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G U A M E T O D O LO G I C A D E P L A N E A M I E N T O
E S T R AT E G I C O
GU A M E T O D O LO G I C A D E
P L A N E A M I E N T O E S T R AT E G I C O 1
"Una visin compartida no es una idea. (...) Es una fuerza en
el corazn de la gente, una fuerza de impresionante poder.
Puede estar inspirada por una idea, pero si es tan convincente
como para lograr el respaldo de ms de una persona, cesa de
ser una abstraccin. Es palpable. La gente comienza a verla
como si existiera. Pocas fuerzas humanas son tan poderosas
como una visin compartida" (Peter Senge)
1. CONCEPTO DE PLANEACIN ESTRATGICA
La planificacin estratgica o planeacin a largo plazo empez a popularizarse en los
aos sesenta y alcanz su cima en los setenta y ochenta, sobre todo a raz de las
publicaciones de Alfred Sloan, Alfred Chandler y Michael Porter, este ltimo
considerado por muchos como el pensador ms importante en direccin estratgica en
toda la historia de la ciencia administrativa en el mbito privado 2. Pero la estrategia
como ciencia o como arte tuvo su origen mucho antes, en la antigedad y en el campo
ms bien militar. El Arte de la Guerra, de Sun Tzu por el lado oriental, y las ideas de
Pericles de Atenas por la vertiente greco-latina, pueden ser considerados como los
antecedentes ms notables de esta disciplina 3. Luego vinieron los escritos sobre
estrategia poltica, de los cuales El Prncipe de Maquiavelo, es de lejos el ms famoso
de todos.
Es desde estos campos, el militar, luego el poltico y ms recientemente el econmico,
desde los cuales se han extrado algunas herramientas para la elaboracin de planes
estratgicos en el sector no lucrativo de la sociedad, especficamente en el mbito de las
instituciones pblicas. Y la evolucin de la disciplina a lo largo de varios siglos de
experiencia y conceptualizacin, han llevado a obtener una definicin mas o menos
consensual de planeamiento estratgico.
1
Los conceptos e instrumentos planteados en esta gua metodolgica, estn basados principalmente en los siguientes
textos: Administracin estratgica, Charles W. L. Hill/Gareth R. Jones; Direccin Estratgica, Gerry Johnson/
Kevan Scholes; Pensamiento Estratgico, George L. Morrisey; Planificacin Estratgica para ONGs, Percy
Bobadilla Daz/Luis Del Aguila Rodrguez; Diseo del sistema de seguimiento y evaluacin de los proyectos,
Rachel Weaving y Ulrich Thumn.
2
De esta poca provienen los principales instrumentos de planeacin utilizados actualmente: el anlisis FODA, la
matriz crecimiento/participacin del Boston Consulting Group, la matriz de tres por tres posiciones de Mckinsey
y el Modelo de las Cinco Fuerzas de Porter.
3
El libro de Sun Tzu, es considerado un clsico; en tanto que las ideas de Pericles pueden ser rastreadas a travs de
los escritos de Jenofonte, el historiador de la Edad Antigua.
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Avinash Dixit y Barry Nalebuff, Pensar estratgicamente. Antoni Bosch Editor, 1991.
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Las fortalezas son las capacidades humanas y materiales con las que cuenta la
organizacin para adaptarse y aprovechar al mximo las ventajas que ofrece el
entorno social y enfrentar con mayores posibilidades de xito las posibles
amenazas.
Las debilidades son las limitaciones o carencias de habilidades, conocimientos,
informacin, tecnologa y recursos financiero que padece la organizacin, y que
impiden el aprovechamiento de las oportunidades que ofrece el entorno social y que
no le permiten defenderse de las amenazas.
ANALISIS FODA
F
FORTALEZAS
Capacidades distintivas.
Ventajas naturales.
Disponibilidad de mayores
Nuevas tecnologas y
procesos productivos .
DEBILIDADES
recursos(tcnicos,
financieros, etc.).
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
Talones de Aquiles.
Resistencia al cambio.
Desventajas.
Recursos y capacidades
escasas.
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FASES
INSTRUMENTOS/
METODOLOGIAS
RESULTADOS
Visin Misin
Diagrama de Abell
Declaracin de Visin y
Misin
Anlisis externo
Macroambiente
Microambiente
Identificacin de
oportunidades y amenazas
Anlisis interno
Recursos/Capacidades/
Aptitudes
Identificacin de
fortalezas y debilidades
Formulacin de
objetivos y
estrategias
Diagnstico de la realidad
interna y externa y anlisis
prospectivo
Determinacin de los
objetivos y seleccin de
cursos de accin
Sistema de
seguimiento y
evaluacin
Indicadores de Desempeo
Control de resultados y
evaluacin de impacto
Desde otro punto de vista, el proceso de programacin estratgica puede ser visto como
un ciclo, un circulo, con un mismo punto de partida y de llegada, y con tres etapas
claramente diferenciadas aunque inter-relacionadas: (1) formulacin de la estrategia; (2)
ejecucin de la estrategia; (3) evaluacin de la estrategia.
El grfico adjunto ilustra la idea del plan estratgico como un ciclo. Partiendo de la
visin, misin y objetivos actuales, se realizan revisiones del ambiente externo e interno
que enfrenta la organizacin. Ello permite reformular la visin, misin y sobre esta base
fijar nuevos objetivos y estrategias. A partir de este punto se inicia la ejecucin de la
estrategia, lo que conlleva la fijacin de polticas y cursos de accin con sus respectivos
indicadores de desempeo, generalmente a travs de planes operativos institucionales y
asignaciones presupuestarias correspondientes. Por ultimo, se tiene la etapa de
evaluacin de la estrategia, en la que son revisados los valores alcanzados en los
distintos indicadores de desempeo, as como las estrategias y los objetivos, todo lo cual
a la larga podran provocar revisiones sustantivas de la propia visin y misin de la
organizacin. El circulo ha quedado cerrado.6
6
El grafico Del ciclo de planeacin estratgica es un ligera adaptacin del propuesto por Fred David en
Conceptos de Administracin Estratgica, 1997.
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EJECUCION DE
ESTRATEGIA
EVALUACIN DE
ESTRATEGIA
Retroalimentacin
Indicadores de:
Diagnostico
de realidad
externa
Identificar
amenazas
1. Insumo
Fijar
objetivos
3. Resultado
4. Impacto
Identificar
oportunidades
Identificar
misin actual,
objetivos y
estrategias
2. Producto
Fijar misin
de la
compaa
Asignar
recursos
Medir y evaluar
resultados
Cursos de accin
Diagnostico
de realidad
interna
Identificar
debilidades
1. Acciones
Permanentes
Fijar
estrategias
2. Acciones
Temporales
Identificar
fortalezas
4. VISIN DE LA ORGANIZACION
En las instituciones pblicas, los valores y la ideologa tienen una significacin esencial.
La declaracin de la visin y la misin es el paso ms importante del proceso de
programacin estratgica. Una declaracin efectiva de la filosofa de la organizacin
sirve de marco de referencia para la adopcin de decisiones estratgicas.
La visin es una representacin de lo que debe ser en el futuro el pas, en el mbito de la
temtica que le compete a la organizacin. George Morrisey seala que, en su origen, la
visin es casi por completo intuitiva. Es una consecuencia de los valores y convicciones
del equipo directivo y gerencial. He aqu algunas preguntas, basadas en los
planteamientos de Morrisey para la elaboracin participativa de la visin. 7
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2.
3.
4.
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5.
