Etica Abogado 1 PDF

Comisin Revisora del Cdigo de tica
Informe de Reglas de Conducta Profesional

30 de junio de 2000
CAPTULO 1
LA RELACIN ABOGADO-CLIENTE
Regla 1.1
Competencia y diligencia
El abogado o la abogada deber proveer una
representacin competente y diligente a su cliente. Una
representacin competente y diligente exige conocimiento,
destreza, dedicacin, esmero, responsabilidad, prudencia
y la prontitud que se requiera para atender adecuadamente
el asunto encomendado.
COMENTARIO
Esta regla corresponde con la Regla Modelo de la A.B.A. 1.1 en
cuanto al deber de competencia y con la Regla Modelo 1.3 en cuanto
al deber de diligencia.
El Cdigo de tica Profesional hace referencia general al
deber de competencia en el Prembulo, as como en los Cnones 1, 2
y 18.
Sin embargo, en ninguna de dichas ocasiones se define
especficamente el deber de competencia.
Lo mismo sucede con el
deber de diligencia, mencionado de forma genrica en los Cnones 1,

12 y 18.
La
jurisprudencia
contenido
ambos
del
deberes,
Tribunal
Supremo
describiendo
la
ha
dado
forma
competencia
con
calificativos tales como experiencia, conocimiento, habilidad,

adecuacidad, capacidad, responsabilidad, efectividad, celo, cuidado

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y prudencia.
Las faltas al deber de diligencia las ha descrito
como demora en las gestiones profesionales, falta de supervisin a

empleados del abogado o abogada, descuido y negligencia.
Los deberes de competencia y diligencia, aunque son deberes
distintos, estn tan relacionados entre s al extremo de que en
algunos cuerpos normativos se han unido en una misma disposicin.
As se hace, por ejemplo, en California, Nueva York, Texas e
igualmente lo recomienda el Restatement of the Law Governing
Lawyers,
recomendacin
que
se
recoge
en
esta
propuesta.
En
contrario, la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. mantiene los dos

deberes en dos reglas distintas, la Regla Modelo 1.1 y la Regla
Modelo 1.3.
Debe entenderse con esta propuesta que la disposicin del
Canon 18 que permita que un abogado o una abogada asumiera
cualquier representacin profesional si se preparaba adecuadamente
para ello sin imponer gastos ni demoras irrazonables al cliente
debe quedar superada por esta nueva regla.
Slo podr asumir la
representacin de un cliente el abogado o la abogada que al momento

de establecerse la relacin profesional tenga el conocimiento y la
destreza para desempear la labor requerida.

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Como parte del deber de diligencia, se enfatiza que el abogado

o abogada debe apoyar las iniciativas para mejorar la civilidad en
el trato entre los compaeros y compaeras de profesin.
De la
misma forma, el deber de diligencia no es contrario a la cortesa

profesional
al
extremo
de
que
impida
acceder
razonables de tiempo adicional o prrrogas.
peticiones
Tambin se requiere
que el abogado y abogada diligente asesoren al cliente sobre la

posibilidad
de
apelar
una
decisin
aunque
la
representacin
contratada no se extienda hasta el proceso aelativo.
Regla 1.2
Alcance de la representacin profesional

(a) Sujeto a lo dispuesto en los prrafos (c) y (d),
el abogado o la abogada deber acatar las decisiones del
cliente
relacionadas
con
los
objetivos
de
la
representacin profesional y podr tomar la accin que
est autorizada implcitamente para llevarla a cabo. El
abogado o la abogada acatar la decisin de su cliente en
cuanto a una transaccin en un asunto.
En un caso
criminal, luego del correspondiente asesoramiento, el
abogado o la abogada acatar la decisin de su cliente
sobre la alegacin a formular, si desea renunciar a su
derecho a juicio por jurado o si desea testificar durante
el juicio.
(b)
La representacin de un cliente, incluyendo
cuando sta es de oficio, no constituir un endoso del
abogado o la abogada a las actividades o pensamientos
polticos, econmicos, sociales o morales del cliente.
(c) No obstante lo dispuesto en la Regla 1.4, el
abogado o la abogada podr limitar el alcance de su
representacin profesional si el cliente est de acuerdo,
luego de habrsele explicado dicha limitacin.

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(d) El abogado o la abogada no aconsejar o ayudar

a su cliente para que incurra en conducta que el abogado
o la abogada sabe o razonaablemente debe saber que es
criminal o fraudulenta, mas el abogado o la abogada podr
discutir con su cliente las consecuencias de cualquier
conducta propuesta por el cliente y podr aconsejarlo o
asistirlo para que haga un esfuerzo de buena fe para
determinar la validez, alcance, significado o aplicacin
de una ley.
COMENTARIO
Esta
regla
corresponde
con
la
Regla
Modelo
1.2
con
la
modificacin sugerida por la Comisin ETHICS 2000 en el inciso (a).

El inciso (a) de la regla tiene como contraparte el Canon 19
del Cdigo de tica Profesional. Establece la regla propuesta que
aunque los objetivos de la representacin legal son definidos por
el cliente y los medios para alcanzarlos son responsabilidad del
abogado o de la abogada, el abogado o abogada siempre tiene que
acatar la decisin de su cliente tanto en cuanto a los objetivos de
la representacin como en cuanto a los medios a utilizar para
alcanzar dichos objetivos.
El dilogo sobre los medios a utilizar
para llevar a cabo la representacin debe llevarse a cabo bajo el

deber de mantener informado al cliente.
Por ejemplo, el abogado o
la abogada puede entender que se debe tomar una deposicin, mas

como ser el cliente quien pagar los gastos de la deposicin, se

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debe consultar primero al cliente antes de tomar la deposicin.

El alcance de la autoridad del abogado o la abogada para
actuar en representacin de su cliente se resuelve con referencia a
la autoridad implcita que tiene el abogado o la abogada para
llevar a cabo la representacin.
Tambin la Regla 1.5(a) hace
referencia a la autorizacin implcita que tiene el abogado o la

abogada para divulgar la informacin sobre su cliente que sea
necesaria para la representacin.
Esta modificacin a la regla
intenta establecer un balance entre el respeto al expertise del

abogado o la abogada y la autonoma reservada al cliente.
Al
abogado o la abogada se le permite que ejerza su discrecin

profesional, mas dejando abierta la posibilidad de que el cliente
le revoque la autoridad implcita.
La regla aclara que el abogado o la abogada no slo tiene que
acatar la transaccin aceptada por el cliente, sino que tiene que
proponer la transaccin que le sugiera el cliente.
La regla
propuesta hace claro que el abogado o la abogada acatar la

decisin del cliente para aceptar o para formular una oferta de
transaccin.
El inciso (a) expone ciertos ejemplos de decisiones que son de
la exclusiva incumbencia del cliente, tales como proponer o aceptar
una oferta de transaccin y la alegacin a formular contra cargos
criminales,
si
desea
juicio
por
jurado
en
las
situaciones

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aplicables y si desea declarar en su juicio.

El inciso (b) de la regla propuesta no tiene contraparte en el
Cdigo de tica Profesional. Es un postulado que hace la profesin
legal para que la ciudadana entienda que hay diferencia entre
representar a un cliente y estar de acuerdo con la forma en que
ste piensa.
Sin embargo, se permite que el abogado o la abogada
rechace una representacin legal por la forma de pensar de quien

solicita sus servicios.
El inciso (c) permite que el abogado o la abogada limite su
representacin, por ejemplo, a la etapa en instancia solamente o a
la etapa penal o administrativa de un asunto.
Pero cuando se
quiere limitar la representacin, el abogado o la abogada tiene que

consultar con el cliente para que ste decida si est de acuerdo
con dicha limitacin o si prefiere obtener otra representacin
legal que le atienda sus asuntos sin limitaciones.
El inciso (d) de la regla propuesta expone una regla general
que gobierna toda la representacin profesional: el abogado o la
abogada no puede participar en la comisin de un delito o en un
fraude perpetrado por su cliente.
El abogado o la abogada puede
discutir, explicar o predecir las consecuencias legales de una

determinada conducta contemplada por su cliente que constituira un

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delito o un fraude, pero no puede asesorar o ayudar en la comisin

del mismo.
Si durante la representacin el abogado o la abogada
adviene en conocimiento de que el cliente est cometiendo una

ilegalidad o un fraude, a partir de ese momento el abogado o la
abogada no puede continuar la representacin profesional.
El inciso (d) de la regla propuesta permite asesorar a un
cliente
que
desea
asesoramiento legal.
de
buena
fe
impugnar
una
ley
solicita
Tambin aplicara en casos en que el cliente
quiera desobedecer una ley, no en meramente probar el alcance de la

misma.
En estos casos, el abogado o la abogada podr explicar la
validez, alcance, significado o aplicacin de la ley en cuestin.

Sobre este tema, el Canon 18 del Cdigo de tica Profesional expone
que el abogado o la abogada no puede violar ninguna ley o cometer
engao al representar a un cliente.
Por su parte, el Canon 7
recoge la norma de que el abogado o la abogada puede expresar su

opinin honesta sobre la ilegalidad de una ley, pero debe advertir
al cliente sobre las consecuencias legales de una violacin a la
ley y las posibilidades de xito de su planteamiento.
Cuando el abogado o la abogada sabe o razonablemente debe
saber que el cliente est solicitando o tiene expectativas de
asesoramiento sobre asuntos que las reglas de conducta profesional

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le
impiden
limitaciones.
ofrecer,
se
le
debe
informar
al
cliente
tales
La regla pretende que al cumplirse con el deber de
informar al cliente que emana de la Regla 1.3, el cliente sea

disuadido de sus pretensiones ante la negativa del abogado o la
abogada para asesorarlo en dicho propsito.
Regla 1.3
Informacin al cliente
(a) El
abogado
o
la
abogada
mantendr
razonablemente informado al cliente sobre el estado del
asunto objeto de la representacin y le contestar con
prontitud cualquier solicitud razonable de informacin.
(b) El abogado o la abogada ofrecer al cliente
aquellas
explicaciones
y
opiniones
que
sean
razonablemente necesarias para que ste pueda tomar
decisiones informadas sobre el asunto objeto de la
representacin.
(c) El abogado o la abogada comunicar con
prontitud al cliente los trminos y condiciones de toda
oferta de transaccin relacionada con el asunto objeto de
la representacin.
(d) El abogado o la abogada divulgar al cliente
toda relacin de parentesco, amistad o econmica que
tenga con la parte contraria o con sus representantes.
(e) Segn se dispone en estas Reglas, la frase
consentimiento informado denota el acuerdo de una
persona en torno a un curso de accin luego de que el
abogado o la abogada le ha comunicado informacin
razonablemente adecuada y le ha explicado sobre los
riesgos sustanciales y las alternativas disponibles para
el curso de accin propuesto.

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COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 1.4 en los
incisos (a) y (b) y, en trminos generales, con el Canon 19 del
Cdigo de tica Profesional.
El inciso (c) de la regla propuesta proviene, bsicamente, de
las reglas de las jurisdicciones de California y Washington, D.C.
El inciso (d) de la regla propuesta proviene de la seccin
3(a) de las Normas Deontolgicas de la Abogaca Espaola.
El inciso (e) proviene de la recomendacin original formulada
por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. y establece la definicin
para todas las reglas que hagan referencia al consentimiento
informado.
esta
Posteriormente, la Comisin ETHICS 2000 propuso que
definicin
pasara
formar
una
Esta comisin no propone la adopcin de una regla

por
ello
propone
que
que
sobre
prximamente.
1.0
regla
denominada
definiciones
Modelo
de
definiciones,
sobre
Regla
parte
la
propondrn
definicin
de
consentimiento informado permanezca como el inciso (d) de esta

regla.
El trmino consentimiento informado significa que se le
comunique al cliente todas las circunstancias y hechos que se
relacionen con la situacin presentada, cualquier explicacin que

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sea
razonable
para
que
10
el
cliente
comprenda
las
ventajas
desventajas de cualquier curso de accin propuesto, as como una

discusin de las alternativas y opciones disponibles al cliente.
En algunas situaciones, se requerir que el abogado o la abogada
informe y aconseje al cliente sobre la deseabilidad de que obtenga
consejo legal independiente.
Al considerar si la informacin
suministrada al cliente fue adecuada para obtener de ste su

consentimiento
informado
se
considerar
si
el
cliente
es
sofisticado en asuntos legales y en la toma de decisiones del tipo

que trata la representacin.
obtuvo
representacin
Tambin se considerar si el cliente
legal
independiente
para
dar
su
consentimiento informado.
El consentimiento informado ser por escrito en las ocasiones
que as se requiera en estas reglas.
Regla 1.4
Honorarios
(a) Los honorarios profesionales podrn pactarse a
base de una tarifa por hora, por precio fijo y, segn se
limita posteriormente, mediante contingencia o cuota
litis. Slo cuando beneficie al cliente se podr acordar
un pacto que incluya dos o ms maneras para calcular los
honorarios, pero en todo caso, estos debern ser
razonables.
(b) Los elementos que habrn de considerarse para

determinar la razonabilidad del pacto de honorarios son

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los siguientes:
(1) el tiempo y trabajo requeridos, la
novedad y dificultad de las cuestiones presentadas
y la destreza requerida para llevar a cabo el
trabajo adecuadamente;
(2) la posibilidad de que la aceptacin de la
encomienda de servicios pueda impedir que el
abogado o la abogada acepte otras encomiendas de
servicio;
(3) los honorarios que se acostumbra cobrar
en el foro por servicios legales similares;
(4) la cuanta del asunto encomendado y los
posibles resultados que han de obtenerse;
(5) las consideraciones de lmites de tiempo
impuestas por el cliente o por las circunstancias;
(6) la naturaleza y duracin de la relacin
profesional con el cliente;
(7) la experiencia, reputacin y habilidad
del abogado o la abogada que brindar el servicio;
y
(8) el grado de riesgo asumido por el abogado
o la abogada cuando los honorarios son fijos, o
contingentes al resultado del asunto.
(c) Adems de lo dispuesto en el inciso (e), cuando
el abogado o la abogada no haya representado al cliente
con regularidad y en aquellas instancias en que se pacte
a base de ms de uno de los modos para fijar honorarios,
el acuerdo de honorarios deber reducirse a escrito antes
del comienzo de los servicios o tan pronto sea posible.
(d) Salvo que as lo acuerden las partes, el pacto
de servicios profesionales por precio fijo no comprender
los servicios ni la remuneracin correspondientes a las

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etapas apelativas de un asunto judicial dilucidndose en

instancia. Al pactar honorarios en asuntos de derecho
penal, el abogado defensor o abogada defensora deber
convenir con claridad la extensin de los servicios
comprendidos en el pacto, especificando si los honorarios
incluyen la representacin durante las etapas del
procedimiento en primera instancia, independientemente de
que stas se celebren o no, o si se trata de partidas
atribuibles y exigibles separadamente para cada una de
ellas.
(e) Los honorarios podrn ser contingentes al
resultado del asunto para el cual se presta el servicio,
excepto en aquellas instancias en que la ley o el inciso
(f) de esta regla prohban pactar o cobrar honorarios
contingentes.
Siempre que se acuerden honorarios
contingentes, el pacto deber constar por escrito y
sealar
el
porcentaje
que
determinar
el
pago,
especificando las diferencias de porcentajes, si algunas,
para el caso de transaccin o juicio.
En el pacto
tambin se har constar cules sern las costas y gastos
que se deducirn del recobro y si los honorarios se
calcularn antes o despus de tales deducciones.
Al
concluir el asunto para el cual se pact honorarios
contingentes, el abogado o la abogada proveer al cliente
una factura y liquidacin escrita que indique el
resultado del asunto y, si hubo recobro, la cantidad a
ser satisfecha por el cliente y el mtodo para
determinarla. El abogado o la abogada no podr exigir el
pago de los honorarios contingentes pactados a menos que
la reclamacin del cliente haya sido satisfecha o haya
resultado en una sentencia o acreencia efectivamente
susceptible de ser cobrada.
(f) El abogado o la abogada no podr pactar, cargar
o cobrarle al cliente:
(1) honorarios cuya naturaleza o cuanta
viole la legislacin especial aplicable en aquellas
instancias en que pactar o cobrarle al cliente est
prohibido o reglamentado por ley, tales como la
representacin en reclamaciones laborales, de

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menores o incapaces;
(2) honorarios contingentes al resultado
obtenido en asuntos de relaciones de familia, tales
como divorcios, custodia de menores o pensiones
alimentarias. Esta prohibicin comprende asuntos
directamente concernientes a la persona y no
incluye casos cuyo objeto sean los bienes de las
partes;
(3) honorarios contingentes sobre la porcin
aplazada de una acreencia que el cliente ha
obtenido como resultado del servicio en aquellas
ocasiones en que la cuanta total de la acreencia
no sea exigible al finalizar el servicio; o
(4) honorarios
contingentes
por
la
representacin de un acusado en cualquier incidente
de naturaleza penal.
(g) Excepto cuando se trate de abogados y abogadas
que ejercen como una persona profesional jurdica en
grupo, dos o ms abogados o abogadas podrn compartir los
honorarios percibidos de un cliente slo cuando:
(1) efectivamente hayan colaborado en su
representacin profesional, entendindose que el
referido de un cliente a otro abogado o abogada no
constituye colaboracin;
(2) el cliente haya prestado por escrito su
consentimiento informado a la correpresentacin; y
(3) el total de honorarios sea razonable.
(h) El abogado o la abogada no podr compartir
honorarios con personas que no estn autorizados a
ejercer la profesin legal en Puerto Rico.
COMENTARIO
Esta regla corresponde en trminos generales con la Regla

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Modelo 1.5.
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El inciso (a) contiene una modificacin sustancial de
su equivalente Regla Modelo 1.5.
De sta, retiene la norma general
de razonabilidad aplicable a todo pacto de honorarios, aunque se

redacta a manera de un estatuto penal siguiendo la propuesta de la
Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A..
Difiere del inciso (a) de la
Regla Modelo 1.5 al hacer una descripcin de los distintos tipos de

pactos de honorarios profesionales.
Tambin difiere de la Regla
Modelo 1.5 al enumerar en un inciso separado los elementos que han

de considerarse al pactar honorarios.
El inciso (b) de la regla propuesta recoge los elementos que
han de considerarse al pactar honorarios, que en la Regla Modelo
1.5 aparecen en el inciso (a) y que son similares a los dispuestos
en el Canon 24 del Cdigo de tica Profesional.
El nico cambio es
en el subinciso (b)(8), ya que se ha recogido en nuestra propuesta

la sugerencia de la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
Dicha
propuesta incluye como un elemento al fijar honorarios el grado de

riesgo de que no se puedan cobrar los honorarios.
de
no
recobrar,
ms
razonable
contingentes altos y viceversa.
podrn
ser
A mayor riesgo
los
honorarios
El elemento de riesgo tambin
puede estar presente al pactar honorarios fijos, en este caso, el

riesgo de que el trabajo a realizarse resulte ms complejo que lo
estimado originalmente.
El inciso (c) de la regla propuesta corresponde con el inciso

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(b) de la Regla Modelo 1.5 y contiene una de las propuestas nuevas

ms significativas para la prctica de la abogaca en Puerto Rico.
Igual que la Regla Modelo, requiere que el pacto de honorarios
conste por escrito en los casos en que el abogado o la abogada no
ha
representado
profesionalmente
con
regularidad
al
cliente.
Nuestra propuesta aade que tambin deber constar por escrito el

pacto de honorarios en el cual se incluya ms de una de las maneras
de pactar honorarios.
Esta propuesta responde al hecho de que la
mayora de los conflictos entre clientes y abogados o abogadas se

relacionan con los honorarios profesionales.
El inciso (d) no tiene contrapartida en la Regla Modelo 1.5 y
establece la regla general de que el pacto de honorarios por precio
fijo no cubre las etapas apelativas.
Esta regla le impone al
abogado o la abogada la obligacin de aclarar este aspecto de la

representacin al inicio de la relacin profesional y hacerlo
formar parte del pacto escrito.
El inciso (d) tambin recoge una
problemtica recurrente en la representacin penal.
La regla
requiere que el abogado o la abogada defensora pacte con claridad y

especificidad la extensin del pacto de honorarios profesionales.
As, el pacto deber especificar si el precio convenido es por una
etapa del proceso o por todo el proceso, independientemente del
resultado de las etapas iniciales del proceso.
El
inciso
(e)
de
la
regla
propuesta
corresponde

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sustancialmente con el inciso (c) de la Regla Modelo 1.5.
Requiere
que todo pacto de honorarios contingentes conste por escrito, se

trate o no de un cliente regular.
Requiere que se especifique la
diferencia porcentual a cobrar si el caso se transige sin ir a

juicio, as como las costas y gastos a deducir del recobro y si los
honorarios se calcularn antes o despus de tales deducciones.
Tambin se requiere que se le entregue al cliente una factura con
la liquidacin detallada del recobro y las deducciones.
La ltima
oracin del inciso (e) recoge la norma establecida en Pagn de

Joglar v. Cruz Viera, 94 J.T.S. 111.
El inciso (f) establece las ocasiones en que no podr pactarse
honorarios contingentes.
De la regla Modelo 1.5, la propuesta toma
sus dos incisos que aparecen como los subincisos (2) y (4) de la
regla propuesta.
Lo dispuesto en el inciso (2) es nuevo en nuestra
jurisdiccin, aunque se mencion como dictum en cuanto a casos de

divorcio en Mndez de Rodrguez v. Morales Molina, 96 J.T.S. 149.
No obstante, la ltima oracin del inciso (f) aclara que podrn
fijarse honorarios profesionales basados en un por ciento de los
bienes que le correspondan a una persona como sera el caso de
liquidacin de bienes gananciales o hereditarios.
El contenido del
inciso (4) de la regla propuesta en cuanto a la prohibicin de

pactar honorarios contingentes en casos criminales ya forma parte
de nuestro Canon 24.

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Los subincisos (1) y (3) del inciso (f) son de nueva creacin.
El subinciso (1) contiene la limitacin de honorarios contingentes
por razn de legislacin especial, como es el caso de la Ley Nm.
402 de 12 de mayo de 1950 referente a reclamaciones laborales, la
Ley Nm. 6 de 30 de diciembre de 1986 referente a demandas por
impericia contra profesionales de la salud, la Ley Nm. 9 de 8 de
agosto de 1974 que estableci un lmite de 33% en honorarios
contingentes en casos de daos y perjuicios, o 25% si se trata de
un menor o incapacitado.
Debe incluirse dentro de la limitacin
legal de honorarios contingentes lo resuelto por el Tribunal

Supremo en Lpez Vicil v. ITT Intermedia, 97 J.T.S. 104 (en
reconsideracin).
En dicho caso se estableci un lmite de 25% de
la indemnizacin base que se conceda a un trabajador que prevalezca

en un caso de discrimen en el empleo, a no ser que el abogado o la
abogada de dicho reclamante someta un memorando de honorarios como
mtodo alterno para justificar cobrar honorarios por sobre el 25%.
El subinciso (3) del inciso (f) reconoce la norma establecida
en Coln v. All Amer. Life & Cas. Co., 110 D.P.R. 772 (1981).
El inciso (g) de la regla propuesta corresponde con el inciso
(e) de la Regla Modelo 1.5.
Se establece claro que la divisin de
honorarios entre abogados y abogadas que no practican en sociedad

procede slo si el cliente ha consentido por escrito a dicha
correpresentacin y ambos han trabajado en el asunto encomendado

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por el cliente.
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Se especifica que el mero referido de un caso a
otro abogado o abogada no constituye colaboracin para entender que

se da la correpresentacin y no ser propio que el abogado o la
abogada
que
honorarios.
meramente
refiere
el
caso
reciba
parte
de
los
El propsito de la regla es evitar que abogados y
abogadas se dediquen a la bsqueda de casos o asuntos legales para

luego referirlos a otros abogados.
En los casos en que el cliente
haya autorizado la correpresentacin, el total de honorarios deber

ser razonable.
El
inciso
(h)
de
la
regla
contrarreferencia con las Reglas Modelo.
propuesta
no
contiene
Prohbe que un abogado o
abogada comparta honorarios con personas que no estn autorizados a

ejercer la abogaca en Puerto Rico.
Se relaciona con la seccin 7
de la Ley Nm. 17 de 10 de junio de 1939, que prohbe la prctica

ilegal de la abogaca.
Este inciso tambin guarda relacin con la
regla propuesta 5.4(b) que prohbe a los abogados y abogadas formar

sociedad con personas que no estn admitidas a la prctica de la
abogaca en Puerto Rico y con la regla propuesta 5.5 que prohbe la
prctica no autorizada de la abogaca.
Regla 1.5
Confidencialidad de la informacin
(a) El abogado o la abogada no deber divulgar
informacin relacionada con la representacin de su

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cliente o de un cliente anterior a no ser que el cliente

preste por escrito su consentimiento informado, la
divulgacin
de
la
informacin
est
autorizada
implcitamente por ser necesaria para representar al
cliente, o la divulgacin est permitida o sea requerida
por el prrafo (b).
(b) El abogado o la abogada podr divulgar
informacin relacionada con la representacin de un
cliente
o
de
un
cliente
anterior
que
estime
razonablemente necesaria:
(1) para evitar una muerte
cierta o un grave dao corporal;
razonablemente
(2) para evitar que el cliente cometa un

crimen o acto fraudulento que probablemente
resultar en dao sustancial a los intereses
econmicos o propietarios de terceros, y para lo
cual el cliente haya usado o est usando los
servicios del abogado o de la abogada;
(3) para rectificar o mitigar un dao
sustancial
a
los
intereses
econmicos
o
propietarios de otra persona que sean resultado de
un acto criminal o fraudulento del cliente, en el
cual el abogado o la abogada haya prestado
servicios profesionales;
(4) para obtener consejo legal en torno al
cumplimiento de estas Reglas; o
(5) para establecer una defensa o reclamacin
en su beneficio en una controversia con el cliente,
para
interponer
una
defensa
contra
cargos
criminales o reclamaciones civiles en su contra por
razn de actos criminales o fraudulentos de dicho
cliente, o para contestar alegaciones en cualquier
procedimiento concerniente a la representacin de
dicho cliente.
(c) El abogado o la abogada deber divulgar
informacin relacionada con la representacin de un
cliente o de un cliente anterior en cuanto sea necesario
para cumplir con la ley, alguna orden judicial o estas
Reglas.

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COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 1.6 segn
las modificaciones propuestas por la Comisin ETHICS 2000 de la
A.B.A.
La regla sobre confidencialidad de las comunicaciones con el
cliente tiene varias excepciones.
tres
excepciones,
el
inciso
(b)
El mismo inciso (a) establece

establece
cinco
excepciones
adicionales y finalmente el inciso (c) establece otra excepcin.

El inciso (a) de la regla propuesta contiene la regla general
y en ella se establece una presuncin de confidencialidad en la
relacin profesional con un cliente.
No depende de instruccin
alguna del cliente, ni de si la informacin es suministrada por el

cliente o de si el abogado o la abogada la conoce por otros medios.
El inciso (a) recoge la modificacin que es comn a todas las
reglas en lo concerniente al consentimiento informado, en lugar
de la frase consiente luego de ser consultado.
Tambin se
extiende la prohibicin de revelar informacin no slo en relacin

con un cliente, sino en cuanto a un cliente anterior de no existir
el
consentimiento
informado.
Este
asunto
estaba
cubierto
anteriormente en la Regla Modelo 1.9(c)(2) que es una regla sobre

conflicto
de
intereses.
Por
tratarse
de
un
aspecto
de
confidencialidad y no de conflicto de intereses, su lugar apropiado

es en esta regla.

30 de junio de 2000
21
En cuanto a las excepciones, el inciso (a) dispone como

primera excepcin que mediante autorizacin del cliente actual o
pasado, se puede divulgar informacin.
Otra excepcin que emana
del inciso (a) es que el abogado o la abogada tendr autoridad

implcita para divulgar informacin sobre su cliente o sobre un
cliente anterior que sea necesaria para la representacin.
Esta
excepcin presume que el abogado o la abogada est cumpliendo con

el
deber
de
mantener
informado
al
cliente.
Dentro
de
esta
excepcin, el abogado o la abogada puede divulgar al tribunal si el

cliente est disponible para la fecha en que se quiere sealar el
juicio, puede entrar en negociaciones para transigir un litigio,
aunque
la
decisin
final
ser
del
cliente,
puede
divulgar
informacin al tribunal y a la otra parte relacionada con hechos

que se admiten, siempre que lo divulgado sea cierto.
La tercera
excepcin bajo el inciso (a) es que el abogado o la abogada puede

divulgar informacin confidencial en las situaciones previstas por
los incisos (b) y (c) de la regla.
Aunque una de las excepciones del inciso (a) se refiere a
divulgacin de informacin necesaria para la representacin de un
cliente, se permite que el abogado o la abogada hable con colegas
sobre sus casos y clientes como parte de su vida profesional,
siempre
que
no
se
divulgue
el
nombre
del
cliente
establecerse la identidad de ste del mismo relato.
ni
pueda
Dentro de esta

30 de junio de 2000
22
misma lnea, la autorizacin implcita del inciso (a) incluye la

situacin cuando el abogado o la abogada consulta con otra colega o
algn experto en una materia, como parte de sus esfuerzos para
representar al cliente.
hacerse
identificando
Preferiblemente, dicha consulta no debe

el
cliente
no
debe
divulgarse
ms
informacin que la necesaria, pero si es necesario, se puede

identificar al cliente.
Es muy probable que el consultado solicite
informacin sobre la identidad del cliente para evitar a su vez

problemas de conflicto de intereses.
Sobre el inciso (b)(1), siguiendo lo recomendado por el
Restatement of the Law Governing Lawyers en su seccin 117A, se
reconoce que la excepcin conocida como actos que amenacen con
muerte inminente o dao fsico sustancial debe ser ampliada para
cubrir las situaciones en que se trate de muerte razonablemente
cierta.
Tambin sugiere que el grave dao fsico sea susceptible
de ocurrir en cualquier momento y no que sea inminente.
Al
eliminarse la referencia a acto criminal, se pretende ampliar la

excepcin a favor de la divulgacin de informacin confidencial
para incluir los actos negligentes o culposos de los clientes que
puedan causar grave dao corporal a la vida o a la integridad
fsica de terceros.
la
abogada
delictiva
Sin embargo, la informacin que el abogado o
adquiere
anterior
de
su
mantiene
cliente
su
referente
confidencialidad,
su
actividad
aunque
dicha

30 de junio de 2000
23
informacin pueda ser beneficiosa a otro acusado o confinado de

poder ser divulgada por el abogado o la abogada.
La excepcin que se ha incorporado en el inciso (b)(2) viene
siendo tema de gran debate en Estados Unidos durante las ltimas
dos dcadas.
La Comisin Kutak que redact el proyecto de Reglas
Modelo en 1983 propuso que los actos fraudulentos que presenten

dao econmico sustancial a terceros constaran como excepcin a la
regla de confidencialidad, mas la Cmara de Delegados de la A.B.A.
la elimin al aprobarse las Reglas Modelo en 1983.
No obstante, la
mayora de las jurisdicciones estadounidenses la han adoptado segn

fue propuesta por el comit originalmente y as lo recomendamos.
Bajo el inciso (b)(2) de la regla propuesta, el abogado o la
abogada puede, aunque no est obligada a, divulgar informacin que
sea necesaria para evitar que el cliente cometa un delito o acto
fraudulento
que
resulte
en
dao
sustancial
los
intereses
econmicos o propietarios de un tercero cuando los servicios del

abogado hayan sido utilizados por el cliente en esa actividad.
De acuerdo con el inciso (b)(3), se puede divulgar informacin
confidencial para rectificar o mitigar un dao sustancial a los
intereses econmicos o propietarios de un tercero resultado de un
acto criminal o fraudulento del cliente, pero solamente cuando los
servicios del abogado o la abogada hayan sido utilizados por el
cliente en esa actividad.
Usar los servicios de un abogado o una

30 de junio de 2000
24
abogada para un propsito impropio constituye un abuso de la

relacin
abogado-cliente
que
anula
la
proteccin
de
confidencialidad que ofrece la regla.

