Documento Funcional

Divisin Operaciones y Tecnologa

Gerencia Operaciones, Productos y
Servicios

Nmero del
Proyecto
Nombre del
Proyecto:

20151110
Paper Less - Coldview

Lder de
Fbrica:
Usuario
Requirente

Pgina 1 de 17

Carlos Moreno Jorquera

Marcelo Villagra Torres

Documento Funcional

ndice
1.

CONTROL DE VERSIN DEL DOCUMENTO ....................................................................... 3

2.

ENTENDIMIENTO DEL REQUERIMIENTO ........................................................................... 3

2.1.
Descripcin del Requerimiento ........................................................................................ 3
2.2.
Aprobadores de Definicin Funcional.............................................................................. 4

3.

OBJETIVO DEL DESARROLLO (PROYECTO) SOLICITADO ............................................. 5

4.

ANLISIS VOLUMTRICO .................................................................................................... 6

5.

DISPONIBILIDAD OPERATIVA ............................................................................................. 7

6.

SOLUCIN FUNCIONAL. ...................................................................................................... 8

6.1.
Diagrama de Contexto ..................................................................................................... 8
6.2.
Identificacin de Aplicativos Directos e Indirectos .......................................................... 8
6.3.
Maqueta Viva ................................................................................................................. 10
6.4.
Identificacin de Roles .................................................................................................. 10
6.5.
Procesos Operativos involucrados ................................................................................ 10

7.

ESPECIFICACIN DE REQUERIMIENTOS FUNCIONALES: ............................................ 11

7.1.
Pantallas ........................................................................................................................ 11
7.2.
Informes y/o Reportes ................................................................................................... 11
7.3.
Servicios ........................................................................................................................ 11
7.4.
Entrada /Salidas y sus Relaciones ................................................................................ 12
7.5.
Tablas /Archivos ............................................................................................................ 12
7.6.
Impacto en Sistemas ..................................................................................................... 12
7.7.
Relacin con Proveedores Externos ............................................................................. 12
7.8.
Interfaces Externas ........................................................................................................ 12
7.9.
Infraestructura................................................................................................................ 13
7.10. Polticas y Normas Banco ............................................................................................. 13
7.11. Respaldos y Mantencin de Informacin Histrica ....................................................... 13
7.12. Seguridad de la Informacin .......................................................................................... 14
7.13. Continuidad del Negocio ............................................................................................... 15

8.

ALCANCE DEL TEST DE IMPACTO ................................................................................... 15

9.

TEST DE VULNERABILIDADES .......................................................................................... 16

10.

LIMITACIONES DE PRUEBAS DE QA ............................................................................ 16

11.

RIESGO OPERACIONAL ................................................................................................. 16

12.

APROBADORES DE LAS ESPECIFICACIONES DE RIESGO OPERACIONAL........... 17

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1.

Control de Versin del Documento

Descripcin
Ver.

Fecha

1.0

20/01/16

Autor
Carlos Moreno

Versin Final
(Si/No)
Ver Nota
No

2. Entendimiento del Requerimiento

2.1. Descripcin del Requerimiento
El propsito del documento es identificar los alcances de los desarrollos nativos de Coldview y
los correspondientes a integracin de la 1ra Fase del proyecto COLDVIEW (CV).
En esta fase, se cargaran desde las mallas de los distintos sistemas productos identificados en el
levantamiento de reportes, las interfaces con formato de informe (texto claro) en CV para poder
ser visualizados a travs de la aplicacin web de CV.
La visualizacin de reportes ser controlada mediante la definicin de perfiles, los cuales, sern
asignados a los diferentes usuarios de casa matriz y sucursales.

