Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa

ISSN 1695-0194

ARTCULOS
RECPC 05-06 (2003)

EL RASTERFAHNDUNG EN EL DERECHO PROCESAL

PENAL ALEMN Y SU APLICACIN PRCTICA EN LA
LUCHA ANTITERRORISTA
Miguel ngel Cano Paos
Ruprecht Karls-Universitt Heidelberg (Alemania)
___________________________________________________________________________
CANO PAOS, Miguel ngel. El Rasterfahndung
en el derecho procesal penal alemn y su aplicacin
prctica en la lucha antiterrorista. Revista Electrnica de Cien cia Penal y Cri minologa (en lnea).
2003, nm. 05-06, p. 06:1-06:14. Disponible en
internet:
http://criminet.ugr.es/recpc/recpc05-06.pdf
ISSN 1695-0194 [RECPC 05-06 (2003), 24 oct ]
RESUMEN: El mtodo de investigacin policial
regulado en la Ordenanza Procesal alemana (StPO)
y conocido con el nombre de Rasterfahndung
consiste en un anlisis computerizado de datos
personales, los cules estn recogidos y almacenados en archivos pertenecientes a instancias ajenas a
la administracin de justicia penal para una
finalidad distinta a la persecucin de delitos. El
anlisis de dichos datos se produce a partir de la
elaboracin por parte de las instancias policiales de
unos determinados criterios criminolgicos (denominados Rastern) ajustados tanto al delito objeto de
persecucin como al presunto autor del mismo.
Afectados por la medida del Rasterfahndung lo

estn en principio todas las personas cuyos datos

estn recogidos en el archivo en cuestin, es decir
incluso personas en principio no sospechosas. En
este sentido este mtodo de investigacin policial se
presenta en principio como una injerencia de
carcter procesal en el derecho fundamental de todo
ciudadano a decidir por s mismo sobre la transm isin de datos de carcter personal. En el artculo
siguiente se analiza tanto la regulacin legal del
Rasterfahndung en el derecho procesal penal
alemn como su aplicacin prctica en dos casos
concretos: las actividades terroristas de la RAF en la
Alemania de los aos setenta y los atentados
terroristas del 11 de septiembre de 2001.
PALABRAS CLAVES: Rasterfahndung, terrorismo, Strafprozeordnung, derecho procesal penal
alemn, investigacin policial.
Fecha de recepcin: 19 marzo 2003
Fecha de ltima versin: 11 junio 2003
Fecha de publicacin: 24 octubre 2003

___________________________________________________________________________________
SUMARIO: 1. Introduccin. Historia. 2. Parte terica. Regulacin legal ( 98a, 98b StPO). 2.1
Concepto. 2.2 Finalidad del Rasterfahndung. 2.3 Clases. 2.4 Procedimiento para su aplicacin . 2.5
Desarrollo del Rasterfahndung. 3. Excurso: El conflicto jurdico entre el Rasterfahndung y el derecho
a la autodeterminacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal segn lo
establecido en el Art. 2 prrafo 1 GG en relacin con el Art. 1 prrafo 1 GG. 4. Resumen. 5. Parte
prctica. Ejemplos de aplicacin del Rasterfahndung en el derecho procesal penal alemn . 5.1 RAF.
5.1.1 Introduccin: El secuestro de Hanns Martin Schleyer. 5.1.2 El Rasterfahndung a la bsqueda
de pisos francos. 5.2 Terrorismo islmico. 5.2.1 Introduccin: Los atentados del 11 de septiembre del
2001. 5.2.2 El Rasterfahndung a la bsqueda de potenciales terroristas en Alemania. 6. Conclusiones. La introduccin del nuevo 129b StGB en el marco de la lucha antiterrorista.

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1. Introduccin. Historia
El siguiente artculo se ocupa de un mtodo de investigacin policial contemplado en
el derecho procesal alemn basado principalmente en el anlisis computerizado de datos
personales y que se conoce con el nombre de Rasterfahndung. Dicho mtodo encuentra
la base jurdica necesaria para su aplicacin en los pargrafos 98a y 98b de la
Ordenanza Procesal alemana [Strafprozeordnung (StPO)] y fue introducido
formalmente en el derecho procesal alemn mediante la Ley para la lucha contra el
trfico ilegal de estupefacientes y otras formas de manifestacin de la criminalidad
organizada, de 15 de julio de 19921 .
Como primera aproximacin terminolgica hay que decir que el vocablo
Rasterfahndung se forma a partir de dos conceptos base: por un lado Raster (derivado
del concepto latino rastrum, es decir, rastrillo o rastreo) y Fahndung, por otro,
concepto del derecho germnico que puede traducirse como bsqueda, pesquisa.
El motivo fundamental para la introduccin de este mtodo policial as como otros
mtodos de investigacin, los cules slo sern en lo sucesivo objeto de mencin,2 hay
que buscarlo en el preocupante desarrollo de los delitos de trfico de drogas as como su
palpable conexin con la criminalidad organizada, la cul se vena manifestando no slo
en esta tipologa delictiva sino tambin en otros delitos.
Este mtodo especial de investigacin policial fue ya puesto en prctica praeter legem
en los aos setenta como instrumento de lucha antiterrorista despus de la perpetracin
de varios atentados por parte de la organizacin terrorista conocida en Alemania con el
nombre de Rote Armee Fraktion (Fraccin del Ejrcito Rojo).
Como se ha sealado ms arriba, en un principio se llev el mtodo del
Rasterfahndung sin una base legal concreta, ya que los poderes pblicos partan del
hecho de que dicha medida no supona una injerencia en los derechos fundamentales de
la persona. No obstante esta apreciacin cambi sobremanera despus de una sentencia
del Tribunal Constitucional alemn [(Bundesverfassungsgericht (BVerfG)] de 15 de
diciembre de 1983, relativa a la Ley de censo de poblacin.3 En dicha sentencia se
sealaba que el tratamiento electrnico de datos personales en el marco del
Rasterfahndung supona una ingerencia en el derecho a la autodeterminacin del
ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal, 4 derecho fundamental que
se derivaba del Artculo 2 prrafo 1 en relacin con el Artculo 1 de la Ley Fundamental
alemana (Grundgesetz). Por ese motivo, se consideraba de vital importancia la creacin
de una base legal precisa y concreta que regulase ese mtodo de investigacin policial.
Desde un punto de vista poltico criminal, con la regulacin de esa nueva medida se
trataba de responder de un modo adecuado pero firme a las nuevas formas de
1

