DERECHO INTERNACIONAL

HUMANITARIO

Roger Andrs Vallejo Prez

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

Derecho Comparado de Sistemas

Penales
Por: Roger Andrs Vallejo Prez
Octavo Semestre C

Ecuador
Segn Ricardo Cobo Castillo, Doctor en Jurisprudencia, Especialista en Derecho Penal y Procesal
Penal, en su publicacin sostiene:
La Constitucin Poltica del Estado establece que el sistema procesal ser un medio para la
realizacin de la justicia, que har efectivas las garantas del debido proceso contempladas en
el artculo 24 numerales del 1 al 17 de la mencionada Carta Suprema y que velar por los
principios de inmediacin, celeridad y eficiencia en la Administracin de Justicia. Conforme la
Carta Magna, las normas procesales procurarn la simplificacin, uniformidad, eficacia y agilidad
en los trmites.
El artculo 219 de la Constitucin Poltica establece que el "Ministerio Pblico, prevendr en el
conocimiento de las causas, dirigir y promover la investigacin preprocesal y procesal p enal,
es decir corresponde al fiscal la investigacin preprocesal y procesal penal en el enjuiciamiento
penal pblico o de accin pblica.
Para Guillermo Cabanellas de Torres en su obra DICCCIONARIO JURIDICO ELEMENTAL,
Procedimiento Penal lo define como "Serie de investigaciones y trmites para el descubrimiento
de los delitos e identificacin y castigo de los culpables".
PROCESO: Progreso, avance. Transcurso del tiempo. Las diferentes fases o etapas de un
acontecimiento. Conjunto de autos y actuaciones.
En lo pertinente al Proceso Penal Acusatorio existen 4 etapas que son: La instruccin Fiscal, la
etapa intermedia, el juicio y la etapa de impugnacin.
ETAPA PREPROCESAL:
En la etapa preprocesal de la Indagacin Previa, el fiscal luego de receptar la denunci a y si lo
considera imprescindible con la colaboracin de la Polica Judicial que actuar bajo su direccin,
investigar los hechos presumiblemente constitutivos de la infraccin penal que por cualquier
medio hayan llegado a su conocimiento, si el Fiscal dentro de esta etapa preprocesal tuviera que
adoptar medidas para las cuales requiere autorizacin judicial deber previamente obtenerlos
de los jueces penales correspondientes.
INDAGACIN PREVIA:
Es importante sealar que en los delitos sancionados con pri sin la Indagacin Previa no puede
prolongarse por ms de un ao, y, en los delitos sancionados con reclusin ni por ms de dos
aos, a partir de la fecha en que el Fiscal tuvo conocimiento, excepto si llegaren a conocimiento
del Fiscal elementos que permitan imputar la autora o participacin en el delito a persona
determinada, iniciar la instruccin aunque el plazo hubiere fenecido, siempre que la accin
penal no hubiere prescrito segn las reglas generales, as lo contempla en Cdigo de

Procedimiento Penal. Al efecto y para mi modesto criterio en mi calidad de jurista con

especializacin penal debo indicar que en cuanto a los plazos sealados para la indagacin previa
en los delitos de prisin y reclusin, stos deberan ser reformados pues no se esta cu mpliendo
con el espritu legal procesal de celeridad y eficiencia en la Administracin de Justicia, existe una
y verdadera contradiccin en ese sentido, puesto que se estara dilatando las investigaciones
corroborando con la figura jurdica de la impunidad en el caso de aquellas acciones penales en
donde el fiscal encuentre fundamentos suficientes para imputar a una persona en la
participacin de un hecho delictivo, y, en la otra cara de la moneda y al no encontrarse aquellos
fundamentos e inclusive cuando el fiscal no encuentra que el acto o la conducta del
presumiblemente infractor no es delito debe dictarse la desestimacin de la denuncia y no
esperar aquellos plazos extensos que como mencione contravienen a la realizacin de una
autntica justicia.
Cabe sealar adems, que la investigacin en la Indagacin previa se mantendr en reserva del
pblico en general, no as al ofendido y al imputado quienes tendrn acceso inmediato a las
investigaciones, a lo cual me encuentro totalmente de acuerdo, puesto que n o se puede
estropear y quebrar el mandato legal y procesal penal, ya que los entendidos en la accin penal
como fiscales e investigadores, Jueces, personal policial y dems funcionarios no pueden
divulgar y poner en peligro el xito de la investigacin puesto que se estara coadyuvando a la
impunidad, lo que nos releva el derecho a todos quienes estamos involucrados con el derecho
penal y procesal penal a que se les juzgue sin recelo alguno por el delito de prevaricato tipificado
y sancionado por nuestro Cdigo Penal Vigente.
Es decir el xito de un juicio penal radica en una investigacin seria y veraz, en donde el Agente
Fiscal sin dilaciones y con profundo conocimiento de la cuestin procesal, realice las pruebas
concordantes y suficientes al esclarecimiento de los hechos inclusive con la intervencin de
peritos en la materia que el fiscal requiera, a efectos de determinar los fundamentos de su
dictamen conforme al desarrollo de los resultados de la investigacin, es decir en lo equivalente
a la existencia del delito y a su autora o participacin en el hecho punible, slo as y con la
actuaciones enmarcadas en la ley y el derecho de lo jueces penales respectivos, tribunales
penales, Cortes Superiores, y Corte Suprema de la Funcin Jurisdiccional, podemos h ablar de
una Justicia vertical que cruce los senderos de la legitima defensa de la sociedad y la ley para a
alcanzar el sueo de los justos de que la justicia se convierta en una verdadera justicia social
apegada al marco legal penal y procesal penal y sobre todo a las Garantas del debido proceso
constantes en nuestra Constitucin.

