Lineamentos para Imputao Objetiva

Jos Carlos Henriques

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LINEAMENTOS PARA UMA CONCEITUAO JURDICO-PENAL DE

IMPUTAO OBJETIVA.

DIRECTRICES PARA CONCEPTOS JURDICO-PENAL DE IMPUTACIN

OBJETIVA.

Jos Carlos Henriques 1

Resumo: O presente trabalho visa apresentar, em linhas gerais, um conceito de imputao
objetiva, no mbito da cincia penal. A tentativa de conceituao deita suas razes na
dogmtica penal que foi a originria, para o conceito, a perspectiva funcionalista. Ao final,
sero apontados os procedimentos, em fases, para a conformao do juzo de atribuio da
conduta e/ou do resultado, descrevendo o conceito jurdico-penal de imputao objetiva,
neste contexto. As presentes ideias conhecero desenvolvimentos posteriores,
comparecendo como iniciais tentativas de conceituao.
Palavras chave: Imputao. Imputao objetiva. Dogmtica penal. Causalismo. Finalismo.
Funcionalismo.
Resumen: El presente trabajo presenta, en general, un concepto de imputacin objectiva,
en el campo de la dogmatica penal. Intentamos empezar por la dogmatica penal de origen
funcionalista, para conceptuar la imputacin objetiva. En conclusin, sern designados los
elementos procedimentales para el proceso de imputacin de la conducta o del resultado y,
con esto, ser dicto el concepto de imputacin objectiva, en materia penal. Decimos que las
actuales ideas sern objecto de futuras indagaciones.
Palabras clave: Imputacin. Imputacin objectiva. Dogmtica penal. Doctrina causalista.
Doctrina Finalista. Doctrina Funcionalista.

INTRODUO

Conhecer uma doutrina significa, antes de tudo, dela se aproximar conceitualmente.

preciso buscar o sentido de uma doutrina, de uma ideia, na sua evoluo histrica,
captar os desenvolvimentos a que foi submetida por obras daqueles que a fizeram
1

Mestre em Filosofia pela Universidade Federal de Ouro Preto, Mestre em Direito pela UNIPAC de
Juiz de Fora, professor do curso de Direito da UNIPAC de Itabirito, professor do curso de filosofia da
Faculdade Arquidiocesana de Mariana, FAM e professor titular do curso de direito da Faculdade de
Direito de Conselheiro Lafaiete, FDCL.
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nascer e daqueles que a consolidaram. Esta tarefa, nem sempre fcil, deve ser bem
desempenhada pelo estudioso para que o significado da teoria de que se ocupa se
mostre claro e se situe de forma adequada no campo da cincia jurdica a que
pertence.
O significado de um conceito provm de um lento trabalho doutrinrio de
sedimentao. Alcanar desta os desenvolvimentos e sentidos passo decisivo na
compreenso do significado histrico de uma doutrina.
Partindo de seu bero e, aps, buscando firmar seu significado, o presente trabalho
se situa no campo prprio do esforo terico, na tentativa de conceituar a imputao
objetiva em campo jurdico-penal.

1. BERO NA DOGMTICA PENAL ALEM: ETIMOLOGIA E SENTIDO.

Os desenvolvimentos doutrinrios acerca do tema especfico da imputao objetiva

radicam-se na tradio jurdico-penal alem.
Apesar da difuso, em vrios pases, das ideias que constituem o corpo terico das
chamadas doutrinas da imputao objetiva, justo reconhecer que o primeiro
movimento de caracterizao da doutrina apareceu na Repblica Federal da
Alemanha, a partir da dcada de 70 do sculo passado, primeiro por obra do
eminente penalista Claus Roxin.
Em razo de ser no seio da cultura alem que se desenvolveram as bases tericas
das doutrinas objetivistas, devemos dedicar ateno terminologia ali adotada para
discursar sobre o problema da imputao.
Na terminologia alem, adota-se a expresso objetiv Zurechnung para

se fazer

referncia imputao objetiva. O substantivo Zurechnung, correlato do verbo

zurechnen, indica a ideia de atribuio de algo a algum, e neste sentido que deve
ser lido o conceito de imputao. Atribuio a voz que, na lngua portuguesa,
talvez, melhor viesse a traduzir o vocbulo alemo Zurechnung, implicando a ideia
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de delimitao do que pode ser atribudo a algum como realizao sua, referindose, portanto, a um s tempo, s ideias de atribuio e de delimitao.
Com acerto, adverte Marco Antonio Terragni, discorrendo sobre a melhor forma de
se traduzir a terminologia utilizada na doutrina alem, falando para os que adotam a
lngua espanhola, mas sendo adequado dizer que seu modo de pensar
perfeitamente ajustvel, com os mesmos assentos terminolgicos, lngua
portuguesa. Verbatim:
en una primera aproximacin encierra la idea de atribuir um hecho a
alguien. Incluso la palabra atribuir traducira ms exactamente el
sustantivo alemn Zurechnug, al que el adjetivo objetiv califica, pues
el significado del primero encierra la idea delimitar. 2