3
4

Gesetz zur Bekmpfung des illegalen Rauschgifthandels und anderer Erscheinungsformen der Organisierten
Kriminalitt vom 15.7.1992 (OrgKG). Dicha ley entr en vigor el 22 de septiembre del mismo ao
Junto al Rasterfahndung contempla la StPO otros dos mtodos de investigacin basados tambin en el anlisis
computerizado de datos: la llamada observacin policial [polizeiliche Beobachtung ( 163e StPO)] y el
llamado Schleppnetzfahndung (el anlisis comparativo de datos personales recogidos en el caso de un control
fronterizo o un control policial rutinario) regulado en el pargrafo 163d StPO.
Sentencia del BVerfGE 65, pg. 1 y ss.
El llamado en derecho alemn Recht auf informationelle Selbstbestimmung.
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criminalidad (sobre todo terrorismo y criminalidad organizada) que se estaban dando en

la antigua Repblica Federal de Alemania.
2. Parte terica. Regulacin legal ( 98a, 98b StPO)
2.1 Concepto
Del Rasterfahndung hay que decir en sentido amplio que se trata de un mtodo de
investigacin especfico de la polica alemana mediante la utilizacin de la tecnologa
informtica.
En sentido especfico el Rasterfahndung consiste en una comparacin automtica de
datos de carcter personal almacenados en archivos correspondientes a organismos o
instituciones ajenos a la administracin de justicia que corresponden a sujetos que incluso
pueden no tener ninguna relacin con la causa a partir de la cul se ha ordenado la
medida en concreto.
A partir de la confeccin por parte de la polica de unos criterios criminalsticos
especficos (conocidos en el derecho policial alemn con el nombre de Rastern),
basados principalmente en un determinado perfil de autor (Tterprofil) extrado por
parte de la polica a partir de determindas caractersticas concretas del autor de un
determinado delito, son aqullos objeto de anlisis por parte de las instancias policiales
mediante el mtodo del Rasterfahndung. Con ello se pretende descubrir si determinadas
personas, a partir de los datos almacenados en las instancias arriba mencionadas,
cumplen con los criterios (Rastern) establecidos. En caso afirmativo dichas personas
son posteriormente investigadas mediante los mtodos tradicionales que contempla la
Ordenanza Procesal alemana (StPO).
De lo explicado pueden deducirse dos elementos caractersticos del Rasterfahndung.
Por un lado lo que caracteriza fundamentalmente a este mtodo de investigacin es el
anlisis masivo de datos personales de un nmero de sujetos que incluso pueden llegar a
ser ajenos al delito que ha originado la medida en concreto. Para ello las instancias
policiales tienen acceso a unos datos, los cules se encuentran en instituciones de carcter
pblico o privado, pero que en todo caso no pertencen a instancias policiales o de la
administracin de justicia. En este sentido hay que hacer una determinacin
terminlogica importante. El legislador alemn ha diferenciado en la regulacin legal del
Rasterfahndung entre el anlisis de datos personales almacenados en archivos
pertenecientes a instancias no policiales (es decir, el Rasterfahndung), regulado en los
pargrafos 98a y 98b StPO, y el anlisis de datos personales que han sido recogidos y
almacenados por las instancias policiales a partir de aplicar los mtodos de investigacion
comunes contemplados en la StPO (el llamado Datenabgleich recogido en el pargrafo
98c StPO). Por otro lado, al aplicar el Rasterfahndung la sospecha contra una
determinada persona no supone, al contrario que en el derecho procesal penal clsico, el
punto de partida para aplic ar la medida concreta, sino, muy al contrario, el resultado de
su aplicacin.5
5

Wittig, Juristische Schulung 11 (1997), pg. 968.

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2.2 Finalidad del Rasterfahndung

Como se ha mencionado anteriormente, la finalidad del Rasterfahndung estriba
fundamentalmente en, partiendo de los criterios de prueba (Rastern) establecidos por la
polica y una vez realizado el rastreo computerizado de un gran nmero de datos
correspondientes a un no menos gran nmero personas, filtrar a aqullas que cumplen
con el perfil de sospechoso elaborado por la polica para el caso concreto.
2.3 Clases
En un sentido amplio se suele diferenciar entre el Rasterfahndung como medida
preventiva y el Rasterfahndung como medida de investigacin. En el primer caso se trata
de descubrir autores potenciales con la finalidad de impedir la comisin de hechos
delictivos. Para ello se elabora en primer lugar un perfil de autor por parte de la polica.
Seguidamente se transmiten esos datos a las instituciones correspondientes (por ejemplo
oficinas de registro de ciudadanos, de registro de extranjeros, universidades, compaas
de seguros) con el fin de, a partir del rastreo de los datos personales contenidos en sus
archivos, encontrar a aquellos sujetos cuyas caractersticas pueden corresponderse con
aquel perfil de autor. En Alemania, y segn el Land en concreto, se lleva a cabo este
Rasterfahndung mediante orden judicial o simplemente mediante orden administrativa.
La base jurdica de esta modalidad de Rasterfahndung se encuentra en la leyes policiales
de cada Land en particular. 6 En el caso del Rasterfahndung como medida de
investigacin se lleva a cabo para dar con el autor o autores de un delito especialmente
grave (por ejemplo delitos de terrorismo, crimen organizado, delitos contra la vida y
libertad de las personas, delitos contra la seguridad del Estado). En este caso y a partir de
conocer determinados datos del presunto autor/es del delito (por ejemplo del presunto
autor slo se conoce el nombre y la fecha de nacimiento) se produce el rastreo de una
serie de datos almacenados en instancias como por ejemplo oficinas de censo, compaas
de seguro o empresas de suministro de energa elctrica. En este caso la orden es siempre
judicial, en caso de periculum im mora puede darse la orden por el Fiscal. La base
jurdica de esta modalidad de Rasterf ahndung est recogida en le Ordenanza Procesal
alemana (StPO).
En sentido ms concreto el pargrafo 98a StPO hace la distincin entre el
Rasterfahndung negativo y el positivo. La primera variante consiste en formar criterios
de carcter negativo o excluyente pertenecientes a un grupo de personas determinado con
la finalidad de extraer a aquellos sujetos que no pueden cumplir con la propiedad de ser
sospechoso. En la segunda variante, al contrario que en la primera, no se trata de excluir a
aquellas personas no sospechosas sino ms bien en descubrir a aquellas personas que, al
cumplir unas determinadas caractersticas, puedan ser objeto de una investigacin
policial posterior. En este segundo caso se analizan bases de datos personales
almacenadas en instituciones u organismos de carcter pblico o privado en base a
propiedades o caractersticas personales del presunto autor. Realizado el rastreo se
6

