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1a. Edicin - Enero 2012

2a. Edicin, edicin totalmente revisada y actualizada - Junio 2015

Este documento, que es parte del contrato, solo se pondr a disposicin del
Proveedor de forma electrnica, en su versin ms reciente, en la plataforma
(Konzern Bussiness Platform=KBP) del Grupo Volkswagen bajo la siguiente
direccin www.vwgroupsupply.com.
Todos los documentos adicionales obligatorios y vigentes de documentacin se encuentran disponibles en la plataforma KBP.

La versin en alemn del Formel Q Capacidad de Calidad es la versin contractualmente vinculante.

La impresin, uso y retransmisin de este documento solamente est permitido para Proveedores de la cadena de suministro del Grupo Volkswagen.
Quedan reservados todos los derechos de autor. Todos los derechos pertenecen a Volkswagen AG.
Autor:

Volkswagen AG
Aseguramiento de la Calidad Consorcio Partes de Compra
Auditora de Calidad Consorcio - Proveedores
C. P. 1467/0, 38436 Wolfsburg

ndice
1 Auditora de proceso (VA) ..................................................................................................................... 4
1.1 Generalidades ............................................................................................................................... 4
1.2 Evaluacin del resultado de la auditora de proceso .................................................................... 4
1.2.1 Evaluacin general de la auditora de proceso ...................................................................... 4
1.3 Criterio para subir de calificacin .................................................................................................. 7
2 Requerimientos del Formel Q Capacidad de Calidad adicionales a los de la VDA 6.3 ....................... 8

1 Auditora de proceso (VA)

1.1 Generalidades
La auditora de proceso sirve para evaluar la capacidad de calidad de los proveedores. La auditora de proceso se lleva a cabo de acuerdo a VDA 6.3 y se aplicarn las
preguntas de los elementos del proceso P5P7.
Respecto a las preguntas individuales, se deben de tener en consideracin los requerimientos complementarios de Formel Q Capacidad, adicionales a los requerimientos de VDA 6.3 especificados bajo el punto 2.
Para algunas preguntas, se deben de considerar los requerimientos de la VDA 6.3 y
los Requerimientos adicionales indicados en el Captulo 2 de este documento.
La auditora de proceso se orienta a los requerimientos del Cliente para productos (o
grupos de producto) y sus respectivos procesos de produccin. Esto tambin aplica
para las partes de compra y a los procesos externos (outsourcing).
Un cumplimiento insuficiente, puede poner en duda la vala de la certificacin del
Sistema de Gestin de Calidad y puede conllevar a una clasificacin new business
on hold del proveedor por parte del Cliente (ver Formel Q Konkret).

1.2 Evaluacin del resultado de la auditora de proceso

La evaluacin del grado de cumplimiento EP se realizar para cada grupo de productos tal y como se describe en VDA 6.3. En ella, se tomarn en consideracin los
resultados de las auditoras de producto. Para la determinacin del resultado total de
la capacidad de calidad, tambin se deben de considerar las reglas de demeritacin
aqu sealadas.
1.2.1 Evaluacin general de la auditora de proceso
Las reglas de demrito corresponden a lo indicado en la VDA 6.3 para determinar la
capacidad de calidad para cada uno de los grupos de productos E PN :
Razones para bajar una calificacin de A a B, a pesar de haber alcanzado
un grado de cumplimiento E PN 90%
Como mnimo un elemento de proceso P5-P7 o los pasos de proceso E 1 E n
fueron evaluados con un grado de cumplimiento es menor a < 80%.
Grado de cumplimiento de los sub-elementos de P6 (E U1 -E U7 ): entradas al
proceso, actividades, soporte al proceso, recursos materiales, grado de eficacia, resultado del proceso, transporte/manejo de piezas, es menor a < 80%.
Como mnimo una pregunta con * fue evaluada con 4 puntos.

