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Orientador:
Professora Anabela Reis Pacheco de Amaral
Beja
2012
Agradecimentos
A todos os meus amigos que ao longo da minha vida, tm estado ao meu lado e me tm
apoiado na realizao dos meus projectos.
Eng. Anabela Reis Pacheco de Amaral, professora do Departamento de Tecnologias
e Cincias Aplicadas do Instituto Politcnico de Beja, por toda a disponibilidade,
pacincia, dedicao e rigor cientfico apresentado.
Ao Eng. Joo Costa, por me ter recebido to bem e pela oportunidade e confiana
concedida, ao qual desejo o maior sucesso profissional.
Ao Eng. Jorge Capito pela partilha de conhecimentos e acompanhamento realizado.
A toda a minha famlia, que ao longo da minha vida, sempre acreditou em mim, e se
mostrou uma fonte inesgotvel de pacincia, conhecimento, amor, carinho e ateno, e
sempre esteve ao meu lado como um farol a indicar-me o caminho a seguir, mesmo nos
piores momentos. A Lara pela pessoa especial que em todos os sentidos da palavra, e
que esteve sempre de mos estendidas, incentivando-me e pronta para me ajudar nos
bons e maus momentos.
Em especial, quero agradecer minha av, para quem eu no tenho palavras para
descrever todo o meu apreo, amor, carinho, dedicao, as carradas de pacincia e
compreenso, a amizade e companheirismo, etc., e a quem eu devo tudo o que sou hoje.
s o meu dolo av!!!!!!
ii
Resumo
A realizao deste trabalho teve como objectivo principal, a avaliao do sistema de
segurana alimentar existente numa queijaria do Alentejo, com o pressuposto de
verificar a sua aptido para a satisfao dos vrios requisitos, estipulados segundo a NP
EN ISO 22000:2005, atendendo ao interesse futuro da organizao em submeter o
mesmo a uma auditoria de certificao. No presente trabalho, so abordadas questes,
que se relacionam quer a montante quer a jusante do referencial em causa e que se
referem entre outras, com a certificao, a relevncia da ISO 22000 no contexto
comercial mundial, bem como a sua relao/integrao face a outros referenciais
internacionalmente aceites. O queijo, produto central da actividade da empresa foi
tambm comentado na perspectiva da segurana alimentar, com o objectivo de dar a
conhecer os perigos alimentares relacionados com este produto, presente na nossa dieta.
Com a efectivao do presente trabalho, foi verificado que a empresa ter que realizar
mudanas significativas ao nvel dos seus processos internos de controlo e gesto do
risco alimentar, que entre outros se relacionam, com o controlo da documentao afecta,
comunicao de perigos, consciencializao e formao dos seus recursos humanos,
planeamento e reviso do sistema alimentar actualmente em vigor.
iii
ndice Geral
AGRADECIMENTOS................................................................................................. II
RESUMO ................................................................................................................... III
NDICE GERAL ........................................................................................................IV
NDICE DE FIGURAS............................................................................................ XIII
NDICE DE TABELAS........................................................................................... XIII
LISTA DE ABREVIATURAS................................................................................. XIV
INTRODUO............................................................................................................ 1
CAPTULO I REVISO BIBLIOGRFICA............................................................. 3
1. CERTIFICAO .................................................................................................... 3
1.1. Conceito e enquadramento.................................................................................. 3
1.2. Breve perspectiva nacional e internacional.......................................................... 5
1.3. A certificao ISO 22000:2005 no contexto internacional................................... 5
1.4. Processo de certificao...................................................................................... 6
1.5. Vantagens e desvantagens da certificao ........................................................... 9
2. NP EN ISO 22000:2005.......................................................................................... 10
2.1. Origem ............................................................................................................ 10
2.2. Estrutura e elementos chave.............................................................................. 10
2.3. Papel na Indstria alimentar.............................................................................. 11
2.4. Enquadramento face a outros referenciais normativos....................................... 13
2.4.1. Relao com a NP EN ISO 9001:2000 Sistemas de gesto da qualidade...... 13
2.4.2. Relao com outros referenciais de segurana alimentar ................................ 14
3. O QUEIJO .............................................................................................................. 15
iv
viii
ix
xi
xii
ndice de figuras
ndice de tabelas
xiii
Lista de abreviaturas
ASAE
BRC
CE
Comisso Europeia
DGV
EFSA
EM
Estados Membros
ESA
UE
Unio Europeia
FAO
FDA
FFSC
GFSI
HACCP
IAPMEI
IFS
IPQ
ISO
OCDE
PCC
PDCA
PlanDoCheck-Act
PPR
Programa de Pr Requisitos
PPRO
SA
Segurana Alimentar
SGQ
SGSA
SSA
USDA
WHO
Introduo
O presente trabalho tem como objectivo, avaliar a satisfao dos vrios requisitos
exigidos pela NP EN ISO 22000:2005 Sistemas de gesto da segurana alimentar,
aplicados a uma Queijaria, que no plano estratgico de internacionalizao dos seus
produtos, pretende num futuro prximo, focalizar-se em novos mercados. Esta deciso
de submeter o sistema actual de funcionamento da empresa, em termos de segurana
alimentar aos requisitos exigidos por um referencial internacionalmente reconhecido,
advm no s do anteriormente mencionado, como tambm do facto, do sector
alimentar se apresentar actualmente fortemente regulamentado pelas autoridades
pblicas dos diferentes pases. As modificaes profundas ocorridas nos ltimos anos,
no estilo de vida das populaes, potenciadoras de disseminao de perigos com
consequente risco para a sade dos consumidores, determinaram uma aposta forte em
polticas de preveno. A segurana alimentar assim uma preocupao crescente das
sociedades actuais, das organizaes internacionais como a OMS (Organizao Mundial
de Sade) ou a FAO (Organizao das Naes Unidas para a Alimentao e a
Agricultura) e da prpria Comisso Europeia. Citando Bernardo (2006), a produo e
distribuio alimentares tm hoje uma escala de contorno planetrio, esto
globalizados.
assim facilmente percebvel, que exista uma preocupao acrescida por parte dos
diferentes agentes econmicos envolvidos ao longo da cadeia de abastecimento, no s
com a qualidade dos produtos que disponibilizam aos mercados, mas tambm com a
segurana alimentar que lhes inerente. O conceito de segurana alimentar deixou
assim de ter uma importncia relativa afecta apenas a uma parte especfica da cadeia de
abastecimento, como seja por exemplo o sector da transformao ou distribuio, para
assumir uma importncia absoluta, abrangendo todos os sectores dessa mesma cadeia,
desde a produo primria at ao momento da distribuio/consumo, ganhando uma
relevncia do prado ao prato.
A garantia da segurana alimentar por parte de cada um dos agentes econmicos, deve
assim apresentar-se como um dos seus principais objectivos, gerando a necessidade nos
diferentes operadores de implementar sistemas de gesto alimentar, que lidem com os
riscos associados ao fornecimento dos seus produtos. De igual modo, torna-se
fundamental desenvolver sistemas de comunicao eficazes ao longo dessa mesma
cadeia, quer a montante quer a jusante da posio ocupada pela organizao, de forma a
lidar com as necessidades e expectativas associadas, quer a cada um dos diferentes
parceiros de negcio, quer com os organismos oficiais de controlo como o caso em
Portugal, da ASAE (Autoridade de Segurana Alimentar e Econmica) e da DGV
(Direco Geral de Veterinria).
assim resultante da necessidade de satisfazer as expectativas quer dos clientes internos
(colaboradores dos vrios departamentos que constituem empresa), quer externos
(entidades pblicas, organismos regulamentares, fornecedores, clientes, etc.) da
organizao, que a mesma pretende submeter o seu sistema actual de funcionamento,
em termos de segurana alimentar aos critrios de uma norma ISO (International
Organization for Standardization).
A ISO uma organizao internacional, no-governamental com sede em Genebra na
Sua, constituda por membros provenientes de 163 pases, dos quais se podem referir
entre outros a Frana, Alemanha, Canada, Blgica, Estados Unidos, Japo, Brasil e
Portugal. Nesta organizao cada um dos seus membros assume uma posio de
igualdade, face aos restantes membros, independentemente do seu tamanho ou da fora
da sua economia. A sua funo elaborar padres ou normas internacionais de modo a
facilitar as relaes comerciais entre os diferentes pases. Segundo Marcon (2010), a
adopo das normas ISO vantajosa para as organizaes uma vez que lhes confere
maior organizao, produtividade e credibilidade elementos facilmente identificveis
pelos clientes aumentando a sua competitividade nos mercados nacionais e
internacionais.
O presente trabalho foi elaborado, com o intuito de proporcionar uma viso global de
todo o panorama envolvente, no qual a Norma objecto de estudo se encontra inserida,
pretendendo o mesmo dar a conhecer de forma resumida, o que a certificao e as
etapas envolvidas at ao culminar desse mesmo processo. O impacto e as expectativas
geradas na indstria alimentar com o aparecimento deste referencial so tambm
evidenciados com a finalidade de expor os desafios actuais deste sector, quer no que
concerne s questes de competitividade relacionadas com os vrios mercados
internacionais, quer no que se relaciona com o processo de deciso interna necessrio
por em prtica por qualquer organizao, na altura de optar por qual o melhor sistema
de gesto de segurana alimentar a acolher.
2
importante na estrutura interna das organizaes e suas trocas comerciais (Adaptado de:
Ramos, 2012).
Figura 1: Taxa de crescimento mundial por referencial normativo em 2010.
Rene a
informao
necessria?
No
Sim
No
Foram abertas no
conformidades?
Sim
Sim
Foram abertas no
conformidades?
No
Encerramento das no conformidades detectadas
Legenda:
Deciso positiva de
certificao?
Nota explicativa
Etapa do processo
Deciso
Auditorias de seguimento
Fonte: Do autor.
22003 ou o estabelecido pela sua prpria entidade de acreditao (ISO, 2008). Segundo
a DQA (2012) a certificao e a acreditao so actividades diferentes, sendo a
acreditao o reconhecimento da competncia tcnica para exercer as actividades de
avaliao de conformidade, como por exemplo reconhecimento para a certificao de
sistemas de gesto, de produtos, etc. Quer a acreditao quer a certificao tm sido
actividades de sucesso em Portugal, o que significa que quer uma quer outra tm
registado nveis de crescimento significativo. (Cortez, 2006).
1.5. Vantagens e desvantagens da certificao
A certificao implica aces padronizadas e universais, e um fenmeno que se tornou
numa forma fundamental de coordenao e controlo no mercado global. Muitos factores
indicam que a certificao aumentou com a globalizao (Poksinska, 2007 cit. por
Ramos, 2009). Segundo Briscoe et al. (2005) e Chang & Lo (2005) cit. por Ramos
(2009) a certificao conduz s seguintes vantagens:
a) Consciencializao dos membros da empresa acerca do conceito e importncia
da qualidade;
b) Melhores prticas de gesto (melhoria dos processos de gesto, maior integrao
dos processos, aumento da produtividade, melhor documentao e comunicao
interna, clarificao da autoridade e responsabilidade, melhoria dos sistemas de
auditoria e inspeco);
c) Poupana em custos de no qualidade;
d) Aumento da qualidade e da vantagem competitiva;
e) Aumento da satisfao de clientes e melhor imagem externa.
