EVALUACION

IDENTIFICACIN
RIESGO

RARO

INSGNIFICANTE

MENOR

MODERADO

MAYOR

CATASTROFICO

EFECTOS

IMPROBABLE

CAUSAS

POSIBLE

DESCRIPCIN

PROBABLE

DEFINICIN

IMPACTO

CASI CIERTO

COD

PROBAB.

Contratacin de proveedores
sin experiencia y con procesos
de baja calidad.

Desconocimiento del manual

de contratacin

GP
R
C

CORRUPCCIN

Entrega de productos de baja

calidad.

Irregularidad en la
contratacin de proveedores:
Aumento en costos, por
Estudios previos o de
Desconocimiento del cdigo de
favorecer a terceros.
tica.
factibilidad manipulados por
Seleccin de un oferente o
personal interesado en el
Desconocimiento del cdigo
proveedor con criterios
proceso de contratacin.
disciplinario
diferentes a los que rigen a las
Empresas sociales del Estado.

Violacin al rgimen contractual

GP
R
C

CORRUPCCIN

Pliegos de condiciones
Concentrar las labores de
hechos a la medida de una
supervisin de mltiples
firma en particular:
contratos en poco personal.
Estructuracin de pliegos de
condiciones con
Inexistencia de un proceso que
especificaciones a la medida
permita la estructuracin y
de una empresa en particular
revisin de pliegos por
y con condiciones que
diferentes estamentos dentro
permiten la participacin de
de la institucin.
un grupo especfico.

Contratacin de proveedores
sin experiencia y con procesos
de baja calidad.
Entrega de productos de baja
calidad.
Aumento en costos, por
favorecer a terceros.

Concentrar las labores de

supervisin de mltiples
contratos en poco personal.

GP
R
C

TRANSPARENCIA

Designacin de supervisores que

Recepcin de productos sin
no cuentan con conocimientos
cumplimiento de
No tener claridad en los objetos
especficos y suficientes para
especificaciones tcnicas
realizar la gestin.: No se realiza del contrato en el mosmtno de
acorde al objeto del contrato.
seleccin de los responsables de
asignar las responsabilidades
supervisar, con las competencias
de supervisin.
Recepcin de productos de baja
especficas acorde a las
calidad.
especificaciones de los contratos.

Utilizacin indebida de
informacin privilegiada: El
que como empleado, asesor, Conocimiento de informacin
directivo o miembro de junta
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
u rgano de administracin
de informacin de carcter
de cualquier entidad en el fin
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
desarrollo de sus metas y
de obtener provecho para si o
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
para un tercero haga uso
tica.
indebido de la informacin
que haya conocido con razn
u ocasin de su cargo

No se analiza previamente las

competencias de los
supervisiones.

GP
R
C

GP
R
C

11

TRANSPARENCIA

CORRUPCCIN

Inadecuada supervisin e
interventoria contractual:
Desconocimiento normativo
Omisin en la vigilancia y
Falta de seguimiento por parte
control tcnica,
del supervisor o interventor
administrativa y financiera en
la ejecucin contractual.

Pago de lo no debido.
Detrimento patrimonial.
Producto defectuoso.

GP
R
C

11

CORRUPCCIN

Inadecuada supervisin e
interventoria contractual:
Desconocimiento normativo
Omisin en la vigilancia y
Falta de seguimiento por parte
control tcnica,
del supervisor o interventor
administrativa y financiera en
la ejecucin contractual.

Pago de lo no debido.
Detrimento patrimonial.

Producto defectuoso.

Incumplimiento de las normas

vigentes.
Continuos cambios normativos Sanciones de entes de control.
Desconocimiento o
que rigen a las ESE.
Defectuoso desarrollo y/o
desactualizacion con relacin
Falta de socializacin de la
cumplimiento del objteto social
a la normatividad jridica
normatividad que rigue a la
de la institucin.
vigente
institucin.
Supervicioens y/o interventorias
sin el sustento normativo
oportuno

GP
R
C

12

TRANSPARENCIA

GP
R
C

15

CORRUPCCIN

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GP
R
C

16

CORRUPCCIN

Concusion

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GP
R
C

17

CORRUPCCIN

Cohecho

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GP
R
C

18

CORRUPCCIN

Trafico de influencias

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GP
R
C

19

CORRUPCCIN

Enriquecimiento ilicito

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GP
R
C

20

CORRUPCCIN

Prevaricato

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GP
R
C

GT
R
H

GT
R
H

GT
R
H

21

CORRUPCCIN

CORRUPCCIN

TRANSPARENCIA

TRANSPARENCIA

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

Incumplimiento de los principios

y deberes constitucionales
propios de los servidores
pblicos; del Estatuto
Anticorrupcin, as como
Cdigo Disciplinario nico

Utilizacin indebida de
informacin privilegiada: El
que como empleado, asesor, Conocimiento de informacin
directivo o miembro de junta
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
u rgano de administracin
de informacin de carcter
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
de cualquier entidad en el fin
desarrollo de sus metas y
de obtener provecho para si o
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
para un tercero haga uso
tica.
indebido de la informacin
que haya conocido con razn
u ocasin de su cargo

Vinculacin inadecuada de
Falta de control y verificacin de
personal: Vincular personal
documentos y requisitos
con violacin al rgimen de
establecidos para ingresar al
inhabilidades e
servicio.
incompatibilidades.

Falta al de meritocracia y
transparencia en el proceso
de seleccin de personal :
Usar la influencia de
conocidos al interior de la
institucin, para lograr
vinculacin a la institucin.

Ausencia de seguimiento
continuo al proceso de
seleccin de personal

Vinculacin de personal
incompetente

GT
R
H

GT
R
H

GT
R
H

GT
R
H

TRANSPARENCIA

Falta al de meritocracia y
transparencia en el proceso
de seleccin de personal :
Usar la influencia de
conocidos al interior de la
institucin, para lograr
vinculacin a la institucin.

Ausencia de seguimiento
continuo al proceso de
seleccin de personal

Vinculacin de personal
incompetente

TRANSPARENCIA Y
CUMPLIMIENTO

Comunicacin deficiente
Inasistencia de los
relacionada
con las actividades
funcionarios y colaboradores
a realizar.
a los programas de
Estancamiento en el desarrollo
capacitacin : No se
Falta de motivacin del
de las competencias de los
evidencia participacin del
personal,
empleados en sus labores y
personal en las actividades
funciones especficas,
de formacin para las cuales
Poca disponibilidad de tiempo, requeridas para el cumplimiento
han sido programados y para
adems de que no se cuenta
de las metas institucionales..
aquellas que se ofertan
con el permiso suficiente por
mediante convocatoria
parte de los coordinadores de
abierta.
cada rea.