Sistema penal Mexicano

Como Resumen de este breve ejercicio de contextualizacin y posible comparacin de los
modelos procesales de referencia, estimamos posible formular la pregunta acerca de cul y por
qu es el procedimiento penal que prevalece como derecho positivo de aplicacin actual en el
territorio de la Repblica Mexicana
Para ello es necesario tomar en cuenta los siguientes factores:
a) La reforma constitucional de 18 de junio de 2008 establece las bases de un nuevo sistema
procesal penal de corte mayormente acusatorio, contemplando su aplicacin progresiva en
cada una de las entidades de la Repblica, as como en el mbito federal en la medida en que
en cada uno de estos mbitos se realicen las reformas respectivas y se haga la declaratoria de
aplicacin correspondiente

.
b) Como consecuencia de lo anterior se establece la obligacin de partir de una carga cero, esto
es, que el nuevo sistema procesal penal slo tiene aplicacin respecto de los hechos criminales
sus citados a partir de su vigencia, pero no se suprime el llamado proceso penal tradicional que
sigue vigente para todos los dems supuestos y en todos aquellos lugares en los que no se hayan
hecho an las modificaciones correspondientes.
c) Se prev un perodo (vacatio legis) de ocho aos como lmite para que dicho sistema funcione
en todo el pas.
d) Se prev incluso un procedimiento de excepcin de corte tradicional para la persecucin y
procesamiento de los delitos vinculados con la delincuencia organizada, respecto de lo cual la
transformacin del sistema es nicamente relativa o parcializada.
Tomando en cuenta los aludidos factores y utilizando como parmetro de medicin el nmero
de cdigos que hoy en da existen en Mxico, esto es, 33 codificaciones potencialmente
diferenciables
(31 entidades federativas, un Distrito Federal y un cdigo de aplicacin en materia penal federal)
podemos entonces establecer que para efectos de la aplicacin idealizable del nuevo sistema en
todo el pas, el 100% equivaldra a la totalidad de cuerpos normativos (33), tal y como
programticamente se prev en los artculos transitorios de la reforma constitucional de
referencia.
Ahora bien, al 18 de junio del ao 2012 (la mitad del perodo de vacatio legis) y de acuerdo con
los datos oficiales a nuestro alcance slo en 10 cdigos del pas se han 21
Esta afirmacin del carcter de parte es producto de criterios notoriamente recientes y que
sobrepasan los desarrollos de la propia doctrina mexicana, as como del texto de algunas
disposiciones constitucionales y legales, especialmente tratndose del proceso penal a instancia
de acusador pblico como es el Representante
Social y no as en el caso de la llamada accin penal privada que constitucionalmente se
reconoce en Mxico en el prrafo segundo del artculo 21 constitucional, a partir de las reformas
de 18 de junio de 2008. Por tanto, sigue siendo un tema que an admite debate y que por su
importancia y trascendencia sigue siendo objeto de diversas posturas de opinin, pero que sin
duda ha alcanzado niveles dignos de reconocimiento.
13 realizado las re formas que establecen el nuevo sistema penal acusatorio, lo que implicara
el 30.3% del total posible, y dado el carcter progresivo de aplicacin que tambin en cada una
de las entidades se ha utilizado para el funcionamiento del nuevo sistema mediante fases de
implementacin regionalizada por ayuntamientos o bien por distritos judiciales, se tiene que
hasta estos momentos se habla de que slo en 3 entidades federativas (Chihuahua, Oaxaca y
Estado de Mxico) ya se aplica en todo su mbito de jurisdiccin local, el aludido nuevo sistema,
lo que significa un 9% del total posible a nivel nacional.
En consecuencia de lo anterior y recordando adems que simultneamente subsiste y subsistir
durante varios aos ms el ahora llamado sistema procesal penal tradicional, en toda la
Repblica, es de concluirse que es precisamente ese modelo tradicional el que hoy por hoy
prevalece en cuanto a aplicacin en la Repblica Mexicana y que ste subsiste con un

notoriamente menor porcentaje de la aplicacin del sistema de corte acusatorio programadoen

la Constitucin Mexicana.
ASPECTOS ESTRUCTURALES DEL SISTEMA MEXICANO TRADICIONAL Y DE TIPO ACUSATORIO,
Y REPERCUSIONES EN CUANTO A PARTES ACUSADORAS Y ACUSADAS
1. ASPECTOS ESTRUCTURALES DEL SISTEMA TRADICIONAL
a) Sistema federal de competencias. Es indudable que al tratar de referirse al sistema de justicia
mexicano debe de reconocerse la estructura del sistema federal de competencias que
permite la coexistencia de codificaciones locales diversas, as como las correspondientes al
Distrito Federal y al mbito de la federacin. En la materia penal
y
particularmente
en
el
aspectoprocesal,
esta caracterstica
incide significativamente en el funcionamiento del sistema, hacindolo complejo y
muchas veces confuso, por tanto, el anlisis respecto de la identidad, funciones o capacidades
de los sujetos procesales y concretamente de las partes tendr que hacerse respetando
dicha divisin competencial, lo que conduce a reconocer, precisamente como parte de esa
complejidad, que los criterios relativos a la clasificacin y determinacin de las funciones
de tales sujetos procesales podr depender en cada caso de la normatividad de que se trate.
b) Carcter inquisitivo-mixto. Segn hemos visto, si se pretende ubicar las caractersticas
descriptivas del llamado sistema procesal penal mexicano tradicional, debe concluirse con la
mayora de la doctrina procesalista en el sentido de que su carcter se ubica como inquisitivomixto, pues mantiene las peculiaridades propias de esa clase de modelo hbrido. En
consecuencia, los atributos o funciones y alcances del carcter de sujeto o parte procesal, as
como de los intervinientes en general sern las correspondientes a tal clase de sistema que ubica
al Ministerio Pblico como titular del ejercicio de la accin penal en su papel de
representante de la sociedad y nico acusador pblico; la presencia normativa de una
regulacin limitadora de la funcin de la defensa; la ubicacin tradicional de la vctima
nicamente como coadyuvante del Ministerio Pblico y no como parte autnoma22 (esto
con independencia de la previsin de incidentes civiles de reparacin del dao dentro del
propio proceso penal); y la presencia de un rgano jurisdiccional con facultades de
incorporacin de pruebas para mejor proveer y criterios rigurosos de prueba tasada.
c) Divisin de poderes. En el sistema procesal penal mexicano que hoy algunos llaman
tradicional la caracterizacin de un nico acusador penal pblico, como es el Ministerio
Pblico, se ve matizada de un factor fundamental, consistente en que la representacin so cial
y titular del ejercicio de la accin penal depende directamente del Poder Ejecutivo, lo que ha
generado una histrica crtica que involucra aspectos de impunidad derivada de la actuacin
discrecional de dicho rgano muchas veces basada en criterios de conveniencia poltica, as
como la atrofia de dicho rgano persecutor de los delitos en el mbito de la investigacin tcnica
y cientfica y particularmente del debido ejercicio profesional de las funciones de una fiscala
jurdicamente capacitada para probar en un juicio imparcial la responsabilidad penal plena de
los imputados. Es decir, una sobredimensin de los alcances de los actos del rgano del
Ministerio
Pblico como representante de un Poder Ejecutivo propio de un sistema
presidencialista, todo lo cual conduce a un marcado desequilibrio fortalecido mediante normas
inequitativas y algunas veces con la presencia de criterios jurisdiccionales que auspician ese
marcado desbalance entre acusador e imputado.