Ainda segundo Briscoe et al. (2005) cit. por Ramos (2009) a certificao apresenta as
seguintes desvantagens:
a) Custos de obteno do certificado e sua manuteno;
b) Renovao do certificado e incremento da burocracia interna;
c) Aumento das cargas de trabalho e subida dos custos totais.
2. NP EN ISO 22000:2005
2.1. Origem
Com o objectivo claro de harmonizar, a nvel internacional, as vrias directrizes
relacionadas com sistemas de segurana alimentar, o organismo dinamarqus de
normalizao (DS) submeteu, no seio da ISO, uma proposta de elaborao de uma
norma internacional relativa concepo e desenvolvimento destes sistemas. Como
consequncia, foi criado um grupo de trabalho dentro do comit de produtos alimentares
da ISO (TC34/WG8) que elaborou a norma ISO 22000:2005 Food Safety
Management systems Requirements for any organization in the food chain. (Queiroz,
2006). Em 30 de Julho de 2005 foi inicialmente publicada a ISO 22000, traduzida
posteriormente para NP EN ISO 22000:2005 Sistemas de Gesto da Segurana
Alimentar Requisitos para qualquer organizao que opere na cadeia alimentar
(Magalhes, 2007).
2.2. Estrutura e elementos chave
A NP EN ISO 22000:2005 constituda por oito captulos, sendo os primeiros trs
referentes ao campo de aplicao da Norma, referncia normativa e termos e definies
aplicveis para interpretao da mesma.
Os requisitos a ter em conta na definio do sistema de gesto da segurana alimentar
encontram-se definidos entre os captulos quatro e oito do referencial, especificando os
mesmos, um conjunto coerente de processos de modo a permitir gesto de topo, uma
concretizao dos seus objectivos de maneira a cumprir a sua politica de gesto
alimentar (Adaptado de: ISO 22000:2005).
As condies neles estabelecidas referem-se e relacionam-se de uma forma geral, com a
responsabilidade da gesto, com a gesto dos recursos humanos da organizao, com o
planeamento dos seus processo de produo com o objectivo de produzir e garantir a
segurana dos seus produtos, bem como, com as actividades de validao e verificao
das metodologias a definir rumo a uma melhoria continua, suportada por um correcto
desenvolvimento documental, privilegiando sempre uma adequada comunicao do
risco alimentar (Adaptado de: ISO 22000:2005).
10
13
vez que uma falha na segurana alimentar um tema muito meditico e ao qual os
consumidores so muito sensveis, a adopo da ISO 22000 conduz de forma
sustentada, diminuio de ocorrncia de falhas (Neves, 2007).
A NP EN ISO 9001:2000 encontra-se focada na satisfao do cliente, demonstrando a
sua aptido para proporcionar produto que v de encontro aos seus requisitos e aos
regulamentos aplicveis, visando aumentar a sua satisfao num processo de melhoria
contnua. O seu carcter mais abrangente que a NP EN ISO 22000:2005, no entanto a
segurana alimentar uma dimenso dos requisitos do cliente, nos quais se incluem
tambm outros requisitos, tais como os de qualidade, de servio e de preo, no s do
cliente final como de outros clientes ao longo da cadeia. A NP EN ISO 9001:2000 gere
assim todos os requisitos dos clientes incluindo a segurana alimentar, enquanto
requisito de cliente e requisito legal. Contudo, sendo de aplicao geral a todos os
sectores no prope uma abordagem especfica para a segurana alimentar.
Complementarmente a certificao segundo a NP EN ISO 22000:2005 demonstra a
conformidade com a abordagem HACCP, a legislao e requisitos do cliente em matria
de segurana alimentar, promovendo a melhoria contnua (APCER, 2011).
importante referir, que a grande maioria das normas ISO, so normas verticais,
especficas para um produto, mtodo ou processo em particular (ISO, 2009). No
entanto, a norma ISO 22000:2005, semelhana da norma ISO 9001:2000, uma
norma horizontal, ou seja, uma norma genrica para sistemas de gesto do risco
alimentar, que pode ser aplicada a qualquer interveniente da cadeia alimentar
(Magalhes, 2007).
2.4.2. Relao com outros referenciais de segurana alimentar
Segundo Magalhes (2006) ao contrrio do BRC ou do IFS, a ISO 22000:2005 no
inclui uma lista exaustiva de requisitos de boas prticas. A ISO 22000:2005 tem a
implementao de boas prticas como requisito na sua estrutura, no entanto, as linhas
orientadoras dessas boas prticas devem ser definidas pela organizao.
Citando Oliveira (2006) a ISO 22000:2005 constitui-se a ferramenta ideal para a
correcta implementao do sistema HACCP. O processo de planeamento e realizao de
produtos seguros da ISO 22000, assenta numa combinao dinmica dos programas
pr-requisitos (PPR) com as vrias etapas de implementao, de um sistema baseado
14
nos princpios HACCP descritos pela comisso do Codex Alimentarius (CAC/RCP 11969 Rev. 4-2003) (Queiroz, 2006).
Quando a ISO 22000 sofreu uma reviso pela Global Food Safety Initiative [GFSI] e
estava a ser considerada para incluso na sua lista de normas reconhecidas (que inclui
BRC, IFS, SQF e Dutch HACCP) no abrangeu em pormenor os programas prrequisitos necessrios satisfao das preocupaes sobre segurana alimentar
especificas dos fabricantes de alimentos. Assim a PAS 220 foi desenvolvida para ser
usada juntamente com a ISO 22000, definindo os programas de prrequisitos no
includos na norma ISO 22000 (Lloyds Register Quality Assurance [LRQA], 2011).
Um dos requisitos especficos da ISO 22000 para as organizaes ao longo da cadeia de
valor consiste em criar, implementar e manter programas de pr-requisitos (PPRs) para
assistir na eliminao dos riscos da segurana alimentar no processo de fabrico. O
referencial PAS 220:2008 complementa os requisitos previstos na ISO 22000, tornandoa mais completa e aproximando-a dos princpios do Global Food Safety Iniciative
(GFSI) (SGS, 2009).
A Foundation for Food Safety Certification (FFSC) combinou, essencialmente, os
requisitos da ISO 22000: 2005 com os da especificao PAS 220:2008 e publicou o
esquema FSSC 22000 (Alimentcias, 2010).
3. O Queijo
3.1. Breve anlise do consumo e produo
De acordo com os dados divulgados pela OCDE/FAO a produo mundial de queijos
em 2010 posicionou-se na ordem das 20,6 milhes de toneladas, representando um
aumento de 2% face a 2009. Ainda para 2011, as previses revelam um aumento deste
valor na ordem de 1,8% face a 2010, estipulando-se actualmente que em 2018 a sua
produo aumente na ordem dos 15% (TodoAgro, 2011). Ainda assim, muitos queijos
so ainda produzidos em pequena escala e a grande diversidade de processos
tecnolgicos usados no seu fabrico resulta em diferentes caractersticas fsicas, qumicas
e microbiolgicas do produto processado (Planzier et al., 2009).
15
A U.E. a 27 Estados Membros lidera, a produo mundial de queijo, seguida pelos EUA
(Geisler, 2011). Os principais produtores de queijo na Europa foram a Alemanha,
Frana, Itlia, Holanda e Polnia (Associao Nacional dos Industriais de Lacticnios
[ANIL], 2011).
Segundo o Eurostat (2008) o consumo de lacticnios per capita excede os 100 kg/ano,
com mais de 80% deste valor representado pelo leite. No que concerne ao queijo, o
consumo per capita deste alimento situa-se nos 16,5 kg/ano entre os 27 EM. Em 2007 a
U.E. importou 94 000 toneladas de queijo e exportou 594 000, representando,
respectivamente, 407 e 2431 milhes de euros.
3.2. Segurana alimentar
O leite apresenta-se como um meio excepcional para o desenvolvimento e crescimento
de muitos microrganismos, devido sua riqueza em nutrientes (protenas, lpidos,
hidratos de carbono, vitaminas e minerais) apresentando um teor de humidade alto e um
pH neutro. A exposio do leite aos microrganismos acontece praticamente durante todo
o seu processo de preparao para o consumo, ocorrendo nas fases de recolha,
transporte, processamento, armazenamento e distribuio (International Commission on
Microbial Specifications for Foods [ICMFS], 2006).
A qualidade microbiolgica do leite importante sob o ponto de vista sanitrio, uma
vez que pode ser veculo de transmisso de microrganismos patognicos. No entanto, a
presena no leite de microrganismos no patognicos tambm pode causar danos sob o
ponto de vista tecnolgico e econmico. Estes microrganismos podem causar alteraes
que comprometem a aptido do leite, quer para consumo directo quer para ser
transformado em derivados (Canada, 2008).
A sobrevivncia e o desenvolvimento de microrganismos patognicos no queijo,
depende de vrios factores, que incluem o pH, aW, a temperatura, as alteraes
bioqumicas ocorridas durante o processo de maturao, a existncia ou no de
microfloras concorrentes, das prticas de fabrico utilizadas no manuseamento do leite,
especialmente se o mesmo no for pasteurizado, entre outros aspectos. (FDA, 2001).
A falta de conhecimento dos produtores de queijos e a inexistncia de tratamento
trmico (pasteurizao ou fervura) de leites contaminados provenientes principalmente
de pequenos ruminantes e destinados ao fabrico de queijos frescos, tem sido responsvel
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por grande parte dos incidentes descritos, provocando alguma desconfiana por parte do
consumidor ao nvel da segurana do produto final, com grandes prejuzos para todos os
agentes envolvidos na produo de leite, na sua transformao e na comercializao do
queijo (Canada, 2008).
3.2.1 Riscos microbiolgicos
De acordo com a Food and Drug Administration (FDA) e a Directiva CEE 92/46 os
principais microrganismos patognicos associados ao consumo de leite e produtos
lcteos so a Salmonella spp., Listeria monocytogenes, Staphylococcus aureus e
Escherichia coli O157: H7 (Beuvier & Buchin, 2004; ICMFS, 2006). Alguns destes
microrganismos patognicos, tais como a Salmonella e a E. coli O157: H7, fazem parte
da flora do tracto intestinal de muitos ruminantes, incluindo aqueles que so utilizados
na alimentao humana, para produo de leite, como por exemplo dos bovinos, ovinos
e caprinos (Baylis, 2009). necessrio ter presente, que os microrganismos,
desempenham um papel importante na transformao e conservao de muitos produtos
alimentares, contribuindo com o seu desenvolvimento e multiplicao, para as
caractersticas finais de um sem nmero de produtos alimentares, que por ns tanto
apreciados so, como por exemplo, os iogurtes, queijos, vinhos, entre outros (FDA,
2001).
