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1. Introduo
A srie NBR ISO 9000 enfatiza a importncia da auditoria da qualidade, considerando-a uma ferramenta
chave de gesto para atingir os objetivos da qualidade da empresa.
As auditorias devem ser efetuadas a fim de determinar que os vrios elementos dentro de um sistema da
gesto da qualidade sejam eficazes e adequados para atingir os objetivos da qualidade estabelecidos.
A NBR ISO 10011-1 fornece as diretrizes para executar a auditoria do sistema de gesto da qualidade de
uma organizao.
A auditoria do sistema de gesto da qualidade prov tambm a evidncia objetiva referente necessidade
de reduzir, eliminar e principalmente prevenir as no-conformidades.
Os resultados destas auditorias podem ser usados pela administrao para melhorar o desempenho da
organizao.
3. Definies
OBSERVAO DA AUDITORIA DA QUALIDADE
Constatao e fato feita durante uma auditoria da qualidade e consubstanciada por evidncia objetiva.
EVIDNCIA OBJETIVA
Informao cuja veracidade pode ser comprovada, com base em fatos obtidos atravs de observao,
medio, ensaio ou outros meios. Pode ser um documento, uma pea, uma ordem de produo ou
qualquer prova que permita comprovao do fato.
AO CORRETIVA
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Ao implementada para eliminar as causas de uma no conformidade real, visando evitar sua reocorrncia.
AUDITORIA DE ADEQUAO
Auditoria que visa verificar se a documentao do sistema de gesto da qualidade est conforme em
relao a norma de referncia.
AUDITORIA DE CONFORMIDADE
Auditoria que visa verificar se os mtodos documentados esto implementados de forma eficaz.
4. Funes e Responsabilidades
EQUIPE AUDITORA
Independente do fato de uma auditoria estar sendo executada por uma equipe ou um indivduo, deve
haver um auditor-lder encarregado do processo como um todo.
Dependendo das circunstncias, a equipe auditora pode incluir especialistas, auditores em formao ou
observadores aceitos pelo cliente, pelo auditado e pelo auditor-lder.
AUDITORES
Os auditores so responsveis por:
cumprir os requisitos aplicveis da auditoria;
comunicar e esclarecer os requisitos da auditoria;
planejar e realizar as atribuies sob suas responsabilidades, efetiva e eficientemente;
documentar as observaes;
relatar os resultados da auditoria;
verificar a eficcia das aes corretivas adotadas como resultado da auditoria (quando requisitada
pelo cliente);
reter e conservar os documentos relativos auditoria:
submetendo tais documentos apreciao, quando requerido;
assegurando que estes documentos permaneam confidenciais;
tratando, com discrio, informaes sigilosas.
cooperar com o auditor-lder, dando-lhe suporte.
AUDITOR-LDER
O auditor-lder o responsvel final por todas as fases da auditoria. Deve ter capacidade gerencial e
experincia, pois a ele conferida a responsabilidade de dirigir todo o processo de auditoria, incluindo
atividades como:
participar da seleo dos outros membros da equipe auditora;
preparar o plano de auditoria;
representar a equipe auditora junto administrao do auditado, coordenando o trabalho dos
demais auditores;
apresentar o relatrio da auditoria.
CLIENTE
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Definio do Escopo
Planejamento e Programao das
Auditorias da qualidade
FASE 3
FASE 4
FASE 5
Notificao ao Auditado
FASE 6
FASE 7
Realizao da Auditoria
FASE 8
Evidncias Objetivas
N
FASE 9
Houve
NC
Registrar NC individualmente
Reunio Final
Reunio Final
Relatrio de Auditoria
FASE 10
FASE 11
6. FASE 1 DEFINIO
FIM
Relatrio de Auditoria
Acompanhamento das Aes
Corretivas e Verificao de
Eficcia
DO ESCOPO
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Escopo da Auditoria
O cliente toma as decises finais quanto aos elementos do sistema de gesto da qualidade, locais e
atividades organizacionais que devem ser auditadas dentro de um determinado perodo de tempo.
O escopo deve ser determinado de tal forma a corresponder s necessidades de informaes
especficas do cliente.
Devem ser especificadas pelo cliente as normas ou documentos com os quais o sistema de gesto da
qualidade do auditado deve estar em conformidade.
