PFC Sedam Huancayo

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
ALCANTARILLADO MUNICIPAL
SEDAM HUANCAYO SOCIEDAD ANONIMA
PLAN DE FORTALECIMIENTO DE
CAPACIDADES EMPRESARIALES
QUINQUENIO 2014-2018
Aprobado por Resolucin de Gerencia General N 220-2013-EPS SEDAM
HUANCAYO S.A-GG; del 19 de Noviembre del 2013
Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014-2018 SEDAM HYO. S.A.
INDICE
Contenido
N
Pg.
Introduccin
II
Organizacin
2.1 Estructura Orgnica
6
7
III
Entorno Empresarial
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
VI
Produccin de Agua Potable

4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
Junta General de Accionistas

Directorio
Direccin Ejecutiva
Filosofa Organizacional
Programa de Modernizacin y Fortalecimiento Institucional de Sedam Huancayo S.A.
Componente I .- Diagnostico de Procesos y Diseo Organizacional - Mapa de Procesos
Estructura Orgnica Actual segn Procesos
Componente II.- Planeamiento Estratgico
Componente III.- Restructuracin Orgnica y Reorganizacin Administrativa
Cobertura de Agua Potable y Alcantarillado

Clientes por Condicin de Servicios
Volumen de Agua Facturada Segn Localidades
Tipos de Medicin
Gestin de Recurso Humano
Capacitacin al Personal
Presupuesto Institucional
Programa de Educacin Sanitaria
Plan de Fortalecimiento Institucional

Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
Formato
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
01
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10
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13
1 Objetivos Estratgicos Institucionales y Objetivos Estratgicos del PMO:

Anlisis del Macroentorno y Anlisis Externo
Anlisis de Actores
Anlisis Interno o Anlisis de Microentorno
Identificacin de Necesidades de Fortalecimiento de Capacidades
Matriz de Integracin entre Objetivos Empresariales y Procesos de Gestin
Definicin de Objetivos Estratgicos del PFC y Sus Macroprocesos Asoc.
Implementacin de Actividades de PFC
Ficha Tcnica de Indicadores
Definicin de Indicadores y Metas del PEI. Y PMO
Definicin de Indicadores y Metas del Plan de Fortalecimiento de Capacidd.
Diagrama de rbol de Indicadores
Presupuesto en Nuevos Soles
Planificacin Operativa de la Implementacin del PFCE. (En Excel)
Oficina General de Planificacin y Presupuesto
7
9
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13
15
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17
17
20
20
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79
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92
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INTRODUCCIN
La Direccin Nacional de Saneamiento del Ministerio de Vivienda Construccin y

Saneamiento, con la finalidad de modernizar la gestin del sector saneamiento,
viene dirigiendo y coordinando el Sistema de Fortalecimiento de Capacidades, a
afectos de que cada una de las empresas prestadoras de servicios, cuenten con un
Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales.
Para este efecto ANEPSSA PERU,
ha realizado la convocatoria al primer y
segundo mdulo del Servicio de Capacitacin y Asistencia Tcnica PLANES DE
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EMPRESARIALES 2014-2018,
en los
nodos centro oriente y sur; a efectos de que las diferentes empresas prestadoras
de servicios de saneamiento cuenten con una herramienta para el desarrollo de
capacidades para implementar su Plan Maestro Optimizado
y su gestin
presupuestaria.
Teniendo en consideracin que la EPS SEDM HUANCAYO S.A. no ha podido cumplir
algunas metas de gestin de su Plan Maestro Optimizado al estar terminando el
primer quinquenio regulatorio, aprobados por la SUNASS
a travs de la
Resolucin de Consejo Directivo N 107-2008-SUNASS-CD, debido principalmente
a la falta de financiamiento de recursos econmicos por parte de los gobiernos
Regional y Local, y de otras entidades financieras como del Gobierno Central; as
mismo se requiere contar con contar con un instrumento que coadyuve a la
concretizacin de los metas de gestin del Plan Maestro Optimizado, ya que el
Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
contempla en forma
ordenada, coherente y sistemtica, objetivos, metas, estrategias y actividades
que conducirn a mejorar el desempeo de la EPS a travs del fortalecimiento de
sus capacidades institucionales y personales.
La EPS. SEDAN HUANCAYO S.A., ha con elaborar su Plan de Fortalecimiento de
Capacidades Empresariales 2014-2018, teniendo en consideracin la metodologa
para el proceso de elaboracin expuesta por los responsables de AKUT, GIZ y
ANEPSSA, debiendo esta constituir el instrumento de gestin que conduzca a
mejorar el desempeo de la EPS. SEDAM HUANCAYO S.A. a travs del
fortalecimiento de sus capacidades institucionales y personales
La finalidad de esta estrategia sectorial es promover y consolidar

capacidades de manera estructural y sostenida, teniendo como premisa
que el recurso humano es el factor clave para mejorar la gestin
institucional y generar un impacto positivo en la competitividad del sector
saneamiento, ms aun siendo la razn de ser de nuestra empresa en
servir, atender con calidad, continuidad y oportunidad ante nuestros
usuarios.
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II. ORGANIZACIN
2.1
ANTECEDENTES Y CREACIN
2.1.1 Resea Histrica
La EMPRESA DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO MUNICIPAL DE HUANCAYO
SOCIEDAD ANONIMA, tambin denominada SEDAM HUANCAYO S.A., tiene su origen de creacin
desde hace ms o menos tres lustros atrs
Su constitucin se realiza mediante la transferencia a ttulo gratuito de las acciones del capital
que posea la Empresa Servicio Nacional de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado
SENAPA a su empresa filial SEDAJUNIN, dando inicio a sus actividades desde el 14 de Noviembre
de 1990 y constituyndose formalmente por Escritura Pblica con fecha 10 de Mayo de 1991. En
aquella oportunidad SEDAJUNIN estuvo conformada por las Municipalidades Provinciales de
Concepcin, Chanchamayo, Huancayo, Jauja, Tarma y Yauli.
Posteriormente por Escritura Pblica de fecha 15 de Junio de 1992 se formaliza la modificacin
estatutaria de SEDAM JUNIN, a la denominacin de EMPRESA DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE
Y ALCANTARILLADO MUNICIPAL -SEDAM HUANCAYO S.A.
En el ao 1994 se promulga la Ley N 26338 Ley General de Servicios de Saneamiento,
reglamentada mediante Decreto Supremo N 01-95-PRES de fecha 23 de Agosto de 1995, en
donde el Ttulo III, Captulo II y Art.369 dice que las Municipalidades Provinciales son Titulares
de las acciones (de las Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento) correspondientes al
nmero de habitantes del cercado.
2.1.2 DISTRIBUCIN DEL CAPITAL SOCIAL DE SEDAM HUANCAYO S.A
CUADRO N 01
MUNICIPALIDADES
ACCIONISTAS
N DE
POBLACION
% DEL CAPITAL
SOCIAL
N DE
ACCIONES
Huancayo
El Tambo
100.116
112.284
35,24
39,52
5.724.852
6.420.151
Chilca
60.466
21,28
3.457.005
Huancn
7.677
2,70
438.624
Viques
1.971
0,70
113.717
Huacrapuquio
1.601
0,56
90.974
TOTAL
284.115
100,00
16.245.323
Fuente: Testimonio Notarial de Modificacin Total del Estatuto, Adecuada a la Ley General de
Servicios de Saneamiento Ley N 26338 y el T.U.O. de su Reglamento, el D.S. N 023-2005VIVIENDA y sus Modificatorias entre otras.
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DISTRIBUCIN DEL CAPITAL SOCIAL DE SEDAM HUANCAYO S.A.
Cantidad
10000.000
5,724.852 6,420.151
3,457.005
5000.000
0.000
35.24 39.52
21.28
100.116 112.284
60.466
438.624
113.713 90.974
2.70
0.70
0.56
7.677
1.971
1.601
N de
Poblacin
% Capital
Social
N de
Accionistas
Accionistas
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2.1. ESTRUCTURA ORGNICA DE SEDAM HUANCAYO S.A.

APROBADO MEDIANTE RESOLUCIN DE DIRECTORIO N 07-2006-SEDAM HYO. SA./PD
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III.
ENTORNO EMPRESARIAL
3.1 JUNTA GENERAL DE ACCI0NISTAS
ACCIONISTA
Alcalde de la Municipalidad
Lic. Dimas Rudy Aliaga Castro
Provincial de Huancayo
PRESIDENTE JUNTA
ACCIONISTAS
Alcalde de la Municipalidad Distrital
Mg. ngel Unchupaico
de El Tambo
Canchumani
ACCIONISTA
Sr. Abrahn Carrasco
Talavera
de Chilca
ACCIONISTA
Abog. William Solano
de Huancn
Poma
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ACCIONISTA
Sr. Emerson Nolasco
de Viques
Delgado
ACCIONISTA
Sr. Hercilio Jess Inga
Alcalde de la Municipalidad
Distrital de Huacrapuquio
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3.2 DIRECTORIO
PRESIDENTE
Mag. Ing. Hugo Wenceslao Miguel
Miguel
Representante de las
Municipalidades
Minoritarias
Del 27/01/2011
MIEMBRO
Lic. Fredy Valencia Gutirrez
Representante de las
Municipalidades
21/09/2011
Mayoritarias
MIEMBRO
CPCC. Wilder Sergio Hilario Aquino
Del 10/05/2012
Representante de la
Cmara de Comercio
Huancayo
VICE-PRESIDENTE
Mag. Johny Aurelio Pacheco
Medina
Representante de los
Colegios Profesionales
de Junn
Del 30/11/2011
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MIEMBRO
Ing. Enith Luisa Montreuil Garca
Representante del
Gobierno Regional
Del 30/11/2011
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3.4 DIRECCIN EJECUTIVA
FUNCIONARIOS
VIGENCIA AL 30-09-2013
CARGO
Ing. Wilmer Saturno Ponce
Contina
Gerente General
Mg. Dorin Hber Estrella Crdenas
Continua
Jefe del rgano de Control

Institucional
Econ. Alfredo Perales Corilloclla
Continua
Abog. Ruth Hinostroza Rosales
Continua
Abog. Miguel ngel Campos Ponce
Continua
Jefe de la Oficina General

de Asesora Legal
Ing. Csar Ricaldi Rupay
Continua

de Informtica y
Computacin
CPC. Jess Ascurra Palacios
Continua
Gerente de Administracin
y Finanzas
Econ. Cesar A. Cceres Sez
Continua
Jefe del rea de Logstica
Abog. Augusto Santisteban Garca
Continua
Jefe del rea de Recursos

Humanos y Relaciones II.
CPC. Maricela Cerrn Tovar
Contina
Jefe del rea de

Contabilidad General
Abog. Janet Mayhuasca Quispe
Continua
Gerente Comercial
Abog. Carmen Vidaln Robles
Continua
Jefe del rea de

Comercializacin, Catastro y
Medicin
Ing. Ronaldo Casas Montiveros
Contina
Jefe del rea de Facturacin

y Cobranza
Continua
Gerente Tcnico
Continua
Jefe rea de Operaciones
Contina
Jefe del rea de

Mantenimiento
Continua
Jefe del rea Ingeniera
Ing. Edwin Camargo Gaspar

B/Ing. Ivn Prez Garay
Ing. Deyvi Crdova Girn

Ing. Marco Ramn Tacuri

de Planificacin y
Presupuesto
Jefe de la Oficina de
Secretaria General e
Imagen Institucional
Fuente: rea de Recursos Humanos y RR. II, resumen de Funcionarios que se encuentran en el ao 2013
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3.4 FILOSOFA ORGANIZACIONAL
Visin - Misin Empresarial Declaracin de Principios Valores
Visin
SER UNA ORGANIZACIN COMPETITIVA Y ECOLGICA, QUE CONTRIBUYE A

LOGRAR UNA VIDA SALUDABLE, PROMOVIENDO EL ACCESO DE LA POBLACIN A
LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO, CON NIVELES PTIMOS DE EFECTIVIDAD
Misin
SOMOS UNA ORGANIZACIN SOCIAL QUE SUMINISTRA SERVICIOS DE

SANEAMIENTO, CONTRIBUYENDO A ELEVAR LA CALIDAD DE VIDA DE LA
POBLACIN, BRINDANDO SERVICIOS CON OPTIMOS ESTNDARES DE
CALIDAD, EN EQUILIBRIO CON EL MEDIO AMBIENTE, CONTANDO CON
COLABORADORES CALIFICADOS E IDENTIFICADOS CON LA VISIN
EMPRESARIAL
Declaracin de Principios
LEALTAD
HONESTIDAD
PUNTUALIDAD
PERSEVERANCIA
Valores
PUNTUALIDAD
COMPROMISO
VOCACIN DE SERVICIO
HONESTIDAD
TRABAJO EN EQUIPO
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3.5. PROGRAMA DE MODERNIZACION Y FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE
LA EMPRESA SEDAM HUANCAYO S.A.
ANTECEDENTES:
Mediante Resolucin de Gerencia General N169-2011-SEDAM.HYO.S.A./GG de fecha
23/08/2011 se aprueba el PROGRAMA DE MODERNIZACION Y FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL DE LA EMPRESA SEDAM HUANCAYO S.A., el cual est conformado
por los siguientes Componentes con la respectiva asignacin presupuestal:
CUADRO N 02
COMPONENTES
SERVICIOS
S/.
COMPONENTE I:
BIENES S/.
42,000
Diagnstico de Procesos y Diseo Organizacional

COMPONENTE II:
30,525
Planificacin Estratgica
76,168
COMPONENTE III:
Reestructuracin
Orgnica
Reorganizacin
60,925
Administrativa
TOTAL
S/.
209,618
PRESUPUESTO 2011
EJECUCION 2011
PRESUPUESTO 2012
209,618.
48,917.
160,701.
Se aprueba la continuacin de su ejecucin durante el ejercicio 2012, mediante R.G.G. N 0212012-SEDAM.HYO.S.A./GG (08/02/2012), con la asignacin presupuestal siguiente:
CUADRO N 03
COMPONENTES
BIENES Y SERVICIOS 2013
COMPONENTE I:
Diagnstico de Procesos y Diseo Organizacional
COMPONENTE II:
81,569.
COMPONENTE III:
Reestructuracin
Orgnica
Reorganizacin
Administrativa
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SUPERVISION Y APROBACION DE PRODUCTOS:
Comisin de Supervisin por funcionarios y trabajadores, o quien ocupe el cargo en su
momento, de acuerdo a lo siguiente:
Jefe de la oficina General de Planificacin y Presupuesto

Gerente de Administracin y Finanzas

CPC Jess Ascurra Palacios
Jefe del rea de Recursos Humanos y RR.II.

Abog. Augusto Santisteban Garca
Gerente Comercial
Aboga. Janeth Mayhuasca Quispe
Jefe Oficina Secretara General

Aboga. Ketty Hinostroza Rosales
Especialista en Racionalizacin
CPC Mara Angelina Casafranca Anaya
Comisin de Revisin y Conformidad de los Productos del Programa,

conformada por Funcionarios en general:
Gerente General
Jefe de la Oficina General de Asesora Legal
Jefe de la Oficina de Secretara General
Jefe de la Oficina Gral. de Informtica y Computacin
Jefe de la Oficina Gral. de Planificacin y Presupuesto
Gerente Comercial
Jefe del rea de Facturacin y Cobranzas
Jefe del rea de Catastro y Medicin
Gerente Tcnico
Jefe del rea de Operaciones
Jefe del rea de Mantenimiento
Jefe del rea de Ingeniera
Gerente de Administracin y Finanzas
Jefe del rea de Contabilidad General
Jefe del rea de Logstica
Jefe del rea de Recursos Humanos y RR.II.
Cuya funcin es: Revisar los productos obtenidos de cada componente del programa, emitir
sugerencias y propuestas para mejora del proceso y aprobacin de cada instrumento
administrativo y de gestin como productos finales.
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CONTENIDO DEL PROGRAMA Y AVANCE PORCENTUAL:
3.6. COMPONENTE I: Diagnstico de Procesos y Diseo Organizacional
AVANCE: 100%
Identificacin y anlisis de la situacin actual de la Empresa, permitiendo mapear los

procesos, establecer el modelo de gestin y la documentacin correspondiente.
DIAGNSTICO DE PROCESOS Y DISEO ORGANIZACIONAL - APROBADO
3.8. COMPONENTE II: Planificacin Estratgica
AVANCE: 100%
Definir el modelo de Gestin Empresarial con enfoque en procesos y resultados.

