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1. Introduccin.
Existe una corriente doctrinal que considera que slo el juicio oral (con sus fases de
alegaciones, prueba y conclusiones) constituye el verdadero proceso penal ya que slo en l se dan
siempre todos los elementos propios de un proceso: una pretensin (pretensin punitiva mediante
el escrito de acusacin), un debate procesal entre dos partes en condiciones de igualdad (acusador
y acusado) que propicia la cognicin y el pronunciamiento del tribunal sobre la aplicacin del
derecho al caso concreto (sentencia). En cambio, en la instruccin del proceso puede faltar la parte
pasiva (mientras aun no est identificado el acusado) o la parte activa (cuando la instruccin se inicia
de oficio y mientras no se personan el fiscal o el acusador particular), puede faltar por tanto el debate
o contradiccin procesal y, desde luego, la actividad desplegada no se encamina (al menos, todava)
a dictar sentencia. Segn esta perspectiva, toda actividad que precede al juicio oral es actividad
pre-procesal. Mantenemos este punto de vista en el ttulo del tema: de este modo, se puede facilita
el paralelismo con el proceso civil en el que la actividad previa a la demanda (para preparar o evitar
el proceso: diligencias previas, prueba anticipada, conciliacin) tambin era considerada
pre-procesal (aun cuando en ella interviniera un juez).
Otro enfoque, en cambio, entiende que estando reguladas todas las actividades previas al
juicio oral en la Ley de Enjuiciamiento Criminal y desarrollndose todas ellas bajo la direccin de
un tribunal y con la posibilidad, desde su inicio, de intervencin de las partes, se puede hablar con
propiedad de una fase o etapa del proceso penal tanto en el caso de la fase de instruccin como en
el de la fase intermedia. Usamos, con frecuencia, esta terminologa (fases procesales de instruccin
e intermedia).
Sea considerada actividad pre-procesal o fase procesal lo cierto es que la actividad de
instruccin o investigacin del delito se desarrolla bajo la direccin de un juez instructor y con la
posibilidad de intervencin de partes. Sin embargo, tal actividad de instruccin (fase de instruccin
o actividad pre-procesal) suele ir precedida de una actuacin de la polica que por su importancia
para la instruccin posterior se regula tambin en la LECrim. Podemos calificar esta actividad
policial de actividad pre-instructoria o previa a la instruccin .
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Esta tarea la reflejan, por ejemplo, los arts. 770.1. LECrim. (procurar asistencia sanitaria a la vctima), 770.4.
(retirada del cadver de la va pblica para restablecer el trnsito) y 778.5 LECrim
2
Estos artculos estn en sede de sumario. Para el proceso abreviado (diligencias previas) hay normas especiales
en los arts. 769 a 773.
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modo alguno (sin comprobaciones) cuando de la propia redaccin de la denuncia se derive por pura
racionalidad su falsedad (delito imposible de haberse cometido) o que se trata de un hecho atpico
(hecho no tipificado)
Artculo 269 LECrim.:Formalizada que sea la denuncia, se proceder [...] por el [...] funcionario a
quien se hiciese a la comprobacin del hecho denunciado, salvo que ste no revistiere carcter de
delito, o que la denuncia fuere manifiestamente falsa. En cualquiera de estos dos casos, el
Tribunal o funcionario se abstendrn de todo procedimiento[...].
2. Averiguacin inicial de los hechos y de sus autores.
Si el hecho de que da cuenta la notitia criminis es creble (probabilidad) debe recabar datos de
lo ocurrido para lo que se deben realizar diligencias como interrogar a personas, observar el lugar
de los hechos y los objetos presentes... slo esta tarea permite confirmar la anterior (comprobacin)
y realizar la siguiente (conservacin).
Vemos aqu el embrin de la averiguacin de datos propia de la instruccin.
3. Conservacin de fuentes de prueba que tiendan a desaparecer.
Personas: datos (nombre, apellidos, domicilio...)de los testigos (los debe interrogar
someramente para conocer si son testigos o no), de los implicados en el hecho como
potenciales autores o vctimas (por ejemplo art. 770.5. LECrim)
Art. 770.5. LECrim.: Tomar los datos personales y direccin de las personas que se encuentren
en el lugar en que se cometi el hecho, as como cualquier otro dato que ayude a su
identificacin y localizacin, tales como lugar habitual de trabajo, nmeros de telfono fijo o
mvil, nmero de fax o direccin de correo electrnico.
Bienes muebles: recoger los elementos muebles (instrumentos o efectos de delito), etc. (por
ejemplo art. 770.3. y 6. LECrim)
Art. 770.3. LECrim: Recoger y custodiar en todo caso los efectos, instrumentos o pruebas del
delito de cuya desaparicin hubiere peligro, para ponerlos a disposicin de la autoridad judicial.
Estados de cosas: croquis o fotografas del lugar de los hechos haciendo constar la ubicacin
de las cosas o del cadver... (por ejemplo art. 770.2. y 4. LECrim)
art. 770.2. LECrim.:La Polica Judicial [...] Acompaar [...] fotografas o cualquier otro soporte
magntico o de reproduccin de la imagen, cuando sea pertinente para el esclarecimiento del
hecho punible y exista riesgo de desaparicin de sus fuentes de prueba.
Vemos aqu el embrin de la custodia de fuentes propia de la instruccin.
4. Detencin de los sospechosos de haber cometido los hechos cuando:
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Los hechos sean delito (no se detiene por faltas) y exista flagrancia detencin en
el momento cometer el hecho, al intentarlo o justo tras su comisin (art. 490.1.
y 2.; LECrim)
Los hechos sean delito (no se detiene por faltas), recaigan sospechas fundadas sobre
su autor y se aprecie riesgo (probabilidad) de que llamado por el juez no comparezca
(art. 492.4. LEcrim.)
detencin, si la hubiere, la Polica Judicial practicar las siguientes diligencias: //1. Cumplir con
los deberes de informacin a las vctimas que prev la legislacin vigente. En particular,
informar al ofendido y al perjudicado por el delito de forma escrita de los derechos que les
asisten de acuerdo con lo establecido en los artculos 109 y 110. [...].//2. Informar en la forma
ms comprensible al imputado no detenido de cules son los hechos que se le atribuyen y de los
derechos que le asisten. En particular, le instruir de los derechos reconocidos en los apartados
a), b), c) y e) del artculo 520.2.
A.2. Reglas especficas para juicios rpidos (art. 796 LECrim)
Dado que en estos juicios la labor de instruccin del Juez de Guardia se apoya en la tarea
previa de la polica se autoriza a la polica, adems de lo anterior (comprobacin de hechos,
averiguacin de datos, aseguramiento de fuentes y detencin):
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No
obstante, esta remisin no supone siempre, por s misma, el cese de las diligencias policiales que
pueden continuar (remitindose posteriormente como ampliaciones del atestado), al menos hasta
que el Juez o Fiscal inician su instruccin (auto de incoacin de la fase de instruccin por parte del
Juez) y asumen la direccin de la investigacin, ordenando a la polica la prctica de diligencias a
cuenta del juzgado.
Si de la comprobacin de los hechos (denunciados o conocidos por la polica con base en
sus propias fuentes) resulta que estos no existen o no son constitutivos de delito el atestado puede
archivarse sin remisin al Juzgado (aplicando el art. 269 LECrim. por analoga).
Sin perjuicio de que partes del mismo puedan emplearse tambin como fuentes de prueba y sobre ellas
practicar verdaderos medios de prueba. Vid. tema 3.
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En los casos propios de juicio rpido, si no se puede localizar o detener al responsable (para garantizar su
presencia en el Juzgado de Guardia) la investigacin policial puede prorrogarse hasta 5 das sin remitir el atestado (art.
796.4. LECrim.).
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ordenar a la Polica la prctica de las diligencias que estime pertinentes (art. 4. 4 EOMF)
Termina su instruccin:
Por archivo: si estima inexistentes o no constitutivos de delito los hechos investigados (art.
5.1 EOMF)
Por intervencin del Juez Instructor: al presentarse en la causa el Juez el Fiscal cesa su
investigacin autnoma. Pero si el Juez no abre la instruccin el Fiscal puede seguir
instruyendo hasta doce meses prorrogables, transcurridos los cuales debe archivar o
interponer querella o denuncia (art. 5.2 y 3 EOMF). No obstante, incluso cuando el tribunal
abre la fase de instruccin el fiscal puede seguir dirigiendo instrucciones tanto generales
como particulares a la polica (art. 773.1 II LECrim) si bien con subordinacin a la direccin
del Juez instructor (art. 773.2 in fine LECrim.); por su parte el fiscal inspecciona la tarea de
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Con la nica excepcin de los delitos privados y dejando el desvelamiento de la notitia criminis en manos de
la vctima en el caso de los delitos semi-privados. Vid. infra. 2.2.3.
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se dir que el proceso se inicia a instancia de parte de parte pblica: el MF), tambin puede
colaborar en el desarrollo de la instruccin. Para determinar la necesidad de querella puede
desarrollar una actividad de instruccin autnoma (ya analizada), previa a la intervencin del Juez
(si interviene el juez el Fiscal cesa su instruccin). En la fase intermedia, expresar su voluntad
respecto a la necesidad y viabilidad de la acusacin (acusacin o peticin de sobreseimiento).
Adems de estos sujetos pblicos pueden intervenir otros privados (el acusador particular
y el acusado).
b) Funciones de la fase de instruccin
La funcin principal de la fase de instruccin es obtener los datos y las fuentes de
informacin relativas al hecho con apariencia de delito que permitan a las partes preparar una
pretensin fundada (nos referimos tanto a la pretensin punitiva formulada por el acusador
pblico o privado una vez terminada la instruccin mediante su escrito de calificaciones o
de acusacin como a la pretensin absolutoria que formule el acusado mediante su escrito
calificaciones o de defensa) o tomar, en cambio, en el caso de los acusadores, la decisin de no
interponerla.
El art. 299 LECrim. (que aun cuando referido al sumario, podemos extender a todo tipo de
instruccin) afirma:
Constituyen el sumario [lase la instruccin] las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y
practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes,
asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos
La definicin incluye la funcin de la fase de instruccin del proceso declarativo de condena
(preparar el juicio con averiguacin de datos y constancia de fuentes de prueba) y la funcin del
proceso cautelar (asegurando que no se fuga el acusado) que se injerta en el proceso declarativo
penal de condena aunque es distinguible por sus fines instrumentales (garantizar la eficacia del
proceso y de la hipottica condena) y sus presupuestos (basados en la probabilidad: fumus boni iuris
y periculum in mora)
El art. 2 de la LECrim. expresa un importante matiz de la instruccin: estano slo prepara
la acusacin (pretensin punitiva) sino tambin las pretensiones de la defensa
Todas las Autoridades y funcionarios que intervengan en el procedimiento penal cuidarn,
dentro de los lmites de su respectiva competencia, de consignar y apreciar las circunstancias as
adversas como favorables al presunto reo; []
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Por ejemplo, delitos de terrorismo; delitos contra la salud pblica cometidos por bandas organizadas y a gran
escala (Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinales, siempre
que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas
Audiencias); los delitos cometidos fuera de Espaa que deban juzgarse en Espaa, entre ellos delitos de piratera o
apoderamiento de aeronaves y los delitos de trfico de mujeres o de trabajadores (art. 23 LOPJ).
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Diversos tipos de delitos violentos siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya sido esposa,
o mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia, as como los
cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa o conviviente cuando tambin se haya producido un acto de
violencia de gnero.
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(como fase de instruccin del proceso comn u ordinario) se contiene la regulacin comn de la
instruccin penal: los dems modelos de instruccin slo regulan las notas diferenciales mientras que
se acude a las normas del sumario para llenar lagunas (vid. art. 758 y 795.4 LECrim)
En este proceso la fase intermedia (arts. 622 a 645 LECrim) se desarrolla siempre ante la
Audiencia Provincial (o Audiencia Nacional cuando la instruccin ha correspondido al Juzgado
Central de Instruccin) es decir, ante el rgano que va a dirigir el juicio oral y dictar sentencia.
El paso de la fase de instruccin a la intermedia tiene lugar mediante un auto de conclusin del
sumario dictado por el Juez instructor y su remisin a la Audiencia Provincial.
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Primera condicin: uno de los tipos de delito siguiente: delitos de robo, hurto, robohurto de vehculo; relativos a la seguridad del trfico, de violencia domstica o de
gnero (art. 263 CP), de trafico de drogas (arts. 368.2 CP), de piratera industrial o
intelectual (arts. 270, 273, 274, 275 CP).
Segunda condicin: delitos flagrantes (es decir, aquellos en los que su autor es
sorprendido en el momento de tentativa o comisin de un hecho aparentemente
tpico o inmediatamente despus pero todava con los efectos o instrumentos que
permitan sospechar haberlo cometido)
En este tipo de juicio la instruccin (las diligencias urgentes, desde que se recibe el atestado8)
se desarrolla ante el Juez de Instruccin en turno de guardia (Juzgado de guardia)9 y, por
consiguiente, slo mientras dura la guardia (lo que puede ser, tpicamente, entre 24 horas guardias
presenciales y 7 das guardias localizadas, segn los casos): art. 799 LECrim. Si la instruccin
requiere ms tiempo que la duracin de la guardia el juicio deja de ser rpido y se convierte en un
procedimiento abreviado (las diligencias urgentes se transforman en diligencias previas)10.
La fase intermedia de este proceso se abre por decisin del Juez de Guardia y tiene lugar ante
el mismo (la ley habla de preparacin del juicio oral) arts. 800 y 801). Como en el procedimiento
abreviado el Juez de Instruccin (en su guardia) aun sin abrir la fase intermedia puede adoptar
decisiones propias (al menos en el proceso comn) de la fase intermedia: las relativas a la seriedad
de la pretensin punitiva (la acusacin es innecesaria) y a la viabilidad del juicio (el juicio no puede
celebrarse por falta de datos o de su autor), poniendo fin al proceso mediante auto de
sobreseimiento.
La Polica puede retrasar la entrega del atestado hasta 5 das si no localiza al autor de los hechos.
Como excepcin, los Juzgados de Violencia sobre la Mujer pueden conocer de estos juicios rpidos durante
sus horas de audiencia (no de guardia): art. 797 bis LECrim.
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Como excepcin, si las guardias son de ms de 24 horas (varios das: guardias localizadas) y el asunto entra
en el Juzgado de Guardia procedente de la polica (atestado) cuando slo quedan 48 horas para que termine la guardia
se prorroga durante 72 horas ms el tiempo de que dispone el juzgado para terminar la instruccin (la terminar fuera
de la guardia) y celebrar la fase intermedia y aun dictar sentencia de conformidad (art. 799 LECrim.)
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4. Instruccin de las causas de las que debe conocer el Tribunal del Jurado (arts.24 a 29 de
la Ley 5/1995, del Tribunal del Jurado)
Es la instruccin para el denominado procedimiento para las causas ante el Tribunal del
jurado.
Esta instruccin es distinta de las anteriores y se regula en la Ley del Jurado (delitos de
homicidio consumado, amenazas, omisin del deber de socorro, allanamiento de morada, incendio
forestal, cohecho, trfico de influencias, malversacin de caudales pblicos, etc.).