TRANSPARENCIA Y
CUMPLIMIENTO

Ausencia de competencia y
Cambios normativos o a la
compromiso de los
implementacin de nuevos
colaboradores de la Entidad procedimientos y tecnologas.
en el mejoramiento continuo
de los servicios asistenciales
No existen mecanismos de
remocin en aso de no contar
y administrativos:
con resultados en las
Desactualizacin en
procedimientos asistenciales evaluaciones de desempeo
negativo y no cumplimiento de
y administrativos de la
las acciones de mejora
Institucin.
propuestas.

CORRUPCCIN

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Errores en la ejecucin de funciones

asignadas que repercuten en el
funcionamiento general de la
Institucin.
Ausentismo, no compromiso y
desmotivacin en la ejecucin de
funciones.

Funciones desempaadas sin

competencias con resultados de
productos de baja calidad y con
errores permanentes.

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

CORRUPCCIN

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

CORRUPCCIN

Concusion

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

10

CORRUPCCIN

Cohecho

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

11

CORRUPCCIN

Trafico de influencias

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

12

CORRUPCCIN

Enriquecimiento ilicito

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

12

CORRUPCCIN

Enriquecimiento ilicito

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

13

CORRUPCCIN

Prevaricato

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GT
R
H

14

CORRUPCCIN

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

TRANSPARENCIA

Utilizacin indebida de
informacin privilegiada: El
que como empleado, asesor, Conocimiento de informacin
directivo o miembro de junta
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
u rgano de administracin
de informacin de carcter
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
de cualquier entidad en el fin
desarrollo de sus metas y
de obtener provecho para si o
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
para un tercero haga uso
tica.
indebido de la informacin
que haya conocido con razn
u ocasin de su cargo

GA
R
FTI

directivo o miembro de junta

privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
u rgano de administracin
de informacin de carcter
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
de cualquier entidad en el fin
desarrollo de sus metas y
de obtener provecho para si o
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
para un tercero haga uso
tica.
indebido de la informacin
que haya conocido con razn
u ocasin de su cargo

TRANSPARENCIA

GA
R
FTI

11

TRANSPARENCIA Y
CUMPLIMIENTO

GA
R
FTI

14

CORRUPCCIN

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

15

CORRUPCCIN

Concusion

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

16

CORRUPCCIN

Cohecho

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

Incumplimiento en la
Desconocimiento normas, falta
generacin de respuesta a los
de alarmas vencimiento
usuarios en los trminos
respuestas.
establecidos por la ley.

multas, demandas,
investigacin, sancin

GA
R
FTI

16

CORRUPCCIN

Cohecho

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

17

CORRUPCCIN

Trafico de influencias

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

18

CORRUPCCIN

Enriquecimiento ilicito

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

19

CORRUPCCIN

Prevaricato

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

20

CORRUPCCIN

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Sanciones economicas y
penales

GA
R
FTI

GD
R
I

GD
R
I

20

CORRUPCCIN

TRANSPARENCIA Y
CUMPLIMIENTO

TRANSPARENCIA Y
CUMPLIMIENTO

Peculado

Falta de sistema de control y

procesos inadecuados de
selleccion de funcionarios

Desinformacin sobre el
proceso de investigacin en el
Hospital Simn Bolvar.
Desarrollo de investigaciones Documentacin incompleta.
sin seguimiento institucional. Tiempo limitado. Asesoras
metodolgicas deficientes. Falta
de compromiso con la
institucin.

Desconocimiento de los
resultados de la
investigacin.

Sanciones economicas y
penales

Vulneracin de derechos de los

sujetos de investigacin.
Investigaciones sin seguimiento
que pueden desencadenar en
eventos adversos.
Omisin del reconocimiento al
Hospital Simn Bolvar como
fuente de informacin.

Realizar investigacin
Investigaciones sin
unicamente para dar
trascendencia que no generan
cumplimiento al requisito de
beneficio a la comunidad de
grado. Desconocimiento de
pacientes ni a la comunidad
los mecanismos de publicacin.
cientfica.
Prdida de
Falta de espacios que permitan
recursos y tiempo al realizar
la socializacin.
evaluaciones de proyectos de
No entregar trabajos finales. No los cuales se desconocen los
Socializar Ni publicar.
resultados.

Creacin de barreras de
acceso.

GS
R
C

CORRUPCCIN

Trafico de
influencia(amiguismo,
clientelismo): Persona
influyente para generar
cambio la fecha de la cirugia
programada

No cumplimiento al cdigo de
tica .
Extralimitacin de funciones.

No se aporta al modelo de
atencin de salud humanizado y
equitativo.
Aumento en la oportunidad para
la atencin de los Usuarios.
Afectara la priorizacin de los

Creacin de barreras de
acceso.

GS
R
C

CORRUPCCIN

Trafico de
influencia(amiguismo,
clientelismo): Persona
influyente para generar
cambio la fecha de la cirugia
programada

No cumplimiento al cdigo de
tica .
Extralimitacin de funciones.

No se aporta al modelo de
atencin de salud humanizado y
equitativo.
Aumento en la oportunidad para
la atencin de los Usuarios.

Afectara la priorizacin de los

pacientes.
Que las autorizaciones de los
pacientes se venzan

GU R

GU R

CORRUPCCIN

Creacin de barreras de
Concusin: Cobro de dadivas No cumplimiento al cdigo de
acceso.
economicas por parte del
tica .
No se aporta al modelo de
personal en contraprestacin
Extralimitacin de funciones. atencin de salud humanizado y
a la atencin integral.
equitativo.

CORRUPCCIN

Trafico de influencia
(amiguismo clientelismo):
Persona influyente para
generar atencin ms rpida
o privilegiada.

No cumplimiento al cdigo de
tica .
Extralimitacin de funciones.

Creacin de barreras de
acceso.
No se aporta al modelo de
atencin de salud humanizado y
equitativo.

GH
OS R
P

GH
OS R
P

CE
R
X

CORRUPCCIN

Creacin de barreras de
Concusin: Cobro de dadivas No cumplimiento al cdigo de
acceso.
economicas por parte del
tica .
Incumplimiento a lo establecido
personal en contraprestacin
Extralimitacin de funciones.
en el modelo de atencin de
a la atencin integral.
salud humanizado y equitativo.

CORRUPCCIN

Trafico de influencia
(amiguismo clientelismo):
Persona influyente para
generar atencin ms rpida
o privilegiada.

CORRUPCCIN

Concusin: Cobro de dadivas

economicas por parte del
personal en contraprestacin a
la atencin integral y mas
rpida de la cita

No cumplimiento al cdigo de
tica .
Extralimitacin de funciones.