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2.2. Aprobadores de Definicin Funcional

Luis Acua Yaez

Representate Usuario

Firma y Timbre
(o adjunte aprobacin via
email)

Fecha

Firma y Timbre
(o adjunte aprobacin via
email)

Fecha

Firma y Timbre
(o adjunte aprobacin via
email)

Fecha

Marcelo Villagra
Representante de Negocio

Miguel Angel Roasenda

Desarrollo Operacional GOPS

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Especificaciones Funcionales para

Requerimiento de Negocio
Datos Generales
3. Objetivo del Desarrollo (Proyecto) Solicitado
Actualmente el banco tiene un alto gasto por concepto de impresin y distribucin de informes
hacia las sucursales y oficinas centrales.
Por lo anteriormente expuesto y en el marco del proyecto Paper Less, nace la iniciativa de
implementar CV, con la finalidad de minimizar los costos y disponibilizar de manera ms rpida
la informacin.
A partir del levantamiento de informes que hizo el rea de operaciones para subirlos a CV, se
desprende la integracin con mallas de los siguientes sistemas:

COMPRA VENTAS DIVISAS

HIPOTECARIO
ADM.TARJETAS BANCARIAS
CAJERO AUTOMATICO
PAGOS
CORE CASA
PAC
CDR
AHORRO
COBRANZA
BANCO DEL EXTERIOR
CASTIGO
CIT
COMPRA VENTA
GARANTIA
REZAGO
RESOLUCION DE PROTESTO

En vista que es un desarrollo de baja complejidad, la integracin de las mallas con CV ser
abordada por la Fbrica que est a cargo del Sistema Gestin Documental (SGD)
Por cada informe, se incorporar en la correspondiente malla 2 eventos, los cuales, sern
certificados colocando la interfaz en el directorio de origen que actualmente se utiliza para el
despacho hacia la imprenta. Por lo tanto, de esta manera se validar solamente lo nuevo de
cada malla, que es el envo del reporte a la mquina de CV y su correspondiente carga.
Adems, se considerar para la visualizacin de los reportes, utilizar la aplicacin web que tiene
CV. Para este punto se contempla la definicin de perfiles, los cuales, sern asignados a los
distintos usuarios del Banco. De esta manera se controlar el acceso a informacin privilegiada.

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4. Anlisis Volumtrico
Mensualmente Banco de Chile realiza impresin de 500.000 hojas mensuales, en la que estn
considerados los flujos diarios, semanales y mensuales.
Los reportes que inicialmente estn considerados en esta 1ra fase son del orden de 179 que se
traducen en la misma cantidad de eventos y estn distribuidos en 30 mallas.

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5. Disponibilidad Operativa
De acuerdo al modelo de Infraestructura que se est definiendo con el rea de
infraestructura, se tiene considerado Alta Disponibilidad

Escenario

Disponibilidad Operativa

Considerar fechas o
escenarios de
demanda Peak
Considerar operacin
normal

Alta Disponibilidad 8 x 5 (Das

hbiles y en horario de oficina)

No Aplica

Alta Disponibilidad 8 x 5 (Das

hbiles y en horario de oficina)

No Aplica

Nombre
Marcelo Villagra Torres
Luis Acua Yaez

Tiempo respuesta
transacciones
Individuales

Tiempo resolucin
x problemas de
servicio
Los definidos por la
severidad de los
incidentes
Los definidos por la
severidad de los
incidentes

Unidad Organizacional
Jefe Controles Operacionales
Jefe Departamento Deudores y Clientes

<Nombre y Unidad Organizacional de la jefatura de los procesos operativos que valid y est de
acuerdo con la informacin anterior: >

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DEFINICIN DE FUNCIONES DETALLADA

6. Solucin Funcional.
6.1. Diagrama de Contexto

6.2. Identificacin de Aplicativos Directos e Indirectos

<En este apartado detalle los aplicativos que se ven involucrados directamente por la solicitud y
aquellos que se relacionan indirectamente y canales afectados.>
Aplicativos
COMPRA VENTAS
DIVISAS

