Revista trimestral publicada

por la Organizacin de las Naciones Unidas

para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
con la colaboracin de la Comisin Espaola
de Cooperacin con la Unesco,
del Centre Unesco de Catalunya
y Hogar del Libro, S . A .
Vol. XLIII, n u m . 2 , 1991
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Redactor jefe: Ali Kazancigil
Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realizacin: Jaume H u c h
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li X u e k u n
Belgrado: Balsa Spadijer
Berln: Oscar Vogel
Budapest: Gyrgy Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodrguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: Andr Bteille
Estados Unidos de Amrica: G e n e M .
Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
H o n g Kong: Peter C h e n
Londres: Alan Marsh
Mxico: Pablo Gonzlez Casanova
M o s c : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola A k i w o w o
Ottawa: Paul L a m y
Singapur: S. H . Alatas
Tokyo: Hiroshi Ohta
Tnez: A . Bouhdiba
Viena: Christiane Villain-Gandossi
T e m a s de los prximos nmeros
Cuestiones fundamentales de la democracia
Cambios en el medio ambiente planetario

Ilustraciones:
Portada: Denario de Cassius Longinus ( 137 aC),
ilustrando el derecho a voto en la Repblica
r o m a n a . Biblioteca nacional, Pars/lmedia.

A la derecha: La cumbre de la estatua de la

Libertad, Nueva York. Grabado sobre madera,
Siglo X I X . Reproducido de L'iIluslration/Sy%ma.

REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Junio 1991

La hora de la democracia

128

Editorial

261

G u y Hermet

Presentacin: la hora de la democracia?

263

Alain Touraine

Qu es hoy la democracia?

273

Terry Lynn Karl

y Philippe C . Schmitter

Modos de transicin en America latina, Europa del

Sur y Europa del Este

283

Juan Rial

Las transiciones de Amrica latina en el umbral de

los aos 90

301

Elecciones presidenciales y transicin poltica en

Amrica latina

317

Del comunismo a la democracia. Nueva visin del

cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

331

La transicin a la democracia en Europa Oriental:

tendencias y paradojas de la racionalizacin social

349

La democracia en tierra del Islam: el caso de

Turqua desde una perspectiva comparativa

361

La democracia y sus modalidades en Asia

Meridional

381

Africa y la idea de la democracia

395

Hlgio Trindade

Pietro Grilli di Cortona

Nikolai Guenov

Ali Kazancigil

S.D. Muni

Jacques Mariel Nzouankeu

260
Tribuna Libre
Maurice Godelier

Stefan Breuer

Es Occidente el modelo universal de la

humanidad? Los Baruya de Nueva Guinea entre la
transformacin y la descomposicin

409

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la

modernidad

423

Recomendacin de Barcelona: libertad, diversidad

y solidaridad

439

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales

443

Libros recibidos

447

Publicaciones recientes de la U N E S C O

451

Nmeros aparecidos

453

Editorial

Los aos 80finalizaroncon la euforia provocada por el fin de la guerra fra y la ola de d e m o cratizacin que sacudi la Europa del Este y
que ha alcanzado algunos pases de Asia y de
Africa, despus de haber modificado el paisaje
poltico de Amrica latina. El Zeitgeist (espritu de la poca) es, pues, favorable a la democracia, a pesar de que la difcil gestin de la transicin democrtica implique el riesgo d e
apaciguar rpidamente -en el supuesto de n o
haberlo hecho y a - el entusiasmo inicial, sin
mencionar los temibles problemas que conlleva la fase de consolidacin e institucionalizacin del rgimen democrtico.
Respecto al tema general del presente n mero, G u y Hermet pone en evidencia, precisamente, estos problemas, as c o m o toda la c o m pleja diversidad de las situaciones ligadas al
proceso de democratizacin a escala mundial.
El artculo siguiente tambin es una introduccin del tema: Alain Touraine ofrece una reflexin general del concepto de democracia en la
actualidad. Referente a las restantes contribuciones, cabe decir que su propsito se ha centrado en esclarecer, desde mltiples puntos de
vista, los retos, tanto prcticos c o m o intelectuales del m o m e n t o actual de la democracia. Su
objetivo es, al m i s m o tiempo, informativo,
comparativo y analtico o, si se prefiere, terico. La primera de estas perspectivas nos ofrece
una descripcin de los cambios polticos, p o tenciales o en curso, en distintas regiones del
m u n d o : los pases del Este por Pietro Grilli
di Cortona y Nikolai Guenov; Amrica latina
por Juan Rial y Hlgio Trindade; Asia por
S . D . M u n i ; Africa por Jacques Mariel Nzouanken y el m u n d o musulmn por Ali Kazancigil.
E n segundo lugar, la perspectiva comparativa,
RICS128/Junio 1991

especialmente explcita en la contribucin de

Terry Lynn Karl y Philippe Schmitter, se aplica
al estudio de los diversos casos, extremamente
distintos no para identificar a cualquier precio
los paralelismos superficiales, sino para aislar
mejor las especificidades reales de cada caso
en cuestin. El objetivo analtico y terico se
hace presente en todas las contribuciones, pero
quiz los artculos de Alain Touraine y de G u y
Hermet se orientan de un m o d o especial en esta
direccin, as c o m o los de T . L . Karl, P h .
Schmitter y Juan Rial, los cuales examinan en
conjunto el proceso de democratizacin y establecen los paralelismos entre Amrica latina y
la Europa del Sur y del Este.
Los dos artculos que aparecen en la seccin
Tribuna Libre retoman tambin el t e m a
principal de este nmero, en la medida en que
la democracia es una forma poltica de la m o dernidad. Maurice Godelier cuestiona la universalidad de la modernidad occidental y Stefan Breuer analiza el concepto de modernidad
en la obra de Norbert Elias.
U n a caracterstica especialmente chocante
de los cambios polticos de la actualidad es la
fuerte legitimidad de que goza la democracia,
sobre todo en numerosos pases donde hasta
hace poco estaba desvalorizada, ya sea c o m o
trampa de las clases dominantes, ya c o m o rgim e n que slo puede ser implantado en el contexto especfico del occidente cristiano. Ciertamente, sus adversarios no han capitulado: todo
tipo de autoritarismos, seculares o religiosos,
siguen amenazantes y las viejas democracias,
as c o m o las nacientes, haran bien de guardarse, a la luz de lo expuesto aqu, de los fenmenos de prdida de sentido, del empeoramiento
de las desigualdades sociales, la pujanza del in-

262

dividuo-consumidor pasivo en detrimento del

ciudadano y del debilitamiento de la solidaridad de grupos sociales, que adquieren proporciones alarmantes. Por otro lado, es reconfortante observar que las libertades individuales y
colectivas, la igualdad de todos ante el derecho,
la ciudadana, la libre eleccin de los gobernantes por los gobernados, se han convertido en
principios ampliamente admitidos y cultivados en numerosos pases, y los que los discuten
han perdido credibilidad y legitimidad. As,
pues, puede afirmarse que ciertas instituciones
democrticas estn histrica y culturalmente
marcadas, y no son reproducibles fuera de su
contexto original. Despus de todo, el famoso
Westminster model, por ejemplo, no es la
nica forma de democracia. Sin embargo, hay
ciertos principios fundamentales que constituyen las condiciones sine qua non de todo rgim e n que se considere democrtico.
El prximo nmero de la RICS (nm. 129,
septiembre de 1991) estar centrado, asimism o , en la democracia. Se abordarn algunas de
las cuestiones fundamentales y perennes del
debate democrtico de la m a n o de Giovanni
Sartori, David Apter, Ernest Gellner, Arend
Lijphart, Youri Afanassiev, G u y Hermet, Bertrand Badie, Pierre Birnbaum, John Keane,
Norberto Lechner y Subrata K . Mitra. D e esta

Editorial

forma, y por primera vez desde su creacin, la

R I C S habr dedicado dos nmeros sucesivos al
mismo tema. Por otro lado, la U N E S C O tambin organiza una serie de conferencias sobre
este tema, la primera de las cuales tuvo lugar en
Montevideo, del 27 al 30 de noviembre de
1990, sobre el tema Cultura democrtica y desarrollo: hacia el tercer milenio en Amrica latina. En segundo lugar, se celebrar en Praga,
del 4 al 6 de septiembre de 1991, el Forum
internacional: cultura y democracia. Y una
tercera conferencia ser organizada en la Isla
de Gore, cerca de Dakar, sobre el tema: d e m o cracia y relaciones intertnicas. Este trato de
favor est, sin lugar a dudas, justificado por celebrar la difusin de esta democracia que sera,
segn el aforismo de Churchill, el peor de los
regmenes con la excepcin de todos los dems,
y que Norberto Bobbio describi como un sistema mejor que los que lo han precedido y de
aqullos que lo han sucedido hasta ahora1.
El nmero presente ha sido concebido y
preparado con la colaboracin de G u y Hermet.
La redaccin de la R I C S le est agradecida por
sus sugerencias, consejos y la ayuda dispensada, asimismo c o m o por el tiempo que generosamente nos ha concedido.
A.K.

Nota
1. Norberto Bobbio, Are There Alternatives to Representative Democracy?, Telos, n u m . 35, primavera 1987,
p. 29.

Presentacin:
la hora de la democracia?

Guy Hermet
riencia inmediata que a otras dos cuestiones de
mayor calado: por una parte, su gobernabilidad
a medio y largo plazo y, por otra, su arraigo en
sociedades que han de mostrarse capaces de
utilizar su recobrada libertad y, sobre todo, de
conservarla. El problema de la duracin cobra,
pues, una importancia decisiva para estos nuevos regmenes. D e nada sirve instaurar o restaurar gobiernos pluralistas y representativos si
es para verlos hundirse en un plazo ms o m e nos prximo, tanto por sus
propios errores c o m o por el
G u y Hermet es director de investigaEl cambio radical
desencanto de una poblacin en la Fundacin Nacional de Ciencin que exige lo imposicias Polticas y profesor del Instituto de
de las perspectivas
Estudios Polticos de Pars. H a dirigido
ble. En el caso concreto de
el Instituto de Altos Estudios para el
Amrica latina, o tambin
Este cataclismo -el m s
Desarrollo de Bogot (Colombia). Sus
de Filipinas, el verdadero
trabajos de sociologa poltica se cenimportante desde el que sutran principalmente en la formacin de
reto consiste en romper el
puso la descolonizacinlos regmenes democrticos en Europa
ciclo fatal de una altertiende ante todo a relegar al
y en Amrica latina. Sus obras m s renancia, hasta ahora histricientes
son
Le
peuple
contre
la
dmocraolvido los cambios d e m o tie (1985) y Politique compare (1990,
ca, entre dictaduras que se
crticos ya acaecidos o que
en colaboracin con Bertrand Badie).
desgastan rpidamente y
estn acaeciendo en la EuSu direccin: 139, rue Pelleport, 75020
democracias poco slidas.
Pars. Francia.
ropa Meridional o en ese
otro Sur, m s extenso y m e Pero el debate sobre la
nos favorecido, que es
hora de la democracia en
Amrica latina. En Europa,
este siglo X X que ya toca a
particularmente en Espaa, el xito ha sido in- su fin no se agota ni mucho menos con este prodiscutible. Ello se traduce ya en la consolida- blema, por importante que sea. Desde 1989 reicin de democracias estables. Por el contrario, na un cierto triunfalismo de los sentimientos.
en los dems pases la inquietud sigue estando Esta actitud satisfecha del vencedor, aunque
a la orden del da, sobre todo en lo que a Argen- llena de buenas intenciones, presenta un pritina, Brasil y Chile se refiere. Y aunque el opti- mer inconveniente. Efectivamente, oculta el
m i s m o se imponga como una especie de deber, hecho de que los pueblos que se han sublevado
no parece que la mutacin democrtica se haya (y que se seguirn sublevando) en Asia o en
consolidado realmente en Amrica latina.
Africa lo han hecho (o lo harn) no tanto en
Esta incertidumbre sugiere que el primer in- favor de la democracia c o m o contra sus antiterrogante acerca de las nuevas democracias gi- guos dirigentes, manifiestamente despticos e
ra menos en torno a su surgimiento o a su apa- ineficaces. Ahora bien, no debemos tener pre-

La frmula la hora de la democracia? resulta seductora por su realidad inmediata, pese a

su tono altamente eufrico. E n cualquier caso,
viene a sintetizar la cuestin que plantean los
artculos aqu reunidos. Pero al mismo tiempo
es, c o m o toda frmula, simplificadora. A escala mundial, sera ilusorio juzgarla nicamente
en funcin del entusiasmo que ha suscitado el
hundimiento imprevisto y brutal del comunism o en la Europa Oriental.

R I C S 128/Junio 1991

264

sente la posibilidad de un riesgo simtrico?

Acaso la desilusin de quienes albergan d e m a siadas esperanzas no puede llevarlos a reaccionar a su vez contra los dirigentes democrticos
por considerarlos incompetentes o estimar decepcionante su actuacin? E n este sentido, todos sabemos que no hay democracia slida sin
demcratas, tanto en las alturas c o m o en la base. Es decir, en lo que atae a la masa de la
poblacin, sin ciudadanos capaces de cobrar
conciencia de la paradoja subyacente que entraa una ciudadana recientemente adquirida
en su aspecto formal pero no forzosamente asumida en su significado profundo. Esa ciudadana implica que el demcrata afirma y ejerce
su papel poltico con total libertad, pero teniendo al m i s m o tiempo presente que esa libertad
tiene lmites y que atenta contra la democracia
cuando los electores o las multitudes reclaman
lo imposible o aclaman a quienes les prometen
milagros inmediatos. La desilusin destructora
de la democracia puede ser durante largo tiempo una amenaza.
Por otra parte, en los pases donde la transformacin del rgimen autoritario sigue sin
concretarse de manera evidente, el triunfalism o actual despierta, de rechazo, recuerdos a m biguos: los de la poca posterior a 1945 en que
las elecciones supuestamente libres y los gobiernos representativos parecan ya destinados
a hacer felices a todos los pueblos del planeta.
Por aadidura, engendra una irritacin, fundada o no, ante esa forma de ingenuidad que lleva
a postular de nuevo que los regmenes pluralistas basados en compromisos cambiantes entre
una mayora y una minora tambin transitorias -reversibles por principio democrticopueden exportarse llave en m a n o y conservar
su pureza original.
N o olvidemos que hasta hace m u y poco los
conceptos de pluripartidismo y de Estado de
derecho se utilizaban con prudencia, quiz con
demasiada prudencia. Por entonces los antroplogos haban conseguido convencer, tanto a
los habitantes de las sociedades industrializadas c o m o a los de las regiones en vas de desarrollo, de que un pueblo slo puede adherirse a
sus propios valores. Para ellos, el nico tema de
debate era el grado de hibridacin de esos valores c o m o consecuencia de las aportaciones exteriores (es decir occidentales o marxistas). Por
su parte, los especialistas en religiones hacan
una distincin casi absoluta entre las socieda-

Guy Hermel

des consideradas monistas -trmino con el que

designaban sobre todo al islam- que pretendan regirse por la ley de Dios y los dems m e dios que pasaban por secularizados o secularizares. A su juicio, nicamente en estos ltimos
disfrutaban los hombres de la facultad, al m e nos potencial, de dotarse de sus propias leyes
con cierta legitimidad y, por tanto, slo ellos se
ajustaban a la dinmica democrtica tal c o m o
se entiende comnmente. E n cuanto a los dirigentes polticos o religiosos, sacaban partido
por doquier de estas premisas para acomodar
la razn de Estado a su antojo. Unos se apresuraban a condenar a las etnias exticas a vivir en
parasos autoritarios de uno u otro tipo que supuestamente convenan a su naturaleza, mientras, localmente, otros se refugiaban tras esta
justificacin de una cierta ilegitimidad de la
democracia fuera de su estrecho gueto euroamericano. C o m o m u c h o , unos y otros lamentaban de manera platnica que Europa Oriental
no perteneciera a ese agradable gueto, pero afirmaban inmediatamente que el indestructible
poder sovitico exclua cualquier posibilidad
de cambio en esos pases.
El error era manifiesto. C o m o ahora se ha
podido comprobar, ese poder que se consideraba omnipotente e irreversible era en realidad
vulnerable y frgil. Pero, c o m o para compensar
la miopa de los especialistas en este caso concreto o, en trminos m s generales, el relativism o insobornable de quienes sustentan el carcter irreductible de cada mbito poltico y
cultural, he aqu que ahora se hace caso omiso
de cualquier tipo de precaucin lingstica. Se
pasa de golpe de una tesis a su anttesis, de la
democracia c o m o manifestacin peculiar de la
historia de Europa a su exaltacin c o m o sistem a de gobierno que debe ser un modelo para
todos los hombres. E n caso necesario, se llega
incluso a hablar de un nuevo deber de injerencia para acelerar un poco el asunto. Las ideas
y los sentimientos han cambiado de manera tan
radical que la cuestin de los derechos h u m a nos deja de ocupar el primer plano. Desde los
acuerdos de Helsinki se haba abordado la
cuestin de manera bastante indecisa, lo cual
permita esquivar en parte el problema m u c h o
ms controvertido de la forma de los gobiernos. Prcticamente se admita que lo nico que
se peda a los gobiernos autoritarios era que no
maltrataran demasiado a sus gobernados por
divergencias de opinin o anticonformismo.

265

Presentacin: la hora de la democracia?

Soy libre! Soy libre! Puedo hacer y pensar lo que quiera. No dependo de nadie!... Socorro! International
Herald Tribune, 11 de abril de 1990. D . R .

H o y da, la idea que se proclama abiertamente es la de la democracia c o m o condicin indispensable para el respeto de los derechos
humanos. En el plano moral, esta franqueza
no es de lamentar. Pero existe otro plano, en
m o d o alguno contradictorio con el moral,
que es el de la lucidez en el anlisis. A este
respecto, lo que no resulta convincente sobre
el brusco cambio actual no es tanto el aspecto
discutible de la injerencia legitimada en n o m bre de la libertad (este punto compete al derecho internacional o a la poltica activa; y tiene antecedentes, particularmente en relacin
con Sudfrica). El debate propiamente cientfico, sin ser platnico, debe centrarse sobre
todo en la naturaleza y el alcance de la incitacin a la democracia hoy destinada a todo el
m u n d o , habida cuenta de las experiencias vividas esencialmente en dos continentes (Europa y Amrica; incluyendo evidentemente
en este ltimo su vasta regin latina, que corresponde a los pases en vas de desarrollo).
Se trata quiz simplemente de imitar sin
m s un mecanismo jurdico e institucional?
O bien de otra cosa?

Un cuadro
con facetas mltiples
La primera hiptesis suscita opiniones divergentes. Por una parte, la llamada democracia
formal no merece de ninguna manera los sarcasmos de que ha sido objeto. Las garantas y la
dignidad que esa democracia confiere explcitamente a los ciudadanos son condiciones necesarias para una democracia ms real. L a segunda no puede existir sin la primera, so pena
de engendrar movimientos revolucionarios
que subyugan al hombre con el pretexto de liberarlo de sus malas costumbres. Es ms, las prcticas formales de toda ndole, las elecciones repetidas, la propaganda de los partidos y los
propios ritos de la competencia poltica configuran el marco insustituible del aprendizaje de
la democracia, en espera de que la ciudadana
pase a formar parte definitivamente de las costumbres de un pueblo. Ni siquiera Europa es
un modelo armonioso de desarrollo democrtico coherente, ya que tambin pas por esa situacin en el siglo pasado, por ejemplo, cuando
los campesinos franceses vean en la Repblica

266

a la d a m a que haba sustituido al rey en Pars.

Esta elemental visin no les impeda votar para
elegir a los amigos de la nueva soberana republicana, con lo cual aprendan a asumir el papel
que se les haba asignado. Por consiguiente, la
simple imitacin tiene ya ciertos mritos.
Por otra parte, todos sabemos que, desgraciadamente, la imitacin de las formas corre el
riesgo de afectar nicamente a la superficie de
las cosas y que tiende a m e n u d o a convertirse
en unfinen s misma. Se ve, por ejemplo, este
aspecto negativo en los simulacros de regmenes representativos -oligrquicos para ser m s
exactos- que han desacreditado a la democracia en la Europa Meridional y que la siguen desacreditando en Amrica latina, Filipinas y varios pases africanos.
N o obstante, la invitacin a buscar nuevas
modalidades democrticas produce todava
mayor perplejidad. Admitir laflexibilidadde
un modelo, o incluso rechazarlos todos y concebir la posibilidad de formas inditas de democracia, es ciertamente una opcin tericamente razonable. La India, aunque afectada
por las barreras de casta, da muestras ya de esa
capacidad de invencin con su democracia a la
vez comunalista y parlamentaria. Tambin
Japn, pese a las apariencias externas, practica
una frmula de democracia sin precedentes.
A d e m s , anteriormente se haban abierto paso
en una Europa que jams ha tenido un prototipo democrtico uniforme algunas innovaciones radicales con respecto al modelo original
britnico del pluralismo poltico. E n Alemania,
Blgica, Italia o los Pases Bajos, los partidos
confesionales -es decir religiosos- han desempeado un papel primordial en la socializacin
democrtica de las masas de campesinos, pese
a que en un principio se les consideraba enemigos del liberalismo y de la diversidad de opiniones '. E n Francia, la tumultuosa y larga conquista de la libertad dio origen a una serie de
arreglos institucionales y, sobre todo, a la aparicin de una sensibilidad poltica m u y diferente del Westminster Model. Pero, al m i s m o
tiempo, el hecho de reconocer esta capacidad
de innovacin o de sincretismo puede llevar a
confundir la democracia con su contrario y a
aceptarla a ciegas cuando aparece calificada
con un adjetivo ideolgico y religioso que la
desnaturaliza. Ningn argumento de comprensiva tolerancia debe anular los interrogantes sobre posibles incompatibilidades culturales, so-

Guy Hermet

ciales o espirituales con la democracia

entendida c o m o marco de autonomizacin del
individuo y de la accin poltica.

Algunas definiciones
Tal vez convenga, sobre todo por este motivo,
respetar la prctica usual y dar antes algunas
definiciones de las palabras que aparecen constantemente en estas pginas: en primer lugar
democracia y, con menos frecuencia, transicin y consolidacin democrtica. Tal tarea incumbe a los autores de cada colaboracin, tambin al lector, de acuerdo con sus
creencias, su sensibilidad personal, sus experiencias polticas o sus opciones ideolgicas.
N o abordar seguidamente esa labor semntica,
parecera que estamos eludiendo la cuestin.
La definicin m s peligrosa es la de d e m o cracia. Afortunadamente, el primer problema
que se plantea al respecto est ya solucionado,
toda vez que aqu no se pretende disertar sobre
la esencia de la democracia c o m o nocin filosfica, sino simplemente facilitar la comprensin
de las modalidades y las dificultades, de por s
m u y complejas, que ataen a la construccin o
reconstruccin de regmenes democrticos al
finalizar las fases de dictadura o autoritarismo.
N o s abstendremos, pues, de defender nuestro
modesto objetivo contra los paladines de la democracia concebida c o m ofinltimo de una sociedad llevada a la perfeccin2 o contra quienes
acarician la idea utpica de la abolicin de lo
poltico mediante la supresin de las sociedades civiles (de Rousseau a Marx) y del Estado
(de Kant a los libertarios americanos, pasando
por los anarquistas). Compartimos la idea preconcebida que Alain Touraine expresa diciendo: La democracia no es un tipo de sociedad
sino, m s limitadamente, un tipo de sistema
poltico3. E n cuanto a nuestra manera de pensar, se inspira en la de Claude Lvi-Strauss, para quien nada se parece m s al pensamiento
mtico que la ideologa poltica.
Ni que decir tiene que en estas pginas tampoco se entiende por democracia la conquista
de una independencia o de identidad nacionales. U n o de los consejeros de la O L P considera,
por ejemplo, que Estado democrtico significa un Estado unido en todo el territorio de Palestina4. Esta aspiracin puede parecer legtim a , pero refleja una confusin de conceptos.

267

Presentacin: la hora de la democracia''

Hait, diciembre de 1990: la eleccin democrtica del Padre Aristide a la Presidencia de la Repblica. Gennie/Sif

Los nacionalismos, sea cual fuere su naturaleza, no tienen relacin alguna con la democracia, c o m o se ve en universos tan alejados entre
s c o m o la Unin Sovitica y las islas Fiji. T a m poco las relaciones de igualdad y casi de autogestin en las comunidades campesinas o tribales tienen nada q u e ver con el sistema
democrtico de un Estado nacional o de un gobierno local institucionalizado.
D e todos modos, si definir la democracia
c o m o sistema de poder y medio de relacin entre la sociedad y el Estado, es decir c o m o rgim e n democrtico, supone una tarea menos ardua que la de descubrir su esencia ltima, el
intento tropieza con el carcter demasiado limitativo de las definiciones clsicas relativas a
las democracias representativas pluralistas.
Escogeremos al azar una de ellas que las resume
todas sin repeticiones intiles: la de Samuel P .
Huntington, segn el cual la democracia existe cuando se designa a los principales dirigentes
de u n sistema poltico mediante elecciones

competitivas en que la gran mayora de la poblacin tiene derecho a participar5. D e acuerdo con esta ptica, el rgimen democrtico es
sinnimo de elecciones y pluripartidismo,
puesto que son necesarios varios partidos para
que haya competencia entre ellos. Pero nada se
dice de la realidad de la competencia entre esos
partidos, su autonoma con respecto al poder
central, los posibles fraudes, la probabilidad de
exclusin de todo tipo de minoras, las garantas de la libertad y de los derechos de los ciudadanos corrientes o la capacidad efectiva que stos tienen para derrocar al gobierno y
cambiarlo pacficamente; es decir, no se habla
del principio mismo de ese rgimen democrtico. Declara explcitamente este rgimen que
slo el pueblo es soberano y basa su legitimidad
exclusivamente en esta afirmacin -sin duda
un poco platnica, pero caracterstica de una
nueva forma de gobierno de los hombres? O ,
en cambio, aade otras consideraciones acerca
del destino natural de ese pueblo, ya sea socia-

268

lista o de otro tipo? O bien sustituye la soberana popular por otro principio legitimador com o la voluntad divina o un proyecto nacional?
A menos de renunciar al intento afirmando irnicamente, c o m o Giovanni Sartori, que la democracia (es) el nombre pomposo de algo que
no existe6, estos mltiples detalles son los
que m s cuentan durante los perodos de transicin de la dictadura a la libertad. Tanto el
autoritarismo c o m o la democracia son siempre
relativos, pero si se los relativiza demasiado se
puede llegar a confundirlos. Organizar elecciones no es difcil y crear partidos slo requiere
inteligencia poltica. Pero hacer que sean democrticos es otra cuestin; hasta el punto de
que a veces son preferibles a este respecto regmenes autoritarios liberalizados a las seudodemocracias corrompidas.
N o se trata aqu de volver sobre el carcter
forzosamente elitista de todo sistema representativo. Joseph Schumpeter y otros muchos antes y despus de l no se equivocaban al considerar este sistema c o m o u n m o d o de
dominacin de las lites (fenmeno que siempre ha existido), pero moderado - y aqu radica
la novedad- por la competencia pacfica recproca7. Incluso en el caso hipottico de que, segn la frmula de Georges Lavau 8 , la democracia se desarrollara gracias al progreso de la
autonoma de cada uno y de la de mltiples colectividades autoadministradas (...) en constante expansin, algunos seguiran siendo m s
activos o m s hbiles que el resto de los ciudadanos. La lite se ampliara sin desaparecer.
Pero, aun partiendo de esta base poco discutible, el problema prctico consiste en medir el
grado de vulnerabilidad o invulnerabilidad de
la capa dirigente respecto del pueblo que tiene
que conferirle su sancin de cuando en cuando
por medio del voto.
C o n un intervalo de m s de veinte aos,
Juan Linz y Robert A . Dahl prepararon el terreno en relacin con esta cuestin. Linz observa:
U n gobierno es democrtico cuando ofrece a
diferentes grupos peridicamente posibilidades constitucionales de competir pacficamente por la conquista del poder poltico, sin excluir por la fuerza a ningn sector importante
de la poblacin9. La utilizacin de medios pacficos sigue siendo, junto con las instituciones
y los principios de legitimidad que se dan por
sentados, la condicin o criterio de la democracia, a la que hay que aadir la posibilidad de

Guy Hermel

lograr sin violencia la conquista -cabe aadir

precaria y alternante- del poder. D a d o que el
sufragio universal ha pasado a formar parte de
las costumbres jurdicas, la no violencia garantiza su prctica efectiva. Es evidente que estas
consideraciones incitan a reflexionar sobre los
actuales procesos de transicin democrtica de
Rumania, Per o Amrica central. Por su parte,
Dahl puntualiza que los regmenes democrticos modernos se caracterizan por la existencia,
la legalidad y la legitimidad de una serie de organizaciones y asociaciones relativamente independientes tanto con respecto al gobierno com o entre s10. Dicho de otro m o d o , Dahl
seala otro aspecto capital del carcter d e m o crtico de u n rgimen instaurado mediante
elecciones: la competitividad real del juego poltico y la falta de connivencia entre los grupos
que compiten, o entre stos y el gobierno. A d e m s , para l, la mera existencia de los partidos
no es criterio suficiente. El tejido democrtico
ha de ser m s complejo y m s rico para poder
consolidarse.
D e todos modos, estos detalles ataen slo
a los requisitos formales indispensables para el
ejercicio de la democracia. Quedan por considerar dos elementos interdependientes que se
relacionan con las races m s profundas de sta. El primero se refiere a la legitimidad o ilegitimidad de la dinmica pluralista y asociativa
en las sociedades dominadas por valores c o m u nitarios o religiosos de tipo monista. A este respecto diremos simplemente que el modelo original de la democracia, el de las
Ciudades-Estado de la Grecia antigua, era m o nista por excelencia y que las asociaciones n o
existan o se consideraban ilegtimas y peligrosas para el bien pblico. En su Contrato social
Rousseau conserva esta concepcin. D e esta
manera sucinta, sealaremos aqu nicamente
que el criterio del pluralismo debe ser analizado con cierta flexibilidad. La segunda cuestin,
que Alain Touraine aborda en el artculo que
viene a continuacin, se refiere al reconocimiento de la racionalidad de la accin poltica
c o m o atributo de la democracia y es, en resumidas cuentas, lo que M a x Weber llama legitimidad racional-legal. Probablemente no haya
una respuesta clara al problema, salvo que en
Europa los partidos confesionales que repudiaban esa racionalidad han terminado por adherirse a ella sin declararlo explcitamente.
N o es tarea fcil realizar una sntesis de es-

269

Presentacin: la hora de la democracia?

Manifestacin de partidarios de Cory Aquino, Filipinas, 1987. Yamsuun/Keystone

tas consideraciones. Tal vez la solucin consista en recurrir, no ya a los tericos, sino a alguien que haya vivido la transicin hacia la democracia, c o m o ocurre con Nicols ArditoBarletta, antiguo presidente electo de P a n a m
que fue derrocado por los militares. ArditoBarletta considera m s oportuno establecer
una lista de exigencias fundamentales. Segn
l, para que la democracia representativa exista es necesario que los pueblos participen en la
designacin de sus gobernantes mediante elecciones que permitan tanto la subida de los partidos al poder c o m o su deposicin; que se promuevan y protejan los derechos humanos y la
libertad de expresin y oposicin; que se sometan a debate pblico las cuestiones polticas;
que se respeten las minoras; y que se establezca un sistema de contrapesos al ejercicio del
poder de los gobernantes basado en el consentimiento de los gobernados". Aqu la lucidez
prevalece sobre el dogmatismo. Pero, si lo que
interesa es ser dogmtico, el rgimen democr-

tico podra concebirse c o m o un sistema poltico que conceda a todos los gobernados el derecho peridico y constitucional de cambiar pacficamente a sus gobernantes si lo deciden por
mayora suficiente y que les permita apoyarse
en partidos y asociaciones pacficas libremente
constituidas que ellos elijan sin ningn tipo de
restriccin, con miras a desempear su papel
de ciudadanos, y disponer plena y efectivamente de todos los derechos cvicos comnmente
reconocidos, contando para defenderlos con
garantas legales inscritas en un cuerpo jurdico
superior al Estado y sometidas, en caso de reclamacin, a una justicia independiente del gobierno.
Existen otros dos trminos -transicin y
consolidacin democrtica- que, aunque m u chsimo menos cargados de valores, se utilizan
tambin m u y a m e n u d o en esta poca de retroceso del autoritarismo. El trmino transicin se
entiende en su acepcin temporal ms que en
su contenido bastante impreciso. Corresponde

270

al perodo de tiempo -de duracin m u y variable- que transcurre desde que cae un rgimen
hasta que el que lo sustituye, en este caso el
rgimen democrtico, toma las riendas del poder. Y suele tocar a su fin una vez que la d e m o cracia est dotada de instituciones en regla, de
una constitucin y, sobre todo, cuando los dirigentes democrticos imponen su supremaca a
los militares o a las nomenklaturas, para que
la alternancia pacfica en el ejercicio del poder
sea realizable por lo menos en teora. En definitiva, este diagnstico sobre el buen trmino del
proceso puede servir para definirlo.
Es cierto que la transicin aparece tambin
c o m o una situacin intermedia por naturaleza.
Por una parte, su xito no est garantizado de
antemano, ya que existe el riesgo de un retroceso hacia la dictadura en caso de fracaso, o incluso de una interrupcin del proceso de d e m o cratizacin (Brasil, Argentina y Rumania son
prueba de esa interrupcin). A este respecto
utiliza A d a m Przeworski la imagen del flipper en el que, una vez que se lanza la bola,
puede ocurrir que vuelva a caer inexorablemente 12 . Adems, la transicin suele presentarse c o m o un compuesto hbrido, en que los ex
dirigentes autoritarios y los nuevos responsables democrticos cohabitan en el poder, ya sea
de manera conflictiva, ya de mutuo acuerdo
(como ejemplos de este tipo de arreglo pueden
citarse los casos de Polonia y Bulgaria, o el de
Espaa entre 1975 y 1978).
En definitiva, el aspecto m s importante de
los procesos de transicin es sin duda la multiplicidad de sus modalidades. La transicin tiene bastantes posibilidades de triunfar si la dirige una coalicin explcita o implcita de
moderados de las dos clases polticas rivales:
por u n lado, los reformistas pertenecientes al
grupo de los autoritarios del antiguo rgimen y,
por otro, los demcratas realistas del c a m p o
contrario. Estos ltimos son los verdaderos
amigos de la democracia, aunque no se presenten forzosamente con esta etiqueta, ya que son
conscientes de que una poltica revanchista o
las reformas precipitadas e inmaduras colocan
a los adversarios declarados del nuevo rgimen
entre la espada y la pared y los impulsa a aliarse
contra la democracia.
Por su parte, los enemigos de la democracia
se encuentran tanto entre los duros del antiguo sistema autoritario c o m o entre los que
Tocqueville llama demcratas excesivos, de-

Guy Hermet

magogos o utopistas de todo tipo que n o se

preocupan por los inevitables obstculos a que
debe hacer frente el rgimen en gestacin.
En este sentido, la forma m s peligrosa de
transicin es la que rompe de manera radical
con el poder preexistente. E n cambio, otras
prcticas moderadas e impuras resultan m e n o s
arriesgadas. La lgica por la cual se guan es
diversa. Por ejemplo, con la transicin negociada se puede marginar a los ultras de a m b o s
extremos (ste es el caso de Polonia o de U r u guay). La transicin pactada -regida por u n
pacto entre todos los grupos polticos- se basa
en las mismas ideas, pero ofrece adems garantas formales para aquellos a quienes asusta el
cambio democrtico (el establecimiento de la
democracia venezolana se bas en este criterio). Gracias a ella pueden tambin los directores del cambio limitar las peticiones de los sindicatos o de este o aquel sector cuando la
coyuntura poltica y econmica es delicada
(por ejemplo, los acuerdos de la Moncloa en
Espaa). Existen otras manifestaciones de este
proceso dignas de mencin c o m o la democracia otorgada que representa un intento de
creacin de un nuevo rgimen por parte del antiguo rgimen autoritario. Tal fue el caso de la
Espaa de 1975-1976, del Brasil de 1984-1985,
de la Unin Sovitica de Mijail Gorbachov, de
la Bulgaria de Petar Mladenov o, incluso, del
Zaire del mariscal Mobutu. Sus posibilidades
de xito, aunque diversas, existen. Por su parte,
la democracia codirigida11 constituye u n a
variante de la transicin regida por un pacto.
Los moderados de los dos partidos principales
gobiernan juntos durante algn tiempo para
evitar las temibles consecuencias del hundimiento de la autoridad del Estado. Esta fue por
excelencia la solucin polaca antes de la eleccin de Lech Walesa c o m o presidente; y lo mism o ocurre, en cierta medida, con las soluciones
checoslovaca y blgara. Su lgica contradice
menos los principios que la de la democracia
otorgada.
V e a m o s ahora en qu consiste la consolidacin democrtica. Esta nocin est m u y prxim a a las de estabilidad o institucionalizacin,
pero no es exactamente lo mismo. La estabilidad de una democracia se aprecia con el transcurso del tiempo. Adems, puede ser malsana,
por ejemplo, si es el resultado de la exclusin de
ciertos sectores o minoras o de una interrupcin efectiva de la alternancia en el poder debi-

271

Presentacin: la hora de la democracia?

do a la hegemona de un partido o al ascendiente de un lder carismtico. En cuanto a la institucionalizacin, suele cumplirse una vez finalizado el perodo de transicin y no supone de
ninguna manera el arraigo de las citadas instituciones. Estas slo sirven a veces de tapadera
legitimadora para aquellos regmenes en que
las transacciones polticas se llevan a cabo al
margen de ellas, en las negociaciones entre bastidores o en los salones de la oligarqua.
Leonardo Morlino ofrece una formulacin
explcita de este concepto, ms bien emitiendo
un diagnstico sobre la adecuada evolucin del
proceso que definindolo propiamente. Para
l14, la consolidacin democrtica corresponde
a la fijacin de normas de comportamiento
compartidas por los agentes polticos, a la interpretacin prctica y la utilizacin efectiva
de las instituciones, a la identificacin real de
los gobernados y las lites con la democracia y,
por ltimo, a la instauracin de los nuevos circuitos polticos que estructuran los intereses y
garantizan la mediacin entre la sociedad y el
Estado o entre los diferentes sectores de la sociedad. En resumen, la consolidacin equivale
a la conclusin del aprendizaje del juego d e m o crtico.
A este respecto se han hecho otras observaciones sutiles. Por ejemplo, la frmula de
A d a m Przeworski, segn la cual el espritu democrtico se caracteriza por la aceptacin de la
incertidumbre de la accin poltica, ha tenido
m u c h o xito y se ha utilizado en forma abusiva15. L o que esa frmula quiere decir es que,
mientras los pueblos exijan de sus dirigentes
certidumbre sobre el futuro y crean en sus bellas promesas, tendern a favorecer el ejercicio

autoritario del poder. Por el contrario, si esos

dirigentes, conscientes del carcter cambiante
de todas las coyunturas, se abstienen de hacer
promesas mirficas y, por su parte, la masa de
la poblacin acepta esta poltica de la verdad,
puede decirse que una sociedad est lista para
la democracia. Norbert Lechner16 se refiere
tambin a esta idea aplicndola en la accin
poltica m i s m a . D a d o que la democracia debe
dar c o m o resultado el establecimiento de relaciones de compromiso entre interlocutores con
intereses a m e n u d o opuestos, el problema que
plantea su consolidacin consiste en hallar la
frmula que permita respetar la libertad de los
dems reduciendo al m i s m o tiempo su imprevisibilidad. E n resumen, hay que hacer de la
incertidumbre algo aceptable y suscitar la confianza recproca entre la clase poltica y los gobernados demostrando el valor de orden de
la democracia.
Pero parece que se impone una conclusin
an ms sencilla. La democracia corresponde
ante todo a la posibilidad real que tienen los
gobernados de elegir y revocar pacficamente, y
a intervalos peridicos, a sus gobernantes. Y se
consolida cuando una sociedad se libera de los
sortilegios de los demagogos autoritarios y rechaza cualquier alternativa a esa democracia
porque no concibe ningn otro rgimen. L o
ideal sera, adems, que esa sociedad admitiera
c o m o Kolakowski que todo modelo concebible de libertad debe tener en cuenta que los valores humanos se limitan mutuamente y que,
m u y a m e n u d o , si damos prioridad a algunos es
en detrimento de los dems 17 .
Traducido del francs

Notas
1. N o obstante, en el Vaticano un
Papa declaraba por la misma
poca - a mediados del siglo xixque peda a los liberales, en
nombre de los principios de stos,
la tolerancia que la Iglesia Catlica
tena que negarles en nombre de
los suyos. Este lenguaje impuesto
por la doctrina no ha sido

obstculo para la evolucin

democrtica de los partidos
catlicos.
2. Con respecto a este debate,
vase: T A L M O N , J.L., Les origines
de la dmocratie totalitaire, Pars,
Calmann-Lvy, 1966 (The Origins
of Totalitarian Democracy,

London, Seeker, 1952); P O P P E R

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ennemis, Pars, Ed. du Seuil, 1979,
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272
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de ciencias sociais 1 (1), junio de
1985, pgs. 5 a 15).
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Al-Seyassah (Koweit), 29 de enero
de 1989. Citado en L'Auditoire
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Guy

Hermet

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politique, Paris. P U F , 1985, vol. 2 .
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The Washington Quartely 13 (3),
verano de 1990, pg. 165.

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democracia, So Paulo, Paz e
Terra, 1989, pg. 19.

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incerteza e sers democrtico.
Novos Estudos (CEBRAP) (9),
1984, pgs. 36 a 46.
16. L E C H N E R (N), Los palios

interiores de la democracia,
Santiago de Chile, F L A C S O , 1988,
pgs. 79 a 81.

12. P R Z E W O R S K I , A . y otros.

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Payot. 1965, pgs. 366 a 369.

17. KoLAKOWSKi, L., L'esprit

totalitaire, Bruxelles, Editions
Complexe, 1978, pg. 92.

Qu es hoy la democracia?

Alain Touraine
que se inici en 1917 en Petrogrado y culmin
el 9 de noviembre de 1989 en Berln- el tema
La democracia vuelve con tremendo mpetu. de la democracia qued encubierto o relegado
En Amrica latina, donde se celebraron elec- por el de la revolucin, esto es, el llamamiento
ciones libres, en Brasil, Uruguay, Argentina, a la liberacin de fuerzas sociales y nacionales
Paraguay, y en Chile, as c o m o en Nicaragua; o identificadas con el movimiento natural de la
en Europa Oriental donde, en pocos meses, Po- historia. Se pensaba que el progreso estaba frelonia, R D A , Hungra, Checoslovaquia y, de nado por la defensa irracional de intereses domanera ms limitada, U R S S , Rumania y Bul- minantes, los de los amos del capitalismo y del
garia rechazaron el papel hegemnico de un imperialismo: haba que derribar esas barreras
partido poltico y ofreciey fortalezas y liberar las
ron a sus candidatos una lifuerzas progresistas,
Alain Touraine es director de estudios y
bre eleccin poltica. Es
aprisionadas durante dedirector del Centro de Anlisis e Interuna evolucin tanto m s
vencin sociolgicos de la Escuela de
masiado tiempo. El final
Altos Estudios en Ciencias Sociales, 54,
profunda cuanto que cada
del siglo comenz cuando
boulevard Raspail, 75007 Pars. H a puuno siente que est obranse propag la conciencia de
blicado numerosas obras y artculos sodo, en muchos otros pases
que ese llamamiento poltibre la teora sociolgica, la sociologa
del trabajo y de los movimientos sociacon regmenes variados, la
co a la clase y a la nacin
les, as c o m o sobre Amrica latina. E n
presencia de exigencias de-por m u y fuerte que haya
la actualidad, es asesor de la U N E S C O
mocrticas a las cuales no
sido al comienzo y, a m e para la elaboracin de programas sobre
los procesos de democratizacin.
resisten regmenes que prenudo, aun durante mucho
tendan reemplazar la detiempo- llevaba ineluctamocracia pero que slo reblemente al asentamiento y
posan en la fuerza.
al rpido deterioro de regmenes autoritarios, privaEl siglo X X fue el de las
dos de (checks and balanrevoluciones y los movimientos de liberacin nacional, que apelaban ces) frenos y equilibrios, guiados por la lgica
todos a una voluntad general, como deca destructora del poder absoluto, por la corrupJean-Jacques Rousseau. Ese cambio, iniciado cin, la intolerancia y, finalmente, por la impopor la obra de Lenin y la revolucin sovitica, tencia econmica. El movimiento Solidaridad,
culmin con el triunfo de M a o Zedong y el vas- en Polonia, fue la expresin ms importante de
to movimiento de descolonizacin posterior a esa conciencia. Fue entonces cuando resurgi
la Segunda Guerra Mundial, que se fue a m - la idea democrtica, pero entendida c o m o libepliando constantemente en los decenios si- racin de esos poderes autoritarios y totalitaguientes, con la fuerza creciente de movimien- rios. En particular, en Europa Oriental se protos o regmenes nacionalistas o religiosos en paga ante todo la exigencia de lo que Sir Isaiah
Africa, Amrica latina, Asia y el m u n d o rabe. Berlin llam la libertad negativa, tan bien
Durante todo este siglo X X -siglo de 75 aos definida por Sir Karl Popper c o m o la imposibi-

Introduccin

R I C S 128/Junio 1991

274

lidad para quien quiera aduearse del poder o

conservarlo contra la voluntad de la mayora.
E n efecto, cmo podran esos pases no haber
visto ante todo, en las postrimeras del siglo
X X , la faz sombra de las democracias populares o comunitarias, esto es, el rostro, retorcido
por el dolor, de sociedades enteras sometidas al
poder de una dictadura o de una minora dirigente que hablan en nombre de la totalidad, del
inters del pueblo y de la nacin y le imponen
su gusto por el poder absoluto, su obsesin de la
homogeneidad, su miedo a las crticas, a las
desviaciones o a las traiciones que lleva rpidamente al reino de las policas polticas? Contrariamente a las revoluciones de los siglos x v m a
X X que queran destruir los Antiguos Regmenes, en la actualidad ya no es en nombre de la
revolucin ni del pueblo c o m o se sublevan todos quienes, sean mayora o minora, se sienten
reprimidos y traicionados por los nuevos regmenes sino en nombre de una concepcin no
revolucionaria de la democracia. Particularmente bien lo ilustra lo sucedido en Europa
Oriental, donde el derrocamiento de esos regmenes postrevolucionarios se produce sin violencia, tanto que se ha llegado a hablar de revolucin de terciopelo, con excepcin de
Rumania donde nadie conoce an la naturaleza exacta de las transformaciones que se produjeron. Por todas estas razones, hay que reconocer ante todo ese trastocamiento de la situacin
histrica que rige nuestra reflexin actual sobre
la democracia.

Alain Touraine

reunirse y expresarse. N o perdamos tiempo calificando de democrticos a regmenes que hablan en nombre del pueblo pero no respetan la
libre eleccin de los gobernados. Ello no quiere
decir que debamos satisfacernos con esa definicin, pero s hay que tomarla c o m o punto de
partida, reconocer, en primer lugar, que sin
elecciones libres no hay democracia, antes de
preguntarnos lo que es realmente una libre
eleccin y cules son sus condiciones sociales y
psicolgicas. En trminos ms generales, no olvidemos nunca que la democracia no es un tipo
global de sociedad sino slo un rgimen poltico. Nadie niega que regmenes no democrticos hayan logrado elevar el nivel de vida, difundir la escolarizacin o hacer retroceder la
mortalidad infantil; nadie puede negar que una
democracia pueda fracasar y llevar a la crisis
econmica, la violencia social y el aumento de
las desigualdades. Esos riesgos son bastantes
serios c o m o para que nos preguntemos cules
son los peligros que amenazan a la democracia,
para que no nos contentemos con una definicin negativa de la libertad y para que, al contrario, examinemos detenidamente las condiciones positivas, psicolgicas, sociales y
culturales para una verdadera libertad de eleccin. Es precisamente a ese examen que se dedicar lo esencial de la presente reflexin.

El m u n d o parece estar dividido hoy en da

entre los pases ricos, donde aparentemente la
democracia se concibe sobre todo c o m o el
equivalente poltico del mercado, y los pases
pobres y dominados que califican de democrtica su resistencia a influencias extranjeras,
econmicas o culturales, que amenazan con haLa libre eleccin
cerles perder su identidad. La definicin senciAs c o m o hace 200 aos haba que tomar como lla que hemos tomado c o m o punto de partida
punto de partida la idea del contrato social, considera tan poco satisfactoria la primera coaunque fuera para plantearse preguntas acerca m o la segunda de esas representaciones. L a lide sus lmites y peligros, por el derribamiento o bertad poltica es una condicin: la forma misel deterioro de los regmenes voluntaristas, m a de la democracia; pero no es una condicin
postrevolucionarios o nacionalistas militares, suficiente, ya que no hay verdadera eleccin
en la actualidad estamos obligados a fundarnos donde la participacin poltica es dbil, donde
en una concepcin opuesta de la democracia, las campaas electorales estn dominadas por
que si bien es por cierto la ms sencilla y limita- los m s ricos o se transforman en empresas
da constituye hoy el necesario punto de parti- donde las desigualdades sociales son tan ingenda. E n consecuencia, postulemos ante todo que tes que existe una escasa conciencia de ciudademocracia es la libre eleccin de los gobernan- dana. Del m i s m o m o d o en que u n rgimen potes por los gobernados, lo cual supone eleccio- pular slo es democrtico si unas elecciones
nes libres, la posibilidad de que partidos, sindi- libres permiten verificar si la afirmacin, por
catos y campaas de opinin se organicen los gobernantes, de que su poder sirve al pueblo
gracias a la libertad de constituir coaliciones, queda ratificada por la respuesta de ciudada-

Qu es hoy la democracia?

275

Dos personalidades que simbolizan la lucha por la democracia en Checoslovaquia. Alexander Dubcek y Vaclav
Havel, en un mitin del Forum Cvico, septiembre de 1989, Praga. Bouvet-Meniion/Gamma.

nos libres que se encuentran ante elecciones

reales, la idea de libre eleccin no se reduce a la
de una ausencia de obstculos a la rivalidad entre los candidatos: la democracia no es slo un
mercado poltico competitivo; supone, en cambio, que cada individuo pueda conducirse com o ciudadano, es decir, que pueda establecer lo
m s directamente posible una relacin entre la
defensa de sus intereses o de sus ideas y las leyes o decisiones polticas que definen el marco
de la vida colectiva. N o hay democracia cuando las reivindicaciones y las creencias que se
manifiestan en el pensar y el sentir de los ciudadanos no encuentran una expresin y una defensa adecuadas en el plano de la vida pblica.
La democracia no puede fundarse m s que en
ese doble afn por establecer un gobierno que
sea capaz de garantizar la integracin social y,
en consecuencia, de definir una conciencia de
ciudadana, y por respetar la multiplicidad de
intereses y opiniones. Ex pluribus unum. Definir la democracia por la libre eleccin de los

gobernantes es atribuir la misma importancia a

la participacin de los ciudadanos en un orden
institucional reconocido c o m o legtimo y a la
representatividad de los agentes polticos, es decir, a la existencia autnoma de los actores sociales.
Las condiciones sociales de la libre eleccin

1. Ese espacio de la democracia no existe si los

individuos slo pertenecen a un espacio privado o si, por el contrario, no son m s que los
sujetos de un Estado, incluso si ste les concede
ventajas materiales o de otra ndole.
El campo de la libre eleccin poltica no
existe si no se reconoce la existencia de un espacio pblico y, m s ampliamente, de una sociedad poltica. El aislamiento personal, la
segmentacin de la sociedad o unas comunicaciones dbiles entre las categoras sociales son
obstculos casi insuperables que se oponen a la
democracia. Esto se hace m s que patente

276

Alain Touraine

cuando ciertos ciudadanos se ven privados de puede nacer m s que cuando se piensa que el
sus derechos cvicos. D e nada sirve hablar de desarrollo de un pas nace de su propio funciodemocracia donde existe la esclavitud o donde namiento, que la modernizacin no es m s que
se ha instaurado el apartheid. Durante mucho la modernidad plasmada en actos, el efecto de
tiempo, los pases donde ms larga es la histo- la racionalidad de la ciencia, la tcnica, la eduria de la democracia slo concedieron el dere- cacin o las comunicaciones. Pero ste es slo
cho a votar a parte de la poblacin, segn un un caso lmite y no se puede citar ni un solo
sistema censatario. Lo que poda verse un gran pas en el que el poder del Estado no haya estaadelanto, donde antes no exista ningn dere- do asociado a la idea de un desarrollo voluntacho de voto o un cuerpo electoral an m s re- rista, dirigido por el Estado, solo o junto con
ducido, no puede considerarse hoy m s que una clase dirigente. El siglo X X no ha favoreciuna democracia limitada o incluso enfermiza y do la democracia porque estuvo dominado ancontradictoria con sus principios. Es preciso re- te todo por la idea de desarrollo y de moderniconocer el carcter biunvoco de esa autono- zacin voluntarista de la sociedad. Estas
ma de la sociedad poltica: es cierto que no hay expresiones pueden resultar chocantes: acaso
democracia sin una autonoma de la sociedad la modernizacin o el desarrollo no son las conpoltica y de la ciudadana; pero tampoco hay diciones mismas de la democracia? S, por la
democracia si esa sociedad poltica no es un lu- razn que se acaba de mencionar, esto es, que
gar de comunicacin entre los intereses priva- la modernidad incrementa la densidad de los
dos y la unidad del poder, puesto que unas ins- intercambios internos, derriba las barreras de
tituciones polticas que al mismo tiempo estn la vida privada y fomenta de esa manera el esprivadas de representatividad y responsabili- pacio pblico; ahora bien, la respuesta tambin
dad corren el peligro de no ser m s que un jue- es que no porque la modernizacin, entendida
go poltico que pierde rpidamente toda legiti- c o m o accin voluntarista, favorece la concentracin del poder en manos de un Estado que se
midad.
2. Esa existencia necesaria de una sociedad po- preocupa menos por su representatividad que
ltica o. c o m o se dice en ingls polity, supone por su capacidad de transformar, a m e n u d o por
que sta sea autnoma respecto del Estado o la fuerza, una sociedad que parece estar enceincluso que se encuentre por encima de l. Es rrada en su pobreza, su ausencia de iniciativa y
una distincin que a veces nos cuesta admitir. de calificacin. Las marchas forzadas hacia la
Ahora bien, cmo negar que la sociedad polti- modernidad a lo Bismarck y, m s brutalmente,
ca constituye un aspecto importante del funcio- a lo Stalin, siempre ponen en peligro la d e m o namiento de la sociedad mientras que el Estado cracia.
es, ante todo, un agente de gestin de las relaReconozcamos que el m u n d o de la d e m o ciones exteriores de esa sociedad, con otros cracia est en pugna con muchos otros, ya se
Estados y, sobre todo, con su pasado y su futu- trate de la vida privada o de la identificacin al
ro? El Estado nunca est suspendido en un va- Estado. Esos m u n d o s , que tienen su propia
co social, sino que tiene su propia lgica. Cada grandeza y la capacidad de apelar al sacrificio,
vez que se hace referencia al desarrollo de un proponen grandes exaltaciones personales y copas, se alude, en realidad a su Estado, ya est lectivas. El m u n d o de la democracia incluso pavinculado a una burguesa nacional o extranje- rece a menudo sumamente dbil, confuso y m e ra, a un partido revolucionario o a un movi- diocre ante las grandes movilizaciones
miento nacionalista, a una dinasta o incluso a estatales o religiosas. La movilizacin poltica
una tecnocracia nacional. Atrevmonos en- y militar en pro de la victoria o la superviventonces a decir que cada vez que hablamos de cia del Estado, c o m o la defensa por una colectiuna sociedad en trminos de desarrollo, nos re- vidad de su territorio y de sus costumbres y
ferimos a una lgica que no es la de la democra- creencias, o incluso las cruzadas y las guerras
cia. Este juicio es tan grave que nos obliga im- santas, son fuerzas tan poderosas c o m o la deplacablemente a reconocer los lmites de la mocracia, tan poderosas incluso que no hay dedemocracia ya que toda sociedad ha de consi- mocracia que pueda ser fuerte sin reconocerles
derarse teniendo presentes su funcionamiento cierta independencia. El mbito propio de la
interno y su capacidad para modernizarse. La democracia es el sistema poltico. Est encuautopa de la democracia pura y completa no drado por el m u n d o privado y por el Estado.

Qu es hoy la democracia''

N o hay democracia si no se extiende el mbito

intermedio de la ciudadana, entre las creencias y los intereses privados por una parte y la
pertenencia a un Estado, por otra. Pero, sobre
todo, no hay democracia si las creencias privadas y la pertenencia nacional se unen directamente y hacen que desaparezca ese espacio intermedio de la ciudadana. La democracia es
endeble y casi no tiene objeto si no reconoce la
existencia de los dos m u n d o s que la encuadran
o si procura identificarse con el conjunto de la
vida personal y social. La democracia es un esfuerzo constante para crear el espacio de la ciudadana y lograr que en l confluyan, se combinen y tambin se respeten las convicciones
privadas y las pertenencias colectivas. L a democracia es endeble tanto cuando su capacidad
de mediacin es insuficiente c o m o cuando las
fuerzas entre las cuales desempea la funcin
de mediadora son dbiles o, por el contrario,
estn replegadas sobre s mismas. Quienes hacen un anlisis exclusivamente institucional de
la democracia cometen un grave error. N o se
preguntan qu fuerzas se van a movilizar ni qu
sacrificios se van a aceptar para defender la democracia. El filsofo judo alemn M a x Horkheimer escriba, alfinalde la ltima guerra, la
razn no basta para defender la razn, frase
que ha citado recientemente monseor Lustiger, cardenal arzobispo de Pars. Es una idea
terrible que debe guiar nuestra investigacin: la
defensa de las libertades, los obstculos que se
oponen a la toma del poder por hombres o grupos antidemocrticos no bastan para defender
la democracia. Esta slo puede vivir si est
guiada por una creencia, por una fe en la libertad poltica y por lo que Montesquieu fue el
primero en llamar virtud.

La voluntad d e libre eleccin

1. Para encontrar esa voluntad de democracia,
hay que aproximarse a la experiencia vivida y
al compromiso personal en la vida poltica.
Hasta este m o m e n t o , hemos mirado hacia arriba y hemos visto que la democracia supone la
existencia de una sociedad poltica y, por ende,
la autonoma de la sociedad con respecto al Estado, esto es, problemas de funcionamiento de
la sociedad con respecto a los de su desarrollo y
modernizacin. Ahora tenemos que volvernos
hacia abajo, hacia las pertenencias sociales y

211

las convicciones personales, para descubrir las

races de la democracia en la personalidad y en
la cultura, trascendiendo sus condiciones generales y sociales.
N o hay democracia que no sea representativa, es decir, democracia cuyos agentes polticos
no correspondan a actores sociales, bastante
numerosos en todo caso para que stos se identifiquen a agentes polticos, incluso si las condiciones, las alianzas y los problemas internos de
los partidos se interponen entre la sociedad y la
poltica, debilitando y ocultando sus relaciones. Este tema caa casi por su propio peso en
muchos pases donde se consideraba que los
partidos de izquierda representaban a los asalariados y los de derecha, a los ricos. A n hoy las
muestras de las encuestas polticas se siguen
construyendo a m e n u d o partiendo de la observacin de que la pertenencia a una categora
social es el principal determinante del voto poltico, incluso si esa relacin de causalidad se
ha debilitado o se ha vuelto m s compleja. N o s
preocupa comprobar que la predominancia de
la eleccin presidencial debilita la importancia
de las elecciones legislativas y, por ende, la relacin entre el elector y el elegido, c o m o si la representacin de los intereses de las opiniones
hubiera perdido importancia respecto de la
eleccin de quien representa ante todo el inters y el Estado nacional en un m u n d o cada vez
m s internacional donde, por lo dems, los m e dios de comunicacin cada vez son m s omnipresentes.
Las democracias representativas no suponen slo instituciones que garanticen la libertad de las elecciones polticas sino tambin la
existencia de intereses sociales representables,
constituidos incluso antes de estar representados, lo cual garantiza cierta prioridad a los actores sociales sobre su representacin poltica.
Si Europa Occidental u otros pases c o m o , durante m u c h o tiempo, Chile, conocieron d e m o cracias slidas es porque sus partidos eran una
fiel expresin de las categoras o incluso de las
clases sociales nacidas de la industrializacin.
En los pases donde esa concordancia ha sido
fuerte, c o m o Gran Bretaa o los pases escandinavos, la primaca de la sociedad civil estuvo
garantizada; por el contrario, en aqullos donde la idea del Estado segua siendo la predominante, c o m o en Francia, la democracia siempre
fue m s dbil, estuvo amenazada o qued destruida por movimientos de tipo bonapartista o

278

Aluin Ttnirainc

Chile, diciembre de 1989: la siniestra dictadura de Pinochet llega a su fin. Ams/Sipa.

por partidos que se preocupaban ms por tomar el poder que por defender los intereses de
una categora social y reconocer el pluralismo
poltico. Se ha dicho con justa razn que en
Amrica latina, incluso cuando exista el pluralismo, casi todos los partidos tenan una vocacin de partido nico y que el A P R A en Per, el
PRI en Mxico, Accin Democrtica en Venezuela o el M N R boliviano, as c o m o el P M D B
de los ltimos aos en Brasil, sin mencionar
siquiera al Partido Colorado en Uruguay o al
Justicialismo argentino, tendan a identificarse
con el Estado y a pretender representar al conjunto de la sociedad. Por el contrario, la d e m o cracia slo es fuerte si se la concibe como algo
eminentemente plural, ya se la vea c o m o un
conjunto diversificado de intereses separados o
se la vea c o m o si estuviera organizada en torno
a un conflicto central que lleva a un enfrentamiento izquierda-derecha de tipo britnico. La
idea ms opuesta a la democracia -la que, por
esa razn, ha obsesionado a las ciencias socia-

les desde hace ms de cien aos- es la de la

multitud, esto es, la de una sociedad desestructurada donde no existe intermediario entre cada invididuo y el gobierno central, concepto
bien analizado por Freud, de manera premonitoria, pocos aos antes del ascenso del nazism o , cuando habl de la identificacin individual de cada miembro de la multitud con el
dirigente, su palabra y su persona. La democracia supone que unas relaciones sociales sustituyan los actores, que se reconozca y critique la
presencia de la desigualdad, incluso la de esa
dualizacin que domina a tantos pases en desarrollo y divide a la parte de la poblacin que
est incorporada en la economa nacional e internacional de la que est encerrada en una economa no formal o en una vida local, parte que,
en numerosos pases, representa ms de la mitad de la poblacin.
Acaso se puede concebir la democracia sin
creer en la necesidad de defender a las minoras
contra la mayora dominante, a los pequeos

(Qu

es hoy la democracia?

contra los grandes o a la clase obrera contra los

dirigentes capitalistas? Cualquiera que sea la
frmula empleada, lo que est en juego en todos estos casos es la impugnacin de una relacin social de dominacin; precisamente esa
lucha contra la dominacin es la que confiere a
la democracia una fuerza de movilizacin que
no basta para garantizar la existencia de instituciones libres. D e lo que se trata siempre es de
impugnar una dominacin social interna. E n el
caso de la defensa del pueblo o de la nacin
contra el ocupante o el invasor extranjero, por
ejemplo, es cierto que ese combate puede asociarse al de la defensa de la democracia; pero
no se confunde con ella. U n movimiento de liberacin nacional no es en s ni favorable ni
hostil a la democracia. Y volvemos a nuestro
punto de partida. Y a no se puede admitir actualmente que la democracia sea la expresin
de la voluntad general. Incluso da miedo lo que
ese llamamiento a la unanimidad vaticina com o eliminacin de las minoras o como asentamiento de un poder absoluto sin control ni lmite. E n toda sociedad moderna se plantea el
problema del arbitraje entre la inversin y la
distribucin. Si se sacrifica la primera, el crecimiento desaparece rpidamente y se instaura la
crisis; si no se procura distribuir las riquezas
creadas, las desigualdades aumentan y provocan rupturas que, a su vez, perturban el crecimiento. C m o combinar el reconocimiento de
los conflictos sociales y el del inters general y,
por ende, el de un gobierno que no sea slo la
defensa de una parte de la poblacin comprometida en una guerra a muerte contra otra parte, si no se reconoce que un conflicto social es
una lucha entre categoras sociales para socializar recursos y valores culturales comunes a los
dos adversarios y a la gran mayora de los
miembros de una sociedad? La combinacin de
pertenencias culturales comunes y de conflictos propiamente sociales es lo que posibilita la
democracia. Si se suprime la comunidad de
orientacin cultural y se cae en la guerra civil o
si se suprime el conflicto social y el poder se
transforma en expresin de una unidad y no de
lo que divide, ya nada puede oponerse a su pretensin de ser absoluto y desembarazarse de todos los controles c o m o de todos los entes intermediarios. Para la mayora de los ciudadanos
la adhesin a la democracia estriba en la conviccin de que ese rgimen poltico es el nico
que permite una combinacin slida de la de-

279

fensa de los intereses particulares y de la preocupacin por el inters general.

Cuanto m s mltiples y particulares se
vuelven los grupos de intereses, menos capaces
son de asumir los problemas elementales de
la sociedad y, en consecuencia, m s se debilita la
democracia. Amenazada, por una parte, por
la imperativa afirmacin de la unidad de la sociedad y por el rechazo de la diversidad de los
intereses, la democracia lo est, adems, por la
proliferacin de los grupos de presin cuya accin se asemeja a la de los grupos econmicos
en un mercado. La democracia no es una c o m u nidad ni un mercado poltico.
2. Es hora de trascender la idea de que la democracia es la combinacin de los intereses
particulares y del inters general. Esta combinacin es imposible si no existe la conviccin
de que todos los seres humanos son iguales, pese a las diferencias de talento y de riqueza que
los separan. E n el curso de la historia ese principio ha cobrado principalmente dos formas. Para algunos, su fundamento es religioso y, para
otros, republicano. Francia ha sido el pas que
dio su principal expresin a esta segunda filosofa poltica. La Revolucin francesa sustituy a los nobles desposedos por ciudadanos. D e
ah la funcin del impuesto progresivo sobre la
renta, la imposicinfiscalsobre el patrimonio
y los esfuerzos para reducir la escala de salarios
y de los ingresos. Ahora bien, esta preocupacin por la igualdad tambin puede llevar al
fortalecimiento de un poder central autoritario. Para que la idea de ciudadana se transform e en el fundamento de la democracia, no hace falta que se apoye en la idea del derecho
natural, de origen religioso, de que todos los
seres h u m a n o s son iguales por ser hijos de
Dios, c o m o ya afirmaban Surez y otros telogos espaoles en el siglo xvi, cuando se oponan a las masacres de los indios por los conquistadores? L a idea del derecho natural es el
fundamento de dos importantsimos textos, la
Declaracin de la Independencia de Estados
Unidos y la Declaracin francesa de los Derechos del H o m b r e y del Ciudadano, del 26 de
agosto de 1789. Pero la Revolucin francesa
pas rpidamente del derecho natural a la exaltacin de la nacin y su unidad; desapareci la
democracia y en realidad no volvi a surgir,
fuera de u n breve perodo y de manera limitada, hasta despus de 1871.
La fuerza del derecho natural radica en que

280

Alain Touraine

plantea un lmite infranqueable al poder polti- pone la eliminacin de todas las huellas del paco. Este no puede ser absoluto porque hay que sado, de las creencias particulares y de las cosdar al Csar lo que es del Csar y a Dios lo que tumbres y libertades locales.
es de Dios. C o m b i n a un principio de igualdad
L a eleccin entre el encierro defensivo y peentre todos los seres h u m a n o s con el reconoci- ligrosamente ciego en una comunidad h o m o g miento de un poder temporal, siempre vinculanea y un llamamiento necesario a la identidad
do a intereses particulares. Parece difcil fun- colectiva c o m o condicin para la identidad indar los lmites del poder poltico en otra base dividual se rige por la aceptacin o la no acepque n o sea un principio universal. Ahora bien, tacin del tema de la racionalidad. Es precisaen sociedades m u y secularizadas, es imposible mente ese tema el que fracciona una comunirecurrir a valores o a una revelacin divina por dad ensimismada, al introducir las ideas de
todos aceptada. N o queda m s que valerse de
modernizacin, de progreso tcnico y econmiun principio universal pero absolutamente co. Ahora bien, cuando resulta vencedor, el teopuesto al anterior, de carcter individualista, m a de la racionalidad tambin lleva a excesos
que garantice la democracia al limitar el poder no m e n o s peligrosos y, m s particularmente, al
social y al afirmar el derecho de cada imididuo triunfo ilimitado del dinero y el poder. El espaa construir y a defender su individualidad y su cio cultural en el que puede establecerse la dehistoria personal de vida. Desde hace dos siglos
mocracia queda as definido por la combinase ha extendido considerablemente ese derecho cin del principio universal de racionalidad y
a la individualidad, que tiene fundamentos na- de un llamamiento a la identidad personal que,
turales y biolgicos. Limitado inicialmente al
a su vez, tiene dos facetas: el derecho a escoger
derecho de propiedad, se ha hecho extensivo al una vida individual y el respeto de las races y
derecho al trabajo y ha incorporado la defensa
patrimonios a partir de los cuales cada individe condiciones de trabajo compatibles con las duo debe construir libremente su personalidad
caractersticasfisiolgicasy psicolgicas del in- particular y resistir a dominaciones venidas de
dividuo. E n una poca m s reciente, ha penefuera.
trado en el amplio mbito de las industrias culD e ah la importancia que reviste, en todas
turales, y m s particularmente, de la salud p- las reflexiones actuales sobre la democracia el
blica y la educacin. Por lo menos en los pases
respeto de los derechos de las minoras. N o
occidentales, no hay tema que despierte m s
otorgar a una minora m s opcin que una intepasiones que la utilizacin de las nuevas tcni- gracin y una asimilacin completa en la sociecas mdicas, el lugar que se asigna al enfermo dad y la cultura de la mayora o una marginalien el hospital, la conciliacin entre la formida- dad prxima a la autoexclusion es atentar grable capacidad de intervencin que han adquirivemente contra los derechos h u m a n o s . Por
do la medicina y la biologa y el respeto de la otra parte, si cada grupo cultural slo define su
libertad individual. Y a en las declaraciones es- identidad por sus diferencias con otros grupos,
tadounidense y francesa, se supona el derecho
se introducen entre stos relaciones de extraade resistencia a la opresin, a las leyes o a las miento completo que slo pueden conducir a la
rdenes que los ciudadanos consideraban con- guerra y al racismo. Es preciso, en consecuentrarias a sus creencias y a sus intereses funda- cia, que el grupo minoritario participe en la somentales.
ciedad en que se encuentra mediante su recoEvidentemente, este individualismo moral
puede entrar en conflicto con la voluntad del
poder central o con la presin de las comunidades y sus tradiciones. Pero evitemos considerar
que son completamente antagnicos. M u y a
m e n u d o ese llamamiento a la libertad se apoya
en pertenencias colectivas y las fortalece, ya
que la personalidad individual est constituida
tanto por el patrimonio social y cultural c o m o
por la libertad de eleccin personal. Y a no se
puede aceptar la idea, proclamada durante tanto tiempo, de que un rgimen democrtico su-

nocimiento de la accin racional y de las reglas

institucionales de la democracia, al tiempo que
defiende su identidad y respeta la libertad de
eleccin de sus propios miembros.

Conclusin
Durante m u c h o tiempo, la libertad y la d e m o cracia se han identificado a la destruccin de
las barreras sociales y a la integracin de la sociedad y de la nacin. L a repblica deca ser

Qu es hoy la democracia'.'

:si

U n a interpretacin de la Declaracin Universal de Derechos H u m a n o s . Pintura mural en Bruselas, Blgica, D . R .

282

una e indivisible, por oposicin a antiguos regmenes segmentados por el mantenimiento de

costumbres, privilegios y derechos particularistas. Por aadidura, la democracia pareca estar
absolutamente asociada a la racionalizacin.
Hace m u c h o que esa poca se ha terminado.
Dominados durante largos perodos por la rareza y la tradicin, hemos tratado de liberarnos
mediante la idea universalista de progreso. Lo
estamos hoy por la abundancia y la fuerza de
los intercambios econmicos y culturales y de
las intervenciones militares y por contaminaciones de todo tipo que ponen en peligro los
equilibrios naturales. Nuestro siglo es el de los
grandes aparatos, las empresas transnacionales, las campaas de publicidad y propaganda y
los Estados totalitarios. Por esta razn, la democracia est fuertemente vinculada con la libertad, la capacidad de resistir a la opresin, a
la burocracia, al consumo y a la informacin
masiva. Es un trastocamiento tan profundo
que provoca violentos choques entre los pases
que ya han avanzado m u c h o por la va de esa
nueva definicin de la democracia y los que todava luchan por liberarse de la arbitrariedad
del poder local, las presiones de la familia y la
comunidad local, la bsqueda de la homogeneidad o la lucha contra el exterior. Cada vez m s ,
la gran mayora del m u n d o est orientndose
bruscamente hacia una definicin personalista
y ya no comunitaria de la democracia. La reflexin que con m s urgencia necesitamos es la
que lleva a denunciar la destruccin de la capacidad de eleccin personal, donde se instaura o
se mantiene un poder absoluto autoritario y
donde reina el consumo de masas, cuyas elecciones, aparentemente libres, ocultan en realidad una concepcin sumamente determinista
del actor social, reducido a no ser ms que un
blanco o, en otros trminos, a propsito del
cual se supone que su posicin en el sistema
social determina casi enteramente las conductas individuales.

Alain Touraine

democrticos y los sustituyeron por su poder

autoritario? Creamos an menos que la d e m o cracia est vinculada con el triunfo de la c o m u nidad, nacional o de otro tipo, ya que en el siglo x x , la democracia no ha tenido enemigos
ms peligrosos que todos los regmenes populares, vlkisch, c o m o deca el Tercer Reich, hasta
esos regmenes sobre cuyas ruinas meditamos
hoy que se denominaban democracias populares, impidiendo as durante m u c h o tiempo, que
esos trminos estuvieran asociados.
Por ltimo, si bien es importante reconocer
la autonoma de lo poltico y recordar sin cesar
que la democracia es un tipo de rgimen poltico y no un tipo de sociedad, tampoco podemos
reducirla a un conjunto de reglas institucionales que impidan la formacin de un poder absoluto. Todava queda por saberse por qu una
nacin adhiere a la democracia o la deja desaparecer, c o m o ha ocurrido con tanta frecuencia.
Porque cada una de estas definiciones es demasiado parcial, debemos definir la democracia de manera ms compleja y realista, c o m o la
libre eleccin de un gobierno representativo de
los intereses de la mayora y respetuoso del derecho fundamental de todos los seres humanos a
vivir en armona con sus creencias e intereses
fundamentales.
Libre eleccin de los gobernantes por los gobernados, determinacin de las elecciones polticas por las pertenencias sociales, econmicas
o culturales, respeto de los derechos humanos:
de la asociacin de esas reglas institucionales,
de ese respeto por los intereses de la mayora y
de ese individualismo moral nace la democracia. Ningn pas puede considerarse enteramente democrtico aunque no queda ninguna
duda en cuanto a los que no lo son en absoluto.
Por ser la democracia un modelo ideal, nuestra
reflexin debera organizarse en torno a este tem a central: cmo pueden derribarse las barreras que detienen la democracia y fortalecer las
N o es cierto que el m u n d o fluya natural- convicciones sin las cuales la democracia no es
mente hacia la democracia. Quin puede creer ms que un espectculo de sombras chinescas?
en la identidad de la racionalizacin o de la Permtaseme expresar la confianza que tengo
modernidad y la democracia cuando la Ale- en que la U N E S C O desempear una funcin
mania de los aos veinte, pas moderno por ex- central en esa nueva definicin y defensa de la
celencia, cay en el nazismo o cuando tantos democracia.
regmenes desarrollistas, c o m o dicen los latinoamericanos, derrocaron regmenes m s
Traducido del francs

Modos de transicin en Amrica latina,

Europa del Sur y Europa del Este*

Terry Lynn Karl y Philippe C . Schmitter

La reciente cada de los regmenes autoritarios vas y frgiles democracias? Lograrn mejorar
y el advenimiento de la democracia en tantos de manera significativa las oportunidades y el
lugares y en circunstancias tan diferentes cons- bienestar de sus ciudadanos recin liberados,
tituye a la vez un desafo y una oportunidad mxime teniendo en cuenta la intensa compepara los estudiosos de poltica comparada. Es- tencia internacional y el hecho de que estamos
tas transformaciones casi simultneas de un ti- viviendo una de las peores situaciones econpo de rgimen a otro nos hacen pensar - y nos micas desde los aos 30? Y si perduran, estaaclaran las ideas- en lo que John Stuart Mill rn meramente condenadas a seguir siendo
consider hace ya m u c h o tiempo el obstculo democrticas durante un tiempo, por falta de
m s importante al acopio de conocimientos una alternativa viable, sin lograr consolidarse
cientficos acerca de la reaen instituciones legtimas y
lidad social, esto es, el herespetadas?2.
Terry Lynn Karl es profesor adjunto de
cho de que causas diferenciencias polticas en la Universidad de
tes pueden producir el misStanford. California, Estados Unidos,
donde dirige el Centro de Estudios de
I. Algunas hiptesis
m o efecto. C m o una tal
Amrica latina. Su obra, The Paradox
de base
diversidad de situaciones
of Plenty: Oil Booms and Petro-sates,
est en curso de publicacin.
nacionales y regionales ha
conducido a un desenlace
C o m e n c e m o s con las siPhilippe C . Schmitter es profesor de
genricamente igual? Qu
guientes hiptesis (discutiCiencias Polticas y director del Centro
elementos c o m u n e s , d u bles) acerca de la poltica
de Estudios Europeos en la Universidad de Stanford. Es autor, junto con
rante el ltimo cuarto de sicontempornea: 1) las coGuillermo O'Donnell, de Transitions
glo, llevaron a los regmelectividades que cambian
from Authoritarian Rule: Tentative
nes autocrticos de Europa
un rgimen autocrtico lo
Conclusions about Uncertain Democrameridional (Portugal, Es- cies (1986).
hacen por distintos m e paa, Grecia y Turqua),
dios; 2) estos medios pueAmrica del Sur (Argentiden definirse y agruparse
na, Bolivia, Brasil, Chile, Ecuador, Paraguay, en un nmero limitado de modos de transiPer y Uruguay), Amrica Central (El Salva- cin; 3) estos m o d o s determinan, en gran m e dor, Guatemala, Honduras y Nicaragua) y E u - dida, los tipos de democracia que emergeropa del Este (Repblica de Bulgaria, Repbli- rn; 4) si se consolidarn o no, y 5) cules seca Democrtica Alemana, Checoslovaquia, rn las consecuencias a largo plazo para los
Hungra, Polonia, Rumania y Yugoslavia) a distintos grupos sociales. En este artculo se da
convocar elecciones libres de resultados impre- por sentada la hiptesis 1) y se examina la plauvisibles?1.
sibilidad de la hiptesis 2). Las hiptesis 3), 4)
Esta desconcertante coincidencia con res- y 5) quedan para un anlisis ulterior.
pecto a las causas del cambio de rgimen no
A primera vista, estas hiptesis -especialhace m s que plantear otros interrogantes so- mente los nmeros 3), 4) y 5)- pueden parecer
bre sus consecuencias: sobrevivirn estas nue- problemticas e incluso estar en contradiccin
R I C S 128/Junio 1991

284

con lo que la intuicin nos dicta. C o m o verem o s ulteriormente, la transicin es un perodo

de gran incertidumbre poltica, caracterizada
por contingencias imprevistas, procesos abiertos y resultados inesperados. Las limitaciones
normales de las estructuras sociales y de las
instituciones polticas parecen temporalmente
suspendidas; los actores se ven a m e n u d o obligados a tomar decisiones precipitadas y confusas, y las alianzas que conciertan suelen ser fugaces y oportunistas. El resultado de estas
interacciones no corresponde, con frecuencia, a
las preferencias iniciales de los distintos grupos. Si se es el caso, por qu un m o m e n t o
fundacional tan improbable e impreciso tiene
efectos tan duraderos? N o sera ms plausible
suponer que estos acontecimientos tienen un
carcter epifenomenal y que, en definitiva, el
Estado tendr el rgimen poltico que merezca,
habida cuenta de sus estructuras sociales profundas, las preferencias de sus ciudadanos y sus
antecedentes constitucionales?
Nuestro anlisis no se basa en los principios
deductivos de la eleccin racional o de la inercia histrica, sino en la observacin inductiva
de una gama limitada de experiencias recientes
en Europa y en Amrica latina, y su aplicacin
tentativa a las experiencias an ms recientes
de Europa del Este. E n cierto sentido, se asemeja genricamente a los estudios, m u y de m o d a
actualmente, sobre la teora de las catstrofes y la va de la dependencia. Pequeas diferencias y opciones de poca importancia -cuya relevancia es ignorada a menudo por los que
las estn experimentando- pueden tener consecuencias importantes y orientar un sistema de
direcciones m u y distintas y perdurables.
Una reconsideracin de las condiciones
necesarias

Si estas hiptesis son justas, podra ser urgentemente necesario revisar a fondo, o incluso alterar radicalmente, los conceptos adoptados
hasta ahora en lo que se refiere a la democratizacin. Por ejemplo, quiz no haya una
nica condicin previa (o ni siquiera un conjunto de condiciones previas) necesaria para la
emergencia de un rgimen poltico democrtico, ni existe evidentemente una nica condicin previa que sea suficiente para que se produzca este resultado. La bsqueda de las causas
de la democracia a partir de asociaciones pro-

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

babilistas con factores econmicos, sociales,

culturales, psicolgicos o internacionales no ha
permitido formular hasta ahora ninguna ley general de la democratizacin, ni es probable que
lo haga en un futuro prximo, a pesar de la reciente proliferacin de casos3. Esta bsqueda
de un conjunto de condiciones nicas e idnticas que puede explicar la existencia o inexistencia de regmenes democrticos debera abandonarse y substituirse por u n esfuerzo m s
modesto, encaminado a llegar a una comprensin basada en los hechos de la variedad de circunstancias en las que dichos regmenes pueden surgir.
Es m s , lo que en el pasado los estudios de
ciencias polticas consideraban las condiciones
previas necesarias para la democracia, en el futuro se vern ms bien c o m o consecuencias de
los distintos tipos de democracia. U n mayor
crecimiento econmico y una distribucin m s
equitativa de los ingresos, ndices m s altos de
alfabetizacin y educacin, y un mayor desarrollo de las comunicaciones sociales y del acceso a los medios de comunicacin, son m s
fciles de analizar c o m o productos de procesos
democrticos estables que c o m o requisitos previos de su existencia. U n a cultura poltica cvica caracterizada por un alto nivel de confianza m u t u a , la voluntad de respetar la
diversidad de las opiniones y una tendencia a
las soluciones pactadas, podran ser resultado
de un funcionamiento prolongado de instituciones democrticas que generan valores y
creencias apropiadas, y no un conjunto de obstculos culturales que deben superarse en un
comienzo. El hecho de que la mayora de las
democracias de Europa, as c o m o la democracia m s antigua de Amrica latina, Costa Rica,
emergieran de conflictos blicos bastante incvicos parece corroborar este extremo. E n
otras palabras las que en el pasado se consideraban sobre todo variables independientes quizs sea m s util considerarlas en el futuro variables dependientes.
D e la eleccin contingente
a la contingencia estructurada

Este rechazo de la bsqueda de requisitos previos, as c o m o la intuicin de que gran parte de

lo que se crea un factor de produccin de la
democracia es en realidad u n producto de sta,
ha llevado a algunos tericos contemporneos

Modos de transicin en A marica /alia. Europa del Sur y Europa del Este

285

La Escuela Politcnica de Atenas, Grecia, en 1973, bajo la dictadura militar. El texto escrito en el enlosado proclam a : Es el pueblo quien har caer el gobierno - Igualdad, educacin, libertad. F.dimedia.

a desviar su atencin de las estructuras para

orientarlas hacia las opciones estratgicas, el
trastocamiento de las alianzas, los procesos
emergentes y las pautas que marcan el paso de
un tipo de rgimen poltico a otro. C o m o verem o s m s adelante, estos elementos de intencin e incertidumbre son importantes incluso
cuando la transicin ocurre en condiciones
controladas, o sea cuando los poderes autoritarios dictan el ritmo y el contenido de los c a m bios, se excluye la violencia y se impone la continuidad de los derechos de propiedad y de las
relaciones sociales. E n este enfoque, la d e m o cratizacin se concibe c o m o un proceso histrico complejo, con etapas de transicin, consolidacin, persistencia y, en su caso, disolucin4,
que son distintas desde el punto de vista analtico, aunque coincidan a nivel emprico.
Distintos grupos de actores con sus diferentes partidarios, preferencias, clculos, recursos

y objetivos ocupan el primer plano durante estas etapas sucesivas. E n cada una de ellas se
registran determinados acontecimientos o realizaciones especficas, aunque los mismos actores no se den cuenta de su importancia en el
m o m e n t o . Por ejemplo, las facciones elitistas y
los movimientos sociales parecen desempear
los principales papeles en el derrumbamiento
de los regmenes autoritarios; los partidos polticos pasan a un primer plano durante la transicin, cuando la convocatoria y la celebracin
de elecciones constituyentes da mayor realce
a su capacidad de agregar las preferencias de
los actores a travs de los distintos electorados
locales; y la actividad m s discreta y especializada de las asociaciones de intereses y de los
organismos estatales puede convertirse en uno
de los principales factores determinantes del
tipo de democracia que se establezca finalmente.

