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NDICE
I.
III. La Investigacin
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24
25
29
3.3. Allanamiento
3.4. Exhibicin forzosa e incautacin de bienes en
34
35
3
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
45
1. Qu pruebas se actan?
45
2.
3.
4.
5.
46
47
47
Quienes lo solicitan?
La Audiencia
En caso de urgencia
En caso de peligro inminente de prdida del elemento
probatorio y su actuacin no admita dilacin
47
48
48
48
48
49
2. Las medidas de proteccin
50
2.1. Qu debemos saber para solicitarlo?
50
2.2. Otras medidas de proteccin
51
2.3. Las medidas de proteccin son variables
51
52
53
55
58
9.2. La incautacin
59
62
59 10.Otras medidas coercitivas reales
60
63
60
64
4
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
1. Principio de oportunidad
1.1. En qu supuestos se aplica el principio de
oportunidad?
1.2. El fiscal puede imponer pago
1.3. En caso la investigacin preparatoria se encuentra
formalizada
2. Acuerdos reparatorios)
64
67
1. El proceso inmediato
67
68
69
X. La Fase Intermedia
71
71
2. El sobreseimiento
3. La acusacin: formulacin y medios de defensa
72
73
64
65
65
65
70
79
80
81
85
89
Informacin adicional
4. La acusacin: audiencia y decisiones que se adoptan
90
74
75
76
76
77
78
79
5
Las funciones
de investigar
y juzgar estn
separadas.
El Fiscal dirige de
manera objetiva
la investigacin.
El Juez resuelve
los pedidos de las
partes.
No procede de
oficio.
La oralidad
es garanta
en el juicio se
manifiesta con
la inmediacin y
publicidad.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El proceso
se desarrolla
conforme a los
principios de
contradiccin e
igualdad.
Coordinador
Decisin Temprana
Investigacin
Liquidacin
III. LA INVESTIGACIN
Privilegia las salidas
1.
Al a
la
alternativas
e.
Es objetiva e Sus conclusiones deben fundarse en elementos de conviccin que
imparcial sustenten sus proposiciones fcticas; recopilando informacin d
terminacin anticipada.
e
cargo y de descargo.
Es dinmica Es proactiva al recolectar los elementos de conviccin.
Es reservada Las partes involucradas slo pueden enterarse de los avances de
la investigacin de manera directa o por sus abogados (art. 324).
Es garantista Debe respetarse los derechos y garantas del imputado y de l
a
vctima.
Es continua Es un proceso permanente de recopilacin de informacin
relevante.
Es flexible En su estrategia es creativa, promueve el trabajo en equipo
y se
retroalimenta con la informacin obtenida para fundar lo que ser
su teora del caso.
Es eficiente Busca un adecuado uso de los mecanismos para el logro de
sus
objetivos.
El objetivo de la investigacin es
recopilar elementos de conviccin
que demuestren los hechos
constitutivos del delito, lo que
determinar la responsabilidad o
inocencia del imputado.
2.
EL FISCAL
Direccin de la investigacin: desde su inicio planifica la estrategia acorde al caso,
diseando las acciones que lo conduzcan a sus objetivos, utilizando un mtodo que le
permita tener un orden y resultados con eficiencia y eficacia (art. 65.4 y 322).
Proteccin de los derechos y garantas en el proceso penal: debe respetar y garantizar
el respeto a los derechos y garantas procesales de la vctima y del imputado (art. 65.4).
Poder coercitivo: puede disponer la conduccin compulsiva de un omiso a una citacin
previo apercibimiento (art. 66).
Deber de la carga de prueba: el Fiscal al averiguar el hecho, recaba elementos de
conviccin de cargo y de descargo.
LA POLICA
Realizar la investigacin operativa: al tomar conocimiento de los hechos delictivos, puede
practicar actos urgentes e imprescindibles para asegurar el xito de la investigacin, dando
cuenta inmediata al Fiscal (art. 67.1).
Apoyar al Fiscal en la investigacin (art. 67.2).
10
3.
DILIGENCIAS PRELIMINARES:
INICIODELAINVESTIGACINPREPARATORIAFORMALIZADA-REQUISITOS(art.336.1)
INVESTIGACINPREPARATORIA:
Finalizadalasdiligenciaspreliminares,desernecesario,enestafaseprofundizamoslos
actosdeinvestigacin,paraobtenermayorinformacinquepermitaelesclarecimiento
delhechoysustentarlateoradelcaso.
FINALIDAD(art.321)
Respectodelaspartes:
Fiscal,reneelementosde
conviccinquevinculenal
imputadoconelhecho.
Imputado,reneelementos
parasudefensa.
Respectodeloshechos:
Determinarsielhechoquedasubsumidoenuntipo
penal.
Identificarlascircunstanciasymvilesdesu
realizacin.
Identificaralautor,participeyvctima.
Daocausado.
inmediato.
CONTROL DEL PLAZO (art. 334.2)
EN FISCALA: Los afectados lo solicitan por su excesiva duracin.
EN JUZGADO: El Juez se pronuncia en caso que el Fiscal no acepte la solicitud del
afectado o fije plazo irrazonable.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
4.
A PARTIR DE:
Los amparados b
ajo el secreto profesional.