E prossegue o mesmo autor mostrando as vantagens propiciadas pelo correto

entendimento da terminologia alem, no sentido por ele apontado que, vlido para
todo o mbito da dogmtica penal pode, por exemplo, se prestar a esclarecer pontos
significantes do juzo de imputao, no caso de pluralidade de agentes, in litteris,
por un lado en una atuacin individual saber si el sujeto es autor o
no; y, por el outro, en una actuacin plural dirigir el ndice acusador,
de manera tal que cada uno asuma la atribuicin conforme al rol que
le ha tocado desempear en el sucesso.3

Quanto ao adjetivo objetivo, cuja origem comum a vrios troncos lingusticos,

provm este, ao que parece, do latim ob iaceo. Enquanto o prefixo ob nos remete
ideia de para fora, exterior; a voz verbal iaceo indica a ideia de jazer, estar situado.
Portanto, indica a presena do adjetivo objetivo, em sua forma feminina, na
expresso imputao objetiva, algo que denota exterioridade, que deve ser
apreciado de fora, sem adentrar em conjecturas ou suposies subjetivas. 4
Sobre a significao, em mbito jurdico, do termo objetivo, mais uma vez com
acerto, leciona Marco Antonio Terragni

TERRAGNI, Marco Antonio. La Moderna Teora de la Imputacin Objetiva y la Negligencia Mdica

Punible. Conferencia pronunciada en las jornadas internacionales de derecho penal, en homenaje al
Dr. Claus Roxin, en la ciudade de Crdoba (Argentina), en octubre de 2001.
3
TERRAGNI, op. cit. p.1.
4
No sentido do texto, indicando a mesma origem etimolgica para o adjetivo objetivo, TERRAGNI,
op. cit. p. 1.
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trasladando la idea al mbito jurdico, lo objetivo no depende (en

princpio y condicionalmente) de los conocimientos, sentimientos y
deseos del agente. Y no tiene relacin con los factores personales
que posibilitan formular el juicio de reproche en el que consiste la
culpabilidad: sobre esto ltimo no puede haber ninguna duda.5

Assim, referindo-nos, por ora, apenas aos traos terminolgicos da questo,

podemos assentar que imputar atribuir a algum algo como obra sua e imputar
objetivamente atribuir a algum algo como obra sua, sem que para a formao
deste juzo de atribuio sejam levados em conta os elementos subjetivos, mas
formando-se o juzo de imputao de um ponto de vista estritamente objetivo.

2. TIPO OBJETIVO: PRESSUPOSTO NECESSRIO DO PROCESSO DE

IMPUTAO.

Uma convico se impe para se poder falar em imputao objetiva, inclusive como
uma condio de possibilidade do discurso sobre o tema: nas normas legais h
componentes que so alheios subjetividade. precisamente no sentido de
identificar tais componentes objetivos que deve se esmerar uma teoria da imputao
objetiva, para sobre eles apoiar, sem ingerncia de consideraes subjetivas, o juzo
de atribuio ligando objetivamente uma conduta ou um resultado tpicos a
determinado agente causador.
Neste sentido, esclarece Terragni, o objetivo da imputao objetiva um parmetro,
separado do tipo subjetivo dolo (nos delitos desta classe) ou dos elementos
subjetivos que caracterizam os eventos culposos. 6
Na esteira do que acima se afirmou, entendemos que delimitar objetivamente a
atribuio seja o mote principal e regente das construes dogmtico-penais,

5
6

TERRAGNI, op. cit. pp.1-2.

TERRAGNI, op. cit. p. 2.
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sobretudo quando pretendem introduzir na sistemtica penal uma teoria da

imputao objetiva.
Quanto distino entre a parte objetiva e subjetiva do tipo firme-se que ela
relativa, no devendo de nenhum modo ser absolutizada. Neste sentido, vale a
advertncia feita por Santiago Mir Puig, quando observa que tal distino deve ser
entendida de forma flexvel, ou seja, resguardando-se a convico de que h uma
interdependncia entre o objetivo e o subjetivo. 7

3. IMPUTAO COMO PROCESSO TRIPARTIDO: A ATRIBUIO OBJETIVA

COMO PRIMEIRA FASE.