Como mnimo una pregunta de la auditora de proceso fue evaluada con 0

puntos.
Evaluaciones de acuerdo al punto de partida genrico, como responsabilidad
del proceso, orientacin en objetivos, comunicacin y orientacin a riesgos <
70%.

Reglas de demrito complementarias del FQF 8 para bajar la calificacin de A a

B, a pesar de un grado de cumplimiento E PN 90%:
No se cuenta con una certificacin de sistema de acuerdo a ISO/TS 16949, o
bien como alternativa VDA 6.1.
En la auditora de producto fueron detectadas fallas de la clase B o una falla
sistemtica C.
Una calificacin en amarillo de una revisin de aplicacin.
Cuando se detectan riesgos en la cadena de suministro, los cuales tienen influencia directa en la calidad de los productos entregados a Volkswagen por el
proveedor directo. Esto puede conducir a un demrito de calificacin del proveedor directo. Un indicador para estos riesgos pueden ser las clasificaciones
en amarillo de los sub-proveedores, por ejemplo en el marco de una auditora a un sub-proveedor.
Razones para bajar una calificacin a C, a pesar de haber alcanzado un grado de cumplimiento E PN 80%
Como mnimo un elemento de proceso P5-P7 o los pasos de proceso E 1 E n
fueron evaluados con un grado de cumplimiento de < 70%.
El grado de cumplimiento de los sub-elementos de P6, tales como entradas al
proceso, actividades, soporte al proceso, recursos materiales, grado de eficacia, resultado del proceso, transporte/manejo de piezas, es < 70%.
Como mnimo una pregunta con * fue evaluada con 0 puntos.
Reglas de demrito complementarias de FQF 8 para bajar la calificacin a C, a pesar de un grado de cumplimiento EPN >= 80%:
Cuando por causas atribuibles al proveedor, no se puede cumplir con los plazos del plan de inversiones/acciones correctivas de los proyectos a ms tardar en la SOP.
Durante la auditora de producto se detectaron fallas de la clase A o una falla sistemtica B.
Ms de dos preguntas de la Auditora de calidad de control de registros de
documentacin obligatoria D/TLD fueron evaluadas con un no (el no se
acepta en 2 preguntas, siempre y cuando no exista un riesgo en cuanto al incumplimiento de una ley o el incumplimiento de la funcin del componente).
Una pregunta de la Auditora de calidad de control de registros de documentacin obligatoria D/TLD fue evaluada con no y existe un riesgo en cuanto al
incumplimiento de una ley o el incumplimiento de la funcin del componente.

Cuando se detectan riesgos en la cadena de suministro, los cuales tienen influencia directa en la calidad de los productos entregados a Volkswagen por el
proveedor directo. Esto puede conducir a un demrito de calificacin del proveedor directo. Un indicador para estos riesgos pueden ser las clasificaciones
en rojo de los sub-proveedores, por ejemplo en el marco de una auditora a
un sub-proveedor.
Una calificacin en rojo de una revisin de aplicacin.

Razones para bajar posteriormente a una calificacin a C

La empresa se niega a implementar un plan de acciones correctivas o no lo
realiza.
Auto-auditora < 80%.
No se alcanza el objetivo de calidad (calificacin A) exigida por el Cliente
dentro de un plazo aceptable.
Cuando se detectan riesgos en la cadena de suministro, los cuales tienen influencia directa en la calidad de los productos entregados a Volkswagen por el
proveedor directo. Esto puede conducir a un demrito de calificacin del proveedor directo. Un indicador para estos riesgos pueden ser las clasificaciones
en rojo de los sub-proveedores, por ejemplo en el marco de una auditora a
un sub-proveedor.
La calificacin de un proveedor tambin puede ser demeritada fuera de una
auditora a C, cuando en una TRL, D/TLD, anlisis de problemas o visita por
parte de un auditor de VW, se determina una evaluacin negativa debido a
riesgo en cuanto al incumplimiento de requerimientos de ley o por incumplimiento de la funcin requerida del componente.
Influencia del desempeo de calidad en la capacidad de calidad
Un rating C existente en el desempeo de la calidad (nivel 3 en el programa
proveedores crticos) puede en casos justificados conducir a demeritar la
calificacin de capacidad de calidad. Un caso justificado puede ser por ejemplo: los dficits en el desempeo de la calidad se deben claramente a deficiencias en la capacidad de calidad.
El proveedor ser informado por escrito sobre el demrito de su calificacin por parte
del departamento de auditora responsable del Cliente.

1.3 Criterio para subir de calificacin

Una revaloracin de la calificacin del proveedor, solamente se podr llevar a cabo,
mediante una auditora del Cliente en la planta de produccin del proveedor y tras
haber implementado de forma efectiva y sustentable, las acciones correctivas necesarias.
Para poder subir de la calificacin C a B ser necesario que el proveedor obtenga
en la auditora del Cliente una B estable, es decir una calificacin con un grado de
cumplimiento igual o mayor a 85% (ver VDA 6.3 grado de cumplimiento).

2 Requerimientos del Formel Q

Capacidad de Calidad adicionales a los
de la VDA 6.3
Estos requerimientos complementan las preguntas de VDA 6.3 y deben ser considerados para la evaluacin del anlisis de potencial, de la auditora de proceso y de la
auditora a sub-proveedores (UL).
Preg. de referencia en
VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

5.1

Tambin se deben de tener en consideracin los procesos externos o de outsourcing (por ejemplo proveedores externos, otras
plantas de produccin propias, etc.).

5.2

Nombrar al responsable de seguridad del producto (PSB) en todos los niveles de la cadena de suministro.

5.4

Documentacin de materiales y masas (pesos).

5.7

Las auditoras en la cadena de suministro deben ser realizadas

por auditores certificados VDA 6.3 (ver cualificacin de auditores
en captulo 3.2 de FQF 8.0).

6.1.4

Identificacin de acuerdo a las especificaciones del Cliente (tarjeta de material VDA 4902), plausibilidad (contenidos del cdigo
de barras).

6.2.3

Los controladores de los parmetros del proceso, deben ser protegidos contra accesos no autorizados.

6.2.4

Documentos tcnicos de partes de documentacin obligatoria

D/TLD disponibles con su estado de modificacin vigente, identificados como D/TLD y con sealizacin especfica de las caractersticas D/TLD.
Observacin: Si el proveedor utiliza en sus documentos y registros
una identificacin o simbologa diferente a la del Cliente, este deber de definir una correlacin entre su identificacin/simbologa y la
del Cliente (p. e. por medio de una matriz de correlacin incluyendo
todas las identificaciones de todos los clientes y las identificaciones
internas). Esta correlacin debe estar sometida al control de documentos.
Contestar todo el catlogo de requerimientos:
Plan de auditora.

Preg. de referencia en
VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

Referente a D/TLD Formel Q Capacidad o equivalente

Referente a D/TLD como mnimo 15 aos de conservacin
Definicin y seguimiento de los planes de acciones correctivas
Involucramiento de sub-proveedores
Confirmacin por escrito de que los componentes, ensambles,
etc. cumplen con los requerimientos de ley.
Datos en IMDS completos y actualizados.
Normas Volkswagen, inclusive VW 91101, lista de materiales ver
IMDS (www.mdsystems.com).
Lista de partes de documentacin obligatoria al Cliente
(D/TLD).
Realizacin de auto-auditoras D/TLD como mnimo una vez al
ao. La ltima auto-auditora no debe de tener ms de 12 meses.
Introduccin de la fecha de la ltima auto-auditora D/TLD en
BeOn.
Especificaciones, documentos de muestreo para el Cliente.
Tener en consideracin los componentes sujetos a ABG como
caractersticas especiales.
La identificacin del producto debe de corresponder a los requerimientos internacionales y nacionales de conformidad (componentes sujetos a ABG por ejemplo CCC, ECE, DOT)
Control de las medidas de funcin de acuerdo al catlogo de las
medidas de funciones (FuMaKa).

6.2.6

Identificacin de acuerdo a las especificaciones del Cliente.

(Tarjeta de material VDA 4902), plausibilidad (contenidos cdigo
de barra).

6.4.2

Idoneidad del proceso de prueba tener en consideracin la imprecisin de medicin en los procesos de prueba (VW10119).
VDA Tomo 5.

6.5.2

Anlisis de la capacidad del proceso para las caractersticas

medibles (VW 10131).

6.5.4

La identificacin del producto debe de cumplir con los requerimientos de conformidad nacionales e internacionales (componentes sujetos a ABG por ejemplo CCC, ECE, DOT).

6.6.1

El desempeo de la calidad en la serie debe ser evaluado y documentado continuamente. Determinados datos, informaciones y

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Preg. de referencia en
VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

experiencias debern ser utilizados para mejorar permanentemente el producto, para optimizar la produccin y para evaluar a
los proveedores.

6.6.2

Los proceso externos (riesgos adicionales para el producto en la

cadena del transporte por ejemplo debido al manejo de piezas,
trayectos de transporte, etc.).
First-in-First out (FiFo primeras entradas / primeras salidas).

6.6.3

Ubicacin de la identificacin (tarjeta / soporte).

Eliminacin de identificaciones no vigentes.

7.1

Certificacin del Sistema de Gestin de Calidad ISO TS 16949

como alternativa VDA 6.1.
Acuerdos respecto a objetivos de cero fallas de acuerdo a
Formel Q Capacidad de Calidad.
Implementacin de los requerimientos de Formel Q Partes nuevas integrales (QPN), incluyendo la liberacin de los 2 das de
produccin (2TP).
Transferencia electrnica de datos (por ejemplo DF VDA Estndar 4927) de acuerdo a las EDI Implementation Guidelines
de Volkswagen AG.
Certificados para la comprobacin de la conformidad con lineamientos nacionales e internacionales (componentes sujetos a
ABG por ejemplo CCC, ECE, DOT, etc.). La revocacin de los
certificados/liberaciones debe ser notificada de inmediato a las
plantas del Cliente y a las personas de contacto de Compras y
Aseguramiento de la Calidad del Cliente.
El desempeo actual de la calidad debe ser tomado en consideracin, para la calificacin de la auto-auditora FQF (desempeo
de la calidad, evaluaciones de Clientes, entre otros).

7.2

Revisin y actualizacin permanente de la base de datos de los

proveedores (plataforma de proveedores del Consorcio - LDB):
datos de contacto de las plantas de produccin, gama de servicios/no. DUNS/no. KRIAS entre otros.
Liberacin/acceso a la plataforma de proveedores del Grupo
Volkswagen y otros portales especficos de la marca.
Los reportes de muestras iniciales debe de ser realizado con el
No. DUNS de la localidad de produccin.
Obligacin, de mantener actualizado el historial de piezas (ver
VW01155/ VDA Tomo 2)

11

Preg. de referencia en
VDA 6.3

Requerimientos relevantes para la evaluacin

7.4

Se debe de contar con los principales equipos de prueba/anlisis

en la planta (Laboratorio, instalaciones y dispositivos de prueba,
personal).

7.5

El proceso del anlisis de piezas daadas debe estar implementado. Requisito obligatorio: VDA Tomo Anlisis de piezas daadas.

7.6

Capacitacin externa, como mnimo de un miembro del Direccin

respecto a los principios bsicos de Seguridad del Producto y de
Responsabilidad civil.
Nombrar al Responsable de Seguridad del Producto (PSB) en la
base de datos de proveedores (LDB) para cada una de las localidades del proveedor.
Conocer la funcin y uso del producto en el vehculo.
La auto-auditora debe ser realizada por auditores certificados en
VDA 6.3 (ver cualificacin de auditores en el captulo 3.2 de FQF
8.0).