada de observacional ou ter um carter objetivo de verdade. Enunciados
deste tipo so separados do restante e so utilizados como conhecimento de fundo
e sem crticas maiores, sendo aceitos como no-problemticos (Lakatos, 1970).
Estes enunciados so denominados de axiomas, postulados ou proposies
primitivas;
ii) a partir destes enunciados retiram-se concluses atravs de dedues
lgicas, ou seja, escolhe-se os axiomas e deduz-se a partir deles, atravs de
transformaes puramente lgicas ou matemticas, todos os outros enunciados
pertencentes ao sistema terico;
iii) as concluses so comparadas entre si e com outros enunciados
relevantes para verificar as relaes lgicas que existem entre elas, tais como
equivalncia, dedutibilidade, compatibilidade ou incompatibilidade.
Ento, h 4 possibilidades de testar este sistema terico:
1) Comparao lgica das concluses entre si para se testar a consistncia
interna do sistema (deve ser um mundo no contraditrio) (Popper, 1980, p.8);
2) Investigao da forma lgica da teoria, com o objetivo de determinar se
ela tem o carter de uma teoria emprica ou cientfica ou se ela , por exemplo,
tautolgica (deve ser um mundo possvel, no metafsico);
3) Comparao com outras teorias para criticar se a teoria constitui um
avano cientfico, o que ocorrer se ela sobreviver aos testes;
4) Aplicaes empricas das concluses para se verificar at que ponto as
conseqncias da teoria satisfazem os requisitos da prtica. Com auxlio de outros
enunciados deduz-se da teoria certos enunciados singulares, principalmente aqueles
que a teoria corrente contradiz (chamados de predies) que podem ser facilmente
testveis ou aplicveis. O enunciado bsico tem a forma de enunciados existenciais

10

singulares: ...existe tal ou qual coisa na regio espao-temporal k ... (Popper,

1980, p. 63).
Se as concluses singulares que servem como premissa em um
falseamento emprico, so aceitas ou, verificadas, ento no h razo para
descartar a teoria. Mas se isto no ocorrer, ento a teoria falseada (Popper, 1980,
p.8). Se ela for verificada isto sustenta temporariamente a teoria, pois falseamentos
posteriores podem destru-la. medida que a teoria vai sendo verificada por testes
detalhados e severos e no superada por outra teoria no decurso do progresso
cientfico, ela corroborada (id.) pela experincia passada.
Popper utiliza-se da lgica dedutiva mas cabe esclarecer sua posio quanto
demarcao cientfica. Isto porque, apesar de optar por uma lgica dedutiva, a
relao com a realidade no abandonada e a base para se testar a teoria
proposta. Segundo ele, o fato de haver uma relao muito grande entre os
enunciados bsicos (que podem servir como premissas nas inferncias falseadoras)
e nossa percepo leva ao problema de que um enunciado deve ser justificado no
por sentimentos de convico mas por relaes lgicas objetivas. Aqui o termo
objetivo utilizado no sentido kantiano. Segundo Kant, Se alguma coisa vlida,
para qualquer pessoa de posse de sua razo, ento seus fundamentos so objetivos
e suficientes. (Kant4, apud Popper, 1980, p. 17). Para Popper, o termo objetivo
significa que o conhecimento cientfico deve ser justificvel independentemente do
capricho de qualquer pessoa (id.). Nas palavras do autor:

a objetividade dos enunciados cientficos reside no fato de que eles podem ser testados
intersubjetivamente... [e] ...a testabilidade intersubjetiva sempre implica que se possam
deduzir outros enunciados testveis a partir dos enunciados que devem ser testados. Desta
forma, se por sua vez os enunciados bsicos devem ser testveis intersubjetivamente, no
podem existir enunciados ltimos na cincia: no pode existir na cincia nenhum enunciado
que no se possa testar, e, portanto, nenhum enunciado que no se possa em princpio
refutar, atravs do falseamento de algumas das concluses que se possam deduzir dele
(Popper, 1980, p. 18 e 20).

Para Popper, um enunciado bsico deve satisfazer um requisito material: o

evento que est ocorrendo no lugar k deve ser observvel, deve ser testvel
intersubjetivamente por meio da observao (Popper, 1980, p. 64). O termo

11

observvel pode receber crticas porque pode ser interpretado como o

psicologismo que Popper tanto critica nos indutivistas. Mas o autor afirma que ele
perfeitamente substitudo por ...um evento que envolve a posio e o movimento
dos corpos fsicos macroscpicos. (id.). Popper (1980, p. 65) diz que no tem ...
nenhuma inteno de definir [grifo do autor] o termo observvel ou evento
observvel, embora (...) [esteja] totalmente pronto a elucid-lo por meio de
exemplos psicologistas ou mecanicistas.. Para ele, ...um termo indefinido que se
torna

suficientemente

preciso

no

uso...

(id.).

Ele

tenta

se

afastar

do

convencionalismo, ou seja, da idia, muitas vezes implcita, de que alguma crena

pode ser provada ou justificada com noes convencionalistas de verdade. Mas
pode-se perceber que ela permanece nestes testes intersubjetivos. No entanto, do
ponto de vista de que os convencionalistas so aqueles que se utilizam de certos
artifcios para contornar a refutao, ento esta perspectiva afastada da proposta
de Popper, pois ele no aceita estes procedimentos. Tais artifcios seriam, por
exemplo: a) a introduo de hipteses ad hoc; b) modificaes ad hoc das definies
explcitas; c) atitude ctica quanto confiabilidade do experimentador e
objetividade dos resultados obtidos; d) reserva quanto perspiccia do
experimentador. Neste sentido, Popper alega que convices, experincias
perceptivas e intuies devem se curvar s crticas (Carvalho, 1990, p. 88-9). No
entanto, tais crticas, como visto, so intersubjetivas, o que faria com que nos
curvssemos possibilidade das influncias de convenes. Deste modo, Carvalho
(ibid., p. 90-1) conclui que a diferena entre Popper e os convencionalistas parece
ser muito mais uma diferena de interesses. Estes procurando conservar a teoria e
Popper almejando eliminar a teoria falseada, na medida em que opta pelo progresso
do conhecimento.
A proposta de Popper tem um carter claramente normativo e isto pode ser
apreendido do trecho de Popper supracitado. Neste sentido, o popperiano no
questiona o que cincia? mas sim o que queremos considerar como cincia?
(Carvalho, 1990, p. 80) - e que talvez fosse melhor formulado como o que no
queremos considerar como cincia?, j que a proposta apresenta este carter

645, 1993.

KANT, Critique of pure reason, the transcendental doctrine of method. cap. 2, seo 3, p.

12

negativo. Para ele as teorias cientficas propostas devem ser falseveis5. Deste
modo, uma idia metafsica s adquire status de cincia se assumir contornos
testveis (Carvalho, 1990, p. 65).
Apesar de apresentar um carter prescritivo, possvel construir uma
histria da cincia sob a perspectiva do falseacionismo de Popper. Esta
reconstruo leva a uma seqncia de conjecturas tericas oferecidas como
explicao do fenmeno observado e estas, quando empiricamente rejeitadas, so
substitudas por outras conjecturas (Boland, 1994, p. 156). Popper prope o
confronto de teorias quando, pelo teste do falseacionismo, procura a teoria mais
apta. Em seu texto Logik der Forschung, de 1959, ele afirma que ...o experimento
falseador , normalmente, um experimento crucial destinado a decidir entre as duas
[hipteses estudadas] (apud Carvalho, 1990, p. 90). No entanto, o falseamento
confronta a teoria com a base emprica o que torna possvel a utilizao do mtodo
tendo apenas uma teoria em foco.
Algumas crticas ao falseacionismo popperiano so: i) concentra-se no que o
cientista no deve fazer e no em conselhos positivos e construtivos; ii) por no ter
um carter descritivo, no explica a relativa estabilidade no desenvolvimento
cientfico e iii) toda cincia que busca explicar eventos observveis utiliza-se
necessariamente de elementos metafsicos, que no so falseveis (Boland, 1994,
p. 166). Estas crticas sero respondidas, em alguma medida, pela proposta de
Lakatos.

1.2.

OS PROGRAMAS DE PESQUISA PROPOSTOS POR LAKATOS

A proposta de Lakatos apresenta muitas caractersticas semelhantes de

Popper como a preocupao com o progresso da cincia. Porm, algumas
diferenas so essenciais a ponto de podermos diferenciar o falseacionismo de
Popper e os programas de pesquisa de Lakatos. Primeiramente, na proposta de
Lakatos, o falseacionismo abandonado e o programa de pesquisa assume um

Por este princpio Popper critica os marxistas porque ao perceberem que as previses
iniciais de que o socialismo se imporia primeiro nos pases mais industrializados no ocorreram,
alteraram a interpretao das evidncias para transform-las de negativas a positivas, fazendo, deste
modo, de uma teoria refutvel, uma teoria que no pode ser falseada (Carvalho, 1990, p. 63).

13

carter positivo do que o cientista deve fazer. O abandono de uma teoria no pode
mais ocorrer relacionando a teoria com uma base emprica, mas s pode se dar com
uma crtica positiva e construtiva baseada no aumento progressivo da base emprica
dado pela explicao de fatos novos.
Em Lakatos, a histria do desenvolvimento cientfico assume um papel
fundamental. A proposta envolve o confronto entre teorias. Tem um carter histrico
por tratar de relaes mltiplas entre teorias concorrentes: A idia de crescimento e
o conceito de carter emprico esto soldados num s [grifo do autor]. (Lakatos,
1970, p.146). A refutao pode ocorrer, mas o progresso cientfico no
caracterizado necessariamente por isto, podendo surgir novas teorias rivais sem que
alguma seja derrubada, indicando a possibilidade de coexistncia de teorias. No que
foi apresentado anteriormente v-se que Lakatos torna essencial o confronto entre
teorias, o que em Popper era apenas uma possibilidade de seu mtodo dedutivo de
teste.
Para Lakatos sempre deve ser avaliada uma srie de teorias e no uma
teoria isoladamente. Dessa forma, o autor no denomina uma teoria de cientfica,
mas diz que s pode aplicar tal adjetivo a um conjunto de teorias complementares, o
que caracterizaria um programa de pesquisa. Prope que um programa de pesquisa
deve ser abandonado se no se constitui numa transferncia de problemas
teoricamente progressiva (Lakatos, 1970, p.144), ou seja, se cada teoria nova no
conduzir descoberta de fatos novos alm dos j descobertos por teorias anteriores.
O progresso cientfico medido pelo nvel dessa transferncia progressiva de
problemas. Uma nova explicao de um fato que no aumente o contedo do que
explicado, ou que at o diminua, no-cientfica. Deste modo, para uma teoria
substituir outra no precisa haver o falseamento desta (Lakatos, 1975, p. 466).
A metodologia cientfica baseada no conceito de programa de pesquisa
trata de uma srie de teorias intimamente ligadas pela transferncia progressiva de
hipteses que deve ocorrer com certa coerncia em relao s proposies originais
que se mantm. O vnculo entre tais teorias advm de regras metodolgicas que
dizem quais caminhos devem ser evitados (heurstica negativa) e quais devem ser
seguidos (heurstica positiva). Apesar da cincia poder ser observada como um
grande programa de pesquisa, no este que Lakatos enfoca. Ele observa os
programas de pesquisa especficos, tais como o programa de pesquisa conhecido

14

como metafsica cartesiana6 ou o programa de pesquisa newtoniano. Estes

programas de pesquisa especficos comumente funcionam como poderoso princpio
heurstico. Eles desestimulam o trabalho em teorias cientficas incompatveis com os
mesmos (heurstica negativa) e, por outro lado, estimulam o trabalho sobre
hipteses auxiliares que tentem salv-los de uma aparente evidncia contrria
(heurstica positiva). Desta maneira, tanto em Popper como em Lakatos existe o
convencionalismo com relao base emprica. No entanto, Popper, como
mostrado, procura se desvencilhar deste problema ao evitar os estratagemas
convencionalistas, j Lakatos torna endgeno cincia o convencionalismo e a
partir deste procura explicar a relativa estabilidade no desenvolvimento cientfico.
A heurstica negativa de um programa de pesquisa consiste num ncleo
de hipteses ad hoc, ou axiomas, que muitas vezes no apresentam confirmao
emprica e que so irrefutveis, mas que constituem um referencial coerente para a
elaborao de hipteses auxiliares. Para Lakatos o esforo deve ser feito no sentido
de articular e criar hipteses auxiliares que formem um cinturo protetor ao redor
deste ncleo, de modo que este cinturo suporte os impactos dos testes. Neste
processo, este cinto vai se ajustando e reajustando ou at mesmo sendo substitudo
de modo a proteger o ncleo. Ao mesmo tempo, este processo de desenvolvimento
cientfico vai tentando predizer fatos novos. necessrio que cada passo do
programa de pesquisa aumente um pouco o contedo emprico realizando a
transferncia consistentemente progressiva de problemas. Tambm se deve
corroborar este contedo de tempos em tempos, ou seja, deve ser exigida uma
transferncia emprica intermitentemente progressiva, mas no imediata (Lakatos,
1970, p. 164). O abandono do ncleo pode se dar quando o programa cessar de
aumentar o contedo emprico e isto, como j mencionado, ocorre por razes
lgicas e empricas.
A heurstica positiva do programa de pesquisa o cinturo de proteo ao
redor do ncleo: ...consiste num conjunto parcialmente articulado de sugestes ou
palpites sobre como mudar e desenvolver as variantes refutveis do programa de
pesquisa, e sobre como modificar e sofisticar o cinto de proteo refutvel.
6

Segundo Lakatos (1970, p. 162) ...a teoria mecanicista do universo de acordo com a
qual o universo um imenso mecanismo de relgio (...) que tem o impulso como nica causa do
movimento.

15

(Lakatos, 1970, p. 165). O terico decide inicialmente como construir tal cinto
protetor e posteriormente vai aperfeioando-o atravs de alterao este seria um
estratagema convencionalista que deveria ser evitado segundo o falseacionismo
popperiano.
As refutaes so irrelevantes para o programa de pesquisa porque existe o
cinto de proteo que vai se adaptando e digerindo as contraprovas. Isto previsvel
num programa de pesquisa e as refutaes plenamente esperadas. A importncia de
se separar a heurstica negativa da positiva est em que uma aparente degenerao
do programa pode anteceder uma transformao do cinturo de modo a dar nova
fora heurstica (expressa pelos fatos novos produzidos) ao programa. Mais do que
as refutaes, as verificaes de contedo realizadas de vez em quando fazem o
programa de pesquisa avanar e fornecem o contato com a realidade. A proposta
dos programas de pesquisa explica a relativa autonomia da cincia terica,
observada mais na influncia da heurstica positiva do que nas refutaes das
hipteses, ao menos em programas de pesquisa mais poderosos (Lakatos, 1970,
p.168).
Nas palavras de Lakatos:

La unidad bsica de evaluacin no debe ser una teora aislada o una conjuncin de teoras
aisladas, sino un programa de investigacin con un ncleo [grifo do autor] aceptado por
convenio (y por ello irrefutable por decisin provisional) y con una heurstica positiva [grifo
do autor] que define problemas, traza las lneas generales de la construccin de un cinturn
protector de hiptesis auxiliares, prev anomalas y las convierte victoriosamente en
ejemplos, todo ello segn un plan preconcebido. El cientfico hace una relacin de las
anomalas, pero en tanto que su programa de investigacin mantiene su proprio empuje,
puede tranquilamente dejarlas a un lado. Es la heurstica positiva de su programa, y no de
las anomalas, lo que fundamentalmente dicta la eleccin de sus problemas [grifo do autor].
Slo cuando la fuerza impulsora de la heurstica positiva se debilita es cuando se presta
ms atencin a las anomalas. De este modo la metodologa de los programas de
investigacin puede explicar el alto grado de autonoma de la ciencia terica [grifo do autor];
las desligadas cadenas de conjeturas y refutaciones del falsacionista no pueden. Lo que
para Popper, Agassi y Watkins es influencia metafsica externa [grifo do autor], se convierte
aqu en el ncleo interno [grifo do autor] de un programa. (1975, p. 465)

Para Lakatos, ...ningn enunciado bsico aceptado autoriza por s solo al

cientfico a rechazar una teora. Un choque de este tipo puede que presente un
problema (grande o pequeo), pero en ninguna circunstancia puede representar una
victoria. (Lakatos, 1975, p. 465). Para Lakatos, e diferentemente de Popper, a
natureza pode gritar no, mas o gnio humano sempre capaz de gritar mais alto.

16

Assim, mesmo se uma teoria falsa ela pode ser defendida progressivamente
durante um grande tempo.
Lakatos, como Popper, define regras para a eliminao de uma proposta
cientfica. Um programa de pesquisa deve ser progressivo, ou seja, seu
desenvolvimento terico deve antecipar seu desenvolvimento emprico e, dessa
maneira, preceder fatos novos (cambio de problemas progresivo). Um programa est
estagnado se seu desenvolvimento terico est atrasado com relao ao seu
desenvolvimento emprico. Assim, no faz mais que oferecer explicaes post-hoc
de descobrimentos casuais como fatos antecipados por um (e descobertos no)
programa rival. Entretanto, nem a refutao, nem a degenerao so motivos para
se abandonar um programa de pesquisa. Uma razo objetiva para este abandono
o surgimento de um programa de pesquisa jovem que explica o xito anterior de seu
rival e o suplanta por uma demonstrao adicional de fora heurstica (Lakatos,
1970, p. 191).
No h etapas definidas para o desenvolvimento da cincia. Ele pode
ocorrer atravs de enxertos de programas mais novos em programas mais antigos.
Pode existir at o crescimento de um programa sobre fundamentos contraditrios,
at que o programa jovem se fortalea e se torne competitivo, tentando substituir o
programa antigo. Na fase progressiva do programa isto aceitvel, mas no depois
dela estar encerrada, pois a compatibilidade deve ser um princpio regulador e as
inconsistncias devem ser vistas como problemas. Mas um programa de pesquisa
no deve ser abandonado imediatamente ao encontro de uma inconsistncia. Devese dar tempo ao desenvolvimento da heurstica positiva do programa. Um programa
de pesquisa pode surgir explicando fatos antigos e talvez s aps muito tempo
ultrapassar um programa que lhe anterior. Ainda, dois programas podem
inicialmente no competir, mas, pouco a pouco, com seu desenvolvimento, podem
invadir a rea um do outro e se tornarem rivais. Ento, trava-se uma batalha em que
cada um tenta ganhar fora heurstica. Por isso, Lakatos (ibid., p. 193) insiste numa
tolerncia metodolgica que poderia ser entendida como um perodo pr-cientfico.
Lakatos admite que h uma impossibilidade de se realizar uma historiografia
da cincia livre de metodologia (que fornea alguns critrios para a realizao desta
tarefa) e totalmente descritiva, assim como de tratar da metodologia da cincia de
maneira a-histrica (Blaug, 1980, p. 72). Por isso une os dois, observando o

17

desenvolvimento da cincia de modo dinmico atravs dos programas de pesquisa.