Segn el derecho policial alemn es la polica de cada Land competente para adoptar las medidas correspondientes a la prevencin de delitos as como para llevar a cabo la investigacin criminal en la mayora de los delitos.
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seleccionan a aquellas personas que cumplan con aquel perfil de autor elaborado por la
polica. Si por ejemplo se sabe que el presunto autor de un delito conduca un Mercedes
C 180 del ao 1993 y que llevaba un abrigo el cul slo puede comprarse a traves de una
empresa de venta por correspondencia, en ese caso la polica reclama de las oficinas de
admisin de vehculos los datos de aquellas personas que conducen ese modelo de
vehculo en concreto. Tambin la polica se pone en contacto con la empresa de venta por
correspondencia para que sta pueda identificar al posible comprador de ese abrigo a
partir del nmero del artculo del abrigo en cuestin y a partir de la tarjeta de cliente.
Dentro del Rasterfahndung positivo puede todava hacerse una distincin entre la
bsqueda de un autor desconocido y la bsqueda de un autor conocido. La distincin es de
importancia ya que en el primer caso se ven afectados por la medida del Rasterfahndung no
slo aquellos sujetos que cumplen con los criterios de bsqueda, sino todos aquellos cuyos
datos estn almacenados en los archivos sometidos a rastreo. De este modo estos sujetos
estn potencialmente expuestos a otras medidas de investigacin por parte de la polica. El
sujeto que por ejemplo paga las facturas de la luz en metlico, puede correr el riesgo de
verse implicado en medidas de investigacin policial, si la polica descubre que el presunto
autor de un delito pagaba tambin las facturas en efectivo.
2.4 Procedimiento para su aplicacin
El Rasterfahndung como medida de investigacin slo puede ser llevada a cabo una
vez constatada la existencia de una sospecha inicial de criminalidad en el sentido
contemplado en el pargrafo 152 prrafo 2 StPO en el caso de la comisin de un delito
grave de los contemplados en el catlogo del pargrafo 98a prrafo 1 frase 1 StPO. En
dicho catlogo se recogen slo delitos de especial gravedad (delitos contra la vida, delitos
de trfico ilegal de drogas o de armas, delitos en el mbito de la seguridad pblica,
delitos de terrorismo). Se exceptan as los delitos de bagatela as como practicamente
todo el mbito de la mediana criminalidad.
La ordenacin del Rasterfahndung slo se permite para el caso concreto cuando la
investigacin del hecho delictivo en particular o la bsqueda del presunto autor del
mismo se presenta, o bien ms dificultosa, o bien con menores probabilidades de xito si
se utilizan otros mecanismos de investigacin.
La orden de llevar a cabo el Rasterfahndung corresponde al juez de la investigacin
(Ermittlungsrichter) segn se establece en el pargrafo 98b prrafo 1 frase 1 StPO.7 En el
caso de periculum im mora es competente tambin el Fiscal (Staatsanwaltschaft). No
obstante es necesario en este caso que esta ordenacin de urgencia del Fiscal sea
confirmada de inmediato por parte del Juez. En caso de que esta confirmacin judicial no
se produzca establece el pargrafo 98b prrafo 1 frase 3 StPO que la ordenacin del
Fiscal deje de estar en vigor automaticamente transcurridos tres das.
7

A modo de recordatorio hay que sealar que el derecho procesal alemn asigna al Ministerio Fiscal (Staatsa nwaltschaft) la instruccin del sumario. La figura del juez de instruccin no se contempla as como en el derecho
procesal espaol. El mencionado juez de la investigacin (Ermittlungsrichter) es una figura que unicamente
entra en escena a peticin del Fiscal cuando se trata de tomar decisiones procesales que afectan a derechos
fundamentales del imputado.
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2.5 Desarrollo del Rasterfahndung

