GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO

Direccin General de Inversin Pblica

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica

Mdulo IV: Evaluacin

BENEFICIOS SOCIALES
COSTOS SOCIALES
INDICADORES DE
RENTABILIDAD

ANLISIS DE
SENSIBILIDAD

EVALUACIN
SOCIAL (1)

EVALUACIN
PRIVADA (2)
RENTABILIDAD
ECONMICA
RENTABILIDAD
FINANCIERA

RIESGOS IDENTIFICADOS
MEDIDAS ADOPTADAS

ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD

(3)

Mdulo IV: Evaluacin

GESTIN DEL
PROYECTO (5)

ANLISIS DE
IMPACTOS

PLANTEAMIENTO DE
MEDIDAS

FASE DE EJECUCIN
FASE DE POS
INVERSIN

FINANCIAMIENTO

IMPACTO
AMBIENTAL

(4)

OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS

MARCO
LGICO (6)

Evaluacin Social

EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el
acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir con su nivel de bienestar.
Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a
la poblacin a la cual est dirigida el proyecto.
Ahorro o
Liberacin de
recursos

Beneficios
Directos

Asociado
directamente
al mercado del
Bien o
Servicio

Incremento del
Consumo

Excedente del
Productor

Agua
Potable,
Energa,
Telecomunicaciones

Agua
Potable,
Energa,
Telecomunicaciones
Agricultura (riego),
Transportes

EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
Aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien
o servicio que se provee. Por
ejemplo, si la poblacin cuenta con
agua
potable
disminuirn
las
enfermedades y por tanto los costos
en la atencin de la salud.

Beneficios
Indirectos
Los costos evitados; por ejemplo,
los asociados con la implementacin
de medidas de reduccin de riesgos,
que evitarn posteriores costos de
atencin
de
emergencias,
rehabilitacin y/o recuperacin de la
capacidad de la UP

EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:

Externalidade
s Positivas

Se generan sobre terceros, que

no estn vinculados con el
mercado del servicio ni directa ni
indirectamente. Por ejemplo,
cuando se mejora una va
urbana o se instala los servicios
de saneamiento, sube el valor de
la propiedad inmueble.

EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:

Los beneficios sociales son aquellos que

permiten a los pobladores atendidos por el
PIP incrementar su nivel de bienestar.
No es correcto que se considere como
beneficios sociales los ingresos ajustados
por factores de correccin
Los beneficios sociales estn relacionados
con los fines del proyecto

Beneficio
Social?

EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
Tipo de
proyecto

Ingresos

Pago de
peaje
Transportes

Beneficios sociales

Tarifa por uso

de agua.
Servicio de
Venta de
Agua para riego tierras

Ahorro en tiempo de viaje.

Ahorro en costo de operacin vehicular.
Ahorro en mermas o prdidas de productos
perecibles.
Excedente del productor: Valor Neto de la
produccin incremental (en caso de nuevas
carreteras).
Valor Neto de la Produccin incremental
(incremento produccin, productividad, calidad
de los productos).

EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
Tipo de
proyecto

Servicio de
Agua potable

Servicio de
distribucin de
Energa

Servicios de
limpieza pblica

Ingresos
Tarifa por
consumo de
agua

Beneficios sociales

Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con

fuentes alternativas en la situacin sin proyecto, menos
gasto de provisin con proyecto)
Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas, al reducir
su incidencia.

Tarifa por
consumo de
energa

Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con

fuentes alternativas en la situacin sin proyecto menos
gasto de provisin con proyecto)

Arbitrios

Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua)

Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia
(debido a la reduccin de focos infecciosos, de la
proliferacin de vectores y de roedores, entre otros).

EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
Es el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que
se utilizarn en el proyecto, en su fase de inversin y post inversin.

Costos
Sociales

Costo Directo

Asociados a los recursos que sern usados

en la fase de inversin y post inversin para
proveer los bienes y/o servicios.

Costo
Indirectos

Aquellos que pueden ocurrir como

consecuencia de la ejecucin su operacin
y mantenimiento. Ej. El desvo de trfico por
ejecutar una carretera.

Externalidades
Negativas

Aquellos que el PIP genera efectos sobre

terceros , no vinculados al servicio. Ej. El
trfico desviado por la ejecucin de un PIP
de carretera, puede incrementar la
contaminacin ambiental del aire.

EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el
costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron
generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el
proyecto (Ej. Mano de obra del PIP, dejado de usar n otro PIP)
Se estima a travs del
Precio Social:
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado),
generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios,
etc.) que nos impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a
un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.

Inversin a
Precios de
Mercado

Factor de
Correccin

Inversin a
Precios
Sociales

EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales (Ejemplo)
Ejemplo: Conversin de Costos a precios de mercado a Costos Sociales
Costo a precios de
Rubro
Lnea de conduccin

mercado (S/.)

Costo a precios
FC

885 000

sociales (S/.)
660 037

71 474

0,91

65 041

134 813

0,41*

55 273

Bienes transables (importados)

253 355

0,81

205 218

Combustibles

142 367

0,66

93 962

Bienes y servicios no transables

282 991

0,85

240 542

Mano de obra calificada

Mano de obra no calificada

* Proyecto ubicado en zona rural en la sierra.

Pasos para la estimacin de los indicadores de

rentabilidad social
Paso 1: Evaluar la rentabilidad social de las medidas de
reduccin de riesgos
Tarea 1: Estimar los costos sociales e la situacin sin medidas
de reduccin de riesgos
- Beneficios sociales perdidos (BP).
- Costos de atencin de la emergencia, la rehabilitacin y la
recuperacin (CERR).
- Costos adicionales para el usuario (CAU).