286

La nocin de contingencia, es decir, que el

resultadofinaldependa menos de las condiciones objetivas en torno a las acciones rutinarias
que de las evaluaciones subjetivas que conllevan las opciones estratgicas nicas, tiene la
ventaja de recalcar las decisiones colectivas y
las interacciones polticas, cuya importancia ha
sido m u y subestimada en la bsqueda de condiciones previas. A diferencia del m u n d o sociopoltico habitual, en el que la mayora de los
resultados finales vienen .vo/wdeterminados
por conjuntos complejos de condiciones que se
refuerzan mutuamente, la transicin es un
c a m p o ^especificado por propsitos que son
slo episdicamente convergentes. Pero con esta concepcin de la democracia se corre el riesgo de caer en el voluntarismo excesivo, si no se
confina explcitamente a los perodos especficos de transicin y se la sita eventualmente en
el marco de las limitaciones histrico-estructurales. Incluso en el clima de inmensa incertidumbre que provoca un cambio de rgimen, las
decisiones de los distintos actores obedecen a
las estructuras socieconmicas y a las instituciones polticas existentes - o que existen en la
memoria de los pueblos- y estn condicionados por ellas. Estas estructuras e instituciones
sern decisivas en la medida en que restrinjan o
fortalezcan las opciones de que disponen los
distintos actores polticos que tratan de construir uno u otro tipo de democracia.

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

Moore Jr. llev esta tesis an m s all al proclamar: Sin burguesa, no hay democracia!. N o
bastaba con socavar el poder de la aristocracia
terrateniente y comercializar la agricultura, sino que era preciso que una nueva clase dominante de comerciantes e industriales urbanos
se consolidase antes de que pudiese surgir la democracia5.
Las consecuencias de este contraste pueden
ser m u y importantes para muchos de los pases
que estn experimentando un cambio de rgim e n . E n la Europa meridional y en Amrica del
Sur, todos los pases tienen sectores agrcolas
de corte netamente capitalista. La mayora ya
no depende de las exportaciones agrcolas tradicionales, pero de pocos de ellos (salvo Espaa) puede decirse que haya una burguesa nacional slidamente establecida. E n Europa del
Este el espacio estructural es an m s ambiguo. Polonia ha dejado la agricultura en m a n o s
privadas, a pesar de que la condicin capitalista de sus campesinos es dudosa; en Hungra
hay u n sistema mixto pblico-privado; los
otros pases se caracterizan por la existencia de
explotaciones estatales que producen para un
mercado comercial, aunque controlado. E n lo
que se refiere a la supuestamente necesaria burguesa, sta debe crearse casi ntegramente a
base de extranjeros, exiliados y antiguos apparatchiks, salvo cuando puede recurrirse a algunos elementos de la economa secundaria,
6
Y , en efecto, la existencia de algunas estruc- c o m o ocurri en Polonia y Hungra . Por disturas sociales puede hacer que la consolidacin tintas razones, los casos centroamericanos tamde cualquier forma de democracia poltica sea bin se caracterizan por una cierta ambigem u y poco probable; a la inversa, es razonable dad. E n Guatemala, El Salvador y, en menor
suponer que la inexistencia de esas estructuras medida, Honduras, el tipo de agricultura que
facilita la viabilidad de las estrategias de adap- reprime al campesinado sigue predominando,
tacin y refuerza la posicin de los actores de- al tiempo que las alianzas entre los militares y
mocrticos. Por ejemplo, las democracias pol- los intereses agrcolas comerciales, pero an
ticas slo se han mantenido en los pases en que tradicionales, controlan las economas locales.
la clase terrateniente, generalmente la m s rea- E n Nicaragua existe un sistema agrcola mixto
cia a los cambios, no ocupaba un lugar impor- pblico-privado, pero nada que pueda parecer7
tante en la economa de exportacin, c o m o por se ni remotamente a una burguesa nacional .
ejemplo en Venezuela o Chile, o donde predominaba una agricultura que no reprima al
campesinado, c o m o en Grecia, el norte de Ita- La herencia del pasado
lia, Costa Rica, Argentina y Uruguay. As, la Pero, qu decir del espacio institucional polsupervivencia de la democracia poltica parece tico, heredado del antiguo rgimen? Hay aldepender de un espacio estructural definido, gunas configuraciones que hacen presentir un
sea por la inexistencia de una lite terrateniente desenlace democrtico, independientemente
poderosa que reprima el campesinado, o bien de la estructura social? A este respecto, la c o m por su subordinacin a los intereses vinculados paracin entre Amrica latina y Europa del Esa otras actividades econmicas. Barrington te es interesante. E n Amrica latina, la limita-

Modos de transicin en Amrica latina, Europa del Sur y Europa del Este

cin ms importante durante la transicin se

debe a la naturaleza de las relaciones entre civiles y militares: tolerarn las fuerzas armadas
un retorno a un rgimen civil democrtico, en
particular con formas que traten de reducir sus
privilegios y su intervencin poltica directa en
el futuro? E n Europa del Este, la limitacin
procede de la naturaleza de las relaciones sociales entre el Estado y la sociedad civil: permitir el aparato del Estado y del partido que los
gobiernos elegidos se dediquen a socavar su
monopolio de determinadas funciones administrativas y a transferir la propiedad de los
principales bienes de produccin a los particulares?
E n otras palabras, los latinoamericanos
tienden a preocuparse por la cuestin de los
gorilas y estn dispuestos a extremar sus
alianzas y sus polticas para evitar la posibilidad de un golpe. Por otra parte, se muestran
bastante optimistas en cuanto a la posibilidad
de que los altos funcionarios y los tcnicos colaboren con las democracias nacientes. Los europeos del Este tienden a preocuparse por la
cuestin de la nomenklatura y se preguntan
c m o evitar el sabotaje de sus programas por
parte de redes slidamente establecidas de funcionarios del partido y burcratas del Estado.
C o n todo, c o m o mnimo dicen no estar preocupados (salvo en Rumania) por la posibilidad de
que las fuerzas armadas nacionales reaccionen
de manera violenta. Sin embargo, s pueden seguir temiendo una eventual invasin del ejrcito de otro pas, es decir, de Unin Sovitica.
Los casos de Europa meridional se sitan
entre estos dos extremos. E n Espaa, el rgim e n de Franco ya afirm el control de los civiles sobre los militares y disminuy los privilegios de stos, pero haba un temor difuso a que
se hubiese formado un bunker en el seno del
aparato estatal y paraestatal que pudiera impedir las reformas e incluso derrocar los gobiernos. En Portugal, el problema era prcticamente el inverso: c m o desplazar del poder al
progresista Movimiento de las Fuerzas A r m a das despus de que ste hiciera caer el rgim e n de Caetano y amenazara con dictar las
condiciones de un nuevo orden institucional.
Slo en Grecia y en Turqua haba un temor de
intervencin militar semejante al de los latinoamericanos; en el de Turqua, ello se explica
por el hecho de que las fuerzas armadas ya haban implantado o restaurado la democracia en

287

el pasado. En Amrica latina, la perspectiva de

la aparicin de una nomenklatura c o m o elemento crucial en el proceso de transicin se vio
mitigada por la inexistencia de un partido poltico dominante por el carcter clientelista de la
administracin pblica.
Estos casos ilustran los distintos lmites, y
las oportunidades que las estructuras sociales
y polticas arraigadas pueden imponer a las opciones contingentes. Si la transicin a la d e m o cracia se explicara nicamente en funcin de
elecciones voluntarias e interacciones estratgicas, los pactos que caracterizaron las transiciones de Venezuela, Espaa o Uruguay, el proceso de expansin gradual del sufragio que se dio
previamente en Chile, la supresin del M F A en
Portugal, la resistencia de Egon Krenz a aplastar por la fuerza las demostraciones populares
en Leipzig, o incluso el hecho de que el Rey
Juan Carlos se negara a acceder a las exigencias
de los golpistas en Espaa, pareceran solamente el fruto de la habilidad de unos cuantos polticos experimentados8. En cambio, centrado el
anlisis en la dinmica social producida por
una forma particular de insercin en la economa internacional, o en las interacciones polticas entre las instituciones militares y civiles,
uno se da cuenta de c m o distintos contextos
hicieron ms o menos posible este arte de gobernar. C o n ello no queremos decir que las
decisiones individuales tomadas en momentos
determinados sean meros epifenmenos, ni
tampoco que todos los resultados observables
puedan vincularse de manera previsible a las
relaciones sociales, econmicas o polticas
preexistentes. Afirmamos, tan slo, que las estructuras creadas por la historia pueden constituir condiciones lmite que restringen (y en
algunos casos, fortalecen) las opciones disponibles. En otras palabras, estas estructuras pueden determinar la g a m a de opciones al alcance
de los dirigentes e, incluso, predisponerlos a
elegir una opcin especfica9.

II. M o d o s de transicin
a la democracia
U n a vez se han puesto de manifiesto los vnculos entre las estructuras preexistentes y las opciones contingentes, est claro que los dispositivos ideados por los principales actores
polticos durante el rgimen de transicin

288

crean nuevas reglas, funciones y pautas de c o m portamiento que pueden o no representar una
ruptura importante con el pasado. stas se
transforman a su vez en instituciones que m o delan las perspectivas futuras de la consolidacin del rgimen. Las leyes electorales, una vez
aprobadas, incitan a ciertos grupos de intereses
a intervenir en la pugna poltica de los partidos,
y desaniman a otros. El m o d o concreto en que
se define la libertad de asociacin y se regulan
(o toleran) los distintos medios de la accin colectiva puede tener consecuencias importantes
para determinar qu tipo de intereses se reconocern y quines ingresarn en determinadas
organizaciones. Algunos modelos de desarrollo
econmico, establecidos mediante pactos entre
el capital y el trabajo, favorecen sistemticamente a algunos gruposfijandopautas que se
hace difcil cambiar. Los acuerdos informales
entre los partidos polticos y las fuerzas armadas pueden establecer los parmetros iniciales
de las esferas civil y militar en formas que se
aparten de la norma constitucional. As, lo que
en un m o m e n t o puede verse c o m o una alianza
temporal durante la etapa incierta de la transicin puede transformarse en un obstculo persistente al cambio. Las democracias emergentes pueden tener defectos de nacimiento
accidentales, pero duraderos.

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

ses las opciones fueron tan limitadas c o m o para que se pudiese atribuir el resultadofinala
una potencia extranjera hegemnica. As,
una de las principales conclusiones a que se lleg fue que los factores externos tendieron a desempear un papel relativamente secundario y
que las razones para emprender una transicin radican sobre todo en factores domsticos
internos". N o puede decirse lo m i s m o de los
casos de Europa del Este y Amrica central.
Respecto de Europa del Este, se puede, c o m o
mnimo, discutir la posibilidad de que no se
hubiese producido ninguna de las transiciones,
a no ser por el cambio previo (e independiente)
en la amenaza de intervencin de Unin Sovitica. Slo despus de proclamada (y creda) la
doctrina Sinatra (you can do it your own
way), pudo iniciarse la transicin hacia un tipo u otro de democracia. En el caso de Amrica
central, si bien el inicio de la transicin puede
atribuirse a factores m s domsticos que forneos, la forma que tomaron dichas transiciones
dependi mucho de las decisiones del Gobierno de Estados Unidos. Su insistencia en imponer el electoralismo, por ejemplo, model el
tipo de regmenes represivos hbridos, dirigidos por civiles, que han aparecido en toda la regin12.

2) En cada caso, las transiciones de Europa

meridional y Amrica del Sur fueron autolimitadas. Los actores decidieron, a veces frenEl problema de la comparabilidad
te a una oposicin considerable, restringir el
Antes de definir los distintos modos posibles cambio de rgimen a la esfera de la organizade transicin a la democracia, examinemos cin de la autoridad pblica y la representacin
brevemente si estos casos recientes pueden to- ciudadana. Se abstuvieron de hacer cambios
dos ellos considerarse subespcies de un m i s m o fundamentales en la definicin de los derechos
gems. E n su anlisis comparado de los casos de de propiedad o en la distribucin del producto
Europa meridional y Amrica del Sur, los auto- social, salvo en el caso de Portugal, donde hubo
res de la obra Transitions from Authoritarian amplias nacionalizaciones de industrias y exRule, en cuatro volmenes, dieron por supues- propiaciones de tierras, que dificultaron consito que estaban examinando experiencias anlo- derablemente la consolidacin ulterior de la
gas y, hasta cierto punto, utilizaron un conjun- democracia poltica. Los sistemas bsicos de
to c o m n de conceptos e hiptesis en sus produccin y distribucin capitalista apenas se
respectivos anlisis10. Sin embargo, ello depen- tocaron, a pesar de que la funcin reguladora
da de dos condiciones paramtricas m u y del Estado se intensific en cierta medida. N o
es esto lo que ocurri en Europa del Este o en
importantes:
1) Se consider que cada caso era un acon- Amrica central. E n Europa del Este, el sistema
tecimiento independiente. Si bien se produje- estatal socialista de produccin y distribucin
ron algunos efectos de difusin importantes, en se est desmantelando -claro est, en distintos
la medida en que los ltimos en llegar apren- grados y a ritmos diferentes- paralelamente a
dan de los primeros, y que ciertos casos extre- las estructuras del dominio poltico autocrtim o s , c o m o por ejemplo el de Espaa, servan co. E n Amrica central, lo que est en juego es
de modelos para otros, en ninguno de estos pa- la eliminacin de los modelos tradicionales

Modos de transicin en Amrica latina, Europa del Sur y Europa del Este

agroexportadores, que se apoyan en regmenes

polticos reaccionarios y despticos. Dicho en
trminos m s categricos, los pases de Europa
meridional, y los de Amrica del Sur, experimentaron un proceso c o m n de reforma poltica en los aos setenta y ochenta, mientras que
los de Europa del Este y los de Amrica central
estn experimentando un proceso complejo y
simultneo de revolucin social, econmica
y poltica13.
Dadas estas dos diferencias paramtricas
considerables, es ciertamente legtimo preguntarnos, ahora que vamos a tratar de definir los
modos de transicin en estas cuatro reas del
m u n d o , si no estamos ante diferencias de gnero y no ante simples distinciones entre subespcies. En la prctica, por el m o m e n t o procederem o s c o m o si los casos fueran comparables,
pero dispuestos a abandonar esta hiptesis si
aparecen nuevos factores que no se expliquen
con ella.
Las transiciones son producidas por actores que eligen estrategias conducentes al c a m bio del tipo de rgimen. C o m o indicamos anteriormente, las estructuras sociales, econmicas
y polticas imperantes pueden limitar sus opciones, y la interaccin de las estrategias puede
conducir a m e n u d o a un desenlace que nadie
deseaba en un comienzo. Sin embargo, estimam o s que los actores y las estrategias definen el
espacio de las caractersticas bsicas en el que
se producen estas transiciones y que las combinaciones especficas de ambos definen el tipo
de transicin que ha tenido lugar.
E n el cuadro 1 se ha representado el espacio
de referencia, estableciendo una correlacin
entre la variacin de las estrategias y la variacin de los actores. Simplificando m u c h o la
coordenada de las estrategias de transicin, stas pueden variar en una lnea ininterrumpida
que va desde la utilizacin unilateral de la fuerza a la voluntad multilateral de llegar a una
transaccin. Entre esos dos extremos hay una
zona confusa y ambigua de accin en la que se
intercambian amenazas mutuas, se pueden cometer actos de intimidacin y coercin fsica y
es posible que se registren movilizaciones importantes de apoyo. En la coordenada de los
actores hemos distinguido entre los casos en
que la mayor parte del impulso en pro del c a m bio, si no todo, viene de abajo, es decir, de
actores en posiciones subordinadas o excluidos
del orden social, econmico y poltico del anti-

289

guo rgimen. Por otro lado, los casos en que los

actores de las lites de arriba -que pertenecen a las instituciones dominantes por su poder
autoritario, su prestigio social o su explotacin
econmica- desempean u n papel primordial
en la transicin del sistema hacia una u otra
forma de democracia. Es de admitir, aqu tambin, que la amplitud de la variacin no puede
reducirse a una dicotoma clara, y hemos dejado algn margen para una categora intermedia
confusa en la que las lites se mezclan con los
otros grupos y compiten por la direccin de la
transicin. Se trata asimismo de una zona en la
que actores procedentes del exterior pueden
intervenir directamente y en grado considerable, a m e n u d o tras haber derrotado al rgimen
autoritario en un conflicto blico internacional.
D e los cuatro extremos del grfico del cuadro 1 emergen cuatro tipos ideales de regmenes de transicin: pactados, cuando las lites
llegan a u n a transaccin multilateral entre
ellas; impuestos cuando las lites utilizan la
fuerza de manera unilateral y efectiva para
cambiar un rgimen, superando la resistencia
de los anteriores poderes; reformistas, cuando
las masas se movilizan desde abajo e imponen
una solucin de transaccin sin recurrir a la
violencia y revolucionarios cuando las masas se
alzan en armas y derrotan militarmente a los
antiguos dirigentes autoritarios. E n el amplio
espacio que media entre los cuatro extremos se
supone que hay un gran nmero de situaciones
en las que se mezclan la identidad de los actores y la seleccin de las estrategias. La violencia
se atena con la transaccin antes de transformarse en un elemento dominante; las masas se
mantienen movilizadas y activas, pero controladas todava por las antiguas lites; los actores
y las estrategias domsticas son importantes,
pero el desenlace depende en alto grado de lo
que hagan los ocupantes o interventores extranjeros.
E n el cuadro 2 hemos tratado de puntuar
los casos m s recientes en Amrica del Sur, Europa meridional y Europa del Este segn los
tipos de transicin. Entre corchetes [] hemos
incluido algunos casos histricos representativos. Estas clasificaciones son, claro est, provisionales y estn sujetas a revisin por los especialistas en la poltica de estos pases.
A d e m s , sufinalidadestriba en resumir en una
evaluacin nica lo que en muchos casos cons-

290

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

C U A D R O 1. Modos de transicin: el espacio de las caractersticas bsicas

ESTRATEGIA

TRANSACCIN

FUERZA

Multilateral

Unilateral

E
L
I
T
E
S

M
A
S
A
S

Pacto

Imposicin

Reforma

Revolucin

tituye una trama histrica m u y compleja. T o m a m o s , por ejemplo, el caso de la transicin en

Polonia (PL). E n 1981 se inici, en el casillero
reforma con la aparicin de Solidarnosc, un
movimiento de masas que propugnaba un cambio de rgimen por medios no violentos. Esta
fase lleg a su trmino con el pacto de 1981,
ulteriormente violado por la imposicin de
un rgimen militar que frustr por completo el
proceso de transicin, pero slo temporalmente. En 1989, los dirigentes autocrticos decidieron -bajo la presin de dos olas sucesivas de
huelgas pero sin verse forzados a ello por la violencia organizada de sus adversarios- abrir una

mesa redonda de negociaciones que condujeron a otro pacto; ste, a su vez, llev a las
elecciones restringidas de junio que elevaron al
poder a un gobierno reformista, partidario
de las alianzas y de base popular. C o m o su transicin se inici y acab en el casillero reform a , y todo el tiempo estuvo condicionada por
la presencia de un movimiento de masas, hem o s colocado a Polonia en este casillero, ignorando en la prctica la tortuosa va que la hizo
salir y volver a entrar en l.
Entre los casos ms recientes, algunos son
relativamente fciles de clasificar. Espaa (E) y
Uruguay ( U G Y ) son casos contemporneos

Modos de transicin en A mrica latina, Europa del Sur y Europa del Este

291

C U A D R O 2. Modos de transicin: distribucin de los casos recientes

ESTRATEGIA
TRANSACCIN

FUERZA

Multilateral

Unilateral
Imposicin

Pacto
[VEN-58]
[COL-57]

E
L
I
T
E
S

E
UGY

TU
BR
ECU

[COS-48]

PGY*
H
CHI

URSS*
BUL*

ELS*
GUA*

P
PER
[VEN-48]*

RDA

[JAP]
[A]

ARG

GR

[AU]

[I]

RUM*

[ARG-46]*

M
A
S
A
S

CH
PL
YU*

[YU-45)*
[MEX-10]*
[BOL-52]*
[CUB-59]*
[NIC-79]
[RUS-17]*
Revolucin

[GUA-46]*
Reforma
* Estos pases no eran todava o an no son democracias.

conspicuos (y que con frecuencia se toman com o modelos) de transiciones pactadas. Checoslovaquia ( C H E ) y Yugoslavia ( Y U ) encajan
bastante bien en el modelo reformista, por
cuanto el cambio fue consecuencia de una m o vilizacin de masas, sin que hubiera violencia,
y con negociaciones multilaterales. E n Turqua
( T U ) , Brasil (BR), Ecuador ( E C U ) y Unin Sovitica ( U R S S ) , el cambio de rgimen vino en
gran parte desde arriba y el poder coercitivo del
Estado intervino sistemticamente en la determinacin del calendario, el ritmo y el contenido de los cambios. Paraguay ( P G Y ) y Bulgaria
( B U L ) son casos m s ambiguos en la medida en

que se utiliz la violencia y hubo una movilizacin popular durante el proceso de derrocamiento de Stroessner y de Jivkov, pero las lites en el poder retuvieron el control. E n El Salvador (ELS), con posterioridad a 1982, ha
habido un intento de imponer la transicin m e diante elecciones restringidas, pero la resistencia persistente de los excluidos ha impedido
que se produzca un desenlace similar. Los casos revolucionarios son bien conocidos: Mxico ( M E X ) en 1910, Cuba (CUB) en 1959, Nicaragua (NIC) en 1979 y Rusia (RUS) en 1917,
mientras que Bolivia (BOL), en 1952, es un caso ms complejo.

292

Terry Lynn Karl y Philippe C. Sehmiller

Modos de transicin en Amrica latina, Europa del Sur y Europa del Este

293

Espaa supone un caso de transicin democrtica con xito. A la izquierda: La tentativa de golpe de Estado militar
del 23 de febrero de 1981 que fracas. Thomas/imaprcss. Arriba: E n 1982, en Valencia, cartel de Felipe Gonzlez, lder
del Partido socialista, que sali victorioso de la confrontacin electoral. Remingcr/Comact Press.

294

Sin embargo, muchos casos son an m s difciles de clasificar. T o m e m o s por ejemplo el

caso de Portugal (P). Su transicin se inici de
manera sbita e inesperada con una imposicin, un golpe de Estado de oficiales jvenes
ante una derrota militar previsible en GuineaBissau. D e la noche a la maana, la conquista
del poder desencaden, prcticamente, una
respuesta de masas que en principio empuj el
proceso en una direccin reformista y ms tarde, en la primavera y el verano de 1975, pareci orientarse hacia un desenlace revolucionario. La derrota, en noviembre, de los militares
extremistas impidi este desenlace: durante algn tiempo la poltica portuguesa fluctu entre
la reforma y la imposicin (habiendo fracasado
los esfuerzos de negociacin) hasta las elecciones de 1987; despus, las modificaciones constitucionales parecen, por fin, haber situado al
pas en el camino hacia la consolidacin14.
Chile (CHI) es otro caso difcil de clasificar.
Anclado firmemente en el rgimen de imposicin, hasta que el general Pinochet juzg errneamente sus posibilidades de vencer en un
plebiscito clave de 1988. A partir de esa fecha,
los polticos civiles chilenos entraron de nuevo
en escena, optando por una transicin pactada,
basada en una gran alianza de todos los partidos de oposicin. Hungra (H) es un caso parecido en la medida en que el mpetu inicial
provino del partido dominante, pero las lites
dirigentes perdieron el control y se vieron obligadas a entablar negociaciones de mesa redonda con unos grupos de oposicin que, por
s solos, no habran obtenido mucho apoyo popular. El caso de la Repblica Democrtica
Alemana ( R D A ) podra ser un caso tpico de
reforma desde abajo, a no ser por la considerable injerencia de las lites de la vecina Repblica Federal en los momentos clave de la transicin. D e m o d o anlogo, en Rumania ( R U M )
pudo haberse producido, en un primer m o m e n to, un cambio acelerado de rgimen en condiciones revolucionarias de violencia y participacin de las masas, pero el papel ambiguo de
Unin Sovitica y la recuperacin ulterior de la
nomenklatura y el aparato militar hacen pensar
en una transicin impuesta15.

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

que segmentos importantes de los regmenes

autocrticos anteriores -militares en los tres
casos- desempearon un papel clave en la transicin, pero en el contexto de una movilizacin
considerable de las masas urbanas y con un
cierto recurso a la violencia. En los dos primeros casos se haba producido tambin una derrota en un conflicto blico internacional de resultas de una poltica exterior aventurada, pero
sin que hubiera ocupacin ulterior por parte de
conquistadores extranjeros, c o m o ocurri en
los casos de Alemania (A), Japn (JAP) o Austria ( A U ) .

III. Algunas conclusiones

provisionales

La primera observacin general que cabe hacer

es que todos los modos de transicin han sido
experimentados, en un m o m e n t o u otro. Las
revoluciones se producen con menor frecuencia, aunque en el caso rumano de 1989 casi se
repitieron las condiciones generales de la revolucin de Nicaragua en 1979. Amrica latina
ofrece una variedad particularmente amplia de
modalidades de cambio de rgimen, pero pocas
de ellas han desembocado en una democracia
estable. Todos los casos de Europa meridional,
prcticamente, corresponden a la parte superior del cuadro 2, lo que denota el papel predominante que desempearon las lites en esos
casos. Las transiciones en Europa del Este estn situadas en la diagonal que va de la imposicin a la reforma. A pesar de la frecuencia con
que se convocaron negociaciones de mesa redonda, ninguno de estos casos puede considerarse claramente pactado, aunque Hungra
es la que se acerca ms. C o m o sealamos antes,
Rumania es un caso excepcional, con sus condiciones casi revolucionarias.
La segunda generalizacin se desprende de
la distribucin de asteriscos (*) que indican que
la transicin no condujo, o no ha conducido
todava, a ninguna forma de democracia estable. Las transiciones impuestas, y las reformistas, pueden o no conducir a la democracia. Las
revoluciones son menos ambiguas; pueden proEn el centro m i s m o de nuestro espacio de ducir modalidades relativamente duraderas de
caractersticas bsicas se encuentran tres casos dominio - c o m o Rusia desde 1917, Mxico desque se resisten a todo intento de clasificacin: de 1929, China desde 1949 y C u b a desde
Argentina ( A R G ) , Grecia ( G R ) y Per (PER). 1959- pero rara vez han evolucionado hacia
En estos casos hay elementos de imposicin, ya formas de competencia leal, oposicin libre, to-

Modos de transicin en Amrica latina, Europa del Sur y Europa del Este

lerancia para la rotacin del poder y libertad de

asociacin. Esto est en completa contradiccin con la tan mencionada generalizacin de
Barrington Moore Jr., segn la cual las revoluciones son necesarias para la democracia16. Es
cierto que su tesis se basa en distintos casos
(Gran Bretaa, Estados Unidos y Francia), un
marco cronolgico m s amplio (casi un siglo en
el caso de Francia, y ms an en el de Gran
Bretaa), y una hiptesis que los hechos contradicen (que los regmenes autocrticos anteriores no habran evolucionado hacia la democracia si las masas no hubieran provocado una
ruptura violenta con el pasado). Sin embargo,
nuestra muestra indica decididamente lo
contrario, esto es, que cuando los dirigentes autoritarios son desplazados por la fuerza, y los
substituye una nueva lite que representa a bases populares, es poco probable que a continuacin se implante una democracia poltica. Cabe
aadir, sin embargo, que la evolucin actual de
Unin Sovitica, Nicaragua y Mxico podran
poner en tela de juicio esta afirmacin17.
La experiencia de los casos latinoamericanos sugiere a primera vista una conclusin contraria a lo que la intuicin nos dicta: la transicin reformista pocas veces ha llevado a una
consolidacin de la democracia. Desde hace
m u c h o tiempo se considera que la presin pacfica desde abajo mediante la movilizacin de
los grupos excluidos, que obliga a las lites gobernantes a permitir una mayor oposicin y extender el derecho de voto, es la mejor frmula
para la democratizacin, sobre todo cuando se
produce sucesiva y gradualmente18. Esa frmula quiz dio buen resultado en Chile antes de
1971-1973, pero no en respuesta a las reformas
socialistas de Allende. Las experiencias anlogas en Argentina (1946-1955) y Guatemala
(1946-1954) acabaron en un regreso a formas
de gobierno autoritarias. Sin embargo, es importante tener en cuenta que estos fracasos de
la democratizacin se produjeron en el contexto de la guerra fra y sufrieron una fuerte influencia de sta. E n los casos de Checoslovaquia, Polonia, Yugoslavia y Nicaragua que estn ya bien instalados en ese m o d o de
transicin, veremos si este pesimismo se justifica en otra poca y en un contexto internacional diferente.
Los modos que han conducido frecuentemente a la instauracin de algn tipo de d e m o cracia poltica son las transiciones desde arri-

295

ba. En estos casos, los gobernantes tradicionales mantienen el control, aunque sometidos a
presiones desde abajo, y aplican con xito estrategias, de transaccin o de fuerza (o ambas a
la vez), para salvaguardar al menos una parcela
de su poder.
D e estos dos m o d o s de transicin, la d e m o cratizacin por pura imposicin es el ms com n , sobre todo si incluimos los casos en que
actores extranjeros o nacionales recurren a la
fuerza, o amenazan hacerlo. En efecto, algunas
de las democracias m s estables fueron impuestas a los pases derrotados en la Segunda
Guerra Mundial, aunque Corea del Sur y Filipinas prueban que esta frmula puede fracasar. E n el casillero imposicin del cuadro 2
figuran Brasil, Ecuador, Paraguay y Turqua,
pases donde los militares utilizaron su posicin dominante parafijarunilateralmente las
reglas de un eventual gobierno civil; y Bulgaria
y Unin Sovitica, donde la lite civil en el poder ha controlado (hasta ahora) el calendario y
el ritmo del cambio de rgimen. E n los primeros cuatro casos la transicin se ha prolongado,
se han impuesto lmites reales al grado de democratizacin y la consolidacin parece m u y
difcil de alcanzar, si bien todava no ha habido
un retroceso a la autocracia. E n el caso de
Unin Sovitica y de Bulgaria es an demasiado temprano para saber c m o acabar la cosa,
pero la precariedad permanente de los derechos civiles y la inexistencia de estructuras institucionalizadas en las que puedan competir los
partidos son indicios m u y poco alentadores.
Los pases donde la democracia se ha m a n tenido durante un perodo respetable parecen
aglutinarse en el casillero correspondiente a los
actores relativamente poderosos, pertenecientes a las lites, y que aplican estrategias de transaccin. Esta categora incluye los casos histricos de Venezuela ( 1958-) y Colombia ( 1957-), y
el reciente regreso a la democracia de Espaa
(1975-) y Uruguay (1984-)19. L o que une estos
casos, por lo dems diversos, es la existencia de
pactos fundacionales, o sea, acuerdos explcitos
(si bien no siempre pblicos) entre las lites en
conflicto, que definen las reglas de gobierno sobre la base de garantas mutuas para los intereses vitales de los interesados. En efecto, podra
afirmarse que en las condiciones de la poltica
moderna -cuando se dan por supuestas la liberacin de las masas y la existencia de amplios
derechos individuales, cuando los intereses de

296

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitter

clase y los intereses sectoriales y profesionales

estn probablemente bien defendidos por organizaciones especializadas, cuando las fuerzas
armadas disponen de una superioridad aplastante en el empleo de la violencia, cuando el
Estado ejerce probablemente amplias responsabilidades en materia de regulacin del mercado y redistribucin de los ingresos y cuando el
sistema econmico est ntimamente integrado
con el mercado internacional, con la consiguiente vulnerabilidad con respecto a ste- un
contrato social explcito de ese tipo es virtualmente indispensable. El contrato liberal anterior, que se basaba en el consentimiento individual implcito a la autoridad legtima, ya no es
suficiente, simplemente porque no abarca la
g a m a de nuevos derechos y obligaciones y es
incapaz de garantizar la conformidad requerida de los grupos sociales m s importantes20.
Estos pactos fundacionales explcitos tienen varios componentes esenciales. E n primer
lugar, son necesariamente globales y comprenden prcticamente a todos los actores polticos
importantes. Puesto que los pactos son transacciones negociadas, en las que las fuerzas enfrentadas se ponen de acuerdo en no utilizar su
capacidad de daarse mutuamente dando garantas de que no pondran en peligro los intereses vitales mutuos, su xito depende de que
abarquen todos los intereses potencialmente
peligrosos. E n segundo lugar, estos pactos son
en realidad una serie de acuerdos vinculados
entre s y dependientes los unos de los otros.
Entre ellos ha de figurar necesariamente un
acuerdo de los militares con los civiles sobre las
condiciones del establecimiento de un rgimen
civil, un acuerdo entre los partidos polticos para organizar la competencia con arreglo a las
nuevas normas de gobierno, y un contrato social entre los organismos oficiales, las asociaciones patronales y los sindicatos respecto del
derecho de propiedad, los mecanismos de regulacin del mercado y la distribucin de los beneficios. En tercer lugar, si bien en ltimo trmino esos pactos son a la vez de substancia
(con respecto a los principios normativos m s
importantes) y de procedimiento (en cuanto a
las reglas de formulacin de polticas), inicialmente se da prioridad a la reglamentacin, porque la negociacin sobre la negociacin es la
primera y m s importante etapa del proceso de
transaccin.
Por ltimo, los pactos fundacionales sirven

para asegurar la supervivencia porque, si bien

por su propia naturaleza comprenden el mayor
nmero de fuerzas posible, tambin tienen por
objeto al m i s m o tiempo, restringir el alcance de
la representacin poltica para garantizar a las
clases dominantes tradicionales que se respetarn sus intereses vitales. En lo esencial son m e canismos antidemocrticos, negociados por las
lites, que tratan de establecer un contrato socioeconmico y poltico explcito que desmovilice a las masas en su condicin de actores incipientes, al tiempo que determinan la medida
en que todos los actores podrn participar o
ejercer poder en el futuro. Esto pueden hacerlo
reprimiendo las protestas (como hicieron los
partidos colombianos en 1958 al ponerse de
acuerdo en la alternancia en el poder, cualquiera que fuera el resultado de las elecciones), restringiendo el programa poltico (como hicieron
los partidos en Venezuela en 1958 cuando se
pusieron de acuerdo en aplicar el m i s m o programa econmico), o limitando el derecho de
voto (como hicieron las lites chilenas, comenzando con la ley electoral de 1974).
H a y un cierto nmero de casos que no encajan en ninguna de las categoras ideales anteriores, pero renen caractersticas de los distintos
tipos. Por ejemplo, en Costa Rica en 1948, un
partido de la oposicin derrib por la fuerza al
partido gobernante tras una breve guerra civil,
pero recurriendo inmediatamente despus a la
conclusin de pactos para sentar las bases de
una democracia duradera21. En Chile, la derrota de Pinochet en el plebiscito de 1988 puso
coto a su estrategia unilateral, que luego fue
reemplazada por el pactismo entre los polticos
civiles22. Hungra es otro caso intermedio entre
los dos modos elitistas, situacin que parece de
buen augurio para un desenlace democrtico.
N o puede decirse lo m i s m o de los casos que
ocupan posiciones por debajo de la lnea elitista. E n Per, despus de 1978, el movimiento
popular de masas influy m u c h o en el control
de los militares sobre el calendario y la forma
de la transicin; en Guatemala ( 1984-) y El Salvador (1982-), una transicin impuesta, dirigida por las lites civiles vinculadas a Estados
Unidos (y tolerada a regaadientes por las fuerzas armadas), qued paralizada cuando las lites tradicionales se negaron a incorporar al
m u n d o poltico a los rebeldes armados y a las
organizaciones de trabajadores y campesinos.
En el caso de Argentina, que se encuentra en el

Modos de transicin en Amrica latina, Europa del Sur y Europa del Este

centro m i s m o del cuadro 2, es m u y difcil imaginar cul podra ser la estrategia dominante
-democrtica o autocrtica- que la salve de su
inestabilidad institucional permanente23. Estos
casos tienen en c o m n la prdida del control
por parte de las lites y la incapacidad de las
organizaciones de masa de imponer una nueva
estrategia coherente, por razones internas o externas.

Desde la Revolucin de los Claveles en Portugal, en 1974, los regmenes autocrticos han cedido el terreno, unos tras otros, a algn tipo de
democracia: primero en Europa meridional,
luego en Amrica del Sur, en Amrica central,
en menor medida, y m s recientemente en E u ropa del Este. Puede considerarse que todas estas transiciones forman parte de un mismo proceso, por cuanto cada una de ellas ha contribuido a aumentar la probabilidad de la prxima. A
pesar de estos efectos de difusin, en la m a y o ra de los casos los cambios se limitaron deliberadamente a la esfera de la autoridad poltica;
en otros, en cambio, dieron lugar a una transformacin simultnea y global de las relaciones
polticas, sociales y econmicas. Los medios
efectivos que sirvieron para introducir estos
cambios de rgimen han sido m u y dispares.
En este artculo hemos examinado la hiptesis segn la cual el m o d o de transicin de un
rgimen autocrtico es un factor clave y deter-

297

minante de la eventual aparicin de la d e m o cracia. Al hacer una distincin entre las situaciones en que las lites en el poder siguieron
dominando la vida poltica y aquellas en las
que fueron desplazadas por movimientos de
masas, y entre los casos en que los actores optaron por estrategias de transaccin multilateral
y los que se recurri a la imposicin unilateral,
hemos llegado a la conclusin de que la transicin pactada es el m o d o que mejor conduce a
la democracia poltica, seguido por la transicin impuesta. Sin embargo, es probable que
estos dos m o d o s de transicin produzcan, por
su propia naturaleza, tipos restringidos de democracia. Cuando los gobernantes pierden el
control sobre el proceso de cambio de rgimen
y las nuevas estructuras de poder y autoridad
surgen de abajo, bien por una reforma o por
una revolucin, las probabilidades de un desenlace favorable disminuyen, al menos as ha
ocurrido hasta ahora. M s problemticas son
las situaciones que se caracterizan por elementos mixtos pertenecientes a distintos modos de
transicin y en las cuales no pudo prevalecer
ninguna estrategia o coalicin dominante. N o
slo el m o d o de transicin es el factor determinante de la eventual implantacin de una democracia, sino que adems puede influir m u cho en el tipo especfico de democracia que se
consolide finalmente. Pero se es el tema que
deberamos proseguir en otro trabajo.
Traducido del ingls

Notas
* U n a versin anterior de este
artculo, referente slo a los casos
latinoamericanos y escrita por
Terry Karl exclusivamente, se
public con el ttulo Dilemmas of
Democratization in Latin
America en la revista
Comparative Politics, volumen 23,
n u m . 21, octubre de 1990,
pgs. 1-21. El artculo se present
por primera vez en la conferencia
sobre Amrica latina en el umbral
de la dcada de los aos 90,

auspiciada por el Instituto de

Amrica Latina de la Academia de
Ciencias Sociales de China y por la
Fundacin Ford, Beijing, de 8-16
de junio de 1988.
1. Este ensayo versa sobre casos de
estas cuatro regiones y no tiene
en cuenta, pues, procesos anlogos
en Asia (Pakistn, Filipinas, Corea
del Sur y Taiwan) o en Africa
(Gambia, Nigeria, Namibia, y ms
recientemente, Sudfrica).

Tambin se han registrado

movimientos subterrneos de
democratizacin y tentativas de
liberalizacin en el m u n d o rabe
(Tnez, Jordania y Egipto). Esta
serie de cambios de rgimen
(bastante imprevista) amenaza con
suprimir una de las razones
metodolgicas por las que las
tcnicas de las ciencias sociales
normales no se han utilizado
para analizar el tema. A saber, la
falta de un nmero insuficiente de

298
casos que sustenten una
estimacin estadstica
probabilstica. Subsiste, sin
embargo, el problema terico m s
importante: el papel anormal de
la incertidumbre y la contingencia
en estos procesos. Este tema se
analiza en el trabajo de Guillermo
O'Donnell y Philippe C . Schmitter,
Tentative Conclusions about
Uncertain Transitions, vol. 4
Transitions from Authoritarian
Rule (Baltimore: Johns Hopkins
University Press, 1986).
2. Estas cuestiones han dado lugar
a una abundancia de trabajos
comparados recientes que se han
publicado sobre la
democratizacin en Amrica del
Sur y Europa meridional. Vanse,
por ejemplo, Julian Santamara
(ed.). La transicin a la democracia
en el Sur de Europa y Amrica
latina (Madrid: Centro de
Investigaciones Sociolgicas,
1982); G u y Hermet, Aux frontires
de la dmocratie (Paris: P U F .
1983); Geoffrey Pridham (ed.).
The New Mediterranean
Democracies (London: Frank Cass,
1984); Fundacin Pablo Iglesias,
Caminos de la democracia en
Amrica latina (Madrid: Editorial
Pablo Iglesias. 1984); Isidoro
Cheresky y Jacques Chonchol
(eds.). Crisis y transformacin de
los regmenes autoritarios (Buenos
Aires: E U D E B A . 1985); Augusto
Varas (ed.). Transicin a la
democracia (Santiago de Chile:
F L A C S O , 1985); Los limites de la
democracia. 2 vol. (Buenos Aires:
C L A C S O , 1985); Alain Rouqui.
Bolivar Lamounier y Jorge
Schvarzer (eds.). Como Renascem
as Democracias (So Paulo:
Editora Brasilense. 1985); Alain
Rouqui, La dmocratie ou
l'apprentissage de la vertu (Paris:
Metailie, 1985); Guillermo
O'Donnell. Philippe Schmitter y
Laurence Whitehead (eds.).
Transitions from Authoritarian
Rule, 4 vol. (Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1986);
Paul W . Drake y Eduardo Silva
(eds.). Elections and
Democratization in Latin America,
1980-1985 (San Diego: Center for
Iberian and Latin American

Terry Lynn Karl y Philippe C. Schmitler

Studies, University of California,
1986); Enrique A . Baloyra (ed.).
Comparing New Democracies:
Transition and Consolidation in
Mediterranean Europe and the
Southern Cone (Boulder: Westview
Press, 1987); Carlos Huneeus (ed.).
Para I ivir la Democracia
(Santiago: Editorial Andante,
1987); James L. Malloy y Mitchell
A . Seligson (eds.). Authoritarians
and Democrats: The Politics of
Regime Transition in Latin
America (Pittsburgh: University of
Pisttsburgh Press, 1987); George
A . Lpez y Michael Stohl (eds.).
Liberalization and
Redemocratization in Latin
America (New York: Greenwood
Press, 1987); Dieter Nohlen y Aldo
Solari (eds.), Refirma Poltica y
Consolidacin Democrtica
(Caracas: Editorial Nueva
Sociedad, 1988); y Larry
Diamond, Juan J. Linz y Seymour
Martin Lipset, Democracy in
Developing Countries, (eds.), 4 vol.
(Boulder: Lynne Rienner
Publishers, 1988). Benno Galjart y
Patricio Silva (eds.).
Democratization and the Slate in
the Southern Cone (Leiden:
C E D L A , 1989).
Los esludios sobre la
democratizacin en Europa del
Este estn apenas comenzando y
casi todos se refieren a casos
especficos: Jadwiga Staniszkis,
Poland's Self Limiting Revolution
(Princeton: Princeton University
Press, 1984); Central and Eastern
European Social Research,
N m e r o especial. Social Research,
vol. 55, n m s . 1-2
(primavera-verano, 1988); John
Keane (ed.). Civil Society and the
State (London: Verso, 1988);
Perestroika in Eastern Europe,
N m e r o especial, Telos, n u m . 79
(primavera 1989).

un espritu de cooperacin...
pueden, en realidad, fomentar el
debilitamiento de las democracias
existentes. Hirschmann sostiene
que esto constituir
probablemente un obstculo para
el pensamiento constructivo acerca
de los m o d o s en que las
democracias pueden formarse,
sobrevivir e incluso fortalecerse
frente a la adversidad permanente,
y a pesar de sta. Vanse sus notas
no publicadas Dilemmas of
Democratic Consolidation in Latin
America, preparadas para la
reunin de So Paulo sobre la
Consolidacin Democrtica en
Amrica latina y Europa
meridional. 1986.

3. Albert Hirschmann ha afirmado

incluso que este tipo de
investigacin podra ser
perniciosa. A su juicio, el hecho de
sentar condiciones previas
estrictas para la democracia, tales
c o m o el crecimiento dinmico
debe reanudarse, debe mejorarse la
distribucin de los ingresos,... los
partidos polticos deben mostrar

8. Esta es la idea central del

anlisis de David Levine sobre
Venezuela, que atribuye la
instauracin de un rgimen
democrtico a la habilidad y las
artes plsticas de los actores para
llegar a transacciones. Vase
Venezuela since 1958: The
Consolidation of Democratic
Politics, en Juan Liz y Alfred

4. Vase en particular, Guillermo

O'Donnell y Philippe C . Schmitter,
Tentative Conclusions about
Uncertain Transitions, vol. 4 del
estudio citado en la nota 1; A d a m
Przeworski, Some Problems in
the Study of the Transition to
Democracy, vol. 3 del m i s m o
estudio y ibidem. Democracy as a
Contingent Outcome of Conflicts
en Rune Slagsted y Jon Lister
(eds.). Constitutionalism and
Democracy (New York: Cambridge
University Press, 1989).
5. Social Origins of Dictatorship
and Democracy (Boston: Beacon
Press. 1966), pgs. 418-419,
423-425.
6. Vase Jadwiga Staniszkis. The
Obsolescence of Solidarity, Telos.
n u m . 80 (verano 1989), pgs.
37-50.
7. Vase John Weeks, An
Interpretation of the Central
American Crisis, Latin America
Research Review, vol. X X I , n u m .
3. 1986.

299

Modos de transicin en Amrica latina, Europa del Sur y Europa del Este
Stepan (eds.). The Breakdown of
Democratic Regimes: Latin
America (Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1978).
9. Vase Terry Lynn Karl.
Petroleum and Political Pacts:
The Transition to Democracy in
Venezuela, Latin America
Research Review, enero 1987, pgs.
63-94, y Otto Kirschheimer,
Confining Conditions and
Revolutionary Breakthroughs.
American Political Science Review,
59(1965). pgs. 964-974.
10. Vanse las introducciones
respectivas en los vols. 1 y 2 de G .
O'Donnell, Ph. Schmitter y
Laurecen Whitehead (eds.).
Transitions from A uthoritarian
Rule, op. cit.
11. G . O'Donnell y Ph. Schmitter
(eds.). Tentative Conclusions, op.
cit., pg. 18.
12. Vanse Terry Lynn Karl.
Imposing Consent? Electoralism
versus democratization in El
Salvador, en Paul W . Drake y
Eduardo Silva (eds.). Elections and
Democratization in Latin America,
1980-1985 (San Diego: Center for
Iberian and Latin American
Studies, University of California.
1986). pgs. 9-36.
13. Sin embargo, tambin puede
tomarse en consideracin lo que
afirma Vctor Prez-Daz en un
interesante ensayo: En el lapso de
una generacin. Espaa se ha
transformado en una economa
capitalista moderna, en una
entidad poltica liberal y
democrtica y en una sociedad
tolerante y pluralista,
profundamente secular en lo que
atae a la mayora de los
problemas econmicos y polticos,
y basada en valores que comparten
todos los pases de Europa
occidental, ante todo los de la
libertad individual y los derechos
h u m a n o s . Esto se produjo de
resultas de una profunda
transformacin institucional y
cultural de la que la transicin a la
democracia es slo un aspecto,
aunque decisivo. The

Emergence of Democratic Spain

and the 'Invention' of a
Democratic Tradition,
manuscrito no publicado, marzo
de 1990, pg. 6. E n otra parte de
este ensayo, Prez-Daz sostiene de
manera convincente que la mayor
parte de los cambios econmicos
y sociales se iniciaron durante el
rgimen de Franco, y por lo tanto,
nunca fueron de carcter tan
sbito y simultneo c o m o ha
ocurrido ahora en Europa del Este.
14. Vase Philippe C . Schmitter,
Liberation by Golpe:
Retrospective Thoughts about the
D e m i s e of Authoritarian Rule in
Portugal, Armed Forces and
Society, vol. 2 , n m . I (otoo
1975).'
15. Vase Michel Castex, Un
mensonge gros comme le sicle:
Roumanie, histoire d'une
manipulation (Paris: Albin Michel,
1990); y tambin Enigmas of a
Revolution, The Economist (6 de
enero de 1990).
16. Barrington M o o r e Jr., op. cit..
pgs. 426-432.
17. Se estn produciendo cambios
interesantes tanto en la Nicaragua
posrevolucionaria c o m o en
Mxico. Nicaragua fue el primer
rgimen revolucionario de
Amrica latina que convoc
elecciones nacionales en las que se
autoriz a participar a varios
partidos. E n 1984, los partidos
tradicionales Liberal y
Conservador y varios pequeos
partidos izquierdistas compitieron
con el F S L N y lograron casi el
35 % de los votos. E n 1990, la
U N O , una coalicin de catorce
partidos antisandinistas, derrot a
los sandinistas que hasta ahora han
respetado el veredicto de las urnas.
En Mxico, el P R I ha permitido
que se desarrolle una oposicin
m s amplia a nivel municipal y
regional, pero las elecciones se
caracterizan an por numerosas
restricciones, fraudes y violencia a
nivel local.
18. R o b e n Dahl, Polyarchy (New

H a v e n : Yale University Press,

1971), pgs. 1-9.
19. Sobre estos casos, vase
Charles G . Gillespie, Uruguay's
Transition from Collgial
Military-Technocratic Rule en
O'Donnell et al., op. cit.. vol. 2;
Jonathan Hartlyn, Democracy in
Colombia: The Politics of Violence
and Accommodation, en Larry
D i a m o n d , Juan J. Linz y Seymour
Martin Lipset, Democracy in
Developing Countries: Latin
America, vol. 4 (Boulder: Lynne
Rienner Publishers, 1989);
Alexander W . Wilde,
Conversations A m o n g
Gentlemen: Oligarchical
Democracy in Colombia en Juan
Linz y Alfred Stepan (eds.) The
Breakdown of Democratic
Regimes: Latin America
(Baltimore: Johns Hopkins Press,
1978) y Terry Karl, Petroleum
and Political Pacts: The Transition
to Democracy in Venezuela, op.
cit.. vol. 2.
20. Agradecemos a Samuel
Valenzuela esta informacin.
Vase su Democratizacin Via
Reforma: La Expansin del
Sufragio en Chile (Buenos Aires:
Ediciones IDES, 1985).
21. H a y pocos estudios sobre la
dinmica del cambio de rgimen
en Costa Rica. Vase Jacobo
Schifter. La fase oculta de la guerra
civil en Costa Rica (San Jos:

EDUCA, 1979).
22. Incluso en los casos en que los
militares latinoamericanos
retuvieron su control sobre la
transicin, procedieron
sistemticamente a consultar a los
partidos polticos civiles. Vase
Francis Hagoplan y Scott
Mainwaring, Democracy in
Brazil: Origins, Problems and
Prospects, World Policy Journal
(verano 1987), pgs. 485-514; y
Manuel Antonio Carretn, El
Plebiscito de 1988 y la transicin a
la democracia (Santiago:

FLACSO, 1988).
23. Para un anlisis de este
dificilsimo caso, anlisis que, sin

300
embargo, no hace hincapi en las
condiciones particulares
imperantes durante los esfuerzos
sucesivos para cambiar el rgimen,
sino en los factores estructurales a
largo plazo, vase Carlos

Terry Lynn Karl y Philippe C. Sehmitler

W a i s m a n , Reversal of Development
in Argentina (Princeton: Princeton
University Press, 1987). U n
anlisis pormenorizado de un ciclo
especfico de esta tendencia
permanente, figura en Guillermo

O'Donnell. Bureaucratie
Authoritarianism: Argentina in
Comparative Perspective (Berkeley:
University of California Press.
1988).

Las transiciones de Amrica latina

en el umbral de los aos 90

Juan Rial
tarea imposible, vistos los programas diferentes de diversas comunidades acadmicas. E n
Para quien analiza el caso de las transiciones nuestro caso, creemos que exponer nuestro tehacia la democracia que ocurrieron en Amrica m a nos obliga a una visin global y al auxilio de
latina - y m u y especialmente en el Cono Sur y la historia.
Brasil'- desdefinesde los setenta hastafinesde
Debemos agregar a esta primera salvaguarlos ochenta, los cambios registrados en el Este da una segunda. Intentar abarcar en el anlisis
europeo en 1989 obligan a ver el proceso en un a toda Amrica latina supone un fuerte ejercimarco m s amplio.
cio de abstraccin. Es difcil hablar de una rea
Actuando c o m o historiadores de un futuro tan extensa y considerarla c o m o una zona homognea en lo poltico, culincierto, tratamos de captural, econmico y social.
tar ese presente enflujode
Juan Rial, historiador y politlogo. es
acuerdo a una visin comSi nos atenemos excluinvestigador en el Centro Peitho, Sociedad de Anlisis Poltico. Palacio Salvo.
prensiva. L a situacin de
sivamente a las unidades
ignorancia en que nos en- Plaza Independencia 8481. 914, M o n polticas existentes, hay
tevideo, Uruguay. H a trabajado extencontramos nos impulsa a
una Amrica latina donde
samente el tema de las relaciones cvirecorrer esta va. Esta posco-militares y los procesos electorales
la integracin entre los inde transicin. Su trabajo ms reciente
tura deja de lado los anlidgenas y los descendientes
ha sido c o m o co-editor del libro The misis m s fragmentados y en
litary and democracy. The future of civil- de los conquistadores an
cierto m o d o m s seguros
military relations in Latin America (Le- tropieza con fuertes difixington: Lexington Books, 1990).
de procesos parciales que,
cultades, y donde las luchas
sin embargo, nos sofocan
de clase cruzan por problecon enorme cantidad de inmas tnicos y culturales no
formacin y diversos intenresueltos. Existe otra A m tos de anlisis que invariarica, tambin, donde en un
blemente terminan en seterritorio vaco se afincaalar notorias excepciones a un paradigma que ron inmigrantes provenientes de Europa que
infructuosamente se intenta crear.
crearon una sociedad en apariencia, al menos,
El riesgo que se corre con una visin que afn a las de sus pases de origen. H a y una A m elude la riqueza de cada proceso particular es el rica latina donde se ensayaron modelos sociade obscurecer matices y volver a una interpre- listas y otra donde predomina una forma hbritacin fcil, aunque rida en sus posibilidades da de economa de mercado con un alto grado
de intervencin estatal. H a y una Amrica latide futuro.
La historia de la teora social y poltica na donde hubo regmenes democrticos estamuestra el deseo de conseguir verdades uni- bles y otra donde la democracia, pese a n u m e versales, pero la ciencia social de hoy mayori- rosos intentos, jams ha llegado a cuajar como
tariamente opera sobre el presente absoluto2. alternativa viable.
Compatibilizar las diversas posiciones es una
En una apreciacin diferente, que toma en

1. Introduccin

R I C S 128/Junio 1991

302

Juan Rial

En el caso de Amrica latina, las consideraciones realizadas por los acadmicos hasta el
presente se centraron casi exclusivamente en el
cambio de rgimen poltico.
La literatura que ms abunda sobre el tema
ha sealado los caminos para la transicin a
travs de sucesivas etapas9. O ' D o n n e l l y
Schmitter consideran causa sustancial de la
ruptura de un rgimen el problema de la legitimacin del mismo. Aunque un rgimen dictatorial puede resistir m s tiempo a una crisis de
legitimidad, finalmente, se erosiona. E n ese
marco se produce una ruptura dentro del rgim e n entre los duros y los blandos10, cuyo
contexto vara en cada circunstancia. O ' D o n nell seala que a esa divisin corresponde otra
dentro de la oposicin que surge entre m o d e rados y radicales. En esta oposicin se puede distinguir un sector oportunista que se adhiere a ella para posicionarse mejor en el juego
poltico futuro y quienes lo hacen por conviccin".
2. La (re)democratizacin
de Amrica latina en un marco
O'Donnell & Schmitter subrayan la importancia del contexto en que se produce la apertucomprehensivo
ra del escenario poltico, sealando las variaSi utilizamos con fines expositivos una concep- ciones entre procesos de origen interno y
tualizacin de tipo total5, c o m o la acuada por externo y acentuando la importancia del legado
Braudel<\ referida a la larga duracin, podra- preautoritario.
m o s decir que el movimiento de transicin haA partir de la escisin se producen procesos
cia la democracia en Amrica latina durante los de liberalization, acerca de cuyo alcance la discuaos setenta y ochenta fue parte de un proceso sin entre los acadmicos contina. Algunos remayor de democratizacin que abarc zonas marcan el carcter de concesiones que tienen esperifricas del m u n d o avanzado 7 , el segundo tos procesos12, otros sealan el (re)surgimiento
m u n d o socialista" y una parte importante del de organizaciones de la sociedad civil11 que preTercer M u n d o . E n todos los casos se trata de sionan sobre el rgimen c o m o etapa fundamental
zonas que pueden ser catalogadas c o m o perte- en el avance hacia el cambio de rgimen.
necientes a la tradicin cultural occidental o
Sin embargo, aunque la espectacularidad de
que, al menos, se hallan bajo su esfera de in- la movilizacin de sectores de masa puede ser
fluencia.
m u y visible, es discutible su eficacia para insN o queda claro hasta el presente c m o inter- trumentar la salida y el nuevo rgimen que lo
pretar este movimiento: se trata de una de las suceder.
etapas del proceso de triunfo del modelo de la
Casi todos los estudios sealan caminos dieconoma de mercado sobre la planificada cen- versos para la transicin, pero todos apuntan a
tralmente? Constituye una forma de expresar el las variantes de pacto que pueden alcanzarse
deseo de gran parte de los habitantes de esas zo- entre los blandos del rgimen dictatorial y
nas de acceder a formas de vida de acuerdo a las los moderados de la oposicin, explcitos o
pautas de consumo que promueven los medios no, que conducen al cambio efectivo del rgide comunicacin electrnicos de los pases m e n . U n a accin de lite da origen a un sistema
avanzados? Forma parte de un cambio en la representativo con una participacin reglada
cultura poltica en la que predominan nueva- de la masa ciudadana14.
mente argumentos morales de diverso cuo?
El proceso debe conducir a elecciones y a la
Hasta el presente, slo nos es posible constatar instauracin de un sistema de partidos poltila existencia del fenmeno poltico.
cos competitivo.

cuenta la estratificacin y las clases sociales,

hay una Amrica latina opulenta, que reside en
barrios exclusivos de grandes ciudades o frecuenta enclaves tursticos y otra que vive en
condiciones infrahumanas.
Pese a ello, Amrica latina existe en la percepcin de gran parte del m u n d o avanzado, especialmente en E E U U 3 , la potencia ms importante en la regin, y tambin en el deseo
manifiesto de gran parte de las lites ilustradas
de estos pases. Y , pese a todas las diferencias,
casi todos los pases de la regin se vieron sometidos a los altos grados de incertidumbre4
que caracterizan el cambio de un rgimen poltico hacia otro, en un proceso que se inicia en
1979, con los procesos de Ecuador y Per, y
que an no ha culminado, puesto que la agenda
paraguaya, mejicana y centroamericana sigue
abierta.

Las transiciones de America launa en el umbral de los aos 90

303

C o n la eleccin a la Presidencia, en noviembre de 1984, de Julio Mara Sanguinetti. la democracia regres a Uruguay, tras 11 aos de violenta dictadura militar. Wolimunn/Gamma.

U n punto importante, pocas veces analizado,

es el papel de las presiones internacionales. L a w rence Whitehead apunt la importancia de la
promocin de la democracia c o m o un valor superior, tanto moral c o m o prcticamente15. El
punto se conecta con las nuevas formas de influencia por las que compitieron grupos diversos,
desde las Internacionales partidarias de base europea a la diplomacia de los E E U U para ganar
nueva influencia en un nuevo contexto. En general, en las tipologas sobre la transicin no se incluy el anlisis de esta influencia que, en algunos pases, result determinante y en otros
aport un empuje importante hacia el cambio.

3. Una visin de la transicin

a la democracia en Amrica latina
El proceso de transicin a la democracia en
Amrica latina se bas en tres grandes movimientos: a) el de liberalizacin, que impone el

respeto a los derechos individuales y los ciudadanos, b) el de imposicin de formas de economa de mercado m s puras, menos controladas por el estado, que s u p o n e el fin de
regulaciones y planificaciones, tanto las de carcter indicativo c o m o las obligatorias, y la prdida del papel dominante del estado c o m o
agente econmico, en su calidad de dueo de
empresas y c) un proceso de construccin o reconstruccin de la democracia, entendiendo
por tal exclusivamente una poliarqua, es decir,
restringiendo la definicin del trmino a los aspectos polticos16, de acuerdo a la formulacin
realizada por Dahl 17 .
Se trata de un rgimen poltico donde el gobierno debe ser responsable frente a los ciudadanos por sus preferencias, considerndolos
polticamente iguales. En l, los ciudadanos tienen oportunidad de formular sus preferencias y
expresarlas a los otros ciudadanos, lo que implica libertad de expresin, de reunin y organizacin, de votar y competir por cargos electi-

304

vos en elecciones limpias, de ser elegido. Esta

visin restrictiva de la democracia ha sido
formulada a partir de una visin optimista
del contrato social. Esta versin elude el pesim i s m o de la propuesta por Schumpeter que seala que el mtodo democrtico es un arreglo
institucional para arribar a decisiones polticas
por medio de una competencia electoral que
otorgue poder de decidir"*, evitando la situacin de guerra que caracterizara a la poltica
desnuda, previa a un contrato social1''.
Estas definiciones dejan de lado la idea de
democracia social o sustantiva que perme
gran parte del discurso de la izquierda en los
aos sesenta y puso en peligro las conquistas de
la democracia poltica en buena parte de los pases del tercer m u n d o y especialmente en Amrica latina. La premisa que subyaca al concepto
de democracia sustantiva, tal como era formulado en la poca, era que de nada vala la libertad
burguesa para las masas oprimidas.
Precisamente, el contexto del proceso de
cada de la democracia en estas latitudes fue el
resultado de una confrontacin entre dos propuestas. La derrotada llevaba a un proceso de
transicin hacia el socialismo, hacia la imposicin de un sistema centralizado de planificacin socioeconmica y de imposicin de form a s polticas tcnico burocrticas apoyadas en
estructuras policacas.
El intento de subvertir las reas perifricas bajo control del otro sistema, o de ganarle
nuevos adeptos pareci favorecer a los partidarios del socialismo especialmente durante los
aos sesenta.
El referente y el fantasma de la revolucin
cubana, por un lado, y la continua accin de
movimientos guerrilleros, por el otro, pusieron
en cuestin a la democracia burguesa, considerada una fachada opresora.
La respuesta ante estas propuestas socialistas asumi la forma de regmenes autoritarios
que, sin embargo, tuvieron graves dificultades
en conformarse en regmenes fundadores de
una nueva frmula poltica20.
E n Amrica del Sur se ensayaron alternativas a la izquierda, con el septenato presidido
por el general Velazco Alvarado21 en Per, y en
Chile, con un perfil conservador en lo poltico,
bajo el general Pinochet2-.
E n Amrica Central la junta Salvadorea de
1978 y el gobierno de Lpez Arellano en H o n duras tambin constituyen un ejemplo de reg-

Juan Rial

menes con tendencias favorables a la reforma

social.
Las dificultades de quienes optaron por un
modelo socialista, planificador, fueron de dos
tipos. Por un lado, las propias de todo rgimen
de este tipo que deba enfrentar un m u n d o donde las corrientes del mercado condenaban a la
marginalidad este tipo de experiencia. Por el
otro, el hecho de que la conduccin del proceso
era militar. Ello provoc inquietudes en una
corporacin que se neg a dar el salto hacia una
fuerza de partido que encarnase un proyecto
que negaba su tradicin de fuerza nacional nacida con la creacin del estado.
Los que promovieron regmenes conservadores, aunque refundantes, chocaron con u n
problema de legitimidad. La misma dependa
de una justificacin de la democracia, nico
marco posible a aceptar en Amrica latina, pese
a todas las tachas y restas que en la prctica se
le impusieran.
Tenan por lo tanto el carcter de dictaduras comisariales21 en las cuales si bien las normas de derecho pblico eran constantemente
violentadas, resultaba difcil sustituirlas por un
nuevo orden con vocacin de estabilidad24.
C o m o ocurre con toda dictadura comisarial, las latinoamericanas fueron agotndose en
el cumplimiento de sus metas de diversas m a neras. Al restaurar el orden pblico, aunque
fuese a costa de fuerte represin y exclusin,
cumplan uno de sus objetivos primordiales. El
segundo, mucho m s difcil de lograr, fue poner
en marcha un proceso de desarrollo econmico. A u n q u e fue buscado por todos los regmenes, slo algunos pudieron mostrar cierto xito
en su gestin.
La salida de la situacin autoritaria, producto del agotamiento de las metas de la dictadura, supona el paso a alguna forma de rgim e n estable, fuera ste de tipo dictatorial o de
conformacin pluralista.
Salvo en el caso de Nicaragua, al menos en
una primera instancia, en el resto de la regin
todos los procesos llevaron a formas de transicin democrtica.
El problema citado de la legitimidad del rgimen posible fue uno de los que condicion al
proceso. La segunda guerra mundial clausur
c o m o posibles las opciones por el corporativism o del tipo franquista o variantes del fascismo
c o m o frmula poltica aceptable en el m u n d o
occidental.

Las transiciones de Amrica latina en el umbral de los aos 90

305

C a m p a a presidencial en Per, en 1990: contra lodo pronstico. Alberto Fujimori, hijo de inmigrantes japoneses,
venci al candidato favorito, el clebre novelista Mario Vargas Llosa. Giiabcrt/cosmos.

Por otra parte, para las fuerzas militares,

principales negociadores o al menos implicados en el proceso c o m o parte saliente, el marco
democrtico en su acepcin restrictiva resultaba aceptable. Desde los procesos de independencia del siglo pasado, todos los estados de
Amrica latina han asumido una forma republicana, democrtica y representativa que, si
bien en la prctica no funcion de acuerdo con
las previsiones constitucionales, fue la aceptada por todos los actores polticos relevantes.
Las fuerzas armadas de la regin son herederas
de este marco y pueden ajustarse a l sin violentar su ideologa orgnica y su tradicin.
En tercer trmino, un punto m u y relevante
al que la literatura casi no ha prestado atencin, tuvo un papel importante. El creciente
grado de etizacin25 de la poltica puso a los
regmenes dictatoriales en la m u y incmoda
posicin de no poder defender pblicamente
una poltica basada en la represin m s o m e nos constante y en la supresin de las garantas

liberales. E n un m o m e n t o donde la situacin

econmica en el continente poda ser evaluada
diferencialmente para cada pas, aunque para
las clases subalternas pudiera considerarse com o desfavorable, haba un punto que fcilmente permita movilizar a sectores importantes de
la poblacin y concitar apoyos exteriores que
no podan desatenderse. La cuestin sustancial
del sentido tico de la poltica pas en Amrica
latina por la defensa de los derechos h u m a nos 26 .
Este tema muestra, en otra forma, un punto
que debe considerarse sustancial para entender
las transiciones y que la literatura sobre estos
procesos no ha sealado adecuadamente: se
trata de procesos donde la influencia del a m biente internacional ha sido determinante, tal
c o m o aconteci con las democratizaciones europeas de 1945 al fin de la segunda guerra m u n dial27.
En Amrica central la influencia de E E U U
ha sido determinante de muchos de los proce-

306

Juan Rial

sos polticos recientes en los pases de esa zona.

E n cambio, en el sur del continente es menos
notoria. Tambin importa sealar la presencia
europea, especialmente las de las internacionales socialdemcrata y democristiana, tanto a
travs de sus rganos polticos c o m o de los de
cooperacin tcnica y universitaria.
Finalmente debe citarse el papel de los intelectuales en la promocin de la democracia. En
los aos sesenta ese sector conform una intelligentzia contestataria dispuesta a apoyar las
experiencias de imponer un sistema socioeconmico socialista. Luego de la experiencia autoritaria, a mediados de los aos setenta, una
buena parte de la comunidad, especialmente la
brasilea y la del cono sur, adopt otra actitud2". Dej de lado esa inquietud y pas a promover el mito democrtico29.

4. Los procesos
Este conjunto de influencias se manifest de
forma diversa en cada uno de los pases de la
regin.
D e los tpicos sealados en la literatura sobre transiciones c o m o pasos normales, esto es,
procesos de liberalizacin, realizacin de pactos
de salida y elecciones, la mayora de los pases
de Amrica latina muestra que la tipologa parece adecuada30. En cambio, esa literatura no previo el alto grado de autonoma que podran
mantener las instituciones militares tras la transicin31. N o nos hemos referido a la existencia o
no de un cisma en la lite autoritaria dado que
estos cismas, cuando se producen, responden a
caractersticas tan diversas que la mera constatacin de su presencia no agrega nada sustancial
al anlisis de la situacin32. El cuadro que sigue
resume lo acontecido en la regin.

Proceso

No
Cumplido cumplido

No
aplicable

Liberalizacin

13a

lb

Pacto/acuerdo

2C

3d

Elecciones libres

II

Ie

A u t o n o m a de las
fuerzas armadas

11

lh

21

a. Tenemos en cuenta que en muchos de los

pases el alcance efectivo de la liberalizacin es

bajo, debido a situaciones de violencia o guerra

civil, b. N o hubo cambios sustanciales en la situacin de Mxico, c. E n Argentina y Bolivia
no hubo pactos dada la forma de salida de las
fuerzas militares, d. N o es aplicable a Mxico,
P a n a m y Paraguay por diferentes razones, e.
Si bien hubo problemas para su instrumentacin en pases con guerra civil c o m o El Salvador y restricciones en otros c o m o Guatemala, o
vetos implcitos en casos c o m o los de Uruguay en 1984 o Chile en 1988, pueden considerarse razonablemente competitivas. / N o lo
fueron an en Mxico y Paraguay, aunque en
este ltimo pas es m u y probable que las prxim a s a realizarse ya tengan ese carcter, g. N o es
aplicable a Panam. /;. Situamos aqu a Bolivia,
aunque sin violentar el criterio de clasificacin
se la puede incluir entre las fuerzas con autonoma. /. N o es aplicable al caso de Mxico y Panam.
El cambio de rgimen, o sea de la ideologa,
valores y creencias dominantes, por un lado, de
las reglas de juego, la estructura decisional y de
ejecucin y control33, por el otro, asumi form a s pactadas en muchos de los casos entre titulares de un gobierno dictatorial considerado
ilegtimo y u n a oposicin democrtica.
Otras formas de apertura tuvieron su impulso
desde dentro del rgimen. Fueron y son, por lo
general, lentas ya que necesitan crear una contrapartida con la cual llegar a arreglos tras la
retirada del actor principal del rgimen dictatorial.
El cambio de valores fue relativamente m s
simple dado que la mayora de los regmenes
dictatoriales aceptaban c o m o fundamento la
existencia de un rgimen democrtico aunque
fuese tan restrictivo que asumiese la forma de
democradura34.
E n cuanto a normas y estructuras, la necesidad y amplitud de los ajustes dependi de cada
pas. Algunas de las dictaduras llegaron a estipular marcos constitucionales y legales que
contradecan notoriamente la posibilidad de
establecer una democracia plena. Esto oblig a
acomodamientos entre las lites para superar la
situacin. En muchos casos supuso una negociacin y la adopcin de nuevos marcos jurdicos35.
En cuanto a la nueva estructura de autoridad, el punto sustancial pas por decidir cuanto poder podan retener los mandos militares,
independientemente de los arreglos jurdicos

Las transiciones de Amrica latina en el umbral de los aos 90

formales que se realizaran. En algunos casos, la

norma constitucional permite a la fuerza armada una injerencia fuerte, c o m o se indica en la
actual Constitucin de Chile o en la brasilea36.
En la mayora de los pases, la norma legal indica que las F F A A son una institucin subordinada de acuerdo con las pautas normales de un
pas de cuo liberal. Sin embargo, en los hechos, retienen poder real, sea bajo la forma de
veto o amenaza de interponerlo, o por su accin directa en control de zonas del territorio
donde constituyen la nica presencia relevante
del estado.
As, en pases con zonas de violencia endmica c o m o Guatemala, El Salvador. Colombia
y Per, la nica autoridad estatal con presencia
nacional es la Fuerza Armada. Aunque puede
haber tambin efectivos policiales, normalmente estn subordinados, de hecho y a veces
tambin de derecho, a los anteriores.
En otros, marcan con su presencia lmites a
la accin de cualquier gobierno democrtico
sea por la va de oposiciones a las revisiones del
pasado37, o por vetos o amenazas de ejercerlo si
es que se decide alterar el acuerdo fundamental
bsico. Estos lmites delimitan el siguiente
campo de supuestos con el que debe trabajar
cualquier gobierno democrtico de la zona: a)
el sistema socioeconmico imperante se basar
en el funcionamiento del mercado, aunque la
forma concreta suponga restricciones fuertes a
este principio; b) el rgimen poltico ser liberal; c) el gobierno impedir toda alteracin sustancial del orden pblico38; d) los lderes polticos q u e conducen el proceso seguirn
manifestando adhesin a los principios de occidente39 y e) la fuerza mantendr fuerte autonoma dentro del estado40.
La autonoma implica la inexistencia de
controles efectivos por parte de autoridades estatales sobre la fuerza, tanto a nivel gubernamental c o m o parlamentario. E n la prctica,
ello supone que las normas de regulacin de la
carrera profesional, la socializacin militar, los
sistemas de ascenso, el uso de los recursos obtenidos del presupuesto estatal, la determinacin
de doctrinas de empleo de la fuerza, son decididas por la corporacin de oficiales, a travs de
sus mandos, sin que medie intervencin civil
relevante. Asimismo, se llega a un acuerdo que
supone una participacin m s o menos estable
en el presupuesto estatal.
La nueva estructura de autoridad puede

307

adoptar diversos modelos. En algunos casos se

continu las pautas del rgimen autoritario.
Ello ocurri en aquellos pases donde el rgim e n fue exitoso o donde cre mecanismos que
hacan aconsejable continuar, en un marco democrtico, con las rutinas establecidas anteriormente. Brasil y Chile son buenos ejemplos.
En otros casos se trataba de crear esa estructura, dado que hasta el presente no exista, com o es el caso de los regmenes que salen de situaciones patrimonialistas: Paraguay y
Panam 4 1 . Otro caso es el de Nicaragua. La salida del rgimen prebendario de S o m o z a en
1979 se hizo hacia un rgimen que tenda al
socialismo y la nueva transicin iniciada en
1990 obliga a una nueva acomodacin. En El
Salvador y en Guatemala la permanencia durante largo lapso de regmenes militares o apoyados por los militares hacen que la estructura
de autoridad pase en buena medida por la atencin constante de las demandas de los jefes de
esa institucin.
Slo en Uruguay podemos referir un caso
de restauracin de viejas prcticas, correspondiente a un proceso que tiene por referente al
pasado. En Argentina, aunque tambin se intent esta vuelta al pasado, las referencias eran
tan lejanas que, de hecho, hubo que adoptar
pautas seguidas por las administraciones anteriores.
En algunos casos, el cambio de rgimen poltico implica cambios sustanciales en el sistem a poltico. Sin embargo, estas modificaciones
pueden resultar difciles de percibir.
El cambio de rgimen supone el mantenimiento de los mismos actores polticos previamente constituidos, salvo que la situacin obligue a constituir nuevos o que otros efecten
una transformacin42. Los casos m s interesantes a citar de cambio de sistema estn en curso
de procesarse y su resultado es notoriamente
incierto. Se trata de Mxico y Nicaragua.
En el primer pas est en marcha la transformacin de un rgimen autoritario de partido
hegemnico mediante un proceso de liberalizacin que permite la emergencia de nuevos actores, a travs de un proceso controlado desde
arriba por la lite del PRI (Partido Revolucionario Institucionalizado) y debe pasar por un
proceso de reforma que imponga contiendas
electorales limpias, que elimine las prcticas
fraudulentas habituales43. En este marco, importa la presin que pueda ejercer E E U U y el

308

desempeo de otras fuerzas partidarias en administraciones estatales, por ejemplo la del

partido de Accin Nacional en Baja California.
E n todos los casos, sin embargo, es necesario resaltar el hecho que el papel principal en la
transicin fue desempeado por los partidos
polticos y en muchos casos, lo que es m s importante, un reducido nmero de dirigentes
que llevaron a cabo negociaciones previas o
posteriores al cambio de rgimen. En algunos
casos el sistema de partidos parece restaurado,
c o m o en el Cono Sur (Argentina, Chile, Uruguay)44.
Sin embargo, tras esa apariencia de restauracin hay reformas profundas. En el peronism o argentino se ha registrado un retroceso notorio del poder de los dirigentes sindicales en el
conjunto del movimiento. En Chile y Uruguay
la izquierda ha abandonado el radicalismo
para tomar un camino de integracin negativa45.
E n otros pases se registran alianzas entre
sectores opositores que previamente se situaban en los extremos, c o m o en Bolivia. En Brasil
el sistema partidario se recrea constantemente
en cada coyuntura electoral.
E n los pases de Amrica central el sistema
partidario tiene un formato mixto, mezclando
partidos de tipo democristiano o socialdemcrata con otros de tipo tradicional.
N o hay casi posibilidad de ejercer comparaciones que tengan utilidad. Estos sistemas funcionan a un nivel local, con escaso nivel de contacto entre los pases, salvo para los partidos
con afiliacin internacional.
Sin embargo, hay que decir que los partidos
tienen mucho menos relevancia que en los pases del primer m u n d o . Su capacidad de articular intereses es notoriamente ms baja y su desempeo en los parlamentos en regmenes de
tipo presidencial, donde las decisiones predominantes se concentran en el ejecutivo y el control del Congreso es ms espectacular que eficiente.
E n una primera instancia, los liderazgos de
los partidos que ganaron las elecciones tienden
a ser moderados y a apoyarse en sus estructuras
partidarias. En una segunda instancia, han aparecido liderazgos independientes que se han
apoyado directamente en los electores. Algunos
cultivaron una imagen de transgresores respecto a las convenciones sobre quin puede ser

Juan Rial

presidente, c o m o el Dr. Carlos M e n e m , electo

presidente de Argentina en 1989. En el mismo
ao, Fernando Collor de Mello, un joven poltico sin apoyo de las mquinas partidarias existentes, conquist la presidencia de Brasil. Alberto Fujimori, un ex-acadmico, hijo de
emigrantes japoneses, compiti con el novelista Mario Vargas Llosa. A m b o s carecan de antecedentes c o m o integrantes de la clase poltica
para la presidencia de Per.

5. Los resultados
Los procesos han conducido a formas de gobierno democrtico que no son asimilables a
las de los pases que han servido de modelo para el cambio. Se han producido elecciones de
diverso nivel en todos los pases considerados.
Bolivia, Honduras. Ecuador y Per ya registran
tres administraciones democrticas. Argentina, Brasil. El Salvador y Uruguay, dos. Estn
recorriendo la primera Chile y Paraguay. Mxico, Nicaragua y P a n a m presentan situaciones
diferentes. La continuidad electoral de Mxico
dificulta la clasificacin. E n Nicaragua, en
1984, hubo elecciones en un marco de guerra
civil. En Panam se tom c o m o resultado electoral el de comienzos de 1989, desconocido por
el general Antonio Noriega.
El resultado seala una clara permanencia
de los regmenes. Esta constatacin es tanto
m s importante si se tienen en cuenta los problemas econmicos notorios que condujeron a
procesos hiperinflacionarios en Argentina, Bolivia, Brasil y Per; las acciones de violencia de
diverso tipo, en El Salvador, Guatemala y Per
en gran escala y en menor medida en muchos
otros de los pases de la regin; las rebeliones
militares registradas en Argentina, Ecuador y
Guatemala; as c o m o la violencia social que
azota a muchos de ellos.
E n estos momentos no hay condiciones para la formacin de una coalicin de civiles y
militares que est dispuesta a llevar adelante
un rgimen autoritario.
Los programas de gobierno que casi todos
los pases de la regin han puesto en prctica,
en algunos casos luego de la segunda administracin democrtica, son del m i s m o tipo. Las
polticas pblicas en los mbitos econmico y
social implican una reforma del estado que
tiende a desregularizar un nmero importante

Las transiciones de Amrica latina en el umbral de los aos 90

309

Santiago de Chile, 1983: la democracia bajo las botas de los militares. Abbas/Ma

de actividades sometidas a su control, privatizar empresas y bajar el nivel de prestacin efectiva del estado de bienestar. Si bien esto provoca protestas en la izquierda poltica y se
proclama el deseo de implementar modelos
que alivien la situacin de las clases subalternas, no hay ninguna propuesta alternativa que
tenga an carcter operacional46.
Las amenazas de un posible quebramiento
del buen orden identificado con un cambio
de sistema econmico y social parecen controlables47. Los mecanismos de represin se encuentran respaldados, explcita o implcitamente, por los gobiernos elegidos, por lo cual
no hay un riesgo inmediato de ruptura de la
institucionalidad.
Las situaciones de violencia social o poltica limitan el alcance del estado de derecho48 en
muchos de los pases de la regin.
Se respeta, en general, el pluralismo poltico. Sin embargo, tambin hay que tener en
cuenta las restricciones al m i s m o en pases

donde imperan situaciones de violencia, especialmente en Amrica central.