Elaborar el Plan Estratgico 2012 2016.
Elaborar el Plan Financiero 2012 2014 acorde al PEI.
Elaborar el software BSC/CMI a nivel estratgico
3.9. COMPONENTE III: Reestructuracin Orgnica y Reorganizacin Administrativa
AVANCE: 33%
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ESTRUCTURA ORGNICA SEGN PROCESOS DE SEDAM HUANCAYO S. A.- APROBADO
ESTRUCTURA ORGNICA SEGN PROCESOS DE SEDAM HUANCAYO S. A.
Reestructuracin Orgnica:
Diagnstico de la Estructura Orgnica actual
Propuesta de Estructura Orgnica
Estos instrumentos estn aprobados por Directorio
Reglamento de Organizacin, Funciones y Procesos ROF -PRO
Esto instrumento estn aprobados por Directorio
Manual de Organizacin y Responsabilidades MOR , se encuentran en revisin

Cuadro de Asignacin de Personal CAP
Cuadro de Niveles Remunerativos - CNR
Presupuesto Analtico de Personal PAP
Reglamento Interno de Trabajo RIT,

Reglamento Interno de Directorio RID,
se encuentran en revisin
se encuentran en revisin
Cada instrumento debe ser elaborado y contar con el Informe Tcnico Sustentatorio.
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Reorganizacin Administrativa:
Consiste en analizar y evaluar al personal considerando diversos aspectos como son:
modalidad
de
ingreso,
desempeo,
logros,
derivando
en
una
propuesta
tcnica-
administrativa-legal de racionalizacin y reasignacin, para la dotacin de personal en

relacin al diseo organizacional y la optimizacin de los recursos organizacionales.
AVANCE DE EJECUCION ACUMULADO
Presupuesto 2012 Asignado para el ao 2012
Ejecucin Financiero 2012
Avance Fsico
: 77.50 %
Saldo por ejecutar para el ao 2013
: S/. 160,701
: S/. 79,134
: S/. 81,567.
RESULTADOS OBTENIDOS:
COMPONENTE I: DIAGNOSTICO DE PROCESOS Y DISEO ORGANIZACIONAL:
Informe Final: Diagnstico de Procesos y Diseo Organizacional
Responsable: Ing. Robensoy Taype Castro
COMPONENTE II: PLANEAMIENTO ESTRATEGICO:
Plan Estratgico 2012 2016
(Gestor y PEI 2012 2016)
Responsable: Lic. Adm. Victoriano Zacaras Rodrguez.
Modelo de Gestin
(Gestor y PEI 2012 2016)
Responsable: Lic. Adm. Victoriano Zacaras Rodrguez.
Plan Financiero 2012 2016

2012 2016)
Responsable: Econ. Freddy Medina Flores (Plan Financiero
Software BSC/CMI
BSC/CMI)
Responsable: Ing. Moiss Salgado Rodrguez (Software
COMPONENTE
III:
ADMINISTRATIVA:
REESTRUCTURACION
ORGANICA
REORGANIZACION
Estructura Orgnica
Responsable: Lic. Adm. Oswaldo Mario Alfaro
Reglamento de Organizacin, Funciones y Procesos ROF- PRO
Responsable:
Lic. Adm. Fritz Ayarza Lozano
Responsable: Ing. Robensoy Taype Castro

De acuerdo a las coordinaciones efectuadas, el Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento,
ha emitiendo observaciones y recomendaciones para la implementacin de los instrumentos de
gestin.
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COMPONENTE I: DIAGNOSTICO DE PROCESOS Y DISEO ORGANIZACIONAL:
COMPONENTE II: PLANEAMIENTO ESTRATEGICO:
Pgina 18
COMPONENTE
III:
REESTRUCTURACION
ORGANICA
REORGANIZACION
ADMINISTRATIVA
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IV. PRODUCCIN DE AGUA POTABLE
El comportamiento del volmenes de produccin de las tres fuentes es la siguiente: el ao
2012 disminuy en 4.82% en relacin al ao 2011, de igual manera es menor la produccin
en Estaciones de Bombeo y Administraciones, sin embargo se ha incrementado la produccin
en Planta de Tratamiento en 1.03% de mas en relacin a la produccin del ao 2011.
CUADRO COMPARATIVO DE PRODUCCIN DE AGUA POTABLE EN M3
CUADRO N04
AOS
PLANTA
TRATAMIENTO
DE VILCACOTO
ESTACIONES DE
BOMBEO (POZOS)
OTRAS
ADMINISTRACIONES
(Viques y
Huacrapuquio)
TOTAL
2012
16831,580
13657,999
501,566
30992,145
2011
17795,450
14505,810
503,631
32804,891
2010
17,613,811
16,309,730
541,092
34,464,633
2009
17,288,999
15,482,147
558,743
33,329,890
2008
16178,523
15270,892
539,226
31988,639
2007
17018,816
14598,238
573,221
32190,275
Fuente: Informe de gestin del rea de Operaciones y rea de Mantenimiento
4.1 COBERTURA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

La cobertura de servicios de agua potable, para el ao 2012 en la jurisdiccin de la
Empresa es de 267,442 habitantes, representando el 84.90% del total de la poblacin, que es
de 3314,996 habitantes; incrementos porcentuales debido al mayor nmero de nuevas
conexiones domiciliarias
COBERTURA DE SERVICIOS EN EL MBITO DE SEDAM HUANCAYO S.A.
CUADRO N 05
AOS
POBLACIN
MBITO DE LA
EMPRESA
POBLACIN
SERVIDA DE AGUA
POTABLE
PORCENTAJES
DE COBERTURA
%
Hab/Viv
2007
POBLACIN SERVIDA DE AGUA POTABLE

2012
2011
2010
314,996
310,085
305,269
267,442
257,720
248,099
84.90
83.11
81.27
4.12
4.12
4.12
Fuente: Informe de Gestin rea de Comerc., Hab. X Viv. Censo 2007
Pgina 20

La cobertura de servicios de alcantarillado, para el ao 2012 es de 236,057 habitantes de la
Jurisdiccin, representando el 74.94% del total de la poblacin de 314,996habitantes;incrementos
porcentuales debido al mayor nmero de nuevas conexiones domiciliarias
POBLACIN
MBITO DE LA
EMPRESA
AOS
POBLACIN
SERVIDA DE
AGUA POTABLE
PORCENTAJES DE
COBERTURA %
Hab/Viv
2007
CUADRO N 06
POBLACIN SERVIDA DE ALCANTARILLADO
2012
314,996
236,057
74.94
4.12
2011
310,085
229,181
73.91
4.12
2010
305,269
220,388
72.19
4.12
Fuente: Gerencia Comercial-rea de Facturacin y Cobranzas

4.2. CLIENTES POR CONDICIN DE SERVICIOS A NIVEL DE LOCALIDADES
El nmero de conexiones de usuarios por localidades y por condicin de servicios Activos al
ao 2012 cuenta con 71,656 incrementndose en 2,561 conexiones en relacin al 2011,
que representa 3.71%.
CLIENTES POR CONDICIN DE SERVICIOS A NIVEL DE LOCALIDADES
(Por conexin) AO 2008-2012
CUADRO N07
LOCALIDADES
ACTIVOS
INACTIVOS/
CORTE TEMPORAL
EJECUTIVA
CONEXION
DUDOSAS
Orcotuna
734
90
42
875
Cajas
448
458
El Tambo
27,267
169
1,142
292
28,870
Huancayo
21,392
213
1,269
169
23,043
Chilca
14,435
84
712
76
15,307
Huancn
1,771
264
20
2,057
Viques
596
24
627
Huacrapuquio
409
419
2012
67,052
482
3,515
607
71,656
2011
65,137
1,094
2,279
585
69,095
2010
63,376
2,318
1,800
425
67,949
2009
60,408
2,492
1,903
434
65,237
2008
57,933
1,986
1,891
413
62,223
TOTAL
Fuente: Gerencia Comercial Reporte de Usuarios por Tipo de Servicio
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4.3. VOLUMEN DE AGUA FACTURADA SEGN LOCALIDADES - EN M3
La facturacin del ao 2012 fue de 18869,489 M3 incrementndose en 391,501m3 en
relacin al ao 2011 y representa el 2.12% de incremento.
La localidad con mayor porcentaje de participacin es la localidad de El Tambo con el
41.48%, luego la localidad de Huancayo con el 34.80%, estando en el tercer lugar la
localidad de Chilca con el 19.81%, mientras que las otras localidades estn con el porcentaje
menores a 2%, respectivamente.
VOLUMEN DE AGUA FACTURADA SEGN LOCALIDADES - EN M3
(COMPARATIVO
AOS 2008-2012)
CUADRO N 08
AO 2008
AO 2009
AO 2010
AO 2011
Ao 2012
%
PART
ICIPA
CIN
177,482
184,338
177,650
167,282
164,655
0.87
84,181
73,417
76,545
79,105
88,399
0.47
El Tambo
7,416,539
7,450,856
7,478,698
7810,838
7,901,704
41.48
Huancayo
6,237,200
6,275,816
6,285,783
6467,643
6,565,798
34.80
Chilca
3,126,000
3,197,926
3,321,267
3555,909
3,738,001
19.81
336,762
346,970
345,370
286,785
298,321
1.58
Viques
44,920
60,660
62,280
64,696
64,866
0.24
Huacrapuquio
34,710
43,855
44,610
45,730
47,745
0.25
17,457,804
17,633,838
17,792,203
18477,988
18,869,489
100.
LOCALIDADES
Orcotuna
Cajas
Huancn
TOTAL
Fuente: Gerencia Comercial. rea De Facturacin y Cobranzas
4.4. TIPOS DE MEDICIN (MEDIDORES) EN RELACIN A CONEXIONES ACTIVOS Y

UNIDADES DE USO
La Empresa cuenta con 13,115 conexiones activos y sujetas a micromedicin, las mismas
que representan el 15.89% frente al Total de 82,507 de Conexiones Activas.
En relacin al total de conexiones por unidades de uso se ha incrementado en 17,370 en
comparacin al 2011y esto representa el 27% de ms con respecto al ao 2011.
Pgina 22

Tipos de Medicin (Medidores) en relacin a Conexiones ActivasUnidades de Uso Agua Potable
CUADRO N 09
LOCALIDADES
CON
MEDIDOR
SIN
MEDIDOR
MEDICIN
POR
PROMEDIOS
TOTAL
Orcotuna
40
692
05
737
Cajas
01
446
02
449
El Tambo
5,409
26,938
1,474
33,821
Huancayo
5,681
20,215
1,528
27,424
Chilca
1,979
14,827
491
17,297
Huancan
03
1,761
10
1,774
Viques
09
592
03
596
Huacrapuquio
01
408
409
2012
13,115
65,880
3,513
82,507
2011
11,478
51,449
2,210
65,137
2010
6,642
59,430
1,877
67,949
2009
5,688
58,228
1,321
65,237
2008
4,258
57,095
870
62,223
Fuente: Gerencia Comercial Reporte de Usuarios por Tipo de Servicio-Activos

Nmero de medidores totales segn cuadro estadstico de OGIC.
4.6. GESTIN DE RECURSO HUMANO

La empresa el ao 2012tuvo un total de 262 trabajadores de los cuales 209 trabajadores
corresponden con contratos con plazo indeterminado que representa el 79.77%.Mientras
trabajadores con contrato a plazo fijo cuenta con 27 trabajadores que representa en
20.31%Funcionarios con cargo de confianza cuenta con 16 trabajadores que representa el
6.11%.
Tambin es necesario resaltar que el ao 2012 hubo 10 plazas vacantes que representa el
3.81% producto de reduccin de contratos en los ltimos meses por razones de falta de
presupuesto. Es necesario resaltar que en el presente ao hubo reincorporaciones por mandato
judicial de trabajadores que fueron despedidos en aos anteriores.
RECURSO HUMANO
(COMPARATIVO AOS 2009-2012)
CUADRO N 10
N
MODALIDAD DE CONTRATOS
AO
2009
AO
2010
AO
2011
AO
2012
PORCEN
TAJE %
16
16
6.11
CARGOS DE CONFIANZA
1
Funcionarios
17
17
TRABAJADORES CON CONTRATOS A PLAZO INDETERMINADO
Pgina 23
Empleados con Contratos a Plazo

Indeterminado
49
34
67
87
Obreros con Contratos

Indeterminado
34
43
47
88
Empleados
incorporados
mandato judicial o conciliacin
40
43
23
09
Obreros incorporados por mandato

judicial o conciliacin
23
26
48
25
SUB TOTAL
Plazo
por
185
146
146
TRABAJADORES CON CONTRATOS A PLAZO FIJO
209
79.77
Empleados con Contratos a Plazo

Fijo D. L. N 728
23
28
20
Obreros con Contratos a Plazo Fijo

D.L. N 728
58
59
41
19
SUB TOTAL
81
87
61
27
10.31
Plazas Vacantes
16
10
-.-
10
3.81
260
260
262
262
100.00
TOTAL SEGN PAP (A)
INVERSIONES ESTUDIOS Y PROYECTOS, OTROS

8.1
Empleados
8.2
Obreros
13
OBRAS
11
-.-
13
-.-
-.-
49
24
9.1
Empleados
02
02
9.2
Obreros
47
22
12
322
295
10
PRACTICANTES
17
68
41
45
328
301
306
279
SUB TOTAL
TOTAL EVENTUALES (B)
TOTAL GENERAL (A+B)
Fuente: Gerencia de Administracin rea de Recursos Humanos yRR-II-Unidad de

Remuneraciones
4.6. CAPACITACIN AL PERSONAL

Los resultados de capacitacin fueron efectivos y favorables para los trabajadores en general,
habindose desembolsado el importe de S/. 35,397 en la capacitacin de seminarios, talleres,
y cursos ms importantes que contribuyen al mejor desarrollo de actividades para cumplir los
objetivos institucionales y fortalecimiento de las capacidades individuales en beneficio propio y
de la institucin.
El plan de capacitacin ha beneficiado a 76 participaciones entre Funcionarios, Empleados y
Obreros permanentes y contratados durante el ao 2012, por cuanto un trabajador ha
asistido una, dos o tres veces a los talleres, seminarios
En el siguiente cuadro se muestra el nmero de participantes y aos 2008 al 2012 en los
principales eventos de capacitacin otorgados a los trabajadores en general de la empresa
CUADRO COMPARATIVO DE CAPACITACION
Pgina 24

CUADRO N 11
Aos
N Trabajadores Capacitados
Importe Total S/.
2012
2011
2010
2009
2008
76 participantes
494 participantes
353 participantes
328 participantes
330 participantes
35,397
28,447
30,058.
13,434
12,574
Fuente: rea de Recursos Humanos-Gerencia de Administracin y Finanzas

4.7. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE APERTURA Y MODIFICADO
El Presupuesto Institucional de Apertura-PIA 2012 fue aprobado por RGG. N .2011SH.SA./GG por el monto de S/. 23, 066,662, de igual manera mediante Crditos
Suplementarios Aprobados por RGG. PIM por S/. 32, 969,471
Los ingresos corrientes fueron del 96% en relacin al presupuesto modificado-PIM y 90% en
relacin al PIA, mientras los egresos fueron del 72% en relacin al PIM y el 103% en relacin
al PIA 2012, significa que se conservado el equilibrio presupuestal con el Presupuesto
Modificado.
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2012 EN NUEVOS SOLES

CUADRO N 12
EJECUCIN
PRESUPUESTAL
2012
NIVEL DE
EJECUCIN
EN %
23,066,652 32,969,471
31,766,650
96%
23,066,652 32,969,471
20,774,880
96%
21,555,010
21,555,010
20,774,880
96%
1,511,642
1,511,642
1,088,951
72%
4. Financiamiento (Saldos de Balance)
3,547,000
3,547,000
100%
13.- Transferencias y Donaciones
4,973,473
4,973,473
100%
Cofinanciamiento-Orcotuna
290,941
290,941
100%
Saldo de Balance-Transferencias
893,363
893,363
100%
3. Transferencias (Canon y sobre canonFONIPREL
198,042
198,042
100%
23,066,652 32,969,471
31,766,650
96%
23,066,652 32,969,471
23,677,166
72%
8,648,525
97%
CUENTAS PRESUPUESTARIAS
PRESUPUESTO 2012
PIA
I.- INGRESOS
09.
RECURSOS
RECAUDADOS
DIRECTAMENTE
1. Ingresos Corrientes
PIM
2. Ingresos de Capital
3. Otros ingresos corrientes
3. Transferencias
TOTAL INGRESOS
II.- EGRESOS
09.
RECURSOS
RECAUDADOS
DIRECTAMENTE
5. Gastos Corrientes
2.1 Personal y Obligaciones .Sociales
8,883,729
8,883,729
Pgina 25
2.3 Bienes y Servicios
5,768,336
5,829,786
5,488,467
94%
2.5 Otros Gastos
3,414,587
3,353,137
2,900,731
87%
4,000,000
4,214,475
4,305,390
102%
6.6. Estudios pre inversin
500,000
627,118
262,386
42%
6.6 Activos No Financieros
500,000
500,000
306,171
61%
9,363,184
1,765,496
19%
6. Gastos de Capital
6.5 inversiones- RDR-Fdo. Inv.
6. Gastos de Capital
6.5. Inversiones - Donaciones/Transf.
3. Transferencias (Canon y sobre canonFONIPREL
TOTAL EGRESOS
198,042
0%
23,066,652 32,969,471
23,677,166
32,969,471
31,766,650
8,089,484
SALDO PRESUPUESTAL (ING-EGR)
72%
Fuente: Ejecucin Presupuestal de Ingresos y Egresos al 31 de diciembre 2012
PROGRAMA DE EDUCACIN SANITARIA

4.8. ESTRATEGIAS ASUMIDAS
El Programa de Educacin Sanitaria a cargo de la Gerencia Comercial, ha cumplido un
rol muy importante en la sensibilizacin ante los usuarios, mediante talleres de
capacitacin en los centros educativos primaria, secundaria, organizaciones sociales
como programas, comits de barrio, asociaciones y visita guiada hacia nuestra Planta
de Tratamiento de Vilcacoto, con el objetivo de que la poblacin en general conozcan
el valor real y la preservacin del recurso hdrico y su importancia del agua potable
desde el represamiento, conduccin, tratamiento y distribucin a la poblacin.
As mismo promueve el cambio de hbitos, valores y prcticas en la poblacin en
busca de la valoracin econmica, social y ecolgica del agua y consecuentemente el
pago justo por la utilizacin del agua.
El Programa de Educacin Sanitaria el ao 2012 tubo presupuesto aprobado de S/.
149,994 de los cuales se ejecut gastos por el S/. 92,012, que representa el 61.34%
frente al total aprobado, por lo que se puede interpretar de que el programa no ha
concluido satisfactoriamente la meta proyectada.
La meta al 100% no se cumpli por razones de que hubo despido del responsable del
programa y los asistentes, despus de un tiempo se proceden a retomar el programa
designando a otro trabajador estable.
Pgina 26
PRESENTACIN POR EL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO LA CAPACITACIN DE

PARTE DE LA ASOCIACIN NACIONAL DE EMPRESAS PRESTADORAS
DE SERVICIOS - ANEPSSA, A LOS TRABAJADORES DE LA EMPRESA
CAPACITACIN POR PARTE DE LA GERENCIA GENERAL, EL TEMA

DE EDUCACIN SANITARIA A LOS
USUARIOS EN GENERAL
Pgina 27
DESFILE DE LOS TRABAJADORES DEL SEDAM HUANCAYO POR ANIVERSARIO DEL

DIA MUNDIAL DEL AGUA,
POR LA LEGENDARIA CALLE REAL
8.2 PRESUPUESTO EJECUTADOS AOS 2011 Y 2012

TOTAL CAPACITACION 2012
S/.92,012
TOTAL CAPACITACION 2011
S/.70,885
Fuente: Informe de Gestin de la Unidad de Educacin Sanitaria
Pgina 28
V. PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES

FORMATO 01
OBJETIVOS ESTRATGICOS DE LA EPS SEDAN HUANCAYO S.A. Y OBJETIVOS
ESTRATGICOS DEL PMO DE LA EPS
El Plan de Fortalecimiento y de Capacidades Institucionales e Individuales o personales PFC, es una
herramienta a mediano plazo que tiene que estar vinculada al Plan Estratgico Institucional - PEI, de
igual manera con el Plan Maestro Optimizado - PMO, ya que el PFC busca fortalecer las capacidades
institucionales y de los recursos humanos para contribuir a lograr las respectivas metas de gestin
establecidas en dicho PMO.
El Plan de Fortalecimiento de Capacidades es formulado con el fin de dotar a la EPS de la capacidad
suficiente, en el mbito personal e institucional y as contribuir a alcanzar las metas de gestin
planteadas en el PMO.
Por ello en el primer formato se menciona los objetivos estratgicos generales y especficos tanto del
Plan Estratgico Institucional (PEI) como del PMO para tenerlos siempre de referencia al momento de
formular las actividades de FC. De esta manera la formulacin del PFC a nivel de objetivos,
estrategias, acciones de FC, metas guarda consistencia con lo planteado en el PEI y PMO.
FORMATO 1
OBJETIVOS ESTRATGICOS DE LA EPS
OBJETIVO GENERAL
I.- Suministrar servicios de saneamiento, contribuyendo a elevar la calidad de vida de la poblacin,
en el marco competitivo y ecolgico, y Incrementar el Acceso a los Servicios de Agua Potable y
Alcantarillado
(Los objetivos aqu planteados sern los que seale el Plan Estratgico Institucional)
OBJETIVOS ESPECFICOS
I.- Promover el acceso de la poblacin a servicios de saneamiento
II.- Preservar el recurso hdrico y proteger el medio ambiente
III.- Optimizar la rentabilidad y garantizar la inversin en los procesos misionales
IV.- Gestionar fuentes de financiamiento para ejecucin de proyectos de saneamiento
V.- Mejorar la satisfaccin del usuario
VI.- Optimizar el consumo adecuado del servicio de saneamiento
VII.- Garantizarla disponibilidad del recurso hdrico a largo plazo
Pgina 29
VIII.- Optimizar la produccin de agua potable y alcantarillado sanitario.