d) Jurisdicciones. La estructura del sistema de gobierno mexicano a partir de

la regulacin orgnica constitucional reconoce igualmente la presencia de diversas
jurisdicciones, a saber: ordinarias, que pueden ser federal o local (esta ltima tambin conocida
como fuero comn); militar (tambin entendida como fuero militar) reservada para
personas pertenecientes a la milicia y nicamente respecto de hechos de esa exclusiva
incumbencia; y la llamada jurisdiccin constitucional que se ejerce de manera concentrada a
travs del amparo directo e indirecto.23
e) Percepcin sociopoltica y cultural. De acuerdo con diversos procesos de evaluacin,24 el
diagnstico sobre el llamado sistema de justicia penal tradicional, lamentablemente ha
resultado ser negativo e incluso desde la percepcin de la poblacin en general dicha
opinin se comparte particularmente en cuanto a la idea de impunidad, injusticia e ineficiencia
del sistema en su conjunto. Esa fue una de las razones que llevaron precisamente al a
modificacin constitucional que pretende la transicin hacia un sistema de corte
mayormente acusatorio, sin embargo, la percepcin social no es algo que se modifique por
decreto o a travs de la simple materializacin de una reforma en los textos legales, sino
que se requiere la constatacin de la efectiva mejora o transformacin en la actitud y
eficacia del quehacer de todos los operadores del sistema de justicia, lo cual en Mxico muestra
una arraigada concepcin que no es propia de un autntico sistema acusatorio. Subsiste
una visin distorsionada respecto de las funciones y obligaciones de las partes en el proceso
penal, derivada de la autoritaria idea de la desmesura del Ministerio Pblico que
tradicionalmente se ha limitado a detener y consignar ms que investigar y probar en un juicio
equilibrado la plena responsabilidad de los imputados. Se trata pues de un importantsimo
aspecto sujeto a su necesaria transformacin, pero que hoy en da sigue siendo caracterstico
respecto de los procesos penales que se siguen en nuestro pas.
2. INCIDENCIA DE LOS ASPECTOS ESTRUCTURALES PREEXISTENTES EN EL NUEVO SISTEMA
ACUSATORIO
En este apartado nos limitaremos a sealar el estado de incidencia o permanencia de los
factores aludidos en el punto anterior y que, de ser el caso se mantienen o no en esta fase de
implementacin del nuevo sistema de corte acusatorio, sintetizndolo de la siguiente manera.
a) El sistema federal de competencias se mantiene igual.
b) Respecto a la naturaleza del nuevo sistema procesal, es indudable que en l se postula un
marcado carcter de tipo acusatorio que se prev en la Constitucin pero ste, como se ha visto,
se encuentra en proceso de implementacin y subsiste con el tradicional sistema, de manera
que en realidad slo puede hablarse de un estado de paulatina transicin.
c) En cuanto a la divisin de poderes, es claro que las caractersticas aludidas
al referirnos al sistema penal tradicional son igualmente observables en el nuevo sistema,
particularmente porque el Ministerio Pblico como rgano titular del ejercicio de la accin penal
pblica sigue siendo un rgano dependiente del Poder Ejecutivo, con todas las implicaciones
que ello representa.
d) Las jurisdicciones tambin subsisten en igualdad de circunstancias, pues se

mantiene la divisin de fueros ordinarios (federal y local), el fuero militar y la jurisdiccin

constitucional de amparo, lo que implica que los sujetos procesales en cada supuesto s e
regulan con los atributos y limitaciones que en cada mbito normativo se les asignen.
e) Por lo que hace a la percepcin sociopoltica y cultural de la que hablamos
debe reconocerse que a cuatro aos de la promulgacin de la reforma constituci onal la
percepcin generada especialmente enla sociedad no se ha transformado suficientemente no
obstante la notoria participacin de agrupaciones civiles que muestran inters en la
transformacin del sistema de justicia, por lo que en este sentido tambin debe concluirse
que se est en un perodo de lenta transicin y que constituye uno de los retos principales
para la implementacin efectiva del nuevo sistema.