3.2.1.1. Listeria monocytogenes
A L. monocytogenes, um dos mais perigosos patognicos para a indstria alimentar
(Allerberger, 2007). um bacilo Gram-positivo, oxidase negativa, catalase positiva,
sem colnias pigmentadas (Jay, 2000), sendo o agente causal da listeriose humana, uma
doena de origem alimentar atpica (Baylis, 2009). A infeco provocada por L.
monocytogenes depende principalmente do estado imunitrio do hospedeiro, da
virulncia da estirpe, da quantidade de inculo e da composio do alimento, como por
exemplo o teor em sal, gua disponvel e acidez (McLauchlin, Mitchell, Smerdon &
Jewell, 2004). A listeriose no uma doena de declarao obrigatria em Portugal, e
por este motivo os dados referentes a esta doena so escassos, alm disso o facto do
quadro clnico da listeriose no ser caracterstico dificulta o seu diagnstico (Mena,
Almeida, Carneiro, Teixeira, Hogg & Gibbs, 2004). O processo de infeco por L.
monocytogenes, devido ingesto de alimentos contaminados, inicia-se com a
colonizao do tracto gastrointestinal, seguida da deslocao da bactria para o fgado e
17
alimentares
que
so frequentemente
implicados em
infeco
por
20
b)
c)
d)
e)
f)
22
Durante esta fase do trabalho, foi explicado gesto, como a fase seguinte se iria
processar nomeadamente a respeito da auditoria necessria a realizar.
2.1.1. Realizao da auditoria
Segundo Pinto & Soares (2011), depois de efectuado o levantamento da situao inicial
dever ser realizada uma auditoria de diagnstico relativamente aos aspectos de
qualidade relacionados com os seus processos, fornecedores, produtos e servios,
identificando os requisitos normativos relacionados e verificando o seu grau de
cumprimento, bem como outros que a organizao eventualmente queira subscrever.
Segundo a NP EN ISO 19011:2011 auditar, caracteriza-se pelo respeito de um conjunto
de princpios. Estes tornam a auditoria uma ferramenta eficaz e fivel de apoio a
polticas e aces de controlo da gesto, proporcionando informao sobre a qual uma
organizao pode agir para melhorar o seu desempenho. De acordo com Pinto (2009)
para evitar a subjectividade inerente a toda e qualquer avaliao devem-se tomar como
padres os requisitos do referencial escolhido para implementar o sistema, a legislao
nacional, as normas nacionais e comunitrias, as regras tcnicas emitidas por
organismos idneos e as regras da arte existentes em cada sector e que sejam
reconhecidamente consideradas como prticas seguras. Segundo a NP EN ISO
9000:2005 uma auditoria um processo sistemtico, independente e documentado para
obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva, com vista a determinar
em que medida os critrios da auditoria so satisfeitos
A realizao desta auditoria teve assim como principal objectivo conhecer de forma
mais profunda, toda a estrutura interna existente, sobre a qual assenta toda a actividade
da empresa, nomeadamente a respeitante segurana alimentar e em concreto gesto,
controlo e comunicao do risco alimentar. Com a execuo da mesma, pretendeu-se de
igual modo, definir um conjunto de aces, que por comparao entre o praticado na
empresa e o estabelecido no respectivo referencial, possibilita-se a elaborao de um
plano de trabalho, de maneira a orientar o caminho a percorrer rumo ao objectivo
estipulado.
2.1.1.1. Metodologia seguida para a realizao da auditoria
2.1.1.1.1. Norma utilizada
A Norma utilizada para a realizao da auditoria foi a ISO 19011:2011 Linhas de
orientao para auditorias a Sistemas de Gesto. Esta Norma pretende estabelecer as
23
24
Segundo Chair (2009) antes de ser dado incio a uma auditoria de segurana alimentar,
aconselhado que o auditor a cargo da executar, comunique ao proprietrio da
organizao ou seu representante designado, de uma forma sucinta e clara, em
reconhecimento do tempo necessrio despender pelos seus recursos, relativamente aos
objectivos e intenes que a mesma pretende satisfazer.
2.1.1.1.3. Relatrio da auditoria
Para materializar os resultados da auditoria, foi elaborado um relatrio de auditoria, de
maneira a comunicar organizao os resultados obtidos no seguimento da mesma. O
relatrio de auditoria preparado apresenta-se assim como uma pea de extrema
importncia, quer porque contm entre outros, as constataes de auditoria realizadas,
quer porque o mesmo ir constituir-se como um registo da sua efectiva realizao, e do
estado interno da organizao naquela altura, possibilitando no futuro observar as
melhorias ocorridas no tempo. Desta forma procedeu-se elaborao de um modelo de
relatrio de auditoria, o qual poder ser consultado no Apndice I.
Citando Paiva et al. (2009) uma vez concluda a reunio de encerramento a organizao
fica com a informao das principais constataes efectuadas ou na posse do relatrio
final de auditoria.
2.1.1.1.4. Constataes da auditoria
No que respeita s constataes da auditoria, as mesmas iro ser descritas mais frente
e no seguimento do processo explicativo dos vrios requisitos da norma, por se
considerar de mais fcil compreenso a sua razo de ser.
Referente s constataes encontradas importa ainda esclarecer alguns conceitos que
segundo a NP EN ISO 9000:2005 e a NP EN ISO 19011:2011 so os seguintes:
a) Critrios de auditoria conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos (so
utilizados como referncia em relao qual as evidncias de auditoria so
comparadas);
b) Evidncias de auditoria registos, afirmaes factuais ou outra informao, que
sejam verificveis e relevantes para os critrios de auditoria (podem ser
qualitativas e quantitativas);
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26
27
28
Nvel 2
Instrues de trabalho
Nvel 3
Nvel 4
30
procedimento,
instruo,
plano,
especificao,
contrato,
PPR,
PPR
operacionais, plano HACCP, entre outros. O seu controlo pode ser facilitado, definindo
uma tipologia e estabelecendo uma metodologia adequada para cada tipo (APCER,
2011).
Sendo o cumprimento dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis (incluindo
especificaes subscritas/aceites pela organizao) uma obrigatoriedade para o
desenvolvimento das actividades, a organizao deve estabelecer uma metodologia para
a sua identificao, acesso, gesto, manuteno, actualizao, verificao do impacte no
seu SGSA, eliminao de obsoletos, distribuio/divulgao e atribuio das
responsabilidades associadas (SGS, 2007; Paiva et al.2009). Os meios de identificao e
acesso aos requisitos legais e outros aplicveis (CD, internet, papel, etc.) devero ser
cuidadosamente escolhidos de forma a assegurar que o SGSA dispe de informao
actualizada. (SGS, 2007). Admitindo-se reprodues no controladas, situao
frequente quando os documentos esto acessveis electronicamente, estas devem ser
facilmente identificadas como tal (APCER, 2011).
Sempre que um documento alterado, todas as cpias distribudas (cpias controladas)
devem ser retiradas de circulao, substitudas pela verso actualizada, sendo
eventualmente, o original mantido durante um perodo de tempo que dever ser definido
em funo do tipo e relevncia do documento (Castilho, 2009b). Os documentos
obsoletos devem ser tratados como registos da qualidade (ver 4.2.3 controlo dos
registos) (Pires, 2007). De forma a garantir a utilizao indevida dos documentos
obsoletos, prtica comum que o documento que mantido seja identificado como
obsoleto (por exemplo com um carimbo), ou o seu acesso limitado (ex.: pasta no
computador denominada Obsoletos a que apenas o responsvel pelo processo de
gesto de documentos tem acesso) (Castilho, 2009b).
32
34
5. Responsabilidades da gesto
5.1. Comprometimento da gesto
A gesto de topo encontra-se definida segundo a Norma ISO 9000:2005, como pessoa
ou grupo de pessoas que dirige e controla uma organizao ao mais alto nvel.
fundamental que este grupo ou pessoa compreenda perfeitamente as implicaes de
desenvolver e implementar um SGSA e que se comprometa com o processo (ISO,
2008).
Segundo Pal (2005), um sistema de gesto da segurana alimentar devidamente
implementado, requer que a gesto de topo, proporcione os recursos necessrios, tanto
ao nvel dos recursos materiais, como ao nvel dos recursos humanos (este requisito ir
ser analisado mais ao detalhe no ponto 6 do presente trabalho). Alli (2004) refere que a
gesto de topo a principal responsvel, por garantir a segurana alimentar dos
produtos elaborados, sendo o seu envolvimento e comprometimento, um factor
essencial para o sucesso do sistema de HACCP, ou de qualquer outro sistema de gesto
alimentar.
semelhana do exigido na norma ISO 9001, a gesto de topo deve estar
comprometida com o sistema de gesto da segurana alimentar, pelo que deve tomar
iniciativas relacionadas com o seu desenvolvimento e implementao, bem como com a
melhoria contnua da sua eficcia, devendo esta (Paiva, 2006b):
a) Definir objectivos de negcio da organizao que suportem a segurana
alimentar;
b) Comunicar organizao a importncia da satisfao dos requisitos da norma,
dos requisitos estatutrios e regulamentares, bem como dos requisitos dos
clientes relativos segurana alimentar;
35
adequao (IRCA, 2005). Devem assim ser definidos, objectivos a atingir pela
organizao, normalmente associados melhoria de um ou mais aspectos do sistema,
sendo que esses objectivos devem ser especficos, reais, alcanveis, relevantes, actuais
(ISO/TS 22004:2005) e coerentes com os objectivos do negcio da organizao e com
os requisitos dos clientes, autoridades e da prpria organizao (APCER, 2011) os quais
devero ser do conhecimento de toda a estrutura organizacional (Jacxsens et al., 2009).
Os objectivos so resultados desejados num espao de tempo determinado. Deste modo
implicam sempre alguma quantificao, embora esta no tenha que ser forosamente em
termos de indicadores numricos de desempenho ou outros, podendo tambm tomar a
forma, por exemplo, de tempos ou prazos. Os objectivos podem ser de melhoria e/ou
manuteno do nvel de desempenho existente. Contudo os objectivos de melhoria
devem ser estabelecidos com uma periodicidade definida de acordo com formas
estabelecidas (Pires, 2007). Segundo ISO (2008), os objectivos iro certamente alterarse ao longo do tempo, pelo que inicialmente se podero encontrar centrados no
desenvolvimento e implementao do SGSA (ex.: completar a formao dos
colaboradores para uma determinada rea, ou implementar modificaes em
determinados procedimentos de uma rea especifica), sendo que com a experincia da
organizao, esses objectivos podem ser centrados, na melhoria do seu funcionamento
interno, como resultado da aplicao do sistema implementado (ex.: reduo do nmero
de retiradas efectuadas), sendo importante ter presente, que a poltica e os objectivos
definidos em cada um dos momentos da organizao, devem apresentar coerncia e ser
consistentes com o sistema implementado.
Compreende-se assim, que a poltica definida por uma organizao, se encontra
intimamente ligada aos objectivos a atingir por essa mesma organizao. A poltica
dever ser dirigida directamente aos colaboradores como parte essencial da sua
formao (ISO, 2008).