IX.- Implementar planes de fortalecimiento y capacidades.
X.- Gestionar la construccin de infraestructura moderna.
XI.- Compartir informacin ntegra y oportuna para la toma de decisiones.
XII.- Implementar la Gestin por Procesos.
OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PMO DE LA EPS

OBJETIVO GENERAL
I.- Formular y consolidarlos planes y programas diseados para SEDAM HUANCAYO S.A, a fin de alcanzar
determinados metas de prestacin de servicios en el mediano y largo plazo, concordantes con las polticas
del sector de saneamiento, para cada una de las localidades bajo su mbito de administracin.
(Los objetivos aqu planteados sern los que seale el Plan Maestro Optimizado)
I.- Evaluar la capacidad empresarial Institucional y Operativo, e identificar las deficiencias de los actuales
sistemas para proponer medidas orientadas a mejorar la gestin y la calidad de los servicios de agua potable
y alcantarillado sanitario
2.- Determinar de manera planificada los niveles de inversin de Capital en infraestructura de agua potable
requerida por SEDAM HUANCAYO S.A. en el medio y largo plazo para brindar un servicio ptimo en trminos
de calidad, cantidad y continuidad, tomando como referencia los estndares de la Superintendencia
Nacional de Servicios de saneamiento.
3.- Mejorar y ampliar la infraestructura de los sistemas de saneamiento sanitario, para que garanticen una
recoleccin, tratamiento y disposicin final adecuada de las aguas residuales para la buena salud de la
poblacin y atenuar la contaminacin del medio ambiente
4.- Establecer un programa de inversiones, que contenga los proyectos de rehabilitacin, renovacin y
ampliacin de los sistemas a mediano y largo plazo, compatibles con el logro a futuro de determinados
niveles de prestacin de servicios.
5.- Determinar de manera independiente y por tipo de servicio los costos medios de cada una de las
localidades administradas por SEDAM HUANCAYO S.A., Definir los niveles tarifarios de mediano plazo y largo
plazo.
6.- Plantear Metas de gestin, derivadas de los programas de Mejoramiento Institucional y Operativo M.I.O.
y de inversiones que representan los niveles de eficiencia
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN FORTALECIMIETO CAPACIDADES

FORTALECER LAS CAPACIDADES EMPRESARIALES de la EPS. Sedan Huancayo S. A. para brindar
servicios de calidad a la poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad, cumplimiento con los
Pgina 30
objetivos y metas estrategias empresariales

OBJETIVOS ESPECFICOS DEL PLAN FORTALECIMIETO CAPACIDADES
Mejorar las capacidades de Gestin Empresarial de la EPS. SH.SA. Con nfasis en aspectos de
gestin de planeamiento, gerencial, informtica, asesora legal, imagen institucional y control
interno
Mejorar las capacidades de gestin operativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de operacin y
mantenimiento del servicio de agua potable y alcantarillado - ingeniera proyectos y obras
Mejorar las capacidades de gestin comercial de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de catastro y
micromedicin - facturacin y cobranzas
Mejorar las capacidades de gestin administrativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de logstica finanzas, contabilidad, recursos humanos
Mejorar las capacidades de gestin de buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de
gobernabilidad
Mejorar las capacidades de gestin de buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de
gobernanza
RESULTADOS ESPERADOS POR PROCESO
Planificacin Estratgica y Operativa realizada
FORMATO 2
ANALISIS DEL MACROENTORNO O ANALISIS EXTERNO.
Este formato, consiste en determinar tanto las oportunidades como las amenazas o riesgos
provenientes de factores fuera de la EPS a plantearse en el PFC, que pudiera influir positiva o
negativamente en la EPS, principalmente en sus capacidades institucionales y personales que
pudiesen contribuir a perjudicar el logro de los objetivos institucionales y/o del PMO.
Pgina 31
FORMATO 2
ANLISIS DEL MACROENTORNO O ANALISIS EXTERNO
FACTOR DE ANLISIS
OPORTUNIDADES
Econmicosfinancieros
O1.- Fuentes de financiamiento

externo para inversin.
O6.- Fuentes de financiamiento
interno, MVCS, Pro inversin, Foniprel
y otros.
O.- Facilidades para la presentacin
de Expedientes Tcnicos a las
diferentes organismos financieros
Sociales
Ambientales/Geogr
ficos
Polticos, legales o
jurdicos
Tecnolgicos
AMENAZAS
A14.- Escaso financiamiento del gobierno central,

regional y local,
A15.- Gobierno Central no prioriza en otorgar
financiamiento por falta de ejecucin de mega
proyectos.
17.- Dependencia en manejo de aplicativos
presupuestales segn la normatividad de la DGPP,
DGCP-MEF.
A3.- Conflictos por el uso de recurso hdrico-Juntas de
regantes, Piscigranjas,
A5.- Incremento de las Conexiones clandestinas,
A6.- Incremento de la delincuencia-robos de tapas de
O7 Nuevos Convenios
buzn, medidores, y cajas de registro.
interinstitucionales permiten
A7.- Escaso conocimiento de la cultura del consumo
actualizar conocimientos respecto a la de agua.
problemtica de saneamiento.
A9.- Conexiones domiciliarias deterioradas,
O.- Entorno Actual exige cambio e
A10.- Incremento de empresas de lavaderos de
innovacin continuo
carros.
A13.- Oposicin de la poblacin a las instalaciones de
medidores.
A.- Las juntas Administradoras de Servicios de saneamiento no permiten integrarse a la empresa.
A4.- Disminucin del recurso hdrico de nuestras
O9 Recursos hdricos en la zona de
fuentes-lagunas, napa fretica.
influencia.
A8.- Contaminacin del medio ambiente,
O10 Crecimiento econmico en la
A11.- Actividad minera en las cuencas hdricas,
regin.
A12.- Crecimiento acelerado no planificado en la
O.- Existencia de recursos hdricos
ciudad.
para captacin , tratamiento y
A.- Deforestacin indiscriminada en la zona de
distribucin
influencia
A.- desglaciacin del Nevado de Huaytapallana
O.- Apoyo del Gobierno a la poblacin
con la implementacin de programas
para construccin de viviendas y para
la ejecucin de obras de saneamiento.
A16.- Injerencia poltica de los gobiernos locales en la

toma de decisiones.
A17.- Excesivo deuda de FONAVI que peligra el des
financiamiento de la Empresa.
A.- Las normas legales y judiciales actuales favorece
mas al empleado que al empleador
O2 Sistema de tecnologas de
informacin ms eficientes.
03 Programas de capacitacin
SUNASS, MVCS, ANEPSA y otros.
O4 Tecnologas modernas para
tratamiento de Aguas y recuperar el
recurso hdrico.
A18.- Acelerado tecnolgico de sistemas informticos

.
B4.- Personal no est capacitado para afrontar los
nuevos avances tecnolgicos.
Pgina 32
FORMATO 3
ANALISIS DE ACTORES.
El formato 3 sirve para recabar informacin sobre la relacin del actor con la EPS. A partir de toda la
informacin registrada la EPS puede calificar el nivel de importancia del actor en cuestin como
ofertante potencial para la implementacin del Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2013-2017.
FORMATO 3
ANLISIS DE ACTORES
ACTOR
Cooperacin
internacional
Alemana-GIZ
DNS-MVCS.
PARTICIPACIN
EN LA EJECUCIN
DEL PLAN de FC
2010-12
CARACTERSTICAS
INTERESES Y
MBITO DE
ACCIN EN FC
Asistencia
Tcnica
peridica de
Asesor a
los consultores
travs de
externos
consultores nos asesor de
Asistencia
externos el
manera
tcnica
diseo y
presencial en el
ejecucin del diseo de
PFC
nuestro PFC y
nos asesor
con su
ejecucin.
A travs de la
Coordin varios
UC-SFC
servicios de
coordin e
Participacin a
capacitacin y impuls varios
nivel
asistencia
servicios de
estratgico en
tcnica y
capacitacin y temas de FC.
colabor con el
asistencia
Impulsar
monitoreo de tcnica en los servicios de FC
su ejecucin que particip la
EPS
NIVEL DE
IMPORTA
NCIA DEL
RELACIN COOPERACIN
ACTOR
CON EL
POTENCIAL
PARA LA
ACTOR
DEL ACTOR
IMPLEMEN
TACIN
DEL PLAN
DE FC (*)
Muy
buena
Muy buena
Muy
buena
Muy buena
Pgina 33
Empresa
Consultora
ANA
DNS
GIZ
Organizacin
privada de
servicio de
capacitacin
Organizacin y
Asistencia
Financiera
Eventos de
Capacitacin
PAVER Y PAMA
Organizacin y
Asistencia
Financiera
Capacitacin
Monitoreo y
Control de
Calidad de
fuentes de
agua
Coordinacin y
asistencia en
eventos de
capacitacin.
Colabora en
Monitoreo y
ejecucin.
Elaboracin,
Monitoreo y
Evaluacin
PFCE
Esta empresa
experta en
temas de
contratacin
OSCE
vinculados a
Capacitacin
gestin
en gestin
administrativa
administrativa
organiz una
capacitacin
sobre
Contrataciones
y adquisiciones
del estado
Buena
Buena
Conocimiento y
Compromiso Organizacin y
implementaci
Asistencia
n PAVER-PAMA
Regular
Regular
Conocimiento y
Organizacin y
Priorizacin del
Asesora
SFC
Buena
Regular
Buena
Regular
Asesora
constante en
diseo,
monitoreo y
ejecucin del
PFC.
Asesora
Tcnica
Pgina 34
MVCS /
PNSU
Usuarios /
Sociedad
ANEPSSA
Financiamiento
de Proyectos
de Inversin y
Programas de
Fortalecimiento
institucional
Cuidado y
valoracin de
servicios de
saneamiento
Organizacin y
Asistencia
Capacitacin:
Educacin y
Cultura
Sanitaria,
Formular y
Evaluar
Proyectos
Inters y
predisposicin
permanente
Asistencia
Tcnica y
Financiacin
Buena
Regular
Poco inters y
colaboracin a
la fecha
Charlas,
valoracin
Regular
Regular
Regular
Buena
Conocimiento y
Compromiso
con
Organizacin y
Fortalecimient
Asesora
o de
Capacidades
FORMATO 4
ANALISIS INTERNO O ANALISIS DE MICROENTORNO.
Este formato de anlisis interior es la base fundamental para la posterior formulacin de los PFC, ya
que en este se detectan las debilidades de cada proceso que habr que reforzar durante la
capacitacin y asistencia tcnica del FC.
Formato N 4
MACRO PROCESO - GERENCIAL
1ro.
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GERENCIAL
Responsable
Gerencia General
PROCESO:
Gestin y Planeamiento
Responsable
Jefe de la OGPP
ANLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
FORTALEZAS
1.- La Empresa cuenta con

Formulacin de objetivos y
estrategias y polticas
empresariales.
CAUSAS
EVIDENCIAS
1.- Instrumentos de gestin

necesarios para mejorar las
actividades administrativas
1.- Componente II Plan Estratgico

aprobado por el Directorio
Pgina 35
DEBILIDADES
2.- La Empresa cuenta con la

Produccin de Agua potable
suficiente
Supervisin en captacin y
planta de Tratamiento
1.- Falta la Implementacin y

evaluacin de Planes
estratgicos y Planes
Operativos
1.- Resistencia a los cambios

por el personal en general
1.- Resultado de la encuesta de

clima organizacional de 75%.
2.- Carece de Actualizacin

de los instrumentos de
gestin- estatutos, MOF,
ROF, RIT, etc.
2.- Locadores contratados no

cumplen con los plazos
establecidos
Carecen de experiencia en
Instrumentos de gestin con
enfoque de procesos
ANLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES

CAUSAS
FORTALEZAS
2.- Mantenimiento preventivocorrectivo de la infraestructura

sanitaria
EVIDENCIAS
Equipo de personal y tcnico

preparado y con experiencia
Capacitacin continua del

personal
Informes de gestin presentados y

analizados en un 90% dentro de
los plazos establecidos
Cuenta con ambiente

adecuado para el desarrollo
de las actividades
Conservacin adecuada de
los ambientes
Personal labora en cumplimiento

de sus actividades programadas
en 90%
El Sistema Informativo del

AVALON no garantiza
resultados con calidad y
oportuno
Falta de capacitacin e
Descontento y demora en la
implementacin por parte del aplicacin del AVALN, avance de
consultor
implementacin solo el 60%
DEBILIDADES
Existe inestabilidad del
personal responsable en el
rea
Rotacin del personal sin

justificacin tcnica
Descontinuacin y adaptacin
personal en el cumplimiento de
sus actividades, teniendo en
cuenta la rotacin en promedio
del 7.5%
2do.
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GERENCIAL
Responsable
PROCESO:
Control Interno
Responsable
Contralora General de la
Repblica
Oficina de Control Interno
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Cuenta con autonoma e

independencia respecto a las
acciones de control
Las distintas
recomendaciones emitidas
por el rgano de Control no
son cumplidas
CAUSAS
EVIDENCIAS
Disposicin emitidas por la

Contralora General de la
Repblica
Cumple dentro de los plazos

establecidos por el rgano de
Control al 98%
Recargada labor y limitado

tiempo para absolver las
recomendaciones
Poco inters y responsabilidad en

la absolucin de recomendaciones

Pgina 36
FORTALEZAS
DEBILIDADES
CAUSAS
EVIDENCIAS
Cuenta con personal

profesional con experiencia
Informes con sustentos

validados
Trabajo en equipo
Jefe de la Oficina de Control

Interno cuenta con ms de 10
aos de experiencia
Capacitacin continua a los

profesionales
Conocimiento en los temas de

normas y directivas de Control
Las observaciones de
Auditora Externa o Interna
no son muy claros
Personal auditado no
diferencia claramente a que
exmenes se refiere
Demora en la absolucin de
observaciones por la recargada
labor de cada rea, siendo la
demora un promedio de 05 a 10
das.
No existe la confianza
adecuada para realizar las
consultas
Limitada confianza por parte

de los trabajadores
Escaza orientacin por parte de

Control Interno
3ro
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GERENCIAL
Responsable
Jefe Oficina General de

Asesora Legal
PROCESO:
ASESORIA LEGAL
Responsable
Oficina de Asesora Legal
Asesoramiento oportuno a
las reas solicitantes.
FORTALEZAS
Marco normativo y procesal
plenamente establecido
Dbil defensa institucional de
asesoras en temas laborales.
DEBILIDADES
Excesiva carga de procesos

laborales, administrativos,
penales.
CAUSAS
EVIDENCIAS
Personal de Asesora con

experiencia pero poca
identificacin con la empresa
Las unidades orgnicas mejoran

los procesos administrativos en el
80%
Permanente asesoras de
estudios y aplicacin de
experiencia.
Insuficiente capacitacin en
temas laborales, penales y
administrativos
Procesos de contratos
laborales e desnaturalizacin
de contratos

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
personal capacitado para afrontar

procesos
Retorno continuo de personal
mediante reposicin judicial
Demandas permanentes por
reposicin, derechos, beneficios
sociales, indemnizacin
EVIDENCIAS
Jefe la Oficina de Asesora

Legal cuenta con experiencia
laboral
Las empresa requiere

profesional con experiencia
en materia laboral
Los procesos judiciales son

menores en el 60% menor a los
aos anteriores
Cuenta con personal

profesional con amplia
experiencia
Menores procesos judiciales
Reduccin de procesos judiciales

en el presente ao
Poca dedicacin y falta de

identificacin con la empresa
Demora en los procesos

judiciales
Demandas a favor del trabajador y

no para la empresa
Pgina 37
Limitado nmero de personal Falta de recursos econmicos

permanente para atender
y asignacin en el Cuadro
excesiva carga procesal
Analtico de Personal
Trabajadores demandantes
retornan a la empresa por
debilidad en procesos
4TO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GERENCIAL
Responsable
Oficina General de Informtica

y Computacin
PROCESO:
Gestin del Sistema de

Informacin
Responsable
Jefe de la Oficina de
Informtica y Computacin

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Se cuenta actualmente con el

Seguridad del sistema cableado en
Corre el riesgo deteriorase en
sistema de cableado a todas
todas las unidades orgnicas al
algn momento
las unidades orgnicas.
95%
Actualizacin de la pgina
web con las ltimas
tecnologas
Actualmente carece de un
sistema informtico AVALON
que no garantiza seguridad el
proceso administrativo
Carencia de tecnologas de
informacin y comunicacin
Poblacin usuaria requiere

informacin o transparencia.
Poblacin Usuaria conoce las

actividades que desarrolla la
empresa
Retraso en la informacin y
falta de reportes en toda las
unidades orgnicas
Descontento del personal en los

trmites de habilitacin
presupuestal
No se prioriza estos
importantes procesos
No se cuenta con tecnologas de

Informacin y comunicacin
sistematizada e integradas

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
EVIDENCIAS
EVIDENCIAS
Jefe de la Oficina cuenta con

experiencia en sistemas
informticos
Solucin de problemas casi

inmediatos
Cuenta con equipos informticos

actualizados a la tecnologa
El personal designado cuenta

con experiencia
Se logran mejores resultados
Cumple de acuerdo al Presupuesto

Anual de Personal
Falta de capacitacin especial

del sistema
Personal tiene poca capacitacin

en el sistema el 60%
Falta de presupuesto para la

oficina
retrasa en el asesoramiento y
solucin de problemas
Personal profesional
desconoce las bondades del
sistema informtico del
AVALON
El personal asignado a la
oficina es insuficiente
1RO
Pgina 38
MACRO PROCESO - OPERATIVA

ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
OPERATIVA
Responsable
rea de Operaciones
PROCESO:
Operacin y Mantenimiento del

Servicio del Agua Potable
Responsable
Jefe del rea de Operaciones
FORTALEZAS
DEBILIDADES
CAUSAS
EVIDENCIAS
El crecimiento de la
infraestructura garantiza las
ampliaciones de redes
Mayor demanda de la
poblacin por servicios de
agua potable y alcantarillado
La empresa est cuberturando en

un 84% en agua potable y 74% en
alcantarilladlo
Se procede con la
implementacin del GIS y
catastro tcnico
Mejorar el abastecimiento en
zonas altas y medias
Falta de continuidad y presin en

zonas altas y bajas.
Falta de disponibilidad
presupuestal
Existencias de tuberas con mas de

50 aos de antigedad
Mantenimiento costoso de la
unidades motorizadas
No presta las facilidades

inmediatas en la solucin de
problemas
Infraestructura sanitaria de
redes matrices y secundarias
son de muchos aos de
antigedad
Las unidades motorizadas
que cuenta el rea es
insuficiente