Sistema Penal Colombiano

Es en el ao de 1987 cuando el legislador colombiano da el primer tmido paso para un sistema
acusatorio en nuestro pas con los jueces de instruccin criminal. En Colombia Los jueces
investigaban, acusaban y dictaban sentencia en franco y descarado proceso inquisitivo, pero
solo hasta 1991, con la implementacin del novsimo cambio al sistema constitucional se dejan
planteados todos los mecanismos necesarios para saltar al sistema acusatorio, oral y pblico
que se cristaliza, con la mediacin de los Estados Unidos, en la ley 906 de 2004.
La fiscalia llega con la constitucin de 1991 para investigar, instruir y acusar, lo que da inicio a
un interesante proceso de cambio en la costumbre procesal pena. El fiscal instrua y el juez
fallaba, pero tanto el fiscal como el juez estaban investidos de facultades que desbordaban el
sentido de un sistema acusatorio, en la etapa del juicio el fiscal poda tomar decisiones sobre el
proceso como si fuera un juez y el juez por su lado en la etapa el fallo poda decretar pruebas
como si fuera un fiscal. Las actuaciones como en todo sistema inquisitivo, eran por escrito. Solo
la audiencia pblica para dictar sentencia era oral, pero esto no caracterizaba el sistema de juicio
oral.
En el sistema de audiencias el fiscal conserva la funcin de acusar a los presuntos infractores de
la ley penal ante un juez de conocimiento; acusacin que no es vinculante para el juez.
La polica judicial hace las diligencias preliminares tendientes a verificar que se ha cometido un
delito y quien o quienes son sus autores y participes. Completada esta informacin se traslada
al fiscal el conocimiento recogido y una vez valorado y comprobado que se tiene causa suficiente
para un caso, el fiscal inicia las gestiones procesales ante el juez, primero de garantas y
finalmente ante el de conocimiento quien luego de un debate probatorio controversial y pblico
dictara sentencia.
La polica judicial estar dirigida por el fiscal pero es el juez de garantas quien controla toda
actuacin. El juez de control de garantas puede ser de funcin o de caso.
Contrario a lo que el juez poda hacer en el sistema enarbolado en la ley 600, en este sistema no
puede decretar ni practicar pruebes de oficio. Si el juez las pidiera como las practicara? No
puede hacerlo porque no es parte, la defensa no las practicara porque pueden no ser de su
utilidad y el fiscal tampoco lo har porque podran serle perjudiciales. Las pruebas de oficio
rompen el principio de imparcialidad del juez.
Este es un sistema de partes, por ello es advercial. En principio las partes e ran el fiscal y el
defensor en representacin del imputado. Ahora, por un pronunciamiento de la corte, el

ministerio pblico y la victima y el tercero civilmente responsable tambin lo son. La corte

constitucional en sus pronunciamientos ha ido perneando e l sistema, restndole sentido
acusatorio y devolvindolo cada vez ms al innoble sistema inquisitivo. .
Este nuevo cdigo procesal esta escrito para lo urbano, la parte rural, el campo y los pueblos
mas alejados, no tendrn la oportunidad inmediata de gozar de la forma de su implementacin
pues, los problemas tecnolgicos, de locaciones adecuadas, de preparacin de los funcionarios
y la ausencia de defensa privada o publica, la proteccin de un testigo, el traslado a tiempo de
un imputado, la falta de seguridad, la participacin de grupos subversivos o de paramilitares, de
organizaciones al margen de la ley en general, son obstculos que difcilmente podrn salvarse.
Los solos trminos as lo demuestran. El trmino de 36 horas para legalizar una captura, por
ejemplo, no son posibles en estos alejados lugares. As las cosas, 36 horas son una garanta en
la ciudad, pero en un apartado lugar son un factor mas de impunidad.
Rescatable es que el sistema procesal impuesto busca evitar el costo poltico criminal en una
investigacin. De ah que no todo delito se persigue ni a todo delincuente. Principios como el de
oportunidad, la negociacin y los preacuerdos, que se investigue para capturar y no al contrario
como ocurra en la ley 600, son verdaderos avances. Tambin lo es, que si la pena no es til ni
necesaria no debe aplicarse, se cambia por otras situaciones ms redentoras. Ahora ya no es la
detencin preventiva la nica medida de aseguramiento imponible. La victima ahora adquiere
un innegable papel frente al criminal y el delito que cometi para que la redima por el dao
sufrido, lo anterior frente amuchas otras cosas que adelante se Irn mostrando.
No se trata como se ha pretendido mostrar de la implantacin de un verdadero sistema
acusatorio, pero si de un sistema con tendencia marcada al acusatorio. En un sistema de verdad
acusatorio se daran todas las garantas al procesado para que la imparcialidad rodee
permanentemente el proceso y finalmente la libertad no sufra menoscabos y tropiezos,
tampoco para que sea la impunidad la que campee en los estrados judiciales.
En el sistema procesal implantado por la ley 906 de 2004, que es de naturaleza rogada. Pero el
sistema acusatorio aun no esta completo. El juez de conocimiento, en la Audiencia de Juicio Oral
funge como tirano procesal al ser el nico que puede decidir y condenar o absolver. No hay
un jurado de conciencia, constituido por ciudadanos sabios, honorables y nobles que hagan este
difcil trabajo de imponer justicia.
Si bien es cierto que la constitucin de 1991, modificada en su artculo 116 por el acto legislativo
03 reconoce la existencia del Jurado de Conciencia, este no se implemento y no se hizo un
desarrollo de la norma, apenas si se hizo una mencin de tal en el art. 31 de la ley 906/04.
Artculo 31. rganos de la jurisdiccin. La administracin de justicia en lo penal est conformada
por los siguientes rganos:
1. La Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia.
2. Los tribunales superiores de distrito judicial.
3. Los juzgados penales de circuito especializados.
4. Los juzgados penales de circuito.
5. Los juzgados penales municipales.
6. Los juzgados promiscuos cuando resuelven asuntos de carcter penal.