No poder, portanto, uma teoria do delito fundar-se apenas sobre uma base
objetiva ou subjetiva, promovendo indevida absolutizao de um dos aspectos da
conduta delitiva. No h no delito algo que seja exclusivamente, em sua plena
inteireza, objetivo ou subjetivo. H sim uma relao de complementariedade entre os
elementos objetivos e aqueles subjetivos. Por isto, qualquer tratamento privilegiado
dispensado a um daqueles componentes do delito, quer sejam objetivos quer sejam
subjetivos, no pode se radicalizar, deixando de contemplar a necessria
interdependncia existente entre o subjetivo e o objetivo para o aperfeioamento da
figura delitiva.
Por isto mesmo, uma teoria da imputao objetiva no pode se constituir como
teoria geral da imputao. O Juzo de imputao, enquanto anlise de atribuio a
algum de certa conduta ou de um determinado resultado, comporta etapas variadas
como as seguintes: a identificao do nexo causal, o juzo particular de imputao
ao tipo objetivo e aquele de imputao ao tipo subjetivo.

Quanto a esta saudvel advertncia, veja-se PUIG, Santiago Mir. Derecho Penal Parte General.
Barcelona: Tecfoto, 1998. pp.215-237.
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Em cada uma das trs etapas acima citadas, a formao do juzo positivo de
atribuio pressuposto necessrio das seguintes fases do processo geral de
imputao e, inexistente juzo positivo em qualquer delas, no h falar em
imputao, abortando-se todo o processo de sua anlise, decidindo-se pela no
atribuio.
O vocbulo atribuio, sem que seja qualificado por qualquer adjetivo, no mbito do
direito penal, deve ser tomado como relao via da qual a conduta humana ou seu
resultado, subsumidos em uma determinada figura tpica, podem ser tidos como
obra do agente e, como consequncia de tal subsuno tpica, se decide a
incidncia ou no de responsabilidades penais.
Uma teoria da imputao objetiva dever buscar, com carter universal, investigar
as propriedades objetivas que devem concorrer para que seja o tipo objetivo
imputvel a determinado autor e, somente aps esta atribuio objetiva, se dever
prosseguir na anlise da imputao subjetiva que, eventualmente positiva, ensejar
a exigncia de responsabilidades penais, como resposta repressiva ao cometimento
do delito. 8
Em direito penal, com acerto afirma Fernando Galvo,
a expresso imputao objetiva significa atribuir a algum a prtica
de uma conduta que satisfaz as exigncias objetivas necessrias
caracterizao tpica. A imputao objetiva estabelece vinculao
entre a conduta de determinado indivduo e a violao da norma
jurdica, no plano estritamente objetivo. 9

Apenas se deve acrescentar, para fins de complementao, a nosso modo, do

pensamento do autor, que a atribuio objetiva deve dizer respeito tanto conduta
perigosa e ameaadora dos bens jurdico-penalmente tutelados quanto ao resultado
advindo da efetiva prtica da conduta.
Evidente que uma teoria da imputao objetiva deva se inserir no contexto geral de
uma dogmtica geral do delito. 10

Concordando, com entonao algo diversa, DE LA CUESTA AGUADO, Mercedes Paz de la Cuesta.
Imputacin Objetiva en tres niveles. p.2. Disponvel em: <http://www.pazenlared.com/htm/articulos>
Acesso em 16 de set. de 2011.
9
GALVO, op. cit. pp.14-15.
10
Ibidem. p.16.
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4. CRITRIOS VALORATIVO-NORMATIVOS NO JUZO DE ATRIBUIO

OBJETIVA: A SUFICIENTE PERSPECTIVA FUNCIONALISTA.

Comparando a teoria do tipo objetivo nos sistemas causalista e finalista fica evidente
que sua conformao anloga, nos dois sistemas, exigindo-se em ambos, para
que se aperfeioe a figura tpica, objetivamente considerada, a presena da ao, do
nexo causal e do resultado.

11

A concepo moderna da imputao objetiva modifica o contedo do tipo objetivo.