La visin es la imagen futura que una organizacin desarrolla sobre s misma y sobre la
realidad sobre la cual trabaja. Por lo general la visin incluye tanto los cambios que
deseamos lograr en el seno de la poblacin objetivo de la institucin (y en ocasiones del
pas en su conjunto), como la imagen objetivo de la propia institucin. Las cuestiones
fundamentales que debe resolver el enunciado de visin son:
VISIN DE PAS
El Per espera ser un pas lder en la regin, con una democracia consolidada y
estable econmica y socialmente, que garantice la plena vigencia de los Derechos
Humanos; estrechamente vinculado a la comunidad internacional en un clima de paz y
seguridad interna, externa y jurdica; integrado geogrficamente y que crece
sostenidamente con equidad, con una Sociedad Civil que promueve el desarrollo
integral de las familias, la preservacin del medio ambiente y el patrimonio cultural;
con un Sector Privado, motor del desarrollo y competitivo internacionalmente; y con un
Sector Pblico pequeo, moderno y eficiente.
De esta manera, se espera que a partir del 2021, doscientos aos despus del inicio de
nuestra Repblica, todo nio que nazca en el pas, tenga acceso a servicios bsicos de
calidad adecuada en nutricin, salud, educacin, justicia y vivienda, que le permita
desarrollar plenamente sus capacidades, realizarse y disfrutar de una vida sana,
creativa, libre y productiva. (DS 108-2000-EF).
5. MISION DE LA ORGANIZACION
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El concepto de la organizacin.
La naturaleza de sus actividades.
La razn de su existencia.
La poblacin objetivo a la que sirve.
Sus principios y valores fundamentales.
La aplicacin principal de la misin es servir como una gua interna para quienes toman
las decisiones importantes, y para que todos los planes puedan ser puestos a prueba en
su compatibilidad con la misma. En lo externo, la misin constituye una plataforma de
comunicacin dirigida hacia los grupos prioritarios, especficamente hacia potenciales
donantes, poblacin beneficiaria de los proyectos o actividades de la organizacin y
otras entidades publicas relacionadas con las que usualmente se mantienen relaciones
funcionales y de cooperacin. Una correcta declaracin de misin permite:
Para formular una misin se puede utilizar ciertas preguntas genricas, las cuales
ayudan a identificar los elementos clave de la misin. Estas son resumidas en el cuadro
siguiente.
LA MISIN: PREGUNTAS CLAVES
QUINES SOMOS?
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QUE BUSCAMOS?
PORQUE LO HACEMOS?
PARA QUIENES
TRABAJAMOS?
En esta misma lnea, una herramienta til para la formulacin de la misin es el enfoque
de Derek F. Abell, segn el cual una organizacin debe definir su misin en trminos de
tres dimensiones: (Hill, 1996).
A quin se satisface?. Es decir, qu personas, usuarios o poblacin objetivo.
Qu se satisface?. Es decir, qu necesidades especificas de los usuarios.
Cmo se satisfacen las necesidades?. Es decir, las destrezas o habilidades mediante
las cuales se satisfacen las necesidades de la poblacin objetivo.
La formulacin de la misin es determinante para la continuacin del proceso de
elaboracin del plan estratgico, ya que tiene repercusiones sobre: el diagnostico de la
realidad interna y externa de la entidad; la seleccin de los objetivos estratgicos; y el
diseo de la estructura organizativa. Y con independencia del mtodo empleado para su
construccin, la misin de una organizacin es su declaracin de propsitos ms amplia
y puede considerarse como una expresin de su razn de ser. Si existe un considerable
desacuerdo dentro de la organizacin en cuanto a su misin, esto ocasionar un aumento
de los problemas y conflictos internos. La misin introduce unidad de pensamiento en
la organizacin, y este es un requisito indispensable para la unidad de accin.
A nivel nacional, por ejemplo, en lnea con la visin de pas y considerando el rol que
debe cumplir el estado en una economa social de mercado, se ha establecido la
siguiente misin:
MISIN DEL ESTADO
Para ello, es necesario que el Estado estimule la creacin de riqueza preservando el
medio ambiente, garantizando los derechos de propiedad y la libertad de trabajo,
empresa, industria y comercio. Asimismo, debe fortalecer los valores ticos y las
instituciones econmicas, sociales y jurdicas, fomentar la generacin de empleo
productivo, promover el ahorro interno y la inversin privada a travs de reglas de
juego claras y estables; garantizar el acceso equitativo de toda la poblacin a los
servicios bsicos de educacin, salud y nutricin, protegiendo especialmente al nio,
adolescente, madre y anciano en situacin de abandono; asegurar la provisin de
infraestructura social y econmica bsica que haga factible procesos sostenidos de
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6. ANLISIS EXTERNO
Las organizaciones enfrentan ambientes externos cada vez ms turbulentos, complejos y
globalizados. El entorno externo esta compuesto por dos elementos: el entorno general y
el entorno sectorial especifico. El entorno general esta compuesto a su vez por cinco
segmentos ambientales o reas: demogrfico, econmico, poltico, institucional,
ecolgico, legal, socio-cultural y tecnolgico. El entorno especifico es el conjunto de
factores que influyen de manera directa en una organizacin y en sus acciones y
respuestas competitivas y de cooperacin.
El anlisis del entorno general se enfoca en el futuro; el anlisis del entorno especifico
se concentra en la comprensin de los factores y condiciones que influyen en el que
hacer actual de la organizacin. En trminos generales, el anlisis del ambiente externo
o anlisis del entorno se lleva a cabo a travs de cuatro actividades: rastreo, supervisin,
pronstico y evaluacin. Uno de los objetivos ms importantes del anlisis del entorno
es la identificacin de las oportunidades y amenazas. Las oportunidades son las
condiciones del ambiente general que pueden ayudar a que una organizacin logre
desarrollar sus funciones bsicas e incrementar su capacidad para contribuir al
desarrollo del pas. Las amenazas son las condiciones que pueden obstaculizar los
esfuerzos de una organizacin para desarrollar sus funciones y mejorar sus capacidades.
En esencia las oportunidades representan las posibilidades, mientras que las amenazas
son las limitaciones potenciales.
El ambiente macroeconmico determina la prosperidad y bienestar general de un pas.
Esto a su vez afecta la capacidad del Estado para desarrollar sus distintas actividades y
proyectos. Dentro de las variables macro globales ms importantes destacan: el
crecimiento de la poblacin y de la PEA; la evolucin del PBI; el resultado econmico
del Sector Publico Consolidado; la tasa de inflacin; la balanza en cuenta corriente; el
tipo de cambio; los niveles de pobreza y pobreza extrema; entre otros. El mas
importante es de hecho el crecimiento econmico: una adecuada tasa de crecimiento del
PBI conduce a un mejoramiento de la recaudacin fiscal, permite una mayor
disponibilidad presupuestaria para la atencin de las necesidades sociales prioritarias
que estn a cargo de las distintas entidades del sector publico. El segundo elemento
clave del entorno econmico es la inflacin. Una tasa elevada de inflacin puede
desestabilizar la economa, al producir una perdida del valor real de la moneda y una
fuerte distorsin de los precios relativos, altas tasas de inters y voltiles movimientos
monetarios. Ello aumenta el riesgo que afrontan normalmente os proyectos de inversin
pblica. La caracterstica clave de la inflacin es que hace el futuro menos predecible
introduciendo mayor incertidumbre. En un ambiente inflacionario, puede ser imposible
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pronosticar con cierta exactitud el valor real de los ingresos y gastos presupuestales, y
en general reduce la capacidad de planeacin a largo plazo.