5.3. Planeamento do sistema de gesto da segurana alimentar
As actividades de planeamento possuem sempre como objectivos fundamentais a
melhor utilizao dos recursos disponveis, o controlo dos processos e a tomada de
decises de replaneamento quando os objectivos no so alcanados, ou no o so da
forma pretendida (Pires, 2007). Basicamente o que pretendido com este ponto da
Norma que (tal como igualmente requerido no requisito 5.4 da ISO 9001:2008) a
organizao, para alm de planear a forma como os seus objectivos definidos iro ser
37
manuteno/reviso
(Arvanitoyannis, 2009).
O planeamento do sistema de gesto alimentar, uma componente de extrema
importncia face aos objectivos que se pretendem atingir com a adopo deste
referencial. Evidncias relacionadas com o cumprimento deste requisito, podem assumir
a forma de registos relativos configurao inicial das actividades do sistema, bem
como de registos relacionados com a sua efectiva implementao, monitorizao e
reviso, incluindo-se de igual modo o planeamento objectivo das actividades do mesmo.
importante perceber, que o SGSA, necessita de ser protegido de toda e qualquer
alterao que possa ocorrer no mbito definido para o seu efeito. Estas alteraes,
podem estar associadas introduo de novos produtos ou equipamentos, novas
instalaes, alteraes ou revises de procedimentos de trabalho, ou at mesmo
relacionadas com introduo/reorganizao de recursos humanos (IRCA, 2005).
O planeamento um dos elementos do ciclo PDCA. Acompanhando o ciclo conclumos
que o resultado e desempenho da organizao dependem, em larga medida, da forma
como o planeamento efectuado, tanto ao nvel da gesto como ao nvel operacional.
(APCER, 2011).
5.4. Responsabilidade e autoridade
Segundo a NP EN ISO 9004:2000, convm que a todas as pessoas da organizao
sejam atribudas responsabilidades e autoridades que lhes permitam contribuir para
serem atingidos os objectivos da qualidade e para determinar o seu envolvimento,
motivao e comprometimento. A NP EN ISO 22000:2005 estabelece por sua vez, que
38
41
A ISO 22000: 2005 respeitante ao cumprimento deste requisito, estabelece nas suas
alneas de a) a m), a informao relativa qual a equipa de segurana alimentar dever,
ser atempadamente informada com o fim de manter a eficcia do SGSA. O responsvel
pela equipa de segurana alimentar deve ter um papel relevante no processo de
comunicao interna, para garantir que a informao transmitida clara e fornecida
atempadamente a todos os colaboradores cujas actividades tm impacto na segurana
alimentar (APCER, 2011; ISO/TS 22004:2005). Qualquer pessoa da organizao que
identifique algum aspecto, que possa ter impacto em termos de segurana alimentar
deve saber a quem o reportar (Paiva, 2006b; ISO/TS 22004:2005).
5.7. Preparao e resposta emergncia
Inundaes e incndios, falhas na electricidade devidas a ventos fortes, neve ou gelo,
podem por em perigo a inocuidade dos alimentos. Saber determinar, se os alimentos se
encontram incuos e como proceder para manter essa inocuidade, ajudar a minimizar
possveis perdas alimentares, bem como diminuir o risco de doenas relacionadas com a
ingesto de nutrimentos imprprios para consumo (United States Department of
Agriculture [USDA], 2008). De forma a assegurar a preparao da organizao
relativamente a situaes que possam ocorrer com potencial impacto em termos de
segurana alimentar, tais como falhas de energia, sabotagem, bioterrorismo, acidentes
motorizados, contaminaes ambientais, entre outros, a gesto de topo dever
estabelecer e comunicar procedimentos para gerir situaes desta natureza (SGS, 2007).
5.8. Reviso pela gesto
5.8.1. Generalidades
A reviso do sistema a actividade mais reveladora da integrao e alinhamento do
SGQ, com o sistema da gesto global da organizao (Pires, 2007). O processo de
reviso, um processo de comparao por exemplo de um documento com os requisitos
de especificaes a cumprir, de um plano de trabalho definido ou de outros requisitos
pr-estabelecidos para determinada aco, tarefa ou actividade, que gerem um
determinado processo ou os seus resultados desejados, e que para ele foram definidos
como objectivos. Este processo de reviso pode ser executado de forma profunda ao
sistema, ou a uma parte dele, conforme os objectivos a atingir. Normalmente, o que se
verifica que o custo de tempo despendido relacionado com a reviso do sistema acaba
por compensar o tempo perdido, pois permite de forma mais antecipada, identificar
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43
aces, ir dotar a organizao de uma maior capacidade de anlise, face ao modo como
ir ser necessrio actuar na presena de possveis alteraes (ex.: mquinas, materiais de
embalagem, ingredientes, pessoas, legislao) levando a que a introduo das mesmas,
possa resultar num impacto mnimo em termos de segurana alimentar, evitando assim
possveis desadequaes. De igual modo, a organizao ficar mais apta a cumprir os
objectivos alimentares a que se props e por conseguinte a sua poltica alimentar. Assim
sendo o planeamento destas aces dever ser considerado, a respeito de todas as suas
actividades de uma forma geral, e que se encontrem inseridas dentro do mbito do seu
sistema. Para ir de encontro ao anteriormente referido procedeu-se elaborao de uma
especificao do SGSA, que a organizao poder ter em considerao aquando do
planeamento das suas actividades, tendo em linha de conta as modificaes que possam
advir da sua gesto e implementao e/ou manuteno das suas actividades. A mesma
poder ser consultada no Apndice XI.
5.9.2.2. Anlise da constatao 2
A organizao dever estabelecer para todas as funes relacionadas com o SGSA e que
tenham impacto ao nvel da segurana alimentar, quais as actividades que cada
colaborador ter que desempenhar bem como o que poder ser autonomamente decidido
por cada um deles. De igual modo, a organizao dever evidenciar a forma como as
mesmas so comunicadas dentro da sua estrutura interna para assegurar a operao e
manuteno eficaz do sistema. No Anexo II, apresentam-se a ttulo de exemplo algumas
das funes que devem encontrar-se devidamente definidas e identificadas, sendo que
certamente outras mais sero necessrias clarificar dentro do sistema. No entanto foi de
igual modo elaborada uma especificao do SGSA, de modo a auxiliar a organizao a
identificar as condies necessrias a satisfazer, bem como as responsabilidades e
autoridades referentes s actividades desenvolvidas pelos seus colaboradores. A mesma
poder ser consultada no Apndice XII.
5.9.2.3. Anlise da constatao 3
No foi evidenciado pela organizao, qualquer aco de seguimento realizada no
mbito de uma actividade inspectiva de um organismo de fiscalizao, de igual modo
verificou-se a no existncia de qualquer metodologia relativa forma como a empresa
procede comunicao de questes relativas segurana alimentar, quer com clientes
ou fornecedores dos seus produtos. Ao nvel interno o processo de comunicao de
45
46
6. Gesto de recursos
6.1. Proviso de recursos
A necessidade de recursos quer em quantidade, quer em adequao, uma situao
dinmica dentro de todas as organizaes. A frequncia com que a necessidade de
reviso e a identificao de recursos ocorre dentro da organizao, depende,
naturalmente da natureza das suas actividades e dos ciclos de melhoria da organizao
(Paiva, 2009). semelhana da ISO 9001, a ISO 22000 dedica este grupo 6 aos
recursos necessrios para o adequado estabelecimento, implementao, manuteno e
actualizao das actividades associadas ao sistema de gesto alimentar (Paiva, 2006c).
De acordo com o ponto 5.1 da NP EN ISO 22000: 2005, a gesto de topo dever
demonstrar o seu comprometimento para fornecimento de um produto incuo. Segundo
APCER (2011), os recursos devem incluir todos os meios necessrios (recursos
humanos com competncias e formao adequada, infra-estruturas fsicas, tecnologia,
recursos financeiros, entre outros) para a implementao da estratgia e para que os
objectivos da organizao sejam atingidos.
6.2. Recursos humanos
A gesto dos recursos humanos de uma organizao assume primordial importncia
para o seu sucesso, pelo que fundamental que exista uma definio clara da
metodologia que dever ser aplicada na gesto dos mesmos (NP 4427:2004).
6.2.1. Generalidades
Uma formao adequada dos colaboradores, deve encontrar-se na base da realizao das
actividades de apoio por eles desenvolvidas, gesto de topo da organizao. A gesto
de topo por sua vez, dever ter em considerao a respeito da sua estrutura humana, a
afectao de recursos adequados (quer financeiros, quer outros) tendo como objectivo
principal a sua completa formao e treino (Grocery Manufacture Association [GMA],
2008). Todas as pessoas colocadas nas operaes relacionadas com alimentos que
venham a ter contacto directo com os mesmos, devero receber formao e/ou treino a
um nvel apropriado para as operaes que tenham de realizar (Codex Alimentarius
47
Commission [CAC], 2003). A ISO 22000 enfatiza esta necessidade, estabelecendo que a
equipa de segurana alimentar e outro pessoal que desempenha actividades com
impacto na segurana alimentar deve ser competente e ter uma escolaridade, formao e
experincia apropriada. Chamando ainda ateno, para o facto de no caso de ser
necessrio o recurso a peritos externos em questes do SGSA, a empresa dever dispor
de registos de acordos ou contractos, que definam a responsabilidade e a autoridade
desses mesmo peritos externos.
6.2.2 Competncia, consciencializao e formao
Todos os colabores da organizao, desempenham um papel de extrema importncia, ao
nvel da produo de alimentos seguros. Um treino e formao devidamente adequados
dos mesmos resultam, na reduo dos riscos de contaminao aos nveis qumico, fsico
e biolgico. A formao e o treino aumentam assim, a consciencializao de todos os
colaboradores, relativamente s suas responsabilidade em minimizar todos estes tipos de
riscos (CFIA, 2010).
6.3. Infra-estrutura
A construo das infra-estruturas necessrias, realizao de uma qualquer actividade
industrial ligada produo de alimentos, dever ser sempre antecedida de um estudo
prvio dos requisitos estatutrios e regulamentares definidos para o sector alimentar em
causa, objectivando a natureza dos produtos a laborar, e tendo em considerao o lugar
ocupado pela empresa na cadeia de abastecimento.
As potenciais fontes de contaminao devem ser tidas em considerao ao decidir onde
localizar os estabelecimentos alimentares, bem como a eficcia de quaisquer medidas
razoveis que possam ser implementadas para proteger os alimentos. Os
estabelecimentos no devem ser localizados em lugares onde, aps consideradas essas
medidas de proteco, se conclua que ainda se verificam ameaas segurana ou
adequao dos alimentos (CAC, 2003).
Segundo a NP EN ISO 9000:2005 considerada infra-estrutura, o conjunto de
elementos interrelacionados e interactuantes de instalaes, equipamentos e servios
necessrios para o funcionamento de uma organizao. A organizao deve
determinar, proporcionar e manter a infra-estrutura necessria (edifcios, espao de
trabalho e meios associados, equipamentos do processo e servios de apoio (tais como
48
al. (2005), a higiene e a sade dos operadores so factores importantes para assegurar a
qualidade do produto final.
Segundo APCER (2011), este requisito da ISO 22000:2005, visa assegurar que a
organizao identificou aspectos do ambiente de trabalho que possam afectar a obteno
de um produto seguro, e definiu os parmetros apropriados para o controlo dos mesmos.