No basta, para a configurao do tipo objetivo, apenas a existncia da ao, da
causalidade e do resultado exige-se, outrossim, a presena de outros elementos
normativo-valorativos para que se aperfeioe o juzo positivo de imputao objetiva.
Fazem parte, pois, as doutrinas objetivistas do movimento que poderamos
denominar de normativizao do tipo objetivo.
Para melhor identificao e anlise dos elementos normativos que, se presentes,
autorizam a formulao do juzo positivo de imputao objetiva, a doutrina elaborou
uma srie de princpios e critrios especficos. 12
No concordamos que imputao objetiva seja o conjunto de requisitos que fazem
de uma determinada causao uma causao tpica, violadora da norma. 13
Na verdade, como j se afirmou, os requisitos caracterizadores do tipo objetivo
fazem parte da sua constituio. Imputao ao tipo objetivo seria no o conjunto de
requisitos que o caracterizam, mas a atribuio a determinado agente de conduta ou
de resultado que cumpriu o tipo objetivo, subsumindo-se o atuar do agente ou o que
dele tenha resultado no modelo normativo tpico, considerado do ponto de vista
estritamente objetivo.
Partindo de uma perspectiva funcionalista, foi Roxin quem melhor definiu os
elementos normativos, contedo do tipo objetivo, que devem ser preenchidos para
que se possa falar em juzo positivo de imputao objetiva.

11

Concordando, desenvolvendo ainda mais as aproximaes entre estes sistemas dogmticos,

GRECO, op. cit. pp.5-10.
12
A respeito dos princpios e critrios objetivos que devem reger o juzo de imputao objetiva, ver
infra, parte II, captulo 3.
13
GRECO, op. cit. p. 7.
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Na esteira do pensamento roxiniano, os elementos normativo-objetivos do tipo nos

permitem falar de trs ordens de imputao objetiva, devendo todas elas ser
preenchidas para que se aperfeioe o juzo positivo de atribuio.
Eis os trs nveis de imputao objetiva, segundo se identifique a presena de
elementos normativo-objetivos componente do tipo objetivo, orientado o juzo de
imputao por trs critrios regentes:
1. a criao de um risco jurdico-penalmente relevante e no permitido;
2. a realizao do risco imputvel no resultado;
3. a infrao do fim de proteo da norma do tipo penal ou do alcance do tipo
penal.14

5.

ESFORO

CONCLUSIVO

DE

CONCEITUAR

A IMPUTAO

PENAL

OBJETIVA.

V-se que os requisitos normativos, que compem o contedo do tipo objetivo, no

so a prpria imputao objetiva. A presena deles que permite a imputao
objetiva, ou seja, a atribuio normativa da conduta ou resultado tpicos.
Assim, os princpios e critrios elaborados pela doutrina para investigar o tipo
objetivo, descobrindo-lhe os elementos normativos, se prestam a fundamentar um
juzo

sobre

possibilidade

de

se

subsumir

uma

determinada

conduta

(eventualmente produtora de um resultado) sob a descrio tpica.15

Em suma, para se elaborar um conceito de imputao objetiva, vlida a lio de
Damsio Evangelista de Jesus, in verbis:
imputao objetiva significa atribuir a algum a realizao de uma
conduta criadora de um relevante risco juridicamente proibido e a
produo de um resultado jurdico. Trata-se de um dos mais antigos
problemas do Direito Penal, qual seja, a determinao de quando a
leso de um interesse jurdico pode ser considerada obra de uma
pessoa. 16
14

DE LA CUESTA AGUADO, op. cit. passim.

Concordando, porm insistindo na idia de que, para se imputar uma conduta, primeiro
necessrio conhecer-lhe perfeitamente o contedo e as caractersticas, que concorrem para a
realizao de uma ao e para a produo de um resultado, levando-se em conta todos os elementos
e circunstncias, tanto objetivas como subjetivas, DE LA CUESTA AGUADO, op. cit. p.19.
16
JESUS, op. cit. p.35.
15

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Apenas lembramos que no podemos concordar com este ilustre penalista em um

ponto, que reputamos decisivo: no se destina uma teoria da imputao objetiva a
substituir a anlise da causalidade,17 mas a engloba, avanando na anlise
normativa da causao, sem dela prescindir. 18
Ainda merece ser lembrado que, tanto a conduta quanto o resultado imputveis,
devero cumprir o tipo objetivo sendo, portanto, tpica tanto a conduta, bem assim o
resultado que possa ser atribudo pelo menos objetivamente ao agente causador.
Identificada a imputao objetiva, deve ter lugar a posterior imputao ao tipo
subjetivo.
Por isto, em suma, imputao objetiva o juzo de atribuio, de um ponto de vista
estritamente objetivo, de uma conduta tpica ou de um resultado tpico a
determinado agente que lhes tenha dado causa.

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17

Ibidem. p.33.
Quanto problemtica atinente causalidade no seio da reflexo sobre a imputao objetiva, ver
infra, parte II, captulo 2.
18

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