OTRAS ENTIDADES
Poblacin objetivo de
otras entidades
Competencia y
Cooperacin
ORGANIZACIN
Oferta
Poblacin objetivo de
la Organizacin
Demanda
7. ANLISIS INTERNO
Internamente, una organizacin se puede percibir como un conjunto de recursos,
capacidades y aptitudes centrales que pueden utilizarse para generar determinados
bienes y servicios. No todas las organizaciones tienen las mismas fortalezas y
debilidades, al menos en la misma combinacin, cada organizacin posee por lo menos
algunos recursos y capacidades que las otras no tienen, al menos no en la misma
combinacin. Los recursos son la fuente de las capacidades, algunas de las cuales
llevan al desarrollo de las aptitudes centrales de una organizacin. Cuando unos
recursos se integran a otros de un modo nico y particular surgen capacidades y
aptitudes centrales.
Los recursos son los factores usados en el proceso de produccin de bienes o prestacin
de servicios y aunque suelen ser determinantes de la escala de las actividades, por si
solos no producen una ventaja competitiva. Algunos de los recursos son tangibles,
mientras que otros son intangibles. Los recursos tangibles son activos que se pueden ver
y contar. Los recursos intangibles van desde los derechos de propiedad intelectual, las
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patentes, las marcas registradas y los derechos reservados sobre ciertos recursos, o que
dependen de ciertas personas con conocimientos especializados, la cultura de la
organizacin y la reputacin de la organizacin.
Como fuente de capacidades, los recursos tangibles e intangibles constituyen una parte
crucial de la trayectoria hacia el desarrollo de una ventaja competitiva. La capacidad es
la habilidad que tiene un grupo de recursos de desempear una tarea o actividad de
modo integrado. Las capacidades son combinaciones nicas de los recursos tangibles y
los recursos intangibles y es aquello que la organizacin puede hacer como resultado de
que los grupos de recursos trabajen en forma continua.
A los gerentes pblicos les cabe la responsabilidad de identificar, alimentar y explotar
las aptitudes centrales nicas de su organizacin. Al hacer hincapi en la adquisicin y
desarrollo de aptitudes, las organizaciones aprenden a aprender, habilidad que se
relaciona con el desarrollo de ventajas competitivas. Al aprovechar sus aptitudes
centrales, las organizaciones crean valor para la poblacin objetivo que atienden. El
valor consiste en las caractersticas de desempeo y los atributos que ofrecen las
organizaciones en la forma de bienes o servicios. Las aptitudes centrales son, en
realidad, un sistema de creacin de valor a travs del cual la organizacin busca
contribuir a la competitividad estratgica del pas.
Las aptitudes centrales de una organizacin deben constituir la base para seleccionar las
estrategias. Las decisiones que los gerentes pblicos toman en relacin con los recursos,
capacidades y aptitudes centrales tienen una influencia significativa sobre las
posibilidades de una organizacin para desarrollar eficientemente sus funciones y
obtener rendimientos superiores al promedio. Las decisiones difciles que se relacionan
con los recursos, capacidades y aptitudes centrales se caracterizan por tres condiciones:
incertidumbre, complejidad y conflictos internos. Las organizaciones enfrentan la
incertidumbre en trminos del surgimiento de nuevas tecnologas, tendencias
econmicas y polticas que cambian con rapidez, cambios en los valores sociales y
transformaciones en las exigencias de los ciudadanos y la poblacin objetivo que se
pretende atender. Esta incertidumbre en el ambiente aumenta la complejidad y la
variedad de aspectos que deben analizar las organizaciones al estudiar el ambiente
interno. Las tendencias administrativas sobre la forma de enfrentar la incertidumbre
afectan las decisiones acerca de los recursos y capacidades que se convertirn en la base
de la ventaja competitiva de la organizacin. Por ltimo, el conflicto organizacional
interno surge cuando se toma la decisin de qu aptitudes centrales deben desarrollarse
y la forma en que se llevar a cabo este desarrollo.
Al tomar decisiones que se ven afectadas por estas tres condiciones, las organizaciones
deben aplicar el buen juicio. El buen juicio es la capacidad de tomar decisiones exitosas
cuando no est disponible un modelo de correccin obvio ni una regla, o los datos son
poco confiables o incompletos. En esta situacin, es preciso conocer sus posibilidades
perceptivas. Por ejemplo, es necesario comparar los recursos internos de la entidad y
juzgar si cada uno de ellos constituye una fortaleza o una debilidad. Al aplicar el buen
juicio, el estratega demuestra una disposicin a correr riesgos inteligentes en forma
oportuna. En el nuevo panorama sociopoltico, el buen juicio de los ejecutivos puede ser
una importante fuente de ventaja competitiva. Una de las razones por las que el buen
juicio puede dar como resultado esta ventaja es que, con el tiempo, el mismo permite
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que una organizacin conserve la lealtad de los usuarios, cuyo apoyo est relacionado
con los rendimientos superiores al promedio.
Aptitud central
Insumos para el
proceso de produccin
de una empresa
Capacidad estratgica
La fuente de
Capacidad
Si
Integracin de un
grupo de recursos
No
Capacidad
Grupo de recursos
no estratgicos
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tiempo de estos objetivos flucta entre 2 y 5 aos. Los objetivos estratgicos son los
cambios o efectos que debemos alcanzar en el largo plazo en nuestra organizacin o en
la realidad en la que intervenimos. Por lo tanto, estos objetivos responden a una
pregunta central: Qu deseamos cambiar de la realidad interna y externa en la cual
trabajamos?
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Los objetivos estratgicos son expresados en trminos cualitativos, pero deben ser
susceptibles de medicin a travs de indicadores objetivamente verificables. Deben ser
claros, realistas, desafiantes, mensurables y congruentes entre s. Asimismo, para hacer
mas ordenado y consistente el proceso de formulacin de los planes, los objetivos
estratgicos se dividen en generales y especficos. Estos ltimos son una desagregacin
y explicitacin de los elementos esenciales de los primeros. La fijacin de objetivos es
un proceso mental que est indisolublemente ligado al seguimiento de ciertas
estrategias. En realidad, las estrategias son las acciones temporales y permanentes que
se emprendern para alcanzar los objetivos de mediano y largo plazo. En la prctica lo
que ocurre es que las organizaciones establecen los objetivos y las estrategias al mismo
tiempo: existe una relacin indudablemente simbitica entre el establecimiento de los
objetivos y el diseo de las estrategias. Los objetivos se van cristalizando conforme se
implementan estrategias viables.
Pero as como existe una relacin conceptual indisoluble entre objetivos y estrategias,
igualmente, existe (o debera existir) una relacin muy estrecha entre los objetivos, los
indicadores y sus valores a alcanzar.
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Los objetivos son formulaciones cualitativas, con expresiones tales como: "eliminar
la pobreza extrema"; "reducir la mortalidad infantil"; o "generar empleo".
Los indicadores son las variables que se utilizan para medir el progreso hacia el
logro de los objetivos. Le dan concrecin al objetivo. Por ejemplo, el avance en la
erradicacin de la pobreza extrema podra medirse a travs del numero de personas
con necesidades bsicas insatisfechas o del nmero de personas con un ingreso
menor a 1 dlar diario.
Los valores a alcanzar son los niveles cuantificables de los indicadores que una
organizacin o un pas desea alcanzar en un momento dado. Por ejemplo: "reducir la
tasa de analfabetismo al 3 % en el 2006".
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_________________________________________
Indicador de Insumo
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_____________________________________
____________________________________
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Ao 2001
Ao 2006
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2002
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2004
2005
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Indicador de Insumo
Ao 2001
Ao 2006
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DEBILIDADES-D
Anotar las
debilidades
OPORTUNIDADES-O
ESTRATEGIAS-FA
ESTRATEGIAS-DO
Anotar las
oportunidades.