Flujo de costos sociales, sin MRR

Estimacin de los costos sociales en la situacin sin medidas de

reduccin de riesgos del PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)
Ao
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21

BP
78 329
79 945
81 562
83 235
84 907
86 635
88 364
90 148
91 932
93 771
95 611
97 507
99 458
101 409
103 416
105 479
107 542
109 660
111 834
114 009
116 239

Leyenda:
BP = Beneficios perdidos
CAE = Costos de atencin de la emergencia
CR = Costos de recuperacin del servicio
CAU = Costos adicionales para el usuario

CAE
93 360
95 100
96 840
98 640
100 440
102 300
104 160
106 080
108 000
109 980
111 960
114 000
116 100
118 200
120 360
122 580
124 800
127 080
129 420
131 760
134 160

CAU
7 469
7 608
7 747
7 891
8 035
8 184
8 333
8 486
8 640
8 798
8 957
9 120
9 288
9 456
9 629
9 806
9 984
10 166
10 354
10 541
10 733

CR
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037
558 037

Pasos para la estimacin de los indicadores de

rentabilidad social
TAREA 2: Estimar los beneficios sociales de las MRR
Recordemos que en la situacin sin MRR el impacto del peligro va a
ocasionar daos y la interrupcin de los servicios (parcial o total); por
consiguiente, hay prdidas de beneficios, se generan costos sociales para
los usuarios del servicio y costos por la atencin de la emergencia, la
rehabilitacin y la recuperacin de la capacidad de produccin.
Si se implementan MRR, habr mayores costos de inversin, operacin y
mantenimiento, pero cuando ocurra el peligro NO habr daos ni prdidas o
estos sern menores; por lo tanto, la provisin del servicio ser sostenible o
las interrupciones sern mnimas.

Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua

potable y saneamiento rural (S/.)
Beneficios

Aos 1-4

Ao 5

Aos 6-14

Ao 15

Aos 16-20

BNP

88 364

107 542

CAEE

104 160

124 800

CRE

558 037

558 037

CAUE

8 333

9 984

Total

758 894

800 363

Leyenda:
BNP = Beneficios no perdidos
CAEE = Costos de atencin de la emergencia evitados
CRE = Costos de recuperacin del servicio evitados
CAUE = Costos adicionales para el usuario evitados

Veamos el flujo en el grfico siguiente:

Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural

CAUE

8 333

CAUE

9 984

CRE

558 037

CRE

558 037

CAEE

104 160

CAEE

124 800

BNP

88 364

BNP

107 542

S/.

Ao 7

Ao 17

Pasos para la estimacin de los indicadores de

rentabilidad social
TAREA 3: Estimar los costos incrementales de inversin,
operacin y mantenimiento asociados a las MRR.
Sobre la base del anlisis de riesgos se identificaron las MRR
correctivas y prospectivas cuyos costos de inversin, operacin
y mantenimiento ya debieron ser estimados.
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural,
hay dos MRR asociadas a la ocurrencia de deslizamientos: una
es el tendido de la tubera de conduccin enterrada y la otra,
construir un muro de proteccin siguiendo el trazado de la lnea.

Estimacin del costo de inversin de la MRR,

PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)

Costo de
inversin sin MRR

558 037

Costo de inversin
con MRR

660 037

Costo de MRR

102 000

Pasos para la estimacin de los indicadores de

rentabilidad social
TAREA 4: Estimar los indicadores de rentabilidad
social de las MRR.
Considerando las estimaciones de beneficios y costos
sociales asociados con las MRR, los escenarios de
ocurrencia del peligro y los grados de dao, se
estimarn los indicadores segn la metodologa
aplicable para cada tipologa de PIP.

Flujos de beneficios y costos sociales de la MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural: Escenario A
(S/.).

Aos
Rubro

3-6

Beneficios

Costos

102 000

-102 000

Flujo neto

758 894

758 894

8-16

17

800 363

800 363

18-22

Indicadores de evaluacin de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural

Escenarios

VANS9 %(S/.)

514 231

506 283

251 275

268 951

49,9

73,4

34,4

41,2

TIRS (%)

Paso 2: Ajustar los flujos de beneficios y costos

sociales
Evaluada la rentabilidad social de las MRR, se realizan los ajustes
que correspondan a los flujos para la evaluacin de la alternativa o
del proyecto, segn la metodologa de evaluacin que se aplique.
Metodologa costo-beneficio
Caso 1. Las medidas son rentables socialmente

Se incorporarn en el flujo de beneficios sociales los costos evitados

y en el flujo de costos sociales se considerarn los costos de
inversin y O&M en el grfico siguiente:

Flujos de beneficios y costos sociales ajustados, metodologa

CB, caso 1
Impacto peligro

CAU
CERR

Beneficios
S/.

I
I
MRR

O&M
O&M MRRD

En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural los flujos

corregidos se muestran en el siguiente cuadro:
Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 1 (S/.)
Ao
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22

Costos sociales
160,270
1,608,350
4,124
13,245
13,679
14,424
280,175
15,653
16,138
16,936
17,448
283,568
18,817
19,674
20,547
21,136
287,334
22,964
23,605
24,564
25,541
26,237

Beneficios sociales

326,248
332,938
339,628
346,541
353,454
360,590
367,726
375,085
382,444
390,026
397,831
405,636
413,664
421,915
430,166
438,640
447,337
456,034
464,954
474,097

Costos evitados

670,530

692,821

Flujo neto
160,270
- 1,608,350
322,124
319,693
325,949
332,117
743,808
344,937
351,588
358,149
364,996
106,458
379,014
385,962
393,117
400,779
835,652
415,676
423,732
431,470
439,413
447,860

CASO 2. Las medidas no son rentables socialmente

En el flujo de beneficios se considerar el o los periodos en que
los usuarios no percibirn los beneficios esperados debido a la
interrupcin del servicio como consecuencia del peligro, y el
valor de estos. La informacin proviene del anlisis realizado en
la tarea 1 del paso 1.
En el flujo de costos sociales se excluirn los costos (inversin,
O&M) asociados a la MRR y se incluirn los costos de atencin
de la emergencia, rehabilitacin, recuperacin (CERR) y los
adicionales para los usuarios (CAU). La informacin provendr
del anlisis realizado en las tareas 1 y 3 y representado en el
siguiente grfico:

Flujos de beneficios y costos sociales ajustados,

metodologa CB, caso 2
Impacto peligro

Beneficios
perdidos
Beneficios

Beneficios
S/.