Se pretenda con esta modalidad de instruccin disminuir el principio inquisitorial en la fase
de instruccin e intensificar el principio acusatorio de modo que el juez tomase siempre sus
decisiones relativas a la investigacin previa audiencia de las partes (en una serie de audiencias para
poner en comn la instruccin).
5. Otras formas de instruccin
Por completar el panorama diremos que los juicios de faltas (arts. 962 a 977 LECrim.) no
tienen regulada en la LECrim. fase de instruccin. Al juicio de faltas se llega con los datos que aporta
el denunciante a veces comprobados (e incluso completados) por la polica (atestado policial).
Los procesos contra menores imputados por hechos tipificados como delito, regidos por la
Ley Penal del Menor, son instrudos por el Ministerio Fiscal.
2.2.3. Iniciacin de la instruccin.
A. Iniciacin: delitos pblicos, semipblicos y privados
Esta clasificacin es relevante en relacin a las formas de iniciacin del proceso penal.
Delitos y faltas pblicos o perseguibles de oficio son aquellos que no necesitan denuncia ni querella
para que se inicie la fase de instrucccin. El perdn del ofendido no extigue la accin ( art.
106 I LECrim). Puede iniciarse la investigacin por estos delitos, incluida la investigacin
pre-instructoria a partir de cualquier fuente de conocimiento de la notitia criminis incluido
el conocimiento por vox populi, por conocimiento privado de la polica o del juez, por
atestado.... Es la regla general: los delitos semi-pblicos y privados son la excepcin (debe
ser expresa)
Delitos y faltas semipblicos son aquellos que requieren denuncia de la vctima11; es decir, la notitia
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crminis slo puede ser investigada si procede de la vctima. Como regla general (cada vez
con ms excepciones) el perdn de la vctima extingue la accin penal.
Faltas de amenazas, coacciones, injurias o vejaciones leves (620.II CP) salvo que se
trate de violencia domstica (173.2 CP)
Delitos contra la libertad sexual: Agresiones, acoso y abuso sexual (art. 191 CP)
Delito de daos por imprudencia grave en cuanta superior a 80.000 euros (art. 267
CP)
Una vez presentada la denuncia su rgimen es similar al de los delitos pblicos (se
procede de oficio, el Ministerio Fiscal sostiene la accin penal): art. 105 LECrim.
Perdn el ofendido: extingue la accin penal (arts. 130.1.5., 201.3, 267 III y
639.CP): el perdn debe otorgarse de forma expresa antes de que se haya dictado
sentencia
el perdn debe ser aprobado por el Tribunal (art. 130.5. II y III CP)
Delitos y faltas privados son aquellos que slo pueden perseguirse previa querella de la vctima, es
decir, si la vctima se convierte en acusadora. Art. 215 CP
delito de injuria contra particulares12
delito de calumnia contra particulares
Sus rasgos son:
El perdn del ofendido extingue la accin (art. 215.3 CP y art. 106 II LECrim)
B. Modos de iniciacin
Para que comience un proceso civil una parte debe interponer la demanda (principio de
oportunidad o dispositivo) y en el proceso penal?.
El equivalente a la demanda, como escrito de iniciacin del proceso, conteniendo la
pretensin y el ejercicio de la accin, sera, en puridad, el escrito de acusacin (llamado escrito de
calificacin provisional de la acusacin): es el escrito con el que se inicia la fase de alegaciones
del juicio oral.
Pero y la instruccin? cmo se inicia?. En virtud del principio inquisitorial puede empezar
de oficio (por voluntad exclusiva del Juez instructor). Pero tambin puede iniciarse a instancia de
parte (por voluntad de parte expresada por medio de querella).
a) Iniciacin de oficio.
Supone la apertura de una instruccin por decisin del Juez (voluntad del juez) adoptada al
recibir la notitia criminis (noticia o apariencia verdadera o errnea de la comisin de un hecho
tipificado como delito) por cualquier medio:
1. Notitia criminis recibida vo x p o p u li o conocimiento privado del juez.
El Juez instructor conoce el hecho punible porque l mismo lo presencia o porque es vox
populi (por ejemplo, porque se publica en un peridico u otro medio de comunicacin): art. 308
LECrim.
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de los hechos que les comuniquen sus clientes y la de los religiosos respecto de los hechos que les
comuniquen los fieles: art. 263 LECrim.)
La denuncia es un acto de conocimiento (no de voluntad) de una persona frente a la
autoridad (administrativa o judicial): con l informa a la autoridad de un hecho que se conoce para
que sta proceda segn corresponda: el denunciante no pide nada slo da cuenta de lo que sabe.
La denuncia por un hecho delictivo se puede presentar ante la polica, ante el fiscal o ante
el propio juzgado.
El denunciante debe quedar identificado.
Presentada ante la polica puede dar lugar a las primeras diligencias.
Si se presenta ante el fiscal ste puede, a su vez, desarrollar una investigacin encaminada
a determinar si debe o no interponer querella (art. 773.2 LECrim.).
Tanto el fiscal como la polica o el juez pueden archivar la denuncia si el hecho denunciado
no reviste caracteres de delito (no es un hecho tpico) o si la denuncia se considera manifiestamente
falsa (el hecho no puede ser cierto) (269 LECrim).
En caso de archivo se debe notificar al denunciante para que pueda interponer querella
(expresamente, art. 773.2 LECrim)
La denuncia es la nica forma de iniciar un proceso penal por delito semiprivado.
b) Iniciacin a instancia de parte: la querella (arts. 270 y 271 LECrim)
Aunque la apertura de una instruccin (el auto de incoacin) contiene siempre la voluntad
del tribunal (resolucin judicial en forma de auto, es decir, motivada) esta puede ser adoptada en
respuesta a una voluntad de parte denominada querella. El querellante es quien ejercita la accin
(que en materia penal es el poder jurdico a perseguir el delito mediante la actuacin en juicio en
cumplimiento de una funcin pblica a satisfacer el inters general en la represin del delito
que corresponde a quien la ejerce es por tanto, una potestad y a obtener tras el mismo una
respuesta fundada en Derecho sobre la pretensin punitiva formulada) mediante el acto denominado
querella.
La querella es, pues, una declaracin de voluntad: la voluntad de ejercicio de un poder
jurdico atribuido por el ordenamiento (a perseguir el delito)..
La querella slo se puede presentar ante el Juez de instruccin competente (art. 272 LECrim)
por medio de procurador y firmada por abogado (art. 277 LECrim), salvo para el juicio de faltas para
el cual no se requiere abogado ni procurador (art. 969 LECrim). El contenido de la querella est
enumerado en el art. 277 LECrim.
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La puede presentar:
La vctima del delito (querellante particular). El inters en perseguir el delito es pblico pero,
en estos casos, coincide con un inters privado de modo que el inters pblico queda
subordinado al privado (el querellante puede retirar la querella por su libre voluntad). El
inters privado queda protegido por la accin de modo que puede entenderse protegido por
el derecho fundamental a la tutela efectiva de los intereses legtimos.
Quien no sea vctima (querellante popular ejercitando accin popular) pero en este caso el
inters pblico tambin est vinculado a un inters privado: el inters en hacer cumplir el
inters publico, el inters en el orden jurdico. Este inters tambin se impone al pblico: el
querellante pblico puede retirarse cuando quiera.
El querellante popular debe ser
persona fsica extranjera por los delitos cometidos contra sus familiares.
Existen prohibiciones a la querella popular: querella popular frente al cnyuge (salvo por
delitos cometidos sobre los hijos) o querella popular entre ascendientes, descendientes y
hermanos (arts. 102 y 103 LECrim).
El querellante popular debe prestar fianza para cubrir los daos y perjuicios (y costas)
derivadas del juicio: art. 280 LECrim.
El fiscal (querella pblica: art. 105, 271, 773.1 I, LECrim), bien porque cuando conoce de
un delito (porque la denuncia se ha presentado en la fiscala, porque la polica ha remitido
atestado al fiscal, o porque el fiscal tiene conocimiento del delito por vox populi o
personalmente. Antes de interponerla, como hemos dicho, puede desarrollar una
investigacin (art. 773.2 LECrim.) tras la cual archivar lo actuado o solicitar al juez la
incoacin del proceso. En este caso el inters pblico no coincide con inters privado
alguno.
La querella se puede rechazar (no incoando la instruccin) si se presenta ante tribunal no
competente o si los hechos afirmados no constituyen delito (falta de tipicidad): art. 313 LECrim.
C. Resolucin de incoacin de la fase de instruccin
Es la resolucin fundada por la que el tribunal decide que la notitia crminis debe
investigarse y el tipo de instruccin que corresponde por sus caractersticas (juicio ordinario: auto
de incoacin del sumario; juicio abreviado: auto de incoacin de diligencias previas; etc.).
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art. 25 Ley del Jurado y 309 bis LECrim: cambios al procedimiento para las causas ante el
Tribunal del Jurado.
Anlisis periciales (autopsias por mdico forense, anlisis balsticos, anlisis dactiloscpico,
anlisis de ADN, estudios de las huellas de frenada, anlisis qumicos o de drogas, anlisis
de alcoholemia por personal sanitario, inspeccin del imputado por un mdico forense
para conocer su estado mental o su edad etc.; partes de lesiones y de su evolucin (arts.
336, 339, 343 y sigs., 351 y 355 y sigs., 363, 456, art. 778. 1, 3 y4, 788.2.II, 796.7., 797.1.1.
a y b), etc.
Inspeccin ocular del lugar de los hechos (arts. 326 y sigs. LECrim.) incluido el
levantamiento del cadver por el Juez (art. 342 LECrim) delegable en el Forense (art. 778.6.
LECrim), en cuyo caso se trata de una diligencia pericial.
Obtencin de documentos (o resea de los mismos) como el DNI del imputado, su partida
de nacimiento, y otros que acrediten su identidad (arts. 375, 762.7. LECrim.); los
antecedentes penales del imputado (art. 797.1.1. LECrim.); informes sobre conducta (art.
762.10. LECrim.); permisos de conducir y de circulacin, seguro obligatorio y el documento
de vigencia de los mismos (762.11. LECrim.).
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Pero esta denominacin es errnea: no se trata de presos sin personas de similares caractersticas a las del
sospechoso cuyo reconocimiento se pretende.
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En el caso de los juicios rpidos, todas estas diligencias deben practicarse durante la guardia (art. 799
LEcrim). De otro modo, las diligencias urgentes deben transformarse en diligencias previas y
continuar como tal la instruccin una vez terminada la guardia.
B. Imputacin (inculpacin) e imputacin formal (procesamiento)
B.1. imputacin o inculpacin.
El art. 118 LECrim. establece la condicin de imputado (o inculpado, que es lo mismo) de
toda persona investigada. Es decir, cualquier acto procesal que suponga que una persona sea
investigada en relacin a un hecho punible otorga a esa persona la condicin de imputado.
que se sospeche todava, es ms, es obligatoria para el Juez salvo que el hecho fuera atpico o
manifiestamente falso) o una sospecha leve (basada en pocos datos e intuiciones) y por confirmar
(se ordena una diligencia de investigacin sobre una persona precisamente para descartar su
implicacin).
La condicin de imputado o inculpado hace surgir varios derechos para su defensa (arts. 118
y 302 LECrim):
Derecho a que se le notifique su condicin de imputado: arts. 24.2 CE y 118 LECrim., salvo
que se califique la instruccin como secreta en cuyo caso podr mantenerse al imputado
ignorante de su condicin (en principio por un mes prorrogable).
Derecho a que se le informe de sus derechos: el imputado, como parte procesal, tiene
derecho a que se le informe de sus derechos tanto la polica: 771.2.; 796.1.2., 962.2 y 964.3
i f. LECrim.; como el Juez instructor: arts. 767, 775, 797.1.3. LECrim.
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No hace falta procurador hasta la fase de juicio oral (arts. 24.2. CE; arts. 520, 767, 768, 962.2 LECrim).
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(sumario) en que se exige esta forma de comparecencia: en los dems procesos basta
abogado hasta que, terminada la fase intermedia, se debe presentar escrito de
defensa.
Con asistencia jurdica gratuita, si carece de recursos (segn la LAJG) art. 121
LECrim. a contrario. Salvo para el juicio de faltas.
Derecho a participar en la instruccin (art. 118 y302 LECrim.). Salvo declaracin expresa
de secreto de la instruccin: art. 302 II LECRim):
Participando en las diligencias de investigacin: (por ej. arts. 333, 336 II, 480
LECrim.): solicitando diligencias de instruccin, recurriendo las decisiones del juez
al respecto (arts. 302, 311 y 320, 776.3 LECrim.).
Derecho a declarar ante el juez cuantas veces quiera para dar su versin de los
hechos (art. 400 LECrim)
derechos:
Derecho a ser informado (de forma inmediata y de modo comprensible) de las razones de
la detencin (hechos imputados y calificacin): art. 17.3 CE, art. 520.2 LECrim.
Derecho a ser examinado por un mdico forense a peticin propia (art. 520.2. f) LECrim.)
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La LECrim. menciona la entrevista reservada despus de la declaracin (no antes) y esta es la prctica
habitual. Sin embargo, el derecho humano a la defensa exige que la entrevista sea previa, de otro modo cmo ejercitar
adecuadamente el derecho constitucional a no declarar o a no confesarse culpables sin ser aconsejados tcnicamente
sobre ello?.
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En todo caso: derecho a que se le informe de los anteriores derechos tanto por la polica:
(arts. 118, 520.2, 771.2.; 775, 796.2., 962.2 y 964.3 i f); como por el Juez instructor que
ordena la detencin (arts. 118, 767, 775, 797.1.3, 967 LEcrim.).
Podra decirse que la presuncin de inocencia significa que el sospecho no puede ser condenado sin
demostrar cumplidamente su culpabilidad pero no significa que nadie pueda ser sospechoso y que
con base en dicha sospecha, por ejemplo, se adopten medidas de precaucin.
Si a esta sospecha sobre la culpa se une otra relativa a los riesgos de fuga, de destruccin de
pruebas o de causacin de nuevos delitos, se puede adoptar una medida cautelar que, como todas
las medidas cautelares se basa en apariencias (fumus boni iuris: apariencia de delito, sospecha
fundada) y en riesgos (periculum in mora: riesgo de fuga, de ocultacin de pruebas, de comisin de
nuevos delitos). Las analizaremos en el T 6.
C. Las garantas para la (supuesta) vctima
Determinadas actuaciones durante la instruccin se encaminan a facilitar a la supuesta
vctima del delito la informacin y los medios para que pueda ejercitar su derecho constitucional a
la tutela judicial efectiva de un inters legtimo a perseguir el delito del que ha sido vctima (accin
penal particular: acusacin particular).
Derecho a ejercitar acciones civiles mediante reclamacin de daos y perjuicios (arts. 109
y 110)
Derecho a reservar las acciones civiles para ejercitarlas separadamente ante los tribunales
civiles (arts. 109 y 110). Sin no las reservan o las renuncian las ejercitar el MF en su favor.
Derecho a personarse como parte sin interponer la querella, slo mediante abogado (109
y 110, 761.2 y 771.1. LECrim) o mediante abogado y procurador cuando es exigido para
comparecer en jucio (proceso comn).