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
El equipo de trabajo tiene

vocacin de superacin y es
participativo
Personal antiguo tcnico
cuenta con amplia
experiencia
EVIDENCIAS
Identificacin con la empresa
Usuarios satisfechos por la pronta

solucin de sus problemas 75%
Presta garanta en la solucin de

problemas
Jefe de rea operacional no

cuenta con capacidad
profesional
Retraso en la solucin de
problemas del sistema de
abastecimiento de agua
Protesta de la poblacin por

demora en la solucin del
abastecimiento del lquido
elemento
Personal obrero no cuenta

con experiencia
Reincorporacin por mandato

judicial
No tiene la experiencia necesaria
2DO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
OPERATIVA
Responsable
rea de Mantenimiento
PROCESO:
Operacin y Mantenimiento del

Servicio de Alcantarillado
Responsable
Jefe del rea de

Mantenimiento

CAUSAS
EVIDENCIAS
Pgina 39
La empresa cuenta con un

camin hidroyet
Prevenir con anticipacin

problemas de mantenimiento
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Cuenta con Estaciones de

Bombeo en buenas
condiciones
La empresa no cuenta con
Planta d Tratamiento de
aguas servidas
Imagen institucional hacia los Responsabilidad oportuna del Jefe

usuarios
de mantenimiento
Manual de operacin y
mantenimiento no son
actualizados
Falta de Fuente de
Financiamiento
Contaminacin ambiental de
aguas servidas
Falta de responsabilidad de
los encargados
Personal operativo no cuenta con

manuales

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Usuarios satisfechos con la rpida

solucin de desataros y limpieza
en el trmino de dos das
EVIDENCIAS
Jefe de rea con amplia

experiencia
Preparacin acadmica
Garantiza el funcionamiento de las

instalaciones elctricas
El personal operativo y
tcnico comprometidos en
casos de emergencia
Rpida solucin de problemas de

atoros
Personal operativo y tcnico

son de avanzada edad
Falta de poltica de personal
Personal con bajos rendimientos

laborales cuentan con 60 a 70
aos
Personal con poca

experiencia para procesos
tcnicos
Falta de Capacitacin
permanente
Los trabajos de mantenimiento no

son garantizados tcnicamente
3RO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
OPERATIVA
Responsable
rea de Ingeniera
PROCESO:
Ingeniera, Proyectos y Obras
Responsable
Jefe del rea de Ingeniera
FORTALEZAS
Cuenta con perfiles,

expedientes tcnicos para
ejecucin de obras
Cuenta con equipamiento
bsico
Poca capacidad de ejecucin
de obras de inversin
DEBILIDADES
No cuenta con perfiles y

expedientes tcnicos de
mega proyectos
CAUSAS
EVIDENCIAS
Para garantizar ejecucin de

obras
La empresa cumple con los

objetivos institucionales
Asegurar la elaboracin de
perfiles y expedientes
tcnicos
Demora y pasividad en la
solicitud de requerimientos
de bienes y servicios
Personal profesional escasos
en la especialidad
Garantizar la demanda de la
poblacin
Reclamo de la poblacin por falta
de ejecucin de obras
Oportunidades de financiamiento
a falta de expedientes tcnicos
Pgina 40

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Jefe del rea cuenta con

amplia experiencia
Cuenta con el personal
necesario en el rea
Personal profesional y
tcnico no cuenta con
experiencia
El equipo profesional
contratado es renovado
continuamente
EVIDENCIAS
Disponibilidad presupuestal
para obras de inversin
Garantiza la ejecucin de
proyectos de estudios y obras al
85%
Preparar perfiles y expedientes
tcnicos
Personal no es capacitado en
su oportunidad
presupuestal
Atraso en la elaboracin de
expedientes
No cuenta con perfiles y

expedientes tcnicos
Preparacin acadmica
4TO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
OPERATIVA
Responsable
Unidad de control de calidad
PROCESO:
Control de Calidad
Responsable
Jefe de la unidad
FORTALEZAS
DEBILIDADES
CAUSAS
EVIDENCIAS
Equipos de control de calidad

acorde la tecnologa
avanzada
Garantizar la calidad de agua

para consumo humano
Menores riesgos en enfermedades

gastrointestinales del 5%
Equipos de control facilitan

los anlisis de laboratorio
Disponibilidad de
instrumentos de pruebas y
anlisis
No se presentan reclamos de
instituciones de control
Ambiente de trabajo no
presta las facilidades de
procesos
presupuestal
Personal no labora con

satisfaccin el 10%
Existe personal incorporados

mediante reposicin judicial
Desnaturalizacin de
contratos
Los contratos de personal no se

elaboran tcnicamente

CAUSAS
EVIDENCIAS
Pgina 41
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Cuenta con el personal

profesional y tcnico
necesario
Requerimiento necesario
para los procesos de control
Los procesos de control ante otras

instituciones de supervisin son
satisfactorios en un 85%
Jefe de la Unidad con amplia

experiencia en procesos de
control de calidad
Preparacin acadmica
Garantiza los procesos de control

para consumo humano al 98%
Personal de Control de
calidad y procesos con poca
experiencia
Poca capacitacin en
maestra del control de
laboratorio
Falta de disponibilidad de
presupuesto
Personal no se idntica con la

empresa
Falta de talleres de Clima

Organizacin
No hay comunicacin entre los

trabajadores
1RO
MACRO PROCESO - COMERCIAL

ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
COMERCIAL
Responsable
rea de Comercializacin
PROCESO:
Comercializacin, Catastro y
Medicin
Responsable
Jefe del rea
FORTALEZAS
DEBILIDADES
CAUSAS
EVIDENCIAS
Ambiente de trabajo
debidamente adecuado
Disponibilidad presupuestal
para la mejora del ambiente
Seguridad de bienes disponibles

del rea estn al 95%
La actualizacin y dinmica
catastral se aplica
peridicamente
Crecimiento acelerado de la
poblacin
Mejorar los ingresos comerciales

al 98%
Mnima participacin del rea

Falta de dinmica del jefe del
en la elaboracin de
rea
proyectos comerciales
Proyectos de micro medicin
con atrasos
Contratista ocasiona atrasos

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Los resultados del sistema

catastral no son difundidos
El agua No facturada presenta el
39%
EVIDENCIAS
Personal tcnico con

experiencia
Personal antiguo con varios

aos
Garantiza los informe mensuales

al 95%
Jefe del rea con experiencia

en el cargo
Preparacin acadmica
Garantiza los procesos de

facturacin 95%
Condiciones establecidas por

la empresa
No permite la continuidad de las

labores
Falta de capacitacin en
materias tcnicas
Instalacin de micro medidores al

18%
Personal tcnico, operativo

con contratos temporales
Personal desconoce las
bondades de la micro
medicin
Pgina 42
2DO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
COMERCIAL
Responsable
Unidad de Facturacin
PROCESO:
Facturacin y Cobranzas
Responsable
Jefe del Unidad
FORTALEZAS
DEBILIDADES
CAUSAS
EVIDENCIAS
Los procesos de facturacin

cumple segn programa
establecido
asegurar los ingresos

comerciales
Cronograma establecido segn

reglamentacin de la SUNASS
Los reportes de facturacin

se cumple en los plazos
establecidos
Proyectar los ingresos

mensuales
Consolidar informacin para otras

reas
No se ejecuta el control de
calidad
Limitado tiempo disponible
Reclamos de parte de los usuarios
Personal limitado en el rea
Los recibos de pensiones de agua

no se emiten en el plazo
establecido
Atrasos al sistema de
facturacin

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
El personal del rea cuenta

con experiencia
El Jefe del rea es un
profesional titulado con
experiencia
Personal del rea no participa
en capacitacin de
programas de facturacin
Personal del rea carece de
capacitacin
EVIDENCIAS
Personal se encuentra
capacitado
Garantiza los informes mensuales

en el 95%
Garantiza los resultados del

rea
Los reclamos no superan al 15%
presupuestal
Personal del rea no se identifica

con la empresa
Retraso en los resultados de

informacin
Los resultados de informes de

gestin no son consistentes en
algunos casos
3RO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
COMERCIAL
PROCESO:
Cobranzas
FORTALEZAS
Responsable
Unidad de Cobranzas
Responsable
Jefe del Unidad
CAUSAS
EVIDENCIAS
Cuenta con ambientes

renovados
La empresa procede con las

mejoras
Personal laboral con normalidad
Cuenta con Centros

Autorizados para cobranza
Unidades administrativas y
centros autorizados
Menores porcentajes de
conglomeracin ltimos das de
vencimiento
Pgina 43
DEBILIDADES
No se prioriza los procesos de

quiebra
Falta de inters del jefe del

rea
Existen usuarios con varios aos

con deudas
No se prioriza las cobranzas

de aos anteriores o en
estado ejecutivo
Falta de programacin
adecuada
Incrementndose la cartera
pesada

CAUSAS
Jefe de rea con experiencia
Preparacin acadmica
Garantiza las actividades a su

cargo
Favorable clima laboral
Personal se idntica con la

empresa
Labores del rea con normalidad
Personal carece de
habilidades para tratar a los
usuarios
Falta de capacitacin
Recursos presupuestales limitados
Falta de identificacin para

mejorar la atencin al usuario
Falta de conocimientos del

reglamento de atencin al
cliente
Usuarios descontentos a falta de

orientacin
FORTALEZAS
DEBILIDADES
EVIDENCIAS
4TO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
COMERCIAL
Responsable
Unidad de Atencin al Cliente
PROCESO:
Atencin al Cliente
Responsable
Jefe del Unidad

CAUSAS
FORTALEZAS
Capacidad de responder en
equipo a contingencias y
emergencias
Personal brinda atencin los
sbados y domingos
DEBILIDADES
Directivas no llegan a los

trabajadores de atencin al
cliente
Los ambientes de atencin al
cliente no son adecuados
Falta de comunicacin e
informacin de las
actividades, logros de la
empresa
Los usuarios requieren
atencin en estos das
Personal con experiencia en

atencin al cliente
Usuarios requieren informacin

respecto a logros y objetivos
La empresa est en la obligacin
de atender
Desconocimiento de personal Usuarios no son satisfechos con la

para atender a los usuarios
informacin
Personal hacen colas en las
veredas de la calle

CAUSAS
FORTALEZAS
EVIDENCIAS
Trabajadores tcnicos
antiguos
Protestan los usuarios de una

mejor atencin
EVIDENCIAS
Garantizan la atencin hacia los
usuarios
Pgina 44
DEBILIDADES
1RO
Personal con capacidad de

trabajo en equipo
Usuarios requieren oportuna

atencin
Soporte para afrontar casos

masivos
Carecen de habilidades y
mejor trato al cliente
Falta de capacitacin al
personal
Satisfaccin del usuario refleja la

buena imagen de la empresa
Falta de identificacin de
algunos trabajadores
Carecen de cultura
organizacional
Falta de capacitacin al personal
MACRO PROCESO - ADMINISTRATIVO

ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
ADMINISTRATIVO
Responsable
rea de Logstica
PROCESO:
Compras-Logistica
Responsable
Jefe del rea logstica
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Jefe del rea cuenta con

especializacin en el cargo
Cuenta con un ambiente
adecuado para desarrollo de
actividades
Sistema informtico del
Software del AVALN no
garantiza confiabilidad
Ambientes separados no
presta funcionabilidad
CAUSAS
EVIDENCIAS
Preparacin acadmica
Garantiza los procesos

administrativos
Ambiente adecuado para

labores administrativos
Personal del rea con resultados

positivos
continuo
Atrasos en la informacin
administrativo
Coordinaciones no facilitan
acciones inmediatas
Atrasos en la informacin de
actividades relevantes

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
EVIDENCIAS
Personal capacitado en
Reglamento de Adquisiciones
Desconocimiento de normas
y directivas ultimas
La empresa se preocupa en
capacitaciones
Personal no se idntica con el

rea
Jefe de rea no incentiva al

personal
Retraso en las actividades

administrativas
No cuenta con el personal

capacitado
presupuestal
Desconocimiento en la aplicacin
de normas y directivas

sustento tcnico
Descontinuacin de
actividades del rea
Descontento de la Alta Gerencia
2DO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
ADMINISTRATIVO
Responsable
Area de Recursos Humanos y

RR.II.
PROCESO:
Recursos Humanos y RR. II.
Responsable
Jefe del rea RR. HH. Y RR. II.

CAUSAS
EVIDENCIAS
Pgina 45
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Jefe del rea cuenta con la

experiencia
Preparacin acadmica
El rea cuenta con personal

profesional
Personal titulados y con

estudios superiores
Desactualizado legajos
personales, escalafn, record
de asistencia
Falta de motivacin del Jefe

de rea
Documentacin incompleto para

casos de exmenes
Distribucin de personal no
tiene sustento tcnico
Descontinuacin de los
procesos administrativos
Adaptacin a las actividades

ocasionan demoras

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Garantiza los procesos

administrativos
Presentacin oportuna de
informacin ante la Autoridad de
Trabajo
EVIDENCIAS
Cuenta con personal tcnico

con experiencia
Preparacin propia del

trabajador
Seguridad en sus actividades
La empresa procedi con la

rotacin del personal de
remuneraciones
Poltica de la Empresa
Mejora en la informacin de
Remuneraciones
Personal carece de
conocimiento del sistema
informtico AVALON
Carece de capacitacin
continua
Retraso en las informaciones

remunerativos
Falta de motivacin al
personal
Personal labora de acuerdo a

su capacidad
Retraso en los procesos

administrativos
3RO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
ADMINISTRATIVO
Responsable
rea de Contabilidad General
PROCESO:
Contabilidad General
Responsable
Jefe del rea Contabilidad

General
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Cuenta con ambiente

adecuado
Presentacin de estados
financieros en su
oportunidad
Presentacin de Informacin
presupuestal fuera de plazos
El sistema informativo
AVALON no presta garanta
CAUSAS
EVIDENCIAS
Nmero de personal lo exige
Personal labora normalmente
Cumplimiento de las
funciones
La Alta Direccin e instituciones

Pblicas lo exigen
No permite efectuar control

de calidad
Doble esfuerzo en los
registros contables
Perjudica atraso en la
presentacin de la informacin
Retraso en la informacin
contable y financiera

CAUSAS
FORTALEZAS
Jefe de rea cuenta con

experiencia
Preparacin acadmica
EVIDENCIAS
Garantiza los informes de estados
financieros
Pgina 46
DEBILIDADES
Personal tcnico cuenta con

experiencia
Capacitacin personal
Garantiza los registros y anlisis de

informacin
Falta de identificacin de
algunos tcnicos
Jefe de rea no motiva al

personal
Atraso en la entrega de
informacin
Incorporacin del nuevo Jefe

de rea
Trmino de confianza
Nombramiento mediante
Resolucin de Directorio
4TO
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
ADMINISTRATIVO
PROCESO:
Almacenes
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Responsable
Responsable
Jefe de la unidad
CAUSAS
EVIDENCIAS
El ambiente es adecuado
para mejoras de
infraestructura
Infraestructura propia de la
empresa
Ambiente No presta garanta
de seguridad de los bienes
Mejor ordenamiento de
bienes y materiales de
construccin
Transferencia de bienes
patrimoniales
Falta de control y monitoreo
de bienes
Exceso de bienes y materiales

de construccin en abandono
y descontinuado
Adquisiciones de bienes sin

previo cruce de existencias

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Unidad de almacn
seguridad y adecuada distribucin

de bienes
No tiene legalizacin de Registros
pblicos
Segn registros patrimoniales en
exceso y descontinuado
Materiales descontinuados y
obsoletos
EVIDENCIAS
Jefe de Unidad con

experiencia en el cargo
Experiencia por tener aos de

antigedad
Garantiza el control y atencin de

los bienes
Personal motivado para el

cargo
Cumplimiento de sus
funciones
Atencin inmediata de los

requerimientos en el 85%

sustento tcnico
Permanencia varios aos en

el cargo
evitar malos manejos por

continuidad
Falta de identificacin del

personal
Carece de cultura
organizacional
Atraso en las informaciones

administrativos
Pgina 47
1RO
MACRO PROCESOS - DE GOBERNALIDAD Y GOBERNANZA

ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GOBERNABILIDAD
Responsable
Oficina de Imagen Institucional

y RR. PP.
PROCESO:
Relaciones Interinstitucionales
Responsable
Jefe de Oficina

CAUSAS
EVIDENCIAS
La poblacin usuaria
desperdicia e lquido
Mayor porcentaje de Agua No
elemento para consumo
Facturada 38%
humano
Eventos a nivel Nacional
Desglaciacin de los negados
Preservar el lquido elemento para
respecto a la conservacin
y contaminacin del medio
consumo humano
del medio ambiente
ambiente
La poblacin requiere
Carece de personal de apoyo
informacin de los problemas No existe experiencia en Imagen
especialista en Imagen
de abastecimiento del lquido
Institucional
Institucional
elemento
Carece de equipos de
comunicacin para el buen
Reducido disponibilidad
Medios de difusin muy escaso
desempeo de Imagen
presupuestal
Institucional
Cuenta con el programa de
Educacin Sanitaria
FORTALEZAS
DEBILIDADES

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Deseos de superacin y
mejorar la buena Imagen
Institucional
Cuenta con Profesional
capacitado para el cargo
Imagen Institucional
deteriorada
Formacin acadmica
EVIDENCIAS
Satisfaccin del pblico usuario a
nivel del mbito de la empresa
85%
Resultados de actividades tiene el
soporte suficiente
Personal encargado de
Imagen Institucional defiere
de experiencia
especfica
No garantiza informacin al
entorno de la empresa
Transcripciones de Directorio
no son comunicados
oportunamente
Desconoce las funciones

establecidas en el MOF
Personal administrativo y directivo

desconocen las transcripciones
2DO
Pgina 48
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GOBERNANZA
PROCESO:
Modernizacin empresarial
Responsable
Gerente General
CAUSAS
EVIDENCIAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Responsable
La empresa cuenta con el

Plan Maestro Optimizado
primer quinquenio
Disposicin mediante RCD N

107-2008-SUNASS
Cumple con las metas de Gestin

con un promedio porcentual del
85%$
Elaboracin del Manual de

Rendicin de Cuentas
Estatuto Social de la empresa
carece de ciertas debilidades
Disposiciones mediante
Resolucin de la SUNASS
Actualizacin de
instrumentos demora
Transparencia de informacin al
entorno de la empresa
Mala aplicacin de las normas y
reglamentos
Existe escaso conocimiento

de los instrumentos de
gestin actuales
Actualizacin de
instrumentos demora
No se proporciona los
instrumentos de gestin al
personal

CAUSAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Gerencia General
EVIDENCIAS
Personal Directivo con amplio

conocimiento en la Gestin
Empresarial
Formacin acadmica con

grado de maestras
Personal Directivo apoya la

gestin tcnicamente
Cumplimiento del Plan de

Fortalecimiento de
Capacidades - PFC.
Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento
lo exigen
Mejorar las capacidades de los

recursos humanos
La empresa ha designado
varios comisiones para
actualizacin de manuales,
gestin de riesgos, etc.
Actualizacin y prever
situaciones de contingencia y
emergencias
Preparacin con anticipacin

situaciones de emergencia y
contingencias de emergencia.
Personal desconoce en su
mayora las bondades del
Plan Maestro optimizado
Falta de capacitacin por

parte de la empresa
Desconocimiento en la gestin de
las metas
Cumplimiento global de
metas de gestin-PMO
Menor porcentaje del