El inciso (b)(4) responde a la preocupacin de los abogados o
las abogadas que desean obrar de acuerdo con las reglas sobre
conducta profesional y, en ocasiones, solicitan consejo legal de
expertos en tales reglas.
Para obtener el consejo solicitado, el
abogado o la abogada tiene que divulgar necesariamente alguna

informacin confidencial sobre su cliente.
Para estimular tales
consultas, que tienen el propsito de cumplir con las reglas

ticas, se sugiere este inciso en proteccin del abogado o la
abogada que quiere obrar correctamente.
Mediante el inciso (b)(5) de la regla propuesta, se permite al
abogado divulgar informacin del cliente cuando el abogado o la
abogada
intenta
controversia
interponer
entre
el
una
abogado
defensa
o
la
reclamacin
abogada
el
en
una
cliente.
Usualmente esto ocurre cuando se demanda al cliente en cobro de

honorarios o cuando el cliente demanda al abogado o la abogada por
impericia profesional.
La segunda situacin cubierta por este
inciso (b)(5) permite al abogado o la abogada divulgar informacin

del cliente en situaciones en que se reclama contra el abogado o la
abogada por actos de su cliente.
Tambin puede darse el caso de
que se haya impuesto una sancin econmica en un litigio y que el

30 de junio de 2000
25
cliente reclame que fue por culpa de su abogado o abogada y que

ste debe pagarla.
Si el abogado o la abogada entiende que la
razn para la sancin fue la conducta del cliente y para probarlo

tiene que divulgar informacin confidencial de su cliente, ello
estara permitido.
Finalmente, el inciso (b)(5) de la regla propuesta permite al
abogado
la
abogada
divulgar
informacin
del
cliente
en
procedimientos relacionados con la representacin del cliente, sea

un procedimiento sobre conducta profesional o un caso en que un
tercero est reclamando daos contra un abogado o una abogada como
resultado de su representacin a un cliente.
Tambin puede darse
la situacin de que el cliente est alegando en una apelacin penal

que tuvo una asistencia legal inefectiva y que el abogado o la
abogada tenga que responder a dicha alegacin.
El inciso (c) de la regla propuesta contiene la excepcin que
permite divulgar informacin del cliente para cumplir con otras
reglas
de
judicial.
conducta
profesional,
otras
leyes
alguna
orden
Se pretende con esta disposicin conformar la regla
propuesta con otras disposiciones de las propias reglas, as como

con otras disposiciones de ley, tales como cuando el abogado o la
abogada es requerida por un tribunal a declarar.
Adems de las excepciones al deber de confidencialidad que
contiene la propia regla propuesta, hay otras reglas de conducta

30 de junio de 2000
profesional
que
26
tambin
confidencialidad.
establecen
excepciones
al
deber
de
Entre stas, est la Regla 2.3, que permite
divulgar informacin del cliente cuando para beneficio de un

tercero se lleva a cabo una evaluacin de un asunto que afecta a su
cliente;
la
Regla
3.3
sobre
candor,
que
permite
divulgar
al
tribunal un hecho importante cuando ello es necesario para evitar

un acto criminal o fraudulento del cliente, especialmente el
perjurio, y que tambin permite divulgar al tribunal precedentes,
autoridades y fuentes jurdicas adversas a su cliente que no fueron
informados por la otra parte; la Regla 3.4(a) que prohbe que el
abogado o la abogada esconda o retenga documentos u objetos que
tengan valor probatorio, lo que significa que tendra que hacer
divulgacin mediante entrega de los mismos; y la regla 4.1 que
prohbe
al
abogado
la
abogada
dejar
de
divulgar
un
hecho
importante a un tercero cuando ello es necesario para evitar un

fraude o un acto criminal por parte de su cliente.
En el Cdigo de tica Profesional no hay un canon especfico

sobre
confidencialidad.
Los
cnones
del
Cdigo
de
tica
Profesional que se relacionan con esta regla propuesta son los

Cnones 21 y 7.
Regla 1.6
Conflicto de intereses concurrentes: regla general

30 de junio de 2000
27
(a) Excepto lo dispuesto en el inciso (b), un

abogado o una abogada no deber representar a un cliente
si tal representacin presenta un conflicto de intereses.
Existe un conflicto de intereses cuando:
(1) la representacin de un cliente ser
directamente adversa hacia otro cliente;
(2) hay un riesgo significativo de que la
representacin de uno o ms clientes est
sustancialmente limitada por los deberes del
abogado o la abogada hacia otro cliente actual
o anterior, por los propios intereses del
abogado o la abogada, o por sus deberes hacia
un tercero.
(b) A pesar de que exista un conflicto de intereses
segn definido en el inciso (a), un abogado o una abogada
podr representar a un cliente si cada cliente afectado
por el conflicto presta por escrito su consentimiento
informado, y:
(1)
el
abogado
o
la
abogada
cree
razonablemente que est capacitada para proveer una
representacin competente y diligente a cada
cliente afectado;
(2) la representacin no est prohibida por
ley; y
(3)
la
representacin
no
conlleva
la
reclamacin de un cliente contra otro cliente en un
mismo litigio.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde sustancialmente con la Regla
Modelo
1.7
modificada
por
las
Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
sugerencias
formuladas
por
la
Por su parte, el Canon 21 del
Cdigo de tica Profesional contiene la nica disposicin sobre

conflicto de intereses en nuestra jurisdiccin.

30 de junio de 2000
28
El enfoque moderno para tratar los problemas de conflicto de

intereses conlleva considerar el grado de riesgo que tendr el
abogado o la abogada al manejar las distintas fuerzas que compiten
por su atencin.
Estas fuerzas incluyen los intereses de los
clientes presentes y pasados afectados, los intereses de las

personas que desean convertirse en clientes en el futuro, los
intereses del abogado o la abogada y el inters pblico de que haya
una eficiente, efectiva y honesta administracin de la justicia.
Cuando
la
relacin
abogado-cliente,
la
calidad
de
la
representacin legal estn en riesgo, entrarn en funcin las

reglas sobre conflicto de intereses.
La regla propuesta es la
regla general sobre conflicto de intereses y establece el mtodo

bsico
para
analizar
todos
los
problemas
sobre
conflicto
de
intereses.
Los cambios que introducira esta regla propuesta son los
siguientes:
(1)
se
destaca
en
el
nombre
de
la
regla
que
sta
establece la norma general sobre el conflicto de intereses

cuando se trata de la representacin concurrente de clientes;
(2) ofrece una definicin de lo que se entiende por
conflicto de intereses, que incluye: el conflicto directamente
adverso [inciso (a)(1)]; y las limitaciones que pueden poner
en riesgo la representacin por los deberes hacia un cliente

30 de junio de 2000
29
anterior, por los intereses propios del abogado o la abogada

como creadores del conflicto y por los deberes del abogado o
la abogada hacia terceras personas que no son ni han sido
clientes, tales como aquellos a quienes el abogado o la
abogada debe una relacin de fiducia [inciso (a)(2)];
(3) establece que el consentimiento informado por cada
cliente afectado es suficiente para curar el conflicto de
intereses, tanto el directamente adverso [inciso (a)(1)], como
el que establece una limitacin sustancial a la representacin
[inciso
(a)(2)].
Se
establece
en
el
inciso
(b)
que
inicialmente el abogado o la abogada tiene que hacer una

determinacin
de
si
podr
ofrecer
una
representacin
competente y diligente [inciso (b)(1)], luego determinar si

se trata de un conflicto que puede ser renunciado [inciso
(b)(2)] y, finalmente, hace claro que no todos los conflictos
son renunciables [inciso (b)(3)];
(4) incluye la frase consentimiento informado que se
define en la Regla 1.3(c) propuesta.
Esta definicin se
transfiere a todas las dems reglas que hagan mencin de la

obligacin del abogado o la abogada de consultar con su
cliente; y
(5) establece como requisito que el consentimiento para
curar este conflicto sea por escrito, para beneficio de ambos,

30 de junio de 2000
30
cliente y abogado o abogada.
Varios estados ya lo han
requerido as, e.g., California, Washington y Wisconsin.

El Restatement of the Law Governing Lawyers presenta, en
trminos
generales,
propuesta.
el
concepto
propuesto
en
la
Regla
1.6
En la seccin 201 del Restatement se establece la
prohibicin de representar clientes si hay conflicto de intereses,

a no ser que el cliente preste su consentimiento a tenor con la
seccin 202.
La seccin 201 tambin define lo que se entiende por
conflicto de inters.
Luego, la seccin 202 del Restatement se
dedica al consentimiento para obviar el conflicto de intereses y

expresa
que
se
requiere
que
cada
cliente
consentimiento informado, aunque no por escrito.
afectado
preste
El consentimiento
informado requiere, segn esta seccin, que el cliente actual o

anterior reciba informacin adecuada y razonable en cuanto a los
riesgos que la representacin deseada presentara para ese otro
cliente actual o anterior.
Tambin especifica la seccin 202 que
no podr haber consentimiento para obviar un conflicto cuando ste

es creado por una ley, cuando se trata de reclamaciones opuestas en
un mismo litigio, o cuando el abogado o la abogada no es capaz bajo
las
circunstancias
presentadas
adecuada a uno o ms clientes.
de
ofrecer
una
representacin

30 de junio de 2000
31
Regla 1.7
intereses
Conflicto
de
especficas
concurrentes:
reglas
(a) El abogado o la abogada no deber hacer negocios

o transacciones comerciales con su cliente o, a
sabiendas, adquirir inters pecuniario, propietario,
posesorio o como garantizador, que sean adversos a su
cliente, a no ser que:
(1) la transaccin o negocio y los trminos
bajo los cuales el abogado o la abogada adquiere su
inters sean justos y razonables para el cliente y
se le explique detalladamente la transaccin o
negocio por escrito de una manera que ste pueda
entenderlo razonablemente;
(2) se le haya ofrecido al cliente una
oportunidad razonable de obtener consejo legal
independiente sobre la transaccin; y
(3)
el
cliente
preste
por
escrito su
consentimiento informado en cuanto a los trminos
esenciales de la transaccin y a la participacin
del abogado o la abogada en la misma.
(b) El abogado o la abogada no deber hacer uso de
informacin relacionada con la representacin en
detrimento de su cliente, a no ser que el cliente preste
por escrito su consentimiento informado, excepto segn lo
permiten las Reglas 1.5 y 3.3.
(c) Previo a la terminacin de la representacin
legal de su cliente, el abogado o la abogada no deber
negociar un acuerdo con su cliente para obtener los
derechos literarios o de autor para representar en los
medios de comunicacin una historia que se base
sustancialmente en informacin relacionada con la
representacin.
(d) El abogado o la abogada no deber proveer

asistencia econmica a su cliente por motivo de la
representacin asumida, excepto que:
(1) el abogado o la abogada podr adelantar

30 de junio de 2000
32
las costas y gastos de un litigio, cuyo repago

podr ser contingente al resultado del litigio; y
(2)
el
abogado
o
la
abogada
que
represente a un cliente indigente podr pagar
las costas y gastos de un litigio en beneficio
de su cliente.
(e) El abogado o la abogada no deber aceptar que
otra persona emita instrucciones sobre la manera de
conducir la representacin o pague por los servicios que
prestar a un cliente, a no ser que:
(1)
el
cliente
preste
por
escrito su
consentimiento informado segn los requisitos
expuestos en la Regla 1.6(b);
(2) no haya interferencia con el juicio
profesional independiente del abogado o de la
abogada y con la relacin abogado-cliente; y
(3) la informacin relacionada con la
representacin se mantenga protegida como lo
requiere la Regla 1.5.
(f) El abogado o la abogada que represente a dos o
ms clientes no podr aceptar una transaccin a favor o
en contra de sus clientes, a no ser que cada cliente
preste por escrito su consentimiento informado, lo que
conlleva que el abogado o la abogada divulgue la
existencia y naturaleza de todas las reclamaciones y la
participacin de cada persona en la transaccin.
As
mismo, un abogado o una abogada que represente a dos o
ms clientes en un juicio criminal, no podr hacer una
alegacin preacordada sobre la culpabilidad de sus
clientes a no ser que cada cliente preste por escrito su
consentimiento informado, lo que conlleva que el abogado
o la abogada divulgue la naturaleza y existencia de los
posibles
trminos
conducentes
a
las
alegaciones
preacordadas.
(g) El abogado o la abogada no podr:
(1) hacer un acuerdo prospectivo que limite su
responsabilidad por impericia hacia un cliente;

30 de junio de 2000
33
(2) transigir una reclamacin actual o

potencial por impericia con un cliente actual o
pasado si ste no tiene representacin legal
independiente, a no ser que previamente le haya
advertido por escrito sobre la deseabilidad de
obtener representacin legal independiente en
conexin con la transaccin y le haya ofrecido una
oportunidad
razonable
de
obtener
dicha
representacin legal independiente.
(h) El abogado o la abogada que tenga relacin de
padre, madre, hijo, hermano, o cnyuge con otro abogado u
otra abogada, o que cohabite con otro abogado u otra
abogada en una relacin de pareja, no podr representar a
un cliente si el otro abogado o la otra abogada
representa a la parte directamente adversa o se trata de
un asunto sustancialmente relacionado, a no ser que cada
cliente preste por escrito su consentimiento informado
segn los requisitos expuestos en la Regla 1.6(b).
(i) El abogado o la abogada no deber adquirir
inters propietario en la causa de accin que es objeto
de la representacin, excepto que el abogado o la abogada
podr contratar con el cliente honorarios contingentes
razonables en un caso civil;
(j) El abogado o la abogada no podr sostener
relaciones sexuales con su cliente a no ser que existiera
una relacin consensual entre ambos previo a comenzar la
relacin abogado-cliente.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 1.8,
excepto su inciso (c), que por tratar sobre asuntos cubiertos por
la Ley Notarial en nuestra jurisdiccin, ha quedado fuera de
nuestra propuesta.
Se han incorporado a la regla propuesta las
sugerencias de la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
La regla cubre
el contenido parcial de los Cnones 21, tercer y quinto prrafo;

30 de junio de 2000
34
del Canon 23, primer y segundo prrafo; y del Canon 26, segundo
prrafo, del Cdigo de tica Profesional.
La regla propuesta trata sobre el conflicto de intereses por
una representacin concurrente y establece reglas especficas bajo
las cuales puede darse la representacin.
El
inciso
(a)
de
la
regla
propuesta
no
establece
una
prohibicin absoluta contra las transacciones de negocio entre

abogado y cliente, contrario a lo que nuestro Tribunal Supremo ha
establecido por jurisprudencia.
J.T.S. 48.
al
Vase, In re Toro Cuberg, 96
Sin embargo, se establecen varias medidas de proteccin
cliente,
tales
como
el
asesoramiento
por
escrito
la
oportunidad de obtener representacin legal independiente para esa

transaccin.
Adems,
se
consentimiento por escrito.
requiere
que
el
cliente
preste
su
El inters adverso a que hace llamado
el inciso (a) de la regla propuesta se limita a los intereses

encontrados entre abogado o abogada y cliente relacionados con la
representacin, y no a intereses adversos que puedan tener por
asuntos no relacionados con la representacin.
El inciso (b) de la regla propuesta prohbe que en detrimento
de su cliente, el abogado o la abogada haga uso de informacin que
obtuvo sobre ste.
El llamado de excepcin que se hace apelando a
la Regla 1.5 sobre confidencialidad y a la Regla 3.3 sobre candor,

es para hacer hincapi en la responsabilidad que tiene el abogado o

30 de junio de 2000
35
la abogada de divulgar informacin sobre su cliente aunque la

informacin a divulgar sea en detrimento de ste.
(d) de la Regla Modelo 1.8.
El mismo prohbe que el abogado o la
abogada negocie con el cliente para obtener derechos literarios o

de autor sobre los hechos o la historia que conoce con motivo de la
representacin.
El inciso (c) no impide que el abogado o la
abogada que representa a un autor en una negociacin con los medios

de comunicacin, pacte honorarios con su cliente basados en un
porcentaje de la suma obtenida como pago de derechos.
El inciso (d) de la regla propuesta contiene la regla conocida
en nuestra jurisdiccin por razn del Canon 23 del Cdigo de tica
Profesional.
Se prohbe adelantar asistencia econmica al cliente,
excepto que se permite adelantar los gastos del litigio para ser
recobrados de prevalecer en el litigio y, tambin por excepcin, se
permite que el abogado o la abogada pague las costas y gastos de un
litigio cuando se trata de un litigante indigente.
El inciso (d)
aclara una duda relacionada con la obligacin de repagar los gastos

adelantados.
La regla permite que no haya repago hacia el abogado
o la abogada de los gastos adelantados de no prevalecer en la

accin.
El inciso (e) de esta regla se relaciona con el inciso (b) de
la regla general sobre conflicto de intereses, Regla 1.6.
Permite

30 de junio de 2000
36
este inciso que un tercero emita instrucciones al abogado o la

abogada sobre la manera de conducir la representacin de un cliente
o pague por tales servicios si el cliente presta consentimiento
informado
por
profesional
escrito,
independiente
no
hay
del
interferencia
abogado
la
con
abogada
el
y
juicio
con
la
relacin abogado-cliente y la informacin que brinde el cliente al

abogado
la
abogada
est
protegida
por
la
Regla
1.5
sobre
confidencialidad.
El inciso (f) de la regla es tambin consecuencia de la Regla
1.6(b) que requiere consentimiento informado del cliente despus de
haber sido consultado por su abogado o abogada y de la Regla 1.2
que deposita en el cliente la decisin de aceptar una oferta de
transaccin.
Sin embargo, en un caso de representacin mltiple se
permite que al iniciar la representacin, se pacte con el abogado o

la abogada que cierto nmero de representados podrn tomar la
decisin sobre transaccin en nombre de todos los representados.
El inciso (g) de la regla propuesta prohbe los acuerdos
prospectivos sobre exoneracin de responsabilidad civil del abogado
o la abogada por impericia, a menos que una ley lo permita.
Tambin prohbe transigir una reclamacin por impericia si el
reclamante no tiene representacin legal independiente, excepto que
se le haya indicado por escrito al reclamante sobre la deseabilidad
de obtener representacin legal independiente y se le haya ofrecido

30 de junio de 2000
37
una oportunidad razonable de obtenerla.
El
inciso
(h)
de
la
regla
propuesta
contiene
una
regla
prohibitoria para cuando los abogados o las abogadas litigantes en

posiciones adversas tienen relacin de parentesco o como pareja.
Esta regla no produce una descalificacin imputada, pues se trata
de descalificacin personal.
Por lo tanto, otro abogado u otra
abogada del bufete podra representar al cliente.

El inciso (i) de la regla propuesta contiene la conocida regla
de que el abogado o la abogada no debe obtener inters litigioso, y
que el pacto de honorarios contingentes constituye una excepcin a
esa regla.
Finalmente, el inciso (j) de la regla propuesta contiene una
recomendacin hecha por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. que no
forma parte de la Regla Modelo 1.8.
Mediante la misma se prohben
las relaciones sexuales entre abogado o abogado y el cliente a no

ser que existiera una relacin previa a la relacin profesional
abogado-cliente.
Regla 1.8
Conflicto de intereses: cliente anterior

(a) El abogado o la abogada que haya representado
anteriormente a un cliente en un asunto no deber
representar sucesivamente a otra persona en el mismo
asunto, o en un asunto sustancialmente relacionado, en el
que los intereses de esta persona sean realmente adversos
a los intereses del cliente anterior, a no ser que el

30 de junio de 2000
38
cliente anterior preste por escrito su consentimiento

informado a la representacin.
(b) A no ser que el cliente anterior preste por

escrito su consentimiento informado a la representacin,
el abogado o la abogada no deber representar a una
persona
en
un
mismo
asunto,
o
en
un
asunto
sustancialmente relacionado, si sabe o razonablemente
debe saber que el bufete con el cual el abogado o la
abogada estuvo relacionada anteriormente represent
previamente a un cliente:
(1) cuyos intereses son sustancialmente
adversos a los de esa persona; y
(2) de quien el abogado o la abogada haya
obtenido informacin protegida por las Reglas
1.5 y 1.8(c) que sea relevante al asunto.
(c) El abogado o la abogada que haya representado
anteriormente a un cliente en un asunto, o cuyo bufete
actual o anterior haya representado a dicho cliente en un
asunto, no deber en lo sucesivo hacer uso de informacin
relacionada con la representacin que sea en perjuicio
del cliente anterior, excepto lo permitido o requerido
por las Reglas 1.5 y 3.3 en cuanto al cliente, o cuando
la informacin se ha convertido en generalmente conocida.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 1.9 y se
refiere al conflicto de intereses que surge por motivo de una
representacin anterior.
El tercer prrafo del Canon 21 del Cdigo
de tica Profesional cubre este tpico.

El inciso (a) de la regla propuesta impide que el abogado o la
abogada se cambie a representar a la parte contraria en el mismo
asunto o en un asunto relacionado, lo que significa extender la

30 de junio de 2000
39
proteccin de la Regla 1.6 a los clientes anteriores del abogado o

la abogada.
La diferencia principal es que esta regla aplica en
los casos en que un abogado o una abogada intenta representar a un

cliente con intereses adversos a los de un cliente anterior del
abogado o la abogada, en el mismo asunto o en uno sustancialmente
relacionado.
La Regla 1.6, por su parte, puede proscribir la
representacin en un asunto que no tiene la ms mnima relacin con

el asunto actual ante la atencin del abogado o la abogada, mas
colocara al abogado o la abogada en posicin contraria a la de uno
de sus clientes.
El
conflicto
que
emana
de
la
Regla
1.8(a)
siempre
es
renunciable por escrito por el cliente anterior luego de ser

consultado, mientras que el conflicto que emana de la Regla 1.6
puede que sea imposible de renunciar.
El inciso (b) de la regla es una clarificacin del inciso (a)
de la misma regla para establecer que el impedimento que es
ocasionado
por
una
representacin
anterior
se
refiere
exclusivamente a dos clases de clientes: (1) aquellos clientes a

quienes el abogado o la abogada haya representado personalmente, y
(2) aquellos clientes que hayan sido representados por el bufete
anterior en el que trabajaba el abogado o abogada y que sta haya
tenido participacin suficiente que le permitiera conocer sus
confidencias.
Esta regla tiene que leerse en conjuncin con la

30 de junio de 2000
40
Regla 1.9(a) que establece la norma principal sobre descalificacin

imputada.
Bajo esta regla de descalificacin imputada, el nuevo
bufete del abogado o la abogada estar descalificado si el abogado

o la abogada represent anterior y personalmente a un cliente que
tiene intereses adversos a un cliente del nuevo bufete.
Tambin
quedar descalificado si el abogado o la abogada tuvo una relacin

con un cliente que le permitiera conocer sus confidencias y ste
tiene intereses adversos a un cliente del nuevo bufete.
El
inciso
(c)
de
la
regla
impide
que
se
haga
uso
de
informacin confidencial o que se divulgue la misma, en detrimento

del cliente anterior.
La regla extiende la proteccin de las
Reglas 1.5 y 1.7(b) a los clientes anteriores.
El impedimento que
surge de este inciso se extiende a los casos en que el bufete para

el cual trabajaba el abogado o la abogada represent al cliente
anterior, pero slo si el abogado o la abogada obtuvo personalmente
informacin sobre el cliente.
confidencial
que
el
abogado
Si se divulgara la informacin
o
la
abogada
haba
obtenido
al
representar al cliente anterior, se pierde la limitacin que le

impona al abogado o la abogada la regla sobre confidencialidad o
el privilegio abogado-cliente.
El Restatement of the Law Governing Lawyers contiene en su
seccin
213
la
regla
relativa
representacin sucesiva adversa.
al
conflicto
de
intereses
por
Dicha seccin recoge el contenido

30 de junio de 2000
41
de la regla propuesta.
Regla 1.9
Descalificacin
general
imputada:
regla
(a) Mientras unos abogados o unas abogadas estn

asociadas en un bufete, ninguno deber representar a un
cliente
cuando
cualesquiera
de
ellos
sabe
o
razonablemente debe saber que estara impedido de
representarlo bajo las Reglas 1.6, 1.7, 1.8, a no ser
que la prohibicin se base en el inters personal de un
abogado o una abogada y no presente un riesgo
significativo
de
limitar
sustancialmente
la
representacin del cliente por los dems abogados o
abogadas del bufete;
(b) Cuando el abogado o la abogada ha terminado su
asociacin con un bufete, dicho bufete no estar impedido
de representar en lo sucesivo a una persona que tenga
intereses realmente adversos a los de un cliente que
fuera representado por el abogado o la abogada que
termin la asociacin y que actualmente no es
representado por el bufete, a no ser que:
(1) el asunto sea el mismo o est relacionado
sustancialmente con el asunto en el que el abogado
o la abogada que termin su asociacin represent
al cliente; y
(2) cualquier abogado o abogada que permanezca
en el bufete tenga informacin protegida por las
Reglas 1.5 y 1.8(c) que sea relevante al asunto.
(c) La descalificacin ordenada por esta regla podr
ser renunciada por el cliente afectado bajo las
condiciones establecidas en la Regla 1.6(b).
COMENTARIO

30 de junio de 2000
42
Esta regla corresponde con la Regla Modelo 1.10.
Se refiere a
la descalificacin imputada que surge por motivo de un conflicto de

intereses
de
un
abogado
organizacin o bufete.
una
abogada
que
trabaja
en
una
El Cdigo de tica Profesional no hace
referencia a este tipo de situacin, mas la norma ha sido expuesta

por el Tribunal Supremo en los casos Puerto Rico Fuels v. Empire
Gas Co., 93 J.T.S. 56; Liquilux Gas Corporation v. Berros, 95
J.T.S. 92; y Ex Parte Robles, 93 J.T.S. 104.
El inciso (a) de la regla propuesta establece una regla de
descalificacin per se entre los abogados y las abogadas que
practican la profesin colectivamente, independientemente de si
estos realmente han compartido confidencias de sus clientes.
El
caso del abogado o la abogada que se cambia de bufetes se considera

mediante la aplicacin de la Regla 1.8(b) y la Regla 1.9(a).
El
primer paso para determinar si habr descalificacin imputada

requiere examinar si el propio abogado o abogada, practicando sola,
estara impedida de representar al cliente.
Si el abogado o la
abogada no est impedida para representar al cliente, no hay nada

ms que examinar y no cabe hablar de descalificacin imputada.
Si,
por el contrario, el abogado o la abogada que se muda de bufete

tuviese impedimento para representar al cliente, este impedimento
se transfiere bajo la Regla 1.9(a) a los dems miembros de su nuevo
bufete, se trate de socios, asociados, o cualquier otra relacin

30 de junio de 2000
como of counsel.
43
La Opinin Formal 90-357 de la ABA confirm que
la relacin de of counsel lleva consigo todas las consecuencias

de las reglas sobre conflicto de intereses que se imponen a los
abogados y las abogadas de un bufete.
Por el contrario, una
relacin temporal no produce tal efecto.
El inciso (b) trata el reverso del inciso (a), es decir, el

efecto que ocasiona en su antiguo bufete el abogado o la abogada
que se marcha a otro bufete.
Si se marcha el nico abogado o
abogada que tena conocimiento de los asuntos de un cliente que se

atenda en el bufete, pero otro abogado u otra abogada del antiguo
bufete contina la representacin, el bufete no podr aceptar algn
cliente con intereses adversos.
En realidad, esto es efecto de la
Regla 1.6 que prohbe representacin concurrente adversa, y por eso

la Regla 1.9 hace un llamado a dicha regla.
De la misma manera, si
al marcharse el abogado o la abogada a otro bufete, queda en su

antiguo bufete algn otro abogado o abogada con conocimiento
confidencial del cliente, el bufete anterior contina impedido de
representar intereses adversos a dicho cliente.
De la nica manera
que el bufete anterior queda liberado es si se marcha el abogado o

la abogada que atenda exclusivamente a un cliente, sin ayuda de
otros abogados o abogadas, o si los que lo ayudaban a atender a ese
cliente tambin se marchan del bufete.

30 de junio de 2000
44
El inciso (c) de la regla propuesta es un recordatorio de que

la descalificacin que produce una representacin anterior puede
ser renunciada por el cliente anterior mediante el consentimiento
informado por escrito que requiere la Regla 1.6.
Regla 1.10
Conflicto
de
exfuncionarios
intereses
especiales
para
(a) Excepto lo expresamente permitido por alguna

ley, el abogado o la abogada no deber representar otro
cliente en conexin con un asunto en el cual el abogado o
la abogada particip personal y sustancialmente como
empleado pblico, a no ser que la agencia gubernamental
concernida
preste
por
escrito
su
consentimiento
informado.
(b) Ningn abogado o ninguna abogada de un bufete al
cual se asocie el abogado o la abogada descalificada y
que
sabe
o
razonablemente
debe
saber
de
tal
descalificacin
podr
asumir
o
continuar
la
representacin de ese asunto a no ser que:
(1) el abogado o la abogada descalificada
se asle de cualquier participacin en el
asunto y no reciba parte de los honorarios
devengados por tal asunto; y
(2) se notifique prontamente y por
escrito a la agencia gubernamental concernida
para que pueda constatar que se ha cumplido
con el inciso anterior.
(c) Excepto lo expresamente permitido por
alguna ley, el abogado o la abogada que posea
informacin obtenida mientras fue empleado pblico
y que le consta es informacin gubernamental
confidencial
sobre
una
persona,
no
deber

30 de junio de 2000
45
representar a un cliente privado cuyos intereses

sean adversos a los de esa persona en un asunto en
el cual la informacin podra ser usada en
desventaja de ella. Segn se usa en esta regla, el
trmino informacin gubernamental confidencial
significa informacin que ha sido obtenida bajo
autoridad gubernamental y la cual, al momento de
aplicar esta regla, el gobierno est impedido por
ley de divulgarla al pblico o tenga un privilegio
legal para no divulgarla, y la cual no est de otra
forma disponible al pblico. Un bufete con el cual
el abogado o la abogada est asociada podr asumir
o continuar la representacin en ese asunto slo si
el abogado o la abogada descalificada se asla de
cualquier participacin en el asunto y no recibe parte de
los honorarios devengados por tal asunto.
(d) Excepto lo expresamente permitido por
alguna ley, el abogado o la abogada que labore como
empleado pblico no deber:
(1) participar en un asunto en el que
particip personal y sustancialmente en la
prctica privada o empleo no gubernamental, a
no ser que la agencia concernida preste por
escrito su consentimiento informado; o
(2) negociar para obtener empleo privado
con una persona que es parte o abogado o
abogada de una parte en un asunto en el que el
abogado o la abogada participa personal y
sustancialmente, excepto que el abogado o la
abogada que es oficial jurdico de un juez u
otro oficial adjudicador o rbitro podr
negociar para obtener empleo privado segn lo
permite la Regla 1.11(b) y sujeto a las
condiciones establecidas en la misma.
(e) Segn se usa en esta regla, el trmino
asunto incluye:
(1) cualquier proceso judicial, solicitud
de
determinacin,
contrato,
reclamacin,
controversia,
investigacin,
cargos,
acusacin, arresto o cualquier otro asunto

30 de junio de 2000
46
particular que trate sobre partes especficas;

y
(2) cualquier otro asunto cubierto por
las reglas sobre conflicto de intereses de la
agencia gubernamental concernida.
COMENTARIOS
Modelo 1.11.
Se refiere a los abogados y las abogadas que cesan
funciones
el
en
gobierno
comienzan
prctica
privada
abogaca o se trasladan a otras agencias del gobierno.
de
la
El Cdigo
de tica Profesional no contiene una regla anloga, aunque el Canon

38 dispone en su ltimo prrafo que todo abogado que abandone el
servicio pblico debe rechazar cualquier empleo o representacin
legal en aquellos casos particulares en relacin con los cuales
haya emitido juicio profesional como funcionario.
La disposicin
del Canon 38 se quedaba corta para reglamentar esta rea de la

prctica.
Adems de esta regla de conducta profesional, la Ley de Etica
Gubernamental, Ley Nm. 12 de 24 de julio de 1985, 3 L.P.R.A. sec.
1801, ser de aplicacin a la situacin del abogado o la abogada
que cesa su empleo en el gobierno.
Esta ley dispone ciertas
restricciones temporales que el abogado o la abogada est obligada

a observar como exfuncionaria.
El remedio de aislamiento para los exempleados pblicos que

30 de junio de 2000
contiene
la
regla
47
propuesta
comprendidas en dicha regla.
se
limita
las
situaciones
Por lo tanto, si no se trata de una
situacin cubierta por esta regla, pero el exempleado quiere

representar a una parte con inters adverso a la anterior agencia
para la cual trabaj, aplicar la Regla 1.8 y el abogado o la
abogada deber obtener el consentimiento escrito de su anterior
patrono, o sea, la agencia gubernamental para quien trabaj.
Si no
lo obtiene, proceder la descalificacin bajo la Regla 1.8 y la
descalificacin se imputar a los dems abogados del bufete bajo la

Regla 1.9.
El inciso (a) de la regla propuesta aplica al abogado o a la
abogada que deja el gobierno.
Lo que pretende es que mientras el
abogado o la abogada trabaje para el gobierno, sea leal a ste y no

est preparando su nicho para cuando cese en el gobierno.
primera
oracin
prohbe
que
dicho
abogado
abogada
La
pueda
representar a un cliente privado, aunque no sea en contra del

gobierno, en un asunto que atendi mientras fue empleado pblico, a
no ser que el gobierno preste por escrito el consentimiento a la
representacin.
El inciso (b) se dirige al nuevo bufete del exempleado pblico
y le permite atender el asunto aunque el gobierno no haya prestado
el consentimiento solicitado, siempre y cuando que se asle al

30 de junio de 2000
48
exempleado pblico y se le notifique por escrito a la agencia

concernida.
Esta regla aplica aunque el cambio de trabajo del
abogado o la abogada sea de una agencia federal a una estatal, y

vice versa.
Tambin aplica cuando
se trata de un cambio de una
agencia estatal a una municipal y vice versa.
Este inciso aclara
que aunque de ordinario los conflictos bajo la Regla 1.8 se imputan

a los dems abogados o abogadas asociadas, cuando se trata de
abogados o abogadas descalificadas por ser exempleados pblicos,
tal conflicto no se imputa a los dems asociados si se asla al
abogado o la abogada descalificada y se notifica a la agencia

concernida.
El inciso (c) de la regla propuesta trata de proteger a la
parte privada que fue sujeto de la investigacin o actuacin
gubernamental.
Se intenta que el exempleado gubernamental no se
aproveche de la informacin confidencial que obtuvo para beneficiar

a su cliente privado y en desventaja del ciudadano que fue sujeto
de la actuacin gubernamental.
Distinto al aislamiento que opera
bajo el inciso (b) de esta regla, el aislamiento que se tenga que

hacer bajo el inciso (c) de esta regla no se tiene que informar a
la agencia gubernamental que neg el consentimiento.
La segunda
oracin del inciso (c) define el trmino informacin gubernamental

confidencial que tiene especial inters para interpretar la Regla

30 de junio de 2000
1.10(b).
49
La definicin establece tres condiciones.
Primero, tiene
que tratarse de informacin obtenida bajo autoridad gubernamental,

como por ejemplo, una citacin, o en cumplimiento de una ley que
requiere someter dicha informacin.
La segunda condicin es que la
informacin, una vez obtenida, no sea divulgable a terceros, como

por ejemplo, bajo el Freedom of Information Act.
Tercero, no puede
tratarse de informacin que el gobierno ya ha divulgado, o que est

disponible a cualquiera que la solicite.
El inciso (d)(1) de la regla opera a la inversa, es decir,
cuando el abogado o la abogada ingresa al gobierno proveniente de
la prctica privada.
Al gobierno no se le aplicar la regla de
descalificacin imputada, o sea, no se tratar al gobierno como un

bufete, y la prohibicin en este caso es personal al abogado o la
abogada.
De la misma manera, dicho abogado o dicha abogada no
podr participar en decisiones que afecten a su anterior cliente

mientras estuvo en la prctica privada.
Este abogado o esta
abogada estar obligada a mantener las confidencias de sus clientes

anteriores, a tenor con la Regla 1.5, y tambin estar obligada por
la Regla 1.8 que reglamenta la representacin sucesiva adversa.
En
consecuencia, aunque la regla no lo dice expresamente, el abogado o

la abogada que ingresa al gobierno proveniente de la prctica
privada puede requerir una barrera de aislamento.
Cuando sea
imposible aislar al abogado o la abogada porque sta sea la nica