6.5. Constataes detectadas e sua anlise
6.5.1. Constatao detectada
A organizao no evidenciou, a execuo de aces de identificao de necessidades
de formao, relacionadas com a melhoria das competncias dos seus recursos humanos
com impacto na SA, no existindo qualquer evidncia quanto ao tema formao em
si, quer em termos de registos de formao interna ou externa.
6.5.2. Anlise da constatao
A organizao dever ter em considerao na gesto das suas mais diversas actividades
dirias e principalmente no que concerne ao mbito do SGSA, que a qualificao dos
seus recursos humanos fundamental para garantir a correcta eficcia e eficincia dos
seus processos produtivos. A identificao de necessidades de formao dos seus
recursos humanos ir permitir identificar aspectos menos conseguidos das suas
competncias, objectivando a melhoria das suas prestaes profissionais. A organizao
dever atender ainda, que as aces de formao ou outras aces (ex.: estgios,
recrutamentos) devero ser delineadas e concretizadas para assegurar as referidas
competncias. A formao dos recursos humanos de uma qualquer empresa alimentar,
um processo contnuo, que dever ser sempre suportado pelo registo da sua eficcia,
relativamente aos objectivos estipulados. Para responder a esta questo foi desenvolvido
um procedimento relativo gesto da formao o qual poder ser consultado no
Apndice XVI.
50
52
54
a h), da respectiva norma, devendo essa mesma informao ser mantida devidamente
actualizada.
7.3.3.2. Caractersticas dos produtos acabados
Deve ser elaborada uma descrio detalhada dos produtos elaborados, abrangendo
informaes de segurana pertinentes tais como, composio fsico-qumica (incluindo
aw, pH, etc.), estrutura fsica (lquida, slida, gel, etc.) tratamentos aplicados
(pasteurizao, congelamento, salga, fumagem, etc.), mtodos e procedimentos de
embalagem/embalamento, condies de durabilidade e distribuio, entre outras. A
descrio dos produtos deve centrar-se em questes da segurana alimentar, embora
possam conter outra informao nomeadamente as relacionadas com parmetros de
qualidade definidos pela organizao (TDIA, 2007; WHO, 2008).
7.3.4. Utilizao prevista
Dever ser definida e considerada a utilizao normal ou razoavelmente expectvel,
resultante do consumo ou utilizao dos produtos por parte dos consumidores. Em
particular, poder ter que ser tido em considerao, o consumo dos referidos produtos
por parte de determinados grupos risco, mais vulnerveis da populao (EC, 2005;
WHO, 2008).
7.3.5. Fluxogramas, etapas do processo e medidas de controlo
7.3.5.1. Fluxogramas
O objectivo de se elaborar um fluxograma dos processos envolvidos na produo e
fornecimento dos produtos elaborados, relaciona-se com o facto de o mesmo
proporcionar um mtodo simples e claro de cada uma das etapas intervenientes no
processo, garantido que todos os aspectos da sua produo so considerados (New
South Wales [NSW] Food Authority, 2005). Os fluxogramas elaborados devero
proporcionar uma base de trabalho, no sentido de avaliar a probabilidade de ocorrncia
ou introduo, e/ou de aumento de possveis riscos alimentares associados (CFIA,
2010).
7.3.5.2. Descrio das etapas do processo e das medidas de controlo
Segundo APCER (2011), a finalidade deste requisito prende-se com a necessidade da
organizao assegurar a descrio das etapas do processo e as medidas de controlo, na
extenso necessria anlise de perigos. A equipa de segurana alimentar deve
55
considerar quais as medidas de controlo necessrias, caso existam, e que possam ser
aplicadas a cada um dos perigos identificados (IDFA, 2009).
7.4. Anlise de perigos
7.4.1. Generalidades
Por perigo entende-se a presena numa taxa inaceitvel, de um contaminante biolgico,
qumico ou fsico nas matrias-primas, produtos intermdios ou finais que tenha o
potencial de causar dano ao consumidor (Afonso, 2008). Segundo CAC (2003) a anlise
de perigos o processo de recolha e estudo de informao a respeito dos perigos e das
condies que esto na sua origem, de maneira a concluir quais se revelam importantes
para a segurana dos alimentos, e por conseguinte devem ser includos no plano
HACCP.
7.4.2. Identificao de perigos e determinao de nveis de aceitao
Deve ser elaborada uma listagem de todos os perigos, que possam razoavelmente ser
expectveis de ocorrer em cada uma das etapas do processo, de maneira a realizar uma
anlise de risco (WHO, 2008). importante considerar na identificao de perigos, os
ingredientes e matrias-primas, bem como cada uma das etapas do processo de fabrico,
incluindo a distribuio e consumo dos mesmos. Ao realizar a anlise de risco, as
preocupaes com a segurana alimentar devem ser diferenciadas das preocupaes
relacionadas com a qualidade dos produtos (IDFA, 2009). Os nveis de aceitao so
utilizados para seleccionar as medidas de controlo ou as suas combinaes associadas a
cada perigo. Para ser possvel efectuar a anlise de determinado perigo necessrio
conhecer, sempre que possvel, o nvel de aceitao desse perigo no produto acabado.
Para a definio do nvel de aceitao de determinado perigo utilizam-se dados
recolhidos das seguintes fontes de informao (APCER, 2011):
a) Requisitos estatutrios e/ou regulamentares (objectivos, alvos ou critrios para o
produto final);
b) Valores fornecidos por clientes (especificaes ou outros documentos
relevantes);
c) Nveis definidos pela equipa da segurana alimentar tendo em conta, alm dos
dados anteriores e outros relevantes, a utilizao prevista para cada produto.
56
57
7.5.
Estabelecimento
de
programas
pr-requisitos
operacionais
(PPRs
operacionais)
Segundo a ISO 22000:2005, um PPR operacional, um PPR identificado pela anlise
de perigos como essencial para controlar a probabilidade de introduo de perigos para
a segurana alimentar e/ou de contaminao ou proliferao dos perigos para a
segurana alimentar no (s) produto (s) ou no ambiente de produo. Uma das sadas da
anlise de perigos a determinao dos PPR operacionais. Eles configuram a
preparao da preveno e o desenvolvimento de medidas de controlo que lidam com
nveis de risco de segurana alimentar, imediatamente abaixo daqueles que devido sua
anlise de risco necessitam de ser geridos pelo plano HACCP (Arvanitoyannis, 2009).
Os programas de pr requisitos operacionais so utilizados no controlo ou reduo do
impacto dos perigos identificados no processo de produo (Faergemand, 2004 in Pinto
& Neves, 2010). Segundo Magalhes (2006), os PPR operacionais so um dos
resultados da seleco e avaliao das medidas de controlo, de acordo com a
metodologia HACCP, assim como dos Pontos Crticos de Controlo (PCC). Na seleco
e avaliao das medidas de controlo devem ser definidas as etapas e as medidas de
controlo onde vo ser controlados os perigos relevantes para garantir a segurana
alimentar. Se as etapas e medidas de controlo forem geridas pelo plano HACCP
consideram-se PCC, se forem geridas pelo PPR operacionais consideram-se programas.
7.6. Estabelecimento do plano HACCP
7.6.1. Plano HACCP
Segundo Pinto & Neves (2010) a metodologia HACCP referenciada por vrias
organizaes, como um sistema para analisar e controlar os riscos sanitrios associados
a um produto alimentar, sendo a sua aplicao obrigatria pelo Regulamento CE n
852/2004 de 29 de Abril.
Seng (2009) refere que o HACCP uma ferramenta que permite avaliar perigos e
estabelecer sistemas de controlo que incidem na preveno, em vez de actuar
exclusivamente como teste final aos produtos. O plano HACCP um sistema
preventivo de controlo da qualidade dos alimentos, aplicvel a qualquer fase da cadeia
alimentar, que identifica os perigos especficos que tm impacto no consumo, determina
as medidas preventivas a adoptar para os evitar e estabelece o seu controlo. Permite
identificar as fases sensveis dos processos que possam levar a uma falta de segurana
58
60
processo ou produto que no esteja de acordo com os limites crticos e permitir que as
aces correctivas sejam tomadas imediatamente (Pinto & Neves, 2010).
7.6.5. Aces a empreender quando existem desvios aos limites crticos
Com o objectivo de fazer frente a desvios que possam ocorrer, devero ser
desenvolvidas medidas correctivas especficas para cada PCC do sistema HACCP. Estas
medidas devero assegurar que o PCC volta a estar controlado. As medidas adoptadas
devem incluir quando apropriado um sistema para eliminao do produto afectado. Os
procedimentos referentes aos desvios identificados e eliminao de produtos no
conforme, devero ser parte integrante dos registos do sistema HACCP (CAC, 2003).
As aces correctivas devero ser desenvolvidas, de modo a que a sua aplicao possa
ser implementada, quando os resultados da monitorizao indicarem uma tendncia de
perda de controlo de determinado PCC. Este procedimento far com que a normalidade
do processo possa ser reposta, antes que o desvio origine uma perda de controlo da
segurana do produto, ou uma potencial ameaa para a sade pblica. (TDIA, 2007).
Segundo a APCER (2011) aps a implementao da aco correctiva, deve ser tida em
considerao a necessidade de proceder a uma reviso dos limites estabelecidos para
cada parmetro ou a definio de outra aco correctiva, como forma de preveno de
uma eventual ocorrncia.
7.7 Actualizao da informao preliminar e dos documentos que especificam os
PPRs e o plano HACCP
Aps o estudo de que resulta o estabelecimento dos PPROs e do plano HACCP, e uma
vez que durante as etapas que a eles conduzem pode ser identificada a necessidade de
introduzir alteraes nos processos/produtos, a organizao deve assegurar que a
documentao resultante das etapas preliminares se mantm actualizada, nomeadamente
no que respeita descrio dos produtos, utilizao prevista, fluxogramas, etapas do
processo, e medidas de controlo (SGS, 2007).
7.8. Planeamento da verificao
Esta clusula da norma de referncia reala a importncia, daqueles mecanismos de
controlo projectados ao nvel da verificao do processo de produo, cujo objectivo se
relaciona com a necessidade de assegurar que o SGSA cumpre, os objectivos para os
quais foi projectado (Arvanitoyannis, 2009). A verificao como a garantia da
61
alimentar
(GPP,
s.d.).
aplicao
da
ferramenta
de
63
muito provavelmente uma ou duas reas, das suas vrias reas de cultivo (Egyptian
Traceability Center for Agro-Industrial Exports [Etrace], 2007).
7.10. Controlo da no conformidade
Segundo SGS (2007) este requisito define as aces de correco bem como as aces
correctivas a desencadear quando ocorre perda de controlo dos PPROs ou desvios aos
limites crticos para os PCCs.
7.10.1. Correces
Quando se descobre que ocorreu uma perda de controlo de um PCC, ou de um PPR
operacional, deve actuar-se no sentido de eliminar a no conformidade. Esta aco a
tomar uma correco. Cada medida de controlo dever ter associada a (s) sua (s)
correco (es) (ISO, 2008).