Derecho, una vez personada como parte, a que se le notifiquen todas las diligencias de
investigacin (art. 771.2.), a participar en las mismas y a solicitar nuevas diligencias
Derecho, aun no personada como parte, a que se le informe de las resoluciones esenciales
del proceso (la peticin de sobreseimiento por el MF (arts. 782.2 y 800.5 LECrim.); la
resolucin de sobreseimiento por el Juez (art. 779.1.1 LECrim), la fecha del juicio oral
(785.3 LECrim.) y la sentencia (art. 742.4 y 789.4 y 5).
Informacin de todos los anteriores derechos: por la polica (771.1. y 964.1) el Secretario
judicial (art. 109, 761.2 y 776.1) el MF (773.1) y el Juez de Instruccin (arts. 761, 776.2,
797.1.5. , LECrim.). Se llama ofrecimiento de acciones a la informacin del derecho a ser
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Por falta de tipicidad de los hechos (la misma razn que permita al juez
archivar la querella y a la polica y al Fiscal la denuncia ante ellos presentada:
hechos no constitutivos de delito; es tambin el caso del 637.2. LECrim y
art. 5.1 EOMF): sobreseimiento libre 779.1.1
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17
Efectivamente, para acelerar el proceso durante la fase intermedia el juez instructor puede recopilar los
escritos de acusacin y de defensa que remitir al Juez de lo Penal o Audiencia Provincial (780, 781, 784 para el
abreviado y 800.2 a 6)
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En el proceso abreviado y juicos rpidos el juez puede apreciar de oficio esta causa antes de
abrir la fase intermedia 779.1.1. pero no luego (783.1)
Que el hecho no es tpico cuando el hecho no sea constitutivo de delito (art. 637.2., 638,
639, 645, 783.1): procede el sobreseimiento. Debe notarse que es el mismo supuesto que
determinaba la inadmisin de la denuncia o querella (arts. 269 y 313 LECrim.) pero ahora
la falta de tipicidad no es preciso que resulte de la mera lectura de la denuncia o querella sino
que resulta de haber precisado los hechos gracias a la instruccin.
En este supuesto, aunque Fiscal y el acusador particular formulen acusacin el tribunal
puede sobreseer de oficio
Que el hecho no es antijurdico. Esta causa de sobreseimiento se encuadra en el art. 637.2.
LECrim -hecho no constitutivo de delito l18.
En este supuesto, aunque Fiscal y el acusador particular formulen acusacin el tribunal
puede sobreseer de oficio
Que el autor no es culpable o no es imputable aparecen exentos de responsabilidad criminal los
procesados como autores, cmplices o encubridores (art. 637.3. y 640 LECrim): en este
caso, el juicio sigue slo para determinar medidas indemnizatorias para las vctimas o de
internamiento para los inimputables en centros adecuados (en el procedimiento abreviado
expresamente art. 782.1 LECrim) En estos casos, el hecho s puede perjudicar al fama del
imputado (no se castiga pero hay un reproche por un hecho que sigue siendo ilcito).
Salvo que las acusaciones pidan el sobreseimiento por esta causa el Juez o Tribunal no puede
acordarlo (783.1 LECrim.)
b.2. La viabilidad del juicio.
Depende de la realidad de las cosas: no se puede juzgar sin datos: si la sospecha inicial de
18
Aunque literalmente la falta de antijuridicidad del hecho tambin encaja en el art. 637.3.aparecen exentos
de responsabilidad criminal los procesados como autores, cmplices o encubridores , el 638 declara que en en los
casos de los nmeros 1. y 2. el proceso "no perjudica la fama" del imputado debe perjudicar la fama los hechos que,
no siendo antijurdicos, son hechos lcitos, es decir, jurdicamente no reprobables?. As STS 7 de junio 1988
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En el proceso ordinario, salvo que las acusaciones pidan el sobreseimiento por esta
causa el Juez o Tribunal no puede acordarlo.
19
Si no se ha imputado formalmente a nadie entonces el propio Juez Instructor, antes de poner fin a las
diligencias previas habr dictado el sobreseimiento: vid. arts. 779.1.1. sin que pueda abrir la fase intermedia sin existir
un imputado formal informado de sus derechos y al que se haya tomado declaracin (art. 779.1.5. LECrim. para el
procedimiento abreviado y 798.2.1. LECrim para el juicio rpido.
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En cualquier proceso: por falta de tipicidad o antijuridicidad del hecho (arts. 637.2., 645,
art. 783 LECrim)
Como excepcin se pueden celebrar sin presencia del acusado debidamente citado que no
comparece los juicios de faltas y los juicios por delitos con pena no superior a 2 aos de privacin
de libertad siempre que el acusado tenga domicilio conocido y haya sido advertido de la posibilidad
del juicio en rebelda (art. 775 LECrim.).
3.2. La conformidad.
La conformidad tiene como fundamento una cesin mutua: el estado cede en el rigor de la
pretensin punitiva en tanto que el acusado cede en sus esfuerzos por obtener una absolucin que
sabe que no le corresponde. Hay varias posibilidades de conformidad:
Conformidad premiada a en juicio rpido ante juez de guardia (art. 800.2. y 801 LECrim.)
Abierto juicio oral (en el Juzgado de Guardia, finalizada la fase intermedia en trmite de
preparacin del juicio oral) sin estar personada acusacin particular o popular, el MF
formula acusacin oral o escrita conformidad con arreglo a 801 LECrim (para que el Juez
de Guardia lo remita al Juez de lo Penal); el acusado se conforma con la peticin del Fiscal;
el Juez de Guardia le impone la pena solicitada rebajada en 1/3. El juez realiza previamente
un control jurdico de la conformidad basado en la correccin de la calificacin del hecho
y de la pena correspondiente conforme al CP.
Conformidad premiada en procedimiento abreviado ante el juez instructor (art. 779.1.5 LECrim
LECrim.)
---
El Juez instructor tras la declaracin del imputado reconociendo los hechos imputados
celebra una vista con el Fiscal y el imputado asistido por su abogado para que se formalice
por escrito la acusacin y la conformidad; el Juez transforma diligencias previas en
diligencias urgentes (el procedimiento abreviado en juicio rpidos) y se contina segn lo
previsto para la conformidad en stos.
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Dos supuestos:
Antes del juicio oral ya hay conformidad: bien porque el escrito de defensa se
conforma o porque se redacta una escrito conjunto (acusacin-defensa) de
conformidad.
Al inicio de las sesiones del juicio oral del procedimiento abreviado el acusado se
conforma con la acusacin del acusador que pida pena ms grave (fiscal, popular o
particular) o presentan un escrito conjunto que sustituye a los escritos de acusacin
y defensa ya presentados.
En ambos casos, si la pena no supera los 6 aos se dicta sentencia oral de conformidad (art.
787.1 LECrim.). El Tribunal realiza un control de conformidad: 787.2 /3/4 (sobre la
tipificacin y la penalidad as como sobre la falta de coaccin o de desconocimiento por el
acusado de las consecuencias de su conformidad).
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La funcin de las alegaciones en el proceso penal (para que el juez conozca las posiciones de
las partes) se desarrolla, como es lgico, en esta fase de alegaciones, al inicio del juicio oral
(acusacin y defensa provisionales), pero tambin hay alegaciones durante la instruccin
(querella) y tras la fase de prueba (justo antes de iniciarse la fase de conclusiones): acusacin y
defensa definitivas. Es decir, las alegaciones en lo penal estn ms deslavazadas que en lo civil
y se dan en tres momentos distintos.
Las funciones de depuracin o saneamiento en el proceso penal (para evitar que el proceso
se desarrolle en condiciones de desigualdad o contrarias al juicio justo) se sitan, como en el
proceso civil, en la misma fase de alegaciones, aunque tambin se desarrolla esta funcin, como
vimos en el tema anterior, en la fase de instruccin: trmite de admisin o inadmisin de la
querella, declaracin de falta de jurisdiccin o de competencia del tribunal, el cambio de
procedimiento, etc.
Las funciones de evitacin en el proceso penal (para evitar procesos penales innecesarios) se
sitan en la fase de alegaciones, al inicio del juicio oral (conformidades) aunque, como sabemos
por el tema anterior, tambin cumple esta funcin la fase intermedia con el sobreseimiento
provisional.
La funcin probatoria del proceso se desarrolla sobre todo en la fase de prueba pero tambin
en esta fase de alegaciones: aportando junto con los escritos de acusacin y defensa todas las
pruebas de que se disponga y, a diferencia del proceso civil, proponiendo en estos escritos todas
las pruebas de que la parte quiera valerse en la fase de prueba.
1 de 17
procurador. La denuncia la puede hacer el denunciante en persona sin asistencia ninguna: art.
277 LECrim.
La querella que presenta el acusador popular requiere fianza (arts. 280 y 281 LECrim). En
ningn caso la requiere la denuncia.
Declaracin de voluntad:
Medidas cautelares (civiles y penales) que se solicitan (se pueden solicitar tambin
posteriormente en cuanto parte)
d) Forma
Siempre escrita.
---
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En el proceso ordinario o comn (por delitos cuya pena supere los 9 aos de privacin de
libertad) se conocen como escritos de calificacin provisional (escrito de calificacin
provisional de la acusacin y escrito de calificacin provisional de la defensa), el nombre les
viene, por una parte, de su contenido: la calificacin de los hechos imputados como delito
(acusacin) o como hechos no punibles (defensa) pero, lgicamente, contienen otros elementos
como el relato de hechos y la peticin de pena o absolucin. Vid. arts. 649 y sigs. LECrim.
En el proceso abreviado y en los juicios rpidos (por delitos que no superen los 9 aos de
privacin de libertad o cuya pena no sea privativa de libertad) reciben la denominacin de
escritos de acusacin y defensa (provisionales). Vid. arts. 780, 781 y 784 LECrim
(abreviado) y 800.2 y 3 (rpido).
1. dicta el auto de apertura del juicio oral con lo que termina la fase intermedia
3. entregados, los traslada a la parte acusada para que entregue su escrito de defensa
(calificaciones o conclusiones provisionales de la defensa) en el plazo de 5 das desde
que el tribunal los solicita.
En el proceso abreviado, la certidumbre de que las partes acusadoras quieren acusar la obtiene
el tribunal (Juez de Instruccin, ante quien se desarrolla esta fase) solicitando a stas (en fase
intermedia) que presente los escritos de acusacin o, alternativamente, pidan el sobreseimiento
o nuevas diligencias de investigacin.
Las partes acusadoras presentan sus escritos de acusacin en el plazo de 10 das: vid. 780
y 781 LECrim.
El Juez declara abierto el juicio oral (salvo que proceda el sobreseimiento de oficio)
Reclama del acusado el escrito de defensa en el plazo de diez das: art. 784 LECrim.
El Juez (salvo que el escrito del acusado contenga conformidad y la acusacin formulada
conlleve pena inferior a 3 aos) emplaza a las partes ante el Tribunal a cargo del juicio
(Juez de lo Penal o Audiencia Provincial segn la pena supere o no los 5 aos de
privacin de libertad o los 10 aos en caso de penas no privativas) envindole los
escritos recabados a las partes.
El Juez declara abierto el juicio oral (salvo que proceda el sobreseimiento de oficio)
Las partes acusadoras presentan sus escritos de acusacin lo que pueden hacer por
escrito u oralmente
La parte acusada puede defenderse oralmente o pedir un plazo para defenderse por
escrito (5 das): art. 802.2 LECrim.
5 de 17
Con este escrito se ejercita la accin penal (en sentido abstracto) es decir, exige de desarrollo de
un proceso (en su fase de juicio oral) que termine en sentencia sobre el fondo (aunque no le d
la razn a la acusacin en lo que pide). Quien formul querella en la fase precedente (o la
vctima que se constituy como parte sin necesidad de querella) ya habrn ejercitado dicha
accin que con el escrito de calificacin o acusacin slo contina dicha accin. Lo que se pide
(la postulacin) es algo formal (el desarrollo del proceso penal con participacin como parte del
acusador)
2.
Formula la pretensin penal o pretensin punitiva, es decir, la exigencia de satisfaccin del ius
puniendi estatal mediante la imposicin de la pena que segn el Cdigo penal corresponde al
responsable del delito que se describe (exponiendo los hechos y calificacin jurdica de los
mismos) y cuya comisin se afirma e imputa a una persona determinada. Lo que se pide
(condena) es algo concreto cuyo derecho no corresponde (en caso de existir) a quien formula
la pretensin sino al Estado mismo (ius puniendi)1.
La pretensin punitiva est formada
Por fundamentos de derecho: las normas de las que deriva su carcter de hecho tpico
y antijurdico y culpable as como la consecuencia punitiva de dicho acto (pena).
3.
Una pretensin civil de restitucin, reparacin o indemnizacin derivada del hecho punible
(tambin puede ejercitarse posteriormente en un proceso civil separado siempre que se hayan
reservado acciones)
1 En general, podri sostenerse que si bien es cierto que quien ejerce la accin penal no tiene un derecho
subjetivo a la condena (como quien tiene un crdito) s tiene un inters legtimo a ella pues el inters legtimo es,
precisamente, el inters personal protegido por un tribunal y el inters en servir a la justicia o en que <<la justicia
sea servida>> no se satisface slo con el proceso sino con la condena (cuando el acusado es culpable).
6 de 17
b) Forma y contenido.
La acusacin provisional puede ser oral (juicio rpido) o escrita (proceso ordinario y
procedimiento abreviado y tambin en el juicio rpido como alternativa a la formulacin oral): arts. 649,
780 y 800 LECrim.
Su contenido est enumerado en el art. 650 LECrim que denomina conclusiones o
calificaciones a cada uno de los datos o elementos que debe contener la acusacin (de ah los nombres
que hemos mencionado supra). Aunque en los escritos procesales de acusacin se suele seguir el orden
que establece el art.650 LECrim, nosotros, adems, vamos a desglosar estas menciones:
b.1. Pretensin punitiva
Cau s a p e te n d i
Pe titu m : la individualizacin de las penas correspondientes a los delitos imputados (no la pena
en abstracto sino la que se pide para el acusado atendidas todas las circunstancias)conclusin
5.
7 de 17
Cau s a p e te n d i
b.3.
juicio (art. 732.2. LECrim.) y aportar los documentos que quieran usar como prueba.
En el procedimiento abreviado, sin embargo, las pruebas denegadas podrn pedirlas nuevamente
al inicio de la vista del juicio oral (art. 784 LECrim.)
Fuentes personales: deben aportar las listas de peritos y testigos que deben declarar en
el juicio (en el proceso civil la identificacin de peritos y testigos se hace de forma oral
en la fase de prueba): arts. 656, 657, 728 y 784.1 II LECrim. Tambin se debe indicar
si se quiere que los testigos sean citados de oficio por el tribunal (arts. 600, 656 y 784.2
LECrim.) o, por el contrario, la parte que los propone se encarga de que asistan el da
del juicio.
Peticin de prueba anticipada (arts. 657.2. LECrim). Si se prev que antes de empezar las
8 de 17
sesiones de la vista del juicio oral se puede perder alguna fuente de prueba (testigo enfermo o
que ha de realizar un viaje, objeto que se deteriora por el paso del tiempo) se puede pedir que
la prueba se practique cuanto antes.