No cumplimiento al cdigo de
tica .
Extralimitacin de funciones.

Creacin de barreras de
acceso.
Incumplimiento a lo establecido
en el modelo de atencin de
salud humanizado y equitativo.

Creacin de barreras de
acceso.
No se aporta al modelo de
atencin de salud humanizado y
equitativo.

CE
R
X

CE
R
X

GD
R
E

CORRUPCCIN

CORRUPCCIN

TRANSPARENCIA

personal en contraprestacin a
la atencin integral y mas
rpida de la cita

tica .
Extralimitacin de funciones.

No se aporta al modelo de
atencin de salud humanizado y
equitativo.

Trafico de
Creacin de barreras de
No cumplimiento al cdigo de
acceso.
influencia(amiguismo,
tica .
clientelismo): Persona
No se aporta al modelo de
influyente para generar cambio
Extralimitacin de funciones. atencin de salud humanizado y
la la fecha de la
equitativo.
citaprogramada.

Excesiva reserva en el manejo

y reporte de informacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en el uso y
manejo de la informacin.
Ausencia de una estrategia de
Inadecuado manejo de la
comunicacin, canales y
informacin: Reporte falto de
medios que permitan el flujo de
integralidad y veracidad de la
informacin.
informacin, buscando
Falta de controles a la
obtener beneficio de este
veracidad y objetividad de la
ejercicio
informacin.
Sistemas de informacin
suceptibles de manipulacin o
adulteracin.
Deficiencias en el manejo
documental.

Fraude en el reporte de la
informacin.
Sanciones adeministrativas,
penales y legales.

Crisis Reputacional.

Conocimiento de informacion

GD
R
E

CORRUPCION

Utilizacion indebida de
privilegiada.
informacion privilegiada: El que
como empleado, asesor, directivo
Perdida de la custodia y manejo
o miembro de junta u organo de Centralizacin de la informacin
de informacion de carcter
en una sola persona.
administracion de cualquier
relevante e importante para el
entidad en el fin de obtener
desarrollo de sus metas y
provecho para si o para un tercero
Naturaleza del cargo.
objeto misional
haga uso indebido de la
informacion que haya conocido
Desconocimiento del cdigo de
con razon u ocacion de su cargo

tica.

Conocimiento de informacion

GD
R
E

CORRUPCION

Utilizacion indebida de
privilegiada.
informacion privilegiada: El que
como empleado, asesor, directivo
Perdida de la custodia y manejo
o miembro de junta u organo de Centralizacin de la informacin
de informacion de carcter
en una sola persona.
administracion de cualquier
relevante e importante para el
entidad en el fin de obtener
desarrollo de sus metas y
provecho para si o para un tercero
Naturaleza del cargo.
objeto misional
haga uso indebido de la
informacion que haya conocido
Desconocimiento del cdigo de
con razon u ocacion de su cargo

tica.

GD
R
E

GD
R
E

GD
R
E

TRANSPARENCIA

Falta de transparencia de la
Ocultar a la ciudadana la
institucin.
informacin considerada
pblica: Cuando a pesar de lo
No existencia de mecanismos
que diga la normatividad, la
que permitan la publicacin y
informacin que debe ser
rendicin de cuentas
pblica no se presenta.
permanentemente.

Sanciones y multas.
Dao a la imagen corporativa.

No transparencia.

CORRUPCCIN

Concentracin de autoridad o
Amiguismo y clientelismo
exceso de poder. Usar el
Centralizacin en las decisiones
nivel jerrquico del cargo,
de la alta direccin.
Toma de decisiones que lleven
para sacar provecho, tomar No encontrarse planes definidos al detrimento patrimonial o al
que permitan estandarizar y
dao de la imagen corporativa
decisiones amaadas o
delegar funciiones, evitando
buscar beneficio propio o de
toma de decisiones sin control
terceros.

TRANSPARENCIA

Centralzacin en las decisiones

Ausencia de canales de
Toma de decisiones que lleven
de la alta direccin.
comunicacin: Por lo cual la
al detrimento patrimonial o al
No
existencia
de
mecanismos,
informacin se centra
dao de la imagen corporativa;
exclusivamente en la alta direccin que permitan la comunicacin y
sin que hayan sido analizadas
sin proyeccin a los subgerentes y
rendicin de cuentas de la
en concenso
lderes.
gerencia

GM
R
C

TRANSPARENCIA

Excesiva reserva en el manejo

y reporte de informacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en el uso y
manejo de la informacin.
Ausencia de una estrategia de
comunicacin, canales y
Inadecuado manejo de la
medios que permitan el flujo de
informacin: Reporte falto de
informacin.
integralidad y veracidad de la
Falta de controles a la
informacin, buscando
veracidad y objetividad de la
obtener beneficio de este
informacin.
ejercicio

Fraude en el reporte de la
informacin.
Sanciones adeministrativas,
penales y legales.

Crisis Reputacional.

Sistemas de informacin
suceptibles de manipulacin o
adulteracin.
Deficiencias en el manejo
documental.

GM
R
C

GC
R
I

CORRUPCCIN

CORRUPCION
(Transversal a todos los
procesos)

Utilizacion indebida de
informacion privilegiada: El
que como empleado, asesor, Conocimiento de informacion
directivo o miembro de junta
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
u organo de administracion
de informacion de carcter
de cualquier entidad en el fin
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
desarrollo de sus metas y
de obtener provecho para si o
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
para un tercero haga uso
tica.
indebido de la informacion
que haya conocido con razon
u ocasin de su cargo

Utilizacion indebida de
informacion privilegiada: El
Conocimiento de informacion
que como empleado, asesor,
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
directivo o miembro de junta u
de informacion de carcter
organo de administracion de
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
cualquier entidad en el fin de
desarrollo de sus metas y
obtener provecho para si o para
objeto misional.
un tercero haga uso indebido de Desconocimiento del cdigo de
tica.
la informacion que haya

GC
R
I

GC
R
I

GC
R
I

GC
R
I

CORRUPCION
(Transversal a todos los
procesos)

Utilizacion indebida de
informacion privilegiada: El
Conocimiento de informacion
que como empleado, asesor,
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
directivo o miembro de junta u
de informacion de carcter
organo de administracion de
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
cualquier entidad en el fin de
desarrollo de sus metas y
obtener provecho para si o para
objeto misional.
un tercero haga uso indebido de Desconocimiento del cdigo de
tica.
la informacion que haya
conocido con razon u ocacion
de su cargo

TRANSPARENCIA
(Transversal a todos los
procesos)

Inadecuado manejo de la
Falta de independencia del
informacin: Reporte falto de
equipo de trabajo de la oficina
integralidad y veracidad de la
de Oficina de Gestin Pblica y
informacin, buscando obtener
Autocontrol
beneficio de este ejercicio

Resultados de Auditorias no
confiables.