AMENAZAS-A
ESTRATEGIAS-FA
ESTRATEGIAS-DA
Anotar las
amenazas
Reducir las
debilidades y evitar
las amenazas
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ESCENARI O MACROECONOMI CO
1999 2000 2001
A. SECTOR SOCIAL
B. SECTOR REAL
PBI (%)
PEA (%)
Pobreza (%)
PBI PC (US$)
Pobreza extrema(%)
Inversin (%)
Inflacin
C. SECTOR FISCAL
X bienes
M bienes
RIN
TC
TI
Riesgo Pas
20
general al final de la ejecucin del plan, y es llevada a cabo por evaluadores externos
con el fin de mantener la ms amplia objetividad posible. La evaluacin de resultados e
impactos se sustenta en la metodologa comparativa del "con y sin " de la situacin
de la poblacin beneficiaria respecto a la intervencin. Requiere de una sofisticada
metodologa que permita determinar cuanto de los efectos observados se deben al plan y
cuanto se debe a factores exgenos. Para ello se debe construir un escenario
contrafactual; es decir, un escenario simulado alternativo de los que habra ocurrido sin
la intervencin de la organizacin bajo anlisis.
Por ejemplo, si una persona beneficiaria de un programa de capacitacin laboral obtiene
empleo, deber determinarse si su nueva situacin es resultado directo del plan de
capacitacin o habra encontrado empleo de todas formas. Para determinar el escenario
contrafactual, es necesario separar el efecto de las intervenciones de otros factores, que
por definicin son exgenos al programa, y que se puede originar en otros programas
pblicos o en tendencias contemporneas generales. Esto se logra con la formacin de
grupos de comparacin o de control (conformado por personas que no participan en el
programa ni han recibido los productos de la intervencin), que son comparados con el
grupo de tratamiento ( personas que han recibido los beneficios del programa)
Judy Baker, Evaluating the Impact of development Projects on Poverty. The World Bank, Washington,
2000.
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EVALUACI N DE IMPACTO
Intervencin de la Organizacin
Insumos
Productos
Resultados
Impactos
POBLACIN BENEFICIARIA
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Leon Rossenberg, creador del enfoque del marco lgico, no es suficiente definir la
intencin general de la accin, pues, por lo general, los objetivos estn sujetos a
interpretaciones diversas e, incluso, malentendidos por parte de las personas e
instituciones involucradas. Muchos objetivos tienden a ser ambiguos. En el contexto
del marco lgico, los indicadores constituyen el medio para establecer que condiciones
seran las que sealen el logro de los objetivos del plan y por ende reducir la
ambigedad y la subjetividad en torno al grado de xito de las intervenciones.
En tanto variables, los indicadores presentan dos caractersticas esenciales: (a) son
caractersticas observables de algo; (b) son objetivamente verificables, esto es, son
verificables por medios externos al objetivo que pretenden medir. Los indicadores son
formas operativas de las variables. Lo que se conoce como operacionalizacin de
variables consiste en la transformacin de variables generales, no observables
directamente, en variables empricas o indicadores de desempeo, de naturaleza
cuantitativa o cualitativa, pero siempre evaluables. Debido a la importancia que un
indicador pueda verificarse en forma objetiva, independientemente de si es directo o
indirecto, junto a la especificacin de indicadores se deben seleccionar los medios o
fuentes apropiadas de verificacin. El principio fundamental reza as: si un indicador no
es verificable por ningn medio, entonces encuntrese otro indicador. El marco lgico
incentiva al evaluador a definir clara y explcitamente qu es lo que indicar que la
ejecucin del proyecto ha sido exitosa. De este modo se evitan las interpretaciones
subjetivas de los logros del plan, y ste gana en evaluabilidad; es decir, capacidad para
ser evaluado objetivamente durante y despus de su ejecucin.
Utilizando como pauta metodolgica el enfoque del marco lgico, los indicadores se
clasifican en los cuatro grupos bsicos:
1. Indicadores de Insumo. Cuantifican los recursos fsicos, humanos y financieros
utilizados en el desarrollo de las acciones. Generalmente se expresan en trminos de
montos de gasto asignado, cantidad de miembros del equipo de trabajo y cantidad de
horas o das laborados, entre otros.
2. Indicador de Producto. Reflejan los bienes y servicios cuantificables provistos por
una determinada intervencin y en consecuencia, por una determinada institucin. Es
resultado de la combinacin y uso de los insumos sealados anteriormente por lo que es
de esperar que estn claramente asociados a ellos.
3. Indicador de Resultado. Indican el progreso en el logro de los propsitos de las
acciones, reflejando el nivel de cumplimiento de los objetivos (generales y especficos)
definidos. Por lo general, el resultado de las acciones no puede ser medido sino hasta el
final de las tareas que la componen (en el caso de tratarse de proyectos, que por
definicin tienen un tiempo definido) o hasta que las tareas hayan alcanzado un nivel de
maduracin necesario en actividades de carcter permanente.
4. Indicador de Impacto. Muestra el efecto (directo o indirecto) producido como
consecuencia de los resultados de las acciones sobre un determinado grupo de clientes o
poblacin. Usualmente medidos de manera rigurosa, los indicadores de impacto
requieren de una definicin precisa del tiempo de su evaluacin (ya que existen
intervenciones cuyo impacto slo es verificable en el mediano y largo plazo) y de una
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CONSTRUCCIN DE INDICADORES
Un indicador es toda magnitud estadstica, expresada en cifras absolutas o relativas,
obtenida mediante la agregacin de datos primarios o mediante operaciones
matemticas sobre las observaciones primarias, que permite describir, medir o
evaluar las caractersticas de una situacin dada. En trminos generales, un
indicador est conformado por dos elementos:
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
24
TRANSPORTE
AGRICULTURA
INDICADORES
DE IMPACTO
Ingreso per-capita
rural.
Ingreso per-capita
rural.
Esperanza de vida
en mujeres.
Incidencia de
pobreza extrema.
INDICADORES DE
RESULTADO
Volumen de
produccin comunal
comercializada.
Rendimiento por
hectrea.
Tasa de mortalidad
materna.
Tasa de
analfabetismo.
Nmero de
comunidades rurales
integradas a la red
vial nacional.
Nmero de
hectreas de tierras
de cultivo
fertilizadas.
Cobertura
institucional de
atencin de
embarazos.
Nmero de
PROALs.
Kilmetros de
caminos rurales
construidos.
Toneladas de
fertilizantes.
Nmero de mdicos
por habitante.
Nmero de
Promotoresalfabetizados.
INDICADORES
DE PRODUCTO
INDICADORES
DE INSUMO
SALUD
EDUCACION
25
Indicadores de
Desempeo
Clasificador
Funcional Programtico
Funcin
Programa
Impacto
Resultados
Accin Permanente/
Accin Temporal
Actividad/
Proyecto
Seguimiento y Evaluacin
del Desempeo
Insumo
Visin/Misin
Sub
programa
Mecanismos de Formulacin,
Producto
FORMULACIN
EVALUACION
SEGUIMIENTO
RECOMENDACIN FINAL
Al finalizar este breve resumen de la metodologa de elaboracin de planes estratgicos
es preciso reiterar que, mientras la clave para su correcta formulacin se sintetiza en la
frase "mirar hacia adelante y razonar hacia atrs"; el principio fundamental de una
implementacin exitosa es la concentracin de las fuerzas en unos pocos objetivos
estratgicos prioritarios. Segn Moses Thompson10, uno de los arquitectos de la
planificacin participativa, la ejecucin exitosa de planes, programas, proyectos y
acciones en general radica en dos simples pero fundamentales principios:
10
Moses Thompson, a travs de la Consultora Team Technologies, es el autor del Mtodo ZOPP, o
planeacin de proyectos orientada a objetivos, asumida inicialmente por la cooperacin alemana, pero
luego utilizada por la mayora de los organismos de cooperacin tcnica y financiera internacional.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
26
Esta es una verdad general, aplicable a todos los mbitos de la actividad humana. En
palabras del ms grande estratega militar de la historia, Karl von Claussewitz, la clave
reside en mantener las fuerzas concentradas en el punto decisivo.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
27
I NTRODUCCION:
EL PROCESO DE PROGRAMACI ON
ESTRATEGI CA
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
28
DEFINICIN DE ESTRATEGIA
La programacion estratgica consiste en determinar la direccin
que debe tener una organizacin para conseguir sus objetivos de
largo plazo
ALICIA EN EL PAS DE LAS MARAVILLAS
- Quieres decirme, por favor, qu camino debo tomar para salir de
aqu? - pregunt Alicia.