O&M

CERR

CAU

O&M

 Si en el ejemplo del PIP de agua potable y

saneamiento rural la incorporacin de la MRR no
hubiese resultado rentable socialmente el efecto sera:
1) la disminucin en los beneficios sociales en los
periodos 7 y 17; 2) la disminucin del costo de
inversin debido a que no se aplicaron las MRR; y 3)
el incremento de los costos al incluirse aquellos en los
que se tiene que incurrir para atender la emergencia,
instalar la nueva lnea de conduccin y los costos
adicionales de los usuarios (CER). Los flujos para la
evaluacin del PIP seran los que se muestran en el
cuadro siguiente:

Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 2 (S/.)

Ao
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22

Costos sociales
160,270
1,506,350
4,124
13,245
13,679
14,424
280,175
15,653
16,138
16,936
17,448
283,568
18,817
19,674
20,547
21,136
287,334
22,964
23,605
24,564
25,541
26,237

CER

670,530

692,821

Beneficios sociales

326,248
332,938
339,628
346,541
265,091
360,590
367,726
375,085
382,444
390,026
397,831
405,636
413,664
421,915
322,625
438,640
447,337
456,034
464,954
474,097

Flujo neto
160,270
-- 1,506,350
322,124
319,693
325,949
332,117
685,614
344,937
351,588
358,149
364,996
106,458
379,014
385,962
393,117
400,779
657,531
415,676
423,732
431,470
439,413
447,860

METODOLOGA COSTO - EFICACIA

CASO 1. Las medidas son rentables socialmente
Para aquellos PIP que se evalan aplicando la
metodologa costo eficacia, cuando las MRR son
rentables socialmente, corresponder incluir en el flujo
de costos sociales los asociados a dichas medidas y
considerar los beneficios por los costos evitados de
atencin de la emergencia, rehabilitacin y
recuperacin (CERR) y adicionales a los usuarios
(CAU), representado en el grfico siguiente:

Flujos de costos sociales ajustados, metodologa

CE, caso 1
Impacto peligro

CAU
CERR
S/.

I
I
MRR

O&M
O&M MRRD

 El indicador de costo eficacia (CE) se obtendr aplicando la

siguiente frmula:

Donde VACSN es el valor de los costos sociales netos que resulta

de restar, en el periodo correspondiente (donde se espera
impactara el peligro), los costos evitados a los costos de O&M.
Recuerda que el denominador viene a ser la sumatoria de las
metas del indicador de eficacia en la fase de postinversin. Si es
un PIP en servicios de limpieza pblica sera
; si es un
PIP en servicios de salud sera

CASO 2.Las medidas no son rentables

socialmente
Cuando las MRR no son rentables socialmente: 1)
los valores del indicador de eficacia sern menores
en el periodo en el que se espera impacte el
peligro; 2) no se incluir en el flujo de costos
sociales los asociados a las MRR; y 3) se
incorporarn los costos de atencin de la
emergencia, la rehabilitacin y la recuperacin
(CERR) y adicionales a los usuarios (CAU)
representado en el siguiente grfico:

Flujo ajustado de costos sociales y metas IE, caso 2

Impacto peligro

Servicios no
recibidos

S/.

Metas IE

Metas IE

O&M

CERR

CAU

O&M

Paso 3: Calcular los indicadores de rentabilidad

social
METODOLOGA COSTO- BENEFICIO
Calcular el VANS y la TIRS. Si el VANS es 0, conviene ejecutar el
PIP.

En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural,

considerando el flujo neto que se muestra en el cuadro flujo ajustado
de beneficios y costos sociales caso 1, los indicadores son: VANS9% =
S/. 1 484 607 y TIRS 20,2%.
Se preguntarn algunos si la incorporacin de las MRR afect la rentabilidad
social del PIP, para despejar las dudas se ha calculado los indicadores
considerando el flujo no ajustado que se muestra en el cuadro siguiente:

Flujo no ajustado, PIP de agua potable y saneamiento rural (S/)

Ao
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
VANS9 %
TIRS

Costos sociales
160 270
1 506 350
4 124
13 245
13 679
14 424
280 175
15 653
16 138
16 936
17 448
283 568
18 817
19 674
20 547
21 136
287 334
22 964
23 605
24 564
25 541
26 237

Beneficios sociales
0
0
326 248
332 938
339 628
346 541
353 454
360 590
367 726
375 085
382 444
390 026
397 831
405 636
413 664
421 915
430 166
438 640
447 337
456 034
464 954
474 097

Flujos netos
160 270
1 506 350
322 124
319 693
325 949
332 117
73 279
344 937
351 588
358 149
364 996
106 458
379 014
385 962
393 117
400 779
142 832
415 676
423 732
431 470
439 413
447 860
S/. 1 043 563
17,6 %

Se puede concluir que en este caso incluir las MRR hace sostenible el proyecto y mejora su
rentabilidad social.

METODOLOGA COSTO - EFICACIA

Utilizando el flujo de costos sociales ajustados procede a
calcular el indicador de costo eficacia. Si el CE es a la lnea de
corte, conviene ejecutar el PIP.
Calculemos el indicador en un PIP de mejoramiento de los
servicios de limpieza pblica que comprende la recoleccin y la
disposicin final de residuos slidos en un relleno sanitario. El
indicador de eficacia ser toneladas de residuos slidos
recolectados y dispuestos en forma adecuada en el relleno
sanitario.

Se estimaron los costos de inversin, reposicin y los costos de

O&M incrementales para la fase de postinversin, los cuales se
expresan a precios sociales en el siguiente cuadro:

Clculo de CE de un PIP de servicio de limpieza pblica

Ao

Inversin
(S/.)

7 200 000

Reposicin
(S/.)

Costos de O&M
incrementales
(S/.)

Flujo total
de costos
(S/.)