Ao mesmo tempo estabelece uma estrutura metodolgica para analisar as
transformaes dos programas atravs do ncleo, que protegido, enquanto o
cinturo de proteo sofre transformaes. Neste sentido, Popper e Lakatos focam a
introduo de hipteses auxiliares de maneira distinta. Mas Popper trata deste
assunto quando discute possveis estratagemas para a sobrevivncia de uma teoria
no apta (Popper, 1980, p. 47). Define, ento, a condio para que hipteses
auxiliares sejam introduzidas: o aumento do grau de falseabilidade. J em Lakatos, o
papel das hipteses auxiliares central no desenvolvimento cientfico: proteger os
axiomas do programa de pesquisa contra as crticas. Uma histria da cincia
construda sobre as bases do falseacionismo de Popper levaria derrubada
contnua de teorias. J em Lakatos, a histria tem um papel fundamental porque
consegue revelar as alteraes do cinturo que protege o ncleo do programa de
pesquisa. Esta proposio ser til neste trabalho para o acompanhamento dos
programas de pesquisa neoclssico e evolucionrio, pois no tratamos da derrubada
deles e nem de tentativas de false-lo, mas sim de uma dinmica que mantm, no
entanto, elementos fundamentais, como o ncleo do programa de pesquisa exposto
por Lakatos.
Talvez por estes problemas, afirma Lakatos, que Popper nunca tenha
descrito um trecho da histria da cincia e ...en su clsico Logik der Forschung no
aparece tratada en ninguna parte la falsabilidad de la teora de Newton. La Logik der
Forschung s, en su conjunto, un libro de una seca abstraccin y altamente
ahistrico. (Lakatos, 1975, p. 481). No entanto, o carter normativo da proposta
popperiana pode redimi-lo de tal crtica.
Como se v, Popper lanou proposies que renovaram em muitos aspectos
a filosofia da cincia e influenciaram a proposta de Lakatos. Isto ocorreu quanto
observao do desenvolvimento cientfico com a comparao entre teorias mesmo
que surja secundariamente em Popper e como fundamento na proposta de Lakatos e o confronto entre teoria e base emprica que central no falseacionismo e deve
estar presente de tempos em tempos nos programas de pesquisa de maneira a
verificar seu contedo emprico.
Ao utilizar Lakatos como referencial terico temos o propsito de analisar os
programas neoclssico e evolucionrio, seguindo as suas principais transformaes.

18

Estas podem ser consideradas como uma estratgia de perpetuar o programa de

pesquisa, vis--vis as crticas (internas e externas) as quais submetido. Apesar
dessas transformaes, consideramos no entanto que os conceitos de racionalidade,
presentes em cada corrente de pensamento, permanecem como elemento
constituinte do ncleo. Outro aspecto a ser considerado a incorporao
progressiva de contedo emprico, como condio de progresso cientfico. Tal
condio ser abordada como forma de comparao entre os programas, pois os
evolucionrios pretendem propor uma alternativa ao programa de pesquisa
neoclssico procurando ampliar o contedo emprico em relao proposta
neoclssica.

19

2. O PROGRAMA DE PESQUISA DA ECONOMIA NEOCLSSICA

Mrio Possas (1995, p. 5) descreve ...o mtodo tipicamente neoclssico,

como aquele que assume, necessariamente, a racionalidade substantiva (...)
maximizadora, como norma de deciso dos agentes econmicos.... No entanto, no
h um consenso sobre isso. Lisboa (1998, p. 131), por sua vez, afirma que no
existe princpio terico fundamental que caracterize a tradio neoclssica. Mesmo
Possas (1995, p. 4 e 5) admite existir um certo ceticismo quanto ao qualificativo
neoclssico. Talvez isto ocorra porque h uma incorporao contnua de temas
pela economia neoclssica. Desde L. Robbins que sugeriu a filosofia para esta
empreitada intelectual atravs de seu trabalho An essay on the nature and
significance of economic science (de 1953), a economia passou a ser definida como
alocao racional de recursos escassos (Kristol, 1980, p. 209). De Robbins Escola
de Chicago, os objetos dos economistas neoclssicos apresentaram cada vez
menos limites, mesmo enquadrando-os na racionalidade maximizadora e no
equilbrio. O equilbrio outro pilar metodolgico muito apontado como fazendo parte
do ncleo neoclssico (Blaug, 1993, p. 317; Possas, 1995, p. 5). Deve ser
acrescentado que para a adoo de uma teoria normativa e da aceitao de poder
de previso a partir da racionalidade maximizadora, h uma ambincia requerida a
qual pode ser caracterizada pelo ambiente competitivo, o que implicaria que apenas
sobrevive o mais racional. Neste sentido, Arrow (1991, p. 69) afirma que o conceito
de racionalidade no se encontra sozinho, existindo pressupostos quanto ao
ambiente em que ele se insere. Para ele, o conceito de racionalidade da economia
neoclssica s plausvel sob condies de um contexto ideal de informaes
perfeitas acessveis a todos os agentes que, tambm por isso, mantm simetria.
Outras condies apontadas por esse autor so: equilbrio, competio e a
completude dos mercados. De fato, o ambiente perfeitamente competitivo em que
todos os agentes possuem atravs de suas decises, a mesma capacidade de
influenciar o meio, um elemento que recebe muitas crticas, o mesmo ocorrendo
com o equilbrio. No entanto, h discusses quanto a isto, como em Lisboa (1998, p.
139), onde o autor afirma que so utilizados muitos conceitos de equilbrio na

20

economia neoclssica com motivaes e justificativas distintas. Parece-nos que a

dificuldade em conceituar o programa de pesquisa neoclssico pode estar
relacionada sua dinmica muito intensa de alterao no cinturo protetor, para
usarmos o referencial lakatosiano. No entanto, se assumirmos a crtica de Lisboa
(1998, p. 141) de que no h axioma na teoria neoclssica, mas mesmo assim
existe um projeto de pesquisa com respostas provisrias e que a superao das
limitaes tericas e fracassos empricos formam a fronteira da pesquisa, ento no
poderemos criar um dilogo sobre o desenvolvimento da cincia envolvendo a teoria
neoclssica e uma teoria alternativa (a evolucionria, por exemplo). Portanto
seguiremos tentando definir minimamente nosso objeto de estudo denominando-o
de projeto de pesquisa neoclssico, caracterizado por ter em seu ncleo a
racionalidade maximizadora.
Neste sentido, podemos apresentar mais dois autores que compactuam com
nossa posio. Blaug (1993, p. 316) aponta algo em comum na economia
neoclssica dos ltimos 60 anos: um postulado de racionalidade que envolve ...um
conjunto estvel e bem comportado de preferncias e informao perfeita sem custo
acerca dos resultados futuros.... A mesmo opinio encontrada em Possas (1995)
e em Brmond (1989, p. 26) que afirma que o marginalismo conduziu diretamente
maximizao da utilidade que o corao da abordagem neoclssica. A partir
destes elementos possvel iniciar uma anlise do programa de pesquisa
neoclssico.
A seguir apresentaremos algumas transformaes sofridas pelo programa
de pesquisa neoclssico de modo a manter a racionalidade maximizadora diante de
crticas com relao ao ambiente requerido, se caracterizado por certeza ou
incerteza.

Ou

seja,

na

linguagem

lakatosiana,

descreveremos

algumas

transformaes do cinturo protetor do programa de pesquisa neoclssico de modo

a proteger parte de seu ncleo, mais especificamente a racionalidade maximizadora.
Nas sees 2.1 e 2.2 temos o objetivo de mostrar a evoluo do conceito de
racionalidade e seus limites. Trataremos na seo 2.1 do surgimento desta linha de
pensamento apresentando como caractersticas do ambiente requerido a certeza e
ausncia de riscos. Na seo 2.2 focaremos algumas transformaes sofridas por
este programa de pesquisa ao longo de um perodo de sua histria em busca da
incorporao de um ambiente mais realista caracterizado pela incerteza.

21

Perceberemos que a racionalidade maximizadora permanece, mesmo diante de um

processo

to

dinmico

de

desenvolvimento.

Posteriormente

(seo

2.3)

abordaremos algumas formas de se denominar a racionalidade maximizadora, como

racionalidade instrumental ou racionalidade substantiva. Pretendemos discutir estas
designaes mostrando como elas enfocam aspectos diferenciados de um mesmo
conceito. Esta tarefa se torna interessante na medida em que percebe-se que os
autores nomearam diversamente a racionalidade maximizadora chamando ateno
para caractersticas importantes deste conceito. Tais caractersticas foram eleitas
para que os autores pudessem construir sua linha de argumentao com objetivo de
crtica ou de fortalecimento do programa de pesquisa neoclssico. A seguir (seo
2.4), dentre os vrios fenmenos econmicos analisados pelos neoclssicos,
selecionamos a teoria da firma, a qual abordaremos com o objetivo de confront-la
com a teoria da firma evolucionria no captulo 3. Por fim, na seo 2.5 trataremos
de uma das bases filosficas do pensamento neoclssico, o individualismo
metodolgico, com intuito de mostrar que um dos fundamentos desta abordagem,
como mostrado nas sees 2.1 e 2.2 e cuja adoo traz importantes conseqncias
metodolgicas a este programa de pesquisa.

2.1.

O SURGIMENTO DA ECONOMIA NEOCLSSICA E A CERTEZA REQUERIDA PARA O

AMBIENTE ECONMICO

Daniel Bernoulli no seu trabalho Specimen theoriae novae de mensure sortis

(1738) tratou da necessidade de se mensurar as utilidades que o indivduo obtm de
um bem. Propunha que as pessoas obtinham diferentes utilidades de um
determinado bem, sendo que havia uma maneira de se mensurar tal utilidade pois,
na situao usual, uma mesma quantia ou bem para uma pessoa pobre e outra rica
representaria maior e menor utilidade, respectivamente (Bernoulli, 1954). Percebeu,
dessa maneira que, quanto mais temos, menos estamos dispostos a pagar para
obter mais. Esta idia s reapareceu na economia mais de 50 anos depois e sem
referncia a Bernoulli. A aceitao de que as pessoas buscam a melhor maneira de
alcanar seus objetivos ganha espao na cincia econmica com Jeremy Bentham
principalmente em seu trabalho An introduction to the principles of morals and

22

legislation (1780). Para este autor todas as motivaes humanas poderiam ser
reduzidas a uma: a busca individual da felicidade e dos bens materiais capazes de
proporcion-la. Como representante de um utilitarismo tradicional, Bentham dizia
que o ser humano evita a dor e deseja maximizar o prazer. Ele pretendia medir o
prazer atravs de sua utilidade. Isto tornava possvel a comparao das utilidades
dos indivduos. Mas tal pretenso acabou sendo eliminada da corrente de
pensamento e a associao com a filosofia utilitarista de Bentham foi evitada pelos
proponentes futuros da racionalidade maximizadora. Isto porque a proposta de
comparar as utilidades dos indivduos tornou-se complicada na medida em que era
difcil justificar e legitimar uma maneira de mensurar efetivamente a utilidade, pois h
uma grande complexidade envolvida. Um exemplo que um mesmo bem no
precisa ter a mesma utilidade para indivduos diferentes. Tambm, ao tentar
procurar alguma varivel que embasasse suas comparaes de utilidades entre as
pessoas, Bentham acabou por sustentar que as pessoas podem adquirir tanta
riqueza que fiquem satisfeitas e que a capacidade de uma pessoa de se beneficiar
com a riqueza diminua medida que ela enriquecesse mais (Hunt, 1981, p. 147152). Estas idias esto muito prximas do conceito de utilidade marginal
decrescente da riqueza e, j por volta de 1825, temos William Thompson7 que parte
da idia de utilidade decrescente da riqueza mas percorre um caminho que um
utilitarista como Bentham no aprovaria. Atravs da noo de utilidade marginal
decrescente da riqueza, Thompson vai justificar uma diviso igualitria da renda
afirmando que, dessa forma, a sociedade alcanaria a maior utilidade geral.
Influenciado por Bentham, Thompson acreditava que a distribuio da riqueza era o
determinante mais importante do grau de prazer e de felicidade que poderia ser
atingido pelos vrios membros da sociedade.
A grande diversidade dos caminhos percorridos a partir das idias de
Bentham, juntamente com a dificuldade em justificar a mensurao da utilidade,
pode ter influenciado os economistas utilitaristas posteriores no sentido de evitar o
uso da utilidade cardinal e mesmo a possibilidade de comparao das utilidades dos
indivduos. Deve-se salientar, entretanto, que Edgeworth (Mathematical Psychics,
7

Thompson publicou vrios folhetos, dentre os quais os dois mais importantes foram An
Inquiry into the principles of the distribution of wealth most conducive to human happiness (1824) e
Labour rewards, the claims of labour and capital conciliated (1827).

23

1881) tentou retomar a utilidade cardinal na economia ao procurar maximizar

utilidade coletiva defendendo privilgio no recebimento de recursos de indivduos
que tinham maior capacidade de acumular prazer alegando que estes estavam num
lugar mais alto na escala de evoluo (Screpanti e Zamagni, 199-, p. 200). Dessa
forma, abandonou-se a concepo cardinal de utilidade e assumiu-se a forma mais
moderna da utilidade ordinal. Com o ordenamento de preferncias do indivduo, a
viso da utilidade como medida de felicidade transformada para um modo de
descrever preferncias. A representao mais comum dada ao ordenamento de
preferncias atravs do comportamento do consumidor que decide, diante de
vrias cestas com diferentes combinaes de bens, o que comprar. H motivaes
individuais que vo definir o ordenamento e elas podem ser egostas, altrustas, ou o
que se quiser. No h questionamento quanto s motivaes ou fontes das
preferncias (Hargreaves-Heap e Hollis, 1991). Isto representa a aceitao de que a
utilidade subjetiva, ou seja, cada indivduo tem argumentos bastante pessoais para
a gerao de utilidade para si. Como a motivao individual, pode-se avaliar
apenas a consistncia destes objetivos, mas no seu contedo. Assim, no pode ser
feita uma avaliao qualitativa das motivaes, mas possvel verificar se elas
obedecem a determinadas condies. Estas condies tornam o ordenamento
possvel:
a) reflexividade: uma cesta deve sempre ser to boa quanto ela mesma;
b) completude: quaisquer duas cestas podem ser comparadas e ordenadas
num ranking;
c) transitividade: se uma cesta A preferida a uma cesta B, e uma cesta B
preferida a uma cesta C, ento, a cesta A deve ser preferida cesta C.
Com estas trs caractersticas possvel construir a preferncia ordenada.
Mas tambm assume-se que a racionalidade maximizadora revelada atravs de
escolhas que satisfazem estas condies. Este um aspecto que pode gerar a
interpretao de que as preferncias ordenadas inicialmente so propostas de
maneira a descrever a escolha humana, mas acabam por assumir um carter
normativo: para que uma pessoa aja racionalmente, sua ao tem de corresponder
s condies impostas pela teoria. Podemos indicar um exemplo caracterstico
dessa viso no livro-texto de microeconomia de Varian (1999, p. 38): se o

24

comportamento no obedecer s condies de racionalidade, Isso certamente seria

encarado como indcio de um comportamento estranho.
Posteriormente, anexou-se ainda um quarto elemento s trs condies
citadas acima:
d) continuidade: reduzindo um pouco uma cesta ou aumentando a
quantidade de outra sempre ser possvel definir uma cesta que seja indiferente
primeira. Isto significa que no h uma certa quantidade de um bem numa cesta que
seja indispensvel e que no possa ser trocada, na margem, por outra cesta.
Com a continuidade, pode-se representar mais facilmente a preferncia
atravs de uma funo de utilidade. Atravs dela, atribui-se um nmero a algumas
cestas de consumo de modo a dar valores maiores s cestas mais preferidas. No
entanto, tais nmeros no significariam a mensurao da utilidade, mas apenas a
indicao do ordenamento de preferncias, tanto que o valor em si no importante
e sim o ordenamento que construdo. O princpio da continuidade conduz
igualao dos valores marginais. Assim, ao se dividir uma quantidade fixa de
qualquer coisa por utilizaes alternativas, a alocao ser eficaz se cada unidade
do bem for utilizada de tal modo que a transferncia desta unidade de uma utilizao
para outra alternativa permitir um ganho exatamente igual perda advinda da
retirada da alocao inicial (Blaug, 1990, p. 20).
De Bentham s preferncias ordenadas, percebemos que a noo de que o
indivduo evita a dor e almeja o prazer transforma-se na busca pela maximizao
das preferncias. H uma alterao fundamental no tratamento da utilidade, os
pensadores passam a aceitar que ela no pode ser tratada de maneira cardinal, ou
seja, mensurvel, mas que ela apenas revela um ordenamento. Uma maior utilidade
passa a significar apenas uma maior preferncia. Esta transformao est expressa
nas palavras de Jevons: Every mind is thus inscrutable to every other mind and no
common denominator of feeling seems to be possible. (Jevons8, apud Rizvi, 1998,
p. 518).
A microeconomia convencional tem usado a funo utilidade como
instrumento para a construo da teoria do consumidor. Neste sentido a funo
utilidade de um bem revela a preferncia do consumidor. O argumento

25

apresentado da seguinte forma: quando a cesta A preferida cesta B significa

dizer que a utilidade de A (gerada por sua funo utilidade U(A)) maior que a
utilidade de B (gerada por sua funo utilidade U(B)). Se houver indiferena entre as
cestas A e B, ento podemos dizer que U(A) = U(B). De acordo com a condio de
continuidade sempre possvel definir uma situao como esta para qualquer cesta.
Este tratamento da economia torna muito atraente a utilizao da matemtica como
instrumento para a anlise da escolha humana pois, atravs dele, possvel a
derivao para encontrar o mximo da funo utilidade. E esta lgica generalizada
fazendo com que a funo a maximizar (conhecida como funo-objetivo) no seja
necessariamente de utilidade do consumidor, mas lucro ou produto fsico, por
exemplo9. Jevons apresenta palavras mais claras quanto importncia da
matemtica na economia: claro que, se a Economia deve ser, em absoluto, uma
cincia, deve ser uma cincia matemtica (Jevons, 1988, p.30). Assim como
Walras: Se a Economia Poltica Pura, ou a teoria do valor de troca e a da troca, isto
, a teoria da riqueza social considerada em si prpria, , como a mecnica, como a
Hidrulica, uma cincia fsico-matemtica, ela no deve temer que se empreguem o
mtodo e a linguagem das matemticas. (...) O mtodo matemtico no o mtodo
experimental [grifo do autor], o mtodo racional [grifo do autor]... (Walras, 1983, p.
23). Este pensamento influenciou o desenvolvimento do programa de pesquisa
neoclssico como veremos, por mais que o terceiro membro da revoluo
marginalista, Menger, rejeitasse a formalizao matemtica (Brmond, 1989, p. 34),
se bem que usasse exemplos numricos.
A teoria do consumidor dos livros-texto de microeconomia caracterizada
principalmente pela curva de utilidade gerada pela funo utilidade. A utilidade
apresentada numa relao ordinal. Assim, se a cesta A preferida B que
preferida C, (A, B, C), a utilidade de um consumidor pode ser representada da
seguinte forma: (3, 2, 1) ou (10, 8, 6). No o valor absoluto dos nmeros que
8

JEVONS, W. S. The theory of political economy. Harmondsworth: Penguin: first published

1871,1970.
9
A idia de que para ser uma cincia a economia tinha de usar a formalizao matemtica
j se encontra esboada no pensamento de Nassau Senior em sua obra publicada em 1836
chamada An outline of the science of political economy. Ele afirma que a economia deve evitar
trabalhar com aspectos que no possam ser confirmados, o economista no deveria pensar em bemestar porque isso normativo e tico e no est sujeito a confirmao e nem comprovao cientfica

26

importa mas sim sua relao ordinal. Blaug (1990, p. 20) acrescenta que s
possvel atingir um mximo de uma funo se ela tiver rendimentos decrescentes e
aqui a segunda derivada torna-se um instrumento importante. A utilidade marginal
decrescente garante a existncia de um timo na procura dos agentes, assim como
a produtividade marginal decrescente garante o resultado timo na oferta. Mas o
princpio nos dois exemplos permanece o mesmo da igualizao na margem.
A utilizao da matemtica e a possibilidade de clculo da maximizao
chamam a ateno para o carter operacional ou para a facilidade de se obter
resultados. Neste sentido, Lisboa (1997, p. 17), afirma que a maximizao de uma
funo utilidade um instrumento adequado quando se quer saber o que o agente
escolhe e no como ele escolhe. Quando um pesquisador quer estudar como a
escolha acontece deve se ater relao de preferncias: a pessoa escolhe entre
duas alternativas, aquela que prefere. Ao mesmo tempo que estas palavras podem
esclarecer a questo principal por detrs da maximizao da funo utilidade, ou de
produo, tambm pode ser relacionada a algumas crticas recebidas por essas
idias no sentido de que esta proposta tautolgica, no conseguindo explicar como
os agentes econmicos atuam.
Quanto questo da continuidade da funo de preferncia interessante
notar que mesmo quando a funo a maximizar apresenta descontinuidades,
permanece o comportamento maximizador dos agentes. Esta situao apresenta
contudo uma dificuldade formal maior, pois no possvel utilizar derivadas. Assim,
a continuidade no uma caracterstica necessria para que o conceito de
racionalidade maximizadora seja aplicado, mas ela torna a proposta mais funcional.
A aceitao da anlise econmica baseada na utilidade marginal remonta
chamada revoluo marginalista10 de William Stanley Jevons, Karl Menger e Lon
Walras, de meados da dcada de 1870, quando descobertas independentes do

(Hunt, 1981, p. 160) . Para ele, a economia deveria focar a riqueza que um princpio emprico e a
partir dele pode ser usada a lgica dedutiva.
10
Um tema em que muitos historiadores do pensamento econmico se envolveram diz
respeito a se a revoluo marginalista foi ou no uma autntica revoluo. Verificou-se um
aprofundamento das idias utilitaristas anteriores, como de Bentham, o que poderia ser usado como
um argumento contra esta denominao de revoluo (um aprofundamento desta discusso pode ser
encontrada em Screpanti, 199-, p. 160-192 e em Hunt, 1981, p. 279). Em realidade Bernoulli, em
1738, J apresentava as idias centrais do marginalismo: any increase in wealth, no matter how
insignificant, will always result in an increase in utility which is inversely proportionate to the quantity of
goods already possessed (Bernoulli, 1954, p. 25).