Modulos o
funciones
Generacin de
interfaz de
informe

Directos
X

HIPOTECARIO

Generacin de
interfaz de
informe

ADM.TARJETAS
BANCARIAS

Generacin de
interfaz de
informe

CAJERO
AUTOMATICO

Generacin de
interfaz de
informe

PAGOS

Generacin de

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Indirectos

Motivos o
razones
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con

Documento Funcional

CORE CASA

interfaz de
informe

PAC

Generacin de
interfaz de
informe

CDR

Generacin de
interfaz de
informe

AHORRO

Generacin de
interfaz de
informe

COBRANZA

Generacin de
interfaz de
informe

BANCO DEL
EXTERIOR

Generacin de
interfaz de
informe

CASTIGO

Generacin de
interfaz de
informe

CIT

Generacin de
interfaz de
informe

COMPRA VENTA

Generacin de
interfaz de
informe

GARANTIA

Generacin de
interfaz de
informe

REZAGO

Generacin de
interfaz de
informe

RESOLUCION DE
PROTESTOS

Generacin de
interfaz de
informe

WEB APLICATION
DE COLDVIEW
WEB APLICATION
DE COLDVIEW
WEB APLICATION
DE COLDVIEW
WEB APLICATION
DE COLDVIEW

Administracin de
Perfiles
Vizualizacin de
Reportes
Exportar Informes

Auditar/Firmar
Informes

X
X
X

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CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Integracin con
CV utilizando
nuevos eventos
en la malla
Nuevo Producto
en el Banco
Nuevo Producto
en el Banco
Nuevo Producto
en el Banco
Nuevo Producto
en el Banco

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6.3. Maqueta Viva

6.4. Identificacin de Roles

Si se refiere a los perfiles de usuarios, sern entregados en 2da version
6.5. Procesos Operativos involucrados
No hay procesos operativos involucrados.

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7. Especificacin de Requerimientos Funcionales:

7.1. Pantallas
Sern especificados en Anexo de Casos de Uso.
7.2. Informes y/o Reportes
No aplica.
7.3. Servicios
No aplica.

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7.4. Entrada /Salidas y sus Relaciones

Descripcin
Cada par de eventos debe cargar en CV los reportes.
Criterio de Satisfaccin
Que se carguen los reportes y puedan ser visualizados por aplicacin CV
Premisas para que se cumpla la satisfaccin
En forma diaria / semanal o Mensual, segn corresponda se deben cargar las interfaces
7.5. Tablas /Archivos

Archivos de reportes. Se adjunta planilla con detalle de ellos

Levantamiento
Reportes Banco - Coldview.xlsx

7.6. Impacto en Sistemas

-

No hay impacto

7.7. Relacin con Proveedores Externos

Proveedor
ACS (Argentina)
Proveedor de integracin

Implicancia
Proveedora del nuevo producto CV
El seleccionado para modificar las mallas .

7.8. Interfaces Externas

No Aplica

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7.9. Infraestructura

<Esta tabla debe repetirse para ms requerimientos del mismo tipo de ser necesario>
Si este punto no aplica debe indicar No Aplica.>
Descripcin
Los requerimientos de Hardware y Software base estn expuesto en planilla Excel adjunta.
Adems, para el proyecto se consideran software base que ya tiene el banco implementados,
tales como Weblogic (Nuevas Multipropositos), Oracle (Hexadata) y S.O..
Solo se debe considerar de Manera adicional Licencias de Ctrl-M

Requisitos
ambientes.xlsx

Modelo
Infraestructura Coldview.pptx

Criterio de Satisfaccin
Tener instalados todo el software Base de Coldview
Premisas para que se cumpla la satisfaccin
Hacer pruebas de concepto sobre la plataforma instalada.

7.10.

Polticas y Normas Banco

<En esta tabla debe Mencionar las polticas y normas de seguridad del Banco que podra no
estar cumpliendo, y mencionar si se generar el correspondiente formulario de aceptacin de
riesgo con una cruz en las celdas correspondientes.>

Polticas
Poltica de Transporte de Medios Electrnicos
Normativa de Seguridad de la Informacin
Poltica de Continuidad de Negocios
Poltica de Riesgo Operacional

7.11.

Cumple
No Aplica
SI
SI
SI

Respaldos y Mantencin de Informacin Histrica

No aplica.