1.4. Escrito de defensa.
a) Funcin.
1.
2.
El acusado formula una pretensin favorable a sus intereses: peticin de absolucin (o de pena
inferior a la pedida por la acusacin ms grave) exponiendo los hechos y los fundamentos de
derecho que fundamentan tal peticin. Esta pretensin la fundamenta en un derecho concreto:
el derecho del inocente a no ser condenado, el derecho a la libertad personal.
b) Contenido
La forma y la terminologa ya la hemos analizado: arts. 649, 780 y 802.2 LECrim.
El acusado debe formular sus alegaciones de forma correlativa a la calificacin de la acusacin: es decir,
para cada conclusin que exponga el acusador el acusado menciona si est o no de acuerdo y por qu
razn.
b.1. Contenido relativo a la pretensin penal:
Causa petendi
Fundamentacin jurdica:
conclusin 2.
conclusin 2.
conclusin 3.
conclusin 4.
b.2. Pretensin civil (que tambin puede formular el actor civil al margen de la acusacin):
Causa petendi:
Fundamentacin fctica:
10 de 17
Pueden aparecer durante la fase de prueba (a raz de las declaraciones de testigos o del propio
acusado, de documentos aportados al proceso, de grabaciones audiovisuales, etc.) que aporten
informacin sobre hechos no investigados: son las llamadas por la ley revelaciones o
retracciones inesperadas.
Pueden justificar la suspensin del juicio y prctica de una informacin adicional (sumaria
instruccin suplementaria, como la llama la ley: art. 746.6. y 749 LECrim.): es decir realizacin
de la actividad de instruccin especfica para esclarecer esos hechos, aadirlos a la acusacin o
defensa y poder practicar prueba sobre ellos.
En el proceso abreviado y en los juicios rpidos estos actos se conocen como conclusiones
(conclusiones de la acusacin y conclusiones de la defensa), en alusin a su contenido. Son
siempre orales. Vid. art. 788.3 y 4 y 802.1 LECrim.
11 de 17
b) Contenido.
Por su relacin con las calificaciones provisionales las definitivas pueden consistir:
Calificacin de los hechos como un nuevo delito homogneo (lesivo del mismo
bien jurdico protegido) respecto del inicialmente acusado:
<
<
<
<
Un delito menos grave del alegado heterogneo con ste (distinto bien jurdico: de violacin a
lesiones).
Si las partes no acogen la tesis, el tribunal no puede condenar (debe absolver porque el delito acusado
no estar bien calificado a su juicio!).
La tesis de desvinculacin
No es necesaria para apreciar circunstancias atenuantes (que el tribunal puede apreciarlas aun
no siendo alegadas).
No es necesaria para condenar por delito menos grave homogneo (de robo a hurto; de agresin
sexual a abusos) que el tribunal puede apreciar aunque nadie lo pida o asuma.
El art. 733 ofrece, curiosamente, la frmula literal para plantear la tesis: el tribunal dice las partes:
Sin que sea visto prejuzgar el fallo definitivo sobre las conclusiones de la acusacin y la
defensa, el Tribunal desea que el Fiscal y los defensores del procesado [o los defensores de las
partes cuando fuesen varias] le ilustren acerca de si el hecho justiciable constituye el delito
de...
13 de 17
desvinculacin pero realizado antes de la calificacin definitiva: tras la prueba, el Juez pregunta a las
partes sobre el sentido de su calificacin provisional. Si el acusador modifica la acusacin (conclusiones
definitivas) la defensa puede solicitar 10 das para modificar, a su vez, su defensa (conclusiones
definitivas) e incluso pedir las nuevas pruebas que sean necesarias ante el cambio e acusacin (art.
788.3.II LECrim.)
2: Actos especficos con relacin a la segunda funcin: actos de saneamiento
2.1. Concepto y ubicacin sistemtica.
Al igual que en el proceso civil (y que en todo proceso) el proceso penal debe realizarse bajo
ciertas condiciones (presupuestos y requisitos: jurisdiccin, competencia, idoneidad del tribunal;
capacidad jurdica, de obrar y de postulacin de las partes; inexistencia de cosa juzgada o litispendencia)
requeridas para una aplicacin justa (acertada y eficaz) del derecho. Apreciada o cuestionada la carencia
de alguna de estas condiciones (a veces, de oficio, otras veces, a instancia de parte) se debe proceder a
su anlisis y saneamiento: que puede consistir en la subsanacin del vicio apreciado, si esto es posible
o, de no ser posible, bien el sobreseimiento del proceso (el asunto es cosa juzgada, por ejemplo), bien
su traslado a otro tribunal (por falta de competencia territorial del tribunal), bien la transformacin
del tipo de proceso en otro diferente (el proceso abreviado se transforma en juicio de faltas), etc. Esta
apreciacin puede realizarse mediante incidentes (declinatoria, inhibitoria, recusacin) o en el curso
principal del proceso.
Interesa ahora situar en el curso principal del proceso penal que analizamos cules pueden ser
dichos trmites.
En el proceso civil se sitan como parte de la fase de alegaciones: bien en el trmite de admisin
de la demanda, bien en la audiencia preliminar o audiencia saneadora, bien en la vista del verbal.
En el proceso penal tales actos pueden tener lugar durante la instruccin o durante la fase de
prueba el juicio oral.
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Objetos secundarios relativos a presupuestos procesales (condiciones del juicio: este no puede
seguir o no puede hacerlo por el mismo cauce):
Cosa juzgada
Segn la jurisprudencia: causas de nulidad de actuaciones (art. 238 y sigs. LOPJ): falta
de abogado o de procurador de las partes; alguna situacin causante de indefensin
La amnista
El indulto
15 de 17
b) Procedimiento:
Se sitan entre la apertura del juicio oral y la prestacin de los escritos de calificaciones
provisionales (al modo de la declinatoria del proceso civil)
c) Efectos:
Cosa juzgada, amnista o indulto ocasionan: sobreseimiento libre (art. 675 LECrim.)
La falta de autorizacin administrativa para proceder (en el caso de sujetos aforados): subsanable
(solicitando y obteniendo tal autorizacin de la Cmara parlamentaria correspondiente; de no
obtenerla se dictar sobreseimiento libre)
reproducir en el juicio oral como excepciones a resolver en la sentencia (art. 678 LECrim.)
En el proceso abreviado y en los juicios rpidos el trmite de saneamiento se sita en la vista del
juicio oral tras la lectura de los escritos de acusacin y defensa y se denomina turno de intervenciones
(art. 786.2 LEC).
En el turno de intervenciones las partes pueden exponer lo que estimen oportuno sobre la
competencia del rgano judicial, vulneracin de algn derecho fundamental, artculos de previo
pronunciamiento (con lo que se incluye la cosa juzgada), nulidad de actuaciones (lo que incluye, por
ejemplo, la nulidad de las actuaciones realizadas sin intervencin de abogado o sin la participacin del
secretario judicial).
16 de 17
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3.
4.
2.
Prueba documental (726 LECrim.) Existe, como en materia civil tanto un concepto
amplio como uno estricto de documento.
5.
Pg. 1 de 13
Las partes no pueden incluir en sus escritos cualesquiera hechos sino slo los hechos
investigados durante la instruccin e imputados por el Juez Instructor (auto de
procesamiento o resolucin equivalente): no se pueden someter a prueba hechos
nuevos distintos de los acusados en los citados escritos sin perjuicio de que hechos
nuevos o de nueva noticia que surjan durante la prctica de prueba den lugar a una
sumaria instruccin suplementaria y a su incorporacin a los escritos de
calificacin.
Pg. 2 de 13
corresponde al acusador.
resultado): la frase es desafortunada, hubiera sido mejor sera decir un grado suficiente
o adecuado de conviccin judicial. En cambio, para vencer la presuncin de inocencia no
hace falta una certeza absoluta (una certeza sin sombra de duda, una certeza neurtica)
basta con a certeza racional o probabilstica.
2. La carga de los hechos impeditivos, extintivos o excluyentes.
Corresponde al acusado. Una vez que el acusador (el Fiscal, el acusador particular
o popular) ha probado los hechos tpicos con dolo o culpa corresponde al acusado alegar
probar los que impiden, modifican o extinguen su responsabilidad criminal (causas de
justificacin o de exculpacin, indulto, prescripcin del delito, etc.).
Esto no quiere decir que si el Ministerio Fiscal (sometido al principio de legalidad)
o el tribunal (que, no olvidemos, puede pedir prueba) conoce dichos hechos impeditivos,
extintivos o excluyentes, tambin deban pedir la absolucin y absolver respectivamente.
3. In dubio pro reo
No obstante la carga del acusado sobre los hechos impeditivos, extintivos o
excluyentes puede considerarse una carga dbil: basta con que siembre la duda sobre su
concurrencia (aunque no haga una prueba plenamente convincente) dando ahora entrada
al principio general del derecho procesal penal in dubio pro reo que obligar al tribunal a
fallar a su favor.
Aunque para el Tribunal Constitucional el principio in dubio pro reo es distinto de
Pg. 4 de 13
Pg. 5 de 13
en la documentacin de la instruccin (los autos del juicio que reciben el apellido del
tipo de proceso: autos del sumario, autos de las diligencias previas, autos de las
diligencias urgentes).
En principio, podra pensarse que se trata de una fuente de prueba real e indirecta
o de segundo grado: es decir, de un documento que, como tal documento, podra ir al juicio
oral sin ms problemas. De ah que las partes, en ocasiones, pretendan que toda la
documentacin de la instruccin entre en el juicio oral como un documento (afirmando, al
proponer como prueba, la documental obrante en autos, como si se tratase del proceso
civil)
Pero debe notarse que de admitir esta conclusin (que la documentacin de la
instruccin es prueba documental) supondra un alejamiento de la verdad material que
busca el proceso: por ejemplo, ya no sera la declaracin del testigo la que entrara en el
juicio oral sino el documento que recoge la declaracin del testigo prestada durante la
instruccin, perdindose el juez (que es distinto en ambos casos) informacin relevante (la
coherencia entre lo que dijo en la primera declaracin y lo que ahora dice, con que
Pg. 6 de 13
en audiencia pblica
el resultado puede ser valorado por el Juez (que puede considerar que el
acusado miente en el juicio y, en cambio, dijo la verdad durante la
Pg. 7 de 13
instruccin).
Es decir, lo que no se puede hacer es dar valor a una confesin del acusado
documentada en los autos sin interrogarlo nuevamente en la vista del juicio
Puede pedirse por la parte perjudicada por la lectura (pero si no se hace, la lectura
es suficiente) la ratificacin como testigos o peritos de quienes intervinieron en la
diligencia (policas, peritos, mdico forense)
Tendra, en general, poco sentido exigir que los peritos vuelvan a obtener esta
informacin de la misma fuente directa (una segunda autopsia, un segundo
Pg. 9 de 13
anlisis de ADN por el mismo laboratorio) para obtener, por segunda vez, la fuente
indirecta (el conocimiento pericial) que la mayora de las veces ser idntica a la
primera.
Por ejemplo:
Condiciones:
Tambin se puede pedir una nueva pericial (salvo que los objetos se hayan
consumido con la prueba original: han desaparecido las muestras para hacer
la prueba de ADN); en este caso habr que justificar que la diligencia se
practic con participacin de todas las partes con posibilidad de nombrar
perito
como prueba (a veces se habla de prueba preconstituida), es posible que de forma expresa
se solicite del tribunal una prueba anticipada que es, como en el mbito civil, la que se
propone y practica como prueba antes de llegar a la fase de prueba (vista del juicio oral)
ante el juez instructor: excepcin al 741.1. LECrim.
Supuestos: art. 448 y 449 LECrim., entre otros, en relacin con el 476 LECrim.
Cuando el estado de salud del perito o testigo haga prever que fallecer antes del
juicio o cuando existe la previsin de una ausencia prolongada del testigo (art. 446
LECrim.)
Se practicar con las mismas garantas que tendra en el juicio oral: presencia de las
partes asistidas de letrado (abogado defensor del acusado, como mnimo),
interrogatorio por el Juez instructor, constancia en acta elaborada por el Secretario
judicial (fedatario pblico); art. 657.3. LEcrim.
la causa los informes, certificaciones, y dems documentos que el Ministerio Fiscal y las
partes estimen oportuno y el Juez o Tribunal admitan.
Las partes al enumerar los peritos y testigos de que pretenden valerse pueden
indicar si deben ser citados por el tribunal o si el proponente se encargar de su
comparecencia (656, 657, 666, 790.5)
B. Admisin o inadmisin
5.4. Actividad probatoria durante la fase de prueba.
A. Proposicin.
En el procedimiento abreviado se pueden proponer pruebas, adicionalmente, hasta
el momento mismo de iniciarse las sesiones del juicio oral (art. 786.2 LECrim.) Podra
admitirse para el ordinario en virtud del derecho a usar los medios de prueba ex art. 24.2
CE (vid. art. 728 LECrim).
En todo caso, el tribunal podra asumir, como peticin de oficio, las pruebas
solicitadas fuera de plazo o proponer las que considere convenientes.
B. Admisin-inadmisin.
Tras la propuesta corresponde al Juez corresponde moderar las pretensiones
probatorias de las partes, rechazando la prctica de pruebas que no contribuyan a la
funcin del debate procesal: servir de cauce a la imparticin de justicia: art. 785.1 LEcrim.
Para tomar esta decisin el Juez debe valorar , como en el proceso civil, varios
aspectos: necesidad, pertinencia y licitud de la prueba 659, 792.1. 729.2.; arts. 658, 659,
785.1 LECrim.)
La admisin o inadmisin de la prueba se har mediante por escrito y mediante auto
es decir, resolucin motivada:
Frente a la inadmisin de prueba:
C. Prctica.
El acusado privado de libertad debe ser conducido al lugar del juicio (art. 664
LECrim.). El acusado en libertad tiene obligacin de comparecer (art. 731 LECrim.)
Sin el acusado no se celebrar la vista del juicio (art. 786.1 LECrim.) aunque por su
conducta pueda ser luego expulsado de la sala incluso por toda la duracin de la
vista (art. 687 LECrim.)
Las partes deben ser citadas pudiendo la falta de citacin provocar nulidad del acto
de prueba por indefensin: 238.3 LOPJ.
Se puede suspender el juicio en los supuestos del art. 746 (entre ellos: cuando
revelaciones o retracciones inesperadas introduzcan en el proceso hechos nuevos
o de nueva noticia que exijan una sumaria instruccin suplementaria)
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c) Estructura y contenido:
Las conclusiones de cada parte:
De los hechos controvertidos, distinguir los alegados por l mismo de los alegados
por la parte contraria.
Sobre cada hecho argumentar sobre la fuerza de conviccin inducida por la prueba
practicada, destacando los casos de prueba tasada y los criterios racionales (sana
crtica) que avalan la prueba de valoracin libre.
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a) Concepto y funcin.
Es una argumentacin jurdica que partiendo de los hechos considerados probados
(en las conclusiones) justifica la peticin formulada (en el petitum de la demanda o
contestacin).
Consiste, por tanto, en reproducir la argumentacin ya formulada en la fase de
alegaciones (fundamentos de derecho) para justificar el suplico; es decir, en la subsuncin
de los hechos (ahora ya probados) en normas y derechos invocados para justificar la
peticin de condena o absolucin (o la sentencia mero declarativa o constitutiva que
corresponda).
b) Forma.
c) Contenido.