El breve resumen efectuado indica que la
vuelta a la construccin de la democracia ha
sobrevivido pese a la fragilidad de estos regmenes y de un contexto desfavorable para la
mayora de los pases de la regin. Estos regmenes han proporcionado garantas a los derechos, pero no hay un estado de satisfaccin en
la poblacin, especialmente en las capas m e dias de la regin. Se haba depositado demasiada esperanza en que un cambio en los aspectos
polticos influira tambin en la vida cotidiana
elevando el nivel y la calidad de vida49.
El planteo excesivamente racional que
acompa a la (re)construccin de la democracia es adecuado para los sectores de clase media
que obtienen bienes polticos en un m o m e n t o
en que no pueden obtener otra cosa de los estados dbiles y empobrecidos de la regin. A u n que los sectores de las clases subalternas tambin han sufrido las consecuencias del

310

autoritarismo, aun en regmenes democrticos

deben sufrir exclusiones y vejaciones constantes, por lo cual un cambio de rgimen no significa tanto para ellas. U n a masa importante de
trabajadores, desempleados, cuentapropistas
esperaba que con el nuevo rgimen se reiniciara una poltica distributiva.
Esto no se ha dado y ha conducido a la desconfianza y el desprestigio de las clases polticas de la regin. D e ah la aparicin de liderazgos independientes y el reclamo de esperanza
por parte de los sectores populares50.
El resultado de las transiciones ha conducido a una situacin ambigua, incmoda para
los analistas. Philippe Schmitter bautiz el productofinalde las transiciones regmenes parciales. Otros, c o m o Atilio Born, han usado la
metfora de situacin Weimar.
Ello no significa que el pronstico sea el retorno hacia formas fascistas. Solamente querem o s decir que la incerteza respecto al futuro es
alta y que la estabilidad no parece fcilmente
alcanzable. En este sentido, podemos hablar de
una situacin abierta, en la que diversos caminos parecen posibles y diversos desenlaces
igualmente plausibles. E n los aos treinta las
salidas a la crisis fueron tanto el experimento
nazi, c o m o el New Deal. Para los pases de la
regin, el problema radica en que esperan una
orientacin del exterior y sus iniciativas locales
o conjuntas slo son de alcance limitado.

Juan Rial

nos de los que nos parecen m s relevantes:

E n las dos zonas hay un predominio manifiesto del Estado c o m o ordenador de la vida
econmica y social por sobre las instituciones
privadas surgidas de la sociedad. Este hecho
hace que, para la masa de la poblacin, las soluciones deben venir desde los administradores
del estado y no ser producto de un esfuerzo de
auto-organizacin que haga depender m e n o s
de ese gran aparato el cambio del sistema socioeconmico.
Aunque en Amrica latina la economa de
mercado ha predominado, su funcionamiento
se ha visto notoriamente restringido por un intervencionismo estatal fuerte. Este se manifiesta por una presencia fuerte en la actividad econmica a travs de empresas pblicas, por
regulaciones, por subsidios y protecciones
arancelarias que hacen que los sectores empresariales sean dbiles y estatalistas. En los pases
del Este la planificacin ha hecho depender a
los encargados de la produccin de decisiones
tomadas tambin a nivel del estado.
Las formas de estado de bienestar implantadas en algunos pases de Amrica latina, especialmente los del Ro de la Plata, favorecieron a
los sectores medios m u c h o m s que a los subalternos. Son estos sectores medios los que m s
resisten un cambio que suponga la prdida de
la proteccin estatal. Al m i s m o tiempo, ellos
son los mismos que desean acceder a un nivel
de consumo ms alto, lo cual implica una economa de mercado m s abierta. Muchos de los
6. Retomando una perspectiva
sectores medios de los pases del este europeo
estn en una situacin similar, al querer lo m e global
jor de dos sistemas, intentando evitar pagar los
La perspectiva de un proceso de larga duracin costos y riesgos inherentes a cada uno de ellos.
slo puede realizarse efectivamente cuando el
La nueva situacin en el este, especialmente
transcurso temporal tiene ese carcter. Por el en la U R S S , lleva a que las fuerzas militares
m o m e n t o nos encontramos con una nueva fase dejen de ser fuerzas de partido. Deben converdel m i s m o que se est produciendo en los pa- tirse en fuerzas nacionales. E n Nicaragua se esses del Este europeo. Hasta el presente, no se t produciendo un proceso de este tipo. C u a n realizaron por parte de los acadmicos compa- do una fuerza armada se ve forzada a servir a
raciones entre esos procesos y los de Amrica un rgimen del que desconfa polticamente,
latina, tal c o m o se dieron en esta ltima regin acta con lealtad funcional, pero a los efectos
tomando c o m o referente a casos de la Europa de asegurarse su supervivencia c o m o corporamediterrnea.
cin busca una situacin de autonoma, c o m o
El modelo de referencia para el Este euro- la que hemos sealado m s arriba. En Amrica
peo no es el Tercer M u n d o sino el avanzado. latina, este fenmeno se ha dado ante los proceSin embargo, muchos de los problemas con que sos de democratizacin en Amrica del Sur, pese enfrentan en el Este tambin se han presen- ro tambin, con un signo inverso, en el citado
caso de Nicaragua. N o sera extrao ver recotado en Amrica latina.
A manera de conclusin planteamos algu- rrer un camino similar a la fuerza militar sovi-

311

Las transiciones de A marica lal i na en el umbral de los aos 90

tica51. Si se tiene en cuenta que sta es depositaria de un arsenal nuclear capaz de hacer desaparecer a la humanidad, el punto tiene una relevancia sustancial.

Esta visin global que hemos buscado nos ha

hecho perder matices, pero si apunta a ver desde
otro punto de vista un proceso incierto que est
lejos de cerrarse ha logrado su objetivo.

Notas
1. Existe una bibliografa nutrida
sobre estos casos, comparndolos
con los procesos de Amrica latina,
especialmente los del C o n o Sur y
Brasil. Solamente citaremos
algunos de los trabajos ms
relevantes. Enrique Baloyra, ed..
Comparing New Democracies:
Transition and Consolidation in
Mediterranean Europe and the
Southern Cone. Boulder: Westwiev
Press, 1987; G u y Hermet.
Riflessioni per lo studio della
democrazia "octroye" en Teoria
Politica 2(1), 1986 pp. 49-71;
Arend Liphart, The Southern
European Examples of
Democratization: Six Lessons for
Latin America en Government
and Opposition 25( 1), Winter
1990, pp. 68-84; Dieter Nohlen,
Ms democracia en Amrica
latina? Democratizacin y
consolidacin de la democracia en
una perspectiva comparada en
Sntesis, n m . 6, Madrid:
setiembre-diciembre de 1988,
pp. 37-63; Guillermo O'Donnell.
Philippe C . Schmitter & Laurence
Whitehead, eds., Transitions from
Authoritarian Rule. Baltimore: The
Johns Hopkins University Press,
1986, y Julin Santamara, comp..
Transicin a la democracia en el
sur de Europa y America latina.
Madrid: Centro de Investigaciones
Sociolgicas, 1981.
2. Ver Agnes Heller Sociology as
the defetishisation of Modernity
en Martin Albrow & Elizabeth
King: Globalization, knowledge
and Society (London: Sage Press,
1990), pg. 35.
3. E n el pasado, los franceses
tuvieron una mayor influencia en
la parte sur del continente y en
Brasil, especialmente en los

mbitos intelectuales. Andr

Siegfried en L'Amrique Ibrique
(Pars: Gallimard, 1938) sealaba
...que se deben explicar los pases
particulares en funcin del
continente al que pertenecen: as se
descubren... puntos de vista
generales... (pg. 2).
Los E E U U en cambio han visto a
Amrica latina c o m o unidad
fundamentalmente a travs de los
intereses polticos y de la accin de
su diplomacia y su fuerza militar,
aunque casi siempre teida por la
primaca del contacto con Mxico,
el Caribe y Amrica Central. Para
una versin comprehensiva
reciente ver el libro de Alain
Rouqui, Amrique Latine.
Introduction 'Extreme-Occident
(Paris: Ed. D u Seuil, 1987),
traducido al espaol por Emec en
Buenos Aires en 1990.
4. Guillermo O'Donnell y
Philippe C . Schmitter comienzan
su volumen de conclusiones con un
captulo denominado
Introduciendo Incerteza. Ver al
respecto Tentative Conclusions
about Uncertain Democracies,
Baltimore: The Johns Hopkins
University Press, 1986; A d a m
Przeworski apunta en la misma
direccin en Democracy as a
Contingent O u t c o m e of Conflicts,
en Jon Elster, ed.,
Conslitucionalism and Democracy.
(Cambridge: Cambridge
University Press, pp. 55-80)
artculo que la revista brasilea
Estudios CEBRAP tradujo c o m o
A m a la incerteza y sers
democrtico.
5. Sealamos que es de tipo
expositivo en razn de los riesgos
que supone una modelizacin de
tipo total que aunque c o m o

Brasudel logre presentarnos

elementos, contradicciones,
complejidades, paradojas, nos da
una suma de teoras que no
constituyen ninguna. Al respecto,
ver Charles Tilly, Big structures,
large processes, huge comparisons.
N e w York: Russell Sage
Foundation, 1984, pp. 65-74.
6. Nos referimos al concepto de
historia de larga duracin de
Ferdinand Braudel referido a
procesos de largo alcance cuya
identificacin parte de la
observacin de regularidades y
eventos que apuntan hacia una
m i s m a direccin. Ver Histoire et
Sciences Sociales. L a longe dure
en Annales E.S.C. n m . 4 oct.-dec,
1958, Dbats et Combats,
pg. 725-753.
7. Nos referimos a las transiciones
de los aos setenta en Portugal
( 1974-76), Espaa ( 1975-81 ) y
Grecia (1974-75), a laque podra
adicionarse el constante esfuerzo
de transicin que se realiza en
Turqua, a partir de la restauracin
controlada del rgimen
representativo (1983-85).
8. Casi no hay trabajos
acadmicos disponibles sobre el
proceso. Podemos citar el de Ivan
Szelenyi referido a los procesos de
presin sobre los aparatos
burocrticos heredados del
stalinismo que llevaron a una
revolucin silenciosa desde
abajo por parte de grupos
subordinados que se apoyaron en
viejos hbitos. (Ver Socialist
Enterpreneurs: Embourgeoisement
in Rural Hungary, Madison:
University of Wisconsin Press,
1988), y el de Edward Comisso,
Where have we been and where

312
are w e going? Analyzing the
politics of Socialism in the 1990s,
paper presented at Midwest
Political Science Association in
Chicago, m a y o 14, 1989.
9. Nuevamente debemos sealar
las dificultades que supone utilizar
un modelo de etapas que
difcilmente tiene en cuenta,
influencias internacionales que
hacen diferir cada proceso a nivel
de estado, inercias histricas que
influyen diferencialmente. tiempos
y escenarios diferentes que
conforman complejidades
difcilmente reducibles a esquemas
de tipo funcional. Sin embargo,
tenemos en cuenta que se trata de
generalizaciones a partir de una
serie de comprobaciones
empricas, que permiten una
comparacin en base a la variacin
entre cada uno de los procesos. Al
respecto ver C . Tilly, Big
Structures, large processes, huge
comparisons. N e w York: Russell
Sage Foundation, 1984, pg. 41, 80
y ss.

Juan Rial
1970, pp. 356) seala: la decisin
en favor de la democracia resulta
de un intercambio entre diversas
fuerzas. D a d o que deben
negociarse alcances precisos de las
decisiones a tomar y se deben
correr fuertes riesgos respecto al
futuro un crculo m u y pequeo de
lderes es probable que juegue un
papel desproporcionadamente
alto.
13. U n a buena parte de la
literatura proveniente de
intelectuales de izquierda que
participaron m u y activamente en
el proceso de redemocratizacin
adhiri a esta posicin. Al respecto
puede verse el nmero 6 de la
revista Crtica & Utopa, publicada
en Buenos Aires en 1982,
especialmente el artculo de Angel
Flisfish: Notas acerca de la idea
del reforzamiento de la sociedad
civil, pp. 11-23.

14. Enrique Baloyra en

Democratic transition in
comparative perspective en
Baloyra. ed.. Comparing new
Democracies (Boulder: Westview
10. V'er Transitions from
Press, 1987) seala c o m o etapas el
Authoritarian Rule. IV. Tentative
deterioro del rgimen autoritario.
Conclusion about Uncertain
Si ste no logra reequilibrarse se
Democracies (Baltimore: Johns
rompe, lo que conduce a la
Hopkins University Press, 1986,
instalacin de un nuevo gobierno,
pg. 15/6). En este caso refieren a
que implementa el cambio. La
una quiebra dentro de la coalicin
prxima etapa sealada es la de
que soporta el sistema. Alfred
inauguracin o cristalizacin del
Stepan considera que esa quiebra
nuevo rgimen, ya con un
se produce dentro del elenco
compromiso firme con el m i s m o
militar, abriendo un juego
(ver pg. 11 ). El autor seala la
dialctico entre conquistas
agenda tipo de una transicin
societales y concesiones del
refirindose a aspectos
rgimen. Ver al respecto
Rethinking Military Politics. Brazil procdurales y sustantivos
and the Southern Cone (Princeton:
(pg. 13) y tipos de transicin, a
Princeton University Press, 1988,
causaciones externas o internas al
pg. 47 y ss).
rgimen autoritario y al tiempo
11. Ver esta conceptualizacin en
Notas para el estudio de procesos
de democratizacin poltica a
partir del estado
burocrtico-autoritario en
Estudios Cedes 2(5), Buenos Aires,
1979.
12. Dankwrt A . Rustow en
Transitions to Democracy.
Toward a Dynamic Model (en
Comparative Politics num. 2, April

(pg. 17).
Alfred Stepan en Paths toward
Redemocratization (en G .
O'Donnell. P . C . Schmitter and L.
Whitehead eds.. Transitions from
Authoritarian Rule. Comparative
Perspectives. Baltimore: Johns
Hopkins University Press, 1986)
refiere a diversos modelos de
transicin, sealando cuatro
variantes: una restauracin tras
una reconquista externa (casos de
pases invadidos que recobran su

independencia), la reformulacin
interna, la instalacin monitoreada
desde el exterior, c o m o el caso de
Alemania y Japn tras la segunda
guerra mundial y la que inicia un
rgimen autoritario. Dentro de
esta ltima distingue si el liderazgo
es de carcter civil o militar.
Dentro de la institucin militar
distingue los casos del gobierno
apoyado por los militares del
gobierno institucional de esta
corporacin. Los resultados
pueden ser un pacto, el fin abrupto
del rgimen o una guerra
revolucionaria.
15. Ver International aspects of
democratization en G .
O'Donnell, P . C . Schmitter, y L .
Whitehead, eds.. Transition from
Authoritarian Rule. Comparative
Perspectives. Baltimore: The Johns
Hopkins University Press, 1986,
pg. 10.
16. Tambin atendiendo a los
aspectos polticos, pero con una
mayor riqueza en la elaboracin
del concepto, que apunta a sus
lmites, debe verse la obra de G u y
Hermet, Aux frontires de la
dmocratie (Paris: P U F , 1983) y
Le peuple contre la dmocratie
(Paris: Fayard, 1989). E n otro
enfoque, el senador vitalicio
italiano y antiguo notable
intelectual de izquierda, Norberto
Bobbio tambin llega a una
definicin mnima de carcter
procesualista referida a las reglas
para la toma de decisiones
colectivas. Ver IIfuturo del/a
democrazia (Turin: Giulio Einaudi
Editore, 1984). Traduccin al
espaol realizada por Fondo de
Cultura Econmica en Mxico en
1986 y por Plaza & Janes de
Barcelona en 1985.
17. Robert Dahl, Polyarchy.
Participation and Opposition (New
Haven: Yale University Press,
1971). Ver pginas 1-3.
18. Ver Joseph Schumpeter.
Capitalism, Socialism and
Democracie (New York: Harper &
R o w , 1969, pg. 269)
19. Siguiendo la vieja tradicin

Las transiciones de Amrica latina en el umbral de los aos 90

hobessiana, la elaboracin ms
reciente de la poltica fundada en
la confrontacin puede
encontrarse en la conocida y
controvertida definicin de la
especificidad de lo poltico c o m o
oposicin entre amigo y enemigo
de Carl Schmitt, The concept of the
Political, traduccin, introduccin,
y notas por George Schwab (New
Brunswick: Rutger University
Press, 1975, pg. 26)
20. La idea de refundar el rgimen
poltico y a partir de all el rgimen
social fue tomada por varias de las
instituciones militares del
continente. En Argentina en 1966,
el general Ongana parti de una
posicin ideolgica corporativista
de cuo medieval, que no pudo
imponer a todos sus camaradas de
las fuerzas militares. E n Brasil la
idea fue refundadora slo
parcialmente. El fundamento
ideolgico era liberal y, por
consiguiente, aunque sin trmino
preciso y con un programa de
ejecucin largo, la dictadura tena
un plazo de consumacin. Se
trataba de una forma que oscilaba
entre la dictadura y la
democradura, utilizando la
terminologa de Schmitter. En el
caso chileno la idea del general
Pinochet tambin era
corporativista, pero su elenco de
asesores civiles llev la orientacin
hacia otros carriles. Otros
regmenes nunca se plantearon la
refundacin.
En principio todas las fuerzas
militares que apoyaron o
directamente gobernaron a travs
de sus cpulas dirigentes actuando
c o m o partidos militares
sustitutos (Ver Juan Rial: The
military in the role of "substitute
political party" and
redemocratization in Uruguay en
Augusto Varas, ed.. Democracy
under siege. New Military Power in
Latin America. (New York:
Greenwood Press, 1989,
pp. 97-114) tuvieron un lmite
importante: en cuanto intentaban
refundar el rgimen se impona a
su legitimidad y credibilidad la
aceptacin, aunque fuera retrica
de la democracia c o m o marco de
referencia poltica.

21. Ver Alfred Stepan, State and

Society. Peni in Comparative
Perspective. Princeton: Princeton
University Press, 1978 y Cynthia
McClintock & A b r a h a m F .
Lowenthal, ed.. The Peruvian
experiment reconsidered,
Princeton: Princeton University
Press, 1983.
22. Al respecto, ver Arturo y J.
Samuel Valenzuela, eds.. Military
Rule in Chile (Baltimore: The
Johns Hopkins University Press,
1986).
23. Utilizamos el trmino de Carl
Schmitt que distingue la dictadura
a trmino de la dictadura
soberana. Ver su obra La dictadura
(Madrid: Revista de Occidente,
1968, pg. 5 y ss).
24. Normalmente las fuerzas
militares o poseedoras de armas
c o m o poseedoras del monopolio
de la violencia son fundadoras de
un orden jurdico o defensoras del
m i s m o (ver al respecto Walter
Benjamn, Para una critica de la
violencia, Mxico: Premia, 1977,
pg. 28). La primera posicin lleva
a crear nuevos regmenes polticos,
cosa que es difcil para una fuerza
preexistente que, normalmente,
defiende el orden, visto c o m o una
serie de arreglos vigentes (ver
Alfred Vagts, A History of
Militarism, N e w York: Greenwich
Editions, 1959, pg. 30).
25. Usamos este barbarismo para
designar el movimiento que lleva a
cargar-de contenidos ticos
instancias hasta entonces juzgadas
c o m o polticas y a juzgar con
escalas de valores morales asuntos
que en el pasado se resolvan
apelando al Realpolitik.
26. N o se ha hecho una evaluacin
al respecto de su importancia, pero
tambin visto en u n proceso de
larga duracin, la campaa de
defensa de derechos humanos que
tuvo en el ex-Presidente Carter a
uno de sus mayores exponentes
tuvo un efecto enorme en el
m u n d o socialista, apoyando a los
diversos sectores disidentes de
clase media, a miembros de la

313
nomenklatura que deseaban
salvarse del naufragio que
perciban hacia delante y a los
intelectuales que estn al frente de
la primera fase de la transicin en
este m o m e n t o . Pero ese m i s m o
movimiento se extendi a los
pases con regmenes dictatoriales
en diversas zonas.
El contenido tico de la poltica
motiv la cruzada civilista en
Filipinas y los movimientos de
derechos humanos en Amrica
latina.
En otros mbitos, esta prdica no
tuvo efectos. N o s referimos al
m u n d o rabe donde el cambio de
rgimen en Irn, en 1979, aunque
tambin informado de pautas
ticas - y religiosas- llev a una
direccin diferente.
27. Ver G u y Hermet, Sociologie de
la construction dmocratique.
Paris: Econmica, 1986, pp. 151.
28. Al respecto, ver Jos J.
Brunner & Angel Flisfish, Los
intelectuales y las instituciones de
la cultura (Santiago de Chile:
F L A C S O , 1983), y Maria Susana
Arrosa Soares, coord., Os
intelectuais nos processos polticos
da America latina (Porto Alegre:
Editora da Universidade, 1985).
29. E n los aos sesenta los
socilogos eran junto a los
economistas el grupo lder en las
ciencias sociales de Amrica latina.
La discusin respecto a la
dependencia c o m o causa de la
situacin de subdesarrollo presida
el debate intelectual. A partir de
los setenta los politlogos pasaron
a presidir el debate poniendo c o m o
cuestin sustancial la
redemocratizacin. Algunos de los
viejos adhrentes al paradigma de
la dependencia c o m o Fernando
Henrique Cardoso encabezaron el
movimiento, convirtindose l
m i s m o en prcticamente un
esclavo de la actividad poltica y
abandonando la academia. Junto a
l Guillermo O'Donnell y Phillippe
Schmitter con el apoyo de
A b r a h a m Lowenthal, llevaron
adelante un proyecto acadmico de
fuertes repercusiones polticas que
promovi un movimiento que.

314
bajo cobertura acadmica, motiv
el lanzamiento de otros proyectos,
conferencias mixtas con miembros
de la clase poltica opositora a las
dictaduras, y reafirm el
compromiso de este sector tan
influyente con un proyecto
democrtico. Este movimiento
incluy entre sus protagonistas a la
casi totalidad de los intelectuales
con influencia en los crculos
polticos de la regin y ahora se
encuentra en disolucin dadas las
diferentes concepciones que tienen
sus integrantes respecto a los
procesos de consolidacin y la
estabilidad de los regmenes
polticos creados en los ochenta.

Juan Rial
poder, aunque se lo hiciese con el
gobierno, pero el tema no fue
retomado en el marco general de
los estudios sobre transiciones. Ver
Demilitarization and the
Institutionalization of
Military-dominated Polities in
Latin America en G . O'Donnell,
P . C . Schmitter & L. Whitehead,
Transitions from A uthoritarian
Rule, Baltimore, Johns Hopkins
University, 1986, pg. 108-136. En
cambio los trabajos sobre el tema
relaciones entre lites civiles y
militares expusieron ese punto
crucial. Ver al respecto Juan Rial,
Armed Forces of Latin America
or of the Latin America's en

SOW7nm. 10, Mnchen, 1989.

30. T o m a m o s como lmite
temporal inicialfinesde los setenta
cuando comienzan las transiciones
en Ecuador y Per y llegamos al
ao noventa en que se encuentran
en proceso las transiciones de
Paraguay y la de Mxico, las dos
presumiblemente largas,
especialmente la ltima. N o
tenemos en cuenta los estados
caribeos del sur y Belice en
Amrica central, donde las pautas
culturales y la lengua los alejan del
concepto Amrica latina. Tenemos
en cuenta a Mxico, todos los
estados de Amrica central,
excepto Costa Rica donde impera
una democracia estable desde fines
de los cuarenta. En el Caribe no
t o m a m o s a Dominicana porque su
proceso de transicin tras la
intervencin de E E U U hace que el
proceso ya sea antiguo. Hait
tampoco lo incluimos por los
sucesivos fracasos de implantar
una transicin por analoga
ocurridos desde 1988. Aqu se
planteara nuevamente la vieja
cuestin acerca de los requisitos
mnimos para alcanzar la
democracia.
Excluimos a Cuba dado que
todava no podemos afirmar si
realmente comenz la transicin.
En Amrica del Sur no tenemos en
cuenta a Colombia y Venezuela
donde no hubo quiebra del
rgimen democrtico.
31. Alain Rouqui manifest sus
dudas respecto a la posibilidad de
desmilitarizar efectivamente el

32. El detonador de la crisis es

m u y variado. En el caso de
Argentina lo fue la derrota de la
guerra de las Malvinas/Falkland y
la posterior retirada de las fuerzas
militares del ejercicio cotidiano de
la administracin. En Brasil fue el
resultado de un largo proceso de
acomodacin de lites. El cisma
entre duros y blandos se
presenta en varios de los pases,
pero en circunstancias diversas.
As en Chile se agudiza luego de la
derrota en el plebiscito de 1988.
En Uruguay tras la prdida de la
consulta popular de 1980. En
Bolivia con motivo de la
corrupcin producto de las
implicaciones del general Garca
Mesa y su crculo en el comercio
de narcticos. En Paraguay al
enfrentarse un sector
modernizante con otro
prebendario. En Per tras la
derrota en el ensayo socializante
del septenato velazquista. En
Amrica central la influencia de
E E U U fue la causa de impulsar los
procesos democratizadores en
varios pases de la regin. E n
Mxico es el resultado del desgaste
de la mquina poltica
hegemnica, el PRI.

33. Esta definicin de rgimen es

m u y formal dentro del marco de
anlisis sistmico. La t o m a m o s de
Leonardo Morlino, Corno
cambiano I Regimi Politici.
Strumenti di anlisis (Milano:
Franco Angel, 1980). Sin

embargo, nos parece til a los

efectos de nuestra exposicin.
34. Philippe Schmitter acu este
concepto para indicar una de las
posibles formas a las que podan
evolucionar los regmenes
dictatoriales en Speculations
about the prospective demise of
authoritarian regimes and its
possible consequences
(Washington; The Wilson Center.
Working Paper n u m . 60, 1980).
Schmitter haba usado esta idea en
su artculo The portugalization of
Brazil? en Alfred Stepan, ed.,
Authoritarian Brazil (New Haven,
Yale University Press, 1973,
pp. 185-186). Juan Linz, por su
parte lo considera una de las
formas en que puede salirse de la
democracia y un paso previo a la
dictadura (ver The Breakdown of
Democratic Regimes. Crisis,
Breakdown, and reeauilibration.
[Baltimore: The Johns Hopkins
University Press, 1978]. U n a
version ms reciente en G .
O'Donnell & P. Schmitter,
Transitions from Authoritarian
Rule. Tentative Conclusions about
Uncertain Democracies.
[Baltimore: Johns Hopkins
University, 1986 pg. 13]).
35. Se convoc a Asambleas
Constituyentes que elaboraron
nuevos textos constitucionales en
Ecuador en 1977-78, Per en 1979,
Honduras en 1980-82, El Salvador
en 1982-83, en Guatemala en
1984, en Brasil en 1988. En otros
pases hubo acuerdos de cpula
para reformar el orden vigente,
c o m o en Ecuador en 1983 (ya en el
primer gobierno de transicin) y
en Chile en 1989. En otros casos,
c o m o en Uruguay, se hizo una
reforma vigente slo por un ao en
1984-85. En Nicaragua el
ordenamiento constitucional de
1985 permiti el triunfo electoral
opositor en 1990. En Mxico se
reformaron las leyes electorales.
En todos los casos hubo reformas
legales importantes, por lo general
restringiendo el papel de las
fuerzas armadas en las decisiones
polticas cotidianas, modificando
competencias de las mismas y
posibilidad de integrar rganos de

315

Las transiciones de Amrica latina en el umbral de los aos 90

gobierno, reformulando la forma
de operar del poder judicial y
eliminando legislacin de
excepcin restrictiva de las
libertades pblicas.
36. E n Chile la Constitucin
permite que la comandancia
general de las F F A A pueda ser
ejercida por los miembros de la
Junta Militar. E n los hechos slo el
propio Pinochet hizo uso de esa
prerrogativa. E n Brasil, la
Constitucin permite la existencia
de un Consejo de Defensa
Nacional donde intervienen los
diversos ministros militares. Es el
nico pas de Amrica latina
donde cada servicio tiene un
Ministerio y no existe un nico
servicio.
37. El mejor ejemplo de bloqueo y
lmite no institucionalizado lo
muestra Argentina. El presidente
Ral Alfonsn tena un plan
poltico de castigo y depuracin de
las fuerzas armadas que fracas
ante su oposicin, pese a la
situacin de enorme desprestigio
en que quedaron sumidas tras la
repulsa internacional por las
formas represivas practicadas en
los aos setenta y por la prdida de
la guerra del Atlntico Sur contra
el Reino Unido. Al fin de su
mandato haba tenido que dar
marcha atrs a todas sus medidas
excepto la prisin de los militares
que integraron las primeras Juntas
de Gobierno. El sucesor de
Alfonsn, Carlos M e n e m ha dado
ya amnistas que prometen
alcanzar a todos. Sobre el tema ver
Carina Perelli: The legacies of
transitions to democracy in
Argentina and Uruguay in Louis
W . G o o d m a n , J.R.S. Mendelson &
Juan Rial, eds.. The military and
Democrary, Lexington, Mass.:
Lexington Books, 1990.
En Chile la presencia de Pinochet
al frente del Ejrcito es la mejor
garanta para no revisar el pasado.
En Uruguay un plebiscito popular
mantuvo una decisin
parlamentaria que implicaba el
olvido del pasado. E n Amrica
central es un tema en el cual las
fuerzas militares no han aceptado
ningn tipo de discusin. E n

Brasil, donde la represin fue

m u c h o menos intensa, el rgimen
dictatorial adopt normas que
impedan revisar lo actuado y
fueron mantenidas por el nuevo
rgimen democrtico.
38. La idea es que las rdenes
deben provenir de la autoridad
civil y que sta debe hacerse
responsable por los hechos, por
m s duros que estos parezcan. Por
ejemplo en el Per de Alan Garca
la represin de los jefes senderistas
en la crcel de Lugarichio, pese a la
investigacin realizada, culmin
con el apoyo a la accin por parte
de la autoridad civil. E n Argentina,
cl D r . Alfonsn debi reformar la
Ley de Defensa por decreto en
enero de 1989, autorizando la
intervencin de las fuerzas
militares en problemas internos,
para enfrentar un oscuro episodio
donde un grupo armado asalt un
cuartel del Ejrcito.
39. Se trata de una vaga nocin
que supone que estos pases deben
mantener el legado de Grecia,
R o m a , la cristiandad y la Europa
Occidental. N o se expresa en
forma articulada en esta
circunstancia porque hacerlo
supone llegar a una concepcin
total que, precisamente, la
democracia no puede aceptar a
riesgo de realizar exclusiones de
importantes sectores que no
admiten esta posicin. Sin
embargo, la fuerza se preocupa que
los sectores dominantes en la vida
econmicosocial y poltica
admitan estos principios, que
consideran tambin los suyos. Ver
al respecto: Genaro A m a g a d a , El
pensamiento poltico de los
militares. Estudios sobre Chile,
Argentina. Brasil y Uruguay.
Santiago: C I S E C , ' 1981 y Carina
Perelli. Los militares y la funcin
pblica. Montevideo: P E 1 T H O ,
1990.
40. E n la mayora de los pases de
la regin los militares con
jerarqua de oficial son los
funcionarios estatales con mayor
remuneracin relativa. Al presente
en la mayora de los pases de la
regin las fuerzas armadas

obtienen el 1,9 % del producto

bruto interno.
41. Juan Linz denomina a los
regmenes basados en un gobierno
de carcter personal con lealtad al
lder que no se basa en la tradicin,
sino en encarnar una ideologa, o
una misin, o su carisma, o en una
mezcla de temor y agradecimiento
de parte de sus colaboradores
sultansticos. Ver The
transition from authoritarian
regimes to democratic political
systems and the problems of
consolidation of Political
Democracy. Documento
presentado en la IPSA Tokyo
Roundatable de marzo-abril de
1982, pp. 11. Linz considera que el
vaco que deja la cada de un
rgimen de este tipo dificulta
notoriamente el paso a un rgimen
democrtico. N o considera la
posibilidad de su transformacin,
c o m o est ocurriendo en Paraguay
en estos momentos.
42. La idea de cambio poltico ha
sido manejada en el caso italiano
para referir a los procesos de
aceptacin del marco de economa
de mercado por parte de sindicatos
de izquierda en Italia. Ver al
respecto Alessandro Pizzorno.
Scambio politico e identita
collettiva nel conflitto di classe en
Colin Crouch e Alessandro
Pizzorno, Conflitti in Europa.
Lotte di classe, sindacati e Stao
dopo il '68 (Milano: Etas/Libri,
1980). Otra aproximacin al tema
realizada anteriormente: Guenther
Roth, The Social democrats in
Imperial Germany: A study in
working class isolation and
national integration, Otawa:
Bedminster Press, 1963. Roth se
refiri al tema de la aceptacin del
sistema por parte de la izquierda
marxista con el concepto de
integracin negativa.
43. Ver al respecto los trabajos de
Juan Molinar Horcasitas. The
Mexican electoral system:
continuity by change en Paul
Drake & Eduardo Silva, eds..
Elections and Democratization in
Latin America, 1980-85, San
Diego: University of California,

316
equidad. La tarea prioritaria del
desarrollo de Amrica latina y el
Caribe en los aos noventa
(Santiago: C E P A L , 1990) se
44. Ver Marcelo Cavarozzi y
aceptan los hechos. Debe haber
Manuel A . Garretn. coord..
competitividad en la actividad
Muerte y Resurreccin. Los
econmica de la regin acentuada
partidos polticos en el
en el logro de mayor
autoritarismo y las transiciones del
competitividad, pero debe hacerse
Cono Sur (Santiago: F L A C S O ,
teniendo en cuenta los intereses de
1989).
los sectores subalternos,
apuntando al relanzamiento de
45. Se trata de un proceso donde
polticas sociales redistributivas.
inicialmente se mantiene la
Hasta el presente la polmica entre
retrica revolucionaria, pero
quienes dejan de lado esta ltima
efectivamente se dan pasos para
preocupacin y quienes la
integrarse c o m o oposicin leal al
sostienen se ha delucidado en la
rgimen democrtico. Los procesos
prctica a favor de los primeros.
del este han acelerado la
Los problemas polticos y sociales
transformacin y de hecho se est
que deriven de esta situacin no se
entrando en una fase de
visualizan o se considera que no
integracin positiva para una
pueden llegar a alterar el buen
parte de la izquierda, mientras que
orden pblico.
otra asume posiciones radicales.
A m b a s estn a la bsqueda de un
47. Tal c o m o seala el poeta
nuevo orden deseado, de una
griego Constantin Cavafy (ver
esquiva utopa que los
Pomes. Athnes, caros, 1983) la
acontecimientos de 1989-90 en el
derrota es cierta para la mayora
este europeo han hecho m s
de los grupos que practicaron la
borrosa.
lucha armada en toda la regin.
Todos los grupos son conscientes
que en la coyuntura actual no
46. En el informe de la C E P A L ,
tienen posibilidades de ganar.
Transformacin productiva con
1986 y La asfixia electoral en
iVe.vttsnm. 123, marzo de 1988.

Juan Rial
48. Esta expresin tiene origen en
la tradicin jurdica de Europa
continental, refiriendo a las
garantas provenientes del lmite
a la accin de los poderes del
estado y no es asimilable
estrictamente a la expresin
sajona rule of law.
49. E n 1983, en su campaa
electoral, el luego electo presidente
Alfonsn dijo en alguna
oportunidad que con la
democracia se come, se educa, se
cura, queriendo decir que u n
rgimen poltico pluralista abra la
oportunidad para atender esos
reclamos. Sin embargo, para los
sectores populares se trata de una
promesa literal.
50. Quien esto escribe vio en un
muro de Lima la siguiente
inscripcin en 1988 con motivo de
la eleccin de alcalde de esa
ciudad: Basta de realidades,
queremos esperanzas.
51. En realidad estamos hablando
de una fuerza multinacional
que, presumiblemente, se
rusificar.

Elecciones presidenciales
y transicin poltica e n Amrica latina

Hlgio Trindade
Las elecciones presidenciales que tuvieron lu- los elementos comunes a esas diversas expegar en 1989 en Brasil, Argentina, Paraguay, riencias nacionales.
Uruguay y Chile ofrecen nuevos elementos para una reflexin comparativa sobre el proceso
de transicin y establecimiento de la democra- Modernizacin conservadora,
cia en Amrica latina. Sin embargo, esa compa- transicin poltica y reivindicacin
racin supone reconocer desde un comienzo la democrtica
especificidad de cada contexto.
Aunque todas esas elecciones se celebraron A nivel macroestructural conviene analizar, en
el m i s m o ao, conviene destacar al menos dos primer lugar, la relacin entre economa y poldiferencias. E n primer lutica, es decir, la relacin
gar, en Argentina, Brasil y
que ha existido entre la insDoctor en Ciencias Polticas por el InsUruguay se trataba de las
titucionalizacin del autotituto de Estudios Polticos de Pars,
segundas elecciones presiHlgio Trindade es analista del fascisritarismo militar y el m o m o , los partidos polticos y la poltica
denciales despus de la terdelo de modernizacin
comparada en Amrica latina. D e 1981
minacin formal de un rconservadora
aplicado en
a 1983, fue investigador asociado en el
gimen autoritario. Por el
los distintos casos. A este
Centro de Estudios e Investigaciones
Internacionales (CERI) de la Fundacontrario, en Chile y Pararespecto, parece que, cuancin Nacional de Ciencias Polticas y
guay esas elecciones repreto mejores haban sido los
actualmente tiene a su cargo la coordisentaban en cierto m o d o el
resultados econmicos dunacin en Brasil del programa conjunto
de investigacin del Instituto de Estucomienzo del proceso de
rante el perodo autoritadios Polticos de Pars y la Universidad
transicin hacia la d e m o rio, m s profundo y duraFederal de Ro Grande do Sul, de la que
cracia. Por otra parte, el
dero fue el nivel de institues profesor titular. Su direccin es: Praa D o n Feliciano, 126. Apt. 161, 9000
proceso de transicin es dicionalizacin logrado por
Porto Alegre, Brasil, S.A.
ferente en cada pas. A este
el rgimen militar corresrespecto pueden sealarse
pondiente. As, pues, cuantres frmulas: 1) la transicin fundada en pac- to m s profundo fue el cambio en la estructura
tos o negociaciones (Brasil, Uruguay y Chile); de la sociedad, tanto m s tendi el fin del auto2) la resultante del desmoronamiento del auto- ritarismo a adoptar la forma de una transicin
ritarismo y la derrota militar (Argentina); 3) la negociada. E n este sentido, el xito de la instiprovocada por una intervencin directa del tucionalizacin del autoritarismo militar corre
ejrcito (Paraguay).
pareja con el del proyecto de modernizacin
Estas diferencias en el calendario de la elec- conservadora.
cin presidencial y en el origen del proceso de
transicin muestran lo difcil que es comparar
situaciones tan heterogneas. Sin embargo, la
comparacin no pierde nada de su validez desde otro punto de vista: el que tiene en cuenta
R I C S 128/Junio 1991

El caso de Chile ofrece el mejor ejemplo de

esta relacin. L a situacin opuesta se produce en Argentina, donde el fracaso del modelo
burocrtico-autoritario podra explicarse en
gran parte por la incapacidad de los gobiernos

318

militares para encontrar una solucin a la crisis

econmica (los sucesivos reveses en este terreno desembocan finalmente en la aventura de
las Malvinas, c o m o compensacin nacionalista
al fracaso econmico). Por su parte, el caso de
Brasil se sita en un nivel intermedio. E n ese
pas el milagro econmico hizo posible la represin de los grupos armados revolucionarios
en la poca en que Medici procuraba legitimarse ante grandes sectores sociales. N o obstante,
la estrategia de distensin poltica iniciada por
el gobierno de Geisel fue slo una consecuencia
de la crisis econmica e hizo fracasar la institucionalizacin del rgimen militar.
D e todos modos, sin querer dar a la transicin de los pases del C o n o Sur una explicacin
economicista, es indiscutible que en todos
los casos interviene un conjunto de factores
econmicos comunes. Weffort seala al respecto: El Cono Sur est unificado por la crisis, la
deuda externa, el estancamiento econmico
(que hoy es general y afecta tambin a Brasil),
la inflacin, el crecimiento del desempleo y el
aumento de la desigualdad social1. Las diferencias nacionales, por lo que se refiere a la form a y al ritmo de la transicin, pueden analizarse en esa perspectiva global.
Esa perspectiva permite, en particular,
comprender por qu los primeros gobiernos civiles de transicin -Alfonsn en Argentina, Sarney en Brasil y Sanguinetti en Uruguay- gozaron, al comienzo, de u n amplio consenso
electoral, pero han desembocadofinalmenteen
alternancias polticas gubernamentales que reflejan unos resultados econmicos mediocres y
la incapacidad de resolver la crisis.
A u n as, pese a este rasgo econmico c o m n
a los pases del Cono Sur, la dinmica de su crecimiento no ha evolucionado en la misma direccin durante los ltimos decenios. Algunos, com o Argentina, Chile o Uruguay han sufrido una
verdadera degradacin econmica a partir de
los aos cincuenta. Otros, por el contrario, y en
particular Brasil, han experimentado un intenso
proceso de desarrollo. En 1950, el PIB de Argentina, Chile y Uruguay representaba el 32 % del
de Amrica latina; en 1983, ese porcentaje era
slo del 16 %. Durante ese mismo perodo Brasil triplic su contribucin al PIB de Amrica
latina. Sin embargo, esos procesos llevaron por
vas diferentes a los cuatro pases a un nivel de
ingresos por habitante bastante similar en 1989
(de 2.240 a 2.650 dlares)2.

Hlgio Trindade

A d e m s del terreno econmico, cabe destacar el aspecto especficamente poltico de la

reinvencin democrtica en los pases del
Cono Sur. Su transicin actual est marcada
por un hecho nuevo, relacionado con la connotacin positiva que ha adquirido la idea de democracia en su cultura poltica. E n efecto, aunque ha estado siempre vinculada a u n a
valoracin positiva de la democracia social o
esencial, la tradicin poltica latinoamericana
ha relegado durante m u c h o tiempo a un segundo plano la bsqueda de la democracia poltica
c o m o simple m o d o de gobierno formal. Esa posicin se explica en gran parte porque la defensa de la democracia ha formado parte siempre
de la retrica liberal-oligrquica de las lites
dominantes. C o m o se subraya en una obra reciente, si se excepta parcialmente a Chile,
Uruguay y Costa Rica, en Amrica latina la democracia poltica se ha identificado a m e n u d o
-tanto por los partidos populistas c o m o por los
de izquierda- c o m o un mecanismo de control
de sus partidarios y de manipulacin de las aspiraciones de stos m s que c o m o un acuerdo
institucional viable de representacin, de asimilacin y de satisfaccin eventual de esas mism a aspiraciones3.
Ahora bien, con la experiencia represiva de
los regmenes militares, la idea democrtica,
concebida en su acepcin institucional, ha adquirido ahora un espacio de legitimidad. Es ya
una de las reivindicaciones de importantes sectores de la sociedad y de partidos situados ideolgicamente a la izquierda - c o m o el Partido de
los Trabajadores (PT) en Brasil. La democracia
es adems un valor en s para algunos sectores
de la intelligentsia, aunque lo que preocupa a
sta son unos cambios socioeconmicos m s
profundos, hasta el punto de hacer perder al
concepto su significacin anterior, puramente
instrumental.
Weffort subraya que durante los aos sesenta los debates polticos de todos los pases
(latinoamericanos) versaban sobre los grandes
temas de cambio estructural de la sociedad, la
economa y el Estado. A su juicio, el tema de
la democracia estaba presente, pero la mayora
de las veces en una posicin de menor importancia. Por entonces los problemas m s importantes eran la estructura agraria, el desarrollo econmico, los desequilibrios regionales y
las desigualdades sociales4. As, pues, la ruptura es grande y traduce la aparicin de una cultu-

Elecciones presidenciales y transicin polilica en Amrica latina

319

La alternancia democrtica en Nicaragua, en febrero de 1990: Violeta Barrios de Chamorro gana las elecciones
presidenciales contra el presidente saliente Daniel Ortega. Meisclas/Magnum.

ra poltica democratizante que penetra en todos los poros de la sociedad. Se expresa, adem s , por medio de la incorporacin en la teora
y la prctica polticas de la idea de que los cambios de la sociedad son indisociables de la construccin formal de la democracia. E n ese contexto los partidos polticos viables sitan en
primer plano de sus preocupaciones la conquista de las libertades democrticas.
C o n todo, el optimismo justificado de estos
anlisis no deber ocultar las dificultades y los
peligros de regresin que siguen existiendo en
el proceso de transicin de los pases del C o n o
Sur. Y a se ha observado que los procesos de
democratizacin entraan dos transiciones: la
primera consiste en instalar el nuevo gobierno
democrtico y la segunda se define c o m o un
proceso de consolidacin que desemboca en la
vigencia de un rgimen democrtico. T a m bin es sabido que la primera transicin es,
por lo general, dura, difcil y est llena de incertidumbres, y el camino que lleva de un gobier-

no democrtico a un rgimen democrtico es

largo y las posibilidades de regresin autoritaria, numerosas 5 . Las elecciones presidenciales
de 1989 debern interpretarse desde ese punto
de vista, o m s bien podrn ser objeto de dos
interpretaciones: una que articule el anlisis
de las elecciones presidenciales en la perspectiva de una coyuntura nacional y una etapa especfica de la transicin, y otra que busque el significado de esas elecciones en funcin de los
cambios ocurridos en la tradicin de los partidos y en la cultura poltica nacional c o m o consecuencia de las transformaciones suscitadas
por los regmenes militares.

Las elecciones presidenciales

y las dificultades de la construccin
democrtica
Las elecciones de 1989, en los pases del C o n o
Sur, se sitan en fases diferentes de la transi-

320

cin poltica. Por su parte, las elecciones de

Chile y de Paraguay son en realidad elecciones
nacionales fundadoras del proceso de transicin. Son elecciones cruciales caracterizadas
por la competicin entre los partidos y la incertidumbre del proceso, en el sentido que
Przeworski da a este trmino6. Sin embargo, el
caso de los dos pases es diferente, aunque slo
sea por la ndole m u y distinta de las dictaduras
personalistas de las que acaban de salir.

Hlgio Trindade

As, las elecciones presidenciales chilenas

son el resultado de un proceso de transicin negociada entre una fuerte coalicin de partidos y
la direccin de un rgimen autoritario, conocido por su xito en el terreno econmico. Este
proceso, reforzado por un sistema electoral m a yoritario de dos candidaturas favoreci un m o delo de competicin bipolar. En efecto, el resultado de las elecciones, caracterizadas por la
victoria de la coalicin de centro-izquierda
(Concertacin por la democracia) con el
57,16 % de los votos vlidos, muestra, por una
Las elecciones fundadoras: Chile y Paraguay
parte, que sta reuni prcticamente a los parEn el caso de Chile, la transicin producida en- tidarios del no en el plebiscito de 1988 y, por
tre el plebiscito de 1988 y las elecciones presi- otra, que los votos capitalizados por los dos asdenciales de 1989 se realiz de manera nego- pirantes de la derecha - H e r m a n n Bchi, candiciada, c o m o respuesta a la victoria de la dato de Pinochet, y Francisco Javier Errazuoposicin en la consulta nacional organizada riz- ascendieron al 44,83 %, es decir, una cifra
cercana a la de los votos en favor del s en el
por el general Pinochet.
Durante ese perodo la principal dificultad m o m e n t o del plebiscito. Sin embargo, esta tende una coalicin poltica contra Pinochet di- dencia a la polarizacin, unida al carcter plem a n a b a de la fuerte tradicin ideolgica de los biscitario de la eleccin presidencial, no afect
partidos chilenos que dificultaba cualquier m u c h o a la divisin tradicional del electorado
acuerdo pragmtico. Sin embargo, el plebiscito en tres tendencias (izquierda, centro y derede 1988 produjo una bipolarizacin entre los cha). A u n q u e es demasiado pronto para prever
partidarios del rgimen y los miembros de la la evolucin del sistema poltico, que dependealianza de los 16 partidos que optaban por el r de la actuacin del gobierno de transicin en
no a Pinochet. Pese al equilibrio relativo de los terrenos poltico, econmico y de los derelas fuerzas en juego y a que Pinochet organiz chos humanos, est claro que la transicin chila consulta aprovechando una coyuntura eco- lena sigue la tendencia dominante en las transinmicamente favorable, la victoria del no, ciones negociadas, es decir, la alianza de los
con el 54,68 % de los votos contra el 43,04 %, demcratas de centro-izquierda con los de la
tuvo un efecto catalizador y cre unas condi- izquierda moderada, alianza que, al ser m a y o ciones favorables al proceso de transicin de- ritaria, excluye los extremos de ambos campos.
mocrtica. Tal es el anlisis, entre otros, de la
La dictadura militar m s larga de Amrica
revista APSI, segn la cual, el plebiscito arroj latina ha sido la del general Stroessner en Paraun resultado claro y objetivo; la mayora de guay: t o m el poder en 1954 en un golpe de
los chilenos rechaz el continuismo del general Estado, con el apoyo del Partido Colorado,
Pinochet y se pronunci por la democracia (...). antes de hacerse elegir Presidente ConstituLa nica actitud realista es aceptar que el triun- cional.
fo de la oposicin pone fin a quince aos de
El rgimen de Stroessner se ha considerado
rgimen autoritario y acelera el proceso de una con razn una forma arcaica de autoritarismo
transicin efectiva hacia la democracia. En esa patrimonial aplicado a una sociedad agraria inperspectiva, incluso Patricio Aylwin, jefe de la mvil. Alain Rougi precisa a ese respecto que
coalicin poltica del no y futuro candidato a no nace de un rgimen democrtico en crisis
la presidencia era partidario de una transicin ni constituye una reaccin a los movimientos
negociada. Segn Aylwin, convena discutir populares y a los regmenes democrticos vicon el ejrcito los trminos de un cambio polti- gentes en ese momento 8 . Por su parte, Weffort
co institucional, materializado a corto plazo en admite la posibilidad de que esa dictadura
la eleccin libre del Presidente de la Repblica pueda considerarse en ciertos aspectos una
y de un Congreso elegido de m o d o exclusivo anticipacin de los regmenes militares de los
por sufragio universal e investido de plenas fa- aos sesenta y setenta en otros pases del C o n o
cultades constituyentes7.
Sur9. D e ese m o d o vuelve a situar la experien-

Elecciones presidenciales y transicin politica en Amrica latina

cia dictatorial de Paraguay en el contexto de un

autoritarismo inscrito en una fase de presin
norteamericana particularmente fuerte en la
que el general Stroessner acepta incorporar la
doctrina de la seguridad nacional, antes de que
sta se formule, al contexto de bipolarizacin
de la guerra fra. Su objetivo explcito era, en
efecto, defender la civilizacin occidental y
cristiana amenazada por el materialismo que
reniega de todo, (...) que amenaza descender de
Oriente para destruir todos los valores adquiridos por la humanidad durante siglos de desarrollo cultural e histrico10.
En febrero de 1989, el golpe de Estado del
general Rodrguez rompi el pacto cvico-militar que, con el apoyo del Partido Colorado,
rega desde 1984 la reeleccin peridica del
presidente-dictador. As empieza el proceso de
transicin en un contexto de luchas internas y
purgas en el Partido Colorado y el ejrcito.
El objetivo de esa depuracin es hacer viable la
eleccin del sucesor de Stroessner en 1993.
La diferencia principal entre Paraguay y los
dems pases del C o n o Sur es que en este caso
no se trata de restaurar ninguna tradicin democrtica. Desde la Guerra Civil de 1947, Paraguay viva en un rgimen de partido nico
que se confunda con la propia institucin militar. El Partido Colorado, que en 1954 haba
asegurado a Stroessner el 98 % de los votos gracias a la presin de las armas, participa desde
1963 en elecciones formalmente pluralistas que
adems del orden y la paz haban permitido
a Stroessner ocho mandatos presidenciales sucesivos. Sin embargo, a partir de 1967 la reform a constitucional toler la existencia de una
oposicin formada por el Partido Liberal Radical, el Partido Liberal y el Partido Febrerista y
obtuvo automticamente la tercera parte de los
escaos del Congreso.
El Partido Colorado dominante, conservador pero no clerical, estuvo siempre c o m pletamente controlado por Stroessner que lo
purg de todos sus rivales. C o m o subraya R o u gi, los partidos tradicionales de Paraguay son
ante todo comunidades sociales de las que se
esperan servicios y proteccin. Todos los funcionarios del Estado o de los municipios deben
afiliarse obligatoriamente al partido y se exige
la tarjeta correspondiente a toda persona que
desee obtener subsidios o sueldos del Estado (8,
pg. 228). C o m o observa un especialista paraguayo, ningn sistema puede funcionar de

321

m o d o estable si no dispone de una base de consenso en la sociedad, aunque sea mnima. U n o

de los dispositivos ms eficaces establecidos en
Paraguay para lograr ese consenso pasivo y
cmplice fue la corrupcin tolerada (...), m a n tenida gracias al erario pblico".
Ese monopolio del Partido Colorado se
rompi con las elecciones presidenciales y se
formaron 12 partidos representativos de todas
las tendencias (desde trotskistas hasta nazis).
Sin embargo, los partidos tradicionales mantuvieron su hegemona en el Parlamento con 108
representantes. Pese a una gran abstencin
(46 %), el general Rodrguez obtuvo en las elecciones de 1989 el 74,36 % de los votos gracias
al apoyo del Partido Colorado. Por consiguiente, a corto y medio plazo las posibilidades de que la oposicin tome el poder son limitadas12.
C m o se explica la continuidad del Partido Colorado en el poder? Las razones principales se derivan de factores polticos y econmicos. Conviene destacar, en primer lugar, que
el proceso de transicin no se produjo en Paraguay por presin de la sociedad civil, pese a los
esfuerzos de los dirigentes de la oposicin, sino
que fue resultado de una intervencin militar.
Adems, pese a la relativa apertura del rgim e n , despus del golpe de Estado fue una vez
ms un militar el que se sirvi de la maquinaria
del Estado y el apoyo del partido hegemnico
para desencadenar el proceso electoral en el espacio de tres meses. Asociados a una situacin
econmica sin crisis (crecimiento neto del 3 %,
deuda externa razonable y una inflacin media
de 40 a 50 % ) , estos factores explican en gran
parte el apoyo masivo a Rodrguez. E n trminos m s generales y dada la larga tradicin de
conformismo poltico y apoyo ritualizado al
candidato oficial del Gobierno, nadie esperaba
una explosin electoral de la oposicin, comparable en cierto m o d o a la de los dems pases
del C o n o Sur.
En realidad, el proceso de transicin poltica a la paraguaya slo comenzar con las elecciones municipales de marzo de 1991 y la elaboracin de una Constitucin para 1992, a
condicin de superar previamente las formas
tradicionales de clientelismo y populismo que
han inhibido la legitimidad de la retrica poltica moderna en un pas agrario con desigualdades sociales cada vez mayores, en el que el
voto urbano no se diferencia del voto rural13.

322

La alternancia en el poder:
Argentina y Brasil

Las elecciones presidenciales de Argentina,

Brasil y Uruguay tienen tres caractersticas comunes: fueron la segunda votacin de este tipo
durante la transicin democrtica; los candidatos presentados por el gobierno que haba iniciado la transicin fueron derrotados; sin e m bargo, marcaron u n hito al asegurar la
alternancia del poder civil sin traumatismos.
Este ltimo elemento es especialmente significativo sobre todo en Argentina, donde la eleccin de Carlos M e n e m constituye la primera
alternancia regular en el poder desde 1916.
Las dos elecciones presidenciales de 1989
en Argentina y Brasil presentan caractersticas
similares. Para comprender mejor sus resultados en relacin con el proceso de transicin democrtica es preciso remontarnos a la eleccin
inicial de Alfonsn en 1983 en Argentina, y a la
de Tancredo Neves en 1984, en Brasil. Si bien
la eleccin de Alfonsn fue directa y la de Tancredo Neves indirecta, las dos tuvieron lugar en
una atmsfera de gran movilizacin de la sociedad. Asimismo, los dos vencedores se presentaron bajo los colores reformistas de centro-izquierda y se pronunciaron en favor del proceso
de democratizacin institucional.
En el caso de Argentina la faccin ms progresista de la Unin Cvica Radical ( U C R ) ,
apoyada por la Confederacin Federalista Independiente (CFI), logr la mayora absoluta
de votos y de escaos en la Cmara Federal
(50,8 % contra 39,7 % de los peronistas del Partido Justicialista). La victoria de Alfonsn, estimulada por el clima de transicin democrtica,
duplic los votos de la U C R : pasaron del
21,0% en 1973 al 52,0% en 1983. As, la derrota del Partido Justicialista pona fin a la aparente invencibilidad del peronismo, incluso si
en las elecciones legislativas posteriores hubiera una cierta regresin de la U C R .
En el caso de Brasil, la eleccin indirecta de
Tancredo Neves se inscribe en el pacto poltico
de transicin, que rene en la Alianza D e m o crtica el partido ms fuerte de la oposicin -el
P M D B - y los disidentes moderados del partido del Gobierno -el P D S . Estos ltimos adoptan entonces el nombre de Frente Liberal y,
ms tarde, el de Partido del Frente Liberal
(PFL). Paralelamente, la Alianza presenta com o candidato a la vicepresidencia al senador

Hlgio Trindade

Jos Sarney que representa a los moderados del

P D S frente a la candidatura presidencial de
Paul Maluf (candidato de los militares). E n
enero de 1985 se rene el Colegio Electoral,
compuesto de 686 compromisarios, y Tancredo Neves obtiene la mayora absoluta de 480
votos (69,97 % ) , de los cuales 280 provenan
del P M B D y 166 de los disidentes del P D S . Por
su parte, el candidato del partido del Gobierno,
Paul Maluf, slo obtiene 174 votos (25,35 % ) .
Pero Tancredo Neves muere algunos meses
ms tarde sin haber asumido sus funciones, lo
que suscita una profunda frustracin nacional.
El vicepresidente Jos Sarney, que lo reemplazar, no lograr transferir a su persona la mism a legitimidad.
E n cuanto a las elecciones de 1989, la accesin de M e n e m a la presidencia de la Repblica
Argentina significa un retorno a la supremaca
del peronismo. Pese a las disensiones internas,
ste pasa del 3 9 % en 1983 al 4 6 % en 1989,
aunque sin llegar al nivel alcanzado en las elecciones de 1973 (49 %). Por su parte, el porcentaje de los radicales pasa del 52 % al 36 %. El
peronismo encuentra su fuerza en los sectores
marginalizados, mientras que la clase media retira parte de su apoyo al radicalismo. Ello refleja la crisis profunda que afecta a Argentina.
En efecto, la crisis econmica y financiera,
agravada por el fracaso del Plan Austral, viene
a sumarse a la agitacin de los militares para
provocar una erosin de la popularidad del
Presidente Alfonsn. E n Brasil el resultado final es tambin prcticamente el m i s m o , aunque el proceso es diferente. Al llegar al poder,
Jos Sarney sufre las consecuencias de su endeble legitimidad. Esta situacin cambi despus
gracias al efecto positivo inicial del Plan Cruzado. Durante todo el ao 1986, ste procura
a Sarney ndices elevados de popularidad: en
octubre de ese mismo ao harn posible la eleccin de todos los candidatos de la Alianza D e mocrtica al gobierno de los distintos Estados.
A d e m s , el P M D B logra conquistar el 55,78 %
de los escaos del Congreso Constituyente (38
en el Senado y 168 en la Cmara de Diputados). Sin embargo, a comienzos de 1987 empieza a observarse el estancamiento del Plan
Cruzado, lo que modifica considerablemente
la opinin revelada por los sondeos. Los intentos frustrados de controlar la inflacin mediante nuevas polticas econmicas -choques heterodoxos- slo lograrn acelerar la prdida de

Elecciones presidenciales y transicin poltica en Amrica latina

323

En Paraguay, el arcaico autoritarismo patrimonial del general Stroessner se vino abajo en 1989. dando paso a una
transicin controlada: desfile en Asuncin de la A r m a d a y de la Iglesia, en agosto de 1984. dos instituciones que
fueron los pilares de la dictadura. Nachtwey/Magnum

legitimidad del presidente cuya popularidad si- el proceso electoral. Las elecciones municipales
gue en descenso debido a la ineficincia y los de 1988, en las que los candidatos del P M D B
son vencidos en sus feudos urbanos tradicionaaltos ndices de corrupcin gubernamental.
Tres grandes factores contribuyen a la rup- les y en las que son elegidos alcaldes del P T o
tura del gobierno con importantes sectores de del P D S en las capitales de los Estados de So
la sociedad. E n primer lugar, la frustracin Paulo, Rio Grande do Sul, Espirito Santo, Percreada por la gran expectativa que cre el largo nambuco y Santa Catarina, indican claramente
proceso de trabajo de la Asamblea Constitu- que el apoyo del Gobierno haba descendido
yente; luego los esfuerzos del presidente por mucho.
prolongar la duracin de su mandato de cuatro
Tras la primera vuelta de las elecciones prea cinco aos; y por ltimo, la divisin de la coa- sidenciales del 15 de noviembre de 1989, se enlicin gubernamental en torno a cuestiones cr- frentan para la segunda los candidatos Fernanticas planteadas por la Constituyente. En par- 'do Collor de Mello (25,11 %) -apoyado por un
ticular la reforma agraria produce u n partido de nueva creacin, el Partido de Renoreagrupamiento fuera del partido -el Cen- vacin Nacional ( P R N ) - y Luiz Incio Lula da
tro-, cuyo objetivo es bloquearla.
Silva (14,6%), candidato del Partido de los
De manera ms general, los ataques conjun- Trabajadores (PT), que en la primera vuelta estos de los nostlgicos del rgimen militar y la tuvo seguido de cerca por el candidato populisizquierda ideolgica contra el Gobierno de Sar- ta, Leonel Brizla, el cual haba obtenido el
ney y el P M D B van a hacerse sentir despus en 13,60 % de los votos. Este resultado muestra la

324

volatizacin de los votos y el efecto negativo de

la erosin de la clase poltica. El fenmeno es
todava m s evidente si se observa que el presidente del P M D B , partido que posee el mayor
nmero de escaos en el Congreso Nacional,
recibi apenas el 3,9 % de los votos en la primera vuelta. El efecto Collor, que aument en la
segunda vuelta -42,75 % contra 37,36 % para
su adversario-, introdujo el debate sobre el papel de los partidos polticos y los cambios en
marcha en la cultura poltica.
Tanto en el caso de Argentina c o m o en el de
Brasil, conviene subrayar en relacin con esas
votaciones que la crisis econmica y la tendencia a la hiperinflacin, que es una de sus consecuencias, tienen efectos m s corrosivos que los
problemas polticos o militares. La situacin
econmica de Amrica latina afecta cada vez
m s a la vida de las personas de manera tan
profunda que se convierte en la variable m s
importante para determinar la conducta electoral. Por consiguiente, los factores a corto plazo
tienen un peso mayor que los factores a largo
plazo. Sin embargo, en Argentina los efectos secundarios de las crisis militares sucesivas, y en
Brasil la evaluacin negativa de la actuacin de
la clase poltica, afectan tambin a la imagen de
los primeros gobiernos de transicin.
N o obstante, este fenmeno se refleja de
m o d o distinto en los resultados obtenidos por
los dos partidos mayoritarios de la transicin
en Brasil y en Argentina. La derrota del P M D B
traduce un rechazo total del electorado. En Argentina, la U C R , aunque alejada del poder por
los peronistas, conserva, por el contrario, un
nivel bastante apreciable de apoyo electoral.
Esta divergencia explica por qu el electorado
brasileo vot a favor de Collor. Por el contrario, pese a la victoria de M e n e m , la U C R se
mantiene visiblemente por encima de su nivel
histrico de los dos decenios anteriores (cerca
del 25 % de los votos).

Hlgio Trindade

tauracin democrtica a la uruguaya, consecuencia del pacto de 1984 entre civiles y militares, cuyo objeto era el retorno a modelos polticos anteriores (restauracin), en particular, la
reconstruccin del bipartidismo tradicional en
un Frente Amplio, la confirmacin de la vigencia del pacto social y la confirmacin de la
amnista poltica. Por otra parte, el gobierno
Colorado de Sanguinetti no deba soportar
los efectos negativos de un proceso inflacionista
galopante ni la presin de una deuda externa tan
grande c o m o las de Argentina y Brasil. En consecuencia, slo estaba constreido por factores
esencialmente polticos, sociales y militares.
El primer problema al que hubo de enfrentarse en 1984 fue disponer de la base poltica
necesaria para su accin, ya que los Colorados eran minoritarios en el Parlamento. El
Partido Nacional Blanco, que en agosto de
1984 se haba retirado de las negociaciones entre el ejrcito y los partidos de oposicin, defini su estrategia sobre todo en funcin de la
esperanza de gobernar en 1989 (aceptando, sin
embargo, colaborar para estabilizar el rgim e n democrtico que renaca y contribuyendo
a la gobernabilidadM).
Las dos preocupaciones polticas centrales,
es decir, la gobernabilidad y la restauracin del
sistema poltico anterior al golpe de Estado de
1973, acapararon gran parte de las energas del
Gobierno.
Segn Rial, la primera de esas tareas se realiz de manera adecuada. A su juicio, se logr
la gobernabilidad gracias a un apoyo informal
de una parte del Partido Colorado y de gran
parte del Partido Nacional, que garantizaba la
coalicin mnima necesaria para hacer avanzar
la gestin normal de la administracin15. El segundo objetivo se vio facilitado por su profundo arraigo en la cultura poltica uruguaya. L a
restauracin de las instituciones polticas, sociales y culturales del Uruguay se produjo en la
imaginacin poltica de la sociedad uruguaya
(...) c o m o una especie de idea de retorno a una
El fin de la restauracin democrtica:
edad de oro, en la que Uruguay apareca c o m o
Uruguay
la Suiza de Amrica latina16.
Aunque la alternancia en el poder del primer
Sin embargo, las esperanzas frustradas en
gobierno de transicin haya constituido una ca- las negociaciones sobre la economa y la poltiracterstica c o m n a las elecciones presidencia- ca social alejaron a los sindicatos. Asimismo, la
les de Uruguay, Argentina y Brasil, en el prime- negativa del Gobierno a incluir en el programa
ro de estos pases se celebraron en un contexto de debates el tema de la violacin de los derede legitimidad menos deteriorado que en los chos humanos alej al Frente Amplio de tootros dos. Ese contexto tena su origen en la res- do acuerdo poltico.

Elecciones presidenciales y transicin poltica en Amrica latina

El intento de solucin que se dio al problem a de las violaciones de los derechos humanos
perpetradas por los militares, es decir, la a m nista previa a la Ley de caducidad de la facultad punitiva del Estado, aprobada en diciembre de 1986, as c o m o la poca atencin que se
prest a las reformas institucionales en el ejrcito, suscitaron una gran insatisfaccin en los
sectores m s movilizados de las organizaciones
polticas de izquierda y en la sociedad civil en
general. La solucin poltica de este problema
slo se logr en abril de 1989, afinalesdel m a n dato de Sanguinetti, con un referndum nacional en el que el 55,9 % de los votantes confirmaron la validez de la Ley de caducidad.
As, el gobierno de Sanguinetti termin por
agotar sus recursos polticos y perder una parte
importante del apoyo de que gozaba ante la
opinin pblica. En las elecciones presidenciales de 1985, el Partido Colorado obtuvo apenas el 30,31 % de los votos, mientras que el
Partido Nacional logr el 38,9 % de los sufragios con su candidato Luis Lacalle. A este respecto, son dignos de atencin dos hechos. E n
primer lugar, la victoria del Partido Nacional o
Blanco supone, tan slo, el segundo caso de
alternancia histrica en el gobierno en la historia poltica de Uruguay. Constituye, pues, una
especie de xito democrtico. Por otra parte, el
gran aumento de electores del Frente Amplio y
de la izquierda, que renen el 30,2 % de los votos y conquistan la alcalda de Montevideo con
el 47 % de los sufragios locales, representa u n
cambio. Estos resultados, que prueban la decadencia de los partidos Colorado y Nacional (Blanco), indican en trminos m s generales la crisis del bipartidismo tradicional (Sierra) y el fin de la restauracin (Rial).

325

otra, los casos m s recientes de Portugal, Grecia y Espaa contradicen tal hiptesis. En estos
pases no se confirma la supuestafidelidada un
partido y se producen cambios considerables
en el voto"'. Las elecciones presidenciales recientes en los pases del C o n o Sur, y en particular Argentina, Brasil y Uruguay, siguen m s
bien el modelo de los pases del sur de Europa.
Sin embargo, este fenmeno no se explica probablemente slo por la dinmica electoral, sino
que depende tambin de otros factores m s o
menos inmediatos, inherentes a los procesos
mismos de transicin.
En el artculo titulado: C m o y dnde se
bloquean las transiciones hacia la democracia?, Przeworski considera que el objetivo deseable supondra un marco institucional que
permita transformaciones sociales y econmicas, un rgimen competitivo y representativo y
unos militares bajo el control civil. Sin embargo, el autor admite que la mayora de los procesos de transicin, si no todos, quedan bloqueados a mitad de camino 17 . Entre los objetivos
propuestos por Przeworski el m s difcil es el
control civil de los militares, logrado slo en los
recientes procesos de transicin en Espaa y en
Grecia. Por otra parte, este autor no da la debida importancia a la relacin que existe entre las
transformaciones sociales y econmicas derivadas de los regmenes militares y el funcionamiento efectivo de un rgimen competitivo y
representativo. A su juicio, existen buenas razones para pensar que las limitaciones son institucionales y no econmicas^.
En realidad, las consideraciones de Przeworski no parecen aplicarse a las transiciones
latinoamericanas, en las que los principales
obstculos obedecen, sin duda alguna, a limitaciones m s econmicas que institucionales.
Por lo que atae a los pases del Cono Sur, su
Las elecciones, las
transicin revela con toda claridad que el principal factor de bloqueo en un contexto de valotransformaciones socioeconmicas
rizacin de la democracia, de las instituciones
y la nueva cultura poltica
representativas y de los procesos de participaDel anlisis comparativo de las elecciones fun- cin poltico-electoral, se debe a las transfordadoras en las experiencias de transicin se de- maciones econmicosociales heredadas del peducen enseanzas contradictorias. Por una par- rodo autoritario. Estas afectan a los modelos
te, el examen de algunas elecciones fundado- tradicionales de la cultura poltica dominante
ras en el pasado (Francia en 1842; Finlandia en en otro tiempo, mientras que los efectos corro1907; Alemania en 1919; Italia en 1948 y Ja- sivos de la crisis econmica y de la cultura de la
pn en 1952) sugiere que la distribucin de las inflacin se reflejan concretamente en la vida
preferencias de los electores suele mantenerse cotidiana de las personas y sus actitudes respecrelativamente constante en el tiempo. Por to de la poltica.

326

Hlgio Trindade

rwKNAMM

Estos dos factores han influido considerablemente en la visin global que las personas
tienen de la poltica. Hace algunos aos, los
sondeos de opinin revelaban un alto grado de
apata poltica, debido a una percepcin que
disociaba la accin gubernamental de sus efectos en la vida concreta de la mayora de la poblacin. La gravedad de la crisis y la dinmica
inflacionista han transformado esa situacin.
La lgica de la accin gubernamental y sus consecuencias sociales se han hecho visibles ya que
influyen directamente en el comportamiento
poltico tanto individual c o m o colectivo. Segn O'Donnell y Schmitter, este proceso ejerce un efecto pendular en el proceso electoral.
En el pasado, las preferencias electorales cambiaban de manera espordica pero irreversible,
mientras que hoy parece que los electores quisieran m s bien castigar a los hombres polticos, tanto de derecha c o m o de izquierda, por lo
que consideran una administracin incompetente de los asuntos pblicos'1'.

El resultado de las elecciones de Argentina

indic que la poltica pareca ser el reflejo de la
economa en la medida en que la hiperinflacin
causaba una desarticulacin paulatina del proceso productivo. En un contexto de reflujo poltico y desagregacin de la sociedad, este efecto en los partidos tenda a aumentar la fluidez
del sistema de partidos en la medida en que
cada uno de los importantes comenzaba a interrogarse sobre la recomposicin de las fuerzas
internas y la definicin esencial de los modelos
de sociedad que se proponen 20 . E n el caso de
Brasil, esos factores se manifestaron tambin
con la cuasiparalizacin del proceso de transicin bajo el gobierno de Sarney. Esa interpretacin del efecto destructor de lo econmico sobre lo poltico no escap al anlisis de Bolvar
Lamounier, quien en vsperas de las elecciones
presidenciales escriba: L o ocurrido con el
Plan Cruzado II fue m s que un fracaso econmico, pues dio lugar a una grave crisis de confianza. C o m o tena que suceder, el mal conta-

Elecciones presidenciales y transicin politica en Amrica latina

327

Te Seguimos!
A la izquierda- La eleccin del radical Ral Alfonsn a la Presidencia de la Repblica Argentina, en 1983. finaliz
con la dictadura militar. Magnum Arriba: E n 1989, es el peronista Carlos M e n e m quien es elegido presidente. Renier/
Sipa

328

min rpidamente todo el sistema. L a Constituyente misma no tuvo el impacto regenerador

que muchos esperaban. D e manera general, en
el Congreso, en las asambleas de los distintos
Estados y en los consejos municipales la clase
poltica no se dio cuenta de que el virus se haba generalizado21.
En las sociedades cuyos niveles de pauperizacin y marginalizacin social son intolerables, la fragilidad de las instituciones representativas se acenta considerablemente, poniendo en grave peligro la transicin y la consolidacin democrtica, debido al impacto de
la crisis econmica, de las polticas de choque y de las estrategias neoliberales destinadas a invertir la situacin de presin social y de
recesin econmica prolongada. Segn L a m o u nier, si Brasil no logra superar el reto social,
no podr preservar ni la democracia ni una vida social civilizada22.
Aunque existen diferencias en las situaciones de crisis de los pases del C o n o Sur, los cambios que se han producido en la cultura poltica
tienden a dificultar el proceso de redemocratizacin. La intervencin de los militares en la vida
poltica y los efectos que la modernizacin conservadora ejerce en la memoria poltica hacen
complejas las tareas de la reinvencin de la poltica. Uruguay es una excepcin. U n largo perodo de estabilidad democrtica y u n sistema de
partidos bien estructurado han logrado que la
transicin sirva c o m o una especie de puente hacia la restauracin de las instituciones del pasado. E n otros pases, la cuestin fundamental
sigue siendo la reinvencin de la democracia.
Impedidos por una larga tradicin de partidos
que se confundan con el Estado, Brasil y Paraguay se diferencian de pases c o m o Uruguay y
Chile. E n stos, el sistema de partidos, unido a
ciertos sectores representativos de la sociedad,
ha permitido prcticas democrticas que se han
consolidado en la memoria poltica nacional, lo
que no ha sucedido en Brasil. El caso de Argentina es intermedio. Hasta los aos treinta ese pas
tuvo una experiencia democrtica precoz y luego entr en un ciclo de inestabilidad poltica sin
precedentes en Amrica latina. Mientras que en
Uruguay y en Chile la ciudadana se consolid
mediante una tradicin poltica estable, en Brasil, Argentina y Paraguay se construy dentro
de las reservas de una ciudadana reglamentada 23 que representa un obstculo a la constitucin democrtica.

Hc'lgio Trindade

El problema actual m s importante es, por

lo tanto, recrear una vida poltica en contextos
trastornados por la modernizacin conservadora y por una aguda crisis econmica. Sin e m bargo, la situacin en los diversos pases vara
segn estn asociadas a procesos de estancamiento o de dinamismo econmico a largo plazo. A este respecto Uruguay, casi inmvil, se
diferencia en m u c h o de Brasil y de Argentina.
E n el caso de Brasil, la industrializacin aliada al capital transnacional afecta profundamente a la sociedad24. Por su parte, Argentina
sufre de la frustracin causada por el fracaso
del presidente Alfonsn, incapaz de desarraigar
el sndrome argentino, asociado a los fracasos
polticos y econmicos de los cuarenta aos anteriores25. Sin embargo, c o m o subraya Weffort,
si los pases del C o n o Sur se diferencian en el
plano estructural, todos presentan una semejanza por lo que se refiere a los efectos de la crisis.
C o n todo, el xito econmico del rgimen
militar brasileo estableci las premisas para
unos cambios culturales y polticos importantes26. La m i s m a observacin se aplica a Chile.
Pese a diferencias que se remontan al perodo
preautoritario. esos cambios tuvieron mayores
repercusiones en esos dos pases, en los que fue
m u y claro el xito de la modernizacin conservadora. Rodrigo Bao observa que la combinacin de la economa liberal y el autoritarism o poltico ocasiona profundos cambios en la
estructura social, configurando as un nuevo
orden social. El rgimen autoritario desarticula
la organizacin poltica y de partidos existentes
que canalizaba toda la organizacin social
(...). Esa desarticulacin engendra un alto ndice de atomizacin social y se traduce en una
cultura poltica en la que sectores importantes
de la poblacin se encuentran al margen de una
cultura poltica democrtica27.
Por lo que se refiere a Brasil, Moiss considera que el contexto actual es diferente del
del perodo autoritario. Se desarrolla en una
sociedad m s urbana, m s diversificada desde
el punto de vista social y m u c h o m s compleja
en la expresin de sus reivindicaciones sociales, econmicas y polticas. Al igual que Bao,
Moiss reconoce que la salida de la crisis requiere la gestacin de nuevas formas de concebir y practicar la poltica; que se necesitan
cambios en la cultura poltica; y que si stos
rebasan la capacidad de organizacin institu-

329

Elecciones presidenciales y transicin politica en Amrica latina

cional necesaria para el proceso de democratizacin poltica, tendrn pocas posibilidades de

transformar el panorama de los pases del C o n o
Sur28.
E n la coyuntura de los pases del C o n o Sur,
la interaccin entre la cultura de crisis y la cultura poltica configura as la variable estratgica para interpretar los resultados de las elecciones presidenciales y el bloqueo del proceso de
consolidacin democrtica. El cambio de las
instituciones y de la cultura poltica se ve sometido a los avatares de las polticas econmicas
llamadas de choque. Es difcil prever el resultado econmico y social a medio y largo plazo
de esta estrategia neoliberal. Sin embargo, sta
no se puede disociar del proyecto poltico al
que va unida. Debido a esta relacin, las sociedades latinoamericanas -cuyo ejemplo m s
avanzado es Brasil- estn engendrando una
nueva cultura poltica bajo la influencia de los

grandes medios de comunicacin. El cesarism o electrnico, asociado al fenmeno Collor,

ha demostrado su eficacia poltica en un contexto de una volatilidad creciente del voto. L a
situacin es propicia para la intensificacin de
un populismo moderno. Por ello, el mayor peligro para la transicin poltica sera que, siguiendo el rumbo del proyecto neoliberal dominante, resultaran triunfadores los nuevos
populismos de derecha de Collor y M e n e m , o
bien, en la hiptesis de un fracaso de esta nueva
corriente, que renaciera el viejo populismo de
izquierda c o m o reaccin nacionalista a la internacionalizacin de la economa. E n ambos casos se bloqueara la consolidacin democrtica,
sujeta a las incertidumbres de los resultados
econmicos.
Traducido del francs

Notas
1. Weffort. Francisco C ,
Incertezas da transio na Amrica
Latina, en: Moiss, Jos A . y
Albuquerque, J.A. Guilhon (org.)
Dilemas da Consolidao da
Democracia. So Paulo, Paz e
Terra, 1989, pg. 93.
2. Fajnzylber. Fernando.
Reflexin sobre lmites y
potencialidades econmicas de la
Democratizacin, Forum Cone
Sul. I L D E S , julio de 1985.
3. O'Donnell. Guilhermo.
Schmitter, Philippe e Whitehead
(ed.) Transies do regime
autoritrio: Amrica Latina. So
Paulo. Vrtice, 1988, pg. 27.
4. Weffort, F. Op. cit. pg. 85.
5. Rapport en el Coloquio A
transio poltica: necessidade e
limites da negociao.
Universidades de So Paulo, So
Paulo, julio de 1987.
6. Vase Przeworski, A d a m . A m a
a incerteza e sers democrtico.

Novos Estudos. So Paulo. 1984,

n u m . 9. pgs. 36-46.
7. Apsi. n m . 273. ao XIII. Del
10 a 16 de octubre de 1988.
Santiago, pgs. 3 y 8.
8. Rouqui, Alain. L'Etat
Militaire en Amrique Latine.
Paris, d. du Seuil. 1982, pg. 222.
9. Weffort. F. Op. cit.. pg. 84.
10. Estigarribia, Jos F. Fernndez
y Simon. Jos Luiz. La sociedad
internacional y el Estado
autoritario del Paraguay. Asuncin
del Paraguay, Editorial Aravera,
1987. pg. 21.
11. Arditi, Benjamn. La policidad
de la crisis y la cuestin
democrtica: poder poltico,
economa y sociedad en el
Paraguay.

electores inscritos, slo votaron

1.202.826, de los cuales 894.374 lo
hicieron por el presidente elegido.
(Tomado de: Resultados oficiales
de las lecciones generales de m a y o
de 1989 -Instituto Paraguayo para
la Integracin de Amrica latina,
n m . 13, m a y o de 1989).
13. En la capital, los sufragios
favorables a Rodrguez alcanzaron
un porcentaje significativamente
similar al del resto del pas:
73,84 % en Asuncin y 74.36 % en
el conjunto del pas. El electorado
de la capital representa el 18,75 %
del total.
14. Sierra, Gernimo de. Los
problemas de la democratizacin:
hacia dnde
vamos'Montevideo.

CIEDUR, 1, mayo de 1988,

pg. 10.

pg. 76.

15. Rial, Y van. Urugua y:

elecciones de 1989. Montevideo.
Peitho, Sociedad de Anlisis
Poltico, febrero de 1990, pg. VII.