7.10.2. Aces correctivas
Neste ponto, a norma define que a organizao deve implementar aces correctivas
para eliminar as causas das no conformidades, a fim de prevenir a sua repetio. As
aces correctivas tm um carcter preventivo em relao repetio de situaes de
no conformidades que j ocorreram na organizao (Paiva et al, 2009). Segundo
APCER (2011) uma aco correctiva s se encontra concluda quando revista e
comprovada a sua eficcia, sendo que as aces correctivas no eficazes devem originar
a reanlise da no conformidade e o estabelecimento de nova (s) aco (es) correctiva
(s). recomendado que sejam tambm estabelecidos prazos, metodologias e
responsabilidades para a verificao da eficcia das aces correctivas implementadas.
A ISO 22000 estabelece nesta clusula, atravs das suas alneas de a) as g) quais os
requisitos necessrios incluir, no procedimento documentado referente s aces
correctivas.
7.10.3. Tratamento dos produtos potencialmente no seguros
7.10.3.1. Generalidades
Qualquer produto elaborado que se encontre fora dos parmetros especificados nos
programas de pr-requisitos e no plano de HACCP, quer isto dizer, fora dos seus limites
crticos, considerado produto potencialmente no seguro, e como tal poder acarretar
efeitos negativos sobre a sade do consumidor. Quando verificada esta situao, a
64
empresa dever empreender aces para evitar a sua introduo na cadeia alimentar
(IFIAL, 2006).
7.10.3.2. Avaliao para liberao
Segundo a ISO 22000:2005 esta clusula estabelece que apenas podero ser liberados
como seguros, os lotes de produtos considerados potencialmente no seguros, quando
existirem evidncias, para alm do sistema de monitorizao, de que as medidas de
controlo aplicadas foram eficazes, satisfazendo o desempenho pretendido (nveis de
aceitao desejados), ou que as actividades de verificao atestaram que o lote de
produto afectado, esta conforme com os nveis de aceitao respeitantes aos perigos
para segurana alimentar considerados.
7.10.3.3. Disposies relativas dos produtos no conformes
Segundo APCER (2011) esta clusula possui como objectivo assegurar e definir o
encaminhamento correcto, caso o produto e/ou lote de produto seja classificado como
no aceitvel para liberao. As actividades a que o mesmo dever ser submetido so as
descritas nas alneas a) e b) referentes a este ponto do referencial.
7.10.4. Retiradas
Apesar de tomadas todas as precaues, pode acontecer que um produto distribudo para
consumo no seja seguro para consumo, no esteja conforme os requisitos legais ou
tenha um problema de qualidade. As causas para tais incidentes podem ser diversas:
contaminaes no expectveis, utilizao de matrias-primas fora das especificaes,
problemas no fabrico, falha nas condies de distribuio ou erros na rotulagem dos
produtos. No caso de um incidente, os operadores devem actuar rapidamente de modo a
se aperceberem da natureza do problema, e tomarem as aces correctivas necessrias
para proteger a sade dos consumidores e a reputao da empresa ou da marca
(Queiroz, 2007). Se um operador do sector alimentar concluir que um produto (gnero
alimentcio, alimento para animais e respectivos ingredientes ou matrias-primas) da
sua responsabilidade no cumpre com os requisitos de segurana, em que um risco
acrescido para a sade humana foi identificado, ter de providenciar, se o mesmo tiver
deixado de estar sob seu controlo, para no limite proceder imediatamente respectiva
retirada do mercado e informar as autoridades competentes (Dias, 2007).
65
b)
c)
d)
Segundo Vargues (2007) a gesto de incidentes e de crises, faz ou tem de fazer hoje,
parte das estratgias de gesto de qualquer empresa do sector alimentar, porque
ningum est imune a que algo acontea, porque obrigatrio pensar o impensvel,
porque no possvel ficar merc do improviso quando se trata da credibilidade e
sobrevivncia das organizaes. E saber comunicar uma crise quando ela acontece
tambm um imperativo, pois ser a melhor forma de a controlar e de no dar espao a
possveis especulaes e pnicos infundados.
66
produto,
referncia
possveis
grupos
de
riscos
especialmente
68
69
oportunidades
de
melhorias.
Uma
auditoria
deve
ser
planeada
71
72
8.5. Melhoria
8.5.1 Melhoria contnua
Para ajudar a assegurar o futuro da organizao e a satisfao das partes interessadas,
convm, que a gesto crie uma cultura que envolva as pessoas na procura activa de
oportunidades de melhoria do desempenho nos processos, nas actividades e nos
produtos (NP EN ISO 9004:2000).
8.5.2. Actualizao do sistema de gesto da segurana alimentar
De forma a assegurar a sua permanente adequao e eficcia, fundamental que o
sistema de gesto alimentar, seja periodicamente avaliado quanto necessidade de
actualizao face a eventuais alteraes introduzidas, sendo essa avaliao da
responsabilidade da ESA (SGS, 2007).
8.6. Constataes detectadas e sua anlise
8.6.1. Constataes detectadas
8.6.1.1. Constatao 1
No foi possvel verificar, que a organizao proceda realizao de actividades de
validao das suas medidas de controlo definidas no mbito do seu SGSA.
8.6.1.2. Constatao 2
A organizao no assegura a realizao de auditorias internas em intervalos planeados,
afim de verificar se o seu SGSA se encontra devidamente implementado, e se o mesmo
se apresenta eficaz, face ao pretendido.
8.6.2. Anlise das constataes
8.6.2.1. Anlise da constatao 1
No foi possvel verificar, registos de testes ou simulaes efectuadas com o objectivo
de validao de medidas de controlo, consulta a dados cientficos devidamente
validados, ou registos de alteraes efectuadas no mbito de medidas de controlo que se
tivessem mostrado ineficazes em situaes ocorridas anteriormente com as devidas
aces de seguimento tomadas (ex.: alteraes no mtodo de distribuio). A empresa
dever providenciar para as suas medidas de controlo de perigos, formas de validao
das mesmas, atendendo ao objectivo de assegurar a sua eficcia. No correcto desenrolar
do processo de validao, a mesma dever levar em considerao, que quando encarada
73
de forma isolada, a respectiva medida de controlo ter apenas como objectivo, alcanar
o nvel de controlo previsto para aquela etapa em particular, sendo que, enquanto
resultado de uma qualquer possvel combinao com outras medidas de controlo, ela j
ter como objectivo alcanar a segurana alimentar do produto acabado, assegurando
que este se encontra dentro dos nveis de aceitao definidos para os respectivos perigos
identificados. Neste mbito foi elaborado um registo de validaes de medidas de
controlo (Apndice XX) e um registo de validao para o plano de higienizao
(Apndice XXI), que como exemplo poderiam ser utilizados pela organizao, dentro
das suas mais diversas actividades de validao.
8.6.2.2. Anlise da constatao 2
No foi possvel concluir, que a organizao realize actividades de avaliao a respeito
do cumprimento da eficcia do seu SSA, em cumprir os objectivos definidos pela
gesto. A organizao dever considerar a realizao de auditorias internas, de forma
programada, de maneira a que pelo menos atendendo a uma base anual, todo o sistema
existente consiga ser avaliado. Pela sua importncia, o resultado destas auditorias
dever ser levado ao conhecimento da sua gerncia. No caso da organizao considerar
a inexistncia de competncias a nvel interno para o efeito, poder sempre recorrer a
contratao de peritos externos, sendo que por vezes, esta opo mesmo a nica
possvel, para assegurar a independncia dos resultados, em empresas de pequenas
dimenses. Contudo pelo papel chave que as mesmas desempenham, de todo
desejvel que a empresa crie/propicie o desenvolvimento dessas mesmas competncias
ao nvel da sua estrutura interna. Com a finalidade de auxiliar a organizao na
planificao das suas auditorias internas, foi elaborada uma especificao referente
planificao anual de auditorias internas, a mesma poder ser consultada no Apndice
XXII.
74
Concluso
Foi verificado no decorrer do presente trabalho, que ao nvel da gesto de topo da
organizao, existe uma real preocupao com as questes relativas ao controlo dos
perigos relacionados com o fornecimento e fabrico de produtos incuos, no sentido de
corresponder s solicitaes requeridas por parte dos mercados onde a mesma se
encontra inserida, bem como em relao a outros, que num futuro prximo j se
perspectivam.
A
organizao
efectuou
grandes
investimentos,
num
passado
recente,
no
75
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Sherrow, V. (2008). Point Contrapoint. Food safety. New York: Infobase Publishing;
Tasmanian Dairy Industry Authority [TDIA] (2007). Dairy food safety. Factory
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Acedido
em
Fev.
89
27,
2012,
disponvel
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http://www.dpiw.tas.gov.au/inter,nsf/Attachments/LBUN75W777/$FILE/Factory%20guidelines.pdf;
Taylor, M. (2011). Will the food safety modernization act help prevent outbreaks of
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United States Department of Agriculture [USDA] (2008). A consumers guide to food
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http://www.handsonhealth-sc.org/page.php?id=571;
Vargues, S. (2007). Gesto de incidentes e comunicao de crises. Segurana e
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Vasconcellos, J. (2005). Quality assurance for the food industry. A pratical approach.
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Vaz, M. (2009). A certificao presente e futuro. Acedido em Maio 5, 2012.
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World Health Organization [WHO] (2008). Hazard analysis and critical control point
generic models for some traditional foods. A manual for the eastern Mediterranean
region.
Acedido
em
Fev.
26,
http://www.emro.who.int/ceha/pdf/E-HACCP.pdf;
90
2012,
disponvel
em:
Apndices
91
92
ESP
Especificao do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Relatrio de auditoria interna
Data: 07-05-2012
Data da auditoria:
Objectivos da auditoria:
mbito da auditoria:
Documentos de referncia:
Sectores e requisitos auditados
Sectores
Pessoas contactadas
Requisitos
Nome
Funes
Comentrios
Constataes da auditoria
Descries das no conformidades detectadas
Pontos Fortes
Oportunidades de melhoria
Resumo da auditoria
Documentos
relatrio
anexos
Requisito (s)
ao
Outras recomendaes/Observaes
Distribuio:
93
94
Sistema de GSA
Responsabilidades da gesto
Gesto de recursos
Descrio do requisito
Requisito
Auditoria de diagnstico
Dezembro
Janeiro
95
Fevereiro
Maro
Abril
Maio
Junho
Julho
96
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Poltica de Segurana Alimentar
Pg.: 1/3
97
98
99
Previstos
Recursos
Data de Aprovao:
Plano de Aces
Data de Elaborao:
Especficos
Objectivos
Aprovado por:
Objectivos Gerais
Elaborado Por:
segurana alimentar
Ponto da Poltica de
Logotipo da empresa
cumprimento
Prazo para
Pg.: 1/1
Responsabilidades
Data: 07-03-2012
Reviso: 00
ESP
100
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de documentos
Pg.: 1/5
1. Objectivos
Este procedimento tem como objectivo, assegurar que todos os documentos (internos e
externos) necessrios ao funcionamento do SGSA so estabelecidos e geridos de forma
adequada e se encontram disponveis nos locais definidos. O mesmo pretende ainda,
definir a metodologia utilizada pela empresa, no que respeita a elaborao, verificao,
aprovao, distribuio, implementao, reviso, controlo e arquivo de toda a
documentao utilizada na gesto de todos os processos intervenientes no mbito do
SGSA da empresa.