27

conceito de utilidade marginal11 focaram a satisfao de desejos e necessidades dos

indivduos como consumidores de fatores de produo (Kristol, 1980, p. 208). Tal
revoluo reconhecida como o nascimento da teoria neoclssica (Brmond, 1989,
p. 18), apesar de no se saber ao certo quando a denominao neoclssica surge,
esta at hoje utilizada como sinnimo de marginalismo (Guerrien, 1996, p. 11). A
partir de ento, a anlise passou a ser feita no mais sobre a utilidade geral mas
sobre a utilidade marginal (embora nem todos os autores da revoluo marginalista
tenham usado este termo). Assumiu-se assim que a utilidade no variava apenas de
pessoa para pessoa, mas tambm segundo a quantidade que o indivduo possua do
bem. Com este conceito a satisfao ou prazer deveriam ser observados
relacionados utilidade da ltima unidade. O comportamento maximizador do
indivduo era motivado pela utilidade marginal e no geral, ao se tratar de um bem,
os outros fatores deveriam ser mantidos constantes, inclusive as influncias que
outros bens poderiam exercer sobre o indivduo (Galbraith, 1989, p. 97). Estes trs
autores utilizaram a funo de utilidade aditiva que fazia de U(A)=f(A), isto , a
utilidade de um dado bem funo das quantidades consumidas desse bem,
independentemente das quantidades consumidas de outros bens (Blaug, 1990, p.
57). Esta uma hiptese simplificadora que deve ser analisada pois faz um recorte
na realidade econmica ao eliminar importantes relaes entre os diferentes bens
numa economia. Entretanto, j em 1881 Edgeworth, em seu trabalho Mathematical
Psychics,

introduziu

funo

de

utilidade

generalizada,

onde

havia

reconhecimento da interdependncia entre os bens (Blaug, 1990, p. 61). As

tentativas de se construir uma funo utilidade cardinal so dificultadas pois no
possvel medir as diferentes preferncias de todos os bens que apresentam uma
relao de dependncia (ibid., p. 57). No entanto, esta informao demorou para ser
introduzida na economia e existiram, ainda, tentativas de se trabalhar com utilidade
cardinal. Talvez a mais conhecida tenha sido de Marshall, que trazia implcita
...determinada intensidade absoluta de desejo de uma srie de mercadorias,
entrando assim de novo pela porta traseira da comensurabilidade (Roll, 1972, p.

11

Sobre esta discusso ver Blaug, 1990, p. 23-34, onde trata-se das possveis influncias
que podem ter acarretado o surgimento simultneo e independente da utilidade marginal. Beaud e
Dostaler (1996, p. 30-31) vo destacar o fortalecimento do marxismo neste perodo o que pode ter
sido um motivador de uma reao do utilitarismo.

28

464). Tambm no trabalho de Edgeworth surgem as curvas de indiferena que

representam diversas combinaes de dois bens, as quais resultam em mesma
utilidade. As curvas de indiferena baseiam-se numa transformao monotnica da
funo utilidade que transforma um conjunto de nmeros em outros, preservando as
ordens dos nmeros originais. Em outras palavras, a construo das curvas de
indiferena se d a partir de uma funo utilidade que sofre transformao
respeitando a condio de que o intervalo entre duas medidas aumenta ou diminui
mantendo as propores originais (por isso chamada monotnica) (Varian, 1999,
p. 57). Hicks e Allen, no trabalho A reconsideration of the theory of value (1934),
utilizaram curvas de indiferena e tentaram reconstruir a teoria do consumidor com
base na utilidade ordinal: o indivduo seria capaz de ordenar suas preferncias e de
reconhecer situaes de indiferena. Atravs das curvas de indiferenas poderia ser
encontrado o timo de Pareto, ou seja, uma posio a partir da qual impossvel
melhorar a situao de uma pessoa sem que diminua o bem-estar de outra. Para
Blaug (1993), com Hicks-Allen a origem da busca do interesse prprio nos clssicos
cede discretamente lugar maximizao de um ordenamento de preferncias
consistente sob informao certa e completa, atravs da teoria da indiferena que
inclua a comparao entre pares de mercadorias. Tal pensamento pde ser
expresso num trabalho de John Hicks, Valor e Capital de 1939, no qual ele conceitua
taxa marginal de substituio (necessidade de compensao entre perdas e ganhos
de utilidade, ao se modificarem as combinaes dos bens). Este avano foi
importante porque, se um grfico fosse construdo a partir da proposta de Marshall
seriam necessrias trs dimenses relacionando quantidades de duas mercadorias
e suas utilidades correspondentes. J, o mapa de indiferena construdo a partir das
idias de Pareto uma melhoria metodolgica na medida em que torna possvel

...partir do pressuposto que um indivduo prefere uma srie de mercadorias a outra sem
investigar em que medida a prefere. Isto se poderia aceitar se a pretenso se limitasse a
dizer que o conceito de relatividade e incomensurabilidade da utilidade que Menger foi o
primeiro a ressaltar - s logra exatido quando se abandona o conceito de funes de
utilidade e os teoremas se expressam exclusivamente em termos de posies preferidas
dentro do mapa de indiferena (Roll, 1972, p. 465).

A mudana de vocabulrio usado a partir de ento expressa as importantes

conseqncias desta nova apresentao. Passou-se a utilizar no lugar da funo de

29

utilidade decrescente, a taxa marginal de substituio. A condio passa a ser de

convexidade da curva de indiferena, cuja tangncia com a restrio oramentria
faz as utilidades marginais serem proporcionais.
Comentando a procura pela formalizao matemtica na economia muitos
autores afirmam que a busca da teoria neoclssica foi de aproximar a economia de
uma cincia objetiva: a fsica newtoniana (Kristol, 1980, p. 207). O objetivo era fazer
do universo econmico um modelo abstrato da mesma forma que os fsicos criaram
o modelo abstrato da realidade fsica. Com este modelo, com poucos axiomas
encontram-se as leis que governam o mundo que habitamos (id.). O crescimento
econmico no visto de maneira diferente das alteraes fsicas. Faz-se
instantneos da dinmica de mercado e a economia vista mais como um estado
(state) do que como um processo. Mas como observa Kristol (1980, p. 210), These
models, so far from being truly cientific, are but a form of mathematical mimicry of the
physical sciences, inappropriate for the understanding of human activity. O ambiente
utilizado artificial na medida em que no incorpora a incerteza, como numa
experincia de fsica.
Assim, o tratamento dado maximizao da utilidade pelos economistas tem
sofrido um aprimoramento no sentido lakatosiano numa tentativa de responder s
crticas recebidas e aumentar o contedo emprico da teoria. A formalizao
matemtica esteve cada vez mais acentuada, na tentativa de tornar a teoria mais
funcional. Isto foi realizado de maneira a manter a coerncia, atravs da proposio
de axiomas, os quais geram, por sua vez, conseqncias lgicas assumidas pela
teoria.

2.2.

A TENTATIVA DE INCORPORAR INCERTEZAS AO AMBIENTE

Uma das crticas feitas proposta de ordenamento de preferncias

mostrado anteriormente foi quanto ao ambiente requerido para que o indivduo
pudesse maximizar a utilidade. A relao entre objetivos e ao proposta pela
revoluo marginalista bastante simples, pois sustenta que o ambiente no
apresenta incerteza entre as aes e os resultados, sendo caracterizado por grande
estabilidade. Este um axioma importante porque se o ambiente instvel no se

30

pode deixar de explicar como o indivduo atua frente s transformaes. E esta

explicao, como se disse, no fazia parte do pensamento neoclssico at ento.
Tambm a partir de um ambiente mais simples que possvel construir uma teoria
bastante operacional. Veremos no decorrer do trabalho que quanto mais se avana
na busca por um detalhamento do comportamento econmico do ser humano mais
difcil se torna gerar regras simples que expliquem as aes econmicas. Se
assumirmos que as incertezas fazem parte do ambiente, tanto a eficcia das aes
dos agentes como a oniscincia do ator podem ser questionadas, j que este
ambiente requer uma capacidade cognitiva muito mais apurada. Assim, dois
aspectos podem ser questionados: se a forma como o indivduo apreende o mundo
adequada (verdadeira ou falsa) e se sua ao, movida pelos seus desejos e
motivaes, resulta em sucesso ou fracasso. De maneira crtica foi dito que o
ambiente apresenta incertezas pois existem acontecimentos relevantes e inusitados
que podem atrapalhar a escolha do indivduo. Isto ocorre, por exemplo, se o
indivduo, que deve escolher entre a compra de uma ou outra cesta de bens, tiver
um oramento e no tiver total informao sobre os preos. De situaes como esta
surge a proposta da maximizao da utilidade esperada. De acordo com von
Neumann e Morgenstern (194712, apud Hargreaves-Heap, 1992, p. 8) a introduo
de um ambiente incerto no abala a racionalidade maximizadora desde que
assumido que a incerteza na tomada de decises pode ser capturada por uma
distribuio de probabilidade. Segundo Frank Knight13 (apud Runde, 1998), no
entanto, esta situao talvez seja melhor descrita como uma situao de risco, j
que ela pode ser expressa atravs de probabilidade. Uma situao de incerteza
pode ser entendida como aquela em que no se tem elementos para dizer que
possvel a utilizao de probabilidade. Atravs do risco, pode-se assumir a definio
de um vetor de perspectiva associado com a ao. O agente constri, ento, uma
distribuio de probabilidade quanto s conseqncias de suas aes (HargreavesHeap e Hollis, 1991, p. 54) e age de acordo com a maximizao das vantagens que
espera obter. Um exemplo seria o caso da loteria ...if such and such happens then
you obtain this, but if so and so happens then you obtain that. The prospect

12

VON NEUMANN, J.; MORGENSTERN, O. Theory of games and economic behavior. 2.

ed. Princeton: Princeton University Press, 1947.
13
KNIGHT, F.H. Risk, uncertainty and profit. Chicago: University Chicago Press, 1921.

31

combines the this and that with respective probabilities of such and such and so
and so. Notationally, the purchase of a lottery ticket for $1, where there is a
probability of 1/100 of winning $50, is given by the prospect (-$1, $49;
99/100,1/100). (Hargreaves-Heap, 1992, p. 8).
Para se assumir a preferncia ordenada atravs de perspectivas, utiliza-se
os quatro elementos apontados anteriormente quando se tratou da preferncia
ordenada sob certeza. Acrescenta-se ainda alguns mais:
e) os elementos a, b e c anteriormente apresentados (respectivamente
reflexividade, completude e transitividade) devem ser aplicados de acordo com
perspectivas. Assim, a comparao entre cestas de bens deve adotar a relao
entre probabilidades das conseqncias da ao e as vantagens desejadas;
f) a preferncia aumenta de acordo com a probabilidade.
Uma das aplicaes da preferncia ordenada sob incerteza ocorre na teoria
dos jogos que, no nosso entender, representa uma tentativa de transformar o
programa de pesquisa neoclssico de modo a incorporar mais elementos,
reforando o programa de pesquisa no sentido de evitar as crticas que se abatem
sobre ele14.
A teoria dos jogos nasceu da proposta do matemtico John von Neumann da
matriz minimax, em 1928. De acordo com esta matriz, num jogo com dois
participantes em que um ganha o que o outro perde, como num jogo de xadrez, com
um nmero finito de lances, uma estratgia racional assegura a um jogador a
vantagem mxima, qualquer que seja a estratgia do adversrio. H alguma
controvrsia quanto a se von Neumann foi ou no o inventor deste teorema. Neste
sentido, Beaud e Dostaler (1996) apontam Zermelo como o primeiro a afirmar que o
jogo de xadrez era um jogo determinado j em 1913. Assume-se, no entanto, que foi
von Neumann que deu toda a fecundidade a esta abordagem. Mais tarde von
Neumann trabalhou com o economista Oskar Morgenstern e juntos publicaram o
trabalho The theory of games and economic behavior (1944), com objetivo de criar
um ponto de vista diferente para abordar problemas econmicos (Davis, 1970). H

14

Esta maneira de tratar a teoria dos jogos bastante polmica porque muitas teorias que
buscam se diferenciar do programa neoclssico tm se utilizado deste instrumento. No entanto, nos
contentamos em trabalhar com a proposta inicial da teoria dos jogos e, embasados nesta, nosso
comentrio sustentado.

32

um trecho bastante elucidativo neste trabalho, no qual o objetivo da teoria dos jogos
definido: ...de dcouvrir les principes mathmatiquement complets qui dfinissent
le comportement rationnel des membres dune conomie sociale, et den driver les
caractristiques gnrales de ce comportement (von Neumann e Morgenstern15,
apud Beaud e Dostaler, 1996, p. 111). Partiu-se da utilidade esperada para construir
mais uma possibilidade de estudar as aes humanas. Aqui o comportamento se
torna mais complexo. Isto porque o agente no deixa de ser motivado pelo seu
interesse prprio, o qual busca maximizar. No entanto, nem todas as aes do
indivduo so feitas com este fim imediato. Na teoria dos jogos assume-se que podese agir contrariamente ao interesse prprio, por exemplo, para alterar a crena de
outra pessoa sobre quem age. Isto encarado como um comportamento estratgico
porque a alterao vista como benfica para auxiliar a maximizao de interaes
futuras. Assim, a maximizao da utilidade continua presente.
Os participantes do jogo no precisam ser uma pessoa, mas h a
possibilidade de ser um grupo (empresa, nao, etc.) com interesses comuns com
respeito ao jogo (Davis, 1970, p. 16). Uma dificuldade quanto formao de
expectativas dos jogadores, as quais vo influir na tomada de deciso. Prado (1993,
p. 121) conceitua ao estratgica como o ...comportamento de agentes
autocentrados que buscam objetivos prprios, escolhidos egocentricamente, em um
meio em que coexistem coisas e outros agentes. Esta definio cabe s aes dos
agentes na teoria dos jogos.
Na teoria dos jogos deve-se conhecer os objetivos dos jogadores e h
denominaes para comportamentos-padro. Neste sentido, de maneira mais geral
h o comportamento cooperativo e o competitivo. No primeiro, os jogadores
envolvidos cooperam por que seus interesses indicam que esta a melhor deciso.
Um exemplo uma dana, onde o desempenho de um membro depende do
desempenho do outro. Esta a situao mais simples. Como Axelrod (1986, p. 1718) chama ateno, a cooperao no ocorre porque h honestidade, generosidade
ou preocupao com o bem-estar coletivo (e talvez algum servio coletividade
como no exemplo em que o autor descreve a reciprocidade no Senado norteamericano). Mas o surgimento da cooperao ocorre porque os agentes perseguem
15

Theory of games and economic behavior, 3. ed. Princeton: Princeton University Press,

33

individualmente

seus

prprios

interesses.

No

segundo,

comportamento

competitivo, os jogadores apresentam interesses conflitantes que, na situao mais

extrema chamado de um jogo de soma-zero. Neste, os participantes tm
interesses diametralmente opostos, isto , quem quiser ganhar ter de ganhar do
outro jogador. Isto ocorre quando um jogador ganha o que o outro perde. Mas h
situaes mais complexas de jogos de soma no-zero. Nestes, ambos os jogadores
podem ganhar e perder. Quanto cooperao e competio, h jogos em que
ambos os comportamentos aparecem. Como se comentou, a ao do indivduo pode
ser estratgica. Assim, ele pode indicar que cooperar e faz isso efetivamente,
cooperando em lances repetitivos, mas depois pode haver alterao deste
comportamento, quando o jogador j tiver obtido a confiana do outro participante.
Para Davis (1970, p. 80) essa situao, onde cooperao e competio se misturam,
se parece mais com a vida quotidiana. Pde-se perceber que h aqui implicaes
ticas, j que a teoria dos jogos assume que os participantes esto mais
interessados no resultado que nas estratgias para alcan-lo, focando as
conseqncias e no as aes (Schelling, 1984).
Um jogo pode apresentar a forma normal, quando se conhece a estratgia
do jogador, ou seja, a descrio completa de como uma pessoa dever agir sob
quaisquer condies possveis (Davis, 1970, p. 27). Mas tambm pode ser de
forma extensiva, quando as decises vo sendo tomadas uma aps a outra (Davis,
1970, p. 28). Para incorporar o comportamento dos jogadores como de pessoas em
situaes reais pode-se dizer que a teoria dos jogos sempre admite que o jogador
atuar de maneira a elevar ao mximo sua vantagem mdia, mas isto no se aplica
realidade. Isto porque as pessoas fazem seguros e apostam em loterias, o que
no pode ser explicado por clculos racionais j que a possibilidade de algum
acidente ocorrer pequena, assim como de ganhar na loteria. Por isso, algo
fundamental da teoria dos jogos a adoo de funes de utilidade para exprimir
aspectos dos sentimentos subjetivos das pessoas que interferem em suas decises.
Segundo Davis (1970, p. 67), Naturalmente que no espera poder descrever,
quantitativamente e de maneira completa, sentimentos subjetivos; contudo,
recorrendo teoria da utilidade, possvel traduzir esses sentimentos de maneira

1953, p.31.

34

suficiente (sob certas circunstncias) para atendimento de nosso propsito atual.