12. D e un total de 2.226.061

16. O'Donnell, Guilhermo y

CLACS-ANPOCS-UFRGS.
Porto Alegre, julio de 1986,

330
Schmitter, Philippe. Op. cit.,
pg. 103.
17. Przeworski, A d a m . Como e
onde se bloqueiam as iraosies
para a democracia'.'en: Moiss.
Jos Alvaro y Albuquerque. J.A.
Guilhon de. Op. cil., pg. 42.

Hlgio Trindade
2 1. Lamounier, Bolivar. A
democracia e o desafio social.
Afinal. So Paulo, 5 septiembre de
1989, pgs. 25 y 27.

24. Juan Rial citado por Weffort,

Francisco. Op. cit.. pg. 3.
25. Cavarozzi, Marcelo y Grossi,
Maria. Op. cit., pg. 3.

22. Ibid.

23. Vase Wanderley Guilherme

dos Santos. Cidadania e Justia.
18. Nd
Rio de Janeiro, C a m p u s , 1979,
pg. 75.
19. O'Donnell. Guilhermo y
Ciudadana reglamentada
Schmitter. Philippe. Op. cil..
significa, a mi juicio, la ciudadana
pg. 103.
cuyas races se encuentran no en
un cdigo de valores polticos, sino
20. Cavarozzi, Marcelo y Grossi.
en un sistema de estratificacin
Mara. De la reinvencin
democrtica al reflujo politico y la profesional (...). Son ciudadanos
todos los miembros de la
hipcrinjlacin. Buenos Aires.
comunidad que ejercen una de las
Grupo de Trabajo de Partidos
ocupaciones reconocidas y
Polticos. C L A C S O / C E D E S , 12
definidas por la ley.
noviembre de 1989. pgs. 35 y 27.

26. Weffort. Francisco. Op. cil.

pgs. 90 y 91.
27. Bao, Rodrigo. Chile,
Seminario Internacional Eleies
Presidenciais e Mudana Poltica
no Cone sul da Amrica Latina,
Florianpolis, junio de 1990
(mimeo).
28. Moiss. Jos Alvaro. Dilemas
da Consolidao Democrtica n o
Brasil, en Moiss, Jos Alvaro e
Albuquerque. J.A. Guilhon de. Op.
cit., pg. 121

Del comunismo a la democracia.

Nueva visin del cambio de rgimen
en Hungra y Checoslovaquia

Pietro Grilli di Cortona

El perodo de transicin iniciado con la cada
pases haban vivido pocas de democracia
de los regmenes comunistas en Europa es el
m s o menos plena. E n el perodo anterior a la
ms reciente de los procesos de democratizaSegunda Guerra Mundial, Checoslovaquia gocin que se han producido en los ltimos veinte
zaba de un sistema democrtico estable. D u aos y que han afectado tambin a la Europa
rante la Repblica de Weimar, Alemania haba
meridional (Espaa, Grecia y Portugal) y a
tenido una democracia relativamente menos
Amrica latina (los casos m s recientes son
estable y m s breve, mientras que Polonia viChile y Nicaragua).
vi una democracia precaria e intermitente.
Despus de la guerra, las circunstancias interEl objetivo de este artculo es examinar la
nacionales subsecuentes permitieron que C h e transicin del comunismo a la democracia en
coslovaquia restaurara su
Hungra y Checoslovaquia.
democracia y que Hungra
Ante todo intentaremos rePietro Gnlli di Cortona, nacido en Flot
omara
un
derrotero
construir y comparar los
rencia en 1954, es Ricercatore (profedemocrtico. Prueba de esprocesos respectivos de
sor ayudante) de ciencias polticas en el
Departamento de Estudios Polticos de
ta evolucin de la posguetransicin y de instaurala Universidad La Sapienza de R o rra -interrumpida premacin de la democracia. Posm a . Es uno de los especialistas italianos
turamente
por el estableciteriormente, haremos c o m en materia de regmenes comunistas y
ha publicado Le crisi polinche net reg- miento de los regmenes
paraciones m s amplias,
mi coimmisti. Ungheria, Cecoslovacehia
comunistas- son el amplio
por ejemplo, entre los rase Polonia da Stalin agli anni allanta.
sistema de partidos y las
gos propios de la transicin
Miln, Angeli, 1989, Rivolttzioni ehurocrazie. Continuit e mutamento negli
elecciones libres en esos
a la democracia en los paStatt rivoluzionari. Miln, Angeli. 1991, pases (Seton-Watson,
ses comunistas y los pecuas c o m o muchos artculos sobre estos
1952;Fejt, 1976).
liares de los procesos antemas. Su direccin: Via Csale Giuliani, 71.00141 R o m a , Italia.
logos en los regmenes auOtro rasgo c o m n de
toritarios no comunistas o
los cuatro pases citados es
entre las variantes que se
que todos ellos se esforzaobservan en los procesos de transicin dentro
ron en atenuar la rigidez del rgimen comunisde la propia Europa Oriental. Por ltimo, evata o incluso en rechazarlo completamente. E n
luaremos las perspectivas de consolidacin deeste sentido deben interpretarse las crisis de
mocrtica de Hungra y Checoslovaquia a la
Berln Oriental (1953), de Hungra (1956) y de
luz de nuestras consideraciones y de los preceChecoslovaquia (1968) y las que se repitieron
dentes histricos respectivos.
entre 1956 y 1981 en Polonia (Grilli di CortoEn los dos casos que vamos a estudiar -pero
tambin en los de Polonia y Alemania Oriental- podemos hablar de redemocratizacin,
aunque con muchas precauciones y cuidando
de no subestimar las diferencias. Antes de la
conquista del poder por los comunistas, esos
R I C S 128/Junio 1991

na, 1989).
Dentro de este grupo de pases, Hungra y
Checoslovaquia constituyen los casos m s
normales, es decir carentes de variables propias complejas, c o m o la perspectiva y la esperanza de la reunificacin en Alemania Orien-

332

tal y la fuerte y tradicional intervencin social

de la Iglesia catlica en Polonia.
D e b e m o s comenzar por definir el significado de algunos trminos clave que vamos a utilizar. Por transicin entendemos esa fase intermedia y a m e n u d o confusa que comienza con
la disolucin de un rgimen poltico y termina
con el establecimiento de otro. La fluidez institucional que se produce durante la transicin
se debe al hecho de que la forma de gobierno
que est desapareciendo no ha sido sustituida
an por una nueva estructura institucional con
nuevos principios organizativos y nuevas leyes.
Cuando un sistema no democrtico cede el paso a otro democrtico, la instauracin (o d e m o cratizacin) alcanza su m o m e n t o decisivo en
las primeras elecciones competitivas y legales
(O'Donnell y Schmitter, 1 9 8 6 ; Morlino,
1986a). El trmino implica, pues, el pleno reconocimiento de los derechos civiles y polticos,
un nuevo pluralismo poltico - y , con l, la existencia de partidos, sindicatos y grupos diversos- y la adopcin de todos los procedimientos
y condiciones que son requisitos previos de la
democracia1. N o siempre es posible establecer
una distincin neta entre la transicin y la instauracin, que, adems, en algunas ocasiones
pueden superponerse en parte.

Pielro Gri/li di Cartona

cin que se produjo en Hungra, mientras que

en Checoslovaquia se dio el otro caso (ambos
fenmenos son prcticamente simultneos).

El fin del rgimen comunista y

el comienzo de la democratizacin.
Diversidad de antecedentes

Las diferencias en cuanto a las vas hacia la

transicin pueden explicarse en cierta medida
por las distintas maneras en que ambos regmenes comunistas se plantearon el problema de la
falta de legitimidad interna. Tras superar sus
crisis de 1956 y 1968 respectivamente, las lites de Hungra y de Checoslovaquia necesitaban asegurar la superviviencia y la continuidad
del rgimen y evitar la repeticin de fenmenos
importantes de oposicin. C o n tales fines
adoptaron estrategias diferentes. El mtodo de
Husak fue ante todo el de la represin. Se m a n tuvo a la sociedad sometida a un control riguroso y se expuls del partido a todos los m i e m bros que haban apoyado la Primavera de
Praga (Wightman, 1983). E n cambio, Kadar
lleg a la conclusin de que. si bien era preferible no hacer concesiones polticas, haba que
ampliar las bases de apoyo al rgimen ponienHay que distinguir tambin entre democra- do en prctica por lo menos ciertas reformas
tizacin y iberalizacin. La segunda se diferen-econmicas. D e ah que el objetivo principal
cia de la primera en que slo entraa una con- del Nuevo mecanismo econmico establecicesin limitada, y controlada desde arriba, de do en Hungra en 1968 fuera reformar el sistederechos civiles y polticos que no llegan a ser m a de gestin econmica concediendo mayor
completos y totales. D e ah que la liberaliza- autonoma a las empresas y ampliando las funcin pueda preceder a la democratizacin y ser ciones del mercado (Adam, 1987; C o m p t o n ,
1987:170-172; Heinrich. 1986:141-180).
uno de los rasgos de la transicin: el rgimen
hace ciertas concesiones y permite esferas de
Esto explica en parte el carcter peculiar de
libertad al m i s m o tiempo que trata de mante- la ulterior transicin de Hungra y el contraste
ner ciertos matices autoritarios y de poner di- entre ella y los acontecimientos en Checoslovaque a las exigencias de participacin. Es dudo- quia. En Hungra el clima era favorable a la reso q u e una situacin semejante pueda forma incluso antes de la eleccin de Gorbamantenerse durante mucho tiempo, ya que to- chov c o m o lder del Partido Comunista de la
do proceso de liberalizacin tiende por natura- Unin Sovitica (1985). A partir de este m o leza a suscitar nuevas existencias de participa- mento, el reformismo sovitico fue una fuente
cin. O . inversamente, puede ocurrir que la de estmulo para acelerar el ritmo de desarrollo
transicin se produzca tan rpidamente que la de la tendencia adoptada. En cambio, la peresliberalizacin y la democratizacin resulten ca- troka cogi por sorpresa a los dirigentes chesi simultneas: la limitada concesin de dere- coslovacos, que reaccionaron ante el nuevo fechos precede slo momentneamente a las pri- nmeno sovitico ms con perplejidad que con
meras elecciones libres2. Surge aqu la primera simpata. Su nica concesin a la nueva tendiferencia entre los dos pases que estamos exa- dencia fue la decisin que Husak tom en diminando: una liberalizacin m u y anterior a la ciembre de 1987 de no seguir desempeando la
democratizacin es lo que caracteriza la transi- doble funcin de Presidente de la Repblica y

Del comunismo
j=i

? ,

a la democracia. Nueva visin del cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

p^*!,Kyy,y,

-"; :-^.:

Mitin en Praga durante las elecciones legislativas de junio de 1990. c.T.K./Gammu.

333

334

Pietro Grilli di Cartona

oposicin. Segn Jiri Pehe (1989b), pueden

identificarse tres etapas en esa evolucin: 1) En
los aos setenta los objetivos de la Carta 77 se
limitaban a los derechos humanos. Cualquier
otro tema se habra considerado en ese m o m e n La funcin de la sociedad civil
to un ataque contra las bases del sistema. 2) El
La disparidad entre ambas tendencias, que se nmero de temas de oposicin aument duranacentuo a partir de 1988, se deba esencialmen- te los aos ochenta: la crisis econmica, la ecote a las diferentes actitudes de las lites gober- loga y la proteccin del medio ambiente, la renantes. La checoslovaca se cerraba a cualquier ligin, la cooperacin con Solidarno.se, la
cambio; la hngara se mostraba mejor dispues- desmilitarizacin de la sociedad. 3) En 1989 el
ta hacia las reformas y termin por aceptarlas. desafo al rgimen lleg hasta sus bases poltiSin embargo, pese a esta diferencia -que cierta- cas e ideolgicas: lo que ahora se peda era la
mente habra de tener ms tarde consecuencias implantacin de un sistema parlamentario.
importantes-, las dos situaciones presentaban
En Hungra, por su parte, las intenciones reun rasgo comn: un impulso hacia el renaci- formistas cada vez ms explcitas de la lite gomiento de la sociedad civil, especialmente des- bernante sirvieron casi inmediatamente de espus de 1987. En ambos pases se crearon nue- tmulo para que la oposicin incrementara sus
vos grupos, asociaciones, partidos, editoriales y esfuerzos de organizacin y su actividad. As,
revistas, y los que ya existan cobraron nueva
1988 fue tambin para Hungra el ao de la exvitalidad. Se produjeron numerosas manifesta- plosin pluralista. D e los aproximadamente 21
ciones y menudearon las exigencias de partici- grupos y movimientos identificados a mediapacin y las muestras de disentimiento.
dos de 1989, no menos de 15 se haban constiA pesar de la actitud represiva de las autori- tuido en 1988 o en los primeros meses de 1989.
dades, a mediados de 1989 Checoslovaquia te- Sin embargo, uno de los rasgos que los distinna aproximadamente 27 grupos y movimien- guan de los checoslovacos era su mayor estructos independientes que actuaban en turacin. Los hngaros tenan menos miedo de
circunstancias ms o menos clandestinas y pre- declararse miembros de tal o cual grupo o de
carias. D e ellos no menos de 20 se haban for- afiliarse a uno u otro, con el resultado de que
m a d o entre 1988 y comienzos de 1989. T a m - aument el nmero de afiliados y que algunos
bin haba ms de 40 revistas samizdat (por lo grupos lograron ramificarse a nivel local. Otro
menos 20 de ellas fundadas en 1988). A d e m s , rasgo caracterstico era que la tendencia reforslo en Praga, en la segunda mitad de 1988, se mista de los dirigentes del Partido Socialista
produjeron tres manifestaciones que congrega- Obrero Hngaro ( P S O H ) no fue suficiente para
ron a millares de personas: el 21 de agosto (vi- evitar que los miembros se dieran de baja en el
gsimo aniversario de la invasin), el 28 de oc- mismo: entre enero y abril de 1989 el Partido
3
tubre y el 10 de diciembre. El m i s m o ao, perdi un total de 30.000 miembros .
600.000 personas firmaron una peticin en deAdems, se produjo el renacimiento de los
manda de mayor libertad religiosa. Pero la m o - partidos polticos. Mientras en Checoslovaquia
vilizacin de las fuerzas de la oposicin lleg a fueron los partidos satlites los que inicialser particularmente efectiva cuando el drama- mente presentaron tmidas demandas de autoturgo Vaclav Havel empez a ser blanco de la noma (el Partido Socialista Checoslovaco en
persecucin por las autoridades (a comienzos abril de 1989. el Partido Popular Checoslovaco
de 1989) (Pehe, 1989a).
en junio), en Hungra los partidos fueron refunEl renacimiento de la sociedad civil en Che- dados completamente y a veces pudieron orgacoslovaquia trajo consigo no slo una prolifera- nizar sus primeros congresos con el pleno recocin de grupos opositores sino tambin un con- nocimiento de las autoridades -tal es el caso
tenido diferente en las demandas polticas. del Foro Democrtico, que celebr su Primer
Desde mediados de la dcada de los setenta, Congreso Nacional los das 11 y 12 de marzo de
1989. El Congreso aprob los estatutos de la
cuando volvi a manifestarse la oposicin al
rgimen (con la creacin de la Carta 77), y has- organizacin y eligi u n Presidium de 15
ta 1989, se produjo una patente evolucin de miembros. A d e m s del Foro, entre los partidos
los temas en que se inspiraba el movimiento de que se constituyeron figuraban los socialdem-

de Secretario General del Partido Comunista

(para este segundo puesto fue elegido Milos
Jakes).

Del comunismo a la democracia. Nueva visin del cambio de rgimen en Hungria y Checoslovquia

cratas, los demcratas cristianos y el Partido de

la Independencia. En Checoslovaquia, en c a m bio, el renacimiento de los partidos c o m o tales
slo comenz despus del derrumbamiento del
rgimen.
La dinmica: rechazo del comunismo en
Hungra y hundimiento del rgimen
en Checoslovaquia
Y a hemos visto que la continuidad en la transicin hngara fue mayor que en la checoslovaca.
En el primer caso el cambio fue paulatino y lineal, bajo la direccin y el control de un Partido Comunista que lentamente fue abandonando todos sus privilegios, aguijoneado por una
sociedad civil cada vez m s activa. En el segundo caso la resistencia de la lite, privada del
apoyo sovitico que en 1968 haba permitido
implantar la normalizacin, se derrumb bajo la presin de las manifestaciones de masas.
En el primer caso, el cambio fue impuesto desde arriba; en el segundo, desde abajo. Examinem o s brevemente las etapas principales de los
dos procesos de transicin4.
Resulta m s difcil identificar un punto de
partida particular en el caso de la transicin
hngara, dado su carcter paulatino. Sin e m bargo, y con algunas reservas, cabefijarel comienzo de la disolucin del c o m u n i s m o en
Hungra afinesde 1988. El surgimiento confuso de grupos y asociaciones, en parte porque las
autoridades evitaban aplicar la represin en
gran escala, coloc al rgimen en una posicin
cada vez m s difcil. D e esta manera la funcin
dirigente del P S O H se torn anacrnica y oblig al rgimen a sacar sus propias conclusiones
de la nueva situacin. El resultado fue que acelerara las reformas y elaborara las lneas directrices para el establecimiento del futuro sistem a poltico (Comit Central, 15 de diciembre
de 1988). El Partido tuvo que adoptar una posicin sobre tres problemas principales: 1) su relacin con las nuevas asociaciones independientes; 2) el sistema pluripartidista; 3) el
futuro sistema electoral.
Fue en ese m o m e n t o cuando el proceso de
desmantelamiento del antiguo rgimen recibi
su primer ingreso esencial. Los gobernantes optaron decisivamente por la reforma, lo que se
confirm m s tarde en dos ocasiones. La primera fue la reunin plenria del Comit Central los das 10 y 11 de febrero de 1989, en la

335

que Imre Poszgay hizo una declaracin que vena a revisar radicalmente la posicin oficial
respecto del levantamiento de 1956 y que fue
recibida positivamente por la mayora de los
miembros de dicho Comit. La segunda fue el
10 de marzo, fecha en que la Asamblea Nacional aprob el proyecto de una nueva Constitucin que inclua un sistema pluripartidista,
abola la funcin dirigente del partido nico y
creaba el cargo de Presidente de la Repblica.
El Comit Central adopt otras decisiones
importantes: el 8 de m a y o - e n la misma reunin en la que Kadar perdi su cargo de Presidente del Partido y, juntamente con otros adversarios a las reformas, la calidad de miembro
del Comit Central-, decidi renunciar a su derecho de decidir acerca de las designaciones para los altos cargos de la nomenklatura del
P S O H , del Estado y de la economa. Era sta
sin duda alguna una medida revolucionaria. El
nico precedente que presentaba ciertas analogas era el de Praga en 1968. C o n la adopcin
de tal decisin, el Comit Central abandon
una de las posiciones clave que el Partido ocupaba en la sociedad, limitando su accin en
adelante a ejercer el control sobre las designaciones internas5. Tambin en esa ocasin, y de
conformidad con el nuevo orden de ideas, el
Comit decidi que el control sobre los 60.000
miembros de la milicia obrera pasara del Partido al Gobierno.
En junio comenzaron las negociaciones entre los representantes del P S O H y los de la oposicin. Los representantes de los grupos c o m u nistas ortodoxos se constituyeron en grupo
para participar c o m o tercer elemento en las discusiones. Las cuestiones principales del orden
del da eran las normas para supervisar la transicin a la democracia, la reforma constitucional, la funcin del Presidente de la Repblica y
la creacin de un Tribunal Constitucional. U n a
vez iniciadas las negociaciones, se produjeron
otros acontecimientos que pueden agruparse
en tres categoras particularmente importantes.
La primera se refera al Partido Socialista
Obrero Hngaro: en el congreso celebrado a comienzos de octubre, el P S O H proclam su repudio definitivo de su pasado, consolid su
mayora reformista interna, se reorganiz y
cambi de nombre para convertirse en Partido
Socialista Hngaro.
El segundo grupo de acontecimientos giraba
en torno a varias consultas electorales que con-

336

Pielro Grilli di Cartona

firmaron el cariz democrtico q u e estaba tom a n d o la transicin as c o m o el renacimiento

de u n sistema de varios partidos. Entre esas
consultas h u b o varias elecciones parciales celebradas durante el a o q u e llevaron al Parlam e n t o a varios candidatos de los partidos d e
oposicin 6 . T a m b i n debe mencionarse el refer n d u m del 2 6 de n o v i e m b r e q u e d e s e m p e
u n papel importante en la transicin. L a principal de las cuatro preguntas formuladas era si las
elecciones para el cargo de Presidente de la R e pblica deban celebrarse antes de las elecciones libres para el Parlamento ( c o m o deseaban
los ex comunistas) o despus ( c o m o queran los
grupos de la oposicin). G a n a r o n los segundos,
a u n q u e - e n lo relativo a este asunto- por u n a
p e q u e a mayora (cuadro 1). D e todas m a n e ras, el referndum dej a los ex comunistas e n
u n a posicin netamente minoritaria y confirm su voluntad de asumir todas las consecuencias del proceso de innovacin.

ya no era una repblica popular); 2) se dotaba a la Asamblea Nacional de amplios poderes

legislativos; 3) se aceptaba formalmente el sistema pluripartidista y se reconocan oficialmente los derechos h u m a n o s y civiles; 4) H u n gra sera gobernada basndose en los principios de la economa de mercado, y la propiedad
privada recibira la m i s m a proteccin que la
pblica7. Los resultados de las dos vueltas electorales del 25 de marzo y del 8 de abril (basadas
en un sistema electoral semiproporcional) (Pataki, 1990) no slo confirmaron y fortalecieron
esas orientaciones sino que adems favorecieron a aquellos partidos (en particular el Foro
Democrtico) que prometan una transicin
m s paulatina (cuadro 2).

C U A D R O 1. Resultados del referndum del 26 de

noviembre de 1989 en Hungra

Foro Democrtico
Alianza de Demcratas Libres
Partido Independiente
de los pequeos propietarios
Partido Socialista
Partido Demcrata Cristiano
Alianza de Jvenes Demcratas
Otros

No

(%)

(%)

Deben celebrarse las

elecciones presidenciales
nicamente despus de las
elecciones parlamentarias?

50,07

49,93

Deben las organizaciones del

partido abandonar
los lugares de trabajo?

95,1

4,9

Preguntas

Debe el Partido Socialista

Hngaro rendir cuentas
de los bienes que posee
o administra?

C U A D R O 2. Elecciones legislativas hngaras de 1990

Total
Porde centaje
escaos de votos

65
92

42,75
23,83

43
33
21
21
11

11,40
8.55
5,44
5,44
2,86

Fuente: Magyar Hirlap, 10 de abril de 1990; Z . B . Barany. The Hungarian Democratic Forum Wins National
Elections Decisively, R F E Report on Eastern Europe,
I, 17 (27 de abril de 1990). pg. 12.

El d e r r u m b e del sistema checoslovaco fue

m s rpido y traumtico. El m o m e n t o crtico
se produjo durante el otoo. L a evolucin pol95,4
4,6
tica q u e se estaba produciendo e n M o s c y B u Deben disolverse las Milicias
dapest y el x o d o de los alemanes orientales (en
Obreras?
94,9
5,1
parte a travs de la E m b a j a d a de A l e m a n i a O c Fuente: Alfred Reisch, Clifflianger Referendum Chan- cidental e n Praga) vinieron a acentuar a n m s
ges Political Timetable en R F E Report on Eastern Eu-el aislamiento del Gobierno checoslovaco d e n rope, vol. I 2 (12 de enero de 1990), pgs. 9-13.
tro y fuera del pas. D e s p u s d e meses d e m a n i festaciones y de peticiones d e diverso carcter
El tercer grupo c o m p r e n d a todas las m e d i para obtener u n a democracia m s amplia, la
das cuya adopcin ya haba decidido el C o m i t
manifestacin del 17 de n o v i e m b r e (autorizada
Central del P S O H . La reunin de la Asamblea
para recordar a algunas vctimas del nazismo)
Nacional del 18 de octubre tuvo una importanasest el primer golpe al rgimen. L a severa
cia histrica. Durante la m i s m a se votaron alreaccin policial suministr a la oposicin u n
gunas enmiendas constitucionales que permamotivo para seguir protestando. E n los das sineceran vigentes hasta que se adoptara la nueguientes
(del 2 0 al 23 de noviembre) centenares
va constitucin tras las elecciones de 1990.
de miles de personas atestaron las calles pidienEntre ellas figuraban las siguientes: 1) Hungra
d o el fin del c o m u n i s m o . El 2 5 d e n o v i e m b r e ,
pasaba a ser una repblica (por consiguiente,

Del comunismo a la democracia. Nuera visin del cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

los medios de comunicacin se abrieron a la

oposicin. S e a l a r e m o s s e g u i d a m e n t e los
acontecimientos principales d e las s e m a n a s
que siguieron:
29 de noviembre: la Asamblea Federal abroga el
Artculo 4 de la Constitucin que consagraba el
papel dirigente del Partido Comunista;
3 de diciembre: c o m o consecuencia de las m a nifestaciones, se crea u n nuevo gobierno presidido por el comunista Ladislav A d a m e c pero
que inclua a cinco n o comunistas;
10 de diciembre: tras una serie d e nuevas m a n i festaciones, se constituye u n gobierno con m a yora n o comunista; H u s a k renuncia a la Presidencia de la Repblica;
28 de diciembre: la Asamblea Federal inicia u n
proceso de renovacin designando c o m o diputados a varios miembros de los grupos de la
oposicin y aceptando la renuncia a otros
miembros del Parlamento; entre los elegidos
por votacin figura Alexander Dubcek, designado por votacin Presidente de la Asamblea;
29 de diciembre: la Asamblea Federal, presidida por D u b c e k y parcialmente renovada, elige
por unanimidad c o m o Presidente de la R e p blica al disidente Vaclav Havel;
30 de enero: la Asamblea Federal completa su
proceso de renovacin: aproximadamente 120
nuevos diputados, la mayora de ellos designados por la oposicin, sustituyen a los que se vieron obligados a renunciar o se dieron de baja en
el Partido Comunista. E n el perodo de diciembre y enero las jerarquas del ejrcito y de los
servicios de seguridad y las altas esferas del poder judicial sufren una organizacin a fondo.
C o m o muestra esta rpida secuencia de
acontecimientos, en Checoslovaquia, a diferencia de Hungra, se produjeron casi simultneamente u n gran n m e r o de importantes
transformaciones institucionales que afectaban
al Parlamento, a su presidencia y a la presidencia de la Repblica. A diferencia de los c o m u nistas hngaros, los checoslovacos se vieron
forzados a cambiar de r u m b o . E n Hungra, la
institucin que constitua el motor de la transformacin era el Comit Central del Partido.
En Checoslovaquia era la Asamblea Federal,
seguida por la Presidencia de la Repblica. D e
todas maneras, el Partido Comunista Checoslovaco, aunque con retraso, trat de participar
en la transformacin emprendiendo una purga
a fondo de la vieja guardia, reconociendo la
nueva situacin econmica, disolviendo la M i -

337

licia Popular y poniendo en prctica reformas

estructurales en sus propias filas. Estos c a m bios n o impidieron el xodo de los afiliados. A
fines de 1989, el n m e r o de los que se haban
marchado era de 130.000, cifra que a fines de
febrero de 1990 era de 500.000, es decir un tercio del n m e r o total, segn reconoci la propia
direccin del Partido (Peher, 1990a; O b r m a n ,
1990). L a reconstitucin de otros partidos com e n z el 17 de noviembre. El 26 de enero de
1990, la radio checa anunci el renacimiento
de m s de 4 0 partidos polticos, pero las elecciones de junio, adems de recompensar, tambin en este caso, al grupo que iba en vanguardia del cambio (el Foro Cvico), dieron entrada
al Parlamento a u n nmero m u y pequeo de
partidos debido a la clusula de exclusin que
estableca el sistema electoral (cuadro 3). La
nica sorpresa de las elecciones checoslovacas
fue el resultado favorable del Partido Comunista renovado (en todo m e n o s en el nombre).
C U A D R O 3. Elecciones legislativas checoslovacas de
1990 (las dos Cmaras de la Asamblea Federal)

Total de escaos
Foro Cvico - El Pblico contra la Violencia
Partido Comunista
de Checoslovaquia
Unin Demcrata Cristiana
Asociacin para Moravia
y Silesia
Partido Nacional Eslovaco
Coexistencia (Partido D e m crata Cristiano Hngaro

170
47
40
16
15
12

Fuente: Jan Obrman, Civic Forum Surges to Impressive

Victory in Elections, en R F E Report on Eastern Europe, I," 25 (22 de junio de 1990), pgs. 13-16.

Aspectos y matices de la transicin

del comunismo a la democracia
L a reconstruccin q u e a c a b a m o s de hacer de
los acontecimientos muestra ciertas diferencias
entre los dos procesos nacionales de transicin
y de establecimiento de la democracia. C o m o
h e m o s visto, la m s evidente se refiere a la postura de la antigua lite poltica. E n Hungra, la
transicin fue dirigida por los comunistas reformistas q u e seguan controlando las principales instituciones polticas (el Gobierno y el

338

Parlamento). E n Checoslovaquia, las manifestaciones masivas forzaron al Partido Comunista a ceder su posicin dominante, en el Gobierno y en el Parlamento, a la oposicin en tan
slo unas pocas semanas. Esto explica la mayor
continuidad de la transicin hngara si se la
compara con la checoslovaca y tambin la m a yor dificultad para fijar un punto de partida
preciso para la primera.
Sin embargo, dejando de lado las variantes,
ciertas etapas que marcaron el paulatino desmantelamiento de los antiguos regmenes fueron comunes a todos los pases. Eran el producto de cierto consenso alcanzado (la mesa red o n d a fue uno de estos mtodos que se
inaugur con xito en Polonia en la primavera
de 1989) entre las fuerzas gubernamentales y
las de la oposicin. Gracias a ese consenso se
fijaron la fecha y las normas fundamentales para las primeras elecciones libres, as c o m o algunas normas bsicas para el sistema futuro. Las
etapas principales fueron las siguientes: 1) derogacin de los artculos constitucionales que
se referan al papel dirigente del Partido C o m u nista; 2) reevaluacin de las instituciones del
Gobierno y del Parlamento; 3) abolicin del
sistema de nomenklatura; 4) disolucin de las
milicias del Partido; 5) reintroduccin de la
propiedad privada en la economa. Cada una
de estas etapas trajo consigo en su m o m e n t o
una agravacin de la crisis del Partido C o m u nista con la consiguiente desestructuracin, el
final del centralismo democrtico, la disminucin del nmero de sus miembros, los congresos de refundacin y las revisiones ideolgicas.
Por consiguiente, al comparar las transiciones que se han producido en Europa Oriental
deben examinarse dos aspectos bsicos. U n o
de ellos, ya examinado, se refiere a los procesos
dinmicos en que se apoya la transicin: el alcance de la movilizacin social y el nivel de
violencia, los papeles respectivos de las lites
del antiguo rgimen y de los grupos de oposicin, y la amplitud con que organiz la oposicin. El segundo aspecto es el de las causas o
condiciones que pusieron fin al dominio comunista y originaron el proceso de transicin.
En lo relativo al primer aspecto, la diferencia m s destacada entre Hungra y Checoslovaquia reside en la distinta actitud que adoptaron
frente a los cambios las respectivas lites comunistas. En el plano de la participacin y la violencia sociales, por otra parte, las dos transicio-

Pieira Gri/li di Collona

nes no fueron m u y diferentes. En ambos casos,

el motor principal de la movilizacin social fue
la necesidad de revisar o reinterpretar la historia reciente del pas, de rehabilitar a las vctimas del pasado y de acelerar (en Hungra) o
iniciar (en Checoslovaquia) la transformacin
poltica. En Hungra se hizo m s hincapi en el
nacionalismo (confirmado con la restauracin
de lafiestanacional del 15 de marzo, aniversario del levantamiento contra los Habsburgo en
1848); en Checoslovaquia, la movilizacin de
masas se produjo sobre todo por la resistencia
al cambio de los dirigentes comunistas que haca an ms anacrnica la evolucin que se estaba produciendo en los pases vecinos. En Praga, igual que en Hungra, la violencia fue prcticamente nula: las autoridades recurrieron
m u y poco a las medidas represivas antes de ceder definitivamente. Y despus no se produjeron actos de resistencia violenta a los cambios.
Las condiciones que produjeron el hundimiento de los regmenes de Europa Oriental
tienen para nuestro anlisis una importancia
doble. En primer lugar, nos permiten comprender mejor la fisionoma de los subsiguientes
procesos de transicin. En segundo lugar, pueden ejercer una influencia parcial en el proceso
de establecimiento de la democracia y ofrecer
una vislumbre de alguno de los problemas del
nuevo orden poltico. C o m o han sealado numerosos observadores (por ejemplo. Baloyra,
1987:37), el fin de un rgimen poltico no puede explicarse adecuadamente por los abusos de
poder, la ineficacia del gobierno, la disminucin del nivel de vida o la corrupcin. Por un
lado, sabemos que la falta de legitimidad que
puede resultar de las mencionadas circunstancias no es en s m i s m a una condicin suficiente
para que un rgimen se desplome 8 . Por consiguiente, debemos centrar nuestra atencin en
condiciones particulares y excepcionales tales
c o m o las consecuencias de una guerra, una crisis econmica inesperada y catastrfica, una lucha interna por la sucesin, la desaparicin de
circunstancias que originariamente haban justificado la formacin del rgimen, etc. Esas
condiciones, a su vez, debilitan y dividen a la
coalicin que est en el poder y dan origen a
una crisis (Przeworski, 1986:56): c o m o verem o s , la crisis de los regmenes comunistas no
constituye una excepcin a esta regla.
Para comenzar, debemos observar que toda
la historia de los pases comunistas europeos ha

Del comunismo a la democracia. Nueva visin del cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

339

La democratizacin de Hungra: Manifestacin en la Plaza Kossuth de Budapest, en octubre de 1989. vioujard/

Gamma

estado profundamente condicionada por factores internacionales. Al afirmar esto, no pretendemos subestimar la funcin de los agentes internos de cada pas: tambin en este caso los
acontecimientos y actividades propios del pas
son producto de una interaccin, en evolucin
constante, entre factores internos y externos.
Pero el peso del factor internacional sigue siendo considerable si se lo compara, por ejemplo,
con los procesos de transicin en Occidente.
Baste recordar algunos hechos: 1) salvo en Y u goslavia y Albania, el modelo comunista fue
impuesto en Europa Oriental tras la Segunda
Guerra Mundial desde el exterior y por la fuerza; 2) la Unin Sovitica impidi siempre toda
modificacin espontnea e importante de ese
modelo dentro de cualquiera de los pases; 3) la
evolucin misma de 1989 se vio estimulada
por un acontecimiento externo fundamental, a
saber, la eleccin de Gorbachov c o m o Secretario General del Partido Comunista de la Unin
Sovitica (1985).

N o cabe la menor duda de que el ltimo de

estos factores fue el decisivo. La adopcin de
una poltica de reformas por el dirigente sovitico entraaba una invitacin a los Estados satlites a que tambin introdujeran reformas internas. El nuevo tipo de relaciones dentro del
bloque sovitico explica tambin por qu M o s c no intervino para impedir una evolucin espontnea y autnoma.
H a y otros aspectos que conforman la importancia del factor internacional, en particular el desgaste que la ideologa comunista y los
modelos en ella inspirados haban sufrido durante un perodo de m s de setenta aos. Prueba de ese desgaste es el hecho de que muchos de
los objetivos -plausibles o n o - que contribuyeron a que la ideologa se difundiera y conquistara el poder en tantos pases no se alcanzaron
nunca y, por consiguiente, demostraron ser falaces. Esta crisis general de los valores subyacentes a los Estados comunistas hizo posible:
a) el desafo del nacionalismo, particularmente

340

virulento en la Unin Sovitica y en Europa

Oriental c o m o resultado de la considerable
mezcla de nacionalidades y de sus reivindicaciones; b) la religiosidad, incluso en regiones
secularizadas c o m o la checa, estimulada por la
eleccin de un Papa polaco (1978).
U n hecho que hay que aadir a ese desgaste
ideolgico - y que en parte lo explica- es el fracaso de los comunistas en el logro de sus objetivos econmicos. N o cabe duda de que en esta
esfera la lucha competitiva que los regmenes
comunistas (en primer lugar la U R S S ) entablaron con Occidente ya se haba perdido a fines
de los aos sesenta en lo que se refiere a la produccin agrcola, el desarrollo industrial y la
calidad de la vida (Bideleux, 1985; Deutsch,
1986; Spulber, 1976). La propia Checoslovaquia es un buen ejemplo de ello: en un principio era la nica nacin industrializada de la regin oriental de Europa (juntamente con Alemania Oriental), pero sufri una drstica
recesin econmica cuando se le aplic el m o delo comunista. E n 1963, m o m e n t o en que la
situacin econmica lleg a su punto m s bajo,
una parte de la propia lite comunista decidi
poner en prctica un experimento poltico y
econmico que luego tom la forma de la Primavera de Praga (Golan, 1971;Kosta, 1973).
Por otro lado, durante los aos ochenta las
estructuras y estrategias de los grupos de oposicin que actuaban dentro de cada pas se vieron tambin influidas por factores externos.
Los m s importantes fueron los contactos internacionales que proliferaban entre los grupos. Durante el verano de 1989, por ejemplo, la
Carta 77 y los Demcratas Libres Hngaros redactaron un documento conjunto; por su parte,
el Grupo Iniciativa Democrtica Checoslovaca
y el Foro Democrtico Hngaro decidieron
crear una Comisin C o m n c o m o cauce para
realizar consultas recprocas normales. Tales
contactos fueron espordicos antes del decenio
de los ochenta, pero recibieron un fuerte impulso con el nacimiento de Solidamosc en Polonia
y se incrementaron en gran medida durante
1988-1989. Los acontecimientos que se producan en los pases vecinos constituan tambin
una influencia contagiosa. La paulatina evolucin de Hungra y los acontecimientos tal vez
m s espectaculares de Polonia (debates en
mesas redondas con Solidamosc, elecciones
parcialmente libres de junio y constitucin del
primer Gobierno presidido por un no comunis-

Pietro Grilli di Cartona

ta en un pas comunista) abrieron el camino a

futuros acontecimientos, incitando a los grupos
de la oposicin a emularlos y fomentando las
facciones reformistas internas. Por consiguiente, la cada de varios regmenes en el otoo de
1989, pese a la diversidad de formas que adopt, represent una secuencia de acontecimientos rigurosamente relacionados entre s.
H e m o s visto que la transformacin de cada
uno de estos regmenes forma parte de un proceso m s amplio de deterioro de un modelo y
de un poder poltico c o m n y que ello explica
por qu esos procesos de transicin presentan
notables similitudes, m s all del carcter nacional de cada uno. Otra razn que explica tales similitudes es la tipologa particular de los
regmenes comunistas, los cuales no eran ejemplos de un autoritarismo normal sino que estaban condicionados por la existencia de estructuras totalitarias heredadas del estalinism o . Cuando toc a su fin esta etapa histrica,
hubo un proceso de atenuacin de algunas caractersticas del totalitarismo (Fisichella, 1987;
Linz, 1975): el dinamismo ideolgico, la movilizacin permanente, el sistema de terror, la
tendencia hacia la transformacin total. El proceso no era uniforme ni homogneo en sus diversas manifestaciones: en Polonia, por ejemplo, el totalitarismo haba sido menos acentuado mientras que Rumania fue tal vez el pas
que menos sinti los efectos de la desestalinizacin.
Sin embargo, en todas partes los rasgos totalitarios se atenuaron, aunque sin desaparecer
nunca del todo. En particular, uno de los legados estructurales del estalinismo fue la persistencia del Partido Comunista c o m o fuerza propulsora esencial del rgimen, por encima del
aparato estatal que funcionaba c o m o correa de
transmisin del poder del Partido. Este papel
central del Partido dentro del Estado tena tres
manifestaciones estructurales m u y concretas:
a) la existencia de un aparato del Partido que
funcionaba paralelamente al del Estado; b) el
sistema de nomenklatura; c) la existencia de
unas milicias del Partido.
Tales aspectos nos dan una idea de las condiciones especficas en que se produjo la transicin del comunismo a la democracia. L o que
hay que poner de relieve es que, cualquiera que
sea la manera c o m o evaluemos el alcance del
cambio posterior a la desestalinizacin, no
puede ignorarse el peso del pasado totalitario.

Del comunismo a la democracia. Nueva visin del cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

Y , efectivamente, el comienzo de la transicin

signific ante todo la eliminacin de los rasgos
totalitarios que todava persistan: fin de la dominacin exclusiva del partido nico, abolicin de la nomenklatura y de las milicias del
Partido, etc. H e m o s visto que tal cosa ocurri
en Checoslovaquia y en Hungra. Pero Alemania Oriental, Bulgaria y Polonia tambin se
movieron en esa direccin. El propio Gorbachov parece haber sealado la abolicin de la
funcin dirigente del P C U S c o m o condicin
indispensable para la reforma.
E n trminos generales no sera, pues, errado sostener que el peso de un pasado totalitario puede hacer m s problemtica la transicin y el establecimiento de la democracia que
en el caso de otras situaciones de gobierno autoritario.
D e b e m o s recordar que los regmenes comunistas desmembraron la sociedad civil, aniquilaron o rebajaron socialmente a las antiguas clases de gestores y administradores y
desmantelaron todas las estructuras que sustentaban el pluralismo poltico. A d e m s , los
sistemas econmicos sufrieron un vuelco total
con la abolicin de la propiedad privada de los
medios de produccin y con la imposicin de
una industrializacin intensiva y acelerada.
U n pasado histrico de este tipo puede retardar el proceso de reconstruccin de la sociedad civil.
Por otra parte, su peso negativo puede
equilibrarse en parte si se dan otras condiciones: una influencia acusada de la Europa Occidental, por ejemplo (lo que vale para todos los
pases centroeuropeos): el recuerdo de un pasado democrtico estable (Checoslovaquia); o
una evolucin poltica paulatina que permite
que las fuerzas de la oposicin tengan tiempo
para reclutar a los que van a convertirse en la
clase poltica del sistema futuro (en parte,
Hungra). Cuando no se dan estas condiciones, o cuando actan otras tendencias opuestas que fortalecen el peso negativo del pasado
totalitario (tradiciones centralistas m u y arraigadas, burocratizacin asfixiante), la d e m o cratizacin puede convertirse en un proceso
m s prolongado y lleno de dificultades.
Tal puede ser el caso de la Unin Sovitica (White, 1990) y de algunos pases de Europa Oriental (por ejemplo, Bulgaria y R u m a nia).

341

Perspectivas de la consolidacin
democrtica
En los dos casos que estamos considerando, el
proceso de establecimiento de la democracia
debe completarse an. Su m o m e n t o crtico es el
de las primeras elecciones libres que acaban
precisamente de celebrarse. C u a n d o de esas
elecciones haya surgido un gobierno y el nuevo
orden institucional se haya completado con la
reestructuracin del pas sobre una base d e m o crtica, podr decirse que el proceso ha llegado
a su conclusin. E n ese punto la democracia
debe consolidarse: lo que hace falta es un proceso de ajuste y cristalizacin de las estructuras
y normas democrticas que la sociedad civil
acepta en parte o totalmente c o m o legtimas
(Morlino, 1986b:210).
Del anlisis que hemos venido desarrollando, dos puntos resultan importantes. El primero
es que la transicin a la democracia a partir del
comunismo es m u c h o ms difcil que la que se
produce a partir de sistemas autoritarios no comunistas. El segundo se refiere al hecho de que
en Hungra y Checoslovaquia existen ciertas
condiciones que atenan esa dificultad: el peso
de ciertas tradiciones y una marcada afinidad
cultural respecto de Europa Occidental pueden
servir de base para reconstruir ms rpidamente
la sociedad civil destruida en las pocas totalitarias y para fomentar entre la poblacin el deseo
de integrarse a la comunidad occidental. Gracias a ello podra ser m s fcil la democratizacin que en otros pases comunistas.
Este segundo punto se confirma y ampla si
evaluamos el tipo de influencia que cabe razonablemente esperar de la intervencin conjunta de ciertos factores en la consolidacin de la
democracia. Esos factores son la situacin internacional, la actitud del ejrcito, los problem a s econmicos y las relaciones entre los grupos tnicos. Los dos ltimos factores, en particular, cobran gran importancia en la
transformacin de los regmenes de Europa
Oriental porque la transicin del comunismo a
la democracia tiene m u c h o que ver con la esfera econmica y porque muchos de estos pases,
de una u otra manera, tienen que enfrentarse
con problemas de ndole tnica. Qu hiptesis
podemos formular acerca de la influencia relativa de estos factores en el proceso de consolidacin de la democracia en Hungra y Checoslovaquia?

342

La situacin internacional

En este punto hay una hiptesis inmediata que

no puede descartarse enteramente. Pese a su recin recuperada independencia, Hungra y
Checoslovaquia podran sufrir las repercusiones de una posible interrupcin de la evolucin
poltica en la U R S S . Si Mosc retornara a una
coalicin de fuerzas contrarias a las nuevas reformas, o simplemente nostlgicas del pasado,
los grupos comunistas que no se han resignado
a la implantacin de la democracia y de la economa de mercado recuperaran espacio poltico y se sentiran estimulados. A mi juicio, no
hay prueba alguna de que las antiguas estructuras polticas hayan hecho suya la causa de la
democracia. En el mejor de los casos, han llegado a cobrar conciencia de que no existe m s
alternativa que la democratizacin. Ello puede
explicar su pasividad frente a los cambios actuales. Debe tambin sealarse que en Checoslovaquia el Partido Comunista (que parece
arrepentido pero que no ha cambiado de
nombre) ha obtenido el 10 % de los votos. Esto
significa que la hostilidad del aparato puede
convertirse en una amenaza si el modelo c o m u nista volviera de alguna manera a presentarse
c o m o alternativa viable a la democracia. Es lo
que podra ocurrir en la U R S S si el cambio que
se produce actualmente fuera interrumpido en
nombre de los viejos principios. Se dir que
ello es improbable, pero, dada la situacin actual en la Unin Sovitica, no debe descartarse
totalmente.

Pielro Grilli di Collona

la crisis de stos (fines de los aos ochenta),

tambin puede ejercer el m i s m o efecto en esta
fase de consolidacin de la democracia.
La actitud de las fuerzas armadas

Por la experiencia de otros pases (por ejemplo,

el golpe fallido de 1981 en Espaa) sabemos
que la actitud de las fuerzas armadas (o de parte de ellas) hostiles a la democracia puede constituir un grave obstculo para la consolidacin
de la democracia. Si consideramos, adems,
que las jerarquas militares hngara y checoslovaca estaban impregnadas del adoctrinamiento
comunista y prosovitico, es razonable preguntarnos en qu medida van a aceptar las nuevas
instituciones polticas. Vale la pena sealar algunos puntos a este respecto.
En primer lugar, los dos pases no tienen antecedentes histricos de intervencionismo en
los asuntos polticos por parte del ejrcito. Tanto en el perodo precomunista c o m o , sobre todo, en el comunista (Herspring y Volgyes,
1978; Perlmutter y LeoGrande, 1982) se estableci una rgida subordinacin de las fuerzas
armadas a las autoridades polticas. Ello parece
constituir un factor decisivo en la medida en
que el control democrtico del ejrcito se convierte en un problema, sobre todo en los casos
(como ocurre en muchos pases latinoamericanos) en que las fuerzas armadas han desempeado un papel importante en el rgimen autoritario anterior (Stepan, 1988).
En segundo lugar, confirma la ausencia de
Sin embargo, exceptuada tal eventualidad, una tradicin militarista la manera c m o la sola situacin internacional debera ejercer una ciedad en general considera el papel de las fuerinfluencia positiva en la consolidacin de la de- zas armadas. E n este aspecto Hungra y Chemocracia, igual que ha ocurrido hasta ahora en coslovaquia difieren de Polonia donde el gran
el perodo de transicin. Se producira as una prestigio social de que goza el ejrcito (superarepeticin de la influencia favorable que Euro- do solamente por la Iglesia) est estrechamente
pa Occidental ejerci en la democratizacin y relacionado con una tradicin histrica en la
consolidacin de los regmenes de la Europa que aqul aparece c o m o protagonista de aconMeridional en los decenios de los setenta y los tecimientos nacionales de primer orden y c o m o
ochenta (Schmitter, 1986:4). Las instituciones el salvador de la Patria y la encarnacin del esregionales, el comercio, la presin poltica, la pritu nacional (Bebler, 1989). N o es una coinnecesidad absoluta de las inversiones extranje- cidencia que fueran los militares (aunque slo
ras, los vnculos con los partidos de otros pases se tratara - y esto tiene su importancia- de un
y la perspectiva de ingresar en el Mercado C o - sector especialmente adoctrinado de ellos)
m n son factores que en Europa impulsan ha- quienes asumieran la tarea de reprimir Solidarcia la democracia. La situacin internacional, nosc y se encargaran luego de la direccin polfactor determinante en Hungra y Checoslova- tica del pas, colocndose por encima del proquia cuando se crearon los sistemas comunistas pio Partido Comunista (Malcher, 1984).
(fines de los aos cuarenta) y cuando se inici
En tercer lugar, si estudiamos los antece-

Del comunismo a la democracia. Nueva visin del cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

343

El lder de Solidarnosc, Lech Walesa, en 1981. Los polacos habran de luchar an ms de 10 aos para instaurar la
democracia, M

dentes histricos, el dominio sovitico sobre

las fuerzas armadas hngaras y checoslovacas
nunca supuso su subordinacin incondicional
al ejrcito sovitico. Baste recordar que en
1956 el ejrcito hngaro se ali abiertamente
con los insurgentes y que en 1968 el ejrcito
checoslovaco no intervino en ninguna accin
militar porque se le consideraba poco seguro
para participar en la represin. D e esto parece
deducirse que no es m u y grave el riesgo de que
los militares se muestren hostiles a los nuevos
sistemas: lo m s probable es que, actualmente
c o m o en el pasado, su lealtad a la nacin y al
Estado sea m s fuerte que el compromiso con
la causa del comunismo. Por ltimo, debemos
sealar que los dos ejrcitos nacionales no desempearon ningn papel en la cada del rgim e n comunista (cosa que no ocurri en R u m a nia) ni en la transicin a la democracia. Esto
parece estar de acuerdo con su tradicin de no
intervencionismo; adems, hace que sea poco

verosmil que el ejrcito exija un reconocimiento poltico o que intente influir en el nuevo sistema.
T o d o ello nos lleva a la conclusin de que
no cabe esperar una accin militar que retarde
o ponga en peligro la consolidacin de la d e m o cracia. Ante todo, debemos tener presente que
han habido cambios importantes de personal en
las jerarquas militares, en los ministerios de
defensa y en los servicios de seguridad de a m bos pases (cambios que comenzaron a mediados de diciembre de 1989). A d e m s , se han
producido reducciones en el presupuesto consagrado al ejrcito que en su m o m e n t o no suscitaron ninguna reaccin particularmente negativa. La retirada de las tropas soviticas, el hecho
de que la formacin ya no estar monopolizada
por Mosc y el fin del adoctrinamiento ideolgico deberan permitir la definitiva descomunistizacin de las fuerzas armadas (Barany,
1989; Clarke, 1990).

344

Problemas tnicos

Las relaciones intertnicas van a condicionar el

futuro de Europa Oriental y de la Unin Sovitica pues interferirn en los procesos de consolidacin democrtica. El problema afecta de
manera diferente a los dos pases que venimos
examinando. Hungra es un pas tnicamente
homogneo pero con fuertes minoras en el extranjero que reivindican su nacionalismo. La
m s importante de estas minoras (ms de un
milln y medio de personas) vive en Rumania.
Su situacin se agrav debido a los intentos de
Ceaucescu de forzar la integracin y a sus escasos contactos con la mayora rumana, c o m o demuestran numerosos conflictos y tensiones, algunos de ellos recientes. Resulta difcil predecir
qu consecuencias puede tener esta situacin
para la democratizacin de Hungra. N o cabe
duda de que, si los problemas alcanzaran proporciones espectaculares y obligaran a Hungra
a reforzar su funcin protectora para con la comunidad magiar que vive en el extranjero,
agravando as la tensin entre ambos Estados,
la situacin terminara influyendo a largo plazo
en la evolucin poltica de Hungra: aquellas
fuerzas y tendencias para las que el nacionalism o es una prioridad ampliaran su espacio en
el espectro poltico. Ello podra tener dos resultados: el deterioro del clima de negociacin en
que se basan las relaciones polticas en una democracia y el comienzo de una fase de inestabilidad del sistema de partidos, con posibles consecuencias negativas para todo el proceso de
consolidacin poltica.

Pietro Grilli di Cortona

nente eslovaco. Los dos principales cargos institucionales (la Presidencia de la Repblica y la
Presidencia de la Asamblea General) fueron
confiados respectivamente a un checo (Havel)
y a un eslovaco (Dubcek). T a m p o c o la ley electoral (Pehe, 1990a) penaliza a los eslovacos ya
que en ella se establece una representacin proporcional con la siguiente condicin: para que
un partido est representado en el Parlamento
tendr que obtener por lo menos el 5 % de los
votos totales para las dos Cmaras en una de
las dos repblicas. Esto significa que un partido
que consiga m s del 5 % de votos en Eslovquia, pero menos del 5 % en la Repblica checa, estar representado en el Parlamento aun
cuando obtenga un total general inferior al 5 %
en la totalidad de la Repblica Federal. D e todas maneras, afinesde marzo de 1990 tuvieron
lugar algunas manifestaciones en favor de la independencia eslovaca que planteaban una vez
m s todo el problema. La historia pasada y las
tradiciones culturales del pas, unidas a la proverbial habilidad de las lites gobernantes para
entablar el dilogo y llegar a acuerdos (sobre
una base semejante se cre la Primera Repblica en 1918) son buenos augurios para la solucin de este problema.
Problemas econmicos

E n lo que hasta ahora hemos dicho se sobreentiende que, dado el carcter de los sistemas comunistas, su transicin a la democracia debe
entraar una doble transformacin. U n a de
ellas es de ndole poltica y afecta al propio sisE n Checoslovaquia los problemas tnicos tema. La otra es socioeconmica y requiere una
que se plantean son los relativos a la aspiracin restauracin del mercado y la privatizacin de
tradicional de los eslovacos (aproximadamente parcelas en la economa. Si se intenta limitar
un tercio de la poblacin) a alcanzar su autono- las reformas solamente a la esfera poltica, es
ma. El problema est profundamente arraiga- m u y improbable que se llegue a la consolidado en el pasado y las tendencias a la autonoma cin democrtica; baste con pensar en las difise manifestaron tambin durante la Primave- cultades con que tropiezan los soviticos al trara de Praga (Dean, 1972-1973). Durante el pe- tar de completar su transformacin poltica
rodo anterior al comienzo de la transicin el con un cambio radical de la gestin econmica
problema nunca cobr dimensiones importan- y en los serios obstculos que encuentra la prites. T a m p o c o pareci alterarse el delicado mera debido al fracaso de la segunda (disminuequilibrio tnico durante la transicin. Las m e - cin del apoyo al nuevo gobierno, persistencia
didas adoptadas para la renovacin institucio- del poder de la burocracia, etc.). A d e m s , la innal tuvieron en debida cuenta los dos compo- troduccin de los mecanismos de mercado acanentes nacionales, tomndose las decisiones rrear a corto plazo ciertos efectos negativos,
pertinentes al cabo de las negociaciones entre c o m o la inflacin, el desempleo, la movilidad
miembros del antiguo rgimen y representan- social, las mayores exigencias impuestas a los
tes de la oposicin, en que se inclua un compo- obreros, etc. Hungra, Checoslovaquia, Alema-

Del comunismo a la democracia. Nueva visin del cambio de rgimen en Hungra y Checoslovaquia

nia Oriental y Polonia resolvern con mayor facilidad estos problemas, gracias al papel que va a
desempear Occidente (y no slo en el caso de
Alemania), a ciertos elementos innovadores que
ya se haban introducido en el sistema econmico (en Hungra, pero tambin en Polonia, que ya
puso fin al sistema de granjas colectivas en los
aos cincuenta) o a la tradicin de una economa
capitalista industrial (Checoslovaquia y Alemania Oriental). N o obstante, es probable que el retorno a una economa de mercado cree fenmenos de alienacin social (aumento de las fuerzas
opuestas al sistema, diversas formas de protesta,
absentismo electoral, etc.). El peligro es que la
legitimacin democrtica puede desgastarse: m u cho depender de la habilidad de las lites para
dirigir el proceso de transformacin de manera
equilibrada y paulatina y del tiempo que sea necesario para que la economa se ponga definitivamente en marcha.

Algunas observaciones finales

La transicin del comunismo a la democracia
no tiene precedentes histricos. Esa transicin
parece exigir cambios m u c h o m s amplios y
profundos que cuando el antiguo rgimen no
era comunista. Tal c o m o hemos visto, Hungra
y Checoslovaquia emprenden el proceso con algunas bazas a su favor: la primera con una
transformacin m s paulatina; la segunda con

345

una historia que incluye dos dcadas de d e m o cracia estable (Taborsky, 1945). Y sabemos
que, as c o m o la poltica de avanzar gradualmente favorece una transformacin m s equilibrada y sincronizada (y, por consiguiente, un
cambio que pone menos en peligro el nuevo sistema), un pasado democrtico no slo ofrece
un modelo listo para el presente, sino que adem s permite el establecimiento de prioridades
sobre la base de las cuales podrn evitarse los
errores pasados.
E n ambas experiencias histricas, los partidos polticos aparecen c o m o los actores principales y las fuerzas propulsoras de la consolidacin democrtica. D e ah la importancia primordial de estabilizar y fortalecer el sistema de
partidos. Ahora que parece haberse completado el abanico de los partidos, estos ltimos debern dotarse de las estructuras organizativas
adecuadas, aumentar el nmero de sus m i e m bros y afirmarse c o m o cauces de reclutamiento
poltico. Los problemas que van a plantearse de
manera inmediata tras las elecciones libres
(creacin de las primeras coaliciones parlamentarias, estabilidad y eficacia de los primeros gobiernos de coalicin, determinacin de
las formas y del ritmo de la transformacin
econmica, reorganizacin de las burocracias
heredadas del sistema anterior) pondrn a
prueba la cooperacin entre las nuevas lites.
Traducido del ingls

Notas
1. Para un anlisis de las
condiciones de la democracia,
vanse Dahl (1971), Fisichella
(1988)ySartori(1987).
2. Acerca de la definicin y de los
procesos de liberacin y
democratizacin y la interaccin
entre ellos, vase O'Donnell y
Schmitter (1986:7-11).

establecimiento de la democracia
en los dos pases m e he basado
sobre todo en informes reunidos
por Radio Free Europe (RFE)
Research.
5. Acerca del sistema de la
nomenklatura en la Unin
Sovitica, vase Harasymiw
(1984).

3. La noticia aparece en RFE

Research, que, a su vez, la tom
del peridico hngaro
Nepszabadsag.

6. Por ejemplo, en las elecciones

parciales del 5 de agosto de 1989,
dos de los tres escaos disputados
los obtuvo el Foro Democrtico.

4. Para la reconstruccin histrica

del proceso de transicin y de

7. La Constitucin modificada se
public en Magyar Kozlony el

23 de octubre de 1989,
pgs. 1.219-1.255. Vase un
comentario en Oltay (1989).
8. D e otro m o d o tendramos que
explicar la longevidad de tantos
regmenes que no gozaban de un
alto grado de legitimidad. Se ha
escrito mucho al respecto a partir
de M a x Weber. M e limitar a una
cita de Przeworski ( 1986:51-52):
Lo que importa para la
estabilidad de cualquier rgimen
no es la legitimidad de este sistema
particular de dominacin sino la
existencia o ausencia de
alternativas preferibles.

346

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La transicin a la democracia en Europa

oriental: tendencias y paradojas de la
racionalizacin social

Nikolai Guenov
Estamos asistiendo a una sorprendente diver- gin. Sera ms adecuado describir la tendencia
sidad de acontecimientos en Europa oriental general c o m o una adaptacin global a circuns(Eisenmann, 1990), que en general siguen ten- tancias nacionales e internacionales cualitatidencias comunes a toda la regin. L a tendencia vamente nuevas. Se trata de un esfuerzo por
m s obvia es la democratizacin de las institu- aumentar el nivel general de racionalidad sociones polticas. En una situacin internacional cial para obtener una racionalizacin social
propicia aparecen en escena nuevos partidos y omnicomprensiva.
movimientos, nuevas lites asumen el poder; se
El proceso es m s bien complejo porque
van desarrollando democracias parlamentarias abarca todas las corrientes, y la transicin a la
alimentadas por la diversificacin de la propie- democracia parlamentaria es slo una de ellas,
dad y la pluralizacin de la
aunque de importancia cacultura.
pital. U n anlisis aislado
Nikolai Guenov es profesor del Instituto
de este proceso revela casi
El proceso podra desde Sociologa de la Academia de Ciencias de Bulgaria. 13 A rue Moskovska,
idnticos rasgos de d e m o cribirse c o m o una restaura1000 Sofia, Bulgaria. Tambin ha imcratizacin en Europa
cin. Pero, una restaurapartido clases en las universidades de
oriental y en los cambios
cin de qu? En toda la reLeipzig (Alemania) y Berkeley (Estados
polticos de los pases de
Unidos). H a publicado muchos artcugin slo Checoslovaquia
los en el campo de la teora social, con
Europa meridional (Llera,
tena una democracia parparticular atencin en el cambio social.
1990) o incluso de Amrica
lamentaria funcionando
Entre sus libros, cabe mencionar 7a/latina. Pero, al observar las
antes de la Segunda Guerra
cott Parsons and Theorical Sociology,
Rationality and Sociology y Traditions similitudes no hay que desMundial. Entre tanto, se
in Sociology (codir-pub.) Es miembro
cuidar las causas y las razohan edificado grandes
del consejo de redaccin de Current Sones histricas especficas
complejos industriales que
ciology.
de la actual racionalizacin
exigen sistemas de organisocial de la regin de Eurozacin tecnolgica y econpa oriental. D e hecho, estamica que antes eran inimaginables. C o m o resultado de la industriali- m o s viviendo el cambio social ms profundo
zacin y la urbanizacin, han cambiado ocurrido desde la Segunda Guerra Mundial.
profundamente las bases sociales de la poltica. Qu tensiones y conflictos lo estn provocanLos modelos culturales que resultan atractivos do? Cul es el contenido especfico de la tranpara los jvenes de Europa oriental no son en sicin a la democracia en la regin? Cules son
m o d o alguno los de antes de la guerra. La cultu- sus perspectivas?
ra est dominada por valores tpicos de los paPara responder a esas preguntas nos basases actualmente m s desarrollados.
m o s en un concepto de racionalidad elaborado
As, lo que estamos presenciando difcil- en otra parte (Guenov, 1986). La idea es que la
mente constituye una restauracin, puesto que complejidad de la racionalizacin social se
hay una discontinuidad fundamental en el de- puede comprender efectivamente slo mediansarrollo econmico, poltico y cultural de la re- te un marco terico multidimensional, que
R I C S 128/Junio 1991

350

consiste en una serie de oposiciones polares tales c o m o : el individuo y la colectividad, lo instrumental y lo sustantivo, lo subjetivo y lo objetivo, etc.
Estas polarizaciones conceptuales se aplican al anlisis de las tendencias y las paradojas
de la transformacin actual. El enfoque y las
conclusiones no son especficos de ninguna experiencia nacional. El anlisis se centra en la
esencia de los procesos que se estn desarrollando en su forma tpica ideal. Esto es posible
porque todos los pases de la regin han c o m partido un sistema c o m n de desarrollo durante decenios.
El proceso de racionalizacin se enfoca desde tres puntos de vista. El primero contempla
los problemas de la accin poltica colectiva
que desencadenaron la transicin a la democracia y le dan su forma actual. El siguiente paso se
caracteriza por la especial atencin prestada a
la dimensin cronolgica del cambio, y el tercero se refiere a la influencia recproca del conocimiento y la accin prctica en el curso de la
racionalizacin social.

Racionalizacin
d e la accin colectiva
Los socilogos saben perfectamente que el desarrollo tecnolgico en los pases industrializados ha llegado al punto en que la fuerte jerarquizacin de las decisiones y las acciones no
puede ser tan efectiva c o m o sola ser en las fases iniciales de la industrializacin. La intelectualizacin del trabajo hace que la definicin
centralizada de las tareas y los incentivos y el
control jerrquico resulten cada vez ms inadecuados a la naturaleza del proceso laboral. Este
requiere un alto grado de devocin, iniciativa y
responsabilidad de parte de los individuos y los
grupos. Por tanto, la produccin y los servicios
modernos exigen la descentralizacin de las
responsabilidades, la participacin de los individuos y los grupos en la adopcin de decisiones y en el control de los procesos tecnolgicos,
econmicos y polticos.
La tendencia a la democracia participativa
en el lugar de trabajo y en otras partes se ve
m u y facilitada por el sucederse de las generaciones. La gente joven con una mejor formacin se opone a las relaciones paternalistas. Cada vez se siente m s i n c m o d a con las

Nikolai Giwnov

estructuras econmicas y polticas jerrquicas

y est dispuesta a asumir las reglas dinmicas y
la representacin de papeles propias del juego
poltico democrtico.
E n contra de estas tendencias generales,
las sociedades de Europa oriental establecieron y conservaron (con algunas modificaciones) sistemas centralizados de produccin y
de vida poltica y cultural. Fue en el marco de
esta organizacin social y econmica en que
se llev a cabo la industrializacin y se desarroll una forma de Estado asistencial, en toda la regin. Esto hizo posible que los pases
de la Europa del Este desempearan un papel
sustancial en la poltica internacional. Pero
no podan hacer frente al desafo de los tiempos. El sistema econmico y social centralizado exige y premia la subordinacin. Las iniciativas de c a m b i o y de control social se
consideran legtimas solamente si proceden
del centro m i s m o del poder poltico o si proceden segn sus reglas.
Por ahora es difcil argumentar que el sistem a casi militar de organizacin social fue histricamente inevitable en Europa oriental.
A d e m s , ni las circunstancias internacionales
hostiles ni los errores de personalidades clave
pueden ayudar a explicar por qu un proyecto
de cambio planificado bsicamente progresivo
y humanitario t o m un r u m b o equivocado.
Ahora est claro que una organizacin social
demasiado centralizada causa tensiones y conflictos sinfin.A pesar de su eficacia para movilizar recursos escasos con destino a tareas sociales estratgicas, la centralizacin exagerada
produce situaciones paradjicas que a la larga
minan la racionalidad social.
En primer lugar, una sociedad centralizada
crea relaciones paradjicas entre los actores
(individuos, grupos, organizaciones, etc.) y los
contextos de su accin. Durante dcadas, el
contexto estuvo caracterizado por la posicin
dominante de la propiedad estatal de los m e dios de produccin. Dicha organizacin econmica elimina virtualmente una constante evolucionista de la civilizacin h u m a n a : la
competencia del mercado. La paradoja histrica consiste en que la nacionalizacin de los m e dios de produccin tena c o m o objetivo eliminar los efectos negativos del mercado, o sea las
crisis de produccin excedentria y la alienacin. Pero la experiencia histrica nos ensea
que la intervencin poltica del Estado en el

La transicin a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalizacin social

351

La transicin democrtica en Bulgaria: manifestacin en Sofa, noviembre de 1989. Aga/Comaci Press.

curso natural de los asuntos econmicos tiene siva respecto de las condiciones y los resultados
sus propias consecuencias imprevistas e inde- del trabajo y el nivel de vida.
seables.
Esta es una cara de la moneda; la otra son
El retraso en la innovacin tecnolgica, de- los costos de la torpe regulacin y el torpe conbido a la falta de dedicacin, iniciativa y res- trol burocrticos encaminados a reemplazar el
ponsabilidad personales, es de capital impor- mecanismo del mercado. U n a distribucin de
tancia. Sin e m b a r g o , sta es tan slo la los ingresos que tenga por objeto mantener a la
caracterstica m s sobresaliente de la falta de burocracia alerta y acomodada agrava la falta
motivacin para el trabajo que mina las econo- de incentivos para tomar la iniciativa y asumir
mas nacionales de Europa oriental. E n la tota- responsabilidades en la innovacin tecnolgica
lidad de la regin se produjo el m i s m o patrn y en el trabajo de cada da. As se cierra el crcugeneral de erosin de la tica del trabajo, aun- lo: las deficiencias de la organizacin econmique modificado por las tradiciones nacionales ca centralizada conducen a una escasez permay las circunstancias histricas. Los deficientes nente de bienes y servicios; pero ste es slo el
incentivos al trabajo, tpicos de sistemas socia- efecto m s visible de la deficiente racionalidad
les fuertemente centralizados basados en la de las decisiones y las acciones econmicas de
propiedad estatal, solamente podan compen- los individuos, los grupos y las organizaciones.
sarse temporal y parcialmente por medios ideo- A su vez. sta reproduce simplemente la defilgicos o por la simple necesidad de ganarse la ciente racionalidad de la situacin econmica
vida. A largo plazo, la centralizacin acarrea de las empresas y de la economa nacional, coineficincia econmica, nuevas formas de alie- m o lo indican los beneficios decrecientes de las
nacin econmica y moral e insatisfaccin m a - nuevas inversiones.

352

Lo que aqu viene al caso no es la ineficincia de la organizacin econmica m i s m a de las

sociedades de Europa oriental (vase tambin
Bunic, 1989), sino el hecho de que este tipo de
organizacin econmica fuese impuesto por
medios polticos con el fin de lograr unos fines
polticos. Esta declaracin contundente significa que el monopolio econmico del Estado estaba intrnsecamente relacionado con la dominacin monopartidista de la vida poltica. E n
unas condiciones que, segn Z . B a u m a n , se podran perfectamente describir c o m o patrimoniales (Benson, 1990), la poltica penetra profundamente en todas las esferas de la sociedad
y sobre todo en la economa, dando la ilusin
de que recibe apoyo unnime. Esta es una clase
de poltica paradjica, que impide que los diferentes grupos representen sus intereses en form a abierta, organizada y legal.
El problema no slo reside en el hecho de
que sea absolutamente falsa la imagen de unanimidad poltica inherente. Es m s importante
observar que la excesiva politizacin impuesta
a la vida social da un resultado opuesto al previsto, y engendra un dficit m s , el de la iniciativa y la responsabilidad polticas. Este dficit
es el resultado de la supresin de la sociedad
civil, y restringe an ms la racionalidad del
sistema poltico. U n problema todava mayor
es el de que la injerencia en gran escala de la
poltica en la vida econmica y la supresin de
la sociedad civil indican que no hay sistema social diferenciado. A corto plazo, una integracin excesiva puede ser efectiva, pero a largo
plazo es autodestructiva.
La transicin a la democracia en Europa
oriental est pues estrechamente relacionada con
la transformacin fundamental del marco institucional de la sociedad y principalmente con la
demolicin del monopolio en la vida econmica
y poltica. El crculo vicioso por el que se refuerzan mutuamente las irracionalidades de la economa y la poltica est llamado a romperse. La
forma de lograrlo es liberar los impulsos econmicos de las restricciones polticas que les impone el Estado. En este contexto histrico concreto,
esto supondra pluralizar la propiedad y desarrollar verdaderos intercambios de mercado. Las
medidas que se adopten para la racionalizacin
econmica significan tambin un progreso fundamental hacia la racionalizacin poltica, incluida la pluralizacin del poder poltico. En realidad, las reformas econmicas y polticas

Nikolai Guenov

discurren paralelamente con cierta prioridad

para el cambio poltico.
Dichas tareas no son fciles de emprender,
puesto que no existen mecanismos elaborados
y comprobados para transformar la propiedad
del Estado en propiedad privada en tan gran
escala. En los pases de Europa oriental no hay
capital nacional libre que se pueda usar ampliamente para fomentar empresas privadas. La inversin masiva de capital extranjero puede tener consecuencias impredecibles. La situacin
es precaria tambin debido a que todos los pases de Europa oriental tienen dificultades para
adaptarse a los mercados extranjeros competitivos, especialmente aquellos pases agobiados
por la deuda externa. Por ltimo, aunque tambin es un factor importante, no hay tradiciones democrticas maduras en la mayora de los
pases de la regin. L a cultura poltica todava
est impregnada de autoritarismo. El ideal de
juego poltico basado en la igualdad de oportunidades no tiene amplia aceptacin. E n m u chos casos, la victoria poltica todava se entiende c o m o la derrota total del adversario, en
trminos morales e incluso fsicos.
As, los problemas de la actual racionalizacin social de Europa oriental, aun teniendo su
especificidad, son similares a los que se plantearon a Espaa, Portugal o Grecia en su transicin a la democracia parlamentaria. La tarea
no consiste nicamente en restablecer las reglas
democrticas del juego poltico, incluida la regulacin democrtica del mercado. La verdadera tarea es introducir intercambios modernos de mercado y desarrollar unas instituciones
polticas que los regulen efectivamente en form a democrtica. Esto es necesario para i m plantar una cultura poltica a fin de aumentar,
en vez de restringir, la racionalidad poltica de
los individuos y los grupos. A su vez, el desarrollo de la racionalidad poltica de los diversos
componentes probablemente elevar el nivel
de racionalidad de la situacin poltica en general.
En toda Europa oriental son visibles los signos positivos de incremento de la racionalidad
social. La normalizacin de la vida poltica es
una realidad. H a n desaparecido las dictaduras
anticuadas, ha surgido una oposicin democrtica y se han celebrado elecciones libres y justas. Se est procediendo a la privatizacin de la
economa. Las personalidades pblicas del e m presario y del poltico democrtico han ganado

La transicin a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalizacin social

prestigio al estar dotadas de un poder econmico y poltico real.

Sin embargo, sera ingenuo un excesivo optimismo acerca de la evolucin y las perspectivas de los procesos en curso. Despus de la supresin de las barreras polticas, han salido a la
superficie las profundas diferencias econmicas, polticas y culturales de las sociedades de
Europa oriental. Algunos intereses especficos
lograron la autonoma organizativa. N o hay
duda de que el nuevo juego democrtico de intereses permiti que se aliviaran algunas tensiones intrnsecamente conectadas con el gobierno autoritario, pero conflictos irreductibles
que haban sido descuidados o suprimidos pasaron a ocupar el primer plano de la atencin
pblica y bloquear los gobiernos democrticos.
El funcionamiento de todo el mecanismo social
es a m e n u d o deficiente, puesto que el juego democrtico resulta problemtico cuando las reglas n o estn claramente definidas, ampliamente aceptadas y correctamente aplicadas. E n
la actualidad hay abundantes ejemplos que corroboran estas afirmaciones. Desde este punto
de vista, la transicin a la democracia significa
por lo m e n o s una disfuncin temporal de las
relaciones y los procesos sociales, especialmente en condiciones de profunda crisis econmica
y cultural. N o es un secreto para nadie que las
situaciones inestables de este tipo son propicias
para la aparicin de fuerzas inclinadas a romper
con las reglas del juego poltico democrtico. E n
algunos casos se registran actos de terrorismo poltico, o intentos de imponer la ley marcial o de
derrocar a gobiernos democrticos.
U n a evaluacin serena de la situacin lleva a
la conclusin de que la debilidad y la disfuncin
actuales de las relaciones entre los actores y las
situaciones de Europa oriental no son simple resultado de la historia. M s precisamente, dicha
evaluacin pone de relieve las enfermedades potencialmente crnicas de la democracia, que sin
embargo se convierten en agudas cuando se dan
condiciones de inestabilidad de las instituciones
polticas y subdesarrollo de la cultura poltica. A
pesar de algunas expectativas exageradas, los polticos y el pblico en general tendrn que aceptar
que la democracia parlamentaria tiene tambin su
costo de oportunidad y puede incluso funcionar
en forma ineficaz. Adems, en dichas condiciones, la democracia podra frustrarse y abrir la va
a su propia eliminacin.
U n a de las dificultades del funcionamiento

353

de las democracias reside en la tensin permanente entre la racionalidad de los individuos

que actan y la racionalidad de las colectividades. Se supona que la planificacin centralizada manifestaba la racionalidad de las naciones
consideradas c o m o colectividades. Sin embargo, c o m o hemos observado, el resultado fue el
opuesto al previsto. E n lugar de servir nicamente al bien c o m n , la organizacin poltica y
econmica centralizada frecuentemente sirvi
slo a los intereses de las lites polticas o incluso de determinados individuos. Este desplazamiento de losfinestuvo dramticas consecuencias que minaron la racionalidad en todos los
campos de la vida social. U n o de los objetivos
m s importantes del actual proceso de racionalizacin es establecer mecanismos de control
eficaces para evitar el abuso de los bienes de la
colectividad confinesindividuales.
Sin embargo, tericamente, en el contexto
actual es m s importante la complicada agregacin de las decisiones y las acciones racionales
de los individuos en decisiones y acciones colectivas racionales. M . Oison y sus seguidores
hacen hincapi en que dicha transicin es tericamente imposible. Dicha aseveracin refuerza la opinin de que hay una irracionalidad inherente a la vida poltica causada por la
necesidad de agregar las preferencias individuales en preferencias colectivas para tomar
decisiones y medidas colectivas (Barry y Hardin, 1982, parte I).
Efectivamente, hay m u c h o s ejemplos de
irracionalidad colectiva en la composicin de
los rganos democrticamente elegidos de Europa oriental (incluidos los parlamentos). Sin
embargo, esta paradoja de la racionalidad poltica es menor que la de situaciones anteriores
en que crculos restringidos de polticos de lite
que perseguan sus intereses personales votaban por secretarios de partido dotados de poder ilimitado pero que n o tenan capacidad intelectual y moral para utilizarlo debidamente.
El punto clave es u n a vez m s la necesidad
de desarrollar y aplicar mecanismos de control
eficaces a fin de evitar la irracionalidad al
transformar la racionalidad individual en decisiones colectivas. L a divisin en poderes legislativo, ejecutivo y judicial que se est estableciendo mediante reformas en todos los pases
de Europa oriental es el paso m s importante
en esa direccin. El objetivo es racionalizar la
preparacin y la ejecucin de las decisiones, pe-

354

ro tambin desarrollar un orden social que asegure el acceso del m x i m o de individuos a los
bienes pblicos. E n un determinado contexto
esto no es slo un punto terico o ideolgico
sino tambin un problema prctico candente,
puesto que hay fuertes tendencias a la rpida
acumulacin de capital por parte de algunos individuos a expensas de un sistema de bienestar
social debilitado y concebido para proteger a
grandes grupos de poblacin. Hasta cierto punto esto corresponde a los procesos de apropiacin individual que operan en la mayora de
sociedades democrticas desarrolladas (Sackm a n n . 1990). Entre los nuevos miembros del
club democrtico, uno de los efectos posibles es
la erosin del contrato social por parte de numerosos navegantes solitarios.
Los debates sobre la coordinacin de la racionalidad individual y la colectiva giran en
torno a las relaciones entre la racionalidad de
los medios y la de losfines,o. en otras palabras,
la racionalidad instrumental y la sustantiva.
N o hay duda de que la distincin es relativa
puesto que lo que en un contexto es un medio
puede ser perfectamente un fin en otro contexto. Sin embargo, la racionalidad sustantiva generalmente implica los objetivos ltimos de la
existencia h u m a n a .
E n el curso de la transicin a la democracia
tiene lugar un doble proceso de racionalizacin
respecto de los medios y losfinesde la accin.
E n primer lugar, est la ruptura definitiva con
la ideologizacin excesiva y polticamente determinada de la cultura. En efecto, el desencanto respecto de losfineshumansticos proclamados por el desarrollo socialista en rgimen de
socialismo estatal se produjo m u c h o antes, ya
que dichos fines estaban en abierta contradiccin con la realidad. Esta clase de desencanto
provoca una instrumentalizacin de todo el sistema de valores: los fines instrumentales se
convirtieron en losfinesltimos de la vida de
grandes grupos de personas. Este fenmeno
previsto por M a x Weber en las sociedades m o dernas (Lash y Whimster, 1987) asumi formas
especialmente traumticas en los Estados de
Europa oriental debido a la supresin de las
creencias y costumbres tradicionales.
Ahora estamos presenciando el proceso inverso. La ola de democratizacin impulsa una
revitalizacin de los valores fundamentales expresados en el derecho a la propiedad privada y
a la libertad de expresin y en el florecimiento

Nikolai Guenov

de las creencias religiosas. Los riesgos y los peligros ecolgicos se han convertido adems en
una fuente especial de significados esenciales
que dejan atrs los enfoques tecnocrticos y el
secreto burocrtico. El significado ltimo de la
existencia h u m a n a constituye una vez m s uno
de los hilos conductores del desarrollo de la democracia parlamentaria y de toda la racionalizacin social en curso.
El proceso tiene tambin otra dimensin.
Durante largo tiempo, la ideologa oficial promovi la particularizacin de los valores ltim o s , haciendo hincapi en la divisin de clases
a este respecto. La transicin a la democracia
est estrechamente vinculada a un retorno a los
valores universales de la existencia h u m a n a ,
que aparecen m s claramente definidos en las
principales religiones mundiales. Su revitalizacin no es un simple retorno a los problemas
del significado ltimo de las cosas, sino tambin un retorno a su interpretacin en el marco
de las visiones del m u n d o humanistas y universales. Pero tambin hay acuerdo universal acerca de determinadosfinesinstrumentales, c o m o
la reintroduccin de los mecanismos de mercado.
Esta tendencia a la universalizacin de los
valores no debiera ser sin embargo sobrestimada. Junto con la nueva diferenciacin social en
funcin de los ingresos, el prestigio y el poder,
se estn formando nuevas polarizaciones de valores que influyen en la accin social. As, difcilmente podemos esperar que se llegue a un
vasto consenso en un debate sobre los valores.
Por el contrario, la unanimidad ideolgica superficial del perodo anterior puede perfectamente dar paso a dramticas luchas sobre las
prioridades sustantivas e instrumentales de los
valores. D e hecho, esto ya est sucediendo en la
mayora de pases de Europa oriental. La esperanza es que el marco recin establecido de instituciones democrticas se mantenga estable
durante suficiente tiempo c o m o para evitar
que las diferencias ideolgicas degeneren en
confrontaciones violentas entre individuos y
organizaciones.
Los debates sobre las tensiones entre los actores y las situaciones, entre los actores individuales y los colectivos, o entre los valores instrumentales y los valores fundamentales llevan
tiempo. Tambin se necesita tiempo para los
cambios de comportamiento y de estructuras
de organizacin: realmente, el tiempo es uno de

La transicin a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalizacin social

La presin popular quefinalmenteconseguir derrocar al muro de Berln y al rgimen de la R D A : un tren repleto de

refugiados de la Alemania del Este llega a la R F A . semanas antes de la apertura del muro. Cmara Press.

los parmetros clave de todo cambio social, incluida la transicin a la democracia.