- Eso depende mucho de a dnde quieres ir - respondi el Gato.
- Poco me preocupa a dnde ir... - dijo Alicia.
- Entonces, poco importa el camino que tomes - replic el Gato.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
29
VENTAJA
ABSOLUTA
VENTAJA
COMPARATIVA
Productividad
VENTAJA
COMPETITIVA
Costo de Oportunidad
Atractividad
Fortalezas y
Debilidades
Oportunidades y
Amenazas
Objetivos y Estrategias
MTODOS PARTICULARES
Empresariales:
Sociales:
Matriz BCG.
Marco lgico.
Matriz de posiciones.
ZOPP.
Fuerza impulsora.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
30
ANALISIS EXTERNO
3
VISIN, MISIN Y
ANALISIS
VALORES
INTERNO
PLAN ESTRATGICO
DISEO DEL
FORMULACIN DE
SISTEMA DE
OBJETIVOS
SEGUIMIENTO Y
ESTRATGICOS
EVALUACION
Visin, misin
y valores
ANLISIS EXTERNO
Oportunidades y
Amenazas
MATRIZ FODA
Seleccin
estratgica
ANLISIS
INTERNO
Fortalezas y Debilidades
Objetivos estratgicos
e indic. de desempeo
Diseo organizacional
Sistema de
Seguimiento y
Evaluacin
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
31
Anlisis externo
Anlisis interno
INSTRUMENTOS/
METODOLOGIAS
Diagrama de Abell
Macroambiente
Microambiente
Recursos/Capacidades
/Aptitudes
RESULTADOS
Declaracin de visin y
misin
Identificacin de
oportunidades y amenazas
Identificacin de fortalezas
y debilidades
Formulacin de
objetivos y estrategias
Diagnstico de la realidad
interna y externa y
Anlisis Prospectivo
Determinacin de los
objetivos y seleccin de
estrategias
Sistema de
seguimiento y
evaluacin
Indicadores de
Desempeo
Control de resultados y
evaluacin de impacto
SECTOR
PRIVADO
SECTOR PRIVADO
NO-LUCRATIVO
SECTOR
PUBLICO
COOPERACION
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
32
EJECUCION DE
ESTRATEGIA
EVALUACIN DE
ESTRATEGIA
Retroalimentacin
Indicadores:
Diagnostico
de realidad
externa
Identificar
amenazas
1. Insumo
Fijar
objetivos
3. Resultado
4. Impacto
Identificar
oportunidades
Identificar
misin actual,
objetivos y
estrategias
2. Producto
Fijar misin
de la
compaa
Asignar
recursos
Medir y evaluar
resultados
Cursos de accion
Diagnostico
de realidad
interna
Identificar
debilidades
1. Acciones
Permanentes
Fijar
estrategias
2. Acciones
Temporales
Identificar
fortalezas
Redistribucin
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
33
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
34
FORMULACI N DE LA VI SI N
1. Qu es lo que yo veo como clave para el futuro de la
organizacin?
2. Qu contribucin nica deberemos hacer en el futuro?
3. Qu me emocionara acerca de ser parte de esta empresa en el
futuro?
4. Cules deberan ser nuestras posiciones en cuestiones como
los clientes, los mercados, la productividad, el crecimiento, la
tecnologa, la calidad, los empleados y dems?
5. Cul veo como la mayor oportunidad de crecimiento para
nuestra empresa? (Morrisey, 1996).
REDACCI N DE LA VI SI N
Cmo nos vemos en el futuro?
Cmo vemos a la poblacin objetivo y/o usuarios para los que trabajamos?
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
35
MI SIN: ELEMENTOS
1. El concepto de la organizacin.
2. La naturaleza de sus actividades.
3. La razn de su existencia.
4. La gente a la que sirve.
5. Sus principios y valores fundamentales.
LA MI SI N: PREGUNTAS CLAVES
Quines somos?
Identidad y reconocimiento social que otorga legitimidad a nuestra
accin.
Qu buscamos?
Grandes objetivos que orientan nuestro trabajo. No medios sino cambios
que queremos lograr en la realidad en la cual trabajamos.
Por qu lo hacemos?
Valores, principios y motivaciones (de orden religioso, poltico, social,
cultural u otros) que tienen las personas. La razn de ser de la
organizacin.
Para quines trabajamos?
Sectores sociales hacia los cuales se orientan principalmente nuestros
esfuerzos.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
36
DI AGRAMA DE ABELL
A quines
se satisface?
Qu se
satisface?
Definicin
de misin
FORMULACI N DE MI SIN
(Peter Drucker)
1. En que actividad estamos?
2. Por qu existimos?
3. Qu es lo distintivo u
original de la organizacin?
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
37
REDACCI N DE LA MI SIN
Quines somos?
Tipos de institucin.
Identidad de la institucin.
Reconocimiento poltico.
Qu buscamos?
No se refieren a los medios sino a los cambios buscados en la realidad en la cual se trabaja.
Porqu lo hacemos?
Valores.
Principios.
Motivaciones
... de ndole social, poltico, comercial, religioso, cultural, etc.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
38
CONSTRUCCI N DE VALORES
1. Las personas (debemos considerar todos los elementos morales y ticos que desearamos
que posean las personas que nos rodean en el trabajo).
2. Desempeo (interesa reflejar en la respuesta el tipo de actitudes que deberan tener las
personas con las que trabajamos, no en lo que toca a la intimidad de sus vidas sino en el
desempeo profesional).
3. Proceso (pensemos en aquellas actitudes y conductas que deberamos consolidar en el
proceso de nuestro trabajo y cules queremos desechar para siempre).
4. La calidad (incorporemos en la respuesta aquella caracterstica que nos diferencia del resto y
que consideramos nuestro fuerte).
5. La institucin (recordemos cul es el mbito en el que nos desenvolvemos, el tamao de
nuestra institucin y las relaciones que establecemos a nivel micro y macro).
6. Pblico objetivo (incluyamos las caractersticas de las personas o instituciones con las que
nos interesa tener una relacin como pblico). Puede ayudar el pensar primero con qu tipo
de personas o instituciones no quisiramos tratar.
7. Otros.
VISIN
MISION
VALORES
OBJETIVOS
3
4
5
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
39
I NEI
DECLARACI ON DE MI SION
I NEI
EXPLI CACI ON DE LA MI SI ON
Quines somos?
Somos un organismo pblico descentralizado, con autonoma tcnica y de gestin, ubicado dentro del Sector
Presidencia del Consejo de Ministros.
Qu buscamos?
El INEI es responsable de cuatro funciones fundamentales:
Normar, coordinar e integrar las actividades de estadstica e informtica oficiales.