Una vez ordenado el Rasterfahndung por parte del juez de la investigacin
(eventualmente como se ha sealado ms arriba puede darse tambin la orden por
parte del Fiscal) se desarrolla la medida en cuestin conforme a los siguientes pasos:
En primer lugar y una vez establecidos los criterios de bsqueda (Rastern) por parte
de la polica para el caso concreto se formula una solicitud de bsqueda en las bases de
datos de instituciones pblicas y privadas. Formulada esa solicitud se rastrean a
continuacin las bases de datos existentes a partir de los Rastern fijados por la polica.
Aquellas informaciones que concuerdan con alguno de los criterios anteriormente
sealados (Treffer) se seleccionan y almacenan en un archivo separado (Report). Ya
en este estado de la investigacin se debe producir la exclusin de los datos de aquellos
sujetos que no concuerdan con los Rastern establecidos (Rasterfahndung negativo). De
este modo quedan slo los datos personales de aquellos sujetos que en el marco del
Rasterfahndung positivo concuerdan con los Rastern establecidos, es decir, producido
el rastreo de datos quedan slo aquellas personas que cumplen en principio con el
perfil de autor (Tterprofil) del delito en concreto. El archivo confeccionado con los
datos de las personas que han sido filtreadas se enva por la institucin que ha llevado
el rastreo al rgano u rganos encargados de la investigacin. A ello est obligada la
institucin en concreto segn se establece en el pargrafo 98a prrafo 2 StPO.
Estos datos transmitidos son a continuacin sometidos por la polica a una comparacin
computerizada con otros datos existentes. A travs de esta comparacin sucesiva y
mediante la confeccin de nuevos Rastern se filtran, o bien aquellas personas que
cumplen con aqullos, o bien se excluyen aquellas personas que no los cumplen.
En el caso de que ese sucesivo rastreo de como resultado una sospecha de
criminalidad concreta contra un sujeto o sujetos, son ste o stos investigados con los
mtodos comunes a disposicin de las instancias judiciales.
Una vez finalizado el proceso de rastreo, comparacin y filtrado deben de devolverse
las bases datos transmitidas a la instancia originaria de la cul proceden (pargrafo 98b
prrafo 1 frase 1 StPO). Aquellos datos personales que fueron seleccionados y almacenados
en esa base de datos especfica y que no son objeto de inters para el proceso penal en curso,
deben de ser borrados inmediatamente (pargrafo 98b prrafo 3 StPO). La decisin sobre el
borrado de datos corresponde en la fase de investigacin al Ministerio Fiscal; una vez abierta
la fase principal al Juzgado encargado del caso.
Segn lo establecido en el pargrafo 98b prrafo 4 StPO, las personas contra las
cules, una vez llevado a cabo el Rasterfahndung, se dirigen otras medidas de
investigacin, tienen derecho a ser informadas de ello, a no ser que dicha infomacin
lleve a poner en peligro los fines de la investigacin o la seguridad pblica.
3. Excurso: El conflicto jurdico entre el Rasterfahndung y el derecho a la
autodeterminacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal
segn lo establecido en el Art. 2 prrafo 1 GG en relacin con el Art. 1 prrafo 1 GG
El Rasterfahndung supone en principio una ingerencia en el derecho a la autoRevista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa. 2003, nm. 05-06, p. 06:1 -06:14

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determinacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal, el cul se

deriva del Art. 2 prrafo 1 frase 1 en relacin con el Art. 1 de la Grundgesetz alemana.
Dicho derecho fundamental permite al particular, segn lo defendido por el Tribunal
Constitucional alemn (Bundesverfassungsgericht) en su jurisprudencia as como la
prctica totalidad de la doctrina alemana, decidir por s mismo sobre la revelacin y
utilizacin de sus datos personales.
Mediante la ejecucin del Rasterfahndung ese derecho es afectado en aquellas
personas cuyos datos se encuentran en los archivos sometidos al anlisis concreto. En el
caso de que se lleve a cabo una intervencin por parte de rganos encargados de la
investigacin en datos personales de carcter privado puede ocurrir que el sujeto afectado
no tenga ningn conocimiento de esa intervencin llevada a cabo en el marco del
Rasterfahndung. Adems hay que sealar en este punto que dichos datos personales
fueron recogidos y almacenados por la instancia competente para una finalidad
completamente distinta.
Con la finalidad de salvaguardar ese derecho fundamental de la autodeterminacin del
particular respecto a la transimisin de informacin personal exige el pargrafo 98a
StPO una sospecha inicial de criminalidad en el sentido del pargrafo 152 prrafo 2
StPO respecto a un delito grave de los catalogados de modo exclusivo en el pargrafo
98a prrafo 1 frase 1 StPO.
Por otra parte, practicamente la totalidad de la doctrina procesal alemana admite que
el derecho fundamental sometido aqu a anlisis puede ser restringido por causa de un
inters general preponderante. En el caso del Rasterfahndung la efectividad en la
persecucin de los delitos puede considerarse como una manifestacin palmaria de ese
inters general, el cul est en principio contrapuesto al derecho fundamental de
autodeterminacin personal respecto a la transmisin de datos personales. Por lo dems
hay que decir que ambos intereses gozan del mismo valor jurdico. Es por ello por lo cul
debe garantizarse siempre una ponderacin entre los intereses de seguridad jurdica por
un lado y la proteccin de datos personales por otro.
4. Resumen
Tras lo expuesto en los epgrafes anteriores puede decirse que el mtodo de
investigacin policial conocido con el nombre de Rasterfahndung se presenta en
principio como una intervencin de carcter procesal en el derecho fundamental de todo
ciudadano a decidir por si mismo sobre la transmisin de datos de carcter personal.
En el marco del Rasterfahndung se produce un anlisis computerizado de datos
personales, los cules se han recogido y almacenado en archivos pertenecientes a
instancias ajenas a la administracin de justicia penal para una finalidad distinta a la
persecucin de delitos. El anlisis de dichos datos se produce a partir de la elaboracin
por parte de las instancias policiales de unos determinados criterios criminolgicos
(denominados Rastern) ajustados tanto al delito objeto de persecucin como al
presunto autor del mismo. Afectados por la medida del Rasterfahndung lo estn en
principio todas las personas cuyos datos estn recogidos en el archivo en cuestin, es

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decir incluso personas en principio no sospechosas. Esta circunstancia permite decir que
la investigacin de un determinado sujeto como sospechoso de haber cometido un
determinado delito no es algo de lo cul se parta al aplicar la medida de investigacin
policial del Rasterfahndung como suele ocurrir en el derecho procesal penal clsico
sino despus de haber aplicado esa medida en concreto.