30 de junio de 2000
50
en la unidad de gobierno donde trabaja o porque sus funciones no

puedan ser delegadas a otro abogado u otra abogada, podr actuar en
el asunto por razn de necesidad.
El inciso (d)(2) establece un impedimento para que el abogado
o la abogada del gobierno haga gestiones de empleo, o atienda
ofertas de empleo, con la parte o su abogado o abogada de un asunto
que atiende como empleado pblico.
El inciso (e) de la regla propuesta define lo que se entiende
por asunto bajo esta regla.
El Restatement of the Law Governing Lawyers cubre este tema en
su seccin 214.
Bsicamente se refiere slo al abogado o la
abogada que cesa funciones en el gobierno y el impedimento que

tendra dicho abogado o dicha abogada para representar a un cliente
en
relacin
con
sustancialmente
gobierno.
un
asunto
mientras
en
actuaba
que
como
particip
abogado
personal
abogada
y
del
Tambin reglamenta el uso que el abogado o la abogada
puede darle a la informacin confidencial que adquiri mientras

estaba en el gobierno, una vez entra a la prctica privada.
Por su parte, la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. propuso
algunos cambios a esta regla que fueron adoptados en nuestra
propuesta.
Regla 1.11
Abogados o abogadas que fueron jueces, oficiales

adjudicativos, rbitros, mediadores o evaluadores

30 de junio de 2000
51
neutrales
(a) El abogado o la abogada no deber representar a
una persona en un asunto en que el abogado o la abogada
particip personal y sustancialmente mientras fue juez,
oficial adjudicativo u oficial jurdico de tal persona, a
no ser que todas las partes del procedimiento presten por
escrito su consentimiento informado. Ningn abogado o
abogada del bufete al que se asocie el abogado o abogada
que fue juez, oficial adjudicativo u oficial jurdico que
sabe
o
razonablemente
debe
saber
sobre
esta
descalificacin
podr
asumir
o
continuar
la
representacin en ese asunto a no ser que:
(1) se asle al abogado o la abogada
descalificada de cualquier participacin en ese
asunto y no reciba parte alguna de los honorarios
devengados por el mismo; y
(2) se le notifique prontamente por escrito al
foro correspondiente de manera que dicho foro pueda
constatar si se ha cumplido con las disposiciones
de esta regla.
(b) Un juez u oficial adjudicativo que participa
personal y sustancialmente en un asunto no entrar en
negociaciones sobre empleo con una parte o su
representante legal que participan en el asunto ante su
consideracin. Un oficial jurdico de un juez o de un
oficial adjudicativo puede entrar en negociaciones sobre
empleo con una parte o su abogado o abogada que
participan en un asunto en el cual el oficial jurdico
trabaja personal y sustancialmente, pero slo despus que
el abogado o la abogada haya notificado al juez u oficial
adjudicativo.
(c) Excepto lo dispuesto en el inciso (d), un
abogado o una abogada que ha actuado como rbitro,
mediador o evaluador neutral en un asunto no podr
representar a una persona en el mismo asunto o uno
sustancialmente relacionado si los intereses de esa
persona son adversos a los intereses de cualesquiera de
las partes del asunto en que el rbitro, mediador o
evaluador neutral particip, a menos que dicha parte
preste por escrito su consentimiento informado. Ningn

30 de junio de 2000
52
abogado o ninguna abogada de un bufete con quien est

asociado el abogado o abogada descalificada que sabe o
razonablemente debe saber de tal descalificacin podr
asumir o continuar la representacin en dicho asunto, a
menos que la parte apropiada preste por escrito su
consentimiento informado.
(d) Un rbitro seleccionado como representante de
una parte en un panel de rbitros mltiples, no estar
impedido de representar subsiguientemente a dicha parte
en ese asunto.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 1.12.
Se
refiere a los jueces, oficiales adjudicativos, rbitros, mediadores

o evaluadores neutrales que dejan de ocupar tales puestos y se
reintegran a la prctica de la profesin.
Nuestro Cdigo de tica
Profesional no contiene una disposicin anloga.
El inciso (a) de la regla aplica slo a los abogados o las

abogadas que actuaron como jueces u oficiales adjudicativos y a los
que actuaron como oficiales jurdicos de estos.
No significa este
inciso que a un abogado o una abogada que haya formado parte de un

tribunal de varios miembros se le impute haber participado en todos
los asuntos que atendi dicho tribunal mientras estuvo en el mismo,
siempre
que
no
sea
un
tribunal
colegiado.
Como
el
inters
protegido por este inciso es que el juicio emitido como juez u

oficial adjudicativo no haya estado viciado, son las partes que
participaron en el proceso ante dicho funcionario quienes tienen

30 de junio de 2000
53
que prestar su consentimiento
a la representacin subsiguiente.
Si no se obtiene el consentimiento por escrito, el abogado o la

abogada que fue juez u oficial adjudicativo quedar descalificado y
tal descalificacin
se imputar a los dems miembros del bufete en
que labore.
La segunda oracin del inciso (a) de la regla ofrece una
alternativa contra la descalificacin imputada a los dems miembros
del bufete.
Provee para aislar al abogado o la abogada que como
juez, oficial adjudicativo u oficial jurdico particip personal y

sustancialmente en un asunto que ahora ser atendido por el bufete
en que labora el abogado o la abogada impedida por esta regla.
Mediante el aislamiento, el bufete podr participar en ese asunto.
El inciso (b) de la regla propuesta establece una regla
absoluta hacia jueces y oficiales adjudicativos que les impide
entrar en negociaciones sobre empleo con las partes o sus abogados
mientras intervienen en asuntos de estos.
Sin embargo, la regla
distingue entre abogados y abogadas que como oficiales jurdicos

participaron en el estudio y solucin de un asunto y los que no
participaron.
Los que no participaron no tienen impedimento bajo
esta regla; los que participaron tienen que notificar al juez u

oficial adjudicativo para quienes laboran.
El inciso (c) de la regla aplica a los abogados o las abogadas
que han actuado como rbitros, mediadores o evaluadores neutrales y

30 de junio de 2000
54
formula hacia estos el mismo impedimento que el inciso (a) formula

hacia jueces y funcionarios adjudicativos.
Tambin produce la
descalificacin imputada aunque tanto la descalificacin directa

como la imputada pueden renunciarse por las partes afectadas
mediante el consentimiento expreso.
El inciso (d) de la regla aplica slo a los rbitros que
fueron seleccionados por las partes.
No aplica al rbitro que a su
vez los rbitros de las partes seleccionaron.

El Restatement of the Law Governing Lawyers no contiene una
disposicin anloga a esta regla.
A.B.A.
ha
sugerido
modificaciones
La Comisin ETHICS 2000 de la

a
esta
regla
que
han
sido
adoptadas por esta comisin.
Regla 1.12
La entidad como cliente

(a) El abogado o la abogada que trabaje como
empleada o por contrato con una entidad representa a la
entidad que acta a travs de su representante
autorizado.
(b)
Si
en
un
asunto
relacionado
con
la
representacin, el abogado o la abogada de la entidad
conoce que un oficial, empleado u otra persona asociada
con la entidad est actuando, intenta actuar o rehsa
actuar en violacin de una obligacin legal hacia la
entidad, o en violacin de una ley que razonablemente
pudiera imputrsele a la entidad y que probablemente
resultara en dao sustancial hacia sta, el abogado o la
abogada deber proceder como razonablemente sea necesario
con los mejores intereses de la entidad. Al determinar
la forma de proceder, el abogado o la abogada deber dar

30 de junio de 2000
55
debida consideracin a la seriedad de la violacin y sus

consecuencias,
el
mbito
y
naturaleza
de
su
representacin, el grado de responsabilidad en la entidad
y la aparente motivacin de la persona involucrada, la
poltica de la organizacin concerniente a dichos asuntos
y cualquier otra consideracin pertinente.
Cualquier
medida tomada estar encaminada a minimizar cualquier
disloque en la entidad, as como los riesgos de revelar
informacin relacionada con la representacin a personas
fuera de la entidad. Tales medidas pueden incluir, entre
otras;
(1) solicitar reconsideracin del asunto;
(2) advertir que debe obtenerse una
opinin legal independiente sobre el asunto
para presentarla a las autoridades pertinentes
de la entidad; o
(3) referir el asunto a una autoridad
superior en la entidad incluyendo, si fuera
necesario por la seriedad del asunto, referir
el asunto a la autoridad mxima que pueda
actuar en nombre de la entidad segn lo
determine la ley.
(c) Si a pesar de los esfuerzos del abogado o
la abogada de acuerdo con el inciso (b), la mxima
autoridad que pueda actuar en nombre de la entidad
insiste en la accin, o rehsa actuar, en clara
violacin de la ley y ello resultar probablemente
en dao sustancial a la entidad, el abogado o la
abogada podr renunciar a la representacin de la
entidad de acuerdo con la Regla 1.15.
(d) Al comunicarse con los directores,
oficiales, empleados, miembros, accionistas u otros
constituyentes de la entidad, el abogado o la
abogada deber explicar que su cliente es la
entidad y que debe lealtad a sta cuando sea
aparente que los intereses de la entidad son
adversos a los intereses de los miembros de la
entidad con quienes el abogado o la abogada est
tratando.
(e) El abogado o la abogada que representa a

30 de junio de 2000
56
una entidad podr representar a cualesquiera de sus

directores,
oficiales,
empleados,
miembros,
accionistas u otros constituyentes, sujeto a lo
dispuesto en la Regla 1.6. Si bajo la Regla 1.6 se
requiriera el consentimiento de la entidad para la
representacin dual, tal consentimiento debern
darlo por escrito los accionistas o un oficial
autorizado de la entidad que no sea la persona que
ha de ser representada.
COMENTARIO
Modelo 1.13.
El cuarto prrafo del Canon 21 del Cdigo de tica
Profesional contiene la nica referencia a este tema.

La funcin principal de esta regla es adoptar la teora de la
entidad por sobre la teora del grupo cuando se trata de la
representacin legal de una organizacin.
Ello significa que al
representar a una entidad, el abogado o la abogada no se convierte,

sin ms, en el representante legal de los miembros, agentes,
oficiales o componentes de la entidad, aunque en la prctica tenga
que consultar con estos para poder servir a la entidad.
Al llevar
a cabo esta consulta, el abogado o la abogada se dirigir hacia las

personas que ostentan los cuerpos directivos en la entidad, mas
debe evitar ayudar a la gerencia en conducta que menoscabe el deber
de fiducia que la gerencia debe a los dems miembros de la entidad.
El inciso (a) de la regla es meramente definitoria de la
teora de la representacin de la entidad.
Las entidades afiliadas
no se consideran, de ordinario, clientes adicionales del abogado o

30 de junio de 2000
de la abogada de la entidad.
57
Sin embargo, si al considerar los
factores de la Regla 1.6 se encuentra que hay unidad de intereses,

se podra concluir que para efectos de descalificacin, el abogado
o la abogada de la entidad tambin lo ser de las afiliadas.
El inciso (b) se refiere a situaciones en que hay problemas
internos en la entidad que pueden ocasionar dao a sta.
El
abogado o la abogada deber intentar resolver la situacin tomando

medidas internas en el mejor inters de la entidad.
Este inciso no
convierte al abogado o la abogada en un polica de las acciones de

la entidad.
Slo est obligada a actuar cuando la entidad pueda
sufrir un dao sustancial y en ese caso, su mbito de accin es

interno.
El inciso (c) de la regla confiere al abogado o a la abogada
el marco de accin si los sealamientos que hace bajo el inciso (b)
de la regla no surten efectos.
En su propuesta original a la ABA,
la Comisin Kutak que confeccion las Reglas Modelo recomend en

este punto una divulgacin limitada.
La recomendacin no prosper
y la regla no da ms opciones al abogado o a la abogada una vez ha

recurrido ante el nivel mximo de autoridad de la entidad.
En esta
situacin, puede renunciar segn el inciso (c).

El inciso (d) requiere que el abogado o la abogada advierta a
los miembros de la entidad que su obligacin de lealtad es hacia la
entidad y que nadie ms en la entidad, sin importar su jerarqua,

30 de junio de 2000
58
debe considerarse como su cliente.
Este deber de advertencia cobra
mayor importancia cuando surgen diferencias entre la entidad y

algunos de sus miembros.
Finalmente, el inciso (e) reconoce que hay ocasiones en que el
abogado o la abogada de la entidad tambin puede representar a uno
o ms miembros de la entidad.
Para que ello pueda llevarse a cabo,
no debe haber intereses en pugna entre la entidad y sus miembros.

Si su deber primario hacia la entidad quedara comprometido, no
puede aceptar la representacin dual.
Cuando se trata de pugnas
entre distintas facciones de una entidad, el abogado o la abogada

no debe aceptar la representacin de la entidad y de alguna de las
facciones en pugna si hay sustancia en las alegaciones de algn
bando.
El Restatement of the Law Governing Lawyers contiene en su
seccin 212 la regla relativa a la representacin de una entidad.
Dispone dicha regla que a menos que todos los afectados consientan,
el abogado o la abogada no debe representar a una entidad y a algn
director, oficial, empleado, accionista, dueo, socio, miembro u
otro individuo u organizacin asociada con la entidad si hay un
riesgo sustancial de que la representacin est afectada sustancial
y adversamente por los deberes del abogado o de la abogada hacia la
entidad.
Por su parte, la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. no sugiri

30 de junio de 2000
59
modificacin alguna a la Regla Modelo 1.13, contrapartida de esta

regla propuesta.
Regla 1.13
El cliente con incapacidad

(a) Cuando la capacidad del cliente para tomar
decisiones razonadas en conexin con la representacin
est afectada, sea por minoridad de edad, condicin
mental o cualquier otra razn, el abogado o la abogada
deber mantener una relacin profesional normal con el
cliente, hasta donde sea razonablemente posible;
(b) Cuando el abogado o la abogada crea que el
cliente est incapacitado, est en riesgo de sufrir dao
fsico o econmico sustancial de no tomarse accin y no
puede obrar en su propio inters, el abogado o la abogada
podr tomar cualquier medida protectora que sea
razonable, incluyendo consultar con individuos o
entidades que tienen la capacidad de tomar accin en
proteccin del cliente y, en casos apropiados, solicitar
el nombramiento de un defensor judicial.
(c) La informacin relacionada con la representacin
de un cliente con incapacidad estar protegida por la
Regla 1.5. Al tomar medidas protectoras bajo el inciso
(b),
el
abogado
o
la
abogada
est
autorizada
implcitamente bajo la Regla 1.5(a) a revelar informacin
sobre
el
cliente,
pero
slo
hasta
donde
sea
razonablemente necesario para proteger los intereses de
ste.
COMENTARIO
la modificacin sugerida por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
No tiene contrapartida en el Cdigo de tica Profesional.
El inciso (a) de la regla propuesta es para el caso en que la
incapacidad del cliente interfiere con la representacin normal

30 de junio de 2000
60
pero no impide la relacin profesional normal con el cliente.
La
regla confiere discrecin al abogado o la abogada para decidir si

puede mantener una relacin normal con el cliente.
El inciso (b) de la regla cubre la situacin en que la
incapacidad del cliente es tan seria que no puede participar en la
toma de decisiones.
Contiene la modificacin sugerida por la
Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. sobre alternativas de medidas de

proteccin cuando el cliente est, o pueda estar, incapacitado.
En
caso de que se recurra al nombramiento de un defensor judicial para

el incapaz, el defensor ser el cliente primario y el incapaz se
convierte en el cliente derivativo.
El abogado o la abogada
servir al cliente primario bajo el entendido de que los objetivos

del
cliente
derivativo.
primario
sern
los
mismos
que
los
del
cliente
El abogado o la abogada no debe entorpecer las
decisiones que tome el cliente primario, las cuales se presumen

tomadas en inters del cliente derivativo.
Pero en casos claros en
los cuales el cliente primario est obrando contrario a los mejores

intereses del cliente derivativo, el abogado o la abogada est
obligada a actuar a favor del cliente derivativo por sobre el
cliente primario.
El inciso (c) es una sugerencia de la Comisin ETHICS 2000 de
la A.B.A. con el propsito de imponer limitaciones al deber del
abogado de tomar medidas protectoras para el cliente pero sin que

30 de junio de 2000
61
le cause perjuicio.
Regla 1.14
Manejo de bienes del

intereses en litigio
cliente
adquisicin
de
(a) El abogado o la abogada no deber adquirir

inters o participacin alguna en el asunto en litigio
que le haya sido encomendado.
(b) Las relaciones entre el abogado o la abogada y
su cliente son de naturaleza fiduciaria y debern estar
fundadas en la honradez absoluta del abogado o la
abogada. Estos tienen la obligacin de proteger y dar
pronta cuenta del dinero u otros bienes del cliente o de
una tercera persona que vengan en su posesin y no
debern mezclarlos con sus propios bienes ni permitir que
se mezclen.
(c) El abogado o la abogada deber mantener los
fondos del cliente o de terceras personas separados de
los propios.
Los fondos de clientes o de terceras
personas los deber mantener en una cuenta separada a la
cuenta del bufete y llevar rcords detallados de dicha
cuenta, los cuales pondr a la disposicin del cliente o
de la tercera persona.
Dichos rcords debern
conservarse por un perodo de tres (3) aos despus de
concluida la representacin legal.
(d) Una vez el abogado o la abogada recibe fondos
monetarios u otra propiedad en la cual un cliente o una
tercera persona tienen inters, el abogado o la abogada
deber notificar prontamente al cliente o a la tercera
persona que se han recibido dichos fondos o propiedad.
El abogado o la abogada proceder a entregar prontamente
dichos fondos o propiedad al cliente o a la tercera
persona que tenga derecho a recibirlos.
(e) Si en el curso de una representacin legal, el
abogado o la abogada adviene en posesin de una propiedad
en la cual tanto el abogado o la abogada como otra
persona reclaman tener inters, el abogado o abogada
mantendr esa propiedad separada hasta tanto se determine
y aclare el inters de cada cual.
Si existiera

30 de junio de 2000
62
controversia sobre sus respectivos intereses en la

propiedad, el abogado o la abogada deber mantener
separada la parte de la propiedad que est en
controversia o disputa hasta tanto sta haya sido
resuelta.
COMENTARIO
Los incisos (c), (d) y (e) de la regla propuesta corresponden,
respectivamente, con los incisos (a), (b) y (c) de la Regla Modelo
1.15.
El inciso (a) de la regla propuesta corresponde con el primer
prrafo del Canon 23 del Cdigo de tica Profesional y el inciso
(b) de la regla propuesta corresponde, con alguna variacin en la
redaccin, con el tercer prrafo del Canon 23.
El inciso (e) de la regla propuesta contiene los cambios
sugeridos por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
Dicho inciso
trata la situacin de cuando un abogado o una abogada adviene en

posesin de una propiedad en la cual tanto el abogado o la abogada
como otra persona reclaman tener inters.
Este inciso intenta
cubrir las controversias sobre fondos o propiedades recobradas.

Entre las personas que pueden tener intereses en pugna en torno a
la propiedad o fondos recobrados pueden estar el cliente, un

acreedor de ste, el abogado o la abogada o un acreedor de sta.
Regla 1.15
Rechazo
o
profesional
terminacin
de
la
representacin

30 de junio de 2000
63
(a)
Excepto lo dispuesto en el inciso (c), el
abogado o la abogada no deber aceptar la representacin
de un cliente, o debe renunciar a sta si la
representacin ya ha comenzado, si:
(1)
la
representacin
resultar
en
la
violacin de alguna regla de conducta profesional o
de alguna ley;
(2) el cliente persiste en un curso de accin
relacionado con los servicios del abogado o la
abogada que sta razonablemente entiende es
criminal o fraudulento;
(3) el cliente ha usado los servicios del
abogado o la abogada para perpetrar un delito o un
fraude;
(4) la condicin fsica o mental del abogado o
la abogada constituye un impedimento a la capacidad
para representar al cliente; o
(5) el abogado o la abogada es relevada de la
representacin.
(b) Excepto lo dispuesto en el inciso (c), el
abogado o la abogada podr renunciar a la representacin
cuando ello no produzca un efecto adverso sustancial en
los intereses del cliente, o si:
(1) el cliente insiste en perseguir un
objetivo que el abogado o la abogada considera
repugnante o imprudente;
(2) el cliente incumple sustancialmente con
las obligaciones hacia el abogado o la abogada en
relacin con sus servicios luego de ser advertido
de que el abogado o la abogada renunciar a la
representacin de no cumplirse con las obligaciones
contradas;
(3) la representacin resultar en una carga
econmica irrazonable para el abogado o la abogada,
o el cliente la ha convertido en una extremadamente
difcil para el abogado o la abogada; o

30 de junio de 2000
64
(4) existe otro fundamento para la renuncia.

(c) Un abogado o una abogada deber cumplir con la
regla de administracin que requiere permiso del tribunal
para renunciar a la representacin. Cuando el tribunal
entienda que los mejores intereses de la justicia as lo
requieren, podr ordenar que un abogado o una abogada
contine la representacin aunque existan fundamentos
para permitir la renuncia.
(d) Al terminar la representacin, el abogado o la
abogada tomar las medidas que sean razonables para
proteger los intereses del cliente, tales como notificar
con tiempo suficiente al cliente, conceder tiempo para
que el cliente obtenga nueva representacin, entregar al
cliente documentos y propiedad a los cuales tenga derecho
y devolver al cliente cualquier adelanto de honorarios
que no hayan sido devengados. El abogado o la abogada
podr retener aquellos documentos relacionados con el
cliente a los cuales tenga derecho.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 1.16 y con
las sugerencias formuladas por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
La regla es ms abarcadora que el Canon 22 del Cdigo de tica
Profesional pues contiene directrices aplicables al inicio de la
relacin profesional, a la etapa de la prestacin del servicio
profesional y al cese de la representacin, independientemente de
si se trata de la representacin para un litigio.
El inciso (a) de la regla propuesta se refiere a la renuncia

de representacin profesional mandatoria e impone una prohibicin
contra la aceptacin de ciertas representaciones.
Este inciso est

30 de junio de 2000
65
condicionado por el inciso (c) de la regla propuesta que reconoce

autoridad al tribunal para requerir que la representacin contine.
Aunque el inciso (a) no lo menciona expresamente, est tambin
condicionado por el inciso (d) de esta regla propuesta, que impone
al abogado o la abogada la obligacin de minimizar cualquier dao
al cliente.
El inciso (a)(1) de la regla propuesta es el mecanismo para
hacer
cumplir
las
reglas
directos o imputados.
sobre
conflicto
de
intereses,
sean
Por su parte, el inciso (a)(5) de la regla
reconoce el principio de que el cliente tiene derecho absoluto de

despedir a su representante legal, con causa o sin sta.
Claro
est, si la representacin trata sobre un litigio, el abogado o la

abogada necesita formalmente el permiso del tribunal y de denegarse
el mismo, el abogado o la abogada estar obligada a continuar la
representacin profesional.
Cualquier clusula en el contrato de
servicios profesionales que afecte el derecho del cliente solicitar

la renuncia a su representante legal se considerar invlida.
El inciso (b) de la regla propuesta trata de la renuncia
permisible o discrecional.
Bajo una teora anterior a las reglas,
se entenda que el abogado o la abogada poda renunciar a la

representacin
profesional
slo
consentimiento del cliente.

teora
para
recoger
la
por
causa
mediando
el
La regla propuesta descarta dicha
teora
moderna
que
expone
que
el

30 de junio de 2000
66
representante legal puede renunciar la representacin por cualquier

motivo, siempre y cuando no tenga efecto adverso sustancial para el
cliente.
Por ejemplo, se permite la renuncia de representacin
legal porque al abogado o a la abogada se le haya presentado un

trabajo legal ms lucrativo, condicionado por el requisito de que
la renuncia no tenga efecto adverso sustancial para el cliente.
Bajo el inciso (b)(2), la falta de pago o de cumplimiento con
el
pacto
de
honorarios
por
parte
del
cliente
es
causa
para
renunciar.
Los incisos (c) y (d) de la regla propuesta se refieren a
situaciones en las cuales el abogado o la abogada atiende un
litigio del cliente en el foro judicial o administrativo e impone
limitaciones en cuanto al tiempo y la manera de renunciar.
El
inciso (c) cualifica el deber del abogado o la abogada segn lo

manda el inciso (a), as como el derecho del abogado o de la
abogada a renunciar la representacin bajo el inciso (b).
En estos
casos es el adjudicador quien har el balance de intereses para

determinar si permite la renuncia, tomando en consideracin el
perjuicio
al
foro
la
parte,
frente
las
razones
para
renunciar, pero siempre sin que se divulguen las confidencias del

cliente.
El inciso (c) tambin sirve de recordatorio de los
requisitos que impone la Regla 19 para la Administracin del

Tribunal de Primera Instancia cuando se solicite autorizacin del

30 de junio de 2000
67
tribunal para renunciar la representacin.

El inciso (d) impone al abogado o la abogada renunciante la
obligacin de minimizar el dao al cliente.
La ltima oracin de
este inciso no especifica los documentos con los cuales el abogado

o la abogada renunciante puede quedarse.
Se debe entender que a lo
que el abogado o la abogada tiene derecho es a lo que es producto

de su trabajo (work product) y bajo ningn concepto puede el
abogado
la
abogada
retener
el
expediente
garanta de pago de honorarios o gastos.
del
cliente
como
El producto de su trabajo
(work product) significar las anotaciones de trabajo hechas por

el abogado o la abogada, borradores de escritos y escritos con sus
pensamientos e impresiones.
Al concluir la representacin, el
abogado debe devolver los documentos entregados por el cliente, las

alegaciones, mociones, transcripciones de deposiciones y otros
documentos necesarios para entender los documentos entregados.
Regla 1.16
Venta de una prctica profesional

(a) Un abogado, una abogada o un bufete podr vender
o comprar una prctica profesional legal, incluyendo la
plusvala, siempre y cuando se satisfagan las siguientes
condiciones:
(1) que la prctica profesional se venda en su
totalidad a otro abogado, otra abogada, otro bufete
o a una combinacin de estos;
(2) que se enve notificacin escrita a cada

30 de junio de 2000
68
uno de los clientes del abogado, la abogada o del

bufete que vende, informando la intencin de vender
y el derecho del cliente a contratar otro abogado,
otra abogada u otro bufete, o a que se le entregue
el expediente y todos los documentos del caso;
(3) que se informe al cliente que de no
contestar u objetar en el trmino de noventa (90)
das, se podr presumir que no existe objecin de
su parte a que el asunto se transfiera al abogado,
abogada o bufete que habr de comprar;
(4) la venta de la prctica legal de un
abogado, una abogada o un bufete no conllevar
aumento de los honorarios que se estaban cobrando
al cliente hasta el momento de la venta.
(b) Un abogado, una abogada o un bufete que compra
la prctica profesional de un abogado o una abogada que
ha fallecido o se ha incapacitado, deber cumplir con los
mismos requisitos previamente establecidos para la compra
de una prctica profesional legal.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde en trminos generales con los
incisos
(b),
(c)
(d)
de
la
Regla
Modelo
contrapartida en el Cdigo de tica Profesional.
1.17
no
tiene
El inciso (a) de
la Regla Modelo 1.17 que dispone para que el abogado, la abogada o

bufete que vende su prctica cese de practicar la abogaca en la
jurisdiccin o rea geogrfica en la cual practicaba fue descartado
en nuestra propuesta.
Por otro lado, la regla propuesta contiene
en el inciso (a)(1) la sugerencia formulada por la Comisin ETHICS

2000 de la A.B.A. en cuanto a que la venta de la prctica, si bien
tiene que ser por la totalidad de sta, no requiere que se venda a
un solo abogado, abogada o bufete.

30 de junio de 2000
Regla 1.17
69
Deberes hacia un posible cliente

(a) Un posible cliente es una persona que consulta
con un abogado o una abogada con miras a establecer una
relacin profesional para un asunto.
(b) An cuando la consulta no culmine en una
relacin profesional con el posible cliente, el abogado o
la abogada consultada no deber usar o divulgar la
informacin obtenida en la consulta, excepto lo permitido
por las Reglas 1.5 y 1.8 en relacin con clientes
actuales o anteriores.
(c) Ni el abogado o la abogada que est impedida
bajo las disposiciones del inciso (b), ni el abogado o la
abogada que est descalificada por imputacin bajo la
Regla 1.9, podrn representar en el mismo asunto o en un
asunto relacionado a un cliente que tenga intereses
sustancialmente adversos a los del posible cliente, si el
abogado o la abogada recibi informacin de parte del
posible cliente que podra perjudicar significativamente
a ste en el asunto consultado, excepto lo dispuesto en
el inciso (d).
(d) Se permite la representacin si:
(1) tanto el cliente afectado como el posible
cliente dan por escrito su consentimiento informado
por escrito a la representacin, o
(2) el abogado o la abogada que recibi la
informacin confidencial tom los pasos necesarios
para evitar recibir ms informacin de la necesaria
para hacer la determinacin de si representara al
posible cliente y se asle a ese abogado o esa
abogada segn lo dispone la Regla 1.10.
COMENTARIO
Esta es una nueva regla que propone la Comisin ETHICS 2000 de
la A.B.A.
No existe una regla similar en las Reglas Modelo de la
ABA vigentes ni en nuestro Cdigo de tica Profesional.
Sin
embargo, el Restatement of the Law Governing Lawyers formula una

30 de junio de 2000
70
recomendacin similar a esta disposicin en su seccin 27.
La
comisin est de acuerdo con esta propuesta formulada por la

Comisin ETHICS 2000.
Las personas que solicitan representacin a un abogado o una
abogada divulgan, en ocasiones, informacin confidencial, entregan
documentos confidenciales, o descansan en el asesoramiento legal
ofrecido.
Estas
reuniones
iniciales
con
un
posible
cliente
usualmente deben tratar sobre temas generales que son necesarias

para que el abogado o la abogada pueda decidir si acepta la
representacin, examine si la representacin puede presentarle
conflicto de intereses, y se cerciore de si el asunto es uno que
cae dentro de su competencia profesional o intereses.
Debe en esta
consulta inicial abstenerse de ofrecer consejo legal y limitarse a

determinar si le presenta conflictos y cerciorarse si el asunto es
afn con sus reas de inters profesional.
Sin
embargo,
los
posibles
clientes
deben
recibir
alguna
proteccin emanantes de esta relacin imperfecta de representacin

profesional, aunque no la misma proteccin que se le brinda a
clientes.
Ello responde a que muchas veces, el posible cliente
manifiesta al abogado o la abogada informacin confidencial en esta

consulta inicial.
El inciso (a) de la regla define lo que se entiende por un
posible cliente.

30 de junio de 2000
71
El inciso (b) extiende al posible cliente la proteccin de la

Regla 1.5 sobre la confidencialidad de la informacin suministrada,
con las excepciones de dicha regla y las limitaciones de la Regla
1.8
sobre
adversa.
conflicto
de
intereses
por
representacin
sucesiva
El inciso (b) presume que toda la informacin que el
posible cliente brindar al abogado o la abogada en esta consulta

inicial ser confidencial.
Esta era una omisin de las Reglas
Modelo 1.6 y 1.9.

El inciso (c) extiende la aplicacin de la Regla 1.8 al
posible cliente si se trata del mismo asunto o de un asunto
sustancialmente relacionado, pero lo limita a que se trate de
informacin que sea sustancialmente perjudicial a los intereses del
posible cliente en la representacin posterior que haga el abogado
o la abogada que recibi la informacin.
Mediante este inciso, el
abogado o la abogada que detiene la entrevista del posible cliente

tan pronto se percata de que no puede asumir dicha representacin
por razn de otra representacin que ostenta, no estar impedida de
continuar con la otra representacin.
Este inciso (c) tambin
extiende la descalificacin imputada bajo la Regla 1.9 a los

abogados y las abogadas que trabajan con el abogado o la abogada
cubierta por el inciso (b) de la regla.
El inciso (d) contiene una regla de excepcin bajo la cual un

30 de junio de 2000
72
abogado o una abogada cubierta por el inciso (b) o el inciso (c)

puede representar a un cliente en el mismo asunto o un asunto
relacionado con la informacin suministrada por el posible cliente.
Se requerir que tanto el cliente afectado como el posible cliente
brinden su consentimiento informado por escrito, o que el abogado o
la
abogada
que
recibi
la
informacin
no
haya
exigido
ms
informacin que la necesaria y se asle a dicho abogado o dicha

abogada a tenor con la Regla 1.10.
El inciso (d)(2) impone al
abogado o a la abogada la obligacin de abstenerse de continuar

obteniendo informacin tan pronto se percata del problema.
Es
decir,
la
no
puede
continuar
obteniendo
informacin
bajo
expectativa de que simplemente ser aislado.
CAPTULO 2
EL ABOGADO O LA ABOGADA COMO CONSEJEROS
Regla 2.1
Responsabilidades del abogado o la abogada como

consejera
(a) Al representar a un cliente, el abogado o la
abogada ejercer un criterio profesional independiente y
ofrecer su consejo honesto y sincero.
Dicho consejo
incluir tanto las ventajas, desventajas y posibles
consecuencias que conlleve la accin propuesta al
cliente.
(b) Al asesorar al cliente, el abogado o la abogada
har referencia no slo al derecho, sino a cualquier otro
factor relevante a la situacin del cliente, entre los

30 de junio de 2000
73
cuales se encuentran factores de tipo moral, econmico,

social y poltico. Con relacin a estos factores, la
asesora del abogado o la abogada deber incluir:
(1) La forma en que los factores de ndole
moral y ticos intervienen en la aplicacin del
derecho.
(2)
La recomendacin al cliente de buscar
asesora de profesionales expertos cuando sea
pertinente.
En estos casos, la asesora del
abogado o la abogada incluir la discusin con el
cliente
de
los
efectos
legales
de
las
recomendaciones
hechas
por
los
profesionales
consultados y la recomendacin del curso de accin
a seguir frente a las opiniones conflictivas por
parte de dichos profesionales.
(c) La solicitud de un cliente de obtener
estrictamente asesora tcnico-legal no releva al abogado
o la abogada del deber de asesorar a dicho cliente sobre
cualquier otro factor relevante al asunto presentado.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde en sustancia con la Regla
Modelo 2.1, excepto que se ha alterado la redaccin de la Regla
Modelo para ser ms explcito.
No tiene equivalencia en el Cdigo
de tica Profesional.
Si el asunto para el cual se solicita consejo legal es
probable que desencadene en un litigio, el abogado o la abogada
debe informarle al cliente conforme al deber de informar que impone
la
Regla 1.3 sobre la alternativa de mtodos alternos para la
solucin de conflictos si ello es una alternativa razonable para la

situacin presentada.