Esta teoria da utilidade basicamente a utilidade esperada j citada, como se
percebe na descrio de Davis (id.): Uma funo utilidade simplesmente
quantificao das preferncias de uma pessoa com relao a certos objetos.
Suponhamos ter diante de ns trs frutos: uma laranja, uma ma e uma pera. A
funo de utilidade comea por associar a cada fruto um nmero que reflete seu
grau de atrativo. Se a pera a mais e a ma a menos desejada, a utilidade da pera
ser a maior e a da ma ser a menor. E o tratamento feito atravs de
probabilidade de ocorrncia. Assim, As funes de utilidade devem ser acomodadas
de tal modo que a utilidade de qualquer sorteio seja sempre igual mdia
ponderada da utilidade de seus prmios (Davis, 1970, p. 68).
Segundo Lisboa (1998, p. 135), a teoria dos jogos usada na economia
neoclssica para avaliar ...o papel desempenhado pelas expectativas sobre as
estratgias adotadas pelos demais agentes na tomada de deciso de cada
indivduo. As dificuldades esto na necessidade de especificao perfeita para as
alternativas de ao e a estabilidade das regras do jogo, j que alteraes marginais
delas podem mudar significativamente o resultado. Na teoria dos jogos existem
resultados possveis, mas no se determina com freqncia o resultado final at que
o jogo tenha se desenrolado.
Alm da introduo da inter-relao entre os agentes, na teoria dos jogos o
tempo (durao do jogo) torna-se uma varivel exgena importante, influindo na
deciso do jogador. Isso pde ser percebido no conceito de ao estratgica e na
situao j mencionada na qual um agente quer ganhar a confiana do outro. Mas
tambm pode ser admitido que o jogador pode aprender se o jogo for disputado de
maneira repetitiva. Assim, se as decises de um jogador estiverem lhe dando
vantagem sobre o oponente, este pode vir a aprender e dar fim a este ganho.
Davis (1970) faz um questionamento quanto aos padres de preferncias, se
eles realmente respeitam as condies impostas (j citadas anteriormente:
reflexividade, completeza e transitividade) e percebe que existem dificuldades. Por
exemplo, existem variveis que parecem irrelevantes mas no so e acabam por
no serem includas no jogo. Mas ...a despeito da aparente irracionalidade do
comportamento humano, a despeito das incoerncias, as funes de utilidade foram
caracterizadas com bons resultados (ibid., p. 75). Para Davis, muito do

35

comportamento irracional pode ser evitado introduzindo outra varivel significativa no

modelo. Um exemplo a introduo de uma nova varivel a ser levada em conta,
como se o ambiente em que a escolha feita motivador ou um ambiente de
experimento artificial. No entanto, temos que questionar se esta justificativa pode ser
apresentada sempre. Afinal, se no forem impostos limites possibilidade da
incluso de mais uma varivel, pode-se usar este estratagema para evitar qualquer
crtica. Veremos no decorrer do trabalho que este um argumento usado tambm
na teoria da firma neoclssica.
Segundo Schelling (1984), a teoria dos jogos no preditiva ou explicativa,
mas normativa, por isso evita idiossincrasias individuais ou habilidades de um
indivduo. Ela pode auxiliar a achar situaes ineficientes. Como descreve Schelling
(1984): um passageiro de um trem lotado quer comer, no entanto se ele se levantar
perder o lugar; ao mesmo tempo h um passageiro em p que gostaria de se
sentar um pouco; assim, a situao ineficiente seria o primeiro indivduo no comer e
o segundo no sentar.
Como se viu, na criao da teoria dos jogos a interdependncia dos agentes
envolvidos no jogo incorporada e o tempo tem um papel que influencia as decises
dos jogadores. No entanto, o comportamento dos agentes ainda definido de
acordo a racionalidade maximizadora neoclssica (Hargreaves-Heap, 1998, p. 205).
Isto claramente representado pelo uso da maximizao da utilidade com
preferncia

ordenada

atravs

de

perspectivas

apreendidas

por

meio

de

probabilidade.
Uma das crticas feitas racionalidade maximizadora diz respeito ausncia
de informaes completas para a anlise do indivduo quando este vai tomar uma
deciso e conseqente incerteza do ambiente econmico. Muth procura solucionar
esta insuficincia terico-metodolgica atravs de seu trabalho Rational expectations
and the theory of price movements (1961). Nas palavras do autor I should like to
suggest that expectations, since they are informed predictions of future events, are
essentially the same as the predictions of the relevant economic theory. At the risk of
confusing this purely descriptive hypothesis with a pronouncement as to what firms

36

ought to do, we call expectations rational. (Muth16, apud Sheffrin, 1989, p. 5).
Assim, Muth lana a idia inicial do conceito de expectativas racionais, o qual,
posteriormente, foi aprimorado por Sargent. Este conceito est baseado na
aceitao de que nenhum indivduo utiliza um procedimento que o leve a contnuos
erros em suas decises (Hargreaves-Heap, 1992, p. 17). Pelo contrrio, o agente
deve ser apto a aprender a eliminar os erros e melhorar o mecanismo. O incentivo
para isso melhorar a estimativa de variveis futuras. Deste modo, a racionalidade
pode continuar sendo a maximizao da escolha para o alcance do melhor
resultado. A informao inadequada apenas um rudo branco atravs da hiptese
de expectativas racionais. A inteno presente no uso das expectativas racionais era
entender como as pessoas interagiro sob incerteza utilizando modelos que so
povoados por agentes que atuam como os cientistas trabalham (Sargent, 1993, p.
22). Sargent (ibid., p. 6) afirma que ...the idea of rational expectations has two
components: first, that each persons behavior can be described as the outcome of
maximizing an objective function subject to perceived constraints; and second, that
the constraints perceived by everybody in the system are mutually consistent. O
conceito de expectativas racionais envolve a coincidncia entre as distribuies
objetiva e subjetiva de probabilidade (Cardim, 1998, p. 141). O reforo no cinturo
protetor do programa neoclssico fica evidente nas palavras de Wille (1980, p. 82)
que afirma que o uso das expectativas racionais tornou mais coerentes e
sofisticadas as verses da teoria neoclssica (esta definida por duas caractersticas:
os indivduos otimizadores e os mercados competitivos).
Apontando a contribuio instrumental de se utilizar este modelo, pode-se
argumentar que os benefcios de seu uso esto em que no se pode assumir que a
percepo da pessoa sobre o meio e sobre o comportamento das outras pessoas
irrestrita. Pois, se assim for, existiro muitos resultados, o que reduz o carter
instrumental dessa teoria. Neste sentido, Sargent prope que a formao das
expectativas no se d da mesma maneira para todos os indivduos, mas as
expectativas se distribuiro ao redor dos valores verdadeiros. Assim, as previses
individuais na mdia estaro corretas (Sheffrin, 1989, p. 10).

16

MUTH, J. F. Rational expectations and the theory of price movements, Econometrica 29,
p. 315-335, 1961.

37

Novamente ocorre a sugesto de um reforo ao programa de pesquisa

neoclssico frente a crticas no diretamente racionalidade maximizadora, mas a
uma caracterstica do meio que sustenta a maximizao: a certeza do meio gerando
informao perfeita para os agentes a fim de que eles possam maximizar,
viabilizando, dessa forma, o comportamento maximizador dos agentes.

2.3.

DENOMINAES ALTERNATIVAS PARA A RACIONALIDADE MAXIMIZADORA

RACIONALIDADE SUBSTANTIVA E INSTRUMENTAL

A racionalidade maximizadora recebeu diferentes adjetivos cuja anlise pode

levar a um melhor entendimento das implicaes da incorporao de tal conceito a
uma teoria. Uma das denominaes que encontramos na literatura econmica
racionalidade instrumental que definida por Hargreaves-Heap (1992, p. 4) como
...the choice of actions which best satisfy a persons objectives. Pode-se perceber
que o conceito equivale racionalidade maximizadora, mas esta expresso chama a
ateno para o fato da racionalidade servir como um instrumento de clculo para
atingir os melhores resultados (Hargreaves-Heap, 1994, p. 215). Aqui o carter
operacional aclamado por Lisboa se sobressai, o que, como dissemos, pode ser
representado de uma maneira mais esclarecedora pelo uso da matemtica, que se
inicia com a idia da maximizao da funo utilidade e depois vai sendo
aprimorado. Da racionalidade instrumental temos aes instrumentais que procuram
alterar estados do mundo objetivo. O ator interpreta a situao e as possibilidades
abertas e age de acordo com uma regra de otimizao, o que Prado (1993, p. 121)
denomina de ao teleolgica. O agente procura transformar o estado existente no
desejado.
Outro modo de denominar a racionalidade maximizadora utilizando o
adjetivo substantiva. Esta forma foi muito usada por Herbert A. Simon e pode ser
interpretada como conferindo ao indivduo racional capacidade sem restries para
maximizar e atingir da melhor maneira possvel seus objetivos. Remete oniscincia
do indivduo j que ele capaz de escolher a melhor alternativa de acordo com seus
objetivos, e tambm remete estabilidade e consistncia das preferncias como
tratado em March (1982). De fato, alteraes de preferncias so incorporadas pelo

38

programa de pesquisa neoclssico e so usadas, muitas vezes, para justificar

inconsistncias. Mas no se pode assumir que no haja alguma estabilidade seno
a teoria apenas se aplicaria a situaes especiais, o que os autores neoclssicos
no sustentam. Por tratar de criticar severamente a racionalidade substantiva, Simon
(em 1955) chama a ateno para o fato de que a adoo deste conceito impede
qualquer explicao de como o processo decisrio ocorre. O que podemos encontrar
na literatura mais prximo dessa explicao a afirmao de que os indivduos
agem de acordo com um ordenamento de preferncias que satisfaz a determinadas
condies de transitividade, reflexividade e completeza (Varian, 1999, p. 37-38) . No
entanto, estas informaes pouco explicam o processo decisrio. Mesmo Lisboa
(1997, p. 17), assume que a preocupao quanto ao que o indivduo escolhe e no
exatamente como ele escolhe. De fato, Prado (1993, p. 126) afirma que a anlise da
ao guiada por uma razo humana cognitiva e instrumental enfrenta um dilema:
...ou a escolha dos fins, centrada como est no sujeito individual, permanece um
ato de autodeterminao - e, neste caso, fica indeterminada para a razo ou perde
essa caracterstica de independncia, com o que passa a ser determinada junto s
condies objetivas da ao. No primeiro caso, assume-se que o julgamento dos
atores que os fazem escolher a forma de agir no passvel de anlise. Ento a
cincia econmica ...renuncia a explicar completamente aquilo que toma como seu
objeto de anlise... (Prado, 1993, p. 126). No segundo caso pode-se admitir que a
explicao abrange tudo, mas restringida por um naturalismo ou determinismo: a
aceitao de que o agente sujeito a uma ordem natural.
Como afirma Lisboa, se o objeto de pesquisa como o indivduo age, ento
deve-se observar que a ao ocorre de acordo com a relao de preferncia, a qual
subjetiva. Parece-nos que aqui se aplica o primeiro caso citado acima, ou seja, a
renncia da explicao.

2.4.

A RACIONALIDADE E A TEORIA NEOCLSSICA DA FIRMA

A teoria neoclssica apresenta a firma por uma funo de produo, que

associa insumos a quantidades de produo, de acordo com as possibilidades
tcnicas. Tais possibilidades, definidas pelo desenvolvimento tecnolgico, esto

39

disponveis no mercado seja atravs de bens de capital ou no conhecimento

incorporado pelos trabalhadores. Assim, a escolha da firma relativamente simples:
selecionar a melhor combinao de fatores para maximizar lucro. No h variveis
endgenas, pois o mercado que impe firma variveis que ela utiliza em suas
decises.
Percebe-se que a lgica aplicada aos indivduos, os quais procuram
maximizar sua utilidade e para isso escolhem a melhor alternativa de ao, tambm
se aplica firma. Esta combina os fatores de produo disponveis no mercado na
melhor alternativa para maximizar lucros. Ao invs da funo utilidade, na teoria da
firma temos a funo de produo, a qual especifica a produo correspondente a
cada combinao possvel de fatores. A firma apresentaria, desta maneira, um
comportamento nico baseado na maximizao dos lucros, o qual no pode ser
mantido a partir da utilidade subjetiva. Esta sustenta funes de utilidade diferentes
para os atores de acordo com seus desejos. E o pensamento neoclssico no
explica como, a partir desta situao, a firma, apesar de formada por pessoas, no
apresenta tal diversidade de preferncias pois assume que todas pretendem
maximizar lucro.
O foco de interesse permanece na teoria dos preos e alocao de recursos.
No se tem informaes sobre o processo decisrio da firma ou de sua organizao.
assumido um sistema competitivo, uma hiptese sobre a qual a firma neoclssica
construda. A firma competitiva assegura um critrio simples de deciso e uma
habilidade para apreender informaes do mercado (Cyert e Hedrick, 1972).
Segundo estes autores esta hiptese referente ao meio que torna possvel assumir
a possibilidade de maximizao. Esta parece ser uma caracterstica do programa de
pesquisa em geral, pois podemos not-la aplicada racionalidade maximizadora j
que a ambincia fundamental para sustent-la. Tambm Possas (1990, p. 12)
ressalta esta idia ao dizer que a firma ortodoxa est diluda no mercado. Segundo
ele, a firma neoclssica apresenta um comportamento passivo no sentido de estar
submissa a restries de mercado que ...condicionam a consecuo dos objetivos
atribudos firma... (ibid., p. 42). A racionalidade maximizadora do indivduo
simplesmente transferida para a firma.
Um pilar de sustentao da firma competitiva formado pelos limites ao
crescimento da firma, os quais se encontram no argumento das deseconomias de

40

escala. Assim como podemos apontar os retornos decrescentes na firma, podemos

encontrar idia semelhante para os consumidores com a utilidade marginal
decrescente. Dessa maneira, a funo de custos em forma de U estaria garantida o
que, como falamos, era uma condio para garantir a maximizao dos retornos
atravs das derivadas. As deseconomias de escala garantem, portanto, a
maximizao do lucro atravs da escolha da melhor funo de produo. Tais
pressupostos viabilizam mais uma vez a formalizao matemtica na teoria
neoclssica da firma.
Uma crtica comumente feita teoria da firma neoclssica quanto ao
pouco enfoque dado tecnologia. Esta pode ser respondida, segundo Tigre (1998),
atravs da observao das condies da firma britnica do sculo XIX, a qual
constituia o cenrio do estudo dos economistas da poca. Neste caso, como o
processo produtivo estava sob responsabilidade de trabalhadores qualificados, as
inovaes no eram to freqentes. Assim, o autor consegue, de certa forma,
justificar o carter exgeno da tecnologia na firma neoclssica. Tal caracterstica
pode ser percebida na incorporao de alteraes infinitesimais na produo como
resposta s foras de oferta e demanda.
Assim como o programa de pesquisa neoclssico apresenta uma dinmica
bastante grande que o faz desenvolver-se e sustentar-se frente a crticas, a teoria da
firma tambm apresenta este dinamismo. Com o fordismo, a presena da inovao
na firma se fez mais forte, assim como das indstrias oligopolsticas. A importncia
crescente da inovao tcnica e organizacional fez com que houvesse concentrao
econmica. A partir de ento, ...as inovaes permitiram que determinadas firmas
concretizassem a lgica dinmica do crescimento e competio baseadas na
explorao das oportunidades para obter economias de escala e de escopo e para
reduzir os custos de transao... (Tigre, 1998, p. 79). Ainda Frederick Taylor com
sua obra Princpios da administrao cientfica publicada em 1911, demonstrou as
vantagens da economia de escala. Todo este novo contexto fez com que a partir dos
anos 20, a teoria neoclssica tentasse responder a questionamentos quanto a seu
realismo. Era necessrio repensar as deseconomias de escala e o mercado
competitivo. Alm disso, no final do sculo XX, as caractersticas da firma se
alteraram novamente, e, segundo Tigre, h globalizao de mercados, um ritmo
muito grande de incorporao de novas tecnologias organizacionais e as tecnologias

41

da informao so causas e conseqncias das novas formas de organizao. Tal

contexto vai tornar a teoria da firma neoclssica cada vez mais obsoleta, segundo
Tigre (id.).
Antes das firmas apresentarem empiricamente dados que desabonavam a
incorporao terica das deseconomias de escala de maneira to ampla, Marshall j
havia apontado muitos destes elementos. Para ele, as firmas podem apresentar
deseconomias de escala internamente porque os recursos fixos, como mquinas e
administradores, no conseguem interagir com um volume maior de produo com a
mesma produtividade (Tigre, 1988, p. 75) dada a dificuldade em garantir qualidade,
evitar desperdcios e controlar a eficincia da mo-de-obra. E tambm podem existir
deseconomias externas no sentido de que a demanda por insumos variveis
pressiona seus preos no mercado. Segundo Tigre, pensava-se assim talvez pela
falta de gerentes profissionais que tivessem uma viso mais realista da firma (ibid.,
p. 76). Mas a firma tambm pode apresentar economias externas, como Marshall
percebeu quando o crescimento de uma firma permite diluir custos fixos por um
maior volume de produo. Este autor, frente ao irrealismo das hipteses
walrasianas de equilbrio geral, vai procurar superar o carter esttico do modelo
atravs de sua proposta de equilbrio parcial. Ele nem assumia todos os limites ao
crescimento da firma impostos pela teoria de Walras e nem todas as deseconomias
de escala. No entanto, a teoria da firma neoclssica do sculo XX acabou dominada
pela viso walrasiana (Tigre, 1998., p. 71; Roll, 1972, p. 470).
Este impasse e a procura pelo aprimoramento da teoria da firma pode ser
melhor ilustrado pela controvrsia marginalista. Em 1946, Lester e Machlup iniciaram
uma ferrenha discusso que desafiava a teoria marginalista da firma. Segundo
Mongin (1998), a principal contribuio dessa controvrsia surgiu com a proposta de
Robert Hall e Charles Hitch, em 1939, do conceito de mark-up. A partir de pesquisa
emprica, estes autores afirmavam que as firmas estimavam ex ante o custo mdio e
determinariam uma produo normal sobre a qual adicionariam uma ou mais
porcentagens marginais. Insistiam que este era o padro de conduta das firmas e
que elas at podiam maximizar lucro, mas isto s ocorreria acidentalmente. Isto
causou uma coliso com a teoria neoclssica da firma. A defesa ocorreu em termos
curiosos: a teoria do mark-up referia-se a dados empricos e no a um princpio
terico como a teoria marginalista da firma. Dessa forma, Austin Robinson, Machlup

42

e Heflebower acreditavam que os dados empricos acabariam sendo reconciliados

com a teoria e para isso o marginalismo deveria ser mais sofisticado. Ainda em
1946, R. A. Lester tambm revelou dados que iam contrariamente ao que a teoria da
firma tradicional propunha, acirrando o debate. Assim, os defensores da firma
neoclssica acabaram por introduzir uma explicao bastante controvertida: o
irrealismo das hipteses. Esta idia depois passou a ser conhecida como de
Friedman e argumentava o seguinte: ...the firms competitive type is a matter for
theoretical decision rather than empirical investigation. (Mongin, 1998, p. 280).
Assim, a controvrsia acabou sendo resolvida nos termos j existentes do
marginalismo, sem nenhuma grande transformao terica (id.).
Uma anlise da argumentao em favor da teoria neoclssica justificaria,
um, ou muitos estudos no campo da retrica. Cyert e Hedrick (1972, p. 400), ao
analisarem artigos que traziam algum modelo de firma na The American Economic
Review nos anos 1970 e 71, chamaram a ateno para o fato de que muitos destes
trabalhos se utilizavam da construo as if. Desta maneira, qualquer resultado que
mostrasse que a firma no maximiza lucro, o que seria uma evidncia contrria ao
proposto pela teoria neoclssica, no seria considerado luz da justificativa do as
if. Dessa maneira, introduziam condies que deveriam ser respeitadas para que o
modelo apresentado pudesse ser utilizado na anlise da firma. Ainda, pesquisas
empricas que contrariassem a teoria da firma marginalista eram vistas como
inconclusivas, enquanto dados encontrados a favor desta teoria eram entendidos
como evidncias que deveriam refor-la.
Segundo Cyert e Hedrick (1972, p. 401), muitos modelos so criados como
extenso da teoria neoclssica para entrar num acordo com a realidade. Mas o
comportamento das firmas continua sendo deduzido da hiptese que descreve o
ambiente. Aquilo que no adequado ao descrito visto como complicao. Resta a
questo sobre a seleo das variveis realizada para compreender a firma, j que
no se pode focar todas elas. Dessa maneira, utilizando este argumento, sempre
possvel introduzir uma nova varivel no modelo neoclssico da firma tentando
torn-lo mais realista.
Alm disso, o processo seletivo das firmas traz elementos empricos no
mnimo

complicados

de

serem

apreendidos

com

base

no

individualismo

metodolgico. Mesmo que seja assumido que as firmas maximizam e por isso so

43

racionais, difcil explicar porque as sobrevivncias das firmas so to diferentes.