5. Parte prctica. Ejemplos de aplicacin del Rasterfahndung en el derecho procesal

penal alemn
5.1 RAF
5.1.1 Introduccin: El secuestro de Hanns Martin Schleyer
El 5 de septiembre del ao 1977 fue secuestrado en Colonia el presidente de la
patronal alemana y alto directivo de Mercedes Benz, Hanns Martin Schleyer, por un
comando de la organizacin terrorista conocida con el nombre de Fraccin del Ejrcito
Rojo [Rote Armee Fraktion (RAF)]. Con el secuestro pretenda dicha organizacin
obligar al gobierno de Helmut Schmidt a la puesta en libertad del ncleo duro de la
RAF, encarcelado en la prisin de mxima seguridad de Stammheim. 8 Ante la negativa
en redondo del estado alemn de ceder a las exigencias de los terroristas y tras 43 das
de secuestro fue Schleyer asesinado de varios tiros en la nuca. Esos 43 das han pasado
a la historia de Alemania, no ya slo criminal, con el legendario nombre de deutscher
Herbst (otoo alemn). Durante ese perodo de tiempo tuvo que enfrentarse el
gobierno del canciller Schmidt a una serie de acontecimientos de tal envergadura que
estuvieron a punto de poner en jaque al Estado de Derecho. El 13 de octubre de ese
mismo ao, es decir, seis semanas despus del secuestro de Schleyer, fue secuestrado
un avin de pasajeros de la compaa Lufthansa por terroristas palestinos en el vuelo
Palma de Mallorca-Frankfurt. Sus exigencias eran claras: la puesta en libertad de sus
camaradas alemanes de la RAF encarcelados en Stammheim. 9 De lo contrario
amenazaban con hacer estallar el avin con 86 pasajeros a bordo. Tras una odisea de
cinco das con escalas en aeropuertos de Europa y Asia se produjo finalmente en la
noche del 17 al 18 de octubre en el aeropuerto de Mogadiscio (Somalia) el asalto del
aparato por parte de las fuerzas especiales de la polica alemana, conocidas con el
nombre de GSG-9. Tres de los cuatro terroristas fueron abatidos por los disparos de la
polica. Ninguno de los 85 rehenes (el capitan del aparato haba sido ejecutado dos das
antes por el jefe del comando terrorista) sufri dao alguno. Al da siguiente fueron
encontrados en sus celdas en Stammheim los cadveres de Andreas Baader, Gudrun
8

Dos aos antes, en 1975, haba obtenido la RAF xito mediante una accin similar. Tras secuestrar al poltico
Peter Lorenz, consigui que el gobierno pusiera en libertad a cinco terroristas de la RAF a cambio de la puesta
en libertad de Lorenz.
Desde practicamente el comienzo de sus actividades terroristas, la RAF tuvo contacto intenso con terroristas
palestinos de la OLP. Incluso se ha podido constatar que miembros de la RAF estuvieron en Jordania en campos
de entrenamiento dirigidos por El-Fatah.
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Ensslin y Jan-Carl Raspe, miembros del ncleo duro de la RAF. Aparentemente se

haban suicidado.10
5.1.2 El Rasterfahndung a la bsqueda de pisos francos
Las posibilidades de asestar duros golpes a la RAF mediante especiales mtodos de
investigacin no eran en los aos setenta ilimitados para el aparato estatal alemn. En
este sentido las tcnicas a destacar utilizadas en la lucha antiterrorista eran
fundamentalmente la llamada Kronzeugeregelung (regulacin del llamado testigo
principal de cargo), el empleo de verdeckte Ermittler (agentes de polica encubiertos)
o V-Leute,11 Aussteigerangebote (oferta a terroristas arrepentidos de no iniciar una
persecucin penal o de rebajar la pena considerablemente a cambio de informacin) y el
Rasterfahndung.
Horst Herold, por aquel entonces presidente del Departamento Federal de
Investigacin Criminal [Bundeskriminalamt (BKA)] y un genial criminalista, haba
descubierto tras largos aos de obsesivo trabajo la forma de combatir al terrorismo de la
RAF. As, desarroll una tcnica de investigacin novedosa dentro de los mtodos de
investigacin criminal existentes en la poca: el Rasterfahndung.
Los cuerpos de polica alemanes haban podido constatar que los pisos francos
utilizados por los miembros de la organizacin terrorista mostraban unas caractersticas
especiales. stas ya haban sido descritas por el BKA en un dossier llamado Rastreo de
investigacin en busca de pisos francos (Fahndungsraster nach konspirativen
Wohnungen), incluso antes de producirse el secuestro de Schleyer. Dicho dossier haba
sido repartido en todas las comisaras de polica alemanas. En el caso Schleyer saba
perfectamente Herold dnde podan los terroristas de la RAF mantener retenido al
presidente de la patronal. Como se ha apuntado ms arriba, los escondites de la banda
terrorista tenan siempre determinadas caractersticas comunes, las cules se
consideraban por los terroristas como fundamentales para garantizar algo obvio: el
anonimato. As los pisos francos se encontraban siempre en bloques con gran nmero de
viviendas. Adems el bloque deba estar siempre situado en una zona con rpido acceso a
una autopista o carretera general. El piso franco deba contar con un garaje subterrneo o
con un amplio garaje exterior que facilitara el acceso inmediato al mismo. El que el
bloque de viviendas dispusiera de ascensor era tambin un criterio fundamental. Como
los miembros de la RAF no podan administrar cuentas bancarias deban de pagar tanto la
fianza al cerrar el contrato de alquiler como despus los gastos de alquiler, luz y telfono
en metlico y utilizando nombres falsos. Todos estos datos (Rastern) haban sido
recogidos por el BKA en el dossier arriba mencionado.
Inmediatemente despus de producirse el secuestro de Schleyer se orden a todas las
fuerzas de seguridad investigar todos los pisos situados en edificios en un radio de 15
10

