ACADEMIA DE POLCIA

A CRIMINALIDADE NO TEM FRONTEIRAS, E A POLCIA

JUDICIRIA TAMBM NO PODE TER
15 de dezembro de 2015, 8h05
Por Mrcio Adriano Anselmo
O fenmeno da globalizao trouxe consigo diversas externalidades,
entre elas a facilidade na movimentao de pessoas e fluxos
financeiros, que foi rapidamente enxergada pelos criminosos em suas
atividades. Enquanto vetor de intensificao de relaes sociais,
tambm foi utilizada pelas organizaes criminosas transnacionais,
que passaram ento a buscar evadir-se da submisso s leis
criminais, numa espcie de planejamento penal, com a escolha
calculada de jurisdies, em razo de uma eventual benevolncia no
tratamento pela legislao de determinado pas.
O territrio e as fronteiras, conforme pontua Ianni[1], adquirem
outros significados, a ponto de inexistirem para as organizaes
criminosas. A globalizao proporciona novas oportunidades de
execuo de crimes que ultrapassam fronteiras, levando o Direito
Penal a seus limites territoriais e exigindo novos modelos de um
Direito Penal transnacional eficaz[2]. O crime assume, portanto, um
padro global, e as respostas, em consequncia, tambm devem
assumir esse mesmo padro.
Assim, cada vez mais a cooperao internacional passa a ter papel de
destaque

na

persecuo

criminal,

as

autoridades

de law

enforcementpassam a buscar mecanismos para enfrentar a

criminalidade transnacional de forma que as fronteiras no se tornem
barreiras para o alcance do crime. Antenor Pereira Madruga Filho, em
palestra no ano de 2004, j alertava que aps algum tempo as
distncias no seriam mais bices Justia[3]. O tempo preconizado
pelo autor ainda no chegou, mas a cooperao internacional
fenmeno crescente nos nossos dias e no tardar a chegar. Cada
vez mais os Estados tm buscado meios de facilitar a cooperao
internacional, e formalidades tm sido abolidas.

Nesse sentido, inmeras so as formas de cooperao de que dispe

a polcia judiciria para o relacionamento com outros rgos
congneres em outros pases na troca de informaes sobre
estruturas criminosas transnacionais.
A Interpol, a ttulo de exemplo, sigla pela qual conhecida a
Organizao Internacional de Polcia Criminal, trata-se de organizao
internacional constituda em 1923, destinada cooperao entre
organismos policiais de 190 pases. Da mesma forma, estruturas
semelhantes como a Europol tambm atuam na troca de informaes
que podem auxiliar nas atividades da polcia judiciria.
Ademais, comum que as polcias se utilizem da figura dos adidos
policiais, enquanto profissionais acreditados nos mais diversos pases
para estreitar os laos entre esses rgos para troca de informaes.
Trata-se da conhecida cooperao direta entre polcias, muito comum
nas regies de fronteira.
Em que pese alguns ainda vivam na poca das cartas rogatrias
como mecanismo de cooperao internacional, fato que a
instituies evoluem, e hoje temos o auxlio direto como principal
mecanismo de cooperao internacional no processo penal.
O incremento da cooperao internacional tem sido objeto de
destaque na agenda dos organismos internacionais. A Organizao
das Naes Unidas tem reforado o tema da cooperao em diversos
instrumentos multilaterais desde a Conveno de Viena, buscando
estabelecer um espao amplo de cooperao entre naes, situao
semelhante em outros organismos como a OEA e o Gafi, entre outros.
Nesse novo cenrio mundial, a cooperao passa a ser vista como a
regra, e no mais como a exceo nas atividades de persecuo
criminal aos crimes transnacionais. Nesse ambiente, necessrio que
as regras sejam interpretadas no sentido de favorecer a mais ampla
cooperao entre os Estados. Como bem coloca Sergio Moro, a
interpretao das normas vigentes que digam respeito cooperao
devem
favorecer
opes
interpretativas
que
ampliem
as
possibilidades de cooperao e no o contrrio[4].