30 de junio de 2000
Regla 2.2
74
El abogado o la abogada como evaluadora neutral

(a) Un abogado o una abogada acta como evaluadora
neutral cuando ayuda a dos o ms personas quienes no son
sus clientes a solucionar las disputas que presentan
stas.
(b) Un abogado o abogada que acta como evaluador
neutral deber informar a las partes que no representa a
ninguna.
Cuando el abogado o la abogada sabe o
razonablemente debe saber que una de las partes no
comprende su participacin como evaluadora neutral, le
explicar la diferencia entre la funcin de un abogado o
abogada como evaluadora neutral y la funcin de un
abogado o una abogada como representante de un cliente.
COMENTARIO
El
inciso
(a)
define
la
figura
del
evaluador
neutral
enfatiza que su funcin es imparcial y de asistencia a las partes

que participan del conflicto o disputa.
El inciso (b) informa a
las partes la naturaleza de la funcin del abogado o la abogada

como evaluadora neutral y requiere que le informe a las partes que
no tienen representacin legal que l no la representa como abogado
o abogada.
Consistente con la Regla 4.3, el prrafo (b) requiere
que el abogado o la abogada explique las diferencias entre su

funcin como evaluador neutral y la funcin de un abogado o una
abogada que representa a una parte.
Los mtodos alternos para la solucin de conflictos se han
convertido
en
un
mecanismo
eficiente
para
resolver
disputas

30 de junio de 2000
civiles.
75
El evaluador neutral es un elemento que participa en este
proceso alterno de solucionar disputas e incluye las figuras del

rbitro, mediador, conciliador o evaluador que ayuda a las partes,
con o sin representacin legal, a solucionar una disputa o llegar a
la transaccin de un asunto.
El evaluador neutral puede estar obligado por otros cdigos de
tica tales como el de la American Arbitration Association.
En
cuanto a la posibilidad de que un evaluador neutral sea requerido

posteriormente para que represente a una de las partes a quienes
ayud en el proceso, la Regla 1.11 sobre conflicto de intereses
ser de aplicacin.
Regla 2.3
Responsabilidades del abogado o la

evaluar asuntos para uso de terceros
abogada
al
(a) El abogado o la abogada podr evaluar un asunto

que afecte a su cliente, para el uso por otra persona
diferente al cliente cuando:
(1) el abogado o la abogada razonablemente
cree que hacer dicha evaluacin es compatible con
otros aspectos de su relacin abogado-cliente;
(2) el abogado o la abogada asesora al cliente
sobre las implicaciones de dicha evaluacin en
cuanto a su funcin como abogado o abogada, en
particular, de sus posibles responsabilidades para
con terceros y del deber de revelar los hallazgos
de dicha evaluacin; y
(3) el cliente preste su consentimiento
despus de haber sido orientado al respecto.
(b) La informacin relacionada con la evaluacin se

30 de junio de 2000
76
encuentra protegida por la Regla 1.5, con excepcin de si

se requiere la divulgacin del contenido de un informe
relacionado con dicha evaluacin.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 2.3 en sus
incisos (a)(1), (a)(3) y el inciso (b).
nueva creacin.
El inciso (a)(2) es de
La regla propuesta no tiene equivalencia en el

Esta regla es de aplicacin en las situaciones en que el
abogado o la abogada es llamada por el cliente para que rinda una
opinin sobre sus asuntos para uso de terceros.
El inciso (a)(1)
requiere que el abogado o la abogada haga una determinacin previa

de si la evaluacin solicitada es compatible con sus funciones como
representante legal del cliente ya que la obligacin que emana de
esta regla exige independencia no comprometida.
El inciso (a)(2) presume que el abogado o la abogada ha
determinado que puede llevar a cabo la evaluacin solicitada y
requiere que asesore al cliente sobre las implicaciones de dicha
evaluacin
que
el
abogado
la
abogada
puede
tener
responsabilidades hacia terceros de revelar los hallazgos de su

evaluacin de conformidad con el deber de veracidad que emana de la
Regla propuesta 4.1.
El inciso (a)(3) requiere que luego de que se haya orientado
al cliente, ste preste su consentimiento para que el abogado o la

30 de junio de 2000
77
abogada pueda llevar a cabo la evaluacin.

El inciso (b) es un recordatorio a los abogados y las abogadas
de que la divulgacin de los hallazgos de la evaluacin est regida
por la Regla 1.5 sobre confidencialidad que permite que el cliente
consienta a que el abogado divulgue alguna informacin sobre ste.
CAPTULO 3
EL ABOGADO O LA ABOGADA COMO LITIGANTE
Regla 3.1
Comparecencias meritorias
El abogado o la abogada no presentar una
reclamacin o defensa, o formular oposicin a una
controversia, a menos que tenga fundamentos razonables
para su proceder. No obstante, se podr argumentar de
buena fe para la revocacin, modificacin o extensin de
una norma jurdica y en casos de naturaleza penal, se
podr requerir que se prueben todos los elementos de la
accin presentada.
COMENTARIO
La regla propuesta tiene como contrapartida la Regla Modelo
3.1 y recoge el principio general del Canon 17 del Cdigo de tica
Profesional.
La regla propuesta sigue la tendencia moderna de
fijar la norma contra las comparecencias inmeritorias a la luz de

criterios objetivos de si un abogado o una abogada razonable - que
es el estndar bajo el cual siempre se considerar la actuacin del

30 de junio de 2000
78
abogado bajo estas reglas - debe saber que la comparecencia no

tiene base en la ley o bajo los hechos del caso.
As lo establece
la Regla Modelo 3.1 y la seccin 170 del Restatement of the Law

Governing
Lawyers
que
define
la
frivolidad
basado
en
una
comparacin entre los mritos de lo expuesto a la luz de las

autoridades legales.
No obstante, el abogado o la abogada puede esbozar una teora
contraria al derecho vigente en nimo de que se cambie o se
modifique
la
norma
imperante,
aunque
en
dicho
caso
debe
expresamente indicarse que tal es el propsito de la posicin

asumida contraria a la norma vigente.
La actuacin frvola y sin fundamentos al litigar en instancia
(reclamaciones, defensas, descubrimiento de prueba y cualquier otra
gestin) y en las etapas apelativas es un rea de traslapo entre el
campo disciplinario reservado al Tribunal Supremo y el poder
inherente reconocido a los tribunales de instancia para mantener el
orden y decoro en los procedimientos.
Por ende, bajo unos mismos
hechos constitutivos de frivolidad, un tribunal de instancia puede

imponer una sancin y, a la misma vez, el Tribunal Supremo puede
imponer una medida disciplinaria por tal frivolidad sin que pueda
alegarse doble exposicin.
El Tribunal de Instancia tambin puede
abstenerse de imponer sancin y referir el asunto al Tribunal

Supremo para que se dilucide como un incidente relacionado con la

30 de junio de 2000
79
conducta profesional del abogado o la abogada.

En casos criminales la norma sobre frivolidad cambia un poco.
Aunque el abogado o la abogada tenga conocimiento de que el
imputado cometi los hechos, el abogado o la abogada cumple con las
normas sobre conducta profesional si hace alegacin de inocencia
para que el Estado pruebe todos los elementos del delito aunque no
podr adelantar argumentos o defensas frvolas.
Sin embargo, en la
etapa apelativa de un caso criminal la situacin cambia.
El
abogado o la abogada no puede instar una apelacin frvola pues una

apelacin sin base no forma parte del derecho de asistencia de
abogado.
Por otro lado, si es un indigente quien quiere apelar y
el abogado o la abogada entiende que la apelacin no tiene mritos,

tiene que acompaar un informe detallando cualquier argumento que
surja en el rcord que pueda argiblemente apoyar la apelacin
(Anders Brief).1
La
actuacin
inmeritoria
rebasa
la
frivolidad
en
las
alegaciones y se extiende a las instancias en que un abogado o una

abogada hace uso del proceso legal para hostigar, molestar o causar
dao a la otra parte.
Instar una demanda sabiendo que est
prescrita no es frivolidad pues la defensa de prescripcin es

afirmativa y se renuncia si no se levanta, en cuyo caso, el
Segn se le denomina a raz de la decisin de la Corte Suprema de los

Estados Unidos en Anders v. California, 386 U.S. 738 (1967).

30 de junio de 2000
80
demandante podra prevalecer.
Pero presentar querellas sobre
conducta profesional sin fundamentos contra el abogado contrario,

amenazar
con
la
radicacin
de
demandas
frvolas
querellas
disciplinarias frvolas, o la presentacin de cargos criminales sin

fundamentos, ser actuacin violatoria de esta regla propuesta.
Regla 3.2
Tramitacin de las causas

El abogado o la abogada har un esfuerzo razonable
para tramitar con prontitud la causa litigiosa de su
cliente de acuerdo con los mejores intereses de ste.
Este deber no impedir que el abogado o la abogada haga
concesiones razonables en cuanto al trmite de asuntos
incidentales, transferencias de vistas, prrrogas,
cambios de fechas y lugares de reuniones, siempre que los
intereses del cliente queden debidamente protegidos.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde en su primera oracin con la
Regla Modelo 3.2.
La segunda oracin de la regla propuesta
corresponde con las reglas del estado de Nevada.

El Canon 12 del Cdigo de tica Profesional requiere del
abogado
asistencia
presentacin
de
las
puntual,
concisin
causas.
Ello
exige
exactitud
desplegar
en
la
todas
las
diligencias necesarias para no ocasionar dilaciones indebidas y

advierte contra solicitar suspensiones de vistas a no ser slo por
razones poderosas e indispensables para la proteccin de los
derechos de sus clientes.
La regla propuesta, al igual que el Canon 12 del Cdigo de
tica Profesional, requiere que los escritos se presenten dentro de

30 de junio de 2000
los
trminos
concedidos
81
por
las
puntualidad en los sealamientos.
reglas
los
tribunales
Se relaciona ntimamente con las
reglas sobre diligencia, informacin al cliente, comparecencias

meritorias y tcticas dilatorias.
El estado de Nevada aadi a la
Regla Modelo 3.1 una segunda oracin que resulta ser similar al
contenido
de
parte
de
nuestro
Canon
30
del
Cdigo
de
tica
Profesional y que hemos recogido como parte de la regla propuesta.
Regla 3.3
Candor hacia el tribunal

(a) El abogado o la abogada no deber a sabiendas:
(1) hacer
tribunal;
una
manifestacin
falsa
ante
un
(2) dejar de divulgar un hecho ante un

tribunal, cuando ello es necesario para evitar que
el cliente cometa un acto criminal que el abogado o
la abogada cree que resultar probablemente en
muerte inminente o grave dao corporal;
(3) dejar de divulgar un hecho sustancial ante
un tribunal, cuando ello es necesario para evitar
que el cliente cometa un acto fraudulento que pueda
causar dao econmico sustancial a terceros;
(4) variar, ocultar o distorsionar las citas
jurdicas, o suprimir parte de ellas, para
transmitir una idea contraria al verdadero contexto
de la cita jurdica; o
(5) ofrecer ante un tribunal evidencia que le
consta es falsa.
Si el abogado o la abogada ha
ofrecido evidencia que luego se conoce que es
falsa, deber tomar las medidas remediales que sean
razonables.
(b)
Los
deberes
enumerados
en
el
inciso
(a)

30 de junio de 2000
82
continan hasta la conclusin

del proceso y controlan sujeto
a la Regla 1.5.
(c) El abogado o la abogada podr rehusar ofrecer
evidencia que razonablemente le consta que es falsa.
(d) En un procedimiento ex parte, el abogado o la
abogada deber informar al tribunal de todo hecho
sustancial conocido que le permita tomar una decisin
informada, an cuando tales hechos le sean adversos.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 3.3 con
algunas modificaciones y, en trminos generales, con el Canon 35
del Cdigo de tica Profesional.
El inciso (a)(1) impone el requisito de veracidad a toda
manifestacin
sobre
hechos
sobre
el
derecho
verbalmente o por escrito ante un tribunal.
que
se
haga
De la misma forma,
prohbe someter evidencia documental que sea falsa o participar en

un esquema para engaar al tribunal.
El inciso (a)(2) de la Regla Modelo se refiere a actos
criminales, sin calificativo, y a actos fraudulentos.
Sin embargo,
nuestro propuesto inciso (a)(2) distingue entre la gravedad de los

actos criminales que hay que divulgar con candor al tribunal y le
impone al abogado o la abogada la obligacin de divulgarle al
tribunal
los
hechos
sustanciales
que
impidan
un
crimen
que
probablemente resulte en muerte inminente o grave dao corporal.

En cuanto a los actos fraudulentos del cliente, nuestra propuesta
los trata en el inciso (a)(3).

30 de junio de 2000
83
El inciso (a)(4) requiere que el abogado divulgue las fuentes

legales adversas a la posicin de su cliente, cuando el abogado
contrario no lo ha hecho.
El inciso (a)(5) resuelve el dilema entre el deber de candor,
el
deber
de
confidencialidad
el
deber
de
representar
competentemente al cliente en favor de los intereses del sistema

judicial.
Por ello, la solucin que ofrece el inciso (a)(5) a este
dilema es exigir que el abogado o la abogada intente disuadir a su

cliente cuando sabe que ste intenta cometer perjurio o cualquier
delito.
Si
no
lo
logra,
debe
intentar
renunciar
la
representacin legal y, si no se le permite, debe divulgar al

tribunal la intencin de su cliente de cometer perjurio.
Si el
abogado o la abogada conoce la falsedad luego de que se ha cometido

el perjurio, tiene que tomar la accin remedial que sea razonable.
Esta obligacin de rectificar perdura hasta que concluya el
proceso.
Los medios para remediar pueden ser los siguientes:
intentar convencer al cliente para que rectifique, renunciar la

representacin legal o divulgar la falsedad al tribunal si no logra
que el cliente rectifique y no se le permite renunciar.
Si se le
permite renunciar a la representacin legal, no tiene que divulgar

la
causa
de
su
renuncia
al
nuevo
abogado
abogada
que
lo
sustituya, a no ser que sta le pregunte.

El
inciso
(b)
de
la
regla
propuesta
declara
que
las

30 de junio de 2000
84
obligaciones que emanan del inciso (a), entre stas, la obligacin

de remediar la presentacin de evidencia falsa sin conocimiento
previo del abogado, concluyen al terminar el proceso.
Tambin se
especifica en dicho inciso que las obligaciones que emanan de sus

disposiciones no estn sujetas a las reglas sobre confidencialidad.
El inciso (c) de la regla complementa la regla general que
prohbe presentar testimonio perjuro aunque se trate de testimonio
por su propio cliente.
Para ello dispone que si el abogado o la
abogada cree razonablemente que se trata de evidencia que es falsa,

no debe presentarla.
Si el conocimiento sobre su falsedad se
obtiene despus de presentada en evidencia, tiene que tomar accin

remedial para que la misma no sea parte del proceso decisorio.
Si
el abogado o la abogada no tiene base razonable para pensar que la

prueba sea falsa, tiene que presentarla en evidencia para actuar
diligente y competentemente, a no ser que por razones tcticas
decida no presentarla.
Si el abogado o la abogada tiene duda
genuina y razonable sobre la confiabilidad o veracidad de la prueba

que tiene disponible, este inciso (c) le ofrece discrecin para
presentarla en evidencia sin riesgo de violar las reglas sobre
conducta profesional.
Si decide no ofrecerla en evidencia, lo
puede hacer sin que se le pueda imputar falta de competencia o

diligencia.
tcticas
del
El abogado o la abogada se reserva las decisiones

litigio
la
capacidad
de
decidir
cul
prueba

30 de junio de 2000
presentar
no
es
parte
85
esencial
de
esa
prerrogativa.
El
Restatement of the Law Governing Lawyers, en su seccin 180(3),

establece una regla similar al inciso (c) de la regla propuesta.
Finalmente, el inciso (d) de la regla le impone al abogado o
la abogada un deber mayor en casos ex parte que cuando se trata de
casos contenciosos.
la abogada
En los procedimientos ex parte, el abogado o
tiene la obligacin de informarle al tribunal sobre
todos los hechos sustanciales que conozca, aunque se trate de

hechos adversos a su cliente.
Regla 3.4
Conducta
hacia
la
representante legal
parte
contraria
su
El abogado o la abogada no deber:

(a) obstruir, alterar, destruir o esconder
evidencia
de
cualquier
gnero
que
tenga
potencialmente valor probatorio, ni aconsejar o
ayudar a una persona para que as acte;
(b) falsificar evidencia, ni aconsejar a, o
colaborar con, un testigo para que testifique
falsamente;
(c) compensar a un testigo de hechos en exceso
de lo permitido por ley o reglamento, u ofrecer
honorarios contingentes a un perito;
(d) desobedecer a sabiendas, o aconsejar a su
cliente a que desobedezca, una orden o regla
emitida por un tribunal, excepto que podr expresar
su opinin honesta cuando est convencido o
convencida de la ilegalidad de tal orden o regla,
en cuyo caso deber advertir al cliente sobre las
consecuencias legales de desobedecerla, as como
las posibilidades de xito de cuestionarlas;

30 de junio de 2000
86
(e) formular durante la etapa anterior al

juicio, una solicitud frvola sobre descubrimiento
de prueba o no hacer un esfuerzo razonable para
cumplir
con
una
solicitud
apropiada
de
descubrimiento de prueba;
(f) aludir durante un juicio a un asunto que
el abogado sabe que no es relevante o que no est
sustentado por evidencia admisible, o declarar que
tiene conocimiento personal de los hechos en
controversia excepto cuando declare como testigo; o
(g) solicitarle a una persona que no sea su
cliente que se abstenga de ofrecer voluntariamente
informacin relevante a otra parte, a menos que:
(1) la persona sea un familiar, empleado,
o agente de su cliente; y
(2) el abogado o la abogada crea
razonablemente que los intereses de la persona
no se afectarn adversamente por abstenerse de
dar tal informacin;
(h) dejar de observar en sus gestiones
profesionales una actitud de cooperacin, respeto,
cordialidad,
honradez,
civilidad,
cortesa
y
sinceridad hacia sus compaeros de profesin.
COMENTARIO
relaciona con los Cnones 5, 7, 15 y 29 del Cdigo de tica
Profesional.
El inciso (a) de la regla propuesta prohbe que se altere,
obstruya, destruya o esconda evidencia, aunque este deber no
implica que existe un deber de divulgar voluntariamente toda la
informacin
que
se
tenga,
slo
de
preservarla.
Procurar
la

30 de junio de 2000
87
ocultacin de testigos constituira violacin a esta regla pues

sera obstruccin.
El deber del inciso (b) de no falsificar evidencia se extiende
hacia el tribunal, igual que hacia la parte adversa y hacia el
abogado o la abogada contraria.
La redaccin de este inciso
confirma que se extiende este deber hacia la parte adversa tambin.
El inciso (c) prohbe que un abogado o una abogada ofrezca a

un testigo lo que est prohibido por ley o por el Reglamento para
Honorarios y Gastos de Viaje para Testigos.
Por ejemplo, no se
puede pagar a un testigo para que se siente a declarar, as como es

impropio compensar a un perito mediante honorarios contingentes.
El inciso (d) prohbe que un abogado o una abogada desobedezca
una orden judicial o aconseje a un cliente para que as acte.
El
inciso (e) prohbe abusar del descubrimiento de prueba y el inciso

(f) prohbe las tcticas de litigio que tienen como objetivo
provocar objeciones de la otra parte.
Tambin prohbe que el
abogado o la abogada ofrezca su opinin personal durante el juicio

sobre hechos en controversia, sobre lo justo de la causa, la
credibilidad de un testigo o la culpabilidad de una parte o del
acusado, a no ser cuando declare como testigo.
El inciso (g)
prohbe que un abogado o una abogada solicite a una persona que no

es su cliente, que deje de brindar informacin relevante a otra

30 de junio de 2000
parte.
88
Se hace excepcin si la persona es pariente, empleado o
agente del cliente, o si el abogado o la abogada cree que no se

afectarn los intereses de esa persona de quien se solicita se
abstenga de ofrecer informacin relevante.
Finalmente, el inciso
(h) recoge la norma de civilidad del Canon 29 del Cdigo de tica

Profesional y de la jurisprudencia del Tribunal Supremo.
Una
disposicin similar aparece en la seccin 166 del Restatement of

the Law Governing Lawyers.
Nuestro Cdigo de tica Profesional recoge en el Canon 5 la
prohibicin de falsificar evidencia y de presentar testimonio
falso.
El Canon 15 recoge la prohibicin de inducir a que se
declare falsamente y el Canon 7 a no desobedecer las rdenes de un

tribunal, ni aconsejar su desobediencia, a no ser que se tenga una
opinin sobre la legalidad de la orden y, en ese caso, debe
advertir las consecuencias a su cliente.
Regla 3.5
Imparcialidad y decoro en el tribunal

El abogado o la abogada no deber:
(a) intentar influir por medios indebidos
al juez, jurado, miembro del panel de jurados
u otro oficial en capacidad similar;
(b) comunicarse con cualesquiera de las
personas mencionadas en el inciso anterior
durante el proceso respecto el asunto ante su
consideracin en ausencia de las dems partes,
excepto que est autorizado a ello por ley u
orden judicial;

30 de junio de 2000
89
(c)comunicarse con un jurado despus del

juicio si:
(1) la comunicacin est prohibida
por la ley o por orden del tribunal;
(2) el jurado le ha indicado al
abogado o la abogada que no desea
comunicarse con sta; o
(3) la comunicacin conlleva falsa
representacin, coercin, intimidacin u
hostigamiento; o
(d) incurrir en conducta que tenga el

efecto de entorpecer los trabajos de un foro
adjudicativo.
COMENTARIO
La regla propuesta tiene como contrapartida la Regla Modelo
3.5, incluyendo la modificacin sugerida por la Comisin ETHICS
2000 de la A.B.A.
Por su parte, los Cnones 9, 11 y 16 del Cdigo
de tica Profesional se relacionan con la regla propuesta.

El Canon 9 del Cdigo de tica Profesional se refiere a la
conducta del abogado en los tribunales y llama a observar el mayor
respeto y ayudar a restablecer el orden y la buena marcha de los
procedimientos judiciales cuando estos se vean afectados.
El Canon
11 prohbe las marcadas atenciones y la hospitalidad inusitada

hacia los jueces y tambin impide las comunicaciones con los jueces
sobre los mritos de las causas en ausencia de las dems partes.
En cuanto a los jurados, el Canon 16 requiere absoluta integridad y

30 de junio de 2000
90
honradez profesional, as como abstencin de hacer favores o

regalos a los jurados o a sus familiares y de comunicarse con estos
excepto para indagar sobre la presencia de razones para impugnar el
veredicto, y ello, previo el permiso del tribunal.
Los incisos (a) y (b) de la regla propuesta pretenden prohibir
la
relacin
indebida
entre
un
abogado
una
abogada
el
adjudicador, sea un juez, oficial administrativo o persona en

capacidad similar.
Incluye los acercamientos a jurados o miembros
de un panel de jurados mientras se conduce el proceso.
Si se trata
de acercamientos indebidos hacia alguaciles, secretarios, o dems

personal, la conducta estara prohibida bajo la regla propuesta
sobre conducta impropia [Regla 8.4, inciso (e)] que prohbe que
durante el transcurso de un proceso judicial o administrativo se
incurra en conducta perjudicial a la administracin de la justicia.
El inciso (c) responde a las sugerencias de la Comisin ETHICS
2000
de
incluir
un
inciso
especialmente
dirigido
las
comunicaciones con los jurados una vez concluido el juicio.

El inciso (d) de la regla prohbe la conducta impropia e
irrespetuosa hacia el adjudicador, sea la conducta oral o escrita,
tales
como
intimidacin,
insultos,
gritos,
desobediencia
palabras
desacato.
soeces,
Podra
amenazas,
incluir
la
presencia desaliada del abogado ante el tribunal, tardanzas,

ausencias, as como actos en pasillos y oficinas del tribunal.

30 de junio de 2000
Regla 3.6
91
Publicidad sobre juicios

(a) El abogado o la abogada que est participando o
haya participado en la investigacin o litigacin de un
asunto no podr hacer una manifestacin extrajudicial que
un abogado o abogada sabe o razonablemente debe saber que
ser difundida a travs de los medios de comunicacin
pblica y que tendr una probabilidad real de perjudicar
sustancialmente el proceso adjudicativo.
(b) No obstante el prrafo (a), un abogado o una
abogada
podr
hacer
una
manifestacin
que
sea
razonablemente necesaria para proteger a su cliente del
efecto sustancialmente perjudicial de publicidad reciente
no iniciada por el abogado, la abogada o su cliente. Una
manifestacin hecha a tenor de este prrafo se limitar a
la informacin que sea necesaria para mitigar la
publicidad adversa reciente.
(c) Todo abogado o toda abogada que trabaje en un
bufete o agencia de gobierno con un abogado o una abogada
sujetos al prrafo (a), tambin deber cumplir con dicho
prrafo (a).
COMENTARIO
Modelo 3.6 y las modificaciones sugeridas por la Comisin ETHICS
2000 de la A.B.A.
Es materia cubierta por los Cnones 13 y 14 del

La
regla
propuesta
intenta
conciliar
dos
derechos
fundamentales: el derecho a la libre expresin y el derecho a un

juicio justo e imparcial.
Para garantizar un juicio justo e
imparcial se requiere algn grado de control en cuanto a la

informacin que puede ofrecerse sobre el juicio o sobre las partes.

30 de junio de 2000
92
La redaccin de esta regla propuesta, posterior al caso

Gentile v. State Bar of Nevada, 501 U.S. 1030 (1991), se inclina
hacia favorecer la libertad de expresin frente al derecho al
juicio justo e imparcial ante el reconocimiento e la importancia
que
hoy
da
han
adquirido
los
medios
de
comunicacin
el
desarrollo de la libertad de expresin en el rea comercial, que

incluye la prctica de la abogaca.
En Gentile, el Tribunal
Supremo de Estados Unidos convalid el estndar que establece la

Regla
Modelo
probabilidad
3.6
para
efectos
real
de
perjudicar
adjudicativo.
de
anlisis
constitucional
sustancialmente
el
proceso
Dicho estndar es ms liberal y permisivo que el
anticuado estndar del Canon 13 del Cdigo de tica Profesional que

lee en trminos de probabilidad de obstaculizar la celebracin de
un juicio justo e imparcial y perjudicar la debida administracin
de la justicia.
Distinto
al
Cdigo
de
tica
Profesional,
que
trata
la
publicidad sobre casos criminales pendientes en el Canon 13 y la

publicidad sobre otros pleitos pendientes en el Canon 14, la regla
propuesta establece una sola disposicin para reglamentar ambos
asuntos.
El inciso (a) de la regla propuesta establece una prohibicin
general al abogado, la abogada, sus asociados o asociadas que
participan en el litigio o la investigacin de ste.
No cubre a

30 de junio de 2000
93
los abogados o las abogadas que comentan el litigio para algn

medio
noticioso
investigacin.
si
El
no
han
participado
estndar
bajo
el
en
cual
el
se
caso
su
medir
si
la
manifestacin del abogado o de la abogada es violatoria de esta

regla es si como abogado sabe o razonablemente debe saber, en
lugar de un estndar basado en una persona razonable.
Los juicios criminales por jurado son los ms susceptibles de
ser afectados por comentarios de los abogados y las abogadas y debe
haber ms restriccin a las manifestaciones extrajudiciales en
tales
casos.
De
la
misma
manera,
los
respresentantes
del
ministerio pblico tienen una responsabilidad mayor de dar fiel

cumplimiento a esta regla.
Los comentarios extrajudiciales en
casos que se ventilarn ante tribunal de derecho rara vez sern

motivo
de
preocupacin,
pues
los
jueces
de
instancia
familiarizados con lo que constituye evidencia inadmisible.
estn
Debe
presumirse que los jueces tienen la capacidad y el adiestramiento

para descartarla y no dejar que la misma tenga efecto adverso en la
celebracin de un juicio justo e imparcial.
Entre las manifestaciones extrajudiciales que podran tener
una probabilidad real de tener un efecto perjudicial sustancial en
un
proceso
estn:
(1)
referencias
al
carcter,
credibilidad,
reputacin o rcord criminal de una parte, de un sospechoso en una

investigacin criminal, o de un testigo, as como la identidad de

30 de junio de 2000
94
un testigo o el testimonio esperado de una parte o de un testigo;

(2) en un caso criminal, la posibilidad de una alegacin de
culpabilidad,
la
existencia
contenido
de
una
confesin,
admisin o declaracin de un acusado o sospechoso, o la negativa de

tal persona a hacer tal declaracin; (3) el resultado de un examen
o la negativa de una persona a someterse al mismo; (4) la identidad
o naturaleza de la evidencia fsica o real que se presentar en el
juicio; (5) informacin que un abogado o una abogada sabe o
razonablemente debe saber que ser inadmisible como evidencia en un
juicio
que,
de
divulgarse,
crear
un
riesgo
potencial
de
prejuiciar un jurado; y (6) comentarios que tengan el efecto de

amedrentar a posibles testigos.
El inciso (b) de la regla propuesta permite el comentario
defensivo hecho en respuesta a manifestaciones de la otra parte o
de
su representante legal, pero se limitan a lo que sea necesario
para mitigar el efecto adverso de la primera manifestacin.
Si el
comentario supuestamente defensivo se excede, aplicara el inciso

(a) de la regla propuesta.
El
inciso
(c)
de
la
regla
propuesta
hace
extensiva
la
prohibicin general de la regla a los asociados y asociadas en

bufetes o agencias de gobierno que laboran junto al abogado o la
abogada sujetos a las disposiciones de esta regla.

30 de junio de 2000
Regla 3.7
95
El abogado o la abogada como testigo

(a) El abogado o la abogada no deber representar a
un cliente en una vista en la cual el propio abogado o la
propia abogada ser probablemente un testigo necesario,
excepto cuando:
(1) el testimonio se relaciona con un asunto
que no est en controversia;
(2) el testimonio se relaciona con la
naturaleza y el valor de los servicios legales
rendidos en el caso; o
(3) la descalificacin del abogado o de
la abogada ocasionara un perjuicio sustancial
al cliente.
(b) El abogado o la abogada no deber representar a
un cliente en una vista en la cual su socio, socia u otro
abogado o abogada de su bufete ser probablemente
llamada a declarar como testigo adverso a su cliente.
(c) El abogado o la abogada no podr ser llamada

como testigo por la parte adversa a menos que se
demuestre que la prueba que producir tal testimonio no
puede obtenerse por otros medios.
COMENTARIO
La regla propuesta proviene de la Regla Modelo 3.7 y del Canon
22 del Cdigo de tica Profesional.
El inciso (a) de la regla propuesta es una traduccin del
inciso (a) de la Regla Modelo 3.7.
No se hace distincin entre si
se trata de un caso contencioso o un procedimiento ex parte,

distincin que se establece en las reglas de California y en el
Restatement of the Law Governing Lawyers, o si se trata de un caso

30 de junio de 2000
96
ante jurado o ante tribunal de derecho, distincin que hacen las

reglas de California, o si el testimonio ser a favor o en contra
de su cliente.
El inciso (b) se aparta de la Regla Modelo 3.7 para seguir lo
dispuesto en el Canon 22, que tambin es lo mismo que disponen las
reglas de Nueva York y el Restatement.
No debe descartarse la
representacin legal por el hecho de que el socio, la socia o algn

miembro del bufete del abogado o la abogada ser testigo a favor
del cliente.
El inciso (c) no surge de la Regla Modelo 3.7, sino que es
doctrina establecida en Puerto Rico en Ades v. Zalman, 115 D.P.R.
514 (1984) y tambin recogida por el Restatement.
Regla 3.8
Deberes especiales del ministerio pblico

Para cumplir con su deber primordial de procurar que
se haga justicia, el ministerio pblico deber:
(a) abstenerse de acusar a una persona cuando
tiene base razonable para saber que no existe causa
probable para imputar delito;
(b)
realizar
esfuerzos
razonables
para
asegurarse que a la persona imputada se le ha
advertido de su derecho a estar asistido por
abogado o abogada y del procedimiento para obtener
dicha asistencia, y que se le ha ofrecido
oportunidad razonable para conseguir representacin
legal;
(c) abstenerse de solicitar a una persona
imputada
que
renuncie
derechos
importantes
anteriores al juicio, tales como el derecho a vista

30 de junio de 2000
97
preliminar;
(d) divulgar a tiempo a la defensa toda
evidencia o informacin que sea exculpatoria o
sirva para reducir el grado del delito imputado;
(e) divulgar a la defensa y al tribunal toda
informacin no privilegiada que pueda atenuar la
pena a imponerse, excepto cuando el ministerio
pblico haya sido relevado de tal responsabilidad
mediante orden protectora;
(f)
durante
una
investigacin
criminal,
abstenerse de citar a un abogado o a una abogada
para que produzca evidencia relacionada con un
cliente actual o anterior a menos que el o la
fiscal razonablemente crea que:
(1) la evidencia solicitada
protegida por algn privilegio;
no
est
(2) la evidencia solicitada es esencial

para completar una investigacin o imputar
delito; y
(3) no hay otra alternativa mejor para
obtener dicha evidencia.
(g)
abstenerse
de
hacer
comentarios
extrajudiciales
que
tengan
probabilidad
de
exacerbar la opinin pblica en contra de una
persona imputada, excepto cuando tales comentarios
sean necesarios para informar al pblico sobre la
naturaleza y alcance de las actuaciones del
ministerio pblico de los cargos y persigan un
inters legtimo del sistema de justicia criminal,
y ejercer el cuidado razonable para evitar que
investigadores, empleados del sistema de justicia
criminal, u otras personas colaborando con el
ministerio pblico, ofrezcan informacin o hagan
manifestaciones extrajudiciales que el ministerio
pblico sabe que estn prohibidas por la Regla 3.6.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 3.8 con

30 de junio de 2000
98
algunas modificaciones, incluyendo las sugeridas por la Comisin

ETHICS 2000 de la A.B.A., y se relaciona con el Canon 35 del Cdigo
de tica Profesional.
La oracin inicial de la regla establece el deber primordial
del ministerio pblico de que se haga justicia, tal y como lo
establece
el
Canon
del
Cdigo
de
tica
Profesional.
La
obligacin del ministerio pblico no es ganar casos ni lograr el

ingreso de personas a los penales, sino que se haga justicia
velando por que no escape un culpable, pero sin que sufra un
inocente.
A eso responde la regla sobre los deberes especiales del
ministerio pblico.
En este sentido, la funcin del ministerio
pblico experimenta una modificacin sobre lo que sera el papel

tradicional
de
un
abogado
de
una
abogada
en
el
sistema
adversativo.
Al establecerse en el inciso (a) de la regla propuesta el
estndar de que el ministerio pblico se abstenga de acusar cuando
tenga base razonable para saber que no existe causa probable para
imputar delito, la regla propuesta se aparta de la Regla Modelo 3.8
que slo requiere que el ministerio pblico sepa que no existe
causa probable para imputar delito.
mayor
responsabilidad
al
Con este estndar se le impone
ministerio
pblico.
Algunas
jurisdicciones, como California, han aceptado este estndar de

mayor responsabilidad.