Sin embargo, pue
2
ua de Actuacin Fiscal en el Cdig
o Procesal Penal
Conocimiento de la
Polica comunica al
Inicio de las diligencias
5.
FISCAL
AL
TENER
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
6.
Qu sucedi?
Quin lo hizo o quienes lo hicieron?
Cundo ocurri el hecho?
Cmo ocurri el hecho?
Dnde ocurri?
A quin afect
o a quienes afectaron?
Por qu lo hizo
o por qu lo hicieron?
El plan de investigacin, es
un conjunto de actividades
que se desarrollan frente a un
caso, para permitir determinar
la manera ms eficiente de
presentarlo en el juicio oral.
La investigacin nos permite
redireccionarla, modificar o
abandonar una teora muy dbil
o ser base para la negociacin.
El Fiscal debe:
Realizar
sesiones
de
trabajo con la polica para
determinar
las
diligencias
que requieren orden judicial
y lo que sea necesario para
preparar y elaborar su plan de
investigacin.
Evaluar los resultados de la
investigacin y reorientarla de
ser necesario.
pdf
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
investigacin art.330.2
de la
de laEscena
investigacin
arts.67.1 y 68
Polica en funcin
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Ordenar traslado
al almacn dentro
del tercer da de la
intervencin
Embalar de acuerdo a
su naturaleza
Etiquetar y/o rotular y/o
precintar
Llenar formato de
cadena de custodia
Designar al responsable
del traslado y destino de
custodia
Disponer pericias e
informes tcnicos
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Res. N 729-2006-MP-FN
Usar actas A-4, A-6, A-7 y A-8
en la pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/
ncpp/files/a22e66_codigo_
reglamento_cadena.pdf
custodia.
Consigna la fecha, hora y lugar donde se practic la recoleccin e
identificacin del responsable (usar formato A-6).
Obtiene las primeras impresiones y registra informacin del lugar.
Hace inspeccin final y entrega el lugar a quin corresponda.
Dando cuenta al Fiscal, realiza pesquisas, retencin de sospechosos,
Usar las actas A-4, A-6, A-7 y A-8 en la pgina web http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El hecho no es delito.
El Fiscal decide archivar la denuncia, No es justiciable penalmente.
cuando:
Se presentan causas de extincin
de la accin penal.
En estos supuestos:
La disposicin de archivo ser
redactada con lenguaje simple y
comprensible para las partes.
Se notifica al denunciante y al
denunciado dentro de las 24 horas.
El denunciante puede impugnar esta decisin. El Fiscal eleva lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar dentro del
quinto
da confirmando el archivo u ordenando se formalice la investigacin.
Al aparecer nuevas elementos de conviccin, el Fiscal que previno debe reexaminar lo actuado.
Si se demuestra que la investigacin no fue debidamente realizada, el Fiscal Superior lo remitir a otro Fiscal.
Si falta identificar al autor, se archiva el caso y se ordena la intervencin de la Polica para tal fin.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
En este caso:
Se notifica al denunciante dentro
de las 24 horas de haber dictado
la disposicin.
alimentaria.
El denunciante puede impugnar esa decisin. En este caso, el Fiscal eleva todo lo actuado al Fiscal Superior quin se pron
unciar
al quinto da, ordenando segn lo que corresponda.
20
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
En este caso:
Existen suficientes elementos de
El Fiscal decide prescindir de la
conviccin sobre la existencia de Se formula un requerimiento
investigacin preparatoria y acusar
un hecho penalmente relevante.
de acusacin directamente
directamente, cuando:
La vinculacin del imputado con
ante el Juez de la
el hecho.
Investigacin Preparatoria.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
La disposicin fiscal
debe contener:
Nombres y apellidos
del imputado.
Los hechos, la
Hay indicios de
tipificacin especfica
delito.
y la tipificacin
La accin penal
alternativa.
no ha prescrito.
El imputado est Nombre del agraviado.
Las diligencias que
El Fiscal dispone
de inmediato deben
individualizado.
formalizar la
ejecutarse.
continuacin de
la investigacin,
Comunica al Juez
Notifica al
imputado dentro
de las 24 horas de
haberse dictado
la disposicin y
comunica al Juez
de la Investigacin
Preparatoria.
de la Investigacin art. 3
Preparatoria
Formalizacin y art. 336
continuacin
de la investigacin
Diligencias de
la investigacin
preparatoria
art. 337
cuando:
ES IMPORTANTE QUE EL FISCAL:
Realice las diligencias y recabe informacin que sea til, necesaria, pertinente y conducente para el esclarecimiento del h
echo.
No repita los actos de investigacin practicados durante las diligencias preliminares, slo procede su ampliacin por grav
e defecto
22
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
7.
art.
338
Condiciones de la
Efectos de la
formalizacin de la art. 337
investigacin preparatori
a
judicial.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
la investigacinart. 342.3
Los actos de investigacin regulados en el Cdigo se pueden realizar en las diligencias preliminares y en la investigacin prep
aratoria.
restriccin de derechos
La practica el Fiscal o la
Buscan obtener elementos
Sirven para indagar circun
stancias que comprueben un
a
imputacin o que eximan
o
atenuan la responsabilidad del
imputado.
de conviccin e informacin
relevante para:
Acreditar hechos delictivos.