No pensamento neoclssico o meio dado e todas as firmas tm capacidade de
apreend-lo recebendo informaes completas de forma a maximizar a sua funo
de produo. Como as diferentes estruturas internas no so envolvidas, assim
como as assimetrias de informao ou custos de transao, difcil explicar taxas de
crescimento to diferenciadas.
Segundo Silveira (1994, p. 61), A maximizao do lucro a longo prazo
aceita no abstrato, donde no mais do que norteia a formulao do conjunto
operacional de subobjetivos. Falar de maximizao na cincia aplicada to
grotesco e imprprio quanto faltar com a lgica no abstrato. Chama a ateno
ainda, para o divrcio entre economia neoclssica e histria, o que, para ele,
cumpriria a ambio maior dos fundadores da escola de se aproximar da mecnica.
Esta discusso quanto aproximao da teoria realidade ser retomada ao final
deste trabalho juntamente com uma anlise das possibilidades analticas da
metodologia dos programas de pesquisa.

2.5.

O INDIVIDUALISMO METODOLGICO COMO BASE FILOSFICA DO PENSAMENTO

NEOCLSSICO

Uma possibilidade de criticar o uso da racionalidade maximizadora para

explicar o comportamento dos indivduos advm de sua base no individualismo
metodolgico (Hindess, 1994, p. 211). Entende-se por individualismo metodolgico,
a teoria que considera o indivduo como a unidade de anlise fundamental, a partir
da qual se constri a lgica do pensamento neoclssico. H, neste caso, um
reducionismo terico no qual o sistema social nada mais que a soma dos
indivduos que o compem. Mas o conjunto dos indivduos e as interaes entre eles
no apresentam interesse e no so portanto objeto de anlise (Sampson, 1986, p.
591).
O pensamento neoclssico busca explicar os fenmenos econmicos
atravs do comportamento dos agentes e por isso o individualismo metodolgico
base para a teoria. Neste sentido, Hodgson (1995, p. 329) afirma que esta uma
caracterstica de todo o programa de pesquisa neoclssico que procura construir um

44

quadro com unidades atomsticas individuais, como a unidade central da mecnica

newtoniana. Segundo este autor, parece haver uma inspirao dos economistas na
fsica clssica. Como tratado neste trabalho, os resultados das escolhas racionais
envolvem claramente o ponto de vista do agente individual. O comportamento no
explicado em termos de foras sociais de larga escala como interesses de classe ou
necessidades do sistema econmico capitalista (id.). A ao segue as crenas e
desejos do indivduo, que seleciona, de acordo com estes, sua ao. Desde que os
agentes so observados como maximizadores de suas preferncias, so geralmente
definidos como self-interested.
No se discute, no entanto, a coerncia das motivaes. No programa de
pesquisa neoclssico as motivaes e a personalidade so concebidas como
independentes

de

relaes

sociais.

Dessa

maneira,

as

preferncias

so

consideradas dadas e sua formao no objeto de estudo, idia que a revoluo

marginalista consolidou. Esta caracterstica permanece no desenvolvimento do
programa, pois a maximizao da utilidade se sustenta, como procuramos mostrar
ao longo do trabalho, e quem tem este comportamento maximizador o indivduo.
Pode-se assumir, por exemplo, o interesse de grupo dizendo que a funo de
utilidade do indivduo ser influenciada pela classe social em que o indivduo se
encontra. Assim, podemos concluir que um capitalista procurar maximizar lucro. No
entanto, isto no envolve a explicao do comportamento desta classe social. Neste
sentido, Lisboa (1998) assume que as crenas e objetivos dos indivduos podem ser
alterados pelas instituies. Mas como no apresenta explicao de como isto
ocorre, acaba tendo um alcance explicativo limitado ou nulo. No caso da teoria da
firma neoclssica, h um reducionismo equivalente na medida em que o grupo de
indivduos que constitui a firma tratado como uma unidade, coerente com a lgica
racional maximizadora do homem econmico. Firma e indivduo tornam-se
categorias sinnimas de anlise em detrimento de uma dinmica social inerente
interao de indivduos, cujos resultados podem ser bastante diversos do
comportamento maximizador. Assim, essa teoria no apresenta um carter de
comportamento coletivo ou instituio e sim um comportamento individual seja de
uma pessoa ou uma firma. A partir destes argumentos, Hindess (1994, p. 214)
questiona, ento, o papel explicativo deste modelo.

45

A questo do reducionismo terico polmica na medida em que no

possvel construir teorias completamente holsticas, as quais no deixariam de tratar
de nenhuma varivel envolvida com o fenmeno estudado. Mas, mesmo que se
admita que as variveis devam ser selecionadas e que, dessa forma, muitas no
sero incorporadas na explicao cientfica, deve-se questionar se aquelas
selecionadas conseguem explicar minimamente o fenmeno. Dessa argumentao
podemos ter dvidas quanto a se os fenmenos econmicos no produziriam muito
mais tipos de comportamento que a otimizao e, ainda, se possvel tratar do
comportamento do indivduo sem uma anlise mais ampla de variveis de mais alto
nvel organizacional (Kincaid, 1998, p. 296-7). Segundo Kincaid (1998, p. 297) o
programa de pesquisa neoclssico tambm no totalmente reducionista na medida
em que assume muitas estruturas institucionais como, por exemplo, direitos de
propriedade, distribuio inicial e preferncias desiguais. Haveria, nesta viso, uma
reduo terica parcial.
Muitas so as formas de tentar defender o pensamento neoclssico e nem
sempre elas correspondem a alteraes do cinturo protetor. Um exemplo que a
economia neoclssica atribui pressupostos comportamentais ao ser humano e sobre
eles descreve o comportamento esperado. Quando crticos mostram a maior
complexidade das aes humanas e quo distante est a descrio neoclssica da
realidade, contrape-se que esta teoria utiliza-se da clusula ceteris paribus, como
uma simplificao. Diz-se que isto legtimo do ponto de vista cientfico porque at a
fsica o faz (exemplo tradicional o movimento sem atrito). Hollis e Nell (1975, p. 67)
retrucam que para se utilizar a clusula ceteris paribus, eliminando influncias no
pertinentes, necessrio que as variveis cujos valores so adotados como zero ou
constantes sejam conhecidas a ponto de se saber se elas so independentes e no
influenciam outras variveis que entram no modelo, bem como as definies destas
variveis. Hollis e Nell (1975, p. 67) afirmam que no isto que a economia
neoclssica faz e sim h um ajustamento dos valores observados para se adequar
ao que a teoria prope. Assim, os autores negam a semelhana entre concorrncia
perfeita e o movimento sem atrito (ibid., p. 68).
Muitas das crticas recebidas pelo programa de pesquisa neoclssico
envolvem o no realismo das hipteses fundamentais. Neste sentido podemos
apontar as expectativas racionais e o equilbrio. No primeiro caso isto ocorre porque

46

os indivduos teriam de ser muito espertos e no segundo os mercados deveriam ser

competitivos e no desequilibrados. Mas, ao mesmo tempo, vimos que desde a
controvrsia marginalista argumenta-se que no se pode julgar o realismo das
hipteses porque hipteses no realsticas podem produzir resultados realsticos.
Este o caso para Wille (1980, p. 91). Argumenta-se, porm, que o uso de modelos
de equilbrio produz resultados operacionais, enquanto que a construo de modelos
de desequilbrio acarretaria problemas muito complexos e pouco operacionais,
perdendo a sua utilidade na tomada de decises (Wille, 1980, p. 92).
A simplicidade da teoria da racionalidade neoclssica pode ser interpretada
como problema ou como qualidade, dependendo da linha de argumentao. Da
mesma maneira que encontramos crticas quanto reduo terica excessiva do
pensamento neoclssico, Lisboa (1997, p. 15) afirma que ...uma vez a hiptese de
racionalidade seja abandonada, a prpria possibilidade de construir uma teoria da
deciso fica severamente fragilizada. Aqui discute-se a aplicabilidade do modelo
baseado na racionalidade maximizadora, o que ocorre a partir de um recorte da
realidade (ou premissas no factuais na argumentao de Friedman) mas que
revelam algum interesse cientfico.
Esta discusso remete filosofia da cincia que pode indicar maneiras de
fazer uma boa cincia, o que nos leva metodologia dos programas de pesquisa e
suas observaes sobre o desenvolvimento da cincia. Uma breve discusso sobre
as possibilidades encontradas na proposta de Lakatos e algumas crticas sero
tratadas ao final deste trabalho. Passaremos a um elemento que relevante no
desenvolvimento da cincia segundo Lakatos: a existncia de alternativas
empiricamente mais abrangentes, capazes de melhor explicar os fenmenos
econmicos do que o programa de pesquisa neoclssico. Para tentarmos iniciar uma
anlise neste caminho, escolhemos o programa de pesquisa evolucionrio, o qual
envolve uma racionalidade diferente da racionalidade maximizadora: a racionalidade
limitada.

47

3.

PROGRAMA DE PESQUISA EVOLUCIONRIO

Segundo Lakatos, a maneira mais simples para se reconhecer o ncleo de

um programa de pesquisa envolve a anlise das transformaes do cinturo protetor
e a observao de que, ao longo da trajetria evolutiva, algumas proposies se
mantiveram e foram protegidas, sustentando, desse modo, o programa. Dessa
forma, um programa de pesquisa que no apresenta uma trajetria longa acaba por
gerar dificuldades para se aplicar esta conduta na determinao do ncleo. No
entanto h algum reconhecimento de que o pensamento evolucionrio um
programa de pesquisa nascente. Dosi (1997, p. 1530), por exemplo, reconhece esta
empreitada como possivelmente representativa de um amplo, porm ainda
largamente inexplorado, programa de pesquisa.
Para

tratarmos

das

caractersticas

deste

programa

de

pesquisa

recorreremos a uma estratgia diferente daquela usada para os neoclssicos que

consistia no acompanhamento de algumas alteraes em seu cinturo protetor. No
primeiro item deste captulo (seo 3.1) definiremos como fundamentos do programa
de pesquisa evolucionrio alguns elementos que tm estado presentes nos trabalhos
de autores que se denominam evolucionrios. Tais elementos remetem ao conceito
de racionalidade limitada difundido por Herbet Simon (focado na seo 3.2), o qual
pode ser visto como uma evoluo do conceito de racionalidade maximizadora que
se constitui numa proposta diferente da racionalidade maximizadora neoclssica e
que,

portanto,

ter

importantes

implicaes

sendo

base

do

pensamento

evolucionrio (a racionalidade presente na abordagem evolucionria tema da

seo 3.3). Procuraremos mostrar o quo promissor este programa de pesquisa
na medida em que se prope a realizar uma anlise dinmica da economia,
objetivando explicar fenmenos econmicos que no so foco de ateno da
abordagem neoclssica, numa busca por um contedo emprico suplementar ao
neoclssico. Apresentaremos indicativos de que a corrente evolucionria produz
resultados diferentes daqueles alcanados pelo programa de pesquisa neoclssico
quando analisa os mesmo fenmenos econmicos, como o caso da teoria da firma
(seo 3.4). Mantendo alguma simetria com a estrutura do captulo anterior, no qual

48

o pensamento neoclssico foi abordado, ser focado o individualismo metodolgico

presente na corrente evolucionria, o que nos leva a uma anlise das limitaes e da
dificuldade metodolgica presente na aplicao do conceito de racionalidade limitada
s firmas e s organizaes em geral (seo 3.6).

3.1.

OS FUNDAMENTOS DO PROGRAMA DE PESQUISA EVOLUCIONRIO

O trabalho de Nelson e Winter de 1982 An evolutionary theory of economic

change reconhecido como um marco na construo da corrente de pensamento
evolucionria. Nele os autores tratam do processo de deciso e do comportamento
da firma, mas seus argumentos foram estendidos tambm a outras entidades, como
organizaes em geral e mesmo pases. Muitas das idias presentes neste trabalho
j se encontram num artigo de Winter de 1971. Nele Winter afirma que

Firms satisfice with respect to decision rules. That is, if existing rules are functioning well, the
firm is unlikely to change them; if not, search for better rules will be stimulated. The search
process itself may be governed, in part, by established routines. Generally speaking,
however, it is less systematic, and has more of the characteristics of creative problem
solving than the routine decision process to which it relates. (Winter, 1971, p. 245).

Assim, Winter admite a presena de alteraes randmicas (mutaes) e

reaes habituais (rotinas17) no comportamento da firma. Esta idia permanece em
Nelson e Winter (1982, p. 14), no sentido de que a firma apresenta comportamento
padro e rotineiro, sendo tais rotinas definidas como caractersticas persistentes dos
organismos as quais determinam comportamentos provveis dos mesmos. Estas
rotinas so seguidas at que se tenha algum motivo para pensar em alter-las, como
alcanar resultados no satisfatrios, ou mesmo se, de tempos em tempos, a
entidade se engajar na anlise sobre o que est fazendo e porque, com a inteno
de pensar sobre revises e mesmo alteraes radicais. O comportamento deixa,
ento, de ser previsvel e regular. Na medida em que rotinas mal adaptadas vo
caindo em desuso, h uma busca por novas rotinas capazes de gerar um maior
benefcio (Hodgson, 1995, p. 79). Esta busca guiada, em parte, por regras j

49

estabelecidas. Isto porque a firma utiliza muitas vezes rotinas (que foram criadas no
passado) para enfrentar acontecimentos inesperados. Neste sentido, pode existir
uma hierarquia de decises com procedimentos de alta e baixa ordem, sendo que os
primeiros podem agir, eventualmente para alterar os segundos. Esta caracterstica
pode estar representada na firma por diversos departamentos interdependentes
(Nelson e Winter, 1982, p. 17). A firma pode assumir, desse modo, algumas rotinas
diferentes que determinam uma lista de funes de como ela se comporta diante de
algumas variveis externas (como tcnicas de produo em diferentes condies de
mercado). Prever mudanas de comportamento das firmas nessas situaes tornase uma tarefa extremamente difcil, na medida em que as estratgias adotadas pelas
mesmas adquirem muitas vezes um carter criativo e inusitado, o qual podemos
denominar de elemento randmico.
A introduo de elementos randmicos ocorre porque a entidade procura
resolver problemas com a capacidade que tem para isso, mas no est certa do
resultado que ser obtido com a deciso a respeito da nova rotina. Isto diferencia a
proposta evolucionria da neoclssica porque, ao incorporar a possibilidade da
ocorrncia de eventos randmicos, admite-se que um sucesso num perodo de
tempo determinado no garante sucesso em perodos futuros. A entidade pode
acertar num momento, mas errar no seguinte. Isto sugere que o sucesso cumulativo
fortuito e no reflete uma maneira de se aproximar de um comportamento contnuo
de maximizao de lucros. Em verdade, h, muitas vezes, uma compreenso
imperfeita da realidade pois a pesquisa nem sempre alcanar um resultado
satisfatrio. De fato, as pesquisas realizadas pelas diversas entidades (firmas,
organizaes em geral) levaro a resultados diversos. H heterogeneidade entre
os agentes, pois assume-se que, mesmo diante de informaes e situaes
idnticas, as escolhas sero diferentes. Assim, coerente que se entenda que
alguns tomaro decises de comportamento e assumiro rotinas que se mostraro
melhores que outras. Deste argumento surge outra caracterstica central do
programa de pesquisa evolucionrio: o processo de seleo (Nelson e Winter,

17

Nelson e Winter (1982, p. 97) fazem aluso semelhana de significado entre essas
rotinas das firmas e a palavra rotina como utilizada na cincia da computao, referindo-se a padro
repetitivo de atividade no interior da organizao.

50

1982, p. 9) que leva a diferentes taxas de crescimento das entidades e

possivelmente ao desaparecimento de algumas.
O mecanismo de seleo das firmas ocorre em analogia com a biologia,
lembrando o sentido darwinista de evoluo. Como na biologia, as alteraes na
taxa de crescimento da entidade, para prosperidade ou adversidade, refletem os
seus genes, ou seja, as rotinas (Nelson e Winter, 1982, p. 17). Estas se constituem
em procedimentos organizacionais repetitivos capazes de lidar tanto com o
funcionamento interno da firma na sua atividade contnua de produo, quanto com
o grande afluxo e diversidade de informao do ambiente no qual a firma est
inserida.
O principal tema dos evolucionrios tem sido o progresso tecnolgico como
elemento central para a compreenso dos processos econmicos. Enquanto a teoria
neoclssica observa as conseqncias do progresso tcnico como neutras e faz
uma anlise traada principalmente em termos de equilbrio esttico, os
evolucionrios rejeitam uma anlise em termos de equilbrio, privilegiando o estudo
de processos abertos. Nestes, os fins no esto predeterminados, mas envolvem
fenmenos cumulativos e de dependncia. A firma recebe, dessa forma, um grande
destaque como agente da inovao. Os evolucionrios sustentam que se uma firma
assume certas rotinas que guiaro seu comportamento inovativo, isto pode ser feito
em determinado momento de maneira bem sucedida. Mas haver sempre um alto
grau de incerteza que far com que o resultado de rotinas adotadas para o
desenvolvimento inovativo no seja certo e tampouco conhecido ex ante.
O conceito de dependncia da trajetria (path dependence) pode ser
apontado como uma caracterstica do programa de pesquisa evolucionrio. Ele
envolve a idia de que ...every successive act in the development of an individual,
an organisation, or an institution is strongly influenced by, and dependent from, the
path (experience and evolution) previously covered. (Rizzello, 1997, p. 100). Esta
experincia ou evoluo apresenta aspectos de continuidade mas tambm de
ruptura, j que elementos aleatrios participam e interferem nesta evoluo. Ou seja,
no h um elemento para ser apontado como se a evoluo (por exemplo uma
trajetria tecnolgica) ocorresse sempre em funo dele, ao contrrio do que feito
no programa de pesquisa neoclssico onde assume-se que alteraes ocorrem em
funo da eficincia ou do melhor resultado possvel. O foco neste conceito surgir

51

mais claramente nos trabalhos de Arthur (1994) e David (1985). Arthur, trata dos
feedbacks positivos ou retornos crescentes. Segundo ele, uma vez que eventos
randmicos selecionem um caminho particular, a escolha pode tornar-se
determinada (lock-in), independentemente das vantagens da alternativa. No caso
dos trabalhos de Arthur (1994) e David (1985), o fenmeno da dependncia da
trajetria surge na difuso da tecnologia (Dosi, 1997, p. 1539). O trabalho de Nelson
e Winter (1982) apresenta uma noo de dependncia da trajetria quando estes
autores tratam de regime tecnolgico (Nelson e Winter, 1982, cap. 12). Este conceito
permanece presente nos paradigmas tecnolgicos de Dosi. Tanto os regimes
tecnolgicos como os paradigmas tecnolgicos envolvem a idia de que pode existir
no incio da evoluo gradual de uma tecnologia algum evento que faa com que
outros desenvolvimentos convirjam para ela, podendo gerar uma tecnologia
dominante (Coombs et al., 1989, p. 16-17). Tal evoluo seria determinada por um
processo de aprendizado que ocorre na medida em que os agentes se envolvem na
busca de novos conhecimentos. Este processo envolve etapas sequenciais que
acabam por influenciar as prximas decises. Neste sentido, a aprendizagem pode
gerar uma dependncia da trajetria de trs formas (Dosi, 1997, p. 1539): i) no
padro tecnolgico aprendido pelo agente; ii) nas regras comportamentais dos
agentes, gerando adaptaes organizacionais, inrcia e lock in e iii) na propriedade
coletiva que diz respeito a taxas agregadas de crescimento, de lucro, caractersticas
do produto, mdia de produtividade, etc. O conceito de dependncia da trajetria
evita que se admita que um processo econmico apresenta alguma tendncia. Por
isso, muitas vezes no possvel descobrir uma lgica do mundo ao redor: uma
seqncia de caminhos de dependncia influencia no resultado final, fazendo com
que o processo no seja determinado apenas por foras sistemticas mas tambm
por eventos aleatrios.
O processo dinmico por ele mesmo uma caracterstica histrica essencial
e o famoso exemplo de Paul David (1985) sobre a difuso do teclado QWERTY
mostra que a eficincia ou otimizao nem sempre ocorrem na realidade. David
descreve os motivos envolvidos na adoo do teclado. Primeiro a escolha foi feita
porque o teclado com a disposio QWE.TY evitava o choque das barras de tipo, as
quais apinhavam e s se descobria o problema aps observar a impresso, j que a
mquina patenteada por Sholes, em 1857, fazia a impresso na face inferior da folha