Freqncia da Auditoria
A necessidade de realizar uma auditoria determinada pelo cliente levando em considerao
requisitos especificados ou regulamentares e outros fatores pertinentes. Ao se decidir a freqncia da
auditoria devem ser levadas em considerao certas circunstncias tpicas, como:
mudanas significativas na gesto, organizao, poltica, tcnicas ou tecnologias
mudanas do prprio sistema de gesto da qualidade
importncia e grau de dificuldade de cada elemento.
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Conformidade
S/N
4.2.2
4.2.3
5.1
5.2
5.3
6.2.2.
7.1
8.2.2
Data:
Auditor:
Folha:
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Constataes
Todas as observaes feitas durante a auditoria devem ser documentadas. Depois de auditar todas
as atividades, a equipe auditora deve analisar criticamente toda as observaes para determinar
quais devem ser registradas como no-conformidades. A equipe auditora ento deve certificar-se de
que tudo est documentado de modo claro e conciso e comprovado por evidncias.
As no-conformidades devem ser identificadas em relao aos requisitos especficos da norma ou
de outros documentos relacionados, segundo os quais a auditoria foi conduzida. As observaes
devem ser reavaliadas pelo auditor-lder juntamente com o auditado. Devem ser mantidos registros
dos nomes, funes e datas dos auditados entrevistados.
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Na reunio final de auditoria, o cliente representado pelo grupo auditor para efeito desse aspecto.
A auditoria de acompanhamento de aes corretivas tem por objetivo verificar se as aes foram
executadas conforme o planejado e se so eficazes em prevenir a ocorrncia da no conformidade.
Tal fato constatado pela coleta de novas evidncias objetivas, aps a implementao das aes, de
forma a constatar que estas no voltaram a ocorrer.
Pode ser proveitoso utilizar o prprio registro da ao corretiva para evidenciar a realizao da
auditoria de acompanhamento.
Caractersticas das Auditorias de Anlise Crtica de Aes Corretivas
(Acompanhamento)
No constam da programao peridica de auditorias, porm so programadas antecipadamente
entre cliente, auditados e auditores.
No so obrigatrias as participaes dos mesmos auditores da auditoria inicial.
Necessitam de nova anlise dos documentos envolvidos.
Necessitam de nova coleta aleatria de evidncias objetivas para constatar que as no
conformidades no ocorreram novamente (corretiva).
Necessitam de nova reunio final. A reunio inicial desejvel.
Requer registro em relatrio especfico ou prprio relatrio de ao corretiva ou preventiva.
Sindicncia
Caracterizado pela busca incansvel dos nomes dos responsveis pelas no conformidades apontadas
e conotao de auditoria ser usada para fins punitivos.
Pnico
Normalmente caracterizado por tremores, sudorese, excitao ou gaguejamento em responder as
solicitaes dos auditores motivado pelo receio de ser responsabilizado pessoalmente pelas no
conformidades apontadas.
Antagonismo Interno
Normalmente caracterizado pelo questionamento de responsabilidades pelas no conformidades
entre os auditados ou questionamento da postura da prpria empresa sobre o assunto.
Solicitao de Orientao aos Auditores para Aes Corretivas
Normalmente caracterizado pela valorizao da competncia dos auditores como forma de obter
compromisso informal sobre a forma de correo que o auditor aceitaria para a no conformidade.
Tal prtica exige cuidado por parte dos auditores em no comprometer-se em aes diretas, pois sem
anlise profunda das causas no se pode afirmar as aes necessrias, dificultando as anlises
posteriores de eficcia das mesmas.
Monopolizar a conduo da auditoria
Normalmente caracterizado pela tentativa do auditado em dirigir a agenda, a coleta de evidncias, as
pessoas entrevistadas e at a agenda das reunies inicial e final.
POSTURA DOS AUDITORES QUANDO DEPARAM-SE COM PROBLEMAS
COMPORTAMENTAIS
Independente da situao encontrada pelos auditores, recomenda-se relembrar aos auditados os
principais objetivos da realizao de auditorias, lembrando que o objetivo a melhoria da forma de
trabalho vigente sem promover aes que visem dificultar o relacionamento entre as pessoas ou entre
as organizaes.
O grupo auditor deve agir com polidez e educao sem perder no entanto a firmeza nos seus
propsitos e mtodos de trabalho.
Treinamento
Os candidatos a auditor devem ter feito um treinamento at um nvel que assegure sua competncia
nas habilidades necessrias para executar e gerenciar auditorias.