Identificar autores o
partcipes de dichos hechos
delictivos.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
art. 203
Presupuestos para la
26
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
1.
27
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Son indagaciones o
averiguaciones que se realizan
con el objetivo de encontrar
huellas del delito o al imputado
o a una persona prfuga.
El objetivo es restringir la
libertad de la(s) persona(s) de
manera temporal, mientras dura
las pesquisas.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2.
El Fiscal dispone:
La realizacin de un examen corporal, pruebas de anlisis sanguneos,
pruebas gentico-moleculares, exploraciones radiolgicas, etc. del
imputado para establecer hechos significativos de la investigacin.
Se levantar un acta en presencia del abogado del imputado.
En estos casos solicita la confirmacin judicial.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es despojar de
documentos privados vinculados
a un delito, a quin lo tenga en
su poder.
32
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es examinar
corporalmente al imputado para
determinar hechos significativos
de la investigacin, en delitos
con pena mayor a cuatro aos
de privacin de libertad.
a la resistencia del mandato. Esta orden judicial tendr una vigencia de dos
semanas, salvo que sea expedida por tiempo o periodo determinado.
El Fiscal en la diligencia debe:
Entregar una copia de la orden judicial a quien est, vecino o portero.
Informar al imputado que puede ser representado o asistido por una persona
de confianza.
En caso de hacer incautaciones, redactar varios ejemplares del inventario
dejando una copia al responsable del lugar allanado (usar acta A-18).
El objetivo es penetrar en
casa habitacin, de negocio
o habitacin temporal cuando
existen razones para pensar
que se oculta el imputado,
alguna persona evadida, bienes
del delito o bienes relevantes
para la investigacin.
a las
partes sealando d
a y hora para la dilige
ncia, en caso no afect
e su
finalidad.
En incautacin:
Los bienes se registran e
inmovilizan.
Los muebles se toman en
custodia y se inscriben en el
registro.
Los inmuebles o derechos
sobre l se ocupan y se
inscriben en el registro.
El bien se describe en el acta
o se reproduce por cualquier
medio.
3.5. INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS, VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, a la
solicitud acompaa los recaudos.
El Juez de la investigacin Preparatoria resuelve inmediatamente y en
forma reservada.
El Fiscal en la diligencia, debe:
Ejecutar la orden p
or s mismo o lo encarga
a otro funcionario o Polic
a.
El objetivo es interceptar,
incautar y abrir objetos de
correspondencia o envo
postal u obtener copias de
El Fiscal en su despacho apertura los envos y correspondencia, para:
correspondencia electrnica,
Leer, revisar e incautar lo relacionado con el hecho investigado, dando dirigidas al imputado o remitidas
por l y sin conocimiento del
cuenta al Juez de la Investigacin Preparatoria (constar en acta A- 19).
afectado. El plazo no ser
Devolver los que no tienen relacin con el hecho investigado (constar en
mayor a la investigacin.
acta A-19).
Examinar la correspondencia y los envos externamente, sin abrirlos,
reteniendo los relacionados con el hecho investigado (constar en acta
A-19).
3.6. INTERVENCIN, GRABACIN O REGISTRO DE COMUNICACIONES TELEFNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
la forma de intervenci
El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria indicando nombr
n, su alcance, duracin
y autoridad encargada.
e,
direccin del afectado, el medio de comunicacin o telecomunicacin a intervenir
,
El objetivo es intervenir y
grabar las comunicaciones
del investigado o tercero,
La autoridad encargada registra con grabacin magnetofnica u otro medio tc relacionado a un delito penado
nico
mayor a cuatro aos de
privacin de libertad, siempre
y entrega al Fiscal.
que la intervencin sea
El Fiscal debe:
absolutamente necesaria.
Disponer las medidas de seguridad para la conservacin de las grabaciones y
para que no sean conocidas por otras personas.
El Juez de la Investigacin Preparatoria autoriza con las mismas indicaciones del
requerimiento fiscal.
El objetivo es conocer el
movimiento econmico del
investigado en el sistema
bancario financiero.
El objetivo es la exhibicin
o remisin de informacin,
documentacin y declaraciones
tributarias en poder de la
administracin tributaria.
3.9. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS Y MUEBLES (arts. 237 - 241)
40
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
4.
Y OTRAS
TCNICAS
DE
La clausura o vigilancia
temporal de un local podr
disponerse por un plazo no
mayor de 15 das, prorrogable
por el mismo periodo.
La inmovilizacin de cosas
muebles se asegura con las
reglas de allanamiento.
El Fiscal ordena tomar fotos, registrar imgenes y usar otros medios tcnicos
para observacin o investigacin del lugar de residencia del imputado.
El Fiscal debe:
Expedir disposicin en forma motivada, por si, o a pedido de la polica.
Designar al personal a cargo del procedimiento, registro y custodia.
Establecer la confidencialidad e integridad de los registros.
Recibir las imgenes y verificar que estn incorporadas la hora y el da.
Cuidar la rotulacin indicando fecha de procedimiento, duracin y dems
datos.
Disponer las transcripciones y designar al responsable de ste.
Disponer las medidas de seguridad despus de recibido el registro.
Recibir la transcripcin y los soportes originales, y levantar un acta de su
recepcin.