Puede, en cambio:
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b) Procedimiento:
Iniciativa
De oficio durante todo el tiempo de que dispone para dictar sentencia (art.
435.2)
Prctica
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c) Contenido (casos)
Las diligencias finales, como especie de prueba tarda o prueba extra-ordinem
no proceden para toda prueba sino slo para casos tasados.
1.
2.
Pruebas nuevas referidas a hechos nuevos o de nueva noticia ocurridos una vez
terminada la fase de prueba (pues si ocurren
o se conocen
antes lo que
corresponde es no dar por concluida la fase de prueba: art. 286.3 LEC) y antes de
que el caso quede visto para sentencia (los hechos nuevos o de nueva noticia
posteriores al visto para sentencia debern entrar va apelacin como veremos en
el tema siguiente).
3.
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PERTINENTE.
5. Sentencia (arts. 245 LOPJ, 206 y sigs. LEC; 141 y sigs/742 LECrim.)
a) Concepto
La sentencia es el acto procesal a travs del cual el titular de la potestad
jurisdiccional emite una declaracin de voluntad fundada y de obligado cumplimiento
estimando o desestimando la aplicacin del Derecho pedida en la demanda.
Por tanto:
Es un acto de voluntad del Estado, una prescripcin, porque lo que afirma debe ser
acatado (sentencias mero declarativas o constitutivas) o cumplido (sentencias de
condena).
De ah las palabras con que terminan algunas sentencias, tras exponer el
fallo o contenido, justo antes de la firma:
[] as, por esta mi sentencia, lo pronuncio, mando y firmo.
b) Forma de la sentencia
Ser firman por el Juez y por todos los magistrados y se encabeza en nombre del
Rey (ART. 158 y 143 LECrim.
El original se incluye en el libro de sentencias del juzgado (213 LEC; 159 LECrim.)
En los autos (expediente o legajo con la documentacin del juicio desde la demanda
hasta la sentencia) se incorpora una certificacin literal de la sentencia (212.2 LEC)
La sentencia tiene una estructura formal con las siguientes partes (arts. 248.3 y 4
LOPJ; arts. 208 y 209 LEC):
1.
2.
3.
4.
LAS SENTENCIAS PENALES S PUEDEN SER ORALES (ART. 245.2 LOPJ) EN LOS CASOS
SIGUIENTES:
---
UN DELITO MENOS GRAVE DEL ALEGADO PERO HETEROGNEO CON STE (DISTINTO
BIEN JURDICO: DE VIOLACIN A LESIONES).
LAS SENTENCIAS PENALES SLO PUEDEN SER DE FONDO. ESTN PROHIBIDAS LAS
SENTENCIAS ABSOLUTORIAS EN LA INSTANCIA (O DE LA INSTANCIA): ARTS. 144 Y 742
Ejecutividad y ejecutoriedad:
Es la cualidad de la sentencia de condena (sea o no firme) que la hace vinculante,
es decir, que deba ser acatada y cumplida por las partes (en materia civil) y, en su
defecto, de ser necesario, que puede ejecutada forzosamente por los Tribunales.
Esta cualidad es la consecuencia de ser la sentencia una declaracin de voluntad del
2. Recurribilidad
Es la cualidad de la sentencia cuando todava no es firme que la hace susceptible de
ser recurrida para que otro tribunal revise la decisin adoptada, garantizando esta
revisin el acierto de la decisin final del conflicto.
Esta cualidad proviene de la ley pues el art. 24 (derecho a la tutela) en materia civil
no incluye la garanta de un recurso, es decir, una ley que no contemplara recursos
contra sentencias civiles no sera inconstitucional (ni contrario a normas
internacionales de derechos humanos).
EN CAMBIO, EN MATERIA PENAL DICHA NORMA S SERA INCONSTITUCIONAL. EL ART. 24
CE COMPRENDE EL DERECHO A UN RECURSO CONTRA SENTENCIAS PENALES.
ESTE
APELACIN: SALA DE
Pero esta recurribilidad no dura por siempre: pasados los plazos sin recurrir o
agotados los recursos previstos en la ley la sentencia se vuelve irrecurrible, es decir,
firme. Sentencias firmes son aquellas sentencias contra las que ya no cabe recurso
alguno bien por haberse agotado los recursos(se han interpuesto y se han perdido),
bien por haber transcurrido el plazo para recurrir (art. 207 LEC)
3. Cosa juzgada.
La cosa juzgada (res iudicata) alude, en principio, al conflicto (cosa litigiosa o res
litigiosa) ya resuelto (juzgado) mediante la sentencia firme (han pasado los plazos para
recurrirla o se ha recurrido sin xito). En este sentido es un trmino descriptivo (un tema
ha sido juzgado con sentencia. Lo relevante, sin embargo, es el efecto que el ordenamiento
anuda a esta situacin, el efecto de cosa juzgada (o la autoridadde cosa juzgada) que
surge de las sentencias firmes (es decir, no slo juzgado sino juzado+ irrecurrible).
A.
Art. 207 LEC [...] Cosa juzgada formal. [...] 3. Las resoluciones firmes pasan en
autoridad de cosa juzgada y el tribunal del proceso en que hayan recado deber estar en
todo caso a lo dispuesto en ellas.
b)
Art. 207 LEC [...] Cosa juzgada formal. [...] 4. Transcurridos los plazos para recurrir una
resolucin sin haberla impugnado, quedar firme y pasada en autoridad de cosa juzgada,
debiendo el tribunal del proceso en que recaiga estar en todo caso a lo dispuesto en ella.
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B.
a)
Art. 222 LEC Cosa juzgada material. [...] 4. Lo resuelto con fuerza de cosa juzgada en
sentencia firme que haya puesto fin a un proceso vincular al tribunal de un proceso
posterior cuando en ste [lo resuelto en el primer proceso] aparezca como antecedente
lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los
mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.
Del latn pre-iudicio (un juicio previo que hay que tener en cuenta).
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ULTERIOR CONTRA EL MISMO X POR HECHOS DISTINTOS PERO RELACIONADOS CON LOS DEL
PRIMERO (HECHOS EN PARTE COINCIDENTES) NO SE PUEDEN TENER LOS HECHOS DEL
PRIMER JUICIO COMO
ESTO LO AFIRMA EXPRESAMENTE EL ART. 116 LECRIM PARA EL PROCESO CIVIL (POR
DAOS Y PERJUICIOS) POSTERIOR AL PENAL CUANDO EL PROCESO PENAL HA ABSUELTO POR
NO CONSIDERAR LOS HECHOS POR PROBADOS (NO SE PUEDEN LUEGO TENER POR PROBADOS
EN EL PROCESO CIVIL).
SEA RELEVANTE
3. POSTURA. LA COSA JUZGADA MATERIAL POSITIVA EXISTEN EN TODOS LOS CASOS Y LAS
SENTENCIAS TANTO CONDENATORIAS COMO ABSOLUTORIAS DEBEN PRODUCIR EFECTO
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a)
Art. 222 LEC Cosa juzgada material. 1. La cosa juzgada de las sentencias firmes, sean
estimatorias o desestimatorias, excluir, conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo objeto
sea idntico al del proceso en que aqulla se produjo. [...]
Art. 400 LEC Preclusin de la alegacin de hechos y fundamentos jurdicos. [...] 2. [...]
a efectos de litispendencia y de cosa juzgada, los hechos y los fundamentos jurdicos
aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en otro juicio anterior si
hubiesen podido alegarse en ste
EL ART. 666 LECRIM NOS DICE CMO SE PUEDE INVOCAR LA COSA JUZGADA EN SENTIDO
NEGATIVO: EN EL PROCESO ORDINARIO COMO ARTCULO DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO (POR
ESCRITO ANTES DE LA VISTA DEL JUICIO ORAL); EN EL PROCESO ABREVIADO AL COMIENZO DE LA
VISTA DEL JUICIO ORAL (786.2 LECRIM.).
d) Efectos econmicos de la sentencia: costas procesales (arts. 241 a 246 y 394 a 396
LEC; 239 a 246 LECrim.).
Como efectos econmicos de la asistencia se alude al pronunciamiento sobre costas
procesales que esta contiene.
La condena se impone de oficio: aunque la parte no las solicita, el tribunal las
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impone igualmente.
Los conceptos ms importantes son:
Abogado
Procurador
Peritos
Testigos
A.
Criterios de imposicin:
a.
b.
Consecuencias de la imposicin.
a.
b.
Regla especial.
El que litiga con temeridad: abona el 100% de las costas(ir a juicio sin
tener razn alguna).
Para el que litig con beneficio de justicia gratuita: queda durante tres
aos, pendiente de venir a mejor fortuna.
DADO QUE LA CONDENA ES SIEMPRE POR TEMERIDAD O MALA FE: EL CONDENADO ABONA
SIEMPRE EL 100% DE LAS COSTAS DE LA PARTE CONTRARIA
Aclarar algn concepto oscuro de la sentencia dentro del plazo de 2 das desde su
publicacin (de oficio o a instancia de parte)
publicacin.
Pagina 20 de 20
1.
decisiones que se adoptan en el mismo puedan ser revisadas, subsanando as los errores
de que adolezca su aplicacin.
Recurso es la actividad procesal que tiene como fin la revisin de una resolucin
procesal previa.
Esta actividad es procesal y, por tanto, participa de su naturaleza: es actividad
contradictoria (de debate entre partes) por medio de la cual el tribunal debe responder a
una pretensin relativa a la aplicacin del derecho, solo que esta aplicacin que se le pide
es de revisin de otra decisin previamente tomada sea porque se cometieron infracciones
al adoptar la primera, sea porque existen nuevos datos o elementos que deben ahora
tomarse en cuenta.
Tambin se denomina recurso, en un sentido ms concreto, al acto inicial de esta
secuencia de actos, es decir, al acto de parte en que solicita o pretende la revisin (cuando
se habla de interponer el recurso, recurso es el acto).
b) Resoluciones definitivas.
Son las que ponen fin al proceso. Esto puede ocurrir:
c) Resoluciones firmes.
Son las definitivas cuando han pasado los plazos para recurrir o una vez agotados
todos los recursos ordinarios.
3. Tipos de recursos (art. 448 y ss. LEC; arts. 216 a 238 ter. y arts. 846 bis a) a 961.
LECrim.)
3.1. Recursos segn el rgano que debe revisar la resolucin recurrida:
3.1.1. Recursos no devolutivos
A. Concepto.
Se llaman no devolutivos aquellos que resuelve el mismo rgano (tribunal) que
dict la resolucin recurrida: no se devuelve (o entrega) el asunto a otro rgano: sigue
ocupndose l mismo rgano que la dict:
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B. Enumeracin.
a. Orden civil
b. Orden penal
Recurso de splica: para que los Jueces de lo Penal y Audiencias autor de una
resolucin interlocutoria la reformen (art. 236 a 238 LECrim.)
Recurso de revisin: resoluciones del Secretario se recurren ante el Juez: art. 454 bis
LEC; art. 238 ter LECrim.
C. Caractersticas.
Se trata de recursos ordinarios: proceden por cualquier infraccin del ordenamiento
cometida en la resolucin que se recurre. Al recurrir debe especificarse la norma
infringida.
D. Tramitacin1.
La tramitacin de los recursos no devolutivos es muy sencilla:
1.
Interposicin por escrito ante el rgano autor del acto recurrido en el plazo de cinco
das a partir del siguiente en que se notifica la resolucin a recurrir. Los recursos de
Una reposicin especial es la que se hace oralmente por inadmisin de medios de prueba o sobre ilicitud de
la prueba: se realiza en el acto (en la misma vista) y tras la reposicin se debe formular protesta: de otro modo
no se podr pedir dicha prueba en apelacin (210, 285 y 287 LEC). Para el mismo caso en el juicio verbal
slo cabe protesta (no recurso: art. 446 LEC)
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revisin frente a resoluciones del Secretario Judicial los resuelve el Juez o la Sala:
es decir, no salimos del rgano pero s se cambia de funcionario.
2.
Admisin o inadmisin
3.
4.
Resolucin estimatoria/desestimatoria
B. Enumeracin.
a y b) Orden civil y penal
Recurso de apelacin: contra autos y sentencias a resolver por las Audiencias: arts.
455 y sigs. LEC; arts. 216 y sigs.: arts. 790 y sigs. y arts. 846 bis a) y sigs.; 976 y
846 bis LECrim
En materia civil: determinadas sentencias dictadas en segunda instancia (al resolver apelaciones frente a
resoluciones de los Jueces) por las Audiencias Provinciales:
1. Que la sentencia recurrida sea de cuanta superior a 600.000 euros
2.Que exista vulneracin de derechos fundamentales (excepto el art. 24 cuyas infracciones se canalizan a
travs del recurso por infraccin procesal que acabamos de ver).
3. Que la causa de impugnacin revista inters casacional, lo que ocurre cuando:
a Existe jurisprudencia contradictoria entre Audiencias provinciales
b La sentencia se opone a jurisprudencia establecida del Tribunal Supremo.
c.Se debe establecer jurisprudencia nueva en asuntos para los que todava no la hay (interpretacin
de normas con menos de cinco aos en vigor y sin jurisprudencia del TS).
En materia penal: Sentencias dictadas en primera instancia por las Audiencias Provinciales o Audiencia
Nacional (asuntos de ms de 5 aos de privacin de libertad).
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casacin frente al rgano encargado de resolverlos: arts. 494 y 495 LEC; ): arts. 216
y sigs.; arts. y sigs.; y arts. 862 a 871 LECrim.
a) Orden civil
C. Caractersticas.
1. Los recursos devolutivos involucran dos tribunales:
El rgano ad quem (hacia el que): es aquel que conoce del recurso: es un rgano
superior en grado al que dict la resolucin recurrida.
En Apelacin
Esta previsto que en el futuro tambin se recurran en apelacin las sentencias en materia penal de las
Audiencias Provinciales (ante la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ) (art. 73,3c LOPJ.)y las sentencias de la
Sala de lo Penal de la AN (ante la Sala de Apelaciones de la AN que , por ahora, no fuciona)
Tambin se recurren en apelacin las sentencias del Tribunal del Jurado ante el TSJ art. 846 bis a LECrim
En un futuro sern los Tribunales Superiores de Justicia. Actualmente y de forma provisional (a la espera de una
reforma orgnica en los Tribunales Superiores de Justicia) conoce de ellos el Tribunal Supremo ( DF 16. LECE),
de acuerdo un procedimiento transitorio regulado en la disposicin final dcimosexta de la LEC (en su redaccin
dada por la Ley 37/2011, de 10 de octubre, de medidas de agilizacin procesal)
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La resolucin de estimacin del recurso por la que el rgano superior anula la del
inferior.
D. Tramitacin.
Los recursos devolutivos (salvo los de queja) implican dos fases:
2.
Admisin o inadmisin
3.
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4.
5.
3.2. Recursos segn las cuestiones que revisa (causas del recurso)
3.2.1. Ordinarios: cualquier infraccin de la ley.
Son los no devolutivos y los de apelacin
La Apelacin, adems de ser recurso ordinario abre la segunda instancia (art.