7. Los juzgados de ejecucin de penas y medidas de seguridad.

Sistema Penal de los Estados Unidos de Norteamrica

En el sistema de justicia penal estadounidense, los que han sido detenidos y formalmente
acusados de un delito generalmente pasan por tres fases: la polica o la aplicacin de la ley, el
juicio y las correcciones o el encarcelamiento.
1. Polica o autoridad encargada de aplicacar la ley
2. Sistema judicial
3. Crcel o prisin
Etapa: polica u autoridad encargada de aplicar la ley
Tpicamente, un oficial de polica o funcionario de otra agencia policiaca del gobierno similar no
sabe que se ha cometido un delito hasta que un ciudadano denuncia el hecho. En algunos casos,
antes de que una persona sea formalmente arrestada, se requiere una orden de arresto basada
en una causa probable. Un magistrado neutral debe aprobar la orden, ya que sta constituye el
fundamento legal para arrestar a dicha persona.
Despus del arresto, la persona es registrada, lo cual, generalmente, consiste en la toma de
fotografas, huellas digitales y solicitud de informacin personal.
Si no se presentan cargos, el acusado queda en libertad. Si se presentan cargos, es posible que
la persona acusada sea elegible para participar en un programa de desviacin apropiado, como
el de rehabilitacin del alcoholismo. Sin embargo, si la persona participa en este tipo de
programa y no sigue sus normas, se le continuar procesando en la siguiente etapa del sistema
de justicia penal. En este punto, la persona acusada pasa por ambos, la etapa policial y la etapa
judicial inicial del sistema de justicia penal.
Etapa del sistema judicial
Horas despus de ser arrestada, la persona acusada es llevada ante un juez o magistrado donde
se le informa si recibir el derecho a ser liberada, antes del juicio, bajo caucin juratoria o
despus de pagar una fianza. Los tribunales deciden si se requerir una fianza y cul ser su
monto basndose en la gravedad del delito de cual es acusado, el riesgo de que el acusado se
fugara para evitar el juicio y los antecedentes penales del acusado. En muchos casos, a las
personas acusadas, especialmente aquellas adineradas y conocidas, tambin se les pide que
entreguen su pasaporte al tribunal. Si el acusado no tiene abogado, el tribunal le designar uno
quien ser pagado por el estado.
En seguida, el acusado deber presentarse en una audiencia preliminar o interrogatorio, en la
cual el juez decide si se cometi algn delito y si existe la posibilidad de que el acusado lo
cometi. Segn el estado donde se presenten los cargos, el fiscal puede realizar una acusacin
formal como resultado de la audiencia preliminar. O, en unos estados, puede solicitar que se
convoque al Gran Jurado para formalizar la acusacin contra el acusado.
Una vez que el fiscal o el Gran Jurado hacen una acusacin formal, el acusado se presenta en
una audiencia donde se le establece una fianza o se le ordena la detencin. Aunque
generalmente la fianza se otorga en los casos de delitos menores, no ocurre lo mismo cuando
los delitos son cometidos con violencia considerable o con intencin premeditada.

Luego, el acusado debe enfrentar la audiencia de presentacin formal de cargos, durante la cual
se le informa sobre los cargos en su contra, segn la acusacin formal presentada por el fiscal o
el Gran Jurado. En sta sesin, el acusado debe declararse culpable, inocente, o "nolo
contender" lo cual significa que ni se opone ni acepta la acusacin. Si el juez cree que el acusado
no fue sincero al declarar su culpabilidad, quedar registrado, en cambio, que se declar
inocente.
La mayora de las personas acusadas de un delito aceptan un convenio de de claracin de
culpabilidad propuesto por el fiscal y no llevan su caso a juicio. Sin embargo, la sexta enmienda
de la Constitucin estadounidense garantiza a toda persona acusada el derecho a un juicio por
jurado, en caso de que el delito que se le imputa sea ms que un delito menor.
Juicio
Si el acusado elige ir a juicio, las normas de procedimiento penal regirn la manera en que ste
se llevar a cabo.
Durante el juicio, los acusados tienen el derecho a enfrentar a los testigos que declaren en su
contra y a obligar a presentarse a aquellos testigos que declaren a su favor. La quinta enmienda
otorga a todo acusado el derecho a negarse a declarar contra s mismo. Si la persona acusada
no puede pagar un abogado, el tribunal le designar uno.
En el juicio, las partes pueden presentar solamente pruebas pertinentes y no tendientes a crear
prejuicios respecto del acusado (p. ej. testigos, fotografas, cartas). Las pruebas documentales
deben estar autenticadas y la declaracin de los testigos debe considerarse creb le.
El acusador publico tiene la obligacin de presentar un caso que demuestre y convenza al jurado
que el acusado es culpable "ms all de toda duda razonable." Si el acusado es declarado
inocente, sta sera la ltima etapa del sistema de justicia penal. Queda libre. Por otro lado, si el
acusado es condenado por uno o ms delitos, permanecer en prisin hasta que se le dicte
condena o hasta ser puesto en libertad bajo fianza.
Imposicin de condena
Algunos jueces les solicitan a los funcionarios encargados de controlar la libertad probatoria los
informes previos a la condena. Estos documentos ayudan a los jueces a informarse sobre los
antecedentes sociales del acusado, las explicaciones legtimas de su comportamiento y sus
antecedentes penales.
Aunque en el caso de algunos delitos se requiere la aplicacin de una condena obligatoria, los
jueces poseen facultad discrecional al dictar una condena. En un juicio, las personas condenadas
tienen derecho a presentar su declaracin durante la etapa de imposicin de condena.
Una vez que el juez haya decidido dictar una o ms penas, determinar si las aplicar
concurrentes o consecutivamente. Algunas de las personas que cometen un delito por primera
vez y las que cometen delitos menores pueden ser elegibles para la libertad probatoria, la cual
consiste en suspender la condena en prisin y, de este modo, se le permite al acusado regresar
a la comunidad bajo supervisin o sin sta.
Apelacin
El acusado que no se declara culpable durante el juicio siempre tiene el derecho a apelar la
sentencia. Sin embargo, la fiscala no siempre lo tiene. Si el juez emiti el veredicto en el juicio,

el parmetro de revisin en una apelacin es el "abuso de facultad discrecional". Esto significa