Cumplimiento de metas de
gestin
Falta de recursos financieros
Comisin nombrada para el

monitoreo del PMO se resiste
a las reuniones
Labores recargada
administrativos y de campo
Sustento de mejoramiento de las

metas de gestin pendientes
FORMATO 5
IDENTIFICACIN DE NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
A partir de la identificacin de las debilidades por cada proceso
Corresponde ahora identificar las necesidades de fortalecimiento de capacidades para cubrir esas
debilidades.
Pgina 49
FORMATO 5
5.1. MACROPROCESO: GERENCIAL
Responsable: Gerente General
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS AMENAZAS IDENTIFICADAS
< Mejorar la produccin y productividad de la empresa, contando con trabajadores identificados con
la institucin; incentivados y motivados, con eficiente desempeo laboral, acorde a la competitividad
empresarial.
< Cumplir con las metas de gestin programadas en el Plan Maestro Optimizado, para lo cual se
requiere disponer del personal que tenga continuidad en la empresa.
< Gestionar la implementacin y puesta en prctica los planes estratgicos y planes operativos a fin
de cumplir las objetivos generales y especficos establecidos en dicho plan.
< Gestionar la elaboracin del Manual de Procedimientos de las actividades y tareas por cada unidad
orgnica para determinar la necesidad real del personal
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LA IDENTIFICACIN DE ACTORES
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS

< Que el personal sea capacitado en la correcta redaccin de documentos.
< Que se promuevan cambios de actitud del personal y mejorar las relaciones humanas e
interpersonales.
< Que el personal de las Unidades Orgnicas sean capacitados en materia de Planificacin Estratgica
y Planes Operativos.
< Que el personal de las Unidades Orgnicas sean capacitados para formular, controlar, ejecutar
adecuadamente el presupuesto, as como evaluar el Plan Operativo Institucional.
5.2. MACROPROCESO: COMERCIAL
Responsable: Gerente Comercial
< Utilizar tecnologas modernas en la micro y macro medicin, que sean ms precisas y menos
vulnerables, que faciliten la labor de campo y la respectiva ampliacin.
< La empresa conozca el nivel de satisfaccin de sus clientes para atenderlos debidamente y se
promueva una mejor atencin y promocin.
Pgina 50
< Que se implemente programas que promuevan la identificacin institucional, motivando e

incentivndolo para un eficiente desempeo laboral

< Que se capacita al personal en nuevas tcnicas de toma de lectura, uso de nuevos dispositivos
tecnolgicos.
< Que se capacite en las tcnicas de marketing y mercadeo comercial que permitan una expansin e
incorporacin ms ordenada de los clientes.
< Que el personal sea capacitado en la correcta redaccin de documentos.
< Que se promuevan cambios de actitud del personal y mejorar las relaciones humanas e
interpersonales.

5.3. MACROPROCESO: OPERATIVA
Responsable: Gerente Tcnico
< La empresa requiere financiamiento en gran escala para renovar la infraestructura sanitarias de
agua potable y alcantarillado en el mbito de Sedam Huancayo.
< Requiere renovar los equipos motorizados para prestar mejor atencin a los usuarios.
< Que se mejore la distribucin del recurso hdrico, para contar con mayor cantidad de agua y mejorar
la continuidad de servicio a la poblacin usuaria.

< Que se capacite al personal en las tcnicas de distribucin del agua y normatividades al personal
en cuanto al uso del recurso-balance hdrico, como tambin en sectorizacin.
< Que se capacite al personal tcnico encargado del manejo de equipos motorizados pesado y liviano
en control, evaluacin y monitoreo de los sistemas mecnicos en la prctica y teora.
< Que se capacite en gestin ambiental para que se tenga un manejo mas integral del sistema de
saneamiento.
Pgina 51

5.4. MACROPROCESO: ADMINISTRATIVA
Responsable: Gerente de Administracin y Finanzas
< Requiere un sistema informtico actualizado, dinmico, acorde a los avances tecnolgicos, moderno
que permita la integracin a todas las unidades orgnicas.
< Requiere de un ambiente adecuado para realizar capacitaciones al personal de la empresa.
< Que se tenga una adecuada gestin de recursos humanos que posibilite el desarrollo y promocin
del personal.
< Requiere perfeccionamiento del sistema informtico AVALON que se adecue a los procesos
administrativos de la empresa.
< Se requiere actualizacin de los legajos personales en general para la evaluacin capacitacin,
rotacin de puestos de trabajo.
< La empresa requiere de un ambiente moderno adecuado para el almacn para la conservacin de
los bienes y materiales de construccin.

< Personal de las distintas unidades orgnicas requiere capacitacin integral de los sistemas
informticos.
< Que el personal sea capacitado en procedimientos administrativos, trmite formal del estado
relacionado a la normatividad de OSCE, SNIP Y SUNAT.
< que el personal sea capacitado en gestin logstica integral y puedan aplicarlas metodologas
actuales que agilicen los trmites burocrticos.
< El personal del rea de Recursos Humanos deben capacitarse en ordenamiento, seleccin y
distribucin de las hojas de vida del personal de la empresa.
El rea de Contabilidad por las responsabilidades de presentar los Estados Financieros deben ser
capacitados en el sistema informtico del AVALON.
< Formular y prever talleres de Clima y Cultora Organizacional para el personal en general para
mejorar el ambiente y la gobernanza institucional.
Pgina 52

5.5. MACROPROCESO: GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
Responsable: Gerente General
< El Programa de Educacin Sanitaria base fundamentar de difusin hacia la poblacin usuaria, debe
contar con especialistas en la materia.
< La empresa requiere elaborar convenios interinstitucionales a fin de canalizar el buen uso del
Programa de Educacin Sanitaria.
< Mejorar la efectividad y el desempeo de la organizacin buscando mejorar la cultura y clima
laboral maximizando la participacin del personal debidamente capacitado.
< Establecer la eficiencia en la calidad, continuidad y oportunidad para brindar la satisfaccin general
del servicio a la poblacin usuaria.
< Programa de Modernizacin y Fortalecimiento Institucional de Sedan Huancayo S. A, requiere
participacin decidida del personal de Directivos y trabajadores en general.
< Actualmente la Empresa ya cuenta con el Diagnstico Organizacional y Diseo de Procesos, Plan
Estratgico, Plan de Inversiones, Balance Scarcard.CMI y Estructura Orgnica aprobados.
< la Empresa debe procurar mantener los indicadores de Margen Operativo, ndice de Liquidez
General para mantener la Sostenibilidad Financiera.
< La empresa requiere mejorar y perfeccionar el Plan de Fortalecimiento de Capacidades
Empresariales para fortalecer capacidades institucionalmente y individuales.

< Para el Programa de Educacin Sanitaria la empresa debe proceder capacitacin especial al personal
contratado y estable.
< La Oficina de Imagen Institucional debe celebrar convenios interinstitucionales para capacitarlos
masivamente.
< Las transcripciones de Directorio deben ser oportunos, plazos y con claridad las observaciones.
< Personal responsable de atencin de reclamos, cortes, reaperturas y lectura de medidores deber ser
supervisados y capacitados cada vez que se produzca cambios o nuevos contratos.
< El Programa de Modernizacin y Fortalecimiento Institucional de Sedam Huancayo S. A. requiere
permanente capacitacin para la implementacin de los Instrumentos de Gestin como el Enfoque a
Procesos Balance Scorcard-CMI.
Pgina 53
< Los Instrumentos de Gestin como el Reglamento de Organizacin, Funciones y Procesos, Manual
de Organizacin y Responsabilidades, Cuadro de Asignacin de Personal, Presupuesto Anual de
Personal, Cuadro de Niveles Remunerativos, Reglamento Interno de Trabajo y Reglamento Interno de
Directorio, se encuentran en plena elaboracin lo cual requiere la participacin del personal Directivo
y trabajadores en general para luego ser capacitados.
<Dificultad en relacionarse con los grupos de inters, conflictos sociales (poblacin- usuarios y EPS).
<Escaso conocimiento en Software de Ingeniera aplicadas al sector saneamiento (costos de inversin
y costos de operacin y mantenimiento)
FORMATO 6
MATRIZ DE INTERACCIN ENTRE OBJETIVOS EMPRESARIALES Y LOS PROCESOS DE GESTIN
En este anlisis se asume un peso total de 100 para cada objetivo, asignndole un peso parcial a cada
proceso de gestin segn su incidencia para el cumplimiento del objetivo. Se sugiere que el anlisis
sea efectuado conforme a un criterio de consenso dentro de un equipo liderado por la Gerencia
General
Pgina 54
FORMATO 6
Gestin y Planeamiento
Peso de la incidencia del proceso en el OBJETIVO EMPRESARIAL
MATRIZ DE
INTERACCIN
ENTRE
OBJETIVOS
EMPRESARIALE
S Y LOS
PROCESOS DE
GESTIN
OBJETIVO 1
OBJETIVO 2
I.- Promover
el acceso de II.- Preservar el
la poblacin recurso hdrico y
a servicios
proteger el
de
medio ambiente
saneamiento
OBJETIVO 03
Optimizar la
rentabilidad y
garantizar la
inversin en
los procesos
misionales
OBJETIVO 04
III.- Optimizar
la
rentabilidad y
garantizar la
inversin en
los procesos
misionales
IV.- Gestionar
fuentes de
financiamient
o para
ejecucin de
proyectos de
saneamiento
V.- Mejorar la
satisfaccin
del usuario
OBJETIVO 05
OBJETIVO 06
OBJETIVO 07
VII.VI.- Optimizar
Garantizarla
el consumo
disponibilida
adecuado del
d del recurso
servicio de
hdrico a
saneamiento
largo plazo
OBJETIVO
08
OBJETIVO 09
OBJETIVO 10
OBJETIVO
11
XII.Implementa
r la Gestin
por
Procesos.
VIII.Optimizar la
produccin
de agua
potable y
alcantarillad
o sanitario.
IX.Implementar
planes de
fortalecimient
oy
capacidades.
X.- Gestionar
la
construccin
de
infraestructur
a moderna.
XI.Compartir
informaci
n ntegra y
oportuna
para la
toma de
decisiones.
OBJETIVO
12
TOTA
L
Proceso 1
60
50
50
55
40
45
50
45
50
45
50
45
585
20
15
25
25
25
25
20
25
15
15
20
20
250
Proceso 03
Asesora Legal
10
20
15
10
25
15
20
15
10
25
10
15
190
Proceso 04
Gestin
Sistema de
Informacin
10
15
10
15
10
15
10
15
25
15
20
20
180
..
Xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
TOTAL
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100
100
Gestin y
planeamiento
Proceso 2
Control Interno
Pgina 55
FORMATO 6
OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PLAN MAESTRO OPTIMIZADO-PMO DE LA EPS
Peso de la incidencia del proceso en el OBJETIVO EMPRESARIAL
MATRIZ DE
INTERACCIN
ENTRE
OBJETIVOS
EMPRESARIALE
S Y LOS
PROCESOS DE
GESTIN
OBJETIVO 1
OBJETIVO 2
OBJETIVO 03
Optimizar la
rentabilidad y
garantizar la
inversin en
los procesos
normales
I.- Evaluar la
capacidad
empresarial
Institucional
y Operativo,
e identificar
las
deficiencias
de los
actuales
sistemas
para
proponer
medidas
orientadas a
mejorar la
gestin y la
calidad de
los servicios
de agua
potable y
alcantarillad
o sanitario
2.- Determinar
de manera
planificada los
niveles de
inversin de
Capital en
infraestructura
de agua potable
requerida por
SEDAM
HUANCAYO S.A.
en el medio y
largo plazo para
brindar un
servicio ptimo
en trminos de
calidad,
cantidad y
continuidad,
tomando como
referencia los
estndares de la
Superintendenci
a Nacional de
Servicios de
saneamiento.
3.- Mejorar y
ampliar la
infraestructur
a de los
sistemas de
saneamiento
sanitario,
para que
garanticen
una
recoleccin,
tratamiento y
disposicin
final
adecuada de
las aguas
residuales
para la buena
salud de la
poblacin y
atenuar la
contaminaci
n del medio
ambiente
4.- Establecer
un programa
de
inversiones,
que contenga
los proyectos
de
rehabilitacin,
renovacin y
ampliacin de
los sistemas a
mediano y
largo plazo,
compatibles
con el logro a
futuro de
determinados
niveles de
prestacin de
servicios.
5.Determinar
de manera
independient
e y por tipo
de servicio
los costos
medios de
cada una de
las
localidades
administrada
s por SEDAM
HUANCAYO
S.A., Definir
los niveles
tarifarios de
mediano
plazo y largo
plazo.
6.- Plantear
Metas de
gestin,
derivadas de
los
programas de
Mejoramient
o
Institucional
y Operativo
M.I.O. y de
inversiones
que
representan
los niveles de
40
40
45
55
55
55
OBJETIVO 04
OBJETIVO 05
OBJETIVO 06
OBJETIVO 07
OBJETIVO 08
OBJETIVO
09
OBJETIV
O 10
OBJETIVO
11
OBJETI
VO 12
TOTA
L
Proceso 1
Gestin y
planeamiento
290
Pgina 56
Proceso 2
25
15
25
15
15
20
115
Proceso 03
Asesora Legal
15
25
20
15
10
10
95
Proceso 04
Gestin
Sistema de
Informacin
20
20
10
15
20
15
100
100
100
100
100
100
100
Control Interno
..
TOTAL
Pgina 57
FORMATO 7
DEFINICIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES Y SUS
MACROPROCESOS ASOCIADOS
En cuanto a la definicin de objetivos estratgicos del PFC, stos deben lograrse a partir de solucionar y
cubrir todas las necesidades previamente definidas.
En la definicin de los objetivos es importante considerar qu est planteado en los objetivos estratgicos
institucionales en el PMO, evitando as caer en una posible contradiccin en los objetivos estratgicos del
PFC.
Del mismo modo estos objetivos deben poder cumplirse a partir del FC institucionales y personales.
A partir del(los) objetivo(s) estratgico(s) general(es), se debe indicarlos objetivos estratgicos especficos
que contribuyen al logro de los primeros.
Asimismo, para el logro de estos objetivos estratgicos especficos se debe indicar cules son los macro
procesos asociados para su logro.
En cuanto a la definicin de las estrategias se debe describir con detalle el cmo la EPS va a hacer para
alcanzar los objetivos estratgicos generales y especficos.
Es importante tomar en cuenta que los objetivos estratgicos del PFC estarn relacionados con la
priorizacin de procesos derivado del formato 6, de esta manera se asegura un uso eficiente de los
recursos.
FORMATO 7
DEFINICIN DE LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES Y SUS
OBJETIVO GENERAL
Obtener personal debidamente capacitado, calificado y eficiente con competencias que garanticen un
servicio de calidad de los servicios de saneamiento, mediante la ejecucin de acciones especficas
para el fortalecimiento de capacidades y el mejoramiento continuo del personal, orientada a la
satisfaccin de los usuarios y la rentabilidad de la Empresa.
I.- El personal capacitado, se encuentra en la capacidad de dirigir, controlar y tomar decisiones
oportunas, buscando permanentemente la mejora continua de los procesos.
II.- Obtener personal con capacidades operativas para mejorar la calidad del servicios de agua y
el tratamiento de aguas servidas, preservando la seguridad de sus trabajadores y el cuidado del medio ambiente.
III.- Fortalecer los niveles actuales de conocimiento, destrezas y actualizacin del personal del rea
comercial, buscando la satisfaccin de nuestros clientes.
Pgina 58
IV.- Que el personal de proceso administrativo posea las capacidades para optimizacin de la
gestin de compras, con contrataciones, almacenes y los procesos contables y financieros.
V.- Fortalecer la capacidad institucional para gestionar la gobernabilidad y gobernanza de nuestra
empresa.
I. Gestin Gerencial
II Gestin de Gobernabilidad y Gobernanza..
III. Gestin Administrativa.
IV. Gestin Operacional
V. Gestin Comercial
VI. Gestin Ingeniera.
ESTRATEGIAS
Disear programas de fortalecimiento de capacidades considerando prioridades y tomando

en cuenta paquetes de demanda as como demandas individuales. Estos programas deben
responder al contexto por tanto deben ser permanentemente actualizados.
Identificar ofertantes y promover su incorporacin al SFC.