TRANSPARENCIA
(Transversal a todos los
procesos)

Inadecuado manejo de la
Informacin inexacta entregada
informacin: Reporte falto de
por los lideres y/o responsables
integralidad y veracidad de la
de proceso, o por quien ellos
informacin, buscando obtener
designen
beneficio de este ejercicio

Resultados de Auditorias no
confiables.

TRANSPARENCIA
(Transversal a todos los
procesos)

Ocultar a la ciudadana la
informacin considerada
pblica: Cuando a pesar de lo
que diga la normatividad, la
informacin que debe ser
pblicar no se presenta.

Sanciones y multas.
Falta de transparencia de la
institucin.

Dao a la imagen corporativa.

No transparencia.

GC
R
I

GC
R
I

GR
R
J

GR
R
J

TRANSPARENCIA
(Transversal a todos los
procesos)

TRANSPARENCIA
(Transversal a todos los
procesos)

TRANSPARENCIA

CORRUPCION

pblica: Cuando a pesar de lo

que diga la normatividad, la
informacin que debe ser
pblicar no se presenta.

Falta de transparencia de la
institucin.

No transparencia.

Ocultar a la ciudadana la
informacin considerada
pblica: Cuando a pesar de lo
que diga la normatividad, la
informacin que debe ser
pblicar no se presenta.

No existencia de mecanismos
que permitan la publicacin y
rendicin de cuentas
permanentemente.

Dilatacin de los procesos:

Esto sucede con el fin de
obtener el vencimiento de
trminos o la prescripcin del
mismo, con el fin de
favorecer a un tercero.

Falta de supervisin de los

procesos a ejecutar.

Cohecho: Se presenta
cuando se aceptan beneficios
econmicos para generar
fallos amaados y en contra
de la institucin.

Dao a la imagen corporativa.

Sanciones y multas.
Dao a la imagen corporativa.

No transparencia.

Aumento de los casos probados

en contra de la institucin.
Dao a la imagen corporativa.

Falta de supervisin de los

procesos a ejecutar.
No cumplimiento de lo
establecido en el cdigo de
tica y buen gobierno.

Aumento de los casos probados

en contra de la institucin.
Dao a la imagen corporativa.

GR
R
J

GR
R
J

GR
R
J

GR
R
J

CORRUPCION

CORRUPCION

TRANSPARENCIA

CORRUPCIN

econmicos para generar

fallos amaados y en contra
de la institucin.

Manipulacin de la ley
(Fraude): Lo que conlleva a
interpretaciones subjetivas
de las normas vigentes para
evitar o postergar su
aplicacin.

en contra de la institucin.
No cumplimiento de lo
establecido en el cdigo de
tica y buen gobierno.

Dao a la imagen corporativa.

Ausencia de capacitaciones y Aumento de los casos probados

actualizaciones que prevengan
en contra de la institucin.
el dao antijurdico.
Dao a la imagen corporativa.
No cumplimiento de lo
establecido en el cdigo de
Sanciones administrativas
tica y buen gobierno.
legales y penales.

Excesiva reserva en el manejo y

reporte de informacion.
Inadecuado manejo de la
Falta de transparencia.
informacin: Reporte falto de Discrecionalidad en el uso y manejo
integralidad y veracidad de la
de la informacin.
Ausencia de una estrategia de
informacin, buscando
comunicacin, canales y medios que
obtener beneficio de este
permitan el flujo de informacin.
ejercicio.
Falta de controles a la veracidad y
objetividad de la informacin.

Fraude en el reporte de la
informacin.
Sanciones administrativas,
penales y legales.

Crisis Reputacional.

Utilizacin indebida de
informacin privilegiada: El que
Conocimiento de informacin
como empleado, asesor, directivo
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
o miembro de junta u organo de
de informacin de carcter
administracin de cualquier
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
entidad en el fin de obtener
desarrollo de sus metas y
provecho para si o para un tercero
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
haga uso indebido de la
tica.
informacin que haya conocido
con razn u ocasin de su cargo

GU
R
F

CORRUPCCIN

La corrupcin se refleja en diferentes

aspectos tanto de parte de funcionarios
como de usuarios que aprovechan
diferentes situaciones para recibir trato
privilegiado, aprovechar del poder para
proyectar trato deshumanizado y por
desconocimiento al no adoptar
elementos como el cdigo de tica y
buen gobierno para hacer uso de
atencin al ciudadano.

Subutilizacin de recursos tanto

materiales como humanos.
Uso indebido del poder.
Disminucin de la calidad del
Desconocimiento del cdigo de servicio. Cultura de la ilegalidad
tica. Manejo de influencias
lo que genera ejemplo en otros
para acceder a servicios.
y aumenta el nmero de
Cultura de ilegalidad
personas que no sienten
corresponsabilidad con la
institucin.

Elaboracin irregular del

Presupuesto de la entidad.
Ordenacin irregular del gasto.

GS
R
F

16

CORRUPCCIN

Conductas irregulares
constitutivas de riesgo de
Ejecucin irregular del
corrupcin: Accin u omisin
presupuesto.
de actividades relacionadas
Manejo irregular de recursos
con el rea financiera que
atenten contra el uso de los (Pagares y Recaudo en puntos
de pago).
bienes y recursos del Estado.
Modificacin inadecuada del
presupuesto.

Excesiva reserva en el manejo

y reporte de informacion.
Falta de transparencia.

GS
R
F

17

CORRUPCCIN

Inadecuado manejo de la
informacin: Reporte falto de
integralidad y veracidad de la
informacin, buscando
obtener beneficio de este
ejercicio

Discrecionalidad en el uso y
manejo de la informacin.
Ausencia de una estrategia de
comunicacin, canales y
medios que permitan el flujo de
informacin.
Falta de controles a la
veracidad y objetividad de la

Eventos de corrupcin.
Detrimento Patrimonial
Sanciones administrativas,
legales o penales.
Fraude en el reporte de
informacin.

Faltas al cumplimiento del

cdigo de tica.
Crisis reputacional.

Eventos de corrupcin.
Detrimento Patrimonial
Sanciones administrativas,
legales o penales.
Fraude en el reporte de
informacin.
Faltas al cumplimiento del
cdigo de tica.
Crisis reputacional.

GS
R
F

17

CORRUPCCIN

Inadecuado manejo de la
informacin: Reporte falto de
integralidad y veracidad de la
informacin, buscando
obtener beneficio de este
ejercicio

Discrecionalidad en el uso y
manejo de la informacin.
Ausencia de una estrategia de
comunicacin, canales y
medios que permitan el flujo de
informacin.
Falta de controles a la
veracidad y objetividad de la

GS
R
F

18

TRANSPARENCIA

Sanciones administrativas,
legales o penales.
Fraude en el reporte de
informacin.