que la decisin del juez ser revocada slo si ste claramente abus de dicha facultad.
Si un jurado emiti el veredicto en el juicio, el tribunal de apelaciones revisar todas las
peticiones, previas y posteriores al juicio, a fin de determinar si se garantizar un nuevo juicio.
Etapa de prisin o encarcelamiento
Aunque muchos acusados apelan sus condenas, casi todos (excepto algunos delincuentes de
crmenes financieros) son encarcelados durante el tiempo que les lleva apelar su caso.
Comnmente, los delincuentes condenados son asignados a la crcel o prisin segn la
naturaleza de los delitos que cometieron y sus antecedentes penales en general. Si es posible,
los presos son asignados a crceles cerca de sus familias.
Cuando un preso cumple una sentencia con buena conducta, es posible que pase a ser elegible
para la libertad condicional. Cuando un preso adquiere la libertad condicional, es liberado
condicionalmente de prisin, pero no de la custodia legal. Si el delito fue violento, los familiares
de la vctima, con frecuencia, asisten a las audiencias de libertad condicional donde se les
permite declarar su oposicin a la liberacin del preso.
El Instituto de Informacin Legal de la Universidad Cornell en Ithaca, NY ofrece una lista con
vnculos a los codigos penales de cada estado.

Anlisis
Acerca de los sistemas Penales
CONTEXTUALIZACIN SOBRE LOS MODELOS PROCESALES PENALES
Es claro que estos modelos entendidos en sentido puro difcilmente pueden encontrarse a
plenitud, pues en cada pas o nacin se matizan en atencin a las circunstancias
econmicas, sociopolticas y culturales, dando como resultado una amplia gama de variantes
que en mayor o menor medida muestran semejanza con alguno de los modelos de origen, por
tanto, hablar hoy en da de sistema acusatorio, por ejemplo, en realidad presupone diferenciar
una serie de aspectos o peculiaridades propias de cada uno de los sistemas que en mayor o
menor medida pueden participar de las estructuras propias de los modelos originales, sin
llegar a serlo de manera absoluta.
Como histricamente ha reconocido la
mayora de
los procesalistas mexicanos, el
sistemaincorporado a la legislacin mexicana tradicional y particularmente en el siglo XX es
de tipo mixto, pues en l la acusacin se reserva a un rgano especial del Estado (Ministerio
Pblico), al
margen del necesario reconocimiento de la concurrencia de principios
predominantes de tipo inquisitivo, especialmente en la conocida fase de averi guacin previa.
Deviene pues indiscutible que cada uno de los modelos o sistemas que finalmente se
constituyen y delinean en una determinada sociedad, resultan ser el producto de la interaccin
de una multiplicidad de factores de todo tipo pero destacando los que representan las
bases de la estructura sociopoltica, econmica, jurdica y cultural de cada sociedad.
Luego, los modelos no son fcilmente transplantables o trasladables de un mbito sociocultural
especfico a otro diverso y distante no slo en espacio y tiempo, sino en la conformacin cultural
misma que les caracterice.

Hecha esa reiterada pero indispensable aclaracin, cabe entonces afirmar, por un lado, que en
realidad no existen modelos puros y nicos, y por otro, que a lo sumo hoy en da, especialmente
en el mundo occidental, puede hablarse de modelos de referencia como aquellos que
existiendo en pocas o lugares especficos pueden ser objeto de anlisis y comparacin
ejemplificativa, pero sin perderse de vista la complejidad de factores que en cada caso
confluyen en la conformacin del contexto integral de su aplicacin y eventual funcionalidad.
2. MODELOS ACUSATORIOS DE REFERENCIA
Siguiendo con la temtica central que se vincula con la concepcin de l os sujetos, partes o
intervinientes procesales y de acuerdo con la caracterizacin y contextualizacin de los
sistemas penales y especialmente los de corte acusatorio que pudieran llegar a considerarse
como modelos de comparacin, se cita a continuacin un listado breve de similitudes o
diferencias entre dichos modelos.
a) Modelo sajn. Sin duda una de las bases de un sistema acusatorio
tradicional o de origen, es el de tipo norteamericano que enraizado en una de las estructuras
del generalmente aceptado como modelo puro y de tradicin sajona ha evolucionado con la
concurrencia de un rgano determinante y diferenciador como lo es la presencia de una
institucin oficial como titular de la acusacin, esto es, del ejercicio de la accin penal, pero que
a la vez conserva muchas de las caractersticas esenciales que hoy se reconocen como principios
de los sistemas acusatorios (oralidad, publicidad, mediacin, contradiccin o igualdad de armas,
etc.). Adems, mantiene igualmente como aspecto caracterstico la intervencin del jurado
como sujeto procesal plurisubjetivo integrado por ciudadanos y que representa una de las
formas ms efectivas de garantizar en especial el principio de publicidad y transparencia, al
tiempo que constituye igualmente un instrumento eficiente para involucrar a la ciudadana en
la funcin de la imparticin de la justicia y la ardua tarea de la conformacin cvica de la cultura
de la legalidad. Este modelo, como se sabe, dista mucho de los implementados en
Latinoamrica, precisamente por la ausencia del jurado, entre otras cosas, y por cuanto hace a
las partes, en realidad se limita al reconocimiento de la triada procesal, juez como supervisor
del debate y trmite probatorio; fiscala del Estado como rgano oficial de acusacin; e
imputado y su defensa, como parte respecto de la que recae la acusacin del Estado, pero sin
que la vctima tenga un papel formalmente reconocido y mucho menos de carcter protagnico,
debindose recordar adems la pluralidad de normatividad regionalizada por tratarse de un
Estado Federal. b) Modelo Espaol, con peculiaridades propias de la estructura de gobierno
inherente al Reino de Espaa. ste se conforma de modo distinto y en ste, basndose en el
principio de tutela judicial efectiva, se reconoce la presencia posible de diversos tipos de
acusadores popular, pblico, privado y particular, como un factor especficamente
diferenciador del sistema mexicano tanto tradicional como acusatorio, adems de contar con
una Ley de Enjuiciamiento Criminal nica.
c) Modelos procesales Latinoamericanos de corte tradicional. Hasta hace un par de dcadas
los sistemas penales en Latinoamrica mostraban una marcada tendencia de predominio
del sistema inquisitivo autntico, particularmente por mantener la caracterstica esencial de
seguir estableciendo la identidad entre el rgano de acusacin y juzgamiento, es decir,
que un mismo sujeto procesal funga simultneamente como acusador y como juzgador,
lo que implica ser juez y parte, as como tambin la caracterizacin de posibilitar una prctica
muy limitada del ejercicio de la defensa.