790.2 y 846 bis c) LECrim
Cualquier vicio o error en la aplicacin del derecho procesal art. 549 LEC
En los recursos por infraccin procesal es posible la prctica de prueba relativa a los vicios procesales alegados:
por ejemplo, intimidacin sobre el Juez o falta de notificacin a las partes.
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Por esta generalidad revisora se dice que es un recurso ordinario (procede por
cualquier causa).
2.
3.
En materia civil y penal: infraccin del derecho material en los trminos del art. 849
LECrim y art. 447.1 LEC); es un medio de impugnacin nomofilctico: para
depurar la aplicacin de las normas. Las alegaciones jurdicas han de limitarse a
infracciones (errores) en la interpretacin y aplicacin de las normas materiales
aplicables cometidas en la anterior instancia. No se practica prueba ni se revisan las
pruebas.
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En materia penal: tambin infraccin del derecho procesal en los trminos del art.
850 LECrim8. Entre estas infraccin se incluye:
A partir del dictamen del Comit de Derechos Humanos de la Naciones Unidas de 20 de julio de 2000,
caso Ceseo Vzquez contra Espaa; el Comit seala que el sistema casacional, al no ofrecer una revisin de
la prueba, contraviene el derecho al recurso que reconoce el Pacto Internacional de Derechos Civilesy
Polticos. NO obstante, tanto el TS como el TC han considerado que s lo respeta:auto del TS de 14 de
diciembre de 2001, y STS de 16 de febrero de 2004; STC 70/2002, de 3 de abril, 80/2003, de 28 de
abril, 105/2003, de 2 de junio, 48/2008, de 11 de marzo y 60/2008, de 26 de mayo.
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la intervencin
juzgada es tal que el ordenamiento otorga un nuevo derecho (nueva accin concreta):
derecho a destruir el efecto de cosa juzgada. El ave fenix (la accin concreta) resurge de sus
cenizas) como una nueva accin (una accin o derecho especial para impugnar, para
destruir el anterior juicio) de tipo rescisorio (quitar los efectos a un acto vlido).
5.2.1. Recurso de revisin (arts. 509 y ss. LEC.arts. 954 y sigs LECrim)
Con esta accin se pretende que una sentencia firme dictada en un proceso
formalmente correcto se anule por la aparicin de datos relativos a los hechos que
evidencien que su resultado fue gravemente injusto.
Se ha de tratar de anomalas muy graves. Los hechos nuevos no bastan.
Estas anomalas pueden referirse:
A.
2. Testigos o peritos.
b)
B.
La condena fue errnea (slo proceso penal): aparecen hechos nuevos o de nueva
noticia o nuevas pruebas que evidencian el error de la sentencia condenatoria.
Aludimos a dos casos particulares de esta segunda causa que la ley menciona
expresamente:
Dos personas sufren condena por un hecho que slo pudo cometer una de
ellas (especie de la anterior: hecho nuevo que evidencia el error de una de
las dos sentencias recadas ---o de las dos--)
Tuvo noticia del juicio pero no pudo asistir por fuerza mayor.
b)
16 meses; en el caso
b)
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A. Procesos cautelares.
o En materia civil este tipo de procesos se regulan en Ttulo VI (De las medidas cautelares)
del Libro III (De la ejecucin forzosa y de las medidas cautelares) (arts. 721 a 747 LEC).
o En materia penal en el Titulo VI del Libro II LECrim. bajo la rbrica De la citacin, de la
detencin y de la prisin provisional (arts. 486 a 519 LECrim.).
1. Introduccin: medidas cautelares y proceso cautelar
El derecho procesal es un derecho para el derecho: un derecho instrumental (formal,
adjetivo), sin sentido o finalidad social por s mismo sino en cuanto medio para aplicar otro
derecho no instrumental al que denominamos derecho material: con el derecho procesal
civil se aplican normas materiales civiles; con el derecho procesal penal se aplican normas penales
(por ejemplo, el proceso para imponer al autor del delito una pena privativa de libertad).
El derecho que se aplica con el proceso cautelar (el proceso regulador de las medidas cautelares)
no es, sin embargo, un derecho material sino tambin un derecho instrumental. Al imponerse,
por ejemplo, la prisin provisional del imputado por un delito, no se crea una situacin
permanente y con sentido en s misma (como lo ser la condena definitiva) sino que se crea una
situacin provisional e instrumental de otra realidad: se decreta prisin provisional para que el
proceso penal pueda celebrarse y la pena que en su caso pueda recaer pueda ejecutarse (lo que no
sera posible si el imputado se fugase). El derecho que aplican los procesos cautelares (las
medidas cautelares) es tambin (como el derecho procesal) un derecho instrumental al servicio
de la eficacia del derecho material. Este derecho instrumental (medidas cautelares) se aplica a
travs de procesos (procesos cautelares regulados por normas procesales, tambin
instrumentales). Podra decirse (aunque suene un poco a trabalenguas) que el proceso cautelar (la
actividad procesal cautelar regida por normas procesales) es un instrumento para aplicar un
derecho (el regulador de las medidas cautelares) que es, a su vez, instrumental respecto de otro
proceso (el de declaracin) en el que se aplicar el derecho material.
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2. Son medidas provisionales porque cesan tras la sentencia civil sea sta condenatoria (arts. 731
LEC; transformndose, por ejemplo, el embargo preventivo en un embargo ejecutivo, previo a la
subasta de bienes), sea esta absolutoria (arts. 726.2, 744 y 745 LEC; por ejemplo, alzndose el
embargo preventivo); tambin cesan si el proceso termina por cualquier otra causa que no sea la
sentencia (art. 731 LEC; por ejemplo, un auto de sobreseimiento)
3. Son medidas procesales que estn reguladas por normas procesales, se imponen siempre con
ocasin de un proceso (declarativo) y se imponen slo a travs de un proceso (cautelar): es decir,
se imponen con todas las garantas de imparcialidad del tribunal y de contradiccin de partes.
Este proceso cautelar puede tener lugar con carcter previo al proceso principal (si las medidas se
solicitan antes de demandar al deudor: art. 730.2 LEC) o de forma acumulada al proceso
principal (cuando se piden las medidas mediante otros de la propia demanda del proceso
declarativo o demanda principal: art. 730.1 LEC).
2.1.3. Requisitos
Las medidas cautelares son instrumentales de otro proceso en el que se persigue una determinada
aplicacin del derecho (proceso principal). La aplicacin pretendida en el proceso principal debe
fundarse en una certeza sobre el fundamento y alcance de la pretensin formulada (la causa petendi
y el petitum). La aplicacin de la medida cautelar pretendida en el proceso cautelar se realiza, en
cambio, sobre un doble fundamento:
Fumus boni iuris: es la probabilidad de certeza del fundamento de la pretensin del proceso
principal (probabilidad de que la deuda exista a cargo del demandado, probabilidad de que el
delito se haya cometido por el imputado). A esta probabilidad se la conoce como fumus boni
iuris: apariencia de derecho (literalmente: humo ---humo como seal o apariencia--- de buen
derecho).
Periculum in mora: es el riesgo o probabilidad de que (siendo cierto el fundamento del proceso
principal), se vea perjudicado el resultado esperado del proceso principal durante el tiempo
empleado en el desarrollo del proceso (que el deudor haga desaparecer sus bienes; que el
autor del delito se escape, destruya pruebas, cometa nuevos delitos). Es el conocido como
periculum in mora: peligro en el retraso o en la espera (de la sentencia)
a) Apariencia.
En el proceso civil la apariencia de derecho o fumus boni iuris procede de un documento u otra
prueba de la probabilidad de que lo afirmado en la pretensin del proceso principal sea cierto
(art. 728.2 LEC). El periculum in mora debe justificarse pero la LEC parece admitir un mero
razonamiento lgico (art. 728. 1 LEC)
b) Riesgo.
El riesgo se incrementa con:
- El escaso patrimonio del deudor (indicador de la posible insolvencia)
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3. Mixtas
Orden de proteccin para vctimas de violencia domstica (art. 544 ter LECrim.). Comprende
medidas penales (como la orden de alejamiento, la prisin provisional o la informacin a la
vctima sobre la situacin procesal del imputado y el alcance y vigencia de las medidas cautelares
adoptadas) y medidas civiles (de ndole social, sanitaria, psicolgica)
2.2.2. Caractersticas y funcin de las medidas cautelares penales
1. Son medidas instrumentales del proceso penal (declarativo) en alguno de los siguientes sentidos:
a) Respecto de la investigacin: las medidas cautelares penales de prisin provisional
pretende en ocasiones evitar que, caso de ser culpable el imputado (hiptesis basada en la
probabilidad), ste pueda hacer desaparecer pruebas o entorpecer la investigacin. Por
ello, el art. 503.1.3. b) LECrim. establece como uno de los motivos para decretar prisin
provisional: Evitar la ocultacin, alteracin o destruccin de las fuentes de prueba
b) Respecto del juicio oral: las medidas cautelares de prisin provisional y de libertad
provisional pretenden en ocasiones asegurar la de realizacin del juicio oral: puesto que
(salvo excepciones1) no existen juicios penales en rebelda, si el imputado se fugase
(hiptesis basada en la probabilidad) no se podra celebrar el juicio oral: habra que dicta
auto de sobreseimiento provisional y ordenar la bsqueda y detencin del imputado en
rebelda. Por ello, el art. 503.1.3. a) LECrim. establece como uno de los motivos para
decretar prisin provisional: asegurar la presencia del imputado en el proceso cuando
pueda inferirse racionalmente un riesgo de fuga. El art. 532 LECrim. seala como
finalidades de la fianza: La fianza se destinar a responder de la comparecencia del
procesado cuando fuere llamado por el Juez o Tribunal que conozca de la causa
c) Respecto de la sentencia penal: las medida de prisin provisional (en ocasiones), la de
privacin del permiso de conducir y la orden de alejamiento, pretenden evitar que, siendo
culpable el imputado, pueda volver a daar a la vctima o a terceros, cometiendo nuevos
delitos (privando entonces a la sentencia de condena de gran parte de su funcin de
prevencin especial): art. 503.1.3. c) y 503.2 LECrim.
2. Son medidas provisionales pues cesan:
La detencin tiene un plazo mximo de duracin de 72 horas. Si transcurren sin poner al
detenido a disposicin judicial ste debe quedar libre.
No obstante, el plazo de 72 horas es un mximo. Segn el art. 520 LECrim. La detencin
preventiva no podr durar ms del tiempo estrictamente necesario para la realizacin de las
averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos [] en todo caso, en el plazo
mximo de 72 horas, el detenido deber ser puesto en libertad o a disposicin de la autoridad
Juicios de faltas y juicios con penas menores de 2 aos cuando hubiera sido informado el imputado de que la
notificacin del juicio en el domicilio que consigne al efecto en dicho trmite de informacin permitir la
celebracin del juicio en rebelda.
1
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judicial. Por otra parte, el art. 496 LECrim. seala en 24 horas el plazo normal de entrega
del detenido a la autoridad judicial o de liberacin del mismo.
La prisin provisional tiene un plazo mximo de duracin (art. 504.2 LECrim.):
o Si la prisin provisional fue impuesta para evitar la fuga o la comisin de nuevos delitos
(art. 504.2 LECrim.):
Penas imputadas superiores a 3 aos: duracin mxima de la prisin provisional de 2
aos (prorrogables 2 aos ms).
Penas imputadas no superiores a 3 aos: duracin mxima de la prisin provisional
de 1 ao (prorrogable seis meses ms)
o Si la prisin provisional fue impuesta para evitar la destruccin de pruebas: duracin
mxima de la prisin provisional de 6 meses(art. 504.3 LECrim.)
Cualquier medida cautelar cesa.
o Cuando desaparecen las finalidades (antes reseadas) o requisitos (ver luego) que las
justifican (art. 504.1 y 582 LECrim.)
o Cuando se dicta sentencia: si es absolutoria porque la medida se demuestra injustificada;
si es condenatoria porque la medida provisional es sustituida por la pena.
4. Son medidas procesales: estn reguladas en normas procesales (LECrim.), se imponen a travs
de un proceso, es decir, con todas las garantas de imparcialidad del tribunal y de contradiccin
de partes. Este proceso se desarrolla siempre de forma acumulada al proceso penal principal
(declarativo) y, en particular, a su fase de instruccin.
2.2.3. Requisitos de las medidas cautelares penales
a) Apariencia.
La apariencia de derecho sera la existencia de un hecho con apariencia de delito y la existencia
de indicios racionales de haberlo cometido la persona imputada.
Para la detencin se exige la presencia de motivos racionalmente bastantes que hagan creer en la
existencia de un delito (segn el art. 495 LECrim. no se puede detener por simples faltas salvo
que el imputado no tenga domicilio conocido) y en la participacin del detenido en dicho delito;
Tales motivos de sospecha estn implcitos en el caso del procesado (pues el auto de
procesamiento se dicta cuando existen tales motivos: indicios racionales de criminalidad), en
casos de delito flagrante (pues flagrante es el delito que se est cometiendo o termine de cometer
al tiempo de la detencin) o en casos de sujetos fugados o rebeldes (art. 492 LECrim.). Para la
detencin por un particular se exige que el delito sea flagrante: arts. 490 y 491 LECrim.
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El art. 503.1.2. LECrim. seala como requisito inexcusable para la prisin provisional Que
aparezcan en la causa motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la
persona contra quien se haya de dictar el auto de prisin; El art. 502.4 LECrim. seala que no
se adoptar en ningn caso la prisin provisional cuando de las investigaciones practicadas se
infiera racionalmente que el hecho no es constitutivo de delito o que el mismo se cometi
concurriendo una causa de justificacin
b) Riesgo.
Grado mnimo de riesgo exigido para la detencin
Est implcito en el caso de delitos flagrantes y en los casos de fugados y rebeldes.
Est implcito en el caso del procesado por delitos con penas superiores a 6 aos.
En otro caso, la detencin por la polica o por orden del tribunal o del fiscal se exige que los
antecedentes del imputado o las circunstancias concurrentes permitan presumir que el
sospechoso no se presentar cuando sea llamado a declarar (art. 492 LECrim.)
Grado de riesgo exigido para la prisin provisional:
Con carcter general (siempre debe concurrir) alguno de los siguientes rasgos determinantes
condicionantes del riesgo:
o Pena imputada superior a 2 aos (art. 503.1.1. LECrim.)
o Antecedentes por delito doloso
Se puede decretar prisin provisional por delitos con pena privativa de libertad de
menos de 2 aos si el imputado tiene antecedentes penales no cancelados por delito
doloso (art. 503.1.1. LECrim.)
o
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que se conoce como arraigo) y la inminencia de celebracin del juicio oral (art.
503.1.1.3. a)
o Si la funcin es evitar la destruccin de pruebas: se valorar la capacidad del imputado
para acceder por s solo o a travs de terceros a las fuentes de prueba o para influir sobre
otros imputados, testigos o peritos o quienes pudieran serlo.
o Si la funcin de la medida es evitar nuevos delitos: las circunstancias del hecho y la
gravedad de los delitos que se pudieran cometer.
Grado de riesgo exigido para la orden de proteccin:
riesgo para la vctima (art. 544 ter LECrim.)