Faltas al cumplimiento del

cdigo de tica.
Crisis reputacional.

Utilizacion indebida de
informacion privilegiada: El
que como empleado, asesor, Conocimiento de informacion
directivo o miembro de junta
privilegiada.
Perdida de la custodia y manejo
u organo de administracion
de informacion de carcter
Naturaleza del cargo.
relevante e importante para el
de cualquier entidad en el fin
desarrollo de sus metas y
de obtener provecho para si o
Desconocimiento del cdigo de
objeto misional
para un tercero haga uso
tica.
indebido de la informacion
que haya conocido con razon
u ocacion de su cargo

Eventos de corrupcin.

GS
R
F

19

CORRUPCCIN

Falta de supervisin en el
Acceder a cohecho: Realizar
manejo de los dineros.
pagos a los proveedores por
(auditorias contables, de
servicios no prestados o por
manera permanente y a
cuanta superior a lo legal
diferentes niveles)
con el fin de obtener
provecho propio y/o a cambio No control de pagos errados.
de dineros, ddivas o
Archivos contables con vacios
beneficios particulares.
de informacin.

Detrimento Patrimonial
Sanciones administrativas,
legales o penales.
X

Fraude en el reporte de
informacin.
Faltas al cumplimiento del
cdigo de tica.
Crisis reputacional.

PROCESO

NOMENCLATURA
GPC

GESTION DE COMPRAS

GHT
GFT

NOMENCLATURA

PROCESO

ADT

APOYO DIAGNOSTICO

GESTION DE TALENTO HUMANO

CEX

CONSULTA EXTERNA

GESTION DE AMBIENTE FISICO Y TECNOLOGICO

CGD

GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO

GCM

GESTION COMERCIAL

GMC

MEJORAMIENTO CONTINUO

GD

GESTION DOCENCIA

GCI

CONTROL INSTITUCIONAL

CRG

CIRUGIA

GRU

RIESJO JURIDICO

URG

URGENCIAS

GUF

USUARIO Y SU FAMILIA

ENF

ENFERMERIA

GSF

SOSTENIBILIDAD FINANCIERA

HSP

HOSPITALIZACION

ELABOR:

REVISO:

REVISO:

OFICINA ASESORA DE PLANEACIN

OFICINA ASESORA DE PLANEACIN
FECHA: 1 DE AGOSTO DE 2015

GRUPO FUNCIONAL DE CALIDAD

GRUPO FUNCIONAL DE CALIDAD
FECHA: 1 DE AGOSTI DE 2015

GERENCIA
GERENCIA
FECHA: 1 DE SEPTIEMBRE DE 2014

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

IMPACTO

PROBABILIDAD

COMPARTIR

EVITAR

ZONA DE
RIESGO

REDUCIR

POND.

ADMINISTRACION

ASUMIR

VALORACION

HERRAMIENTAS DE CONTROL

SEGUIMIENTO Y C

DESCRIPCION DEL CONTROL

Cumplimiento del Manual de Contratacin

EXISTE
HERRAMIENTA

EXISTEN
MANUALES

ES
EFECTIVA

HAY DEFINIDOS
RESPONSABLES

Cumplir con el procedimiento de GCP-PR-001 Adquisicin de

Bienes y Servicios.

Cumplir con el codigo de etica y el codigo unico disciplinario

Asignacion de supervisores segn el area de responsabilidad.

Cumplir con el procedimiento de GCP-PR-001 Adquisicin de

Bienes y Servicios.

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Asignacion de supervisores segn el area de responsabilidad

y conocimiento.

Cumplir con el procedimiento de GCP-PR-001 Adquisicin de

Bienes y Servicios.

Conocimiento e implementacion del cdigo de tica.

Custodia y manejo de la informacion privilegiada.

15

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

Socializacin y cumplimiento del Manual de Contratacin

Socializacin y cumplir con el procedimiento de GCP-PR-001

Adquisicin de Bienes y Servicios.

Seguimiento y certificacion de productos y actividades de los

proveedores, por parte del superviosor

15

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

15

15

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

Actualizacion y socializacin del Manual de Contratacin

Actualizacion y socializacin del procedimiento de

Adquisicin de Bienes y Servicios.

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Fortalecimiento de los procesos de convocatoria, seleccin,

vinculacion seguimiento y evaluacion de personal.

Conocimiento e implementacion del cdigo de tica.

Custodia y manejo de la informacion privilegiada.

Fortalecimiento de los procesos de convocatoria, seleccin,

vinculacion seguimiento y evaluacion de personal.

16

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Consolidacion y socializacion de la programacion de

actividades de Induccion y reinduccion, bienestar,
humanizacion y PIC.

Seguimiento y evaluacion permanente a la participacion en las

actividdaes programadas por la institucion

Consolidacion y desrrollo de procesos de sensibilizacion para

la humanizacion y mejora en la prestacion de los servicios.

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

15

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Conocimiento e implementacion del cdigo de tica.

Custodia y manejo de la informacion privilegiada.

16

15

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Capacitacion frente a la normatividad vigente

Seguimiento a las fechas limite para las respuestas a las

solicitudes de usuarios.

Fortalecimiento de los procesos de seleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

Implementacion de sistema de control interno

Fortalecimiento de los procesos de selleccion de funcionarios

16

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Socializar procesos

Seguimiento a los procesos de investigacin registrados ante

el hospital

Se realiza el procedimiento Orientacin Prequirurgicay se da

inforamcin verbal sobre pasos a seguir y costos a asumir en
los procedimientos quirurgicos por parte del paciente.

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

En la encuesta de satisfaccin del Usuario pregutnar si se

existieron cobros adicionales a losd pagos establecidos por el
hospital y la Ley.

Programacin de salas de cirugas acorde con prioridad

quirurgca por patologa y orden cronologco

Validar que la atencin se este dando de manera equitativa.

Disminucin de los tiempos de atencin de triage.

Validar que la atencin se este dando de manera equitativa.

Disminucin de los tiempos de atencin de triage.

ZONA DE
RIESGO ALTO

X
X

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

X
X

X
6

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Realizacin de encuetas a todos los usuarios externos del

servicio.

Validar que la atencin se este dando de manera equitativa.

Realizacin de encuetas a todos los usuarios externos del

servicio.

Supervisin de la programacin de citas validando que la

programacin obedece a las prioridades dadas por estados de
salud y/o a las fechas establecidas acorde a la capacidad
instalada y las fechas de la solicitud

Validar que la atencin se este dando de manera equitativa.