Promover la capacitacin, investigacin y desarrollo en estadstica e informtica.
Asegurar la produccin y difusin de la informtica estadstica en forma oportuna y confiable.
Por qu lo hacemos?
Lo hacemos con la finalidad de satisfacer los requerimientos de informacin de los sectores pblico y privados.
Para quienes trabajamos?
Nuestro accionar esta orientado a facilitar la toma de decisiones de las autoridades gubernamentales, as como de
los empresarios y de los usuarios en general, sean estos nacionales o internacionales.
Por la naturaleza eminentemente tcnica de nuestro trabajo, en el INEI tenemos como valores fundamentales la
tica profesional, la transparencia de nuestros procedimientos metodolgicos, el aprendizaje y la innovacin
permanente, la calidad total y la satisfaccin de los usuarios.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
40
VISION
Convertir el crecimiento econmico en desarrollo
sostenible
ANALISIS EXTERNO
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
41
ENTORNO
GENERAL
ENTORNO MACROECONMICO
SECTOR SOCIAL:
- Poblacin total.
- PEA.
- Pobreza.
- Pobreza extrema.
SECTOR REAL:
- PBI
- PBI Nominal.
- PBI per cpita.
- Inversin.
- Inflacin.
SECTOR FISCAL:
- Resultado Econmico.
- Ingresos del Gobierno General.
- Gastos del gobierno General.
- Presupuesto General de la Repblica
SECTOR EXTERNO Y MONETARIO:
- Balanza en Cuenta Corriente.
- Reservas Internacionales Netas.
- Tipo de Cambio.
- Tasas de Inters.
- Riesgo pas
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
42
ENTORNO TECNOLGICO
El cambio tecnolgico puede hacer que un servicio establecido sea
obsoleto de la noche a la maana.
Tambin puede generar un sinnmero de oportunidades para un
servicio.
El cambio tecnolgico es CREATIVO y DESTRUCTIVO a la vez: una
OPORTUNIDAD y una AMENAZA.
Puede afectar las BARRERAS DE ENTRADA, y por ende reformar
radicalmente la estructura de la industria.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
43
ENTORNO DEMOGRFI CO
MACROAMBI ENTE
INSTITUCIONALES
Se refiere a las polticas
planteadas por el sector salud
desde el nivel central, o bien
desde otros sectores del pas,
pero que pueden influir en
nuestro desempeo.
ECONOMICAS
Se refiere a las variaciones de la
demanda y a los patrones de
gastos del consumidor. Por
ejemplo, la poltica del estado de
brindar servicios gratuitos de
planificacin familiar ha
provocado un decrecimiento de
la demanda de servicios
privados de planificacin familiar.
LEGALES
Definidas por el marco de
referencia en el que se
desenvuelve la persona.
Tiene que ver con los
derechos y deberes para
el adecuado desarrollo de
una sociedad.
TECNOLOGICAS
La tecnologa produce efectos
en las caractersticas de los
servicios que se brindan y en los
proveedores de los mismos,
pudiendo variar los estilos de
vida de los beneficiarios.
DEMOGRAFICA
Se refiere a las caractersticas de
la poblacin total o potencial, en
cuanto al nmero y distribucin
por ubicacin, sexo, edad, raza,
ocupacin e ingreso. Es
importante tomar en cuenta los
cambios que se dan en cuanto a
crecimiento poblacional y
migraciones.
SOCIO - CULTURALES
DE SALUD
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
44
MEGATENDENCI AS
1. La situacin econmica avanza hacia la prosperidad en todo el mundo.
2. Renacen las artes, que son un negocio de pleno derecho. El mecenazgo reemplaza al
patrocinio deportivo.
3. El socialismo liberal se instala de manera irreversible en los pases del Este.
4. Un modo de vida que se ha hecho universal coexiste con particularismos culturales.
5. El retroceso del Estado de Bienestar y la privatizacin de las empresas se generalizan en
todo el mundo.
6. En el ao 2000, los pases de la cuenca del Pacfico albergarn las dos terceras partes
de la humanidad.
7. Las mujeres acceden al poder.
8. En la era de la biologa; las biotecnologas darn nacimiento a una gran industria.
9. El resurgimiento de la religin ser evidente a comienzos del tercer milenio.
10. El triunfo del individuo es el desquite del hombre responsable frente al anonimato de lo
colectivo. El empresario individual se convierte en un eslabn esencial de la economa.
Por ello, la implementacion efectiva de politicas publicas hace necesario una alianza
estratgica entre el Estado, la cooperacion internacional, el sector privado y la sociedad
civil, que haga posible un Buen Gobierno.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
45
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
46
ANLI SI S I NTERNO
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
47
Recursos fsicos
Recursos humanos
Recursos de la
organizacin
Recursos para la
innovacin
Reputacin
Reputacin ante organizaciones relacionadas.
- Para establecer interacciones y relaciones eficientes, eficaces, de
apoyo y que ofrezcan beneficios mutuos.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
48
Capacidades raras
Capacidades
insustituibles
CAPACIDADES
Distribucin
Recursos humanos
Sistemas de informacin
administrativa
EJEMPLOS DE EMPLESAS
Wal-Mart / AEROJET
Wal-Mart
Gillette
Mckinsey & Co.
Nordstrom
Norwest
Norrell Corporation
Administracin
Resultados
Hewlett-Packard
PepsiCo
Komatsu
The Gap
Mazda
Sony
Corning
Motion Control
Kodak
Thomson Consumer
Tecnologa digital
Electronics
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
49
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
50
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
51
PRODUCCI N:
Check - List
1. Son confiables y razonables los proveedores de materias prima, piezas y
subensamblajes?
2. Estn en buenas condiciones las instalaciones, el equipo, la maquinaria y
las oficinas?
3. Son eficaces los procedimientos y las polticas para el control de
inventarios?
4. Son eficaces los procedimientos y las polticas para el control de calidad?
5. Estn estratgicamente ubicadas las instalaciones, los recursos y los
mercados?
6. Cuenta la empresa con competencia tecnolgica?
SI STEMAS DE INFORMACI N:
Check - List
1. Usan los gerentes de la empresa el sistema de informacin para tomar decisiones?
2. Existe en la empresa el puesto de gerente de informacin o director de sistemas de
informacin?
3. Se actualizan con regularidad los datos del sistema de informacin?
4. Contribuyen todos los gerentes de las reas funcionales de la empresa con aportaciones
para el sistema de informacin?
5. Existen claves eficaces para entrar en el sistema de informacin de la empresa?
6. Conocen los estrategas de la empresa los sistemas de informacin de empresas rivales?
7. Es fcil usar el sistema de informacin?
8. Entienden todos los usuarios del sistema de informacin las ventajas competitivas que la
informacin puede ofrecer a las empresas?
9. Se ofrecen talleres de capacitacin de computo a los usuarios del sistema de informacin?
10. Se mejora constantemente el contenido y la facilidad de uso del sistema de informacin de
la empresa?
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
52
POLTICA
Se refiere a los principios,
normas y aspiraciones que
promueven determinadas
estrategias, planes y
acciones de las
Direcciones
Departamentales de Salud
(DDS) y las RSS.
RECURSOS FINANCIEROS
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
RECURSOS HUMANOS
Disponibilidad de personal necesario tanto para la operatividad
normal de los establecimientos de salud como tambin la
disponibilidad de personas para la realizacin de
intervenciones especficas, incluyendo a los agentes
comunitarios.
EXPERIENCIA INSTITUCIONAL
Se refiere a las habilidades adquiridas
por parte de la institucin para ejecutar
intervenciones similares.
