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Tema 2
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El proceso penal comn se encuentra regulado en el libro tercero del CPP de 2004, y se
divide en tres etapas: la investigacin preparatoria, la etapa intermedia y la etapa del
juzgamiento.
Este nuevo proceso penal con carcter acusatorio, donde las funciones de
investigacin y de decisin estn claramente definidas, tambin se lleva a cabo por
rganos diferentes, donde cada uno cumple el rol que le corresponde.
El nuevo modelo procesal que incorpora el Cdigo Procesal Penal de 2004, se sustenta y
se edifica sobre la base del sistema procesal penal acusatorio con rasgos adversativos.
El proceso penal tipo que se regula en el libro tercero es el proceso comn, cuya primera
etapa es la investigacin preparatoria. El objeto de esta es reunir los elementos de
conviccin, de cargo y de descargo que permitan al fiscal decidir si formula o no
acusacin, y al imputado preparar su defensa. Y tiene por finalidad tambin determinar si
la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la
identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.
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Ahora bien, con relacin al rol que le compete al juez de la investigacin preparatoria, se
mencionan que le corresponde, en esta etapa, realizar, a requerimiento del fiscal o a
solicitud de las dems partes, los actos procesales que expresamente autoriza este Cdigo.
Es un juez de resolucin o de fallo y, adems, de control de garantas.
El proceso penal, que es el instrumento necesario para la aplicacin del derecho penal, probablemente
representa el principal campo de tensin entre la exigencia ciudadana de seguridad y el derecho a la
libertad de quien se ve sometido al proceso. Cuando alguien es llamado como imputado a un proceso,
aparece su libertad seriamente amenazada, y el valor poltico que representa la libertad, o el conjunto
de derechos que conforman las libertades civiles, se pone en riesgo, tanto en razn de las medidas
cautelares que puedan adoptarse durante la sustanciacin del proceso como por la definitiva
imposicin de sanciones en una eventual sentencia condenatoria. Ahora bien, es tambin cierto que,
frente al derecho a la libertad, tambin sirve el proceso penal para garantizar la seguridad pblica, la
libertad seguridad en la pacfica convivencia, en la imperturbabilidad de la tranquilidad personal y en el
disfrute de las propias libertades, que, desde luego, representa tambin un valor digno de especial
proteccin. El proceso penal funciona precisamente como el elemento de cierre de la lucha contra la
criminalidad y de las medidas de poltica criminal de diversa ndole que deben adoptar los poderes
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polticos.
MORENO CATENA, Vctor y Valentn CORTS DOMNGUEZ. Derecho Procesal Penal. Valencia: Tirant lo
blanch, 2005, p. 35.
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2.2.1
Tenga en cuenta
Ahora bien, la investigacin preparatoria tiene importantes caractersticas como:
a)
Objetividad
Dinamismo
Reservada y secreta
Garantista
Flexible
Racional
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La investigacin debe ser dinmica; por tanto, el fiscal debe asumir tambin
una actitud dinmica, recolectando los elementos de prueba que le
permitan, en el futuro, elaborar una teora del caso, pero, para ello, tendr
que desprenderse de formalidades y ritualismos.
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c)
d)
e)
f)
g)
Idea importante
Vigilancias
g) Detenciones y capturas
h) Incursiones
i)
Registros
j)
Interrogatorios y entrevistas
k) Sustentacin de la prueba
l)
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Tenga en cuenta
Hemos revisado la literatura policial y se ha partido de ella. Sin embargo, desde
un punto de vista jurdico, cuyos objetivos no se diferencian, el fiscal, para
obtener la informacin de manera ordenada y clasificada para verificar la
hiptesis primigenia, tiene que tener en cuenta lo siguiente:
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19
VANDERBOSCH, Charles G. Investigacin de delitos. Mxico D. F.: Limusa , 1980, pp. 8 y ss.
20
BINDER, Alberto. Iniciacin al proceso penal acusatorio. Lima: Alternativas, 2002, p. 45.
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21
22 SNCHEZ VELARDE, Pablo. La etapa investigatoria en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Lima: RAO, 1996, p.
32.
23
RODRGUEZ HURTADO, Mario. Medidas cautelares y contracautelares. Lima: RAO, 1996, pp. 40-41.
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Tenga en cuenta
De la citada definicin, se pueden desprender las siguientes notas esenciales de
la denuncia:
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Los que estn obligados a hacerlo, porque as lo manda la ley, son los
profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeo de
su actividad, as como los educadores por los delitos que hubieren tenido
lugar en el centro educativo.