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Acepta riesgo

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7.12.
Seguridad de la Informacin
<En este apartado debern contestar las siguientes preguntas de Seguridad de la Informacin
con un SI o un NO indicando en el campo descripcin. La justificacin de la respuesta>
Respuesta
SI/NO

Tipo de Riesgo

Descripcin

El nuevo producto o servicio estar soportado

por uno o ms sistemas? Favor indicar cules.

NO

Es un producto integral que solo se ve

alimentado por interfaces

Los sistemas que apoyan el nuevo producto o

servicio cuentan con Control de Acceso?
La administracin de usuarios y perfiles se
realiza de forma centralizada por Seguridad
Tecnolgica?

N/A

No hay apoyo de otros sistemas

La funcionalidad del sistema cuenta con

segregacin de funciones y/o mecanismos
maker-checker.

SI

Si la respuesta anterior es NO, indicar si el

sistema dispone de un log de administracin de
usuarios que permita efectuar el Proceso de
Revisin Independiente.

N/A

Se dispone de un LOG de TX que permita

realizar trazabilidad en caso de eventos
anmalos?

SI

La definicin del producto o servicio establece

la poltica de respaldo de la informacin?

NO

La poltica de respaldo considera los requisitos

legales de retencin de registros?

N/A

Si el producto o servicio ser externalizado a

un proveedor, se ha especificado las
condiciones de seguridad de informacin de
acuerdo a los estndares exigidos por el banco?

N/A

No est externalizado.

Si la aplicacin es del tipo Web, cumple con la

Poltica Estndares de Sitios Web definida por el
Banco de Chile?

N/A

No es un sitio WEB.

El proveedor (en caso de requerir desarrollo de

software) cuenta con las especificaciones
bsicas de seguridad de la informacin.

SI

El producto o servicio, requiere el uso de datos

o interfaces que deban ser cargadas en forma
manual al sistema? (ej. Archivos .txt, .xls u
otros.
El producto o servicio hace uso de procesos
manuales? De ser as por favor indicar.

NO

Las
interfaces
son
cargadas
automticamente a travs de CTRL-M.

NO

SI

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Propio del Sistema

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7.13.
Continuidad del Negocio
<En este apartado debern contestar las siguientes preguntas de Continuidad de Negocio con
un SI o un NO indicando en el campo descripcin.la justificacin de la respuesta>
Tipo de Riesgo
El producto o servicio requiere que el sistema
opere en alta disponibilidad?

Respuesta
SI/NO
SI

Descripcin

El ambiente tecnolgico donde operar el

producto o servicio requiere contar con
contingencia?

SI

El dueo del producto o servicio ha definido

el nivel de criticidad del mismo y/o de sus
procesos relacionados?

SI

Se ha definido el tiempo de respuesta

requerido ante fallas tecnolgicas?

SI

Se considera seguir el estndar banco

con los SLA establecidos

Para cumplir el tiempo de respuesta ante

fallas, se ha definido la informacin que se
requiere respaldar y recuperar?
La plataforma tecnolgica que soportar el
nuevo producto o servicio contempla el tiempo
de respuesta requerido por el negocio?
Se
considera
efectuar
pruebas
de
contingencia tecnolgica antes de pasar a
produccin el nuevo producto o servicio?
Los
requisitos
de
contingencia
y
recuperacin se han acordado con las reas
operativas y canales?
Si el producto o servicio es externalizado con
un proveedor, se ha verificado que ste cuente
con la infraestructura y procesos para cumplir
con los niveles de servicio requeridos?
Si el producto o servicio es externalizado se
ha verificado la existencia de un modelo de
continuidad de negocio bajo los estndares
definidos por el banco?
El proveedor cuenta con un plan de pruebas
documentado que permita asegurar la
continuidad del servicio para el Banco?