DIAGNOSTICO DE LOS
HECHOS Y TENDENCI AS DE LA
ORGANI ZACI ON
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
53
DIAGNSTI CO
Procedimiento General
PASO 1: Formulacin de planteamientos.
Sealamiento de oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades.
PASO 2:
PASO 3:
PASO 4:
Seleccin de objetivos.
Vinculacin de la informacin desde el sector interno hacia el
externo.
PASO 5:
FORTALEZAS
Capacidades distintivas.
Ventajas naturales.
Disponibilidad de mayores
recursos (tcnicos, financieros,
etc.).
OPORTUNIDADES
DEBILIDADES
AMENAZAS
Talones de Aquiles.
Resistencia al cambio.
Desventajas.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
54
ECONMICO
TECNOLGICO
SOCIAL
DEMOGRFICO
POLTICO - LEGAL
AMENAZAS
MBITO INTERNO
FORTALEZAS
ORGANIZACIN
SERVICIOS
RECURSOS
PERSONAL
PLANEACIN
DEBILIDADES
OPORTUNIDADES-O
Anotar las
oportunidades.
AMENAZAS-A
Anotar las
amenazas
Anotar las
fortalezas
ESTRATEGIAS-FA
ESTRATEGIAS-FA
DEBILIDADES-D
Anotar las
debilidades
ESTRATEGIAS-DO
ESTRATEGIAS-DA
Reducir las
debilidades y evitar
las amenazas
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
55
E
N
T
O
R
N
O
O
P
O
R
T
U
N
I
D
A
D
E
S
A
FORTALEZAS
DEBILIDADES
F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 . . .
D1 D2 D3 D4 D5 D6 D7 . . .
O1
O2
O3
O4
VINCULACION
VINCULACION
(F6, F2 - A4)
Objetivo estratgico 1
Objetivo estratgico 2
O5
.
.
.
A1
A2
A3
A4
A5
VINCULACION
VINCULACION
(D5, D7 - A2)
Objetivo estratgico 3
Objetivo estratgico 4
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
56
OPORTUNIDADES
OEG1
DEBILIDADES
O
B
J
E
T
I
V
O
S
AMENAZAS
E
S
T
R
A
T
E
G
I
C
O
S
OEE1.1
OEE1.2
OEG2
OEE2.1
OEE2.2
OEE2.3
.
.
.
AMENAZAS
amenaza?
APROVECHAR
DEFENDER
oportunidad?
MOVILIZAR
REFORZAR
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
57
ESTRATEGI AS FO
Concepto: Usar las fortalezas internas para aprovechar las oportunidades
externas.
Es la estrategia ideal.
Por regla general, las organizaciones siguen estrategias DO, FA o DA para
colocarse en una situacin donde puedan aplicar estrategias FO.
Cuando una organizacin tiene debilidades importantes, luchar por
superarlas y convertirlas en fuerzas.
Cuando una organizacin tiene amenazas importantes, tratar de evitarlas
para concentrarse en las oportunidades.
ESTRATEGI AS DO
Concepto: Superar las debilidades internas aprovechando las
oportunidades externas.
Con frecuencia, existen oportunidades externas clave, pero la
organizacin tiene debilidades internas que le impiden explotar
dichas oportunidades.
Para aprovechar las oportunidades externas, la organizacin tratar
de superar sus debilidades y de convertirlas en fortalezas.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
58
ESTRATEGIAS FA
ESTRATEGI AS DA
Concepto: Disminuir las debilidades internas y evitar o eludir las
amenazas del entorno.
Una organizacin que enfrenta muchas amenazas externas y
debilidades internas, de hecho podra estar en una situacin muy
precaria.
La organizacin, bajo estas condiciones, quiz tendra que luchar por
su supervivencia, fusionarse, atrincherarse, declarar la quiebra u optar
por la liquidacin.
La estrategia DA es tpicamente una estrategia defensiva.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
59
FORTALEZAS
F1 Reconocimiento legal.
AMENAZAS
DEBILIDADES
D1 Cobertura insuficiente del sector empresarial.
A
N
L
I
S
I
S
OPORTUNIDADES
O1 Creciente demanda de informacin.
O2 Acelerado proceso de globalizacin.
O3 Acelerado desarrollo de las tecnologas de informacin.
DEBILIDADES
F1 Reconocimiento legal.
E
X
T
E
R
N
O
AMENAZAS
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
60
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
GENERALES
Enunciado___________
____________________
____________________
____________________
____________________
Indicador
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESPECIFICOS
CURSOS DE ACCION
OEE1:_______________
A/P_____________
________________
________________
____________________
Valores
2001
2002
2003
2004
2005 2006
____________________
Indicador
(valores a alcanzar)
A/T______________
________________
________________
____________________
____________________
____________________
____________________
2001:
OEE2:_______________
____________________
____________________
A/P_____________
________________
________________
2002:
2003:
2004:
2005:
Indicador
(valores a alcanzar)
A/T______________
________________
________________
2006:
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
61
2. ATRIBUTO DE CANTIDAD:
3. ATRIBUTO DE TIEMPO:
Funcin
Programa
Sub
programa
Actividad/
Proyecto
Visin/
Misin
Objetivo
Estratgico
General
Objetivo
Estratgico
Especifico
Accin
Permanente/
Accin
Temporal
Sector Institucional
Pliego Presupuestario
Unidad Ejecutora
Unidad
Operativa
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
62
CONCEPTO DE EVALUACI ON
Comparacin de
Lo programado
Lo ejecutado
Objetivos
Objetivos
Costos
Costos
Tiempo
Tiempo
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
63
El sistema de S + E es informacin
SELECCIN DE
INDICADORES
DEFINICION DE
OBJETIVOS
SISTEMA DE
SEGUIMIENTO Y
EVALUACION
EVALUACIN DE
IMPACTO
RECOPILACION DE
INFORMACION
CONTROL DE
RESULTADOS
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
64
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
65
TI POS DE EVALUACI ON
TIPO
FRECUENCIA
INDICADORES
PROPOSITO
De impacto
Baja, luego de un
tiempo de
maduracin
Cambios sustentables
en el nivel de la
poblacin objetivo
Estimar impacto en
la poblacin
De resultados
Productos o
resultados propuestos
Evaluar cumplimiento
de objetivos
especficos o
productos ofrecidos
De procesos
Alta (mensual,
trimestral)
Actividades
realizadas, gasto
ejecutado
(indicadores de
insumo y producto)
Estimar avance
(seguimiento)
QU ES EVALUACI N DE I MPACTO?
Es un tipo de evaluacin ex-post.
Evala los cambios en el bienestar de los individuos que pueden ser
atribuidos a un determinado plan, programa o proyecto.
Principal utilidad: proveer feedback que ayude a mejorar la
efectividad de las intervenciones futuras.
Forma parte de la responsabilidad de los policy makers frente a la
sociedad (accountability).
Diferencia con otros tipos de evaluacin: estimacin de la magnitud
de los efectos y asignacin de las causas.
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66
EVALUACI N DE I MPACTO
Intervencin de la Organizacin
Insumos
Productos
Resultados
Impactos
POBLACIN BENEFICIARIA
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67
b)
C. DISEO NO - EXPERIMENTAL
Mtodos cualitativos.
Mtodos participativos.
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68
INDICADORES
PROGRAMADO
EJECUTADO
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
69
b)
QUE ES UN PROXY?
Origen: dificultad para valorizar los beneficios(objetivos) de un
proyecto social.
Consecuencia: necesidad de hallar una forma de sustituir a la
moneda como unidad de cuenta.
Proxy: unidad de cuenta aproximada del beneficio de un proyecto.