Requerir orden judicial cuando sea en lugar cerrado o inmueble
Resolucin N 029-2005-MP-FN
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/9a7201_Directiva%desempeno.pdf
El acta A-20 en la pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El Fiscal puede:
Emitir disposicin de oficio o pedido de la polica o autoridad extranjera.
La disposicin fiscal indicar el objeto de la autorizacin o entrega vigilada,
caractersticas del bien, va de transporte, la ruta, los mecanismos y
mtodos de custodia,y designar al responsable de la tcnica.
En caso de solicitud extranjera expide disposicin considerando la
legislacin de destino, tratados internacionales y otros instrumentos.
Enviar una copia de la disposicin a la Fiscala de la Nacin.
Remesas sospechosas,
cuando no es posible verificar el
contenido dispondr la custodia
y control del transporte.
Remesas verificadas, verificar
las diligencias de anlisis,
pesaje, descarte y descripcin
del bien ilcito. Tambin podr
sustituir la sustancia delictiva,
realizar examen pericial y
dems que correspondan.
peridicamente.
Elevar copia de la
disposicin a la Fiscal
a de la Nacin y co
municar
Es un procedimiento especial
mediante el cual el agente
policial ocultando su identidad
se infiltra en una organizacin
criminal.
QU PRUEBAS SE ACTAN?
Por enfermedad o
grave impedimento. Reconocimientos,
Testimonio,
examen de perito,
inspecciones o
careo.
reconstrucciones.
Por amenaza o
soborno.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2.
QUIENES LO SOLICITAN?
Estn legitimados para solicitarla cualquiera de las partes procesales. Est se puede realizar en la investigacin preparatori
a y en la
fase intermedia.
El Fiscal al solicitarla puede requerir la orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
La solicitud fiscal indica la prueba, los hechos, su importancia, los intervinientes, los sujetos procesales, domicilios pr
ocesales
y la razn porque no espera al juicio.
El Juez de la Investigacin Preparatoria:
Corre traslado por dos das a los dems sujetos procesales.
Decide si procede dentro del plazo de dos das.
Solicitar el aplazamiento de la diligencia al Juez de la Investigacin Preparatoria, cuando perjudique la investigacin ind
icando
los motivos y su duracin.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de dos das, decide aplazar la diligencia indicando el plazo o no.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
3.
LA AUDIENCIA
Se desarrolla con presencia del Fiscal y la defensa. En caso no est el abogado
defensor nombra a uno de oficio.
La resolucin del Juez
indica el objeto, las
personas interesadas y la
fecha de audiencia. En la
misma se cita a todos los
sujetos procesales.
4.
EN CASO DE URGENCIA:
El Juez puede disponer que los trminos se abrevien a lo necesario.
5.
ia
y proteccin en caso de ser necesario.
Reglamento 729-2006 art. 96
Deberes de la vctima arts. 1-3,14-20
La Legitimidad del Fiscal para perseguir la reparacin civil, cesa cuando el interesado se ha constituido como actor civil.
El actor civil debe presentar pruebas relacionadas con su inters persecutorio.
1.
EL PROGRAMA INTEGRAL DE PROTECCIN Y ASISTENCIA (Res. N 1558-2008-MP-FN, que aprueba el Reglamento del
Programa de Asistencia de Vctimas y Testigos y el Dec. Sup. N 003-2010-JUS, que aprueba el Programa Integral de Prote
ccin
a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal).
Es la encargada de establecer, adoptar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las medidas de asistencia y proteccin, a favor
de las
personas que intervengan en la investigacin y el proceso penal. Esta se realiza, a travs de las unidades distritales de prote
ccin
y asistencia, y las unidades de proteccin y asistencia inmediata.
Quieneslosolicitan?
ElFiscaldeoficio.
Lavctimaotestigo.
Cmoseevalalasolicitud
porelFiscal?
Deacuerdoalossiguientescriterios:
Relacinconlainvestigacinyelprocesopenal.
Existenciadelriesgo.
Laasistenciacorrespondealprograma.
Concordanciadelhechoconeltipoylascaractersticasdeldelitocometido.
Existenciaderepresaliasoquepuedandarse.
Situacinpersonal,familiaryprocesaldelapersona.
Vulnerabilidaddelavctimaysufamilia.
CmolodisponeelFiscal?
Medianteunactadecompromiso,esfirmadoporelasistidoysufamilia.
Quotrasfacultadestieneel
Fiscal?
Excluiralasistidopornocolaboraroincumplirloscompromisosorealizarundelito
queafectelainvestigacinoproceso.
Aceptarlarenunciadelasistido.
Evaluarreincorporaralrenuncianteoexcluirsobrehechosnuevososobrevinientes.
1.1. LAS MEDIDAS DE ASISTENCIA: Estas medidas estn destinadas para las vctimas y testigos de un delito.
1.2. LA ASISTENCIA QUE PRESTA ES:
Asistencia psicolgica: Da tratamiento para rehabilitarse de las consecuencias emocionales del delito y de las perturbacio
nes
generadas por las actuaciones procesales.
Asistencia legal: Orienta sobre los derechos que le asiste durante la investigacin y el proceso judicial, facilitan
do su debida
participacin en las diligencias.
Asistencia social: Evala la situacin familiar y socio econmica para aplicar adecuadamente las medidas de asistencia di
spuestas.
48
49
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2.