SI

El respaldo y recuperacin continan

de acuerdo a los SLA establecidos

SI

Estndar BCH

SI

Al ser de alta disponibilidad la contingencia

ser revisando sacando del balanceo el
SITE correspondiente
No es un nuevo producto

SI

N/A

N/A

N/A

8. Alcance del TEST de Impacto

< En este apartado se debe listar las principales funcionalidades que deben ser probadas por
QA>
Detalle de funcionalidad a testear por QA

Validacin de Perfiles v/s Usuarios

Validacin de Contenido de informes
Transmisin y Carga de archivos de Informes desde sistemas productos hacia coldview

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9. TEST de Vulnerabilidades
No aplica.
10. limitaciones de pruebas de QA

N/A
Descripcin de la Funcionalidad

Motivo por el cual NO se puede

realizar la prueba

Posibles impactos

11. Riesgo Operacional

<En este apartado debern contestar las siguientes preguntas referentes a Riesgo Operacional
con un SI o un NO indicando en el campo descripcin.la justificacin de la respuesta>
Respuesta
SI/NO

Tipo de Riesgo
El nuevo producto o servicio ha sido revisado
por Fiscala del Banco a objeto de verificar que
cumple con el marco regulatorio y legal?
Los procesos manuales asociados al producto o
servicio, cuentan con controles documentados?
Por favor Indique los procesos manuales,
controles propuestos y reas que los ejecutarn.
Est considerado en el flujo operativo el cuadre
automtico operativo contables?
Est contemplada su incorporacin en los
informes requeridos por la SBIF? Por favor
indique cuales.
Indique el rea, responsable y fecha para
formalizar los procedimientos asociados a este
nuevo producto o servicio.

N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A

Si la operacin o procesamiento del nuevo

producto o servicio ser externalizado, est
definido el responsable del servicio por parte del
Banco?

N/A

El contrato de servicios define claramente los

controles que efectuara el banco?

N/A

Externalizacin: El contrato ha sido visado por la

fiscala del Banco y contempla las clusulas
estndares del Banco?

N/A

El proveedor de servicios se ha clasificado como

crtico?

N/A

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Descripcin

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12. Aprobadores de las Especificaciones de Riesgo Operacional

<Nombre>
<Representante Riesgo Operacional>

Firma y Timbre
(o adjunte aprobacin via email)

Control de Versin del Template

Fecha
elaboracin

Versin

Elaborado por

15-03-2010

V1.00

H. Galdames

11-06-2010

V2.00

H. Galdames

12-01-2011

V3.00

H. Galdames

13-06-2011

V3.10

Brenda Araneda

07-06-2011

V4.00

Brenda Araneda

Aprobado por y
fecha
N. Apellido
dd/mm/aaaa
Roberto Proust
11-06-2010

Descripcin del cambio

Versin Inicial
Se incorporan los siguiente tpicos
7.9 Relacin con Proveedores Externos
7.14 Polticas y Normas Banco
7.16 Seguridad de la Informacin
7.17 Continuidad del negocio
9. Test de Vulnerabilidad.
10. Limitacin de Pruebas QA
11. Riesgo Operacional.
Se incorporaron los siguientes tpicos
2. Entendimiento del Requerimiento.
2.1. Descripcin del Requerimiento.
2.2. Aprobadores del Entendimiento del
Requerimiento.
6.1. Diagrama de Contexto.
7.16. Aprobadores de las Especificaciones
Funcionales.
12. Aprobadores de las Especificaciones de
Riesgo Operacional.
Cambios en las secciones de 7.17 Seguridad
de la informacin 7.18 Continuidad de Negocio
y 11 Riesgo Operacional
Se eliminan los puntos de Funciones/ Eventos
y Casos de Uso; Seguridad y Auditora y
Legales y Regulatorios fueron incluido en DR.
Se cambia formato para los puntos 7.1, 7.2,
7.6, 7.8 y 7.11 que solo se deben completar si
falta informacin tcnica, ya que se
incorporaron esos puntos en el DR.
Se eliminan los aprobadores del DF por parte
de lder de Fbrica ya que el responsable de
realizar el documento ser el mismo Lder.

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