ZONA DE
RIESGO BAJO

Supervisin de la programacin de citas validando que la

programacin obedece a las prioridades dadas por estados de
salud y/o a las fechas establecidas a corde a la capacidad
instalada y las fechas de la solicitud

El jefe de cada rea o proceso se encargar de revisar la

informacin reportada por su personal.

Realizar capacitaciones sobre responsabilidades en el uso de

la informacin, asi como del codigo de tica de la institucion.

ZONA DE
RIESGO BAJO

Realizar capacitaciones sobre responsabilidad en el uso de la

informacin, asi como del codigo de tica de la institucion.

Entrega detallada del cargo y las actividades por parte de los

supervisores.

Cada empleado independiente de su nivel, har cumplimiento

irrestricto al cdigo de tica de la institucin.

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

X
Realizar supervisin de la informacin, a cargo de cada
supervisor o cada jefe de area.

Cronograma con fechas claras para entrega y presentacin de

informacin pblica.

Uso de la web, de manera interactiva, para que la ciudadana

pueda consultar de manera permanente la informacion.

Ejecutar el nivel de seguimiento que corresponde a todos los

informes y planes.

Comunicar a cada rea las fechas de entrega de informacin

y publicacin de la misma.

Realizar seguimiento a que las fechas de publicacin se

cumplan

Descentralizacin de las funciones, delegando tareas que a

las vez tengan supervisin.

Realizacin de comits directivos donde se tomen decisiones

en consenso

Realizar los comits drectivos acorde a lo programado.

15

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

10

X
X

X
ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

X
X

Descentralizacin de las funciones, delegando tareas que a

las vez tengan supervisin.
Realizacin de comits directivos donde se tomen decisiones
en consenso
Trabajar coordinada y conjuntamente con los lderes de las
reas y servicios de todo el Hospital.

X
X

X
X

El jefe de cada rea o proceso se encargar de revisar la

informacin reportada por su personal.

Realizar capacitaciones sobre responsabilidades en el uso de

la informacin, asi como del codigo de tica de la institucion.

Revisar oportunamente la informacin a ser reportada.

Entrega detalladas del cargo y las actividades por parte de los

supervisores.

Cada empleado independiente de su nivel, har cumplimiento

irrestricto al cdigo de tica de la institucin.

Realizar supervisin de la informacin, a cargo de cada

supervisor o cada jefe de area.

Los resultados de las actividades de auditoria desarrollados

por la Oficina de Control Interno, o quien haga sus veces, se
debe comunicar a la Gerencia del HSB en el mismo momento
en el que se comunica a los lideres y/o responsables de
proceso, con el fin de asegurar que la Gerencia cuente con la
informacin oportunamente para la toma de sus decisiones.

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

X
x

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

20

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

Los resultados de las actividades de auditoria desarrollados

por la Oficina de Control Interno, o quien haga sus veces, se
debe comunicar a la Gerencia del HSB en el mismo momento
en el que se comunica a los lideres y/o responsables de
proceso, con el fin de asegurar que la Gerencia cuente con la
informacin oportunamente para la toma de sus decisiones.

Confirmar que los servidores pblicos que presten sus servicios a la

Oficina de Control Interno no han prestado sus servicios a las reas a
las que va a auditar dentro del ao inmediatamente anterior. (No
aplica para servidores pblicos nuevos o que han prestado sus
servicios a la Oficina durante el ao inmediatamente anterior).

La informacin suministrada por los lideres y/o responsables de

proceso, o por quien ellos designen, a la Oficina de Control Interno
se considerar como informacin completa, con base en el principio
de buena fe de los servidores pblicos que ejercen autocontrol. Con
base en esta informacin se desarrollarn las actividades de
auditoria a que haya lugar.

Incluir en el cronograma de auditorias el Informe de seguimiento al

cumplimiento de la Ley 1712 de 2014.

20

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

Incluir en el cronograma de auditorias el Informe de seguimiento al

cumplimiento de la Ley 1712 de 2014.

12

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

Realizar la actividad de auditoria de seguimiento al cumplimiento de

la Ley 1712 de 2014 (Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso
a la Informacin Pblica Nacional).

Se realizan supervisiones a todos los procesos de manera

permanente.

Descentralizacin de la informacin para que su manejo no se

concentre en una sola persona.

Se realizan supervisiones a todos los proceos de manera

permanente.

Descentralizacin de la informacin para que su manejo no se

concentre en una sola persona.

12

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

X
4

ZONA DE
RIESGO ALTO

12

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Comit de capacitacin actualizacin y retroalimentacin.

Evaluaciones de seguimiento pemanente, sobre normatividad

vigente.

El jefe de cada rea o proceso se encargar de revisar la

informacin reportada por su personal.

Realizar capacitaciones sobre responsabilidades en el uso de

la informacin, asi como del codigo de tica de la institucion

Entrega detalladas del cargo y las actividades por parte de los

supervisores.

Cada empleado independiente de su nivel, har cumplimiento

irrestricto al cdigo de tica de la institucin.

ZONA DE
RIESGO ALTO

Seguimiento a cumplimiento de tiempos de trabajo a los

profesionales.

Seguimiento a uso de servicios pblicos y recursos fsicos

tcnicos y tecnolgicos.
X

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

Seguimiento a esrategias dirigidas a aumentar la

corresponsabilidad con nuestra institucion

Reporte periodico a entes de control internos y externos sobre

comportamiento financiero de la institucion.

Reporte de indicadores

Analisis de los informes mensuales de presupuesto y

contabilidad.

Evaluacin del Plan Operativo de las areas adscritas a la

Subgerencia Financiera.

Reporte periodico a entes de control internos y externos sobre

comportamiento financiero de la institucion.

Reporte de indicadores

Analisis de los informes mensuales de presupuesto y

contabilidad.

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Evaluacin del Plan Operativo de las areas adscritas a la

Subgerencia Financiera.

Entrega detalladas del cargo y las actividades por parte de los

supervisores.

Cada empleado independiente de su nivel, har cumplimiento

irrestricto al cdigo de tica de la institucin.

Manejo de los dineros descentralizado, no en una sola

persona.

Supervisin permanente de facturas, egresos y dems

documentos contables.