3. Proceso cautelar
3.1. Proceso cautelar civil
3.1.1. Ordinario
1. Solicitud de la medida: demanda escrita
Se puede interponer en tres momentos:
a) Antes que la demanda principal (la demanda del juicio cuyo resultado se quiere garantizar). La
ley no denomina demanda (sino solicitud) al acto que incorpora esta pretensin cautelar
autnoma, pero lo es (arts. 730 y 732 LEC).
En este caso la demanda principal debe ser interpuesta antes del transcurso de 20 das desde que
se adoptaron las medidas cautelares. En caso contrario se decreta de forma inmediata la
responsabilidad por daos y perjuicios (art. 730.2 LEC).
b) En otros en la demanda principal: produciendo un fenmeno de acumulacin de dos
pretensiones en un mismo proceso.
c) Mediante una demanda posterior a la demanda principal: slo si el fumus boni iuris o el periculum
in mora son posteriores a la interposicin de la demanda principal (art. 730.4 LEC).
En todos los casos junto a la demanda se aportarn los documentos y medios o se ofrecern las
pruebas de periculum in mora y de fumus boni iuris.
Se debe ofrecer una caucin (garanta personal o real de pago: prenda, hipoteca, aval, fianza)
para cubrir los daos y perjuicios en caso de no ganar el proceso principal)
2. Alegaciones y prueba de ambas partes: de forma oral en audiencia pblica (vista).
Tienen lugar las alegaciones de las partes y prctica de la prueba referida a los requisitos del
periculum in mora y el fumus boni iuris (arts. 733.1 y 734 LEC).
3. Resolucin judicial: mediante auto (escrito)
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El tribunal resuelve mediante auto dentro de los 5 das siguientes a que termine la vista (art. 735
LEC).
4. Ejecucin de la medida acordada.
Aunque la ejecucin de la medida cautelar podra considerarse un proceso de ejecucin
independiente (distinto del proceso cautelar), se trata, sin embargo, de una actividad integrante
de la propia medida como demuestra su realizacin de oficio (art. 738 LEC).
3.1.2. Urgente (art. 733.2 LEC)...
Si existen razones de urgencia o cuando la audiencia al demandado pueda incrementar el
periculum in mora:
1. Demanda: escrita
2. Adopcin inmediata de la medida sobre la base de las pruebas aportadas con la demanda: auto
escrito.
3. Ejecucin de la medida
4. Oposicin del demandado: por escrito (art. 739 y 740. LEC).
5. Vista para alegaciones y prueba (art. 741 LEC)
5. Decisin confirmatoria o revocatoria de la medida (art. 741 LEC)
3.2. Proceso cautelar penal.
Para la detencin
Habeas corpus (LO 6/1984, de 24 de mayo): quien se considere detenido ilegalmente puede
solicitar que un juez revise de modo inmediato su situacin. La solicitud se dirige al Juez de
Instruccin del lugar de la detencin. Puede solicitarla el detenido o sus familiares y
representantes, el Ministerio Fiscal y el Defensor del Pueblo. Podr iniciarla de oficio el Juez
de Instruccin competente. El juez examina la solicitud y puede denegarla o admitirla. Si la
admite ordena que se ponga de manifiesto ante l a la persona privada de libertad. Tras orla
(as como al MF) resolver sobre su liberacin.
Para prisin o libertad provisional
1. Iniciacin.
a) A instancia de parte: la parte activa (querellante) puede solicitar, a travs de su escrito de
querella, la prisin provisional u otra medida cautelar (art. 277.6. LECrim.)
b) De oficio: el juez debe determinar la prisin de los sujetos ya detenidos:
2. Audiencia.
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El Juez (que puede ser el de guardia) convoca a las partes a una audiencia (art. 505 LECrim. 544
ter 4 y 798 LECrim.).
La audiencia debe celebrarse antes de que transcurran 72 horas desde la puesta a disposicin
judicial del detenido2 (art. 505.2 LECrim.):
a) Se ratifica (si se formul en la querella) o presenta ex novo (por vez primera) la pretensin
de las partes en relacin a la medida (pretensin de prisin provisional, de libertad
provisional con fianza u otras condiciones o de libertad sin fianza)
b) Se propone y prctica la prueba necesaria sobre los requisitos de la medida (sobre el periculum
in mora, sobre todo)
3. Resolucin Mediante auto. (art. 506 LECrim.)
Elementos clave de este proceso:
Principio acusatorio: si no hay peticin de parte el Juez no puede acordar la prisin ni la
libertad provisional con fianza (principio acusatorio): art. 505.4 LECrim.
Puede el Juez acordar una medida menos gravosa que la pedida o, incluso, la libertad sin
cargos (aunque nadie la solicite): art. 505.4 LECrim.
Puede el juez acordar la orden de proteccin se haya pedido o no (art. 544 ter.2 LECrim.)
4. Ejecucin (art. 511 LECrim.): el Juez expide mandamiento de prisin dirigido a la polica, que debe
proceder a la detencin (en caso de no haberlo hecho ya), y al establecimiento penitenciario. que
debe recibir al detenido. Si no se localiza al imputado se expide requisitoria de bsqueda.
5. Reforma del auto de prisin o libertad provisional. Durante todo el proceso principal se puede
reformar el auto de prisin o libertad provisional.
Es decir, si el sujeto ha sido detenido por la polica esta dispone de 72 horas hasta que queda a disposicin
judicial (o en libertad) y tras estas 72 horas, el juez dispone de otras 72 hasta que se celebre la vista para
decretar prisin o libertad provisional (periodo de detencin mxima: 144 horas: 6 das). Si la detencin se ha
realizado por orden del Juez, este dispone de 72 horas para celebrar la vista (periodo mximo de detencin: 3
das).
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B: Procesos de ejecucin.
En materia civil estos procesos se regulan en el Libro III de la LEC bajo el rtulo De la
ejecucin forzosa y de las medidas cautelares (arts. 517 a 720).
En materia penal se regula la ejecucin de sentencias penales en el Libro VII LECrim que se
titula De la ejecucin de las sentencias (arts. 983-998)
1. Rasgos fundamentales del proceso de ejecucin son:
1. Se pretende una aplicacin del derecho a partir de la certeza que proporciona un ttulo
ejecutivo (tpicamente la sentencia de condena).
Si el proceso de declaracin parte de los hechos histricos inciertos para determinar el derecho
aplicable tambin incierto (se parte del relato de hechos que se debe probar ante el juez y la
calificacin jurdica de tales hechos que debe ser objeto de debate y resolucin judicial) en el
proceso de ejecucin se parte del derecho ya declarado en un ttulo ejecutivo (en la sentencia de
condena tpicamente, pero tambin una transaccin judicial, una laudo arbitral, un documento de
hipoteca, etc.)
2. Se aplica el derecho mediante una inmisin o intromisin en la esfera jurdica del demandado
(se lo sustituye en la gestin de su esfera jurdica) usando para ello la coercin.
Mediante este proceso se solicita del Juez que aplique el derecho (que ya se tiene por cierto segn
el titulo) en el sentido de sustituir al deudor en su cumplimiento (al que se resiste). No se le
ordena o manda que cumpla (tomando para ello las decisiones que crea pertinentes) sino que se
le hace cumplir o se cumple en su lugar (forzndolo a ello)
Para actuar en la esfera jurdica del demandado el tribunal usar la coercin directa (vis ablativa:
lanzamiento del ocupante en ejecucin de sentencia de desahucio), indirecta (vis compulsiva:
multas coercitivas para forzar al cumplimiento) o la sustitucin del deudor sin necesidad de
coercin (enajenacin en subasta de los bienes del deudor sin contar con l).
3. En el proceso existen incertidumbres que resolver mediante la contradiccin entre las partes y
la cognicin del tribunal.
Aunque se parte de la certeza que proporciona el ttulo ejecutivo (tpicamente la sentencia) es
posible que surjan incertidumbres, lo que justifica, en ltimo trmino, que se necesite un tribunal
imparcial y un mtodo de debate como es el proceso (de otro modo, bastara con un rgano de
coercin como la polica).
Se trata de una contradiccin reactiva o diferida: el deudor debe tomar la iniciativa y oponerse a
la ejecucin una vez iniciada sta.
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Las incertidumbres pueden ser variadas y dependen del tipo de proceso pero en trminos
generales:
a) Sobre si el ttulo ejecutivo es formalmente correcto.
b) Sobre si la actuacin sobre la esfera jurdica del deudor acordada por el tribunal es la
apropiada dado el ttulo ejecutivo.
c) Sobre si la actuacin respeta las reglas procesales y el principio de proporcionalidad.
2. Proceso de ejecucin civil.
2.1. Los ttulos ejecutivos civiles.
En estos procesos el punto de partida es siempre un documento llamado TTULO
EJECUTIVO o TITULO DE EJECUCIN a cuyo contenido el Ordenamiento le atribuye
presuncin (iuris tantum) de validez y eficacia. Puede ser una sentencia u otro tipo de
documentos (acuerdos de las partes en conciliacin, reconocimiento de deuda en documento
pblico, documentos mercantiles o bancarios, etc.).
2.2. El procedimiento de ejecucin civil: demanda, oposicin, actos ejecutivos.
El orden de los actos ser el siguiente:
1. Demanda de ejecucin (demandante). El proceso de ejecucin, como todo proceso civil, se
inicia a instancia de parte mediante la interposicin de la demanda (demanda de ejecucin), que
contiene la pretensin ejecutiva y la solicitud de juicio, acompaando a la misma el ttulo
ejecutivo (art. 549 LEC).
2. Despacho de ejecucin (Juez) . El rgano jurisdiccional que dict la sentencia que se
ejecuta, comprueba que la demanda se ampara en un ttulo jurdico de aquellos que permiten
acudir a la ejecucin (art. 517 LEC). En este caso dicta el despacho de ejecucin, orden por la
que el Juez admite a trmite la solicitud de ejecucin y ordena proceder a ella (art. 551 LEC).
3. Oposicin a la ejecucin (demandado). El demandado, tras el despacho de ejecucin (que le
es notificado), puede formular una oposicin a la ejecucin por razones de forma (modo de
proceder) o de fondo (procedencia o alcance de la ejecucin) (arts. 556 y ss. LEC).
Ser la persona que sufre la ejecucin la que deber poner de manifiesto la existencia de motivos
de OPOSICIN por los que no debe ejecutarse a pesar del documento (la sentencia ya se ha
cumplido, o la sentencia es falsa) o debe ejecutarse de otra forma.
4. Actividad ejecutiva (Secretario judicial). El rgano jurisdiccional tanto si hay oposicin
como si no la hay da las instrucciones oportunas (de esto se ocupa el Secretario judicial) para que
se realice la actividad necesaria para la ejecucin. Esta actividad vara segn cul sea la pretensin
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ejecutiva (que, a su vez, depende del contenido del ttulo ejecutivo en que se ampara la
demanda).
Medidas de concrecin de la actividad ejecutiva: el rgano jurisdiccional, una vez comprobado
que el documento es de los que permite la ejecucin procede a dar cumplimiento al derecho del
reclamante (pues, dada la presuncin legal, no duda que este existe y de que est en vigor) a
travs de una serie de actuaciones ejecutivas que implican operaciones materiales.
o
Si el ttulo ejecutivo contiene la obligacin de entrega de una cosa mueble o inmueble las
actividades sern la desposesin coactiva de la cosa (con el lanzamiento del ocupante si se
trata de un inmueble ocupado) y su entrega al acreedor.
b) Si la pena es privativa de otro derecho: la orden se adaptar al tipo de pena: retirada del
permiso de conducir y unin del documento a los autos; mandamiento a la Jefatura Central de
Trfico para que lo deje sin efecto y no expida otro, etc.
Si la pena es de multa: la ejecucin forzosa procede como en la va civil, a travs de embargo,
subasta y entrega al acreedor del precio obtenido.
2. Fase de cumplimiento.
A. Colaboracin de la Administracin Pblica en el cumplimiento de la condena.
a) Si la pena es privativa del permiso de conducir: la Jefatura Central de Trfico dejar sin efecto
el permiso y no expedir otro hasta que se cumpla la pena.
b) Si es privativa de libertad: la Administracin penitenciaria se encarga de la privacin de
libertad del condenado, adoptando las distintas decisiones que requiere esta medida: calificacin
en grados del penado a efectos de modalidades de cumplimiento de la pena (grados 1.
rgimen cerrado, 2. rgimen ordinario, 3. rgimen abierto o semilibertad o 4.
libertad condicional, por ejemplo), imponiendo sanciones disciplinarias u otorgando distintos
beneficios, etc.
B. Vigilancia penitenciaria. En esta etapa la funcin de los tribunales (Juzgados de Vigilancia
Penitenciaria: arts. 76 a 78 de la Ley Orgnica 1/1979, de 26 de septiembre, General
Penitenciaria) es adoptar las resoluciones de ms relevancia sobre el cumplimiento de las penas
(aprobacin de permisos, de beneficios penitenciarios, imposicin de sanciones, resolucin de
los recursos que presenten los internos, inspeccin).
C. Oposicin. Durante la ejecucin de la pena, sea en la fase inicial o en la subsiguiente el
condenado puede ejercer su derecho de defensa recurriendo las decisiones que se toman.
3. Fase final
Ante el rgano que dict la sentencia de condena. Aprueba la libertad definitiva del
condenado tras el cumplimiento de la condena (art. 17.3. LGP).
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A. INTRODUCCIN
A.1. Conceptos
procedimentales.
bsicos:
procesos ordinarios,
procesos
especiales,
especialidades
El proceso es un mtodo jurdico de aplicacin del derecho. Pero la ley no regula un nico
mtodo para aplicar el derecho, sino una variedad de ellos, es decir, existe toda una serie de
tipos o clases de procesos. Enfrentados a un conflicto, la primera decisin ser
seleccionar el tipo de proceso al que acudir para solucionarlo.
La primera diferenciacin entre los procesos proviene del hecho de que los procesos se
especializan o diferencian para adaptarse al Derecho material que aplican. Cada rama del
Derecho material, origina procesos diversos: hablamos de proceso civil, penal, laboral,
contencioso-administrativo, militar, constitucional, etc. Todos ellos son procesos porque
responden a la razn de ser, funcin, naturaleza y garantas propias de los procesos,
habitualmente expresadas en forma principios: principio de contradiccin, principio de
igualdad de partes, principio de independencia, principio de supremaca... No en vano tales
principios son denominados principios estructurales del proceso: imprescindibles para que
pueda calificarse a una institucin jurdica como proceso. Pero los distintos procesos se
diferencian porque junto a los estructurales responden cada uno de ellos a principios propios
(principios de oportunidad y dispositivo en el caso de la mayora de los procesos civiles;
principio de necesidad y principios inquisitivo y acusatorio en el caso de los procesos
penales) que determinan grandes diferencias en su rgimen jurdico (por ejemplo, la
presencia de una fase de instruccin en el proceso penal, desconocida en otros rdenes
jurisdiccionales, la presencia sistemtica del Ministerio Fiscal y la prctica de pruebas de
oficio en el proceso penal frente a la aportacin de prueba slo a instancia de parte en los
procesos civiles).