Organizar a los ofertantes para que implementen programas de fortalecimiento de
capacidades.
Apoyar y promover el desarrollo de ofertas de tecnologas alternativas para la

Modernizacin de los servicios de saneamiento.
Mediante la motivacin a todo el personal con el asesoramiento de especialistas, se

generar mayor dedicacin y compromiso con el trabajo y la empresa, orientada a tener
predisposicin al cambio y la mejora continua.
Establecimiento de polticas de promocin y ascenso a todo nivel por resultados obtenidos.
Implementacin de una Poltica de incentivos

Buscar alianzas estratgicas con universidades y/o tecnolgicos, entidades cooperantes,
pblicas o privada a travs de convenios de cooperacin mutua.
Con pasantas en otras EPS, el personal identificar los avances en temas prioritarios para la
EPS SEDA HUANCAYO S.A. que permitan
mejorar nuestros procesos internos y mejorar nuestros servicios.
Con pasantas en otras EPS, el personal identificar los avances en temas prioritarios para la
EPS SEDAHUANCAYO S.A. que permitan
mejorar nuestros procesos internos y mejorar nuestros servicios.
Implementacin de una Poltica de incentivos
Pgina 59
Pasantas internas dentro de la misma EPS, intercambiando o rotando personal

temporalmente para difundir o replicar los
conocimientos y metodologas adquiridas; para fortalecer el capital Intelectual.
Pgina 60
FORMATO 8
IMPLEMENTACIN DE ACTIVIDADES DE FC.
La idea es que en este formato se pueda vincular las necesidades identificadas de FC a un resultado esperado del proceso a obtener. Puede que por
actividad se consiga un resultado esperado o por varias actividades un solo resultado esperad
FORMATO 8
8.1. MACROPROCESO: Gestin Gerencial (A partir de las Amenazas)
NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
1.1
(Cargos) (1)
< Mejorar la produccin y productividad de la

empresa, contando con trabajadores identificados con
Proponer un desarrollo
la institucin; incentivados y motivados, con eficiente
integral de capacitacin
desempeo laboral, acorde a la competitividad
para el personal en
empresarial.
general
Contratar una
institucin
especializada
externo para la
capacitacin
Trabajadores en
general de la EPS
Personal de
Gerencia Comercial,
Operacional y reas
inmersas
1.2
< Cumplir con las metas de gestin programadas en el

Plan Maestro Optimizado-PMO, para lo cual se
requiere disponer del personal que tenga continuidad
en la empresa.
Gerente General debe

proponer personal
permanente, evitado
rotacin continua
Solicitar
Consultoras
especializadas en
PLANES MAESTROS
OPTIMIZADOS
1.3
< Gestionar la implementacin y puesta en prctica

los planes estratgicos y planes operativos a fin de
cumplir las objetivos generales y especficos
establecidos en dicho plan.
Formar equipos de
calidad para
implementacin de los
instrumentos de
gestin
Solicitar a los
gestores de
componentes para
la implementacin
1.4
< Gestionar la elaboracin del Manual de

Procedimientos de las actividades y tareas por cada
unidad orgnica para determinar la necesidad real del
personal
Proponer capacitacin
a la Gerencia General la
capacitacin en
elaboracin de
Manuales de
Procedimientos
Curso Taller en
Manuales de
Procedimientos
PBLICO. OBJETIVO
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
capacitacin
Personal en general
debe ser capacitado
capacitacin
Capacitacin
Personal de las reas

administrativas,
Taller y
comerciales,
asistencia tcnica
operacionales
Pgina 61
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Mediata
Personal motivado
con un promedio
de 85%
Asignar presupuesto
y contar apoyo
logstico
Inmediata
Personal
especializado para
el cumplimiento de
las metas de
gestin del PMO.
Asignar presupuesto
y contar con el apoyo
logstico
Inmediata
Personal deber
conocer los nuevos
instrumentos de
gestin para el
desarrollo de sus
actividades
Asignar presupuesto
y contar con apoyo
logstico
mediata
Manual de
Procedimientos
elaborados un
promedio de 40%.
Asignar presupuesto
y medios
audiovisuales
MACROPROCESO: Gestin Gerencial (A parir de las Debilidades)
NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
< Que el personal sea capacitado en la correcta
redaccin de documentos.
al personal de
secretarias
1.2
< Que se promuevan cambios de actitud del personal

y mejorar las relaciones humanas e interpersonales.
en Clima laboral y
cultura organizacional
1.3
< Que el personal de las Unidades Orgnicas sean

capacitados en materia de Planificacin Estratgica y
Planes Operativos.
Capacitacin al
personal en
Planificacin
Estratgica
1.4
< Que el personal de las Unidades Orgnicas sean

capacitados para formular, controlar, ejecutar
adecuadamente el presupuesto, as como evaluar el
Plan Operativo Institucional.
Capacitacin en
ejecucin Presupuestal.
Fortalecer las
capacidades en
redaccin, trmite
y trato al pblico
Mejorar el
comportamiento
de actitudes del
personal
Fortalecer
capacidades del
personal de la
Oficina General de
Planificacin y
Presupuesto
Mejorar
habilidades de
presentacin de
instrumentos de
gestin
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
PRIORIDAD
Secretarias de las
distintas unidades
orgnicas
Capacitacin
Mediata
Documentos
administrativos
bien redactados
Solicitar instituciones
sin lucro y apoyar con
medias audiovisuales
Personal en General
Reuniones de
taller
Mediata
Personal
fortalecidos en sus
funciones
Solicitar instituciones
sin lucro y apoyar con
medias audiovisuales
Personal desarrolla
sus actividades
eficientemente
Capacitacin
Mediata
Personal
capacitado
Solicitar capacitacin
a la DGPP.
Gerentes y Jefe de
reas
Capacitacin
Inmediata
% de Presupuesto
ejecutado.
Solicitar capacitacin
a la DGPP.
(situacin de
llegada)
(Cargos) (1)
1.1
PBLICO. OBJETIVO
Pgina 62
8.2. MACROPROCESO: Gestin Comercial (A partir de las Amenazas)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
1.1
< Utilizar tecnologas modernas en la micro y macro

medicin, que sean ms precisas y menos vulnerables,
que faciliten la labor de campo y la respectiva
ampliacin.
Capacitar al personal
de las reas
comerciales en el
manejo de
instrumentos de micro
medicin
Actualizacin de
conocimientos
para mejorar el
desarrollo de
actividades
Especialistas del
rea de
comercializacin
Asistencia
Tcnica
Inmediata
12% en promedio
de quejas por mil
conexiones
Asignar presupuesto
y medios
audiovisuales
1.2
< La empresa conozca el nivel de satisfaccin de sus

clientes para atenderlos debidamente y se promueva
una mejor atencin y promocin.
Proponer el Programa
de Educacin Sanitaria
Cursos y talleres de
especializacin
Especialistas de
Atencin al Cliente
Capacitacin
Inmediata
12% en promedio
de quejas por mil
conexiones
Equipos
audiovisuales
1.3
< Que se implemente programas que promuevan la

identificacin institucional, motivando e
incentivndolo para un eficiente desempeo laboral
Desarrollar programas
relacionados a
desempeo laboral
Cursos y talleres de
especializacin
Lograr mayor
conocimiento para
mejorar sus
funciones
Mediata
Trabajadores
logran mayor
desarrollo de sus
funciones
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Capacitacin
MACROPROCESO: Gestin Comercial (A partir de las Debilidades)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
1.1
< Que se capacita al personal en nuevas tcnicas de

toma de lectura, uso de nuevos dispositivos
tecnolgicos.
Desarrollar
capacitacin en temas
de micromedicin,
lectura de medicin
Actualizacin en
talleres con
asesora externo
Personal aprenda las

nuevas tecnologas
para desempeo de
sus labores
Capacitacin
Mediata
Mejores resultado
en la lectura de
medicin
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
1.2
< Que se capacite en las tcnicas de marketing y

mercadeo comercial que permitan una expansin e
incorporacin ms ordenada de los clientes.
Desarrollar
capacitacin en temas
de Marketing
Mediante asesoras
lograr el objetivo
Personal desarrolla
sus actividades con
mejores resultados
Asistencia
Tcnica
Mediata
Nmero de clientes
incorporados
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
1.3
< Que el personal sea capacitado en la correcta

redaccin de documentos.
Capacitacin al
personal de secretaras
Gestionar
entidades procesos
administrativos
Personal de
secretarias de las
unidades orgnicas
Capacitacin
Mediata
Personal de
Secretarias elabora
documentos bien
redactados.
Oficina de Secretara
General e Imagen
Institucional se
encarga del proceso
Pgina 63
1.4
< Que se promuevan cambios de actitud del personal

y mejorar las relaciones humanas e interpersonales.
El rea de Recursos
Humanos debe
promover mediante
talleres el Clima
Organizacional
Capacitacin
mediante talleres
con entidades
externos
Trabajados en
general de la
empresa
comprometidos
Capacitacin
Inmediata
Trabajadores en
general mejora su
Imagen
Institucional al 75%
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
8.3. MACROPROCESO: Gestin Operativa (A partir de las Amenazas)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
1.1
< La empresa requiere financiamiento en gran escala

para renovar la infraestructura sanitarias de agua
potable y alcantarillado en el mbito de Sedan
Huancayo.
en temas de
financiamiento
Curso de
capacitacin para
buscar
financiamiento en
entidades externos
Personal de la
Unidad de
planeamiento y
administrativo
Capacitacin
Mediata
Personal
especializado en
temas de
financiamiento
1.2
< Requiere renovar los equipos motorizados para

prestar mejor atencin a los usuarios.
Fortalecer capacidades
en equipos
motorizados
Curso taller de
ensamblaje en
equipos pesados
Personal del rea de

Operaciones
Asistencia
Tcnica
Mediata
Personal
capacitado para
conservar equipos
Jefe de Servicios
Generales encargado
de la capacitacin
1.3
< Que se mejore la distribucin del recurso hdrico,

para contar con mayor cantidad de agua y mejorar la
continuidad de servicio a la poblacin usuaria.
al personal de Planta de
Tratamiento
Curso de taller en
Personal de planta
de tratamiento
Pasanta
Inmediata
Personal
Capacitado de
planta de
tratamiento
Solicitar pasanta a
SEDAPAL
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Inmediata
Personal
capacitado para
operar en mejores
condiciones
Solicitar pasanta a
otras EPS.
MACROPROCESO: Gestin Operativa (A partir de las Debilidades)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
1.1
< Que se capacite al personal en las tcnicas de

distribucin del agua y normatividades al personal en
cuanto al uso del recurso-balance hdrico, como
tambin en sectorizacin.
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
en temas de gestiones
operacionales
relacionados al recurso
hdrico
Mediante
consultora
especializada
proponer
capacitacin
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
Personal del rea de

operaciones, planta
de tratamiento y de
mantenimiento
Pgina 64
Pasanta
1.2
1.3
< Que se capacite al personal tcnico encargado del

manejo de equipos motorizados pesado y liviano en
control, evaluacin y monitoreo de los sistemas
mecnicos en la prctica y teora.
< Que se capacite en gestin ambiental para que se

tenga un manejo mas integral del sistema de
saneamiento.
Fortalecer en
actividades de manejo
de equipos
motorizados pesados y
livianos
Fortalecer en
actividades del medio
amiente
Proponer
capacitacin en
temas de
especializacin
Proponer
capacitacin
especializada
Mediata
Personal de las
distintas reas de
operaciones,
mantenimiento,
administracin
Trabajadores en
general de la
empresa
capacitacin
Personal
preparado para
actuar en medidas
de emergencia
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
capacitacin
Personal de la
empresa
preparado para
contribuir en
medios
ambientales
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Mediata
8.4. MACROPROCESO: Gestin Administrativa (A partir de las Amenazas)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
PRIORIDAD
Mediata
1.1
< Requiere un sistema informtico actualizado,

Desarrollar capacidades
dinmico, acorde a los avances tecnolgicos, moderno y mejorar conocimiento
que permita la integracin a todas las unidades
en la aplicacin de
orgnicas.
sistemas informticos
1.2
<Contar con un ambiente adecuado para realizar

capacitaciones
Gestionar un adecuado
ambiente para el
desarrollo de
capacitaciones en la
misma empresa
Para cumplir las

Capacitaciones del
Plan de
Fortalecimiento de
Capacidades
Facilitar el ambiente
para el personal de
la empresa
Para el total del

personal de la
empresa
1.4
< Que se tenga una adecuada gestin de recursos

humanos que posibilite el desarrollo y promocin del
personal.
Mejorar las relaciones

humanas en la empresa
Cumplir de
acuerdo al PFC.
El total de
trabajadores de la
empresa
1.5
< Requiere perfeccionamiento del sistema informtico

AVALON que se adecue a los procesos administrativos
de la empresa.
Desarrollar
capacitacin al
personal de las reas
Contables,
presupuesto, logstica
Curso taller del

sistema AVALON
1.6
< Se requiere actualizacin de los legajos personales

en general para la evaluacin capacitacin, rotacin
de puestos de trabajo.
Fortalecer mediante
capacitacin en el
manejo de documentos
administrativos
Curso taller
especializado
Mediante Curso
Taller en el tema
de sistemas
informticos
Personal de la
Oficina de
Informtica y
Computacin
Capacitacin en
institucin
especializada
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
Trabajadores de la
Oficina de I.C
capacitados en
sistema
informtico
actualizado
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Facilitar local de
capacitacin
Mediata
Personal de la
empresa se siente
satisfecho con el
ambiente
Mejorar ambiente
con sus respectivos
equipos y muebles
Trabajadores en
general
Inmediata
Personal
capacitado para
mejorar
actividades
Accesorios y tiles de
escritorio
Personal de las reas Capacitacin con

inmersas
asistencia tcnica
Inmediata
Personal
capacitado y utiliza
el AVALN
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Mediata
Personal
capacitado para
actualizacin en
legados personales
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Personal del rea de

Recursos Humanos
Capacitacin con
asistencia tcnica
Pgina 65
MACROPROCESO: Gestin Administrativa (A parir de las Debilidades)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
1.1
1.2
1.3
(Cargos) (1)
< Personal de las distintas unidades orgnicas

requiere capacitacin integral de los sistemas
informticos.
Desarrollar
capacitacin para
potenciar los
conocimientos del
personal
< Que el personal sea capacitado en procedimientos
administrativos, trmite formal del estado relacionado
en gestin de
a la normatividad de OSCE, SNIP Y SUNAT.
Normatividades legales,
administrativos y
tributarios
< Que el personal sea capacitado en gestin logstica
integral y puedan aplicarlas metodologas actuales
especializados en
que agilicen los trmites burocrticos.
temas logsticos
1.4
<El rea de Contabilidad por las responsabilidades de

presentar los Estados Financieros deben ser
capacitados en el sistema informtico del AVALON.
1.5
< Formular y prever talleres de Clima y Cultura

Organizacional para el personal en general para
mejorar el ambiente y la gobernanza institucional.
PBLICO. OBJETIVO
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Mediata
Personal
capacitado y usa
los sistemas
informticos
escritorio
escritorio
Capacitacin
dirigida por
especialistas
Personal en general
de la empresa
Capacitacin
Asistencia
tcnica
Curso-taller en
gestin de de
reglamentacin
Personal del rea de

Logstica, proyectos
y contables.
Capacitacin con
asistencia tcnica
Mediata
Personal
capacitado en
normatividad de
OSCE, SNIP, Y
SUNAT.
Cuso taller en
manejos
administrativos del
sistema logstico
Personal del rea

Logstica
Capacitacin
especializada
Mediata
Trmites
burocrticos
agilizados
escritorio
especializados en el
sistema Avaln
Curso taller del

sistema Avaln
Personal del rea

Administrativa
Capacitacin
especializada
Mediata
Uso del AVALN

para presentar
Estados
Financieros
escritorio
Desarrollar
capacidades para
mejorar la integracin
del personal
Cursos
especializados
Dirigido al total de
la empresa
Capacitacin
especializada
Inmediata
Personal con
ambiente de
trabajo mejorado
escritorio
Pgina 66
8.5. MACROPROCESO: Gestin Gobernabilidad y Gobernanza (A partir de las Amenazas)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
1.1
< El Programa de Educacin Sanitaria base

fundamentar de difusin hacia la poblacin usuaria,
debe contar con especialistas en la materia.
1.2
< La empresa requiere elaborar convenios

interinstitucionales a fin de canalizar el buen uso del
1.3
1.4
1.5
1.6
< Establecer la eficiencia en la calidad, continuidad y

oportunidad para brindar la satisfaccin general del
servicio a la poblacin usuaria.
< Programa de Modernizacin y Fortalecimiento

Institucional de Sedan Huancayo S. A, requiere
participacin decidida del personal de Directivos y
trabajadores en general.
< Actualmente la Empresa ya cuenta con el

Diagnstico Organizacional y Diseo de Procesos,
Plan Estratgico, Plan de Inversiones, Balance
Scarcard.CMI y Estructura Orgnica aprobados.
< la Empresa debe procurar mantener los indicadores
de Margen Operativo, ndice de Liquidez General para
mantener la Sostenibilidad Financiera.
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
de programa de
educacin sanitaria
Fortalecer capacidades
mediante convenios
Capacitacin
Sociedad civil
mediante la
organizada, colegios,
contratacin de
escuelas , mercados,
especialistas en
asociaciones etc.
educacin sanitaria
Seleccionar
instituciones
Trabajadores de la
especializadas en
empresa, gerencia
programa de
comercial
educacin sanitaria
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Capacitacin por
terceros
Inmediata
Poblacin
organizada
sensibilizado
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Capacitacin por
terceros
mediata
Convenios
elaborados del
Programa de
educacin sanitaria
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Inmediata
Usuarios
satisfechos por la
buena atencin
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Mediata
Personal
capacitado en la
Modernizacin de
la empresa
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
Promover calidad,
continuidad y
oportunidad para
brindar en mejores
condiciones a la
poblacin usuaria
Contratar
especialistas en
saneamiento para
talleres de
capacitacin
Personal del rea de

Operaciones,
Capacitacin y
mantenimiento,
asistencia tcnica
comercial y atencin
de
al pblico
Fortalecer la
participacin del
personal en general
Contratar
especialistas en
cultura empresarial
El total del personal

de la empresa
Capacitacin
especializada
Formar especialistas
para difundir los
conocimientos en
nuevos procesos
Curso Taller
dirigido por
especialistas
Personal total de la
empresa
Capacitacin
especializada
Inmediata
Personal
capacitado conoce
estas herramientas
de Planificacin.
de empoderamiento en
el sistema financiero
Taller especializado
en indicadores de
gestin, ratios
financieros
Personal del rea de

contabilidad
Capacitacin
especializada
Mediata
Personal del rea

contable
capacitado
Pgina 67
MACROPROCESO: Gestin Gobernabilidad y Gobernanza (A parir de las Debilidades)

NECESIDADES
N
ACTIVIDADES DE FC
DESCRIPCIN/
CONTENIDOS
IDENTIFICADAS
< Para el Programa de Educacin Sanitaria la empresa debe
proceder capacitacin especial al personal contratado y
estable.
PBLICO. OBJETIVO
(Cargos) (1)
TIPO /
ESTRATEGIA
DE FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO
ESPERADO DEL
PROCESO
(situacin de
llegada)
Personal con
conocimiento
para atender al
pblico usuario
Personal
capacitado
para
desarrollar en
transcripciones
INVERSIONES/
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
(3)
Desarrollar fortalecer
conocimientos en
Educacin Sanitaria
Comprometer a
ANEPSSA el
desarrollo del taller
Personal de las
reas comerciales
Capacitacin
Inmediata
Desarrollar
capacitacin en
Secretariado de
Directorio
Contratar
especialista en temas
de Secretara
Especializada
Personal de la
Gerencia General e
Imagen
Institucional
Capacitacin
Mediata
en gestiones
comerciales y
operacionales
Taller prctico en
campo
Personal del rea

de Facturacin,
Cobranzas,
Comercializacin,
Catastro y
Medicin
Taller con
asistencia
tcnica
Mediata
Personal
capacitado en
trabajos
comerciales
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
1.4
< El Programa de Modernizacin y Fortalecimiento

Institucional de Sedan Huancayo S. A. requiere permanente
capacitacin para la implementacin de los Instrumentos de
Gestin como el Enfoque a Procesos Balance Scard-CMI.
Elaborar programa
especial en
Modernizacin
Institucional
Curso taller dirigido

por especialistas en
la materia de
Modernizacin
Personal en general
de la empresa
Capacitacin
especializada
Inmediato
Personal
capacitado en
Instrumentos
de Gestin
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
1.5
< Los Instrumentos de Gestin como el Reglamento de

Organizacin, Funciones y Procesos, Manual de Organizacin
y Responsabilidades, Cuadro de Asignacin de Personal,
Presupuesto Anual de Personal, Cuadro de Niveles
Remunerativos, Reglamento Interno de Trabajo y
Reglamento Interno de Directorio, se encuentran en plena
elaboracin lo cual requiere la participacin del personal
Directivo y trabajadores en general para luego ser
capacitados.
Promover
capacitacin en
modernizacin de
instrumentos de
gestin moderna
Curso taller dirigido

por especialistas en
la materia de
Instrumentos de
Gestin
Personal de las
reas de
Planificacin,
Recursos Humanos
y de direccin
Capacitacin
especializada
Mediata
Instrumentos
de Gestin
Realizados
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Capacitacin en
relaciones humanas.
Cursos en relaciones
humanas
(identificacin de
riesgos, conflictos
sociales).
Gerente General y
Oficina de Imagen
Institucional.
Cursos
presenciales
de
capacitacin,
Inmediata.
Capacitaciones en
software.
Curso de software
ingeniera aplicada
sector saneamiento.
Personal Oficina
Programacin e
Inversin y
Divisiones de
Proyectos y Obras.
Innovacin y
transferencia
tecnolgica.
Mediata.
1.1
< Las transcripciones de Directorio deben ser oportunos,

plazos y con claridad las observaciones.
1.2
1.3
< Personal responsable de atencin de reclamos, cortes,

reaperturas y lectura de medidores deber ser supervisados y
capacitados cada vez que se produzca cambios o nuevos
contratos.
1.6
<Dificultad en relacionarse con los grupos de inters,

conflictos sociales (poblacin- usuarios y EPS).
1.7
<Escaso conocimiento en Software de Ingeniera aplicadas al

sector saneamiento (costos de inversin y costos de
operacin y mantenimiento)
Pgina 68
Mejorar
buenas
relaciones con
los grupos de
inters.
Personal con
capacidad de
aplicacin de
software de
inters.
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Equipos
audiovisuales y
apoyo logstico
Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014-2018 SEDAM HYO.

