UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO

DIVISIN DE ESTUDIOS DE POSGRADO

FACULTAD DE DERECHO

EL FUNDAMENTO TICO DEL SISTEMA NACIONAL

ANTICORRUPCIN

EQUIPO:
MIGUEL NGEL CARDOSO TORRES
ENRIQUE CERVANTES G.
VERNICA AIDEE PALACIOS DE LA TORRE
LUIS ANTONIO GONZLEZ M.

MAESTRA:
EDITH MARIANA ZARAGOZA MARTNEZ

MXICO, CIUDAD UNIVERSITARIA

NOVIEMBRE 2015

I. LA REALIDAD MEXICANA ............................................................................................................... 6

1.1. La percepcin de la corrupcin nacional e internacional. ............................................................... 10
1.2. Los casos polmicos ......................................................................................................................... 15
1.3. El modelo jurdico mexicano ............................................................................................................ 16
1.4. Cdigo de tica ................................................................................................................................. 19
1.4. La discusin en el Congreso: El Consejo Nacional de tica .............................................................. 20
1.5. Comentarios adicionales20

II. LA PERSPECTIVA NORUEGA ........................................................................................................ 22

2.1. La percepcin de la corrupcin nacional e internacional. ............................................................... 23
2.2. Los casos polmicos ......................................................................................................................... 24
2.3. El sistema jurdico noruego .............................................................................................................. 26
2.4. La Comisin sobre los Valores Humanos (Commission On Human Rights) ..................................... 28
2.5. La poltica exterior de Noruega y el combate a la corrupcin ......................................................... 29

2.5.1. Antecedentes legales..32

2.5.2. La Autoridad Nacional Noruego de Investigacin y Persecucin del Crimen Econmico y
Medioambiental (KOKRIM)...33
2.5.3. Consecuencias del incumplimiento..35
2.5.4. El fondo de Pensiones de Noruega36
2.5.5. Algunas empresas excluidas..38
III. CONCLUSIONES ......................................................................................................................... 41
ANEXOS .......................................................................................................................................... 42
BIBLIOGRAFA ................................................................................................................................. 42

OBJETO.- a) Analizar las particularidades de los sistemas jurdicos mexicano y noruego respecto al
tratamiento de los actos de corrupcin y verificar si cada uno es coherente con su cultura e identidad o se
trata de un esquema impuesto, b) En el caso mexicano, de concluirse una imposicin, analizar si el fracaso
del combate a la corrupcin le es atribuible a la misma y, en de ser as, evaluar la factibilidad del Nuevo
Sistema Nacional Anticorrupcin, c) Emplear el caso noruego como referencia de los xitos logrados, de
modo que en un estudio comparativo se verifique si dichos logros se deben a la construccin de orden
nico y autodeterminado, con base en las experiencias de su pueblo.

EL FUNDAMENTO TICO DEL SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIN

El contenido de las normas jurdicas siempre expresa la existencia de una forma

de pensamiento, un pensamiento integrado a un amplio paradigma reconocido por su
sociedad; en el caso de Mxico, el paradigma se define por el modelo liberal, en el que
la libertad y el desarrollo de la individualidad se consolidan como los valores ms
importantes. Pero esta tradicin no es gratuita, parte de una visin heredada por el viejo
continente, desde los modelos filosficos hasta los econmicos; no obstante, se ha
tornado con un peculiar matiz, en virtud de la naturaleza pluricultural de la sociedad
mexicana. Conforme a lo anterior, deberamos ser capaces de identificar fragmentos de
estos valores en las normas jurdicas, por ejemplo, el artculo 27 constitucional, el cual es
un precepto destinado a proteger la propiedad privada, mismo que designa una menor
redaccin a la propiedad comunal. A estas alturas, en el punto de la modernidad en que
nos localizamos, resulta quimrico pensar que el modelo jurdico deba corresponder
expresamente a los valores originarios de nuestros pueblos, toda vez que nos
encontramos inmersos en un capitalismo avanzado y globalizado que exige la ampliacin
de nuestros estndares para incluir un sinfn de situaciones que apenas hubiramos
imaginado necesitaran ser reguladas. Si bien la globalizacin nos ha empelado a
desarrollar un modelo de conducta que no encuadra del todo con nuestra identidad,
tampoco podemos rechazar por completo una cultura que comienza a materializarse en
nosotros.

Sin embargo, la adopcin de los modelos forneos no debe extremarse, pues

podramos estar incluyendo estructuras no acordes con nuestras experiencias. Incluso,
en la filosofa existen pensadores que alegan la imposicin de modas intelectuales, es
2

decir, discursos crticos acogidos por las universidades y crculos intelectuales en razn
de la amplia aceptacin obtenida, an y cuando contenga principios discordantes con la
sociedad que pretende afiliarse. En el derecho y la prctica jurdica ocurre algo similar,
se adoptan modelos de normas, cdigos y leyes sin siquiera adecuarlos al contexto -el
ejemplo ms claro y conocido fue la adopcin del Cdigo Civil francs o Cdigo
Napolenico. En los ltimos aos, diversos autores latinoamericanos se han percatado
de este proceso de imposicin cultural, generalmente proveniente de los ideales y valores
eurocentristas, por lo que han postulado una filosofa de liberacin de tales doctrinas, con
la finalidad de construir una modernidad latinoamericana. Algunos de los movimientos
filosficos de emancipacin sumamente desarrollados son: el posmodernismo de
oposicin, por Boaventura de Sousa Santos; el Ethos barroco, por Bolvar Echeverra; y
la filosofa de la liberacin, por Enrique Dussel, y dentro de sta ltima, la tica de la
liberacin.

La tica de la liberacin es un movimiento filosfico que sostiene la negacin de la

alienacin, no slo como el hecho de no ser subsumido por la tradicin cultural y filosfica
continental, sino como resultado de la afirmacin de la dignidad latinoamericana y de su
esfera de valores, en otras palabras, negamos una imposicin cultural cuando afirmamos
nuestra propia identidad.1 Esta tica es el primer paso o filosofa primera de la filosofa
de la liberacin y parte de la idea de la existencia de dos espacios valorativos; el primero,
aquel espacio ontolgico normativo desarrollado en una sociedad en particular al cual se
le denomina moral y, el segundo, un espacio metafsico y universal con principios vlidos
en todo tiempo y lugar, conocido como tica. En este sentido, se dice que existe
alienacin cuando una sociedad se ha impuesto moralmente a otra, de tal manera que la
subsume dentro de su sistema. Al respecto, dice Rodolfo Santander:
Hay alienacin cuando el otro, en tanto que lo absolutamente otro del sistema, es negado por
ste en su exterioridad, subsumido en l y convertido en un momento del sistema.2

Dicho proceso, en palabras de Jess Rodolfo Santander, se define como la negacin que se hace a partir de la
positiva afirmacin de la dignidad de la vctima, p. 3. http://www.enriquedussel.com/txt/Etica_Santander.pdf
2
dem.

As, por ejemplo, cuando en una sociedad se ha hecho vlido moralmente algn
tipo de discriminacin a cierto grupo de personas entonces puede decirse que se ha
impuesto una moral e iniciado un proceso de alienacin; por consiguiente, para que dicho
grupo encuentre una liberacin de tal sistema es menester que parta de presupuestos
ticos universales, tales como el derecho a la igualdad. La tica de la liberacin conlleva
dos etapas: una afirmativa y otra negativa. La etapa afirmativa implica el reconocimiento
del papel de vctima, o sea, que el grupo dominado moralmente reconozca, al afirmar su
propia identidad, que le han sido impuesto valores; por otro lado, la etapa negativa
significa que dicho grupo rechaza desde la tica aquella moralidad que permite la
opresin.

Esta universalidad,
cognoscible
mediante
la
intuicin, tambin
influye
en
el
sistema, es decir,
lo forma la justicia
abstracta y la
material.

LIBERTAD, IGUALDAD, HONESTIDAD

El sistema es el desarrollo de la moralidad

que subsume todo. En el caso de Mxico,
esa moralidad es la expresin de las
concepciones eurocntricas.

Una parte de la comunidad es dominada por los

valores del sistema y al mismo tiempo es excluida,
en virtud de que dichos valores solo son ventajosos
para el grupo dominante culturalmente.

Como movimiento filosfico, la filosofa de la liberacin comprende una variedad

de disciplinas, en la inteligencia de que es aplicable desde la vertiente econmica, social
y jurdica, entre otras, dado que los valores y la idiosincrasia siempre permean en todas
las aristas de la vida de un pueblo. Al considerar que una cultura ha establecido una moral
opresora en otra, podemos entender que dicha aculturacin se extiende al orden jurdico
existente, pues ste, al menos desde las posturas iusnaturalistas y positivistas
incluyentes, encuentra su fundamento ltimo en los presupuestos morales y ticos. El
4

contenido de los enunciados normativos de un orden se forma por los presupuestos ticos
y morales, en otras palabras, se forma por aquello que es universalmente vlido y por
aquello que es valioso para cierta sociedad. Por ejemplo, encontramos que en la mayora
de los sistemas jurdicos existe un inters de proteger el derecho a la vida o a la salud,
pero no en todos se protege el derecho a decidir sobre el nmero y espaciamiento de los
hijos, como ocurra en China, o que en algunos pases se regulan alguna clase de
derecho sociales y en otros ni siquiera se han concebido como ideal.

Algunos de los valores reconocidos ticamente es la honestidad. En ningn

sistema jurdico se considera correcto abusar del poder poltico o econmico para obtener
un beneficio ilegitimo, por lo tanto, es comn observar que casi todos los pueblos cuentan
con legislacin anticorrupcin. No debe confundirse el que a una sociedad se le reproche
el ser corrupta con el hecho de que dicha sociedad lo acepte como moralmente vlido,
pues aun y cuando la mayora de sus miembros cometa actos de corrupcin, difcilmente
se encontrar alguno que lo acepte como justo, sin perjuicio de las defensas que crea
tener para haber cometido tal conducta. Por lo anterior, pareciera que en el sentido tico
y moral se acepta el ser honesto y se rechaza la corrupcin; sin embargo, el que en dos
sociedades exista una diferencia abismal sobre el impacto de los actos de corrupcin,
nos da indicios de que existe un espacio de diferencia moral que vale la pena analizar.

El hecho es que todos aceptamos la honestidad como un valor que debe

protegerse y rechazamos categricamente la corrupcin, empero, si esto es cierto cmo
se explican la infinidad de actos de corrupcin que existen en el mundo y el que incluso
a Mxico se le ubique dentro de los pases ms corruptos? Existe una coherencia ms o
menos definida sobre el sentido formal de la justicia -desde el punto de vista tico, por
ejemplo: la vida debe protegerse; pero en el sentido material resulta complicado alcanzar
tal grado de congruencia, pues al remitirnos en el ejemplo de la vida, hallaremos que
algunos creern vlida la pena de muerte y otros que la defendern, o el que el aborto
sea permisible o deba ser castigado. Esta diferencia entre el principio material y formal
de los valores es lo que explica las tantas diferencias entre una sociedad y otra.

La tica de la liberacin de Dussel parte de la idea de que cada sociedad cumple

con el principio material en el momento en que toman sus decisiones morales, con
fundamento en sus experiencias y vivencias, y que cuando tal principio se exacerbe, o
sea, que por dicha moral se distorsione su naturaleza, los miembros excluidos y
subyugados siempre podrn invocar desde el exterior los principios ticos. Cuando a un
servidor pblico no se le encuentra como responsable por actos manifiestos de
corrupcin y sta pareciere ms que evidente, quienes sealen estos actos como
injustos estarn apelando a los principios universales y exteriores a aquella moral
conforme a los cuales es evidente dicha infamia. De este modo, a fin de hallar la posicin
moral del orden jurdico mexicano conviene analizar cul es su status frente a la
corrupcin.

La corrupcin es un complejo fenmeno social, poltico y econmico que afecta a

todos los pases del mundo. En diferentes contextos, la corrupcin perjudica a las
instituciones democrticas, desacelera el desarrollo econmico y contribuye para la
inestabilidad poltica. La corrupcin destruye las bases de las instituciones democrticas
al distorsionar los procesos electorales, socavando el imperio de la ley y deslegitimando
la burocracia. Esto causa el alejamiento de los inversionistas y desalienta la creacin y el
desarrollo de empresas en el pas, que no pueden pagar los "costos" de la corrupcin. El
concepto de corrupcin es amplio. Incluye soborno, fraude, apropiacin indebida u otras
formas de desviacin de recursos por un funcionario pblico, pero no es limitado a ello.
La corrupcin tambin puede ocurrir en los casos de nepotismo, extorsin, trfico de
influencias, uso indebido de informacin privilegiada para fines personales y la compra y
venta de las decisiones judiciales, entre varias otras prcticas.

I. LA REALIDAD MEXICANA

Mxico es un pas que retoma un modelo de justicia liberal en el que se priorizan

las libertades individuales y que hasta hace apenas unas dcadas comenz a reconocer
las libertades colectivas, no solo de las comunidades indgenas, sino de grupos
autodeterminados por su raza, preferencia sexual, discapacidades o creencias, por lo que
en los ltimos 10 aos se han realizado grandes reformas constitucionales y la expedicin
6

de nuevas leyes. Hace 8 aos se realiz una reforma en materia penal para el
establecimiento de un sistema de justicia penal oral, as como una reforma constitucional
en el 2011 en materia de derechos humanos que brind una nueva forma de
interpretacin, con la inclusin de principios, tales como: pro persona y pro homine y el
otorgamiento de una facultad de investigacin de violaciones de derechos humanos a la
Comisin Nacional de Derechos Humanos, asimismo, se emiti una nueva ley de amparo
que consolidaba dichos cambios. A estas reformas le siguieron la emisin de criterios
jurisprudenciales emitidos por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, como fue la
tesis 293/2011, la cual instaura un bloque de constitucionalidad que reconoce la
supremaca de los derechos humanos contenidos en la Constitucin y los tratados
internacionales.

Por otra parte, la atraccin de la inversin extranjera se ha convertido en uno de

los objetivos principales del gobierno mexicano, por lo que se ha priorizado la creacin
de un ambiente de estabilidad econmica y social, aunque dados los sucesos de los
ltimos aos, bien podra discutirse la efectividad de estos esfuerzos. Al pas se le
cataloga como una economa con una amplia visin de crecimiento econmico y cuenta
con una importante presencia internacional como pas receptor de inversin.
Desafortunadamente, en el 2014 el pas recibi un 50% menos de inversin extranjera
directa, al captar slo 23 mil millones de dlares, monto mucho menor a los reportados
en el ao 2013; y el 2015 parece seguir el mismo rumbo, aunque la diferencia de inversin
puede deberse a la venta de grupo modelo a la empresa Ab InBeb durante el 2013.3 Con
la finalidad de crear este ambiente de estabilidad, el Congreso de la Unin ha aprobado
mltiples reformas en materia fiscal y financiera, por ejemplo, la reforma al Cdigo Fiscal
de la Federacin, la emisin de una nueva Ley del Impuesto sobre la Renta, la abrogacin
de la Ley del Impuesto Empresarial a Tasa nica y la modificacin de la Ley de Proteccin
y Defensa al Usuario de Servicios Financieros, la Ley para la Transparencia y
Ordenamiento de los Servicios Financieros y la Ley de Instituciones de Crdito, entre
muchas otras. Se ha procurado la estabilidad de los asuntos polticos, de modo que
tambin han habido grandes cambios en materia poltica-electoral, como la reforma al

http://www.economia.gob.mx/comunidad-negocios/competitividad-normatividad/inversion-extranjeradirecta/estadistica-oficial-de-ied-en-mexico

Artculo 41 de la Constitucin en materia de propaganda poltica, la modificacin a la Ley

General de Delitos Electorales, la Ley General de Partidos Polticos y la promulgacin de
la Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales, etc.

A todas estas modificaciones se le unen otras tantas, tales como la reforma en

telecomunicaciones, la reforma energtica, la reforma educativa, la reforma laboral y una
reforma en el sector salud proyectada en el Plan de Gobierno con la intencin de crear
un sistema universal de salud, pero que an no comienza a discutirse. Adems,
recientemente se ha evidenciado la intencin de crear un sistema coordinado entre el
orden federal y estatal en mltiples ramas, comenzando con la expedicin de leyes
generales, como fue la Ley General de Transparencia y Acceso a la Informacin y como
en su momento lo ser la Ley del Sistema Nacional Anticorrupcin, con la cual se
reforzar la reforma constitucional. Los cambios no son menores, en cada una de las
materias mencionadas han habido modificaciones que rompen con el paradigma; para
cerciorar esto bastara con mencionar el hecho de que algunas nuevas leyes permiten
la constitucin de servidumbres legales o afectacin superficial necesaria sobre la
propiedad de terceros para la realizacin de actividades relacionadas con la industria de
Hidrocarburos4 o que otras obligan a los contribuyentes a enviar de manera continua a la
autoridad fiscal la informacin contable de su empresa con la finalidad de mantenerlos
en una fiscalizacin constante.5

Por lo que hace al combate contra la corrupcin, Mxico ha desarrollado

instrumentos para el sector pblico y para el sector privado. En el pblico, como se
mencion, en mayo del 2015 se promulg el Decreto por el que se reforman, adicionan y
derogan diversas disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos en materia de combate a la corrupcin, el cual est destinado a prevenir,
identificar y sancionar las conductas ilcitas de los servidores pblicos de los tres niveles
de gobierno. Desde hace tres aos, Mxico ha procurado la prevencin y la identificacin
del lavado de dinero y otras operaciones ilcitas cometidas en el sector privado, de modo
que el 17 de octubre de 2012 se emiti la Ley Federal para la Prevencin e Identificacin

4
5

Artculo 96 de la Ley de Hidrocarburos

Artculo 30 del Cdigo Fiscal de la Federacin.

de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita, a la cual se le conoce como Ley

contra el lavado de dinero, con la finalidad de imponer a las personas fsicas y morales
la obligacin de informar a la Unidad de Inteligencia Financiera sobre las operaciones
vulnerables que realicen, o sea, aquellas susceptibles de ser realizadas con recursos de
procedencia ilcita; de igual manera, con la reforma fiscal se impuso a las empresas la
obligacin de informar a la autoridad tributaria sobre operaciones relevantes, estimadas
de acuerdo al monto. Es importante sealar que el concepto de corrupcin generalmente
se atribuye al servicio pblico; sin embargo, creemos que tambin es aplicable en
operaciones entre particulares, no slo por contravenir valores, sino por el hecho de que
en la mayora de los casos las ddivas entregadas ilegalmente a los servidores pblicos
son colocadas en el mercado con el propsito esconder su procedencia ilcita.

Como una referencia general partiremos de la definicin que establece el

Diccionario de la Real Academia Espaola, que define a la corrupcin de la siguiente
forma: En las organizaciones, especialmente en las pblicas, prctica consistente en la
utilizacin de las funciones y medios de aquellas en provecho, econmico o de otra
ndole, de sus gestores6. Edmundo Gonzlez Llaca, en su libro Corrupcin. Patologa
Colectiva, nos dice que es importante destacar que la corrupcin puede venir tanto de
un servidor pblico como de una persona del sector privado y considera que lo ms
importante de su definicin7 es lo que engloba:

Un acto de poder;

Daos cuantitativos pero sobre todo cualitativos hacia los valores y objetivos
del sector pblico o privado que se transgredan.

Dificultad para reconocerla y sancionarla, ya que no siempre media el dinero y

se da en un marco de encubrimiento y silencio.

Se da en el contexto de una estructura administrativa burocrtica y poco gil.

Depende generalmente de una interaccin directa entre el funcionario y el

usuario o la empresa privada y el Estado.

Diccionario de la Real Academia Espaola, http://dle.rae.es/?w=corrupcin&o=h

Gonzlez Llaca, Edmundo, Corrupcin. Patologa colectiva, Instituto Nacional de Administracin Pblica, Mxico,
2005, pp. 52-53.
7

Falta de vigilancia y control ordinario en el contexto administrativo en que se

suscita el acto.

1.1. La percepcin de la corrupcin nacional e internacional.

De acuerdo con el ndice Global de Impunidad 2015, Mxico se ubica en el
segundo lugar como el pas de ms impunidad en un ranking de 59 pases. Ahora bien,
en relacin con la percepcin nacional de la corrupcin destacamos el Barmetro Global
de Corrupcin (BGC), que es un indicador que se basa en una encuesta aplicada a 114,
000 participantes en 107 pases. A continuacin se presenta un cuadro con los resultados
que arroj dicho indicador para Mxico en el ao 2013, donde se refleja que porcentaje
de encuestados senta que las siguientes instituciones son corruptas en el pas8:

De los resultados del BGC se puede apreciar que las instituciones que son
percibidas como ms corruptas en Mxico son los partidos polticos, seguidos por la
polica, los funcionarios pblicos en general y en cuarto lugar el poder legislativo. Por otro
lado,

destacamos los resultados del indicador denominado ndice Nacional de

Corrupcin y Buen Gobierno (INCBG), que tiene como objetivo medir las experiencias y
percepciones de la ciudadana mexicana en materia de corrupcin y que utiliza una
escala del 0 al 100 donde a menor valor se entiende menos corrupcin. La corrupcin en
este ndice es medida por el nmero de veces que el ciudadano tuvo que pagar una

Secretara de la Funcin Pblica, ndices y encuestas sobre transparencia y combate a la corrupcin, Catlogo 2014,
Unidad de Polticas de Transparencia y Cooperacin internacional, Mxico, 2014, pp. 9-10.

10

compensacin para que se le otorgara un servicio pblico ofrecido por los tres niveles de
gobierno o empresas particulares y nos dice lo siguiente:

Los resultados del INCBG nos indican que la percepcin de la ciudadana es que
existe ms corrupcin en el Distrito Federal, mientras que el ndice ms bajo se ubic en
Baja California Sur. Asimismo, en relacin con la percepcin internacional, es importante
destacar al ndice Gini, que es un indicador obtenido a partir de encuestas realizadas por
el Banco Mundial para determinar hasta qu punto la distribucin del ingreso, o el gasto
de consumo, se aleja de una distribucin equitativa, en donde un ndice de 0 representa
una equidad perfecta, mientras que un ndice de 100 representa una inequidad perfecta,
tal como puede observarse a continuacin:

En seguida se observa el ndice de Gini calculado para Mxico para algunos aos
entre 1989 y 20129:

Banco de Mxico, http://datos.bancomundial.org/indicador/SI.POV.GINI

11

PAS

1989

1992

1994

1996

1998

2000

2002

2004

2005

2006

2008

2010

MXICO

51.99

51.06

51.89

48.54

48.99

51.87

49.68

46.05

51.11

48.11

48.28

47.16 48.07

2012

El ndice de Gini, nos da un punto de referencia para ubicar cual es la percepcin

internacional de ecualitarismo existente en Mxico. 10 Respecto a la percepcin
internacional, tambin destaca el ndice de Competitividad Global (ICG), que es una
herramienta utilizada por el Foro Econmico Mundial desde 2005, que mide la
competitividad, a partir de datos microeconmicos y macroeconmicos a partir de datos
disponibles al pblico y de la encuesta de Opinin Ejecutiva realizada por el Fondo con
su red de institutos asociados11.A continuacin se muestra una comparacin donde se
observa la posicin que ocupa Mxico dentro del universo de pases evaluados por dicho
ndice por la ntima relacin que guarda la competitividad de un pas y la corrupcin que
se percibe en el mismo:

Finalmente, se observa ms adelante un mapa elaborado por organizacin no

gubernamental Transparencia internacional, donde se presenta la percepcin que se
tiene de la corrupcin en Mxico en relacin con el resto de los pases del planeta12:

10

http://www.tm.org.mx/ipc2014/
Secretara de la Funcin Pblica, ndices y encuestas sobre transparencia y combate a la corrupcin, Catlogo
2014, Unidad de Polticas de Transparencia y Cooperacin internacional, Mxico, 2014, pp. 10 y 11.
12
Transparencia Internacional, https://www.transparency.org
11

12

13

Obviamente las grandes regulaciones no son bien vistas por los pases ms
desarrollados y estos han intentado impulsar la tica en el actuar14. La existencia de
muchas regulaciones provoca desconfianza y ello produce que los inversionistas
prefieran invertir en lugares diferentes. Para evitar esto, la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE) ha recomendado seis medidas
anticorrupcin a tomar en cuenta15:

A) Fomentar la accin gubernamental para mantener estndares altos de

conducta y combatir la corrupcin en el sector pblico.
B) Incorporar la tica a los marcos de referencia administrativos para garantizar
prcticas de administracin congruentes con los valores y principios del
servicio pblico.
C) Combinar los aspectos ideales y reglamentarios de los sistemas de manejo
de la tica.
D) Evaluar los efectos de las reformas a la administracin pblica en la conducta
del servicio civil.

13

http://www.tm.org.mx/ipc2014/
GONZLEZ LLACA, Edmundo, Corrupcin: Patologa Colectiva, Instituto Nacional de Administracin
Pblica, Mxico, 2005. Pg. 153.
15
GONZLEZ LLACA, Op. cit. Pg. 157.
14

13

E) Utilizar los principios de manejo de la tica en el servicio pblico para

garantizar altos estndares de conducta.
F) Desarrollar y revisar regularmente polticas, procedimientos, prcticas e
instituciones que ejerzan influencia sobre la conducta en el servicio pblico.
Por supuesto que esto trae aparejado un inters. Por ejemplo, la tica puede
resultar en beneficios econmicos16: Aquellas empresas que cuentan con programas
ticos guardan una mejor imagen frente a los consumidores. Mxico ha sido objeto de
recomendaciones para mejorar la tica aplicable a los sectores pblico y privado, tal es
el caso de lo sugerido por la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin de la
Organizacin de Estados Americanos para que se implementara un cdigo de conducta
para las instituciones de gobierno. Es interesante que para el ndice de Competitividad
Global, mencionado anteriormente, los 12 pilares de la competitividad son los siguientes:
Instituciones, infraestructura, entorno macroeconmico, salud, educacin primaria,
educacin superior y formacin, eficiencia del mercado de bienes, eficiencia del mercado
laboral, desarrollo del mercado financiero, preparacin tecnolgica, tamao del mercado
y sofisticacin en materia de negocios e innovacin17.

De lo anterior se desprende que la competitividad de un pas se encuentra

integrado por rubros muy diversos, que se ven afectados por la corrupcin. Derivado de
lo anterior es importante entender este problema de manera integral y abarcando a todos
los sectores de la sociedad. En relacin con lo anterior, resalta que la Encuesta Nacional
sobre el Derecho de Acceso a la Informacin pblica Gubernamental (EDAI), realizada
en 2013, arrojo los siguientes resultados:

16

dem.
Secretara de la Funcin Pblica, ndices y encuestas sobre transparencia y combate a la corrupcin, Catlogo
2014, Unidad de Polticas de Transparencia y Cooperacin internacional, Mxico, 2014, pp. 10 y 11.
17

14

De lo anterior destacamos la implementacin de herramientas para el ejercicio de

Derecho de Acceso a la informacin Pblica Gubernamental y consideramos que de esta
forma se debe fortalecer la transparencia a travs de diversas aristas como sta. Otro
ejemplo de un eje clave para el combate a la corrupcin que se debe fortalecer es el que
estableci la Ley Federal de Fomento a las actividades realizadas por organizaciones de
la sociedad civil y el combate a la impunidad, publicada el 25 de abril de 2012, que
establece un registro de organizaciones de la sociedad civil pero no establece medidas
de fomento contundentes.

1.2. Los casos polmicos

De acuerdo al artculo Los 10 mexicanos ms corruptos de 2013, publicado en
diciembre de dicho ao por la revista Forbes, los 10 mexicanos ms corruptos durante
2013 fueron: Elba Esther Gordillo, ex dirigente del Sindicato Nacional de Trabajadores de
la Educacin (SNTE); Carlos Romero Deschaps, lder del Sindicato de Trabajadores
Petroleros de la Repblica Mexicana (STPRM); Ral Salinas de Gortari; Gnaro Garca
Luna, titular de la Secretara de Seguridad Pblica (SSP), bajo la administracin de Felipe
Caldern; Andrs Garnier Melo, ex gobernador de Tabasco; Toms Yarrington, ex
gobernador de Tamaulipas; Humberto Moreira, gobernador de Coahuila; Fidel Herrera,
gobernador de Veracruz; Arturo Montiel, ex gobernador del Estado de Mxico; y Alejandra
15

Sota, ex vocera del ex presidente Felipe Caldern.18 Los nombres enunciados por la
revista Forbes, nos dan una idea muy clara de la altura de los cargos de los funcionarios
considerados corruptos en Mxico.

1.3. El modelo jurdico mexicano

El da 27 de mayo del ao en curso, se llev a cabo en el Senado de la Repblica

la discusin sobre el proyecto de reforma constitucional en materia de combate a la
corrupcin. En dicha sesin se seal que el Sistema Nacional Anticorrupcin se basa
en la actuacin armnica y coordinada, pero con atribuciones propias de ejercicio
autnomo entre s por parte de los rganos de control interno, las entidades de
fiscalizacin superior de las cuentas pblicas, la investigacin y actuacin de la Fiscala
Especial contra la Corrupcin, en al mbito nacional, y sus entidades homlogas en las
entidades federativas, y los tribunales federal y de las entidades federativas de justicia
administrativa para conocer, sustanciar y resolver los asuntos que impliquen
responsabilidades administrativas graves. En esa misma fecha se aprob el Decreto por
el que se reforman, adicionan, y derogan diversas disposiciones de la constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en materia de combate a la corrupcin, en
virtud del cual reformaron los artculos 22, prrafo segundo, fraccin II; 28, prrafo
vigsimo, fraccin XII; 41, prrafo segundo, fraccin V, Apartado A, en sus prrafos
segundo, octavo y dcimo; 73, fracciones XXIV y XXIX-H; 74, fracciones II y VI, en sus
prrafos segundo, tercero, cuarto y quinto; 76, fraccin II; 79, prrafos primero, segundo,
actual tercero y sus fracciones I, en sus prrafos segundo, cuarto y quinto, II y IV, primer
prrafo, y los actuales prrafos cuarto, quinto y sexto; 104, fraccin III.

Asimismo, mediante dicho Decreto se modifica la denominacin del Ttulo Cuarto

para quedar "De las Responsabilidades de los Servidores Pblicos, Particulares
Vinculados con faltas administrativas graves o hechos de Corrupcin, y Patrimonial del
Estado"; 109; 113; 114, prrafo tercero; 116, prrafo segundo, fracciones II, en su prrafo
sexto y V; 122, Apartado C, BASE PRIMERA, fraccin V, incisos c), en su prrafo

18

Forbes Staff, Los diez mexicanos ms corruptos, Revista Forbes, http://www.forbes.com.mx/los-10-mexicanosmas-corruptos-de-2013/

16

segundo, e), m) y n) y, BASE QUINTA. Mediante el Decreto en mencin se adicionan

tambin los artculos 73, con una fraccin XXIX-V; 74, con una fraccin VIII, pasando la
actual VIII a ser IX; 79, con un tercer y cuarto prrafos, recorrindose los actuales en su
orden; 108, con un ltimo prrafo; 116, prrafo segundo, fraccin II, con un octavo
prrafo, recorrindose el actual en su orden; 122, Apartado C, BASEPRIMERA, fraccin
V, inciso c), con un tercer prrafo, recorrindose el actual en su orden; y se deroga el
segundo prrafo de la fraccin IV, del actual prrafo tercero del artculo 79 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para el efecto de desarrollar las
bases de un Sistema Nacional Anticorrupcin.

A la fecha no se han emitido las leyes reglamentarias, pero de acuerdo a la reforma

artculo 73 fraccin XXIV, se prev que el andamiaje jurdico del SNA ser determinado
por el Congreso mediante la expedicin de una Ley general. El sistema funcionar
mediante un Comit coordinador y un Comit de participacin ciudadana. El Comit
coordinador estar integrado por los titulares de:

a) La Auditora Superior de la Federacin

b) La Fiscala Especializada en Combate a la Corrupcin
c) La Secretara del Ejecutivo Federal responsable del control interno;
d) El presidente del Tribunal Federal de Justicia Administrativa; e
e) El presidente del organismo garante que establece el artculo 6. de la
Constitucin;
f) Por un representante del Consejo de la Judicatura Federal; y
g) Un representante del Comit de Participacin Ciudadana.

Este comit coordinador diseara y promover las polticas integrales en materia

de fiscalizacin y de control de recursos pblicos, de prevencin, control y disuasin de
faltas administrativas y hechos de corrupcin. Por otro lado, el Comit de Participacin
Ciudadana del Sistema deber integrarse por cinco ciudadanos que se hayan destacado
por su contribucin a la transparencia, la rendicin de cuentas o el combate a la
corrupcin y sern designados en los trminos que establezca la ley. Otras
modificaciones son:
17

Las

responsabilidades

administrativas

graves

sern

investigadas

sustanciadas por la Auditora Superior de la Federacin y los rganos Internos

de Control y, en su caso, sancionadas por el Tribunal Federal de Justicia
Administrativa, as como por los tribunales que, de acuerdo a sus
competencias, existan en las entidades federativas. Por otra parte, aquellas
que la ley determine como no graves, sern investigadas, sustanciadas y
resueltas por los rganos Internos de Control.

Otorgar la autonoma plena del Tribunal Federal de Justicia Administrativa con

la finalidad de crear un esquema de justicia administrativa capaz de sancionar
eficazmente a quienes cometen faltas administrativas graves, sin menoscabo
de las facultades ahora conferidas en materia fiscal y administrativa.
Adicionalmente, el Tribunal Federal, o en su caso los tribunales de los estados,
impondrn las sanciones correspondientes por la participacin de particulares
en hechos vinculados con faltas administrativas graves.

No sern oponibles las reservas respecto de la informacin en materia fiscal o

la relacionada con operaciones de ahorro e inversin de recursos monetarios
en los procedimientos de responsabilidad.

La extincin de dominio en casos de enriquecimiento ilcito.

Tambin se destaca el ltimo prrafo del artculo 133 constitucional que establece
que: Las entidades federativas establecern sistemas locales anticorrupcin con el
objeto de coordinar a las autoridades locales competentes en la prevencin, deteccin y
sancin de responsabilidades administrativas y hechos de corrupcin. Adems, es
importante sealar que la legislacin anticorrupcin se fundamenta medularmente en el
artculo 113 constitucional, y se complementa por un marco jurdico consistente entre
otras, en las siguientes normas:

Ley General de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica

Gubernamental

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos

18

Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Pblicos

Ley Federal Anticorrupcin en Contrataciones Pblicas

Ley Federal de Responsabilidad Patrimonial del Estado

Ley Federal para la Prevencin e Identificacin de Operaciones con recursos

de procedencia ilcita

Ms los instrumentos internacionales aplicables.

1.4. Cdigo de tica

El 31 de julio de 2002, se emiti la Circular por la que se da a conocer el Cdigo
de tica de los Servidores Pblicos de la Administracin Pblica Federal, en el que se
establecen reglas para orientar el desempeo de los servidores pblicos cuyos ejes son:
el bien comn, la integridad, la honradez, la imparcialidad, la justicia, la transparencia, la
rendicin de cuentas, el entorno cultural y ecolgico, la generosidad, la igualdad, el
respeto y el liderazgo. Tambin resaltan los lineamientos generales para el
establecimiento

de acciones permanentes

que

aseguren

la

integridad

y el

comportamiento tico de los servidores pblicos en el desempeo de sus empleos,

cargos o comisiones, publicados el 6 de marzo de 2012 en el Diario Oficial de la
Federacin, en el que se establece que las dependencias (Secretaras de Estado y sus
rganos administrativos desconcentrados; la Consejera Jurdica del Ejecutivo Federal y
las unidades administrativas de la Presidencia de la Repblica) constituirn
respectivamente un Comit de tica entre cuyas funciones se encontrar participar en la
emisin de un Cdigo de Conducta con indicadores, emitir recomendaciones derivadas
del incumplimiento de dicho Cdigo; y destacar los valores a observar en la entidad.
Finalmente sealamos el acuerdo que tiene por objeto emitir el Cdigo de tica de los
servidores pblicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la
funcin pblica, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los
servidores pblicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su
comportamiento tico, a travs de los Comits de tica y de Prevencin de Conflictos de
Inters, publicado el 20 de agosto de 2015.

19

1.5. La discusin en el Congreso: El Consejo Nacional de tica

La propuesta inicial del Sistema Nacional Anticorrupcin inclua la creacin de un

Consejo Nacional para la tica Pblica, como un rgano encargado de garantizar la
implementacin de las propuestas del Comit Coordinador; no obstante, este no fue
incluido en la reforma al artculo 113 constitucional y ni siquiera se incluy en el dictamen
sujeto discusin por el Congreso. Cabe destacar que Mxico no cuenta con rgano a
nivel nacional que se encargue del estudio de la tica en la Administracin Publica, con
excepcin de la Comisin Nacional de Biotica, la cual nicamente se centra en temas
de salud y de praxis mdica. En este tenor, es de inters estudiar la creacin de tal rgano
colegiado a nivel nacional, tomando en consideracin las razones que tuvo el legislativo
para excluir Consejo Nacional para la tica Pblica.

1.6. Comentarios adicionales

Son muy diversos los casos de corrupcin en Mxico que pueden citarse y el dao
que estn provocando es ms fuerte de lo que pudiera parecer a simple vista. Podemos
iniciar comentando la afectacin directa a las PYMES.

Segn una reciente estimacin, la corrupcin cuesta 890 mil millones de pesos
anualmente y provoca que al menos el 63% de quienes desean abrir un negocio19 al final
no puedan hacerlo porque requieren ofrecer a funcionarios de gobierno obsequios para
poder franquear los obstculos burocrticos para abrir y operar sus negocios.

Obviamente es difcil tener una cifra ms precisa porque, precisamente, la

corrupcin es un mal que no siempre se muestra con claridad y es preferible mantenerla
como un secreto a voces. Preferible? Si, as lo piensa la mayor parte de los empresarios
en Mxico que han sido cuestionados al respecto segn el estudio La corrupcin en
Mxico, transamos y no avanzamos, de Mara Amparo Casar20
19

Vase: http://eleconomista.com.mx/sociedad/2015/10/14/ley-contra-corrupcion-impactara-20normas-mas
20
Citado en: http://eleconomista.com.mx/industrias/2015/11/09/corrupcion-freno-competitividadmexico-imco
20

Segn los resultados del reciente estudio de Mara Amparo Casar21, uno de los puntos
ms delicados para el pas es el subndice relacionado con el Estado de Derecho, el cual,
evala la existencia de reglas claras, certeza jurdica, seguridad pblica y corrupcin lo
que implica una imagen negativa tanto al interior como al exterior del pas.

En el caso de corrupcin entre nuestros gobiernos y grandes empresas, podemos

encontrar a la empresa Obrascon Huarte Lain (OHL por sus siglas) cuya presencia en
Mxico es mejor conocida por el Caso OHL22 en donde habiendo grabaciones y diversas
pruebas relacionadas existe una clara corrupcin que el gobierno, obviamente, no quiere
aceptar como tal.

Otros casos como el de Nueva WalMart de Mxico en donde se calculan 24

millones de dlares en sobornos a funcionarios mexicanos para conceder licencias y
prerrogativas. Bancos como HSBC y Citi Group (BANAMEX, Mxico) involucrados en
operaciones con recursos de procedencia ilcita en nuestro pas, y en otros pases, cuyas
cifras todava se encuentran pendientes de estimaciones ms concretas23.

Y pueden ser mencionados y narrados abundantemente diversos casos en donde

funcionarios y grandes empresas se ven involucrados24 en nuestro pas. Pero lo ms
importante en todo esto y que tenemos que observar son las similitudes entre ellos para
as acercarnos al propsito de anlisis que buscamos.

Edmundo Gonzlez Llaca nos dice que la corrupcin es igual a las decisiones
monoplicas, ms la discrecionalidad de la autoridad, menos la rendicin de cuentas 25.
En efecto, en todos los casos que pueden analizarse existen decisiones que son tomadas
solamente por un grupo con el poder para hacerlo, reservndose para s la toma de

21

dem.
Vase: http://aristeguinoticias.com/tag/caso-ohl/
23
Vase: http://www.expoknews.com/4-escandalos-de-corrupcion-en-mexico/
24
Vase: http://www.sinembargo.mx/24-07-2012/302100
25
Op. cit. pg. 72
21
22

decisiones (o simulando consultas y licitaciones) y no rindiendo cuentas a la ciudadana

en general (o reservando la informacin para un momento futuro fijando un plazo amplio).

Cul es el impacto de todo esto? Como lo seguiremos analizando, la corrupcin

afecta a la poblacin en general porque le implica un aumento en gastos, incremento en
la injusticia social y en la mayora de las ocasiones ni siquiera puede abrir un negocio
porque debe cubrir cuotas a funcionarios. Y en el aspecto de imagen hacia el exterior, las
grandes empresas evalan la factibilidad o no de invertir en nuestro pas y ello es
derivado de los diversos escndalos que conocemos.

Derivado de lo anterior es que existen las recomendaciones de organismos

nacionales e internacionales a nuestro pas para que los inversionistas puedan abrir sus
negocios. Las recomendaciones provenientes de la Organizacin de Naciones Unidas y
de otras organizaciones dejan en claro que la imagen es fundamental para la inversin y,
claro est, para el pblico consumidor es preferible una empresa con una imagen tica
en su actuar.

En otros casos, hay quienes piensan que una manera de combatir a la corrupcin
es tipificndola como delito grave26, pero tendramos que detenernos tambin a evaluar
si engrosando leyes y penas podramos, efectivamente, lograr abatir este enorme
problema. Parece que una mejor respuesta la podemos encontrar en la educacin y en
la tica. Lo veremos.

II. LA PERSPECTIVA NORUEGA

Mientras que en Mxico se ha desarrollo dos pilares de combate a la corrupcin;

primero, el que se refiere a las responsabilidades de los servidores pblicos sealados
en el artculo 113 de la CPEUM, as como en la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Pblicos y la Ley Federal de Responsabilidades de los

26

Vase: http://eleconomista.com.mx/sociedad/2015/11/10/proponen-tipificar-corrupcion-comodelincuencia-organizada
22

Servidores Pblicos ; segundo, los mecanismos de prevencin de delitos contra el lavado

de dinero, con la emisin de leyes como la Ley Federal para la Prevencin e Identificacin
de Operaciones con recursos de Procedencia Ilcita, los noruegos han desarrollo un
sistema nico de prevencin y sancin de la corrupcin en la esfera privada (relaciones
comerciales) y el servicio pblico. Si bien el trmino corrupcin se vincula con el ejercicio
de una funcin del Estado, lo cierto es que los delitos de lavado de dinero o evasin fiscal
tienen una vinculacin con las violaciones realizadas por los servidores pblicos. Noruega
es un pas considerado dentro de los cinco menos corruptos, su realidad, a primera vista,
pareciera abismalmente dismil de la situacin mexicana, de modo que se justifica una
comparacin entre de su forma de manejar y castigar la corrupcin, pues el que este pas
escandinavo haya construido un esquema casi incorruptible podra atribuirse al hecho de
que se ha levantado conforme a los parmetros de su identidad.

2.1. La percepcin de la corrupcin nacional e internacional.

De acuerdo con el peridico The Local, en el 2013 Noruega fue catalogado como
el pas nrdico ms corrupto, de acuerdo a una encuesta del rgano de vigilancia global
Transparencia internacional. Segn Tor Dolvik, asesor especial del rgano de
Transparencia internacional en Noruega, el resultado se debi a que la poblacin noruega
supone que muchos de los contratos pblicos fueron otorgados con base en relaciones
personales. No obstante lo anterior, los pases nrdicos tuvieron los 5 primeros lugares
en la encuesta anual 2013 de 157 pases, con Nueva Zelanda compartiendo lugar con
Dinamarca, y aunque Noruega obtuvo el ltimo lugar dentro del grupo nrdico, an se
mantiene en los cinco primeros27. Conforme al artculo Por qu no hay corrupcin en
los pases nrdicos?, de Bernardo Kliksberg28, nos dice que en Noruega tienen una
legislacin promedio para combatir la corrupcin, sin embargo, la diferencia est en un
desarrollo cultural donde la corrupcin es inadmisible. Este ltimo punto podra ser cierto,
aunque creemos que existe una relacin indisoluble entre la cultural y los valores de una
sociedad y su derecho, en la inteligencia de que el derecho se desarrolla conforme a su

27

http://www.thelocal.no/20131203/norway-most-corrupt-in-the-nordics-report
Kliksberg, Bernardo, Por qu no hay corrupcin en los pases nrdicos?, Diario El pas, Argentina, 2012,
http://www.eldiario.com.ar/diario/editorial/34863-por-que-no-hay-corrupcion-en-los-paises-nordicos.htm
28

23

identidad, o sea, los logros noruegos podran deberse a una paridad entre derecho e
identidad moral.

A continuacin se observa el ndice de Gini, que como se expuso anteriormente

calcula hasta qu punto la distribucin de ingreso, o consumo, se aleja de una distribucin
perfectamente equitativa, calculado para Noruega para algunos aos entre 1986

201229:

PAS
1986 1991 1995 2000 2004 2007 2010
NORUEGA 24.67 25.23 27.64 27.57 30.17 26.48 26.83

2.2. Los casos polmicos

La compaa noruega de petrleo Statoil, establecida en 1972, es la mayor

compaa de su pas con unos 17.000 empleados. Mientras que Statoil figura en la Bolsa
de Valores de Nueva York, el estado noruego an mantiene la mayor parte de su
propiedad. La oficina central se encuentra ubicada en la capital petrolera de Noruega,
Stavanger. Uno de los mayores abastecedores de petrleo crudo del mundo y un
importante proveedor de gas natural para el continente europeo, Statoil opera tambin
alrededor de 2000 estaciones de servicio en 9 pases. Desde el ao 2001 Statoil
desarroll un conjunto de actuaciones en el mbito de la tica y de la transparencia
empresarial que, la convierten en un caso alentador en el mbito internacional en la lucha
contra la corrupcin.

Sin embargo y a pesar de que Statoil es una empresa que se precia de un

comportamiento tico ejemplar, en un pas que se enorgullece de sus logros cvicos y
sociales, por alguna razn, se le ocurri la idea de hacer negocio en Irn. Para ello
contrat como asesor local a una sociedad iran, Horton Investment, y se comprometi
a pagarle 15 M $ a lo largo de 11 aos. A cambio, Horton proporcionara a los noruegos

29

Banco de Mxico, http://datos.bancomundial.org/indicador/SI.POV.GINI

24

informacin sobre cmo moverse en el mundo de los negocios del Irn. Alguna
ilegalidad? Ninguna, pues formalmente no estamos ante un caso de soborno. Ahora bien:
todos sabemos perfectamente que en ciertos pases no se avanza si no se tiene un
asesor local bien remunerado. Y que no es conveniente preguntar qu es exactamente
lo que hace el asesor con los honorarios percibidos. Nada hubiera ocurrido, si Statoil no
hubiera dado transparencia al contrato (con una salvedad: Statoil habra hecho unos
suculentos negocios en Irn). El escndalo de corrupcin fue destapado por el diario
noruego Dagens Nringsliv el 3 de septiembre de 2003, lo que gener un mar de
reproches: Statoil cancel el contrato.

El 29 de junio 2004 Statoil fue declarada culpable de corrupcin por parte de los
tribunales noruegos y al pago de NOK 20 millones en multas. Al director de operaciones
internacionales de Richard John Hubbard tambin se le orden pagar NOK 200.000 en
multas por su participacin en el caso. El descubrimiento del escndalo de corrupcin
tambin llev a la renuncia del presidente de Statoil Leif Terje Lddesl, CEO Statoil Olav
Fjell y director de operaciones internacionales de Richard John Hubbard. Los cargos
contra Olav Fjell fueron retirados por falta de pruebas. Statoil acord pagar las multas,
pero insisti en que esto no implica ninguna admisin de culpa por su parte. El 13 de
octubre 2006 Statoil lleg a un acuerdo con las autoridades de Estados Unidos por su
participacin en el caso y fue ordenada por un tribunal estadounidense que pagar USD
21 millones en multas. Como parte del acuerdo de solucin Statoil tuvo que acceder a los
siguientes aspectos.

1. Statoil acord que haba pagado sobornos a un funcionario iran en junio de

2002 y enero de 2003, con el objetivo de asegurar los contratos de Statoil en
el desarrollo de las etapas 6,7 y 8 del yacimiento de gas South Pars en Irn.
2. Statoil acord que los sobornos fueron pagados para asegurar otros contratos
en el pas, y para apoderarse de informacin confidencial.
3. Statoil acord que haba utilizado los procedimientos contables errneas con
el fin de ocultar los sobornos de sus registros.

25

El acuerdo tambin estipula que ningn empleado Statoil o el representante de la

empresa podan hacer declaraciones a los medios de comunicacin que contradecan el
veredicto para los prximos tres aos. Este hecho, tuvo como consecuencia el
reforzamiento de los esfuerzos de la empresa por profundizar en la senda de la
transparencia y en la implementacin de buenas prcticas en el mbito de la prevencin
de la corrupcin. Sin embargo, en agosto del 2011 Statoil se vio forzada a reconocer la
violacin de las leyes ambientales del estado de Alberta, Canad, en donde explota un
yacimiento de arenas bituminosas (oil sands). Statoil desviaba ilegalmente cursos de
agua de diversa procedencia (arroyos, ros y lagos) con el fin de abastecer su planta de
Conklin, ubicada a 350 km de Edmonton, capital del estado. Por este caso las autoridades
canadienses le aplicaron a Statoil importantes multas. Statoil tambin ha participado del
negocio petrolero en Irak, donde gan una licitacin para explotar el yacimiento de West
Qurna-2, en sociedad con la compaa rusa Lukoil.

Como se sabe, la guerra de Irak fue justificada en su momento por la tenencia de

armas de destruccin masiva por parte del rgimen de Saddam Hussein. Tiempo
despus se demostr que las acusaciones estaban basadas en pruebas falsas ya que el
real objetivo de la aventura blica era apoderarse del petrleo iraqu. Estos ejemplos nos
hacen ver la enorme distancia que hay entre los principios ticos y las prcticas concretas
de algunas empresas.

2.3. El sistema jurdico noruego

El sistema legal noruego est basado en la idea de seguridad pblica mediante el

imperio de la ley. Para asegurar esto, son fundamentales principios tales como
separacin de poderes, independencia de la judicatura y fuerte principio de legalidad.
Noruega es una democracia parlamentaria. Su constitucin est basada en el principio
de la separacin de poderes entre el poder ejecutivo, legislativo y judicial. El parlamento
noruego es el nico poder legislativo, y las leyes que son aprobadas por el son aplicadas
en el pas entero. Noruega ratific la Convencin de la OECD el da 18 de diciembre de
1998. La implementacin de la convencin dentro del derecho penal noruego fue hecho
mediante la modificacin de la ya existente seccin 128 del Cdigo Penal en el que se
26

aadi un pargrafo sobre el cohecho servidores pblicos extranjeros y servidores

pblicos de organizaciones internacionales.

En julio de 2003, el parlamento noruego aprob nuevas secciones del cdigo penal
noruego para mejorar el combate contra la corrupcin y una mejor adopcin del
compromiso hecho ante la OECD. Estas secciones no distinguen entre corrupcin en el
sector pblico y privado. Esta modificacin considera un crimen recibir o demandar, dar
u ofrecer, para uno o para otros, una ventaja inapropiada en relacin con un empleo,
deber o comisin. Aunque estos preceptos no se aplican especficamente entre sobornos
a funcionarios extranjeros, s lo hacen a transacciones nacionales como extranjeras.
Asimismo, tambin se aplican a empleos, deberes y comisiones en el extranjero. No hay
defensas afirmativas (como el caso de legtima defensa o el estatuto de limitaciones que
justifiquen la conducta) mientras se compruebe que se han reunido los elementos
esenciales del delito. El pago de asesoramiento, los cuales estn permitidos en algunos
pases, estn prohibidos en Noruega, y cualquier otro pago o intento de hacer tal pago
es un acto criminal.

Las regulaciones que consideran medidas corrupcin estn inmersas en los

prrafos 276 a (corrupcin simple) Cdigo penal Noruego, 276 b (corrupcin amplia), y
276 c (influencia impropia en comercio). En adicin, el pargrafo 48 a otorga autoridad
para penalizar a las compaas cuando alguien que acta en su representacin ha violado
los preceptos del cdigo penal. En este prrafo, compaa tambin incluye a
corporaciones, coaliciones, sociedades unimembres, herencia, masa de quiebra y
empresas paraestales. Empresas controladoras no sern responsables por actos de
subsidiarios. La ms importante mejora en las nuevas secciones es la inclusin de
regulaciones penales generales en el sector privado y un prrafo que considera la
influencia inapropiada en el comercio. En adicin a esto, las nuevas regulaciones dieron
un amplio enfoque de mtodos de investigacin en casos de sospecha de amplia
corrupcin (incluyendo vigilancia de comunicacin). Corrupcin simple o influencia
inapropiada en el comercio pueden ser castigadas con uno a tres aos de prisin,
mientras que la mxima sentencia para la amplia corrupcin es de 10 aos. Para
compaas, la pena ms usual es la multa, la cual puede ser substancial si se trata de
27

una gran compaa. De acuerdo al prrafo 12, los prrafos mencionados en Cdigo penal
tambin son aplicables a actos hechos por ciudadanos noruegos y residentes noruegos
en el extranjero.

2.4. La Comisin sobre los Valores Humanos (Commission On Human

Rights)

En el ao 1998 fue creada mediante decreto del primer ministro Kjell Magne
Bondevik la Comisin Nacional sobre Valores Humanos, la cual se compone por un grupo
directivo de 13 personas, un consejo de 35 personas y una Secretaria. El principal objeto
de la Comisin respecto a los Valores Humanos es contribuir a una amplia movilizacin
de los valores humanos, sociales y ticos en sociedad, con la finalidad de mejorar el
papel de tales valores en sociedad, y reforzar la responsabilidad con el ambiente y
comunidad. Es importante combatir la indiferencia y promover la responsabilidad
personal, participacin y democracia. La Comisin trabaja a travs de conferencias,
seminarios, visitas a instituciones y reuniones abiertas, Su reporte final debe ser
presentado al final del ltimo periodo del parlamente en curso. Todos los documentos de
la Comisin deben ser pblicos para reforzar el papel de tales valores en sociedad.

La Comisin debe contribuir al despertar la preocupacin de os valores humanos y de los asuntos

de la tica, con el fin de que nuestras vidas como individuos, el desarrollo de nuestra cultura y
sociedad, y nuestra relacin con la naturaleza puede ser marcada por decisiones consientes
fundamentadas en valores humanos.

La Comisin deber contribuir al conocimiento sobre desarrollo de valores humanos in la sociedad

actual, incluyendo la cultura institucional de la que somos parte, y nuestro individual conocimiento
de los valores humanos.

La Comisin de Valores humanos deber estudiar como los valores humanos estn siendo
influenciados en varias maneras. Esta en parte inconsciente- influencia debe ser estudiada en
relacin al lugar que toma la educacin consciente en las familias y las escuelas, el ultimo
manifestado por la autoridad noruega como propuesta de nuestro sistema educativo.

La Comisin deber identificar los retos actuales a los valores humanos y de la tica social, y
discutir posibles respuestas. En este caso, la Comisin deber exhortar a las autoridades y a los
sectores relevantes de la sociedad civil al debate y a la participacin.

La Comisin deber contribuir a la discusin sobre el rol de las autoridades en el campo poltico,
as como el rol de los individuos, familias, instituciones civiles y la industria.

28

La Comisin deber inspirar la reflexin tica y la accin, no solamente a travs de estudios y

reportes, sino tambin mediante un amplia gama de actividades que ejemplifiquen y concreticen
los asuntos relacionados con los valores humanos.30

2.5. La poltica exterior de Noruega y el combate a la corrupcin

La corrupcin no est limitada a los pases extranjeros, pero la globalizacin

incrementa los desafos para las empresas noruegas. Las empresas necesitan tener
polticas claras al operar tanto en pases en desarrollo como en pases industrializados.
La Encuesta Global sobre Delitos Econmicos 2007 revel que la corrupcin va en
aumento. La mayora de las principales empresas noruegas operando internacionalmente
ha desarrollado medidas para combatir la corrupcin. Las directrices ticas, el control
interno, la formacin de personal y las rutinas de notificacin han sido puestas en la
agenda. El desafo actual es implantar y desarrollar las medidas que ya han sido iniciadas
En Noruega, las medidas para combatir la corrupcin han sido endurecidas en aos
recientes, en particular mediante enmiendas al Cdigo Penal aprobadas el 4 de julio de
2003, y que el gobierno describe como las medidas ms estrictas del mundo contra la
corrupcin. Un nmero cada vez mayor de pases est instaurando normas legales
equivalentes, emanadas, por ejemplo, del Convenio de las Naciones Unidas Contra la
Corrupcin.

Las empresas noruegas se han visto involucradas en actos de corrupcin de

manera local y en el extranjero, situacin que despert la conciencia del pueblo noruego
sobre los efectos negativos de la misma por lo que Noruega tiene una clara poltica de
combatir la corrupcin a niveles nacional e internacional. La corrupcin ocasiona grandes
costos a la sociedad y puede impedir el desarrollo econmico y desbaratar los esfuerzos
para combatir la pobreza.

La corrupcin es el abuso de confianza para obtener beneficios personales y se

produce cuando una persona solicita, recibe o acepta una oferta de ventajas o ganancias
ilcitas en funcin de su cargo, nombramiento o comisin.

30

http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/un/unpan023320.pdf

29

La ley noruega prohbe todas las formas de corrupcin. La prohibicin tambin se

aplica plenamente a los ciudadanos noruegos y residentes en Noruega que realicen
actividades en el extranjero. Los denominados pagos de facilitacin, es decir, pagar por
un servicio al que se tiene derecho sin que este implique pagos extraordinarios, tambin
constituye corrupcin. En muchos lugares del mundo, los sobornos y otras formas de
corrupcin han sido aceptados como parte necesaria de los negocios. Tales prcticas
solan ser consideradas como un asunto interno en el pas del caso. Hasta 1995, las
empresas noruegas incluso podan obtener reducciones tributarias por gastos
documentados para pagos dudosos (sobornos) realizados en el exterior. Durante los
ltimos aos, el panorama ha cambiado desde la aceptacin anterior hasta la
criminalizacin de la corrupcin.

En todo el mundo aumenta la conciencia y conocimientos sobre el perjuicio que la

corrupcin ocasiona a la sociedad y la naturaleza delictiva de la misma. Por lo tanto,
tambin aumenta el apoyo a las reglas comunes aplicables a travs de las fronteras. Esto
implica que las empresas deben contar con que durante sus operaciones en el extranjero
encontrarn legislaciones anticorrupcin similares a la de Noruega.

La economa de Noruega ha mostrado un slido crecimiento desde el inicio de la

era industrial. Uno de sus principales motores econmicos ha sido tradicionalmente la
exportacin. El pas es rico en recursos naturales y entre sus principales actividades
destacan la exploracin y produccin de petrleo y gas, la pesca y la construccin de
presas para el aprovechamiento del potencial hidroelctrico. De hecho, ms del 10 % de
los puestos de trabajo dependen directamente del petrleo. El sector agrcola y la
industria pesada han tendido a disminuir paulatinamente en favor del sector servicios y
la industria petrolera. Actualmente cerca de 4000 empresas noruegas se dedican a la
exportacin, importacin y otras formas de negocios internacionales.31

31

http://www.noruega.org.ar/studywork/Negocio/Economia-y-negocios-enNoruega/entidades_noruegas_de_comercio_e_industria/#.VkoVzGp8PIU

30

A mediados del siglo XX, Noruega encontr petrleo dentro de sus lmites
martimos, ste recurso natural ha sido el que ms ha ayudado a su economa. Es notable
como Noruega, tan slo en cuatro dcadas, pas de no tener reservas petroleras y
ninguna experiencia en el sector, a convertirse en uno de los mayores exportadores de
petrleo y gas natural, as como proveedor internacional de productos y soluciones de
punta para la industria energtica.

La mayor parte del reconocimiento internacional que Noruega tiene en este sector
no se debe nicamente al rpido y eficiente desarrollo de su industria, sino a su capacidad
de distribuir los beneficios econmicos y comerciales de esta actividad a la sociedad en
su conjunto. Un factor clave para la industria fue que pudo beneficiarse de las
experiencias de los dems pases petroleros y logr crear una empresa nacional fuerte y
competitiva, dnde se permiti la participacin de numerosos actores adems del Estado
en el desarrollo del sector, al tiempo que pudo mantener una plena soberana y control
sobre sus recursos.

Sin embargo, el soborno y la corrupcin son endmicos en todo el mundo.

Dondequiera que haya comercio, dondequiera que nos encontremos, el soborno y la
corrupcin son aspectos de la vida cotidiana en muchas sociedades. Y los noruegos no
son la excepcin y para ellos, el reto es an ms grande. No slo los principales recursos
de hidrocarburos del mundo estn ubicados en algunos de los entornos ms difciles, sino
las operaciones petroleras se realizan en 145 pases, entre ellos pases desarrollados y
en desarrollo. En esos pases se emplean a miles de personas que a diario tropiezan con
circunstancias, actitudes y enfoques dispares frente al mismo problema: el soborno y la
corrupcin.

Los noruegos, han adoptado el criterio de que el soborno y la corrupcin, no

importa las circunstancias, son universalmente incorrectos. No son los nicos que
piensan esto: Transparencia Internacional describe el soborno de esta forma: Un
importante obstculo al desarrollo, una influencia corrosiva en la trama de la sociedad y
un riesgo empresarial costoso para las empresas.

31

Qu han hecho para combatir esa influencia corrosiva? Desde inicios del
presente siglo han desarrollado una serie de polticas en materia de prevencin de la
corrupcin. Dichas polticas no han sido inmutables sino que se han ido adecuando a la
evolucin del negocio, cambios legislativos, cambios sociales, etc. Para conseguir esa
adaptacin se han realizado distintas modificaciones en las mismas a lo largo de los aos.
Entre 1960 y 1970 Noruega se encontraba inmerso en el debate sobre Qu hacer con
nuestro petrleo? Cmo evitar los errores que han cometido otros gigantes petroleros?
Cmo evitar la dependencia econmica en este recurso con precios tan voltiles?
Cmo beneficiar a la poblacin en general con esta nueva industria?

Las fuerzas polticas que propulsaron el modelo se conformaron al inicio de los

setenta. Los polticos se enfocaron en la creacin de una industria petrolera saludable,
en conquistar objetivos sociales orientados a la creacin de valores econmicos para la
poblacin, y al desarrollo de una industria diversificada, capaz de evitar la dependencia
excesiva en los ingresos del petrleo. Tambin propusieron que la industria petrolera
evolucionara de forma sustentable y compatible con el medio ambiente.

Noruega siempre se ha mostrado abierta a los cambios y a la negociacin, y esto

sin duda beneficia no slo al desarrollo de la industria sino a la misma eficiencia que hoy
la caracteriza, permitiendo tomar ventaja de los potenciales que ofrece la industria del
petrleo. La experiencia noruega ha respondido al contexto y coyuntura especfica del
pas, se ha moldeado por los retos particulares a los que Noruega se ha enfrentado y por
lo tanto no puede ser considerar como un modelo aplicable a otros pases.

2.5.1. Antecedentes legales

Los convenios y acuerdos de las Naciones Unidas, el Banco Mundial, el FMI, la

OMC, la Organizacin de los Estados Americanos, la OCDE y la UE obligan a los pases
participantes para aplicar la legislacin nacional integral contra la corrupcin. La
corrupcin est restringida en la mayora de pases de todo el mundo. Es importante tener
en cuenta que la legislacin nacional contra la corrupcin de Noruega se aplica sin
importar en qu pas las acciones se han llevado a cabo y con independencia de que la
32

corrupcin es legal de acuerdo a la legislacin nacional de ese pas. En la prctica, los

ciudadanos y las empresas pueden ser procesados de acuerdo a la legislacin nacional
contra la corrupcin de los actos cometidos en cualquier parte del mundo. Cabe destacar
que el Gobierno de los Estados Unidos hace cumplir la jurisdiccin extraterritorial para
enjuiciar a las actividades corruptas en cualquier parte del mundo de acuerdo a la Ley de
Prcticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).

2.5.2. La Autoridad Nacional Noruego de Investigacin y Persecucin del

Crimen Econmico y Medioambiental (KOKRIM)

Es la unidad central de investigacin y persecucin de los delitos econmicos y

del medio ambiente, y la principal fuente de conocimientos especializados para la polica
y la fiscala en su combate contra el delito de este tipo. Fue establecida en 1989, y es a
la vez una agencia especializada de la polica y la oficina de un ministerio pblico con la
autoridad nacional.

Visin.- Noruega es un buen pas para vivir; un estado de bienestar con una
considerable seguridad social y econmica. Los delitos econmicos y ambientales
presentan una amenaza a estos valores. Por la lucha contra ellos, KOKRIM ayuda a
proteger los valores importantes en la sociedad noruega.

Tareas y objetivos de KOKRIM:

Descubrir, investigar, perseguir y llevar a juicio a sus propios casos

Para ayudar a la polica nacional e internacional y las autoridades judiciales

Elevar el nivel de conocimientos de la polica y las autoridades judiciales y de

participar en el suministro de informacin

Participar en el trabajo de inteligencia criminal, que trata, en particular, con los

informes de transacciones sospechosas

Actuar como rgano consultivo de las autoridades centrales

Participar en la cooperacin internacional

33

El objetivo de KOKRIM es ser la organizacin lder en la lucha contra la

delincuencia econmica y ambiental. KOKRIM se esforzar por crear la mejor disuasin
general posible gracias a la investigacin y enjuiciamiento de los casos penales y
mediante la recopilacin y el anlisis de inteligencia financiera.

Uno de los objetivos clave de KOKRIM es la disuasin general. A travs de su

trabajo en los casos penales especficos, advierte al pblico en general que la violacin
de las reglas dentro de su jurisdiccin puede resultar en castigo. La mayora de los
recursos de KOKRIM se dedican a los casos penales especficos.

La mayora de los casos que caen bajo el mandato de KOKRIM son manejados
por los distritos policiales. KOKRIM investiga y lleva a juicio los casos, y / o los casos
de principio jurdico ms complejos y ms grandes. Varios de estos casos se extienden
ms all de las fronteras nacionales. La alta direccin en KOKRIM decide qu casos se
investigarn.

Organizacin.- En 2010, KOKRIM tena doce equipos, cada equipo tiene la

responsabilidad principal de un rea especfica. La mayora de los equipos tienen la tarea
de investigar y perseguir sus propios casos criminales, con la excepcin del Equipo de
Asistencia, que ayuda a los distritos policiales, y la Unidad de Inteligencia Financiera
(UIF), que recibe y maneja la inteligencia.

Los equipos estn compuestos por investigadores especiales, algunos de los

cuales tienen experiencia en la ley penal, mientras que otros tienen experiencia financiera
y ambiental. La mayora de los equipos estn a cargo de un fiscal superior, y tambin
tienen un fiscal de la polica.

KOKRIM tiene un grupo ejecutivo que comprende, adems del Director y el

Director Adjunto, siete jefes de los departamentos. Estas cabezas representan los
equipos de investigacin de manejo de delincuencia econmica y ambiental, la UIF, el
Departamento de TI y el Departamento de Administracin.

34

2.5.3. Consecuencias del incumplimiento

Las consecuencias potenciales de no cumplimiento de las leyes anticorrupcin

aplicables son sustanciales:

Las empresas han sido objeto de decenas de millones de dlares de dlares

en multas, sanciones y costos de cumplimiento ordenado por el gobierno como
resultado de acusaciones de corrupcin.

Las empresas pueden ser vetadas para hacer negocios en ciertos pases o
industrias, con ciertos gobiernos o de la participacin en licitaciones pblicas.

Las empresas pueden ser responsables por daos y reclamaciones de terceros

desfavorecidos por la actividad corrupta, como los competidores que hayan
perdido negocios.

La corrupcin a menudo resulta en la publicidad negativa que puede hacer un

tremendo dao a la reputacin y de negocios o relaciones de la empresa.

La simple decisin de las autoridades competentes para investigar una

infraccin por sospecha de corrupcin puede causar un grave dao a la
reputacin y los intereses empresariales de la parte implicada y desencadenar
costos sustanciales.

Las personas que participan en actividades corruptas pueden ser objeto de

sanciones penales, incluyendo multas, encarcelamiento, y en algunas
jurisdicciones, incluso el castigo corporal.

Adems, el reporte anual Council on Ethics for the Government Pension Fund
Global, publicado en 2014 como parte del trabajo del Ministerio de Finanzas del Gobierno
de Noruega, realiza recomendaciones para excluir o incluir compaas de dicho Fondo.

35

As mismo, destaca el documento General Guidelines for research ethics,

publicado por el Consejo Noruego para la tica en la investigacin. De lo anterior
podemos observar que existen medidas o lineamientos en Noruega que atacan la
corrupcin desde diversas aristas: economa, investigacin, imparticin de justicia.

2.5.4. El fondo de Pensiones de Noruega

El Comit tico del Fondo de Petrleo fue establecido en 2004 con el objeto de
controlar la idoneidad de las inversiones noruegas en compaas extranjeras.
El Fondo de Petrleo noruego, cuyo valor en marzo fue de unos 1,5 billones de coronas
(unos 193.200 millones euros) fue creado en 1996 para financiar el bienestar futuro de
los noruegos y est administrado por el Banco Central de Noruega.

El Comit tico noruego va a decidir si las inversiones en diferentes empresas

estn en contra de sus directivas ticas, las cuales van a impedir que el Fondo se implique
en corrupcin, daos medioambientales, violacin de los derechos humanos o la
produccin de ciertos tipos de armas.

36

Los medios de accin ticos del Fondo de Petrleo noruego fueron estipulados el
19 de Noviembre de 2004. Estn fundados sobre dos bases:

1. Es un agente para asegurar que las generaciones venideras reciban una

proporcin justa de los impuestos del petrleo noruego. Esta fortuna tiene que
ser administrada de manera que asegure el rendimiento alto a largo plazo. Esto
depende de un desarrollo econmico, social y ambiental sostenible.
2. El Fondo no realiza inversiones que constituyan un riesgo inaceptable, ni que
lo impliquen en acciones no ticas u omisiones como violacin de principios
humanitarios bsicos, violaciones graves contra los derechos humanos,
corrupcin o daos medioambientales graves.

La base tica se promueve a travs de tres agentes:

1. El ejercicio para promover rendimiento econmico a largo plazo que proponen

el Global Compact de la ONU y las directivas de OECD para ejercicio de la
propiedad y para empresas transnacionales.
2. Seleccin negativa de empresas desde el universo de inversin que, en s
mismas o a travs de unidades que controlan, producen armas.
3. Exclusin desde el universo de inversin de empresas cuando se considera
que existe un riesgo inaceptable de participar en:

Violaciones graves o sistemticas de los derechos humanos, por ejemplo

homicidio, tortura, trabajo forzado, secuestros, trabajo infantil y otros tipos
de explotacin de los nios.

Violaciones graves de los derechos de individuos durante guerras o

situaciones de conflicto.

Dao medioambiental grave.

Corrupcin.

Otras violaciones particularmente graves de normas ticas fundamentales.

El Ministerio de Finanzas toma las decisiones de seleccin negativa y exclusin

de empresas desde el universo de inversin, en relacin con las recomendaciones
37

pblicas del Comit tico del Fondo, que evala si una inversin puede estar en
conflicto con los compromisos noruegos relacionados al derecho internacional. El Comit
recoge la informacin necesaria independientemente, y la clarifica de la mejor manera
posible antes de dar consejos de exclusin del universo de inversin. En estos casos el
Comit tiene que informar a las empresas en cuestin sobre el consejo que ha enviado
al Fondo de Petrleo y la razn del consejo. Si la base de la exclusin de una empresa
no est presente, la decisin sobre la exclusin puede ser derogada. Durante los ltimos
siete aos, 30 empresas han sido excluidas del Fondo porque sus actividades han ido en
contra de las directivas ticas del fondo.

2.5.5. Algunas empresas excluidas

WallMart.- En 2006 el fondo vendi las acciones noruegas en la empresa

norteamericana WallMart. Fueron varias las razones de esta venta: los suministradores
de WallMart producan sus productos bajo condiciones inaceptables, usaban trabajo
infantil, condiciones de trabajo peligrosas y no aceptaban la formacin de sindicatos.
Adems transgredan leyes de horarios de trabajo, los salarios estaban bajo el salario
mnimo y las condiciones recordaban al trabajo forzado. Tambin WallMart discriminaba
activamente a las mujeres, por ejemplo, con salarios inferiores que sus pares hombres
por el mismo trabajo a realizar.

Armas y destruccin del medio ambiente.- En 2008 las acciones de tres empresas
que producan partes para armas nucleares y bombas de racimos, Hanwha Corp., Serco
Group Plc. y GenCorp Inc., fueron vendidas. Lo mismo pas con las acciones de la
empresa minera inglesa Vedanta Resources Plc., y sus sucursales Sterlite Industries Ltd.
y Madras Aluminium Company Ltd. Sus funciones en India han contribuido a una
destruccin grave del medio ambiente, y a abusos contra, y desplazamiento forzado de
poblacin indgena.

La empresa minera Freeport McMoRan particip en destrucciones del medio

ambiente en Indonesia en 2006, y el Fondo vendi las acciones de la empresa que tena.
La empresa Ro Tinto fue propietaria parcial de Freeport McMoRan, con 40% de sus
38

acciones, de esa manera Ro Tinto fue cmplice en depsitos de escorias de la mina

Grasberg en los ros de la zona. Por esto, en 2008 las acciones del fondo en Ro Tinto
tambin fueron vendidas, con la explicacin de que si el fondo continuaba teniendo
acciones en esta empresa, las posibilidades de contribuir a daos graves al medio
ambiente seran grandes. Ro Tinto reaccion a esta decisin con decepcin, y asegur
que sus minas se gestionan con un inters fuerte en el medio ambiente. Finalmente la
empresa contact al gobierno noruego para resolver el problema, pero hasta ahora no ha
pasado nada.

La empresa Textron produce bombas de racimo, y algunas organizaciones queran

excluirla del fondo en 2007. Las bombas CBU-97 y CBU-105 contienen 10 municiones
ms pequeas, y cada una de estas contiene diez cabezas explosivas. La empresa
escribe en su pgina de internet que las bombas destruyen su meta con dao colateral
mnimo, y tienen un mecanismo de autodestruccin. El Comit tico no consideraba a
estas bombas como un problema humanitario, pero la convencin contra bombas de
racimo que fue firmada en Oslo en diciembre 2008, tena una definicin ms clara de
bombas de racimo, que inclua a las CBU-97 y CBU-105.Como una de las directivas ms
importantes es que el Fondo no va a invertir en empresas que producen este tipo de
armas, las acciones de Textron fueron vendidas en enero 2009.

Barrick Gold .- Barrick Gold es el fabricante de oro ms grande del mundo. Su mina
Porgera en Papua Nueva Guinea, tiene reservas para 10-15 aos de funcionamiento, y
la empresa quiere expandirla. El mineral de la mina contiene, adems de oro, una
concentracin alta de plomo, zinc, hierro, azufre, mercurio y arsnico. El oro se extrae y
el resto del mineral, junto con agua y productos qumicos, se liberan en el ro Maiapam,
un tributario del sistema fluvial Porgera, Laigap y Strickland. Entre cinco y seis millones
de toneladas de escorias son liberadas en el ro anualmente.

Barrick Gold afirma que el contenido de metal pesado en el sedimento, no tiene un

efecto negativo sobre el ro, y que el resultado fsico de la contaminacin de mercurio es
insignificante. La empresa no ha publicado datos que muestren el efecto del

39

funcionamiento de la mina al medio ambiente, y en general no publica mucha informacin

sobre los aspectos medioambientales de su actividad.

Sin duda el funcionamiento de la mina Porgera contribuye a una contaminacin

considerable del ro, en particular de metales pesados. Estas emisiones tienen
consecuencias negativas para la gente que vive en el rea de la mina y para la poblacin
indgena que vive a lo largo del sistema hidrogrfico. Mediciones hechas en la zona
muestran valores elevados de arsnico, plomo, zinc y mercurio en el ro y niveles altos
de mercurio en la poblacin local, algo que puede resultar en graves afecciones a la
salud.

Los efectos medioambientales negativos de depsitos fluviales son bien

conocidos, y Barrick Gold no ha realizado medidas esenciales para evitar o reducir estos
daos. Aunque Barrick Gold afirma que sigue las demandas del gobierno de Papua
Nueva Guinea, ante los pobres requisitos medioambientales del pas, no hay
efectivamente un sistema para reducir los daos de explotacin minera. El Comit tico
Noruego teme que depsitos del ro que provienen desde la mina Portera, generen daos
medioambientales considerables y a largo plazo, que tengan consecuencias negativas
en la vida y la salud de los habitantes de la zona.

Barrick Gold no solamente tiene problemas con el Comit tico noruego. En 2006
la empresa compr la mina Marcopper en Marinduque en Filipinas. La mina estuvo
funcionando por Placer Dome entre 1975 y 1996, y durante estos aos, 200 millones de
toneladas de depsitos de minerales fueron liberados en el ro. Los colapsos de un dique
en 1993 y un tnel de drenaje en 1996, aumentaron las emisiones en los ros Mogpog y
Boac, y la falta de agua potable y la destruccin de recursos pesqueros y campos
cultivados afect a 20 000 personas. Ahora la poblacin local demanda que Barrick Gold
la compense por los daos, y el gobierno de Marinduque ha presionado a la empresa
para recibir esta compensacin; sin embargo hasta ahora no ha pasado nada.

La empresa tambin tiene un proyecto en Chile y Argentina, Pascua Lama, para

buscar oro. El gobierno chileno ha documentado que las actividades de Barrick han
40

causado daos a glaciares en la zona, y la tribu Diaguita ha formulado una demanda

contra la empresa frente a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos sobre los
efectos de la actividad minera en los derechos humanos de la poblacin indgena en la
zona.

En 1999 Barrick compr la empresa minera Kahama Mining Co. Ltd., tres aos
antes Kahama haba echado a la poblacin local en donde funcionaba una mina de oro
en Bulyanhulu. Muchas personas murieron cuando camiones de la empresa llenaron
tneles con tierra, antes que los mineros salieran de estos. Ahora Kahama pertenece a
Barrick, pero ambas empresas declinan toda responsabilidad por lo sucedido, y se
oponen a compensar a las vctimas.

A pesar de que el Fondo de Pensiones de Noruega se ha propuesto la formacin

de un ambiente tico en el mundo empresarial, el inters econmico de muchas
empresas sobrepasa los objetivos del Fondo. Si ms fondos de inversin importantes
siguieran su ejemplo obligaran a las empresas interesadas en esos recursos a actuar
ticamente. Si no por conviccin, s por inters.

Desgraciadamente, a pesar de los esfuerzos del Fondo, la cultura de corrupcin

de ciertos pases ha arrastrado a empresas noruegas a alinearse con polticas contrarias
a las que pretende el pueblo noruego.

III. CONCLUSIONES

1. Es importante implementar medidas en contra de la corrupcin que abarquen

a todos los sectores sociales y que estn enfocadas tanto al actuar pblico
como al privado.

2. El primer paso para lograr lo anterior es que en Mxico reconozcamos que a lo

largo de nuestra historia se nos han impuesto una serie de valores ajenos a
nuestra identidad cultural.

41

3. No obstante lo anterior, el caso de Noruega es ilustrativo respecto a la

posibilidad real que existe de abatir la corrupcin.

4. Noruega no cuenta con una exclusin de grupos tan ntida como Mxico o en
todo caso se trata de una exclusin difumada y apenas perceptible.

5. La evolucin del sistema noruego se ha mantenido concordante con su crecer

cultural, en virtud de que han respondido a sus necesidades y no a las que
creen tener de acuerdo a una influencia externa.

6. Mxico est apostando por un sistema coordinado mediante la expedicin de

leyes generales, dejando a un lado la enseanza de la tica.
7. La legislacin noruega no es tan extensa como la mexicana. Estoy podra
deberse tanto a la efectividad de sus autoridades y a la carga cultura de su
poblacin.

ANEXOS

Cuadro comparativo de la reforma constitucional sobre el combate a la corrupcin.

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