2. mbito de Aplicao
Este procedimento aplica-se a todos os documentos geridos pela organizao referentes
s suas actividades, processos e produtos dentro do mbito do SGSA.
3. Documentos de referncia
x ISO 22000: 2005 Sistemas de gesto da segurana alimentar;
x Outra documentao a definir pela empresa.
4. Definies
Cpia no controlada: Cpia de um documento do SGSA, cujo destinatrio no faz
parte da lista de distribuio de cpias controladas.
Cpia controlada: Cpia de documento do SGSA enviada a um dos detentores que
constam da capa e para o qual sero enviadas todas as edies e revises do documento
Documento do sistema: qualquer informao escrita, grfica, informtica que descreva,
defina, especifique, relate ou ateste actividades, requisitos ou tcnicas de procedimento
relacionadas com a implementao e manuteno do SGSA, incluindo os de origem
externa relevantes para o sistema.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
101
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de documentos
Pg.: 2/5
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
102
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de documentos
Pg.: 3/5
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
103
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de documentos
Pg.: 4/5
6. Documentos anexos
x
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
104
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de documentos
Pg.: 5/5
7. Fluxograma do processo
Controlo dos
documentos
IMPxxx
Documentos Internos
Documentos Externos
Necessidade
Fontes de actualizao
Criar Novo
ou alterar
Anlise de documento
Alterao de documentos
existentes
Criao de novos
documentos
S
Necessita de
distribuio?
Verificao
Deciso de
aprovao
Aprovar documento
Distribuio
Implementao
Remoo de Obsoletos
Arquivo
Fim
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
105
106
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de Registos
Pg.: 1/5
1. Objectivos
Este procedimento tem como objectivo, assegurar que todos os registos (internos e
externos) necessrios ao funcionamento do SGSA so adequados, e se encontram
disponveis. O mesmo pretende ainda, definir a metodologia utilizada pela organizao,
no que respeita a elaborao verificao, aprovao, distribuio, implementao,
reviso, controlo e arquivo de todos os registos utilizados na gesto de todos os
processos intervenientes no SGSA da organizao.
2. mbito de Aplicao
O mesmo aplica-se a todos os registos a utilizar nos locais, processos e produtos
relacionados com a actividade da empresa e que dentro dela se enquadram no SGSA.
3. Documentos de referncia
x
NP EN ISO 22000:2005
4. Definies
Registos Internos: documento que expressa resultados obtidos ou fornece evidncias
das actividades internas realizadas;
Registos externos: documento que expressa resultados ou fornece evidncias de
actividades externas realizadas.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
107
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de registos
Pg.: 2/5
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
108
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de Registos
Pg.: 3/5
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
109
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de Registos
Pg.: 4/5
6. Arquivo
Todos os registos so mantidos em bom estado de armazenamento, conservao e
prontamente identificveis durante o seu perodo de vigncia (o estipulado por lei, ou o
definido pela organizao). Todos os registos em formato digital, so devidamente
armazenados em dois servidores externos, subcontratados a empresas da especialidade
que garante o seu correcto acesso e recuperao.
6.1. Destruio
Aps o trmino do perodo de reteno em arquivo, os registos podero ser removidos
do arquivo e destrudos. A sua destruio efectuada por triturao para os registos em
papel ou por eliminao para os registos informticos, ficando a mesma registada
(IMPxxx).
7. Documentos Anexos
x
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
110
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Controlo de Registos
Pg.: 5/5
8. Fluxograma do processo
Controlo dos
Registos
Registos do SGSA
Registos externos
Registos internos
Elaborao/reviso
IMPxxx
Verificao
Distribuio
IMPxxx
Armazenamento e
Manuteno
IMPxxx
Acesso e disponibilidade
Recuperao
Destruio
Fim
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
111
IMPxxx
112
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Correces/Tratamento de produto potencialmente
no seguro
Data: 07-05-2012
Pg.: 1/4
1. Objectivo
Este procedimento tem como objectivo estabelecer a metodologia seguida pela
organizao para a resoluo de no conformidades detectadas e tratamento de produto
considerado potencialmente no seguro, de modo a evitar a sua introduo na cadeia de
abastecimento.
2. mbito de aplicao
Aplica-se a todos os produtos considerados no conformes com origem interna e/ou
externa que se enquadrem no mbito do SGSA.
3. Documentos de referncia
x
NP EN ISO 22000:2005;
4. Definies
x
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
113
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Correces/Tratamento de produto potencialmente
no seguro
Data: 07-05-2012
Pg.: 2/4
produtos no conforme/no
114
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logtipo da empresa
Correces/Tratamento de produto potencialmente
no seguro
Data: 07-05-2012
Pg.: 3/4
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
115
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Tratamento de produto potencialmente no seguro
Pg.: 4/4
8. Fluxograma do processo
Tratamento de Produto
no conforme
IMPxxx
Deteco de potencial no
conformidade
Auditorias internas;
Outros
Anlise da no conformidade
Considerase NC?
IMPxxx
O produto
encontra-se na
organizao?
Identificao da
localizao do produto
Comunicao com o
cliente
Implementao
das aces
Encerramento da no
conformidade
Avaliao da
eficcia das aces
Aco foi
eficaz?
Plano de melhoria do
SGSA
IMPxxx
Definio das
aces
Colocar produto em
quarentena
Necessrias
aces?
Arquivo
FIM
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
116
Proc
Retirada
117
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Aces Correctivas
Pg.: 1/3
1. Objectivo
Este procedimento tem como objectivo estabelecer a metodologia seguida pela
organizao para a execuo de aces correctivas, de modo a eliminar as causas de no
conformidade, evitando a sua ocorrncia.
2. mbito de aplicao
Este procedimento aplica-se a tudo o que gerido no mbito do SGSA.
3. Documentos de referncia
x
NP EN ISO 22000:2005
4. Definies
x
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
118
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Aces Correctivas
Pg.: 2/3
7. Arquivo
Todas as aces correctivas so devidamente arquivadas em pasta prpria para o efeito.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
119
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Aces Correctivas
Pg.: 3/3
8. Fluxograma do processo
Aces correctivas
Identificao da no
conformidade
IMPxxx
IMPxxx
Encerramento da aco
correctiva
IMPxxx
Aces
eficazes?
Arquivo
FIM
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
120
121
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Retiradas de produto do mercado
Pg.: 1/3
1. Objectivo
Este procedimento tem como objectivo, estabelecer a metodologia seguida pela
organizao para retirada de produtos no conformes do mercado.
2. mbito de aplicao
Este procedimento aplica-se a todos os produtos da organizao.
3. Documentos de referencia
x
NP EN ISO 22000:2005;
4. Definies
Rejeio: aco sobre um produto no conforme para impossibilitar a sua utilizao
originalmente prevista.
Liberao: autorizao para passar fase seguinte de um processo.
5. Descrio do processo operativo
A organizao procede retirada de produtos do mercado sempre que os seus produtos
no cumpram os requisitos especificados. No caso de determinado produto no cumprir
os requisitos definidos, o responsvel da segurana alimentar, executa o procedimento
de rastreabilidade existente (PROC xxx), no sentido de identificar os lotes de produto
afectado bem como a sua localizao. No caso de produtos que se encontrem sob o
domnio da organizao, os mesmos sero tratados de acordo com o definido no
procedimento de tratamento de produto no conformes.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
122
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Retiradas de produto do mercado
Pg.: 2/3
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
123
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Retiradas de produto do mercado
Pg.: 3/3
7. Fluxograma do processo
Retirada de produtos
Deteco de
produto no
conforme
Registos do processo;
outros dados relevantes
Rastreabilidade
Recolha e avaliao de
informaes/avaliao do risco
Proc xxx
IMPxxx
Notificao do problema s
partes interessadas
Fichas de cliente
IMPxxx
Planeamento da retirada
IMPxxx
Armazenamento do produto
Tratamento de produto no
conforme
Aces correctivas a
empreender
Relatrio final
Arquivo
FIM
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
124
Proc xxx
Proc xxx
125
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Auditorias Internas
Pg.: 1/5
1. Objectivos
Este procedimento tem como objectivo, estabelecer a metodologia seguida pela
organizao para programar e realizar as suas auditorias internas, de modo a assegurar a
adequao SGSA.
2. mbito de Aplicao
Este procedimento aplica-se a tudo o que gerido no mbito do SGSA.
3. Documentos de referncia
x
NP EN ISO 22000:2005;
NP EN ISO 19011:2011;
4. Definies
Auditado: Colaboradores que pertencem s reas s quais so realizadas as auditorias.
Auditor: Pessoa qualificada e nomeada pela gesto para levar a cabo o planeamento,
execuo, anlise e seguimento de uma auditoria.
Equipa auditora: Conjunto de auditores que realizam a auditoria, podendo ser
constituda por auditores externos e internos.
Processo de auditoria: conjunto de aces realizadas de acordo com um plano pr
estabelecido de modo a assegurar que os processos e as actividades importante para o
SGSA so executadas com um nvel de eficcia adequado.
Relatrio de auditoria: Documento descritivo das constataes efectuadas durante o
processo de auditoria.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
126
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Auditorias internas
Pg.: 2/5
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
127
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Auditorias internas
Pg.: 3/5
A empresa com base no seu histrico de necessidade, possui uma base de dados
actualizada de auditores internos/externos (IMPxxx) que auxiliam a organizao nos
seus processos de auditoria, recorrendo se necessrio contratao de novos auditores.
Quando da seleco dos seus auditores a empresa tem em conta a imparcialidade dos
mesmos em relao aos respectivos processos/actividades a auditar. As equipas
auditoras podero ser constitudas por um ou mais auditores, sendo nomeado no caso de
auditorias com mais do que um auditor, o respectivo auditor coordenado. A nomeao
das equipas auditoras feita no momento em que elaborado o respectivo programa de
auditorias.
5.2 Execuo e realizao da auditoria
Cada equipa auditora elabora o seu plano de auditoria de acordo com os objectivos
pretendido e com o relatrio de auditoria modelo elaborado para o efeito IMPxxx. Toda
a documentao requerida pela equipa auditora e necessria realizao da mesma lhes disponibilizada. O plano de auditoria elaborado disponibilizado a todos os
intervenientes que directamente estejam envolvidos.
Na data estabelecida para a realizao da mesma, a EA rene-se com gesto, o
responsvel da SA e eventualmente com os responsveis das reas a auditar de modo a
formalizar o incio da mesma ou proceder a alguma alterao de ltima hora, no mbito
de alguma impossibilidade detectada. Nesta reunio, todo o plano de auditoria revisto
de forma a assegurar os correctos canais de comunicao, mbito, objectivos,
clarificao de alguma dvida etc. Quando aplicvel ser da responsabilidade do auditor
coordenador a definio das actividades a executar por cada um dos outros auditores.