S.A.
FORMATO 9
FICHA TCNICA DE INDICADORES
Esta ficha sirve para ordenar y describir claramente la informacin que se tiene con respecto a
los indicadores e utilizar para medir el cumplimiento de objetivos estratgicos y resultados a
nivel de procesos.
MACROPROCESO: GESTION GERENCIAL
Documentos normativos (manuales y directivas) elaborados y aprobados.
FICHA TCNICA DE INDICADORES (1)

Nombre del Indicador
Incrementar la cobertura del servicio de agua potable
rea de xito
Factor crtico de xito
mejorar la cobertura de servicios

Instalacin de nuevas conexiones
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Responsable de registrar las variables
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
mejorar la calidad de vida del usuario

Usuarios con conexiones domiciliarias
Padrn de Usuarios
rea de Facturacin y Cobranzas
Trimestral
0-100
9,091 conexiones al ao 2017
FORMATO 9
rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
Incrementar la cobertura del servicio de Alcantarillado
Mejorar la cobertura de servicios

Instalacin de nuevas conexiones
Mejorar la calidad de vida del usuario
Usuarios con conexiones domiciliarias
Padrn de Usuarios
rea de Facturacin y Cobranzas
Trimestral
0-100
8,768 conexiones al ao 2017
FORMATO 9
rea de xito
Cobertura de agua potable
Gestin Comercial y Operacional

Ampliar los servicios para la poblacin necesitada
Pgina 69

S.A.
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
Que la poblacin cuente con los servicios de

saneamiento
Meta programada/meta ejecutada
Padrn de usuarios
Mensual, trimestral
0-100%
De acuerdo a las metas de Gestin del PMO.
FORMATO 9
Cobertura de alcantarillado

rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas

Ampliar los servicios para la poblacin necesitada
Que la poblacin cuente con los servicios de
saneamiento
Meta programada/meta ejecutada
Padrn de usuarios
Mensual, trimestral
0-100%
De acuerdo a las metas de Gestin del PMO.
FORMATO 9
rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
Proyectos de proteccin del medio ambiente
Gestin Operativa
Sensibilizar mediante capacitacin a la poblacin
Brindar seguridad a la poblacin usuaria
Cuidar y preservar el medio ambiente en lagunas y
fuentes de captacin
Datos estadsticos del Ministerio de Energa y Minas
Ara de operaciones
Trimestral
0 a 100%
Minimizar la contaminacin ambiental mediante
Informacin mensual
Pgina 70

S.A.
FORMATO 9
Continuidad

rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas

Poblacin usuaria en el mbito
Mejorar los servicios en mayor nmero de horas da la
atencin
Mayor nmero de horas de atencin del Agua potable
Registro y encuesta en los sectores baja, medio y alto
rea Operacional
Trimestral
10 a 24 horas/da
22 horas da
FORMATO 9
rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
Densidad de reclamos
Unidad de Atencin de Reclamos y rea Operacional

Disminucin peridica de reclamos
Minimizar los reclamos
Mantener un nivel optimo de reclamos
Datos estadsticos de la Unidad de Reclamos
rea de Reclamos u Operaciones
Mensual y Trimestral
05 al 10%
10% por cada mil conexiones
FORMATO 9

rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Instalacin de Micromedidores
rea de Comercializacin, Catastro y Medicin

Contar con mayor cantidad de agua para otros sectores
Cobrar el real consumo a la poblacin usuaria
Instalacin de medidores/poblacin total de usuarios
Catastro de Clientes y padrn de usuarios
rea de Comercializacin, Catastro y Medicin
Mensual y trimestral
12,000 medidores 4 ao regulatorio
Pgina 71

S.A.
Metas
De acuerdo a las metas de gestin del PMO

FORMATO 9

rea de xito
Objetivo
Agua No Facturada
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
rea de Facturacin y rea Operacional

Reduccin del Agua No Facturada
Mayor cantidad de agua para zonas crticas o zonas
medio y alto
Sectorizacin por zonas mediante la instalacin de
vlvulas
Comercial y Operacional
Fuentes de informacin de produccin de planta,
Medicin, consumo promedio
mensual y trimestral
36 al 38%
De acuerdo a las metas de gestin del PMO.
FORMATO 9
rea de xito
Actualizacin Catastral de Comercial y Tecnico
rea de Comercializacin, Catastro y Medicin y rea

Operacional

Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
Actualizacin catastral para maximizar ingresos

econmicos
Conocer el registro catastral en el mbito de Sedan HYO.
S.A
Actualizacin del catastro comercial y tcnica
Datos estadsticos y fichas catastrales
rea Comercializacin y Operacional
Del 90 al 100%
100%
FORMATO 9
rea de xito
Nivel de Cumplimiento del PMO - ICG. del ltimo ao

regulatorio 2013
Empresa Sedan Huancayo S.A.

Metas de Gestin del Plan Maestro Optimizado
Pgina 72

S.A.
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
Cumplir el desarrollo de cada uno de las mestas de

gestin
Usuarios satisfechos/cumplimiento de metas
Recopilacin de informacin de la Unidades Orgnicas
Oficina de Planificacin
86 al 100%
al 100%
FORMATO 9
Nivel de ejecucin presupuestal del Plan de Fortalecimiento de

capacidades - PFC
rea de xito
Objetivo
Descripcin
Fuente de Datos
Oficina de Planificacin
Personal capacitado para afrontar responsabilidades
Mejorar las relaciones interinstitucionales e individuales
Personal capacitado/presupuesto asignado
Informacin y registro de control de capacitacin a nivel
global
rea de Recursos Humanos y RR. II.
Mensual y Trimestral
50 al 90%
90%

Periodicidad
Mximos y Mnimos
Metas
FORMATO 10
DEFINICIN DE INDICADORES Y METAS
En el presente formato se plasman los objetivos estratgicos
institucionales, los
correspondientes a PMO y los correspondientes al PFC, as como los resultados esperados por
procesos presentados en el formato 8. Se debe proponer un indicador para medir si se
cumpli o no con el objetivo.
Pgina 73
FORMATO 10
OBJETIVO GENERAL EMPRESARIAL (referencial)
INDICADORES DE
DESEMPEO
UN/MED
Incrementar la
I.- Suministrar servicios de saneamiento, contribuyendo cobertura del servicio Unidades
de agua potable
a elevar la calidad de vida de la poblacin, en el marco
competitivo y ecolgico, y Incrementar el Acceso a los
Incrementar la
cobertura del servicio Unidades
Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
de alcantarillado
OBJETIVOS ESPECFICOS EMPRESARIALES (referencial)
I.- Promover el acceso de la poblacin a servicios

de saneamiento
II.- Preservar el recurso hdrico y proteger el medio

ambiente
METAS
Base
(inicio)
AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
1461
1490
1601
1800
2000
2200
1535
1380
1556
1782
1950
2100
Cobertura de agua potable
84%
86%
88%
90%
93%
95%
Cobertura de alcantarillado
74%
76%
78%
80%
83%
85%
Transparencia en la
gestin
80%
82%
85
86
88
90
Proyectos de proteccin
del medio ambiente
Cantidad
6.25
6.50
6.80
7.00
7.10
7.20
9.59
9.80
9.90
10.00
10.10
10.20
III.- Optimizar la rentabilidad y garantizar la

inversin en los procesos misionales
Rendimiento sobre los

activos (ROA)
Rendimiento sobre el
capital propio (ROE)
IV.- Gestionar fuentes de financiamiento para

ejecucin de proyectos de saneamiento
Proyectos financiados
Unidad
11
12
13
14
15
Continuidad
Hora/da
19.51
19.80
20
20.50
21
22
Densidad de reclamos
r/mes/1000
conx
5.60
5.6
5.5
5.4
5.3
5.2
Usuarios sensibilizados
No.
37,494
42,000
45,000
50,000
60,000
70,000
V.- Mejorar la satisfaccin del usuario
VI.- Optimizar el consumo adecuado del servicio

de saneamiento
Pgina 74
VII.- Garantizarla disponibilidad del recurso hdrico

a largo plazo
VIII.- Optimizar la produccin de agua potable y
alcantarillado sanitario.
IX.- Implementar planes de fortalecimiento y
capacidades.
X.- Gestionar la construccin de infraestructura
moderna.
XI.- Compartir informacin ntegra y oportuna para la
toma de decisiones.
XII.- Implementar la Gestin por Procesos.
OBJETIVO
GENERAL DEL PLAN PMO (referencial)
I.- Formular y consolidarlos planes y programas
diseados para SEDAM HUANCAYO S.A, a fin de
alcanzar determinados metas de prestacin de servicios
en el mediano y largo plazo, concordantes con las
polticas del sector de saneamiento, para cada una de
las localidades bajo su mbito de administracin.
Volumen de agua
almacenada
m3
7,000,000
Agua no facturada
44%
Capacitaciones
Convenios
Avance fsico
SIGs integrados
Certificaciones de calidad
7,200,000 7,500,000 7,600,000 7,900,000
8,000,0
00
42%
38%
37%
36%
35%
520
545
570
595
620
20
35
45
60
85
100
30
70
100
INDICADORES DE
DESEMPEO
METAS
Base
(inicio)
AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
Planes Estratgicos
Presencia de cloro
residual
99.99
99.99
99.99
99.99
99.99
Turbiedad
100
100
100
100
100
100
Continuidad
Hora/da
19.51
19.80
20
20.50
21
22
Presin
MCA
16.30
17
18
18.5
19
19.5
OBJETIVOS ESPECFICOS DEL PMO (referencial)

I.- Evaluar la capacidad empresarial Institucional y
Operativo, e identificar las deficiencias de los actuales
sistemas para proponer medidas orientadas a mejorar
la gestin y la calidad de prestacin de los servicios de
agua potable y alcantarillado sanitario, en
cumplimiento a las metas de Gestin del Plan Maestro
Optimizado 1 y 2 Quinquenio
Pgina 75
99.99
R/mes/100
0conx
5.60
Unidades
13,115
19.200,
Agua No Facturada
38.00
Relacin de Trabajo
Densidad de
reclamos totales
Instalacin de
Micromedidores
5.4
5.3
22,500
25,200
24,100
38.00
37.00
36.00
35.00
65.78
65.10
65.20
64.90
64.70
98.50
98.70
98.90
99.10
99.20
85.20
85.40
86.50
88.20
88.50
LIQUIDEZ
CORRIENTE
1.81
1.85
1.90
1.20
1.21
ENDEUDAMIENTO
S/.
4,000,000
Planta de tratamiento
de agua servida
Proyecto
de
estudio
10
15
20
25
30
25
1.388
1.388
1.388
1.388
1.388
Conexiones Activas
de Agua Potable
Actualizacin
Catastral de
Comercial y Tcnico
2.- Determinar de manera planificada los niveles de
inversin de Capital en infraestructura de agua
potable requerida por SEDAM HUANCAYO S.A. en el
medio y largo plazo para brindar un servicio ptimo en
trminos de calidad, cantidad y continuidad, tomando
como referencia los estndares de la Superintendencia
Nacional de Servicios de saneamiento.
3.- Mejorar y ampliar la infraestructura de los
sistemas de saneamiento sanitario, para que
garanticen una recoleccin, tratamiento y
disposicin final adecuada de las aguas
residuales para la buena salud de la poblacin y
atenuar la contaminacin del medio ambiente
4.- Establecer un programa de inversiones, que

Proyectos de
contenga los proyectos de rehabilitacin,
ampliacin,
Proyecto
renovacin y ampliacin de los sistemas a
mejoramiento y
s
mediano y largo plazo, compatibles con el logro a
proyectos nuevos
futuro de determinados niveles de prestacin de
servicios.
5.- Determinar de manera independiente y por tipo Domstico de 20m3 a
M3
de servicio los costos medios de cada una de
mas
5.6
Pgina 76
5.5
5.2
25,400
34.00
64.50
99.30
89.00
1.26
4,000,0
00
5,000,000
las localidades administradas por SEDAM

HUANCAYO S.A., Definir los niveles tarifarios
de mediano plazo y largo plazo.
6.- Plantear Metas de gestin, derivadas de los

programas de Mejoramiento Institucional y
Operativo M.I.O. y de inversiones que
representan los niveles de eficiencia
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN FC
FORTALECER LAS CAPACIDADES

EMPRESARIALES de la EPS. Sedan Huancayo S.
A. para brindar servicios de calidad a la
poblacin con eficiencia, eficacia y efectividad,
cumplimiento con los objetivos y metas
estrategias empresariales
OBJETIVOS ESPECFICOS DEL PLAN FC
1.- Mejorar las capacidades de Gestin
Empresarial de la EPS. SH.SA. Con nfasis en
aspectos de gestin de planeamiento,
gerencial, informtica, asesora legal, imagen
institucional y control interno
2.- Mejorar las capacidades de gestin operativa
de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de operacin y
mantenimiento del servicio de agua potable y
alcantarillado - ingeniera proyectos y obras
Comercial de 30m3 a
ms 2.176
M3
2.176
2.176
2.176
2.176
2.176
Industrial de 50m3 a
mas
M3
3.307
3.307
3.307
3.307
3.307
M3
1.746
1.746
1.746
1.746
1.746
Estatal de 50m3 a
mas
PROGRAMA DE
MEJORAMIENTO
INSTITUCIONAL Y
OPERATIVO
Program
as
INDICADORES DE
DESEMPEO
AOS
Base
(inicio)
AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
Documentos
elaborados y
aprobados
Unidades
50
60
65
70
75
80
N de
capacitaciones/capaci
taciones realizados
10
12
14
14
15
16
N de
taciones realizados
12
14
13
16
14
15
Pgina 77
3.- Mejorar las capacidades de gestin comercial

de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de catastro y
micromedicin - facturacin y cobranzas
N de
taciones realizados
4.- Mejorar las capacidades de gestin

N de
administrativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos
de logstica - finanzas, contabilidad, recursos taciones realizados
humanos
5.- Mejorar las capacidades de gestin de

buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos
de gobernabilidad
Informacin del
Manual de Rendicin
de Cuentas y
Desempeo - MRCD,
aplicables a la EPS
Informacin sobre
Planeamiento y
Gestin Institucional
Informacin sobre
servicios y tarifas
Conocimiento del
entorno social e
institucional y
capacidades de
respuesta
Margen Operativo
10
85
88
90
92
93
94
90
92
93
94
95
96
70
72
74
75
77
78
5.67
5.50
5.55
5.60
5.60
5.65
90
92
93
94
95
96
26
51
60
62
63
65
Nivel de
Cumplimiento del
6.- Mejorar las capacidades de gestin de
PMO - ICG. del ltimo
buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos ao regulatorio 2012
de gobernanza
Nivel de ejecucin
presupuestal del Plan
de Fortalecimiento de
capacidades - PFC
Pgina 78
Nivel de satisfaccin
laboral del personal
de la EPS.
60
62
65
68
70
72
Documentos
elaborados y
aprobados
Unidades
RESULTADOS ESPERADOS POR PROCESO

Planificacin Estratgica y Operativa realizada
FORMATO 10
En el presente formato se plasman los objetivos estratgicos institucionales, los correspondientes a PMO y los correspondientes al PFC, as como los
resultados esperados por procesos presentados en el formato 8. Se debe proponer un indicador para medir si se cumpli o no con el objetivo.
FORMATO 10
RESULTADOS ESPERADOS
INDICADORES DE DESEMPEO
UN/MED
METAS
Base
(inicio)
AO 1
AO 2
AO 3
AO AO 5
4
MACROPROCESO: Gestin Gerencial (A parir de las Debilidades)
Documentos administrativos bien redactados
% de documentos redactados
60
75
80
85
90
95
Personal fortalecidos en sus funciones
% personal fortalecidos vs
personal total
70
75
80
85
90
95
Personal capacitado para desarrollar planes
# Planes elaborados vs total

planes
% de Presupuesto ejecutado.
% Presupuesto ejecutado/
Presupuesto total
95
96
97
98
99
99
MACROPROCESO: Gestin Comercial (A partir de las Debilidades)

Pgina 79
Mejores resultado en la lectura de medicin
Lecturas ledas vs. Total de

medicin
60
65
70
80
90
100
12% en promedio de quejas por mil conexiones
Reducir Nmero de Quejas
12
10
Trabajadores logran mayor desarrollo de sus funciones
# Trabajadores con desarrollo

eficiente vs total de trabajadores
60
65
70
75
80
90
Nmero de clientes incorporados al sistema de

facturacin
% Clientes incorporados
350
360
380
420
430
450
MACROPROCESO: Gestin Operativa (A partir de las Debilidades)
Personal capacitado para conservar equipos
% de personal tcnico capacitado
40
50
60
65
70
75
Personal Capacitado de planta de tratamiento
12
15
18
20
22
25
Personal capacitado para operar en mejores condiciones
60
65
68
70
75
80
Personal preparado para actuar en medidas de

emergencia
45
50
55
60
65
70
Personal de la empresa preparado para contribuir en

medios ambientales
50
55
60
65
70
75
20
25
30
35
40
50
70
75
80
83
85
90
10
12
15
25
30
35
35
40
45
MACROPROCESO: Gestin Administrativa (A parir de las Debilidades)
Trabajadores de la Oficina de Informtica y Computacin

capacitados en sistema informtico actualizado
# de personal administrativo
capacitado
Personal capacitado y utiliza el AVALN
% de eficiencia del aplicativo del

AVALN
Personal capacitado para actualizacin en legados

personales
# de Personal capacitado
Personal capacitado en normatividad de OSCE, SNIP, Y

SUNAT.
# de personal capacitado
%
#
#
Pgina 80
Trmites burocrticos agilizados
# disminucin de Trmites
80
70
60
55
50
50
60
65
70
75
80
85
#
Uso del AVALN para presentar Estados Financieros
# de personas que utilizan el

Avaln
MACROPROCESO: Gestin Gobernabilidad y Gobernanza (A parir de las Debilidades)
Poblacin organizada sensibilizado

Personal capacitado en temas de Modernizacin de la
empresa
% Poblacin usuaria sensibilizado