Dimensin cronolgica
de la racionalizacin social
Los procesos sociales contemporneos se caracterizan por una gran densidad de acontecimientos, y esto explica la aseveracin de que el
tiempo social se est acelerando. M s an, el
tiempo se est convirtiendo en un recurso cada
vez m s escaso. La paradoja consiste en que,
junto con la aceleracin espectacular del tiempo social, los que abogan por un cambio todava m s rpido y m s radical estn adquiriendo
mayor influencia. Los europeos orientales estn atravesando exactamente este proceso au-

toamplificador de impaciencia creciente, en

reaccin a decenios de cambio retrasado, postergado o bloqueado.
E n las condiciones actuales el problema clave parece ser el peligro de que la aceleracin del
tiempo social se descontrole. En trminos prcticos esto significara la destruccin del orden
social. Al ser la transicin a la democracia un
perodo en que resulta m u y real el peligro de
situaciones de ilegalidad o ausencia de ley, algunas veces los acontecimientos pueden llegar
a condensarse hasta el lmite del estallido catas! trfico. Todava son m u y posibles, por lo m e nos en algunas partes de Europa oriental, los
hechos imprevisibles e incontrolables.
A u n q u e la aceleracin del tiempo social
constituye un problema crucial, es slo uno de
tantos dentro del complejo inherente al tiempo

355

356

Nikolai uenov

del cambio y al tiempo en el cambio. Por ejem- en diversos proyectos de reforma econmica
plo, un gran grupo de problemas puede resu- ( A d a m , 1989).
mirse c o m o la necesidad de mantener el equiliLas crticas actuales de la planificacin se
brio entre las acciones orientadas al presente y expresan en trminos m u y enrgicos y llevadas
las orientadas hacia el futuro, en otras palabras: a la prctica podran dar resultados paradjila relacin entre la racionalidad aplicada al pre- cos, ya que el mercado liberal propuesto es corsente y la aplicada al futuro. Esto guarda rela- to de vista. El deseo de obtener beneficios especin no slo con lo dicho antes acerca de la ra- culativos a corto plazo seguramente plantear
cionalidad sino tambin con el destino de la dudas acerca del contenido m i s m o y de las
civilizacin contempornea.
perspectivas de la racionalizacin de la vida
En las sociedades modernas la referencia a econmica. Hay que esperar que un factor evola realidad ltima de los significados bsicos lucionrio universal descuidado -el mercado-,
y los objetivos a largo plazo influyen profunda- no se reinstale a costa de otro, es decir, de la
mente en la vida diaria y constituyen la norma regulacin estatal de la actividad econmica.
del m u n d o social. Pero una caracterstica espe- Los verdaderos creyentes en el liberalismo ecocfica de la civilizacin contempornea es que nmico tienen que reconocer que hoy en da la
lo sagrado y lo profano estn dominados por su democracia poltica no implica una economa
relacin con los problemas y las perspectivas de de laissez-faire. E n el m u n d o contemporneo
aqu y ahora. Es exactamente en este contexto no hay mercado libre en sentido estricto.
de civilizacin que la sociedades europeas caAs. el problema real que hay que enfrentar
yeron en la trampa de la esquizofrenia dual.
es c m o mantener el equilibrio entre, por una
Por una parte, la supresin de las creencias parte, la regulacin espontnea del mercado a
y costumbres tradicionales, junto con la indus- corto plazo y, por otra, la regulacin estatal de
trializacin y la urbanizacin aceleradas, diri- la economa a largo plazo. M s especficamengi la atencin pblica hacia los motivos de te, hay que tratar de obtener una gran eficiencia
descontento y los conflictos de la vida cotidia- competitiva sin descuidar las prioridades tecna. La instrumentalizacin de losfinesse c o m - nolgicas, polticas y culturales en el marco de
plet con el limitado horizonte temporal pro- los bienes nacionales colectivos, y preservando
pio de la simplista y generalizadafilosofade la las condiciones naturales y sociales de la futura
supervivencia que dominaba las relaciones mi- actividad econmica. U n a de las tareas ms arduas que esperan a los gobiernos democrticacrosociales.
Por otra parte, la activa e influyente pro- mente elegidos de Europa oriental es suminispaganda estaba fuertemente orientada hacia trar el capital y la iniciativa necesarios para
el futuro con el fin de poner en perspectiva las conseguir un desarrollo econmicamente sostepenalidades de la vida diaria. Las contradic- nible (duradero) en una zona m u y afectada por
ciones se hicieron inevitables. Tras los aos la contaminacin.
de apoyo emocional al cambio radical, inmeSin duda alguna, el mejor mecanismo poldiatamente despus de la Segunda Guerra tico para resolver este problema es una d e m o Mundial, cada vez m s gente se puso en con- cracia que funcione equilibrando los intereses
tra de la ideologa y la poltica de la gratifica- contradictorios de la forma m s racional. Pero
cin permanentemente postergada. Y a no po- todava cabe preguntarse si los recin llegados a
dan seguir tolerando contradicciones c o m o la democracia poltica podrn aprender rpidalas existentes entre el futuro bienestar prome- mente que el mercado poltico competitivo no
tido y las realidades de la crisis de vivienda y debe limitarse a perseguir dividendos polticos
los desastres ecolgicos.
a corto plazo. H a y muchas razones para pensar
que
el entusiasmo por los cambios rpidos lleva
E n este contexto, es comprensible que la
fuerte posicin crtica contra la planificacin a sobrestimar el m o m e n t o actual en detrimento
centralizada a largo plazo se vuelva tambin de las estrategias de largo plazo. El asunto se
contra toda regulacin a largo plazo, contra complica todava m s porque los polticos y los
cualquier regulacin de la vida social. Segura- economistas no tienen experiencia de adopcin
mente muchas de las reservas que inspiraba el de decisiones a largo plazo en las nuevas condisistema de la planificacin econmica centrali- ciones polticas de democracia. A d e m s , la nazada estaban bien fundadas y se han reflejado turaleza misma de la poltica democrtica fa-

La transicin a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalizacin social

357

vorece la planificacin poltica a corto plazo en abiertamente de cosas que eran tab tan slo
funcin del ciclo electoral. Podra argumentar- algunos aos o meses atrs. H a y que preguntarse que, a este respecte la poltica burocrtica se si la colectivizacin de la agricultura fue en s
puede ser m s eficaz porque no tiene que estar misma un error histrico o si principalmente
sujeta a controles democrticos peridicos. Pe- fue la colectivizacin forzada la causa de los
ro los frutos de la planificacin burocrtica ya desastres ocurridos. Preguntas de esta ndole
se han visto y la opinin pblica no los conside- deben servir de base a las conclusiones y decira aceptables.
siones que han de influir en la estrategia y las
Es indudable que no se puede obtener de tcticas de las reformas en curso.
una vez por todas un equilibrio entre objetivos
El legado del pasado tiene tambin otra dipolticos a largo y a corto plazo. Es necesario mensin. Algunas organizaciones econmicas
coordinar en todo m o m e n t o las decisiones y las o polticas estn cargadas de historia, otras no.
acciones con los resultados previstos o desea- Pero esto no es necesariamente algo positivo,
dos en el futuro m s lejano. E n otras palabras, ya que no tener pasado puede significar no tees necesario mantener un equilibrio permanen- ner tampoco futuro. Esto no es una especulacin
te entre la racionalidad del proceso y la raciona- ociosa sino que representa la situacin precaria
lidad de los resultados preliminares y finales. de vastos grupos de poblacin. Los burcratas
Es una cuestin de necesidad pero tambin de se hallan frente a la amenaza del olvido, mieneleccin, puesto que un m i s m o resultado se tras que los nuevos hombres de negocios y polpuede lograr mediante diferentes procesos, y el ticos estn luchando por el futuro. C o n la libre
m i s m o proceso puede dar resultados m u y dis- circulacin de la informacin, grandes grupos
tintos.
de personas estn enterndose de que, debido a
Entre los problemas m s urgentes que de- la reestructuracin de la economa, tienen que
ben resolver las recin establecidas democra- adaptarse a un ritmo de trabajo distinto debido
cias de Europa oriental est la privatizacin de a la necesaria intensificacin de la productivila propiedad estatal. Cul es la mejor manera dad. Evidentemente, en Europa oriental se est
de lograrla? N o hay ninguna frmula universal produciendo una ruptura rpida y radical con
vlida para todos los pases, los sectores, ni si- los modelos igualitarios de organizacin y culquiera para las escalas de las diversas unidades tura, junto con la introduccin de perspectivas
econmicas. Los debates polticos tambin se temporales altamente diferenciadas para discentran en los plazos adecuados para la privati- tintos grupos especficos.
zacin. N o hay respuestas claras para dichas
N o hay manera de lograr el cambio deseado
preguntas, porque no hay ninguna experiencia si no es mediante experimentos sociales bien
previa de cul es la mejor forma de privatizar concebidos y controlados. Desde esta perspectoda una economa nacional para establecer los tiva, la democratizacin consiste en una serie
cimientos econmicos de la democracia.
de transiciones de estructuras tericas a estrucAqu tambin el rompecabezas se complica turas prcticas. A su vez, toda medida prctica
porque los procesos polticos y econmicos son de reforma debe reflejarse en nuevos anlisis
interdependientes. La democratizacin polti- tericos y evaluaciones que estimulen otros
ca no puede ser eficaz sin una privatizacin programas de cambios prcticos. Estos proceefectiva de la economa. La afirmacin inversa sos llevan tiempo porque requieren la generatambin es cierta. El proceso y los resultados de cin y aplicacin de conocimientos, que luego
la privatizacin dependen de la capacidad de la deben ponerse a prueba cuidadosamente en la
democracia parlamentaria naciente para llevar prctica.
a cabo reformas efectivas. T o d o paso encaminado a la reforma poltica debe estabilizarse
Problemas de la interaccin
mediante reformas econmicas, y viceversa.
Detrs de los problemas prcticos de esta entre teora y prctica
clase est la necesidad de una evaluacin permanente y global del pasado y de los resultados El cambio social es un proceso de aprendizaje,
del desarrollo econmico y social. En Europa en primer lugar de las tensiones y los conflictos
oriental, ste es un problema candente en todas causados por necesidades insatisfechas. Los
partes porque ha llegado el m o m e n t o de hablar muchos problemas tecnolgicos, econmicos,

358

polticos y culturales no resueltos - o resueltos

de manera deficiente en los ltimos decenioshan provocado una insatisfaccin generalizada
entre vastos grupos de poblacin en Europa
oriental. Bajo la superficie de un orden social
estable y un apoyo unnime a la ideologa y a
las instituciones oficiales, los conflictos se intensificaron cada vez m s . Pero incluso quienes mejor conocan la situacin se quedaron
sorprendidos por el grado de protesta organizada cuando la oposicin se hizo pblica. Sin duda ahora est de m o d a atacar a los regmenes
derrocados y proclamar que uno ha sido perseguido por los dirigentes anteriores. Pero dejando de lado los excesos oportunistas, est claro
que la voluntad de cambio est m u y extendida.
Pero, cmo hay que formular los programas
apropiados de cambio?
A pesar de las diferentes modalidades nacionales de oposicin y de las formas especficas de cambio institucional, todos los pases de
Europa oriental siguen un proceso tpico de racionalizacin social. Dicho proceso comienza
con el reconocimiento de los fallos de la organizacin social imperante. C o n todo, en muchos
casos, el conocimiento de las necesidades, los
conflictos y las soluciones deseables y posibles
no est correctamente conceptualizado y demasiado a m e n u d o ha sido desorientado o deformado por una falsa conciencia.
Por ejemplo, era general la creencia de que
las deficiencias se podan achacar principalmente a la incompetencia o a los errores de las
personas que ocupaban los puestos clave. Otro
estereotipo ideolgico era atribuir los disturbios a la interferencia de potencias extranjeras.
Aunque apoyadas en algunas pruebas, dichas
opiniones tuvieron que ser abandonadas dada
la naturaleza misma de los problemas prcticos. Bajo su presin, incluso la ideologa oficial
tuvo que aceptar que las causas del descontento
estaban arraigadas m u c h o m s profundamente
en la estructura y el funcionamiento del orden
social existente, que necesitaba un cambio radical.
As, la naturaleza misma de los problemas
cotidianos y el curso de los acontecimientos hicieron que la opinin pblica se interesara m u cho por las complicadas relaciones entre la racionalidad cognoscitiva y la racionalidad prctica. E n razn de los estrictos controles de la
produccin y la difusin de los conocimientos,
este inters, sin embargo, adopt formas para-

Nikolai Guenov

djicas. E n lugar de suscitar debates polticos

pblicos y abiertos, las irracionalidades tericas y prcticas constituyeron el objeto de una
floreciente cultura poltica extraoficial. Durante m u c h o tiempo, las sociedades de Europa
oriental han sido centros de origen y difusin
de chistes polticos.
La razn de estas expresiones especficas
del inters poltico era el carcter represivo del
sistema poltico. En la mayora de los pases de
Europa oriental era prcticamente imposible
traducir un conocimiento terico de la irracionalidad del orden social en accin prctica.
Desde los disturbios de 1989, resulta perfectamente normal recurrir a las iniciativas d e m o crticas. Pero est cada vez m s claro que los
problemas prcticos son m u c h o m s complicados y difciles de entender de lo que se esperaba. En reconocimiento de este hecho, las ideas
iniciales acerca de la aceleracin del desarrollo
econmico y social tuvieron que transformarse
en una estrategia de perestroka encaminada al
cambio fundamental.
El hecho de que mucha gente tenga conciencia de la intensidad de la crisis econmica, poltica y moral, constituye un buen signo del p o tencial de la racionalidad cognoscitiva. Pero esto no es suficiente para la accin racional. Esta
diferencia la vemos en la prctica al comprobar
que las nuevas fuerzas democrticas resultan
incapaces de generar y aplicar programas polticos eficaces para satisfacer las exigencias actuales. Por ejemplo, la organizacin social y
econmica de Sucia est siendo presentada
c o m o modelo apropiado sin tener en cuenta la
singular neutralidad histrica sueca, el nivel de
formacin de la fuerza de trabajo o el tradicional consenso nacional de ese pas, y sin hacer
tampoco ningn caso de los actuales problemas
del Estado asistencial sueco. Esto es tpico de la
falta de evaluacin realista de los problemas y
las perspectivas en la transicin econmica, poltica y cultural hacia la democracia. As, se
mantiene la situacin paradjica: a medida que
se van levantando las barreras a la formacin
de una opinin democrtica y a la accin prctica, los problemas planteados no son m s fciles de resolver. Por el contrario, ha llegado el
m o m e n t o de revelar todos los puntos fuertes y
dbiles del conocimiento racional y de la accin prctica.
U n a de las principales razones de los actuales problemas de Europa oriental es, segura-

La transicin a la democracia en Europa oriental: tendencias y paradojas de la racionalizacin social

mente, que durante m u c h o tiempo se present

un punto de vista particular - y por lo tanto
subjetivo- c o m o el nico universalmente vlido y, en consecuencia, c o m o el nico punto de
vista objetivo. Aqu se nos presenta otra paradoja del conocimiento y la organizacin: los intentos de establecer y mantener un monopolio
terico de la verdad culminaron, en las relaciones polticas existentes, en un monopolio institucional de la verdad. El marco institucional
apoyaba a su vez el intento de establecer criterios uniformes de verdad y una sola verdad sobre cada tema.
U n a estrategia c o m o sta va en detrimento
de la bsqueda de la verdad, que exige pluralidad de opiniones y discusin abierta. La uniformidad institucional trae consigo la uniformidad de pensamiento, que nunca ha propiciado la bsqueda de la verdad. U n a demostracin
convincente de esta regla general es la suerte
que han corrido las ciencias sociales en la regin. Desde una perspectiva internacional (Guenov, 1989) es evidente que cayeron en el provincialismo, ocultando detrs de pretensiones
ideolgicas convenientes su incapacidad de
descubrir la verdad objetiva. Estas pretensiones resultaron ser doblemente autoengaosas.
C o n algunas excepciones, las ciencias sociales
oficiales apoyaban bsicamente prcticas n o
democrticas en la sociedad y en la ciencia mism a . El lysenkismo afect no slo a la biologa o
la ciberntica sino sobre todo, y durante m s
tiempo, a las ciencias sociales. Por otra parte,
descontando algunas excepciones, dichas ciencias fueron incapaces de predecir los cambios
que se estn produciendo. Su contribucin a la
explicacin y a la gestin de la transicin hacia
la democracia ha sido a m e n u d o criticada, y
por buenas razones. N o hay duda de que las
democracias incipientes tendrn que reforzar
la base terica necesaria para lograr una mayor
racionalizacin social, lo que significa afianzar
la posicin de las ciencias sociales. Lo nico
lamentable es que la ciencia sea un esfuerzo tan
costoso.
La cuestin tiene tambin otro aspecto. L a
demolicin de la uniformidad ideolgica insti-

359

tucionalizada plante toda una serie de interrogantes acerca de la posibilidad de justificar de

manera racional otros sistemas de valores que
sirvieran para definir y llevar a efecto las medidas prcticas. El antecedente histrico es, en
este caso, la ideologa declaradamente racionalista y simplista propuesta c o m o justificacin
universal de los fines instrumentales o fundamentales. D a d o que la vida era y sigue siendo
m u c h o m s compleja, la irracionalidad fue penetrando en amplias esferas de la sociedad.
Este drama constituye el trasfondo del inters actual por los intentos de hallar una justificacin racional de las preferencias axiolgicas
(Habermas, 1983:53f). Exactamente en este
contexto se presenta una serie de situaciones
paradjicas, la m s evidente de las cuales es
ciertamente el que amplios grupos de todos los
estratos sociales estn existencialmente interesados en el cambio, en un cambio que suponga,
evidentemente, una mejora. Pero las preferencias axiolgicas de determinados grupos son
m u y diferentes y en algunos casos contradictorias. Los empresarios desean la liberalizacin
de los precios y oportunidades de obtener beneficios. Los estratos cuyas perspectivas econmicas son modestas o incluso tienden a empeorar hacen hincapi en una mayor justicia social,
teniendo en mente modelos de tipo igualitario.
C o m o que toda visin del futuro se puede
justificar de forma ms o menos racional, las
perspectivas de orden social no son especialmente prometedoras. La poltica democrtica
puede dar fcilmente c o m o resultado una serie
de desilusiones y una situacin de anarqua, y
provocar el descontento general. Los partidarios
de la ley y el orden a cualquier precio podran
jugar con dichos sentimientos para hacer retroceder el proceso de racionalizacin social, por lo
menos temporalmente. Si bien esta hiptesis no
es m u y probable, tampoco es posible excluirla.
La transicin a la democracia y a la racionalizacin social es inevitable a largo plazo en Europa
oriental, pero no va a producirse necesariamente hoy o maana en todos los pases.
Traducido del ingls

360

Nikolai Guenov

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La democracia en tierra del Islam:

el caso de Turqua desde una perspectiva
comparativa

Ali Kazancigil
La democracia poltica o poliarqua1 (Dahl, sectores de la poblacin, el hecho de que sean
1971) es infrecuente en el m u n d o islmico. So- demasiado recientes, limitadas y frgiles no
lamente Turqua y Malasia consiguieron esta- permite evaluar sus probabilidades de avance
blecer y mantener, contra viento y marea, reg- hacia una democratizacin, sobre todo porque
menes polticos que se pueden calificar, no sin se ven amenazadas por el dominio creciente de
reservas, de democrticos2; Turqua a partir de los movimientos islamistas. L a gran mayora
1946 y Malasia desde 1957, fecha de su acce- de las sociedades musulmanas continan sosin a la independencia. En ambos pases, el metidas a regmenes autoritarios, m s o menos
proceso democrtico sufri interrupciones au- represivos, con fachada parlamentaria o sin
toritarias: en Turqua tres veces (en 1960-61, ella, con formas estatales que varan de la rep1970-73 y 1980-83) (zbublica a la monarqua absodun, 1990; Heper y Evin,
luta (Korany, 1990).
Ali Kazancigil, politlogo, es redactor
1988; Sunar y Sayari,
En estos pases, las relajefe de la RICS desde 1984. H a publica1986) y una en Malasia
do diversas obras: Atairk, fondateur de
ciones entre el Islam y la
la Turquie moderne (co-ed., con E .
(1969-71) (Ahmad, 1990).
poltica distan m u c h o de
zbudun, 1984), L'Etat au pluriel (ed.,
ser homogneas. Por un laE n c a m b i o , en otros
1986) y Comparing Nations: The Pendo, est Turqua, nico Espases islmicos, c o m o en
dulum between Theory and Substance
(co-ed., con Mattei Dogan, de prxima
tado constitucionalmente
Indonesia y Paquistn, las
aparicin). Tambin es autor de n u m e laico del m u n d o musulmn
transiciones democrticas
rosos artculos de poltica comparada y
(junto con Y e m e n del Sur
que siguieron a la independe relaciones internacionales.
hasta su desaparicin en
dencia no tuvieron larga vi1990, al unirse con Y e m e n
da. Paquistn recobr, a
del Norte) y, por otro, hay
partir de 1988, una nueva
pases en donde la religin
va de transicin hacia la
y el Estado (din y dawla) se
democracia, que sigue sienhan fusionado, sea bajo el
do m u y frgil. Senegal lleva
adelante, desde hace diez aos, una difcil ex- control de lderes religiosos c o m o en Irn, sea
periencia de pluralismo, mientras que Tnez y bajo el del soberano, como en Arabia Saudi (en
Argelia la intentan seguir desde no hace m u c h o una versin puritana) o c o m o en Marruecos (en
tiempo. Por lo que se refiere a Egipto, pas don- una versin m sflexible).En la mayora de los
de la lgica parlamentaria ha sido propulsada dems pases musulmanes, la poltica y la relicon m s fuerza que en el resto de los pases ra- gin, por no estar constitucionalmente separabes, la intencin que demuestra de pasar de su das, no estn bien diferenciadas de fado, aunya antiguo aunque controlado pluripartidismo que s se observa un asomo de justificacin de
hacia un inicio de transicin democrtica no se tal distincin y la controversia a este respecto
ha concretizado todava. A u n cuando todas es- es cada vez mayor.
tas experiencias ponen de manifiesto la exisLa sociologa del Islam revela otro tipo de
tencia de aspiraciones democrticas en amplios heterogeneidad: la que procede de la multipliRICS 128/Junio 1991

362

cidad de prcticas religiosas, as c o m o de discrepancias entre el Islam erudito, urbano y universal de los ulemas (dividido por su parte entre el sunismo y el chismo, as c o m o en varias
escuelas jurdicas) y el Islam popular, comunitario y m s o menos heterodoxo de las tariga
(cofradas religiosas), de los baba (santos), de
los mridas y derviches (Gellner, 1981). E n
muchas comarcas, hay una configuracin fragmentada del Islam, aun cuando algunos movimientos islamistas, c o m o los Hermanos Musulm a n e s en Egipto o el Frente Islmico de
Salvacin (FIS) en Argelia parecen deber parte
de su xito poltico a su capacidad de unificar
bajo su gua estas dos formas del Islam.
E n estos pases, las principales fuentes de
legitimidad de los regmenes son las ideologas
movilizadoras, a saber, el Islam poltico y el nacionalismo/populismo, que se interpenetran y
fortalecen mutuamente, hasta el punto de que
con frecuencia es difcil distinguirlos (Razi,
1990). Dicha combinacin es reconfortante para los regmenes autoritarios y hace difcil la
emergencia de una legitimidad democrtica.
Se pueden sacar conclusiones de lo que antecede, por lo que se refiere a las relaciones entre una religin -el Islam- y un rgimen poltico -la democracia? E n el mbito, nada fcil de
delimitar, de los vnculos entre la cultura y el
cambio social, poltico o econmico, no se ha
dicho ya todo y lo contrario? Por ejemplo, la
teora de la modernizacin en los aos sesenta
estimaba que la tica confuciana era un obstculo al desarrollo socioeconmico en Asia.
Veinte aos m s tarde, el fulminante crecimiento de ciertos dragones puede atribuirse
en parte al mismo factor. En Amrica latina,
se pensaba que la democracia chocaba contra
una predisposicin cultural por el autoritarism o , pero sta no fue corroborada por los hechos (Malloy y Seligson, 1987. p. 246). N o obstante, se est planteando realmente la cuestin
referente a la posibilidad de establecer regmenes democrticos estables en pases musulmanes. Este tema es objeto de estereotipos, apoyados en ciertas corrientes del orientalismo,
aunque actualmente sean objeto de crtica
(Said, 1980; Hudson, 1980). A veces ocurre que
la comparacin poltica se siente incmoda en
este terreno y en tales ocasiones trata de salir
del paso situando al m u n d o musulmn al margen del movimiento por la democratizacin.
As, podemos leer: Con la importante, aunque

Ali Kazancigil

an indeterminada, excepcin del Estado islmico fundamentalista - e n la enorme zona del

m u n d o que va de Indonesia a Africa Occidental, en donde el Islam es la religin principal o
dominante- la democracia es el nico modelo
de gobierno que tiene una legitimidad y un
atractivo apreciables en el m u n d o de hoy
(Diamond, Linz, Lipset, 1990, p.x.).
D e hecho, la cuestin se ve alterada por la
lgica culturalista subyacente. El culturalismo
considera que el factor cultural juega un papel
determinante sobre los dems y le concede una
autonoma absoluta, disocindolo de la historia y de la sociologa. Ahora bien, a partir de la
labor de M a x Weber, el anlisis sociolgico
conceptualiza la cultura no c o m o factor susceptible de aprehender la totalidad de las relaciones sociales, sino de contribuir a la identificacin de lo que sea histricamente especfico en
dichas relaciones. La poltica comparativa reivindica a la cultura en tanto que conjunto de
smbolos, cdigos o discursos vinculados a la
significacin de la accin, y no c o m o fuente
nica de la historia poltica y de la prctica social (Badie, 1983).
Este tipo de enfoque permite relativizar el
peso excesivo que se ha dado a ciertas caractersticas de la doctrina, tal c o m o se desprende
del Corn y de la tradicin, para explicar o justificar una incompatibilidad entre el Islam y la
modernidad poltica - y por tanto la democracia-. As, el fin de la idjtihad (interpretacin
individual del Corn) desdefinalesdel siglo IX,
el miedo a la fitna (divisin subversiva), la
prioridad dada a la uni ma (comunidad islmica), la reticencia frente a la bid'a (innovacin,
palabra que significa tambin imitacin del infiel), pueden explicar las dificultades que
constantemente tuvo el Islam para adaptarse a
la evolucin del m u n d o ? (Rodinson, 1980). Estos elementos tienen una importancia evidente. Pero si la historia depende sobre todo de la
accin individual y colectiva ms que de las
doctrinas c o m o tales, es conveniente plantear
la cuestin de las relaciones entre el Islam y la
democracia en el tiempo y el espacio, y de someterla a un examen histrico y sociolgico.
Tal es el enfoque de este artculo, que estudia, dentro de una perspectiva histrica y c o m parativa, uno de los dos casos de democratizacin persistente en el m u n d o musulmn: el de
Turqua'. A travs del tiempo, analiza la institucionalizacin del orden poltico y la emer-

364

gencia paulatina de un proceso de democratizacin.

Ali Kazcuicigil

(como el motazilismo) no tuvieron influencias

significativas, la responsabilidad principal,
debe atribuirse exclusivamente a la doctrina o a
la falta de inspiracin de los telogos islmicos?
La institucionalizacin del orden
Aqu surge la duda. La doctrina en s misma,
disociada de la prctica social, no es un factor
poltico otomano-turco
explicativo suficientemente discriminante. Por
El orden poltico que los turcos otomanos cons- otro lado, el Islam no posee el monopolio del
truyeron entre los siglos XI y XVI (perodo del m o n i s m o . El judaismo tambin lo es (Dieck4
apogeo del Imperio Otomano), perteneca al hoff, 1990 ); fue igualmente el caso del cristiam u n d o m u s u l m n y, m s generalmente, a nismo oriental: Bizncio fue csaropapista, lo
Oriente Medio. En Oriente Medio y en los pa- m i s m o que el imperio zarista, en el que el prnses islmicos en particular, la doctrina no des- cipe tena dominio sobre la iglesia ortodoxa
lindaba las esferas religiosas y seculares. E n la rusa.
tradicin musulmana, se considera que la ChaLa explicacin debe m s bien buscarse en
rt'a (ley cornica) gobierna no solamente la vi- las relaciones entre las estructuras histricas,
da espiritual, sino el conjunto de relaciones so- las prcticas sociales y la cultura. El cristianisciales, econmicas y polticas, segn las reglas m o occidental logr la disociacin de las esfereveladas, que c o m o tales estn fuera del alcan- ras religiosa y poltica, siguiendo una trayectoce de los humanos. Si la soberana slo pertene- ria histrica particular, ajena a Oriente Medio.
ce a Dios, la autoridad no puede delegarse y el En los pases catlicos, la institucionalizacin
prncipe ejerce el poder por necesidad, pues es independiente del poder religioso y del poder
menester gobernar la nacin. D e este m o d o , lo secular se consigui despus de luchas que dupoltico se tolera, pero no dispone de legitimi- raron varios siglos. Posteriormente, el protesdad autnoma respecto a lo religioso. El carc- tantismo ofrecer otra configuracin de las reter precario de lo poltico ha sido, a lo largo de laciones entre este m u n d o y el m s all, que es
la historia musulmana, fuente de inestabilidad particularmente interesante para el anlisis del
gubernamental y de debilidad institucional. m u n d o musulmn. La Reforma, exactamente
Los intentos que realizaron los grandes pensa- c o m o el Islam, no conceba originalmente la sedores musulmanes de los siglos X al XIII, c o m o paracin de los dominios espiritual y temporal
Farabi, Ibn Sina (Avicena), Ibn Rushd (Ave- (Hermet, 1986; Walzer, 1965). La disociacin
rroes), Al-Mawardi, Ghazali o Ibn Taimiyya, se hizo en el siglo XVII, gracias a la resistencia
de conciliar las exigencias del monismo con que las sociedades occidentales opusieron a los
una legitimidad poltica autnoma necesaria al puritanos m s fervientes de imponer su fe abprncipe para permitirle gobernar la nacin sin soluta a todos los sectores de la poblacin. La
violencia y con estabilidad, no tuvieron xito. prctica de la religin qued desde entonces reLas tentativas de innovacin, c o m o la del M o - legada a la vida privada y a la conciencia inditazilismo (siglo VIH), que sostena la nocin de vidual. La explicacin de los variados itineraun Corn creado y de la palabra de Dios situa- rios que siguieron las religiones abrahmicas,
da en el tiempo, y por lo tanto no inmutable, junto con el esclarecimiento de las diferencias
fracasaron. En el siglo XIX, Afgani, Rida y A b - entre el laicismo galicano y el secularismo produl intentaron introducir la innovacin y este testante, deben pues buscarse fuera del mbito
ltimo se sinti momentneamente atrado por de los textos sagrados o de sus interpretaciones.
la idea de la ley no revelada, pero la doctrina Cules son las razones histrico-sociolgicas
islmica persistir en su voluntad de responder de las que procede la no disociacin de lo pola los retos de la historia con una vuelta a la tico y lo religioso, sobre todo -aunque n o extradicin (Badie, 1986, p. 55). Esta actitud, an clusivamente- en el Islam, donde su imposien nuestros das, sirve de inspiracin a los m o - cin es mayor? Segn la hiptesis avanzada por
vimientos islamistas.
el pensador laico rabe Abd-al-Razik, a princiAhora bien, si el Islam no conoci el equiva- pios del siglo actual, el m o n i s m o del Islam dilente del tomismo, o m s bien si las corrientes manara de la aventura imperial, la de los Ornede pensamiento que preconizaban la pertenen- yas (del siglo v u a mediados del siglo VIII) y
cia de la fe y de la razn a esferas diferentes posteriormente la de los Abasidas, del 750 al

La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquia desde una perspectiva comparativa

1050 (Badie, 1986, p. 43). En estos imperios, la

concentracin de los poderes espiritual y temporal en manos del Califa, a la vez jefe religioso
de la ummayjefe militar, habra consolidado y
perpetuado ese carcter monista.
Ciertamente, la historia poltica del Islam, y
tambin la de Oriente Medio en su conjunto,
estuvo dominada desde la poca romana por la
obra imperial. Efectivamente, el imperio romano de Oriente, transformado en Bizncio, sobrevivi hasta mediados del siglo x v y, ms al
norte, el imperio ruso no desapareci hasta
1917. En la esfera musulmana, los imperios se
sucedieron, pues la desintegracin de uno resultaba peridicamente en la emergencia de
otro: despus de los Omeyas y Abasidas, vinieron los Salycidas y los O t o m a n o s (hasta
1922). Tambin hubo el imperio Safrida en
Irn y el Imperio Mogol en India.
En contraste, la trayectoria del Occidente
posromano se caracteriza por la imposibilidad
de mantener un orden imperial duradero. El
Imperio Carolingio no tuvo sucesor. La feudalidad se fundaba en la particin de la soberana
y la desagregacin del poder, tomando la expresin de Terry Anderson. La ausencia de un centro imperial fuerte, capaz de unificar los poderes secular y religioso, coadyuv a que la
diferenciacin entre los dos poderes resultara cmoda y se hiciera definitiva.
El objetivo de este artculo no es analizar las
trayectorias histricas contrastadas de Europa
Occidental y Oriente Medio. N o obstante, es
importante referirse a ellas, en la medida en
que influyeron, a largo plazo, y hasta el siglo X X , en la institucionalizacin ulterior de los
sistemas polticos de estas regiones. M a x W e ber explic por qu en Occidente el Imperio fue
sustituido por la feudalidad, mientras que en
Oriente, la usanza imperial se perpetu. Identific c o m o factor discriminante la naturaleza
diferente de la soberana, vinculada en s mism a al m o d o de apropiacin de las tierras ( W e ber, 1978, 2:1.070-1.085). En Occidente, el sist e m a de feudos supona lazos de tipo
contractual entre el seor y sus vasallos, que
imponan obligaciones a las dos partes y limitaban la soberana del seor respecto a sus vasallos y del rey respecto a los seores. En Oriente,
las tierras pertenecan al centro imperial (lo
que no exclua ciertas formas de propiedad privada) y se distribuan entre los funcionarios en
forma de prebendas, ya se tratara de la iqa de

365

los rabes, de la pronoia de los bizantinos o del

timar de los otomanos. El soberano no tena
obligaciones contractuales y no comparta su
poder. Estas caractersticas contractuales hicieron que la desintegracin de los imperios orientales no desembocara en una soberana fragmentada, c o m o en el Occidente feudal, sino en
la emergencia de una sucesin de centros imperiales, que monopolizaban la totalidad del
poder.
El caso turco fue la nica excepcin a este
respecto en el m u n d o islmico, excepcin que
se manifest de dos formas diferenciadas en el
tiempo. Despus de haber sido islamizados en
Asia Central a partir del siglo IX, los turcos
se destacan en la escena medioriental en el siglo XI, en este contexto imperial. Rpidamente
controlaron, en el seno del Imperio Abasida, el
poder militar y posteriormente el poder poltico. Aunque tradicionalmente los Califas abasidas concentraban en sus manos los poderes religioso y poltico, en adelante se hace distincin
en el ejercicio de ambos poderes, si no de jure al
menos defacto. Portadores de tradiciones polticas anteriores a su islamizacin, los turcos
crean imperios -Salycida y O t o m a n o - cuyos
soberanos no tienen pretensiones califales, hasta los albores del siglo XVI. Despus de conquistar Constantinopla en 1453, el Sultn otom a n o M e h m e t II reivindica el ttulo de Csar,
aspirando a ser sucesor de los emperadores romanos de Occidente y Oriente, adems de ostentar la posicin de padichah otomano.
U n a vez conquistados Siria, Palestina,
Egipto y el Hedjaz (Lugares Santos Islmicos),
los otomanos, que a partir de entonces son dueos del m u n d o rabe-musulmn, declaran que
el califato ha sido transferido de El Cairo a Estambul. El Sultn ser tambin Califa, con lo
cual posee la legitimidad y el prestigio propios
del jefe espiritual de los musulmanes e inaugura una estrategia de poder en la que lo religioso
ser puesto al servicio de proyectos seculares.
En el plano doctrinal continuar el monismo.
Sin embargo, el encabalgamiento de las dos esferas tomar una forma que presentar ciertos
rasgos prximos al csaropapismo, dado el dominio religioso del prncipe otomano, parecido
al de los zares rusos.
El orden poltico otomano se institucionalizar, pues, siguiendo modalidades especficas,
que le darn una configuracin singular frente
a los dems sistemas polticos musulmanes.

366

Las principales diferencias se refieren a la relativa autonoma de lo poltico y su legitimacin

propia respecto a lo religioso, as c o m o a la
construccin de un Estado bien estructurado y
diferenciado. En cambio, en los otros rdenes
polticos musulmanes, la autonoma del dominio poltico y la institucionalizacin del Estado
sern dbiles. Q u e los otomanos propiciaran la
disociacin entre lo temporal y lo espiritual,
aun cuando fuera incomparablemente m s limitada que en Occidente, es un hecho que abrir el camino, llegado el siglo XIX, a las reformas
seculares en la administracin, la educacin, la
justicia y, en el siglo X X , a la emergencia de un
Estado moderno, fundado en el principio de la
soberana popular y, m s tarde, a la introduccin del pluralismo, a partir de 1946, fecha de
las primeras elecciones competitivas.
E n el espacio poltico otomano se desarroll
as un Estado fuerte, cuyos impulsores recibieron mayor influencia del pensamiento sociolgico de Ibn Khaldoun que de los telogos. Este
Estado, con una ideologa especfica, una burocracia captada y formada en base a criterios de
competencia y de mrito, controlaba eficazmente todos los recursos sociales disponibles,
tanto materiales c o m o simblicos, en un grado
no conocido en los d e m s rdenes polticos
musulmanes. La propia religin estaba sometida, c o m o ya hemos subrayado, a los objetivos
seculares del Estado, por intermedio de un personal religioso remunerado que ejerca igualmente funciones educativas y judiciales y que
constitua la tercera rama de la burocracia, al
lado de los militares y de los funcionarios civiles. El Imperio impuls de este m o d o , en mbitos no abarcados por la Chari'a (ley cornica)
una legislacin secular mucho ms importante
que en los otros sistemas islmicos (Veinstein,
1989). Estas leyes (kruin), codificadas en c o m pilaciones denominadas knunname y e m a nantes de la tradicin islmica pero tambin de
trasfondos jurdicos turco, bizantino y eslavo,
fueron dictadas a partir del siglo xv, modificadas o reemplazadas segn las pocas y las circunstancias, creando as una legislacin paralela a la ley cornica.

Ali Kazancigil

relaciones tributarias, el centro poltico. L a racionalidad poltico-administrativa predominante era incompatible con el mercantilismo,
as c o m o con la acumulacin econmica privada o la ascensin social por intermedio del mercado. La nica va de promocin social era el
servicio del Estado e incluso en ese caso las
ventajas obtenidas eran prebendas no hereditarias, que no permitan la adquisicin de ttulos
ni funciones polticas, administrativas o judiciales, susceptibles de propiciar la constitucin
en la periferia de poderes locales legtimos y
autnomos en relacin con el centro (Mardin,
1973;Heper, 1980).
D e este m o d o , el poder permanecer sin rival, e incluso afinalesdel siglo xvill, cuando el
centro est sumamente debilitado, los poseedores de prebendas en la periferia del Imperio
(aran) -expresaran o no fuertes resistencias comunitarias contra el centro-, no estaban en
condiciones de desafiar largamente al Sultn ni
de obligarle a compartir su poder. Las tendencias desintegradoras no desembocarn en la
formacin de los Stndestaat (estados u rdenes de la Europa absolutista), en el desarrollo
del mercado y del capitalismo, en el progreso
de la burguesa, en la constitucin de una sociedad civil o en la emergencia de una orientacin
democrtica desde abajo. Las transformaciones ulteriores -la reforma del Imperio en el
siglo xix, la creacin de la Repblica, la m o dernizacin de la sociedad y los principios de la
transicin democrtica en el siglo X X - se harn
desde arriba, por iniciativa de las lites estatales.
Estas caractersticas explican la no emergencia de una sociedad civil, entendida c o m o
conjunto autnomo en relacin con el centro
poltico, fundada en relaciones de mercado y
en una racionalidad econmica (en contraste
con las relaciones nacionalizadas y la racionalidad administrativa), formando un tejido de
asociaciones voluntarias, de grupos e individuos cuyas actividades son independientes, y
que tienen cohesin orgnica. E n el Imperio
O t o m a n o , la monopolizacin del poder por un
centro hipertrofiado -con sus respectivas diLa base social segmentada, organizada en mensiones, patrimonial e imperial, el estrecho
millet -comunidades tnicas/religiosas- estaba control administrativo ejercido sobre la econobajo estrecho control. La funcin social asigna- ma y sus agentes, impidindoles constituir una
da a los productores -campesinado, comer- fuerza social con base en el mercado-, era inciantes, artesanos- era la de producir exceden- compatible con la sociedad civil y el pluralismo
tes d e los que se apropiaba, conforme a que sta implica.

La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquia desde una perspectiva comparativa

La formacin histrica otomana se caracterizaba, pues, por una parte, por la presencia de
una autonoma bastante grande de lo temporal
respecto a lo espiritual y un Estado reciamente
institucionalizado y, por otra, por la ausencia
de una sociedad civil. Si los dos primeros elementos le eran especficos, el tercero, en cambio, era c o m n a todos los Imperios musulmanes. Tales rasgos no facilitarn la emergencia
del individuo-ciudadano ni de la democracia.
Si, pese a todo, Turqua emprendi ulteriormente el camino de una democratizacin duradera, tiene m u c h o que ver en este empeo la
brecha abierta tiempos atrs entre lo poltico y
lo religioso.

Los orgenes
de la democracia turca
M u y afinalesdel siglo xvin. cuando el Imperio, m u y debilitado, debi enfrentarse al trem e n d o desafo que le planteaba la denominacin e c o n m i c a , poltica y militar de
Occidente, la respuesta de la Sublime Puerta no
consisti en la habitual tentacin de refugiarse
en la tradicin cornica y la Gloriosa Ciudad
del Profeta, que preconizaban los ulemas 5 .
Opt por la va de la innovacin y de la reforma
de las instituciones estatales, recurriendo a m todos occidentales propuestos por la burocracia secular. E n este contexto, la lucha entre las
lites religiosas y seculares se prolongar hasta
elfinaldel Imperio y ver el triunfo de las lites
seculares. Los Sultanes otomanos, a partir
de Selim III (1789-1808) y M a h m o u d II
(1808-1839) respaldarn esta estrategia secular
de modernizacin, incluido Abdulhamid II
(1876-1909), cuya tentativa de una movilizacin modernizadora basada en el Islam fracasar (Mardin, 1984; Kazancigil, 1990). Paralelamente, el m i s m o Sultn continuar
desarrollando reformas seculares con m s xito
y su reino conocer la culminacin del Tanzimat (Shaw y Shaw, 2 , 1977, pp. 172-272).
Las reformas otomanas, introducidas por
las lites estatales modernizadoras, tendrn
inicialmente por meta fortalecer el Estado y su
administracin, que histricamente es el elemento central de la formacin social turca.
M s tarde, las reformas se extendern progresivamente, con el establecimiento de un sistema
judicial y un sistema educativo secularizados.

367

la codificacin de leyes seculares o la mejora de

la condicin jurdica de las minoras no musulmanas. U n a caracterstica importante de las
mejoras del Tanzimat, iniciadas con el decreto
imperial (Hatt-i H m a y u n ) de 1839, fue el deslizamiento progresivo del poder palaciego hacia la burocracia modernizada, que los europeos llamarn la Sublime Puerta (Davidson,
1963). D e esa manera, el Sultn deber c o m partir el poder que ejerca en nombre de la ley
islmica, con un aparato estatal occidentalizado que, a diferencia de la burocracia patrimonial palaciega, tena una condicin que le ofreca garantas jurdicas. Los partidarios de una
vuelta a la edad de oro del Imperio combatirn vigorosamente esta evolucin, preconizando, por el contrario, la restauracin de un Sultn que ejerciera un poder exclusivo, para
hacer reinar de nuevo la Ley de Dios (AbuM a n n e h . 1990). Tal disociacin anuncia progresos ulteriores, c o m o la sustitucin de la soberana divina por la del pueblo, la creacin de
la Repblica y la posibilidad de una transicin
democrtica.
La base social de las lites modernizadoras,
que originalmente se limitaban a los grupos situados en las altas esferas del Estado, se a m pliar considerablemente. D e estas nuevas lites, m s numerosas, de origen social m s
modesto, saldrn m s tarde los dirigentes y
miembros de los Jvenes Otomanos de fin de
siglo, de los Jvenes Turcos de 1908 y de los
kemalistas de los aos 20. El fracaso de la experiencia panislamista de Abdulhamid II terminar de convencer a las lites modernizadoras
m s radicales -los Jvenes Turcos y sobre todo
los kemalistas- que el Islam no ofrece los m e dios de llevar a cabo una reforma poltica, social y econmica susceptible de sacar al pas de
su inmovilismo. Herederos de la Ilustracin,
positivistas consagrados al progreso y a la ciencia, los kemalistas decidirn arrojar a la religin del espacio pblico y relegarla a la esfera
de la conciencia individual.
En la dcada que sigui a la proclamacin
de la Repblica en 1923, Mustafa Kemal e m prendi una impresionante serie de reformas
que tenan por objetivo transformar radicalmente el Estado y la sociedad: constitucin laica, nueva identidad nacional y ciudadana republicana, condicin secular de la familia,
igualdad de la mujer ante la ley, incluido su derecho a voto, reforma del idioma, adopcin del

368

Manifestacin de partidarios de Cory Aquino. Filipi naS,

alfabeto latino y del calendario gregoriano, etc.

Pese a su diversidad, estas reformas perseguan
un solo fin: crear una ciudadana, con u n individuo liberado de las penosas obligaciones comunitarias de la umtna, que evolucionara en el
seno de una sociedad civil contractual y pluralista, y en un espacio cultural estructurado no
ya por la fe religiosa, sino por la razn y la ciencia. Pero hay que sealar tambin que la naturaleza nacionalista y populista del kemalismo
ser un obstculo al desarrollo de esta ciudadana y habr que esperar hasta los aos 1970 para que la misma adquiera un contenido m s social. E n efecto, todas estas reformas fueron
introducidas autoritariamente, a travs de un
Estado slidamente institucionalizado. A u n que no penetraran hondamente en la sociedad,
las reformas autoritarias del perodo kemalista
dieron sus frutos m s tarde, llegada la hora de
la democratizacin. E n cambio, en los otros

Ali Kazancigil

1987. Yamsuun/Keystone.

pases musulmanes de Oriente Medio, la limitada legitimidad de la poltica y la escasa fuerza

del Estado impidieron la introduccin de reform a s tan radicales y llevaron al fracaso a los que
intentaron seguir el ejemplo del kemalismo, com o los Pahlavi en Irn.
E n lo referente a las instituciones, el lejano
origen de las prcticas democrticas data de
1876, ao de las primeras elecciones legislativas (sufragio censatario e indirecto) para elegir
el primer parlamento otomano (suspendido,
tras algunos meses de ejercicio, hasta el ao
1908). El segundo perodo de monarqua constitucional, de 1908 a 1918, comienza con la R e volucin de los Jvenes Turcos. D o s elecciones
relativamente competitivas tuvieron lugar en
1908 y 1912. A u n cuando fue interrumpido en
1913 por el golpe de Estado de los dirigentes
del Partido Unin y Progreso, este perodo
constituye la primera experiencia parlamenta-

La democracia en ierra del Islam: el caso de Titrquiu desde ana perspectiva comparativa

369

Los inicios de la democracia en un pas musulmn. Arriba: U n a oficina electora] en el sur de Argelia durante las
primeras elecciones plurales desde la independencia, celebradas el 12 de junio de 1990. Biondm/Sipa. A la derecha:
Manifestacin masiva contra la intolerancia en Argel en reaccin al creciente poder de los islamistas. Parrot/Sygma

rista, con elecciones pluralistas y partidos polticos organizados y con una base social bastante amplia (Ahmad, 1969). El debate poltico
tiene lugar en un espacio secular, entre dos concepciones opuestas de la sociedad, una autoritaria, nacionalista, centralizadora y partidaria
del Estatismo y otra descentralizadora, liberal
y parlamentaria.
Las bases del Estado-nacin se sientan durante el perodo de lucha por la liberacin nacional, emprendida por las fuerzas aliadas que
ocupaban Anatolia, tras la derrota del Imperio
O t o m a n o en la Primera Guerra Mundial. El espacio poltico se institucionaliza siguiendo m o dalidades que harn posible la emergencia ulterior de la democracia. Los poderes legislativo y
ejecutivo estn en posesin de la Gran A s a m blea Nacional, dirigida por Mustafa K e m a l ,
que en 1921 adopta una Constitucin proclam a n d o el principio de soberana popular. E n la

estela de la victoria en 1922 de los nacionalistas

turcos, Mustaf Kemal crea el Partido Popular,
m s tarde llamado Partido Republicano Popular (PRP), que dirigir el pas hasta 1950. D u rante el rgimen del partido nico, las dos tentativas de fundar un partido de oposicin -el
Partido Republicano Progresista en 1924-25 y
el Partido Republicano Libre en 1930- fracasarn. Esos aos de partido nico, desde la creacin de la Repblica en 1923 hasta 1946, son
los de consolidacin del orden republicano,
mediante la introduccin de las ya citadas reformas radicales. El rgimen es autoritario, pero la dictadura no se legitima nunca en tanto
que ideologa oficial. El objetivo declarado del
kemalismo es progresar hacia un Estado d e m o crtico. Mustaf K e m a l consiguefijarsu poder,
consolidar las instituciones polticas y establecer la prctica de elecciones regulares. Aunque
la participacin y la movilizacin fueran esca-

370

sas, la institucionalizacin poltica fue slida

(zbudun, 1990, p. 197).

La transicin democrtica
La transicin comenz con la creacin en 1945
de una importante formacin de oposicin, el
Partido Demcrata (PD), y la celebracin de
elecciones legislativas pluralistas en 1946. Pero
el acto fundador del rgimen democrtico fue
la alternancia en el poder, que se materializ
con la victoria del P D en las elecciones legislativas de 1950, transcurridos 27 aos de rgim e n autoritario en m a n o s del partido nico.
La ausencia de una ideologa oficial del partido nico propici el paso suave y tranquilo al
multipartidismo y a la alternancia democrtica. A ello contribuyeron varios factores: de tipo
externo, c o m o las exigencias de una liberalizacin de la economa y del rgimen poltico, procedentes de Estados Unidos, o de tipo interno,
c o m o la presin de ciertos grupos sociales -en
especial los crculos comerciales y los grandes
explotadores agrcolas-, los cuales buscaban
compartir el poder poltico, hasta entonces posesin casi exclusiva de las lites estatales. Estas prefirieron, frente a las presiones internas y
externas, optar por la orientacin democrtica,
que el rgimen kemalista siempre proclamaba
c o m o su objetivo a largo plazo. Tal orientacin
les pareci constituir el medio m s eficaz de
conservar la experiencia adquirida por la R e pblica. Confiaban, naturalmente, en retener el
control del Estado y el monopolio de la legitimidad republicana.
La transicin turca se hizo en un contexto
de pacto y no de ruptura (O'Donnell y Schmitter, 1986), sin movilizacin y con escasa participacin, por un acuerdo entre ciertos grupos
de las lites. As, los dirigentes del partido en el
poder y los de la oposicin convinieron en una
nueva ley electoral, con anterioridad a las decijsivas elecciones legislativas de 1950. Este enfoque no era ajeno a la tradicin otomano-turca.
E n el siglo xix, dichas alianzas se limitaban a
las diversas facciones de la burocracia del Estado otomano. La lucha de liberacin nacional
(1919-22), la creacin y la consolidacin de la
Repblica, a partir de 1923, se desarrollaron en
virtud de un pacto ampliado entre las lites estatales kemalistas, las lites econmicas urbanas y una parte de los notables provinciales

Ali Kazuncigil

(Kazancigil, 1984). Durante el perodo republicano-kemalista, hasta 1945, esta alianza fue
controlada y dirigida por las lites estatales. La
transicin democrtica se tradujo, desde este
punto de vista, en una relativa distribucin del
poder poltico entre lites estatales y lites polticas, econmicas y sociales, es decir, entre el
centro y la periferia. Esta ltima polaridad,
m s que las tensiones derecha-izquierda o burguesa-clases subordinadas, constituy el eje
principal del sistema poltico turco en las fases
iniciales de la transicin, hasta los aos 1960.
El P D se llev igualmente la victoria en las
elecciones legislativas de 1954 y de 1957. Pero
en ausencia de una prctica suficientemente
arraigada del debate democrtico, las relaciones entre el poder y la oposicin pronto tomaron un cariz conflictivo y el gobierno introdujo
medidas antidemocrticas.
El golpe de estado militar del 27 de m a y o de
1960 interrumpi esta primera experiencia de
democracia poltica. La burocracia militar, respaldada por la burocracia civil y los sectores
kemalistas de la opinin, reprochaban al gobierno del P D haber traicionado los ideales republicanos, laicos y democrticos y sobre todo
explotar al Islam confineselectorales. El rgim e n militar promulg una nueva Constitucin
y se organizaron elecciones legislativas en octubre de 1961. Durante los mandatos de los gobiernos de coalicin que siguieron, el Partido
de la Justicia (PJ) emergi c o m o heredero del
P D (abolido en 1960), representando a los
crculos comerciales, a los notables anatolianos
y al campesinado, mientras que el P R P continuaba siendo el partido de la burocracia estatal
y, m s generalmente, de los medios kemalistas.
El PJ ganara las elecciones de 1965 y de 1969.
Sin embargo, la inestabilidad poltica con
fondo de crisis econmica e ideolgica se manifest de nuevo a partir de 1968. El 12 de marzo
de 1971 los jefes del ejrcito (en parte con m i ras a evitar un golpe de Estado que preparaban
los oficiales progresistas), obligaron al gobierno a presentar su renuncia, aunque sin disolver el Parlamento. El gobierno civil, establecido con el apoyo de los militares, modific la
Constitucin de 1961, a fin de consolidar los
poderes del ejecutivo y limitar ciertas libertades cvicas y polticas. El semi-golpe de 1971
sancionaba as la incapacidad del gobierno de
vencer el terrorismo. C o m o el anterior golpe de
1960, era la expresin de la desconfianza de la

La democracia en tierra del Islam: el caso de Turqua desde una perspectiva comparativa

371

burocracia estatal para con los polticos, a quie- el ejrcito pudo llevar a cabo, el 12 de septiemnes continuaba acusando de traicionar a la R e - bre de 1980, su tercer golpe de Estado desde
pblica laica.
1960. Esta vez, el intermedio autoritario iba a
Despus de este perodo de parlamentaris- ser ms largo y m s duro que en las anteriores.
m o bajo tutela militar, marcado por mtodos Acusando, no sin justificacin, a la clase poltiautoritarios y represivos, la vuelta a la d e m o - ca, pero tambin - y de forma m s discutible- a
cracia se efectu con las elecciones legislativas intelectuales, universidades, sindicatos, asociade 1973, ganadas por un P R P renovado, que ciones socioprofesionales o culturales, de haber
haba modificado su imagen de partido prxi- faltado a su deber, y considerando ser la nica
m o a las lites burocrticas y adoptado un pro- institucin indemne en la catstrofe polticograma social-demcrata. El P R P consigui en- moral generalizada, el ejrcito emprendi entonces atraer los votos de la clase obrera en los tonces lo que consideraba ser una obra de sacentros urbanos, lo que significaba que el siste- neamiento del pas. La nueva Constitucin,
m a de partidos polticos haba sido objeto de preparada por una Asamblea Constituyente no
reajuste. E n efecto, los estudios electorales fue elegida; nombrada por la Junta, creaba un
muestran que en las ciudades y regiones m s ejecutivo m s fuerte, restringiendo los deredesarrolladas, los electores haban votado si- chos y libertades cvicas y polticas y especialguiendo criterios m s autnomos e instrumen- mente los derechos sindicales y asociativos.
talizados, mientras que en las regiones menos Fueron abolidos todos los partidos polticos
avanzadas haban predominado las relaciones existentes y sus lderes y principales dirigentes
clientelistas. A medida que el pas se industria- excluidos de la vida poltica. U n a represin
liza y que su espacio se integra en la economa m u y amplia, destinada a erradicar el terrorisde mercado, el clientelismo poltico tiene ten- m o , azot el pas.
dencia a perder terreno. As, el sistema de parEl proceso de vuelta a la democracia se initidos va perdiendo poco a poco los rasgos ca- ci m s lentamente que en las dos salidas del
ractersticos que manifesta-en otros pases m u - autoritarismo anteriores (en 1961 y en 1973),
sulmanes (Badie, 1984). L a sociedad de los con la adopcin por referndum popular en
aos setenta se haba hecho, pues, ms pluralis- 1982 de la nueva Constitucin y con elecciones
ta, abierta y urbana, con un espacio econmico legislativas en 1983, estrechamente controladominado por las relaciones de mercado, una das por la direccin militar, pues solamente
industrializacin m s avanzada y diferencias tres formaciones nuevas tuvieron autorizacin
de clases ms marcadas, junto a las tradiciona- para participar. Sin embargo, la victoria y la
les tensiones centro-periferia.
mayora absoluta en el Parlamento fueron loPero las victorias de la izquierda en las elec- gradas no por la formacin respaldada por el
ciones de 1973 y de 1977 no le haban dado poder, sino por el Partido de la Madre Patria
mayora parlamentaria. El pas estuvo dirigido, ( P M P ) del Sr. Turgut zal, que se haba situade 1973 a 1980, por coaliciones inestables e in- do en la oposicin. El P M P gan tambin las
capaces de hacer frente a los graves problemas elecciones legislativas de 1987, que fueron
socioeconmicos existentes. L a situacin de competitivas, obteniendo de nuevo la mayora
Turqua alfinalde los aos 1960 y durante los absoluta en el Parlamento, gracias a una ley
aos 1970, con las dificultades resultantes de electoral que favorece a las grandes formaciouna industrializacin basada en la estrategia de nes. Progresivamente fueron desapareciendo, a
substitucin de las importaciones poda, en partir de 1983, las restricciones a la democraciertos aspectos, compararse a la de varios pa- cia, al menos en el plano poltico (las restriccioses latinoamericanos durante la misma poca. nes sindicales y asociativas siguen en pie). PriLas interrupciones del proceso democrtico en mer Ministro desde 1983, Turgut zal fue ele1971 y en 1980 pueden explicarse en parte por gido Presidente de la Repblica en 1989. Pero
la teora de autoritarismo burocrtico ( O ' D o n - las elecciones locales y parciales de 1989 y 1990
nell, 1973). Entre 1977 y 1980, Turqua estuvo mostraron que el P M P no tiene ya mayora en
sumida en la peor crisis econmica y moral de el electorado, y que las dos principales formasu historia reciente y el terrorismo poltico al- ciones de oposicin, el Partido Socialdemcrata Popular de Erdal Inn y el Partido del Justo
canz en esos aos proporciones alarmantes.
Estando el pas gravemente desestabilizado. Camino (centro derecha), de Sleyman D e m i -

372

Ali Kazancigil

asociativos, as c o m o a la participacin poltica

de los movimientos extremistas.
Existen otras dificultades de ndole econmica y social. La liberalizacin econmica en
marcha desde 1980 ha permitido indudablemente consolidar la economa de mercado, garantizar una tasa de crecimiento elevado, aumentar las exportaciones y sacar al pas del atolladero provocado por estrategias de desarrollo
basadas en la substitucin de importaciones.
En cambio, el costo social del liberalismo sigue
siendo m u y grande, con una inflacin m u y elevada (50 %) y sobre todo una intensificacin
considerable de las desigualdades sociales. Si
no se logra un equilibrio ms razonable entre el
crecimiento econmico y una mejor reparticin de las riquezas producidas, la democracia
turca se ver amenazada a plazo medio.
A pesar de sus insuficiencias y de los desafos a los que debe hacer frente, la transicin
democrtica en Turqua cuenta con valores nada desdeables, c o m o consecuencia de una
profunda transformacin de la sociedad, cuyos
orgenes datan de principios de siglo. Los Jvenes Turcos haban tomado ya conciencia, por
oposicin a las lites otomanas del siglo XIX, de
la imperiosa necesidad de promover una economa nacional. E n 1917, uno de los pensadores del rgimen. Yusuf Akura, adverta que si
los turcos no consiguen establecer una clase
burguesa..., las probabilidades de supervivencia de una sociedad turca, compuesta exclusivamente de campesinos y de funcionarios, sern m u y exiguas (Berkes, 1964, p. 426). La poltica econmica estatal propulsada por el
rgimen kemalista, en los aos 1930 y 1940,
Sociedad civil y ciudadana
asegur a Turqua una acumulacin econmica
Al trmino de un proceso que dur casi cinco considerable, pero tambin contribuy a la
dcadas, Turqua dispone de un espacio d e m o - emergencia de una clase compuesta por hacencrtico que parece establecido con suficiente distas, comerciantes y empresarios privados,
solidez y con posibilidades de durar. Es cierto incluso si el Estado desempeaba, c o m o contique todava existen muchos obstculos que de- na hacindolo, un papel m u y importante en la
ben superarse antes de que se instaure una po- economa. A condicin de estar en equilibrio
liarqua: respeto m s riguroso de los derechos con otros factores sociales y polticos, dicha
humanos (el gobierno de Ankara se adhiri a la burguesa, as c o m o el auge de la economa de
Convencin europea de derechos humanos, pe- mercado, proporcionan los elementos estructuro suspendi su aplicacin en 1990 en las regio- rales indispensables a la supervivencia de la denes del este anatoliano, donde hay enfrenta- mocracia, segn la clebre frmula de Barringmientos entre guerrilleros kurdos y el ejrcito ton Moore: Sin burguesa no hay democracia
turco); igualmente, est pendiente de resolver- (1967, p. 148).
se por va democrtica la cuestin kurda; y, por
Creada en primer trmino como clientela
ltimo, tendran que desaparecer las restriccio- de la burocracia estatal, por acciones propulsanes que se imponen a los derechos sindicales y das desde arriba, la burguesa se fortaleci pau-

rei, no parecen estar en condiciones superiores

de obtener una mayora. La perspectiva de una
vuelta a la inestabilidad poltica, que la opinin pblica turca, todava traumatizada por el
recuerdo de los aos 1977-1980, teme por encim a de todo, ha resurgido. En este contexto, una
parte de la clase poltica y de la opinin pblica
parece inclinarse por la propuesta de zal de
revisar la Constitucin, a fin de elegir al Presidente de la Repblica por sufragio universal,
frmula que ofrece la ventaja de garantizar m a yor estabilidad, pero que tambin lleva consigo
el riesgo de una concentracin demasiado grande del poder en la cima del Estado, en una formacin histrica cuya principal caracterstica
es precisamente un Estado m u y fuerte y una
sociedad civil que todava no es lo suficientemente slida. La oposicin ve tambin aqu la
oportunidad de abolir las clusulas antidemocrticas de la Constitucin de 1982 y del cdigo
penal.
U n o de los acontecimientos ms importantes de los decenios 1970 y 1980 fue la irrupcin
de los Islamistas en la escena poltica. El Partido de Salvacin Nacional obtuvo, en las elecciones legislativas de 1973 y 1977, el 11,8 % y
8,6 % de los votos respectivamente y particip
en tres gobiernos de coalicin entre 1973 y
1980. Su sucesor, el Partido del Bienestar, obtuvo 6 % de los votos en 1987 y en las elecciones municipales de 1989 gan en cuatro ciudades bastante importantes, en el sur y el este de
Anatolia.

La democracia en tierra del Islam: el caso de Turqua desde una perspectiva comparativa

373

Oficina electoral en una ciudad de Anatolia, Turqua, en 1987. can/Sipa.

latinamente, hasta el punto de llegar a ser un

desafo, a partir de 1945, al monopolio del poder ejercido por las lites estatales. E n las dcadas siguientes, los grupos sociales que se apoyaban en el mercado y en las actividades econmicas, se hicieron constantemente m s fuertes.
La relacin de fuerzas entre la burguesa y las
lites estatales se equilibr progresivamente en
beneficio de aqulla. Estas lites, en particular
las militares, siguen siendo an m u y poderosas,
pero a partir de los aos 1970 el monopolio del
poder ya no les pertenece. La formacin social
turca conoce, pues, con altos y bajos, pero
siempre en la m i s m a direccin, la transformacin fundamental que hace 150 aos fue origen
de la modernidad poltica occidental, a saber,
la capacidad de la burguesa de proyectar su poder econmico en el sistema poltico. A medida
que la racionalidad administrativa heredada de
los otomanos cede terreno a una racionalidad
econmica, la sociedad civil se consolida, penetra en el Estado y comparte el poder con las

lites estatales. L a modernidad republicana y

kemalista, impuesta desde arriba de forma autoritaria, tiene rivalidad y es reemplazada paulatinamente por una modernidad engendrada
por las fuerzas sociales y culturales y por una
participacin m s amplia. Las asociaciones voluntarias, que constituyen el tejido de la sociedad civil, aumentaron de unas 800 en 1946 a
cerca de 38.000 en 1968 (Ycekok, 1971,
p. 119). Las tentativas de frenar este proceso
con restricciones a las libertades sindicales y
asociativas, c o m o ocurri despus de 1980, no
resisten m u c h o tiempo a las presiones de la sociedad. Es bastante probable que en los aos
1990 estas barreras desaparezcan, siempre y
cuando el fracaso de las polticas econmicas
y la profundizacin de las desigualdades sociales no provoquen una nueva interrupcin del
proceso democrtico. A pesar de las restricciones jurdicas, la vida asociativa sigue siendo
m u y activa.
Sin embargo, las transformaciones de las re-

374

laciones entre el Estado y la sociedad civil, por

favorables que sean a la expansin de un rgim e n pluralista y democrtico, no resultan automticamente en una poliarqua y una ciudadana poseedora de la totalidad de derechos y libertades cvicas y polticas. La existencia de
una sociedad civil autnoma, de una burguesa
y de una economa de mercado son condiciones
necesarias, pero no suficientes, para la d e m o cracia. D e hecho, la democracia poltica y la
ciudadana se impulsaron en Occidente, siendo
consecuencia de las largas luchas que libraron
las clases dominadas contra la burguesa, contra la explotacin y las desigualdades inherentes al capitalismo.
Cuando la Repblica kemalista emprendi
la transicin de la Gemeinschaft a la Gesellschaft y propici el nacimiento de un tipo de
individuo liberado de la restriccin comunitaria y miembro activo de una sociedad contractual dominada por la razn instrumental, no
supo o no quiso darse cuenta de que el mercado
y la democracia mantienen relaciones ntimas
y contradictorias al m i s m o tiempo, que la economa capitalista se alimenta de desigualdades,
mientras que la ciudadana tiene sus cimientos
en la igualdad jurdica (Polanyi, 1957; Dahl,
1985; Turner, 1986). La leccin de la historia
de las democracias occidentales, que se instauraron tras largas luchas llevadas a cabo por los
trabajadores contra la burguesa para obtener y
consolidar sus derechos y libertades polticas,
sigue siendo de actualidad para Turqua (Giddens, 1981 y 1985; Marshall, 1973).
En el orden del da poltico de la Turqua de
los aos 1990, figura primeramente la consolidacin y ampliacin de la ciudadana, tanto en
el plano jurdico c o m o en el de los comportamientos polticos. Ello otorgara al Estado, al
rgimen poltico y a la sociedad civil un carcter democrtico m s afirmado. La democracia
turca sufri mucho, en los aos setenta, de una
polarizacin ideolgica excesiva, entre los
progresistas y los reaccionarios, o entre la
extrema izquierda y la extrema derecha. Tal
polarizacin estaba relacionada en gran parte
con la crisis econmica, pero tambin fue reforzada por una tradicin cultural unitaria, m o n o ltica, y una concepcin absoluta de la accin
poltica. En este contexto, un fracaso electoral
se consideraba una derrota total y los partidarios de una ideologa rival eran enemigos que
vencer. C o n lo que aport la amarga experien-

Ali Kazancigil

cia de este perodo, la sociedad turca de los

aos ochenta supo engendrar un espacio pblico donde tuviera lugar un debate democrtico,
realzado por una prensa escrita pluralista (la
informacin audiovisual sigue controlada por
el gobierno, pero la creacin reciente de una
cadena privada, a la que seguirn otras, introducir el pluralismo con bastante rapidez). Este
debate, en el que participan fuerzas polticas
diversas, as c o m o movimientos sociales, culturales y religiosos, trata no solamente de cuestiones polticas y econmicas, sino tambin de temas c o m o la modernidad y la identidad cultural, la condicin de la mujer turca, la crtica de
la familia patriarcal, el papel del Islam en una
sociedad abierta y pluralista, el respeto de los
derechos humanos, la lucha contra la tortura,
los derechos de las minoras tnicas (sobre todo
los kurdos) y los culturales o la proteccin del
medio ambiente. El futuro de la democracia
turca depende del vigor de este debate, que est
en desarrollo, pero que todava tropieza con
ataques a la libertad de expresin (la censura se
aplica sobre todo en lo que atae a la cuestin
kurda; sin embargo, en enero de 1991, el G o bierno anunci su intencin de legalizar el uso
de la lengua kurda, que ya es una medida encaminada al reconocimiento de los derechos culturales de esta minora).

El desafo islamista
Entre los numerosos desafos que se le plantean
a la democracia turca, el islamismo es particularmente significativo; algo as c o m o una prueba. Es evidente que Turqua no vive bajo la
amenaza de ser arrollada por una ola islamista
de tipo khomeinista. H a y varios factores que
tienen un peso enorme contra el Islam poltico:
la burocracia estatal, y sobre todo el ejrcito, la
burguesa industrial yfinanciera,la economa
de mercado, los Aleves - m s del 20 % de la
poblacin-, slidos defensores de la Repblica
laica, una prensa independiente, un espacio de
debate pluralista. El debate democrtico y el
pluralismo poltico permitieron a los movimientos islamistas ocupar un terreno nada desdeable, gracias a un partido poltico (el Partido del Bienestar), al auge de las tariqa (cofradas religiosas) legalmente prohibidas pero
toleradas, a las asociaciones culturales y una
prensa generosamente financiadas por la in-

La democracia en tierra del Islam: el caso de Turqua desde una perspectiva comparativa

375

C a m p a a de Siileyman Demirel, lder del Partido del Camino Justo, en una ciudad de Anatolia Central, Turqua,
antes de las elecciones legislativas de noviembre de 1987. en las cuales su partido consigui el tercer puesto.
Nun/Stpa.

ternacional islamista, y a una lite intelectual

bastante notable. Por otro lado, al islamismo
turco le benefici m u c h o el paso de Turqua de
una modernidad impuesta autoritariamente
por el Estado a una modernidad que se nutre de
una sociedad civil m s autnoma, abierta y
pluralista. Sin embargo, las mismas caractersticas que le permitieron abrirse, son un freno
en su intento de imponer su visin dogmtica y
monoltica al conjunto de la sociedad. Sin dejar
de utilizar las posibilidades de accin que ofrece el rgimen democrtico e incluso sacando
beneficio de ciertas anuencias gubernamentales6, los movimientos islamistas turcos, al igual
que sus homlogos egipcio o argelino, consideran a la democracia ilegtima. E n el extremo
opuesto, las fuerzas laicas del pas tienen a veces la tentacin de moderarlos con mtodos autoritarios, lo cual es naturalmente incompatible con la democracia. Aqu es cuando el desafo islamista se convierte en una prueba: o bien

los islamistas se integran definitivamente en el

espacio poltico y la ciudadana, aceptando su
legitimidad, o bien el Estado controlar (pero,
por cunto tiempo?) a los movimientos islamistas recurriendo a mtodos autoritarios, en
perjuicio de la democracia.
La cuestin de la integracin de los islamistas turcos en el sistema poltico evoca en cierto
m o d o la integracin de las clases obreras en
los sistemas polticos de la Europa occidental,
afinalesdel siglo XIX, pues fue una de las condiciones para la democratizacin de esos regmenes.
Las tensiones entre la legitimidad democrtica y la legitimidad islamista que se dan en la
sociedad civil turca pueden tambin recordarnos las tensiones que sacudieron a los pases
reformados en el siglo XVII, en el marco de la
Revolucin puritana: si los puritanos fervientes no consiguieron imponer su fe absoluta a la
sociedad civil de los pases protestantes, tam-

376

poco los islamistas fervientes consiguen vencer

a las fuerzas laicas que predominan en la sociedad civil turca. Es, por lo tanto, posible que, a
la larga, el laicismo kemalista de tipo jacobino
impuesto por el Estado y por ello poco compatible con la democracia, se transforme en un
secularismo de tipo protestante en el seno de la
sociedad civil y, por primera vez en la historia,
con un Islam libre pero limitado a la vida privada y a la conciencia individual, facilitando
de este m o d o la consolidacin de un rgimen
democrtico7.
H a y que decir que esta hiptesis presenta
por lo menos dos objeciones. Primeramente,
teniendo en cuenta la imposicin del Estado, el
laicismo turco, no est m s cerca del modelo
francs que del modelo reformado? D e hecho,
este paralelismo es solamente vlido para el Estado, no para la religin, ya que por un lado
est la Iglesia catlica, institucin centralizada
interlocutora del Estado francs y, por el otro,
la nebulosidad del Islam turco, que no tiene representacin unificada con la que el Estado turco pueda negociar. E n segundo lugar, el m u n d o
reformado del siglo x v n llevaba consigo una
tradicin de disociacin de los dos poderes, el
del prncipe y el de la Iglesia, mientras que Turqua no puede, evidentemente, invocar una
historia comparable. N o obstante, m s all de
la autonoma tradicional de lo poltico respecto
a lo religioso, c o m o subrayamos m s arriba, la
Repblica ha mantenido autoritariamente y
durante mucho tiempo a la religin apartada de
la poltica, mientras emerga una sociedad civil
secular y una economa de mercado. Cuando,
favorecido por la democratizacin, el islamism o hizo irrupcin en la escena, encontr una
sociedad en la que el individualismo y el pluralismo se haban implantado con fuerza suficiente para impedir a los islamistas imponer su
fe absoluta sin resistencia. Por otra parte, el Islam turco est fragmentado, tanto en su organizacin c o m o en su estrategia. En el plano poltico, hay corrientes islamistas que coinciden en
varios partidos polticos. El Islam popular est
dividido entre varias tariqa, algunas de las cuales c o m o la cofrada Nakchibendis, son polticamente activas, mientras que otras, c o m o la
de Nourdjous, se mantienen en un plano asociativo y cultural. Las estrategias de accin son
tambin distintas, van desde la participacin
en la vida poltica, con el objeto de tomar el
control del Estado mediante la infiltracin en

Ali KazancigU

los aparatos burocrticos o la penetracin en la

economa a travs del sector bancrio islmico (que pretende no practicar la usura, pero
que reparte las ganancias obtenidas, distincin
sutil que no suelen captar los no iniciados), a la
estrategia de ruptura violenta con el sistema,
pretendiendo derribarlo, c o m o demuestran los
actos de terrorismo que ciertos movimientos
islamistas m u y minoritarios han perpetrado en
los ltimos dos o tres aos. La ideologa de la
que se inspiran los partidarios de la estrategia
de conquista, con el beneplcito de una m a y o ra de islamistas, es la sntesis turco-islmica, una mezcla de nacionalismo de extrema
derecha y de Islam poltico, mientras que una
minora se acerca al khomeinismo o a los Herm a n o s Musulmanes. Dadas las caractersticas
de la sociedad civil, de la economa y del sistem a poltico pluralista, los movimientos islamistas turcos, cuya incapacidad de formular
programas de accin constructivos y proyectos
polticos coherentes (adems de lanzar prohibiciones en nombre de la Chari'a y de preconizar
la vuelta a la Ciudad del Profeta) les acerca a
sus colegas de otros pases musulmanes, tienen
escasas probabilidades de movilizar a las m a sas a nivel nacional. Pero manifiestamente utilizan el Islam c o m o instrumento ideolgico para participar en el debate pblico y en los conflictos polticos seculares, lo que lleva a un
fortalecimiento de la legitimidad de lo poltico
respecto a lo religioso, convirtiendo poco a poco a los islamistas en uno de los componentes
de la vida democrtica, a pesar de su hostilidad
a la misma.
E n definitiva, de los dos principales retos a
los que se enfrenta la democracia turca -las desigualdades socioeconmicas y el islamismoel primero no es el menos temible. E n efecto, si
el rgimen democrtico se muestra capaz de
mantener el crecimiento econmico, reduciendo las desigualdades sociales, el Islam poltico
pasar a ser un fenmeno extremista y c o m o
m u c h o ganar victorias electorales a nivel m u nicipal, en las regiones menos favorecidas. E n
caso contrario, el Islamismo podra tener tintes
m s peligrosos, aunque no llegara al punto de
conquistar el Estado.
Este riesgo es incomparablemente m e n o r en
Turqua que en otros pases musulmanes que
recientemente tomaron la va del pluralismo,
c o m o Argelia o Tnez.
A travs del prolongado proceso de moder-

La democracia en tierra del Islam: el caso de Turquia desde una perspectiva comparativa

nizacin, un sector importante de la sociedad

turca ha conocido lo que M a x Weber llam
Entzauberung (el desencanto del mundo). El
m u n d o sacralizado de la umma cedi su lugar a
las mltiples diferenciaciones funcionales, a la
divisin del trabajo y a la burocratizacin. Esta
sociedad ha intentado tambin desde hace varias dcadas, pese a dificultades y reveses, que
la transformacin se acompae de una instauracin de relaciones nuevas entre el individuo
y la comunidad, entre la sociedad y el Estado.
En particular, intent convencer -imponiendo

377

restricciones hasta los aos 1950 y m s d e m o crticamente desde entonces- a la mayora de

los turcos de que en cada individuo pueden cohabitar el creyente y el ciudadano, a poder ser
sin conflicto, y siempre de forma clara. Este esfuerzo, del que la propia sociedad debi tomar
conciencia, no est todava completado. La labor debe proseguir, porque es el precio exigido
por la democracia, tanto en tierra del Islam com o en otras partes.
Traducido del francs

Notas
1. Segn Robert Dahl. la
poliarqua es la versin m s
lograda de la democracia poltica
actualmente existente. N o cabe
situarla en un rgimen ideal,
donde deberan estar tambin la
democracia econmica y la
democracia social; ahora bien,
stas no existieron nunca, mientras
que la poliarqua, con sus
limitaciones y problemas, tiene el
mrito de pertenecer a este m u n d o .
Dahl ha identificado ocho criterios
c o m o condiciones sine qua non de
la poliarqua (1971, p. 3).
Esquematizando su concepto, se
puede decir que la democracia
supone la competencia libre, no
violenta y peridicamente
renovada, entre grupos
organizados para acceder al poder;
la participacin amplia y sin
exclusiva de todos los ciudadanos
en las opciones llevadas a la
prctica por dirigentes y hombres
polticos, gracias a elecciones libres
y a otros mecanismos
participativos;finalmente,amplios
derechos y libertades cvicas y
politicas, que constituyen las bases
de la ciudadana.

2. Existe tambin el caso

particular de Lbano. Antes de
verse interrumpido por la guerra
que estall en 1975, el sistema
poltico de este pas, fundado en
un consenso intercomunitario,
estaba controlado por una

coalicin formada por las

comunidades maronita, drusa y
sunita, teniendo la primera la
posicin dominante. E n este
artculo nos limitamos al estudio
de aquellos pases en los que el
poder poltico es dominio de los
musulmanes.
3. El caso turco es probablemente
m s representativo que el de
Malasia, donde los musulmanes
representan m e n o s de la mitad de
la poblacin. Se trata de una
sociedad multitnica, con una
democracia consociacional
(Lijphart, 1977) fundada en el
consenso entre varias
comunidades: los malayos
musulmanes, que controlan el
sistema, suponen el 48 % de la
poblacin, los chinos el 33 %, las
etnias autctonas el 10 % y los
indios el 9 %. Las comunidades
minoritarias tienen derechos
cvicos y polticos garantizados
(Ahmad, 1990).
4. Dieckhoff recuerda que el
historiador judo Flvio Josefo
(37-100?) fue el inventor del
trmino teocracia para designar
al rgimen poltico judo.
5. Fue tambin el caso en ciertas
provincias del Imperio con
M o h a m m e d Ali en Egipto, de 1805
a 1849. y A h m e d Bey en Tnez, de
1837 a 1855 (Hermassi, 1989).

6. Si las relaciones de las

asociaciones voluntarias con el
extranjero se ven sometidas a
rigurosas restricciones jurdicas, en
cambio las autoridades no parecen
preocupadas por el hecho de que
los islamistas turcos reciban
financiamiento de pases que son
los prestamistas patentados del
integrismo. Otros ejemplos: los
bancos islmicos obtienen
ganancias, desde hace algunos
aos, gracias a privilegios fiscales
no aplicables a otros bancos; y, en
otro orden de cosas, se tolera la
contratacin sistemtica de
islamistas (sin tener en cuenta
criterios de competencia
profesional) en ciertas
administraciones pblicas.

7. Est teniendo lugar en Turqua

un debate sobre la necesidad de
adaptar el laicismo kemalista a la
democracia. En el modelo
kemalista. que se inspira de la
tradicin otomana (sumisin de la
religin por el principe), el Estado
laico ejerce un estrecho control en
el Islam oficial y en los asuntos
relativos al culto, por intermedio
de la Direccin de Asuntos
Religiosos, vinculada al Primer
Ministro. La oposicin
socialdemcrata propone que el
Estado cese de inmiscuirse en la
esfera religiosa, aboliendo esta
administracin.