30 de junio de 2000
99
El inciso (b) es secuela de la jurisprudencia sobre los

derechos de los acusados.
Bajo este inciso, ser deber del
ministerio pblico velar por que la polica tambin respete los

derechos de los imputados de delitos.
El inciso (c) tambin parte de exigencias constitucionales
pero
se
extiende
ministerio
pblico
ms
all
no
de
puede
stas.
obtener
Bajo
este
renuncias
inciso,
de
el
derechos
constitucionales del imputado sin que las mismas se hagan con

conocimiento, sean voluntarias e inteligentes.
ello significa con asistencia de abogado.
En la prctica,
Ya que las reglas
propuestas, al igual que el Cdigo de tica Profesional, impiden

que se logre a travs de terceros lo que el abogado o la abogada no
puede obtener directamente, el ministerio pblico tiene el deber de
velar por que la polica no obtenga impropiamente tales renuncias
de derechos.
De acuerdo con el inciso (d), el ministerio pblico violara
el deber de divulgar evidencia exculpatoria aunque no se le haya
solicitado si sta es de tal importancia que conllevara una
denegacin a juicio justo.
Bajo este inciso, el ministerio pblico
tiene el deber de explorar todo posible ngulo investigativo aunque

se trate de un aspecto que debilitara su caso.
El inciso (e) de la regla propuesta forma parte del inciso (d)
de la Regla Modelo 3.8.
Se ha colocado como un inciso separado

30 de junio de 2000
para mayor claridad.
100
Esta disposicin permite que el ministerio
pblico obtenga una orden protectora del tribunal si la divulgacin

de informacin a la defensa pudiera resultar en un dao sustancial
hacia alguna persona o hacia el inters pblico.
El
inciso
(f)
se
incluye
como
un
impedimento
que
el
ministerio pblico cite a abogados y abogadas de defensa por el

peligro
de
que
estas
citaciones
pueden
hacerse
con
el
solo
propsito de plantar en la mente de los defendidos que su abogado o

abogada est cooperando con el ministerio pblico.
Finalmente, el inciso (g) refuerza la propuesta Regla 3.6
sobre publicidad relacionada con juicios y limita las expresiones
pblicas del ministerio pblico.
Tambin intenta proteger la
reputacin de un imputado a quien oportunamente se le desestiman

los cargos.
Se enfatiza el deber del ministerio pblico
de no
permitir que se haga a travs de terceros lo que no puede hacer

directamente el ministerio pblico.
Por lo tanto, tiene el deber
de velar por que todo funcionario del sistema de justicia criminal

se ajuste a los requisitos de trato justo hacia el acusado.
Regla 3.9
El abogado o la abogada en procesos administrativos

o legislativos
El abogado o la abogada que representa a un cliente
ante un foro administrativo o legislativo deber divulgar
que su comparecencia es en capacidad representativa y
debe cumplir con todas las reglas sobre conducta
profesional.

30 de junio de 2000
101
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 3.9 y
define los deberes de un abogado o una abogada que comparece ante
foros
legislativos
adjudicativos,
tales
administrativos
como
de
en
procedimientos
reglamentacin,
establecimiento de poltica pblica.
legislacin
no
o
En la comparecencia ante
estos foros, el abogado o la abogada tiene el deber de divulgar que

su
comparecencia
es
en
capacidad
representativa.
Tiene
que
observar los mismos deberes de competencia, diligencia y lealtad y

tiene las mismas limitaciones que gobiernan las actuaciones en
foros adjudicativos.
La regla propuesta preserva la obligacin del abogado o
abogada de candor hacia el tribunal, de conducta hacia la parte
contraria y su representante legal, as como de imparcialidad y
decoro hacia el tribunal.
Nuestro Cdigo de tica Profesional recoge en su Canon 6 la

obligacin de observar en los procesos administrativos los mismos
principios de tica profesional que se exige ante los tribunales.
Indica el Canon 6 que es impropio que el abogado o la abogada
oculte su gestin profesional ante dichas agencias mediante el
empleo de terceros o de medios indirectos para promover determinada
accin para su cliente.

30 de junio de 2000
102
La comisin consider y descart la modificacin propuesta por

la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. a esta regla.
La propuesta es
que la regla haga referencia a cuerpo legislativo o agencia

administrativa en sustitucin de la frase foro administrativo o
legislativo que utiliza nuestra regla propuesta.
CAPTULO 4
RELACIN CON TERCEROS
Regla 4.1
Veracidad en opiniones a terceros

Al representar a un cliente, el abogado o la abogada
no deber a sabiendas:
(a) hacer una aseveracin falsa a un tercero
sobre un hecho sustancial o sobre el derecho; o
(b) dejar de divulgar a un tercero un hecho
sustancial cuando tal divulgacin sea necesaria
para evitar un acto criminal o fraudulento de un
cliente, a menos que tal divulgacin est prohibido
por la Regla 1.5.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 4.1 y
establece
el
deber
de
veracidad
al
tratar
representacin o beneficio de un cliente.
con
terceros
en
Esta regla no tiene
contrapartida en nuestro Cdigo de tica Profesional.
La Comisin
ETHICS 2000 de la A.B.A. no ha propuesto cambios a la misma.

El inciso (a) de la regla prohbe que al representar a un

30 de junio de 2000
103
cliente, el abogado o la abogada haga manifestaciones falsas a

terceros.
La regla establece el requisito de conocimiento de la
falsedad de la declaracin que se hace o de la informacin que no

se divulga.
El criterio para determinar el grado de conocimiento
es el mismo que se usa en todas las reglas, es decir, si el abogado

sabe o razonablemente debe saber.
Los terceros a quienes se refiere la regla incluye a personas
con intereses adversos al de su cliente, funcionarios del Estado,
tales como los de rentas internas, aduanas y del sistema de
justicia criminal y al abogado o la abogada de la parte contraria.
La regla se refiere nicamente a declaraciones hechas fuera de los
tribunales, ya que stas estn cubiertas por otra regla.
El inciso (b) de la regla se limita a conducta que constituya
un delito o un fraude y no se extiende a una violacin de contrato.
La obligacin se refiere a divulgacin de hechos y no del derecho,
pues no hay obligacin legal de ofrecer una opinin de derecho a un
tercero.
Tambin, si se trata de informacin confidencial bajo la
regla sobre confidencialidad, el abogado o la abogada no est

obligado a divulgarla.
Regla 4.2
Comunicacin con personas representadas por abogado

o abogada.
El abogado o la abogada que representa a un cliente
no deber comunicarse en relacin con el asunto objeto de
la representacin, con otra persona a quien el abogado o

30 de junio de 2000
104
la abogada le consta que tiene representacin legal para

dicho asunto, a menos que tenga para ello el
consentimiento de dicho representante legal o est
autorizado a ello por ley u orden judicial.
COMENTARIO
la modificacin sugerida por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
La regla permite que el abogado o la abogada se comunique con una
persona que tenga representacin legal si se trata de comunicacin
que no tiene que ver con asuntos sobre los cuales versa la
representacin. Nuestro Cdigo de tica Profesional regula las
comunicaciones con la parte contraria en el Canon 28 al prohibir
que el abogado se comunique, negocie o transija con una parte
representada por abogado en ausencia de ste.
La regla no impide que las partes se comuniquen entre s fuera
de la presencia de sus abogados o abogadas, y el abogado o la
abogada no tiene obligacin de disuadir tales conversaciones,
aunque no puede ser quien sugiera, propicie, modere o controle
tales acercamientos.
La regla aplica aunque no haya comenzado un litigio y slo
depende de que exista una relacin profesional con el cliente.
Tambin se extiende para incluir a cualquier persona que est
representada por abogado o abogada en relacin con el tema de la
comunicacin aunque no figure formalmente como parte en el litigio.
Cuando es una entidad la que est sujeta a la representacin

30 de junio de 2000
legal,
la
prohibicin
responsabilidades
105
se
extiende
gerenciales
las
cuyas
personas
que
declaraciones
constituir una admisin que obligue a la entidad.
tienen
pueden
Por lo tanto, el
hecho de que la entidad tenga representacin legal no impide que el

abogado o abogada contraria se comunique con los empleados de la
entidad, salvo la excepcin antes mencionada.
Como regla general, la regla anti contacto no se extiende a
exempleados de la entidad o a sus anteriores gerentes ya que estos
no pueden comprometer con sus declaraciones a la entidad.
Claro
est, si el exempleado o exgerente tiene representacin legal,

aplicar la regla general anti contacto.
Adems, la informacin
solicitada no puede constituir comunicacin privilegiada que haya

obtenido mientras el exempleado mantuvo su relacin con la entidad.
Como excepcin, el abogado o la abogada se puede comunicar con
la otra parte si el abogado o la abogada de sta lo ha permitido o
si existe una orden judicial al efecto.
Regla 4.3
Trato con personas sin representacin legal.

(a) Al tratar en representacin de un cliente con
una persona que no tiene representacin legal, el abogado
o la abogada deber:
(1) divulgar
representativa; y
(2)
desde
abstenerse
de
el
inicio
aconsejar
su
o
capacidad
incurrir
en

30 de junio de 2000
106
conducta que pueda inducir a error a dicha persona.

(b) Cuando el abogado o la abogada sabe, o
razonablemente debe saber, que una persona que no tiene
representacin legal no entiende la funcin que tiene el
abogado o la abogada en el asunto, deber hacer esfuerzos
razonables para corregir el malentendido.
(c) El abogado o la abogada no debe ofrecer
asesoramiento legal a una persona que no tiene
representacin legal, excepto aconsejarlo a que obtenga
representacin legal, si sabe o razonablemente debe saber
que los intereses de esa persona estn en conflicto con
los de su cliente o tienen posibilidad razonable de
estarlo.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 4.3 con la
modificacin sugerida por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. que
aparece como el inciso (c) de la regla propuesta.
Nuestro Cdigo de tica Profesional regula este asunto en el
Canon 28 al prohibir que el abogado o la abogada induzca a error a
una parte que no est representada por abogado o abogada.
Para
mayor
esta
claridad,
se
ha
incluido
en
la
regla
propuesta
prohibicin del Canon 28 del Cdigo de tica Profesional.
La regla prohbe que un abogado o una abogada desoriente a una

persona que no tiene representacin legal.
El abogado o la abogada
no debe ofrecer asesoramiento legal a dicha persona y slo puede

aconsejarle para que obtenga representacin legal.
La obligacin
de aconsejar a quien no tiene representacin legal a que as la

30 de junio de 2000
107
obtenga es requisito bajo esta regla si el abogado o la abogada

sabe que los intereses de esa persona estn en conflicto con los de
su cliente o pueden estarlo.
Regla 4.4
Respeto a los derechos de terceros

(a) El abogado o la abogada que representa a un
cliente, no deber usar medios cuyo nico propsito sea
ridiculizar, causar demora u hostigar a un tercero.
Asimismo, el abogado o la abogada que representa a un
cliente no deber usar mtodos para obtener evidencia que
violen derechos de un tercero.
(b) Al comunicarse con terceras personas, un abogado
o una abogada no deber solicitar informacin que sabe o
razonablemente debera saber que est protegida por un
privilegio evidenciario o por otra norma.
(c) El abogado o la abogada que recibe un documento
y que tiene razones para creer que el documento fue
enviado inadvertidamente deber notificar inmediatamente
al remitente.
COMENTARIO
El inciso (a) de la regla propuesta proviene de la Regla
Modelo 4.4, de la cual era su nico prrafo.
Los incisos (b) y (c)
son propuestas de la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. que nuestra

comisin ha incluido como recomendacin.
Nuestro Cdigo de tica Profesional regula en el actual Canon
15 lo relativo a la conducta hacia testigos y litigantes.
Expresa
que el abogado o la abogada debe tratar a testigos y litigantes con

respeto
animosidad
consideracin
de
su
cliente.
no
debe
actuar
Tambin
inspirado
prohbe
por
utilizar
la
los

30 de junio de 2000
procedimientos
legales
108
en
forma
irrazonable
con
el
fin
de
hostigar a la parte contraria.

La regla propuesta no se limita a situaciones litigiosas,
aunque en la mayora de las ocasiones las violaciones a sta
ocurren en litigios.
No se pretende sancionar a un abogado o una
abogada que, sin saberlo, hace uso de evidencia que ha sido

obtenida violando derechos de terceros si el abogado o la abogada
no particip en la obtencin de dicha evidencia ni saba que se
haba usado un mtodo ilegal para obtenerla.
Entre las situaciones prohibidas por el inciso (a) de la regla
est
la
grabacin
de
una
conversacin
telefnica
sin
el
consentimiento del tercero; lograr que una persona se infiltre

dentro del grupo que representa a la otra parte para obtener
informacin
sobre
las
tcticas
teoras
de
dicha
parte;
entrampar a un cnyuge para que cometa adulterio y as obtener

evidencia para un divorcio por dicha causal.
El
inciso
intrusiones
privilegio
privilegios.
de
(b)
tiene
los
abogados
abogado-cliente
como
y
de
propsito
las
proteger
abogadas
terceros,
as
en
contra
relaciones
como
en
las
de
otros
En ocasiones, un tercero tiene informacin que est
protegida por algn privilegio y no es propio que el abogado o la

abogada intente obtener dicha informacin.
Varias opiniones de
Comisiones de tica de algunos estados de los Estados Unidos han

30 de junio de 2000
109
expresado que aun cuando un abogado puede bajo la Regla 4.2

establecer comunicacin con un exempleado de una organizacin para
obtener informacin, no puede intentar obtener informacin que es
privilegiada en cuanto a ese tercero o que forma parte del trabajo
del abogado o la abogada.
Este principio debe formar parte expresa
de las reglas.
El inciso (c) propuesto se refiere a la situacin de cuando un
abogado o una abogada recibe un documento por error.
La Opinin
Formal 92-368 de la A.B.A. haba concluido que en esos casos, el

abogado o la abogada tiene la obligacin de no examinar los
documentos, notificar al abogado o la abogada que los envi y
seguir sus instrucciones.
La opinin ha recibido muchas crticas
bajo el fundamento de que no hay regla que exija tal conducta.

Se propone como mejor norma no imponer al abogado o la abogada
la obligacin de devolver el documento, sino de notificar al otro
abogado u otra abogada cuando tiene sospecha de que el documento
fue enviado por error y que sea dicho abogado o dicha abogada quien
decida cmo actuar.
El abogado o la abogada que devuelve el
documento errneo como cortesa profesional no comete un acto de

deslealtad contra su cliente.
CAPTULO 5
BUFETES Y SOCIEDADES PROFESIONALES

30 de junio de 2000
Regla 5.1
110
Responsabilidades de abogados
funciones de supervisin
abogadas
con
(a) Un socio o una socia de un bufete deber hacer

un esfuerzo razonable para que el bufete ponga en efecto
medidas que aseguren que todos los abogados y las
abogadas del bufete cumplan con las reglas de conducta
profesional.
(b) El abogado o la abogada que supervise a otro
abogado u otra abogada deber hacer un esfuerzo razonable
para asegurar que el abogado o la abogada supervisada
cumpla con las reglas de conducta profesional.
(c) El abogado o la abogada ser responsable por la
violacin de las reglas de conducta profesional por otro
abogado u otra abogada cuando:
(1) el abogado o la abogada ordena tal
conducta o, con conocimiento especfico de la
misma, la confirma; o
(2) el abogado o la abogada es socia del
bufete en el cual ejerce el otro abogado u otra
abogada, o le supervisa directamente, y sabe de la
conducta cuando sus consecuencias se podan evitar
o mitigar, pero no toma accin alguna para remediar
la situacin.
COMENTARIO
No
tiene equivalencia en el Cdigo de tica Profesional.

La Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. recomienda que todo
bufete adopte unos sistemas mnimos para asegurarse de que los
abogados y las abogadas que laboran en ese bufete cumplan con las

30 de junio de 2000
111
reglas de conducta profesional. Entre las medidas que debe adoptar

todo
bufete
estn
los
sistemas
para
detectar
conflicto
de
intereses, para manejar casos, para controlar y dar seguimiento a

los trminos dentro de los cuales debe llevarse a cabo determinada
gestin, tarea o accin, para contabilizar adecuadamente y mantener
separados los fondos pertenecientes a clientes y para asegurarse de
que los abogados y las abogadas que no tienen experiencia reciban
supervisin adecuada.
Las medidas requeridas dependern de la estructura de cada
bufete y de la naturaleza de su prctica.
En un bufete pequeo, la
supervisin informal puede ser suficiente, mientras que en un

bufete grande los procedimientos de control sern ms elaborados,
incluso con designacin de algn socio, socia, asociada o asociado
con la responsabilidad de atender las consultas internas sobre
aspectos ticos de la prctica.
Regla 5.2
Responsabilidades
supervisada
del
abogado
la
abogada
(a) El abogado o la abogada estar obligada a

cumplir con las reglas de conducta profesional aunque
acte bajo la direccin de otra persona.
(b) El abogado o la abogada supervisada por otro
abogado u otra abogada, no violar las reglas de conducta
profesional si dicho abogado o dicha abogada acta

30 de junio de 2000
112
conforme al juicio razonable del abogado o la abogada

supervisora sobre un asunto de derecho argible.
COMENTARIO
No

Esta regla establece que un abogado o una abogada supervisada
no queda inmune de actuar conforme a las reglas de conducta
profesional por el hecho de seguir las rdenes de sus superiores, a
no ser que se trate de un asunto argible.
y
no
sujeto
interpretacin,
haber
Si el asunto era claro
seguido
las
rdenes
del
supervisor no ser excusa vlida si se ha violado alguna regla de

conducta profesional.
Regla 5.3
Responsabilidades por la conducta de asistentes que

no son abogados o abogadas
Con respecto a una persona que no es abogada que sea
contratada por un abogado o una abogada o por la entidad
para la cual trabaja:
(a) un socio o socia de un bufete deber
hacer un esfuerzo razonable para que el bufete
ponga en efecto medidas que aseguren que la
conducta de la persona que no es abogada cumpla con
las obligaciones profesionales de la abogaca.
(b) un abogado o una abogada que supervisa a
una persona que no es abogada deber hacer un
esfuerzo razonable para asegurar que la conducta de
esa
persona
cumpla
con
las
obligaciones

30 de junio de 2000
113
profesionales de la abogaca.
(c) un abogado o una abogada ser responsable
de la conducta de esa persona si, del abogado o la
abogada llevarla a cabo, constituira una violacin
de las reglas de conducta profesional cuando:
(1) el abogado o la abogada ordena tal
conducta o, con conocimiento especfico de la
misma, la confirma; o
(2) el abogado o la abogada es socia de
un bufete para el cual la persona que no es
abogada ha sido contratada, o supervisa a esa
persona, y sabe de la conducta cuando sus
consecuencias se podan evitar o mitigar, pero
no tom accin alguna para remediar la
situacin.
COMENTARIO
No

La Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. enfatiza que los abogados
y abogadas supervisores tienen la obligacin de ofrecer instruccin
y supervisin adecuada a sus asistentes sobre aspectos ticos de la
prctica de la abogaca, principalmente sobre el deber de no
divulgar
informacin
relacionada
con
la
representacin
de
un
cliente.
El abogado o la abogada supervisora es responsable por el
producto
del
trabajo
de
sus
asistentes
debe
tomar
en
consideracin que sus asistentes pueden no tener adiestramiento

30 de junio de 2000
114
legal, en cuyo caso no estn sujetos a la disciplina profesional.
Regla 5.4
Independencia profesional del abogado o la abogada

(a) Un abogado, una abogada o un bufete no
compartir honorarios con una persona que no es abogada,
excepto que:
(1) un acuerdo entre un abogado o una abogada
y el bufete, socio, socia, asociado o asociada
podr proveer para el pago de dinero, por un
perodo de tiempo razonable luego del fallecimiento
del abogado o la abogada, al patrimonio del abogado
o la abogada o a una o ms personas en particular;
(2) un abogado o una abogada que compre la
prctica de un abogado o una abogada fallecida,
incapacitada o desaparecida, podr, conforme a las
disposiciones de la Regla 1.16, pagar al patrimonio
u otro representante de ese abogado o esa abogada
el precio acordado; y
(3) un abogado, una abogada o un bufete
podr incluir a empleados que no son abogados o
abogadas en un plan de compensacin o retiro,
aunque el plan se base totalmente o en parte en un
arreglo para compartir los beneficios.
(b) Un abogado o una abogada no deber formar una
sociedad con una persona que no es abogada si
cualesquiera de las actividades de la sociedad consiste
en la prctica de la abogaca.
(c)
Un abogado o una abogada no deber permitir que

30 de junio de 2000
115
una persona que lo recomienda, lo emplea o le paga por

rendir servicios legales a otra persona, dirija o
controle su juicio profesional al prestar dichos
servicios legales.
(d) Un abogado o una abogada no deber rendir
servicios profesionales a travs de una corporacin
profesional o asociacin autorizada para practicar la
abogaca con fines pecuniarios, si:
(1) una persona que no es abogada posee algn
inters en la entidad, excepto que un representante
fiduciario del patrimonio de un abogado o una
abogada podr retener el activo o inters del
abogado o la abogada por
durante la administracin;
un
perodo
razonable
(2) una persona que no es abogada

directora u oficial de esa corporacin; o
es
(3) una persona que no es abogada tiene el

derecho
de
dirigir
o
controlar
el
juicio
profesional del abogado o la abogada.
COMENTARIO
No

Actualmente
se
discute
en
varias
partes
del
mundo
la
deseabilidad de permitir que los abogados y las abogadas puedan

establecer sociedades con otros profesionales no abogados, lo que
requerira una enmienda a esta regla propuesta. La Comisin ETHICS
2000 de la A.B.A. an no ha formulado una recomendacin sobre esta

30 de junio de 2000
116
regla en espera de que la Cmara de Delegados de la A.B.A. acte en

torno al informe sometido por una comisin especial nombrada para
el estudio de ese tema. Para mayor discusin, refirase al Informe
Especial
Nmero
Uno
sobre
la
Prctica
Multidisciplinaria
que
aparece en las pginas 150 a 166 de este informe.
Regla 5.5
Prctica no autorizada de la abogaca

(a)
Un abogado o una abogada no deber
practicar la abogaca en una jurisdiccin donde as
hacerlo violara la reglamentacin de la profesin
legal en esa jurisdiccin.
(b)
Un abogado o una abogada que est
admitida a la prctica de la abogaca en otra
jurisdiccin pero no en sta, no incurre en
prctica no autorizada de la abogaca cuando:
(1) est autorizada para comparecer ante
un foro de esta jurisdiccin en virtud de una
ley u orden judicial o se est preparando para
participar en un procedimiento para el cual
tiene una expectativa razonable de que
recibir autorizacin para participar;
(2) fuera de comparecer ante un tribunal
en virtud de una ley u orden judicial:
(i) el abogado o la abogada que es
empleada
del
cliente
acta
en
su
representacin, o cuando en conexin con
los asuntos de su cliente, acta en

30 de junio de 2000
117
representacin de los empleados de su

cliente o de sus entidades afiliadas;
(ii) el abogado o la abogada acta
en relacin a un asunto que se relaciona
sustancialmente con la prctica del
abogado o la abogada en beneficio de un
cliente en una jurisdiccin en la cual el
abogado o la abogada est admitida a
practicar; o
(iii) el abogado o la abogada est
asociada para un asunto en particular con
un abogado o una abogada admitida a
practicar en esta jurisdiccin.
(c)
Un abogado o una abogada no podr
asistir a una persona que no est autorizada a
ejercer la abogaca en Puerto Rico a llevar a cabo
una actividad que constituira
autorizada de la abogaca.
la
prctica
no
(d) Un abogado o una abogada suspendida no

deber realizar gestin relacionada con la prctica
de la profesin durante la vigencia del decreto de
suspensin o crear la impresin de que est
debidamente admitida a la prctica de la profesin
legal.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 5.5 y las
modificaciones sustanciales sugeridas por la Comisin ETHICS 2000
de la A.B.A.
La regla propuesta no tiene equivalencia en el Cdigo
de tica Profesional Profesional y se relaciona estrechamente con

la Regla 8.5.
La regla general sigue siendo que un abogado o una abogada
puede practicar regularmente la abogaca slo en una jurisdiccin

30 de junio de 2000
118
donde est debidamente admitida. Sin embargo, hay ocasiones en que

un abogado o una abogada admitida a practicar la abogaca en otra
jurisdiccin, mas no en sta, pudiera prestar sus servicios en esta
jurisdiccin
en
circunstancias
que
no
presentan
riesgo
significativo a los intereses de sus clientes, los tribunales o la

ciudadana.
jurisdiccin
Estas
es
ocasiones
motivada
por
de
prctica
la
naturaleza
incidental
de
muchas
en
de
otra
las
transacciones comerciales modernas, as como por los adelantos

tecnolgicos en la comunicacin y en los medios de transportacin
que permiten un rpido desplazamiento de una jurisdiccin a otra.
Estas realidades reflejan una globalizacin en las relaciones
comerciales y en la prctica de las profesiones que facilitan las
mismas, como lo es la abogaca.
Aunque las necesidades de los clientes y la prctica de la
profesin se han transsformado enormemente durante las ltimas
dcadas, las leyes que prohiben la prctica no autorizada de la
abogaca se han rezagado y no reflejan la modernizacin de la
prctica. Nuestro estatuto de carcter penal data del 1939, tiempo
durante el cual la prctica de la abogaca en Puerto Rico era
totalmente distinta a la prctica de hoy da.2
2
Fuera de establecer
Vase la Ley Nm. 17 de 10 de junio de 1939, 4 L.P.R.A. sec. 740.

30 de junio de 2000
119
la penalidad por dedicarse a la prctica no autorizada de la

profesin, nuestro estatuto no define lo que significa dedicarse al
ejercicio de la profesin, ni establece diferencias entre una
prctica regular y una incidental.
Tampoco hay jurisprudencia del
Tribunal Supremo que ilustre sobre este aspecto de la prctica de

la profesin.
En la prctica, y ante la ausencia de guas estatutarias o
reglamentarias, as como de decisiones de los tribunales, se han
ido forjando en la prctica algunos entendidos mas rodeados de la
incertidumbre
de
si
tales
entendidos
constituyen
prctica
no
autorizada de la abogaca. Por ejemplo, se acepta generalmente que

un abogado o una abogada no pueden establecer una oficina para la
prctica de la abogaca en una jurisdiccin a la cual no est
formalmente admitida.
Igualmente, se acepta que dicho abogado o
abogada no puede comparecer ante un tribunal de una jurisdiccin en

la cual no est admitida, a no ser que obtenga una autorizacin
especial del tribunal.
Sin embargo, los abogados generalmente
entienden que pueden ofrecer asesoramiento legal en su propia

jurisdiccin a un cliente de su jurisdiccin, pero sobre alguna ley
de otra jurisdiccin.
de
fuera
de
su
Tambin que pueden representar a un cliente
jurisdiccin
para
asuntos
transaccionales

30 de junio de 2000
120
litigiosos que suceden en la jurisdiccin en la cual est admitido.

Ms importante, tambin se acepta generalmente que un abogado o
una abogada de una jurisdiccin se puede trasladar a otra en la
cual no est admitido en conexin con asuntos legales que dichos
abogados atienden para un cliente en su jurisdiccin.
La regla
propuesta intenta clarificar estas reas de la prctica de la

abogaca moderna.
El inciso (a) de la regla propuesta establece la regla general
de que un abogado o una abogada puede practicar regularmente la
abogaca slo en una jurisdiccin donde est debidamente admitida.
El inciso (b) dispone establece cuatro situaciones en las
cuales un abogado o una abogada no admitida en esta jurisdiccin
podr practicar la abogaca como excepcin a la regla general.
El
inciso (b)(1) contiene la disposicin de admisin pro hac vice

mediante
la
cual
un
tribunal
concede
permiso
especial
para
comparecer como abogado o abogada en un litigio aunque no est

admitida en la jurisdiccin.
Este inciso extiende la admisin pro
hac vice a foros no necesariamente judiciales.
Esta regla es sin
perjuicio de la autoridad que poseen algunos abogados o abogadas

para comparecer ante ciertos foros sin estar admitidos en la
jurisdiccin y sin necesitar admisin pro hac vice para cada

30 de junio de 2000
instancia.
121
Vase la Regla 7.4.
El inciso (b)(2) provee las dems excepciones a la admisin y

es de aplicacin en las circunstancias en que la admisin pro hac
vice no est disponible.
El inciso (b)(2)(i) es la va franca para
los abogados o las abogadas in-house que se trasladan a nuestra

jurisdiccin a realizar funciones legales en beneficio de su
cliente, que tambin es su patrono, sin estar admitidos por nuestro
Tribunal Supremo.
El inciso (b)(2)(ii), sigue la recomendacin de la seccin 3
del Restatement of the Law Governing Lawyers. Bajo este inciso, el
abogado de esta jurisdiccin se puede trasladar incidentalmente a
otra jurisdiccin en la cual no est admitido para entrevistar
testigos,
tomar
deposiciones,
participar
en
negociaciones,
arbitrajes o mediaciones y atender asuntos relacionados con el

cliente en su jurisdiccin.
El
inciso
(b)(2)(iii)
permite
que
un
abogado
de
otra
jurisdiccin provea servicios legales en esta jurisdiccin mientras
comparta la representacin con un abogado o una abogada admitida en

esta jurisdiccin.
Dicha asociacin no puede ser pro forma.
El inciso (c) prohbe que el abogado o la abogada ayude en la

30 de junio de 2000
122
prctica de la abogaca a un abogado admitido en otra jurisdiccin

pero
que
no
est
admitida
practicar
la
abogaca
en
esta
jurisdiccin ni puede beneficiarse de alguna de las excepciones de

la regla.
El inciso (d) de la regla no proviene de la Regla Modelo, sino
que es creacin de esta comisin.
Pretende regular las actividades
de quienes son desaforados pero permanecen laborando en actividades

legales, en muchas ocasiones bajo la proteccin de un abogado o una
abogada debidamente admitida en nuestra jurisdiccin.
No estara
prohibido bajo esta regla que una persona que ha sido suspendida
del ejercicio de la abogaca se desempee como ayudante, asistente
o paralegal de un abogado o una abogada, siempre que no se
relacione directamente con los clientes del abogado o la abogada
para quien labora.
Regla 5.6
Restricciones al derecho de ejercer la abogaca

Un abogado o una abogada no deber participar en:
(a) Un acuerdo de trabajo que restrinja los
derechos de un abogado o una abogada de ejercer la
abogaca una vez termine la relacin, excepto cuando se
trata de un acuerdo sobre beneficios de retiro; o
(b) Un acuerdo en el cual la restriccin en el

derecho del abogado o la abogada a ejercer la abogaca es
parte de la transaccin de una controversia entre partes

30 de junio de 2000
123
privadas.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 5.6 y no
La Comisin
ETHICS 2000 de la A.B.A. no ha sugerido modificacin a esta regla.

Los acuerdos restrictivos a la prctica de la abogaca van en
contra de la poltica pblica de que los ciudadanos tienen derecho
a seleccionar la representacin legal de su preferencia.
Esta
regla prohbe cualquier acuerdo para que un abogado o una abogada

no practique en determinada rea geogrfica o sobre determinado
tipo de prctica profesional, o para que no se comunique con los
clientes del bufete donde trabajaba el abogado o la abogada que
abandon dicho bufete.
Como excepcin, la regla permite que como parte de un acuerdo
para
el
pago
restrictivos.
de
beneficios
por
retiro,
se
pacten
acuerdos
As, se podr pactar que para que un abogado o una
abogada reciba los beneficios del retiro, se abstenga de practicar

la profesin.
El inciso (b) de la regla prohbe que como parte de una
transaccin de un litigio se incluya una clusula que imponga
limitaciones al abogado o la abogada que participaba en el litigio
para participar en casos similares en el futuro.
CAPTULO 6

30 de junio de 2000
124
SERVICIO PBLICO
Regla 6.1
Servicio voluntario pro bono

Constituye una obligacin fundamental de todo
abogado y abogada luchar contnuamente para garantizar
que toda persona tenga acceso a la representacin
capacitada, ntegra y diligente de un miembro de la
profesin legal. Al descargar esta responsabilidad el
abogado o la abogada deber:
(a) proveer
sus
servicios
profesionales
gratuitamente o sin expectativa de pago a:
(1)
personas
econmicos; u
de
escasos
recursos
(2)
organizaciones
caritativas,
religiosas,
cvicas,
comunitarias,
gubernamentales
y
educativas
en
asuntos
diseados particularmente para atender las
necesidades de personas de escasos recursos
econmicos;
(b) proveer
mediante:
cualquier
servicio
adicional
(1) prestacin de servicios profesionales

gratuitos o mediante cobro de honorarios
sustancialmente reducidos a individuos, grupos
u organizaciones que se proponen asegurar o
proteger derechos civiles, libertades civiles
y derechos pblicos, o a organizaciones
caritativas,
religiosas,
cvicas,
comunitarias, gubernamentales y educativas en
asuntos dirigidos a avanzar sus propsitos
organizacionales, si el pago de honorarios
regulares reducir significativamente los
recursos econmicos de tal organizacin o
seran inapropiados;

30 de junio de 2000
125
(2) prestacin
de
servicios
profesionales mediante cobro de honorarios
sustancialmente
reducidos
a
personas
de
escasos recursos econmicos; o
(3) participacin
en
actividades
tendentes a mejorar el derecho, el sistema de
justicia o la profesin jurdica; y
(c) gestionar asistencia legal a personas de
escasos recursos econmicos.
Tambin es obligacin del abogado o la abogada
ayudar a establecer medios apropiados para suministrar
servicios profesionales adecuados a todas las personas
que no pueden pagarlos. Esta obligacin incluye apoyar y
colaborar en el mejoramiento de los programas existentes
y contribuir voluntariamente al sostenimiento econmico
de las organizaciones que proveen asistencia legal a
personas de escasos recursos econmicos.
COMENTARIO
La
primera
oracin
del
prrafo
inicial
de
esta
regla
corresponde con el Canon 1 del Cdigo de tica Profesional.

segunda
oracin,
as
como
los
incisos
(a)
(b)
La
sus
correspondientes subincisos corresponden con la Regla Modelo 6.1.

El inciso (c) de la regla propuesta es de nueva creacin,
mientras que el ltimo prrafo de la regla propuesta corresponde
con el tercer prrafo del Canon 1 del Cdigo de tica Profesional
con alguna variacin en su redaccin.
Esta es una de las pocas reglas de exhortacin que se han

30 de junio de 2000
126
mantenido en las reglas propuestas y recoge un principio esencial

de la prctica de la abogaca. En nuestra jurisdiccin, este deber
se reglamenta en la prctica penal en el Reglamento para la
Asignacin de Abogados o Abogadas de Oficio en Procedimientos de
Naturaleza Penal, 98 J.T.S. 91.
La
Comisin
ETHICS
2000
de
la
A.B.A.
no
ha
formulado
recomendacin sobre esta regla y an se encuentra recibiendo

recomendaciones
en
torno
si
esta
regla
debe
contener
una
disposicin mandatoria sobre el servicio pro bono o si ste debe

ser voluntario.
Regla 6.2
Aceptacin de designacin de oficio

El abogado o la abogada deber aceptar que un
tribunal de justicia o cualquier foro apropiado le
designe para representar a una persona, a menos que
exista una justa causa para no hacerlo, tales como
cuando:
(a) representar a esa persona
violar estas reglas o alguna ley;
implicara
(b) representar a esa persona con toda

probabilidad resultara en una carga econmica
onerosa para el abogado o la abogada;
(c) la persona o el asunto es a tal extremo
repulsivo para el abogado o la abogada que con toda
probabilidad afectara la relacin profesional con
el cliente, o la habilidad del abogado o la abogada
para representarlo adecuadamente.