As, por ejemplo, tenemos los casos en que, en centros de salud, ingresan
personas con lesiones, o probablemente con seales de haber sufrido una
violacin sexual, aborto, etc. Entonces, los galenos, enfermeras o personal
de salud cualquiera tienen que poner inmediatamente en conocimiento de
la polica o del fiscal estos hechos para que se proceda a investigar. Algo
semejante ocurre con los casos donde se produce la muerte de una
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b)
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Para dicho efecto, el fiscal tendr que emitir una disposicin de apertura de
investigacin preliminar y, en este, disponer la realizacin de las diligencias
requeridas, sealando el plazo de acuerdo a su complejidad (esto es, si el
plazo corresponde a veinte das o ms).
Idea importante
Otra situacin se presenta cuando el fiscal se excede del plazo en las diligencias
preliminares (o investigacin preliminar o previa), y se somete a un tipo de control
que seala el artculo 334, inciso 2, mientras que, para la investigacin
preparatoria formalizada, el control del plazo lo establece el artculo 343. El plazo
de esta segunda fase es de ciento veinte das naturales (artculo 342, numeral 1),
mientras que, en las diligencias preliminares, es de veinte das o los das que el
fiscal del caso considere razonables y proporcionales.
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2.2.2
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Queda claro que, bajo el sistema acusatorio, el fiscal es quien organiza, dirige,
conduce y planifica la investigacin preparatoria. Para dicho efecto, est
facultado para realizar por s mismo o encomendar a la polica las diligencias de
investigacin que considere pertinentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea
por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorizacin
judicial ni tenga contenido jurisdiccional.
As, por ejemplo, el fiscal no puede encargar a la polica el ingreso al domicilio de
una persona que es materia de investigacin, so pretexto de ubicar el objeto
material del delito que se imputa, si previamente no lo ha solicitado al juez.
Actos de investigacin
Las actuaciones de la investigacin solo sirven para emitir las resoluciones propias
de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la sentencia,
tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo.
En este punto, es necesario hablar de los actos de aportacin de hechos, los que,
a su vez, se dividen en actos de investigacin y actos de prueba.
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Los actos de investigacin son todos los actos procesales que realiza el fiscal y la
polica en procura de recabar o recopilar los elementos de prueba o de
conviccin que lleven a esclarecer debidamente los hechos, de modo que el
fiscal puede formalizar una investigacin preparatoria o archivar los actuados, y,
del mismo modo, pueda, en su momento, sustentar una acusacin o requerir el
sobreseimiento de la causa. Estos actos no son jurisdiccionales.
Por el contrario, los actos de prueba son actos procesales destinados a elaborar
pruebas con ayuda del rgano jurisdiccional, excepto la prueba preconstituida,
que, por su naturaleza, soslaya la intervencin del juez.
Sobre los actos de investigacin y sus clases, el profesor Manuel MIRANDA
ESTRAMPES habla de una investigacin prejudicial y de una investigacin judicial. 26
En la primera, considera la investigacin particular: la que realiza el querellante,
por ejemplo, cuya labor de investigacin al objeto de identificar o localizar
aquellas fuentes de prueba que interesa sean incorporadas al proceso. Sin
embargo, ninguna de esas actuaciones de investigacin tendr la consideracin
de actos de prueba.
25
GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho procesal penal. Madrid: Colex, 2007, pp. 369 y ss.
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Buscan de
sentencia.
fundamento
la
SAN MARTN CASTRO, Csar y Csar AZABACHE CARACCIOLO. Obtencin y valoracin de la prueba. Lima:
Academia de la Magistratura, 2000, p. 33.
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De lo mencionado, se desprende una primera diferencia que tiene que ver con
que los actos de investigacin trabajan a partir de hiptesis para alcanzar el
conocimiento de los hechos que den sustento a la afirmacin que se postular al
proceso. Una segunda diferencia tiene que ver con que estos proveen
fundamento para que se dicten resoluciones instructoras y de fase intermedia,
como la formalizacin de la denuncia fiscal y la apertura de la instruccin penal.
Ejemplo
Si Juan denuncia a Pedro por delito de hurto simple, solo ellos tienen
que conocer el estado de la investigacin, pero no Luis, quien puede
ser amigo de uno de ellos, pero no se encuentra implicado, ni tiene
inters ni resulta ser un interviniente en el caso, por lo que la reserva
opera solo para l y las dems personas que tienen la misma
condicin.