52

impossibilitando que o operador enxergasse o que escrevia. Depois, a alterao do

tipo . para R ocorreu porque com a nova disposio QWERTY o vendedor podia
escrever TYPE WRITE teclando uma mesma linha, o que causava um impacto
publicitrio importante. Posteriormente foi criado um teclado mais eficiente no
sentido de que, assumindo a disposio DHIATENSOR, podia-se escrever 70% das
palavras em ingls com essas letras. No entanto, contrrio a essa eficincia e
apesar dos problemas tcnicos que levaram ao QWERTY terem sido superados,
este foi o teclado mantido. A abordagem da dependncia da trajetria permite
observar que de uma vantagem tecnolgica ex ante no se pode afirmar que um
evento ganhar a dominncia, pois h acidentes histricos como estes
apresentados no exemplo de David.
A teoria evolucionria questiona, desta forma, quo acuradamente e quo
eficientemente a economia transmite a preferncia de seus participantes ou, como a
alocao econmica deve ocorrer frente s alteraes de valores da sociedade.
Como conseqncia da dependncia da trajetria, o poder na economia sempre foi
uma preocupao presente para esta teoria. Este programa de pesquisa incorpora a
existncia de concentrao de poder econmico e preocupa-se em entender como
isto afeta a alocao dos recursos. A concentrao de poder surge porque as
decises so tomadas de maneira diferente pelas entidades e por no se saber ex
ante o resultado. Algumas decises obtero um resultado melhor que outras. No
entanto, aquelas que obtm resultados melhores podem ter mais chance de
continuar sendo bem sucedidas, de acordo com o que for determinado pela
dependncia da trajetria. Pode-se, por exemplo, acumular maior conhecimento
sobre o processo, ou o sucesso num perodo poderia facilitar a obteno de recursos
para inovar, no caso de firmas (Coombs et al., 1989, p. 111). Em ambos os casos o
resultado futuro teria mais chances de ser melhor que no caso de no se ter
conhecimento algum e nem recursos para investir em inovaes.
Em decorrncia das caractersticas do programa de pesquisa evolucionrio
apresentadas, surge um elemento central da teoria evolucionria: a observao da
economia atravs de processos dinmicos nos quais os padres de comportamento
e os resultados do mercado so determinados de forma interdependente e contnua
(Nelson e Winter, 1982, p. 18). No h elementos neste programa de pesquisa para
indicar que os processos econmicos tendam eficincia e nem ao equilbrio. O

53

processo tratado pelos evolucionrios pode gerar variaes e diversidade, situaes

de equilbrio e de desequilbrio. Pode, ainda, envolver comportamentos errados (de
acordo com os critrios determinados para o certo) como comportamentos no
otimizadores, por exemplo. Assim, h grande possibilidade de, ao utilizarmos a
teoria evolucionria, chegarmos a resultados diferentes daqueles do programa de
pesquisa neoclssico.
Diante disto, as questes que os evolucionrios propem tomam uma forma
que expressa estas caractersticas dinmicas. Neste sentido, uma explicao no
adequada para os evolucionrios se ela for baseada num teorema ou numa
construo funcionalista (como: x existe porque tem a funo y). A explicao do
porqu da existncia de algo deve estar intimamente ligada a como este tornou-se o
que (Dosi, 1997, p. 1531).

3.2.

ALGUMAS INFLUNCIAS RECEBIDAS PELO PENSAMENTO EVOLUCIONRIO

A histria do pensamento econmico desde Adam Smith apontava a

importncia da tecnologia para a economia. No entanto, a tecnologia foi apreendida
pela corrente dominante neoclssica como um fator exgeno, focada apenas de
acordo com suas conseqncias para o crescimento econmico, sem se atentar
para o processo do desenvolvimento tecnolgico e seus fatores causais. Assim, a
gerao de novas tecnologias era vista como independente dos fatores econmicos.
Com Schumpeter (A teoria do desenvolvimento econmico, de 1912), o foco
de anlise passa a ser a gerao de tecnologias como fora impulsionadora do
crescimento econmico. Ao contrrio dos neoclssicos, o autor considera o
progresso tcnico endgeno ao sistema. Segundo ele, o fluxo circular seria uma
situao em que toda a oferta encontraria seu mercado, na qual no h
espaamento entre receitas e despesas e o dinheiro tem um papel apenas de
facilitador dos negcios (lembrando o equilbrio walrasiano). Esta representao
estaria condizente, segundo Schumpeter, com um processo de crescimento
econmico em que a produo e a riqueza aumentam sem descontinuidades. No
entanto, tal economia no consegue explicar o desenvolvimento, pois ele seria
exatamente um distrbio da estrutura vigente, ocorrendo de maneira descontnua,

54

multidimensional, espontnea e dinmica. Tal fenmeno seria gerado pela

tecnologia que, por sua vez, seria realizada por um agente de grande importncia
para Schumpeter: o empresrio. A este processo inovativo ele deu o nome de
destruio criadora. Segundo esta lgica, as firmas aptas a inovar, sobrevivem e
aquelas que no sejam capazes disso, so ultrapassadas e destrudas.
No obstante estas idias terem sido propostas por Schumpeter no incio do
sculo, Nelson (1981) explica que o interesse geral pelo desenvolvimento
tecnolgico apenas ocorreu aps a Segunda Guerra Mundial quando foram
realizadas anlises empricas sobre o crescimento da produtividade nos Estados
Unidos, crescimento este que se mostrou maior do que a teoria neoclssica poderia
explicar. Isto porque ele ocorria a taxas mais altas do que o condizente com
deslocamentos da funo de produo neoclssica. Surgiu, deste modo, uma
motivao para o estudo do vnculo entre crescimento econmico e desenvolvimento
tecnolgico. Foram focadas variveis como: alteraes na composio da fora-detrabalho; investimento em capital humano; realocao de recursos de uma aplicao
com menor produtividade para uma de maior produtividade e economias de escala.
Estes elementos passaram, ento, a ser considerados parte da explicao do
crescimento econmico. (Nelson, 1981, p. 1030). Nos anos 60 e 70 ocorreu a
emergncia da Poltica Econmica, o que tornou mais explcito o interesse pelo
desenvolvimento tecnolgico (Coombs et al., 1989, p. 4-5). Pouco a pouco, os
modelos que procuravam explicar o crescimento econmico foram tratando a
tecnologia no mais como um resduo, como fazia a teoria neoclssica, pois If this
measure of our ignorance is not completely mysterious, it certainly is not well
understood (Nelson, 1981, p. 1035). Apesar de, a partir dos anos 50, estudos terem
sido feitos para compreender melhor as caractersticas internas do processo de
inovao, at os anos 60 a explicao esteve no maior detalhamento dos fatores de
produo (educao, sexo e idade dos trabalhadores, capital desagregado em
maquinaria e estrutura etc.). Estas novas variveis foram simplesmente adicionadas
de maneira ad hoc, sem alterar a estrutura neoclssica (Nelson, 1831, p. 1033). No
entanto, estudos empricos mostravam a inaplicabilidade da teoria neoclssica. Isto
ficava expresso por argumentos que surgiam apontando que o conhecimento
tecnolgico no era um bem pblico como tratado pelos neoclssicos, ou seja, o
acesso tecnologia no ocorria de maneira igual para todas as empresas. Em

55

decorrncia, a teoria no estava respondendo a muitas questes como quela que

diz respeito ao crescimento diferenciado dos pases (Nelson, 1981, p. 1035). Faziase necessria uma estrutura terica diferente da neoclssica. Segundo Nelson
(1981) surge da a motivao para a realizao de estudos empricos baseados em
uma linha terica alternativa neoclssica.
Nelson e Winter foram bastante influenciados por Schumpeter, como eles
prprios assumem (1982, p. 39), a ponto de aceitarem a denominao de neoschumpeterianos. O elemento de convergncia entre estes pensadores
principalmente a observao do capitalismo como um sistema essencialmente
dinmico, tendo como centro a tecnologia. Neste sentido, Schumpeter apresentar a
idia de alteraes evolucionrias irreversveis: The essencial point to grasp is that
in dealing with an evolutionary process... . Capitalism, then, is by nature a form or
method of economic change and not only never can stationary (Schumpeter18, apud
Winter, 1991, p. 615-6).
No entanto, Schumpeter no vai se aprofundar no processo de seleo
como explicao do desenvolvimento econmico. Veblen fez isso. O autor afirma:
For the purpose of economic science the process of cumulative change that is to be
accounted for is the sequence of change in the methods of doing things the
methods of dealing with the material means of life (Veblen19, apud Winter, 1991, p.
616). Aqui Veblen chama a ateno para a tecnologia (o mtodo de fazer coisas),
apontado-a como varivel a ser estudada para se compreender a cincia econmica.
De fato j em Veblen o fator dinmico da economia a mudana tecnolgica, tendo
como agente de evoluo as instituies (Monastrio, 1998, p. 129). Sua abordagem
dinmica assumindo a evoluo econmica como ...un esquema de causacin
ciega, en el cual no hay una tendencia, ni un final, ni una consumacin (Veblen20,
apud Hodgson, 1995, p. 78), abandonando, assim, a tendncia ao equilbrio
presente na proposta neoclssica.

18

p. 82.

19

SCHUMPETER, J. Capitalism, socialism and democracy, 3 ed., Nova York: Harper, 1950,

VEBLEN, T. Why economics is not an evolutionary science. In: The place of science in a
modern civilisation, Nova York: Russel & Russel, p. 1961, p. 70-71.
20
VEBLEN, Thorstein B. The place of science in modern civilisation and other essays, Nova
York, Augusus Kelley, 1919, p.436.

56

No trabalho de Veblen intitulado The place of science in modern civilisation

(1919) j est presente o argumento utilizado por Nelson e Winter (1982): hbitos e
rotinas representando uma estabilidade que muitas vezes sustenta as caractersticas
ao longo do tempo. Tambm apresenta a evoluo scio-econmica baseada em
instituies, na qual algumas acabam por no se adaptarem s alteraes do meio e
se extingem num processo de seleo. O conceito de instituio de Veblen tem
origem na caracterstica do comportamento humano de estar dominado por hbitos
de pensamento, estes influenciados por instintos (Hodgson, 1995, p. 183). Da
alcanou um conceito de instituio: ...prolongacin de los procesos de
pensamiento rutinarios que comparten un gran nmero de personas en una
determinada sociedad. (ibid., p. 184).
Progresso tcnico, aprendizagem, rotinas so alguns dos principais
elementos de anlise presentes na abordagem evolucionria de Nelson e Winter
(1982) mas que j haviam sido indicados por Veblen cinqenta anos antes. No
entanto, aqueles no o citam em seu trabalho. Isto surpreende Hodgson devido
considervel similitude entre as abordagens (Hodgson, 1994b , p. 286)
Schumpeter

claramente

apontado

como

base

do

pensamento

evolucionrio. Entretanto, Hodgson (1995) mostra um descolamento importante

entre Schumpeter e Nelson e Winter. Segundo ele, ao evitar o uso de analogias
biolgicas, Schumpeter no utiliza o termo evoluo no sentido darwinista de
seleo evolutiva. Para Darwin, na seleo natural devem existir variaes cegas,
aleatrias ou intencionais nas caractersticas, mas deve existir algum elemento de
continuidade ou de herana, processo no qual so passadas as caractersticas
individuais s geraes futuras. H uma luta pela sobrevivncia baseada num
carter aleatrio representado pela melhor adaptao devido a uma melhor
descendncia ou porque as variaes ou as combinaes de genes so aquelas que
tm vantagens de sobrevivncia (Hodgson, 1995, p. 81). O darwinismo parece
indicar um reconhecimento do azar, da criatividade e da espontaneidade do universo
e isso no est presente em Schumpeter.
Outra grande influncia recebida pelos evolucionrios o conceito de
racionalidade limitada difundido por Simon, sobre o qual Nelson e Winter construiro
a idia de busca e seleo (Lima, 1996, p. 185). Como este conceito est no centro
do objetivo deste trabalho ser tratado na seo a seguir.

57

3.3.

O CONCEITO DE RACIONALIDADE LIMITADA PROPOSTO POR SIMON

Com o propsito de definir o conceito de racionalidade presente no

pensamento evolucionrio de Nelson e Winter, iniciaremos com o conceito de
racionalidade limitada de Herbert A. Simon, que influenciou os evolucionrios. O
ponto de partida de Simon para sua proposta de racionalidade limitada est em suas
crticas ao conceito de racionalidade absoluta. Elas se baseiam em dois aspectos
principais: a necessidade de se utilizar estudos empricos e a debilidade do poder de
previso.
A primeira crtica de Simon diz que necessrio partir da microeconomia
descritiva e da observao do comportamento das pessoas para se fazer alguma
previso do comportamento humano. Neste sentido, Simon afirma que o
desenvolvimento da economia tem tido como base uma macroeconomia normativa.
Assim, o entendimento do comportamento do agente econmico individual no d
uma fundamentao macroeconomia, pois enfocado como as pessoas devem se
comportar (microeconomia normativa) e no como elas se comportam (Simon, 1959;
1965, p. XXV).
Sustentando sua posio, Simon (1959, p. 272) procura argumentos da
psicologia humana e afirma que a informao do decisor sobre seu ambiente muito
menor que uma aproximao do meio real. Assim, o mundo percebido muito
diferente do mundo real. As diferenas envolvem omisses e distores e surgem
na percepo e na inferncia. O modelo do decisor trata apenas de uma frao
pequena de todas as caractersticas relevantes do meio real, e suas inferncias
extraem apenas uma pequena frao de toda a informao que est presente no
modelo. Acrescenta que um erro dizer que a percepo ocorre como um filtro, pois
isto implica que o que trazido para dentro do sistema nervoso central realmente
um pedao igual ao que est l fora. De fato, o filtro no apenas uma seleo
passiva de alguma parte do todo apresentado, mas um processo ativo envolvendo
ateno de muitas pequenas partes do todo e excluso, desde o incio, de quase
tudo que no do escopo da ateno consciente. Da mesma forma, h muitas
inferncias que podem ser construdas a partir da informao estocada no crebro.
As conseqncias advindas da informao na memria tornam-se conhecidas

58

apenas atravs de uma seleo ativa de caminhos para a soluo de problemas

particulares da mirade que poderia ter sido seguida (Simon, 1959, p. 273).
Em conseqncia dessa posio sobre a percepo humana, as
caractersticas do agente decisor devem ser repensadas. No bastaria conhecer a
meta deste indivduo. Outros elementos provenientes da interao entre os
indivduos deveriam ser observados. Simon reconhece que existem reas da
economia que se aproximam mais das hipteses da economia neoclssica e elas
podem ser instrumentos teis. Mas elas falham em resolver problemas centrais de
conflito e mudanas de comportamento nos quais a economia tem se envolvido cada
vez mais. Simon (1980), atravs de um exemplo do melao sendo escorrido para um
recipiente, explica que se o objetivo apenas predizer o comportamento de
equilbrio (numa aluso ao equilbrio neoclssico), necessrio saber pouco sobre o
melao. O comportamento de equilbrio de um agente em perfeita adaptao
definido por suas metas e pelo seu ambiente, sendo completamente independente
das propriedades internas do organismo. No entanto, se o recipiente balanado ou
se o objetivo querer saber sobre o comportamento antes do equilbrio ser
alcanado, a predio requer maior informao. Requer-se-ia mais informaes
sobre o melao: sua viscosidade, a rapidez com que ele se adapta ao recipiente e se
move em direo a sua meta de baixar o centro de gravidade. Assim, para predizer o
comportamento no curto prazo de um organismo adaptativo, ou seu comportamento
numa alterao complexa e rpida do meio, no o bastante conhecer suas metas.
Conclui o autor, explicitando seu objeto de estudo: We must know also a great deal
about its internal structure and particularly its mechanisms of adaptation. (Simon,
1959, p. 255). Se novas foras so colocadas deve-se estudar a influncia delas
sobre o melao e encontrar a nova posio de equilbrio. Do mesmo modo, num
organismo com mltiplas metas ou afligido por algum tipo de conflito interno quanto
s metas, o comportamento s poderia ser predito a partir do conhecimento das
foras relativas das diversas metas e as formas como os processos adaptativos
respondem a elas. Isto deve ser enfocado em reas da economia como oligoplio e
competio imperfeita, tomada de decises sob incerteza e desenvolvimento
econmico. Para estas situaes o organismo deve ser observado de maneira mais
complexa. O estudo deve incorporar no mnimo algumas descries dos processos e
mecanismos em direo ao qual a adaptao tem lugar.

59

O segundo aspecto da crtica de Simon surge de seu questionamento

quanto ao grande poder de previso da teoria neoclssica, com o qual adeptos deste
programa de pesquisa tentam se defender das crticas relacionadas falta de
realismo das hipteses adotadas. O exemplo mais tradicional desta posio est nas
seguintes palavras de Friedman:

Complete realism is clearly unattainnable, and the question whether a theory is realistic
enough can be settled only by seeing whether it yields prediction that are good enough for
the purpose in hand or that are better than predictions from alternative theories. (Friedman,
1953, p. 41)

Aqui, Friedman demonstra sua posio contrria a um positivismo radical e

expe, como grande trunfo de uma teoria seu poder de previso, no apresentando
o princpio indutivo (a cincia fornecendo explicaes a partir da observao) para
tentar legitimar a teoria neoclssica. Simon vai se utilizar de pesquisa emprica e
raciocnio lgico para criticar o poder de previso da teoria neoclssica mostrando
que i) muitos comportamentos previstos no so alcanados (como indivduos e
firmas igualarem custos e receitas marginais) e ii) as tendncias previstas podem ser
causadas por uma gama de comportamentos e no necessariamente pelo
comportamento maximizador. Um exemplo disto a inclinao da curva de demanda
que pode ser resultado no apenas da distribuio de gastos de modo a maximizar a
utilidade, mas tambm de comportamentos relacionados racionalidade limitada
(Simon, 1980, p. 31).
Para Simon, a racionalidade maximizadora trata em seu desenvolvimento de
competio imperfeita e incerteza mas no consegue se desincumbir bem deles
(Simon, 1980, p.26). Novas direes da racionalidade instrumental surgiram, como
busca e transferncia de informaes com custo includo na funo de produo e
decises tomadas por grupos decisrios especializados, como conseqncia do
custo de informao. Mas a hiptese de otimizao nunca abandonada. Para
Simon (1980, p. 47) a menos que hipteses sejam feitas ad hoc, estas novas
direes geram necessidade de uma teoria explcita sobre o processo de tomada de
decises.
Na realidade, as questes propostas pelos neoclssicos e por Simon so
diferentes. A preocupao dos primeiros est mais no resultado e de Simon no

60

processo. O ponto central analisar se possvel tratar de resultados sem um

aprofundamento na compreenso de como se d o processo que leva a estes
resultados. Neste sentido, a inteno de Simon no apenas desvendar o mistrio
presente na teoria neoclssica, mas mostrar como ela no adequada, por chegar,
atravs da racionalidade maximizadora, a resultados equivocados. Assim, Simon
expressa os limites da racionalidade absoluta e a necessidade de se criar uma
ruptura com relao a ela. Ele afirma que:

The [neo]classical theory is a theory of a man choosing among fixed and known alternatives,
to each of which is attached known consequences. But when perception and cognition
intervene between the decision-maker and his objective environment, this model no longer
proves adequate. We need a description of the choice process that recognizes that
alternatives are not given but must be sought; and a description that takes into account the
arduous task of determining what consequences will follow on each alternatives. (Simon,
1959, p. 272).