30 de junio de 2000
127
COMENTARIO
relaciona con el Canon 1 del Cdigo de tica Profesional.
La
Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. no sugiere modificacin a esta

regla.
Esta regla se relaciona con el Reglamento para la Asignacin
de Abogados o Abogadas de Oficio en Procedimientos de Naturaleza
Penal, 98 J.T.S. 91.
Regla 6.3
Participacin
legales
en
organizaciones
de
servicios
El abogado o la abogada podr ser directora, oficial

o miembro de una organizacin de servicios legales aunque
la organizacin pueda tener algn cliente con intereses
adversos a los de un cliente del abogado, la abogada o el
bufete en el cual labora. No obstante, el abogado o la
abogada no deber participar a sabiendas en un acto o una
decisin de la organizacin:
(a) si el participar en ese acto o decisin
sera incompatible con las obligaciones del abogado
o la abogada hacia su cliente o su bufete bajo la
Regla 1.6; o
(b) cuando el acto o decisin pudiera tener
efecto adverso significativo en la representacin
de un cliente de la organizacin cuyo inters es
adverso a un cliente del abogado, la abogada o el
bufete en que labora.
COMENTARIO

30 de junio de 2000
128

relaciona con el Canon 1 del Cdigo e tica Profesional.
La Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. no propuso modificacin a
esta regla.
Regla 6.4
Actividades de reforma legal que afectan intereses

de clientes
El abogado o la abogada podr ser directora, oficial
o miembro de una organizacin que se dedica a la reforma
del derecho o su administracin aunque esa reforma pueda
afectar los intereses de un cliente. Cuando el abogado
o la abogada tenga conocimiento de que los intereses de
un cliente pudieran beneficiarse significativamente por
una decisin en la cual el abogado o la abogada
participe, deber informar ese hecho a la organizacin,
aunque no tendr que identificar a su cliente.
COMENTARIO
Cdigo
de
tica
Profesional
no
contiene
una
disposicin
El
que
corresponda con sta.

La Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. no propuso modificacin a
esta regla.
Regla 6.5 Programas de servicios legales sin fines de lucro o

auspiciados por el tribunal

30 de junio de 2000
129
(a) Un abogado o una abogada que provea servicios

profesionales limitados a un cliente como parte de los
servicios que brinda un programa de servicios legales sin
fines de lucro o un programa auspiciado por el tribunal,
sin que haya expectativa de que seguir representando a
dicho cliente en el asunto consultado, no estar sujeta a
los requisitos de las Reglas 1.6 y 1.8(a), excepto cuando
el abogado o la abogada sabe o razonablemente debe saber
que la representacin de dicho cliente le presenta un
conflicto de inters.
(b) La Regla 1.9 no ser de aplicacin
representacin sobre la cual trata esta regla.
la
COMENTARIO
Esta es una nueva regla propuesta por la Comisin ETHICS 2000
de la A.B.A. que actualmente no forma parte de las Reglas Modelo.
La comisin est de acuerdo en que se debe adoptar en nuestra
jurisdiccin y as lo recomienda.
La
regla
modifica
las
disposiciones
sobre
conflicto
de
intereses en las situaciones en que se proveen servicios legales

espordicos
limitados
como
participante
de
un
programa
de
servicios legales sin motivo de lucro o de un programa bajo el

auspicio
del
tribunal.
Estos
programas
pueden
incluir
los
servicios de teleconsultas, clnicas legales y programas de ayuda

legal para la representacin pro se que se dirigen a personas de
escasos recursos econmicos.
El motivo para flexibilizar las reglas sobre conflicto de
intereses en este escenario es facilitar la asistencia legal a

30 de junio de 2000
130
personas de escasos recursos econmicos sin que el abogado o la

abogada
tenga
que
llevar
cabo
un
examen
exhaustivo
posibilidad de que exista un conflicto de intereses.
de
la
No obstante,
deposita responsabilidad en el abogado o la abogada que sabe o

razonablemente debe saber que la situacin en la que interviene
limitadamente bajo algunos de estos programas le es conflictiva.
El inciso (b) asegura que el bufete del abogado o la abogada
que participa en estos programas no quede descalificada por el
servicio prestado por este abogado o esta abogada, ni el abogado o
la abogada que participa en estos programas quede descalificada por
alguna razn imputada a su bufete.
CAPTULO 7
INFORMACIN SOBRE SERVICIOS LEGALES
Regla 7.1
Comunicaciones concernientes a los servicios de

abogados o abogadas
El abogado o la abogada no deber difundir
informacin falsa o engaosa relacionada con su persona o
sus servicios.
COMENTARIO
La regla propuesta procede de la Regla Modelo 7.1 y recoge las
modificaciones sugeridas por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
Dicha comisin propuso dejar en la regla una prohibicin genrica y

30 de junio de 2000
131
mencionar ejemplos de comunicaciones impropias en los comentarios

en lugar de en la propia regla, como hace la Regla Modelo 7.1
actualmente.
La regla se relaciona con el Canon 36 del Cdigo de
tica Profesional.
Entre los ejemplos de comunicaciones falsas y engaosas estn
las que contienen una representacin incorrecta de hecho o de
derecho; las que omiten un hecho que sea necesario para que lo
expresado, considerado como un todo, no sea engaoso; las que crean
expectativas injustificadas sobre resultados, o expresan o sugieren
que el abogado o la abogada puede obtener resultados por medios que
violaran las normas de conducta profesional o cualquier otra ley;
las que comparan los servicios del abogado o la abogada con los de
otros abogados u otras abogadas, a menos que dicha comparacin
pueda sustentarse con datos; los que declaran o sugieren que el
abogado
la
abogada
puede
influenciar
impropiamente
en
la
actuacin de un tribunal, un funcionario o agencia administrativa,

algn cuerpo legislativo o cualquier persona llamada a resolver un
asunto.
La norma general es que en la comunicacin que sirva como
anuncio de un abogado o una abogada se puede incluir cualquier
informacin que sea veraz y que no sea engaosa.
Un ejemplo de
informacin veraz que puede resultar engaosa es informar que el

abogado o la abogada ha ganado en los tribunales sus ltimos veinte

30 de junio de 2000
132
casos si dichos casos son desahucios y divorcios en rebelda.
Regla 7.2
Anuncios
(a) Sujeto a los requisitos de las Reglas 7.1 y 7.3,
un abogado o una abogada podr anunciar sus servicios a
travs de cualquier medio de comunicacin pblica, o a
travs
de
comunicaciones
escritas,
grabadas
o
electrnicas.
(b) El abogado o la abogada deber mantener una
copia del anuncio durante dos aos a partir de su ltima
divulgacin, conjuntamente con un rcord de cundo y
dnde se divulg.
(c) Cualquier anuncio que se haga de conformidad con

esta regla deber incluir por lo menos el nombre y
apellido
de
un
abogado
o
una
abogada
que
se
responsabilice por su contenido.
COMENTARIO
La regla propuesta no tiene contrapartida en el Cdigo de
tica Profesional y recoge el contenido de la Regla Modelo 7.2
segn los cambios sugeridas por la Comisin ETHICS 2000 de la
A.B.A.
Los medios de difusin pblica que han sido permitidos para
anuncios de abogados y abogadas son: guas telefnicas, directorios
legales, peridicos, revistas y publicaciones similares, radio y
televisin, o a travs de comunicaciones escritas, grabadas o
electrnicas.
El
anuncio
electrnico est permitido.
por
medio
de
pginas
en
correo

30 de junio de 2000
133
La actual Regla Modelo 7.2 permite los anuncios en carteles

(billboards) y ello se extiende a anuncios en exteriores, tales
como en autobuses, taxis, paradas de autobuses y lugares pblicos.
Sin embargo, el caso de Bates v. Arizona State Bar, 433 U.S. 350
(1976), tan solo se refiri a los medios escritos, por lo que
algunos estados se han apartado de la recomendacin de la Regla
Modelo y han prohibido este tipo de anuncio.
En nuestra cultura,
parece que este tipo de anuncio no debe permitirse a no ser que se

resuelva expresamente que constitucionalmente no pueden limitarse.
El inciso (b) de la regla propuesta requiere que se guarde una

copia del anuncio durante dos aos de su ltima divulgacin, con
una bitcora de los lugares y las fechas de divulgacin.
Este es
un requisito para facilitar cualquier investigacin disciplinaria

relacionada con los anuncios realizados.
El inciso (c) de la regla propuesta persigue los mismos
objetivos que el inciso (b).
Regla 7.3
Gestiones para obtener servicios profesionales

(a) El abogado o la abogada no deber, por s o a
travs de otra persona:
(1)
ofrecer
personalmente
o
comunicacin telefnica o electrnica en
con nimo de lucro, sus servicios a
clientes con quienes no haya tenido una
mediante
vivo, y
posibles
relacin

30 de junio de 2000
134
profesional previa, o no tenga relacin personal

cercana o de parentesco;
(2) ofrecer beneficio, favor o compensacin a
cualquier persona para que le refiera asuntos que
le pudieran generar clientela;
(3) aceptar asuntos referidos por una persona
a cambio de beneficio, favor o compensacin; o
(4) ofrecer sus servicios profesionales aun
cuando ello est permitido si:
(i) el abogado o la abogada sabe que el
posible cliente no desea sus servicios; o
(ii) tal ofrecimiento conlleva coaccin u
hostigamiento.
(b) Todo ofrecimiento de servicios profesionales

dirigido mediante cualquier medio de comunicacin a un
posible cliente en particular indicar conspcuamente al
inicio de la comunicacin que se trata de material
publicitario.
COMENTARIOS
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 7.3 con las
modificaciones sugeridas por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
El inciso (a)(1) incluye la comunicacin electrnica en vivo
(chat) como un ofrecimiento personal de servicio prohibido,
similar
la
llamada
telefnica
no
grabada
en
interrelacin e inmediatez que ambas presentan.
cuanto
la
Tambin se ha
incluido en dicho inciso una excepcin adicional a la prohibicin

30 de junio de 2000
135
general contra la solicitacin personal. Adems de las situaciones

en que haya una relacin profesional previa, o exista una relacin
de parentesco entre el abogado y la persona a quien se le ofrece el
servicio, se ha incluido la situacin de cuando existe una relacin
personal cercana con el abogado.
Estas dos modificaciones al
inciso (a)(1) las sugiere la Comisin ETHICS 2000 y esta comisin

las ha aceptado.
El inciso (a)(2) de la regla propuesta se toma del Canon 34
del Cdigo de tica Profesional, as como el inciso (a)(3).
El
inciso
(a)(4)
de
la
regla
propuesta
proviene
de
su
contrapartida en la Regla Modelo 7.3(b).

El inciso (b) de la regla propuesta corresponde con el inciso
(c) de
la Regla Modelo 7.3
El inciso (d) de la Regla Modelo 7.3 no se hace formar parte

de estas reglas pues en nuestra jurisdiccin no abundan los planes
de servicios legales prepagados.
Regla 7.4
Comunicacin sobre reas de prctica

El abogado o la
comunicaciones:
abogada
podr
mencionar
en
sus
(a) que su prctica se limita o concentra a

determinadas reas del derecho, mas no deber indicar o
implicar que es especialista en determinada rea del
derecho, excepto que:

30 de junio de 2000
136
(1) si est admitida ante el United States

Patent
and
Trademark
Office
podr
usar
la
designacin
Patent
Attorney
o
designacin
similar; y
(2) si practica almirantazgo podr usar las
designaciones Admiralty, Proctor in Admiralty,
o designacin similar;
(b) los grados acadmicos que posee;
(c) las licencias profesionales que posee; y
(d) las jurisdicciones en las cuales est admitida
a ejercer la abogaca.
COMENTARIO
tica Profesional y corresponde esencialmente con la Regla Modelo
7.4.
El inciso (a) con sus subincisos (1) y (2) de la regla
propuesta
corresponde,
en
trminos
generales,
con
el
prrafo
introductorio de la Regla Modelo 7.4 y los incisos (a) y (b) de

dicha regla.
descartado
Los dems incisos de la Regla Modelo 7.4 se han
puesto
que
se
refieren
la
certificacin
de
especialidades.
Los incisos (b) y (c) de la regla propuesta corresponden a lo
resuelto por el Tribunal Supremo de Estados Unidos en Ibez v.
Florida Department of Business and Professional Regulation, 512
U.S. 136 (1994).
El inciso (d) de la regla propuesta se ampara, en
trminos generales, en la Regla Modelo 7.5(b).

30 de junio de 2000
Regla 7.5
137
Nombres de bufetes y membretes

(a) El abogado o la abogada no deber usar en el
nombre del bufete o su membrete profesional informacin
que viole las Reglas 7.1 y 7.4.
(b) Un bufete con oficinas en ms de una
jurisdiccin podr usar el mismo nombre u otra
designacin profesional en cada jurisdiccin, pero la
identificacin de los abogados o las abogadas indicar
las limitaciones jurisdiccionales de quienes no estn
admitidas a practicar en la jurisdiccin en que se
encuentra la oficina.
(c) El nombre de un abogado o una abogada que ocupa
un cargo pblico no se usar en el nombre del bufete, o
en comunicaciones de dicho bufete, durante el tiempo que
dicho abogado o dicha abogada no est activa y
regularmente en la prctica en dicho bufete.
(d) Los abogados o las abogadas anunciarn que
practican en sociedad u otra forma de organizacin cuando
esa sea la realidad.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la regla Modelo 7.5 en los
incisos (a), (b), (c) y (d).
Esta regla no tiene contrapartida en
el Cdigo de tica Profesional.

El inciso (a) contiene una modificacin sugerida por la
Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. en cuanto a permitir que el
nombre de un bufete puede contener una designacin profesional,
como lo sera la direccin del bufete en la red electrnica, que
puede ser una sola aunque el bufete tenga varias oficinas en

30 de junio de 2000
138
distintas jurisdicciones o en la misma.
Regla 7.6
Contribuciones
futuros.
polticas
cambio
de
contratos
Un abogado, una abogada o un bufete no deber

aceptar un contrato para prestar servicios profesionales
al gobierno si el abogado, la abogada o el bufete ha
hecho una contribucin poltica a un partido poltico o a
un candidato a puesto electivo con el propsito de
obtener o ser considerado para dicho contrato.
COMENTARIO
La A.B.A. aprob el 14 de febrero de 2000 la nueva Regla
Modelo 7.6.
Dicha regla prohbe las aportaciones polticas a
cambio de obtener en el futuro contratos o nombramientos.
No tiene
contrapartida en el Cdigo de tica Profesional.

Esta prctica afecta la integridad de la profesin y de la
administracin pblica.
de
expresin
participacin
de
en
los
el
La regla no pretende coartar la libertad
abogados
proceso
las
abogadas
poltico,
ni
limitndoles
las
la
contribuciones
econmicas que quieran hacer a los candidatos a puestos electivos y

a los partidos polticos de su predileccin.
Aunque se reconoce que encausar una querella disciplinaria por
violar esta regla es difcil, se entiende que la regla debe servir
como
vehculo
para
que
un
abogado
un
bufete
rechace,
con
fundamentos en una regla de conducta profesional especfica, una

solicitud de aportacin econmica de parte de un candidato a puesto

30 de junio de 2000
139
electivo o de un partido poltico bajo la promesa de retribuirle

con trabajo remunerado en el futuro.
CAPTULO 8
LA INTEGRIDAD DE LA PROFESIN
Regla 8.1
Admisin a la profesin y asuntos disciplinarios

El abogado o la abogada con admisin a la profesin
que intervenga en una solicitud de admisin de un
aspirante al ejercicio de la abogaca, en un proceso
disciplinario, o en un proceso de readmisin o
reinstalacin, no podr:
(a) dar una declaracin de hechos falsa a
sabiendas; o
(b)
dejar
de
suministrar
informacin
pertinente en un proceso de admisin de un
aspirante al ejercicio de la abogaca, en un
proceso
disciplinario,
o
en
un
proceso
de
readmisin o reinstalacin, excepto si se tratara
de informacin protegida por la Regla 1.5.
COMENTARIO
tica Profesional y corresponde con la Regla Modelo 8.1, excepto
que la regla propuesta limita su prohibicin slo al abogado o
abogada con admisin, mientras que la Regla Modelo 8.1 incluye en
su disposicin prohibitoria a los aspirantes al ejercicio de la
abogaca.
En nuestra jurisdiccin, lo relacionado con aspirantes
al ejercicio de la abogaca est regido por el Reglamento de la

30 de junio de 2000
140
Junta de Aspirantes al Ejercicio de la Abogaca.

la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. no propuso modificacin a
esta regla.
Regla 8.2
Nombramientos Judiciales
El abogado o la abogada no podr declarar falsamente
en asuntos concernientes a las cualidades o la integridad
de un candidato o candidata a nombramiento judicial.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con el inciso (a) de la Regla
Modelo
8.2,
aunque
con
modificacin
en
la
redaccin.
Estas
modificaciones hacen innecesario adoptar la recomendacin formulada

por la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. para esta regla.
Tambin
se ha descartado el inciso (b) de la Regla Modelo 8.2 pues se
refiere a conducta que est regida por los Cnones de tica

Judicial de Puerto Rico.
El Canon 10 del Cdigo de tica Profesional se relaciona con
lo cubierto en esta regla propuesta.
Contiene el Canon 10 un
llamado a los abogados y las abogadas para que velen por que los
jueces sean seleccionados a base de mritos profesionales, vocacin
hacia la judicatura, rectitud, entereza de carcter y honradez
indiscutible.
Igualmente, requiere que los abogados y abogadas se
abstengan de
ejercer influencias para que intervengan razones de

30 de junio de 2000
141
orden poltico o personal en los nombramientos judiciales.

Siguiendo la tnica de las reglas propuestas, la nueva regla
propuesta est redactada en trminos ms prcticos que las frases
aspiracionales del Canon 10.
Regla 8.3
Obligacin de informar conducta impropia

(a)
El
abogado
o
la
abogada
que
sabe
o
razonablemente debe saber que otro abogado u otra abogada
ha incurrido en una violacin a estas reglas que incida
sustancialmente sobre la honestidad, confiabilidad o
capacidad de dicho abogado o dicha abogada deber
informarlo a las autoridades pertinentes.
(b)
El
abogado
o
la
abogada
que
sabe
o
razonablemente debe saber que un juez ha incurrido en una
violacin a las reglas de tica judicial que incida
sustancialmente sobre la capacidad de dicho juez para
desempear su cargo deber informarlo a las autoridades
pertinentes.
(c) Esta regla no requiere divulgar informacin

protegida por la Regla 1.5 sobre confidencialidad entre
abogado o abogada y cliente, ni informacin obtenida por
un abogado, una abogada o un juez mientras actan como
miembros de un programa de asistencia a abogados o
abogadas.
COMENTARIO
Esta regla corresponde con la Regla Modelo 8.3 y, en trminos
generales, con algunas disposiciones de los Cnones 9, 34 y 38 del
Algunas jurisdicciones se refieren a este deber de informar
conducta impropia como deseable y no obligatorio.
Se fundamenta

30 de junio de 2000
142
dicha corriente de pensamiento en el hecho de que a los ciudadanos

no se les impone la obligacin de informar sobre crmenes.
La otra corriente de pensamiento la representa el Cdigo
Modelo de la A.B.A. que impone a los abogadas y a las abogadas la
obligatoriedad de informar conducta impropia.
Las disposiciones
citadas de nuestro Cdigo de tica Profesional recogen el principio

de obligatoriedad de informar conducta impropia.
Este principio
tambin aplica a los abogados o las abogadas mientras actan como

jueces, oficiales adjudicativos, rbitros, mediadores o evaluadores
neutrales.
La Regla Modelo 8.3 presenta un punto de acomodo entre ambas
corrientes filosficas apuntadas y resulta ser ms realista que el
requisito categrico que ha resultado imprctico.
As, slo
requiere obligatoriedad de informar conducta impropia cuando se

trate
de
conducta
de
un
abogado
una
abogada
que
incida
sustancialmente sobre la honestidad, confiabilidad o capacidad de

dicho abogado o dicha abogada.
Por lo tanto, el abogado o la
abogada debe pasar juicio inicial y discernir si est frente a una

violacin que debe informar.
Por ejemplo, una violacin a la regla
sobre competencia y diligencia no es equiparable a una violacin a

la regla sobre manejo de bienes del cliente o a la regla sobre
fabricacin de evidencia, en las cuales habra obligacin de
informar.

30 de junio de 2000
143
Lo que s debe quedar claro es que un abogado o una abogada

puede estar sujeta a sanciones si observa una
conducta que incida
sustancialmente sobre la honestidad, confiabilidad o capacidad de

un abogado o una abogada y no lo informa.
Nuestra jurisdiccin no
conoce caso alguno sobre violacin de este deber.
Slo en litigios
se nota una avidez de informar conducta impropia - esencialmente

violacin a las reglas sobre conflicto de intereses para solicitar
la descalificacin de la otra representacin legal - que aparenta
ser ms un mecanismo impropio o tctica de litigacin que un
verdadero inters en corregir una actuacin impropia de un abogado
o de una abogada.
En la jurisdiccin estadounidense el caso ms
conocido por la sancin drstica que se impuso de un ao de

suspensin por no informar conducta impropia es In re Himmel, 533
N.E.2d 790 (Ill. 1989).
El inciso (c) de la regla propuesta contiene dos excepciones

necesarias.
Una se refiere a cuando un abogado o una abogada
adviene en conocimiento de la conducta impropia por voz de su

cliente, lo que presenta un asunto de confidencialidad de la
comunicacin con el cliente.
El segundo trata de informacin
obtenida al formar parte de un programa de asistencia a los

abogados y las abogadas como tiene el Colegio de Abogados a travs
de la Comisin del Abogado.

30 de junio de 2000
144
La regla propuesta sigue la recomendacin propuesta por la

Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. para definir el conocimiento
requerido al abogado o abogada para la aplicacin de esta regla.
El estndar a usar es el mismo que se menciona en las dems reglas,
es decir, si el abogado o abogada sabe o razonablemente debe saber.
Regla 8.4
Conducta Impropia
Constituir conducta impropia de un abogado o una
abogada:
(a) violar o intentar violar las reglas sobre
conducta profesional directamente o a travs de
otra persona y ayudar o inducir a otro a que viole
o intente violar dichas reglas;
(b) incurrir en conducta que refleje carencia
de aptitud para ejercer la profesin, falta de
confiabilidad, deshonestidad, fraude, engao o
falsa representacin; disponindose, que cuando tal
conducta constituya delito grave cometido en
conexin con la prctica de la profesin, o delito
grave que incluya fraude como uno de sus elementos,
al presentarse copia certificada de la sentencia
dictada en cualesquiera de estos casos, el Tribunal
Supremo decretar la separacin inmediata y
ordenar que su nombre sea borrado del Registro de
Abogados y lo notificar al Colegio de Abogados de
Puerto Rico.
(c) incurrir durante el transcurso de un
proceso judicial o administrativo en conducta
perjudicial a la administracin de la justicia;
(d) incurrir durante el transcurso de un
proceso judicial o administrativo en discrimen por
razn de raza, color, nacimiento, origen, condicin
socio-econmica, ideas polticas o religiosas,

30 de junio de 2000
145
condicin fsica, edad, gnero u orientacin

sexual, respecto a clientes, litigantes, testigos,
miembros de la judicatura, abogados y abogadas de
las dems partes, jurados y personal del tribunal;
(e) decir o insinuar que puede influenciar
impropiamente en la decisin de una agencia o de un
funcionario o de obtener resultados a travs de
mecanismos que violen las Reglas de Conducta
Profesional; o
(f) facilitar que un juez incurra en violacin
de las reglas aplicables sobre conducta judicial.
COMENTARIO
Modelo 8.4 y las sugerencias formuladas por la Comisin ETHICS 2000
de la A.B.A.
De la Regla Modelo se han incorporado a esta
propuesta los incisos (a), (b), (c), (d), (e) y (f) aunque bajo
otra numeracin segn se explica ms adelante.
El inciso (d) de la
regla propuesta es de nueva creacin.

El
Cdigo
de
tica
Profesional
no
contiene
especfica sobre lo que constituye conducta impropia.

5
(conducta
como
defensor
fiscal),
Canon
una
regla
En el Canon
(conducta
ante
agencias gubernamentales), Canon 7 (consejos para cometer delitos),

Canon
(actos
travs
de
clientes),
Canon
(conducta
en
tribunales), Canon 11 (indebidas atenciones hacia jueces), Canon

12 (puntualidad), Canon 13 y 14 (publicidad en casos pendientes),
Canon
15
(conducta
hacia
testigos),
Canon
16
(conducta
con
jurados), Canon 17 (meritoriedad de causas), Canon 18 (diligencia y

30 de junio de 2000
146
prontitud), Canon 19 (deber de informar al cliente), Canon 23

(manejo de bienes del cliente), Canon 28 (comunicacin con parte
adversa), Canon 29 (cuestiones personales entre abogados), Canon 33
(colaborar en prctica ilegal), Canon 34 (instigar litigios), Canon
35
(sinceridad
(actividades
honradez),
comerciales)
Canon
Canon
36
38
(anuncios),
(honor
Canon
37
dignidad)
se
mencionan distintas manifestaciones de conducta impropia.

Esta regla se considera como una regla genrica o integradora
que ordena cumplir con todas las dems.
De ah, la disposicin del
inciso (a) de la regla propuesta que establece que si un abogado o

una
abogada
viola
directamente,
travs
de
otra
persona,
cualquier regla sobre conducta profesional, o intenta violarlas,

tambin viola esta regla.
Este inciso corresponde con el inciso
(a) de la Regla Modelo.

La regla, que puede considerarse duplicada, responde a la
preocupacin de que no haya quedado claro que las reglas contienen
unos deberes cuyo incumplimiento conlleva sanciones disciplinarias.
Tambin incorpora un estndar aplicable a todas las dems reglas
de que el abogado o la abogada no puede violarlas a travs de otras
personas, no puede ayudar o incitar a que se violen y hasta el
intento
de
violarlas
se
considerar
conducta
impropia.
No
obstante, esta regla no impide que un abogado o una abogada viole

intencionalmente una regla de conducta profesional con el propsito

30 de junio de 2000
147
de cuestionar su validez.
El
inciso
(b)
de
la
regla
propuesta
corresponde
con
lo
dispuesto en los incisos (b) y (c) de la Regla Modelo, con una

modificacin sustancial segn se explica.
Dispone este inciso que
no toda conducta de un abogado o una abogada debe ser motivo de

accin disciplinaria.
Slo debe mover el proceso disciplinario
aquella conducta que refleje negativamente las aptitudes requeridas

para la prctica de la profesin legal.
Este inciso (b) evade el uso de trminos ambiguos y vagos que
usaban los cnones y las leyes predecesoras de estos, tales como
depravacin moral, conducta inmoral o torpeza moral.3
En
nuestra jurisdiccin, todava est vigente la Ley de 11 de marzo de

1909, 4 L.P.R.A. 735, que dispone que el abogado o la abogada que
en
el
ejercicio
inmoral,
delito
depravacin
de
su
grave
moral,
profesin
o
puede
menos
ser
incurra
grave,
suspendido
en
engao,
delito
o
que
conducta
implique
destituido
de
la
profesin luego de que el Tribunal Supremo haga la correspondiente

investigacin.
Tambin dispone la ley de 1909 que si el abogado o
Como ejemplo de la ambigedad y vaguedad de estos trminos, vase la

definicin de depravacin moral segn In re Boscio Monllor, 116 D.P.R. 692,
698 (1985) donde, citando su anterior jurisprudencia, el Tribunal Supremo
expres que [l]a depravacin moral, tratndose de abogados, consiste...en
hacer algo contrario a la justicia, la honradez, los buenos principios o la
moral. En general la consideramos como un estado o condicin del individuo,
compuesto por una deficiencia inherente de su sentido de la moral y la
rectitud; en que la persona ha dejado de preocuparse por el respeto y
seguridad de la vida humana y todo lo que hace es esencialmente malo, doloso,
fraudulento, inmoral, vil en su naturaleza y daino en sus consecuencias.

30 de junio de 2000
la
abogada
es
convicta
148
de
delito
grave
en
conexin
con
la
profesin, o de delito que implique depravacin moral, cesar en la

prctica de la profesin tan pronto se certifique tal conviccin
ante el Tribunal Supremo.
La jurisprudencia del Tribunal Supremo
ha establecido que si se trata de delito menos grave que implique

depravacin
moral
tambin
desaforada sumariamente.
el
abogado
la
abogada
puede
ser
In re Boscio Monllor, supra, citando a In
re Tormes, 30 D.P.R. 267 (1922) y a In re Rivera Cintrn, 114 D.P.R

481 (1983).
La aprobacin del inciso (b) de la regla que se propone hara
innecesaria la Ley de 1909 que se adopt en nuestra jurisdiccin
cuando no tenamos un Cdigo de tica Profesional.
No obstante, se
propone retener en las reglas de conducta profesional el mecanismo

procesal para la disposicin sumaria de asuntos cuando se trata de
conviccin por delito grave cometido en conexin con la prctica de
la profesin, o conviccin por delito grave que incluya fraude como
uno de sus elementos constitutivos.
Esta redaccin elimina la
discusin en cuanto a si el delito conlleva depravacin moral y se

limita a determinar si se trata de delito grave en conexin con la
profesin, o si se trata de delito grave que tienen el fraude como
uno de sus elementos constitutivos.
Debe quedar claro que la absolucin de un abogado o una
abogada por cargos criminales no impide que se examine bajo este

30 de junio de 2000
inciso
la
conducta
149
imputada
dentro
del
mbito
del
proceso
disciplinario pues en el proceso disciplinario se sanciona la

comisin de un acto impropio que refleja negativamente la aptitud
para ejercer la profesin y no la conviccin.
Lo mismo puede
decirse si el abogado o la abogada hace alegacin por un delito

menor en cuyo caso se sigue examinando los actos por los cuales se
acus.
Por otro lado, si el abogado o la abogada es declarado
culpable, no se abre el proceso disciplinario para relitigar los

hechos imputados.
La conducta no tiene que estar vinculada con la
prctica de la profesin.
Se
ha
criticado
el
contenido
de
este
inciso
(b)
como
redundante pues la conducta deshonesta, fraudulenta, engaosa o de

falsa representacin est prohibida por otras reglas y, por ende,
el inciso (a) de esta regla.
Pero el contenido del inciso se ha
defendido con el sealamiento de que puede ser de utilidad para

sancionar
conducta
no
cubierta
especficamente
por
reglas
anteriores.
Por ejemplo, en Nueva Jersey se us para sancionar a
un
que
abogado
inflaba
sus
facturas
al
bufete
por
gastos
personales, asunto que por no derivarse de su actuacin en corte o

en la facturacin a un cliente, poda quedar fuera de las reglas.
Tambin se ha usado este inciso para casos en que abogados han
intentado esconder bienes en ocasiones en que son demandados en
cobro de dinero y en casos en que bufetes han dado informacin

30 de junio de 2000
150
falsa sobre algn abogado o alguna abogada que renunci al bufete.