GERENCIA

SEPTIEMBRE DE 2014

SEGUIMIENTO
PERMANENTE

Contratacin

Contratacin

Contratacin

CONTRATACION

CONTRATACION

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ACCIONES

RESPONSABLE

CRONOGRA
MA

INDICADOR

IMPACTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

COMPARTIR

EVITAR

ZONA DE
RIESGO
ACTUAL

SEGUIM

ACCIONES DE MITIGACION
PROBABILIDAD

CARGO
RESPONSABLE

POND.
ACTUAL

REDUCIR

SEGUIMIENTO Y CONTROL

ADMINISTRACI
ON

ASUMIR

CALIFICACION FINAL

CONTRATACION

CONTRATACION

CONTRATACION

CONTRATACION

Contratacin

Contratacin

Contratacin

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

Contratacin

Contratacin

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

Junta Directiva

Talento Humano

TALENTO HUMANO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

TALENTO HUMANO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

LIDERES DE AREA O
PROCESO

LIDERES DE AREA O
PROCESO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

JURIDICA

SISTEMAS DE
INFORMACION

Talento Humano

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

Junta Directiva

Talento Humano

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

LDER DE SERVICIO
REFERENTE DE
INVESTIGACIN

Crear nuevos recursos y modalidades para

REFERENTE
que la informacin sea conocida por todos los
INVESTIGACIN
funcionarios y estudiantes.

16

Salas de Ciruga y
Enfermeria

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Crear y socializar las sanciones.

SUBGERENCIA
CIENTIFICA
CONTROL
DISCIPLINARIO

Registro de seguimiento peridico con

compromiso de entrega de trabajo final,
socializacin y/o publicacin.

REFERENTE DE
INVESTIGACIN

Crear link de investigacin en la pgina del

Hospital y socializacin de la misma.

REFERENTE DE
INVESTIGACIN- TRIMESTRAL
SISTEMAS

TRIMESTRAL

Protocolos con
Seguimiento
registrado/
Protocolos
presentados

TRIMESTRAL

TRIMESTRAL

Buscar que en los convenios con las

REFERENTE DE
universidades que de estipulado la
INVESTIGACIN- Anual
presentacin de la investigacin por parte del DOCENCIA
estudiante

Trabajos
Finales/protocolos
aprobados con
cronograma de
finalizacin 2015

Atencin al Usuario y
Salas de Ciruga

Lder de Salas de Ciruga

Medico de turno

Medico de turno

Medico de turno

Medico de turno

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Auditoria mdica

Realizar capacitaciones y sensibilizacin

sobre trato humanizado y equitativo.

Atencin al Usuario

Retroalimentar sobre resultados de PQRS

ZONA DE
RIESGO BAJO

Auditoria mdica

Realizar capacitaciones y sensibilizacin

sobre trato humanizado y equitativo.

Atencin al Usuario

Retroalimentar sobre resultados de PQRS

1

Profesional Especializado
Consulta Externa.-Auxiliar
Adminsitrativo

ZONA DE
RIESGO BAJO

Talento Humano Semestral

Oficina de
Atencin al
Usuario

Mensual

Talento Humano Semestral

Oficina de
Atencin al
Usuario

Mensual

Profesional
Realizar seguimiento a la oportunidad en la
Especializado
asignacin de citas, estableciendo estrategias
Consulta
Mensual
de mejoramiento en caso de no cumplir las
Externa.-Auxiliar
metas
Adminsitrativo

ZONA DE
RIESGO BAJO

Capacitaciones
Realizadas /
capacitaciones
programadas
No. De PQRS
atentidas por mal
trato o inequidad
en el servicio /
Total PQRS

Capacitaciones
Realizadas /
capacitaciones
programadas
No. De PQRS
atentidas por mal
trato o inequidad
en el servicio /
Total PQRS

Sumatoria total
de los das
calendario
transcurridos
entre la fecha en
la cual el se

Profesional Especializado
Consulta Externa.-Auxiliar
Adminsitrativo

ZONA DE
RIESGO BAJO

Profesional
Analizar si se presentan incoherencias o
Especializado
brechas significativas, en los tiempos dados a
Consulta
Mensual
ciertos pacientes.
Externa.-Auxiliar
Adminsitrativo

Jefe Oficina de Planeacin

y Funcionarios

El jefe de cada rea o

proceso
Talento Humano

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Sumatoria total
de los das
calendario
transcurridos
entre la fecha en

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

El jefe de cada rea o

proceso

Gerencia

El jefe de cada rea o

proceso
El jefe de cada rea o
proceso
El jefe de cada rea o
proceso

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

X
X

Lider del Proceso

Lider del Proceso

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Funcionarios responsables
del proceso

Transversal a todas las

reas. Lider del Proceso

Transversal a todas las

reas.

Transversal a todas las

reas. Lider del Proceso

Jefe Oficina de Gestin

Pblica y Autocontrol
Equipo Auditor

ZONA DE
RIESGO BAJO

Dejar evidencia de las auditorias realizadas

con sus respectivos soportes

Equipo Auditor

Programa
Anual de
Auditora

(% Cumplimiento
al Plan Anual de
Auditorias
aprobado) / (%
de asignacin de
recursos
requeridos para
la ejecucin del
Plan Anual de

Jefe Oficina de Gestin

Pblica y Autocontrol

ZONA DE
RIESGO BAJO

Dejar evidencia de las auditorias realizadas

con sus respectivos soportes

Programa
Anual de
Auditora

(% Cumplimiento
al Plan Anual de
Auditorias
aprobado) / (%
de asignacin de
recursos
requeridos para
la ejecucin del
Plan Anual de
Auditorias)

Programa
Anual de
Auditora

(% Cumplimiento
al Plan Anual de
Auditorias
aprobado) / (%
de asignacin de
recursos
requeridos para
la ejecucin del
Plan Anual de
Auditorias)

Equipo Auditor

Programa
Anual de
Auditora

(% Cumplimiento
al Plan Anual de
Auditorias
aprobado) / (%
de asignacin de
recursos
requeridos para
la ejecucin del
Plan Anual de
Auditorias)

Todos los
servidores
pblicos del
HSB

N/A

Pblicacin de
informacin
actualizada

Equipo Auditor

Equipo Auditor

Jefe Oficina de Gestin

Pblica y Autocontrol

Equipo Auditor

Servidores Publicos del

Hospital Simn Bolvar III
Nivel ESE

Jefe Oficina de Gestin

Pblica y Autocontrol
Equipo Auditor

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

16

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

Dejar evidencia de las auditorias realizadas

con sus respectivos soportes

Realizar las actividades de auditoria a que

haya lugar de acuerdo con el Programa Anual
de Auditorias, reportando los resultados a al
(la) Gerente, para conocimiento y su toma
oportuna de decisiones.

Los servidores pblicos del HSB que sean

responsables del cumplimiento de parte o
X todo lo contenido en la Ley 1712 de 2014,
deben realizar las acciones a que haya lugar
para su cumplimiento oportuno .