Personas destinatarias
art. 247
Medidas de proteccin
art. 248
Quienes lo ordenan?
A quienes protege?
Qu protege?
Qu tipos de
medidas
existen?
Proteccin policial.
El Fiscal en la
investigacin preparatoria.
El Juez, de oficio o
instancia de parte.
Testigos.
Peritos.
Agraviados.
Colaboradores.
Cambio de residencia.
Ocultacin de paradero.
Reserva de identidad y
datos personales.
Ocultacin de
identificacin en
diligencias.
Fijacin del domicilio en
la sede de la fiscala para
citaciones.
Empleo de
videoconferencia u otros
medios tcnicos.
Medidasadicionales
Funcionarioqueotorga
Evitarfotografasoimgenesdelagraviado.
ElFiscaloPolica
Trasladosenvehculosadecuadospara
diligencias.
ElFiscaloPolica
Ambienteparausoexclusivoenlas
diligenciasjudiciales.
ElFiscaloPolica
Continuacindelasmedidasdespusdel
proceso.
ElFiscal
Nuevaidentificacinyasignacindemedios
econmicosparacambioderesidenciao
trabajo.
ElJuez
50
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2.
La comparecencia.
3.
ARRESTO
CIUDADANO
DETENCIN
POLICIAL
(ley 29372)
4.
DETENCIN
PRELIMINAR
JUDICIAL
flagrancia delictiva.
El delito es sancionado con una pena privativa de libertad superior
a cuatro aos.
Por las circunstancias del caso, existe posibilidad de fuga.
El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detencin.
El detenido se fug de un centro de detencin preliminar.
54
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Requerimiento fiscal:
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dicta, sin necesidad de audiencia, teniendo a la vista las
actuaciones que el Fiscal acompaa a su requerimiento.
La solicitud fiscal deber indicar los nombres y apellidos completos, edad, sexo, lugar y fecha de
nacimiento.
Despus de la detencin policial:
Efectuada la detencin, por la autoridad policial, comunicar este hecho inmediatamente al Fiscal y lo
pondr a disposicin del Juez, quien lo examinar con la asistencia de su defensor (privado o pblico);
luego lo pondr a disposicin del Fiscal y lo ingresar a un centro de detencin policial o transitorio
para las diligencias propias de la investigacin.
Convalidacin de la detencin:
La detencin preliminar se puede convalidar vencido el plazo de detencin, sin embargo, el Fiscal
deber solicitarlo si as lo considera pertinente; de hacerlo, ser de manera oportuna y en un tiempo
razonable, teniendo en cuenta que este pedido se resolver en audiencia.
55
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
5.
Presupuestos materiales
LA PRISIN PREVENTIVA:
art. 268
arts. 268 y 271.3
art. 271
art. 272
art. 280
Prolongacin de la prisin
LA PRISIN
PREVENTIVA
Impugnacin
art. 278
A solicitud del Fiscal y previo debate de las partes en audiencia, el Juez dicta
mandato de detencin preventiva, despus de determinar que concurren los
siguientes presupuestos:
Que existen graves y fundados elementos de conviccin, que establecen la
realidad de un hecho de relevancia penal y que el sujeto est vinculado con
ste.
La pena a imponerse en caso de hallarse responsable al imputado, supere a
cuatro aos de pena privativa de libertad.
Existe peligro de fuga o de obstaculizacin probatoria.
56
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
9 meses.
Casos complejos.
18 meses.
Mitad de la pena.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
6.
Presupuestos
LA COMPARECENCIA:
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dictar cuando:
Comparecencia restrictiva
Comparecencia simple
COMPARECENCIA SIMPLE
No impone restricciones cuando el delito es leve o los actos de investigacin lo justifican.
COMPARECENCIA RESTRICTIVA
Impone restricciones para impedir la fuga o se obstaculice la investigacin:
Someterse al cuidado y vigilancia de persona e institucin.
Permanecer en su residencia, no concurrir a determinados lugares y asistir cuando la autoridad
lo cite.
No comunicarse con determinadas personas.
Prestacin de una caucin econmica.
59
art. 286
arts. 287
art. 291
7.
DETENCIN DOMICILIARIA
(art. 290), cuando:
8.
9.
9.1. EL EMBARGO: Puede solicitarse en las diligencias preliminares o en la investigacin preparatoria para asegurar la respons
abilidad
econmica derivada del delito y el pago de costas.
AUTO DE EMBARGO (art. 303.3)
INDAGACIN (art. 302)
Fiscal, de oficio o a pedido de
parte indaga sobre los bienes
libres o derechos embargables del
imputado o tercero civil.
APELACIN
Al tercer da de notificado.
VARIACIN Y ALZAMIENTO
(art. 305)
El embargo puede ser variado o dejado
sin efecto, previo traslado a las partes, de
acuerdo a los hechos y circunstancias. El
Juez tambin puede sustituir el embargo,
previo depsito en el Banco de la Nacin.
REITERACIN DE LA SOLICITUD
(art. 303.6)
Fiscal
lo
hace
cuando
circunstancias cambian.
las
SENTENCIA ABSOLUTORIA
Se alzar de oficio o a pedido de
parte.
9.2. LA INCAUTACIN
Objeto de incautacin art. 316
CMO SE TRAMITA?