378

Ali Kazancigil

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La democracia y sus modalidades

en Asia meridional

S. D . Muni
Asia puede describirse c o m o un laboratorio de c o m o Pakistn, Nepal, Bhutan y Bangla Desh
experimentos democrticos en el Tercer no han conseguido hasta ahora crear o manteM u n d o . Este continente ofrece una gran varie- ner instituciones y normas de gobierno d e m o dad de sistemas polticos que se distinguen crticas2. L a continuidad bsica ha venido
por su mayor o menor grado de elementos de- dada por la aceptacin de la democracia
mocrticos. Estos sistemas van desde la nega- c o m o valor poltico primordial y la voluncin absoluta de los valores e instituciones de- tad constante de preservarlo e institucionalimocrticas hasta su defensa decidida. Entre zarlo.
uno y otro extremo, algunos pases han experiLa dificultad ha estribado, ante todo, en
mentado fluctuaciones bruscas, violentas e ajustar y adaptar los ideales y las aspiracioimposibles de predecir, del
nes democrticas a las precontenido democrtico de
siones resultantes de las
S. D . Muni, politlogo, es profesor de
sus sistemas polticos resparticularidades polticas
estudios surasiticos en la Universidad
pectivos. H a y ejemplos de
Jawaharlal Nehru, Nueva Delhi, 11067
de estas sociedades y de su
India. Fundador de South Asia Journal,
pases donde las aspiraciodesarrollo, que significan
ha publicado varias obras y artculos sones y estructuras democrun reto para la democracia
bre Asia del Sur, los problemas de seguticas han surgido de las
y le oponen una resistencia
ridad y del desarrollo en el Tercer M u n do.
fortalezas de sistemas pola m e n u d o tenaz e invenciticos tradicionalmente auble.
toritarios, y otros en los
A causa de esas adaptaque el funcionamiento
ciones, han aparecido en
pausado de las instituciola regin formas distintas
nes democrticas ha dejade democracia, entre las
do paso sbitamente a
cuales cabe mencionar las
un gobierno dictatorial y
democracias de base
autocrtico.
en Pakistn (1962-1970)
Asia Meridional es una subregin con un y la democracia Panchayat en Nepal
fuerte apego a la democracia c o m o valor y co- ( 1962-1990). E n algunos casos, c o m o en B h u m o institucin1. E n comparacin con las subre- tan, la presin popular en pro de la democragiones vecinas c o m o Asia Occidental, Asia cia ha sido inexistente, o bien demasiado dCentral y el Sudeste Asitico (comprendida In- bil para hacer mella suficiente hasta ahora en
dochina), Asia Meridional ha dado muestras de el rgimen monrquico y sus instituciones.
una mayor propensin a las instituciones y los
El vigor interno, la legitimidad y la durabilivalores democrticos, aunque no por ello los dad de los valores e instituciones democrticas
experimentos con la dinmica de la evolucin en Asia Meridional slo pueden comprenderse
democrtica hayan tenido ms xito. Algunos teniendo en cuenta a la vez las races histricas
pases c o m o India y Sri Lanka han logrado pre- y la dinmica del desarrollo de los pases de
servar su vida democrtica; otros, en cambio, esta regin.
RICS128/Junio 1991

382

S. D. Muni

tico contribuy considerablemente al desarrollo y la consolidacin ulteriores de los procediLa herencia democrtica en Asia Meridional mientos democrticos en India. Prueba clara
tiene u n triple origen: I) las tradiciones religio- de la honda huella dejada por el Imperio de la
sas yfilosficas,II) las formas de gobierno an- ley y las normas constitucionales es que incluso
teriores a la poca colonial y III) el siglo y m e - los dirigentes del Asia Meridional que se apardio, a p r o x i m a d a m e n t e , de colonizacin taron de la va democrtica buscaron justificabritnica. Las tradiciones religiosas y filosfi- ciones constitucionales para sus opciones polcas, en particular las hindes y budistas, ideali- ticas. La instauracin del estado de excepcin
zaron un ejercicio del poder responsable ante en India en 1975, la prrroga de la legislatura
los gobernados y sensible a sus aspiraciones. El en 1972 y el establecimiento de una presidenpropio Islam, que muchos eruditos occidenta- cia ejecutiva en 1982 en Sri Lanka, y tambin
les consideran incompatible con la democracia la abolicin del sistema parlamentario y del go(pese a que defiende ardientemente la igual- bierno representativo en Nepal en diciembre
dad, la fraternidad y la justicia), dio en Asia de 1960, son otras tantas ilustraciones de esta
Meridional gobernantes c o m o Akbar, que pre- actitud. Asimismo, la instauracin por parte de
feran adoptar decisiones basadas en el consen- los britnicos de instituciones representativas
so, descentralizar la autoridad y gobernar te- en la administracin poltica de sus intereses
coloniales en Asia Meridional hizo que arraiganiendo en cuenta los deseos del pueblo3.
La evolucin poltica precolonial de Asia ra firmemente el concepto de legitimidad poMeridional se caracteriz por distintas formas pular en los sistemas polticos posteriores a la
de orden feudal. Sin embargo, haba en ellas independencia. A u n los gobernantes autoritaelementos indiscutiblemente benignos c o m o la rios y tradicionalistas han buscado en las elecdescentralizacin de la autoridad y el impulso ciones el respaldo y la aprobacin populares a
al autogobierno local, creando unidades c o m o sus regmenes.
los Panchayats y Janpad que constituan
Por lo que al aspecto negativo se refiere, la
un elemento importante de las estructuras pol- dominacin britnica transmiti tambin a las
ticas. Estas primeras formas de autogobierno lites indgenas elementos autoritarios de gosirvieron de modelo para instituciones polti- bierno c o m o la ley marcial, la eliminacin de la
cas modernas c o m o los Panchayats en Nepal, disidencia y la oposicin poltica mediante el
las instituciones Panchayati Raj en India o los ejercicio coercitivo del poder de Estado, y las
Gramin Sabhas y los Up-Zilla Parishads en estrategias de divisin y corrupcin de los m o Bangla Desh.
vimientos polticos competidores. Todos los
La herencia m s importante para la d e m o - regmenes de Asia Meridional se han valido hcracia en Asia Meridional fue, desde luego, la bilmente de estos mtodos para mantenerse en
de la colonizacin britnica, cuyos elementos el poder, en menoscabo de los procedimientos
diversos y contradictorios tuvieron implicacio- democrticos. E n Pakistn y Bangla Desh, el
nes tanto positivas c o m o negativas para el des- recurso a la ley marcial y a la represin de los
arrollo y la estabilidad de las instituciones de- disidentes para mantener a raya a las fuerzas
mocrticas. U n aspecto positivo fue la asimila- democrticas ha sido la norma ms que la excin por los pases de Asia Meridional de con- cepcin.
ceptos c o m o el imperio de la ley y el gobierno
Pero la consecuencia negativa m s imporrepresentativo4, lo que contribuy a que algu- tante del dominio britnico para la democracia
nos movimientos polticos, c o m o el Congreso en Asia Meridional fue la introduccin de un
Nacional Indio, adoptasen una forma de lucha tipo de desarrollo desigual y deformado. As,
poltica basada en las normas constitucionales por ejemplo, ciertos pases c o m o Nepal y Bhuy en las decisiones consensales. Por supuesto, tan no fueron incorporados al Imperio por rahubo otras muchas razones para que el Congre- zones de conveniencia poltica y por imperatiso emprendiese tal c o m o lo hizo su lucha por la vos econmicos. El ejercicio de una hegemona
independencia, por ejemplo la prudencia y la regional, sin control imperial oficial, serva m e competencia jurdica de sus lderes y la diversi- jor los intereses britnicos en estos pases, cudad sociocultural y regional de sus seguidores. yas arcaicas oligarquas, c o m o los Ranas de N e El apego al imperio de la ley y al consenso pol- pal, disfrutaban, a cambio, de la proteccin

La herencia

La democracia y sus modalidades en Asia meridional

383

El corazn de la democracia ms grande del m u n d o : el Parlamento indio en Delhi, M . Siivcrsume/Magnum

inglesa. As, pues, Nepal permaneci al margen y la economa conservaron su vigor y permade las repercusiones positivas de la dominacin necieron intactas, convirtindose a la postre
colonial, es decir, la influencia de la mentali- en obstculos para el florecimiento de una
dad y las ideas polticas modernas, as c o m o el cultura poltica y unas instituciones d e m o establecimiento de las correspondientes insti- crticas6.
tuciones sociales, econmicas y polticas, coSe suele subestimar el papel que ha c u m m o , por ejemplo, la educacin pblica. La so- plido este aspecto de la herencia colonial en
ciedad nepalesa permaneci subordinada a la la deplorable ausencia de democracia en Paautocracia tradicional, con unas aspiraciones kistn.
democrticas de la poblacin demasiado dbiEn buena medida ha sucedido lo m i s m o en
les e ineficaces para liberalizar el sistema pol- Bangla Desh, que no slo era la periferia de la
tico5.
India colonial, sino tambin del Pakistn inde7
Otra manifestacin del desarrollo desigual pendiente .
propiciado por la explotacin colonial britniOtra estrategia de desarrollo aplicada por
ca fue la modernizacin selectiva de la econo- los britnicos a sus subditos de Asia Meridioma central del subcontinente indio, mientras nal consisti en aplicar criterios discriminatoque la periferia era deliberadamente ignorada y rios en la vida poltica y representativa que m s
se vea condenada al estancamiento.
tarde han producido hondas divisiones religioAlgunas zonas de esta periferia pasaron a sas, tnicas y regionales y han ejercido tremenformar parte de un nuevo Estado, Pakistn, el das presiones en el funcionamiento democrcual, algo ms tarde, en 1971, se dividira en tico.
dos, y donde las races feudales de la sociedad

384

S. D. Muni

Modalidades de la democracia:
duradera y desviada

de M u h a m m e d Ali Jinnah, fundador de Pakistn, y el asesinato del Primer Ministro Liaquat

Ali apenas cuatro aos despus de la creacin
Los elementos positivos y negativos de la he- del Estado independiente, precipitaron el adverencia histrica se han combinado con otros nimiento del rgimen militar que m u y pronto
factores, determinando la evolucin de la de- trat de legitimarse adoptando las democramocracia en los pases de Asia Meridional, con cias de base y permitiendo una participacin
resultados distintos segn las caractersticas popular controlada. Esta situacin result inpropias de cada uno de ellos. A grandes rasgos, sostenible y, tras la dolorosa particin del pas,
se pueden distinguir tres modalidades. L a pri- ste volvi a la democracia en 1972, aunque
mera es aqulla en que las instituciones d e m o - slo durante cinco aos, hasta que los militares
crticas han sobrevivido e incluso se han con- volvieron a imponerse en el escenario poltico
solidado, pero incorporando factores para gobernar sin oposicin durante los once
negativos, c o m o en India. Sri Lanka y las Mal- aos siguientes. El renacimiento democrtico
divas. N o son estos pases ejemplo de un xito iniciado en Pakistn afinalesde 1988 concluy
rotundo de la democracia pues, con el tiempo, con la destitucin del gobierno elegido de Besta se ha ido desgastando y apartando de la nazir Bhutto y la disolucin en la primera setrayectoria inicial e ideal. As, Sri Lanka, c o m o m a n a de agosto de 1990 de la Asamblea Nacio10
antes se ha dicho, ha pasado de un sistema par- nal y las Asambleas Provinciales . Si bien el
lamentario con un poder ejecutivo colectiva- Presidente Ghulam Isaq K h a n , al tomar estas
mente responsable a una presidencia ejecutiva medidas drsticas con el apoyo del ejrcito, fij
todopoderosa, con caractersticas propias del el 24 de octubre c o m o fecha para las prximas
autoritarismo y el bonapartismo8. Las Maldi- elecciones democrticas, el pueblo pakistan
vas tambin estn gobernadas por un presiden- abriga serias dudas sobre la celebracin en un
te ejecutivo todopoderoso elegido directamen- futuro no m u y lejano de elecciones libres y limte por el pueblo por un perodo de cinco aos, pias.
sistema establecido en 1978 cuyo futuro est en
Siguiendo una evolucin parecida, en N e entredicho tras el fallido golpe de Estado de no- pal, tras la cada en 1951 del rgimen autocrtiviembre de 1988. India, que es la democracia co de los Rana, se estableci una forma d e m o ms grande y con mayor estabilidad y arraigo, crtica de gobierno bajo los auspicios de una
ha pasado tambin por una fase de desgaste e monarqua benigna, aunque no estrictamente
incertidumbre con respecto a su futuro al ins- constitucional. E n consecuencia, se redact
taurarse en 1975 el estado de excepcin que una constitucin ampliamente democrtica
suspendi las garantas democrticas. Este es- promulgada en 1959, cuando entr en funciotado de excepcin permaneci en vigor durante nes el primer gobierno representativo bajo la
18 meses, al cabo de los cuales se restablecieron direccin de B . P . Koirala. Sin embargo, a los
los derechos democrticos, celebrndose en
18 meses escasos de existencia, este gobierno
enero de 1977 nuevas elecciones que llevaron fue destituido, la constitucin de 1959 fue
al poder al primer gobierno de centro, no perte- abrogada y el rey asumi el poder poltico. Para
neciente al Congreso Nacional Indio. A pesar disimular el carcter desptico de su rgimen,
de estas deformaciones y desvos, la democra- el rey instaur en 1962 el sistema Panchayat.
cia sigue siendo un factor decisivo en la vida La crisis que atraves el sistema en 1979-1980
poltica de estos tres pases de Asia Meridio- se super gracias a un referndum nacional que
nal".
restituy la legitimidad al sistema Panchayat
A la segunda categora pertenecen Pakistn,
Nepal y Bangla Desh, que se apartaron de su
trayectoria democrtica original para sumirse
en modalidades deformadas del orden d e m o crtico, cuando no lo abandonaron. Pakistn,
tras experimentar distintas formas de gobierno
civil entre 1947 y 1958, cay en manos de gobernantes militares en 1958. La ausencia de dirigentes populares prestigiosos tras la muerte

bajo la enrgica direccin del rey" y prorrog diez aos la vida del sistema Panchayat y el
poder real, hasta febrero-abril de 1990, cuando
la lucha por la restauracin de la democracia
oblig al rey a ceder. Actualmente en Nepal est en el poder un gobierno provisional de coalicin cuyo cometido es el establecimiento de
una autntica monarqua constitucional. Sin
embargo, este arreglo provisional es s u m a m e n -

385

La democracia y sus modalidades en Asia meridional

te frgil y est todava por ver qu equilibrio

constitucional surgir finalmente entre el rey y
los intereses creados que convergen en su persona, de un lado, y las aspiraciones populares,
de otro12.
Bangla Desh ha recorrido un itinerario semejante. Poco despus de su creacin en diciembre de 1971, la nueva nacin opt por una
forma de gobierno democrtica y civil. Sin e m bargo, en agosto de 1975 un golpe militar c a m bi la situacin. Desde entonces, los militares
se han mantenido inamovibles en el poder,
buscando la legitimidad de vez en cuando en
elecciones manipuladas y con la organizacin
de un referndum en 1985 l3 . Sin embargo, las
contradicciones entre el rgimen militar y las
fuerzas democrticas se estn agudizando paulatinamente, siendo inevitable que desemboquen en un conflicto en los prximos aos.
Tambin aqu los militares han monopolizado
de tal m o d o el ejercicio del poder poltico y socieconmico que la aparicin de una democracia completa en un futuro cercano parece m u y
improbable.
As, pues, entre los casos de democracia
desviada cabe observar que, al menos en Pakistn y Nepal, el movimiento de evolucin o desgaste democrticos ha descrito un crculo c o m pleto. Partiendo de la inviabilidad del orden
democrtico, estos pases han terminado poniendo de manifiesto la inviabilidad del orden
antidemocrtico, aunque esto no signifique
que el establecimiento de una forma de gobierno plenamente democrtico sea inevitable.
Hay esperanzas de que Bangla Desh siga la mism a evolucin. Estos tres casos constituyen un
interesante reto analtico para quien intente
comprender las causas del fracaso y el renacimiento de la democracia en Asia Meridional.
Asimismo muestran que una de las caractersticas de la dinmica poltica es que, incluso
cuando se suspende el funcionamiento d e m o crtico, no se puede prescindir de los instrumentos de legitimacin popular. En consecuencia, existe un conflicto latente e inherente entre
los valores polticos de las masas y el embate de
los intereses polticos e institucionales de los
regmenes establecidos. Se ha intentado solucionar este conflicto con fachadas de democracia - c o m o las democracias de base, la d e m o cracia panchayat, el referndum nacional o las
elecciones, etc. Todos estos recursos, sin e m bargo, no han logrado ocultar el ejercicio real

de un poder autoritario o dictatorial, en su variante moderna (gobierno militar) o tradicionalista (monarqua).

A la tercera categora de los sistemas polticos de Asia Meridional pertenece Bhutan que,
hasta ahora, no se ha visto afectado por los
cambios democrticos que se han producido en
los pases vecinos. C o m o ya se ha dicho, al
principio de los aos 1950 se alzaron voces de
protesta clamando por la democracia, pero fueron acalladas. Desde entonces, la historia poltica de este reino budista ha sido tranquila y
apacible, sin que se pueda descartar el resurgimiento de las fuerzas democrticas, habida
cuenta de los importantes cambios mundiales y
regionales que se estn produciendo. Empieza
a ser perceptible cierto malestar por la dificultad de preservar las identidades nacionales
(Bhutanesa/Drukpa) y tnicas (poblacin nepalesa) de Bhutan. T a m p o c o cabe descartar la posibilidad de que este malestar cobre una realidad poltica definida en un futuro previsible,
sobre todo despus de los cambios en Nepal
que estn teniendo importantes repercusiones
directas en el reino budista por conducto de la
fuerte minora de habla nepalesa concentrada
en el sur del pas (casi 40 % segn algunas estimaciones).

Razones de las modalidades

divergentes
La existencia de modalidades divergentes de
democracia en Asia Meridional se debe a varios factores. N o hay coherencia alguna en la
ndole ni en la repercusin de estos factores,
que tampoco actan con mutua independencia. Los numerosos ensayos tericos y m o n o grficos dedicados a este tema no logran circunscribirlos correctamente. E n efecto, no
todos estos factores se prestan al rigor cientfico y emprico que requiere su estudio analtico.
A d e m s , si bien para India y Sri Lanka se dispone de interesantes y valiosas reflexiones sobre el papel de los factores socioeconmicos y
los ndices de desarrollo en la dinmica de la
evolucin democrtica, son m u y escasos en
cambio los estudios de este tipo sobre otros pases. Por otra parte, la apreciacin del papel desempeado por los dirigentes polticos en los
progresos y las dificultades de la democracia es
forzosamente subjetiva, pues se basa en fuentes

386

S. D. Muni

Mujeres paquistanes manifestndose contra la introduccin de la Chari'a (ley cornica). en julio de 1988, en
Karachi. Hamdam/Sipa.

parciales o incompletas de informacin autntica. M e n o s an se sabe sobre la intervencin

de los factores externos y estratgicos.
El papel de los dirigentes polticos en la dinmica de la evolucin democrtica en Asia
Meridional ha solido ser un tema m u y debatido
y controvertido. El desgaste o la interrupcin
de los procesos democrticos en India y Pakistn se ha atribuido por lo general al ansia de
poder y al abuso de autoridad de algunos lderes democrticos. Indira Ghandi en India y
Z . A . Bhutto en Pakistn han sido objeto de
m u y severas crticas a este respecto14. Si bien
estos dirigentes no pueden ser eximidos de toda
responsabilidad en el desgaste o fracaso de la
democracia, sus itinerarios polticos no pueden
juzgarse sin tener en cuenta las presiones institucionales y estratgicas a que se vieron sometidos, ni tampoco las condiciones de desarrollo y
la situacin poltica de sus respectivos pases.
As, por ejemplo, el recurso de la Sra. G a n dhi al estado de excepcin debe considerarse a

la luz no slo de las incapacitaciones jurdicas

que le impusieron las draconianas leyes electorales (como las calific uno de los jueces de
mayor antigedad al formular crticas severas
contra sus elecciones), sino tambin de la a m e naza de desestabilizacin que signific para
ella el sangriento golpe en Bangla Desh y la agitacin sociopoltica que cundi en India a m e diados de 1975 15 . A d e m s , si la obsesin por el
poder y el abuso de autoridad que la alimenta
correspondiesen realmente a su estilo de direccin poltica y a su personalidad, c m o explicar entonces que Indira Gandhi haya organizado elecciones y levantado el estado de
excepcin en 1977? El caso de Bhutto es similar. Si bien es cierto que las elecciones de 1977
fueron manipuladas fraudulentamente en favor de su partido, nadie pone en duda que, de
haberse celebrado limpiamente los comicios,
Bhutto habra salido vencedor. En ese m o m e n to los militares dieron el golpe de Estado, pese
a que los problemas polticos planteados por

387

La democracia y sus modalidades en Asia meridional

Benazir Bhutto en plena campaa electoral, Panjab, Paquistn, noviembre de 1988. Abbas/Magnum.

las elecciones haban sido resueltos amistosamente entre el Partido Popular de Pakistn en
el poder y su adversario, la Alianza Nacional
Pakistani16. U n anlisis detenido de la situacin poltica y del papel de los dirigentes polticos muestra cuan conveniente sera juzgar con
mayor objetividad e imparcialidad el comportamiento poltico de la Sra. Gandhi y de Z . A .
Bhutto.
Resulta bastante sorprendente que la literatura poltica dedicada al Asia meridional n o
haya analizado m s crticamente los desafos
lanzados a los regmenes democrticos por las
fuerzas autoritarias. Por ejemplo, cules fueron las motivaciones de los militares al tomar
el poder en Pakistn en julio de 1977? Por qu
fue destituido el Gobierno de Benazir Bhutto?
Por qu razn el R e y Mahendra destituy al
gobierno del Congreso Nepals despus de apenas 18 meses de estar en funciones? Por qu
las jerarquas militares no han querido c o m partir el poder con las fuerzas populares en

Bangla Desh durante los ltimos 15 aos? Podran formularse muchas otras preguntas por el
estilo.
Los lderes polticos estn indisociablemente relacionados con las instituciones que los
asisten en la gestin poltica. En Asia meridional, los partidos polticos y el aparato del Estado han llegado a ocupar un lugar central. Ahora
bien, ya permanezcan o no en el poder durante
largos perodos, los partidos polticos tienden a
perder su capacidad organizativa, su pertinencia poltica y su apoyo social, propiciando as la
aparicin de lderes despticos o la dominacin de fuerzas dictatoriales.
El Estado, por su parte, ofrece dos aspectos
que revisten particular importancia en el acontecer histrico del Asia meridional17. El primero es la estrategia seguida para la construccin
del estado. Salvo India, todos los dems pases
han adoptado un modelo de Estado sectario,
basado en una sola lengua, una sola religin y
una sola comunidad, lo cual ha enemistado a

388
grupos minoritarios, ocasionado conflictos tnicos y obstaculizado el desarrollo de formas
de gobierno democrticas. M u c h o s de los desvos y divergencias en las modalidades de democracia pueden achacarse a esta frmula de
edificacin estatal, contraria a los mtodos
de consenso y c o m p r o m i s o indispensables
para una evolucin democrtica.
El segundo aspecto importante es la aparicin del Estado defensor de la seguridad nacional. Fue en Pakistn donde por primera vez un
Estado asumi la defensa de la seguridad nacional, ante la supuesta amenaza de India y los
peligros de desintegracin y desestabilizacin
interna. Todos los dems pases, comprendidos
India y Sri Lanka, han reaccionado a su vez en
mayor o menor medida ante amenazas internas
similares. C o m o ha podido comprobarse, un
Estado que acta en defensa de la seguridad nacional deja de fomentar y preservar los valores
e instituciones democrticas: m s bien, privilegia decididamente la fuerza militar y la coaccin, con la justificacin de las supuestas a m e nazas que se ciernen. A d e m s , el Estado defensor de la seguridad nacional exige m a y o r
disciplina y pone freno a las garantas y libertades. T o d o ello tiene repercusiones negativas en
la sociedad civil y redunda en detrimento del
desarrollo democrtico. Tambin favorece la
consolidacin de los militares en el aparato de
Estado, lo cual significa algunas veces (como en
Pakistn y Bangla Desh) que el ejrcito se hace
con el poder y lo monopoliza, imponindose
c o m o el rbitro nico o predominante de la vida poltica. La instauracin de un gobierno civil en Pakistn o en Bangla Desh no garantiza
en absoluto que el ejrcito se retire del escenario poltico. E n Sri Lanka, desde que estallaron
los conflictos tnicos y la insurgencia del J V P a
principios del decenio de 1980, la sociedad y la
poltica se han militarizado considerablemente, y se cierne el peligro de un golpe de Estado
militar.
Al igual que la ideologa de la seguridad nacional, el grado de desarrollo del pas tambin
tiene importantes implicaciones para la d e m o cracia en general y el Tercer M u n d o en particular. M u c h o s analistas occidentales consideran que un nivel m n i m o de desarrollo -indicado por el progreso de determinadas variables
socioeconmicas- es necesario para que la democracia exista y perdure18. Sin embargo, com o se desprende de la experiencia del Tercer

S. D. Muni
M u n d o , no todo intento de establecer una relacin mecnica entre los ndices de desarrollo y
el grado de democracia contribuye a una c o m prensin cabal de la realidad poltica vigente.
Es innegable que la desigualdad y el subdesarrollo dificultan la instauracin de instituciones democrticas, pero en ciertos pases las relaciones entre estos dos tipos de indicadores
deben manejarse con bastante cautela. En Asia
Meridional, por ejemplo, es m u y posible que
Sri Lanka presente mejores indicadores de desarrollo socioeconmico que India, pero en esta ltima, sin embargo, el funcionamiento de la
democracia ha sido indudablemente mejor.
Asimismo, Pakistn presenta indicadores socioeconmicos m s satisfactorios que Nepal y
Bhutan, pero no por ello son mejores sus logros
democrticos.
Al tratar de establecer este tipo de relacin
de causa a efecto, se descuida un factor m u y
importante, no mensurable en trminos operacionales. que es el grado de conciencia y de m o vilizacin poltica necesarias para luchar contra la desigualdad y el subdesarrollo. Esta conciencia nace del proceso de desarrollo, pero no
sin la adecuada circulacin de informacin y
de debate pblico. A d e m s , el conocimiento de
la privacin y la discriminacin relativas puede
desencadenar fuerzas polticas, con su cortejo
de revueltas y sublevaciones, totalmente ajenas
a la defensa de los valores democrticos, c o m o
por ejemplo la guerrilla del J V P en Sri Lanka y
el movimiento Naxalita en India. U n estudio
comparativo del desarrollo de los pases del
Asia Meridional indica, en cambio, que la aparicin de una clase media gracias a la expansin
del sector industrial, el de produccin, el del
comercio y el de servicios, ha favorecido el surgimiento de una conciencia democrtica.
El anlisis del proceso democrtico ha abordado el papel de los dirigentes polticos, las instituciones, los ndices de desarrollo y las caractersticas del Estado, pero no se ha detenido todava en las influencias estratgicas externas
que contribuyen a determinar su xito o su fracaso. E n el Tercer M u n d o en general y en Asia
Meridional en particular, este ltimo factor desempea un papel no desdeable. U n a perfecta
ilustracin de ello es Pakistn, pas que en 1954
fue escogido por Estados Unidos c o m o aliado
estratgico, circunstancia que reforz paulatinamente a los militares quienes, una vez terminada la primera fase de modernizacin a fina-

389

La democracia y sus modalidades en Asia meridional

les de los aos cincuenta, dieron un golpe de

Estado y tomaron el poder en 1958'1). Desde
entonces, las dos caractersticas invariables de
la vida poltica Pakistani han sido su relacin
estratgica con Estados Unidos y la dominacin de los militares en su sistema poltico. N o
se sabe a ciencia cierta si una modificacin
de la primera provocara un cambio de la segunda.

Perspectivas

El m u n d o est viviendo rpidas transformaciones polticas, que son por lo general favorables
a la democracia. Asia Meridional no va a la zaga en esta fermentacin democrtica universal,
c o m o demuestran los acontecimientos en Pakistn y Nepal. N o obstante, en algunos de los
pases de la regin las fuerzas antidemocrticas
llevan ya muchos aos institucionalizndose y
En Asia Meridional, India tambin es una consolidndose. Por consiguiente, la lucha por
importante potencia estratgica. Sus proble- la democracia ser difcil, dolorosa y aun
mas de seguridad con respecto a Nepal y Bhu- arriesgada, sobre todo porque los factores sotan han influido en los procesos polticos y de- cioeconmicos regionales y mundiales estn
mocrticos de estos pases. Las consideraciones evolucionando tambin a toda velocidad en un
de seguridad tampoco fueron ajenas a la parti- sentido que no se puede considerar alentador
cipacin de India en el xito de la revolucin ni reconfortante. En ltima instancia, la suerte
nepalesa anti Rana de 1950-1951 y en la lucha que corra este fermento democrtico en la redel Congreso nepals contra la monarqua en- gin depender de la interaccin de estas fuertre 1960 y mediados de los aos 1970. En fe- zas polticas y socioeconmicas. As, por ejemchas m s recientes, la ruptura de relaciones co- plo, algunos observadores lcidos ven un nexo
merciales entre India y Nepal por disensiones entre la destitucin de Benazir Bhutto en Pasobre el suministro de armas chinas a Nepal ha kistn y la escalada de tensiones en el Golfo a
reforzado indirectamente la lucha por la res- raz de la anexin de Kuwait por Iraq20. Adetauracin de la democracia en este reino del Hi- m s , la transformacin de polticas autoritarias
malaya.
en democrticas puede no ser suficiente: su
N o se pueden sacar conclusiones definitivas preservacin y consolidacin, aun en aquellos
sobre la influencia de los factores estratgicos pases donde la democracia ha echado races,
externos en la evolucin democrtica, pero es puede exigir una lucha no menos decidida.
innegable que se deben observar, analizar e integrar en la reflexin terica.
Traducido del ingls

390

S. D. Muni

C U A D R O I. Indicadores de desarrollo escogidos

India
Libertades polticas y civiles
1965
1985

Pakistn

Bangla Desh

Nepal

Bhutan

5
7

10
10

17,6

16,4

1.3

51 aos

70 aos

48 aos

2,8
2,4

2,4
2,5

1,8
1,1

1,6
2,4

156
286

144
217

24
37

19
23

2
3

300
1.8

350
2.5

160
0.3

160
0,5

400
3,0

150
n.a.

1965
1986

74
92

40
44

49
60

20
79

93
103

7
23

1965
1987

19
27

24
31

6
13

4
9

20
21

3
5

5
5

8
9

Poblacin (mediados de 1987)

(en millones)

797,5

102,5

Esperanza de vida

58 aos

55 aos

ndice de crecimiento anual medio

de la poblacin
1965-1980
1987-2000

2,3
1,8

3,1
3,3

Proyecciones de poblacin
(en millones)
2000
2025

1365
1766

P N B per capita en dlares,

ndice medio de crecimiento
Porcentaje
de la poblacin
escolarizada
Poblacin urbana
(% del total)

5 (1972 a 1975) 10
8
9 (Desde 1975)

Sri Lanka

106,1
51 aos

Fuente: World Development Report 1989, Oxford University Press, 1989. Tomado de Raymond D . Gastil, Freedom
in lhe World Political Rights and Civil Lihertie 1987-1988, New York. Freedom House. 1988.

391

La democracia y sus modalidades en Asia meridional

C U A D R O II. Perfiles e c o n m i c o s , sociales y polticos nacionales

Infraestructura econmica/
m o d o de produccin

Situacin social

Rgimen poltico

Bangla Desh

Feudal + un dbil sector industrial

dependiente

Dominacin islmica
y bengali

Dictadura militar

Bhutan

Prefeudal y feudal + sector comercial dependiente e incipiente

Dominacin Drukpa
y budista

Monarqua tradicional

India

Elementos feudales y de capitalismo Dominacin hind pero

moderno con sectores antinaciona- civil
listas e industriales dependientes

Democracia parlamentaria, estructura constitucional federal

Nepal

Prefeudal + feudal + un sector comercial marginal y dependiente dominado por intereses feudales

Fracaso del sistema Panchayat. En vas hacia una

democracia multipartidista con una monarqua
constitucional

Pakistn

Feudal + un sector capitalista m o Dominacin islmica

derno con monopolios dependientes y Punjabi

Democracia parlamentaria
y un poder compartido entre el ejrcito y la burocracia

Sri Lanka

Agricultura + pequeos sectores industriales y comerciales capitalistas

dependientes

Democracia presidencial
con fuertes controles polticos

Pases

Reino hind

Dominacin Sinhala
y budista

Las Maldivas nofiguranen esta lista debido a la escasez de datos incluso m u y generales.

5. D. Muni

392
C U A D R O III. Principales hitos de la evolucin democrtica en Asia Meridional
1947-1955

1956-1965

1961-1965

1966-1970

1971-1975

1976-1980

1981-1985

1986-1990

(D

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

India

Promulgacin
de la constitucin.
Preservacin
de una democracia efectiva

Democracia

Democracia

Democracia

Proclamacin
del estado de
excepcin

Fin del estado

de excepcin,
Celebracin
de elecciones
(1977).
Eleccin
del primer
gobierno no
perteneciente
al Congreso

Democracia

Democracia

Pakistn

Gobierno civil inestable

Establecimiento del
dominio militar(1958)

Democracia
de base
(1962) y elecciones
(1965)

Celebracin
de las primeras elecciones
populares
(1970)

Gobierno
democrtico

Golpe militar
y restauracin
del gobierno
militar (1967)

Referndum
nacional
para legitimar
el dominio
militar

Fachada civil
(1986-88).
Elecciones democrticas
pero democracia parcial

Gobierno
Dominio
militar
democrtico
de la Liga
Awami
(1972-1975).
Golpe militar
sangriento \
gobierno militar (1975)

Refermdum
para legitimar
el dominio
militar.
Elecciones
fraudulentas

Dominio
militar

Panchavat

Referndum
nacional.
legitimacin
del sistema
Panchayat

Panchavat

Fracaso del
sistema
Panchavat
(febrero-abril
de 1990).
Renacimiento de la democracia multipartidista

Prrroga en el
poder del gobierno elegido (1972)

Sistema presidencial
(1982).
Desgaste
delas
instituciones
democrticas

Sistema presidencial

Sistema presidencial

Monarqua

Monarqua

Monarqua

Agitacin
democrtica

Bangla Desh

Nepal

El dominio
Rana interrumpe el
proceso democrtico iniciado bajo la
monarqua.

Sri Lanka

Promulgacin
de la Constitucin.
Preservacin
de una democracia efecti\a.

Bhutan

Monarqua

Establecimiento de un
gobierno parlamentario (1959)
destituido por
el re\ (I960)

Eliminacin
del movimiento
democrtico.
Proscripcin
de los partidos

Establecimiento del sistema Panchayat bajo el

enrgico dominio del rev
(1962)

Monarqua

Panchayat

Monarqua

delPPP

393

La democracia y sus modalidades en Asia meridional

Notas
1. N o nos proponemos abordar los
aspectos tericos de la democracia
ni su definicin. Para una
evaluacin m u y brillante y aguda
de los aspectos tericos de la
democracia, vase The Strategies
of Democratization de Tatu
Vanhanan, presentado ante el
Congreso Mundial de la
Asociacin Internacional de
Ciencias Polticas (AICP).
Washington, 28 de agosto - 1. de
septiembre de 1988.
2. En el m o m e n t o de la redaccin
del presente artculo, Nepal estaba
avanzando con gran dificultad
hacia la consolidacin de una
estructura democrtica
multipartidista bajo una
monarqua constitucional. La
incipiente experiencia democrtica
en Pakistn se vio seriamente
comprometida por la destitucin
del gobierno de Benazir Bhutto y la
disolucin de la Asamblea
Nacional y las Asambleas
provinciales elegidas
democrticamente. En Bhutan, las
presiones democrticas aumentan
discreta pero claramente.
3. El papel de Islam en el
desarrollo de la democracia ha sido
m u y controvertido. U n reciente
estudio titulado Democracy in - l.sia
(cuyos autores son Larry
Diamond, Juan J. Linz y Seymour
Martin Pipsct; Boulder Lynne
Rienner. 1989) comprenda cuatro
monografas sobre la democracia
en Indonesia, Malasia. Pakistn y
Turqua. Estos ensayos no
demuestran irrefutablemente que
el Islam haya supuesto un
obstculo para la evolucin
democrtica.
4. Myron Weiner. Institution
Building in South Asia, en Robert
A . Sealapino, Seizaburo Sato y
Jusuf Wanandi,. l.s///i Political
Institutionalization, Universidad
de California, Berkeley, 1986.
5. History of Nepal en tres
volmenes, por Rishikesh Shah,
Nueva Delhi, 1990. Vase

Tambin R . S . Chauhan, Political

Development of Nepal, Nueva
Delhi. 1970; Satish K u m a r .
Ranancracy of Nepal, Nueva
Delhi, 1969: B h u w a n Lai Joshi y
Leo E. Roso, Democratic
Innovations in Nepal, University of
California Press, Berkeley. 1966.
6. Barrington Moore Jr. Social
Roots of Democracy and Class
Practice. Dhaka, 1982. Vase
tambin Hassan Gardezi y Jamil
Rashid. Pakistan- The roots of
Dictatorship. 2nd Ed. Books,
Londres, 1983.

componentes eran el ejrcito y la

burocracia (representada por el
Presidente). Vase tambin S . D .
M u n i , Internal Political
Problems, en World Focus
(Pakistan Today Issue), n u m . 115,
juliode 1989.
I 1. Lok Raj Baral. Nepal's Politics
of Referendum. Vikas, Nueva
Delhi. 1983.

12. Vanse mis artculos sobre la

situacin actual publicados en
Times of India ( 17 de febrero de
1990). Indian Express ( 16 de abril
de 1990), The Statesman (28 de
abril de 1990); Deccan Herald
7. B . K . Jahangri, Rural Society,
Power Structure and Class Practice, (29 de abril de 1990).
Dhaka, 1982. Vase tambin
13. Para ms informacin sobre la
Kirsten Wstergard, The
situacin poltica en Bangla Desh
Relationship Between The State
despus del sangriento golpe
and Rural Society in Bangladesh.
militar de 1975. vase: Lawrence
Universidad de Copenhague,
Lifschultz. Bangladesh: The
1979.
Unfinished Revolution. 2nd ed.
Press. Londres. 1979; Zillur R .
8. Moore. M . P . , The Stale and
Khan, Leadership in the Least
Peasent Politics in Sri Lanka,
Developed Nation: Bangladesh,
Cambridge University Press, 1985.
Universidad de Siracusa, 1983;
Vase tambin su contribucin en
Talukdar Maniruzzaman, Politics
James Manor. Sri Lanka in
of Military Rule in Bangladesh,
Change and Crisis. C r o o m Helm.
Dhaka. 1987.
Londres, 1984.
9. India y Sri Lanka tambin
figuran decorosamente en el
Index of Democratization
elaborado mediante un anlisis
retrospectivo por Tatu Vanhanan
en su artculo The level of
Democratization Related to
Socio-Economie Variables in 147
States en 1980-1985,
Scandinavian Political Studies,
vol. 2. n u m . 2. 1989,pgs. 95-I27.
10. Para un anlisis de la
estructura de poder oficiosa pero
real y efectiva en Pakistn bajo el
gobierno representativo destituido
recientemente, vase: Abbas Nasir.
The N e w Deal en Herald, abril
de 1990 (Karachi). Segn este
anlisis, las fuerzas democrticas
eran un tercer componente dbil
de la estructura de reparto del
poder prevaleciente por entonces
en Pakistn. Los otros dos

14. Vase por ejemplo Autl Kolili.

India's Democracy (Princeton.
1988). Shahid Javed Binki,
Pakistan under Bhutto 1971-1977.
Nueva York, St. Martins Press
1980: vase tambin su Pakistan:
A Nation in lhe Making. Boulder,
Westview Press. 1986.
15. Pupul Jayakar y Raghu Rai,
Indira Gandin. Nueva Delhi. 1985;
vase tambin Inder Malhotra.
Indira Gandhi: A Personal and
Political Biography, Londres.
1989.
16. Tariq Ali. Can Pakistan
Survive'.' Penguin. 1983.
17. H a m z a Alavi. en The State in
Post-Colonial Societies. New Left
Review, 1972, propone unas
valiosas reflexiones tericas sobre
las caractersticas del Estado en
Asia Meridional.

394
18. Cabe mencionar a Lipsct,
Irma Adelman, Kenneth A .
Boulding, Karl Deytsch, Philip
Cutright y Tatu Vanhanan.
19. M . S . Venkataramani, The
American Role in Pakistan, Nueva
Delhi, 1982. El ex Presidente de
Pakistn, General Ayoob,

S. D. Muni
reconoci en su libro Friends, not
Masters ( 1965) que entre 1951 y
1957 haba modernizado el
ejrcito con la ayuda de Estados
Unidos. La coincidencia curiosa es
que dio el golpe en 1958. Pakistn
tampoco ha podido dar una
explicacin convincente del
asesinato de su Primer Ministro,

Liaquat Ali que, de haber

sobrevivido, hubiera podido
imprimir una orientacin distinta
al desarrollo poltico del pas.
20. Vase, por ejemplo, Pran
Chopra, India and the Crisis in
Pakistan, Indian Express, 12 de
agosto de 1990.

Africa y la idea de la democracia

Jacques Mariel Nzouankeu

La implosin democrtica, que puede conside- democrticos, las reivindicaciones actuales
rarse c o m o uno de los principales aconteci- sobre la forma de gobierno que se desea en
mientos ocurridos en Africa en los ltimos do- Africa no dejan lugar a dudas. Y a no se trata de
ce meses, confirma dos ideas evidentes. Por la democracia en general, sino de la democracia
una parte, que ya no puede dejarse de recono- pluralista y, si en numerosos casos se reivindica
cer que los problemas prioritarios y de fondo simplemente el pluripartidismo, ello se debe a
del Tercer M u n d o son problemas polticos. que ste es el criterio revelador y m s aparente
Hasta hace poco se sostena, equivocadamente, de la democracia pluralista.
que se trataba slo de problemas tcnicos como
Esa reivindicacin del pluralismo democrla lucha contra las enfermedades, el analfabe- tico se ha impuesto en la vida poltica por hatismo, o las dificultades
berse planteado en un lapeconmicas que requeran
so relativamente corto en
Jacques Mariel Nzouankeu es profesor
un aumento de la asistenvarios pases a la vez (Tde la Facultad de Ciencias Jurdicas y
cia financiera o material.
nez, Argelia, Costa de M a r Econmicas de la Universidad Cheikh
Anta Drop, de Dakar, Senegal. AnteH o y resulta manifiesto que
fil, Benin, G a b o n y hasta
riormente, fue profesor auxiliar y estuabordar esos problemas
cierto
punto Zaire, Congo y
vo inscrito en el Colegio de Abogados
desde una perspectiva fiNger). Sin embargo, conde Estrasburgo. Es fundador y Director
del Centro de Estudios e Investigacionanciera, econmica o tcviene no olvidar que es una
nes sobre la Democracia Pluralista en el
nica equivale a considerar
reivindicacin antigua,
Tercer M u n d o ( C E R D E T ) , B . P . 12092
slo las consecuencias de
pues algunos pases se esDakar-Cobobane, Senegal, y dirige
tambin la Revue des institutions politi- fuerzan desde hace aos
los males del Tercer M u n ques et administratives de Sngal.
do, dejando de lado sus
por instaurar el pluralismo
verdaderas causas. E n reademocrtico (Marruecos,
lidad las soluciones de fonSenegal, Gambia y Botswado son polticas, y remiten
na) y otros, marcados por
siempre a una cuestin
varios parntesis autoritacentral: la forma de gobierno que ha adoptado rios, tratan de restablecerlo (Nigeria). Si a los
cada pas y, por consiguiente, la autoridad res- casos citados se aade el caso ejemplar de N a ponsable de la decisin ltima, que es siempre mibia, que por s solo es un modelo en su gneuna decisin poltica.
ro, la conclusin es que Africa contiene elePor otra parte, es sorprendente observar mentos suficientemente variados y significatique el sentido atribuido a la democracia en el vos que justifican u n a reflexin sobre las
contexto actual no tiene ya ninguna ambige- condiciones de la aparicin del pluralismo en
dad. Mientras que hasta ahora la palabra de- ese continente (I).
mocracia pareca un trmino trillado al que
Pero, est justificado el temor de que el fecada uno daba su propio contenido, e incluso n m e n o sea pasajero y de que las fuerzas antiregmenes notoriamente dictatoriales aprove- democrticas vuelvan a recuperar el terreno
chaban esa ambigedad para autocalificarse de perdido? Frente a ese peligro que es preciso eviR I C S 128/Junio 1991

396

Jacques Muriel Nzouankeii

tar, cules seran las condiciones que permiti- chos aos. Los trgicos acontecimientos de Arran consolidar el pluralismo democrtico en gelia, que han permitido entablar el proceso de
Africa? (II).
democratizacin de las instituciones, y la destitucin del Presidente Bourguiba en Tnez, seguida de los intentos de apertura del rgimen,
I. La aparicin del pluralismo
no tienen prcticamente ninguna relacin con
las transformaciones en los pases del Este.
democrtico en Africa
Es, pues, necesario ir ms lejos. Sin pretenCules son los orgenes de lo que se denomina der ser exhaustivos, podemos mencionar tres
la revolucin democrtica africana? Qu es- factores favorables a la aparicin del pluralistrategias para salir de las dictaduras, los planes m o democrtico en el continente africano.
de transicin hacia la democracia que ofrece
Africa? La respuesta que se d a esas dos pre1. El fracaso de la democracia consensual
guntas es la clave para comprender la aparicin
del pluralismo democrtico en ese continente.
U n o de estos factores es, indiscutiblemente, el
fracaso de la democracia consensual. Durante
m u c h o tiempo, y an hoy, ha predominado en
A . Los orgenes de la revolucin
grandes sectores una visin mtica de Africa,
democrtica
simbolizada por el legendario rbol bajo el que
M u c h o s analistas establecen acertadamente se celebraban las reuniones. Se consideraba que
una relacin entre la revolucin democrtica la conversacin y el debate eran la forma de
en Africa y las profundas transformaciones resolver los conflictos. Estas deliberaciones se
ocurridas en Europa Oriental. E n efecto, los prolongaban el tiempo necesario para llegar a
cambios en los pases del Este han podido in- un consenso general. En otras palabras, la m a fluir en la evolucin de Africa; la reduccin de yora no deba imponer su voluntad a la minola rivalidad entre las dos superpotncias ha di- ra si no que todas las decisiones deban lomarsuadido quizs a algunos Estados de proseguir se por consenso. Esta prctica se justificaba por
el chantaje diplomtico, amenazando con pe- la aplicacin del principio de la participacin:
dir a una potencia lo que no podan obtener de se supona que cada persona prestaba su contriotra. Al no poder ya los pases del Este servir bucin activa a la comunidad y que todas las
c o m o modelo de socialismo, el hundimiento de circunstancias particulares se tenan en cuenta.
sus regmenes ha podido desalentar a los pases D e esta manera, habra de desterrarse la estanafricanos de orientacin marxista; a la inversa, darizacin de los individuos, as c o m o el eleclos pases africanos que hasta ahora se situaban toralismo, es decir, la ilusin de que los votos
en la zona de influencia Occidental han podido individuales puedan legitimar el poder y la exaprovechar las transformaciones de los pases plotacin de esos votos confinespolitiqueros.
Es indudable que la democracia consensual
del Este para reivindicar el pluralismo poltico,
convencidos de que los occidentales no po- ofrece una visin generosa de la sociedad y sudran aprobar la instauracin de este sistema pone una confianza optimista en el hombre.
en el Este y al m i s m o tiempo repudiarlo en Puede, por tanto, considerarse c o m o el objetivo lejano al que es preciso aspirar. A n ms,
Africa.
para
Africa es un honor que (con razn o sin
C o n todo, la relacin, al menos coyuntural,
ella)
se
la considere cuna de la democracia conentre las mutaciones en los pases del Este y la
propagacin del fenmeno democrtico en sensual. C o n todo, es de lamentar que esta forAfrica debe reducirse a sus justas proporciones. m a de democracia tienda inexorablemente a la
En primer lugar, slo atae a las transformacio- unanimidad, pues su aplicacin supone seres
nes m s recientes y significa nicamente que perfectos, totalmente conscientes de sus derelos cambios en los pases del Este han acelerado chos y de sus obligaciones y capaces de separar
en Africa un proceso ya iniciado. Los movi- los intereses particulares del inters general o.
mientos de oposicin en Gabn, Costa de M a r - por el contrario, personas sin voluntad ni liberfil y Zaire existan m u c h o antes de la cada de tad. E n otras palabras, la democracia consenlos regmenes del Este. La crisis que est en pro- sual slo puede existir en un pueblo de dioses o
ceso de solucin en Benin dura desde hace m u - de esclavos.

397

Africa y la idea de la democracia

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Namibia ha llegado a la independencia en 1990, por un proceso democrtico que se desarroll bajo la supervisin
de las Naciones Unidas. Durand/Sipa.

398

Jean-Jacques Rousseau expresaba admirablemente esta idea en El contrato social, cuando escriba:
Si hubiera un pueblo de dioses, su forma de
gobierno sera la democracia... Cuanto m a yor sea el concierto en las asambleas, es decir, cuanto m s se acerquen las opiniones a
la unanimidad, m s dominar tambin la
voluntad general; en cambio los debates largos, las dimensiones, el tumulto indican la
influencia de los intereses particulares... La
unanimidad vuelve a lograrse en el otro extremo del crculo: cuando los ciudadanos,
cados en la servidumbre, no tienen ya libertad ni voluntad1.
La democracia consensual ha fracasado en
Africa. Los que insistan en defenderla pretenden simplemente mantener a ese continente en
una servidumbre moral y poltica. En cambio,
la democracia mayoritaria es la va que lleva al
establecimiento de las instituciones del sistema
representativo, aunque evidentemente ello requiere un esfuerzo constante.
2. El fracaso del sistema de partido nico

Se crea tambin que, al ser la democracia consensual la forma de gobierno tradicional de

Africa, su mejor expresin en el plano poltico
sera el partido nico. Este sistema presentaba,
al parecer, varias ventajas. En primer lugar (parafraseando a J.J. Rousseau), evitaba los largos
debates, las disensiones y el tumulto, considerados obstculos a la unidad nacional y la cohesin social. Se esgrima luego otro argumento
que pareca importante: el partido nico favoreca en teora el desarrollo econmico, por su
supuesta capacidad para reducir las tensiones
sociales y movilizar las energas.
D o s decenios despus de la independencia
de la mayor parte de los pases africanos, ha sido
necesario reconocer que ello no es as. Se ha demostrado que los partidos nicos representan el
principal obstculo de la unidad nacional, pues
imponen un monolitismo ideolgico, pretenden
modelar a los individuos segn un prototipo
preestablecido, se arrogan la misin de regir las
conciencias y disimulan las preferencias personales bajo la apariencia de modelos de pensamiento y estereotipos que supuestamente traducen la voluntad del pueblo. El partido nico,
en vez de educar al individuo y elevarlo al rango
de ciudadano, lo aplasta. Le ensea a simular y

Jacques Marie! Nzouankeu

encubrir sus verdaderos sentimientos y a utilizar el lenguaje estereotipado y convencional que

le permite ajustarse a la lnea del partido y escapar a la represin. En resumen, en ese sistema el
ciudadano se convierte en un ser traumatizado y
frustrado. As, c o m o paradoja singular, el partido nico se ha convertido en la causa principal
del desarrollo y la consolidacin del tribalismo,
pues la tribu aparece c o m o el ltimo refugio para los individuos desamparados en una sociedad
totalitaria.
Se ha tratado en vano de salvar la frmula
del partido nico, defendiendo el llamado
partido nico democratizado. Segn ese sistem a , las elecciones seran libres, y los candidatos no seran ni nombrados ni apoyados por el
aparato del partido. E n realidad este tipo de
monopartidismo slo presenta una apariencia
democrtica. N o pasa de ser una tcnica que
permite deshacerse de personalidades polticas
incmodas, elegidas antes con ayuda del partido y de las que se decide prescindir. E n esas
condiciones no es extrao que la revolucin democrtica en Africa reivindique el pluripartidismo, es decir, un sistema que reconoce y organiza realmente la libre competencia entre
programas y objetivos.
3. El fracaso de una concepcin africana
de los derechos humanos

En tercer lugar, es indiscutible que las violaciones, a m e n u d o en gran escala, de los derechos
humanos han contribuido m u c h o a socavar a
los regmenes autoritarios africanos; en efecto,
la tortura, las detenciones y encarcelamientos
arbitrarios, las restricciones intolerables a la libertad de circulacin y la represin rigurosa de
cualquier manifestacin de libertad forman
parte del panorama poltico de muchos Estados
de Africa.
A d e m s , conviene sealar la aparicin reciente de algunas doctrinas que pretenden legitimar ciertas restricciones de las libertades en
Africa en nombre de una supuesta concepcin
africana de los derechos humanos. Segn tales doctrinas, el concepto de libertad no sera
en Africa el m i s m o que en otras partes, pues
ciertas libertades, admisibles en los pases O c cidentales, no seran apropiadas en este continente. As, por ejemplo, slo el partido nico
sera conveniente para Africa donde la veneracin del jefe es uno de los valores tradiciona-

399

Africa y la idea de la democracia

les que deben preservarse. Asimismo, el africano, cuya vida se desarrolla supuestamente en
comunidad, no debera reivindicar c o m o los
occidentales la garanta de los derechos individuales. En resumen, los derechos de la solidaridad y los derechos de la tercera generacin seran m s africanos que los otros y se
adaptaran mejor al m o d o de vida en Africa,
mientras que, por ejemplo, el sistema poltico
democrtico, bautizado en este caso c o m o democracia occidental, representara valores o
sistemas importados.
En realidad, este concepto africano de los
derechos humanos, consagrado imprudentemente en parte en la Carta Africana de Derechos H u m a n o s y de los Pueblos tiene connotaciones racistas no confesadas y es una forma de
legitimar las prcticas antidemocrticas m s
condenables. Los derechos humanos no tienen
fronteras y son indivisibles; la libertad no puede ser buena para Occidente y mala en Africa.
Los supuestos derechos humanos africanos y
la propia Carta Africana, cuyos autores parecen preocuparse m s por el nmero de ratificaciones que por la eficacia de los mecanismos
establecidos, sirven nicamente para tranquilizar la conciencia de los regmenes autoritarios,
que pueden seguir fundando sus prcticas antidemocrticas en la sabidura africana y un
tratado internacional.
Por ltimo, es cnico el argumento de que
algunos valores democrticos son importados.
Nunca se ha reprochado a Africa que importe
sus lenguas oficiales, sus religiones dominantes, sus productos alimentarios, sus bienes de
equipo (enseres domsticos, automviles, ordenadores, etc.), pero de repente algunos se indignan cuando se trata de importar las libertades individuales y el pluralismo democrtico.
U n a empresa basada en tantas incoherencias
estaba necesariamente condenada al fracaso.
B. Los esquemas de la transicin a la
democracia

Los procedimientos para salir de las dictaduras

y establecer o restablecer la democracia son
tantos c o m o los Estados africanos interesados.
Se ha decidido agruparlos para mayor simplificacin, sin olvidar que cada experiencia es nica en su gnero y que slo el examen caso por
caso permite reconstituir su riqueza y sus especificidades.

Es intil, a este respecto, considerar la categora de las antiguas democracias africanas, es

decir, Egipto, Marruecos, Senegal, G a m b i a ,
Botswana e incluso Mauricio, si se lo considera
parte de Africa. En estos pases estn ya establecidas las estructuras del pluralismo d e m o crtico. El combate poltico no tiene ya c o m o
objetivo obtenerlo sino profundizarlo, consolidarlo y perfeccionarlo. Las reivindicaciones
de los sectores de la sociedad, cuando son fundadas, se justifican con el argumento de que
cejar en los esfuerzos de profundizacin ocasionara un retroceso importante, si no la prdida, de las conquistas democrticas. As, pues,
el conformarse simplemente con la existencia
de los partidos polticos o con la posibilidad de
crearlos, o de organizar elecciones peridicas
no sujetas a la arbitrariedad del poder, equivale
a olvidar que la democracia slo puede sobrevivir con un esfuerzo constante para proteger sus
valores contra la amenaza permanente de la
dictadura.
E n el otro extremo, Namibia es un caso
ejemplar y nico en Africa que ilustra el triunfo
de la descolonizacin. U n a de las principales
enseanzas que pueden extraerse de su caso es
que la condicin primordial para el establecimiento de una verdadera democracia es la organizacin de elecciones libres y transparentes,
donde todas las partes acten con lealtad. Si,
adems, la sociedad namibiana consiguiera superar sus contradicciones pasadas y llegar a ser
decididamente multirracial, podra servir de
gua a la mayor parte de los pases del continente.
Por lo que se refiere a las transformaciones
ocurridas recientemente en Africa, as c o m o al
establecimiento o restablecimiento de la d e m o cracia, es posible distinguir tres formas o esquemas de transicin: la transicin negociada
(Benin, Nigeria, Tnez), la impuesta por la poblacin (Argelia, G a b n , Costa de Marfil) o la
otorgada por el rgimen en el poder (Zaire). Estas frmulas no pretenden, por supuesto, establecer categoras rgidas sino que simplemente
ilustran con un criterio comparativo la situacin sumamente compleja de algunos pases.
1. La transicin negociada

La transicin negociada tiene lugar cuando el

rgimen autoritario o dictatorial que ejerce el
poder entabla un dilogo dinmico con las

400

fuerzas sociales y polticas para determinar

junto con ellas el procedimiento de liquidacin
de la dictadura y de transicin hacia la d e m o cracia. Para que el poder consienta a este tipo
de transformacin cualitativa es preciso que se
vea obligado por diferentes factores, c o m o el
fracaso del sistema poltico e ideolgico y la
bancarrota econmica (Benin), la incapacidad
de los regmenes militares para asegurar la continuidad y la pervivencia de tradiciones d e m o crticas arraigadas (Nigeria) o el inmovilismo
del gobierno derivado de su concepcin patrimonial del poder (Tnez).
Aunque la presin popular se manifiesta en
todas estas hiptesis, e incluso puede contribuir de forma determinante a desencadenar el
proceso de democratizacin, no es el factor primordial. Es el propio poder el que, acorralado
por todas partes, comprende que la represin
resulta ineficaz, sobre todo cuando est debilitada por una resistencia pasiva prolongada, com o en el caso de Benin, o cuando es el deseo de
legitimidad el que impulsa al rgimen militar
que organiza la transicin hacia la democracia,
c o m o es el caso de Nigeria. Por ltimo, c o m o
sucedi en Tnez, la destitucin del Jefe de Estado, sin derramamiento de sangre, permiti
desbloquear la situacin poltica e iniciar un
programa de reformas polticas y sociales.
Algunos procedimientos originales de transicin se inscriben en esa perspectiva. La frmula
de convocar una conferencia nacional, adoptada en Benin, tuvo un cierto xito. Esta asamblea
aparentemente heterclita, organizada por el rgimen en el poder y que agrupaba a decenas de
tendencias polticas y cientos de delegados, pudo constituirse c o m o organismo soberano e imponer al rgimen un nuevo gobierno y el establecimiento de instituciones de transicin. El m o delo de transicin democrtica de Benin se
caracteriza adems por una sucesin de etapas:
reunin de las fuerzas sociales y polticas m s
representativas en una conferencia general o
mesa redonda; nombramiento, dentro de la conferencia, de rganos encargados de llevar a cabo
la transicin, es decir, un gobierno de transicin
y un rgano legislativo de transicin, que en su
da puede desempear la funcin de asamblea
constituyente o de comisin constitucional encargada de redactar la nueva Constitucin; establecimiento de plazos para la enmienda y aprobacin de la nueva constitucin, preferiblemente por referndum; y, por ltimo,fijacinde la

Jacques Marie/ Nzouankeu

fecha de las elecciones generales y de la entrada

en vigor de las nuevas instituciones.
El modelo de Tnez es bastante diferente;
en este pas el Gobierno, aparentemente incapaz de llevar a cabo las transformaciones necesarias, fue derrocado por una revolucin de palacio. El nuevo gobierno no convoc a continuacin, c o m o en Benin, una conferencia,
aunque celebr amplias consultas para la preparacin de los textos (sobre las elecciones, los
partidos, la prensa, etc.) destinados a regular el
rgimen democrtico previsto. E n cambio, recab de las autoridades de otros pases informacin sobre su experiencia al respecto, para
no repetir los posibles errores.
En Nigeria el procedimiento de transicin
parece complejo debido a las limitaciones que
la historia poltica del pas ha impuesto a los
sucesivos gobiernos. Es cierto que en l, pese a
la alternancia de dictadura y democracia, existe una tradicin democrtica bastante fuerte.
Los regmenes militares se consideran accidentes de la historia -aunque cada vez m s n u m e rosos e inquietantes- y la situacin normal son
los gobiernos civiles. Adems, el rgimen militar del general Olesengun Obasanjo, confirm
esa idea con la decisin, sin precedentes para
un gobierno militar, de entregar el poder a los
civiles, y negarse a asumirlo nuevamente, pese
a la deplorable gestin de stos. Es bastante
probable que el pas est una vez m s en vas de
salir del rgimen militar y de restablecer una
democracia que, de todos modos, estar vigilada. E n efecto, tras haber excluido a los barones de la vida poltica, los militares decidieron arbitrariamente reconocer slo dos partidos. Existe el peligro de que esa medida no
ponga realmente fin a la crispacin de la vida
poltica y que, por el contrario, alimente tensiones y rencores poco propicios al restablecimiento de un autntico rgimen democrtico.
2. La transicin impuesta
por la poblacin

La transicin impuesta por la poblacin va precedida de actos de violencia, a veces cruentos.

E n este modelo los poderes pblicos desprevenidos ceden a la presin popular e introducen
reformas con el nico objetivo de superar la
crisis e impedir nuevos desrdenes. Es el proceso seguido concretamente en Argelia, Costa de
Marfil y Gabn.

401

Africa y la idea de la democracia

IlEIWLKpRSiDEHr;
* ' ^<L*.

r-^ji

I1"**

Durante m s de una dcada, Senegal ha tratado de desarrollar un rgimen pluralista: C a m p a n y a presidencial de

Leopoldo Sedar Senghor, en 1978. Carmelin/Sygma.

402

Bajo la presin de la violencia se tomaron o

se prometieron en esos pases importantes m e didas, c o m o el reconocimiento de los partidos
polticos de oposicin, la liberalizacin de la
prensa, un calendario para el establecimiento
de instituciones de transicin a la democracia,
etc. C o n todo, la magnitud real de las transformaciones democrticas vara segn los pases;
as, mientras que en Argelia parece existir una
voluntad indiscutible de democratizacin, la
impresin que dan Costa de Marfil y G a b n es
la de una tendencia a contemporizar, y todo
indicara que en esos pases los partidos en el
poder no vacilaran un instante, si pudieran, en
recuperar lo que han perdido. T o d o indicara,
en estos casos, que la principal preocupacin
del rgimen es calmar a toda costa los desrdenes y aprovechar el retorno a la tranquilidad
para abandonar el juego.
3. La transicin otorgada

La transicin otorgada, que ilustra el ejemplo

de Zaire, sigue hasta cierto punto la m i s m a lgica. El Gobierno, sintiendo agravarse el descontento y presintiendo una prueba de fuerza
con la poblacin, se anticipa y concede o promete reformas. Este procedimiento es ambivalente: puede ser resultado de una autntica voluntad de democratizacin del rgimen, pero
puede tambin representar una artimaa poltica del partido en el poder para desactivar una
crisis, obtener una tregua y forjar nuevos instrumentos de dominacin poltica.
Sin embargo, c o m o lo que caracteriza a la
democracia es por definicin el optimismo y la
confianza en el hombre, puede admitirse que
una apertura democrtica, aun basndose en
un clculo poltico, termina siempre creando
una dinmica de progreso y una nueva forma
de pensar. Esa es una de las razones por las que
deben acogerse favorablemente todas las reform a s democrticas, cualquiera que sea su origen
y su alcance. L o m s indicado, sobre todo en
los procesos de establecimiento o restablecimiento de la democracia es tomar a los gobiernos por la palabra y obligarles a cumplir las
promesas que hayan hecho bajo la presin de
los acontecimientos. Esta posicin est tanto
m s justificada cuanto que la transicin hacia
la democracia es una operacin arriesgada, que
puede fracasar bien por las pretensiones demaggicas de una poblacin desorganizada y sedu-

Jacques Marie/ Nzouankeu

cida por grupos de intereses que establecen

otras formas de dictadura, o bien porque el
pueblo, tras largos perodos de corrupcin y
servidumbre, tiene un rgimen de libertad que
considera una aventura y prefiere una nueva
dictadura que se ocupe de l y le evite la reflexin y las iniciativas responsables. As, Africa
debe tratar de consolidar los pocos regmenes
partidarios del pluralismo democrtico, sean
cuales fueren sus antecedentes.

II. La consolidacin
de la democracia
Aparte de las circunstancias concretas de la cada o la aparicin de los sistemas autoritarios, la
supervivencia de los logros de la democracia en
Africa depende de tres condiciones fundamentales: un Estado democrtico, una sociedad democrtica y un entorno regional democrtico.

A . Un estado democrtico

El Estado democrtico es el marco institucional en que se desarrolla la democracia. La construccin de este marco es necesaria c o m o prioridad lgica e histrica. E n efecto, mientras la
sociedad se base en las relaciones jerrquicas
de m a n d o , los lmites de las libertades se establecen dentro del propio Estado.
El Estado democrtico no es neutro sino
que representa un marco ideolgico. N o tolera
todos los valores sino que, por el contrario, m a nifiesta una cierta intolerancia -precisamente
frente a los valores antidemocrticos- sin la
cual no podra sobrevivir. Es posible, sin duda,
que en una situacin de gran tensin entre el
poder establecido y los ciudadanos, stos, en
nombre de los derechos humanos o de su concepcin de esos derechos, consigan destruir la
estructura estatal y, por ende, el marco ideolgico existente. Pero aun en esta hiptesis, llam a d a revolucionaria, la transformacin se realiza en nombre de una ideologa. La revolucin
democrtica slo puede triunfar si es inmediatamente recuperada por un nuevo Estado, garante del marco ideolgico, que proteja los nuevos valores y vele por su promocin. Este marco se configura en torno a determinados
principios y reglas especficas de funcionamiento de la democracia.

Africa y la idea de la democracia

403

1. Los principios del pluralismo

democrtico

2. La organizacin de los poderes

en el Estado democrtico

E n las democracias c o m o las del continente

africano, que estn en proceso de establecimiento o restablecimiento, el Estado debe reconocer y garantizar cinco principios esenciales
sin los que ninguna democracia digna de ese
n o m b r e puede desarrollarse:
a) La existencia de varios partidos polticos
que profesan ideologas diferentes y, por consiguiente, el reconocimiento y garanta de u n a
oposicin legal.
b) La libertad de prensa y de informacin,
que excluye la censura gubernamental, suprime
la necesidad de obtener autorizacin oficial para los que desean crear rganos de prensa y descarta el cuasimonopolio de las fuentes de financiacin de la prensa, que podra conceder a u n
individuo o un grupo financiero u n a posicin
de predominio en ese c a m p o ; la libertad de
prensa supone asimismo una legislacin fiscal
y penal que no ponga trabas al desarrollo de
una prensa independiente del poder.
c) La independencia de los jueces, que n o
deben estar sometidos a presiones del poder
ejecutivo ni a amenazas contra su carrera, o incluso contra su vida, en razn de las sentencias
que dictan.
d) La organizacin de elecciones libres, a intervalos razonables. El voto debe ser secreto y
los resultados n o deben conocerse antes del escrutinio de los votos. A d e m s , en tales elecciones deben competir formaciones polticas diferentes y candidatos independientes de los partidos polticos. C u a n d o las elecciones, tanto
nacionales c o m o locales, cumplen tales condiciones est garantizada la participacin de los
ciudadanos en la t o m a de decisiones, rasgo fundamental de la democracia. E n ese caso, carece
de sentido la controversia entre la legitimidad y
la legalidad del poder, pues un gobierno es legtimo cuando ha sido elegido con arreglo a las
n o r m a s del sufragio universal por la mayora
de los ciudadanos del pas.
e) La alternancia en el poder, es decir, que
los gobiernos derrotados en unas elecciones regulares deben abandonar el poder y transmitirlo a la nueva mayora, o sea, a la antigua oposicin.
Estos cinco principios deben cumplirse simultneamente para poder considerar que u n
Estado se funda en bases democrticas.

Los principios democrticos citados configuran todos sus efectos slo si el Estado democrtico funciona de m a n e r a que estn garantizadas
las libertades individuales. Para ello es necesario q u e se den las tres condiciones siguientes:
a) La separacin de poderes: el poder legislativo n o debe depender del poder ejecutivo.
E n u n rgimen parlamentario el poder legislativo debe tener la posibilidad de ejercer u n control efectivo sobre el gobierno y, en su caso, de
hacerle caer y, por su parte, el gobierno debe
tener el poder de disolver la Asamblea. E n u n
rgimen presidencial el poder legislativo debe
ser realmente independiente del ejecutivo, lo
que supone, a d e m s del pluripartidismo, u n
equilibrio entre los partidos. E n efecto, cuando
hay varios partidos pero u n o ocupa u n a posicin dominante, el poder legislativo queda bajo
su dependencia; la lista de representantes propuesta por el partido dominante resulta elegida, c o m o es previsible, y una cmara formada
as n o puede desempear la funcin de contrapoder que le corresponde.
Esa separacin de los poderes legislativo y
ejecutivo es tanto m s necesaria cuanto que en
los Estados africanos las leyes promulgadas por
el Parlamento, m s que las decisiones del poder
judicial, contienen las verdaderas garantas de
las libertades pblicas. Pero tales leyes slo
pueden cumplir esa funcin si e m a n a n de personas libres, elegidas regularmente y, por ende,
representativas de la poblacin.
Por su parte, el poder judicial debe estar separado del legislativo y el ejecutivo. N o se trata
de conferir a la magistratura la condicin de
Estado dentro del Estado, sino m s bien de dar
a los jueces garantas materiales y profesionales
que les permitan desempear su funcin con
total independencia.
b) La separacin del Estado y las instituciones y fuerzas religiosas: en u n Estado democrtico las decisiones polticas incumben exclusivamente al Estado, sin injerencia de las instituciones y fuerzas religiosas. E n este sentido,
cabe afirmar que el Estado democrtico debe
ser laico, y especialmente en Africa.
N o se trata, con todo, del laicismo decimonnico europeo, concebido c o m o u n conflicto
entre el Estado y las instituciones religiosas.
Por el contrario, consiste en organizar la coe-

404

xistencia entre el Estado y todas las creencias.

El Estado laico es el que no discrimina entre el
creyente y el no creyente, ni introduce jerarquas entre los creyentes. En la medida en que
las sociedades africanas son complejas, multirraciales, multitnicas y en ellas coexisten las
religiones tradicionales y las religiones reveladas importadas, el Estado laico permite organizar la coexistencia de los diversos grupos sociales y ofrecer a cada individuo los medios para
alcanzar su plenitud.
c) La separacin del Estado y los partidos
polticos: aunque su neutralidad no sea absoluta, pues tiene c o m o misin imponer la ideologa democrtica, el Estado debe actuar c o m o
rbitro de las diferentes agrupaciones polticas.
La experiencia poltica en Africa muestra que
la confusin entre el Estado y el partido m a y o ritario ha ido siempre en detrimento de las libertades individuales. Efectivamente, en estos
casos los medios del poder pblico se utilizan
con frecuencia en provecho exclusivo del partido dominante. H a y una tendencia a poner los
bienes pblicos, c o m o los medios de comunicacin oficiales, principalmente, si no exclusivamente, al servicio del partido en el poder; de
este m o d o , los ministros que desempean tambin funciones polticas en ese partido se ven
m u y tentados a utilizar los medios del Estado
para sus actividades polticas.
Si el principio de la separacin del Estado y
los partidos polticos es evidentemente una
condicin de la democracia, su aplicacin plantea numerosas dificultades. La primera deriva
del monopolio que tienen los partidos en la presentacin de candidatos para las diferentes
elecciones; debera reconocerse la posibilidad
de las candidaturas independientes. H a y otras
dificultades, que varan segn la ndole de los
regmenes.
E n el rgimen presidencial, el Jefe de Estado electo debera quedar separado de la direccin de cualquier partido poltico. Convendra
incluso llevar esta lgica hasta sus ltimas consecuencias y excluir de los cargos de ministros a
los dirigentes o responsables importantes de
partidos polticos. Sin embargo, esta solucin,
vlida en teora, presenta numerosos inconvenientes prcticos; el gobierno estara formado
exclusivamente por tecnocratas, frmula que
tal vez no es buena. E n los regmenes parlamentarios el problema es m s complejo, pues el gobierno parlamentario depende precisamente

Jacques Marie/ Nzouankeu

del partido o de la coalicin de partidos que ha

ganado las elecciones. E n esas condiciones sera difcil pedir a los gobernantes que se distancien de sus partidos.
Es evidente que la separacin entre el Estado y los partidos polticos no debe entenderse
en el sentido orgnico formal aplicable a la separacin de los poderes legislativo y ejecutivo.
Debe tratarse m s bien de una separacin funcional, basada en la obligacin impuesta a los
gobernantes de distinguir entre sus responsabilidades c o m o estadistas y miembros de partidos polticos. Mientras esta distincin no se derive espontneamente de su educacin cvica,
ser necesaria una legislacin apropiada que
regule, por ejemplo, la utilizacin de los vehculos del Estado (y las dems colectividades
pblicas), de los medios de comunicacin estatales, de los locales administrativos y de las dependencias de dominio pblico.

B. Una sociedad democrtica

El Estado democrtico ms perfeccionado est

expuesto a una rpida degradacin si no se funda en valores democrticos. Esos valores se
crean en el marco de la sociedad democrtica.
El desarrollo de una sociedad democrtica
se basa en un trabajo cotidiano e incesante. Los
valores logrados no se conservan automticamente; si no se les presta atencin, pierden terreno. Por ello la expresin logros democrticos debe utilizarse con prudencia, pues en realidad nada se logra de manera definitiva en la
democracia.
Para progresar, la sociedad debe protegerse
con la barrera que representa el Estado democrtico. La construccin del Estado democrtico, se impone, pues, c o m o la prioridad absoluta, incluso antes de iniciar el examen de fondo
de los valores democrticos. El nmero de estos valores es infinito, y ninguna lista ni catlogo puede pretender una enumeracin exhaustiva, pues es caracterstico de la democracia el
descubrir nuevos valores y cuestionar, o por lo
menos, revisar y perfeccionar, los antiguos. H a bida cuenta de estas observaciones, los pases
africanos que antes se doten de un Estado democrtico tendran, indudablemente, mayores
probabilidades de que en ellas surja una sociedad democrtica. Tres actitudes contribuiran
a fomentar la aparicin de esta sociedad.

Africa y la idea de la democracia

1. El reconocimiento y la proteccin del

carcter universal de los derechos
humanos

Los partidarios de la concepcin africana de

los derechos humanos apoyan, tal vez sin saberlo, a quienes pretenden la jerarquizacin de
los seres humanos. Cabe recordar la frase clebre de Joseph de Maistre. autor francs del siglo XIX:
...La Constitucin de 1795, c o m o las que la
precedieron, se dirige al hombre. Ahora
bien, no hay hombres en el m u n d o . Durante
mi vida he visto franceses, italianos, rusos,
etc.; gracias a Montesquieu, s incluso que
se puede ser persa; pero declaro que jams
he encontrado al hombre; si existe, a m no
m e consta2.
Siguiendo esta lgica, habra una filosofa
de los derechos humanos para cada una de las
zonas culturales y geogrficas del m u n d o . La de
Africa, naturalmente, se distinguira por las
costumbres tribales y el culto del jefe; la lucha
contra el jefe sera incompatible con las tradiciones africanas, pues se supone que un jefe
nunca oprimira a los miembros de la colectividad, a los que considera c o m o de su familia; el
Estado democrtico no podra funcionar nunca
en estas condiciones, y la nica solucin en ese
caso, es inventar el Estado africano capaz de
preservar sus valores y costumbres.
Estas doctrinas - e n definitiva, racistasconcebidas para legitimar las dictaduras, han
servido durante m u c h o tiempo para engaar
incluso a personas de buena fe, orgullosas de
que se diera a sus usos el rango de instituciones respetables y, sobre todo, integradas en una
nueva problemtica universal de los derechos
humanos. La idea de poder contraponer al Estado occidental el Estado africano y de
enarbolar frente al individualismo occidental sus costumbres comunitarias les haca
creer que. aun sin haber inventado las matemticas, la fsica y la informtica, tenan algo que
ofrecer en el concierto de las civilizaciones.
Esta es, en el fondo, una ilusin peligrosa
que permite perpetuar la colonizacin de Africa por otras vas, c o m o lo ha comprendido la
generacin actual que reclama el pluralismo
democrtico. Los derechos h u m a n o s no son
distintos para el hombre blanco, negro, amarillo, oriental u occidental; hay derechos universales, reconocidos al hombre en cuanto es ni-

405

co y universal. Ese es el motivo por el que personas de diferentes naciones se movilizan para
defenderlos. En nombre de la universalidad,
una parte del m u n d o se siente afectada cuando
esos derechos se violan en otras partes. Es urgente que Africa reconozca y proteja estos derechos.
2. La lucha contra el tribalismo
y la organizacin del pluralismo cultural

Es paradjico que la diversidad tnica y lingustica de Africa, en lugar de enriquecerla, se

convierta en un factor adverso hasta el punto
de constituir uno de los principales obstculos
a su desarrollo. Esta paradoja se explica, entre
otros motivos, por el tribalismo, en sus mltiples manifestaciones: sustitucin del inters de
la nacin por el inters de la tribu, favoritismo,
clientelismo, nepotismo, acentuacin de las diferencias sociales, etc. La democracia no puede
funcionar en una sociedad tribalizada, en la
que es imposible tener una visin general de la
situacin y aplicar eficazmente una poltica.
Sin embargo, aunque es difcil no condenar ni
combatir el tribalismo, los medios para acabar
con l varan.
Hasta ahora slo se ha aplicado la represin: prohibicin legal; medidas coercitivas
contra las prcticas tribales; medidas polticas,
c o m o la obligacin impuesta a los ministros de
dar a sus gabinetes una composicin multitnica, etc. Estas medidas son ineficaces porque
abordan solamente algunas manifestaciones
del fenmeno, y no sus causas profundas. Por
otra parte, con el pretexto de combatir el tribalismo parecera que los regmenes de partido
nico aplican una poltica tendiente, entre
otras cosas, a imponer una etnia sobre las dem s . El tribalismo de las dems etnias se convierte as en una reaccin de defensa contra la
agresin cultural cometida por la etnia en el poder utilizando, adems, los medios que le da su
posicin pblica.
Teniendo en cuenta estos peligros, cualquier poltica eficaz de lucha contra el tribalism o debe, adems, fundarse en la institucionalizacin del pluralismo cultural. E n efecto, en
muchos casos el tribalismo nace de las frustraciones provocadas por el desprecio cultural, la
negativa a reconocer la especificidad de los dems y la tendencia a basarse en la cultura propia para ejercer contra ellos todo tipo de actos

406

de discriminacin. Este pluralismo cultural

puede definirse c o m o el esfuerzo por reconocer
la especificidad de las diferentes culturas de
una nacin, evitar su jerarquizacin y ofrecerles las mismas posibilidades de desarrollarse.
Es cierto que las revoluciones polticas que permitieron la instauracin de la democracia pluralista en Europa Occidental no estaban acompaadas de un esfuerzo comparable en el plano
cultural. Ese desfase explica, precisamente, las
dificultades por las que atraviesan algunas democracias de larga data c o m o , por ejemplo, la
persistencia de movimientos autonomistas
dentro de ellas. Si no hay pluralismo cultural, el
pluralismo poltico se pondr constantemente
en tela de juicio y slo podr mantenerse por la
fuerza.

Jacques Mariel Nzouankeii

miento de que son slo representantes de la nacin y no propietarios de la soberana.

C . La promocin de un entorno regional
democrtico

Los regmenes democrticos son frgiles y no

pueden sobrevivir largo tiempo en un entorno
hostil. En Africa, una forma de consolidarlos y
sacarlos de su aislamiento sera la regionalizacin del pluralismo. El pluralismo poltico se
consolida mejor cuando se practica en varios
Estados vecinos y contiguos. U n factor para
promoverlo es la creacin de zonas polticamente homogneas que en un principio agrupen a dos o tres Estados democrticos y tiendan luego a extenderse progresivamente a los
Estados vecinos.
Esa creacin puede realizarse tomando com o base los instrumentos internacionales de
3. La institucionalizacin del poder politico
garanta de los derechos humanos. E n efecto, el
E n Africa el mito del jefe ha tenido, entre otras carcter universal de los derechos h u m a n o s no
consecuencias negativas, la de dar al poder po- excluye la adopcin de instrumentos regionales
ltico un carcter patrimonial. Los gobernantes para su proteccin. Esos instrumentos, menos
actan c o m o si el poder fuera de su propiedad ambiciosos en su proyeccin territorial, seran
personal, un elemento de su patrimonio trans- mejor aceptados y, por tanto, m s eficaces en
Africa. Se podra incluso prever la creacin de
misible a los herederos.
Esas prcticas, que en mayor o menor grado entidades regionales o subregionales que agrupueden seguirse en las monarquas, dentro de pen a regmenes pluralistas y unipartidistas,
los lmites que imponen sus constituciones o para incitar a estos ltimos a una transicin
leyes fundamentales, son inadmisibles en los gradual hacia el pluralismo democrtico.
regmenes republicanos. Desconociendo ese
El renovado inters que manifiestan n u m e principio, se han dictado constituciones a m e - rosos pases africanos por la democracia pluradida para un jefe inamovible o se han m o - lista marca, de todos modos, un jaln en la hisdificado otras con el objeto de perpetuar un r- toria del continente. Esa historia les marcar el
gimen y hacer prcticamente imposible la alter- camino para modernizar sus sistemas polticos,
nancia en el poder. E n esta perspectiva la ganar competitividad en el plano internacional
institucionalizacin del poder poltico impone y, por ltimo, ofrecer a sus pueblos la posibilia los dirigentes la obligacin de respetar los tex- dad de participar en el progreso econmico y
tos preestablecidos y resistir la tentacin de tecnolgico.
modificarlos para adaptarlos a sus ambiciones
polticas personales. Ello entraa el reconociTraducido del francs

Notas
1. Jean-Jacques Rousseau. Du contrat social. Lib. Ill, cap.
IV infiney Lib. IV. cap. II. primer prrafo.
2. Considrations sur la France, citado por Imbert, Morely Dupuy, en La pense politique des origines nos jours.
Pars, P U F , 1969. pgs. 331 in Une, y 332.