A cooperao passa a se desenvolver, a par do instituto das cartas

rogatrias e do auxlio direto, em diversos mecanismos alternativos
de cooperao, sobretudo administrativa, previstos em instrumentos
internacionais tais como Recomendaes do Gafi, Princpios da
Basileia etc.
A Conveno de Viena, por exemplo, no item 9, estabelece que:
1. As partes colaboraro estreitamente entre si, em harmonia
com

seus

respectivos

ordenamentos

jurdicos

sua

administrao, com o objetivo de aumentar a eficcia das

medidas de deteco e represso, visando supresso da
prtica de delitos estabelecidos no pargrafo 1 do artigo 3.
Devero faz-lo, em particular, com base nos acordos ou
ajustes bilaterais ou multilaterais:
a) estabelecer e manter canais de comunicao entre seus
rgos e servios competentes, a fim de facilitar o
intercmbio rpido e seguro de informao sobre todos os
aspectos dos delitos estabelecidos de acordo com o
pargrafo 1 do artigo 3, inclusive, sempre que as partes
interessadas estimarem oportuno sobre seus vnculos com
outras atividades criminosas;
b) cooperar entre si na conduo de inquritos referentes
aos delitos estabelecidos de acordo com o pargrafo 1 do
artigo

3,

que

tenham

carter

internacional

digam

respeito:
i) identidade, paradeiro e atividades de pessoas
supostamente implicadas em delitos estabelecidos de
acordo com o pargrafo 1 do artigo 3;
ii) movimentao do produto ou dos bens derivados
da prtica desses delitos;
iii) no movimento de entorpecentes, de substncias
psicotrpicas, substncias que figuram no Quadro I e
no Quadro II desta Conveno e instrumentos
utilizados ou destinados a serem utilizados na prtica
desses delitos.
3

J na Conveno de Palermo, o artigo 27, por sua vez, tambm

menciona:
2. Para dar aplicao presente Conveno, os Estados Partes
consideraro a possibilidade de celebrar acordos ou protocolos
bilaterais ou multilaterais que prevejam uma cooperao direta
entre as suas autoridades competentes para a aplicao da lei
e, quando tais acordos ou protocolos j existam, consideraro a
possibilidade de os alterar. Na ausncia de tais acordos entre os
Estados Partes envolvidos, estes ltimos podero basear-se na
presente Conveno para instituir uma cooperao em matria
de deteco e represso das infraes previstas na presente
Conveno. Sempre que tal se justifique, os Estados Partes
utilizaro plenamente os acordos ou protocolos, incluindo as
organizaes internacionais ou regionais, para intensificar a
cooperao entre as suas autoridades competentes para a
aplicao da lei.
Conforme aponta Stessens[5], a globalizao da lavagem de dinheiro
implicou na necessidade de se estabelecer mecanismos efetivos de
cooperao internacional na preveno e persecuo do crime.
Teori Zavaski[6] bem admite que:
O sistema de cooperao entre Estados soberanos vai muito
alm das relaes decorrentes do cumprimento de atos de
natureza jurisdicional, ou seja, de sentenas ou de decises
proferidas por seus juzes em processos judiciais. Mesmo no
mbito do que se costuma denominar, na linguagem de direito
pblico internacional, de cooperao jurdica internacional, h
uma gama enorme de medidas solicitadas por um a outro
Estado soberano que no so, nem teria sentido algum que o
fossem, oriundas ou intermediadas pelos rgos ou autoridades
do respectivo Poder Judicirio e que, portanto, no so, nem
teria sentido que o fossem, submetidas ao procedimento da
carta rogatria, com
instrumento processual.

as

formalidades

prprias

desse

Assim, a cooperao jurdica passa a abranger diversas formas alm

das cartas rogatrias, como bem anota Solange Mendes de Souza[7],
4

ao dizer que: Se no fosse possvel a cooperao jurdica penal

internacional margem do Judicirio, toda e qualquer cooperao
policial seria inconstitucional, e, obviamente, no o que acontece
em toda parte do mundo. A cooperao internacional constitui
fenmeno que, na realidade atual, possui um campo em constante
evoluo, conforme se pode observar pela quantidade
instrumentos bilaterais e plurilaterais firmados pelo Brasil.