Dentro de cada una de los modelos de procesos expuestos (civil, penal) existe, a su vez,
otra tipologa de procesos segn la modalidad de aplicacin del derecho que se reclama:
procesos de declaracin (el derecho se aplica en cuanto se declara en sentencia), de ejecucin
(el derecho se aplica en cuanto se transforma la esfera jurdica del deudor) y cautelares (el
derecho se aplica en cuanto se asegura su futura e hipottica aplicacin). Debido a que la
aplicacin requerida por los litigantes es muy diversa estos procesos responden a
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jurdicamente muy complejo): los enumerados en el art. 249 LEC (reclamaciones basadas
en el derecho al honor, la intimidad o la propia imagen; reclamaciones basadas en
derechos fundamentales; impugnacin de acuerdos sociales; reclamaciones en materia de
propiedad intelectual e industrial, reclamaciones en materia de propiedad horizontal)
El juicio verbal es un proceso ms sencillo para asuntos de menos complejidad jurdica
(en teora): los enumerados en el art. 250 LEC (desahucio por falta de pago o expiracin
del plazo del arrendamiento; reclamacin de la posesin frente al perturbador,
reclamacin de alimentos, reclamaciones sobre ventas a plazos de bienes muebles).
Si un asunto no est en las listas de los artculos 249 y 250 se emplea el criterio de la cuanta:
juicio ordinario: asuntos de valor superior a 6.000 euros:
juicio verbal: asuntos de valor igual o inferior a 6.000 euros
Para calcular la cuanta de un juicio se acude a las reglas de los artculos 251 y 252 LEC. La
cuanta del juicio debe hacerse constar en la demanda.
A.3. Procesos penales ordinarios.
Si consideremos ordinarios los procesos penales que sirven para un gran nmero de asuntos
sin homogeneidad entre s, entonces son ordinarios:
Proceso ordinario o comn: para juzgar hechos tipificados como delito en el Cdigo penal
y que tengan atribuidas penas superiores a 9 aos de privacin de libertad (regulado en los
Libros segundo y tercero de la LECrim).
Procedimiento abreviado: para juzgar delitos hechos tipificados como delito en el Cdigo
penal y que tengan atribuidas penas no superiores a 9 aos de privacin de libertad o con
cualquier otra pena no privativa de libertad de cualquier duracin (regulado dentro del
Libro Cuarto LECrim. De los procedimientos especiales: arts. 757 a 794 LECrim pese a
esta ubicacin sistemtica, son procesos ordinarios segn el criterio enunciado).
Juicios rpidos: para juzgar hechos tipificados como delito en el Cdigo penal y que
tengan atribuidas penas no superiores a 5 aos de privacin de libertad si, adems,
concurren en ellos un conjunto de condiciones adicionales determinando un conjunto de
delitos muy heterogneo (regulado dentro del Libro Cuarto LECrim. De los
procedimientos especiales; arts. 795 a 803 LECrim: pese a su ubicacin sistemtica son
procesos ordinarios segn el criterio enunciado)
Juicio de faltas: para juzgar hechos punibles que no se califican de delito en el Cdigo
penal sino como faltas (regulados en el Libro Sptimo LECrim: arts. 962 a 977 LECrim.)
El denominado juicio para las causas ante el Tribunal del Jurado para juzgar la lista de
delitos (muy heterognea) a que alude el art. 1.2. Ley del Jurado.
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(pidiendo
incapacitacin,
reconocimiento
de
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PROCESO DE INCAPACITACIN
ALCANCE
DE
LA
INCAPACITACIN
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o Matrimonio
PROCESO DE SEPARACIN
PROCESO DE DIVORCIO
PROCESO DE NULIDAD
770/771 LEC)
Junto a la demanda se puede presentar un convenio regulador en relacin al
rgimen de convivencia con los hijos menores convivencia, custodia, patria
potestad, as como derechos de visita, vivienda y ajuar familiar, pensin
compensatoria, cargas del matrimonio, rgimen econmico matrimonial) este
convenio puede ser consensuado por las partes o impuesto por el Juez.
Existen procesos de mutuo acuerdo (art. 777 LEC) donde los cnyuges pueden
incluso estar representados por un mismo abogado y procurador. Muy prximos a
la jurisdiccin voluntaria. Si hay menores el MF supervisa. El Tribunal debe
aprobar el convenio regulador (pese al acuerdo)
Medidas cautelares: los convenios reguladores pueden proponerse con carcter
provisional como medidas cautelares sobre todo en relacin a los hijos y al uso de
la vivienda y el ajuar familiar (arts. 103 y 104 CC).
o Menores
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REGULACIN
Ttulo III, Libro IV LEC (arts. 812 a 818 LEC)
RAZN DE SER:
Hacer efectivos de forma rpida y efectiva los crditos de hasta 250.000 euros
documentados en las formas habituales y admitidas por todos en las relaciones
comerciales y jurdicas, favoreciendo as el trfico jurdico y la convivencia cotidiana
entre acreedores y deudores.
PECULIARIDADES:
o Accin (derecho a ser tutelado mediante el proceso monitorio)
Carcter titulado (documentado) de la accin. Slo puede ejercitar la accin
(obteniendo respuesta favorable a la demanda) quien tenga un documento de
cualquier forma, clase y soporte fsico que est firmado por el deudor o que
aun sin firmar sea de los que habitualmente documentan crditos y deudas en
relaciones de la clase que aparezca existente entre acreedor y deudor (es
decir: si el acreedor tiene el documento la prctica dice que es porque el
deudor le debe la cantidad que consigna).
Hay un monitorio especial para cobrar las deudas de los vecinos con las
comunidades de propietarios en cuyo caso el documento es la certificacin
del acuerdo de la Junta de propietarios aprobando la liquidacin de la deuda
con la comunidad de propietarios por quien acte como secretario de la
misma, con el visto bueno del presidente): art. 812.2.2. LEC y arts. 9 y 21
Ley de Propiedad Horizontal.
o Demanda
Condicionada por el documento: el demandante slo puede ser quien tenga el
documento y, en su caso, figure en l como acreedor. El petitum de la demanda
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o Demanda
Condicionada por el documento: demandante slo puede ser quien tenga el
documento (su portador legtimo), demandado aquel cuyo nombre figure en
el ttulo y haya firmado (como aceptante, firmante del pagar, librador,
endosante o avalista). El petitum de la demanda slo puede aludir a la cantidad
consignada en el documento y la causa petendi ser el propio documento (as
como prueba principal del demandante).
o Admisin de la demanda
Exige el anlisis del documento para comprobar que responde a las exigencias
de la Ley Cambiaria y del Cheque y que demandante, demandado y petitum se
corresponden con su contenido. Efectos inmediatos de la admisin de la
demanda: supone una confianza en el documento que conlleva:
a) Requerimiento de pago al deudor
b) Embargo de bienes (preventivo e inmediato) si no paga
c) 10 das de plazo para pagar u oponerse
o Pasividad del demandado:
Transformacin del proceso cambiario en proceso de ejecucin. Si el
demandado no paga ni se opone a la demanda el Tribunal dicta de modo
automtico un despacho de ejecucin y el proceso contina como tal.
o Oposicin a la ejecucin (mediante demanda)
Si el demandado quiere oponerse debe formular una demanda alegando los
motivos de su oposicin y deber probar los motivos para oponerse al pago.
Los motivos que puede alegar para oponerse a la demanda son los limitados en
el art. 67 de la Ley Cambiaria y del Cheque (art. 824.2 LEC).
o Resolucin de la oposicin (sentencia)
a) Estimatoria: da la razn al demandado: se pone fin al juicio cambiario
b) Desestimatoria: se da la razn al demandante: se pone fin al juicio cambiario: el
demandante del juicio cambiario debe pedir la ejecucin forzosa.
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JUICIO HIPOTECARIO
REGULACIN: arts. 681 a 698 LEC.
RAZN DE SER:
Dar ms fuerza a la hipoteca (es decir, con la adscripcin de dicho bien al pago de
esa deuda con preferencia a todo otro acreedor de modo que aunque se venda el
bien hipotecado ste sigue garantizando el prstamo originario) como garanta de
un crdito y facilitar as el crdito territorial (es decir, los prstamos que dan los
bancos para adquirir bienes inmuebles a cambio de la garanta hipotecaria sobre el
bien adquirido con el prstamo).
Con la ejecucin hipotecaria, el acreedor (normalmente un banco) cuyo crdito
est garantizado por la hipoteca (habitualmente una vivienda) puede, en caso de
impago del crdito, reclamar el pago del crdito por va ejecutiva (asimilndose la
escritura pblica que documenta el crdito garantizado por la hipoteca a una
sentencia). La accin hipotecaria se puede dirigir contra el adquirente del bien
aunque no sea quien contrajo el crdito. El bien hipotecado ser vendido en
subasta pblica y con el dinero obtenido se pagar al acreedor. La parte de la
deuda no cubierta por el dinero obtenido seguir existiendo.
PROCESOS CONCURSALES
REGULACIN:
Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal.
RAZN DE SER:
Cuando el empresario no puede pagar a todos sus deudores hay que evitar que se
produzca un aluvin desordenado de demandas contra l. Por una parte, esto
precipitara su incapacidad de pagar (con la consecuencia de que cobrarn menos
acreedores pues se precipitar su ruina y habr menos con qu pagar), lo que no es
racional, y, por otra parte, slo cobraran los ms rpidos, lo que no parece
justo. Por tanto, con los procesos concursales se trata:
a) De intentar que la situacin del empresario no se deteriore totalmente (puede
incluso que pueda ofrecerse alguna frmula para evitar la quiebra).
b) De ordenar la situacin de concurso de acreedores mediante la celebracin
de Juntas, ordenacin de los crditos en distintos grupos o paquetes (segn
los privilegios crediticios) y el pago ordenado de lo que se pueda: primero
cobran los que tienen crditos privilegiados y luego los dems a partes
iguales (par conditio creditorum).
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Y PECULIARIDADES GENERALES:
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TIPOS
JUICIOS PARA RECOBRAR LA POSESIN DE UN BIEN INMUEBLE (NO LA PROPIEDAD)
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ANTES LLAMADOS INTERDICTOS
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REGULACIN:
Arts. 750 a 556 LECrim (dentro del Libro Cuarto LECrim. De los
procedimientos especiales)
MBITO:
Todos los procesos penales por delito iniciados contra Diputados o Senadores
durante el ejercicio de su cargo. Da igual que el delito lo hayan cometido antes
o durante su cargo. Los procesos penales contra ellos una vez dejan de ser
parlamentarios no se benefician de los procesos especiales. Hay que recordar
que Diputados y Senadores son impunes por los delitos cometidos mediante las
opiniones vertidas (oralmente o por escrito) durante el ejercicio de su cargo:
por stos son irresponsables (inviolabilidad parlamentaria: no se les juzga).
RAZN DE SER:
Evitar que un proceso penal se convierta en instrumento para menoscabar la
actividad democrtica de los parlamentarios (se interponen querellas o denuncias
para quitar credibilidad al candidato en unas elecciones o para intimidar o quitar
credibilidad a los parlamentarios en el curso de sus actividades polticas)
PECULIARIDADES:
o Tribunal competente: aforamiento del imputado
rgano competente para el juicio es la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo.
La instruccin se encomienda a un magistrado de dicha Sala de lo Penal que
luego no formar parte de la misma en la fase de juicio oral (para preservar el
principio acusatorio).
Si el delito cometido por el Diputado o Senador es de los que corresponden al
Tribunal del Jurado (cohecho, por ejemplo) la competencia corresponde al
Tribunal del Jurado pero: a) su Magistrado presidente ser un magistrado de
la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo y b) el Jurado se formara en el
Tribunal Supremo y los Jurados sern seleccionados tomando como base el
Censo electoral del Estado.
o Detencin: inmunidad parlamentaria
No se puede detener a diputados y senadores salvo casos de flagrante delito
(arts. 71.2 CE y Reglamentos del Congreso y del Senado)
o Procesamiento: inmunidad parlamentaria
Se exige una condicin objetiva de procedibilidad: no se puede procesar al
senador o diputado sin autorizacin de la Cmara a la que pertenece salvo
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REGULACIN
LO 5/2000, de 12 de enero; Reglamento 174/2004, de 30 de julio
MBITO:
Delitos y faltas cometidas por menores de 18 aos que sean mayores de 14 (si
son menores de 14 se hace cargo del menor la administracin pblica).
RAZN DE SER:
Facilitar la reinsercin social de los menores que cometen delitos y faltas; daar
lo menos posible a los menores que sean inocentes.
PECULIARIDADES:
o Principio de legalidad: queda matizado.
El Tribunal no aplica penas rigurosamente reguladas sino medidas muy
variadas que debe adaptar en funcin de los hechos cometidos y de las
circunstancias concurrentes: internamientos, tratamiento ambulatorio, centros
de da, libertad vigilada, convivencia con otras personas, prestaciones en
beneficio de la comunidad, tareas socioeducativas, amonestacin
o Partes:
No se admite acusacin popular: slo pueden acusar el Fiscal y el acusador
particular
o Instruccin:
A cargo del Ministerio Fiscal: no hay juez instructor.
C.2. LOS PROCESOS ESPECIALES EN ATENCIN AL DELITO.
PROCEDIMIENTO DE INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES
REGULACIN: arts. 804 a 815 LECrim. (dentro del Libro Cuarto LECrim. De los
procedimientos especiales)
MBITO: Delitos de injuria y calumnia contra particulares.
RAZN DE SER: El bien jurdico protegido en este tipo de delitos tiene un altsimo
componente subjetivo: slo el ofendido puede sentirse ofendido (o dejar de
estarlo) y sabe mejor que nadie si el bien jurdico (honor, autoestima) ha sido
afectado. El inters pblico propio de la persecucin de todo delito queda
disminuido por esta razn subjetiva. Por otra parte, el bien jurdico puede sufrir
ms lesin si se inicia el proceso (dando mayor relevancia social a la injuria o
calumnia) dejndose en manos del ofendido la decisin de perseguir el delito.
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PECULIARIDADES:
o Partes: es un delito privado. No interviene el Ministerio Fiscal
o Iniciacin: es un delito privado. Es imprescindible querella, sin ella no se
inicia el proceso, ni se inicia por mera denuncia ni de oficio por iniciativa del
Juez instructor (art. 104.1 LECrim y 215 CP)
o Instruccin: regulada mediante un juicio verbal. Es decir, la investigacin
es una comparecencia de ambas partes ante el juez en la que presentan los
elementos de cargo y de descargo (fuentes de prueba: testigos, escritos,
audiovisuales) y el Juez Instructor decide sobre el procesamiento dando por
terminado el sumario.
C.3. PROCESOS ESPECIALES EN ATENCIN AL MEDIO EMPLEADO.
PROCESOS
REGULACIN: arts. 816 a 823 bis LECrim. (dentro del Libro Cuarto LECrim. De
los procedimientos especiales)
MBITO:
3 Los autores [] respondern de forma escalonada, excluyente y subsidiaria de acuerdo con el siguiente
orden: Los que realmente hayan redactado el texto o producido el signo de que se trate, y quienes les hayan
inducido a realizarlo. Los directores de la publicacin o programa en que se difunda. Los directores de la
empresa editora, emisora o difusora. Los directores de la empresa grabadora, reproductora o impresora.
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