No obstante, en las ltimas dos dcadas se han suscitado significativas transformaciones

en varios pasesLatinoamericanos, cuyalegislacin se ha encaminado hacia un modelo
mayormente acusatorio, aunque con muchas y muy marcadas peculiaridades en cada
caso, de acuerdo a la estructura cultural y sociopoltica de cada pas.
As por ejemplo, no puede perderse de vista la concurrencia de factores de carcter poltico y
vinculados con la transformacin de los sistemas de gobierno como ha ocurrido en aquellos
pases en los que se transita de un rgimen militar a un rgimen de carcter democrtico (Chile),
o bien en aquellos otros casos en los que persisten problemas desestabilizadores como la
presencia de movimientos polticos armados.
Debe mencionarse que a diferencia de muchos pases Latinoamericanos,
Mxico ha contado ya en su proceso penal tradicional durante todo el siglo XX de una
estructuracin mucho menos inquisitiva que aquella que hasta hace unos cuantos aos exista
en pases Latinoamericanos como Chile o Colombia, que no contaban con un rgano especial
de acusacin diferente al juzgador, esto es, la presencia del Ministerio Pblico que en Mxico
existe desde hace ms de un siglo.
A nuestro parecer, uno de los aspectos facilitadores de la implementacin en el cambio de
sistema, que seha presentado en el caso de algunos pases Latinoamericanos, y en
comparacin con Mxico, es la reducida dimensin poblacional de algunos de dichos pases; la
presencia de un sistema centralista de gobierno (no federal y por tanto sin multiplicidad de
cdigos); la existencia de policas o cuerpos de investigacin y seguridad pblica nicos (no
divididos en los tres niveles de gobierno y con multiplicidad de organismos); y la existencia de
una sola codificacin normativa y especialmente en el mbito procesal en el que se
establece, segn el caso, la implementacin del sistema de manera progresiva y planeada.
Por otro lado, un diverso aspecto que puede considerarse que dificulta esa posible transicin,
adems de lo estrictamente cultural, es sin duda el aspecto econmico como limitante a la
necesaria modificacin estructural y de gestin, de ah que en varios casos se haya contado con
ayuda de fondos internacionales para la capacitacin y estructuracin del nuevo sistema
procesal penal de tipo acusatorio.
d) Colombia y Chile son dos de los modelos mayormente comparados y en algunos casos
prcticamente imitados en cierto modo, con motivo del proceso de conformacin del nuevo
sistema mexicano.
Tanto el modelo Colombiano como el Chileno cuentan con varias similitudes, sobre todo en
cuanto a la captacin y desarrollo de los principios caractersticos del llamado nuevo sistema
acusatorio. Ambos pases participan en mayor o menor medida de peculiaridades de tipo
tradicional respecto de factores de carcter sociopoltico y cultural, de ah que respecto a
Mxico se constituyen lgicamente como desarrollos que en muchos aspectos tambin
participan de similitudes con nuestro entorno dada la tradicin cultural Latinoamericana de la
que forman parte y la evolucin histrica de las influencias de las que han provenido nuestras
respectivas tradiciones jurdicas en esta parte del continente.
Obviamente que tambin existen diferencias marcadas, empezando por la
magnitud de los retos y complejidad para la implementacin en cada caso del pretendido
nuevo sistema. As, mientras la poblacin colombiana es menor del 50% de la mexicana; la
chilena no alcanza ni el 20% de la que existe en Mxico, lo que trasciende significativamente en

cuestiones presupuestales, estructurales y de gestin. En el caso colombiano la fiscala y el

Ministerio Pblico son rganos diversos con actividad de sujetos procesales igualmente
distintas, uno ejercita la accin penal y se convierte en acusador pblico y el otro supervisa y
tutela la debida legalidad en la actuacin de la autoridad en defensa de los intereses superiores
de justicia; adems, otro factor diferenciador sera el concerniente a que en ninguno de los dos
pases en mencin el reconocimiento de los derechos de la vctima no tiene el desarrollo que ha
alcanzado en Mxico como sujeto interviniente en el proceso penal y con atribuciones de
parte en el sistema ordinario y en el medio de impugnacin autnomo que constituye
el juicio de amparo en materia de control de constitucionalidad.

EL derecho anglosajn
Sistema Penal Estadounidense
Estados Unidos al igual que nuestro pas cuenta con un sistema penal muy complejo, muy
diferentes ambos pero a mi parecer con el mismo fin. Antes de abordar describiendo como es
el sistema penal estadounidense creo conveniente recordar que es el sistema penal es el
conjunto de normas que regulan la potestad punitiva del estado, asociando a hechos,
estrictamente determinados por la ley, como presupuesto, una pena o medida de seguridad o
correccin como consecuencia.
El Derecho penal no se reduce solo al listado de las conductas consideradas delitos y la pena que
a cada uno corresponde, sino que fundamentalmente su misin es proteger a la sociedad. En el
derecho penal estadounidense el gobierno federal como el de los estados puede procesar
delitos penales, ambos cuenta con sus estatutos penales, sistemas de tribunales, fiscales y
agencias policiales. Los delitos en contra de las personas y en contra de la propiedad en su gran
mayora son procesados por el estado, esto no significa que aunque pueden investigar y
procesar muchos tipos de delitos no estn limitados ya que solamente pueden atender aquellos
cometidos dentro de sus demarcaciones.
Cabe destacar que existen diferencias entre los procesos penales entre los distintos estados y el
gobierno federal, existen ciertos principios medulares del derecho penal y la prctica en los
Estados Unidos se aplican por igual a todas las investigaciones y procesos estatales y federales.
En todo el pas la investigacin y el proceso de un delito son responsabilidad de poder ejecutivo.
En el proceso penal estadounidense las facultades de los jueces al igual que en nuestro d erecho
son limitadas aunque en ocasiones en este sistema ciertas acciones durante una investigacin
solo pueden llevarse a cabo con la autorizacin de un juez.
La constitucin de los Estados Unidos al igual que la nuestra cuenta con ciertos requisitos de
procedimiento en lo casos penales, que se aplican en los procesos tanto estatales como
federales, como por ejemplo el que no se puede dictar orden de arresto contra alguien excepto
si hay pruebas suficientes que apoyen una determinacin de que es ms probable que
improbable que ha cometido un delito y que la persona a quien se le dicta la orden de arresto
es quien realmente cometi el delito.
Existen diferentes autoridades que participan en la investigacin, proceso y juicio de delitos
federales. Tales como el departamento de justicia que se conforma de todos los fiscales
federales, en Estados Unidos existen 94 Cortes de Distrito y 93 Fiscales Estadounidenses, en cada
Distrito el nmero de jueces y fiscales varia dependiendo de las causas jurdi cas federales
independientemente de la materia; otra figura es el poder judicial federal, existen tres niveles
de tribunales y jueces federales facultados para or tanto casos penales como civiles. Los Jueces

de Distrito tienen atribuciones mayores a las de los jueces magistrados y en muchos casos los
jueces de los tribunales de distrito determinan las acciones que pueden emprender los
magistrados. Tambin estn las Cortes de Apelaciones de los Estados Unidos estas son tambin
llamadas Cortes de Apelaciones de Circuito. Existen trece Cortes de Apelaciones de Circuitos,
cada uno de los doce tribunales de circuitos de oye apelaciones de casos penales tienen
jurisdiccin sobre un rea geogrfica especifica llamada circuito.
Cabe mencionar que las personas condenadas por delitos federales tienen derecho de apelar
ante la corte de circuito de jurisdiccin, tambin es importante saber que las facultades de
apelacin de los fiscales son muy limitadas; las apelaciones en las cortes de Circuito son odas
por un panel de tres jueces de la Corte de Apelaciones.
La Corte Suprema consta de nueve jueces, excepto en circunstancias inusuales, la corte
Suprema Acta como corte de apelaciones y revisa las decisiones de las Cortes de Apelaciones
y de las Cortes Supremas de los Estados.
En los procesos penales existen diferentes pasos o fases que deben llevarse a cabo como lo son:
la investigacin e interposicin formal de cargos, el arresto del acusado, el juicio del acusado.
En la investigacin cuando un organismo federal considera que tiene pruebas de alguna
infraccin al derecho estadounidense, los investigadores presentan sus conclusiones al Fiscal
Estadounidense de su Distrito. Si las pruebas no son suficientes para establecer una causa
probable, el subfiscal Estadounidense puede pedir al investigador que prosiga con su
investigacin o alternativamente, puede decidir si presentar las pruebas ante un jurado de
acusacin y que este tendr la obligacin de proseguir con la investigacin del caso. Un jurado
de acusacin se integra por entre 16 a 23 ciudadanos que tienen la obligacin de votar despus
de analizar las pruebas, respecto de un cargo penal propuesto. Todo proceso ante un jurado de
acusacin es registrado textualmente por un estengrafo y son confidenciales.
Durante el arresto del acusado, generalmente son arrestados una vez que el jurado de acusacin
les ha imputado formalmente un delito. Despus de la detencin el acusado ser presentado
ante un juez, este le informara los cargos en su contra y le preguntara si se declara culpable o
inocente, este trmite es la comparecencia.
En el juicio del acusado en base a la constitucin de los Estados Unidos, una persona acusada
de cualquier delito, excepto los de muy baja cuanta, tiene derecho de juicio po r jurado. Este es
el jurad de juicio o jurado de primera instancia, tambin llamado petit jury. Los jurados en
primera instancia en casos penales se componen de 12 ciudadanos que deben estar de acuerdo
sobre la culpabilidad del acusado. Durante el juicio por jurado, el jurado determina si las pruebas
en contra del acusado son suficientes para condenarlo y deben basarse nicamente en las
pruebas que se presentan durante el juicio.
En el procedimiento penal Estadounidense el juez tiene la facultad de actuar utilizando de las
siguientes formas: declinacin de la acusacin, negociacin de declaracin de culpabilidad,
concesiones de inmunidad.
En la declinacin de la acusacin, una de sus caractersticas es la amplia discrecin de que gozan
los fiscales en cuestiones penales. Los acusados de delitos menores no violentos pueden ser
elegibles para un desvo previo al juicio a un programa que generalmente incluye una restitucin
para la vctima. Si el acusado completa con xito el programa, no es procesado y puede evitar
que se le registren antecedentes penales.

Otra opcin es la negociacin de la declaracin de culpabilidad, La mayora de los casos penales

en los Estados Unidos concluyen antes de que se efecte un juicio o incuso durante el juicio
mismo cuando el acusado se declara culpable. A menudo estas declaraciones de culpabilidad
son el resultado de negociaciones entre el fiscal y el abogado defensor en un proceso llamado
plea bargaining, en el que se pacta un acuerdo de declaracin de culpabilidad o ple a bargain.
Por ltimo las concesiones de inmunidad, se trata de obtener las pruebas necesarias para
condenar a personas involucradas en grupos de delincuencia organizada es especialmente
difcil.
Para concluir en base a lo narrado se puede decir que el si stema penal Estadounidense al igual
que el nuestro es muy complejo y a la vez son muy diferentes ambos, que quiz no dara lugar
a un punto de comparacin pero que habra que destacar que quiz lo que diferencia ms un
sistema del otro es en el mbito de aplicacin de la ley que a mi parecer es mucho ms rgido
el sistema de Estado Unidos al tener una mejor aplicacin que la que da nuestro gobierno a
nuestro derecho Penal.

Fuentes

Corte Suprema de Mxico

Rubio Leyva Vianey Universidad autnoma baja de California