Um treinamento nas seguintes reas deve ser considerado particularmente importante:
Conhecimento e compreenso das normas nas quais se baseia a execuo das auditorias do sistema
de gesto da qualidade;
Tcnicas de anlise de exames, questionrios, avaliao e preparao de relatrios;
Habilidades adicionais necessrias na gesto de uma auditoria, tais como, planejamento,
organizao, comunicao e direo.
Esta competncia deve ser demonstrada atravs de exames orais e escritos, exerccios prticos ou
outros meios aceitveis.
Experincia
Os candidatos a auditor devem ter no mnimo quatro anos de experincia profissional na rea, em
regime de tempo integral (que no inclui o perodo de treinamento), dos quais pelo menos dois
devem ter sido em atividades relativas a garantia da qualidade.
Antes de assumir a responsabilidade como auditor pela execuo de uma auditoria, o candidato de
ter adquirido experincia de todo o processo de auditoria. Esta experincia deve ter sido adquirida
atravs da participao em auditorias conduzidas por auditores qualificados, incluindo a anlise
crtica da documentao, preparao de relatrios e execuo propriamente dita da auditoria.
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Atributos Pessoais
Os candidatos a auditor devem ter uma mentalidade aberta e madura, julgados dignos de confiana,
capacidade analtica e tenacidade. Devem ter ainda habilidade para perceber situaes de maneira
realista, compreender operaes complexas sob o ponto de vista geral.
O auditor deve estar apto a aplicar estes atributos para:
Obter e avaliar a evidncia objetiva de maneira justa
Agir de forma imparcial
Somente emitir parecer com base em evidncias objetivas
Demonstrar respeito em relao aos auditados
Manter-se dentro do planejamento estabelecido
Reagir efetivamente em situaes de tenso, mantendo postura equilibrada.
Capacidade Gerencial
Os candidatos a auditor devem demonstrar atravs de meios adequados seu conhecimento e
capacidade de usar as habilidades gerenciais necessrias na execuo de uma auditoria.
Tais habilidades incluem a execuo de eventuais replanejamentos, alteraes de horrios e
tratamento de dificuldades operacionais ocorridas durante a auditoria.
Manuteno da Competncia
Os auditores devem manter sua competncia:
Assegurando que os seus conhecimentos das normas, requisitos, procedimentos e mtodos de
auditoria esto atualizados;
Participando de treinamentos de atualizao, quando necessrio;
Tendo seu desempenho reavaliado periodicamente pela empresa com base em auditorias e
relatrios efetuados.
Seleo do Auditor-Lder
O auditor-lder para uma auditoria especfica deve ser escolhido pela gerncia de um programa de
auditoria entre auditores qualificados, levando ainda em conta os seguintes critrios:
Os candidatos devem ter atuado como auditores em pelo menos trs auditorias completas;
Os candidatos devem ter demonstrado sua capacidade de se comunicar eficientemente, oralmente e
por escrito, ter habilidade para gerenciar o trabalho de outros auditores da empresa.
A gesto do programa de auditoria deve avaliar continuamente o desempenho dos auditores atravs
de observao das auditorias quanto as resultados alcanados e comportamento de auditores e
auditados. Estas informaes devem ser usadas para melhorar a seleo e desempenho do auditor e
ainda identificar desempenhos inadequados.
A gesto do programa de auditoria deve tornar estas informaes disponveis aos responsveis pela
qualificao dos auditores da empresa.
Normalmente tais responsveis incluem o Representante da Direo, Gerente da funo Qualidade,
Gerente da funo Recursos Humanos dentre outros.
Consistncia dos Auditores
Auditorias conduzidas por auditores diferentes devem chegar a concluses similares quando a
mesma operao auditada sob as mesmas condies. A gesto do programa de auditoria deve
estabelecer mtodos para medir e comparar o desempenho do auditor para obter consistncia entre
os auditores. Estes mtodos devem incluir:
Seminrios para treinamento de auditores;
Comparaes crticas dos relatrios de auditoria;
Anlises crticas dos relatrios de auditoria;
Rodzio de auditores entre as equipes auditoras.
Treinamento
A gesto do programa de auditoria deve avaliar regularmente as necessidades de treinamento dos
auditores e tomar aes apropriadas para manter e aprimorar as aptides nas auditorias.
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