11

Un anlisis exhaustivo sobre la historia de la RAF y sobre los extraordin arios acontecimientos del llamado
deutscher Herbst puede encontrarse en el libro de Stefan Aust: Der Baader-Meinhof-Komplex, 1998
Segn se establece en la Ordenanza Procesal alemana (StPO) V-Leute (Vertrauenspersonen, personas de
confianza) son personas privadas, es decir no se trata de agentes de polica, los cules de un modo prolongado
apoyan mediante informacin confidencial a los cuerpos de polica.
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kilmetros alrededor del lugar donde se produjo el secuestro y que cumplieran con los
Rastern arriba descritos. Para ello la polica se puso en primer lugar en contacto con las
compaas suministradoras de la luz para que aqullas les facilitasen las listas con todos
los clientes que haban pagado en los ltimos meses los recibos de la luz en metlico.
Una vez producido este primer rastreo se procedi a investigar los pisos de esos
potenciales sospechosos en relacin con su localizacin geogrfica. Efectuado este
segundo rastreo qued sobrante un pequeo nmero de objetos los cules fueron
nuevamente reducidos a partir de los datos suministrados por las oficinas del censo local.
Como el BKA parta del hecho que los terroristas efectuaban el pago de la luz y telfono
en metlico y con nombres falsos, fueron comparadas las fichas de los clientes de las
compaas elctricas que cumplian ese criterio con otros archivos como los de las
oficinas del censo, del registro de la propiedad o de las compaas de seguro. La finaliad
era clara: extraer de esos archivos los nombres legales hasta que slo quedaran sujetos
con nombre falso. Estos sujetos filtrados fueron entonces objeto de investigacin
mediante los mtodos propios recogidos en la StPO.
En el caso Schleyer, y cuando todava no haban transcurrido 48 horas del secuestro,
la polica dio en el marco del Rasterfahndung con una vivienda la cul cumpla con todos
los Rastern anteriormente descritos. Como se pudo comprobar posteriormente, la
vivienda en cuestin result ser el piso franco en el cul estuvo retenido Schleyer. Dicho
apartamento haba sido alquilado meses antes por una mujer llamada Annerose
Lottmann-Bcklers. En el momento de cerrar el contrato de alquiler dicha mujer haba
efectuado el depsito de la fianza en metlico. No obstante una serie de negligencias
policiales las cules hasta hoy no han podido ser del todo aclaradas impidieron que la
polica entrara en la vivienda, lo cul posiblemente hubiera supuesto la liberacin de
Schleyer y la detencin de los terroristas. Si la polica hubiera introducido el nombre de
aquella persona en la base de datos de los ordenadores del BKA, hubiera salido a la luz
que en Hamburgo una persona llamada Annerose Lottmann-Bcklers haba solicitado en
los ltimos meses hasta cuatro veces un nuevo carnet de identidad por prdida del
mismo. De igual forma, si se hubiera profundizado en la investigacin computerizada, se
habra descubierto que a la persona con ese nombre se le atribuan hasta media docena de
contactos con el mbito de la RAF. Pero si a los ordenadores no se les pregunta, stos no
pueden responder. El por qu esa investigacin no se lleg llevar a cabo, a pesar de que la
polica se haba percatado del carcter sospechoso del apartamento en cuestin, es algo
que hasta hoy no ha podido ser aclarado.
5.2 Terrorismo islmico
5.2.1 Introduccin: Los atentados del 11 de septiembre del 2001
Tras los devastadores atentados terroristas del 11 de septiembre del 2001 en Nueva
York y Washington, la polica alemana tuvo que constatar no sin asombro como aqullos
en gran medida fueron planeados y ultimados en Alemania. Dicho asombro alcanz an
mayores dimensiones cuando se confirm que tres de los presuntos pilotos suicidas
estaban censados en la ciudad de Hamburgo, lugar donde, aos atrs, se haban instalado
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con la finalidad de realizar estudios universitarios. Mohammed Atta, Marwan Al-Shehhi y

Ziad Jarrah se haban mostrado hasta aquel fatidico 11 de septiembre como ciudadanos
ntegros y por aadidura discretos estudiantes de la Universidad Tcnica de HamburgHarburg.
Las investigaciones llevadas a cabo tras los atentados por la polica alemana en
colaboracin con el FBI permiten constatar a fecha de hoy los siguientes extremos: los
atentados terroristas fueron planeados de un modo exhaustivo con un tiempo de
antelacin de por lo menos dos aos. Los preparativos muestran un grado considerable de
conspiracin y anonimato por parte de las personas implicadas. Tras Gran Betraa puede
constatarse que en Alemania exista la estructura ms desarrollada de apoyo de la
organizacin terrorista dirigida por Osama Bin Laden y conocida con el nombre del AlQaeda (la base). Mohammed Atta, uno de los presuntos pilotos suicidas y estudiante de la
Universidad Tcnica de Hamburg-Harburg, haba fundado aos atrs una sociedad
islmica. Atta, el cul se caracterizaba por llevar una vida material extremadamente
modesta, llamaba la atencin quizs por su dedicacin extrema a la religin islmica y
por un rechazo absoluto a todos los valores de la cultura occidental.
Los aspectos mencionados llevaron a la polica alemana a constatar la existencia en
Hamburgo de una organizacin terrorista, la cul contaba con el apoyo logstico y
financiero de Al-Qaeda. A dicha organizacin pertenecan no slo los presuntos pilotos
suicidas arriba mencionados sino un crculo ms amplio de personas. Consecuentemente
la investigacin policial deba dirigirse ante todo a descubrir y llegado el caso detener a
los presuntos miembros de esa organizacin.
5.2.2 El Rasterfahndung a la bsqueda de potenciales terroristas en Alemania
En el ao 2001 vivan en Alemania 3,2 millones de personas procedentes de pases
islmicos. De ellos, un nmero aproximado de 50.000 estudiaban en universidades
alemanas. Tras los atentados del 11 de septiembre y una vez descubierto que los mismos
fueron llevados a cabo por estudiantes de Hamburgo procedentes de pases rabes, se
plante en Alemania la cuestin de si el resto de estudiantes islmicos podran suponer
un peligro potencial para la seguridad interior y exterior. El hecho de que Mohammed
Atta fuera desde hace aos estudiante universitario en Alemania era una circunstancia
que preocupaba no slo a la poblacin alemana, sino tambin a los rganos de
persecucin penal. El motivo es evidente: la posibilidad de que pudieran vivir en
Alemania otros estudiantes impregnados de ese fanatismo religioso exista. Y esa
posibilidad haba que atajarla.
Por las consideraciones arriba expuestas se plante por el Ministro del Interior alemn,
Otto Schily, el Rasterfahndung como el instrumento ms importante en la lucha
antiterrorista. En este caso la finalidad del Rasterfahndung no era la misma que en los
tiempos de la RAF. Aqu la finalidad era otra: encontrar potenciales terroristas islmicos en
en territorio alemn [concepto que en el argot policial se defini con el nombre de
Schlfer (= durmientes)].
El perfil de los posibles co-autores, cmplices y colaboradores de los atentados
terroristas, el cul era el punto de partida para posteriormente elaborar los Rastern, se
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http://criminet.ugr.es/recpc/recpc05-06.pdf

