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Direito Penal.
Teorias da equivalncia das
condies, da causalidade adequada
e da imputao objetiva sem
mistrios
Sumrio: I Introduo; II - As teorias da relao de causalidade no direito
penal; III - A teoria adotada pelo Cdigo Penal; IV - Verificao das condutas que
causaram o resultado e das que sero alvo de responsabilizao penal, conforme a
teoria adotada pelo CP (equivalncia das condies); V Crimes a que se aplica o art.
13 caput; VI - Neutralizao do regresso ao infinito pelo exame do elemento subjetivo
da conduta; e VII Concluso.
I - INTRODUO.
Nexo causal o vnculo existente entre a conduta do agente e o resultado por
ela produzido; examinar o nexo de causalidade descobrir quais condutas, positivas
ou negativas, deram causa ao resultado previsto em lei. Assim, para se dizer que
algum causou um determinado fato, faz-se necessrio estabelecer a ligao entre a
sua conduta e o resultado gerado, isto , verificar se de sua ao ou omisso adveio o
resultado. Trata-se de pressuposto inafastvel tanto na seara cvel (art. 186 CC) como
na penal (art. 13 CP).
do resultado foi praticada mediante dolo ou culpa, pois nosso Direito Penal no se coaduna
com a responsabilidade objetiva, isto , aquela que se contenta com a demonstrao do nexo
de causalidade, sem levar em conta o elemento subjetivo da conduta, como temos no art. 12
do Cdigo de Defesa do Consumidor.
Portanto, dizer que algum causou o resultado no basta para ensejar a responsabilidade
penal. mister ainda que esteja presente o elemento subjetivo (dolo ou culpa) nessa conduta
que foi causa do evento.
Assim, afigura-se mero ponto de partida, pressuposto inafastvel da responsabilizao penal,
concluir que determinada conduta causa da infrao penal, sendo o ponto de chegada a
verificao da incidncia do elemento subjetivo sobre todas as condutas que foram
consideradas causas da infrao penal. Vale dizer, somente sero punidas as causas sobre as
quais incidir dolo ou culpa de seu agente, ficando as demais livres de qualquer sano penal,
sob pena de se adotar a responsabilidade objetiva, s admitida na responsabilizao das
pessoas jurdicas nos crimes ambientais.
Observa-se, destarte, que a anlise da responsabilidade penal dos crimes passa por duas
etapas sucessivas: primeiro, estabelece-se a cadeia de condutas sem as quais o resultado no
teria ocorrido; em seguida, verifica-se a incidncia do elemento subjetivo sobre cada uma
delas, ficando sujeitas responsabilizao penal apenas as causas praticadas mediante dolo
ou culpa.
No exemplo da arma, o vendedor, que desconhecia e no aderiu ao propsito criminoso do
comprador, no ser punido penalmente, a despeito de sua conduta ter sido causa, j que sem
arma no teria havido tiros e, conseguintemente, morte.
Assim, a conduta de Caio, no exemplo supracitado do racha do qual resultou a morte de Mvio,
seria considerada causa do evento e, como agiu com dolo eventual, segundo entendimento da
jurisprudncia majoritria, seria punido por homicdio doloso, o que parece ser mais justo, uma
vez que o Direito Penal no pode deixar desprotegido como quer a teoria da imputao
objetiva neste caso o menos esperto que foi incapaz de recusar carona daquele que ia tirar
um racha.
Pela teoria da imputao objetiva, porm, a vtima Mvio foi irresponsvel, contribuiu para o
resultado e consentiu com ocorrncia deste, o que afasta a conduta de Caio do nexo causal e,
conseqentemente, da responsabilidade penal. Significa, em ltima anlise e neste caso, trazer
para o direito penal o princpio antigo de direito civil segundo o qual ningum pode se valer da
prpria torpeza.
Aos crimes formais (ex. concusso - 316 CP) e os de mera conduta (ex. violao de domiclio 150 CP), o art. 13 caput no tem incidncia, pois prescindem da ocorrncia do resultado
naturalstico para existirem. Assim, invivel, ou at mesmo impossvel em alguns casos, a
formao de uma cadeia de nexo causal a fim de se estabelecer a relao de causalidade.
Nesses delitos, cabe apenas a anlise da conduta do agente, que, aliada presena do
elemento subjetivo, suficiente para que se atinjam a consumao, ou melhor, existam. Por
exemplo: na concusso, basta o exigir, sendo irrelevante a obteno ou no da vantagem
indevida por parte do funcionrio pblico; na violao de domiclio, o entrar na casa alheia.
VII - Concluso.
Do exposto, depreende-se que:
1. dentre as trs teorias indicadas pela doutrina, o CP adotou a da equivalncia das condies
(conditio sine que non), no que tem sido seguido pela jurisprudncia, como, recentemente,
proclamou o E. Superior Tribunal de Justia, no RHC 11685/RS e no RESP 224709/MG.
2. a teoria da causalidade adequada, por exigir que s seja causa a conduta apta e idnea a
causar o resultado tpico, termina por misturar causalidade com culpabilidade, visto que obriga
o magistrado a fazer precipitado juzo de culpabilidade para descobrir o que era apto e idneo
para gerar o resultado ainda na fase da relao da causalidade, tornando-se confusa, logo
insegura;
3. a teoria da imputao objetiva, que reduz sobremaneira a cadeia do nexo causal, alm de
no ter sido adotada por nosso Cdigo Penal, ainda no se encontra total e seguramente
construda, haja vista a falta de consenso entre seus prprios defensores, recebendo, por isso,
a conotao de arbitrria por alguns. Sua aplicao muito tmida pelos Tribunais, no se
encontrando nenhum julgado no E. Superior Tribunal de Justia nem no Supremo Tribunal
Federal que a tenha agasalhado. No deve, por enquanto, ser utilizada;
4. o art. 13 caput do CP s se aplica aos delitos materiais porque os formais e de mera conduta
prescindem de resultado naturalstico para existir;
5. pela teoria da conditio sine qua non, adotada pelo CP, para se descobrir se determinada
conduta causa do resultado, deve-se realizar o juzo hipottico de eliminao de Thyren;
6. afirmar que uma conduta causa do crime no bastante para ensejar responsabilidade
penal, sendo mister, para tanto, que todas as condutas consideradas "causa" do resultado
tpico tenham sido realizadas mediante dolo ou culpa, o que demonstra que a responsabilidade
penal subjetiva e, nos crimes materiais, analisada em duas etapas distintas e sucessivas:
primeiro a da verificao das condutas que foram causa do resultado; segundo, a do exame do
elemento subjetivo em cada uma dessas condutas.
7. de tudo o que se afirmou, respeitadas as respeitosas e ilustres opinies contrrias, mostrase mais acertada, a despeito do aludido regresso ao infinito, a aplicao da teoria da
equivalncia das condies, tambm chamada de teoria da equivalncia dos antecedentes ou
da conditio sine que non. Primeiro porque foi a adotada pelo CP; segundo, pela maior
segurana jurdica que oferece ao cidado, em absoluta obedincia aos ditames de um Estado
Democrtico de Direito (CF art. 1).
Bibliografia:
NORONHA, E. Magalhes. Direito Penal, vol. 1. SARAIVA, 31 Ed.
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comentado. RT, 4 Ed.
DELMANTO, Celso e Roberto. Cdigo Penal Comentado, RENOVAR, 5 Ed.