407

Africa y la idea de la democracia

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Es Occidente el modelo universal

de la humanidad?
Los Baruyas de Nueva Guinea
entre la transformacin
y la descomposicin*
Maurice Godelier
C o m o antroplogo especializado en el estudio talizacin se difunde pero no todos los compode sociedades que se encuentran realmente en nentes de Occidente pueden difundirse al mislas antpodas de Occidente, en Oceania, he po- m o tiempo, o al menos con el mismo xito, que
dido obsevar desde 1967 las transformaciones ayer.
ocurridas en el m o d o de vida y de pensamiento
Qu es hoy Occidente? Cules son sus
de una tribu de Nueva Guinea, una de esas so- componentes fundamentales? Se trata de c o m ciedades a las que damos el nombre de primi- ponentes que en Occidente estn asociados,
tivas: los Baruyas, descubiertos en 1951 y so- pero pueden disociarse y combinarse de nuevo
metidos en 1960 al orden colonial australiano. con otras realidades sociales y culturales en
En 1975 ese pas adquiri la independencia y otras partes del m u n d o . Creo que Occidente es
los baruyas se convirtieron
una mezcla de elementos
en ciudadanos de un nuevo
reales e imaginarios, de heMaurice Godelier es jefe de estudios de
Estado Miembro de las N a chos
y de normas, de m o la Escuela de Altos Estudios en Ciencias
ciones Unidas y un testidos de accin y modos de
Sociales, 54, boulevard Raspail, 75006
Pars, Francia. H a realizado diversos
monio ms de los progresos
pensamiento que forman
estudios de campo con los Baruya, en
de Occidente en esta parte
hoy una especie de esfera
Papua-Nueva Guinea, en 1967-1969, y
del m u n d o .
de energa que atrae o reen repetidas ocasiones hasta 1988. Es
autor de numerosas obras y artculos
pele, y que gira en torno a
Cabe preguntarse si a
como, por ejemplo, La production des
tres ejes, tres bloques de
partir del 9 de noviembre
Grans Hommes: pouvoir et domination
instituciones con su lgica,
masculine
chez
les
Baruya
de
Nouvellede 1989, fecha de la cada
Guine (1982), y Big Men and Great
sus representaciones y sus
del muro de Berln, no es la
Men: Personification of Power in Melavalores propios, a saber: el
propia Europa la que ha
nesia (co-ed., con M . Strathern, 1991).
capitalismo, la democracia
H a recibido el Premio Humboldt en
reanudado el proceso de
ciencias sociales.
parlamentaria y el cristiaoccidentalizacin. Dividinismo.
do desde hace algunos decenios en dos Europas, O c El capitalismo, forma
cidente se reunifica y maana tendr un peso de economa mercantil m s desarrollada que
an mayor en el destino del m u n d o para mode- haya existido en la historia; la democracia parlarlo a su imagen y en su inters. N o olvidemos, lamentaria, sistema de gobierno en el que, tansin embargo, que la occidentalizacin no es ya to en su forma republicana como de monarqua
slo caracterstica de los pueblos de Occidente. constitucional, se confa el poder a represenAhora es tambin producto de Oriente, de Ja- tantes elegidos por sufragio universal y se recopn y de los cuatro o cinco pequeos dragones. noce que, en principio, todos los ciudadanos
La occidentalizacin no es, pues, una simple tienen iguales derechos y deberes ante la ley; y,
expansin de Occidente, ya que tiene lugar en por ltimo, el cristianismo, religin que hace
sociedades que han conservado su soberana hincapi en el pecado y en la salvacin del indipoltica y su identidad cultural, uno de cuyos viduo, y al mismo tiempo predica que se debe
elementos decisivos es el budismo. La occiden- amar al prjimo c o m o a s mismo y dar al Csar
RICS 128/Junio 1991

410

lo que es del Csar y a Dios lo que es de Dios.

En resumen, el poder actual de Occidente
se basa en la combinacin de esas tres realidades surgidas en momentos diferentes de su historia y que slo tardamente se han encontrado
y combinado. El cristianismo ejerce su influencia desde hace 2.000 aos y surgi muchos siglos antes de que apareciera el capitalismo. Este comenz a desarrollarse antes del siglo XVI
en el seno de sociedades seoriales y monrquicas. En sus orgenes no tena, pues, ninguna relacin con la democracia, y M a x Weber dudaba
an en 1906 de que hubiera un vnculo necesario entre el capitalismo y la democracia. Los
ejemplos de Taiwan y Sudfrica, lo demuestran. Por otra parte, mientras Sudfrica es cristiana, Taiwan no lo es.
Estos ejemplos negativos nos recuerdan que
Occidente tiene tambin una faz sombra.
El Occidente conquistador, colonial y desptico, que extrae sus riquezas de los recursos del
resto del m u n d o , cierra los ojos cuando le conviene ante la falta de libertad y de derechos en
los regmenes que la sirven o se asocian con l,
y fomenta no slo el individualismo sino tambin el egosmo. Esas denuncias no proceden
slo del Tercer M u n d o ; en Occidente, la igualdad de derechos coexiste mejor o peor con una
desigualdad a veces sorprendente en las condiciones de vida, por lo que algunos siguen pensando que la acumulacin de capital se basa en
parte en la explotacin legal del trabajo.
En definitiva, aunque Occidente no sea un
modelo sin fallos ni defectos, sigue atrayendo
m s de lo que rechaza. Sin embargo, c o m o toda
realidad histrica, corre el riesgo de ser un da
desmantelado por la historia a causa de sus
contradicciones y ambigedades. Despus de
lo que ha ocurrido en Berln o en Bucarest, ese
da parece haberse retrasado varios decenios, o
tal vez varios siglos.
Habiendo dado esta definicin de O c cidente, quiero referirme ahora a la occidentalizacin de las sociedades preindustriales
limitndome entre ellas a las tribales. Las sociedades tribales constituyen an una parte importante de muchas naciones de Africa, Asia,
Amrica y Oceania.
V e a m o s en primer trmino qu es una tribu. Es una sociedad compuesta de un conjunto
de grupos de parentesco unidos por los mismos
principios de organizacin de la sociedad y los
mismos modos de pensamiento, vinculados en-

Maurice Godelier

tre s por numerosos lazos matrimoniales y asociados en la defensa y explotacin de los recursos de un territorio c o m n . Varias tribus
pueden tener la misma lengua y los mismos
principios de organizacin de la sociedad. Lo
que las distingue y opone es el control de un
sector de la naturaleza, de un territorio.
D e este m o d o , la identidad tribal es una realidad mixta compuesta de una estructura cultural y social y de la identificacin con un territorio conquistado o heredado de los antepasados,
que debe transmitirse a los descendientes. Las
sociedades tribales han sido y siguen siendo
m u y diversas. Pero, en general, pueden clasificarse con arreglo a dos criterios: por una parte,
segn sean o no soberanas de un territorio o
estn ya integradas en un estado precolonial cuyo gobierno sea en general ejercido por una tribu dominante; y por otra, segn el poder sea
compartido dentro de ellas, de m o d o m s o m e nos uniforme, por todos los grupos o est concentrado en manos de algunas personas en la
cspide de una jerarqua m s o menos hereditaria. E n 1951 los Baruyas de Nueva Guinea
eran un caso de sociedad tribal soberana sobre
su territorio, cuyos poderes rituales y polticos
estaban principalmente en manos de un cierto
nmero de linajes descendientes de grupos conquistadores. Aqu analizar las formas que han
asumido y las etapas que han recorrido los procesos de occidentalizacin de esta sociedad tribal. N o utilizar un mtodo comparativo, sino
la generalizacin a partir del descubrimiento
de los procesos que han actuado en este caso y
que, c o m o se ver, se han producido y reproducido en otros lugares.
Quines son los baruyas? U n a sociedad
que vive en dos valles altos (2.000 metros) en
una cadena de montaas del interior de Nueva
Guinea. Fueron descubiertos en 1951 por un
oficial australiano que haba odo hablar de los
batiyas, famosos productores de sal, y organiz
una expedicin militar para encontrarlos. E n
1951, la isla de Nueva Guinea estaba dividida
en tres regiones coloniales: Irian-Jaya, controlada por los Pases Bajos; Nueva Guinea, antigua colonia alemana que la Sociedad de Naciones haba confiado en tutela a Australia
despus de la Primera Guerra Mundial; y Papua, antigua colonia britnica cedida por
Gran Bretaa a Australia en 1901.
En 1951, la poblacin baruya estaba integrada por unas 1.800 personas agrupadas en

Es Occidente el modelo universal de la humanidad''

411

Guerreros Baruya. Laumonier/D.R.

una decena de aldeas. La sociedad estaba c o m puesta por quince clanes, ocho de los cuales
procedan de invasores que haban sometido a
los grupos locales. La economa se basaba sobre
todo en una forma de agricultura extensiva de
q u e m a , pero los baruyas practicaban tambin
tcnicas m s intensivas de cultivo de regado
en terrazas. La cra de cerdos dependa sobre
todo del trabajo de las mujeres; la caza, practicada exclusivamente por los hombres, tena sobre todo una importancia ritual y serva para
afirmar la superioridad masculina. A comienzos del siglo x x , los utensilios eran an de piedra, hueso o madera. Pero los baruyas no tenan en su territorio piedras buenas para
fabricar sus utensilios y las obtenan mediante
el comercio de la sal que producan a partir de
las cenizas de una planta.
La organizacin de la sociedad se basaba en
el juego de relaciones de parentesco y de la subordinacin general de un sexo al otro, de las
mujeres a los hombres. L a descendencia es pa-

trilineal y las mujeres estn excluidas de la propiedad de la tierra, del uso de las armas y de la
posesin de objetos mgicos, as c o m o de los
rituales que, para los baruyas, aseguran el crecimiento de los nios. El matrimonio consista
en el intercambio directo de mujeres entre los
hombres. Cada tres aos se realizaban grandes
ceremonias de iniciacin de los hombres: con
tal motivo toda la tribu, sin distincin de aldeas ni linajes, construa una gran casa ceremonial (la tsimia) que para los baruyas constituye
un gigantesco cuerpo donde cada poste
representa a un joven de la tribu que va a ser
iniciado.
E n resumen, ste es un ejemplo de pequea
sociedad local polticamente soberana que vive
en u n a economa parcialmente autrquica,
puesto que asegura su subsistencia, pero depende del comercio de la sal para procurarse utensilios, armas, objetos rituales, etc., es decir, sus
medios de produccin y destruccin, y los objetos indispensables para su reproduccin. Se

412

trata de una sociedad sin clases, pero no igualitaria. Existen diferentes tipos de desigualdades: una general, entre hombres y mujeres;
otra, entre los grandes hombres y los dems.
Los grandes hombres pueden serlo por su
funcin o por sus mritos; son los maestros del
ritual, que han heredado de sus antepasados los
objetos sagrados necesarios para el crecimiento
de los nios y para la lucha contra los malos
espritus; o son los grandes guerreros que han
matado a muchos enemigos o los cazadores de
casuarios, pues el casuario no es solamente un
animal de caza, sino tambin una mujer salvaje
que vaga por los bosques de Nueva Guinea. E n
cuanto al universo, los baruyas no tenan nocin de la creacin del m u n d o . Crean que despus de una poca en la que el cielo y la tierra
estaban confundidos y los animales y los h o m bres vivan juntos y hablaban la misma lengua,
el actual orden del m u n d o se haba creado
cuando el sol y la luna se haban separado elevndose sobre la tierra y empujando el cielo
delante de ellos. El sol y la luna son para los
baruyas potencias, divinidades lejanas, pero
cuya accin es positiva. Por ejemplo, el sol interviene en el vientre de las mujeres para engendrar a los nios conjuntamente con el esperm a del hombre. L o que preocupa y atemoriza a
los baruyas son los malos espritus del bosque y
las cavernas y, sobre todo, los espritus de los
muertos.

Maurice Godelier

formado ya, anteriormente, la vida de los baruyas sin que ningn europeo hubiera aparecido
en la regin. E n efecto, en los veinte aos que
precedieron el contacto, los baruyas haban obtenido, gracias al comercio de la sal, hachas y
machetes de acero fabricados en Sheffield o en
Solingen, en una Europa industrial cuya existencia ignoraban. Al percatarse de la eficacia de
estas nuevas herramientas, haban desechado
los tiles de piedra tradicionales. Las herramientas de acero, m s eficaces les permitan
ganar un tiempo que dedicaban a guerrear un
poco ms, o a no hacer nada. Sin embargo, para
procurarse las nuevas herramientas, se vean
obligados a producir ms sal. Las mujeres, excluidas por tradicin de la tarea de talar rboles, haban seguido utilizando sus instrumentos
de madera y, en la medida en que los baruyas
desbrozaban m s terrenos y criaban un nmero
mayor de cerdos, la introduccin de los instrumentos de los blancos representaba para ellas
un mayor trabajo.
As, sin saberlo, al abandonar sus antiguos
tiles de piedra, los baruyas haban iniciado ya
su dependencia material y econmica de Occidente. Alfinalde esta poca ocurrieron otros
hechos sorprendentes. U n da, vieron en el cielo dos grandes pjaros que se perseguan escupiendo fuego y quedaron aterrados. Se trataba
de un episodio de la Segunda Guerra Mundial,
un combate areo entre japoneses y australiaSealemos que entre los baruyas no existe nos que probablemente ocurri en 1943. M s
un lazo directo entre la economa y el parentes- tarde Dawatni, un baruya que visitaba a sus
co, entre la produccin de riquezas y la repro- vecinos del norte, los watchakes, con motivo
duccin de la vida: una mujer slo puede ser del comercio de la sal, fue conducido por ellos a
cambiada por otra mujer. Por el contrario, en la cumbre de una montaa desde donde pudo
muchas otras sociedades de Nueva Guinea o de ver en el valle algunos de esos grandes pjaros
Africa, la mujer se cambia por bienes: el precio en cuyo vientre penetraban seres de forma hude la novia. El contacto con Occidente ha teni- m a n a . A su regreso, cont lo que haba visto y
do c o m o efecto inmediato la gigantesca infla- as, ya antes de encontrarse con los europeos,
cin de las prestaciones econmicas relaciona- los baruyas tenan noticias de la existencia
das con el matrimonio. Esto nos recuerda que de seres sobrenaturales de forma h u m a n a y
hay muchas situaciones iniciales sobre las que piel clara que vivan en los grandes pjaros de
fuego.
ha influido Occidente.
La occidentalizacin de los baruyas se ha
En 1951 tuvo lugar la llegada del primer
producido en cuatro etapas y bajo la influencia blanco, Jim Sinclair, a la cabeza de una columde fuerzas distintas que han actuado ya en for- na de soldados y portadores. E n esa poca, los
m a separada y sucesiva, ya conjuntamente.
baruyas estaban en guerra con sus vecinos, cuyas aldeas fortificadas estaban en la cima de las
* * *
montaas, del otro lado del m i s m o valle. El
blanco instal un campamento y, en su centro,
El encuentro de los dos mundos tuvo lugar un mstil donde iz la bandera australiana. Alien 1951. Sin embargo, Occidente haba trans- ne a su tropa y le hizo presentar armas a la

Es Occidente el modelo universal de la humanidad?

bandera. Los baruyas quedaron deslumbrados

por el brillo de las bayonetas; a la maana siguiente, al izarse la bandera, el guerrero Bwarimac entr en trance; crea estar posedo por el
poder del blanco que haba revelado el destello
de las bayonetas. E n ese momento, los baruyas
tuvieron la idea de matar al blanco y su tropa.
Pero Jim Sinclair, sin conocer esas intenciones,
pidi que trajeran varios escudos slidos y que
algunos guerreros dispararan susflechascontra
ellos; luego orden a sus soldados que abrieran
fuego sobre los escudos y stos saltaron en pedazos. Ante tal demostracin de fuerza, los baruyas renunciaron a su proyecto de matanza.
As a la subordinacin material de los baruyas
con respecto a las herramientas producidas en
Occidente vino a aadirse en 1951 una nueva
dimensin: la subordinacin militar.
Treinta aos m s tarde, despus de la independencia, la situacin ya no sera la m i s m a
cuando los baruyas y sus vecinos volvieron a
guerrear. El gobierno envi a un destacamento
al m a n d o de un oficial para detener a los agitadores. Los soldados amenazaron con disparar sobre la multitud. Los baruyas explicaron
que no tenan miedo, pues eran demasiado numerosos para que los mataran a todos y que, de
todas maneras, el oficial y sus soldados sucumbiran rpidamente ante el mayor nmero.
Pero volvamos a 1951. Cuando vieron al
primer blanco de carne y hueso, los baruyas experimentaron un gran cambio de actitud. Descubrieron que se trataba de un hombre c o m o
ellos y no de un ser sobrenatural, que era un
hombre superior a ellos pero de ningn m o d o
un espritu ni un Dios.
Pasaron algunos aos sin que los blancos
volvieran a aparecer, hasta que en 1960 una
imponente columna de soldados y portadores
dirigida por un oficial lleg al valle de W o n e n a ra, en la frontera entre los baruyas y sus enemigos. Se trataba de un lugar llano donde las tribus acostumbraban a librar batalla y por ser
llano fue elegido por los blancos para establecer
una pista de aterrizaje. En uno de sus extremos
se construy un puesto de m a n d o . U n a parte de
la tropa visit a las tribus para identificarlas y
comunicarles que en lo sucesivo no estaban autorizadas a luchar. El oficial responsable de ese
enclave administrativo convoc a los representantes de las diversas tribus para explicarles la
nueva situacin y les despidi tras conferirles
el ttulo de jefe de aldea en nombre de Su

413

Majestad la Reina de Inglaterra. Por desgracia,

en el viaje de regreso uno de esos hombres fue
atacado por guerreros de la tribu enemiga
Youndouy, con la que la suya estaba en guerra
en el m o m e n t o de llegar los blancos, result
muerto y su cuerpo fue arrojado a los perros.
Al recibir la noticia, el oficial organiz una
expedicin punitiva; tres personas fueron
muertas, entre ellas una mujer, y una columna
de prisioneros fue llevada al puesto de m a n d o .
Entre ellos se encontraba un gran shamn; convencido de que poda escapar volando, pues el
espritu de los shamanes es un pjaro, se lanz
con las m a n o s atadas desde lo alto de un acantilado. Se aplast contra el suelo y no muri, pero qued horriblemente mutilado. Otro incidente, ocurrido esta vez entre los baruyas,
permiti a las tribus locales medir de nuevo la
fuerza y determinacin de los blancos. C o m o
consecuencia del suicidio de una mujer, haba
estallado una batalla entre los habitantes de su
aldea y los de la aldea del marido. El oficial
encargado incendi la aldea de quienes crea
que haban provocado esa batalla, es decir, la
aldea de la muerta. Por desgracia para los baruyas, en el incendio desaparecieron dos cosas sagradas: los dedos secos de un gran guerrero que
haba dirigido la conquista del territorio por los
antepasados y, lo que era m s grave, las piedras
de slex que servan para encender el fuego sagrado en las iniciaciones, y que explotaron entre las llamas. El oficial no se enter nunca de
ello.
As, pues, m u y pronto, en los primeros m e ses de la colonizacin, las tribus locales perdieron un atributo fundamental: el derecho a disponer de su propia existencia, el derecho a
aplicar sus leyes en su propio territorio; en una
palabra, perdieron lo que llamaramos la soberana poltica y la autonoma cultural.
C o m e n z entonces el censo sistemtico de
las poblaciones, pues u n Estado slo puede
ejercer su poder sobre personas censadas. H a bindose impuesto la paz, se oblig a los habitantes de las aldeas a descender a los valles para
facilitar su censo y control. Se les impuso la
obligacin de someterse al censo y a la ley, la
prohibicin de hacerse justicia por s mismos.
Los baruyas acababan de entrar en contacto
con una institucin que ha jugado un gran papel en la evolucin de la humanidad y que es un
smbolo de civilizacin, el Estado. Naturalmente, el Estado que los haba descubierto era

414

colonial y autoritario pero, para los europeos

representaba una etapa necesaria hacia el Estado democrtico y parlamentario que deba implantarse despus de la independencia.
En 1966 hizo su aparicin sobre el terreno
otro componente del concepto de Occidente, el
cristianismo. Unos misioneros luteranos vinieron a instalarse cerca del puesto de m a n d o y
construyeron al m i s m o tiempo una misin
y una escuela. Traan con ellos a evangelistas de
tribus de la costa, cristianizadas desde haca
m u c h o tiempo, e instalaron a uno de esos evangelistas en cada aldea para predicar la palabra
del Seor. La predicacin se haca en pidgin
que se enseaba en la escuela, junto con los rudimentos de clculo y de escritura. Los baruyas
y las tribus vecinas acogieron con satisfaccin
esa iniciativa y m u y pronto m s de un centenar
de nios frecuentaba la escuela. Al cabo de dos
aos, los mejores alumnos fueron enviados a
una escuela secundaria de la misin en una ciudad del interior. Algunos muchachos de esa primera promocin llegaran a ocupar puestos de
ingeniero forestal, profesor de matemticas,
polica e incluso uno el de pastor.
Mientras los nios cursaban sus estudios,
los misioneros les prohibieron que volvieran a
la tribu para participar en las iniciaciones. Se
les deca que sus antepasados adoraban a dioses falsos y que, sin saberlo, sus padres y ellos
mismos haban vivido hasta entonces en el pecado. Se cre as una escisin entre los jvenes
que haban permanecido en el bosque con sus
padres los bush-kanaka y la minora de los
alumnos de las escuelas, que haban empezado
a evolucionar. D e estos ltimos, algunos proclamaron que se deban abandonar las costumbres de los antepasados y que despreciaban el
taparrabo de sus padres. Pero quince aos m s
tarde, casi todos volvieron por su propia voluntad a participar en las grandes iniciaciones. V e remos por qu. Kanaka viene de canaque,
que en francs designa a las tribus de Nueva
Caledonia. El trmino fue tomado por la administracin australiana para designar a las tribus
del bosque que acababan de ser pacificadas.
Los baruyas se convirtieron as en bush-kanaka, primitivos que vivan en el bosque.
Ahora bien, se trataba de los mismos bushkanaka que haban tomado rpidamente la
decisin de escolarizar a una parte de sus hijos,
lo que demuestra una voluntad de insertarse en
el m u n d o nuevo que se les impona o propona

Maurice Godelier

y al que, segn comprendieron rpidamente, ya

no podran escapar. Los soldados, los evangelistas, los portadores, negros c o m o ellos y procedentes de tribus desconocidas, eran la prueba
de ello. Enviaron as a los muchachos a la escuela sin iniciarlos o reduciendo su iniciacin a
algunas horas y algunos ritos, mientras que, segn la tradicin, un varn deba ser separado
de su madre y del m u n d o de las mujeres hacia
los nueve aos y vivir en la casa de los hombres
hasta los veinte, edad en la que contraa matrimonio.
Ello no impidi que el principal shamn de
los baruyas enviara a su hijo a la escuela. Veinte aos ms tarde, el joven haba llegado a ser
pastor, volvi a la tribu y se convirti en adjunto del misionero alemn que diriga la misin
luterana. Por entonces, dos clanes de baruyas,
que, alentados por el gobierno, haban creado
una cooperativa de compra y venta le confiaron la gestin. Pero el joven pastor fue expulsado de la misin por haber dejado embarazada a
la madre de su mujer; ms tarde tuvo que abandonar tambin su otra funcin bajo la sospecha
de haber malversado los fondos de la cooperativa. En la actualidad vive en la aldea, ha tomado
una segunda esposa y sigue teniendo una indiscutible autoridad.
En 1965, la administracin empez a reclutar hasta el 30 % de los hombres de algunas aldeas para enviarlos a trabajar en las plantaciones de la costa. Muchos baruyas se presentaron
voluntarios, pues queran ver m u n d o . Su perodo de trabajo era de dos aos. La administracin no permita que los indgenas renovaran
sus contratos, pues tema que comenzaran a organizarse si permanecan demasiado tiempo en
la misma plantacin. Los hombres reciban alojamiento en barracas, alimentos y algunos dlares por semana. Al trmino del contrato, se
les daba la suma de 200 dlares australianos
que podan gastar como quisieran. E n su m a y o ra, dedicaban parte de ese dinero a comprar
herramientas, mantas o paraguas que distribuan al volver a la aldea. Se puede decir que
los baruyas se haban convertido en trabajadores asalariados que vendan libremente su
trabajo.
En realidad, el dinero o las raciones alimentarias que reciban no eran el equivalente de un
verdadero salario. Se les haba aplicado la disciplina de un trabajo a destajo, continuo y encuadrado por capataces, prctica ajena a sus

Es Occidente el modelo universal de la humanidad?

formas tradicionales de trabajo. Haban descubierto el mar, cuya existencia ignoraban, los
buques y los aviones. Pero al regresar en 1967,
muchos de ellos declararon que no volveran a
ir aunque se les pidiera.
Despus de los militares, los misioneros y
los funcionarios, en 1967 lleg un universitario, un antroplogo. Era yo. C o n m i llegada.
Occidente completaba su presencia: despus de
las formas de poder, llegaba una forma occidental del saber. Al cabo de unos meses, el oficial del destacamento m e pidi que le indicara
quines eran los verdaderos jefes guerreros,
pues era evidente que los baruyas haban propuesto c o m o jefes de aldea a hombres sin importancia. Por su parte, los misioneros deseaban saber qu ocurra durante las ceremonias
de shamanismo y quines eran los brujos.
Entonces yo invoqu, c o m o los mdicos, el secreto profesional para justificar mi silencio.
En 1968, la administracin, deseando promover el desarrollo, organiz grandes campaas para incitar a las tribus a plantar caf y distribuy gratuitamente miles de plantas de
cafeto. Ingenieros agrnomos les explicaron
cules eran los suelos y las exposiciones que
convenan para su cultivo. En esa poca, el caf
obtena buenos precios porque Brasil padeca
una crisis de produccin, de lo cual los baruyas
no tenan la menor idea. C o m o productores de
sal, los baruyas saban ya lo que era producir
para el intercambio y la venta. Pero la sal era a
la vez una mercanca y su moneda. C o n el caf,
producan una mercanca que ellos mismos no
consuman y de la que obtenan una m o n e d a
producida y controlada por otros.
Los baruyas se pusieron a plantar cafetales
con la idea de que podran obtener dinero sin
abandonar sus valles y sin sufrir la disciplina de
trabajo en las plantaciones. Pero m u y pronto se
plante un problema: algunos linajes posean
tierras aptas para el caf y otros no. Al comienzo se aplic la antigua regla de reciprocidad entre linajes aliados por el matrimonio, y los linajes que posean tierras buenas permitan a sus
cuados plantar cafetos en ellas. Pero el cafeto
vive unos 20 aos. Permitir el uso de la tierra
para plantar cafetos era algo totalmente diferente a cederla para plantar camotes u hortalizas que se cosechan al cabo de una temporada.
Se estableci una diferenciacin econmica entre linajes e individuos que no exista en el marco de la agricultura de subsistencia aunque s

415

Haciendo buen uso de los productos de la modernidad:

U n guerrero de Papua - Nueva Guinea protege su m u e ca con una lata de conservas. Griffiths/Magnum.

en lo relativo a las tierras para la produccin de

sal. En una palabra, los baruyas comenzaron a
makim bisnis (hacer negocios), segn una frmula difundida en las regiones colonizadas
desde haca m u c h o tiempo. Pero hacer negocio
en esos casos consista en vender a los blancos:
no significaba todava vender a un hermano,
vender a un miembro de la tribu, vender a u n
baruya.
Ese paso se dio cuando los baruyas decidieron vender la carne de un cerdo. El cerdo era
desde siempre objeto de regalo entre parientes,
aliados, iniciados, etc. Vender carne de cerdo
significaba transformar un objeto de regalo en
mercanca y aceptar la idea de que cualquier
persona con dinero puede presentarse para adquirir esa mercanca, aunque no tenga ningn
lazo personal con el propietario del cerdo. L a
mercanca impersonal y el homo economicus
abstracto acababan de surgir en una sociedad

416

cuyo funcionamiento se basaba tradicionalmente en las relaciones personales.

A fines de 1968, Australia decidi organizar
elecciones en todo el pas para establecer una
asamblea de representantes de las regiones, primer paso en el aprendizaje de una democracia
parlamentaria que despus de la independencia deba sustituir a la administracin colonial.
En el pas ya existan partidos, entre ellos el
P A N G U que reclamaba la independencia y cuyo secretario, Michael Somar, oriundo del Sepik, llegara a ser Primer Ministro del primer
Gobierno independiente de Papua-Nueva Guinea. Pero, en 1968, los baruyas no saban nada
de la existencia de esos partidos ni del significado de las elecciones. Y o tuve la suerte de estar
presente cuando se celebraron.
Las diversas tribus de la regin fueron reunidas en lugares de fcil acceso en las montaas. U n funcionario europeo lleg con intrpretes e instal una oficina de voto en una carpa. Explic que todos los adultos censados
deban votar y que de ese m o d o enviaran a la
capital representantes que defenderan sus intereses ante el Gobierno. Teniendo en cuenta
que nadie o casi nadie saba leer y por consiguiente no podan elegir entre los boletines de
voto, se expusieron carteles donde figuraban
nueve retratos de candidatos, blancos y negros,
desconocidos para esas tribus. El funcionario
dio algunas informaciones sobre los candidatos
y sus programas. Luego se llam a cada hombre
y cada mujer por su nombre y se le pidi que
sealara una de las fotos. Los hombres se m o s traban tmidos, las mujeres, asustadas. Por
ejemplo, una de ellas puso el dedo entre dos
fotos. Se oyeron voces de protesta y entonces
ella puso el dedo, al azar, sobre una de ellas:
haba votado. Esos fueron los primeros pasos en el aprendizaje del parlamentarismo. M s
tarde, los baruyas han llegado a entender m u y
bien las ventajas de tener su propio representante en la Asamblea Nacional. Pero tropiezan
con dos problemas an no resueltos. Sera necesario que los diferentes linajes se entendieran
entre s para presentar un solo candidato, y que
este candidato contara con los votos de otras
tribus para ser elegido. Cada tribu desea que el
diputado sea uno de sus miembros y cada linaje
pretende lo mismo.
En 1975, sin que lo hubieran pedido ni deseado, los baruyas llegaron a ser ciudadanos de
una nacin independiente que se convirti de

Maurice Godelier

inmediato en Miembro de las Naciones Unidas. Era la poca de las descolonizaciones, y la

independencia les era otorgada por el Gobierno
laborista de Australia. Para los baruyas, el perodo colonial haba durado m u y poco: quince aos. Otros quince aos han transcurrido
desde entonces. Cul es la situacin de los
baruyas?
Pocos meses antes de que se proclamara la
independencia, Dick Lloyd, misionero del
Summer Institute of Linguistics que desde fines
de 1951 haba sido el primer europeo con residencia permanente entre los baruyas y haba
aprendido su lengua, volvi con el primer libro
impreso en esa lengua, una notable traduccin
del Libro del Gnesis de la Biblia. E n ese m o mento, de los pocos baruyas que saban leer y
escribir slo dos eran cristianos. Para ser bautizado el hombre polgamo deba repudiar a todas sus esposas, salvo a una. Repudiar a una
mujer significa romper la alianza establecida
con otro grupo al que se ha dado la propia herm a n a . Significa trastornar la condicin de los
nios nacidos de esa mujer. Para los baruyas,
todo ello era m u y difcil. Por otra parte, tampoco entendan m u y bien la guerra que libraban
entre s los misioneros blancos de las sectas
protestantes, los Adventistas del Sptimo Da,
los Luteranos y las New Tribes Missions, por
ganar proslitos entre ellos.
Por entonces, la misin luterana dirigida
por un alemn que haba escapado de la R e p blica Democrtica Alemana estableci un almacn comercial al lado de la misin. Se invirtieron 200 dlares para adquirir las mercancas
habituales: cuchillos, arroz, paraguas, etc.
Cuando se vendi la primera partida, el dinero
fue reinvertido para adquirir otra... Alfinaldel
ao, el misionero tena entre dinero y mercancas el equivalente de 14.000 dlares. Ese negocioflorecientele fue reprochado por el misionero estadounidense de las New Tribes Missions, quien proclamaba que l viva en la
pobreza. El porcentaje de beneficios que ello
representa es considerable, pero de todos m o dos m u c h o menor que el de las grandes c o m p a as comerciales australianas instaladas en las
ciudades, c o m o Burns Philips y Steamships.
Se celebraron nuevas elecciones para la primera asamblea de Nueva Guinea independiente. Los Baruyas votaron por un hombre joven,
brillante, Peter, asistente mdico miembro
de una tribu tradicionalmente enemiga, los

Es Occidente el modelo universal de la humanidad''

417

Andjs, y que fue elegido diputado. Al m i s m o

tiempo, le dieron una mujer. Por desgracia. Peter muri tres aos despus en un accidente de
avin y su sucesor proceda de una tribu con la
que los baruyas tenan pocas relaciones.
Despus de la independencia sigui a u m e n tando el n m e r o de alumnos de las escuelas,
incluyendo a nias que por primera vez en la
historia de los baruyas competan directamente
con los varones en el aprendizaje de la lectura,
la escritura, el clculo y hasta la carrera pedestre. M u c h o s hombres jvenes fueron a trabajar
en las plantaciones o buscaron empleo en la
ciudad. Los de m s edad quedaron en la aldea y
siguieron plantando caf. Pero muchas cosas
estaban cambiando en el pas. M u c h a s plantaciones de la costa, vendidas por los europeos
que haban partido en masa despus de la independencia, haban sido adquiridas por los big
m e n de las tribus locales. La presencia directa
de los europeos disminua. E n las ciudades, la
inseguidad y la delincuencia aumentaban. El
alcohol, que antes estaba reservado a los blancos y a algunos indgenas en las tabernas, pas
a ser de venta libre. Las iniciaciones, que entre
los baruyas nunca haban cesado en el perodo
colonial pero cuyas ceremonias se desarrollaban lejos de la mirada de los misioneros y los
militares, volvieron a difundirse, pero siempre
amputadas de los rituales asociados con la guerra, ahora prohibida, y con la homosexualidad
entre los iniciados, que se practicaba cada vez
menos. E n ese m o m e n t o , algunos de los baruyas que haban cursado estudios y haban llegado a ser policas, enfermeros, maestros, volvieron para participar en las instalaciones. Eran
los mismos que veinte aos antes despreciaban
las costumbres ancestrales. Fue uno de ellos
quien explic en 1979 a los dems hombres de
la tribu y los jvenes iniciados que las iniciaciones deban mantenerse porque era necesaria
una fuerza que permitiera resistir a la vida de
las ciudades, a la falta de trabajo y de dinero;
aadi que era preciso apoyarse mutuamente;
y exclam en mi presencia: D e b e m o s sacar
fuerza de nuestras costumbres, buscar apoyo en
lo que los blancos llaman "cultura".

shamanes y organizaron grandes ceremonias

que habitualmente se celebran cada ocho o diez
aos. N o haba muchos voluntarios, pues en este pueblo el shamn debe quedarse en la tribu
para protegerla contra los ataques de los malos
espritus y luchar todas las noches contra los
brujos de las tribus vecinas que procuran extraviar el espritu de los baruyas o devorarles el
hgado. Los jvenes preferan viajar o tenan
menos confianza que sus mayores en los poderes de los shamanes. Estos declaraban que sus
poderes n o eran ya los m i s m o s desde la llegada
de los blancos, aunque se haba llegado a un
compromiso con la medicina de los europeos.
La poblacin asista al dispensario mdico para
hacerse tratar las fracturas, heridas e infecciones y consultaba al shamn para los dolores internos, signo de envenenamiento por brujera.

Las cosas siguieron evolucionando de esa

manera contradictoria; los baruyas se apoyan
en algunos aspectos de su cultura y abandonan
otros. L o que conservan se empieza a mezclar
con ideas y prcticas venidas de Occidente. E n
1980, los baruyas decidieron iniciar a nuevos

Los baruyas tuvieron seis o siete muertos en

batallas diversas y los enemigos, cuatro; entre
ellos, el principal guerrero. Pero ya no era la
m i s m a guerra que antao. Y a no se mataba a
las mujeres y a los nios, pues ello provocaba
habitualmente la intervencin de la polica. D e

As iban las cosas, cuando en 1986 volvi a

plantearse de manera brutal un problema, n o
resuelto durante el perodo colonial, relativo a
unas tierras que bordeaban un ro y eran aptas
para el cultivo del caf. Los yuwarrunatch, vecinos y enemigos de los baruyas, que a la llegada de Jim Sinclair acababan de perder la guerra
y esas tierras, decidieron recuperarlas por las
armas cuando comprobaron que el nuevo Estado no tena la m i s m a fuerza que el Estado colonial. La guerra estall nuevamente.
Los enemigos incendiaron la aldea baruya
m s prxima a la frontera y acribillaron a flechazos a un guerrero baruya dicindole que
volviera al territorio de sus antepasados conquistadores de esas tierras. Todas las escuelas
cerraron, las aldeas se replegaron a la cumbre
de las montaas y se rodearon de empalizadas
infranqueables. El hospital y la pista de aviacin dejaron de ser accesibles para los baruyas,
pues estaban demasiado cerca del territorio
enemigo. Ningn avin aterrizaba para transportar el caf de los baruyas. La carretera que la
administracin colonial haba hecho construir
por los baruyas y sus vecinos fue cortada por
stos, que destruyeron los puentes, y dej de ser
utilizable despus de la primera temporada de
lluvias. Se origin un proceso de involucin
que dur hasta 1988.

418

hecho, sta se traslad dos veces en helicptero

para detener a los agitadores, pero encontr las
aldeas desiertas y se limit a incendiar algunas
casas.
Por ltimo, en 1988, sin que se declarara
una verdadera paz, se estableci una larga tregua. La pista de aviacin volvi a ser accesible,
pero los baruyas haban aprendido una leccin
de la guerra y desde 1987 haban comenzado a
construir su propia pista de aterrizaje cerca de
la aldea m s alejada de los enemigos, en una
meseta elevada en la montaa. E n 1990 esta
pista est en funcionamiento. E n resumen, la
vida comenz y las transformaciones que la
guerra haba frenado por un m o m e n t o prosiguieron con una intensidad nueva. Sealar algunas de esas transformaciones.
Los baruyas cultivan cada vez ms caf, lo
que es un trabajo de hombres. Pero luego, el
mayor trabajo de cosechar, secar y descortezar
los frutos del caf queda a cargo de las mujeres
y las nias. Pero han comenzado a participar
tambin en esa tarea algunos hombres para
quienes producir caf y ganar dinero se ha convertido en una especie de pasin. Algunos han
ahorrado ya el equivalente de 500 a 1.000 dlares. H a n aprendido a vender en el m o m e n t o
apropiado: escuchan la radio para conocer la
cotizacin del caf en Goroka, ciudad que se
encuentra a media hora de vuelo. Hasta ahora
no han hecho casi nada con su dinero. Para evitar los robos, la administracin aconseja que lo
depositen en libretas de ahorro que distribuye.
El dinero se transfiere luego a la ciudad.
Los baruyas han continuado asocindose
para abrir pequeos comercios donde venden
m u y caros los productos habituales c o m o
arroz, jabn, keroseno, cerillas, que hacen venir en avin de la misin. Sin embargo, esos
comercios quiebran a m e n u d o , pues quienes
los administran utilizan las mercancas o hacen
regalos sin pagar. Cada vez con m s frecuencia,
los baruyas matan cerdos para vender la carne
a precios m u y elevados. La regla es ganar lo
m s posible makim bisnis (haciendo negocios).
Tambin las mujeres han ingresado en la economa mercantil. Casi todos los das vienen
por decenas a instalarse cerca del centro mdico y poner en venta algunos kilos de batatas o
de bananas. Esperan al cliente mientras se
cuentan las ltimas novedades. A medioda, regresan a sus aldeas, en la mayora de los casos
sin haber vendido nada. Consumen lo que ha-

Maurice Godclier

ban llevado para vender y que, por otra parte,

no se haba producido para la venta. En el plano econmico estos intercambios mercantiles
tienen un carcter marginal, pero en el plano
social y psicolgico revelan la voluntad de imitar al m u n d o occidental e integrarse en l, de
m o d o m s simblico que real.
A mi juicio, esta m i s m a voluntad de integracin explica un fenmeno nuevo y de gran
importancia. C o m o se recordar, en 1975 slo
haba dos baruyas bautizados. A partir de 1988
(cuando ya no haban misioneros europeos en
la regin) en casi todas las aldeas se han erigido
Haus Lotit, iglesias de madera y paja. M u c h o s
jvenes y algunas mujeres de edad se renen los
domingos en esas iglesias. U n o que sabe leer el
pidgin recita la Biblia, y se canta en pidgin
o en baruya para agradecer a Dios que haya
trado la vida y la luz y pedirle que perdone los
pecados de sus criaturas. En 1988 se m e mostr
una larga lista de nombres de baruyas candidatos al bautismo. E n su mayora quieren entrar
en la Iglesia Luterana; algunos desean pertenecer a una secta estadounidense que ha hecho su
aparicin en el pas, The Church O f Christ.
Entre los candidatos hay muchos nombres de
hombres casados y polgamos. Ante m i sorpresa, m e explicaron que ahora se poda ser polgam o y recibir el bautismo. N o creo que sea verdad, pero los baruyas s lo creen y ello les facilita la conversin al cristianismo. A qu se debe
ese deseo cada vez m s difundido de recibir el
bautismo? N o m e lo puedo explicar. Los baruyas no parecen comprender el concepto de pecado, y sus nuevos sentimientos cristianos no
les impiden aplaudir cuando se mata a sus enemigos, se queman sus aldeas, o se roban sus cerdos. A mi juicio, se es otro aspecto de su deseo
de integrarse en el m u n d o occidental, en el
m u n d o contemporneo. Es quizs significativo
que para ir a rezar los baruyas se vistan a la
europea y las mujeres se cubran los senos con
una blusa. Los futuros bautizados piensan en el
nombre cristiano que recibirn: John, Samuel,
Mary, etc.
Sin duda, lo que m s ha cambiado entre los
baruyas son las relaciones entre hombres y m u jeres y entre generaciones. Aunque los m u c h a chos que permanecen en la aldea siguen sometindose a los rituales de iniciacin y habitan
en la casa de los hombres, de la que slo deberan salir para ir al bosque, evitando todo contacto con las mujeres, se los ve recorrer la aldea

,Es Occidente el modelo universal de la humanidad?

419

y conversar con las muchachas. E n una aldea, a las rdenes de su antigua metrpoli colonial.
las muchachas han formado incluso un equipo Pero todo ello est an m u y por encima de la
de baloncesto y practican en el mismo terre- comprensin de los baruyas. Sealemos de pano que los varones, lo que es poco comn. D e so que la implantacin y el mantenimiento de
ese m o d o pueden intercambiar bromas y mira- una democracia parlamentaria son tal vez posidas, cosa que cinco aos antes habra sido im- bles debido a que en un pas de montaas y de
posible.
junglas, donde es m u y difcil circular, existen
Tal es la situacin de los baruyas cuarenta ms de 750 tribus de dimensiones y lenguas diaos despus de que un blanco, a la cabeza de ferentes, de las que ninguna ha podido nunca
una columna de soldados y portadores, apare- establecer una hegemona permanente ni siciera sobre una de las montaas e izara la ban- quiera sobre algunas de las dems. En otras
dera en medio del valle. Su sociedad no ha de- partes del m u n d o , en Africa o Asia, donde ansaparecido: se mantiene, e incluso ha aumenta- tes o despus de la colonizacin europea una
do el nmero de sus miembros, pero su m o d o etnia tena un poder sobre las dems, hemos
de vida y sus maneras de pensar se han trans- visto surgir despus de la independencia m u formado y alterado de manera irreversible. Los chos regmenes de partido nico y de parlabaruyas no han sufrido esas transformaciones mentos tteres.
pasivamente. H a n contribuido a ellas, son en
Pero en Nueva Guinea, los mismos factores
parte sus autores, tanto el gran shamn que en- que han favorecido la implantacin de la devi a su hijo a la escuela c o m o el hurfano que mocracia parlamentaria limitan su eficacia. El
ha llegado a ser profesor de matemticas en la Estado poscolonial no tiene los medios mateUniversidad de Port Moresby despus de cur- riales ni humanos para estar presente en todas
sar estudios en Australia. Pero si bien saben partes y hacer aplicar sus leyes. Habiendo c o m adaptarse y fabricar una sociedad, los baru- prendido rpidamente esa situacin, las tribus
yas no dominan ya la evolucin de su propia han vuelto a resolver los problemas que tenan
sociedad. Esta se encuentra ahora sometida a con sus vecinos mediante la violencia c o m o en
enormes fuerzas externas que han penetrado en los viejos tiempos. La guerra entre los baruyas
ella y la dirigen, fuerzas que proceden todas de y los yuwarrunatchs es un ejemplo de este m o Occidente y que han integrado esta pequea so- vimiento general. El Estado se percibe a la vez
ciedad a la lgica del desarrollo cada vez mayor c o m o potencia abstracta y lejana, que ms bien
de Occidente. Cabe sealar que en el Pacfico, conviene evitar, y c o m o fuente misteriosa y caOccidente no es sinnimo de Europa, pues la si inagotable de dinero y asistencia, que es nemitad de las mercancas que se venden en N u e - cesario explotar al mximo. Cada tribu invoca
va Guinea provienen de Japn.
su derecho a obtener lo mismo que las dems y
Veamos ahora, en una rpida resea, los as- cada una procura obtener m s que las dems.
pectos de esos procesos, ya irreversibles, de su- Tambin los baruyas han aprendido las reglas
misin e integracin a Occidente. Los baruyas de este juego.
ya no producen sus propias herramientas y seSubordinados econmica y polticamente a
ran incapaces de fabricar los antiguos utensi- Occidente, los baruyas lo estn tambin en el
lios de piedra y servirse de ellos. Necesitan una plano cultural. Aprenden a leer y escribir en
moneda que no es la propia y para ganarla de- pidgin, lengua colonial compuesta de ingls
ben transformarse en trabajadores asalariados chapurreado y de malayo, similar a los dialecno calificados y mal pagados, o en pequeos tos criollos del francs y el ingls que se hablan
productores de un caf que no consumen y que en las Antillas. Para cursar estudios secundaotros exportan al mercado mundial.
rios y superiores, los baruyas deben aprender el
Los baruyas han llegado a ser ciudadanos de ingls, nica lengua que permite, tanto a ellos
un Estado cuyos principios y modelos vienen c o m o a nosotros, comunicarse con el resto del
de Occidente, que procedi a implantarlos an- m u n d o . Pero lo m s importante no es esto; es la
tes de otorgar la independencia a esta nacin erosin general y el desmantelamiento de la
artificialmente creada. Despus de la indepen- cultura ms ntima de los baruyas y la destrucdencia, Australia contina sufragando un ter- cin ya irremediable de algunos de sus elemencio del presupuesto del nuevo Estado, lo cual tos. Y ello a pesar de que muchos de los baruyas
no significa que ste se encuentre simplemente estn orgullosos de sus costumbres y no se

420

muestran pasivos ni indiferentes ante su desaparicin. Pero de todas las fuerzas que actan
en su sociedad, dos vulneran directamente su
cultura: el Estado que prohibe la guerra y se
atribuye el derecho de hacer justicia; y el cristianismo que afirma que el sol y la luna son
falsos dioses, que la verdadera religin es la de
Cristo, que los hombres viven en el pecado, sobre todo si ignoran que Cristo muri en la cruz
para redimir los pecados de los hombres de todas las razas y de todos los colores. Al igual que
el Islam o el budismo, el cristianismo es una
religin proselitista y dentro de algunas generaciones los baruyas sern probablemente todos
cristianos, de un cristianismo tercermundista
que podr tener grandes diferencias con el europeo pero que seguir inspirndose en sus
grandes visiones y smbolos. Sin embargo, de
todas estas transformaciones, algunas tienen
un valor positivo a juicio de los propios baruyas. Estos no desean que vuelva el estado de
guerra permanente y endmico que exista con
sus vecinos. Ahora bien, si la guerra ya no se
considera como una necesidad normal de los
hombres para la cual hay que prepararse desde
la edad temprana y que permite la esperanza de
convertirse en un gran hombre, desaparece
una parte de los valores y la jerarqua social tradicionales.
Por otra parte, los baruyas no desean quedar confinados toda la vida en los dos valles
que ocupaban sus antepasados y los cuatro o
cinco restantes que visitaban con peligro de sus
vidas. Les gusta viajar en avin, permanecer
varios aos en otras tierras, jugar a las cartas,
conducir un camin. U n o de ellos lleg a enrolarse en un barco-factora de pesca japons.
Dos o tres contrajeron matrimonio con mujeres de la costa e hicieron saber que no volveran
m s a la aldea y que las mujeres que les estaban
destinadas podan casarse con otros hombres.
Pero es sobre todo la estructura ms profunda de la sociedad baruya, las relaciones entre
los hombres y las mujeres, lo que ha cambiado,
y ello en un sentido contrario a las prcticas
tradicionales de postergacin de las mujeres y
afirmacin de la dominacin masculina. Estos
cambios no han sido aceptados sin violencia.
Siete u ocho mujeres han sido muertas a golpes
o asesinadas por maridos que no soportaban
infracciones contra la obediencia y la sumisin
impuestas por la tradicin. Pero los hombres
de hoy temen menos la contaminacin cau-

Maurice Godclier

sada por las mujeres, y stas los smbolos de la

superioridad masculina. Comienzan a verse jvenes padres que juegan con sus hijos pequeos
aunque se trate de nias. Antes, la simple idea
de hacerlo les habra provocado vergenza y repugnancia. Hay algo que no ha variado: el m a trimonio se basa siempre en el intercambio directo de dos hermanas entre dos hombres y dos
linajes. Pero cada vez ms se reconoce a las jvenes el derecho a expresarse sobre la cuestin,
y se procura no forzarlas.
Esa es mi interpretacin de las formas y los
mecanismos del proceso de occidentalizacin
de una sociedad tribal. Para los baruyas, el
blanco ya no es un ser sobrenatural pero sigue
siendo un ser superior. Sin embargo, un ser superior del cual, a partir de la descolonizacin,
ya no aceptan recibir rdenes ni puntapis. E n
cierto m o d o , al concederles la independencia,
los blancos han renunciado a la posibilidad de
actuar as. En un plano m s abstracto, acaso la
propia religin de los blancos no afirma que
todos los hombres son iguales ante Dios?
Continuarn esos procesos? S. Son irreversibles? S. Se extendern a todo el m u n d o ?
Probablemente s; pero cabe recordar aqu la
idea de que la occidentalizacin se extender
sin que los tres elementos que la integran hoy se
desarrollen con el m i s m o xito. Japn es hoy el
pas capitalista ms dinmico, pero ha llegado
a serlo sin perder su soberana poltica ni los
fundamentos de su identidad cultural. En efecto, Japn no fue nunca una colonia y durante
m u c h o tiempo impidi que el cristianismo rivalizara con el budismo. Pero la minscula sociedad de los Baruya no era nada al lado de
Japn, y hay centenares de sociedades similares a la de los baruyas.
Occidente triunfar en primer lugar en E u ropa donde terminar de conquistar la Europa
Oriental, tarea que comenz en el siglo XVI y
m u c h o antes de los regmenes comunistas.
Tambin se extender en Oriente, aunque all
Occidente ya no se confunde con Europa. Estamos condenados a sumarnos a los aplausos o
a abandonar la escena silenciosamente y de
puntillas?
Ahora bien, sin hablar de los habitantes del
Tercer M u n d o , por qu deben callarse ahora
en Occidente quienes siguen pensando que el
cristianismo no es la nica religin verdadera y
que no hay una religin verdadera; quienes
ven complacidos que la democracia poltica

Es Occidente el modelo universal de lu humanidad?

existe, pero saben que queda m u c h o por hacer

para ampliar la democracia social y casi todo
para que la economa y las riquezas que el capitalismo produce o hace suyas se distribuyan en
forma m s democrtica y equitativa en Occidente m i s m o y en otras partes? Por qu ne-

421

garse a ver lo negativo, que existe y acta sobre

nuestra existencia? Es que acaso ha llegado el
fin de la historia y vivimos en el mejor de los
mundos posibles?
Traducido del francs

Nota
* Conferencia pronunciada el 13 de m a y o de 1990, en Viena, en el marco de las Wiener 1 'orlesuni;en organizadas
por el Ayuntamiento de la capital austraca.

Los desenlaces
de la civilizacin:
Elias y la modernidad

Stefan Breuer
Desde que. hace m s de 40 aos, los autores de empricos meticulosos. Hasta entonces, y tal
vez con miras a ello, convendra abordar la
Dialectic of Enlightenment consideraron la
obra que ha analizado el concepto de civilizaperspectiva de una regresin de la civilizacin
cin en la forma m s completa jams alcanzailustrada a la barbarie (Adorno y Horkheimer,
da: The Civilizing Process de Norbert Elias.
1979;xvi-xvii), ha aumentado el nmero de
quienes ven en ello algo m s que una mera po- Empezar por exponer los principales argumentos del libro y luego enumerar algunas crsibilidad, incluso entre la gente de izquierdas
ticas que se estn formulando casi medio siglo
que. por lo general, no mira el progreso con esdespus de su publicacin. Por ltimo, intentacepticismo. La desintegracin de las relaciones
r determinar si el concepto de civilizacin, tal
sociales, el carcter embrutecedor de la vida coc o m o lo entiende Elias, retidiana, la propensin crefleja a d e c u a d a m e n t e la
ciente a resolver los conStefan Breuer es profesor de sociologa
problemtica social m o flictos por la violencia, han
en la Escuela Superior de Ciencias Ecoderna.
hecho que el concepto de
nmicas y Polticas, Von Melle Part 9,
D-2000 Hamburg 23. Alemania. Sus incivilizacin, tal c o m o se ha
El estudio de Elias covestigaciones se orientan hacia la filosointegrado en la conciencia
mienza
con un anlisis de
fa social y poltica, as c o m o hacia la
occidental, sea m s controla historia de las ideas. Su
sociologa histrica. Sus libros m s recientes son: Das archaische Staut ( 1 990) primer punto es que el sigvertible q u e nunca. R i y Max Webers Herrschafl'ssocioloxie
chard Sennet observa una
nificado de civilizacin
( 1991. de prxima aparicin).
tendencia general al auno era el m i s m o en Alemamento de la incivilidad,
nia que en el resto de Euroque se manifiesta en una
pa occidental, en particular
prdida de objetividad,
Francia e Inglaterra. En esuna obsesin por uno mistos dos ltimos pases el
m o y una tirana de la inconcepto sirvi de referentimidad que impregna tocia para el progreso econdas las relaciones sociales (Sennett, 1978:337mico, social, poltico y moral en general, mien340). Neil Postman se refiere a la decadencia
tras que en Alemania su contenido era m s lide la civilit y a un abandono general de las mitado. L a civilizacin es en Alemania un
reglas y rituales de la vida en sociedad (Postvalor de segundo orden, una cualidad que se
m a n , 1982:133). Otro libro del que se habla
refiere nicamente a lo exterior, a la superficie
m u c h o alude a la agona de la cultura (Lasch,
de la experiencia. El florecimiento de lo inte1980:235). Para Ulrich Beck, la sociedad m o rior, en cambio, el progreso moral y espiritual,
derna est en vas de transformarse en una sose conceptualiza con el trmino cultura. L o
ciedad del riesgo encaramada en el volcn de
que en otros pases occidentales se presenta cola civilizacin (Beck, 1986:23).
m o un movimiento unificado y continuo, en
Alemania
se divide en dos dimensiones distinLa exactitud de estos diagnsticos slo se
tas cuva relacin es a veces antittica. U n imcomprobar sin duda alguna mediante estudios
RICS 128/Junio 1991

424

Stefan Breuer

del proceso de civilizacin que, digamos, Francia, donde estas instituciones experimentaron
un fortalecimiento constante.
Elias distingue tres fases en la expansin del
Estado central en Francia. La primera coincide
con la formacin de las cortes de caballeros a
principios de la Baja Edad Media, que sustituyen la forma de integracin dominante hasta
entonces en las rdenes seglares gobernantes, la
violencia, por otra m s pacfica y estable. A esta orden caballeresca y cortesana sucedieron
en el siglo xvi dos fases ulteriores, la sociedad
cortesana y absolutista, que sigui relacionada con el sistema medieval de las rdenes pero
que produjo un cambio poltico en la medida
en que concentr la violencia fsica en una instancia monopolizadora. La antigua lite guerrera se desmilitariz y se transform en una
aristocracia cortesana, permitiendo as la aparicin de cadenas de interdependencia m s largas y complejas en el plano social y econmico.
La diferenciacin funcional aceler y posibilit
la aparicin de nuevas lites basadas en la ocupacin y la actividad productiva, que a su vez
pugnaron por participar en las decisiones de
los rganos superiores de coordinacin y regulacin.
Esta evolucin condujo -tras una fase intermedia de sociedad cortesana ampliada en
que se produjo una interaccin entre los crculos cortesano-aritocrtico y cortesano-burgusa la tercera y m s reciente fase: el Estado nacional burgus. Aqu la diferenciacin funcional y
la interdependencia general alcanzan una densidad inimaginable hasta entonces. Al m i s m o
tiempo, la red de interdependencias ha llegado
E n esta premisa analtica radica el origen de a tal grado de intrincamiento que la monopolila idea reguladora de la teora de la civilizacin zacin privada de oportunidades vinculadas al
de Elias, a saber que la estructura de la con- centro del poder no puede perdurar. El m o n o ducta civilizada est estrechamente vinculada polio privado de individuos, escribe Elias, se
a la organizacin de las sociedades occidentales societaliza y se convierte en una funcin del
en Estados (1982a:xiv-xv). Cuanto m s avan- tejido h u m a n o interdependiente en su conjunzada sea la formacin del Estado en una esfera to, en un monopolio pblico (Elias, 1982b:
115). M s all de este estadio se puede percibir
determinada, ms avanzado ser el proceso de
civilizacin; a la inversa, cuanto menos desa- una cuarta fasefinalde todo el proceso:
rrollada est la descentralizacin, menos desa- Se vislumbra un sistema mundial de tensiones
compuesto de alianzas y unidades supraesrrollados estarn los modales y m s incompleta
tatales de varios tipos, los preludios de conser la nivelacin e igualacin de las normas
flictos a escala planetaria, que son las consociales caractersticas de toda esta fase del
diciones previas de u n monopolio mundial
proceso civilizador ( 1982b:318-319). Por ello,
de la fuerza fsica, de una institucin poltiAlemania, cuyas instituciones estatales centraca
central y, por ende, de la pacificacin de
les dejaron de desarrollarse despus de la Baja
la tierra ( 1982b:331-332).
Edad Media, se presta menos a la investigacin

portante hilo conductor de la ideologa alemana anterior a las ideas de 1914 era que los
occidentales slo tenan civilizacin, mientras
que los alemanes la haban convertido en cultura.
La decisin de Elias de considerar la versin alemana c o m o la excepcin y no detenerse
ms en ella responde a su entendimiento de las
exigencias del desarrollo social, en el que influye a todas luces la sociologa decimonnica, en
particular la de C o m t e y Spencer. Elias c o m parte su visin del desarrollo social c o m o parte
de una evolucin general que, aparte de lo supraorgnico. comprende tambin lo orgnico y
lo inorgnico y cuya dinmica es la interaccin
entre la diferenciacin y la integracin. Al igual
que C o m t e y Spencer. Elias identifica la diferenciacin funcional con la divisin econmica del trabajo, y las instituciones coordinadoras e integradoras con el Estado1. Elias no
reconoce una jerarqua entre estas dos dimensiones. Para l se trata ante todo de fenmenos
equivalentes, que representan respectivamente
distintos aspectos de un solo substrato: la sociedad. Sin embargo, considera que los grados de
integracin no son fundamentalmente m s
que una combinacin de figuraciones de los
grados menos globales que, en cierta medida,
regulan (1978:46), lo cual le lleva a desplazar
el enfoque de su teora del grado de integracin
al de los orgenes y desarrollo de las instituciones dotadas de una capacidad de control particularmente fuerte: los rganos polticos centrales o m s bien, c o m o lo formula Elias siguiendo
a Weber, las organizaciones del monopolio de
la violencia.

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la modernidad

Elias aplica varios modelos de relaciones a

la fase de centralizacin descrita aqu brevemente, que contienen al m i s m o tiempo la derrota subjetiva de este proceso. La estructura
policntrica de la Edad Media corresponde al
modelo del cortesano que produjo las grandes
cortes de caballeros feudales (1982:62-63, 102;
1982b:72 y ss., 81 y ss., 260 y ss.). Sus caractersticas fueron: una moderacin de la afectividad, : na revalorizacin -ciertamente m u y limitada en esta fase- de quienes carecen de
control sobre los medios de violencia (en especial las mujeres), el desarrollo de la etiqueta
cortesana que regula la interaccin social en la
mesa, en el juego o en la competicin y la orientacin hacia las virtudes caballerescas, c o m o
las propag sobre todo la Iglesia (el ideal del
miles christianus), pero tambin la poesa seglar (pica).
Si bien este modelo permanece exterior a
los individuos, dejando pronto de surtir efecto
m s all del centro de interaccin de la Corte,
el control social se intensifica con la transicin
a una configuracin monocntrica basada en
un monopolio de la violencia. En lugar de una
cortesa puramente intermitente que se limita a una pequea parte de la existencia de los
caballeros, surge un nuevo modelo de regulacin de la afectividad, que Elias denomina civilidad, refirindose a los manuales de etiqueta de Erasmus, delia Casa, La Salle y otros
(1982a:54yss.. 102 y ss.).
La aristocracia, cuya dominacin se vea
amenazada por la evolucin poltica, social y
econmica, intent en esta fase consolidar su
posicin en la cspide de la jerarqua social m e diante un uso reforzado de las estrategias de
distincin.
Apareci un cdigo de conducta ms estricto, que abarcaba cada vez ms la totalidad de
las costumbres. La interaccin cortesana, en
particular en la mesa y la conversacin, se ritualiz considerablemente, c o m o lo demuestra
grficamente Elias con la historia de los rituales en torno al cuchillo y el tenedor. La vestimenta se utilizaba conscientemente c o m o m e dio de distincin y prestigio, al igual que los
ademanes y la expresin verbal.
Las cuestiones de buenos modales y de
buen gusto se convirtieron en asuntos que
podan determinar la posicin en la jerarqua social; el tacto, la delicadeza y el estilo,
en formas de las que poda depender la su-

425

pervivencia social. La observacin de s mism o y del prjimo alcanz una intensidad inigualada hasta entonces. L a guerra psicolgica
lleg a ser un arma indispensable en la c o m p e tencia por el prestigio.
Este nuevo modelo de regulacin de la afectividad, m u c h o m s estricto que la cortesa,
todava no est m u y hondamente arraigado en
la estructura psquica, segn Elias. Los tabes y
rituales de la sociedad cortesana se yerguen ante los individuos c o m o imperativos claramente
formulados que los inducen a controlar constantemente su afectividad y sus pulsiones. Sin
embargo, en trminos psicoanalticos, esto obedece a un efecto principalmente consciente y
autocontrolado del Y o (Vowinckel, 1983:196).
El cortesano, segn lo describe Castiglione, tena que equilibrar sus distintas capacidades
con miras a convertirse en una especie de obra
de arte; segn Gracin, tena que dominar
conscientemente sus pasiones, n o para destruirlas, sino para satisfacerlas en el m o m e n t o
m s apropiado (Vowinckel, 1983:95). As, el
control social acta principalmente por medio
del Y o , que se adapta a las presiones del entorno social sin transmitirlas del todo. Permanecen exteriores al individuo, no habiendo sido
inculcadas todava... c o m o u n autorrefrenamiento automtico, un hbito que, dentro de
ciertos lmites, tambin funciona cuando la
persona est sola.
En cambio, al principio el refrenamiento de
los instintos se impone slo en compaa de los
dems, es decir, m s conscientemente por razones sociales. A d e m s , tanto el tipo c o m o el grado de refrenamiento corresponden a la posicin social de la persona que los impone, con
respecto a la posicin de aqullos en cuya c o m paa se encuentra (1982a: 137).
En la fase de civilidad, la interdependencia social es lo suficientemente poderosa para
imponer la conformidad a los individuos, pero
no lo suficiente todava para negar la individualidad c o m o tal y transformarla en un punto
de interseccin de tendencias generales (Adorno y Horkheimer. 1972:155).
El modelo de civilizacin que sucede al
de civilidad en la segunda mitad del siglo X vill va m u c h o m s lejos en este sentido. Propulsado por los grupos reformistas del Anden
Rgime -la nobleza ilustrada, la burocracia y
las capas superiores de la burguesa- este m o delo aspiraba a la universalizacin y estabiliza-

426

Stefan Breuer

cin del refinamiento racional de los modales del Estado nacional burgus. U n a vez supeya alcanzado por la civilidad. Semejante uniradas las tensiones entre Estados, c o m o se
versalizacin implicaba la extensin de la R a - contempla en el pasaje final de The Civilizn a las leyes e instituciones nacionales y a la
zing Process, con inconfundibles reminisconducta de toda la nacin. Elias habla de la
cencias de la visin de paz eterna de K a n t ,
fusin de los modelos de conducta de las clala regulacin de las relaciones sociales puede
ses funcionalmente superiores con los de las
limitarse a lo instrumentalmente necesario y
clases ascendentes ( 1982a:254) y clasifica esta
pueden reducirse tambin las tensiones y
tendencia entre los procesos de colonizacin. contradicciones entre los individuos. Slo
Las clases bajas y medias de Europa fueron soentonces dejar de ser la excepcin y
metidas a las normas de las clases altas exactamente del m i s m o m o d o que las naciones occi...ser tal vez incluso la regla el que una persona
dentales sojuzgaron en el siglo XIX al m u n d o
pueda lograr el equilibrio ptimo entre sus
no occidental, imponindole los modelos occipulsiones que reclaman imperiosamente sadentales de pensamiento e interaccin (1982b:
tisfaccin y realizacin y las limitaciones
250, 357yss..308yss.).
que se les imponen (y sin los cuales el h o m bre seguira siendo u n ser bestial y u n peliLa estabilizacin implic la transformacin
gro para s m i s m o y para los dems) -aquede formas civilizadas de comportamiento en
lla condicin a la que u n o se refiere tan a
una coraza que envuelve toda la personalim e n u d o con palabras altisonantes c o m o
dad y su expresin m i s m a ( 1982a:307). Esto se
felicidad y libertad: un equilibrio ms
logr mediante un proceso de condicionamienduradero, una mejor armona, entre las exito establecido ya en la temprana infancia, ingencias generales de la existencia social del
culcndole al individuo una especie de estahombre y sus necesidades e inclinaciones
cin retransmisora de normas sociales, una
personales (1928b:333, el subrayado es
autosupervision automtica de sus pulsiones.
nuestro).
U n "Supery" ms diferenciado y estable se desarrolla en l. y una parte de las inclinaciones
afectivas y de las pulsiones olvidadas deja de
El planteamiento general resulta m u y claro.
estar directamente al alcance del grado de conPara Elias, la civilizacin es u n proceso en el
ciencia ( 1982b:241).
que van surgiendo modelos de autocontrol cada vez m s estrictos, que alcanzan a un n m e r o
E n este sentido, en la sociedad burguesa
mayor de personas y penetran m s profundael Supery desempea la "funcin de conmente en la estructura psquica. Este proceso es
trol" que cumpla el Y o en la sociedad corteel aspecto subjetivo de un proceso social global
sana.
de diferenciacin e integracin, en el que la soElias no ignora la distincin entre las dos
ciedad va perfeccionando su control sobre las
formas de autocontrol, pero, en su reconstitucondiciones necesarias para su supervivencia y
cin de un proceso continuo, interpreta ante
su organizacin2. Elias no ignora el precio que
todo sus progresos en trminos de integracin
el individuo tiene que pagar por ello: el condisocial y psquica crecientes gracias a la interiorizacin cada vez m s profunda de los mecanis- cionamiento permanente, la represin y m o d e racin de las pulsiones, la formacin de ansiem o s de control.
dades internas, la probabilidad de neurosis.
Todas las presiones que en los modelos de
C o n todo, estos inconvenientes se compensan,
cortesa y de civilidad actuaban solamente
c o m o limitaciones externas, c o m o fremdz- en su opinin, por la creciente capacidad de obwang, se interiorizan ahora, lo cual permite su- jetividad y control, que aumenta dentro del individuo y en la sociedad. En el cuadro siguiente
poner que la coaccin externa ser cada vez
figura una representacin simplificada de este
m s innecesaria, hasta desaparecer algn da
proceso:
por completo ( 1987:76).
Elias no indica c m o se podr lograr esta
nueva forma de autocontrol, ciertamente
imaginable slo tras la pacificacin completa del m u n d o . Sin embargo, a l le resulta
evidente esta tendencia hacia la disolucin

All

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la modernidad

Sociognesis

Caballeresca

CortesanoAbsolutista

BurguesaIndustrial

Sociedad
Mundial

Centro de
Control

Corte Feudal

Estado
Absolutista

Estado
Nacin

Estado
Mundial

Cdigo de
relaciones

Cortesa

Civilidad

Civilizacin

Civilizacin
mundial

Psicognesis

Indiferenciacin
Ello/Yo

Dominacin
del Y o

Dominacin
del Supery

Equilibrio
del Ello/Yo/
Supery

1. Incluso un lector poco convencido por

las tesis de Elias reconocer los grandes mritos
de su reconstitucin del proceso civilizador. La
sociologafiguracionalotorga igual importancia a los factores polticos, econmicos y psicolgicos, ofreciendo as un panorama del desarrollo de la civilizacin a m p l i a m e n t e
fundamentado. Presta poca atencin a la influencia de la religin, pero es lo suficientemente abierto para poder integrar sin dificultad este tipo de consideraciones. Es m u y
esclarecedor el examen del papel decisivo de la
corte en la sociedad feudal y absolutista, y la
descripcin del desarrollo de los monopolios
de la violencia y la autoridad es inmejorable.
Lo ms notable de la obra es el paralelismo establecido entre la sociognesis y la psicognesis, que concilia la sociologa de la dominacin
de Weber, la teora de la diferenciacin dentro
de la tradicin de Durkheim y Spencer, y el psicoanlisis freudiano. Ahora bien, un examen
ms detenido revela tres tipos de objeciones
tericas, que son, no obstante, compatibles entre s-1.
La primera objecin proviene de la teora
dialctica y se centra en el aspecto sociogentico de la teora de la civilizacin. Segn este
punto de vista. Elias no ha comprendido suficientemente los problemas de integracin relacionados con u n grado determinado de diferenciacin funcional. Su tesis de q u e la evolucin
hacia la sociedad m o d e r n a est determinada
por el control y la supervisin m s estrictos d e
todo el proceso social ( 1982b: 164) no tiene en
cuenta el hecho de que un sistema determinado
por la produccin capitalista (de mercancas)
no est dirigido por las rdenes de u n centro
planificador, sino slo indirectamente por el
mercado. Los individuos o los productores e n
cooperativas siempre experimentan post fes-

tum el resultado social de su labor, en la confirmacin de sus productos c o m o cantidades de

valor, lo cual slo es posible una vez terminado
el proceso de produccin, en el intercambio.
Aqu, sin e m b a r g o ,
...todos los diferentes tipos de trabajo privado,
realizados independientemente unos de
otros, y no obstante c o m o ramas nacidas espontneamente de la divisin social del trabajo, se reducen continuamente a las proporciones cuantitativas q u e la sociedad
requiere. Por qu? Porque en m e d i o de las
relaciones accidentales y fluctuantes de intercambio entre productos, el tiempo de
trabajo socialmente necesario para su produccin se i m p o n e forzosamente c o m o u n a
avasalladora ley de la Naturaleza, del mism o m o d o en q u e la ley de la gravedad se
i m p o n e cuando se derrumba u n a casa ante
nuestros ojos (Marx. 1954:79-80).
E n tales condiciones, hay que ser m u y poco
perspicaz para atribuir, c o m o Elias, la incalculabilidad y arbitrariedad principalmente a la
violencia fsica y deducir de su indiscutible m o nopolizacin por el Estado m o d e r n o u n aum e n t o de la estabilidad y calculabilidad societales totales. E n efecto, despus del desarrollo
de los monopolios de la violencia en las sociedades estatales, perdura con los mercados nacionales y el m e r c a d o mundial u n a dimensin
de coincidencia y anarqua, que dificulta la calculabilidad de la accin individual. Y si bien de
esto no se desprende en m o d o alguno que la
sociedad burguesa industrial n o consigue por
ello la unidad y la integracin, n o deja de significar que dicha unidad e integracin se convierten en una necesidad a posteriori, impuesta
por la naturaleza, q u e controla los caprichos
anrquicos de los productores y se percibe en
las fluctuaciones baromtricas de los precios

428
del mercado. Elias seala acertadamente que
el freno a la violencia fsica constituye un paso
importante hacia la trascendencia del estado
natural. Sin embargo, omite aadir que este estado natural reaparece en forma diferente bajo
las condiciones de produccin burguesa: la
competencia nicamente preserva la existencia
individual en una forma particular, al igual
que en el reino animal, el helium omnium contra omnes preserva mal que bien las condiciones de cada especie (Marx. 1954:336).
Esta consideracin nos lleva a impugnar
una de las piedras angulares de la construccin
terica de Elias: la idea de una societalizacin continua, que va de los caballeros medievales a la sociedad industrial burguesa, pasando por la corte. El paso gradual de las cortes
feudales a las residencias de la poca barroca se
traduce por una vida cortesana cada vez m s
densa e intensa, y es perceptible el desarrollo de
una buena sociedad cuyos sucesores frecuentaron los salones burgueses del siglo XIX. Este
tipo de relacin social, cuya base es la interaccin, es decir la comunicacin, debe distinguirse rigurosamente del m o d o de societalizacin paradjico q u e caracteriza a u n a
sociedad de mercado. Por un lado, c o m o observa atinadamente Elias, produce un sistema
m u y complejo de interdependencias en que el
individuo queda m s atrapado que nunca a lo
largo de la historia. Por otro lado, empero, el
forzamiento de la competencia y la universalizacin de los principios jurdicos burgueses
generan un proceso de individualizacin que
tampoco tiene parangn en la historia. N u n c a
se insistir demasiado en que el mercado no
slo agrega, tambin desagrega; no slo integra,
sino que adems niega la integracin que ha
creado.
Prueba clara de ello es el destino de la unidad social ms elemental, en la que Elias ve con
acierto el instrumento condicionador por excelencia de la sociedad burguesa: la familia nuclear. Producto de los procesos modernos de
diferenciacin que asignaron las labores remuneradas a los hombres y el trabajo de subsistencia improductivo y la crianza de los hijos a las
mujeres, este tipo de familia experimenta hoy
en da un continuo desgaste producido por la
igualdad jurdica y cada vez m s real de la m u jer. Los individuos estn abandonando los papeles sexuales que desempeaban y que los encerraban prcticamente en castas, y se ven

SlL'Iciii Breuer

obligados a convertirse en el centro de sus propias vidas. La divisin del tiempo en unidades,
que caracteriza a la modernidad, tambin afecta al matrimonio, sometindolo al ritmo de la
sucesin de uniones monogmicas (Shorter,
1975). L a familia se ha convertido en una familia de negociacin (Beck, 1986), en la que
sus miembros viven en una lucha constante para equilibrar sus intereses profesionales y e m o cionales. La fragmentacin y la atomizacin invaden inexorablemente todos los mbitos que
la antigua burguesa puritana consideraba tan
inexpugnables que estaba convencida de que
podan cambiar los cimientos de toda la sociedad:
Si lo llevamos a su conclusin lgica, el modelo
de mercado de la modernidad constituye
una sociedad sin familia y sin matrimonio.
Todos los individuos tienen que ser independientes, estar a la disposicin de las exigencias del mercado y velar por su existencia econmica. El sujeto de mercado es, en
ltima instancia, el individuo solitario y libre de pareja, matrimonio o familia. E n
consecuencia, la sociedad de m e r c a d o
avanzada es tambin una sociedad sin nios - a menos que stos sean criados por padres y madres nicos y mviles (Beck,
1986:191).
Basta con echar un vistazo al ndice de natalidad de la mayor parte de los pases industrializados para convencerse de la pertinencia de
estas observaciones.
Los agregados sociales m s complejos que
caracterizan la estructura de la sociedad industrial burguesa tambin se ven afectados por
procesos similares de descomposicin. El concepto de clase, en particular, tan crucial para
los tericos burgueses y socialistas del siglo XIX, ha perdido casi por completo su aplicacin para la formacin de entidades colectivas en los pases capitalistas avanzados. L a
tremenda presin de la dominacin, c o m o lo
formul Adorno hace m s de 40 aos, ha disociado a las masas hasta tal punto que incluso la
unidad negativa de opresin que las converta
en una clase en el siglo xix ha sido desmantelada (Adorno, 1972:377). N o ha desaparecido,
sin embargo, el objeto del concepto -la combinacin objetiva de desigualdades: lejos de haber disminuido, las desigualdades sociales han
aumentado. Pero la disolucin de los estilos de
vida propios de una clase, gracias a la elevacin

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la modernidad

del nivel societal total de consumo, la menor

participacin en el sector industrial -particularmente espectacular en Estados Unidos- la
decadencia de los sindicatos, el encogimiento
general de la sociedad vida (Beck, 1986) en
los pases ms industrializados, la regulacin
del desempleo masivo mediante el subempleo y
la redistribucin del trabajo entre las distintas
etapas del ciclo vital- todo ello ha hecho mella
en la identidad colectiva a la que alude el concepto de clase, relegando cada vez ms a los
individuos a su propia individualidad (Beck,
1987). Las clases sociales, seala oportunamente L u h m a n n , son hoy en da estratos que tienen que abandonar la regulacin de la interaccin (Luhmann, 1985b: 131; para un examen
del concepto de clase, vase tambin Ritert,
1987).
Deberamos tal vez dar un paso ms y hablar de un desgaste de la esfera pblica que
constituye la formacin social de la identidad.
Elias no considera en absoluto esta posibilidad,
aunque la decadencia de las formas decimonnicas de interaccin pblica es uno de los temas
centrales de la Repblica de Weimar 4 : la creacin de interdependencias sociales, inducidas por la monopolizacin de la violencia, hace que en cierto m o m e n t o del desarrollo sea
inevitable abandonar la posesin privada del
aparato poltico y econmico, y transformar el
monopolio privado en monopolio pblico
(1982b:108, 322). Hoy en da la modernidad
parece caracterizarse ms bien por una extensin de la esfera pblica en detrimento de la
privada, aunque tambin por una privatizacin de la esfera pblica posibilitada por el debilitamiento de sus caractersticas fundamentales. Esto corresponde, c o m o ya mostr
Habermas, a la aparicin de los partidos polticos y de los medios masivos de comunicacin,
que transforman la publicidad crtica en un instrumento de manipulacin (Habermas, 1989).
Sin embargo, esto tambin significa, en el sentido m s amplio, una superposicin y una modificacin de los modelos pblicos de pensamiento y de conducta a travs de la esfera privada,
c o m o apunta Richard Sennett en The Fall of
Public Man (1978). La sociedad moderna de
nuestros das no se presenta c o m o una asociacin civilizada de personas caracterizadas por
el desinters y la consecucin racional de intereses, sino m s bien por un conjunto de c o m u nidades destructivas que se encuentran por

429

debajo de la norma de civilizacin a que lleg el

Antiguo Rgimen. En la actual sociedad de la
intimidad, segn Sennett, la gente ha perdido
la facultad de actuar pblicamente, es decir,
independientemente de su personalidad particular. La interaccin social se ha reducido a un
simple medio de autoexpresin y autorrealizacin, a una bsqueda sin fin de gratificaciones
narcisistas, que slo puede realizarse en un esfuerzo de identificacin con personalidades
colectivas grandiosas (Sennett, 1978, cap. 10).
A u n si la explicacin causal de Sennett resulta
endeble e histricamente poco convincente,
con su referencia a fenmenos c o m o la secularizacin y el simbolismo, la experiencia de los
movimientos de masas de este siglo debera
bastar para no descartar por completo sus hiptesis5.
Para resumir la objecin dialctica a la
teora de la civilizacin, el desarrollo de la sociedad moderna no puede entenderse c o m o
una mera expansin de la interdependencia social, y la competencia no puede considerarse
simplemente c o m o un medio por el que la formacin cultural se plasma en agregados m s
complejos y de m s alto nivel. Se puede observar m u y a m e n u d o lo contrario. Las relaciones
sociales creadas por la sociedad burguesa se
han desintegrado y las relaciones de solidaridad se han relajado, cuando no han sido destruidas por completo. La societalizacin por el
mercado significa una mayor interdependencia
_v tambin una mayor atomizacin de lo social,
la densidad creciente y la negacin de todos los
vnculos: la sociabilidad asocial. Propicia la diferenciacin y al m i s m o tiempo, mediante la
comparabilidad universal de todas las actividades laborales en valor de intercambio, impide
las posibles diferencias. Produce una integracin social cada vez m s densa, pero al m i s m o
tiempo imposibilita el desarrollo de un sujeto
social. La integracin siempre se lleva a cabo a
espaldas de los individuos activos, cobrando
una forma que contradice toda integracin.
Debido a sufijacinunilateral en la sntesis, la
teora de la civilizacin oculta el hecho de que
la lgica de la societalizacin es tambin una
lgica de la desintegracin (Adorno, 1966:
407). Por ello, ni siquiera alcanza la capacidad
reflexiva de la antigua sociologa de Comte y
Durkheim, que pese a su confianza en el poder
de integracin del Estado o en los efectos integradores de la divisin del trabajo, nunca per-

430

Stefan Breuer

dio del todo de vista el aspecto negativo de la control con relacin a la ya existente en el cadiferenciacin funcional. Esta falta de rcflexi- rcter aristocrtico. Y , segn l, este aumento
bilidad no resulta demasiado sorprendente si se de control se explica precisamente porque la
recuerda que ber den Prozess der Zivilisationforma burguesa de educacin familiar haba
fue escrito durante la peor crisis del orden eco- encontrado una manera m s eficaz de inculcar
nmico moderno.
el control social en el individuo: la interiorizacin.
2. Esta crtica se completa con una segunda
objecin, inspirada en tendencias recientes de
Desde un punto de vista psicoanaltico. este
la teora psicoanaltica. N o cabe duda de que la
planteamiento resulta m u y parcial. La interiointegracin de conceptos freudianos, en parti- rizacin es sin duda un importante factor del
cular el modelo estructural del aparato psqui- desarrollo civilizador, sobre todo cultural; es
co, es el aspecto m s valioso de la teora de la
efectivamente una condicin previa para la
civilizacin, pues permite a Elias comprender transformacin de oponentes de la cultura en
las diferencias entre las formas burguesas y las defensores de ella: es ciertamente uno de los
preburguesas con mayor precisin en el plano conceptos bsicos de Freud, quien recalc reipsicogentico que en el sociogentico. Puede teradas veces las funciones disciplinarias y soas describir acertadamente la transformacin
cializadoras del Supery, la base de la religin,
de la instancia condicionante: la transicin de de la moral y de la responsabilidad social, vela forma pblica y cortesana de la afectividad a
hculo de la tradicin y de todos los juicios de
la privada y familiar. Identifica correctamente valor imperecederos, transmitidos de este m o los cambios en los mtodos de condiciona- do de una generacin a otra (Freud, 1933:67).
miento: la transformacin de la coercin exter- se opone al individuo c o m o imperativo catena en coercin interna a travs de la interiori- grico y permite as las transformaciones miszacin y la identificacin. Y . por ltimo, explimas que nos convierten en seres sociales y m o ca a qu llevaron tales cambios: un tipo social
rales (Freud, 1923:48; 1927:11). Pero, a difecaracterizado por una diferenciacin previa- rencia de Elias. Freud no considera este
mente inexistente entre las funciones del Y o y
mecanismo c o m o un logro exclusivo de la m o del Supery por un lado, y las funciones de los dernidad; adems, aclara que forma parte de
instintos y pulsiones por otro.
un aparato m u y ambivalente. El Supery no es
solamente, c o m o cree Elias, la impronta de la
Estos aciertos, empero, no llevan a Elias a
revisar su tesis de una continuidad civilizado- sociedad en el Y o interior (1982a: 129). sino
que es al m i s m o tiempo el heredero del c o m ra. Por el contrario, as c o m o el Estado nacin
burgus es para l una simple extensin del cen- plejo de Edipo y. por lo tanto, es tambin la
expresin de las pulsiones m s poderosas y de
tralismo alcanzado por el absolutismo, el m o d o
burgus de regulacin de la afectividad le pare- las vicisitudes libidinales m s importantes del
ce una mera extensin e intensificacin del m o - Ello. Al establecer el Y o ideal, el Y o ha dominado cortesano, lo cual se expresa no slo en sus do el complejo de Edipo y al mismo tiempo se
formulaciones explcitas sino adems en su uso ha puesto bajo el dominio del Ello. El Y o es
estilstico de la comparacin. Esto resulta evi- fundamentalmente el representante del m u n d o
exterior, o realidad, mientras que el Supery es
dente, por ejemplo, cuando Elias se refiere a la
transicin gradual a un comportamiento y un el representante del m u n d o interior, del Ello
(Freud. 1923:36).
pensamiento m s "racional", al igual que a un
tipo de autocontrol m s diferenciado y global
(1982a:289). cuando seala la instauracin de
la previsin, una autodisciplina m s compleja, una formacin m s estable del Supery
(1982b:257), cuando comenta la formacin de
un autocontrol m s o menos automtico
(1982b:248). o cuando opina que la conducta
suele volverse afectivamente m s neutral
(1982b:273). Es indudable que el carcter social burgus difiere del aristocrtico. M a s para
Elias esto significa una mayor capacidad de

Detengmonos un instante en este punto.