Residuos slidos
recolectados
(t)

7 200 000

350 000

350 000

23 000

300 000

350 000

650 000

23 500

880 000

350 000

1 230 000

24 000

370 000

370 000

24 500

5
6

1 950 000

370 000

2 320 000

25 000

1 080 000

370 000

1 450 000

25 500

390 000

390 000

26 000

390 000

390 000

26 500

390 000

420 000

27 000

390 000

390 000

27 500

VACS9 %

12 419 715

10
11

30 000

Toneladas totales
NDICE COSTO-EFICACIA
(costo por tonelada)

252 500
49,19

EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales

Una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos

calcular el flujo neto que nos permitir evaluar la rentabilidad
social de cada alternativa del proyecto.
Fase de
Inversin
T

Beneficios (10 aos)

S/.

OyM

EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Costos Sociales Incrementales

EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales (Ejemplo Proyeccin de beneficios y
Costos Sociales incrementales en Horizonte de Evaluacin)

Horizonte de Evaluacin
ITEM
Momento
Inicial

Ao 1

Beneficios incrementales

Ao 2

Ao 3

Ao 4-11

467339

1117795

1117795

Costos incrementales

-348,919

-2,000,000

-22,016

-22,016

-22,016

Flujos netos

-348,919

-2,000,000

445,323

1,095,779

1,095,779

Fase
Inversin

2 10
Post inversin

EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Metodologas de Evaluacin

Costo
Beneficio

Metodologa
Evaluacin

Costo
Efectividad o
Costo
Eficacia

Compara los beneficios y Costos.

Aplica a PIP cuyos Beneficios son
Valorables
(agua
potable,
carreteras, riego, otros)
Utiliza los indicadores del VANS y
TIRS
Aplica TSD 9% (Anexo SNIP 10)

Se estima el costo social de lograr

los resultados e impactos del PIP .
Aplica a PIP cuyos Beneficios
difciles de valorar (Educacin,
Salud, Limpieza Pblica, otros)

EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo BC
PIP para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua potable
a una comunidad rural.

Inversin

Reinversiones Costos de O&M

(*)
incrementales

Beneficios por
aumento del
consumo

Beneficios por
costos evitados
(liberacin de
recursos)

800,000

Flujo neto

-800,000

10,000

30,000

150,000

70,000

180,000

10,000

31,000

150,000

70,000

179,000

10,000

32,000

150,000

70,000

178,000

10,000

33,000

150,000

70,000

177,000

120,000

34,000

150,000

70,000

66,000

10,000

35,000

150,000

70,000

175000

10,000

36,000

150,000

70,000

174,000

10,000

37,000

150,000

70,000

173,000

10,000

38,000

150,000

70,000

172,000

10

10,000

39,000

150,000

70,000

171,000

TIRS

16.05%

VANS (9%)

259,313.16

(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y

conexiones.

Reposicionas

EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo ACE
PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin de
una localidad.
Las alternativas de solucin :
En establecimiento de salud (posta con mdico);
Brigadas mviles de atencin..
Se calcula el VACS (TSD 9%).
Se defini el indicador de eficacia: nmero de atenciones que se brindar a los
usuarios.
Se defini la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluacin.)
Se calcula el ratio Costo Efectividad (CE = VAC / Indicador).

Alternativas
Implementacin de una posta

VACS
S/.
760 513

Implementacin de brigadas mviles

547 614

89 757

CE
S/.
8,47

73 865

7,41

Atenciones

EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: ACE
En la Metodologa C/E: cmo s que el PIP es rentable
socialmente cuando se aplica esta metodologa?

Para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida

la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable
para lograr una determinada meta.

EVALUACIN SOCIAL
5.Cambios
Anlisis
dedecisiones?
Sensibilidad
en las

El propsito es analizar las variaciones (en costos y

beneficios) que puede afectar la rentabilidad social del
PIP, medida ya sea a travs del VANS o el ratio CE.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios
que pueden alterar la seleccin de alternativas o los
valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin
que el PIP deje de ser rentable.

EVALUACIN SOCIAL
5.Cambios
Anlisis
de
Sensibilidad (variables crticas recomendadas)
en las
decisiones?
Sector/tipologa
Agua
potable
saneamiento
Energa

Variables crticas

y Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita o por

conexin, costos de inversin y de O&M.
Poblacin conectada, consumo de energa por conexin, costos de
inversin y de O&M.
Salud
Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de inversin y de
O&M.
Educacin
Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de O&M.
Riego
Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea segn
cultivos, precios de la produccin agrcola, costos de inversin y de
O&M.
Residuos slidos
Poblacin, residuos slidos generados por habitante, costos de
inversin y de O&M.
Turismo
Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos de inversin y
de O&M.
Servicios institucionales
Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario, costos de
inversin y de O&M.

5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)

Ejemplo de anlisis de sensibilidad, PIP de agua potable
SENSIBILIDAD DEL VANS
% de cambio en la
variable

Por cambios en los

costos de inversin

VANS9 % (S/.)

Porcentaje mximo de
cambio sin dejar de
ser rentable (%)

Por cambios en los

costos de O&M

Por cambios en los

beneficios sociales

259 313

+32,4

+119,5

-18,3

EVALUACIN PRIVADA
En aquellos casos en los que el sector privado participe en
la ejecucin de las inversiones y/o en la O&M
(asociaciones pblico-privadas), y en los proyectos de
empresas pblicas se efectuar, adems de la evaluacin
para la sociedad en su conjunto, la evaluacin de la
rentabilidad desde el punto de vista privado. Esta
evaluacin puede ser econmica (sin considerar fuentes y
caractersticas
del
financiamiento)
y
financiera
(considerando
participacin
y
condiciones
del
financiamiento
posible de obtener).
Para ello se elabora el flujo de ingresos y costos,
expresados a precios de mercado, para las alternativas
analizadas.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Como hacer el Anlisis de Sostenibilidad?
Primero debemos identificar aquellos factores que pueden
influir en una interrupcin de los servicios o stos no sean
demandados en la cantidad esperada.

Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la

organizacin y gestin, los riesgos de desastres, la
apropiacin del PIP por parte de los usuarios, las
caractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidad
de insumos, capacidades para mantenimiento y
reparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin a
cambios tecnolgicos, etc.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas relacionados con el anlisis de Sostenibilidad
Disponibilidad oportuna de recursos para O & M.
Arreglos institucionales
Demanda de los servicios
Capacidad de gestin
Conflictos sociales

Capacidad y disposicin a pagar

Riesgos de desastres

Costo Social?

Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto

Riesgo

Medidas adoptadas
Compromiso de los usuarios
para pagar la tarifa.

No disponibilidad oportuna
de recursos para O&M

Incumplimiento de arreglos
institucionales
No uso de los servicios del
proyecto
Uso ineficiente de los
servicios del proyecto
Desastres
peligro XX

asociados

Referencia en el estudio
Anexo en el estudio.

Costos
No genera
costos.

Desarrollo de capacidades de Programacin de actividades S/.XXXXXX

gestin en el operador.
del proyecto.
Seguimiento y monitoreo

Gestin del proyecto

No genera
costos.

Campaas de promocin del Programacin de actividades S/. XXXXXX

servicio
del proyecto.
Campaas de promocin del Programacin de actividades S/. XXXXXX
servicio
del proyecto.
a Mecanismos de proteccin Programacin de actividades S/. XXXXXX
frente a peligro XX
del proyecto.

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Factores

Recomendaciones
Analizar los flujos de caja histricos y proyectados.
Estimar, cuando corresponda, los ingresos tarifarios que cubrirn los costos de
O&M de los servicios; con este fin determinar tarifas, cuotas, tasas o similares a
aplicar a los usuarios teniendo en cuenta su capacidad de pago. Indicar si se
Disponibilidad oportuna de
propone la existencia de subsidios cruzados o subsidios a travs de otras fuentes
recursos para la O&M, segn
de financiamiento de la entidad.
fuentes de financiamiento
Si no se cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo se
espera cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los
recursos.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Identificar las fuentes de financiamiento que cubrirn las inversiones de reposicin y
Disponibilidad oportuna de
recursos para las reinversiones, complementarias durante el horizonte de evaluacin.
segn fuente de financiamiento Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Se tiene que plantear la estructura organizacional y los procesos y los instrumentos
de gestin que garanticen la eficiencia en la ejecucin del proyecto.
Plantear un cronograma de ejecucin y responsables de llevar acabo las
actividades programadas como estudios definitivos (expediente tcnico,
Organizacin y gestin en la
especificaciones tcnicas, trminos de referencia), licitaciones y contratos,
fase de inversin
ejecucin y supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de
consultores y EIA, entre otros.
Programar los recursos que se requieran para la gestin en esta fase de inversin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto y costos.

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Organizacin y gestin en la
fase de postinversin

Se tiene que plantear cmo se organizar la UNIDAD PRODUCTORA para operar y

mantener el PIP, sustentando la disponibilidad de los recursos y los instrumentos de
gestin requeridos.
Plantear los requerimientos de personal suficientes y con las debidas calificaciones
para las labores de gestin, control, operacin y mantenimiento, y especificar las
estrategias que se adoptarn para contar con estos requerimientos.
Plantear las herramientas requeridas para la gestin y considerarlas dentro de la
inversin.
Prever la organizacin y el fortalecimiento de las reas internas encargadas de
realizar las labores de mantenimiento y reparacin de infraestructura y equipos.
Este tema se desarrolla en los acpites de gestin del proyecto y costos.

Arreglos institucionales

Plantear las estrategias para lograr concretar los arreglos institucionales requeridos
para las fases de inversin y postinversin (operacin y mantenimiento).
Cuando la operacin est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UE
se requiere que esta haya expresado, formalmente, su conformidad sobre el PIP y su
ejecucin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.

Disponibilidad de insumos y
recursos

Evaluar la existencia de proveedores para contar con repuestos y mantenimiento

especializado en el mercado nacional y local que permita disponer de un adecuado
apoyo tcnico.
Plantear las estrategias a seguir para asegurar el aprovisionamiento de los insumos
y los recursos crticos del proceso productivo de los servicios.
Este tema se desarrolla en los acpites anlisis tcnico de las alternativas y costos.

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

PIP VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
PIP EN LISTADO

PREINVERSIN
Requiere preevaluacin

DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL

INVERSIN

POSTINVERSIN

Requiere
clasificacin y
certificacin

Requiere
actualizacin al 3
ao de inicio
operacin

Solicitud y perfil con

informacin Anexo 2 Directiva
(RM)

Solicitud con informacin

Anexo 6 del Reglamento SEIA

Pronunciamiento de la
Autoridad Competente sobre
pre-evaluacin
(30 das)

Resolucin de Clasificacin
Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente

Requisito para
DV

SEIA

Requisito para
aprobacin ET o
similar

Si hay modificaciones
a PIP, revisar impactos

Dimensiones
ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (slidos,
efluentes, ruidos, etc.)

Medidas

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD
FACTIBILIDAD
PREINVERSIN

A NIVEL DE

INVERSIN

Requiere
calificacin

Requiere
certificacin

Solicitud y estudio factibilidad

con informacin Anexo 6 del
Reglamento SEIA

Solicitud con estudio semidetallado o detallado

Resolucin de clasificacin
(20 das hbiles)

Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente

Requisito para
DV

Requisito para
aprobacin ET o
similar

POSTINVERSIN
Requiere actualizacin
al 5 ao de inicio
operacin

Si hay
modificaciones a
PIP, revisar
impactos

GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Inversin
Plantear la organizacin necesaria.- Para llevar a cabo una
ejecucin eficiente del proyecto. Se requiere analizar si es necesario
reforzar la UE existente, o, crear una nueva UE si fuera el caso.

Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para

el logro de las metas del proyecto (ruta crtica, duracin,
responsables y recursos necesarios). Organizado por
componentes y sus actividades
Sealar la modalidad de ejecucin del PIP.- Sustentando los
criterios de seleccin (contrata administracin Directa o mixta).
Precisar las condiciones previas relevantes.- (la obtencin de las
aprobaciones y autorizaciones necesarias para la ejecucin, la
contratacin de la supervisin, la entrega del terreno, otros).