Procede contra los bienes que son utilizados como instrumentos u objetos del
delito.
Si existe peligro en la demora, el Fiscal o la Polica realizar la incautacin. El
Fiscal solicitar inmediatamente la confirmacin al Juez de la Investigacin.
Preparatoria. En caso contrario requiere la autorizacin del Juez.
El acta de incautacin deber registrar los bienes objeto de manera detallada, la
misma que ser firmada por los participantes y testigos.
Se entrega copia del acta a los afectados.
CMO SE EJECUTAN?
En bienes muebles se toman en custodia y se inscribe en el registro
correspondiente
En bienes inmuebles o derechos sobre ellos se posesiona y se anota en el
registro respectivo.
62
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
1.
LAINHIBICIN(art.310)
ElFiscalolapartecivilsolicitanalJuezdicteresolucinpara
impedirqueelimputadopuedavenderogravarsusbienes;
inscribindoseenlosregistrospblicos.
DESALOJOPREVENTIVO(art.311)
Endelitodeusurpacin.
MEDIDASANTICIPADAS(art.312)
Demaneraexcepcionalyapedidodeparte,sepuedeadelantar
laejecucinanticipadayprovisionaldelasconsecuencias
econmicasdeldelito.
MEDIDASPREVENTIVASCONTRALASPERSONAS
JURDICAS(art.313)
LodictarelJuez,apedidodeparte,cuandoconsiderequees
necesarioparaevitarlacontinuacindeldelitoodesusefectos
oseobstaculizalaobtencindeelementosdeconviccin.
PENSINANTICIPADADEALIMENTOS
(art.314)
Asolicituddeparte,elJuezpuedesealarunaasignacin
provisional,cuando,enlosdelitosdehomicidio,lesionesgraves,
omisindeasistenciafamiliar,violacindelalibertadsexualo
delitosrelacionadosconlaviolenciafamiliar,losagraviadosse
encuentranimposibilitadosdeobtenersusustento.
63
Esta facultad le permite abstenerse del ejercicio de la accin penal, evitando el proceso penal y la imposicin de la pena, a
l existir
un acuerdo entre imputado y vctima que busca la reparacin del dao causado.
Cuando en una investigacin existen suficientes elementos de responsabilidad y el hecho materia de imputacin cumpla
con los
supuestos de ley, el Fiscal promover la aplicacin del principio de oportunidad, antes de formularse la acusacin.
1.1. EN QU SUPUESTOS SE APLICA EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD?
Principio de
oportunidad
Adems del acuerdo reparatorio y en atencin a la gravedad del hecho o de la responsabilidad, el Fiscal podr imp
oner
adicionalmente el pago de un importe a una institucin social o del Estado y la aplicacin de reglas de conducta.
2.
En estos delitos, no se puede formalizar la investigacin preparatoria, si antes no se cit a diligencia de acuerdo r
eparatorio.
65
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
3.
REQUISITOS
La legitimacin de las partes.
El consentimiento de las partes sea mutuo y libre.
Las partes tengan conocimiento de sus derehos.
DISPOSICIN DE ABSTENCIN
(art. 2.4)
Fiscal dicta cuando se ha satisfecho el
acuerdo.
EXISTE ACUERDO PBLICO O
PRIVADO (art. 2.3)
No hay necesidad de diligencia de
acuerdo.
66
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
1.
EL PROCESO INMEDIATO: Es una forma rpida de concluir el proceso, slo se puede presentar culminada las d
iligencias
preliminares o antes de 30 das de formalizar la investigacin preparatoria.
REQUERIMIENTO DEL FISCAL
(art. 447)
El Fiscal presenta acompaado de la carpeta JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.1)
fiscal.
Traslada al imputado y dems
Procede cuando (art. 446):
a) El imputado es sorprendido o detenido en sujetos procesales por 3 das.
flagrante delito.
b) El imputado confes el delito.
c) Elementos de conviccin son evidentes.
Imputado puede solicitar antes de la acusacin.
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.2)
Remite al Juez Penal para
continuar el proceso.
67
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2.
El PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA: Es un proceso que evita la investigacin y el juzgamiento, al existir elemen
tos
de responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, donde el imputado acepta los cargos, pudiendo obtener red
uccin
de la pena en una sexta parte. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez.
OPORTUNIDAD DE
PRESENTACIN (art. 468)
a)
Expedida
la
disposicin de continuacin
de la investigacin.
b)
Antes
de
formularse la acusacin
fiscal.
REUNIONES
PREPARATORIASCON
FISCAL E IMPUTADO
(art. 468.2)
Imputado
acepta
los
cargos y Fiscal tiene
elementos de conviccin.
REQUERIMIENTO DE
FISCAL O SOLICITUD DE
IMPUTADO (art. 468.1 y 2)
Presentan
conjuntamente
acuerdo
provisional
sobre pena, reparacin y
consecuencias accesorias.
68
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(art. 468.1 y 3)
Dispone
audiencia
de
carcter privado por una
vez. Traslada a las partes
por 5 das.
3. EL PROCESO DE COLABORACIN EFICAZ (arts. 472-481): Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y
colaboracin
entre el Fiscal y procesado o sentenciado. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etap
a del
proceso: investigacin, fase intermedia, juzgamiento o posterior a la sentencia.