Los usos sealados no se distancian de la norma de nuestro Cdigo
de tica Profesional y de la jurisprudencia establecida por el
Tribunal Supremo que responsabiliza al abogado por sus actuaciones
impropias en su vida privada aunque no se relacionen con la
prctica de la profesin.
(d) de la Regla Modelo 8.4.
En las jurisdicciones estadounidenses
se ha usado dicha disposicin para disciplinar a un abogado que

solicit dinero a cambio de ofrecer informacin sobre un supuesto
fraude cometido en un litigio; para reprender a una fiscal que hizo
pblico unos cargos sobre conducta impropia que imput a un juez;
para sancionar a un abogado que transigi un caso sin autorizacin
de su cliente y a un fiscal que se propas con una testigo; para
sancionar a un abogado que se escondi por varios meses sabiendo
que el tribunal lo buscaba y a otro abogado que aconsej a su
cliente para que se llevara a su hijo fuera de la jurisdiccin
mientras se litigaba un incidente sobre custodia, as como para
casos en que los abogados desacatan rdenes de los tribunales.
Tambin se usa en casos de abogados o abogadas que ofrecen pago a
testigos para que no declaren, para que varen sus testimonios o
para que les informen sobre los preparativos para el caso por la
otra parte.
Igualmente, para situaciones en que un fiscal archiva

30 de junio de 2000
151
los cargos criminales a cambio de que el imputado acuerde no

presentar querella por conducta profesional contra l o una demanda
por violacin de derechos civiles.
Podra usarse tambin para
cuando un abogado o una abogada designada de oficio reclama pago a

su representado.
durante
los
Tambin se viola este inciso por actuaciones
litigios,
tales
como
mentir
al
tribunal
hacer
alegaciones falsas.
El inciso (d) de la regla propuesta no tiene contrapartida en
la
Regla
Modelo
8.4.
Este
inciso
responde
la
propuesta
presentada ante la Comisin Revisora por el Comit de Igualdad y

Gnero nombrado por el Juez Presidente del Tribunal Supremo, Hon.
Jos A. Andreu Garca, para implantar las recomendaciones del
Informe de Discrimen por Razn de Gnero en los Tribunales.
La
redaccin final del inciso (e) de la regla propuesta parti de la

sugerencia recibida y tom esencialmente de las reglas del estado
de Florida, aunque tambin evalu las reglas anlogas de los
estados de Minnesota, Nueva Jersey y Washington, D.C.
El inciso (e) de la regla propuesta corresponde con el inciso
(e) de la Regla Modelo 8.4, ms aadiendo la sugerencia de la
Comisin ETHICS 2000.
ESta modificacin formulada al inciso 8.4(e)
es para indicar que una expresin que haga un abogado o una abogada
de que puede lograr resultados por medios que violen las reglas de
conducta
profesional
constituye
conducta
impropia.
Esta

30 de junio de 2000
prohibicin
estaba
en
la
152
Regla
Modelo
7.1
se
ha
sugerido
colocarla en el inciso 8.4(e) ya que tales expresiones no deben

limitarse
declaraciones
hechas
al
mercadear
los
servicios
profesionales.
Bajo este inciso se ha disciplinado a abogados que recomiendan
a sus clientes que contrate a otro abogado u otra abogada para que
se una a su representacin debido a la supuesta amistad o relacin
de este ltimo con el juzgador a cargo del caso.
El inciso (f) de la regla propuesta tambin corresponde con su
contraparte, el inciso (f) de la Regla Modelo.
Esta regla es
corolario de la regla que les requiere a los abogados y las

abogadas informar la conducta impropia de los jueces.
Si tiene que
informar dicha conducta, no puede asistir o ayudar a que se incurra

en la misma.
Regla 8.5
Autoridad disciplinaria y ley aplicable

(a) El abogado o la abogada con admisin en esta
jurisdiccin estar sujeta a la autoridad disciplinaria
del Tribunal Supremo de Puerto Rico independientemente
del lugar en donde ocurra la conducta. El abogado o la
abogada que no est admitida en esta jurisdiccin estar
sujeta a la autoridad disciplinaria del Tribunal Supremo
de Puerto Rico si presta servicios legales u ofrece
prestarlos en esta jurisdiccin. El abogado o la abogada
podr estar sujeta a la autoridad disciplinaria del
Tribunal Supremo de Puerto Rico as como a otra
jurisdiccin por unos mismos hechos.
(b) En el ejercicio de la autoridad disciplinaria de

30 de junio de 2000
153
esta jurisdiccin, aplicarn las siguientes reglas de

conducta profesional:
(1) por conducta en conexin con un asunto
ante un foro de esta jurisdiccin, las presentes
reglas; y
(2) por cualquier otra conducta, las reglas de
la jurisdiccin en que ocurri la conducta, o si el
efecto principal es en otra jurisdiccin, sern
aplicables las reglas de esa jurisdiccin.
COMENTARIO
La regla propuesta corresponde con la Regla Modelo 8.5(a) con
las sugerencias de la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A.
El
Cdigo
relativa
al
de
tica
Profesional
procedimiento
jurisdiccionales
no
disciplinario
concernientes
al
mismo.
contiene
ni
disposicin
los
Mediante
aspectos
la
regla
propuesta se establece con claridad que el abogado o la abogada

admitida en nuestra jurisdiccin estar sujeto a la autoridad
disciplinaria
del
Tribunal
Supremo
de
Puerto
Rico
independientemente de donde ocurra la actividad que ponga en

movimiento el proceso disciplinario y que tal conducta est sujeta
a sancin en otra jurisdiccin.
El
inciso
(a)
expande
el
mbito
jurisdiccional
de
la
jurisdiccin disciplinaria del Tribunal Supremo de Puerto Rico

hacia abogados no admitidos en esta jurisdiccin si llevan a cabo
la prestacin de servicios legales en Puerto Rico o si ofrecen
prestarlos
en
Puerto
Rico.
Para
implementar
la
sancin

30 de junio de 2000
154
disciplinaria que pueda imponerse, se notificar la decisin a las

jurisdicciones donde el abogado o abogada est admitida.
El inciso (b) establece cul ley aplicar dependiendo de dnde
ocurre la conducta.
Se sugiere mediante esta regla que la ley
aplicable se determine considerando dos factores: (1)el lugar donde

ocurri la conducta y, (2) el lugar donde la conducta tendr efecto
predominante.
Regla 8.6
Requerimientos en el proceso disciplinario

El abogado o la abogada que no responda a una
solicitud de informacin formulada como parte de un
proceso sobre conducta profesional por el Tribunal
Supremo de Puerto Rico, la Comisin de Reputacin de
Aspirantes al Ejercicio de la Abogaca, la Junta de
Aspirantes al Ejercicio de la Abogaca, la Oficina de
Inspeccin de Notaras, la Oficina del Procurador
General, el Colegio de Abogados de Puerto Rico y
cualquier Comisionado Especial nombrado por el Tribunal
Supremo incurrir en una violacin separada de la
conducta por la cual se investiga.
COMENTARIO
Esta regla propuesta no tiene contrapartida especfica en las
Reglas Modelo ni en el Cdigo de tica Profesional.
Recoge en
trminos generales el contenido del inciso (b) de la Regla Modelo

8.1 y la norma sentada por el Tribunal Supremo.
Esta regla
enfatiza la responsabilidad de todo abogado y toda abogada de

colaborar
con
las
investigaciones
mencionados en la regla.
llevadas
cabo
por
los

30 de junio de 2000
155
INFORMES ESPECIALES

30 de junio de 2000
156
Informe Especial Nmero Uno

sobre
La Prctica Multidisciplinaria (MDP)
El Canon 33 del Cdigo de tica Profesional prohbe que un
abogado
se
una
en
sociedad
con
una
persona
que
no
ha
sido
autorizada a ejercer la abogaca o la notara cuando cualquiera de

las actividades de esa sociedad conlleve la prctica de la abogaca
o la notara.
Tambin dispone dicho canon que un abogado no puede
permitir o facilitar que una persona que no lo es cobre total o

parcialmente
por
abogado o notario.
los
servicios
profesionales
rendidos
por
el
Como consecuencia de lo anterior, un abogado o
notario no puede compartir honorarios profesionales con personas

que no estn autorizadas a ejercer la abogaca o la notara.
Estas prohibiciones sobre el ejercicio de la abogaca y
notara no formaron parte de nuestros cnones originales de 1935.
La razn para ello fue que estas disposiciones no haban sido parte
de los Cnones de tica Profesional que la American Bar Association
(A.B.A.) haba aprobado en 1908 y que, luego de traducidos al
castellano, pasaron ntegramente a formar nuestro primer cuerpo
normativo de conducta profesional en 1935.
Sin embargo, la A.B.A.
adopt las prohibiciones mencionadas a travs de las enmiendas que

realiz en el 1928 mediante las cuales incorpor los Cnones 33 al

30 de junio de 2000
157
45 a los Cnones de tica Profesional de 1908.
De ah pasaron a
formar parte de nuestro Cdigo de tica Profesional de 1970, de la

misma manera que tambin fueron incorporadas en Estados Unidos a
las reglas Disciplinarias 3-102 (A) y 3-103 (A) del Cdigo Modelo
aprobado por la A.B.A. en 1969.
Las mismas prohibiciones luego se
hicieron formar parte de la Regla Modelo 5.4 de las aprobadas por

la A.B.A. en 1983.
Actualmente, la Regla Modelo 5.4(a) de la A.B.A. prohbe
compartir honorarios de abogado con una persona que no sea abogada;
la Regla Modelo 5.4(b) prohbe que un abogado forme una sociedad
con una persona no abogada si cualquiera de las actividades de la
sociedad constituir la prctica de la abogaca; y la Regla Modelo
5.4(d) prohbe que el abogado practique la abogaca en forma
corporativa si alguna persona que no sea abogado es director u
oficial de la corporacin, es duea de algn inters propietario en
la corporacin o tiene derecho a dirigir o controlar el juicio
profesional del abogado.
A pesar de la prohibicin contra compartir honorarios legales
con no abogados, las firmas de contabilidad pblica contratan
abogados en Estados Unidos y en Puerto Rico para asesorar a sus
clientes en una variedad de asuntos bajo la premisa de que la
funcin
que
dichos
abogados
llevan
cabo
en
las
firmas
contabilidad no se considera ejercicio de la abogaca.
de
Esta

30 de junio de 2000
158
interrelacin de prcticas profesionales es producto de un acuerdo

celebrado en 1981 entre la A.B.A. y el Instituto Americano de
Contadores
Pblicos
Autorizados
(A.I.C.P.A.).4
Mediante
este
pacto, la profesin legal acept que las firmas de contabilidad

puedan ofrecer servicios a sus clientes en torno a la aplicacin
del derecho fiscal sobre la propiedad, bienes y servicios, pero sin
redactar documentos legales.
Adems
del
asesoramiento
contributivo,
las
firmas
de
contabilidad en Estados Unidos y Puerto Rico han incrementado su

prctica en la cual intervienen abogados.
Ahora, adems del
servicio contributivo, los abogados que trabajan en firmas de

contabilidad
participan
en
funciones
de
apoyo
de
litigacin,
E.R.I.S.A., cumplimiento con la reglamentacin estatal, y otros.

Si dichas gestiones consisten en prctica de la abogaca, no se ha
resuelto, en parte, debido a lo difcil que resulta definir en qu
consiste la prctica de la abogaca.
En varios pases del mundo, la manera de proveer servicios
legales se reglamenta de manera diferente a como se reglamenta la
profesin en Estados Unidos y en Puerto Rico.
4
Contrario a Puerto
Charles Wolfram, Modern Legal Ethics, 15.1, West Publishing Co., 1986.

30 de junio de 2000
159
Rico, en algunos pases se permite que las firmas de contabilidad

provean servicios legales a sus clientes que incluyen asesoramiento
sobre
la
aplicacin
del
derecho
unos
hechos
especficos,
asesoramiento en la negociacin de transacciones sobre fusiones y

adquisiciones corporativas y redaccin de documentos legales.
En Europa, las firmas de contabilidad siempre haban ejercido
un papel protagonista en el asesoramiento contributivo ante la
falta de inters de los abogados en ocupar ese campo.
Por ende,
cuando la globalizacin de los mercados motiv una ola de fusiones

y adquisiciones corporativas, las firmas de contabilidad estaban en
posicin ventajosa para aprovecharse de las nuevas oportunidades de
negocios.
Para la dcada de 1990, las firmas de contabilidad
pblica, conocidas hoy da como las Big Five,5 comenzaron un

5
Las llamadas Big Five son Arthur Andersen, Deloitte & Touche, Ernst &
Young, PricewaterhouseCoopers y KPMG Peat Marwick.

30 de junio de 2000
160
movimiento agresivo para adquirir bufetes de abogados en Europa

para as unir la prctica de la abogaca a los servicios que
prestaban.6
Arthur Andersen se fusion con uno de los bufetes de abogados ms

grandes de Espaa para formar J&A Garrigues Andersen y Ca.; en Holanda
estableci una firma de abogados bajo el nombre Wouters Advocaten; en el Reino
Unido fund su firma de abogados Garret & Co.; en Pars adquiri a S.G.
Archibald, una firma inglesa de abogados. Ernst & Young tiene prctica legal
en Holanda, Suiza, Espaa, Alemania y Francia. Tambin tiene vnculos con una
firma de abogados en Canada y establecer su propia firma si se permite en
dicha jurisdiccin la prctica multidisciplinaria. En Inglaterra est prximo
a comenzar una prctica legal. KPMG Peat Marwick form en Francia su oficina
legal KPMG Fidal, que hoy en da es la firma de abogados ms grande de Europa.
Tambin operan en Suecia con la firma de abogados KPMG Wahlin Advokatbyra.

30 de junio de 2000
161
Vase, Gianluca Morello, Big Six Accounting Firms Shop Worldwide for Law
Firms: Why Multi-Discipline Practices Should Be Permitted in the United
States, 21 Fordham Intl L.J. 190, 201-02, citado por James M. McCauley,
infra, nota 6.

30 de junio de 2000
nivel
internacional,
162
las
Big
Five
emplean
miles
de
abogados y son tan agresivas como los grandes bufetes en el

reclutamiento de talento legal.
Al 1998, PricewaterhouseCoopers
empleaba a 1,663 abogados, no especializados en contribuciones, en

39 pases, mientras que Arthur Andersen empleaba a 1,500 abogados
no contributivos en 27 pases, Ernst & Young empleaba a 851
abogados no contributivos en 32 pases y Deloitte Touche Tohmatsu
empleaba 514 abogados no corporativos en 14 pases.7
Comparadas
las firmas de abogados con las firmas de contabilidad pblica,

PricewaterhouseCoopers y Arthur Andersen hacan los nmeros tres y
cuatro en trminos de la cantidad de abogados empleados, detrs de
los bufetes de abogados Baker & McKenzie y Clifford Chase.
Peat
Marwick era novena en tamao y Ernst & Young la undcima.8

En trminos de totales de empleados a nivel mundial, abogados
y no abogados, PricewaterhouseCoopers emplea 140,000 personas, KPMG
ABA Commission on Multidisciplinary Practice, Background Paper: Issues

and Developments.
8
Id.

30 de junio de 2000
163
Peat Marwick emplea 85,000 personas, Ernst & Young, 80,000 y Arthur
Andersen emplea 58,000 personas.
En comparacin, la firma de
abogados que ms personas emplea a nivel mundial es Baker &

McKenzie, con 6,000 empleados.9
James D. McCauley, Multidisciplinary Practice: Law Related Services

Provided by Nonlawyer Professional Service Entities, Supplemental Coursebook
on Multidisciplinary Practice, ABA 25th National Conference on Professional
Responsibility, 1999.

30 de junio de 2000
164
Los servicios legales que estas firmas de contabilidad prestan

en Europa, parte del antiguo bloque sovitico y Australia, son los
servicios tpicos que prestan los bufetes de abogados.
La prctica
multidisciplinaria es importante en Suiza, Australia, Francia,

Escocia, Alemania, Reino Unido y Nueva Zelandia, mas la misma no se
permite en Japn y Estados Unidos.10
En Canada se han realizado
estudios sobre la deseabilidad de la prctica multidisciplinaria.

El impulso originado en Europa para transformar la forma en
que se proveen los servicios legales se est haciendo sentir en
Estados Unidos.
Los grandes bufetes de abogados opinan que detrs
de este movimiento est el inters de las Big Five en apoderarse

del negocio que ahora atienden los bufetes de abogados, negocio que
se estima en cien billones de dlares anuales en Estados Unidos
solamente.
10
Por su parte, las Big Five sostienen que slo responden
La nica jurisdiccin en Estados Unidos que permite algn tipo de

prctica multidisciplinaria es el Distrito de Columbia. De acuerdo a su Regla
5.4 de Conducta Profesional, se puede constituir una sociedad entre abogados y
otros profesionales, pero limitado solo a proveer servicios legales. En
consecuencia, un abogado puede unir a un ingeniero como socio de su bufete y
compartir con ste honorarios devengados de la prctica del derecho, mas no
puede dicha sociedad practicar la ingeniera y compartir los honorarios
devengados con el abogado.

30 de junio de 2000
165
a los intereses de los clientes y consumidores que entienden

provechoso que todas sus necesidades de servicios profesionales
sean atendidos en un mismo lugar.
Tambin se aduce que la
globalizacin de los mercados ha obligado a que el asesoramiento

profesional se brinde de manera integrada.
Para atender esta nueva preocupacin sobre el ofrecimiento de
servicios legales, el presidente de la A.B.A. nombr una comisin
en
el
mes
de
agosto
de
1998
con
la
encomienda
de
hacer
recomendaciones sobre la prctica multidisciplinaria, conocida por

M.D.P. por sus siglas en ingls.
Luego de varias vistas pblicas,
la comisin rindi un primer informe en el mes de julio de 1999.

Como
conclusin
del
informe,
la
comisin
permitiera la prctica multidisciplinaria.
recomend
que
se
Sus recomendaciones ms
importantes fueron:
(1) que la A.B.A. mantenga reglas para proteger los principios
bsicos
de
la
profesin,
saber,
juicio
independiente,
confidencialidad y lealtad, conflictos de intereses, acceso del

pblico a los servicios legales y proveer estructuras para el
ofrecimiento efectivo de servicios legales;
(2) que se permita a abogados compartir honorarios con otros
profesionales no abogados;
(3) que se permita proveer servicios legales a travs de una
firma multidisciplinaria;

30 de junio de 2000
166
(4) que los no abogados de una firma multidisciplinaria no

puedan proveer servicios legales;
(5) que los abogados de las firmas multidisciplinarias estn
sujetos a las reglas sobre conducta profesional;
(6) que aunque un abogado en una firma multidisciplinaria sea
supervisado por un no abogado, est sujeto a las reglas de conducta
profesional;
(7)
que
las
firmas
multidisciplinarias
todos
los
profesionales que las componen les apliquen las mismas reglas de

conducta profesional que aplican a las firmas de abogados,
especialmente
en
lo
relacionado
con
conflictos
de
inters,
confidencialidad y juicio independiente;

(8) que todos los clientes de las firmas multidisciplinarias
sean tratados como clientes de un abogado para propsitos de
conflicto de intereses; y
(9) que las firmas multidisciplinarias no controladas por
abogados tengan que certificar por escrito ciertas garantas y que
permitan auditoras anuales por parte de la autoridad mxima sobre
la abogaca de cada jurisdiccin.
En
trminos
de
proteccin
al
cliente,
habra
ciertas
restricciones, entre stas: (1) la prctica multidisciplinaria no

podra interferir con el juicio profesional independiente de un
abogado ni con su obligacin tica de hacer trabajo pro bono; (2)

30 de junio de 2000
167
ante cargos de violacin de conducta profesional, los abogados no

podran usar como defensa que no estn supervisados por abogados;
(3)
se
prohibira
la
participacin
propietaria
pasiva,
de
personas extraas a las que brindan directamente el servicio

profesional; (4) se requerira a abogados divulgar a los clientes
que la informacin dada a miembros no abogados de la sociedad no
estara cubierta por el privilegio abogado-cliente; y (5) se
tratara a todos los clientes de la prctica multidisciplinaria,
aunque no sean atendidos por abogados, como clientes sujetos a las
reglas sobre conflicto de intereses de abogados.
El informe defini lo que constituye el trmino prctica del
derecho.
Se defini como proveer servicios legales o servicios en
los cuales hay una relacin de fiducia y confianza.
Incluye
preparar documentos legales, incluyendo escrituras, hipotecas,

cesiones, descargos, arrendamientos, fideicomisos o cualquier otro
documento que afecte intereses en propiedad inmueble o mueble o que
tengan propsito de disponer de caudales relictos, transacciones y
contratos
legales,
comerciales
excepto
corporativos,
acuerdos
rutinarios
o
e
que
afecten
incidentales
derechos
al
curso
ordinario de un negocio, redactar o expresar opiniones legales,

comparecer como abogado en cualquier foro, redactar alegaciones o
documentos que contengan argumentos legales o interpretaciones de
derecho
ser
radicados
en
cualquier
corte
agencia

30 de junio de 2000
administrativa,
proveer
168
consejo
sobre
la
forma
en
que
deben
realizarse las transacciones anteriormente descritas o si las

mismas fueron llevadas a cabo de acuerdo a derecho.11
El
concepto
de
prctica
multidisciplinaria
crticas, as como apoyo, de distintos sectores.

favorecen
exponen
que
la
propuesta
ha
recibido
Los que las
sobre
prctica
multidisciplinaria descansa en el deseo de los clientes de que le

atiendan todos sus asuntos en un solo lugar.
Indica dicho sector
que las reglas de conducta profesional que actualmente impiden

dicha prctica son reliquias del sistema regulatorio de 1920 que
impiden el ofrecimiento de servicios legales eficientes.
Para los
que
prctica
las
favorecen,
multidisciplinaria
la
es
mejor
evidencia
beneficiosa
para
de
los
que
la
clientes
es
su
proliferacin a nivel mundial.

En el lado opuesto de la propuesta, estn los que exponen que
las restricciones que imponen las reglas de conducta profesional
son necesarias para mantener el juicio profesional independiente y
11
Se us la Regla 49 de las Reglas de las Cortes del Distrito de

Colombia como modelo para esta definicin de lo que constituye prctica legal.

30 de junio de 2000
169
para proteger la confidencialidad y lealtad hacia el cliente.
Los
opositores exponen que la obligacin de confidencialidad que tienen

los abogados es incompatible con el deber de divulgar sus hallazgos
que tienen las firmas de contabilidad.
Igualmente, los contadores
pueden representar clientes a un mismo tiempo en situaciones en las

cuales
los
abogados
no
pueden
hacerlo.
Tambin
alegan
los
opositores que la propuesta tiene el aparente propsito de insular

a la profesin legal contra la competencia pues discrimina entre
los grupos de prctica multidisciplinaria que estn controlados por
abogados y los que no lo estn.
Para los grupos que no estn
controlados por abogados se propone que las cortes estatales

auditen dicha prctica si hacen trabajo legal para asegurarse que
el
trabajo
de
los
no
abogados
no
interfiera
con
el
juicio
independiente de los abogados, se preserve la confidencialidad y se

sigan las dems reglas sobre conducta profesional.
critica
que
las
asociaciones
de
abogados
Tambin se
regulen
otros
profesionales que nunca antes han estado bajo su jurisdiccin.

En el campo internacional, la International Bar Association
(I.B.A.)
se
mantiene
neutral
en
el
asunto
de
la
prctica
multidisciplinaria, aunque en una resolucin de 13 de septiembre de

1998 propuso reglas modelo que deben gobernar si una jurisdiccin
desea permitir dicha prctica.
Entre dichas reglas se destaca que

30 de junio de 2000
170
los profesionales que no son abogados deben estar sujetos a las

reglas ticas de la abogaca.
Mientras, la Comisin Consultiva de
Bufetes Europeos (C.C.B.E.) se opone tenazmente a la prctica

multidisciplinaria.12
En los propios Estados Unidos, adems del informe de la
Comisin de la A.B.A. sobre prctica multidisciplinaria, varios
estados tambin se han pronunciado y otros estn estudiando el
asunto.
El consenso hasta el mes de julio de 1999 entre las
asociaciones de abogados de Estados Unidos era diferir cualquier

accin hasta mayor estudio.
Eso mismo decidi la Cmara de
Delegados de la A.B.A. en agosto de 1999 al aprobar la resolucin

propuesta por la Asociacin de Abogados de Florida a los efectos de
no proponer cambios hasta que estudios demuestren que los cambios
beneficiarn el inters pblico sin comprometer la independencia de
los abogados y el deber de lealtad, confidencialidad y de evitar
conflicto de intereses.
La Asociacin de Abogados de Ohio tambin
solicit ms tiempo para estudiar el asunto, mientras que las
12
Notes.
Commission on Multidisciplinary Practice, Appendix C, Reporters

30 de junio de 2000
171
asociaciones de abogados de Texas y California expresaron sus

reservas.
La seccin de Prctica General e Individual de la A.B.A.
endos el informe, pero tambin con cautela.

Al mes de julio de 1999, las asociaciones de abogados de los
estados de Florida y Nueva York haban emitido informes, mientras
que el asunto se estudiaba mediante comisiones
en Colorado,
Connecticut, Georgia, Illinois, Maine, Ohio, Pennsylvania, West

Virginia y Wyoming.
Otras asociaciones de abogados, como Chicago,
Dallas e Indiana, tenan en agenda discutir el asunto para otoo de

1999.
El informe de la Asociacin de Abogados del Condado de Nueva
York, que tiene matrcula de 8,500 abogados, as como el informe de

la Asociacin de Abogados de la Ciudad de Nueva York, que agrupa a
22,000
abogados,
levantaron
serias
dudas
sobre
la
prctica
multidisciplinaria, aunque la favorecieron con ciertas reservas.

Pero a nivel estatal, la Asociacin de Abogados del Estado de
Nueva
York
se
opona
dicha
prctica,
igual
manifestado
la Asociacin de Abogados de Florida.
del
de
Estado
Nueva
York
rindi
informe
en
que
lo
haba
La Asociacin
junio
de
1999,
oponindose a la prctica multidisciplinaria, en ausencia de data

que demostrara que dicha prctica beneficiara a los clientes.
Indic que las reglas de tica que han servido bien por tantos aos
no deben cambiarse a no ser que el cambio traiga beneficios
sustanciales.
Aadi que el hecho de que en Europa y otras partes

30 de junio de 2000
172
del mundo se permita la prctica multidisciplinaria no hace que

stas sean necesarias en Estados Unidos.
Por otro lado, la
Asociacin de Abogados del Condado de Nueva York las favoreci con

reservas y a diferencia de lo recomendado por el informe de la
A.B.A.,
no
permitiran
las
agrupaciones
para
la
prctica
multidisciplinaria que estn controladas por profesionales que no

sean abogados.
La otra entidad del estado de Nueva York que est a
favor de dicha prctica, la Asociacin de Abogados de la Ciudad de

Nueva York, no favoreci la prctica multidisciplinaria entre
abogados y firmas de auditoras por razn de que el abogado est
obligado a mantener la confidencialidad de informacin de su
cliente, mientras que un auditor est llamado a divulgar sus
hallazgos.
El informe del mes de julio de 1999 de la comisin de la
A.B.A. sobre prctica multidisciplinaria fue presentado ante la
Cmara de Delegados de la A.B.A. en su convencin de agosto de
1999.
Ante las oposiciones recibidas, la comisin solicit retirar
su informe sin que se llevara a votacin en dicha ocasin, para

regresar en otra oportunidad con su reaccin a las objeciones
presentadas.
Sin embargo, fue la resolucin sometida por la
Asociacin de Abogados de Florida la que se aprob con votacin de

304-98.
Se expuso en la resolucin que no se permitiera a abogados
compartir honorarios con otros profesionales no abogados hasta que

30 de junio de 2000
173
estudios adicionales demostraran que tales cambios beneficiarn el

inters pblico sin sacrificar la independencia de criterio del
abogado ni la obligacin de lealtad hacia el cliente que ha sido
tradicional de la abogaca.13
La resolucin aprobada por la A.B.A. recomend mayor estudio,
lo
que
signific
que
la
comisin
continu
celebrando
pblicas para escuchar opiniones de otras fuentes.
vistas
La resolucin
aprobada signific tambin que se requerira una justificacin

rigurosa antes de cambiar las reglas sobre prestacin de servicios.
Una de las crticas al informe fue la ausencia de data emprica
que apoyara la recomendacin de cambio.
El inters en promover este cambio lo han despertado las Big
Five sin que se evidencie inters similar entre los abogados.
Poda afirmarse al mes de julio de 1999 que el sentir entre la
clase togada en Estados Unidos favoreca diferir la discusin de la
prctica multidisciplinaria hasta que se estudiara ms a fondo si
se deben cambiar las reglas de conducta profesional, segn proponen
los adeptos a la prctica multidisciplinaria, si se debe perseguir
a los que practican la abogaca ilegalmente, como proponen los
opositores a la prctica multidisciplinaria, o si se deben enmendar
13
ABA Journal, septiembre de 1999.

30 de junio de 2000
174
las reglas para permitir la prctica multidisciplinaria, pero sin

compartir honorarios.
Durante el mes de julio del vigente ao 2000, la Comisin
sobre Prctica Multidisciplinaria nombrada por la A.B.A. someti su
segundo informe a la Cmara de Delegados.
El nuevo informe tambin
propone que se permita la prctica multidisciplinaria, siempre y

cuando los abogados ejerzan el control y la autoridad necesaria
para asegurar la independencia de criterio en la prctica de la
abogaca.
La
recomendacin
requiere
que
se
mantengan
los
principios y valores bsicos de la abogaca, tales como competencia

profesional, independencia de criterio y juicio profesional, la
proteccin de las confidencias de los clientes, lealtad hacia los
clientes prohibiendo los conflictos de intereses, y la obligacin
de rendir servicio profesional pro bono.
Entre las recomendaciones
principales se incluye una prohibicin contra la inversin pasiva

en las prcticas multidisiciplinarias.
Sin embargo, el informe de julio del presente ao reconoce que
muchas asociaciones de abogados en ciudades y estados de Estados
Unidos, incluyendo algunas de las asociaciones de abogados ms
fuertes y de mayor prestigio, no han concluido sus estudios sobre
el tema y no han fijado posicin al respecto.
Por ende, la
comisin especial de la A.B.A. solicita a la Cmara de Delegados

que no considere el informe rendido durante la reunin anual del

30 de junio de 2000
175
ao 2000, sino que posponga su consideracin hasta la reunin del

ao 2001.
Como se expuso antes, una de las principales objeciones que

esgrimieron los opositores al primer informe fue que no se haba
evidenciado
el
supuesto
inters
de
la
clientela
permitiera la prctica multidisciplinaria.
en
que
se
El informe recin
sometido alude a la imposibilidad de llevar a cabo un estudio de

mercadeo sobre las necesidades de la clientela para comprobar si es
o
no
cierto
que
multidisciplinarios.
existe
la
demanda
por
los
servicios
No obstante, la comisin concluy que basado
en los testimonios que recibi en vistas pblicas, se evidencia

algn tipo de demanda por tales servicios.
Mientras tanto, la influyente Asociacin de Abogados del
Estado de Nueva York ha sometido una propuesta sobre la prctica
multidiciplinaria que no requiere enmendar las Reglas Modelo de la
A.B.A.
La propuesta es dentro del marco conceptual de la Regla
Modelo 5.7 que trata sobre los servicios relacionados con la

prctica de la abogaca.
Aunque dicha regla no ha sido acogida por
la mayora de las jurisdicciones, la propuesta de la Asociacin de

Abogados del Estado de Nueva York conlleva que abogados y otros
profesionales puedan establecer operaciones independientes, aunque
relacionadas, para la prctica multidiciplinaria, pero manteniendo

30 de junio de 2000
176
la operacin de los bufetes y oficinas legales independientes de la

otra
prctica
multidisciplinaria,
sin
compartir
honorarios
profesionales con personas no abogadas y sin permitir que no
abogados tengan intereses propietarios en los bufetes u oficinas de

abogados.
Por
otro
lado,
la
Asociacin
de
Abogados
del
Estado
de
Florida, que jug un papel estelar en la derrota del primer informe

rendido por la comisin especial de la A.B.A., aprob en votacin
de 44-1 oponerse a la prctica multidisciplinaria.
Recomendacin
Luego de considerar el desarrollo que ha tenido en Estados
Unidos la discusin sobre la prctica multidisciplinaria, esta
comisin propone que se difiera cualquier consideracin de este
tema hasta el momento en que se hayan concluido todos los estudios
en la A.B.A., se conozcan sus resultados y recomendaciones, y se
produzcan los informes sobre este tema por las dems asociaciones
de abogados de Estados Unidos.
De la misma forma, antes de adoptar
cualquier recomendacin sobre este asunto, deber auscultarse la

opinin y el sentir de los abogados
Colegio de Abogados de Puerto Rico.
que forman la matrcula del

30 de junio de 2000
177
Informe Especial Nmero Dos

sobre
Prcticas Discriminatorias por Abogados
El 10 de febrero de 1999, la Hon. Juez Olivette Sagebien Raffo

curs comunicacin al Lcdo. Eduardo Villanueva, Presidente del
Colegio de Abogados, con la cual acompa un proyecto de enmienda a
los Cnones de tica Profesional.
El proyecto de enmienda fue
preparado por el Comit de Igualdad y Gnero nombrado por el Juez

Presidente del Tribunal Supremo, Hon. Jos A. Andreu Garca, con la
encomienda
de
implantar
las
recomendaciones
Discrimen por Razn de Gnero en los Tribunales.
del
Informe
de
La carta de la
Hon. Juez Sagebien Rafo y el proyecto de enmienda que la acompa

fue referida a la Comisin Revisora el 23 de febrero de 1999.
El proyecto de enmienda propuso aadir al Criterio General de
la Parte I del Cdigo de tica Profesional lo siguiente:
Ningn miembro de la profesin jurdica

deber, en el curso de sus actividades

30 de junio de 2000
178
profesionales, incurrir en discrimen por razn

de raza, color, nacimiento, origen, condicin
socioeconmica, ideas polticas o religiosas,
condicin fsica, edad, gnero u orientacin
sexual, respecto a clientes, litigantes,
testigos, miembros de la judicatura y de la
profesin jurdica, jurados y personal del
tribunal.
Ningn
abogado
deber
incurrir
en
conducta que amenace, hostigue, intimide o
denigre a cualquier persona por razn de las
condiciones o factores antes mencionados.
La
Comisin
Revisora
consider
el
proyecto
de
enmienda
referido en la reunin celebrada el 12 de mayo de 1999. Al evaluar

el proyecto de enmienda que nos fue referido, la Comisin Revisora
realiz un estudio comparado con otras jurisdicciones que han
considerado el tema.
Slo las jurisdicciones norteamericanas del
Distrito de Columbia, Florida, Minnesota, Nueva Jersey y Nueva York

tienen disposiciones similares.
El estado de Minnesota fue de las primeras jurisdicciones en
incluir una regla prohibiendo las prcticas discriminatorias en el
ejercicio de la abogaca.
Su regla establece que es conducta
impropia hostigar a una persona en conexin con la actividad

profesional
del
abogado
por
razn
de
sexo,
edad,
creencias,
religin, color, origen nacional, incapacidad, preferencia sexual o

estado civil.
Aade la regla que tambin se considerar conducta
impropia cometer un acto discriminatorio prohibido por ley estatal

o federal que refleje adversamente en la capacidad del abogado para

30 de junio de 2000
practicar la profesin.
179
Dicha capacidad se evaluar a la luz de
todas las circunstancias, incluyendo la seriedad del acto, si el

abogado saba que el acto estaba prohibido por ley, si el acto es
producto de un patrn de conducta, y si el acto se cometi en
conexin con las actividades profesionales del abogado.
La disposicin del estado de Nueva York establece que es
conducta impropia discriminar en la prctica de la abogaca por
razn de edad, raza, religin, color, nacimiento, origen, sexo,
incapacidad, estado civil u orientacin sexual, incluyendo al
reclutar, retener y determinar condiciones de empleo.
Una copia
certificada de una sentencia final e inapelable emitida por un

tribunal en la cual se determine que un abogado ha incurrido en una
prctica discriminatoria ser evidencia prima facie de conducta
impropia en un proceso disciplinario.
La regla de Florida establece que en la prctica de la
abogaca, el abogado no debe incurrir en conducta perjudicial a la
administracin
de
la
justicia,
incluyendo
discriminar
hacia
litigantes, jurados, testigos, funcionarios judiciales u otros

abogados por cualquier fundamento, incluyendo pero sin limitarse, a
discrimen por razn de raza, etnia, gnero, religin, origen,
incapacidad, estado civil, orientacin sexual, edad, condicin
socioeconmica, empleo o caractersticas fsicas.
Nueva Jersey dispone que es conducta impropia para un abogado

30 de junio de 2000
180
incurrir, en su capacidad profesional, en conducta discriminatoria

por razn de raza, color, religin, edad, sexo, orientacin sexual,
origen
nacional,
impedimento.
haya
sido
estado
civil,
condicin
socioeconmica
No incluye discrimen en el empleo, a no ser que as

determinado
judicialmente
por
administrativa con carcter final e inapelable.
una
agencia
En los comentarios
sobre esta regla, se indica que la intencin es limitar las

prcticas discriminatorias en el mbito de la prctica de la
abogaca.
Se pretende cubrir actividades del abogado en la corte,
como lo sera el trato al personal del tribunal, a los dems

abogados y sus asistentes, a los empleados de la asociacin de
abogados y a las actividades que sta celebre, y a las actividades
del abogado en su bufete.
estn
cubiertas
por
la
Las actividades puramente privadas no

regla,
como
tampoco
est
cubierto
el
discrimen en el empleo, a menos que haya habido una determinacin

judicial
administrativa
de
tal
discrimen.
Es
decir,
el
procedimiento disciplinario no sera campo para probar discrimen en

el empleo por parte del abogado, pero si se prueba en un tribunal o
agencia administrativa el discrimen incurrido por el abogado, ello
sera evidencia de haber incurrido en prctica discriminatoria.
El Distrito de Columbia tiene una regla especfica que se
dirige al discrimen en el empleo.
A diferencia de las dems
jurisdicciones, dicha disposicin no forma parte de la regla sobre

30 de junio de 2000
conducta impropia.
181
Dispone la regla del Distrito de Columbia que
un abogado no podr discriminar contra una persona al establecer

condiciones de empleo.
color,
religin,
Se incluye discrimen por razn de raza,
origen
nacional,
sexo,
edad,
estado
civil,
orientacin sexual, responsabilidad familiar o impedimento fsico.
Luego de la correspondiente discusin, la Comisin Revisora

consider
apropiado
incluir
una
disposicin
discrimen en la prctica de la abogaca.
prohibiendo
el
Al discutirse y aprobarse
la Regla 8.4 sobre conducta impropia, se aprob un inciso como

parte de esta regla que lee:
Constituye conducta impropia:
(a) ...
(b) ...
.......
(d)
incurrir
durante
el
transcurso
de
un
proceso judicial o administrativo en discrimen

por razn de raza, color, nacimiento, origen,
condicin socio-econmica, ideas polticas o
religiosas, condicin fsica, edad, gnero u
orientacin
litigantes,
sexual,
respecto
testigos,
miembros
clientes,
de
la
judicatura, abogados y abogadas de las dems

30 de junio de 2000
182
partes, jurados y personal del tribunal.