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caracterizaba por los siguientes rasgos: un modo de vida discreto y una orientacin
fundamentalista marcada principalmente por un odio extremo a los Estados Unidos de
Amrica y al mundo judio.
A partir de ah la polica alemana elabor los criterios especficos (Rastern) a partir
de los cules deba de llevarse a cabo el Rasterfahndung en busca de los posibles
Schlfer. En este caso los criterios eran los siguientes: persona de sexo masculino con
una edad comprendida entre los dieciocho y cuarenta aos, procedente de uno de los 26
pases catalogados como sospechosos por la polica alemana, estudiante universitario o
de una escuela tcnica, independiente desde el punto de vista econmico, con
conocimiento de varios idiomas, amable en el trato diario, aficionado a viajar
frecuentemente lo cul se demuestra por la solicitud constante de visados, en su caso en
posesin de una formacin como piloto.
Mediante el empleo del Rasterfahndung fueron recogidos por los rganos
investigadores alrededor de seis millones de datos personales, los cules cumplan con
alguno o algunos de los criterios arriba mencionados. La polica alemana esperaba con la
medida encontrar indicios suficientes para filtrar a potenciales terroristas islmicos. No
obstante, el resultado de la aplicacin del Rasterfahndung hay que catalogarlo como nulo,
ya que no se pudo descubrir ningn Schlfer, tan slo unos cuantos defraudadores en el
mbito de la asistencia social.
Otro aspecto hay que tener en cuenta. Al llevarse a cabo en este caso el
Rasterfahndung como medida preventiva de investigacin,12 sta tuvo que enfrentarse a
problemas desde el punto de vista tcnico, jurdico e incluso poltico. Como se ha
sealado anteriormente, la base jurdica del Rasterfahndung como medida preventiva se
encuentra en las leyes policiales de los distintos Lnder. As, en estados federados como
Niedersachsen o Schleswig-Holstein se consider este tipo de Rasterfahndung como
medida ilegal. Segn el Land que se tratase se haban confeccionado los criterios de
investigacin (Rastern) de un modo distinto. As, en Berlin se parta de una lista de 15
pases sospechosos, mientras que en la vecina Brandenburg fueron investigados
ciudadanos procedentes de 30 pases sospechosos. A su vez, algunas universidades se
mostraron reacias, incluso se negaron a facilitar datos personales de estudiantes
procedentes de pases rabes ya que lo consideraban una medida discriminatoria con
respecto a aquellos estudiantes que profesaban el Islam.
6. Conclusiones. La introduccin del nuevo 129b StGB en el marco de la lucha
antiterrorista
En el ao 1979, el Rasterfahndung obtuvo en Alemania, con la detencin en Frankfurt
del terrorista de la RAF, Rolf Heiler, el nico xito espectacular constatable.
En ese ao se saba por la polica que la RAF mantena en Frankfurt algunos pisos
francos los cules tena constancia que haban sido alquilados bajo nombres falsos. Como
se supona que los terroristas pagaban los recibos de la luz en metlico, era de esperar que
los nombres falsos de los terroristas deberan de encontrase dentro de aqullos que
12

