Talleres

TALLER N 6
IDENTIFICACION DE REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

1.

OBJETIVOS:

Clasificar los siguientes hallazgos evaluando las situaciones objetivamente y

determinando, de acuerdo a los requisitos normativos, si existe evidencia para declarar
una No Conformidad o solo una Observacin.
2.

INSTRUCCIONES:

Analice cada una de las situaciones que se presentan, indicando a que seccin y/o
prrafos de la norma ISO 9001:2008 corresponde; adems, indique si sta situacin
corresponde a una No Conformidad u solo Observacin.
TIEMPO:
60 minutos, el taller se debe desarrollar en grupos de trabajo segn indicaciones
brindadas en clase.

Clasifique los siguientes hallazgos que se dan a continuacin en No Conformidad u

Observacin:
1.

Al visitar las oficinas de una gran organizacin, mientras diriga una auditora,
un auditor descubri que no haba ningn mtodo para registrar las quejas del
cliente segn el procedimiento que l haba visto durante su estudio de oficina.
Apartado:
8.2.1 SATISFACCION DEL CLIENTE NO CONFORMIDAD

2.

El Director de Ventas dijo a los auditores que l haba dado el anexo del Jefe
del Taller a los clientes, para que pudieran telefonear y poder cambiar las
cantidades de las rdenes de compra emitidas sin ninguna demora.
Apartado:
7.2.2.B REVISION DE LOS REQUISITOS
PRODUCTO NO CONFORMIDAD

3.

RELACIONDOS

CON

EL

El auditor que investigaba un proceso de montaje se encontr con un operario

que manejaba un micrmetro que no estaba etiquetado como formando parte
del sistema de calibracin. Despus de comentar esto con el Jefe de Taller, ste
dijo que el instrumento era nuevo y que los instrumentos nuevos no necesitaban
certificados de calibracin.
Apartado:
7.6.A CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION NO CONFORMIDAD

Pgina 1

Talleres

4.

Un equipo auditor al visitar una firma encontr lo siguiente:

a. Los planos codificados para taller de extrusin estaban fuera de fecha.
b. Las normas conservadas por la oficina de planos se haban anulado.
c. La lista de proveedores seleccionados mantenida por uno de los
compradores no se haba actualizado.
Apartado:
4.2.3 CONROL DE LOS DOCUMENTOS NO CONFORMIDAD

5.

Una fbrica de telas para velas de yates, realizaba cantidad de medidas

utilizando cintas y metros que a veces eran difciles de leer con el sistema de
iluminacin provisto en el taller de fbrica. Cuando los auditores preguntaron
sobre el control de equipos les dijeron que las cintas mtricas no estaban
incluidas en el sistema de calidad.
Apartado:
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION - NO
CONFORMIDAD

6.

En un centro de formacin la instructora contest a un auditor dicindole que

despus de que la oficina completaba las fichas de registro del estudiante,
siempre secaba una fotocopia y la guardaba para uso personal en aos futuros.
Se haba descubierto que esto era extremadamente til cada vez que le
solicitaban una referencia.
Apartado:
4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS NO CONFORMIDAD

7.

Al evaluar una firma de arquitectos que asumi la responsabilidad de un control

de obra, los auditores entrevistaron a un supervisor ("controller") del proyecto.
Este les inform que la mayora de los casos de gestin de proyectos, el cliente
les indicaba los subcontratistas a emplear, y que por lo tanto solo realizaban
controles ocasionales del trabajo de los mismos.
Apartado:
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS NO CONFORMIDAD

8.

En una evaluacin, tanto el responsable de la recepcin de productos como el

de embalaje y envo, dijeron que a pesar de estar escrito en un procedimiento
que un inspector tena que venir y efectuar una verificacin antes de aceptar los
productos o de realizar su envo ellos tenan que buscar a un inspector cada vez
que se presentaba esta situacin.
Apartado:
7.4.3 VERIFICACION
CONFORMIDAD

DE

LOS

PRODUCTOS

COMPRADOS

NO

Pgina 2

Talleres

9.

Un operador que usa un computador para totalizar el costo de los productos

contenidos en un almacn de depsito, sumaba individualmente el costo de los
productos utilizando una cierta secuencia de teclado para que el programa
informtico hiciera el clculo por l. El auditor pregunt si tena instrucciones
escritas para realizar este clculo. El operador respondi que no y que l era el
nico que saba cmo operar ya que haba aprendido el uso del programa por el
mismo.
Apartado:
7.5.1. B CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PRESACION DE
SERVICIOS NO CONFORMIDAD

10.

En la visita a una compaa farmacutica un auditor descubri que sin consulta

ni notificacin a ningn otro departamento, el departamento de compras haba
emitido un pedido de tiritas a un suministrador nuevo, porque el suministrador
tradicional estaba en medio de una huelga, por lo que los suministros se
retrasaban en su llegada.
Apartado:
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS NO CONFORMIDAD

11.

Aseguramiento de calidad descubri esto y determin que las tiritas estaban

fuera de especificaciones. Sin embargo, esto ocurri 6 semanas ms tarde y
para entonces varios miles de estuches haban sido exportados y nadie supo
cuales contenan las tiritas fuera de especificaciones.
Apartado:
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME NO CONFORMIDAD

12.

Una firma que fabrica materiales de construccin mostr a un auditor el registro

de las quejas de los clientes. Este contena numerosas quejas desdientes
durante el periodo de tres meses relativas a muros revestidos.
Apartado:
8.2.1. SATISFACCION DEL CLIENTE NO CONFORMIDAD

13.

En unos grandes talleres de imprenta un auditor se entrevistaba con el Jefe de

Produccin y vio una gran remesa de folletos, a enviar por correo, amontonados
sobre una mesa. Un operario con una carretilla lleg para retirarlos y el Auditor
pregunt que cmo saba que tenan que ser retirados?. El operario contest
que siempre se completaba una remesa a esa hora del da y que l le parecan
perfectos.
Apartado:
6.2.2 COMPETENCIA FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA NO
CONFORMIDAD

Pgina 3

Talleres

14.

En la visita a un fabricante de herramientas, un auditor examinaba los

instrumentos usados en el taller y se encontr con varios manmetros sin
marcas de calibracin ni de otro tipo. Al ser preguntado acerca de ello, el
director de calidad dijo que stos eran usados para medidas comparativas y por
ello no entraban en el sistema de calibracin.
Apartado:
7.6.C CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION
NO CONFORMIDAD

15.

Visitando unas instalaciones anexas de una organizacin de formacin, un

auditor vio a una profesora sacando material didctico del maletero de su
coche. Al investigarlo, fue informado de que el depsito central de material se
encontraba en las oficinas principales, pero ya que la profesora viajaba
frecuentemente entre sedes, ella siempre tena suficiente material en su coche
para cubrir todas sus necesidades didcticas.
Apartado:
4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS - OBSERVACION

Pgina 4