A partir das diversas crticas, Simon (1980, p. 39) prope a racionalidade

limitada como um conceito que consegue explicar mais situaes do que a
racionalidade instrumental. Como formulao inicial sugere um conceito amplo de
racionalidade limitada que abrange:
a) busca de solues satisfatrias ao invs de otimizadoras;
b) substituio de objetivos abstratos e globais por subobjetivos tangveis,
cujo conseguimento pode ser observado e mensurado;
c) diviso da tarefa do processo decisrio entre muitos especialistas,
coordenando seu trabalho atravs de uma estrutura de comunicao e
relaes de autoridade.
Simon (1980) chama esta formulao de bastante vaga, inicial e genrica e
afirma que requer maior formalizao e verificao emprica de suas principais
reivindicaes. Os evolucionrios como Nelson e Winter apresentam estes
elementos. As solues so satisfatrias para eles porque as entidades se
satisfazem com o resultado de uma rotina adotada e no procuram, a todo
momento, uma nova rotina com o objetivo de maximizar. Tambm os subobjetivos
podem ser percebidos na hierarquizao das rotinas com alta e baixa ordem - que
Nelson e Winter comparam com departamentos de uma firma.

61

Simon esclarece suas intenes iniciais atravs de sua firme posio frente
racionalidade absoluta e seu objetivo de criar uma alternativa a ela. Para ele, a
utilizao do conceito de racionalidade limitada transforma problemas insolveis em
problemas de solues plausveis. Ele descreve assim sua proposta:

Em Comportamento Administrativo a racionalidade limitada caracterizada como uma

categoria residual a racionalidade limitada quando lhe falta oniscincia. E as faltas de
oniscincia so fruto, principalmente, de falhas no conhecimento das alternativas, incerteza
a respeito de eventos exgenos relevantes e inabilidade no clculo de suas conseqncias.
Havia necessidade de uma caracterizao mais positiva e formal, dos mecanismos de
escolha em condies de racionalidade limitada. (...) Dois conceitos so fundamentais para
a caracterizao: busca e satisfazimento. Se as alternativas de escolha no so fornecidas,
inicialmente, ao agente decisrio, ento ele deve iniciar um processo de busca de
alternativas. Portanto, a teoria da racionalidade limitada deve incorporar uma teoria de
busca. (Simon , 1980, p. 42)

Ao invs de dizer que o agente decisrio tem a capacidade de estimar os

retornos e custos marginais da busca, ...poder-se-ia postular que o agente decisrio
tivesse desenvolvido alguma aspirao, sobre quo boa devesse ser a alternativa
que ele tentaria encontrar. Assim que ele descobrisse uma alternativa que atendesse
a seu nvel de aspirao, ele concluiria a busca com a escolha [grifo do autor] desta
alternativa. Eu denominei esta forma de seleo de satisfazimento [grifo do autor].
(Simon, 1980, p. 42). O uso da palavra satisfice (no lugar de satisfy) foi feita por
Simon em seu trabalho Rational Choice and the Structure of the Environment (1956)
com o objetivo de definir os fins que buscam os agentes decisrios: a satisfao ao
invs da maximizao (Simon, 1991). Para chamar a ateno para o novo uso do
termo, Simon usou esta palavra diferenciada do ingls mais usual. A traduo para o
portugus de satisfycing foi satisfazimento como em Silveira (1994).
Poderia ser assumido que, mesmo com um modelo mais complexo de
escolha, um processo de busca ocorreria at se igualarem benefcios marginais e
custos marginais, resultando na maximizao. Mas no isto que Simon prope. O
conceito de satisfazimento surge como uma alternativa otimizao. Simon tem
outro argumento que sustenta sua proposta: mesmo que uma pessoa acredite que
est maximizando sua deciso, ela teria que esforar-se e consumir recursos para
confirmar isto. Mas tais recursos poderiam ser usados para outros fins (Earl, 1994, p.
285). Isto quer dizer que a otimizao e a conseqente confirmao do resultado
no parece ser um comportamento eficiente.

62

Simon afirma que as pessoas no tentam compreender o mundo como um

sistema integral, mas tm modelos parciais tratveis e identificam padres
recorrentes. As pessoas tendem a focar aquilo que as preocupa, ao invs de
enfrentarem objetivos conflitantes. A viso do tnel mental (mental tunnel) e da
miopia levam os observadores a selecionar informaes que podem ser relevantes
e, ao mesmo tempo, isto ajuda a reduzir a sobrecarga de informao (Earl, 1994, p.
285). Os indivduos usam procedimentos simples (rules of thumb) para guiar suas
aes. Simon afirma que, dessa maneira, h economia porque os recursos so
escassos, ou seja, a capacidade computacional limitada. O indivduo pode, ento,
usar expectativas adaptativas - uma simples extrapolao do passado no futuro - ao
invs de coletar as informaes que permitem a formao de expectativas racionais
(Hargreaves-Heap, 1992, p. 18). A identificao de padres recorrentes est em
conformidade com a adoo de rotinas pelas entidades, como proposto pelos
evolucionrios. Tambm a justificativa que Simon d para que o indivduo utilize
procedimentos simples para guiar suas aes adequada aos motivos apontados
para as rotinas nas entidades evolucionrias: economia do recurso escasso que
levaria a no coletar informaes e process-las a todo momento.
Resta analisar se o conceito de racionalidade limitada no equivaleria ao
conceito de racionalidade substantiva com restries (a restrio oramentria, por
exemplo, usada h tempos pelos neoclssicos). Ou seja, se a racionalidade
limitada no seria um caso particular da racionalidade maximizadora. Pode-se
encontrar na literatura muitas conseqncias da utilizao da racionalidade limitada
de Simon diferentes daquelas advindas da racionalidade neoclssica. Por exemplo,
a racionalidade limitada no prev necessariamente um equilbrio. Em realidade, a
deciso no , muitas vezes, nem o fim do processo, nem dos problemas para o
agente que faz a escolha. certo que muitas pessoas desenvolvem modelos
mentais para determinadas situaes e evitam maiores crises. Mas algumas falham
por no perceberem a necessidade da ao rapidamente ou por surpreenderem-se,
pois podem ter dificuldade em conseguir vincular alguns elementos do sistema.
Podem, por exemplo, ter que formar e testar novas hipteses. Alm disso, se o
ambiente no esttico pode-se ter que experimentar diversos padres de
comportamento, nveis de aspirao e objetivos e depois escolher o caminho
satisfatrio para se obter lucros ou utilidade (Earl, 1994, p. 286). Tratando do

63

conceito de racionalidade limitada e denominando-a de procedural, Vercelli (1991, p.

93) afirma: Substantive rationality refers to attributes of the equilibrium configuration
of the system, while procedural rationality refers to attributes of the dynamic process
seen in all its dimensions (including disequilibrium). [grifos do autor]. Novamente
temos semelhanas entre o conceito de racionalidade limitada e os evolucionrios
que observam a economia como processo sem uma tendncia definida devido s
dificuldades de tomar decises num mundo de incerteza no qual variveis
randmicas esto presentes.
O conceito de racionalidade proposto por Simon consegue sustentar uma
forma inovadora de apreender as incertezas do ambiente. Vercelli (1991, p. 72)
afirma: According to the mainstream view, as recently clarified by Lucas (1986), it is
only in situations characterized by risk that regularities can be detected in human
behavior, whereas in situations characterized by uncertainty the scientific method
[grifo do autor] cannot be applied [se referindo aos conceitos de risco e incerteza de
Knight]. No entanto, de acordo com Heiner (1983) este ponto de vista no seria
cadequado, pois, para este autor, regularidades e previsibilidade no comportamento
humano surgem apenas em situaes caracterizadas pela incerteza. Tem, desta
forma, uma opinio oposta ao da corrente dominante neoclssica citada por Vercelli.
Em realidade, atravs de um argumento como de Heiner que Simon vai
reconhecer padres recorrentes no comportamento humano. Em decorrncia,
podemos dizer que a incerteza do ambiente incorporada pela racionalidade
limitada.
Quanto agregao de comportamentos individuais, esta empreitada
dificultada devido racionalidade limitada incorporar possibilidades restritas de
computao dos homens e das mquinas a serem adequadas a situaes em que a
deciso tomada em clima de incerteza e concorrncia imperfeita. O equilbrio e a
dificuldade da agregao pela soma de elementos individuais leva ao argumento de
que o conceito de racionalidade de Simon mais que apenas a limitao da
racionalidade absoluta, ou uma verso imperfeita de racionalidade neoclssica.
Segundo este ponto de vista, simplista a interpretao da racionalidade limitada de
Simon como de indivduos que tentam alcanar seus objetivos, mas simplesmente
tornam-se limitados por no terem informaes completas das circunstncias e no
possuirem capacidade de computao necessria, e por isso satisfazem ao invs de

64

otimizarem. Segundo Hargreaves-Heap (1992, p. 18) estes so apenas alguns

aspectos envolvidos na racionalidade limitada, pois os resultados do comportamento
procedural so qualitativamente diferentes daqueles obtidos quando os agentes
se comportam de acordo com a racionalidade absoluta. A agregao dos
comportamentos individuais descritos pela racionalidade instrumental forma a viso
de homem econmico, enquanto que as regras partilhadas formam a construo
de um bloco de uma cultura da sociedade. Dessa perspectiva tem-se o homem
sociolgico (Hargreaves-Heap, 1992).
Aderindo a esta idia de homem sociolgico pode-se admitir que normas
sociais interferem no comportamento individual como sugere Hargreaves-Heap
(1992), por exemplo, que as pessoas podem se sentir tmidas ou culpadas por no
realizarem uma ao em conformidade com uma informao social. Outro exemplo
de comportamento deste homem sociolgico aquele em conformidade com
padres esperados pela sociedade. Atravs desta opo pode-se viver de uma
maneira mais fcil do que com a possibilidade de sofrer pelas experincias, inclusive
porque normas sociais tambm podem ser utilizadas para julgar, o que aumenta o
risco de quem se desvia delas (Earl, 1994, p. 287).
De acordo com os autores citados acima, a agregao de comportamentos
individuais que esto de acordo com a racionalidade limitada de Simon requer
estudo sobre a interao destes indivduos, surgindo daqui novos elementos que
devem ser usados na compreenso deste assunto.

3.4.

A RACIONALIDADE PRESENTE NOS TRABALHOS DE NELSON E WINTER

Segundo March (1982, p. 199) as proposies de Simon eram estreitas

frente ao desenvolvimento que delas se originou. Estas podem ser apresentadas
como: o ser humano apresenta limites computacionais e informativos, e o ambiente
incerto. Assim, o indivduo no procura a maximizao de seus objetivos mas se
satisfaz com resultados suficientes. March chama a ateno para o fato de que,
apesar dos argumentos de Simon terem sido estendidos e at mesmo
transformados, ele carrega grande responsabilidade intelectual por muito deste
desenvolvimento. Isto ocorre com a noo de racionalidade seletiva utilizada por

65

Nelson e Winter (1982) que apreende regras de comportamento devido

sobrevivncia e crescimento de instituies sociais em que tais regras so seguidas
e tais papis representados (March, 1982). As teorias de seleo focalizam a medida
em que a escolha dominada por procedimentos operacionais padronizados e pela
regulamentao social dos papis sociais (March, 1982, p. 203). Assume, tambm, a
modificao de tais rotinas a partir de um mecanismo de busca e seleo. Pode-se
perceber aqui elementos de que j falava Simon: o processo de busca e seleo e
padres de comportamento. Simon constri o conceito focando o indivduo e os
evolucionrios assumem as caractersticas dadas por Simon ao indivduo, mas as
aplicam a instituies (firmas).
Tal como Simon, Nelson e Winter tm o propsito de mudar a pesquisa
econmica para diferenci-la da abordagem neoclssica. Para tanto, tentam captar a
complexidade da realidade e, neste intento, adotam uma anlise dinmica da
mesma. Esta procura por elementos dinmicos da deciso vista como um
processo que ocorre numa realidade que no simples. Isto nos lembra as crticas
de Simon ao programa de pesquisa neoclssico e a inteno de seu trabalho.
Nelson e Winter, como Simon, tentam explicar no apenas situaes estticas
dentro do processo de acumulao de capital (a maximizao), mas tambm as
alteraes e como se chegou s situaes mencionadas. Segundo Winter (1971, p.
243), o descuido em tratar das caractersticas do processo decisrio no mnimo
suspeito. As defesas mais comuns do irrealismo da teoria da firma tradicional so
justificadas como sendo: fonte de uma primeira aproximao terica, e servir a casos
limitados e tipos ideais.
Ao nos aprofundarmos na teoria evolucionria observamos mais relaes
com as idias originrias de Simon. Winter (1971, p. 245-247) utiliza-se do conceito
de satisfice, como definido por Simon e sustenta que as firmas buscam satisfao
atravs de suas regras de deciso. Mas enquanto Simon vai tratar, principalmente,
da teoria da deciso individual em termos normativos e descritivos, Nelson e Winter
tentaro desvendar o comportamento da firma, descrevendo suas decises
comportamentais. Os trabalhos de Simon situam-se, em geral, no entrelaamento da
psicologia humana, administrao, economia e cincia da computao. J os
evolucionrios estariam mais prximos ao objeto da economia e da administrao,

66

sem preocupar-se com uma anlise mais detalhada da psicologia humana e do

comportamento individual.
Segundo Winter (1971, p. 241), ao se propor explicar o processo decisrio
nas firmas, percebe-se que Most of the decisions with which economic theory is
concerned are derived, at least en short run, from a routine application of established
rules, procedures, and policies. certo que o uso das rules of thumb ou padres de
procedimento operacional no implica necessariamente que a firma no maximize
ou no tente maximizar. De fato, a maximizao assumida pelos evolucionrios
como sendo uma situao possvel, se bem que nem sempre ocorre, sendo um caso
especial (Conlisk, 1996, p. 677). A aceitao da maximizao como um caso
especfico tambm ocorre em Simon.
Segundo Lima (1996, p. 185), Nelson e Winter adquirem de Simon as
noes de racionalidade limitada e satisficing que eles usaro para construir os
modelos de busca e seleo. A influncia de Simon no trabalho de Nelson e Winter
descrita pelos mesmos (1982, p. 34-36) ao tratarem Simon como um dos nomes
fortes da anlise comportamentalista (behaviorista) da firma, da qual os autores
aceitam e absorvem muitas das idias. Eles afirmam que a crtica bsica deles
ortodoxia est de acordo com o problema proposto por Simon. Neste sentido,
adotam uma racionalidade do tipo procedimental ou racionalidade estruturada sobre
regras e rotinas (Paulr, 1997, p.242). A teoria evolucionria envolve um processo
de busca de informaes e conhecimentos vinculado a um processo de acumulao
destes. Segundo Winter (1971, p. 251), um processo evolucionrio um processo
de estocagem de informao com reteno seletiva. Envolve a questo de como os
agentes econmicos retm (ou selecionam) e acumulam os conhecimentos teis
sua atividade produtiva. Assim, central o problema da gesto do conhecimento
pelos agentes, a qual vista como um processo social. Estas colocaes esto de
acordo com as decises individuais explicadas a partir da racionalidade limitada.
Segundo esta, o indivduo trata de fraes do mundo real - seleo de informao,
nas expresses usadas por Nelson e Winter (1982). E sua percepo ocorre como
um filtro ativo, que infere a partir das informaes, podendo chegar a diversas
concluses - gesto de conhecimento pelos agentes, de acordo com Nelson e
Winter (1982). Dessa forma os evolucionrios sustentam os elementos aleatrios
(mutaes) juntamente com elementos sistemticos (regularidades que manifestam

67

a ordem ou a reteno seletiva proposta pela gesto da informao) observados no

comportamento das entidades.
Nelson e Winter (ibid. p. 36) apontam diferena entre os objetivos de Simon
(e os behavioristas em geral) e os evolucionrios. Dizem que eles buscam construir
uma teoria explcita do comportamento da firma em contraposio ao tratamento
neoclssico, enquanto os comportamentalistas tm uma proposta mais abrangente.
Assim, segundo os autores:

This means on the one hand that our characterizations of individual firms are much simpler
and more stylized than those employed by the behavioral theorists, and on the other hand
that our models contain a considerable amount of apparatus linking together the behavior of
collections firms. Perhaps in the future it will became possible to build and comprehend
models of industry evolution that are based on detailed and realistic models of individual firm
behavior. If so, our work will at that point reconverge with the behavioralist tradition. (Nelson
e Winter, 1982, p. 36).

notrio que Nelson e Winter tratam da anlise da indstria como um

desafio para se aproximarem dos comportamentalistas, no entanto, no devotam
uma ateno especial ao comportamento individual.

3.5.

A TEORIA EVOLUCIONRIA DA FIRMA

Enquanto na teoria neoclssica o progresso tcnico um elemento exgeno

e, portanto, sem relevncia econmica, a teoria evolucionria estuda o progresso
tcnico como o elemento fundamental no processo de transformao scioeconmica. No evolucionismo o progresso tcnico tornado endgeno e observa-se
a alterao no tempo deste fator. Prope-se que a varivel progresso tcnico
sujeita a alguma variao randmica ou perturbao que coexiste com fortes
tendncias inerciais preservadoras, as quais fazem com que o processo selecionado
sobreviva. Admite-se, dessa forma, que na dinmica econmica existem foras de
resistncia s mudanas e foras que estimulam as mudanas (Nelson, 1995, p.54).
Neste ambiente, o resultado indeterminado no se podendo afirmar se haver ou
no equilbrio (Boulding, 1991, p. 13).
A proposta de focar este processo de mudana provoca uma dissenso da
idia de equilbrio mecanicista, que os evolucionrios criticam nos neoclssicos. A

68

dinmica econmica deve ser captada levando-se em conta as instituies regras

e rotinas que estruturam o meio no qual os agentes esto inseridos (Coriat e
Weinstein, 1995, p. 140). Advm desta caracterstica uma pesada crtica sobre a
teoria neoclssica, a qual sustenta que ela d uma nfase muito grande razo
dedutivista, baseada numa srie de hipteses ad hoc (no comprovadas) (Nelson,
1995, p. 20), que levam anlise esttica com argumentos que no se baseiam num
elemento emprico.
A gentica organizacional proposta pelos evolucionrios bastante
diferente da teoria da firma neoclssica. Esta compreende as tcnicas de produo
como dadas e as regras de deciso como fruto da maximizao. J para os
evolucionrios as regras de deciso refletem simplesmente rotinas historicamente
construdas que governam as aes de uma firma. Esta explicao para o
comportamento da firma tem conseqncias diferentes das neoclssicas quanto
anlise da agregao de indivduos, como em firmas. Nas palavras de Nelson e
Winter (1982, p. 9): Patterns of differential survival and growth in a population of
firms can produce change in economic aggregates characterizing that population,
even if the corresponding characteristics of individual firms are constant. Isto ocorre
porque admitido um ambiente dinmico com transformaes que influem nos
resultados do comportamento baseado em regras, mesmo que este no se altere.
Os evolucionrios no estariam apenas tentando desvendar o comportamento da
firma, cujos resultados j estariam presentes na teoria da firma neoclssica. Os dois
programas de pesquisa, quando utilizados para analisar a firma, acabam por definir
resultados bastante distintos. Se o mecanismo evolucionrio encontrado, significa
que as continuidades presentes no comportamento da firma so bem distintas da
busca pela maximizao, a qual requereria alteraes de comportamento a cada
mudana no ambiente. Isto porque para se manter um resultado de maximizao
contnuo, o indivduo, ou a firma, no pode apresentar regularidades em seu
comportamento, ou no pode adotar padres de comportamento, pois isto faria
desaparecer a maximizao (Heiner, 1983). Assim, se a seleo natural for aceita,
isto no pode ser feito sem a observao do comportamento individual da firma e a
teoria tradicional deve ser limitada a predies de situaes familiares e recorrentes
ou a uma anlise esttica. Em contraposio explicao neoclssica, na firma

69

evolucionria as regularidades observadas no so compreendidas como soluo de

problemas estticos, mas sim como conjecturas plausveis baseadas no passado.
A dependncia da trajetria aplicada firma pode significar que algumas
firmas inovadoras acabem por se beneficiar do lucro extraordinrio conseguido,
podendo tornar-se mais aptas no desenvolvimento de outras inovaes. O conceito
de dependncia da trajetria dar origem a uma discusso sobre os monoplios, na
medida em que firmas podem adquirir uma hegemonia nos mercados onde atuem,
devido cumulatividade do conhecimento e dos recursos crescentes investidos em
P&D. Isto remete hiptese schumpeteriana: ...the claim that a market structure
involving large firms with a considerable degree of market power is the price that
society must pay for rapid technological advance. (Nelson e Winter, 1982, p. 278).
No entanto, o processo de seleo proposto pelos evolucionrios tende a atenuar a
situao de monoplio, pois h a possibilidade de imitao, o que poderia levar
firmas que no iniciaram a inovao a alcanarem as firmas lderes. Aqui
poderiamos enfrentar o chamado problema do free-rider, ou seja, os benefcios
econmicos da inovao poderiam levar os competidores potenciais a pegarem
carona nos gastos e esforos inovativos vinculados ao pioneirismo. Numa situao
como esta, poderiam ser discutidas formas de limitar esta apropriao para que se
mantenha o estmulo inovao. Este assunto traz elementos para anlise
utilizando a abordagem evolucionria e neste sentido podemos citar Nelson e Winter
(1982, p.289-328) que simularam a competio entre firmas inovadoras e imitadoras.
Outro exemplo dos desdobramentos da sustentao da existncia entre firmas
inovadoras e imitadoras dado por Iwai21 (apud Lima, 1996, p. 191) que reconhece
na imitao uma fora estabilizadora da economia, enquanto na inovao, uma fora
desestabilizadora por gerar um poder de mercado temporrio e um correspondente
lucro de monoplio.
O conceito operacional bsico da firma para os evolucionrios envolve
regras de deciso mas, diferentemente dos neoclssicos, a explicao de porque as
regras so como so no est no comportamento maximizador, mas est no
comportamento rotineiro capaz de lidar com a complexidade do mundo econmico.
Este comportamento, como j discutido, incorpora caractersticas da firma como

70

rotinas tcnicas bem especificadas de produo de bens, a promoo de invenes

ou de aumento da produo de bens cuja demanda tenha sido expandida, polticas
de investimento, P&D ou propaganda e estratgias de diversificao de produo.
(Nelson e Winter, 1982, p. 14).
Uma semelhana entre evolucionrios e neoclssicos diz respeito ao fato de
que ambos falam de decises da firma sem discutir como a escolha feita no interior
da mesma. Coriat e Weinstein (1995, p. 137) afirmam que a abordagem
evolucionria da firma construda com base em propriedades cognitivas do
indivduo, mas caracterizada sem qualquer referncia ao contedo social e histrico.
Dessa forma, o objeto de anlise dos evolucionrios a firma (ou organizao) sem
enfocar as oposies de interesses no interior dela, como entre acionistas e
administradores ou mesmo a contradio entre salrio e lucro.