Toda a informao recolhida nas entrevistas realizada, ser sempre confirmada atravs
do cruzamento de informao ou dados recolhidos na prpria ou em outras reas
auditadas. Toadas as evidncias de auditoria sero registadas no relatrio de auditoria.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
128
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Auditorias internas
Pg.: 4/5
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
129
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Auditorias internas
Pg.: 5/5
8. Fluxograma do processo
Qualificao de
auditores
internos/externos
Auditorias Internas
Bolsa de auditores
IMP xxx
IMP xxx
Programa anual de
auditorias
IMP xxx
Seleco de auditores
IMP xxx
Preparao do plano de
auditorias
Realizao da auditoria
IMP xxx
Elaborao do relatrio
de auditoria
Apresentao do relatrio
de auditoria
Definio de aces
correctivas
Arquivo
Fim
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
130
Proc xxx
131
Responsvel
Descrio
Contactos a
efectuarem
132
Data de aprovao:
Responsvel
Data de elaborao:
Prazo
Aces a realizarem
Aprovado por:
Prazo
Execuo
Elaborado por:
Descrio
Etapas do processo
Implicaes associadas
Estimativa dos
custos associados:
Prazo de Execuo:
Motivo justificativo:
Data de incio:
Especificao de processo
Descrio da actividade a
desenvolver:
Logotipo da empresa
Planeamento do SGSA
Procedimento
de verificao
associado
Pg.: 1/1
Data: 07-05-2012
Reviso: 00
ESP
133
ESP
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Ficha de descrio de funes
Pg.: 1/3
Designao da funo:
Objectivo da funo:
Responsvel hierrquico:
Descrio de actividades
Gerais
Especficas
Identificao de competncias
Saberes (Conhecimentos)
Saberes Fazer
Exigncias de
qualificao:
Responsabilidades
da funo:
Autoridades da
funo:
Identificao dos
processos a
montante:
Identificao dos
processos a
jusante:
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
134
Saberes Ser
135
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Comunicao
Pg.: 1/3
1. Objectivo
Este procedimento estabelece a forma como a organizao realiza a sua comunicao
interna e externa com as diferentes partes intervenientes
2. mbito de aplicao
Aplica-se a todas as actividades realizadas no mbito do SGSA
3. Documentos de referencia
x
ISO 22000:2005
4. Definies
Comunicao Interna: Toda a informao que divulgada a nvel interno, seja a
respeito dos processos internos ou externos, ao longo da cadeia hierrquica.
Comunicao externa: Toda a informao trocada com as diferentes partes
interessadas, externas organizao.
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
136
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Comunicao
Pg.: 2/3
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
137
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logtipo da empresa
Data: 07-05-2012
Comunicao
Pg.: 3/3
7. Fluxograma do processo
Comunicao
Externa
Interna
Recepo da
comunicao
Recepo da
informao
Anlise da
comunicao
Anlise da
informao
Tratamento da
informao
Tratamento da
informao
Envio de resposta
Comunicao da
resposta
IMPxxx
IMPxxx
IMPxxx
Arquivo
Fim
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
138
IMPxxx
139
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Preparao e resposta emergncia
Pg.: 1/3
1. Objectivo
Este procedimento estabelece a forma como a organizao prepara e executa a s suas
actividades de emergncia relacionadas com a segurana alimentar.
2. mbito de aplicao
Aplica-se a todas as actividades descritas no mbito do SGSA.
3. Documentos de referencia
x
NP EN ISO 22000:20005;
4. Definies
Acidente: Acontecimento no planeado a partir do qual e na sua sequncia possa
resultar perigo para a segurana alimentar.
Emergncia: Evento sbito e inesperado que origine situaes que possam colocar em
risco a segurana alimentar dos produtos da empresa e que originem perigo para o
consumidor.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
140
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Preparao e resposta emergncia
Pg.: 2/3
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
141
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Preparao e resposta emergncia
Pg.: 3/3
8. Fluxograma do processo
Preparao e
resposta
emergncia
Plano de contingncia
IMPxxx
Equipa de gesto de
crises
IMPxxx
A situao de
emergncia j
se encontra
documentada?
Actuao
Arquivo
Fim
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
142
143
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Reviso pela gesto
Pg.: 1/3
1. Objectivo
Este procedimento estabelece a forma como a organizao realiza a sua reviso do
SGSA pela sua gesto de topo.
2. mbito de aplicao
Aplica-se a todas as actividades realizadas no mbito do SGSA
3. Documentos de referencia
x
NP EN ISO 22000:20005;
4. Definies
Reviso: Conjunto de actividades de avaliao da adequabilidade, eficcia e eficincia
do SGSA, em relao aos compromissos estipulados na politica de segurana alimentar
bem como aos objectivos ai definidos.
Politica de segurana alimentar: Conjunto de intenes e de orientaes, relacionadas
com a segurana alimentar, como formalmente expressas pela gesto de topo.
Actualizao: Actividade imediata e/ou planeada para assegurar a aplicao da
informao mais recente
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
144
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Reviso pela gesto
Pg.: 2/3
6. Documentos anexos
x
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
145
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Reviso pela gesto
Pg.: 3/3
7. Fluxograma do processo
Reviso pela gesto
Avaliao do desempenho do
SGSA
O SGSA encontra-se
devidamente adequado
e eficaz?
Manuteno do SGSA
IMP xxx
Definir e implementar
aces
IMP xxx
Arquivo
FIM
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
146
147
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 1/7
1. Objectivo
O presente procedimento estabelece, a metodologia seguida pela empresa de maneira a
garantir as proficincias necessrias dos seus recursos humanos em matria de
segurana alimentar, de maneira a responder eficazmente s necessidades identificadas,
do pessoal que realiza tarefas que afectam a segurana alimentar.
2. mbito
Este procedimento aplica-se a todos os colaboradores que trabalhem sob o domnio da
organizao
3. Documentao de referncia
x
NP EN ISO 22000:2005;
4. Definies
Formao Inicial Formao que visa a aquisio das capacidades indispensveis ao
inicio da actividade profissional
Formao Interna Formao dirigida aos colaboradores da empresa com o objectivo
de desenvolver e/ou aperfeioar determinado tipo de conhecimento/competncia sobre
determinada matria, podendo ser ministrada por pessoal interno ou externo.
Formao Externa Formao dirigida aos colaboradores da empresa, com o
objectivo
de
desenvolver
e/ou
aperfeioar
determinado
tipo
de
conhecimento/competncia sobre determinada matria, organizada por uma entidade
externa.
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
148
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 2/7
No conformidades detectadas;
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
149
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 3/7
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
150
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 4/7
aces
de
formao
externas,
sero
realizadas
por
entidades
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
151
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 5/7
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
152
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 6/7
1 Fase: (A+B+C+D) * 4
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
153
PROC
Procedimento do SGSA
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Gesto da Formao
Pg.: 7/7
8. Fluxograma do processo
Gesto da
actividade
formativa
Formao interna
ou externa
Levantamento das
necessidades
formativas
Plano Formativo
Execuo da
Formao
IMP xxx
Registos
formativos
IMP xxx
Avaliao da
Eficcia
IMP xxx
So
necessrias
novas aces?
Descrio de aces
correctivas/preventivas
Arquivo da
documentao
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
154
155
ESP
Ficha de Especificao
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Matrias primas
Pg.: 1/1
Designao da matria-prima
Origem
Data de validade
Biolgicas
Descrio de
caractersticas
Qumicas
Fsicas
Modo de preparao
e manuseamento
Tipo de embalagem
Condies de armazenamento
Descrio e definio dos
critrios de aceitao
Descrio dos requisitos legais, regulamentar, cliente ou outros relacionados
Fornecedores
Observaes
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
156
157
Medida de
controlo
(Legislao, cliente, dados
cientficos, etc.)
158
Data de Aprovao:
Nvel de
aceitao
Justificao do nvel de
aceitao
Data de Elaborao:
(produto
processo,
instalao)
Etapa
onde
ocorre
Aprovado por:
Externo)
(Interno/
Localizao
Elaborado por:
Identificao
do perigo
Tipo de
processo
Logotipo da empresa
Anlise de Perigos
Documentos
Associados
Nvel de
aceitao
produto
final
Pg.: 1/1
Data: 07-03-2012
Reviso: 00
ESP
Resp.
159
Frequncia
Responsabilidade
160
Data de Aprovao:
Registo
Data de Elaborao:
Procedimento
Monitorizao
Aprovado por:
Medida de
controlo
Elaborado por:
Perigo
Logotipo da empresa
Medida
Registo
Aces correctivas
Responsabilidade
Pg.: 1/1
Data: 07-03-2012
Reviso: 00
ESP
161
Grau de controlo
pretendido
162
Data de aprovao:
Mtodo utilizado
Data de elaborao:
Indicador a
controlar
Aprovado por:
Descrio da medida de
controlo
Execuo da validao
NC
Adequao do
controlo
Elaborado por:
N. da medida de
controlo
Logotipo da empresa
Especificao de processo
NC
Eficcia do
controlo
Pg.: 1/1
Data: 07-05-2012
Reviso: 00
ESP
163
164
NC
Teste
efectuado
Resultado
Data de aprovao:
Data de elaborao:
Registo de observaes
Registo de observaes
Aprovado por:
Equipamento
Elaborado por:
Data
Logotipo da empresa
Resultado
Microbiologia
Pg.: 1/1
NC
Data: 07-05-2012
Reviso: 00
ESP
165
ESP
Sistema de gesto da segurana alimentar
Reviso: 00
Logotipo da empresa
Data: 07-05-2012
Plano anual de auditorias
Elaborado por:
Aprovado por:
Data de elaborao:
Data de aprovao:
166
Dezembro
Novembro
Outubro
Setembro
Agosto
Julho
Junho
Maio
Abril
EA
Maro
Responsvel
Fevereiro
Processo a auditar
Janeiro
Pg.: 1/1
Anexos
167
168
Registo exigido
5.6.1
Comunicaes externas
5.8.1
6.2.1
6.2.2 g)
Formao e competncias
7.2.3
7.3.1
7.3.2
7.3.5.1
Fluxogramas verificados
7.4.2.3
7.4.3
7.4.4
7.5 f)
7.6.1 g)
7.6.4
7.8
Resultados de verificao
7.9
Processamento e entrega
7.9
Rastreabilidade
7.10.1
7.10.2
7.10.4
7.10.4
8.3
8.3
8.4.3
8.5.2
169
170
Clausula/Subclausula/requisito
Registo exigido
5.4
5.5
5.6.1
7.5
Comunicao externa
Actividades includas no(s) PPR operacional(is)
7.6.1
7.6.4
7.6.4
7.8
Actividades de verificao
7.10.1
Aprovao de correces
7.10.2
7.10.2
7.10.2
7.10.4
Inicio retirada
7.10.4
Executar a retirada
8.4.1
8.4.1
171
172
essencial a eliminao ou
reduo do perigo para
produo do alimento seguro?
No
Medidas de controlo no
necessrias
Sim
necessrio medidas de
controlo que permitam
atingir os nveis de
aceitao definidos?
No
Medidas de controlo no
necessrias
Sim
173