Definir las responsabilidades, delegaciones y

autorizaciones.
Proyecto: Mejorar Sistema
de Agua Potable y
Alcantarillado
Responsable: Gerente de
Proyecto

C1: Mejorar Sistema de

Agua Potable.
Responsable: Ing. Civil

C2: Mejorar Sitema de

Alcantarilado.
Responsable: Ing
Sanitario

C3: Educacin
sanitaria.
Responsable:
Profesional de la Salud.

Mejorar
Captacin de
Agua

Instalacin de
Rdes
alcantarillado

Visitas
Domiciliarias

Ampliar Planta
Tratamiento

Instalacin
Colector
alcantarillado

Capacitacin
Organizac. base

Construccin
Reservorio

Instalacin
Conexiones
Domiciliarias

Capacitacin
Organizac.
Educativas

Se ha combinado el criterio
de Organizacin:
-Por producto - componente.
-y por funcin.

Pasos para la elaboracin del plan de

implementacin

Paso 1: Establecer el plazo de ejecucin de

actividades y tareas
Ejemplo de actividades y tareas
Actividades

Elaboracin de estudios de base y/o

complementarios especializados

Elaboracin de estudios definitivos

Elaboracin de estudios para la

evaluacin de los impactos
ambientales

Tareas
Elaboracin de los TdR para los estudios de base y/o
complementarios.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios.
Aprobacin de los estudios.
Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios.
Aprobacin de los estudios.
Declaracin de viabilidad con perfil
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de la evaluacin preliminar (EVAP) o propuesta de TdR,
segn corresponda.
Evaluacin de la EVAP, calificacin de la categora de los impactos
ambientales y aprobacin de los TdR por la autoridad competente.
Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.
Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.
Declaracin de viabilidad con factibilidad
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.
Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.

Ejemplo de definicin del plazo de ejecucin de actividades.

Actividades
1. Elaboracin de estudios definitivos

Tarea
1.1 Elaboracin de los TdR para los
estudios definitivos.
1.2 Actos preparatorios,* proceso de
seleccin y firma de contrato.
1.3 Elaboracin de los estudios.

1.4 Aprobacin de los estudios.

2. Elaboracin de estudios para la
2.1 Actos preparatorios, proceso de
evaluacin de los impactos ambientales
seleccin y firma de contrato.
(Caso: declaracin de viabilidad con perfil 2.2 Elaboracin de la evaluacin
y certificacin DIA)
preliminar (EVAP) y propuesta de TdR,
segn corresponda.
2.3 Evaluacin del EVAP y calificacin de
la categora de impactos ambientales y
certificacin (DIA) por la autoridad
competente.
3. Ejecucin de obras
3.1 Actos preparatorios, proceso de
seleccin y firma de contrato.

Tiempo (das)
30
30
60
10
60
30

30

45

3.2 Ejecucin de obras.

90

3.3 Recepcin y liquidacin de obras.

10

Paso 2: Analizar la interdependencia entre actividades y tareas

Ejemplo de elaboracin de cronograma mensual
Actividades

Tarea
1.1 Elaboracin de los TdR para
los estudios definitivos.

1. Elaboracin de estudios
definitivos

1.2 Actos preparatorios, proceso

de seleccin y firma de contrato.
1.3 Elaboracin de los estudios.
1.4 Aprobacin de los estudios.
2.1 Actos preparatorios, proceso
de seleccin y firma de contrato.

2.2 Elaboracin de la evaluacin

preliminar (EVAP) y propuesta
2. Elaboracin de estudios para de TdR segn corresponda.
el EIA
2.3 Evaluacin del EVAP y
calificacin de la categora de
impactos
ambientales
y
certificacin
(DIA)
por
la
autoridad competente.
3.1 Actos preparatorios, proceso
de seleccin y firma de contrato.
3. Ejecucin de obras

3.2 Ejecucin de obras.

3.3 Recepcin y liquidacin de
obras.

Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mes 8 Mes 9

Paso 4: Determinar los requerimientos de recursos

Ejemplo de requerimientos de recursos
Componente / Accin/Actividad/Tarea

Responsable

1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a Gerencia Regional de Infraestructura

deslizamientos
1.1.1
Cambio de diseo de la lnea de conduccin
manteniendo el trazo
A Elaboracin del expediente tcnico
Gerencia Regional de Infraestructura

Recursos para la gestin del

proyecto
1 Ingeniero civil

Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos

Gerencia Regional de Infraestructura

Equipo de 2 profesionales

Actos preparatorios , proceso de seleccin y firma de

contrato
Elaboracin de los estudios

Gerencia Regional de Infraestructura

1 profesional

Aprobacin de los estudios

Gerencia Regional de Infraestructura

1 profesional

B Adquisicin de plantones
C Instalacin de plantones
1.2: Se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema

Gerencia Regional de Infraestructura

1 Ingeniero sanitario

1.3: Los operadores conocen bien el mantenimiento del sistema

Gerencia Regional de Infraestructura

1 Ingeniero sanitario

2.1: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado

Gerencia Regional de Infraestructura

1 Ingeniero sanitario o civil

2.2: Las lagunas de tratamiento funcionan

Gerencia Regional de Infraestructura

1 Ingeniero sanitario

1.1.2

Firma contratada

B Ejecucin de la obra
C Supervisin de la obra
Incremento de cobertura vegetal en la ladera
A Elaboracin de las especificaciones tcnicas

3.1: Los integrantes de la JAAS conocen las tcnicas de Gerencia Regional de Desarrollo
administracin
Social
3.2: Hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el Gerencia Regional de Recursos
servicio
Naturales y Gestin del Medio
Ambiente

Profesional con experiencia

gestin
Profesional con experiencia
respuesta ante desastre

en

en

Paso 5: Elaborar la sntesis del plan de implementacin

GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Postinversin
Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la
organizacin que se adoptar.- Se requiere precisar cmo
se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada
O&M, indicando el organigrama correspondiente, los
requerimientos de personal profesional y operativo en
cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.

Definir los recursos e instrumentos que se requerirn

para la adecuada gestin de la UP.- (instrumentos
necesarios de gestin de la UP ROF, MOF -, planes
operativos, otros.).

GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Post inversin
Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio
oportuno de la operacin.Ejemplo: acciones previas, la incorporacin de personal calificado
, la prueba y puesta en marcha de los activos del proyecto, la
capacitacin del personal respecto a la O&M de los nuevos
activos, elaboracin de manuales de O&M, entre otros.

En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:

Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin
(financiamiento privado, acuerdos institucionales de co
ejecucin, otros).
Plantear la estructura de financiamiento de la operacin y
mantenimiento.

FINANCIAMIENTO
Contenido del acpite financiamiento del proyecto

FINANCIAMIENTO
INVERSIN

FINANCIAMIENTO
DE LA OPERACIN
Y MANTENIMIENTO

ESTIMACIN DE
TARIFAS

Pasos para el anlisis del financiamiento de la O&M

Atenciones de salud bsica

Rubro

Ao 1

Controles de embarazo
Control del nio de 0-3 aos

Ao 10

832

904

1 236

1 150

1 560

2 015

188

249

351

3 160

4 533

5 768

Atencin del parto normal

Consultas curativas en general

Ao 5

Las atenciones preventivas son totalmente gratuitas. Las tarifas y el

reembolso del SIS, en Nuevos Soles, se muestran en el cuadro siguiente:

Tarifas y reembolsos SIS por atencin (S/.)

Rubro

Tarifas

Reembolso SIS

Controles de embarazo

15

Control del nio de 0-3 aos

30

100

20

Atencin del parto normal

Consultas curativas en general

 De acuerdo con el diagnstico, el 50 % de las embarazadas, el

80 % de los nios de 0 a 3 aos de edad y el 30 % del resto de
la poblacin demandante, estn afiliados al Seguro Integral de
Salud (SIS).
Con la informacin anterior se calcula los ingresos que se
percibir e el siguiente cuadro. Por ejemplo, los ingresos por
atencin de partos normales en el ao 1 de la fase de
postinversin son:

Ingresos por tarifas y reembolsos (S/.)

Ao 1
Ingresos
Pago directo (RDR)
Atencin del parto normal
Consultas curativas en general
Reembolsos del SIS
Control del embarazo

Control del nio de 0 a 3 aos

Atencin del parto normal
Consultas curativas en general

Ao 5

Ao 10

51.240

69.788

91.732

13.880

19.616

25.468

2.820

3.750

5.280

11.060

15.866

20.188

37.360

50.172

66.264

6.240

6.780

9.270

2.760

3.744

4.836

9.400

12.450

17.550

18.960

27.198

34.608

Clculo del ndice de cobertura

Para calcularlo se comparan los ingresos con los costos de O&M a precios
de mercado; en el ejemplo se ha calculado el porcentaje de los costos que
cubren los ingresos estimados previamente, aprecindose que habr un
saldo por financiar y se presenta en el siguiente cuadro:

ndice de cobertura de los ingresos

Ao 1

Ao 5

Ao 10

Ingresos

51.240

69.788

91.732

Costos

95.050

101.220

115.240

Saldo a cubrir por otras fuentes

43.810

31.432

23.508

54 %

69 %

80 %

ndice de cobertura

 1) La tarifa media de largo plazo requerida para cubrir los costos de inversin,
operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente frmula:

Inv O & M
( 1 r )n
TMLP
Q
( 1 r )n
TMLP Tarifamediade largo plazo
K0

Inv O & M
Valor actualde cos tos de inversion,operacin y mantenimiento
( 1 r )n
Q
Valor actualde la demandade servicios de recoleccin de RSM ( en toneladas)
n
(1 r )

Ko = Valor neto, en el ao base, de los activos existentes del servicio de limpieza pblica.

 2) La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir nicamente los

costos de operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
frmula:

(1 r )

O&M

TMLP

(1 r )

TMLP Tarifa mediade largo plazo

(1 r )

O&M

Valor actual de cos tos de operacin y m antenim iento

Q
Valor actual de la dem andade servicios de recoleccin de RSM ( en toneladas)
( 1 r )n

El cuadro siguiente muestra un ejemplo de clculo de la tarifa media de largo plazo para un
proyecto de servicio de limpieza pblica. Se puede observar que la tarifa media por tonelada de
residuos slidos recolectados y dispuestos en el relleno sanitario es de S/. 160, si se plantea
recuperar todos los costos, y de S/. 82 si solo se prev recuperar los costos de O&M.

Ejemplo de estimacin de la tarifa media en un

PIP servicio de limpieza pblica
Aos

Costos de
inversin

Costos de O&M

Total Costos
(miles de S/.)

373
1 108
2 390
1 368
41
-

2 063
2 063
2 157
2 157
2 157
2 300
2 300
2 300
2 300
2 300

8 623
2 063
2 436
3 265
2 157
4 547
3 668
2 300
2 300
2 341
2 300

Residuos
slidos
recolectados
(miles t.)
23
24
24
24
24
25
25
26
26
26

3 264

12 880

24 055

157

Costos de
reinversin

1
8 623
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Valor actual al
7 911
9%
Valor activos existentes (en miles de S/.)

Tarifa media por ton.(considerando inversin, reinversin y O&M)

Tarifa media por ton. (considerando O&M)

2 000
(24 055+2 000)/157
(12 880/157)

S/. 166
S/. 82

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

1era Columna de la
MMM

rbol de Objetivos

Fin ltimo

Fin ltimo
Fin Indirecto
B

Fin Indirecto
A
Fin Directo
A

Fin Directo
B

Fin Directo
C

Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A

Medio
Fundamental A

Propsito
Medio de Primer
Nivel
B

Medio de
segundo nivel
B1

Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12

Medio de segundo
nivel B2
Medio
Fundamental
B21

Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Qu es el MML?
La MML es una herramienta de planificacin que presenta en
forma resumida los aspectos ms importantes de un PIP.

Su estructura presenta cuatro columnas (resumen narrativo

de objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos),
cuatro filas que presenta informacin del PIP en diferentes
momentos

Una buena MML permite asegurar la Integralidad del PIP y su

Evaluabilidad en diferentes momentos del Horizonte de Evaluacin
del PIP.