Equipo Auditor

Pblica y Autocontrol

16

Equipo Auditor

Jefe Oficina de Gestin

Pblica y Autocontrol

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

ZONA DE
RIESGO ALTO

Equipo Auditor

Abogado responsable del

proceso

Abogado responsable del

proceso

ZONA DE
RIESGO BAJO

responsables del cumplimiento de parte o

X todo lo contenido en la Ley 1712 de 2014,
deben realizar las acciones a que haya lugar
para su cumplimiento oportuno .

servidores
pblicos del
HSB

Los servidores pblicos del HSB que sean

responsables del cumplimiento de parte o
todo lo contenido en la Ley 1712 de 2014,
X
deben realizar las acciones a que haya lugar
para su cumplimiento oportuno, incluyendo la
rendicin de cuentas.

Todos los
servidores
pblicos del
HSB

N/A

Pblicacin de
informacin
actualizada

N/A

Pblicacin de
informacin
actualizada

Realizar anlisis del No. De procesos que se

contesta fuera de los trminos de ley.

Abogado
responsable del MENSUAL
proceso

Realizar supervisin y seguimiento a todos

los procesos por medio de cronogramas
establecidos para cada uno.

Abogado
responsable del MENSUAL
proceso

Lider Oficina
Semestral
Asesora Jurdica

Abogado responsable del

proceso

Realizar socializacin y concientizacin de la

importancia del cumplimiento del cfdigo de
tica.

Abogado responsable del

proceso

Realizar anlisis de los procesos que no se

fallan a favor de la institucin. generarndo
retroalimentacin.

Lider Oficina
Mensual
Asesora Jurdica

Realizar supervisin y seguimiento a todos

los procesos por medio de cronogramas
establecidos para cada uno.

Lider Oficina
Mensual
Asesora Jurdica

ZONA DE
RIESGO BAJO

Numero de
procesos fuera
de ley
analizados/
Numero de
Numero de
seguimientos
realizados /
Numero de
Seguimientos

Numero de
Capacitaciones
Realizadas /
Capacitaciones
Programadas
Numero de

procesos
encotnra
analizadas/
numero
Numero de
de
seguimientos
realizados /
Numero de
Seguimientos

ZONA DE
RIESGO BAJO

Realizar capacitaciones y actualizaciones

que prevengan el dao antijurdico.

ZONA DE
RIESGO ALTO

Lider Oficina
Asesora Jurdica

Anual

Ejecutar los comits juridicos, de acuerdo a lo Lider Oficina

programado.
Asesora Jurdica

Anual

Revisar oportunamente la informacin a ser

reportada.

ZONA DE
RIESGO ALTO

X
X
3

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

Lider Oficina
Asesora
Semanal
Jurdcia/Abogad

Realizar capacitaciones permanentes sobre el Lider Oficina

Anual
Asesora Jurdcia
X cdigo de tica de la institucion

Realizar supervisin de la informacin, a

LiderOficina
Mensual
cargo de cada supervisor o cada jefe de area. Asesora Juridica
Grupo Funcional
Realizar capacitaciones permanentes sobre el
Gestion
Anual
cdigo de tica de la institucion.
Documental

No.
Capacitaciones
de actualizacin
ejecutados / No.
Capacitaciones
No. Comits
jurdicos
ejecutados / No.

No. De
revisiones de
informacion
No. De
capacitaciones
sobre cdigo de
tica / Total

Oficios e
informes con las
firmas de

Lderes de Servicios tanto

Administrativos como
cientficos

Realizar el Inventario de tramite de las

institucin

Lderes de Servicios tanto

Administrativos como
cientficos
Lderes de Servicios tanto
Administrativos como
cientficos

SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales
SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales

SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales

SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales

Priorizar tramites de mayor impacto para

X relizar su intervencin y racionalizacin
acorde con la normatividad vigente
Sistematizacion de la Informacin

SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales

SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales
SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Oficina de
Atencin al
Usuario y
Pariticipacin
Social
Oficina de
Atencin al
Usuario y
Oficina de
Atencin al
Usuario y

Semestral

Semestral
Semestral

No. De trmites
racionalizados /
Total de
Trmites de la
institucin.
No. De trmites
racionalizados /
Total de
No. De trmites
racionalizados /
Total de

X
X

SubGerencia Financiera
Lideres de los grupos
funcionales

Cada supervisor o cada jefe

de area.

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

Transversal a todas las

reas

Cada supervisor o cada jefe

de area.
Transversal a todas las
reas

Cada supervisor o cada jefe

de area.
Transversal a todas las
reas

SEGUIMIENTO A LA ACCION

EXISTEN
MANUALES

ES EFECTIVA

ACORDE A LO
PROGRAMADO

POND.
ACTUAL

ZONA DE
RIESGO
ACTUAL

SEGUIMIENTO
PERMANENTE

IMPACTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

EXISTE
HERRAMIENTA

CRONOGRAMA

PROBABILIDAD

HERRAMIENTAS DE CONTROL

CALIFICACION FINAL

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

#REF!

#REF!

#REF!

#REF!

#REF!

A/F

10

12

15

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

12

16

20

10

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

12

16

20

10

15

20

25

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

A/F/I

10

3
4
5

6
8
10

9
12
15

12
16
20

15
20
25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILID
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILID

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

3
4
5

6
8
10

9
12
15

12
16
20

I
20
25

A/F/I

10

12

15

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

4
5

8
10

12
15

16
20

20
25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO
EXTREMO

PROBABILIDAD

16

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

12

15

12

16

20

10

15

20

25

10

12

15

12

A/F/I

20

10

15

20

25

10

12

15

A/F/I

12

16

20

10

15

20

25

A/F

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

4
5

8
10

12
15

16
20

20
25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABI
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

12

15

4
5

8
10

12
15

16
20

20
25

A/F

10

12

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

4
5

8
10

12
15

16
20

20
25

A/F

12

15

4
5

8
10

12
15

16
20

20
25

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

12

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

10

12

15

12

16

20

10

20

25

A
2

2
4

15
IMPACTO
F/I
6

4
8

5
10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

10

12

15

20

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

ZONA DE
RIESGO BAJO

X
1

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABIL

12

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

10

15

25

1
2
3
4
5

2
4
6
8
10

3
A
9
12
15

4
F
I
16
20

5
10
15
20
25

A/F

10

15

12

16

20

10

15

20

25

10

12

15

X
4

X
4

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO ALTO

ZONA DE
RIESGO
MODERADO

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABI

12

16

20

10

15

20

25

A/F/I

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

3
4
5

6
8
10

9
12
15

I
16
20

15
20
25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO ALTO

PROBABILIDAD

10

A/F/I

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

ZONA DE
RIESGO BAJO

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD
PROBABILIDAD

ZONA DE
RIESGO BAJO

PROBABILIDAD

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

A/F

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25