La Comisin Revisora opina que la regla debe limitarse a la
prctica de la profesin propiamente, como lo ha hecho el estado de
Florida.
Cualquier acto discriminatorio de un abogado en su
calidad de patrono debe ser canalizado segn las leyes aplicables a

todos
los
patronos
en
Puerto
Rico,
con
sus
correspondientes
remedios.
Recomendacin
La Comisin Revisora recomienda que se incluya una disposicin
en el nuevo cuerpo de reglas que expresamente prohba las prcticas
discriminatorias en el ejercicio de la abogaca.

30 de junio de 2000
183
Informe Especial Nmero Tres

sobre
Trminos Prescriptivos Para las
Querellas por Conducta Profesional
Mediante carta fechada 18 de agosto de 1999, el Presidente del

Colegio de Abogados refiri a esta Comisin Revisora copia de un
informe rendido por una Comisin Especial de la Junta de Gobierno.
Dicha Comisin Especial fue nombrada con la encomienda de hacer
recomendaciones sobre el establecimiento de trminos prescriptivos
para las querellas por conducta profesional.
Esta
Comisin
Revisora
ha
rendido por la Comisin Especial.
estudiado
el
referido
informe
En sntesis, se propone en dicho
informe establecer trminos de prescripcin para cada canon del

30 de junio de 2000
184
Cdigo de tica Profesional y para cada funcin notarial segn se

indica:
Cnones de Etica Profesional
Canon 1.
Responsabilidad del abogado de laborar porque toda

persona
tenga
representacin
legal
adecuada
Servicios legales a personas indigentes.

Trmino prescriptivo recomendado: Seis meses.
Canon 2.
Calidad de los servicios legales.

Trmino prescriptivo recomendado: Sesenta das.
Canon 3.
Educacin al pblico sobre sus derechos.

Canon 4.
Responsabilidad
del
abogado
de
laborar
por
mejoramiento del sistema legal.

Canon 5.
Conducta como defensor o fiscal.

Trmino prescriptivo recomendado: Quince aos.
Canon 6.
Conducta ante agencias gubernamentales.

Trmino prescriptivo recomendado: Cinco aos.
Canon 7.
Consejos en relacin con la comisin de delitos.

Canon 8.
Actos impropios de los clientes.

Canon 9.
Conducta del abogado ante los tribunales.
el

30 de junio de 2000
185
Trmino prescriptivo recomendado: Noventa das, o

treinta
das
luego
de
acabado
el
proceso
por
jurado, lo que resulte mayor.

Canon 10. Deberes
en
relacin
con
la
seleccin
el
nombramiento de jueces.
Trmino prescriptivo recomendado: Noventa das a
partir del nombramiento.
Canon 11. Indebidas
atenciones
influencias
hacia
los
jueces.
Canon 12. Puntualidad y tramitacin de causas.
Trmino
prescriptivo
recomendado:
Un
ao
si
la
queja es presentada por personas particulares, o

treinta das si la queja la presenta otro abogado o
un funcionario del tribunal.
Canon 13. Publicidad sobre casos criminales pendientes.
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao a partir
de la publicacin del artculo o del momento en que
se propag la informacin.
Canon 14. Publicidad sobre otros pleitos pendientes.
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao a
partir
de la publicacin del artculo o del momento en que

30 de junio de 2000
186
se propag la informacin.
Canon 15. Conducta hacia testigos y litigantes.
Trmino prescriptivo recomendado: Treinta das a
partir del incidente.
Canon 16. Conducta en relacin con los jurados.
del veredicto.
Canon 17. Litigios injustificados.

de la presentacin de la accin.
Canon 18. Competencia del abogado y consejo al cliente.
Canon 19. Informacin al cliente.
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao desde que
termina el caso o el abogado renuncia.
Canon 20. Renuncia de representacin legal.
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao desde
que
la conducta violatoria cause dao al querellante.

Canon 21. Intereses encontrados.
Canon 22. Abogado como testigo.

30 de junio de 2000
187

del testimonio.
Canon 23. Adquisicin de intereses en litigio y manejo de los
bienes del cliente.
Canon 24. Fijacin de honorarios.
Trmino
prescriptivo
recomendado:
Tres
aos
partir de la facturacin o el servicio.
Canon 25. Demandas contra clientes por honorarios.

Trmino prescriptivo recomendado: Noventa das a
partir del emplazamiento de dicha demanda.
Canon 26. Derechos y limitaciones en relacin con clientes.
de la presentacin de la accin.
Canon 27. Colaboracin profesional y diversidad de opiniones.
Trmino
prescriptivo
recomendado:
Tres
aos
partir de la unin del abogado al procedimiento.

Canon 28. Comunicaciones con la parte contraria.
Trmino prescriptivo recomendado: Treinta das a
partir desde que se resuelva el incidente procesal
o el caso por el cual se hizo la comunicacin se

30 de junio de 2000
188
transija.
Canon 29. Cuestiones personales entre abogados.
Trmino prescriptivo recomendado: Treinta das
partir desde que se resuelve el incidente procesal

o asunto que dio motivo a la falta.
Canon 30. Derecho a dirigir los incidentes del juicio.
Trmino prescriptivo recomendado: Treinta das
partir desde que se resuelve el incidente procesal

o juicio que dio motivo a la falta.
Canon 31. Costumbres y prcticas reconocidas en el foro.
Trmino prescriptivo recomendado: Treinta das.
Canon 32. Subasta de servicios profesionales y notariales.
Trmino
prescriptivo
recomendado:
Cinco
aos
partir de la adjudicacin de la subasta.

Canon 33. Colaboracin al ejercicio ilegal de la abogaca.
Canon 34. Instigacin o gestin de pleitos.
Trmino
prescriptivo
recomendado:
Tres
aos
partir del requerimiento al cliente.

Canon 35. Sinceridad y honradez.
Canon 36. Publicidad o anuncios del abogado.

30 de junio de 2000
189
del anuncio o de la publicidad.

Canon 37. Participacin
del
abogado
en
actividades
comerciales.
Canon 38. Preservacin del honor y dignidad de la profesin.
El informe de la Comisin Especial tambin hace un acopio de
las distintas funciones notariales y las clasifica entre: (1)
faltas leves; (2) faltas graves; y (3) faltas muy graves, para
luego recomendar un trmino prescriptivo para cada una.
Violaciones por funcin notarial

1.
Funcin notarial: no robustecer la presuncin de verdad.

(Falta leve.)
Trmino prescriptivo recomendado: Cuatro aos a partir
del otorgamiento.
2.
Funcin notarial: esconder voluntariamente la verdad. (Falta grave.)

3.
Funcin notarial: no ilustrar por igual a los otorgantes de un documento notarial.

(Falta grave.)
Trmino prescriptivo recomendado: Cinco aos a partir del otorgamiento.
4.
Funcin notarial: no ilustrar, aconsejar y asesorar adecuadamente a los otorgantes.

30 de junio de 2000
190
(Falta leve.)
Trmino prescriptivo recomendado: Tres aos a partir del otorgamiento.
5.
Funcin notarial: no estar adecuadamente preparado acadmica o intelectualmente.

(Falta leve.)
6.
Funcin notarial: no observar los requisitos y formalidades de los instrumentos.

(Falta leve.)
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao a partir del
otorgamiento; cinco aos en casos de testamentos y poderes.

7.
Funcin notarial: guardar silencio ante una situacin lesiva para cualquiera de los
otorgantes. (Falta muy grave.)
Trmino prescriptivo recomendado: Diez aos.
8.
Funcin notarial: no interpretar la voluntad de las partes. (Falta leve.)

9.
Funcin notarial: no indagar o rendir la voluntad de las partes. (Falta leve.)

10.
Funcin notarial: no informar, asesorar como tcnico a las partes. (Falta grave.)
11.
Funcin notarial: no dar forma jurdica adecuada segn la voluntad. (Falta leve.)
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao a partir del otorgamiento.

30 de junio de 2000
12.
191
Funcin notarial: no dar cauce jurdico adecuado a la voluntad de las partes y narrar
en una forma no verdica los hechos vistos y odos. (Falta leve.)
13.
Funcin notarial: otorgar un documento con defectos formales que causen la

frustracin del fin perseguido con la intervencin notarial. (Falta leve.)
14.
Funcin notarial: autorizar documentos con vicios de fondos que causen la nulidad
absoluta o relativa. (Falta grave.)
15.
Funcin notarial: elegir inadecuadamente el medio jurdico para la correccin del fin
propuesto. (Falta leve.)
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao a partir del otorgamiento.
16.
Funcin notarial: deficiente asesoramiento en cuanto a las consecuencias del acto

notarial. (Falta grave.)
17.
Funcin notarial: incorrecta conducta del notario como depositario o mandatario de

sus clientes. (Falta grave.)
Trmino prescriptivo recomendado: Cinco aos. Si la conducta es ilegal, ser falta
muy grave, y el trmino prescriptivo recomendado es de diez aos.

30 de junio de 2000
18.
192
Funcin notarial: malversacin de fondos. (Falta grave.)

19.
Funcin notarial: no darle cumplimiento a las disposiciones sobre notario sustituto.

(Falta leve.)
Trmino prescriptivo recomendado: Un ao.
20.
Funcin notarial: autorizacin de declaraciones juradas por jueces o fiscales en

contravencin a la Ley Notarial. (Falta grave.)
21.
Funcin notarial: no adherir y cancelar los sellos de rentas internas y estampillas del
Colegio de Abogados. (Falta muy grave.)
Trmino prescriptivo recomendado: Diez aos.
22.
Funcin notarial: no radicar ni preparar la planilla informativa al Secretario de

Hacienda en escrituras de segregacin, agrupacin o transaccin de dominio. (Falta
leve.)
23.
Funcin notarial: no rendir el Indice Notarial. (Falta grave.)

24.
Funcin notarial: no rendir el Informe Anual. (Falta leve.)

25.
Funcin notarial: no depositar la fianza notarial. (N/A)

30 de junio de 2000
193
Trmino prescriptivo recomendado: Automtica.

26.
Funcin notarial: no abrir y cerrar protocolo conforme a la ley. ((N/A).

Trmino prescriptivo recomendado: Automtica.
27.
Funcin notarial: no notificar los testamentos o poderes o hacerlo tardamente. (Falta

grave.)
28.
Funcin notarial: no expedir copias certificadas de documentos pblicos. (Falta leve.)

29.
Funcin notarial: tardanza en rendir el Indice Notarial. (Falta leve.)

Como regla general, los cuerpos normativos sobre tica profesional no incluyen trminos
prescriptivos para la presentacin de quejas por la alegada conducta impropia de los abogados. Ello,
a tenor con la naturaleza sui generis que se le ha reconocido a los procedimientos disciplinarios, y
con sus propsitos de examinar la aptitud del abogado para ejercer la profesin y de proteger al
pblico que recibe sus servicios.
Entre los cuerpos de normas ticas examinados que no establecen plazos de prescripcin para
presentar quejas sobre conducta profesional se encuentran los siguientes: Cnones de tica
Profesional de la American Bar Association (A.B.A.) de 1908, Cdigo Modelo de Responsabilidad
Profesional de la A.B.A. de 1969, Reglas Modelo de Responsabilidad Profesional de la A.B.A.de
1983, Reglas de Conducta Profesional de California, Cdigo de Responsabilidad Profesional de
Nueva York, Cdigo de tica Profesional de la Abogaca Iberoamericana, Cdigo Deontolgico de

30 de junio de 2000
194
la Abogaca Espaola, Cdigo de Deontologa de la Abogaca Europea, Restatement of the Law: The
Law Governing Lawyers, Cdigo Modelo de Conducta Judicial de la A.B.A., Reglas Modelo de
Conducta Profesional de la Federal Bar Association, Cdigo de Conducta de la Roscoe Pound
American Trial Lawyers Foundation, Reglas Modelo sobre Procedimientos Disciplinarios de
Abogados de la A.B.A., Cdigo de tica de la Barra Mexicana y el Cdigo Internacional de
Deontologa Forense. Asimismo, tanto nuestro Cdigo de tica Profesional vigente, as como su
predecesor de 1935 y el Cdigo de tica Judicial, excluyen referencias a trminos prescriptivos.
Un ejemplo sobre el fundamento para no incluir trminos de prescripcin en los cuerpos
reguladores de la conducta profesional del abogado lo encontramos en los comentarios a la Regla 32
de las Reglas Modelo sobre Procedimientos Disciplinarios de Abogados de la A.B.A., la cual
excluye la prescripcin en los procedimientos disciplinarios. El comentario a la Regla 32 lee:
"Statutes of limitation are wholly inappropriate in lawyer disciplinary
proceedings. Conduct of a lawyer, no matter when it has occured, is
always relevant to the question of fitness to practice. The time
between the commission of the alleged misconduct and the filing of a
complaint predicated thereon may be pertinent to whether and to what
extent discipline should be imposed, but should not limit the agency's
power to investigate. An unreasonable delay in the presentation of a
charge of misconduct might make it impossible for an attorney to
procure witnesses or the testimony available at an earlier time to meet
such a charge.
Discipline and disability proceedings serve to protect the
public from lawyers who are unfit to practice; they measure the
lawyers qualifications in light of certain conduct, rather than punish
for specific transgressions. Misconduct by a lawyer whenever it

30 de junio de 2000
195
occurs reflects upon the lawyers fitness."14

Este planteamiento ha sido adoptado por las reglas sobre tica profesional vigentes en la
mayora de los estados de la jurisdiccin norteamericana que basan sus normas tanto en el Cdigo
Modelo de la A.B.A., como en las Reglas Modelo de la A.B.A. Asimismo, la jurisprudencia
interpretativa de estos cuerpos normativos ha reiterado consecuentemente la inaplicabilidad de los
trminos prescriptivos a los procedimientos disciplinarios. In re Morrissey, 648 A.2d 185, 189 (D.C.
1994); In re Williams, 513 A.2d 793, 797 (D.C. 1986); In re Ettinger, 538 N.E.2d 1152, 1159 (Ill.
1989); Mines v. Phillips, 524 N.E.2d 200, 201 (Ohio 1987); North Carolina State Bar v. Temple, 162
S.E.2d 649, 652 (N.C. 1968); Anne Arundel County Bar Association. Inc. v. Collins, 325 A.2d 724,
727 (Md. 1974).
Se ha resuelto, adems, que el mero transcurso del tiempo no constituir defensa para el
abogado, ni ser aplicable la doctrina de incuria, en ausencia de un perjuicio sustancial claro y
especfico provocado por la tardanza en la presentacin de la queja. In re Ettinger, supra; In re
Teichner, supra; Committtee on Professional Ethics and Conduct of the Iowa State Bar Association
v. Wunschel, 461 N.W.2d 840, 846(Iowa 1990); In re Weiner, 586 P.2d 194, 198(Ariz. 1978);
14
AMERICAN BAR ASSOCIATION MODEL RULES FOR LAWYER DISCIPLINARY ENFORCEMENT, R. 32,
Commentary, Professional Responsibility Standards, Rules & Statutes, 1998-99
Ed., West Publishing Co., p. 963.

30 de junio de 2000
196
Committee on Legal Ethics West Virginia State Bar v. Pence, 240 S.E.2d 668, 672 (W. Va. 1977);
Caldwell v. State Bar, 531 P.2d 785, 791(Cal. 1975); Attorney Grievance Commission of Maryland
v. Owrutsky, 587 A.2d 511, 513(Md. 1991); Yokozeki v. State Bar, 521 P.2d 858, 867(Cal. 1974);
Nebraska Sate Bar v. Jensen, 105 N.W.2d 459, 474 (Neb. 1960); Maryland State Bar Association v.
Frank, 325 A.2d 718, 722 (Md. 1974). Asimismo, se ha sostenido que el perjuicio no se presumir o
inferir por el mero paso del tiempo, sino que deber demostrarse mediante prueba clara y
convincente. Committee on Professional Ethics v. Wunschel, supra; In re Weiner, supra; y
Committee on Legal Ethics v. Pence, supra.
No ser aplicable la doctrina de incuria cuando el retraso en la presentacin de la queja o en
el trmite del procedimiento disciplinario ha sido provocado por el abogado contra quien se alega la
falta tica. In re Ettinger, supra; In re Bossov, 328 N.E. 2d 309 (Ill. 1975) y Maryland State Bar
Association v. Frank, supra.
Sin embargo, el transcurso excesivo del tiempo se ha tomado en consideracin por los
tribunales de diversas jurisdicciones de los Estados Unidos para determinar la sancin que se le
impondra al abogado querellado. In re Morrissey, supra; In re Owens, 532 N.E.2d 248 (Ill. 1988); y
Yokozeki v. State Bar of California, supra. Adems, se ha considerado un factor atenuante cuando
el abogado ha ejercido ticamente la profesin durante el tiempo de retraso en la presentacin de la
quejas por las faltas ticas en las que anteriormente haba alegadamente incurrido. In re Williams,
supra; y Committee on Professional Ethics v. Hall, 463 N.W.2d 30 (Iowa 1990).
Al resear la naturaleza de los procedimientos disciplinarios contra abogados y la posibilidad
de invocar como defensa la demora en la presentacin de la queja se ha sealado lo siguiente:

30 de junio de 2000
197
"Most jurisdictions have no statute of limitations for discipinary

charges. In this respect attorney disciplinary allegations differ from
most civil and criminal offenses. Because the rationale of attorney
disciplinary proceedings is to establish a lawyer's fitness to practice, a
lawyer generally will not be able to complain of a delay in bringing
the charges absent a showing of clear and specific prejudice...the
timeliness of the charges may become relevant, however, if it affects
the fundamental fairness of a proceeding. One manner in which
fairness might become an issue is when the attorney claims to be
unable to mount a defense because of the difficulty in gathering
evidence and the dimming memories of witnesses. States that have
considered such claims have required the attorney to demonstrate
specifically how the proceedings were unfair. The issues of stale
charges may also impair the fairness of proceedings because of the
public interest in swift prosecution and adjudication of attorney
discipinary matters. If state disciplinary boards dawdle in bringing
such charges, the public suffers. That said, the public interest in
having incompetent attorneys removed from the practice law is not
aided by having charges against them dismissed on the grounds that
they are untimely." (citas omitidas)15
Contrario a las recomendaciones del Cdigo Modelo y de las Reglas Modelo de la A.B.A., en
algunas jurisdicciones estadounidenses, tales como Alabama, Georgia, Kentucky y Minnesota se han
establecido por ley trminos de prescripcin para la presentacin de quejas por faltas ticas. Sin
15
David C. Frederick, Reforming Congressional Ethics Procedures:

Lessons from the Attorney Disciplinary Process, 48 ADMIN. L. REV. 69, 110
(1996).

30 de junio de 2000
198
embargo, en su mayora, las disposiciones legislativas han sido posteriormente derogadas o los
tribunales han rechazado aplicarlas fundamentndose, entre otras razones, en la naturaleza "directiva,
pero no mandatoria" de las leyes vinculadas con la reglamentacin de la abogaca.
Otras jurisdicciones estadounidenses que se apartan de la norma general de excluir trminos
prescriptivos para la disciplina de los abogados son Nevada, New Mexico, Texas y Utah. En estas
jurisdicciones, las reglas estableciendo trminos prescriptivos emanan de la autoridad judicial por
medio de reglas de la corte.
De lo anteriormente reseado se desprende que en la amplia mayora de las jurisdicciones
estadounidenses, as como en los cuerpos normativos sobre tica profesional citados, se rechaza la
aplicacin de trminos prescriptivos para iniciar procesos disciplinarios contra abogados. Segn
hemos indicado previamente en este escrito, ello responde a la naturaleza sui generis de estos
procedimientos que van encaminados a examinar la aptitud del abogado para ejercer la profesin y a
proteger al pblico. Por ello, la mayora de las jurisdicciones consideran inapropiado sujetar la
disciplina de los abogados al mero transcurso del tiempo.
A pesar de que se ha reconocido ampliamente la naturaleza
nica de los procesos disciplinarios, autores como Yankiver16 favorecen el establecimiento de
trminos de prescripcin que protejan al abogado. Ello, basndose en las analogas que, a su juicio,
existen entre las acciones criminales y las investigaciones por quejas ticas. De acuerdo con la
autora, los procedimientos disciplinarios no estn dirigidos a examinar, en trminos generales, la
16
Ellen Yankiver Suni, It's About Time: A Proposal for Recognition of

Statutes of Limitaion in Attorney Discipline, 1 GEORGETOWN JOURNAL OF LEGAL ETHICS
363 (FALL 1987).

30 de junio de 2000
199
capacidad o la aptitud del abogado para ejercer la profesin, sino que requieren que se haya
encontrado algn tipo de conducta impropia que los motive. Sostiene la autora lo siguiente:
"In this manner, attorney disciplinary proceedings are not
significantly different from criminal proceedings: an inquiry is made
into whether there has been a violation of law and only then is an
appropriate sanction determined based on considerations of public
protection. Disciplinary proceedings operate much the same way as
criminal proceedings, where statutes of limitation apply, and
therefore, do not seem to be as unique as the Standards make them
out to be."17
17
Id. pgs. 370-371.

30 de junio de 2000
200
De manera similar, Yankiver opina que los propsitos principales de la disciplina de los
abogados (limpieza, disuasin e imagen pblica) son anlogos a los del sistema de justicia criminal.
Segn la autora tanto la reglamentacin de la conducta profesional como el sistema penal aspiran a
evitar la conducta desviada mediante la disuasin y la validacin.
Para fundamentar este
planteamiento Yankiver retoma el modelo de reglamentacin de conducta profesional de Steele y

Nimmer18 y sostiene que:
"Thus, the identified purposes of punishment in the criminal systemdeterrence, restraint, rehabilitation, and retribution- to a large extent
underlie the deviance model of attorney discipline which is currently
utilized in virtually all jurisdictions and manifested in the
Standards."19
Yankiver explora an ms la analoga que a su juicio existe entre ambos sistemas al proponer
el establecimiento de trminos prescriptivos en los procesos disciplinarios contra abogados:
"The need for peace of mind is no less important to attorneys than to
criminals. Moreover, where misconduct was not sufficiently
important to motivate prompt action, or where it led to little or no
harm, the need for public validation is lessened. After some period of
time, the parties involved adjust to the present state of affairs, and the
relevance of past misconduct is significantly decreased. A statute of
limitations that would bar proceedings against an attorney in such
18
Eric H.Steele & Raymond T. Nimmer, Lawyers, Clients and Professional

Regulation, AM. B. FOUND. RES. J. 917, 999 (No. 3, Summer 1976).
19
Yankiver, supra, p. 374.

30 de junio de 2000
201
circumstances would
advance substantial interests in repose at little or no cost to society."20
20
Id., p.377.

30 de junio de 2000
202
La postura expuesta por la autora en el artculo reseado parece no tomar en consideracin

que en reiteradas ocasiones los tribunales se han negado a establecer analogas entre la disciplina de
los abogados y los procedimientos criminales. Asimismo, han rechazado cobijar a los abogados
querellados con las protecciones y derechos que, en otras circunstancias, le corresponderan a los
imputados de delito.21 Por ello, no nos parece meritorio abogar por la inclusin de trminos de
prescripcin para la presentacin de quejas ticas tomando como punto de partida las supuestas
similitudes entre la reglamentacin de la conducta profesional y los procesos criminales.
Cabe mencionar, sin embargo, que tambin existe la alternativa de establecer trminos
prescriptivos que extingan, de manera escalonada, la responsabilidad disciplinaria de los abogados y
abogadas de acuerdo con la naturaleza y el alcance de la conducta que podra resultar en la
imposicin de sanciones disciplinarias de diversas categoras. Un ejemplo de lo anterior se ha
implantado en Espaa, con las disposiciones del Estatuto General de la Abogaca Espaola, de 24 de
julio 1982, y del Reglamento de Procedimiento Disciplinario aprobado por la Asamblea de Decanos
en su sesin del 25 de junio de 1993, cuya vigencia data del 1ro de diciembre de 1993. El estatuto
referido contiene disposiciones referentes tanto a la responsabilidad disciplinaria de los colegiados
21
In re Davis, 946 P.2d. 1033 (Nev. 1997); In re Williams, supra; In re

Weinstein, 459 P. 2d. 548 (Ore. 1969); Anne Arundel County Bar v. Collins,
supra.

30 de junio de 2000
203
como a la facultades disciplinarias de los Tribunales y Colegios de Abogados. Asimismo, clasifican

las faltas que pueden conllevar sanciones disciplinarias con las categoras de muy graves, graves y
leves. De acuerdo con la clasificacin que corresponda a la conducta incurrida, se podrn imponer
sanciones disciplinarias que incluyen desde el apercibimiento por escrito y la reprensin privada en
las faltas leves (Art.116, inciso 3, apartados [a] y [b]), hasta la expulsin del Colegio por faltas muy
graves (Art.116, inciso 1, apartado [b]). No obstante lo anterior, el Reglamento de Procedimiento
Disciplinario vigente en Espaa establece en su Artculo 21 las causas de extincin de la
responsabilidad disciplinaria e incluye entre stas, la prescripcin de la infraccin y la prescripcin
de la sancin.
El Artculo 22 del Reglamento dispone que las infracciones muy graves prescribirn a los tres
aos, las graves a los dos aos y las leves a los seis meses, contados los plazos desde que la
infraccin se hubiere cometido. Por su parte, el Artculo 23 ordena que las sanciones impuestas por
faltas muy graves prescribirn a los tres aos, las impuestas por faltas graves a los dos aos, y las
impuestas por faltas leves al ao. El trmino prescriptivo correspondiente empezara a contar desde
el da siguiente a aqul en que adquiera firmeza la resolucin por la que se impone la sancin. Esta
reglamentacin toma en consideracin criterios relacionados con la naturaleza y gravedad de los
actos que podran resultar en la imposicin de sanciones disciplinarias para determinar cul es el
trmino prescriptivo aplicable.
Otra jurisdiccin que ha establecido trminos prescriptivos para las acciones disciplinarias es
Chile. El Reglamento para la Tramitacin de Acusaciones o Denuncias por Infracciones a la tica
Profesional de los Abogados establece en su Artculo 3 que el vicepresidente del Consejo General

30 de junio de 2000
204
del Colegio de Abogados podr desestimar de plano toda denuncia o reclamo que se haya producido
con una antelacin de dos aos o ms, a menos que el denunciante demuestre no haber tenido
conocimiento de ella o de sus circunstancias con anterioridad.
El Tribunal Supremo de Puerto Rico ha tenido ocasin de considerar alegadas actuaciones
impropias o contrarias a la tica profesional cometidas muchos aos atrs. En In re Beln Trujillo,
128 D.P.R. 949 (1991), el Tribunal Supremo inici un procedimiento disciplinario a un abogado por
su conducta alegadamente impropia e inmoral ocurrida antes de haber sido admitido al ejercicio de la
profesin.
Los actos haban ocurridos treinta aos antes de la presentacin de la querella
correspondiente por parte de la Oficina del Procurador General. En este caso, el Tribunal expres
por voz del Juez Asociado seor Alonso Alonso, que "tiene poder inherente para investigar y
determinar si determinada conducta de una persona antes de ser abogado puede ser considerada para
removerlo como tal cuando adviene en conocimiento de ello una vez es abogado, como sucede en el
caso de autos". (nfasis en la opinin) Se trataba all de unos hechos acontecidos mientras el
abogado querellado era estudiante de Derecho, mas la conducta examinada en Beln Trujillo, a la luz
del trmino transcurrido, no requiri que se le diera curso a la querella. Sin embargo, se desprende
de dicha opinin que si la facultad disciplinaria del Tribunal Supremo se extiende a hechos ocurridos
antes de convertirse en abogado, menos corresponde limitar su jurisdiccin tratndose de actos
ocurridos durante el ejercicio de la profesin legal.
Otro caso donde los hechos imputados ocurrieron mucho tiempo antes de la accin
disciplinaria es In re Fournier Grau, 114 D.P.R. 255 (1983). En una deposicin tomada a un abogado
notario con motivo de un litigio, ste admiti que veinticinco aos atrs haba autorizado una

30 de junio de 2000
205
escritura en la cual indic que haba comparecido como otorgante una persona fallecida. Expres el
Tribunal Supremo que [e]l transcurso de esos aos, no importa que la prctica del abogado durante
los mismos pudiera haber sido conforme a la tica profesional, no puede borrar la grave falta
cometida, que le descalifica para continuar desempeando la abogaca. En consecuencia, decret la
separacin permanente del abogado. Ms reciente, en In re Martnez y Odell, 99 J.T.S. 59, varios
abogados fueron censurados por actos contrarios a la veracidad acontecidos dieciocho aos antes.
Nos parece claro que en las oportunidades que el Tribunal Supremo de Puerto Rico ha tenido
para expresarse sobre el tema de la prescripcin en las acciones disciplinarias ha escogido la norma
de que su facultad para reglamentar la conducta profesional de los abogados y las abogadas no puede
ceder ante el mero correr del tiempo. El Tribunal Supremo ha expuesto con firmeza que tiene el
poder de investigar y considerar la conducta profesional cuando se advenga en conocimiento de la
misma. No obstante, nos parece que en un caso apropiado en el que el abogado querellado pueda
demostrar que el tiempo transcurrido le ha ocasionado un perjuicio claro y sustancial al colocarlo en
estado tal de indefensin que le impide establecer una defensa apropiada, el Tribunal podr
considerar el tiempo transcurrido y el perjuicio causado sin necesidad de adoptar un perodo de
prescripcin en las reglas sobre conducta profesional.
RECOMENDACIN
La Comisin Revisora del Cdigo de tica Profesional propone
que en las reglas sobre conducta profesional no se establezca
limitacin de tiempo a la facultad disciplinaria del Tribunal

30 de junio de 2000
206
Supremo para considerar quejas ticas contra abogados.
La facultad
del Tribunal Supremo para disciplinar abogados no debe estar

limitada por el mero transcurso de un plazo de prescripcin.

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Comisin Revisora del Cdigo de tica

Informe de Reglas de Conducta Profesional

Sin embargo, en ninguna de dichas ocasiones se define

especficamente el deber de competencia.

Lo mismo sucede con el

deber de diligencia, mencionado de forma genrica en los Cnones 1,

calificativos tales como experiencia, conocimiento, habilidad,

Comisin Revisora del Cdigo de tica

Las faltas al deber de diligencia las ha descrito

como demora en las gestiones profesionales, falta de supervisin a

contrario, la Comisin ETHICS 2000 de la A.B.A. mantiene los dos

Slo podr asumir la

representacin de un cliente el abogado o la abogada que al momento

Comisin Revisora del Cdigo de tica

Como parte del deber de diligencia, se enfatiza que el abogado

misma forma, el deber de diligencia no es contrario a la cortesa

razonables de tiempo adicional o prrrogas.

que el abogado y abogada diligente asesoren al cliente sobre la

contratada no se extienda hasta el proceso aelativo.

Alcance de la representacin profesional

Comisin Revisora del Cdigo de tica

(d) El abogado o la abogada no aconsejar o ayudar

modificacin sugerida por la Comisin ETHICS 2000 en el inciso (a).

El dilogo sobre los medios a utilizar

para llevar a cabo la representacin debe llevarse a cabo bajo el

Por ejemplo, el abogado o

la abogada puede entender que se debe tomar una deposicin, mas

Comisin Revisora del Cdigo de tica

debe consultar primero al cliente antes de tomar la deposicin.

Tambin la Regla 1.5(a) hace

referencia a la autorizacin implcita que tiene el abogado o la

Esta modificacin a la regla

intenta establecer un balance entre el respeto al expertise del

abogado o la abogada se le permite que ejerza su discrecin

propuesta hace claro que el abogado o la abogada acatar la

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aplicables y si desea declarar en su juicio.

Sin embargo, se permite que el abogado o la abogada

rechace una representacin legal por la forma de pensar de quien

quiere limitar la representacin, el abogado o la abogada tiene que

El abogado o la abogada puede

discutir, explicar o predecir las consecuencias legales de una

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delito o un fraude, pero no puede asesorar o ayudar en la comisin

Si durante la representacin el abogado o la abogada

adviene en conocimiento de que el cliente est cometiendo una

Tambin aplicara en casos en que el cliente

quiera desobedecer una ley, no en meramente probar el alcance de la

En estos casos, el abogado o la abogada podr explicar la

validez, alcance, significado o aplicacin de la ley en cuestin.

Por su parte, el Canon 7

recoge la norma de que el abogado o la abogada puede expresar su

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La regla pretende que al cumplirse con el deber de

informar al cliente que emana de la Regla 1.3, el cliente sea

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Posteriormente, la Comisin ETHICS 2000 propuso que

Esta comisin no propone la adopcin de una regla

consentimiento informado permanezca como el inciso (d) de esta

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desventajas de cualquier curso de accin propuesto, as como una

suministrada al cliente fue adecuada para obtener de ste su

sofisticado en asuntos legales y en la toma de decisiones del tipo