3.6.

O INDIVIDUALISMO METODOLGICO NO PENSAMENTO EVOLUCIONRIO

Simon percebe que o comportamento da organizao no o mesmo do

indivduo. Como um exemplo da complexidade que Simon assume com relao ao
comportamento agregado, ele afirma:

Cumpre notar, todavia, que os objetivos do cliente esto estreita, e quase diretamente,
ligados aos objetivos [grifo do autor] da organizao; os objetivos do empresrio acham-se
estreitamente relacionados com a sobrevivncia [grifo do atuor] da organizao; e que os
objetivos do empregado no se acham diretamente ligados a nenhum dles, embora
estejam incorporados ao esquema da organizao em virtude da existncia de sua rea de
aceitao. Admitindo-se que no existem tipos puros de empresrios clientes e
empregados; admitindo-se, ademais, que esse esquema necessita ser modificado a fim de
poder englobar as organizaes voluntrias, religiosas e governamentais, a existncia
dstes trs papis-tpicos que do ao comportamento nas organizaes administrativas o
carter especial que vemos nelas. (Simon, 1965, p. 20-21)

Para Simon, a busca da eficincia - ou a tomada de caminho mais curto e os

meios mais econmicos para alcanar determinados objetivos (Simon, 1965, p. 16) envolve elementos complexos como a identificao ou lealdade firma e a relao
de autoridade. Para exemplificar, Simon (1965, p. 14-16) afirma que o superior no

21

IWAI, K. Schumpeterian dynamics, part I e II. Journal of Economic Behavior an

organization. n. 5, 1984.

71

deve convencer o subordinado, mas receber sua aquiescncia. No o caso de

adentrarmos na proposta de Simon para a compreenso da tomada de deciso na
organizao. Nosso objetivo com essa amostra do tratamento dado ao tema pelo
autor foi argumentar que ele aplica seu conceito de racionalidade limitada ao
indivduo e assume que a compreenso da tomada de deciso em organizaes
deve levar em conta esta forma de abordar o comportamento individual. Mas
tambm deve envolver elementos que surgem da interao entre os indivduos.
Neste mesmo sentido, Arrow (1994, p. 5) afirma que More generally, individual
behavior is always mediated by social relation. These are as much a part of the
description of reality as is individual behavior.
Nelson (1981, p. 1036) concorda com a complexidade envolvida na relao
entre os indivduos dentro da firma. O autor critica a forma como os neoclssicos
tratam da organizao da firma: os elementos humanos so como uma mquina e
s vm os problemas gerenciais como uma questo de especificaes da mquina.
Em contraposio, Nelson reconhece a firma como um sistema social que motiva
seus membros em maior ou menor grau, que influencia o modo como as decises de
administrao so efetivadas e como as alternativas so percebidas e avaliadas.
Neste mesmo caminho, argumenta que os neoclssicos tratam os atores humanos
como trabalho sem considerar problemas como coordenao e controle (ibid., p.
1038). Ainda aponta que, para a firma neoclssica, certas perfomances so
estabelecidas e aderidas pelos trabalhadores. Entretanto, diferentemente dessa
abordagem, ele assume a existncia de influncias tanto das estruturas sociais
como das direes e presses administrativas (id.). Nelson faz um resumo das
idias de Simon sobre as complexidades envolvidas com o controle que o
administrador tem sobre o atendimento a suas decises e ao citar perguntas que
surgem dos alunos a respeito da organizao da firma, conclui que This sample of
questions explored by students of organization is not meant exhaustive. However,
the questions are ilustrative of the wide range of topics opened when a firm is
recognized as having a social sistem, which influences how technologies in fact are
operated, and how managerial decisions are translated into action (Nelson, 1981,
p. 1039). Entretanto, apesar de assumir a importncia de trabalhos que tentam
compreender a organizao da firma, diz que as variveis-chave para o
entendimento ainda no foram encontradas (ibid., p. 1039). Admite, porm, que em

72

seu trabalho em conjunto com Winter (198222) a complexidade da organizao da

firma, ou a psicologia individual ou social no so estudadas (ibid., p. 1060).
Coriat e Weinstein (1995, p. 115) dizem que a firma evolucionria, ao ser
construda com base na necessidade de se compreender que constituda por
indivduos distintos e dotados de caractersticas cognitivas que lhe so prprias,
apresenta uma posio ultra-individualista. As rotinas esto presentes no
comportamento da firma devido aos limites cognitivos do indivduo e s
caractersticas complexas advindas da interao dos indivduos. Dessa forma, as
rotinas so aderidas para que sejam suprimidas muitas deliberaes quanto a
escolhas a serem feitas.
Resta compreender como Nelson e Winter assumem a racionalidade
limitada de Simon, adotando-a para a firma. As evidncias so grandes como
podemos perceber no quadro a seguir.

22

O artigo usado como referncia de setembro de 1981, mas Nelson j cita sua obra em
conjunto com Winter que est por vir (An evolutionary theory of economic change de 1982).

73

Quadro1

Semelhanas

entre

as

propostas

de

Simon

os

evolucionrios
Simon
Evolucionrios
1.
O
indivduo
procura
1.The firms satisficing afirma Winter
satisfazer-se
e
no
maximizar. (1971). A idia se mantm porque as
Conhecido uso do termo Satisficing.
entidades usam rotinas, enquanto elas so
compreendidas como levando a resultados
satisfatrios (Nelson e Winter23, apud
Hodgson, 1995, p. 79).
2.O indivduo assume padres
2. As firmas adotam rotinas que do
recorrentes de mundo e regras simples um carter previsvel e regular ao
de
procedimento
para
evitar
a comportamento (Nelson e Winter, 1982, p. 15).
sobrecarga de informaes. Tende a
perceber elementos que refletem uma
situao j conhecida mesmo que esteja
diante de uma situao inusitada.
3. O indivduo inicia um
3. Quando as rotinas deixam de
processo de busca de alternativas j que satisfazer, as entidades iniciam um processo
elas no lhe so fornecidas ou mesmo de pesquisa por uma nova rotina (Winter,
quando est insatisfeito com o resultado 1971, p. 245).
alcanado.
4.Como a observao do
4. As entidades tomam decises de
mundo feita com seleo de acordo com o que acham que lhes trar um
informaes e inferncia, nem sempre a resultado satisfatrio. A certeza no existe
deciso boa, ou seja, h falhas no porque cada agente faz uma gesto diferente
mecanismo de escolha. Assim, pode-se das informaes (Nelson e Winter, 1982, p.
errar (de acordo com o que se entenda 14-15). Ocorre, assim, um processo de
que acertar).
seleo no qual as firmas, de acordo com
suas decises, vo obter resultados bons ou
ruins que se refletiro na taxa de crescimento
da firma (Nelson e Winter, 1982, p. 17).
5. A apreenso equivocada de
5. O resultado esperado com um
informaes pode ocorrer tambm comportamento s vezes no alcanado
porque o mundo incerto.
porque
existem
elementos
randmicos
envolvidos (Nelson e Winter, 1982, p. 15).

Tais semelhanas no tratamento do indivduo em Simon e na teoria

evolucionria da firma sugerem a existncia de um vazio terico-metodolgico a
ser preenchido, mostrando como o indivduo, que apresenta racionalidade limitada,
d origem firma evolucionria e s entidades que so estudadas por essa
abordagem. Seria interessante revelar como as influncias advindas da interao
dos indivduos e as complexas relaes no interior da firma vo acarretar uma firma
que se comporta de maneira to semelhante ao indivduo. Parece-nos que o objetivo
evolucionrio de abrir a caixa preta da firma neoclssica deve envolver a distino
23

NELSON, R. R.; WINTER, S. G. An evolutionary theory of economic change, Harvard,

University Press, 1982.

74

entre o comportamento agregado e o individual. Tal aspecto j foi apresentado

anteriormente por March (1982) de uma maneira ampla que aplicamos diretamente
aos evolucionrios. Segundo ele

Desenvolvimentos no campo nos ltimos vinte anos expandiram e distorceram a formulao

original de Simon. Conservaram, todavia, uma fragrncia considervel de sua tnica
original. Ele enfatizou a dificuldade terica posta por verdades empricas evidentes em si
mesmas. Obscureceu uma distino que poderia ser feita entre tomada-de-deciso
individual e organizacional, propondo quase sempre as mesmas idias gerais para ambas
(March, 1982, p. 200).

Como foi visto, o programa de pesquisa evolucionrio baseado na

racionalidade limitada de Simon parece ser uma alternativa promissora ao programa
de pesquisa neoclssico no sentido de apresentar uma base emprica suplementar.
Existe, no entanto, o desafio de esclarecer a passagem do comportamento individual
ao das organizaes, ou seja, de superar as limitaes tericas do individualismo
metodolgico.
Ao caracterizar o programa de pesquisa evolucionrio, Dosi (1997, p. 1531)
afirma que ele admite a importncia da interao humana, incorpora o conceito de
instituies e procura atentar para a influncia que elas exercem sobre o indivduo.
Os evolucionrios admitem que o pensamento dos indivduos afetado pelas
instituies com as quais eles se relacionam, sem que esta influncia torne o
indivduo passivo. Assumem, dessa forma, uma relao inquestionvel entre cultura
e indivduo, com feedback permanente. Indivduos so tanto criaturas como
criadores da sociedade. No entanto, estes aspectos no so ainda evidentes no
programa de pesquisa na medida em que no h diferenciao entre indivduos e
firmas.
Um ponto de vista possvel de que a influncia de Simon tenha ocorrido de
uma maneira diferente daquela descrita aqui. Pode ter ocorrido, por exemplo,
apenas com relao ao estmulo dado pelas questes e dvidas propostas para a
abordagem neoclssica. Mas as semelhanas no so poucas, o que nos remete a
aceitar que a construo da cincia no se faz de maneira ordenada, como prope
Lakatos. Ou seja, pode-se entender que Winter em 1971, Nelson e Winter em 1982
e os evolucionrios posteriores tenham feito um tipo de abduo do conceito de
racionalidade limitada de Simon. Dessa maneira, incorporaram apenas a lgica

75

deste conceito, aplicando-a firma e depois s entidades em geral. Assim, deixaram

de considerar o contexto terico para o qual o conceito foi desenvolvido. Utilizando a
idia de Hodgson (1995) para o processo de abduo da biologia pela economia e
aplicando-o a este caso: os evolucionrios teriam tido um lampejo de criao num
processo lgico que d uma idia nova, tendo sido instigados pela lgica da
racionalidade limitada a us-la, sem explicao alguma de como reorient-la firma.
Se esta for a explicao, seria desafiador fazer um retorno das entidades
evolucionrias ao indivduo, para se verificar se este seria de alguma forma
semelhante proposta de Simon. Seria interessante aplicar os fundamentos
evolucionrios ao comportamento individual, inclusive para confrontar este estudo
com a proposta feita pela corrente neoclssica, j que ela desenvolveu-se e tem
como base o indivduo maximizador.
Ademais, ao utilizarmos o conceito de programa de pesquisa de Lakatos,
apesar de que no pretendamos definir completamente os ncleos dos programas
estudados, assumimos que o conceito de racionalidade um elemento deste ncleo
a sustentar o restante do programa. Assim, para sermos coerentes com nossa
proposta inicial, parece-nos que seria importante investigar melhor a aplicabilidade
dos conceitos de racionalidade presentes nos programas de pesquisa anlise do
coletivo. Entretanto, o prprio Lakatos nos adverte que o desenvolvimento cientfico
no apresenta etapas determinadas e, assim podemos colocar o vazio aqui
encontrado mais como um desafio ao desenvolvimento tanto do pensamento
evolucionrio quanto do neoclssico.

76

CONCLUSO

Na anlise comparativa dos programas de pesquisa neoclssico e

evolucionrio pudemos observar, atravs da utilizao do referencial analtico
lakatosiano, rupturas e continuidades terico metodolgicas. H elementos de
ruptura que tornam as duas propostas diferentes substancialmente. Partes de seus
ncleos formadas pelos conceitos de racionalidade adotados maximizadora e
limitada conseguem sustentar ambientes caracterizados pela certeza e incerteza,
respectivamente. A trajetria de desenvolvimento da corrente neoclssica mostrou
tentativas de incorporar este ambiente mais complexo. No entanto, pela
racionalidade maximizadora no ter sido abandonada e sim protegida diante das
crticas recebidas, a proposta neoclssica parece mostrar dificuldades na
incoporao adequada do ambiente caracterizado pela incerteza. Em realidade, isto
motivou a criao do conceito alternativo de racionalidade por Simon. Diante do
mundo incerto, o autor questiona a capacidade cognitiva humana necessria para a
maximizao. Os evolucionrios incorporam o conceito de racionalidade limitada e a
preocupao com o processo decisrio que, por no poder ser definido apenas
atravs do clculo, deve ser explicado. Como elementos principais desse processo
so propostos o mecanismo de busca de alternativas de deciso e a seleo da
opo que o indivduo pensa que o satisfar. Em oposio ao foco no resultado
maximizador da abordagem neoclssica, os evolucionrios vo se ater ao processo,
j que, a partir desta corrente de pensamento, o resultado do comportamento no
previsvel. De acordo com este enfoque o resultado maximizador s poderia ocorrer
por acaso, o que evidenciaria a ruptura dos dois programas de pesquisa: o
neoclssico caracterizado pelo ambiente de risco calculado e o resultado
maximizador, enquanto o evolucionrio envolvido com o ambiente incerto e um
resultado imprevisvel.
A anlise dos dois programas de pesquisa mostrou, ao mesmo tempo,
elementos de continuidade metodolgica. O individualismo metodolgico est
presente nas duas correntes, pois os conceitos de racionalidade so construdos
tendo o indivduo como foco. A adoo da racionalidade em ambas as propostas

77

sustentada pela tentativa de corroborao emprica. Os autores procuram mostrar a

semelhana do comportamento individual, construdo a partir dos conceitos de
racionalidade, com fatos e dados do mundo real.
O confronto entre programas de pesquisa para Lakatos feito,
principalmente, com relao ao contedo emprico suplementar explicao de mais
fatos novos. Neste sentido, percebemos que os evolucionrios se propem a
resolver um problema mais amplo j que procuram explicar no apenas o resultado
do comportamento - como os neoclssicos - mas tambm seu processo decisrio.
Porm, ao retornar origem do conceito de racionalidade limitada, utilizado pela
abordagem evolucionria, percebemos que ele foi criado para o indivduo. Dessa
forma, a psicologia individual sustenta o conceito e, apesar disto, os adeptos dessa
corrente aplicam-no firma e organizaes. Isto tambm ocorre no pensamento
neoclssico, pois o surgimento do comportamento maximizador ocorre com a
sustentao de que todo indivduo escolhe o melhor resultado e isso guiar sua
deciso. Percebemos, ento, o mesmo vazio metodolgico nas duas propostas, j
que tanto neoclssicos como evolucionrios adotam uma explicao para o
comportamento individual e transferem-na para o coletivo sem incorporar elementos
gerados pela interao entre os indivduos. Este parece ser um desafio ao
desenvolvimento dos programas de pesquisa neoclssico e evolucionrio.
Sustentando que o comportamento coletivo no pode ser tratado como o individual
podemos apontar o prprio Simon que remete a variveis como hierarquia e
coordenao, por exemplo - e Hargreaves-Heap que constri um conceito de
homem sociolgico para fazer frente ao homem econmico advindo da
abordagem neoclssica.
Pudemos perceber no programa de pesquisa evolucionrio ainda nascente
uma proposta diferenciada da neoclssica. Esta diferena no entanto evidenciada
e atenuada quando se compara os objetos de abordagens dos dois programas de
pesquisa: o neoclssico envolvido com a alocao tima de recursos escassos, na
qual a tecnologia um fator exgeno; o evolucionrio interessado na alocao
satisfatria de recursos escassos invocando o progresso tcnico como elemento
central de anlise (fator endgeno).
A tolerncia a possveis debilidades tericas e metodolgicas presentes nos
dois programas de pesquisa, a qual sustentada por Lakatos, deve ser destacada

78

na medida em que o desenvolvimento de ambos os programas ocorre de maneira

desordenada, sem etapas definidas, o que pode provocar, muitas vezes,
inadequaes entre o ncleo e o cinturo no decorrer do seu percurso evolutivo.
Enquadra-se nesta descrio o vazio metodolgico presente nas abordagens
neoclssica e evolucionria. Portanto, Lakatos no prope a eliminao de qualquer
uma dessas correntes, pois tal debilidade endgena ao prprio desenvolvimento
cientfico. No entanto, como programas de pesquisa este vazio metodolgico deve
ser enfrentado como um desafio inerente pesquisa cientfica pois, a
compatibilidade de elementos das heursticas positiva e negativa deve ser
perseguida. Destas observaes surgem questes em relao ao motivo da
existncia deste vazio nas duas correntes de pensamento: haveria a uma
prudncia terica dos economistas ligada ao fato de que a discusso desta
passagem poderia comprometer ou retardar a operacionalidade e o debate terico
dos programas, com um aspecto (racionalidade) que seria mais marginal do que
central? Ou haveria de fato uma insuficincia terico-metodolgica (vazio) de fundo
negligenciada ou omitida pelos economistas?

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