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Ejemplo
En la fiscala de Lima con personal especializado de DINANDRO, se est
investigando a Juan, y en el desarrollo de las diligencias, Pedro que es
un testigo declara que en otro lugar se estara comercializando droga,
siendo est informacin importante para descubrir lugares donde se
encuentra ms droga, el fiscal proceder a declarar el secreto de
dicha declaracin por veinte das.
b)
c)
d)
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cuenta al juez. Bajo el esquema del nuevo proceso penal, al abrir investigacin
preparatoria, ya no puede archivar, porque dicha fase procesal constituye per se
el inicio del proceso penal. De ah que la apertura se comunica al juez y este
resuelve.
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Tenga en cuenta
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica especial son:
a) Las drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as
como otras sustancias prohibidas.
UMBARILA RODRGUEZ, Ignacio. Entrega vigilada. En: Juan Carlos Arias Duque y otros. El proceso penal
acusatorio colombiano. Bogot: Ediciones Jurdicas Andrs Morales. 2005, t. I, p. 61
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b)
Agente encubierto
El fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades
propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su
comisin, podr autorizar a miembros de la Polica Nacional, mediante una
disposicin y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin,
a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir su incautacin.
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HOYOS QUIMBAYO, Lus Carlos. El agente encubierto en el nuevo Cdigo de Procedimiento Penal
colombiano. En Juan Carlos Arias Duque y otros. El proceso penal acusatorio colombiano. Bogot: Ediciones
Jurdicas Andrs Morales, 2005, t. I, p. 29.
29
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Tenga en cuenta
Ahora bien, la ley seala los requisitos para que un proceso se considere
complejo:
c)
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2.2.3
30 LPEZ CALVO, Pedro y Pedro GMEZ SILVA. Investigacin criminal y criminalstica. Bogot: Temis, 2000, p.
11.
31
Ib., p. 15.
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2.2.4
Cadena de custodia
Sin duda, este tema es bsicamente uno que corresponde a criminalstica. No
obstante ello, el fiscal debe conocer el manejo de este procedimiento que
incorpora y obliga este nuevo modelo procesal en manos de la polica y de la
fiscala.
Esta reglamentacin es en mrito al artculo 220.5 del CPP 2004, donde seala que
la Fiscala de la Nacin, con el fin de garantizar la autenticidad de lo incautado,
dictar el reglamento correspondiente con el fin de normar el diseo y control de
la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y conservacin
de los bienes incautados.
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Idea importante
La cadena de custodia tiene como objeto demostrar que las muestras y objetos
analizados, en cualquier tiempo, son los mismos que se recogieron en el lugar de
los hechos. La cadena de custodia se debe llevar a cabo cientficamente. Nunca
se debe olvidar que este proceso compromete no solo a quien obtiene la
evidencia en la escena de los hechos, sino tambin a secretarios, tcnicos, jueces,
fiscales, laboratorios, mdicos forenses, peritos, etc. La cadena de custodia
asegura la autenticidad de la evidencia y optimiza la investigacin criminal. Toda
muestra o elemento probatorio deber ser sometido al registro de la cadena de
custodia.
La cadena de custodia comprende aspectos muy complejos; por lo tanto, se requiere ser
muy estricto en el cumplimiento de sus normas. La evidencia debe someterse al rigor
cientfico, y debe tenerse en cuenta que lo tcnico se refiere a los elementos que utiliza el
mtodo cientfico. La tcnica son los procedimientos de actuacin en las fases del mtodo
cientfico. En la recoleccin de evidencias, se aplican las tcnicas, teniendo en cuenta los
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procedimientos cientficos, y dando como resultado la cadena de custodia de evidencia.
ANGULO GONZALEZ, Rubn Daro. Cadena de custodia en criminalstica. Bogot: Ediciones doctrina y ley,
2005, p. 1.
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2.2.5
Informe Policial
Comunicacin al Ministerio Pblico de la noticia criminal (Art. 331.
1)
Seala expresamente el texto procesal que, tan pronto la polica tenga noticia de
la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del Ministerio Pblico por la
va ms rpida y tambin por escrito, indicando los elementos esenciales del
hecho y dems elementos inicialmente recogidos, as como la actividad
cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentacin que pudiera
existir. Este documento cumple la finalidad de que el fiscal asuma la direccin de
la investigacin tal como as lo prescribe el texto constitucional.
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podr
como
podr
de los
Esta pauta tiene lgica, ya que el polica est preparada para investigar
un delito con su apoyo logstico y sus conocimientos de criminalstica,
pero no para calificar si una conducta se encuadra en un tipo penal o
no, ms an si algunos de los investigados son presuntos responsables o
no se ha determinado su participacin, sin que ello implique que no
deban tener nociones bsicas como para distinguir algunos conceptos
de tipo penal.
b)
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