Elias hace suya la idea de Freud de que el Supery representa la totalidad social en el individuo y funciona as c o m o condicin sine qua
non de la civilizacin y la cultura, pero tiende a
percibir el establecimiento del Supery en trminos conductistas. c o m o resultado de un proceso de condicionamiento, y no trata de explorar sus fundamentos en la economa pulsional'',
mientras que las formulaciones de Freud giran
precisamente en torno a esta ltima. Freud es-

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la modernidad

tima que lo social slo puede echar races en el

individuo cuando se alia con determinadas
pulsiones y encuentra apoyo en la propia economa pulsional. Segn Freud, esto ocurre sobre todo en la fase edpica. E n esta etapa de
desarrollo, el nio debe abandonar sus intensos
sentimientos de amor y odio hacia sus progenitores y esto se produce por medio de la identificacin, es decir la recreacin interna del objeto
abandonado (Freud, 1933:64). U n a parte de las
energas libidinales pasa al Y o ideal, concepto
del que Freud dio definiciones m u y distintas;
una parte de las energas agresivas, a saber, los
deseos de castracin y muerte del rival edpico,
se dirigen a la conciencia moral y el sentimiento de culpa, principales componentes del Supery (Freud, 1923:37). Puede verse que, en la
perspectiva de la economa pulsional. la influencia socializante del Supery tiene una base asocial e incluso antisocial, la agresin, que
simultneamente se desplaza del m u n d o externo al interno.
Para Freud, la combinacin de dos tendencias opuestas produce una constelacin sumamente inestable. En El Yo y el Ello seal que
cuanto m s limita el sujeto su agresin hacia el
m u n d o externo, m s agresivo y estricto llega a
ser su Supery. El Supery toma un sesgo hipermoralista que aplica al Y o con la misma
ferocidad que en otros conflictos aplica al Ello
(Freud 1923:54). El diagnstico que Freud formul en 1923 en trminos de psicologa individual c o m o tendencia a la neurosis obsesiva o la
melancola lo ampli m s tarde en forma de
tesis sobre la patologa de las comunidades
culturales. En El malestar en la cultura seal
que el precio del progreso cultural es una prdida de felicidad debida al incremento del sentimiento de culpa (Freud, 1930:134). Incluso
en el seno de la familia, la vida slo es posible
con la renuncia de los deseos edpicos y el establecimiento de la conciencia moral. Cada a m pliacin de las relaciones sociales no hace ms
que acentuar este conflicto y provocar un incremento de los sentimientos de culpabilidad. El
proceso cultural se basa en un mecanismo malsano. Cuanto m s limitada se encuentra la
agresin inmediata entre individuos en el curso
de la socializacin, m s se acrecienta la agresin dentro de los individuos. Cuanto ms se
debilitan las pulsiones y los afectos en el intercambio social, m s se intensifican la produccin social de inconsciencia (Erdheim, 1982)

431

y la presin de lo reprimido sobre el Y o (Freud,

1930:130 y ss.). La idea de Elias de que alguien
pueda alcanzar el equilibrio ptimo entre las
pulsiones que reclaman imperiosamente satisfaccin y realizacin y las limitaciones que se
les imponen (1982b:333) sera, a juicio de
Freud, una utopa ingenua7.
Es bien sabido que, a pesar de esta sombra
perspectiva, Freud consideraba que el Y o posea la fuerza suficiente (o poda adquirirla con
ayuda del psicoanlisis) para soportar el retorno de lo reprimido. Sabemos tambin que esta
conviccin se basaba en el postulado de que el
Supery es heredero del complejo de Edipo y
slo se crea despus de su disolucin; es decir,
en una etapa en que el desarrollo psicosexual y
el del Y o han alcanzado ya un cierto nivel. En
una formulacin extrema, cabra decir que en
el modelo freudiano la intrusin de lo social se
produce en una etapa en la que el Y o dispone
de la fuerza suficiente para integrar elementos
dispares (fantasas, deseos y relaciones de objeto) en un sistema funcional coherente (Jacobson, 1965:125 y ss.).
La evolucin de la teora psicoanaltica despus de Freud ha modificado este modelo en
los planos individual y sociopsicolgico. En la
psicologa individual, las diversas investigaciones (a veces contradictorias) de la escuela inglesa, la escuela gentica o estructural y la teora
del narcisismo han puesto de relieve la importancia fundamental que se debe conceder al desarrollo preedpico en el marco de la teora de
la socializacin. Melanie Klein, Ernest Jones y
otros han descrito una etapa arcaica del Supery determinada no tanto por la introyeccin de
la realidad externa c o m o por la incorporacin
de las proyecciones destructivas y sdicas del
nio de corta edad (Klein, 1975; 1949; Jones,
1948). Ren Spitz, Margaret Mahler y otros
han examinado la funcin constitutiva de la
diada madre-hijo, en especial la simbiosis, la
separacin y la individuacin, y han documentado las mltiples consecuencias patolgicas de
una relacin psicotxica o inadecuada con la
madre en el psiquismo del nio en desarrollo
(Spitz, 1965; Mahler, 1968; Mahler y col.,
1975). Por ltimo, Kohut (1971) y Kernberg
( 1975) relacionaron el aumento de perturbaciones caracterolgicas con una aplicacin inadecuada de las energas narcisistas de los objetos
arcaicos, entre ellos el Y o grandioso y la imagen parental idealizada. Sobre este trasfondo

432

terico, las formulaciones de Freud no resultan

incorrectas sino excesivamente ancladas en la
intervencin paterna durante la fase edpica.
Estas concepciones quedaron an m s relativizadas por la psicologa social de orientacin
psicoanaltica, que elabor argumentos plausibles para demostrar el carcter de clase y la historicidad de la configuracin edpica descrita
por Freud. El carcter de clase, porque esta
configuracin, determinada por la intensidad
de la simbiosis madre-hijo y su destruccin por
un padre prohibidor que insiste en que el nio
abandone el principio del placer, refleja en ltim a instancia las exigencias de una familia nuclear burguesa con papeles m u y claramente
definidos. Historicidad, porque este tipo de
familia, habida cuenta de los cambios de
condiciones de trabajo y de la asignacin de papeles en funcin del sexo, no puede considerarse determinante c o m o lo era en la poca de
Freud.
D e las mltiples causas de estas transformaciones, cabe mencionar aqu las siguientes: la
devaluacin de todas las caractersticas que sustentaban otrora la cultura patriarcal (Mitscherlich, 1969), las experiencias de trabajo primordialmente individual y la posesin familiar
de los medios de produccin; el auge de una
colectividad h o m o g n e a de trabajadores
(Marx) cuyo destino es la proletarizacin; la diferenciacin y disociacin de esferas de la vida
integradas antes en la familia; la codificacin
de la familia en virtud de normas burocrticas
y jurdicas; y, por ltimo, la socializacin de las
funciones parentales por los medios de c o m u nicacin de masas, los grupos de pares y los
profesionales de las terapias psicolgicas y sociales.
Al parecer, hemos trascendido el concepto
de societalizacin individual (Adorno), segn el cual la socializacin se produca por
identificacin con un individuo a la vez a m e nazador e idealizado. Parece tambin dominar
ahora la idea de que la organizacin represiva
de los instintos ocurre en forma colectiva y de
que el Y o es socializado de manera prematura
por toda una serie de agentes e instancias extrafamiliares (Marcuse, 1972:79; Mitscherlich,
1969:144 y ss., 310 y ss.; Lasch, 1980:176 y
ss.).
C u a n d o Marcuse habla de socializacin
prematura quiere decir, ni m s ni menos,
que la totalidad incide en el individuo en un

Stefan Breuer

m o m e n t o en que el proceso de maduracin psicosexual no ha llegado an al desarrollo de un

Y o estable y coherente. Varias teorizaciones
sostienen que en la condicin actual de padre
ausente, una proporcin importante de las
energas psquicas queda ligada a objetos preedpicos, de m o d o que slo queda una cantidad
limitada para el desarrollo y la creacin de un
Y o maduro y de estructuras superyoicas. La
consecuencia es que el desarrollo infantil no
llega nunca al conflicto edpico decisivo, lo que
significa a su vez que el componente arcaico y
preedpico del Supery cobra m s importancia
que el componente edpico.
As, nos encontramos hoy con el siguiente problema: la funcin limitadora, controladora
y orientadora del Supery, que ahora coincide ampliamente con el Y o , se ve m e r m a d a
por la debilidad de los progenitores, la educacin tolerante y el ambiente social. Las
pulsiones sociales y agresivas obedecen a un
nmero cada vez menor de normas. Pero
subsiste en las profundidades del invididuo
el Supery estricto de los primeros aos de
vida. Esto se traduce en trastornos, descontento, situaciones depresivas y la bsqueda
de una gratificacin sustitutiva (Lowenfeld
y Lowenfeld, 1970:711; vase tambin
Lasch, 1980; Ziehe: 130 y ss.).
Se aplica tambin al psiquismo un hecho
comprobado en el plano sociogentico: que la
socializacin en las condiciones del mercado es
un proceso sumamente paradjico. E n comparacin con la poca de Freud, la estructura social se ha vuelto m s densa y m s slida y engloba ampliamente el ncleo de la vida familiar, que para Elias es un reducto que se sustrae
a la formacin social (1982a: 166 y ss., 180,
188-189). Pero esta expansin de lo social no
conduce a la formacin de un sujeto social, sino
que socava, cada vez en mayor grado, el sustrato de las actividades sociales y subjetivas. El
debilitamiento de los factores que en la familia
burguesa provocaban la limitacin y frustracin sucesivas de los deseos y las fantasas arcaicas fortalece el poder del inconsciente. Contrariamente a lo que pensaba C G . Jung, el inconsciente no representa una colectividad
superior sino su negacin. Se ha reforzado as el
poder de una instancia que es el m u n d o simblico privado de individuos dominados por sus
objetos preedpicos y excluidos del m u n d o de
la comunicacin social (Lorenzer, 1970:92,

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y lu modernidad

97). L a civilizacin, instaurada en primer trmino mediante la domesticacin de lo arcaico,

se convierte as en su opuesto; es decir, en la
reproduccin de lo arcaico en la civilizacin
por medio de la propia civilizacin (Adorno,
1971:421). Elias no tiene en cuenta esta posibilidad, lo que debilita su teora de la civilizacins.
3. La ltima objecin que expondr ahora
se debe a la teora de los sistemas y es la siguiente: Elias no distingue claramente entre sistemas de interaccin, sistemas de organizacin
y sistemas societales. Con arreglo a la definicin de L u h m a n n , los sistemas de interaccin
estn determinados de tal m o d o que los participantes se perciben recprocamente y comunican entre s basndose en esa percepcin. Puesto que depende de la presencia tangible de otras
personas, un sujeto aislado no puede alcanzar
un alto grado de complejidad ni en sus relaciones internas ni en sus relaciones externas, limitacin que se ve agravada por el m u c h o tiempo
que requieren la concentracin temtica y la secuencia lineal de las contribuciones. En c a m bio, los sistemas de organizacin permiten una
m s amplia generalizacin prctica y temporal,
por basarse en normas de pertenencia que permiten reproducir m o d o s de conducta m u y artificiales por un largo perodo que se caracterizan por una generalizacin de motivacin y
una especificacin de conducta m u y grandes.
Por ltimo, el concepto de sistema societal se
centra en la forma m s amplia de comunicacin, el sistema social por excelencia, que acta
c o m o fundamento de todos los dems sistemas
de la sociedad (y por consiguiente, de los sistem a s de organizacin y los de interaccin). El
sistema societal no es simplemente la suma de
todas las organizaciones e interacciones, sino
un sistema de orden superior. A d e m s de las
interacciones, el sistema societal comprende
todas las actividades no interaccionales, por
ejemplo la comunicacin escrita; separa lo social de lo no social y permite diferenciar subsistemas especializados con arreglo a funciones
que les son propias ( L u h m a n n , 1974:143;
1982:11 yss.).
L u h m a n n sita estas distinciones en una
perspectiva evolutiva. Ninguna sociedad c o m prende slo interacciones, pero se puede decir
que las sociedades arcaicas, cuya diferenciacin funcional es escasa, funcionan esencialmente en forma de interacciones. Tambin en

433

las culturas premodernas avanzadas los sistem a s de interaccin siguen desempeando un

papel destacado, aunque haya en ellas funciones importantes a cargo de los sistemas de organizacin: en virtud del principio de estratificacin que las rige, estas sociedades son representadas y simbolizadas en su totalidad por la red
de contactos de la minora privilegiada. Las interacciones de sta pueden considerarse as com o el m o d o de integracin de las sociedades
estratificadas (Luhmann, 1980:84).
En cambio, en la sociedad moderna basada
en una diferenciacin funcional plenamente
desarrollada, el sistema de interaccin no cumple ya funciones de integracin. La interaccin
sigue siendo una condicin previa de la sociedad constituida, en ltima instancia, mediante
la actividad social (Luhmann, 1982:79). Pero
estas sociedades han adquirido un grado de
complejidad tal (con la delegacin de funciones
fundamentales a los subsistemas, el auge de
vastos sistemas de organizacin y el desarrollo
de una sociedad mundial) que no estn ya representadas, y m u c h o menos gobernadas, por
la interaccin.
La sociedad est constituida en gran medida
por interacciones, pero ha llegado a ser
inaccesible a la interaccin. N o hay ninguna
interaccin, por m s elevada que sea la jerarqua de los participantes, que pueda ser
representativa de la sociedad. Y a no hay
pues una buena sociedad. Las experiencias a que permite acceder la interaccin no
transmiten ya un conocimiento socialmente
necesario, sino que conducen, tal vez en form a sistemtica, a la confusin. Los mbitos
de interaccin que cabe unir y agregar en
torno a algn puntofijoponen de relieve, en
el mejor de los casos, los sistemas funcionales, quiz tambin las demarcaciones regionales (naciones), pero no el sistema global
de la comunicacin societal ( L u h m a n n ,
1985a:585).
D e manera anloga, a medida que la interaccin pierde importancia en la sociedad, la organizacin pasa a primer plano. Los mismos
procesos que llevaron a separar los niveles de
sistema de la sociedad y la interaccin -segn
L u h m a n n (1981:360 y ss.), la diferenciacin y
monetarizacin constante de la sociedad, la reglamentacin jurdica de las condiciones constitutivas de la vida cotidiana, la creciente importancia de la escolaridad y la eleccin de ca-

434

rrera en la biografa de los individuos- fomentan, siempre ajuicio de L u h m a n n , una autocatlisis en gran medida espontnea de organizaciones y la correspondiente generalizacin de
factores singulares de este tipo de sistema: la
restriccin de la comunicacin a las decisiones
y la interconexin de las mismas; el predominio de las cadenas de m a n d o , las jerarquas burocrticas y los mecanismos de control; la subordinacin a metas y estrategias programticas; y la ausencia de consideraciones morales y
de reflexiones sobre la sociedad.
Es cierto que esta expansin inexorable de
las organizaciones y los marcos de conducta organizativos no significa que la sociedad se haya
convertido en un sistema unificado de organizacin. En la actualidad, la sociedad ha llegado
a ser una sociedad mundial y esto por s solo
significa que trasciende los horizontes de la organizacin. Incluso en determinados mbitos
funcionales se ha llegado a tal grado de complejidad que las exigencias de la economa y la
educacin no pueden ser satisfechas por organizaciones individuales. A n si se pudiera, por
ejemplo, integrar a las organizaciones productivas mediante un plan mundial, resultara imposible combinar las decisiones relativas a la
produccin y el consumo en una organizacin
nica. Los sistemas sociales organizados pueden ser considerados c o m o un marco en el que
tiene lugar gran parte, si no la mayor, de la actividad social cotidiana sin que se llegue a una
megaorganizacin en la que perdera vigencia
la distincin entre sistemas societales y sistemas de organizacin.
A la vista de estas distinciones, el problema
bsico de la teora de la civilizacin consiste en
la totalizacin de las formas de conducta tpicas de los sistemas de interaccin. Desde el
punto de vista histrico, esta totalizacin no
resulta totalmente incorrecta. En condiciones
de diferenciacin por estratificacin, u n sistem a especfico de interaccin (la corte) cumpla
genuinamente funciones de integracin y en este sentido era de pertinencia general para la sociedad. Sin embargo, Elias no limita explcitamente la aplicacin de su teora de la civilizacin a esta fase; considera que la diferenciacin
funcional y el nuevo marco de conducta constituido por los sistemas sociales organizados son
manifestaciones del proceso civilizador, aunque reconoce que existen diferencias entre el
modelo evolutivo de la civilizacin cortesana y

Stefan Breuer

el modelo no cortesano, de clase media, y que

las buenas sociedades que siguen a la sociedad
de corte no tienen ya ni remotamente la m i s m a
influencia (1982b:305). Sostiene en varios pasajes que el proceso de civilizacin avanza sin
rupturas, en un movimiento de amplificacin constante y difusin continua que se inici con la formacin de un carcter social cortesano y ha culminado (de m o m e n t o ) en un carcter nacional derivado de ese carcter
cortesano (1982a;36).
Sin embargo, cuando Elias afirma que el
modelo cortesano-aristocrtico de la personalidad se transmite en una u otra forma al modelo
profesional burgus y ste le ha dado difusin
(1982b:37) -utiliza en alemn el verbo aufheben, que tambin significa negar- no hace
justicia al matiz dialctico contenido en los
otros significados de auflieben, transmitir y
propagar. Es evidente que hay una propagacin en el sentido de una conservacin y continuacin que se manifiesta en la apropiacin de
determinados mecanismos de autocontrol (en
una visin a m s largo plazo, control de los
afectos) o en fenmenos del tipo de la d e m o cratizacin de la alfabetizacin (Goody y
Watt, 1968). Pero aufheben significa tambin
(y conviene subrayarlo en este caso) negar, invalidar y suprimir. L a democratizacin de la
alfabetizacin a que se refieren G o o d y y Watt
(1969) no ha conducido a una mera apropiacin colectiva del patrimonio cultural, sino que
ha socavado su homogeneidad y relajado su
fuerza de cohesin9 de m o d o que la Aufhebung
del privilegio no conduce a la generalizacin de
los cdigos de las clases superiores, sino a su
transformacin en adornos.
Las ideas de L u h m a n n conservan toda su
pertinencia en este sentido, ya que: 1) la interaccin de la clase alta pierde su carcter representativo al acrecentarse la diferenciacin de
los subsistemas; el todo no puede ya ser representado por una parte, slo se encuentra presente en las partes; y 2) en virtud de la radicalizacin de la diferenciacin funcional, desaparece la condicin esencial de la interaccin
cortesana, a saber, la existencia de una cantidad suficiente de tiempo libre. Slo una clase
para la que todo el tiempo era tiempo libre
(es decir, tiempo no destinado esencialmente a
las tareas de produccin y reproduccin de la
vida cotidiana) poda desarrollar la capacidad
psicolgica de percepcin de s y de los dems

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la modernidad

de la que dependa la vida cortesana; slo una

clase que se especializaba en la representacin
de la totalidad poda concentrarse en la estilizacin de usos, la produccin e interpretacin de
los gestos donde se documentaba la jerarqua y
el honor, el respeto y el desprecio. Si la civilizacin consiste en preferir el desvo y no el atajo,
en elegir la accin indirecta y no la directa, implica un orden en el que abunda al menos un
bien: el tiempo.
Ahora bien, los sistemas sociales organizados que dominan en la sociedad burguesa profesional se basan en la escasez sistemtica de
tiempo. D e b e m o s insistir una y otra vez que
esos sistemas estn destinados a ganar un tiempo que representa una ventaja competitiva con
respecto a las dems organizaciones: de ah que
la comunicacin resulte abreviada y canalizada, que las tareas se cumplan simultneamente
gracias a la divisin del trabajo, y que las operaciones queden liberadas de la necesidad (que
exige tiempo) de establecer una motivacin natural y u n consenso moral en cada caso individual10. Es evidente que slo si ahorran tiempo
pueden responder las organizaciones a la m a rea creciente de demandas. Pero tambin resulta evidente que la temporalizacin de la c o m plejidad slo puede desarrollarse en oposicin
a c m o las clases altas tradicionales pasaban su
tiempo, es decir, en oposicin a la civilizacin. D o n d e domina la escasez de tiempo y
la preeminencia de lo urgente, la comunicacin cortesana de viejo cuo se convierte en un
lujo que slo es posible al margen de los sistem a s sociales organizados (y para ello, muchas
veces, hay que pagar un precio). L a sociabilidad prudente y la conversacin caballeresca,
los gestos y las palabras civilizadas, el tacto y el
respeto, fenmenos todos de clase alta, no sobreviven hoy a la disolucin del orden social
estratificado, al menos no sobreviven como condicin de cultura (Luhmann 1985a: 456)".

435

exigir la aplicacin actual del concepto de civilizacin significa borrar de ese concepto todos
los contenidos que otrora guardaban relacin
con la civilidad.

La sntesis de todas estas objeciones nos permite llegar a la conclusin crtica de que Elias concibe la civilizacin en trminos excesivamente
amplios. Es cierto que los argumentos de Elias
permiten forjarse una idea del proceso civilizador que ha configurado la conducta de las clases dominantes en Europa. Ese proceso, iniciado en las cortes medievales, se transform en
las primeras formas modernas de la civilidad
y la civilizacin y lleg a incidir en los comienzos de la sociedad burguesa, siempre asociado e impulsado por el monopolio de la violencia fsica legitimada que caracteriza el desarrollo del Estado a partir de la Edad Media. La
presentacin de Elias se vuelve problemtica
cuando trasciende la descripcin de esta correlacin y trata de interpretar la totalidad del
proceso social c o m o un proceso de civilizacin.
C o m o ya he dicho, esta tentativa lleva a subrayar unilateralmente los aspectos que favorecen
la integracin, la centralizacin y el control y a
descuidar los momentos contrarios de desintegracin y descomposicin y anomia (en los planos psicogentico y sociogentico). P u e d o
aadir ahora que esta tentativa conduce a desvitalizar el propio concepto de civilizacin.
Asimilar dos configuraciones tan diferentes com o son el m u n d o cortesano-absolutista y el
m u n d o profesional burgus-industrial implica
llevar el concepto de civilizacin a un extremo
de abstraccin en el que se convierte en u n simple sinnimo de control de los afectos y resulta intil para formular distinciones. Tal vez
Kant, antes de que se estableciera la distincin
especficamente alemana entre cultura y civilizacin con la consiguiente desvalorizacin
Estos fenmenos no han desaparecido c o m - de la segunda, tena razn al proponer que se
pletamente; pero la constante presin de aho- definiera estrictamente el concepto de civilizarrar tiempo reduce a su mnima expresin to- cin limitndolo a los buenos modales, la cordos los adornos y ceremonias, todas las interac- tesa y cierta discrecin necesarios para conciones rituales, al punto de que el estilo de vertirse en miembro de la sociedad, es decir,
comunicacin en las organizaciones y entre las de la buena sociedad (Kant, 1899:19). Esa defiorganizaciones corresponde cada vez m s al de nicin de Kant tiene al menos la virtud de reflela arquitectura contempornea para la que el jar con mayor precisin que Elias el carcter
adorno es un crimen (A. Loos). La economa de transitorio de las condiciones a que est ligada
tiempo y la civilizacin son trminos que se ex- la civilizacin; y conserva adems la posibilicluyen mutuamente. Negar esta oposicin y dad de complementar la teora de la civiliza-

436

Stefan Breuer

cin con una teora de la descivilizacin cuya

necesidad se hace sentir desde hace tiempo:
La caballerosidad sin caballeros, el espritu cortesano sin corte, la gracia sin saln, la cortesa sin consideracin material no pueden
sobrevivir eternamente, ni siquiera c o m o
puro juego. Lamentablemente es as. Del

mismo m o d o , un m u n d o que nos despoja

del tiempo libre y de otros requisitos de la
vida privada, atenta contra la sutileza de
nuestra vida psicolgica privada (Anders,
1986:13).
Traducido del alemn

Notas
1. Elias. 1987: 1978. Elias se ha
referido expresamente a su
relacin con C o m t e ( 1978:33 y ss.)
Si bien no hay referencias
sistemticas similares a Comte, la
afinidad conceptual es m u y
evidente en su terminologa, en
particular la utilizacin reiterada
de conceptos c o m o diferenciacin
e integracin.
2. Esta perspectiva se contempla
con m s escepticismo nicamente
en las publicaciones recientes, en
las que Elias considera la
posibilidad de que la carrera
armamentista con u n gran
estallido o sin l... est llegando a
sus postrimeras (1987:x), y que
la norma de conducta civilizada a
que ha llegado la humanidad no
sea uniforme ni est unificada.
Forman parte de su estructura
contradicciones reconocibles a las
que se deben buena parte de las
tensiones y los conflictos
personales de nuestro tiempo
( 1987:81 ). N o es previsible, en
cambio, una ruptura de principio
con la filosofa de la historia de la
Ilustracin, pues, c o m o Sieves o
Kant. Elias sita los rudimentos
del estado natural sobre todo en el
plano interestatal, y supone que su
derrotafinalse lograr gracias a la
cooperacin amistosa y la
intensificacin del autocontrol.
3. M e limito aqu a las objeciones
tericas; para una crtica de
orientacin ms histrica, vase
van Krieken( 1989).
4. Vase Schmitt (1985) y el
debate subsiguiente.

5. Para una crtica de Sennett.

vase Vowinckel (1985). U n a
buena ilustracin de la tendencia,
a la que slo aludimos aqu, a la
privatizacin de la esfera pblica,
es la desaparicin del espacio
pblico. En el siglo x v m , las calles
y plazas eran lugares de
interaccin y sociabilidad,
mientras que ahora se han
convertido en meras vas de
trnsito individual, cuyo ritmo es
dictado por la inexorable presin
de los horarios de trabajo, de los
comercios, de los transportes
pblicos, etc. Esto explica la
propensin generalizada a
atravesar estos espacios sin vida en
el menor tiempo posible, al igual
que la tendencia, observada por
Gnther Anders, a convertirlos en
una hipertrofia de la esfera
privada, de preferencia con la
ayuda de transistores o lectores de
casetes porttiles que permiten
estar presente y ausente al m i s m o
tiempo. Tambin encaja en este
molde el hecho de que la distincin
entre la playa pblica y el bao o
solrio privado se haya vuelto en
gran medida suprflua (vase
Duerr, 1988:158 y ss.). Duerr ha
contrapuesto esta observacin a la
tesis de Elias de un aumento del
control de la afectividad, postura
que carece todava de una
explicacin terica m s precisa.

7. Lasch formula una crtica

anloga. 1985:713 y ss.

6. Puede verse la manera en que

Elias utiliza el concepto de
condicionamiento en 1982a:69,
81. 135, 178, 182. 188 y ss. y 204.
E n la pgina 248 identifica la
fuente del concepto: el
conductismo estadounidense.

10. V e r L u h m a n n , 1982:12 y ss.

La aniquilacin organizada del
tiempo conduce a una monstruosa
expansin del tiempo, aunque se
trate ahora de tiempo libre: esta
dialctica ha sido grficamente
descrita por Gnther Anders: A

8. Esta afirmacin se aplica

tambin a su obra reciente Studien
ber die Deutsehen ( 1989), donde
si bien presta gran atencin a los
procesos de descivilizacin, los
explica por el retraso de las clases
dirigentes de Alemania y su mayor
proximidad con las sociedades
guerreras arcaicas. Incluso en este
libro, rico en brillantes intuiciones.
Elias ignora el concepto de una
dialctica de la ilustracin:
considera que el colapso de la
civilizacin en Alemania no se
debe a la propia civilizacin, sino a
la realizacin inadecuada de la
ilustracin y la debilidad de los
valores de clase media.
9. G o o d y y Watt, 1968:55 y ss.
Estos autores (que c o m o buenos
ingleses detestan los extremos) no
comparten la idea de Nietzsche de
que la forma m s general de la
cultura es la simple barbarie
(Nietzsche. 1974:38). Ulrich Beck
ha examinado de qu manera
podra ser cierta esta afirmacin de
Nietzsche, y seala que hay
sectores del sistema de educacin
que. disociados del mercado de
trabajo, se estn convirtiendo en
ciudades fantasma o depsitos de
personas que no logran encontrar
trabajo (Beck, 1986:237 y ss.).

Los desenlaces de la civilizacin: Elias y la modernidad

fuerza de ahorrar tiempo, hemos
llegado a una acumulacin de
tiempo con el que no sabemos qu
hacer; disponemos de una cantidad
tal de tiempo que, presas de horror
al vaco, nos sentimos impelidos a
ocupar ese tiempo con un gran
nmero de actividades que nos

437

permitan gastarlo (Anders,

1980:349). En la actualidad, hay
industrias que aprovechan ese
tiempo-desperdicio; mencionemos
los objetos que el propio cliente
debe armar, la produccin de
objetos para el deporte y la
industria cultural.

11. Incluso en la isla Standard,

cuyos habitantes no carecen de
tiempo ni de dinero, el profesor de
baile (naturalmente, francs)
contratado para mejorar las
relaciones interpersonales se
encontraba ocioso: vase Verne,
1895.

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Recomendacin de Barcelona
Libertad, diversidad y solidaridad

La UNESCO,
as como las diversas redes cultu-Considerando que:
rales, educativas y cientficas asociadas a ella,
est organizando encuentros y otras actividades
vivimos unas especiales circunstancias de
en ocasin del Quinto Centenario de la llegada cambios significativos en las estructuras de los
de Cristbal Coln a las Americas, en 1492. En estados y de la realidad internacional que
el nmero de diciembre de 1992 de la RICS, abren nuevas perspectivas para los pueblos y
estudiaremos las mltiples trayectorias histriculturas en todo el m u n d o ;
cas seguidas por distintos pases del continente
americano. A continuacin, publicamos el tex- la justa valoracin de los pueblos y culturas
to de una recomendacin adoptada en Barcelo- hasta ahora dominados as c o m o tambin de
na, tras la celebracin de un seminario euro-las minoras culturales puede contribuir a la
americano que tuvo lugar entre los das 27 y 30 concepcin de un nuevo orden de relaciones
de noviembre de 1990.
culturales que contribuya a una efectiva d e m o cracia internacional;
A.K.
los problemas que afectan a las culturas dominadas en relacin a las culturas dominantes no
son exclusivas del continente americano y que
se dan situaciones similares en otros continenLos participantes de 16 pases de Amrica y tes;
Europa, reunidos en Barcelona, por iniciativa
de la Federacin Catalana de Asociaciones y la diversidad cultural debe ser vista c o m o un
Clubs U N E S C O , con el alto patrocinio de la hecho vital y su reconocimiento contribuir a
Comissi Amrica i Catalunya 92 de la G e - eliminar violencias, permitir la supervivencia
neralidad de Catalua, y con la colaboracin y continuidad de la especie humana y de su ende Unidad para la conmemoracin del Quin- torno natural, los cuales no se desarrollan adeto Centenario del Encuentro de dos Mundos, cuadamente con criterios de homogeneidad;
Comisin espaola de cooperacin con la
U N E S C O y Comisin de Costa Rica de existen en los pueblos y culturas dominados
Cooperacin con la U N E S C O , para reflexio- los elementos de futuro que permiten imaginar
nar sobre identidad cultural y modernidad: modelos de vida m s dignos en las nuevas cirnuevos modelos de relaciones culturales, en cunstancias del m u n d o actual;
el marco de las convocatorias de U N E S C O sobre el V Centenario del encuentro de dos emergen y se recuperan valores ticos, incommundos y en el marco de las actividades de patibles con modelos econmicos, tcnicos y
las Naciones Unidas que se proponen elaborar culturales que han daado a los pueblos y culuna declaracin sobre los derechos de los pue- turas dominados y a las mismas culturas doblos indgenas,
minantes;
RICS 128/Junio 1991

440

Recomendacin

el ejercicio de la soberana es necesario para

poder superar las condiciones de dependencia
y de dominacin, y que para muchos pueblos
un elemento fundamental de la soberana es la
posesin de su espacio territorial.

Recomendamos:

de Barcelona. Libertad, diversidad y solidaridad

m u y especial y de nuevas metodologas de

aproximacin y apoyo, en virtud de su mayor
vulnerabilidad y de las amenazas a que estn
expuestas.
7. Que se auspicien estudios e investigaciones sobre las estructuras estatales heredadas
del pasado que puedan bloquear la autonoma
de pueblos y culturas, bajo garantas internacionales y con la colaboracin de las comunidades afectadas.

1. Q u e sea redefinida la nocin de pueblo com o sujeto de los derechos colectivos. Que se
promueva, en el marco de las Naciones Unidas, una Declaracin de los Derechos de los
8. Que se estudien las diferentes ideologas
Pueblos y de las Culturas, y que se establezcan racistas y etnocentristas que limitan o distorlos procedimientos internacionales para su sionan la comprensin recproca de pueblos o
efectividad jurdica.
culturas y que ocultan o niegan la diversidad
cultural.
2. Q u e se d apoyo a los esfuerzos de las N a ciones Unidas para elaborar instrumentos jur9. Q u e se establezca diez aos, por iniciatidicos sobre los derechos de los pueblos indge- va de la U N E S C O , bajo el control de una conas y que se amplen estos instrumentos para misin internacional independiente, u n atlas
las comunidades descendientes de la emigra- internacional de las lenguas y una evaluacin
cin forzada de africanos en Amrica y para del estado de las lenguas dominadas, en el
otros pueblos o formaciones culturales no do- bien entendido de que todas las lenguas del
minantes.
m u n d o independientemente del nmero de
3. Q u e sea reconocido el derecho a la autonoma y a la autoidentificacin (condicin
nombrada tambin con otros conceptos similares c o m o autodeterminacin o autogestin)
de todos los pueblos y culturas.
4. Q u e sean recopiladas y difundidas todas
las declaraciones y otros textos de orientacin
de la U N E S C O y de otras organizaciones internacionales gubernamentales y no gubernamentales sobre los derechos de los pueblos,
culturas y minoras culturales y se les d una
interpretacin acorde con las actuales circunstancias.

sus hablantes, deben constituir parte sustancial del patrimonio cultural h u m a n o universal.
10. Que todos los pueblos y culturas puedan
desarrollar sus medios de comunicacin sin limitaciones y que, en general, los medios de comunicacin contribuyan a dar a conocer su
existencia, sus contribuciones a otras culturas,
y a presentar imgenes correspondientes que
expresen las variedades fenotpicas, sociales y
culturales.
11. Que se fomente el dilogo intratnico e intertnico para reforzar las identidades culturales y el desarrollo cultural, y para favorecer la
conciencia colectiva y el libre juego de las
ideas.

5. Q u e se facilite y apoye sin discriminaciones el desarrollo cultural de todos los pueblos.

Q u e se promuevan asimismo las condiciones
sociales, econmicas y polticas para este desarrollo cultural, puesto que todas las culturas 12. Que se reconozcan, estudien y valoren los
son dinmicas y pueden alcanzar su propia aportes de modelos de relacin ser h u m a n o modernidad. La vida de todas las culturas, in- medio ambiente de los actuales pueblos y culdependientemente de su extensin demogrfi- turas dominadas, puesto que poseen formas de
ca, es patrimonio c o m n de la humanidad y vida ms adecuadas para la sobrevivencia que
muchas prcticas de la modernidad.
responsabilidad de todos.
6. Las culturas con menor nmero de portadores requieren de una solidaridad universal

13. Que los sistemas educativos refuercen las

identidades culturales. Q u e las lenguas nativas

Recomendacin

de Barcelona. Libertad, diversidad y solidaridad

y las lenguas criollas sean consideradas efectivamente en las polticas educativas y que no se
manipule la enseanza con propsitos de alienacin cultural. Q u e las lenguas de todas las
culturas sean utilizadas por sus administraciones respectivas.
14. Q u e se favorezca la creacin de nuevos
paradigmas econmicos que substituyan el sistema de explotacin y de desigualdad por otro
que valore la reciprocidad y la solidaridad.
15. Q u e sean reformuladas las instituciones
internacionales para que articulen este nuevo
orden cultural respetuoso con los pueblos y las
culturas, y que estas instituciones funcionen
con criterios confederales a todos los niveles.
16. Q u e los centros de investigacin, las universidades y los establecimientos de educacin
bsica den legitimidad a los estudios sobre los
grupos negros descendientes de los africanos
en Amrica.

441

17. Q u e se reconozca a los pueblos indgenas

y negros descendientes de la dispora africana
en Amrica el derecho a su patrimonio simblico, intelectual, artstico, cientfico y tecnolgico, y que ellos mismos puedan determinar
las modalidades de su utilizacin y desarrollo,
y las relaciones de intercambio.
18. Llamar la atencin de la comunidad internacional sobre la contradiccin que supone
conmemorar el quinto centenario del encuentro entre dos m u n d o s mientras se establecen
barreras migratorias en Europa y dems pases
del Norte que dificultan la libre circulacin y
contacto de culturas y pueblos.
19. En suma, nos pronunciamos por un modelo de relaciones culturales de libertad, diversidad y solidaridad c o m o formas de relacin
respetuosas y recprocas que favorecen el desarrollo y bienestar de todos los pueblos del
m u n d o , en condiciones de igualdad, sin dominaciones de ningn signo.

G L O R I A A R T S (Mxico), A U R E L I A R G E M (Catalua), G U I L L E R M O B O N F I L (Mxico),

JOS A N T O N I O C A M A C H O (Costa Rica), R O B E R T O C A R D O S O (Brasil), A D O L F O C O L U M B R E S (Argentina), R A F A E L D U H A R T E (Cuba), FELICIANO E L I Z O N D O (Costa Rica),
N I N A F R I E D E M A N N (Colombia), JESS G A R C A (Venezuela), PILAR G A R C A (Catalua),
J U K K A H A V U (Finlandia), JAIRO H E R N N D E Z (Costa Rica), JAVIER LAVIA (Catalua), G L O R I A L P E Z M O R A L E S ( U N E S C O , Pars), M A R I A N O H E R R E R A (Venezuela), O C T A V I O IANNI (Brasil), JOSEBA INTXAUSTI (Euskadi), E N R I Q U E M A R G E R Y (Costa Rica), FLIX M A R T (Catalua), M I Q U E L M A R T (Catalua), B A R T O M E U M E L I
(Paraguai), JOSEP M . N A V A R R O (Catalua), E S T E B A N EMILIO M O N S O N Y I (Venezuela),
E A N M O N N OCIOSAIN (Irlanda), J A M E S P E T R A S (EEUU), E U G E N I P O R R A S (Mxico),
JOSEP P U I G BOIX (Catalua), A N G E L Q U I N T E R O (Puerto Rico), A D O L F O R O D R G U E Z
(Venezuela), D O N A L D ROJAS (Canad), N E L L Y R O M A N (Costa Rica), N Y D I A R U I Z (Venezuela), V E R E N A S T O L C K E (Catalua), D O M I N I Q U E T E M P L E (Francia)
Barcelona, diciembre de 1990

Servicios
profesionales
y documentales

Calendario de reuniones internacionales

La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria acerca de estas reuniones.

1991

2-6 junio

Calcutta
(India)

Indian Institute of H u m a n Sciences: Int. Conference on Pragmatics and

Semiotics-State of the Art
Prof. Samir K. Gosh, 120-1, Sri Aurobindo Road, Konnagar, W.B.,
712 235 (India)

23-27 junio

Oslo

Union internat, des villes et pouvoirs locaux: Congrs mondial sur l'environnement, la sant et le m o d e de vie
/ / / Congrs mondial de l'UIVPL, Haakon VUS GT.9, P.O.Box 1378
VIKA, N-0114 Oslo 1 (Noruega)

26-28 junio

Copenhague

Institute of Organisation and Industrial Sociology: VIII Confrence internationale

SCOS, Copenhagen Business School, 23B, Blaagaardsgade, DK-2200
Copenhagen N (Dinamarca)

2-5 julio

Copenhague

Institut internat, des sciences administratives: Table ronde (Thme: La

gestion des services sociaux)
ISA, 1 rue Defacqz, Ble II, B-1050 Bruxelles (Blgica)

4-7 julio

Debrecen
(Hungria)

Internat. Association for Cross-cultural Psychology: Confrence

Hedvig Katona Sallay, Institute of Psychology ofKLTE, 4010 Debrecen,
10. Pf.28 (Hungra)

8-12 julio

Budapest

Internat. Association for Cross-cultural Psychology: II Congrs europen de psychologie

Congress of Psychology, National Scientific Organizing Committee,
P.O. Box 4, H-378 Budapest (Hungra)

4-9 agosto

Manila

Association of Asian Social Science Research Councils: IX Confrence

biennale
AASSRECm
c/o Indian Council of Social Science Research, 35 Ferozeshah Rd. New Delhi-110001 (India)

444

Servicios profesionales y documentales

18-23 agosto

Mxico, DF

Fdration mondiale pour la sant mentale: Congrs biennal 1991

( T h m e : L ' h o m m e et la science pour la sant mentale)
Federico Puento Silva, C O M F C T A , A.C.. Apt. postal 22-421, Tlalpan
14000. Mexico. DF. (Mexico)

18-24 agosto

Mosc

Fdration internat, des associations de bibliothcaires et des bibliothques: LVII Conseil et Confrence gnrale ( T h m e : Les librairies et la
culture)
IFLA. P . O . Box 95312. 2509 C H La Haye (Pases Bajos)

Septiembre

Europa del Oeste

Tribunal international de l'eau: Runion

Tribunal internat, de l'eau. Damrak 83-1. 1012 LN Amsterdam
Bas)

(Pays-

15-17 sept.

Padua
(Italia)

U n i o n gographique internationale; G r o u p e d'tude sur les changements de l'environnement en zones karstiques: Confrence internationale
Dr. Aldino Bondesan, Dipt, de Geografia, Universila degli Sludi di Padova, Via del Santo 26, 35123 Padua (Italia)

15-20 sept.

Dubrovnik
(Yugoslavia)

Inter University Centre: Confrence ( T h m e : Impact des nouvelles relations Est-Ouest sur la coop. N o r d - S u d )
Inter University Centre. Frana Bulica 4, Yu 50000 Dubrovnik (Yugoslavia)

22-27 sept.

Belfast v
Dublin

Association internat, pour le dveloppement et la gestion des villes anciennes et nouvelles: Confrence ( T h m e : Le renouveau urbain - Etablir l'quilibre)
All'N, 26 rue Emriau, F-75015 Paris (Francia)

24-28 sept.

Dublin

Fdration internat, pour l'habitation, l'urbanisme et l'amnagement

des territoires: 40e Congrs
F1HUAT,
43 Wassenaarseweg, NL-2596 C G La Haye (Pases Bajos)

25-29 sept.

Baltimore

Internat. Society for the History of Rhetoric: Runion

Prof. N. Slruever, Humanities Center. The John Hopkins University,
Baltimore. M D 21218
(EE.UU)

(EE. UU)

Paris

E A P S : U I E S P ; I N E D : Congrs europen de dmographie

SOCFI. Congrs europen de dmographie. 14 rue Mandar, 75002 Paris
(Francia)

Noviembre

Minia
(Egipto)

U n Geogrfica Internacional; G r u p o de estudio sobre el h a m b r e y

la investigacin de sistemas de produccin alimentaria: Conferencia internacional sobre las zonas y lugares crticos
l'rof. F. N. Ibrahim, Institute of Geoscience, University of Bayreuth,
P. O. Box 3008, D-8580 Bayreuth (Alemania)

11-14 nov.

Viena

Centre internat, d'information pour la terminologie: III Colloque d T N F O T E R M - L a terminologie pour le transfert des connaissances
INFOTERM,
Mme Krommer Benz, P.O.Box 130, A1021 Vienne (Austria)

27-29 nov.

Luxemburgo

Office statistique des C o m m u n a u t s europennes: Confrences sur les

ressources humaines l'aube d u X X I sicle
EUROSTAT,
Franois Bgeot. Synthses des statistiques sociales,
L-2920
Luxemburgo

21-25

oct.

445

Servicios profesionales y documentales

1992

20-24 enero

hadan
(Nigeria)

Union gographique internationale; Comission Sant et dveloppement: Runion

Dr. Base, F. lyun, Depl. of Geography, University of hadan, hadan (Nigeria)
Unin Geogrfica Internacional; Comisin Salud y desarrollo; Reunin
Dr. Base, F. Iyun, Depl. of Geography, University of hadan, badn (Nigeria)

20-24 enero

hadan
(Nigeria)

30 abril
2 mayo

Denver
(EE. VU)

Population Association of America: Reunion

PAA, 1429 Duke Street, Alexandria, VA 22314-3402

Junio

Brasil

Confrence des Nations Unies sur l'environnement et le dveloppement

Nations Unies, New York, N.Y. 10017 (EE.UU)

13-17 julio

Viena

Institut International des sciences administratives: 22e Congrs international

USA, I rue Defacq, Bte. 11, B-1050 Bruxelles (Blgica)

9-14 agosto

Washington, DC

Union gographiqe internationale: X X V I I Congrs international

Dr. A. R. de Souza, Secr.-gen., 27th GU Congress. 1145-17lh Streets
N.W., Washington, DC 20036 (EE.UU)

30 agosto
5 sept.

New Delhi

Fdration internat, des associations de bibliothcaires et des bibliothques: LVIII Confrence gnrale (Thme: La bibliothque et les perspectives de la politique d'information)
FLA, P.O. Box 95312, 2509 La Haye (Pases Bajos)

Cuba

Fdration internat, des association internat, des bibliothcaires et des

bibliothques: Confrence gnrale
FLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haye (Pases Bajos)

Praga

Union gographique internationale: Confrence rgionale

Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6,
128 43 Praga2 (Checoslovaquia)

(EE.UU)

1994

22-26 agosto

Libros recibidos

Generalidad,
Documentacin, Progreso
M a y z Vallenilla, Ernesto. Fundamentos de la mela-tchnica. Caracas, Monte Avila Editores; Instituto
internacional de estudios avanzados, 1990. 150 p. index.
Nagel, Stuart S . Decision-Aiding
Software: Skills, Obstacles and Applications. London, Macmillan Academic and Professional Ltd., 1991.
300 p. tabl. bibl. index. (Policy Studies Organization Series). Hardback
45.
Organigramme de la Commission
des communauts europennes. Luxembourg. Office des publications
officielles des C o m m u n a u t s europennes, 1990, 151p.
Rpertoire mditerranen: Centres
d'action, de recherche et de formation, 1991. Paris, Fondation Ren
Seydoux pour le m o n d e mditerranen, 1991.211 p.

Filosofa, Psicologa
A d a m , Barbara. Time and Social
Theory. Cambridge. U . K . , Politv
Press, 1990. 192 p . bibl. index.
29.50
Ambroselli, Claire. Le Comit d'thique. Paris. Presses universitaires
de France, 1990, 126 p. (Que saisje?).
Quadens, Olga; West, Pat. L'architecture du rve: Du cerveau la culturc. Louvain. Editions Peeters,
1990. 168 p.
Skinner, Quentin. The return <>l
Grand Theory in the Human Sciences. Cambridge, Cambridge University. 1990-215 p. bibl. ind. 4.95.
Tufte, Edward R . Envisioning Information. Cheshire, Connecticut.
Graphics Press, 1990, 126 p. m a p .
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Turner, B . S . Theories of Modernity

and Post-Modernity. London, Sage,
1990. 184 p. bibl. ind. 9.95.

Ciencias sociales
United Nations Children's Fund.
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for Children in the 1990s. N e w
York, U N I C E F , 1990. 61 p. fig.

Sociologa, Sociografa

Rollet-Echalier, Catherine. La politique l'gard de la petite enfance

sous la lile Rpublique. Paris, Presses universitaires de France; Institut
national d'tudes dmographiques,
1990. 593 p. m a p . ill.fig.tabl. (Travaux et documents. Cahier 127).
200 FF.
Voydanoff, Patricia; Donnelly, Brenda W . Adolescent Sexuality and
Pregnancy: London, Sage Publications, 1990. 132 p. tabl. bibl. index.
(Family Studies Text Series, 12).
9.95.

Denoyel, Nol. Le biais du gars: Travail manuel et culture de l'artisan.

Demografa, poblacin
Paris, Editions universitaires;
U N M F R E O , 1990. 202 p. fig. ill.
tabl. bibl. (Altrologie - MsonanOrganisation de coopration et de
ce). 112 FF.
dveloppement conomiques. Les
migrations: Aspects dmographiFrambes Buxeda, Aline. Sociologa
ques. Paris, O C D E , 1991. 82 p .
politica puertorriquea. San Juan de
graph, tabl. bibl. 125 F.; 15; $26;
Puerto Rico, Editorial Tortuga Ver48 D M .
de, 1990. 180 p.fig.ill. tabl. bibl.
Lapeyronnie, Didier; Frybes, M a r cin; Couper, Kristin; Joly, Daniele.
L'intgration des minorits immigres - Etude comparative: France Grande-Bretagne.
Paris, Agence
pour le dveloppement des relations
interculturelles, (1990). 329 p. fig.
tabl. bibl.

United Nations. Department of International Economie and Social Affairs. World Population Policies,
vol. 3: Oman to Zimbabwe. N e w
York, United Nations, 1990. 263 p.
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Ciencia poltica

Lynn, Laurence E . ; M c G e a r y , M i chael G . H . (eds.). Inner-City Poverty

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D . C . , National A c a d e m y Press,
1990.
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Bebler A . ; Seroka, J. (eds.) Contemporary Political Systems. L o n d o n .

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Organisation mondiale de la sant.

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E U R O . 108). 8 FS.

Greece. T h e General Secretariat for

Press and Information. Peace Mission: The Initiative of lhe Six for
Peace and Disarmament.
Athens,
Information Department; T h e G e neral Secretariat for Press and Information, 1988. 165 p. ill.

Norvez, Alain. De la naissance l'cole: Sant, modes de garde et prs- Gould, Carol C . Rethinking Democolarit dans la France contemporai- cracy. Cambridge, Cambridge Unine. Paris. Presses universitaires de versity, 1 9 7 8 . Bibl. ind. 1 9 . 9 5
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448
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L o n d o n , Macmillan Press. 194,
273 p . bbl. ind. 12.9.

Ciencias econmicas
The Balance Between Industry and
Agriculture in Economic Development, vol. 3: Manpower and Transfers, ed. by S u k h a m o y Chakravarty;
vol. 4: Social Effects, ed. by Irma
A d e l m a n and Sylvia Lane. London,
Macmillan Press in Assoc, with the
International E c o n o m i c Association, 1989, 354 p.; 244 p. fig. tabl.
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Libros recibidos
R o o m , G r a h a m (y otros). New Poverty in the European
Community.
L o n d o n M a c m i l l a n Press L t d . ,
1990. 135 p. bibl. index. (The Social
Dimension of the Single European
Market). Harback 3 5 .
Sabbagh, George (ed.). The Modern
Economic and Social History of the
Middle East in its world Contract.
Cambridge, Cambridge University,
Press. 1989. 161 p . bibl. index.
22.50

Chantai. De l'enfance la majorit:

Droits de l'enfant, de sa famille, de ses
ducateurs. Paris, E S F diteur, 1990.
194 p. tabl. bibl. index. 160 F.
Lenoble J. (bajo la dir. de). La crise
du juge. Bruxelles, E . Story-Scientia;
Paris, Editions juridiques et fiscales, 1990, 171 p . (La pense juridique moderne). 180 F .

Administracin pblica

Sassen, Saskia. The Mobility of LaBlack, Maggie. From

Handpumps
bour and Capital: A Study in Inter- to Health: The Evolution of Water
national Investment
and Labor
and Sanitation Programmes in BanFlow. Cambridge; N e w York, C a m gladesh. India and Nigeria. N e w
bridge University Press, 1 9 8 8 .
York, United Nations Childern's
224 p. tabl. bibl. index. Paperback
Fund, 1990. 133 p.fig.ill.
$14.95.
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Shiraishi, Takashi; Tsuru, Shigeto
Le fonctionnaire dtrn'.' L'Etat au
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Eliasson, Gunnar; Klster, Stefan;
in der kommunalen SozialverwalGraduates: Earnings. Earings Diffe- tuni; Opladcn, Westdeutscher VerLindbcrg, T h o m a s (y otros). The
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449

Libros recibidos
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University of North Carolina Press,
1990. 254 p. bibl. index. Hardback
$29.95: Paperback $12.95.

Pan's, Institut national de recherche

pdagogique. 1990. 190 p. 70 F.
Lesne, Marcel; IVIinvielle, Yvon. Socialisation et formation. Pan's, Editions Paideia, 1990. 237 p. bibl.
200 F.

noves. Mxico. Universidad national autnoma, 1990. 559 p. fig. ill.

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Historia

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Asia (ed. Denis Sinor). Cambridge.
Christine. Introduction l'ducation Cambridge University Press, 1990.
spcialise. Toulouse. Privat, 1991. 518 p. bibl. ind. 60.
Boeren, Ad.; Kater, Adri (eds.). Del124 p. tabl. bibl. 70 F.
silife: An Educational Strategy to
Lapidus, Ira M . A History of Islamic
Fight Poverty. La Haya, Centre for
Societies, Cambridge, Cambridge
the Sludv of Education in DeveloBiografa
University Press, 1988. 1002 p.
ping Countries. 1990. 221 p. ( C E S O
bibl. ind. 15.
Paperback, 9). Dfl. 20.
Berghe, Pierre L . van der. Stranger
in Their Midst. London, Universitv Nachmani, A m i k a m . Israel. Turkey
Press in Colorado. 1990. 3 0 0 p .
International Standing Conference
and Greece. London, Frank Cass,
23.70.
for the History of Education / Servi1990. 130 p. bibl. ind. 24.
ce d'Histoire de l'Education. Guide
international de la recherche en his- Mxico. Universidad nacional autRevue du monde musulman et de la
toire de l'ducation / Internationalnoma. Instituto de investigaciones
Mditerrane. Les Arabes, les
Guide for Research in the History of antropolgicas. Para conocer al
Turcs et la Rvolution franaise.
Education, ed. by Pierre Caspard.
hombre: Homenaje a Santiago Gen. 52-53. 1990,304 p. 150 F.

Educacin

Publicaciones recientes de la Unesco

(incluidas las auspiciadas por la U n e s c o * )

Anuario estadstico de la Unesco cin sobre las ciencias sociales). E n 1990. Pars, Unesco, 1990. v . p . cuadernado, 100 F .
350 F.
Estudios en el extranjero / Study
Abroad / Etudes l'tranger, vol.
Bibliographie internationale des
1989-1990-1991.
Paris,
sciences sociales: Anthropologie /In- XXVI,
ternational Bibliography of the So- Unesco, 1989. 1408 p. 82 F.
cial Sciences: Anthropology, vol. 32,
Index Iranslationum, vol. 37, 1984.
1986. London; N e w York! RoutledParis, Unesco, 1990. 1099 p. 350 F .
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Informe de la comunicacin en el
1990. 609 p . (Diffusion: Offilib, Pamundo. Paris, Unesco, 1990. 549 p .
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World Directory of Human Rights

Teaching and Research Institutions,
1st ed. / Rpertoire mondial des institutions de recherche et de formation sur les droits de l'homme /Repertorio mundial de instituciones de
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Unesco; Oxford, Berg Publishers
Bibliographie internationale des
Ltd., 1988.
International Yearbook of Educasciences sociales: Science conomition, vol. 42, 1990 - Literacy and illi-216p. (World Social Science Inforque / International Bibliography of
mation Directories / Rpertoires
teracy in the World: Situa/ion,
the Social Sciences: Economics,
Trends and Prospects, by S e m a T a n - mondiaux d'information en scienvol. 35, 1986. London; N e w York.
guiane. Paris, Unesco, 1990. 163 p . ces sociales / Repertorios mundiales
Routledge / for / The Internat. C o m de informacin sobre las ciencias
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sociales). Encuadernado, 125 F .
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Repertorio internacional de organisOffilib, Paris) 900 F.
World Directory of Peace Research
mos de juventud, 1990 / Rpertoire
international des organismes de jeu- and Training Institutions, 6th ed. /
Bibliographie internationale des
Rpertoire mondial des institutions
nesse / International Directory of
sciences sociales: Science politique /Youth Bodies. Paris, Unesco, 1990.
de recherche et de formation sur la
International Bibliography of the
paix / Repertorio mundial de institu4 7 7 p . index. 140 F .
Social Sciences: Political Science,
ciones de investigacin y de formavol. 35, 1986. London; N e w York,
Selective Inventory of Social Science cin sobre la paz. Pars, Unesco; O x Routledge / for / The Internat. C o m ford, Berg Publishers Ltd., 1988,
Information and Documentation
mittee for Social Science Inform,
Services, 1988, 3rd d. /Inventaire 271 p. (World Social Science Inforand D o c , 1989. 751 p. (Diffusion:
slectif des services d'information et mation Directories / Rpertoires
Offilib, Paris) 900 F .
de documentation en sciences socia- mondiaux d'information en scienles / Inventario de servicios de infor-ces sociales / Repertorios mundiales
Bibliographie internationale des
macin y documentacin en ciencias de informacin sobre las ciencias
sociales). Encuadernado, 1 5 0 F .
sciences sociales: Sociologie / Inter-sociales. Paris, Unesco; Oxford.
national Bibliography of the Social
Berg, 1988. 6 8 0 p . (World Social
Sciences: Sociology, vol. 36, 1986. Science Information Directories /
World Directory of Social Science
London: N e w York. Routledge / for
Rpertoires mondiaux d'informaInstitutions, 1990, 5lh ed. /Rper/ T h e Internat. Committee for Sotion en sciences sociales / Repertotoire mondial des institutions de
cial Science Inform, a n d D o c , rios mundiales de informacin sosciences sociales / Repertorio mun1990. 351 p . (Diffusion: Offilib, Pabre las ciencias sociales). Encuaderdial de instituciones de ciencias soris) 900 F .
nado, 150 F .
ciales. Pars, Unesco, 1990. 1211 p .
(World Social Science Information
Directory of Social Science Informa- Seminario sobre identidad cultural y Services / Services mondiaux d'intion Courses, Isled. / Rpertoire des modernidad: Nuevos modelos de re- formation en sciences sociales / Servicios mundiales de informacin soBarcelona,
cours d'information dans les scien- laciones culturales,
bre ciencias sociales). 225 F .
ces sociales / Repertorio de cursos en 27-30 de Noviembre de 1990. Barceinformacin en ciencias sociales. lona, Federaci Catalana d'Associacions i Clubs Unesco, 1990, v.p.
Paris, Unesco; Oxford, Berg P u World Directory of Teaching and
blishers Ltd., 1988. 167 p. (World
Research Institutions in InternatioSocial
Science
Information
Unesco Yearbook on Peace and Connal Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire
Directories / Rpertoires mondiaux
flict Studies, 1988. Paris, Unesco; mondial des institutions de formad'information en sciences sociales /
N e w York, Greenwood Press, 1990.
tion et de recherche en droit internaRepertorios mundiales de informa241 p. index. 300 F .
tional / Repertorio mundial de insti-

452

Publicaciones recientes de la Unesco

Iliciones deformacin y de investiga- sobre las ciencias sociales). 9 0 F .

cin en derecho internacional. Pars,
Unesco, 1990. 387 p. (World Social
H 'orld List of Social Science PeriodiScience Information Directories /
cals, 1986, 7 th ed. / Liste mondiale
Rpertoires mondiaux d'informades priodiques spcialiss dans les
tion en sciences sociales / Repersciences sociales / Lista mundial de
torios mundiales de informacin
revistas especializadas en ciencias

sociales. Pars, Unesco, 1986.818 p.

index. (World Social Science Information Services / Services m o n diaux d'information en sciences sociales / Servicios mundiales de informacin sobre ciencias sociales).
100 F.

* Cmo obtener estas publicaciones: a) las publicaciones de la Unesco que lleven precio pueden obtenerse en la
Editorial de la Unesco, Servicio de Ventas. 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars, o en los distribuidores nacionales; b)
las co-publicaciones de la Unesco pueden obtenerse en todas las libreras de alguna importancia o en la Editorial de
la Unesco.

Nmeros aparecidos

Desde 1949 hasta 1958. esta Revista se public con el ttulo de International Social Science Bulletin/Bulletin international tle\
sciences sociales Desde 1978 hasta 1984. la RICS se ha publicado regularmente en espaol y. en 1987, ha reiniciado su edicin
espaola con el nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la U N E S C O . Divisin de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc.. 300 N Zeeb Road. Ann Arbor, M I
48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street. Nueva York, N Y 100I7 (USA). Las microfichas tambin estn disponibles en la U N E S C O . Divisin de publicaciones peridicas.

Vol. XI, 1959

Vol. XVIII, 1966

N u m . 1 Social aspects of mental health*

N u m . 2 Teaching of the social sciences in the
USSR*
N u m . 3 The study and practice of planning*
N u m . 4 Nomads and nomadism in the arid zone*

N u m . 1 H u m a n rights in perspective*
N u m . 2 M o d e r n methods in criminology*
N u m . 3 Science and technology as development factors*
N u m . 4 Social science in physical planning*

Vol. XII, 1960

Vol. XIX, 1967

N u m . 1 Citizen participation in political life*

N u m . 2 T h e social sciences and peaceful co-operation*
N u m . 3 Technical change and political decision*
N u m . 4 Sociological aspects of leisure*

Num.
Num.
Num.
Num.

Vol. XIII, 1961

N u m . I Theory, training and practice in management*

N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused research*
N u m . 3 Motivational patterns for modernization*
N u m . 4 T h e arts in society*

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Post-war democratization in Japan*

Recent research on racial relations*
T h e Yugoslav c o m m u n e *
T h e parliamentary profession*

Vol. XIV, 1962

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Images of w o m e n in society*
Communication and information*
Changes in the family*
Economics of education*

Vol. XV, 1963

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Opinion surveys in developing countries*

Compromise and conflict resolution*
Old age*
Sociology of development in Latin America*

1
2
3
4

Linguistics and communication*

T h e social science press*
Social functions of education*
Sociology of literary creativity

Vol. XX, 1968

Vol. XXI, 1969

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Innovation in public administration

Approaches to rural problems*
Social science in the Third World*
Futurology*

Vol. XXII, 1970

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Sociology of science*
Towards a policy for social research*
Trends in legal learning*
Controlling the h u m a n environment*

Vol. XVI, 1964

Vol. XXIII, 1971

N u m . 1 Data in comparative research*

N u m . 2 Leadership and economic growth*
N u m . 3 Social aspects of African resource development*
N u m . 4 Problems of surveying the social science and
humanities*

N u m . 1 Understanding aggression
N u m . 2 Computers and documentation in the social
sciences*
N u m . 3 Regional variations in nation-building*
N u m . 4 Dimensions of the racial situation*

Vol. XVII. 1965

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

M a x Weber today/Biological aspects of race*

Population studies*
Peace research*
History and social science*

Vol. XXIV 1972

Num.
Num.
Num.
Num.

1
2
3
4

Development studies*
Youth: a social force?*
T h e protection of privacy*
Ethics and institutionalization in social
science*

Nmeros aparecidos

454
Vol. XXV 1973

Vol. XXXIV. 1982

N u m . 1/2 Autobiographical portraits*

N u m . 3 The social assessment of technology*
N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads

Nm.
Nm.
Nm.
Nm.

91
92
93
94

Imgenes de la sociedad mundial

El deporte
El hombre en los ecosistemas
Los componentes de la msica

Vol. XXVI. 1974

Vol. XXXV. 1983

N u m . 1 Challenged paradigms in international

relations*
N u m . 2 Contributions to population policy*
N u m . 3 Communicating and diffusing social science*
N u m . 4 The sciences of life and of society*

Num.
Nm.
Nm.
Nm.

Vol. XXVII. 975

Vol. XXXVI. 1984

N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and applications*

N u m . 2 The uses of geography
N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena
N u m . 4 Professionalism in flux

Nm.
Nm.
Nm.
Nm.

Vol. XXVIII. 1976

N u m . 1 Science in policy and policy for science*
N u m . 2 The infernal cycle of armament*
N u m . 3 Economics of information and information
for economists*
N u m . 4 Towards a new international economic and
social order*
Vol. XXIX. 1977
N u m . 1 Approaches to the study of international organizations
N u m . 2 Social dimensions of religion
N u m . 3 The health of nations
N u m . 4 Facets of interdisciplinarity
Vol. XXX. 197H
N u m . 1 La territorialidad: parmetro poltico
N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial
N u m . 3 Viviendas humanas: de la tradicin al
modernismo
N m . 4 La violencia
Vol. XXXI. 1979
N m . 1 La pedagoga de las ciencias sociales: algunas
experiencias
N m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N m . 3 Modos de socializacin del nio
N m . 4 En busca de una organizacin racional
Vol. XXXII. 1980
N m . I Anatoma del turismo
N m . 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa contra comunidades?
N m . 3 El trabajo
N m . 4 Acerca del Estado
Vol. XXXIII. 1981
N m . 1 La informacin socioeconmica: sistemas,
usos y necesidades
N m . 2 En las fronteras de la sociologa
N m . 3 La tecnologa y los valores culturales
N m . 4 La historiografa moderna

95
96
97
98

El peso de la militarizacin
Dimensiones polticas de la psicologa
La economa mundial: teora y realidad
La mujer y las esferas de poder

99 La interaccin por medio del lenguaje

100 La democracia en el trabajo
101 Las migraciones
102 Epistemologa de las ciencias sociales

Vol. XXXVII. 985

Nm.
Num.
Nm.
Nm.

103 International comparisons

104 Social sciences of education
105 Food systems
106 Youth

Vol. XXXVIII. 1986

Num.
Num.
Num.
Num.

107 Time and society

108 The study of public policy
109 Environmental awareness
110 Collective violence and security

Vol XXXIX. 1987

Num.
Num.
Num.
Num.

111 Ethnic phenomena

112 Regional science
113 Economic analysis and interdisciplinarity
114 Los procesos de transicin

Vol. XL. 1988

Nm.
Nm.
Nm.
Nm.

115 Las ciencias cognoscitivas

116 Tendencias de la antropologa
117 Las relaciones locales-mundiales
118 Modernidad e identidad: un simposio

Vol. XU, 1989

N m . 119 El impacto mundial de la Revolucin francesa
N m . 120 Polticas de crecimiento econmico
N m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
N m . 122 El conocimiento y el Estado
Vol. A X / / , 1990
Nm.
Nm.
Nm.
Nm.

123 Actores de las polticas pblicas

124 El campesinado
125 Historias de ciudades
126 Evoluciones de la familia

Vol. XLI1I. 991

N m . 127 Estudio de los conflictos internacionales
*Nmeros agotados

Informe

sobre la

En esta obra se analiza el estado actual de las comunicaciones en el

m u n d o , desde diversos ngulos. Se examina la cooperacin mundial
en cuanto a comunicacin y desarrollo, el estado de la tecnologa, la
circulacin de la informacin, el empleo, la formacin, los aspectos
jurdicos, los convenios vigentes, etc. Se incluyen bibliografa, seas
de instituciones especializadas y estadsticas recientes sobre los
medios de comunicacin, cine, libros, comercio de programas y
mercancas, y otros aspectos.

QUIEN ESQUEN EN EL M U N D O
DE LAS COMUNICACIONES?
POR QU LA DESREGLAMENTACIN?
LA FORMACIN DE LOS COMUNICADORES

La UNESCO acaba de publicar una recopilacin de Informacin de una

riqueza nunca alcanzada (...) Este informe, fruto de un considerable
trabajo colectivo, deber aportar grandes servicios a todos quienes
trabajan para el desarrollo de la comunicacin (...)
Panormica Catlica (Panam), 12.08.90.

Para adquirirlo se ruega dirigirse al agente de ventas de las publicaciones de la U N E S C O en su pas, o a la Editorial de la Unesco, Servicio de Ventas, 7, place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia), adjuntando un cheque en francos franceses o en otra m o n e d a convertible.
El precio incluye el franqueo por va martima.

U N E S C O , 1990
ISBN 92-3-302628-0
549 pginas, precio: 348 FF

gp

el

A
A

mundo

Suscrbase

REVISTA HOMINES
Revista Latinoamericana d e Ciencias Sociales
(Directora: Aline F r a m b e s - B u x e d a )

-Zora Moreno: "El teatro popular en Puerto Rico"

-Jaime Ensignia: "El movimiento sindical en
Chile"
-Sylvia Enid Arocho Velazquez: "Las medallas y
los museos en Puerto Rico"
-Nstor Garca Canchini: "Sobre cultura popular"
-Nils Castro:"Objetivos Estratgicos de Estados
Unidos en Panam"
-Aline Frambes-Buxeda: "Clases sociales y
poltica en la Integracin Andina"
-Andrs Serbin: "Vientos de cambio en la U R S S "
-Antulio Parrilla: "La mujer en la Iglesia"
-Liliana Cotto: "Sindicatos hoy en Puerto Rico"

Tarifa de Suscripcin Anual (Dos Ediciones)

Puerto Rico $15.00
Europa, Sur Amrica, Africa, Asia $25.00
Estados Unidos, Caribe y Centroamericana $22.00
Enve su cheque o giro postal a:

Directora-Revista H O M I N E S ,
Depto. de Ciencias Sociales.
Universidad Interamencana, Apartado 1293,
Hato Rey, Puerto Rico 00919

Repertorios de la Unesco
Los Repertorios mundiales
de informacin en ciencias sociales
se preparan en versin trilinge
a partir del Banco de datos
D A R E de la Unesco, que contiene
datos sobre instituciones
de investigacin y de formacin,
servicios de informacin
y de documentacin,
/ publicaciones peridicas
que se especializan
en el mbito de las
ciencias sociales.

Repertorio mundial de instituciones de ciencias sociales

quima edicin, 1990, 1211 p.
ISBN 92-3-0025S2-6 (FF. 22S).
Presenta dalos de anualidad acerca de ms de 2000 instituciones, sociedades y grupos especializados en ciencias sociales,
sus actividades, investigaciones en curso y publicaciones.
Los datos referentes a instituciones especializadas en los
campos del derecho internacional, de la paz y de los derechos
humanos se presentan en volmenes complementarios e incluyen una informacin detallada sobre su programa de formacin:
- Repertorio mundial de instituciones de formacin y de
investigacin en derecho internacional
segunda edicin, 1990, 38^ p.
ISBN 92-3-0026-H-l (FF, 90).
- Repertorio mundial de instituciones de investigacin y
de formacin sobre la paz
(sptima edicin en preparacin).

Para adquirir estos repertorios,

se ruega escribir a

- Repertorio mundial de instituciones de investigacin y

de formacin en materia de derechos humanos
1988,216 p.
ISBN 92-3-102504-X (FF. 12S)
Lista mundial de revistas especializadas en ciencias
sociales
(octava edicin en preparacin)
Contiene informacin detallada y completa sobre ms de
4 500 revistas publicadas en los pases desarrollados, as c o m o
en los pases en desarrollo, incluyendo las revistas bibliogrfi
cas y las de resmenes analticos.
Inventario selectivo de servicios de informacin
y documentacin
tercera edicin, 1988, 680 p.
ISBN 92-3-002575-5 (FF, ISO).
Presenta una descripcin detallada de los mbitos de actividad, colecciones y servicios ofrecidos por 89-1 servicios. Tambin incluve un ndice de bases de datos.

Editorial de la Unesco

7. place de Fontcnoy
75700 Paris, Francia
Fax: (1)4273.30.07

CIS
Centro de
Investigaciones
Sociolgicas

Reis
Revista Espaola
de Investigaciones
Sociolgicas

50

Enero-Marzo 1991

Director
Luis Rodrguez Ziga
Secretaria
Mercedes Contreras Porta
Consejo de Redaccin
Manuel Castells, R a m n Cotarelo, Juan Diez
Nicols, Jess M . de Miguel, M . a Luz Moran,
Ludolfo Paramio, Alfonso Prez-Agote, Juan
Salcedo, Jos F. Tezanos
Redaccin y suscripciones
Centro de Investigaciones Sociolgicas
Montalbn, 8. 28014 Madrid (Espaa)
Tels. 580 70 00 / 580 76 07
Distribucin
Siglo XXI de Espaa Editores, S . A .
Plaza, 5. 28043 Madrid
Apdo. postal 48023
Tels. 759 48 09 / 759 45 57
Precios de suscripcin
Anual (4 nmeros): 4.000 ptas. (35 $ U S A )
Nmero suelto del ltimo ao: 1.200 ptas.
(12$ U S A )

Elecciones Latinoamericanas
Coordinador: Ludolfo Paramio
Liliana D e Riz
Argentina:
El comportamiento
electoral durante la
transicin
democrtica
(1983-1989)
Jos Woldenberg
Elecciones y
legislacin en Mxico
Rodrigo B a o
Elecciones en Chile:
Otra vez lo mismo
o al revs?
Jos Alvaro Moiss
Elecciones,
participacin
y cultura poltica:
Cambio y
continuidades

Edelberto TorresRivas
La recomposicin del
orden: Elecciones
en Centroamrica.
J. L. Piuel Raigada
La cultura poltica
del ciudadano y la
comunicacin poltica
en T V , en la
transicin
poltica del plebiscito
chileno
(octubre 1988).
I. Metodologa.
II. Conclusiones
Jos Medina
Echavarria
La posicin de
Amrica Latina en
las condiciones de
la distensin
Crtica d e libros
Datos d e opinin

CONTRIBUCIONES
Estudios Interdisciplinarios sobre Desarrollo y Cooperacin Internacional
Edil or
Konrad-Adenaucr-Stiflung Asociacin Civil
Ccnlro Inleidisciplinai'io de Estudios
sobre el Desarrollo Latinoamericano
Director: Helmut Witlelsburger

Administracin > Documentacin

Carlos Merle. O m a r Ponce
Consejo de Redaccin
Judith Bojman. Carlota Jackisch
H e r m a n n Schneider. Laura VMIarruel,
Helmut Wiuelsburger

Colaboradores del Centro

Judith Bojman, Carlota Jackisch.
Carlos Merle. O m a r Ponce
H c i m a n n Schneider Laura ViHarruel.
Helmut Wiitelshurgcr

Secretaria de Redaccin
Laura Villarruel

Ediloiil
Artculos

Notas

Miguel A Gallo
Responsabilidades sociales ih'iilio v acia de lu empresa

Balam e pi eh minai de la economia de Amei n a Lai ma

Gon/alo Parol
Empresa v sociedad Desabas paiu el liitino
Michael Nosak
Desanollo cconbmno

i El Caribe, 9ut>

Karsien Schrder
El onsiiimdo v sus derechos
Volkmar Kohler
Esiiatcia paia e! destin olio El hombre como cerna del nteres

de abaja hacia aniba

Miguel de la Madrid Hui lado

Llvio Baklinclli
( ausentem ias dei subito den timbe del t am uni sunt

Amsic economic o y consolidacin i/emocialna

L/ett iones en irasil

W im Kosters
La impoitancta de la pequea v mediana empresa en la '.continua Sm nil
de Men ad. >

Eleu iones en (iiiatemaa

Elecciones en Haiti

Relectura de clsicos

Documentos

Enrique Aguilar
(htega y ht Revolucin Eia/itcsa

Juan Pablo II
Si quietes la paz i espeta la . anaemia

le tada

hombic

Comentario de libros
( arlos Floi ia
I.a dimension pollina de lu \u/a

Carlos Escude
/:/ frataso del proveito amaitino Educacin c ideologia,
por Dolores Cullen Crisol
Pierre Manent
listona del pensamiento hbcial,
por Enrique Aguilar

S e \ m o u r M . Lipset
Sistemas pallidal tos r icpic\ciita< ion de giu/'os so, la/es
Werner Simon
, I oimacioii palana a tunes de los punidos '
E n n q u c Zlela Pucciro
Modelos de partido poli/no r M tnanciatiiiaiia

Personas y hechos

Rolf Eschenburg
La elimination de los i denes-

Vacian Ha\el
Mi sueo

Heinrich Oberreuter
Legitimidad y comunicacin

Helmut Nagelschmil/
La etonoima alemana a laiz de la itmthuttn

Cultura > poltica

Karl Z u a d z k \
\h muniu, cl mayoi unpoiladoi agiurto del mundo

Wolfgang Bergsdorf

Scmiiiuno m/ei national Intcn elacin entie la consolidacin tic la demociacia \

el uniste de la economa" /tonutnnado de Prensa)

Espiilu \ podei Ias i elaciones cune liieraiina y po/un

Publicacin trimestral d e la K o n r a d - A d e n a u c r - S l i f t u n g A . C . - C e n t r o Inlerdisciplinai io

d e Estudios sobre el Desarrollo L a t i n o a m e r i c a n o C I E D L A
Ao

VIH - N

1 ( 2 9 ) - Flncro-marzo. I99I

Redaccin \ Administracin C I E D L A , Leandro N . M e m 640 - 20 Piso

1001 Buenos Aires. Republica Argentina.
Telfonos (00541) 3 1 3-3522/1511/^Sl*j/31 2-69 l 8
T L X 24751 K A S B A A R
F A X (00541) 3] 1-2402
Derechos adquiridos por K O N R A D A D E N A U E R - S T I F T U N G A . C .
Registro de la Propiedad Inieleelual N * 266 3IU
Hecho el deposito que matea la le\ 1 I 723

oo
estudios sociales
N. 67 /trimestre 1 / 1 9 9 1

PRESENTACIN

E. CANETTI: EXPOSICIN DEL

PODER
DESQUICIADO.
Juan
Rivano.

Pg.

Pg.

147

Pg.

163

Pg.

167

Pg.

175

Pg.

179

Pg.

189

Pg.

199

ARTCULOS
EFECTOS DE LA BIOTECNOLOGIA AGRCOLA EN LOS RECURSOS FITOGENETICOS EN CHILE.
U N A APROXIMACIN SOCIOLGICA. Jubel R. Moraga-Rojel

RESENAS BIBLIOGRFICAS
HEIDEGGER Y EL NAZISMO
(Vctor Farias). Rogelio Rodrguez M .

Pg

APLICACIN DE LOS CONOCIMIENTOS EXISTENTES PARA MEJORAR

LAS CONDICIONES DEL MEDIO
AMBIENTE Y DE SALUD. Dr. Pedro
Naveilln

Pg.

29

UN MODELO JAPONES O UN
MODELO PROPIO? Daro Rodrguez M .

Pg.

69

M A S EDUCACIN, M E N O S POBREZA POLITICA ENTRE LOS JOVENES. Jos Weinstein

Pg.

79

LA ENSEANZA DE LA PSICOLOGIA EN LA EDUCACIN MEDIA.

Jorge Cataln A .

Pg.

89

LOS GRANJEROS EN EL MERCADO: UN ESTUDIO DEL POPULISMO

AGRARIO EN ESTADOS UNIDOS:
1867-1896. Ral Atria B.

Pg.

99

TECNOLOGIA Y ANTROPOLOGIA
EN EL CONTEXTO DEL NUEVO
M U N D O . Mario Orellana R.

DOCUMENTOS

Pg. 133

FACTIBILIDAD DE UN PROGRAM A DE EDUCACIN ESTTICA,

PARA LA ENSEANZA MEDIA.
Eduardo Monreal
QUEHACER
UNIVERSITARIO:
PROCESO PRODUCTIVO. Soledad Ramrez
PERSPECTIVAS REGIONALES DE
UN DESARROLLO A ESCALA HUM A N A . Horacio Larran.
INFLUENCIA DE MARITAIN EN
LOS
ORGENES DEL SOCIALCRISTIANISMO
CHILENO
EN
SU
EXPRESIN
POLITICA
(1930-1950). Jaime Caiceo E.
CONTENIDO Y AUTORES DE N U MEROS ANTERIORES DE LA REVISTA ESTUDIOS SOCIALES.

corporacin de promocin universitaria

Los artculos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de

sus autores y no necesariamente representan la posicin de la Corporacin

EL TRIMESTRE
ECONMICO
COMIT DICTAMINADOR:
Carlos Bazdresch P., Jos Casar, Jorge Hierro, Jos Romero, Inder Ruprah, Luca Segovia, Rodolfo de la Torre, Kurt Unger, Rafael del Villar. CONSEJO
EDITORIAL: Edmar L Bacha,
Enrique Crdenas, Jos Blanco, Gerardo Bueno, Hctor L. Diguez, Arturo Fernndez, Ricardo FfrenchDavis, Enrique Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo Hausmann, Albert O . Hirschman, David Ibarra, Francisco
Lopes, Guillermo Maldonado, Jos Antonio O c a m p o , Luis ngel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Fernando Rosenzweig t (Presidente), Francisco Sagasti, Jaime Jos Serra, Jess Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel,
Carlos Tello, Ernesto Zedillo.
Director: Carlos Bazdresch P. Subdirector: Rodolfo de la Torre
Secretario de Redaccin: Guillermo Escalante A .

Nm. 229

Mxico, Enero-Marzo de 1991

Vol. LVIII(1)

SUMARIO
ARTCULOS:
Joseph R a m o s y
Nicols Eyzaguirre

Restauracin y conservacin de los equilibrios macroeconmicos bsicos

Mauricio Rojas

Notas para el estudio del cambio social a comienzos del

quinto ciclo de Kondratiev

Elio Londero

Los fundamentos del anlisis costo-beneficio y su reflejo en

las principales versiones operativas

Daniel H e y m a n n ,
Fernando Navajas e
Ignacio W a r n e s

Conflicto distributivo y dficit fiscal: Algunos juegos inflacionarios

Dilip Mookherjee
y Debraj Ray

El aprendizaje en el trabajo y la estructura industrial del mercado: Un panorama

Eliana Cardoso

De la inercia a la megainflacin: El Brasil en los ochenta

David Ibarra

Notas sobre la integracin latinoamericana

N O T A S Y C O M E N T A R I O S : Juan M . Rivera, Kenneth P. Jameson, K w a n S . Kim y Lee A . Tavis,

Comunicacin entre gobierno y transnacionales: Una comparacin de Mxico y Corea
R E S E A S B I B L I O G R F I C A S : Carlos Mrquez Padilla: Gerry Rodgers (comp.), Urban Poverty and
Labour Market. Access to Jobs and Incomes in Asian and Latin American Cities, Ginebra, Organizacin Internacional del Trabajo, 1989, 2 5 7 , pp.
DOCUMENTOS:
Palabras de Vctor L. Urquidi al recibir el premio Iberoamericano de Economa
Ral Prebisch
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