de

importante destacar ainda, conforme afirma Zavascki[8], ao tratar

da compatibilidade do sistema jurdico nacional com esses novos
mecanismos:
No h notcia de que tenha sido questionada a sua
constitucionalidade, nem mesmo das clusulas que estabelecem
formas de cooperao entre autoridades encarregadas da
preveno ou da investigao penal, no exerccio das suas
funes tpicas, dispensando a expedio de carta rogatria ou
a participao ou intermediao de rgos do Poder Judicirio.
Guy Stessens[9], ao tratar dos novos mecanismos de obteno de
provas criminais, menciona que, embora a cooperao seja algumas
vezes atribuda com exclusividade sendo baseada em tratado,
entende que o Direito Internacional no impede a cooperao sem
base em tratado, mencionando que no h qualquer base para que
no seja prestada a assistncia judicial mesmo na inexistncia de
tratado, exceto se a legislao interna o exigir, como por exemplo, no
caso da extradio, em alguns pases.
Assim, alm das tradicionais cartas rogatrias e do auxlio direto,
podemos apontar a cooperao policial direta, que se d entre
organismos policiais de Estados diversos, em investigaes criminais,
como, por exemplo, a cooperao por meio da Interpol, a criao das
equipes de investigao conjunta (Joint Investigation Teams), bem
como a instituio de corpos policiais transnacionais como a Europol e
a Ameripol.
Outros mecanismos entre as autoridades de law enforcement, como a
cooperao entre unidades de inteligncia financeira, gestada no
mbito do Grupo de Egmont, que tem por objetivo congregar
unidades de inteligncia financeira num ambiente constante de
5

intercmbio

de

informaes

sobre

lavagem

de

dinheiro;

cooperao entre autoridades fiscais, fomentada sobretudo do mbito

da OCDE, que tem por objetivo a formalizao de acordos para evitar
a dupla tributao, acordos para trocas de informao e acordos
aduaneiros. Essa modalidade de cooperao apresenta reflexos
diretos no combate lavagem de dinheiro tendo em vista que
diversas tipologias de lavagem de dinheiro se utilizam de fraudes
tributrias, tais como o subfaturamento ou o superfaturamento de
importaes e exportaes, a remessa de lucros ao exterior, a
formalizao de investimento estrangeiro direto etc.
Ganham destaque assim as redes de cooperao, como, por exemplo,
a rede ibero-americana de cooperao jurdica internacional (IberRede) ou a Rede de Recuperao de Ativos do Gafisud (RRAG), que
congregam pontos de contato em diversos pases tendo por objetivo
tornar mais clere a troca de informaes entre os pontos de contato
nos diversos pases.
A OECD publicou estudo recente[10] no qual trata da troca de
informaes entre autoridades tributrias e unidades de inteligncia
financeira. No documento, concluiu no sentido de que o intercmbio
de informaes produz ganhos financeiros e de eficincia
significativos para ambas as partes, notadamente na abordagem
conjunta para analisar e utilizar as comunicaes de operaes
suspeitas, devendo estimular esse modelo mais flexvel.
Assim,
a
cooperao
irrestrita
entre
autoridades
de law
enforcement o grande paradigma a ser alcanado a fim de evitar a
utilizao de fronteiras como barreiras prtica criminosa. A polcia
judiciria deve, portanto, se adequar a essa nova realidade e buscar
intensificar os
congneres.

mecanismos

de

troca

de

informaes

entre

[1] IANNI. Otavio. Capitalismo, violncia e terrorismo. Rio de Janeiro:

Civilizao
Brasileira,
2004,
p.
51.
[2] SIEBER, Ulrich. Limites do Direito Penal Princpios e desafios do
novo programa de pesquisa em direito penal no Instituto Max-Planck
de Direito Penal Estrangeiro e Internacional. Revista DireitoGV, n. 4,
jan.-jun.2008,

p.

71.
6

[3] MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. O Brasil e a Jurisprudncia do

STF na Idade Mdia da Cooperao Jurdica Internacional. In:
MACHADO, Mara Rocha. Lavagem de Dinheiro e Recuperao de
Ativos: Brasil, Nigria, Reino Unido e Sua. So Paulo, Quartier Latin,
2006,
p.
77.
[4] MORO,
Srgio
Fernando.
Op.
cit.,
2010,
p.
17.
[5] STESSENS, Guy. Money Laundering: a New International Law
Enforcement Model. New York: Cambridge University Press, 2005, p.
94.
[6] ZAVASCKI, Teori Albino. Cooperao jurdica internacional e
concesso de exequatur. Revista de Processo. So Paulo: RT, ano 35,
v.
183,
maio-2010,
p.
15.
[7] SOUZA, Solange Mendes de. Cooperao Jurdica Penal no
Mercosul: Novas Possibilidades. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p.
143.
[8] Op.
[9] Op.

cit.,
cit.,

p.
p.

22-23.
283-284.

[10] Improving
Co-operation
between
Tax
and
Anti-Money
Laundering Authorities: Access by tax administrations to information
held by financial intelligence units for criminal and civil purposes.
Disponvel
em
<http://www.oecd.org/ctp/crime/improvingcooperation-between-tax-and-anti-money-launderingauthorities.htm> Acesso em 13.12.2015.