DELITOS EN QUE SE
APLICA
REQUISITOS DE LA
INFORMACIN,
DEBE PERMITIR
BENEFICIOS
OBTENIDOS
Exencin de la pena.
Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
Suspensin de la ejecucin de la pena.
Liberacin condicional.
Remisin de la pena para quin la est cumpliendo.
CASO EN QUE
NO PROCEDE Y
RESTRICCIONES
69
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
CONTROL DE LEGALIDAD
(art. 477.1)
ACTA DE COLABORACIN EFICAZ (art. 476)
Fiscal elabora un acta con el colaborador Fiscal remite el acta al Juez de la
indicando el beneficio acordado, los hechos, la Investigacin Preparatoria.
confesin si se produjo y las obligaciones.
CONVENIOPREPARATORIO
(art. 475.3)
Fiscal detalla la informacin, el
delito, beneficios, obligaciones
y los mecanismos de aporte de
informacin y corroboracin.
70
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
X. LA FASE INTERMEDIA
Es el intervalo que emerge luego de la conclusin de la investigacin preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamien
to o la
resolucin judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a la etapa de juzgamiento.
1. QU CARACTERSTICAS TIENE LA FASE INTERMEDIA
2.
EL SOBRESEIMIENTO
el
AUDIENCIA DE CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
(art. 345.3 y 346.1)
Es obligatoria la asistencia del Fiscal y Abogado
del imputado, pero se puede instalar con las
partes que asistan, siempre que hayan sido
debidamente notificados.
Se da la palabra al Fiscal y sujetos procesales
que asistan.
Se debate los fundamentos del requerimiento.
El Juez pronuncia su decisin en forma oral.
El Juez no est de acuerdo con el
OPOSICIN AL REQUERIMIENTO
(art. 345.2 y 3 y 346.5)
El Juez traslada el requerimiento, por un
plazo de 10 das a los sujetos procesales.
Si procede la oposicin: el Juez puede
disponer una investigacin suplementaria.
3.
AUTO SOBRESEIMIENTO
(art. 347)
Seala:
Datos personales del imputado.
Exposicin del hecho de la
investigacin.
Fundamentos
de
hecho
y
derecho.
Parte resolutiva.
Puede ser total o parcial
La acusacin es la pretensin del Fiscal, contiene su teora del caso, con la finalidad de pasar a juicio y obtener una senten
cia
condenatoria.
SUJETOS PROCESALES (art. 350)
TRASLADO
DE LA
ACUSACIN
73
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
4.
74
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Son las personas o las cosas aportados al proceso por el rgano de prueba que permiten generar conviccin en el Juez resp
ecto al
asunto en litigio, a fin de que ste pueda emitir su decisin. El Cdigo regula los siguientes:
La confesin (art. 160): es la admisin de los cargos o imputacin formulada en su contra por el imputado.
El testimonio (arts. 162 y 166): es una declaracin de conocimientos, que presta una persona fsica, acerca de aquellos
elementos
objeto de investigacin o enjuiciamiento.
La pericia (arts. 172 y 177): un tercero ajeno al proceso es llamado para que aporte una declaracin de cien
cia, que nos de
conocimiento sobre los hechos - los cuales no ha conocido directamente por no ser testigo acerca de materias propias de
su oficio,
arte o profesin.
El careo (art. 183): procede cuando entre lo declarado por el imputado y lo declarado por otro imputado, testigo o el agra
viado,
surjan contradicciones importantes, para cuyo esclarecimiento se requiera or a ambos.
La prueba documental (art. 184): es toda representacin realizada por cualquier medio escrito, hablado, visionado, etc.,
de la
realidad y que preexiste al proceso y es independiente de l, de manera que se aporta al mismo con fines esencialmente
probatorios.
El reconocimiento (art. 186): este sirve para individualizar a una persona, reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser
objeto de
percepcin sensorial. Tambin est el reconocimiento de cosas que sern exhibidas en la misma forma que los documento
s.
Inspeccin judicial y la reconstruccin (art. 192): tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que
el delito
haya dejado en los lugares y cosas o en las personas.
2.
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 354)
Notifica al Fiscal y dems
sujetos procesales el AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
Dentro de las 48 horas de la
notificacin har llegar al Juez
Penal el auto y los actuados, los
77
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
3.
ua de Actuacin Fiscal e
4.
80
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Slo use preguntas abiertas. Use palabras como: Qu, cmo, dnde,
cuando, cules, cuantos, explique, describa.
Ejemplo: Qu hizo la polica al llegar?, Cul es el horario de trabajo?.
Puede hacer algunas preguntas cerradas para precisar aspectos especficos.
No hacer preguntas sugestivas (tienen respuesta), capciosas ( engaosas,
poco claras) e impertinentes.
Puede usar diagramas, mapas u otras representaciones grficas.
Desarrollo del interrogatorio:
Presente y acredite su testigo.
Site la escena.
Desarrolle la accin: Qu paso?,Qu hizo?, descripcin de personas.
Cierre la historia con el hecho ms importante.
82
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es desacreditar al
testigo y testimonio, acreditar mi
proposicin o prueba fctica y
demostrar inconsistencias con
otras pruebas de la contraparte.
Cundo objetar?
La formulacin es una estrategia.