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Marco Lgico: matriz de 4 x 4
Nivel de
Objetivo

Indicador

Medios de
Verificacin

Supuestos

Fin

Propsito

Componente

Actividad

DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA MEF

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Lgica Vertical

Fin

entonces
Propsito

si

entonces
Componentes

entonces
Acciones

si

si

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Lgica Horizontal

Nivel de
objetivo

Indicador

Medios de
Verificacin

Supuestos

Relacin entre criterios evaluacin y niveles de objetivos

I
M
P
A
C
T
O

FIN

E
F
I
C
A
C
I
A

E
F
I
C
I
E
N
C
I
A

PROPSITO
OPERACIN /
UTILIZACIN

PRODUCTOS
EJECUCIN =
ACCIONES

INSUMOS

S
o
s
t
e
n
i
b
i
l
i
d
a
d

P
e
r
t
i
n
e
n
c
i
a

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Indicadores
Los INDICADORES son la expresin de medida de los niveles de
objetivos. Definen operacionalmente a los objetivos
Un buen INDICADOR es el que informa sobre C4 (Cantidad,
Calidad, Cronologa y Costo) describiendo la SITUACIN META
respecto de la SITUACIN-BASE, tanto en trminos relativos
como absolutos

Ejemplo: Disminuido en el 58% el tiempo medio de

desplazamiento de los usuarios en la ciudad de Lima del
sistema de transporte pblico al final del cuarto ao, al pasar
de 120 a 50 minutos

Ejemplo de construccin de indicadores de la

MML
Definicin de metas

Objetivo

Indicador
rea
bajo
riego
destinada
a
cultivo A

Produccin del
cultivo
A
incrementada
en la zona
beneficiada
con riego

Cantidad

Calidad

Tiempo

De 500 a 850
hectreas

Tierras aptas
para el cultivo
A

Tercer ao del
inicio
operacin del
proyecto.

Indicador 1: El rea bajo riego destinado al cultivo A se incrementa de 500 a

850 hectreas de tierras aptas para este, desde el tercer ao de inicio de
operacin del proyecto.
Rendimiento
30% (de 5 TM
Tamao
del
Quinto ao del
promedio del
por hectrea a
producto
inicio
de
cultivo A
6,75 TM por
aceptado en el
operacin del
hectrea)
mercado.
proyecto.

Indicador 2: El rendimiento promedio del cultivo A se incrementa 30% (de 5

TM por ha a 6,75 TM) por hectrea, desde el segundo ao de inicio de
operacin del proyecto, con el tamao aceptado en el mercado.

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Medios de verificacin
Son los que nos van a indicar las fuentes de informacin de
donde se extraer y la frecuencia los datos necesarios para
construir los indicadores de cada nivel de objetivo de nuestra
MML.
Son internos o externos al proyecto
Son la base del sistema de informacin para el seguimiento y
la evaluacin del proyecto.

Ejemplo de definicin de medios de verificacin en la MML

Nivel

Fin

Indicador
Al quinto ao de operacin del
proyecto el ndice de morbilidad
de las EDA disminuir en 40 %,
de 35 % en 2013 a 21 %.

Medio de verificacin
Reportes de epidemiologas,
generados anualmente por la
Oficina de Estadstica de la
Regin de Salud.

Desde el tercer ao de
operacin, 100 % de la poblacin
con servicio continuo de agua
potable.

Reportes de indicadores de
gestin generados por la EPS
anualmente.
Encuestas a una muestra
representativa
de
usuarios,
aplicada por la UE en el tercer
ao de operacin
Reportes de operadores sobre la
verificacin in situ cuando ocurra
un deslizamiento al que est
expuesto la lnea de conduccin.

P
La ocurrencia de deslizamientos
no interrumpe del servicio desde
el primer ao de operacin.

1.1

100 % de la lnea de conduccin

est
protegida
frente
a
deslizamientos desde el primer
ao de operacin del proyecto.

Reporte de la UE de culminacin
de la instalacin de la lnea de
conduccin enterrada.

1.1.3

3 operarios capacitados en 3
meses a un costo de S/. 9 000

Reportes de la UE en los que

incluya informe de cumplimiento
de meta y comprobantes de pago
por el servicio.

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Supuestos:
Son Factores externos, que estn por fuera de la
gobernabilidad de la gerencia y cuya ocurrencia es necesaria
para asegurar el cumplimiento de objetivos del proyecto
Supuestos se identifican en cada nivel:
De Actividad a Componente
De Componente a Propsito
De Propsito a Fin.
De Sostenibilidad
Los supuestos deben ser monitoreados y gestionados por la
gerencia en sus diferentes momentos (Inversin, Post
inversin)

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)

Supuestos:
Concepto

Indicador

Verificacin

Supuesto

Fin

si

Propsito

si

Componente

si

Accin

ms

Supuesto

ms

Supuesto

ms

Supuesto

Contribucin encadenada de objetivos

(Zigzag)

Ejemplo de la definicin de supuesto de la MML

Nivel

RO

Fin

Indicador

Medio de verificacin

Supuesto

Al quinto ao de operacin del

proyecto el ndice de morbilidad de
las EDA disminuir en 40 %, de 35
% en 2013 a 21 %
Desde el tercer ao de operacin,
100 % de la poblacin con servicio
continuo de agua potable.

No menos del 80% de la poblacin de la

localidad de San Miguel pone en prctica las
tcnicas de hbitos de higiene y limpieza de
depsitos aprendidos en los talleres.

La ocurrencia de deslizamientos no
interrumpe del servicio desde el
primer ao de operacin.

1.1

100 % de la lnea de conduccin

est
protegida
frente
a
deslizamientos desde el primer
ao de operacin del proyecto.

1.1.
3

3 operarios capacitados en 3
meses a un costo de S/. 9 000

Las precipitaciones de lluvias no superarn los

promedios de periodos de recurrencia de 100
aos.

No menos del 95% de la poblacin participa

activamente durante la ejecucin del PIP.
Los precios de los suministros no se incrementan
por encima del 10 % de los valores
presupuestados, durante la ejecucin del PIP.

Direccin General de Inversin Pblica

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin