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Resumen
El artculo basado en la metodologa criminolgica emprica realiza un estudio exploratorio
y descriptivo de las organizaciones criminales en Chile. Para lo cual, ejecuta una encuesta a
una muestra no representativa estadsticamente de personas que se encuentran purgando
una pena privativa de libertad en un recinto penal chileno por algn delito de la Ley de
Drogas, y con ello determinar la pertenencia a este tipo de entidades asociativas y el perfil
de sus integrantes. Entre sus resultados, destaca la elevada presencia de organizaciones
ilcitas y la transnacionalidad del fenmeno.
Palabras clave: Organizacin criminal, Criminologa, Perfil del delincuente, Encuesta a
reclusos, Mujeres, Transnacionalidad.
Abstract
This article based on empirical criminological methodology makes an exploratory and
descriptive study of criminal organizations in Chile. For this, we do a survey of
statistically unrepresentative sample of people who are in a chilean prison for a crime of
Drugs Law, and determine the number of membership and profile of its members. The
results show the high prevalence of illegal organizations and the nature transnational of the
phenomenon.
Key words: Criminal organization, Criminology, Offender Profile, Survey of convicts,
Women, Transnationality.
El texto es parte del proyecto Fondecyt N 1130406, a cargo del Dr. Ral Carnevali, titulado La
criminalidad organizada: examen desde una perspectiva jurdica y poltica. Adems este estudio fue
presentado en el seminario Anlisis de la criminalidad organizada desde tres perspectivas, celebrado el 21
de enero en la Ciudad de Talca.
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En general los estudios criminolgicos empricos son escasos en Chile, salvo algunos
trabajos desarrollados por distintas instituciones como la Fundacin Paz Ciudadana y el
Centro de Estudios en Seguridad Ciudadana (CESC), y algunos esfuerzos personales
provenientes del mundo acadmico en general. Conocido este dficit, debemos sealar que
el conocimiento que se tiene desde la Criminologa sobre las organizaciones criminales que
desarrollan sus actividades ilcitas y que operaron- en el pas son escasos por no decir
nulos. Incluso, a algunos les podra parecer que las organizaciones criminales no existen o
no son parte de nuestra coyuntura y estn asociadas a otras realidades sociales como la
europea o la estadounidense, o, ms bien son parte del repertorio cinfilo de destacados
filmes como El Padrino o Cara cortada, por destacar los ms emblemticos sobre la
temtica.
Las aproximaciones al fenmeno de las organizaciones criminales en Chile se pueden
reducir por una parte a una escueta mirada jurdico penal, y mayoritariamente por otra parte
al mbito periodstico investigativo, el que se ha limitado a reportar la existencia de estos
grupos dedicados a quehaceres delictuales, dando cuenta de sus caractersticas y de la
inusual vida de sus miembros. Paradigma de esto ltimo, son las noticias publicadas en los
medios de comunicacin de distintas bandas que bajo una estructura jerarquizada, se
dedican a la empresa criminal. Ejemplos de las mismas sobran por doquier. En la dcada
del 60 destacaba la banda del Cabro Carrera integrante del conocido sindicato del
crimen, y ltimamente aparecen en la palestra los bullados casos de Los Cavieres, Los
cara de jarro o Los cara de pelotas, organizaciones dedicadas al negocio de la droga y
que aparentemente han sido desbaratadas por la polica.
Por otra parte, cabe preguntarnos cmo nos puede ayudar la Criminologa respecto de este
fenmeno. Debiendo puntualizar previamente que la Criminologa como ciencia emprica e
interdisciplinaria tiene diversos objetos de estudio: el delito, sea ste como acontecimiento
individual o social; la persona del delincuente, visto desde una perspectiva bio-psico-social;
la vctima del delito; y finalmente el control social del comportamiento desviado. En base a
estos objetivos, establecidos de manera muy general, esta ciencia persigue diversas
finalidades: aportar informacin sobre la realidad del fenmeno criminal; las causas o
etiologa del mismo; la prevencin y control de la criminalidad; y para terminar de
intervencin, lo que se traduce en dar una respuesta al delito y ocuparse del tratamiento
resocializador del delincuente1.
Sealado lo anterior a modo introductorio, es que nos hemos propuesto realizar un abordaje
criminolgico exploratorio y descriptivo de las organizaciones criminales en Chile, basado
especficamente en la resea de las tesis criminolgicas clsicas o tradicionales que han
intentado explicar estas organizaciones y, por otra parte, presentar los resultados de un
estudio emprico, consistente en una encuesta realizada a una muestra no representativa
1
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Esta definicin vino a superar los inconvenientes que otrora existan, ya que dentro de la
categora de crimen organizado se conceba una amplia variabilidad de grupos, actividades
y formas de desarrollar el mismo que dificultaban el diseo de una definicin comn.
La definicin alcanzada en Palermo va en la lnea de las propuestas europeas de definicin
del crimen organizado (Europol, etc.) y comparte tambin su misma filosofa como esgrime
Gimnez- Salinas, toda vez que flexibiliza el concepto para incorporar en l prcticamente
2
Vase
la
Federal
Bureau
of
Investigation
en:
http://www.fbi.gov/aboutus/investigate/organizedcrime/glossary. [fecha de visita el 16 de enero de 2014].
3
CARNEVALI, Ral, Las organizaciones criminales. Algunas cuestiones a considerar para su
configuracin, Doctrina y Jurisprudencia Penal, Universidad de Los Andes, n 14 (2013), pp. 3-22, p. 3.
4
La Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional, se suscribi en Palermo (Italia) en
diciembre del ao 2000. Vase Convencin En: www.acnur.org/biblioteca/pdf/1292.pdf [fecha de visita el 16
de enero de 2014].
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28
En los aos veinte, John Landesco llev a cabo un estudio pionero sobre el crimen
organizado, cuyo ttulo original es Organized crime in Chicago11, en el que revela las
relaciones histricas entre los barrios desorganizados, los mercados ilcitos y la economa
poltica de los Estados Unidos urbano. Sin duda una de las virtudes de este trabajo es que
introdujo el mtodo de las entrevistas en profundidad con actores relevantes, como
delincuentes e informantes, en el abanico de mtodos para el estudio del crimen
organizado. De esa manera, Landesco segua la tradicin de la Escuela de Chicago, al
desarrollar contactos extensos con grupos criminales de la ciudad.
Por su parte, el estudio de Gimnez-Salinas, Requena y De La Corte, que sirvi de base o
modelo para nuestro trabajo pero con una tcnica investigativa distinta revisin de
expedientes policiales desde donde se obtuvieron datos de sujetos pertenecientes a
organizaciones criminales12, arroj resultados interesantes, entre otros, que los miembros
de las organizaciones criminales estudiadas tienen un media de edad de 33 aos (31 para
mujeres y 34 para hombres). En cuanto a la nacionalidad, la mayor representacin
corresponde a espaoles (27 %), seguida de los que proceden de pases miembros de la
Unin Europea (18 %), especialmente nacidos en Rumania (9,8 %), seguido por Italia (1,4
%) y Polonia (1,3 %). Les sigue los nacidos en Europa pero no pertenecientes a la Unin
Europea (15 %). A su vez, el 17 % de los sujetos procede de pases de Amrica del Sur,
destacando los colectivos de Colombia (10,4 %) y Venezuela (3,5 %); y el resto procede de
pases de Amrica del Norte y Central (8 %), y de pases asiticos (1,5 %). En cuanto al
mercado de ilcitos que estos sujetos pertenecientes a organizaciones criminales se dedican,
cabe destacar el delito de robo con fuerza (25 %), seguido del trfico de drogas (18 %), la
receptacin (8 %), el blanqueo de capitales y el trfico de vehculos (5 % respectivamente).
Los investigadores realizan una serie de correlaciones entre distintas variables, siendo
importante destacar que la relacin entre edad y posicin jerrquica al interior de la
organizacin no dista mucho de lo que ordena el sentido comn, es decir, los sujetos de
mayor edad ocupan los puestos de direccin y coordinacin de la organizacin, mientras
que los cargos intermedios y bsicos estn ocupados por los ms jvenes. Otra correlacin
interesante es la que dice relacin con la nacionalidad del sujetos y la actividad ilcita de la
organizacin, donde algunos datos arrojaron que los provenientes de Amrica del Sur estn
ms representados en el mercado del trfico de drogas (21,5 %), la trata con fines de
explotacin sexual (8,5 %) y los delitos contra la propiedad (Hurtos con 41,8 % y Robos
con intimidacin con un 22 %). En esta misma correlacin, los sujetos provenientes de la
UE (71,5 %) y los europeos no comunitarios (50 %) destacan en el robo con fuerza.
Tambin es importante poner de relieve el papel de la mujer, la que tiene un rol relevante
en los delitos contra la propiedad, especialmente los hurtos, seguido de cerca por los robos
11
LANDESCO, John, Organized crime in Chicago. 2 Ed., Chicago: University of Chicago Press, 1969.
La muestra general (1156 sujetos) se obtuvo a partir de 65 operaciones de crimen organizado desarrolladas
por la Unidad Central Operativa (UCO) de la Guardia Civil y los Equipos de Crimen Organizado
dependientes del departamento de delincuencia organizada de la UCO entre los aos 1990 a 2010.
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Una buena recopilacin puede verse en: GIMNEZ-SALINAS; Para profundizar vase: ABADINSKY,
Howard, Organized crime, 10 Ed., Belmont: Wadworth, 2013.
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ABADINSKY, Organized crime, cit. nota n 25, pp. 80 y ss.
27
Para una explicacin ms acabada vase: VOLD, George; BERNARD, Thomas; SNIPES, Jeffrey,
Theoretical Criminology, 5 Ed., New York: Oxford University Press, 2002, pp. 138 y ss.
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Los objetivos del estudio los podramos circunscribir a los siguientes: a) Determinar
cuntos sujetos de la muestra encuestada perteneceran a una organizacin criminal; b)
Conocer las caractersticas socio-demogrficas de los sujetos que declararon
afirmativamente su pertenencia; c) Descubrir algunas caractersticas de la organizacin
criminal a partir de los datos aportados por los encuestados, tales como: estructura
jerrquica o rol desempeado por el encuestado, tiempo de permanencia y negocios o
actividades ilcitas a la cuales se dedica la organizacin; y d) Establecer la necesidad de
realizar nuevos estudios cualitativos y cuantitativos tendientes a una mayor exploracin del
fenmeno.
El mtodo utilizado en esta investigacin ha sido el propio de la Criminologa emprica, en
particular una metodologa cuantitativa basada en una encuesta estructurada con preguntas
cerradas realizadas a una muestra (N= 200) no representativa estadsticamente de
condenados por narcotrfico que purgan una pena privativa de libertad. La seleccin de
estos delitos en particular, obedeci a la necesidad de descubrir una organizacin criminal a
travs de los ilcitos que comnmente este tipo de entidades comete, siendo esta tipologa
delictiva de aquellas que por antonomasia caracterizan al crimen organizado y as lo ha
indicado la literatura especializada39. La aplicacin de la encuesta se realiz de manera
personal a los condenados, su ejecucin estuvo a cargo de personas del rea de las ciencias
sociales, especficamente por Trabajadores Sociales, que tenan la especial caracterstica de
haber tenido ms de un encuentro con los encuestados de manera previa a la realizacin de
la encuesta40. El cuestionario utilizado estaba compuesto de un total de 16 preguntas41,
empero, una pregunta fue eliminada para su anlisis por la eventualidad que ella poda
generar equvocos en sus respuestas42. En cuanto a su estructura y contenido, las preguntas
son de creacin propia y no se trata de ningn instrumento homologado a nuestra realidad
con su validacin respectiva, por lo que es necesario hacer presente los riesgos de validez
que ello supone.
39
ABADINSKY, Organized crime, cit. nota n 25, pp. 277 y ss.; ALBANESE, Jay, Organized Crime in Our
Times. 6 Ed., Newark: Anderson Publishing, 2011, p. 7; GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/DE LA CORTE,
Existe un perfil, cit. nota n 13, p.11. En este estudio se establece que el trfico de drogas es el segundo
mercado en la distribucin de ilcitos que interesa a la criminalidad organizada.
40
La encuesta fue ejecutada de manera personal por los trabajadores sociales doa Mara Teresa Berros P.,
doa Jessica Morales M. y don Jos Ramos V., a quienes agradecemos su participacin y colaboracin en este
proyecto.
41
Vase Anexo 1.
42
La pregunta 9) del cuestionario estaba redactada de la siguiente forma: Qu opina del nivel de ingresos de
su hogar?. A su vez, ofreca las siguientes alternativas de respuesta: Satisfecho/Bastante
satisfecho/Insatisfecho/Muy insatisfecho. En la discusin de resultados se pudo percibir que la pregunta y
sus posibles respuestas generaban equvocos en los entrevistados, en particular que algunos de ellos entendan
la percepcin de ingresos en momentos distintos lo que claramente poda distorsionar los resultados. Algunos
encuestados respondan la pregunta pensando sus ingresos al momento de la comisin del delito por el cual
fueron condenados y que, en definitiva, oper como mvil para su comisin; y otros, en cambio,
comprendieron la pregunta al tiempo de su reclusin, es decir, al momento que se encontraban purgando su
pena privativa de libertad.
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37
Resultados obtenidos.
Previamente debemos destacar las facilidades y buena disposicin entregada por las
personas encuestadas. Si bien las condiciones del lugar (encierro) no eran las ptimas para
practicar una encuesta porque no exista un marco de relajo y se perciba inseguridad por
parte del entrevistado pese al conocimiento previo de la pareja interlocutora, fundado
presuntamente en que se entregaba informacin que poda acarrear una nueva
responsabilidad criminal o la delacin de terceros intervinientes en un delito, podemos
sealar que es nuestra creencia que las respuesta obtenidas fueron cercanas a la verdad y, de
existir algn cuestionamiento de veracidad, ste vendra dado por haber existido mucho
ms personas de la muestra pertenecientes a una organizacin criminal, respecto de las que
efectivamente as lo declararon.
6.1.
Muestra.
Gnero
Hombres
Mujeres
100
100
18 - 25 aos
26 - 32 aos
33 - 40 aos
41 - 50 aos
51 - 60 aos
ms de 60 aos
Edad
Hombres
4
17
28
36
11
4
Mujeres
20
21
29
18
10
2
ndice
12 %
19 %
28,5 %
27 %
10,5 %
3%
Nacionalidad
Chileno
Extranjero
177
23
38
Casado
Convive
Separado
Soltero
Viudo
Estado civil
Hombres
39
25
3
29
4
Mujeres
21
37
33
9
0
%
30
31
18
19
2
Ocupacin
Profesional No profesional
6
194
6.2.
ALBANESE, Organized Crime in Our Times, cit. nota n 39, p. 14.; GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/
DE LA CORTE, Existe un perfil, cit. nota n 13, p.11. El gnero masculino domin ampliamente la escena
del crimen organizado con un 83 %.
39
Mujeres
27,7 %
22,3 %
27,7 %
22,3 %
-
Hombres
8,6 %
14,3 %
25,7 %
37,1 %
8,6 %
5,7 %
Una variable importante de destacar es la que dice relacin con la nacionalidad, la que de
cierta manera garantiza la transnacionalidad del fenmeno delictivo que es objeto de
estudio. En la muestra analizada, el total de extranjeros alcanz a 23 personas y, de ellas,
unas 22, que corresponden a algo ms del 95 % del total de forneos, contest
afirmativamente pertenecer a una organizacin criminal. A su vez, si realizamos una
comparacin entre los chilenos y extranjeros que aceptaron su pertenencia a esta tipo de
entidad asociativa, advertimos que los primeros ascienden al 69 % y los segundos al 31
%45.
44
KLEEMANS, Edward R.; DE POOT, Christianne J., Criminal Careers in Organized Crime and Social
Opportunity Structure, European Journal of Criminology, Vol. 5, N 1 (2008), pp. 69-98, p. 74. En este
estudio, el 76 % de la muestra censada se encuentra en el grupo etreo superior a los 30 aos de edad;
GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/DE LA CORTE Existe un perfil, cit. nota n 13, p.11. El estudio
estableci que la media de edad fue de 33 aos tanto para hombres como para mujeres.
45
En el estudio de Gimnez-Salinas y otros el 55% de la muestra que seal pertenecer a una organizacin
criminal era de origen extranjero (incluido los no comunitarios). GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/DE LA
CORTE, Existe un perfil, cit. nota n 13, p.12.
40
Grfico 2. Nacionalidad
A lo anterior, se suman dos situaciones interesantes de destacar. La primera, es el patente
predominio del gnero femenino (76 %) en la presencia de forneos que declar pertenecer
a una organizacin criminal y, lo segundo, es que el 67 % de estos extranjeros indic haber
ingresado de manera ilegal al pas 46.
Cuando hablamos de ingreso ilegal al pas nos referimos al ingreso fraudulento y clandestino previsto en los
artculos 68 y 69 del Decreto Ley N 1094, de 14 de julio de 1975, que establece normas sobre extranjeros en
Chile.
47
SAMPSON, Robert; LAUB, John, Crime in the Making: Pathways and turning points through life.
Cambridge: Harvard University Press, 1993, pp. 101 y ss.; FARRINGTON, David, The explanation and
prevention of youthful offending en: CORDELLA, Peter; SIEGEL, Larry (Eds.), Readings in Contemporary
Criminological Theory. Boston: Northeastern University Press, 1996, p. 264.
41
Grfico 5. Paternidad
En cuanto a la composicin del grupo familiar, la mayora de los entrevistados (54 %)
indic tener un grupo familiar de entre 2 y 4 personas, siguindoles los que declararon
pertenecer a un grupo de ms de 5 personas (46 %).
48
El estudio de Gimnez-Salinas y otros nos ofrece informacin sobre estado civil y delincuencia organizada,
siendo sus resultados ms importantes los siguientes: el 41,2 % de la muestra declar estar casado; 35,2 % en
relacin de convivencia; el 15,3 % seal tener pareja (sin convivencia); el 4 % ser soltero y divorciado
respectivamente; y el 0,3% dijo ser viudo. GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/DE LA CORTE, Existe un
perfil, cit. nota n 13, p.17.
42
Ocupacin y profesionalizacin.
49
Puede verse un resumen de estos estudios en VOLD/BERNARD/SNIPES, Theoretical, cit. nota n 27, pp.
84 y ss.
50
En Gimnez-Salinas y otros se detect que el 31 % de la muestra tena un trabajo legal, el 3 % se
encontraba desempleado y el 66 % haca del delito su medio de subsistencia. GIMNEZ-SALINAS/
REQUENA/DE LA CORTE, Existe un perfil, cit. nota n 13, p. 20.
43
Antes de exponer los resultados, debemos aclarar que para los efectos de nuestro estudio las
carreras delictivas de los entrevistados se establecieron mediante el conocimiento de los
antecedentes penales del sujeto respectivo y no a travs de los antecedentes policiales del
mismo. La diferencia no es menor, mientras los primeros son el resultado de una condena
44
51
En Chile el registro de condenas es llevado por el Registro Civil e Identificacin, servicio dependiente del
Ministerio de Justicia, en un libro denominado Registro General de Condenas, donde se inscriben las
anotaciones penales que afectan a un individuo.
52
En Gimnez-Salinas y otros se estableci que el 77 % de la muestra tena antecedentes policiales previas y
el 23 % no presenta ningn antecedente. GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/DE LA CORTE, Existe un
perfil, cit. nota n 13, p. 24.
45
En el estudio de Gimnez-Salinas y otros se constat que el 6,7 % de la muestra tena la condicin de lder,
el 3,1 % dijo ser jefe secundario, el 2,9 %, hombre de confianza, y la gran mayora con un 87,2 % seal ser
slo miembro. GIMNEZ-SALINAS/REQUENA/DE LA CORTE, Existe un perfil, cit. nota n 13, p. 25.
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En Gimnez-Salinas y otros se corrobor lo que intuitivamente pareciera existir tratndose de
organizaciones criminales, como que las jefaturas son ocupadas por las personas mayores. GIMNEZSALINAS/REQUENA/DE LA CORTE, Existe un perfil, cit. nota n 13, p. 14.
47
Por ltimo, tambin es un requisito sine qua non de toda organizacin criminal dedicarse o
tener por objeto la realizacin de negocios ilcitos. Todo sin perjuicio de que pueda operar
bajo un manto de licitud en el desarrollo de sus actividades para no llamar la atencin de
los rganos encargados del control formal.
En nuestro estudio pudimos advertir que la gran mayora, ascendente a un 87 %, seal que
la organizacin slo se dedicaba al negocio de la droga, y el 13 % restante manifest que se
encontraba abierta a otras actividades ilcitas.
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