Las objeciones van de la mano con la credibilidad: si objeta dem
asiado,
puede creerse que su posicin y argumentos son dbiles.
Piense bien su fundamento antes de objetar.
Lo ms pronto posible, antes que complete la pregunta o
que el
testigo comience a responder.
En forma sucinta: manifieste la objecin, su clase y fundamento.
83
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
5.
ALEGATOS FINALES
(art. 386)
ALEGATO DEL FISCAL
(art. 387)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL ACTOR CIVIL
(art. 388)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL TERCERO CIVIL
(art. 389)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL ACUSADO
(art. 390)
AUTO DEFENSA DEL ACUSADO
(art. 391)
Sugerencias prcticas:
85
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
6.
Es el ejercicio argumentativo
del juicio; se presentan las
conclusiones de todo lo que
se ha producido en el juicio
ensamblando todo lo actuado
en l.
SENTENCIA ABSOLUTORIA
SENTENCIACONDENATORIA
(art. 399)
(art. 398)
RECURSO DE
APELACIN
LECTURA PARCIAL
Se lee la parte dispositiva y un Juez
relata sintticamente los fundamentos.
INSCRIPCIN DE LA CONDENA
(art. 403)
En el registro a cargo del Poder Judicial.
86
PLAZOS
Con detencin.
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
(art. 334.2).
LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(art. 342 incs. 1 y 2).
24 horas.
Sin detencin.
20 das naturales.
15 das naturales.
Por caractersticas, complejidad y circunstancias del Los das que seale razonablemente el Fiscal
hecho.
siempre que no supere los 120 das naturales.
Casos comunes.
r 60 das por
una vez.
Casos complejos.
8
DETENCIN
PRELIMINAR JUDICIAL
(art. 264).
CONVALIDACIN DE LA
DETENCIN (art. 266).
meses
meses,
(la
concede el Juez).
24 horas
15 das naturales.
10 das.
7 das naturales.
APELACIN (art. 267).
48 horas.
87
PRISIN PREVENTIVA
(art. 272).
Casos comunes.
9 meses.
Casos complejos.
18 meses.
APELACIN
(arts. 278 y 414.1.c).
prorrogables
por
IMPEDIMENTO DE SALIDA
(art. 295).
SUSPENSIN PREVENTIVA DE
DERECHOS (art. 297).
NOTIFICACIN DE DISPOSICIN
Y RESOLUCIN
(art. 127.1).
ORDEN JUDICIAL DE
ALLANAMIENTO (art. 215.2).
18 meses.
Incomunicacin.
10 das.
3 das.
3 das
Auto de incomunicacin.
1 da
Ordinario.
Por
dificultad
investigacin.
4 meses.
o
prolongacin
de
la
ORDEN DE INTERCEPTACIN
Tiene vigencia.
2 semanas.
rgano de prueba Es aquella persona cuya participacin le permite al juzgador introducir en el proceso elementos probatori
os.
Los rganos de prueba ms importantes son el denunciante, el imputado o acusado, el ofendido como act
or
civil o querellante; ellos tienen inters en el proceso. Tambin estn los testigos, los peritos, los intrprete
sy
Medio de prueba
n
Objeto de prueba
Es la cosa, hecho, acontecimiento o circunstancia que debe ser demostrado en el proceso, a fin de que se
an
conocidos por el Juez y crearle certeza.
Elemento de
conviccin
Son los que permiten determinar por lo menos los tres elementos necesarios para la comisin de un crimen:
Prueba indiciara
Es hecho conocido y debidamente comprobado, por medio del cual a travs de una operacin lgica nos
a)
la capacidad; b) la oportunidad y c) el motivo.
puede
conducir al conocimiento de otro hecho desconocido.
Prueba directa
Es el procedimiento probatorio consistente en la contrastacin emprica directa del enunciado que se pru
eba,
es decir, en la observacin inmediata del hecho al que se refiere el enunciado. La prueba directa, en el pr
oceso
penal, est mucho ms asociada al testigo directo, al perjudicado y al responsable consciente (por confesi
n)
que tom conocimiento directo de los hechos en el espacio y momento en el que efectivamente se produj
eron.
Actividad probatoria Es el conjunto de declaraciones de voluntad, de conocimiento o intelectuales, reguladas legalmente y
producidas
por los intervinientes en el proceso, con la finalidad de adquirir un conocimiento sobre la materialidad del
objeto
procesal, y sobre sus consecuencias penales y eventualmente civiles.
Prueba anticipada Constituye la actuacin del medio probatorio (testimonial, examen de perito, confrontacin, reconocimien
tos,
inspecciones y reconstrucciones) antes del juzgamiento, por razones de urgencia circunstanc
ial, con
observancia de las debidas garantas y principios de publicidad, oralidad y contradictorio; con la finalidad
de
asegurar su valoracin al momento de resolverse.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
INFORMACIN ADICIONAL
Ministerio Pblico - Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.mpfn.gob.pe/ncpp/presentacion.php
NORMAS LEGALES Y DOCUMENTOS:
Decreto Legislativo 957: Cdigo Procesal Penal
Decreto Legislativo 958: Comisin Especial de implementacin del Cdigo Procesal Penal
Plan de Implementacin del Cdigo Procesal Penal
Flujogramas del Cdigo Procesal Penal
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