POBREZA
EMPODERAMIENTO
DE LA MUJER
Proporcin de parlamentarios
que son mujeres.
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- Precios al consumidor
- Producto Bruto Interno
- Poblacin total
B. CONSTRUCCIN ESTADISTICA
Es la operacin aritmtica (o matemtica en general) que permite
obtener una determinada magnitud estadstica a partir de las
observaciones primarias del comportamiento de la variable objetivo.
Densidad Demogrfica
(derivado estadstico)
Poblacin
rea geogrfica
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71
4. INDICADORES GEOGRAFICOSAMBIENTALES
rea total
rea cultivable
Tasa de deforestacin
2. INDICADORES DEMOGRAFICOS
Poblacin total
3. INDICADORES SOCIALES
Poblacin electoral.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
72
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
73
2. ATRIBUTO DE CANTIDAD:
3. ATRIBUTO DE TIEMPO:
I NDI CADORES
VERIFICADORES
SUPUESTOS
FUNCION
INDICADORES DE
IMPACTO
PROGRAMA
INDICADORES DE
EFECTO
SUB PROGRAMA
INDICADORES DE
PRODUCTOS
ACTIVIDAD/PROYECTO
INDICADORES DE
INSUMOS
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
74
SI STEMA DE S + E
OBJETIVOS Y
ACCIONES
MEDIOS DE
VERIFICACION
INDICADORES
SUPUESTOS
VISIN
Y MISIN
IMPACTO
FUNCION
INFORMACION
RESULTADO
PROGRAMA
OEE
PRODUCTO
(Sistemas de S+E)
OEG
SUB PROGRAMA
A/P Y A/T
INSUMOS
ACTIVIDAD/
PROYECTO
PROCESO
v
I NDI CADORES DE DESEMPEO
POBLACION OBJETIVO
Indicadores de
Desempeo
Clasificador
Funcional Programtico
Funcin
Programa
Impacto
Resultados
Accin Permanente/
Accin Temporal
Actividad/
Proyecto
Seguimiento y Evaluacin
del Desempeo
Insumo
Visin/Misin
Sub
programa
Mecanismos de Formulacin,
Producto
FORMULACIN
EVALUACION
SEGUIMIENTO
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75
Nivel de Objetivos
IMPACTO
RESULTADO
Responsabilidad
PRODUCTO
Registros administrativos.
Informacin interna.
INSUMO
proyecto.
Contabilidad financiera.
Registros administrativos de recursos
disponibles y utilizados.
2.
3.
4.
5.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
76
MUY BAJO
MEDIO
BAJO
ALTO
Lnea base
(al inicio)
MUY ALTO
Objetivo
(al final)
Ao 0
Ao 2
Ao 1
Ao 3
Escala de
medicin:
(Muy bajo)
1
(Bajo)
2
(Alto)
(Medio)
4
(Muy alto)
8
10
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
77
SI STEMA DE PUNTUACI ON
CASO: GOBI ERNO LOCAL PARTI CI PATI VO
EFECTO:
INDICADOR: Incremento del promedio del score de planificacin participativa de 2.5 a 5.0 en 20
distritos
EVITAR
Perder de vista los objetivos de la
organizacin.
Asumir que la data ser
disponible.
Imponer o insistir en un
asociados.
Preferir indicadores con data
disponible de fuentes secundarias.
Evitar grandes recopilaciones de
datos.
determinado indicador.
Sobreinvertir en el intento de
cuantificar.
Usar ms indicadores de lo
necesario.
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78
LI NEA DE BASE
El 99% de las familias tena una necesidad bsica insatisfecha, siendo las ms
comunes la falta de saneamiento (79%) y hacinamiento (73%).
Esta lnea de base sirve a CARITAS para evaluar el impacto de sus acciones,
especialmente el programa de Desarrollo para la Seguridad Alimentaria (PRODESA),
financiado por USAID.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
79
Indicador:
Tasa de matricula escolar
LINEA DE BASE:
OBJETIVO:
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
80
A. SALUD Y SANEAMIENTO
1. Esperanza de vida.
2. Mortalidad infantil.
3. Morbilidad: controles gstricos y pulmonares.
4. Malnutricin infantil.
5. Consumo calrico per cpita.
6. Consumo proteico per cpita.
7. Problemas derivados del alcohol y las drogas.
8. Salud mental de las dueas de casa.
9. Peso/talla embarazadas (ultimo control).
10. Nmero de postas o policlnicos por zonas de atencin.
11. Nmero de mdicos por habitantes.
12. Nmero de matronas por habitantes.
B. EDUCACION
1. Aos de escolaridad del jefe de hogar.
2. Aos de escolaridad de los miembros del hogar.
3. Promedio aos de escolaridad de los miembros del hogar.
4. Tasa de desercin escolar de los miembros del hogar.
5. Tasa de repitencia de los miembros del hogar.
6. Escolaridad de las madres de nios de primero bsico.
7. Tasa de desercin escolar (local).
8. Tasa de repitencia (local).
9. Cobertura educacin preescolar.
D. TRABAJO
1. Duracin ultimo empleo.
2. Acceso a empleo: contacto.
3. Estabilidad en el empleo.
4. Acceso de mujeres al mercado laboral.
5. Trabaj el mes pasado.
6. Tipo de empleo.
7. Situacin contractual.
8. Nmero de empleados hogar.
9. Nmero desempleados/cesantes hogar.
F.
6.
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
81
TRANSPORTE
AGRICULTURA
INDICADORES
DE IMPACTO
Ingreso per-capita
rural.
Ingreso per-capita
rural.
Esperanza de vida
en mujeres.
Incidencia de
pobreza extrema.
INDICADORES DE
RESULTADO
Volumen de
produccin comunal
comercializada.
Rendimiento por
hectrea.
Tasa de mortalidad
materna.
Tasa de
analfabetismo.
Nmero de
comunidades rurales
integradas a la red
vial nacional.
Nmero de
hectreas de tierras
de cultivo
fertilizadas.
Cobertura
institucional de
atencin de
embarazos.
Nmero de
PROALs.
Kilmetros de
caminos rurales
construidos.
Toneladas de
fertilizantes.
Nmero de mdicos
por habitante.
Nmero de
Promotoresalfabetizados.
INDICADORES
DE PRODUCTO
INDICADORES
DE INSUMO
SALUD
EDUCACION
NOMBRE
DEFINICION
OPERATIVA
LNEA DE
BASE
VALOR A
FUENTES DE CONDICIONES
ALCANZAR
VERIFICACION
EXTERNAS
02 03 04 05 06
Porcentaje de la poblacin
INDICADORES
DE IMPACTO
Incidencia de
cuyo ingreso/consumo est
pobreza extrema. por debajo de la lnea de
14.7% (1997)
P.D.
INEI
P.D.
INEI
Porcentaje de la
poblacin de 15 aos
a mas, que no sabe
leer ni escribir.
Crecimiento
econmico
sostenido.
Inversin en
educacin.
INDICADORES
DE
RESULTADO
Tasa de
analfabetismo.
INDICADORES
DE
PRODUCTO
Nmero de
PROALs.
Nmero de Programas
de Alfabetizacin.
P.D.
P.D.
PNA
Participacin
de la
poblacin
analfabeta.
Nmero de
promotores
alfabetizados
Nmero de personas
que trabajan como
alfabetizadores.
P.D.
P.D.
PNA
Existencia de
profesionales
en educacin.
INDICADORES
DE INSUMO
5.7% (1999)
D I R E C C I N G E N E R A L D E AS U N TOS E C O N M I C O S Y F I N A N C I E R O S - M E F
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