% de personal que conoce
respecto a Modernizacin
empresarial
70
72
75
80
85 90
60
65
65
70
75
85
Personal del rea contable capacitado
% de personal con conocimiento

contable
45
50
55
60
65
70
Personal capacitado para desarrollar transcripciones
% de transcripciones eficientes
80
85
90
95
Reducir el tiempo de reclamos
% de reduccin de reclamos
10
Personal capacitado en Instrumentos de Gestin
% de instrumentos de gestin
40
45
50
55
60
65
75
80
85
90
95
98
Personal debe conocer y usar software aplicados en

saneamiento.
% de aplicacin y usar el software
FORMATO 11
DIAGRAMA DE RBOL DE INDICADORES
En esta ficha se ordena la informacin del PFC, a nivel de objetivos, procesos, indicadores y metas. Debe partir de la propia misin de la EPS,
vinculando los objetivos estratgicos, los procesos que se deben mejorar o rea de xito, los factores crticos a medir, los indicadores de gestin y
las metas a cumplir
Pgina 81
FORMATO N 11
DIAGRAMA DE RBOL DE INDICADORES
MISION
PEI/PMO
(Objetivos /Metas de
Gestin)
(A)
Acciones de
Fortalecimiento de
Capacidades
del F=8
PROCESO
(Area de xito)
(B)
RESULTADO
ESPERADO
(D) del F=8
Indicadores del PFC

( E )del F=10
Meta
PFC
(F)del
F=10
OBJETIVOS DEL PLAN

ESTRATEGICO
INSTITUCIONAL
GESTIN GERENCIAL
I.- Suministrar servicios de

saneamiento,
contribuyendo a elevar la
calidad de vida de la
poblacin, en el marco
competitivo y ecolgico, y
Incrementar el Acceso a
los Servicios de Agua
Potable y Alcantarillado
Capacitacin al personal de
secretarias
Documentos
administrativos bien
redactados
% de documentos
redactados
95
Capacitacin en Clima laboral y

cultura organizacional
Personal fortalecidos
en sus funciones
personal total
95
Capacitacin al personal en
Personal fortalecidos
en sus funciones
# Planes elaborados vs
total planes
Capacitacin en ejecucin
Presupuestal.
% de Presupuesto
ejecutado.
Presupuesto total
99
Capacitacin en equipos
motorizados
Personal capacitado
para conservar equipos
% de personal tcnico
capacitado
75
Capacitacin al personal de
Planta de Tratamiento
Personal Capacitado de
planta de tratamiento
capacitado
25
Capacitar al personal en temas

de gestiones operacionales
relacionados al recurso hdrico
Personal capacitado
para operar en mejores
condiciones
capacitado
80
Capacitacin en actividades de
manejo de equipos motorizados
pesados y livianos
Personal preparado
para actuar en medidas
de emergencia
capacitado
70
Capacitacin en actividades del

medio ambiente
Personal de la empresa
preparado para
contribuir en medios
ambientales
capacitado
75
GESTIN
GERENCIAL
GESTION OPERATIVA
II.- Promover el acceso

de la poblacin a
servicios de
saneamiento
GESTION OPERATIVA
Pgina 82
GESTION COMERCIAL
III.- Optimizar la
rentabilidad y
garantizar la inversin
en los procesos
misionales
Capacitar al personal de las

reas comerciales en el manejo
de instrumentos de micro
medicin
Mejores resultado en la
lectura de medicin
% de documentos
redactados
100
Proponer el Programa de
Educacin Sanitaria
12% en promedio de
quejas por mil
conexiones
personal total
Desarrollar programas
relacionados a desempeo
laboral
Trabajadores logran
mayor desarrollo de sus
funciones
# Planes elaborados vs
total planes
90
Desarrollar capacitacin en
temas de Marketing
Nmero de clientes
incorporados
Presupuesto total
450
Desarrollar capacidades y
mejorar conocimiento en la
aplicacin de sistemas
informticos
Trabajadores de la
Oficina de I.C
capacitados en sistema
informtico actualizado
# de personal
administrativo capacitado
50
Desarrollar capacitacin al
personal de las reas Contables,
presupuesto, logstica
Personal capacitado y
utiliza el AVALN
% de eficiencia del
aplicativo del AVALN
90
Fortalecer mediante
capacitacin en el manejo de
documentos administrativos
Personal capacitado
para actualizacin en
legados personales
# de Personal capacitado
15
Desarrollar capacidades en
gestin de Normatividades
legales, administrativos y
tributarios
normatividad de OSCE,
SNIP, Y SUNAT.
# de personal capacitado
45
especializados en temas
logsticos
Trmites burocrticos
agilizados
# disminucin de Trmites
50
especializados en el sistema
Avaln
Uso del AVALN para

presentar Estados
Financieros
# de personas que utilizan

el avaln
85
GESTIN COMERCIAL
GESTION ADMINISTRATIVO
IV.- Garantizarla
disponibilidad del
recurso hdrico a largo
plazo
GESTIN
ADMINISTRA
TIVA
GESTIN DE GOBERNABILIDAD Y
GOBERNANZAZ
Pgina 83
V.- Optimizar la
produccin de agua
potable y
alcantarillado
sanitario.
GESTIN DE
GOBERNABILIDAD Y
GOBERNANZA
Desarrollar capacidades de
programa de educacin
sanitaria
Poblacin organizada
sensibilizado
% Poblacin usuaria
sensibilizado
90
Capacitacin en temas de
gobernabilidad y gobernanza al
personal en general
la Modernizacin de la
empresa
% de personal que conoce

respecto a Modernizacin
empresarial
85
Desarrollar capacidades de
empoderamiento en el sistema
financiero
Personal del rea

contable capacitado
% de personal con
conocimiento contable
70
Capacitacin en Secretariado de
Directorio
Personal capacitado
para desarrollar en
transcripciones
% de transcripciones
eficientes
95
Capacitar al personal en
gestiones comerciales y
operacionales
Reduccin el tiempo de
reclamos
% de reduccin de
reclamos
Capacitacin especial en
Modernizacin Institucional e
Implementacin
Instrumentos de
Gestin
% de instrumentos de
gestin
65
Capacitaciones en software de
Ingeniera aplicado al sector de
saneamiento
Personal debe conocer

y usar software
aplicados en
saneamiento.
% de aplicacin y usar el
software
FORMATO 12
PRESUPUESTO EN NUEVOS SOLES

En este formato se debe consignar el presupuesto que se tiene planificado ejecutar a lo largo de los
cinco aos de vigencia del plan. As mismo se debe indicar por cada ao si la fuente de
financiamiento es la propia de la EPS (recursos propios) o si se requiere para otras actividades del FC
otras fuentes de financiamiento externo.
Pgina 84
98
FORMATO 12 (Desarrollo)
PRESUPUESTO EN SOLES
I.
ACTIVIDADES POR MACROPROCESOS
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
TOTAL
Capacitacin al personal de secretarias
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Capacitacin en Clima laboral y cultura organizacional
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Capacitacin al personal en Planificacin Estratgica
4,000
2,000
2,000
2,000
2,000
12,000
Capacitacin en ejecucin Presupuestal.
2,500
2,500
2,500
2,500
2,500
12,500
10,500
11,000
22,500
8,500
8,500
8,500
8,500
44,500
5.1. MACROPROCESO: GERENCIAL

NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS AMENAZAS
IDENTIFICADAS
< Mejorar la produccin y productividad de la empresa, contando con trabajadores identificados
con la institucin; incentivados y motivados, con eficiente desempeo laboral, acorde a la
competitividad empresarial.
< Cumplir con las metas de gestin programadas en el Plan Maestro Optimizado, para lo cual se
requiere disponer del personal que tenga continuidad en la empresa.
< Gestionar la implementacin y puesta en prctica los planes estratgicos y planes operativos a
fin de cumplir las objetivos generales y especficos establecidos en dicho plan.
< Gestionar la elaboracin del Manual de Procedimientos de las actividades y tareas por cada
unidad orgnica para determinar la necesidad real del personal
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
SUB TOTAL Sedan HYO. SA.

SUB TOTAL DE OTROS ACTORES EXTERNOS
TOTAL AMBOS ACTORES
Pgina 85
5.2. MACROPROCESO: COMERCIAL
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
TOTAL
Capacitar al personal de las reas comerciales en el manejo de instrumentos de micro medicin
3,000
3,000
3,000
3,000
3,000
15,000
Proponer el Programa de Educacin Sanitaria
3,500
3,500
3,500
3,500
3,500
17,500
Desarrollar programas relacionados a desempeo laboral
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Desarrollar capacitacin en temas de Marketing
3,500
2,500
2,500
2,500
2,500
13,500

12,000
11,000
11,000
11,000
11,000
56,000
TOTAL AMBOS ACTORES
27,000
5.3. MACROPROCESO: OPERATIVA
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
TOTAL

IDENTIFICADAS
< Utilizar tecnologas modernas en la micro y macro medicin, que sean ms precisas y menos
vulnerables, que faciliten la labor de campo y la respectiva ampliacin.
< La empresa conozca el nivel de satisfaccin de sus clientes para atenderlos debidamente y se
promueva una mejor atencin y promocin.
< Que se implemente programas que promuevan la identificacin institucional, motivando e
incentivndolo para un eficiente desempeo laboral.
IDENTIFICADAS
15,000

IDENTIFICADAS
< La empresa requiere financiamiento en gran escala para renovar la infraestructura sanitarias de
agua potable y alcantarillado en el mbito de Sedam Huancayo.
< Requiere renovar los equipos motorizados para prestar mejor atencin a los usuarios.
< Que se mejor la distribucin del recurso hdrico, para contar con mayor cantidad de agua y
mejorar la continuidad de servicio a la poblacin usuaria.
Pgina 86

IDENTIFICADAS
Fortalecer capacidades en equipos motorizados
3,500
2,500
2,500
2,500
2,500
13,500
Capacitacin al personal de Planta de Tratamiento
2,000
1,000
1,000
1,000
1,000
6,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Capacitar al personal en temas de gestiones operacionales relacionados al recurso hdrico
2,000
2,000
Capacitacin en actividades de manejo de equipos motorizados pesados y livianos
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Capacitacin en actividades del medio ambiente
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000

11,500
9,500
9,500
9,500
9,500
49,500
TOTAL AMBOS ACTORES
25,500
5.4. MACROPROCESO: ADMINISTRATIVA
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
TOTAL
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
7,500
14,000

IDENTIFICADAS
< Requiere un sistema informtico actualizado, dinmico, acorde a los avances tecnolgicos,
moderno que permita la integracin a todas las unidades orgnicas.
< Requiere de un ambiente adecuado para realizar capacitaciones al personal de la empresa.
< Que se tenga una adecuada gestin de recursos humanos que posibilite el desarrollo y
promocin del personal.
< Requiere perfeccionamiento del sistema informtico AVALON que se adecue a los procesos
administrativos de la empresa.
< Se requiere actualizacin de los legajos personales en general para la evaluacin capacitacin,
rotacin de puestos de trabajo.
< La empresa requiere de un ambiente moderno adecuado para el almacn para la conservacin
de los bienes y materiales de construccin.
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades y mejorar conocimiento en la aplicacin de sistemas informticos
Pgina 87
Desarrollar capacitacin al personal de las reas Contables, presupuesto, logstica
3,000
3,000
3,000
3,000
3,000
15,000
Fortalecer mediante capacitacin en el manejo de documentos administrativos
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Desarrollar capacidades en gestin de Normatividades legales, administrativos y tributarios

Desarrollar capacidades especializados en temas logsticos
Desarrollar capacidades especializados en el sistema Avaln
1,500
4,000
3,000
1,500
4,000
3,000
1,500
4,000
3,000
1,500
4,000
3,000
1,500
4,000
3,000
7,500
20,000
15,000

15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
75,000
TOTAL AMBOS ACTORES
25,000
5.5. MACROPROCESO: GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
TOTAL
10,000

IDENTIFICADAS
< El Programa de Educacin Sanitaria base fundamentar de difusin hacia la poblacin usuaria,
debe contar con especialistas en la materia.
< La empresa requiere elaborar convenios interinstitucionales a fin de canalizar el buen uso del
< Mejorar la efectividad y el desempeo de la organizacin buscando mejorar la cultura y clima
laboral maximizando la participacin del personal debidamente capacitado.
< Establecer la eficiencia en la calidad, continuidad y oportunidad para brindar la satisfaccin
general del servicio a la poblacin usuaria.
< Programa de Modernizacin y Fortalecimiento Institucional de Sedan Huancayo S. A, requiere
participacin decidida del personal de Directivos y trabajadores en general.
< Actualmente la Empresa ya cuenta con el Diagnstico Organizacional y Diseo de Procesos, Plan
Estratgico, Plan de Inversiones, Balance Scarcard.CMI y Estructura Orgnica aprobados.
< la Empresa debe procurar mantener los indicadores de Margen Operativo, ndice de Liquidez
General para mantener la Sostenibilidad Financiera.
< La empresa requiere mejorar y perfeccionar el Plan de Fortalecimiento de Capacidades
Empresariales para fortalecer capacidades institucionalmente y individuales.
Pgina 88
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS

DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades de programa de educacin sanitaria relacionados a la
concientizacin del buen uso del agua potable
3,000
4,000
4,000
4,000
4,000
19,000
Capacitacin en temas de gobernabilidad y gobernanza al personal en general
2,000
1,000
1,000
1,000
1,000
6,000
Desarrollar capacidades de empoderamiento en el sistema financiero
1,000
1,000
1,000
1,000
1,000
5,000
Capacitacin en Secretariado de de actividades de Directorio
1,000
1,000
1,000
1,000
1,000
5,000
Capacitar al personal en gestiones comerciales y operacionales
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
25,000
Capacitacin en temas de Modernizacin y Fortalecimiento Institucional e

Implementacin
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
25,000
Capacitacin en relaciones humanas.
2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
Capacitaciones en software de Ingeniera aplicado al sector de saneamiento

2,000
2,000
2,000
2,000
2,000
10,000
21,000
21,000
21,000
21,000
21,000
105,000
10,000
TOTAL AMBOS ACTORES
21,000
RESUMEN DEL FINANCIAMIENTO
2014
Sedan HUANCAYO S.A.
70,000
OTROS ACTORES EXTERNOS
60,000
TOTAL GENERAL
130,000
Pgina 89
RESUMEN DEL PRESUPUESTO PARA EL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES AO 2014
GESTION GERENCIAL
PPT.
EPSSEDAM
HYO.
S.A.
10,500
OTROS
ACTORES
(FIN.EXTE
RNO)
11,000
PPTO
TOTAL
21,500
GESTION COMERCIAL
12,000
15,000
27,000
GESTION OPERATIVA
11,500
14,000
25,500
GESTION ADMNISTRATIVA
15,000
10,000
25,000
GESTION DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
21,000
10,000
31,000
TOTAL PRESUPUESTO PLAN FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES AO 2014
70,000
60,000
130,000
GESTIONES DE SEDAM HUANCAYO S.A.
RESUMEN GENERAL DE FINANCIAMIENTO DE AMBOS ACTORES

ACTORES INTERNOS Y EXTERNOS
AO 1
AO 2
AO 3
AO 4
AO 5
TOTAL
Sedan HUANCAYO S.A.
10,500
8,500
8,500
8,500
8,500
44,500
11,000
7,500
7,500
7,500
7,500
41,000
SUB TOTAL GESTIN GERENCIAL
21,500
16,000
16,000
16,000
16,000
85,500
Sedan HUANCAYO S.A.
12,000
11,000
11,000
11,000
11,000
56,000
15,000
11,000
10,000
10,000
10,000
56,000
SUB TOTAL GSTION COMERCIAL
27,000
22,000
21,000
21,000
21,000
112,000
Sedan HUANCAYO S.A.
11,500
9,500
9,500
9,500
9,500
49,500
14,000
8,000
8,000
8,000
9,000
47,000
SUB TOTAL GESTION OPERATIVO
25,500
17,500
17,500
17,500
18,500
96,500
Pgina 90
Sedan HUANCAYO S.A.
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
75,000
10,000
14,000
14,000
14,000
14,000
66,000
SUB TOTAL GESTION ADMINISTRATIVO
25,000
29,000
29,000
29,000
29,000
141,000
Sedan HUANCAYO S.A.
21,000
21,000
21,000
21,000
21,000
105,000
10,000
18,000
18,000
18,000
18,000
82,000
SUB TOTAL GESTION GOBERNABIIDAD Y GOBERNANZA
31,000
39,000
39,000
39,000
39,000
187,000
FINANCIAMIENTO R. D. R. Sedan HUANCAYO
70,000
65,000
65,000
65,000
54,000
330,000
FINANCIAMIENTOOTROS ACTORES EXTERNOS
60,000
50,500
57,500
43,500
48,500
292,000
FINANCIAMIENTO DE AMBOS ACTORES AOS 2013 AL 2017
130,000
115,500
122,500 108,500 102,500 622,000
RESUMEN GENERAL
Pgina 91
FORMATO 13
PLANIFICACION OPERATIVA DE LA IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FC EMPRESARIALES
Este formato est dividido en tres secciones:

1.- Objetivos.- Se coloca objetivos estratgico general y objetivos estratgicos especficos, as como
indicadores, lnea de base y metas para el ao correspondiente a la planificacin operativa.
2.- Macro procesos y procesos.- Se consigna primero el macro proceso y luego el proceso con su
respectiva debilidad presentada en el formato 4 (anlisis interno) y luego la situacin de llegada,
registrada en el formato 8 (implementacin de actividades del FC).
3.- Actividades.- Corresponde a las actividades de Fortalecimiento de Capacidades, se debe consignar
los meses en que se realizara cada actividad, nombre del responsable encargado de coordinar la
ejecucin de dicha actividad y total de participantes que se planea participen en el servicio.
NOTA: La Matriz por gestiones, se encuentra aparte en excel
Elaborado por
Jefe de la Oficina General de Planificacin y Presupuesto
Asistencia Tcnica:
Sr. Len Rivera
Direccin Nacional de Saneamiento MVCS
Cooperacin Alemana GIZ - -PRO AGUA
Pgina 92

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Lic. Dimas Rudy Aliaga Castro

Alcalde de la Municipalidad Distrital

Mg. ngel Unchupaico

Alcalde de la Municipalidad Distrital

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Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014-2018 SEDAM HYO. S.A.

Ing. Wilmer Saturno Ponce

Mg. Dorin Hber Estrella Crdenas

Jefe del rgano de Control

Econ. Alfredo Perales Corilloclla

Abog. Ruth Hinostroza Rosales

Abog. Miguel ngel Campos Ponce

Jefe de la Oficina General

Ing. Csar Ricaldi Rupay

Jefe de la Oficina General

CPC. Jess Ascurra Palacios

Econ. Cesar A. Cceres Sez

Jefe del rea de Logstica

Abog. Augusto Santisteban Garca

Jefe del rea de Recursos

CPC. Maricela Cerrn Tovar

Jefe del rea de

Abog. Janet Mayhuasca Quispe

Abog. Carmen Vidaln Robles

Jefe del rea de

Ing. Ronaldo Casas Montiveros

Jefe del rea de Facturacin

Jefe rea de Operaciones

Jefe del rea de

Jefe del rea Ingeniera

Ing. Edwin Camargo Gaspar

Ing. Deyvi Crdova Girn

Jefe de la Oficina General

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