Respecto a las distintas clases dentro del Rasterfahndung ver punto 2.3 del siguiente artculo.
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figuraban en las compaas suministradoras de luz como clientes que pagaban los recibos
en metlico, y que en aquella poca en la ciudad de Frankfurt rondaban los 18.000. Cmo
podan extraerse los nombres falsos de un nmero de clientes tan elevado?. La respuesta
es en principio fcil: extrayendo los nombres legales de la lista de clientes que pagaban
los recibos en metlico hasta que slo quedasen los portadores de nombres falsos
(Rasterfahndung negativo).
Una vez facilitadas por las compaas elctricas las listas de los clientes que
efectuaban el pago en metlico, se comenz a efectuar el filtrado de aquellos clientes
con nombres legales. Para ello se compararon los nombres de las listas facilitadas con los
que aparecan en las bases de datos personales de otras instancias, pblicas o privadas,
como por ejemplo el censo electoral de la ciudad de Frankfurt, los poseedores de
vehculos a motor, pensionistas, poseedores de una beca de estudios por parte del Estado,
propietarios registrados en el registro de la propiedad, los asegurados estatalmente, etc.
En el caso de Frankfurt, y una vez realizado el filtrado, se encontraron al final dos
nombres falsos: el de un traficante de drogas y el del terrorista Rolf Heiler, el cual fue
detenido en el piso franco que ocupaba.
Como se ha dicho ms arriba, la situacin fue otra bien distinta en el caso del
secuestro de Schleyer. El empleo del Rasterfahndung llev ciertamente a descubrir el
piso franco donde permaneca retenido Schleyer, pero una serie de negligencias policiales
impidieron que la investigacin condujera al xito.
De lo expuesto cabe decir que la utilizacin del Rasterfahndung como medida de
investigacin criminal puede ser un elemento eficaz en la lucha contra la criminalidad
grave, no obstante, todo depende no slo de como sta se lleve a cabo, sino por encima
de todo de la coordinacin de todo el aparato policial. 13
Distintas son las consideraciones a hacer en el caso del Rasterfahndung como medida
preventiva. Tras los atentados del 11 de septiembre se pens por parte de las fuerzas del
orden en el Rasterfahndung como el instrumento ms eficaz para en cierto modo
desenmascarar a potenciales terroristas islmicos. No obstante, se ha podido constatar
como la aplicacin de la medida no aport el xito que su empleo haba suscitado. Al
tratarse de una medida preventiva, la competencia para llevarla a cabo es asumida por los
distintos Lnder. As, la coordinacin es en este caso, si cabe, ms importante. El hecho de
que cada Land en concreto considere el empleo de la medida como legal o ilegal, unido a
los distintos criterios establecidos para su aplicacin, puede afectar a la larga al xito en la
aplicacin del Rasterfahndung. Por todo ello, se observa hoy con excepticismo por la
mayora de expertos policiales en Alemania, la posibilidad de que el mtodo criminal del
Rasterfahndung pueda ser de utilidad para encontar a aqullos sujetos que, al igual que los
presuntos pilotos suicidas, viven desde aos de un modo annimo, discreto e ntegro e
incluso alguno de ellos, llegado el caso, estudian en Alemania.
Ciertamente ha de decirse que el Rasterfahndung ha posibilitado xitos en la lucha
contra la delincuencia general, como ocurri en marzo del 2001 con detencin del asesino
13

Hay que recordar que el derecho policial es una materia cuya competencia es asumida por cada Land en
particular, excepto la competencia originaria que asume el Bundeskriminalamt para delitos de carcter grave. No
obstante, an en estos casos depende el BKA de la ayuda de la polica de uno o varios Land en concreto.
RECPC 05-06 (2003)

http://criminet.ugr.es/recpc/recpc05-06.pdf

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de la pequea Ulrike en la ciudad de Eberswalde.14 A pesar de esos xitos puntuales se ha

desacreditado el Rasterfahndung alegando una sobreinterpretacin de los resultados poco
profesional o sealando un deseo de mostrar xitos palpables de un modo precipitado. 15
El aparato del Estado alemn, con el fin de descubrir estructuras relevantes
pertenecientes a organizaciones terroristas, cuenta con el pargrafo 129a del Cdigo
Penal [(Strafgesetzbuch (StGB)], el cul regula el tipo penal relativo a la formacin de organizaciones terroristas (Bildung terroristischer Vereinigungen). Segn reiterada jurisprudencia del Tribunal Supremo alemn (Bundesgerichtshof ), en el caso de organizaciones terroristas extranjeras slo es posible la aplicacin de dicha disposicin legal en el
caso que aqullas cuenten con una organizacin parcial o de apoyo (comando) en Alemania. Sin esa condicin no es posible aplicar el arriba mencionado pargrafo 129a StGB.
Como ejemplo palmario de esa interpretacin realizada por el alto tribunal hay que
acudir a la situacin acontecida en Alemania en el ao 1999. Entonces no pudo llevarse a
efecto la persecucin penal de dos ciudadanos alemanes por el presunto delito de
cooperacin con banda armada. Dichos sujetos haban alquilado, utilizando documentos
de identidad falsos, un piso franco en Alemania para un comando de ETA. En aquel caso,
y partiendo de la jurisprudencia arriba mencionada, slo pudieron ser perseguidos ambos
sujetos por falsificacin de documentos oficiales, ya que no pudo constatarse que dicha
organizacin terrorista tuviera un grupo permanente de apoyo en suelo alemn.
Problemas parecidos se dan en el caso de terroristas islmicos, los cules son
detenidos en Alemania por la comisin de delitos comunes o slo viajan a ese pas
temporalmente para cometer un atentado, sin que pueda constatarse como as fue en el
caso del grupo de Hamburgo en torno a Mohammed Atta por lo menos la formacin
una organizacin parcial o comando permanente.
Por ese motivo se ha producido en el ao 2002 la introduccin en el Strafgesetzbuch
de nuevo pargrafo 129b, el cul cierra el vaco legal hasta la fecha existente. A partir
de su regulacin es posible subsumir dentro de los delitos de terrorismo tanto la
planificacin y ejecucin de atentados terroristas en territorio nacional (alemn) como la
preparacin o apoyo de acciones terroristas en el extranjero, incluso cuando no pueda
determinarse la existencia de una organizacin parcial en territorio alemn.
Como hasta ahora ocurra en el caso de atentados terroristas en mbito internacional
en aplicacin del 129a StGB, el Departamento Federal de Investigacin Criminal
(Bundeskriminalamt) asume tambin en los supuestos del pargrafo 129b StGB una
competencia originaria para la persecucin de dichos delitos.

14

En este caso se trat de la violacin y el posterior asesinato de la pequea Ulrike en la ciudad de Eberswalde
(Brandenburg ). En el marco de la investigacin policial, se orden por el juez de la investigacin en el marco
del Rasterfahndung realizar un test gentico a todos los ciudadanos varones del municipio, ya que en el lugar
donde se hall el cuerpo de la pequea fue encontrada una camiseta, la cul se pens poda pertenecer al autor
del crimen. Para ello se acudi a la regulacin del anlisis ADN que recoge la StPO en los pargrafos 81e y
81f. Tras someterse practicamente la totalidad de los varones a dicha prueba pudo encontrarse por la polica a la
persona que posteriormente confes ser el autor del crimen.
15
Afirmaciones hechas por el experto policial Dirk Emmerman en: Der Spiegel, Nr. 43/2001, pg. 46
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