17/06/2013

RECURSOS
IMPUGNATORIOS: PARTE I

Derecho a la impugnacin: derecho a optar por

alguno de los instrumentos legales puestos a
disposicin de las partes destinados a atacar una
resolucin
l i judicial
j di i l con la
l finalidad
fi lid d de
d bien
bi
reformarla o bien anularla. Mediante ellos la
parte gravada por la sentencia puede obtener la
revisin de la decisin judicial.
Respaldo constitucional: artculo 139.6 de la
Constitucin
Poltica: son principios y
derechos de la funcin jurisdiccional ()
( ) la
pluralidad de la instancia (). Parte del
contenido esencial del derecho fundamental a la
tutela jurisdiccional.

17/06/2013

CONTINUACIN

Esta doble instancia es al mismo tiempo

una garanta de legalidad y una garanta de
responsabilidad contra la arbitrariedad.
Se basa en la falibilidad del rgano jurisdiccional.

a) por medio de errores;

b) por medio de vicios en los actos procesales que
sern objeto de cuestionamiento.

Por errores se entiende los defectos que son

producidos por la aplicacin indebida, la
inaplicacin o la interpretacin errnea de una
norma de derecho sustantivo (errores in
iudicando); mientras que por vicios hacemos
referencia a una aplicacin indebida de una
norma procesal (errores in procedendo).

CARACTERSTICAS
(ART. 404 DEL NCPP)
Se dirigen a resoluciones judiciales que no tienen
el carcter de cosa juzgada.
Deben seguir los medios regulados por Ley y
darse en los casos expresamente establecidos por
la misma.
Slo puede ser formulado por quien la Ley
autoriza, sin perjuicio de el derecho corresponda
a cualquiera de las partes si la legislacin no
indica quin debe imponer el recurso. En este
sentido, el defensor podr invocarlo a favor de su
patrocinado.
Su
desistimiento requiere de autorizacin
expresa del abogado defensor.

17/06/2013

CONTINUACIN

Su interposicin se encuentra ligada a un plazo

perentorio q
p
que comienza a correr desde la notificacin
de la resolucin de la que se trate, el mismo plazo que
no es extensible a las partes en tanto se presenta de
manera individual respecto a cada una de ellas. Para
el caso de la reposicin el plazo es de dos das; para la
apelacin contra autos interlocutorios y el recurso de
queja, tres; para la apelacin contra sentencias, cinco;
y para la casacin, diez. (Art. 414 del NCPP)
S b
Sobre
su admisin
d i i ell Juez
J
d b pronunciarse,
deber
i
notificar a las partes de la existencia de ste y con
excepcin del recurso de reposicin- elevar
inmediatamente lo actuado al Juez superior. (Art.
405 del NCPP)

CONTINUACIN
As

tambin, el Juez que conoce de la

impugnacin
podr
controlar
la
admisibilidad del recurso y anular de
oficio el concesorio cuando no se cumpla
con los requisitos preestablecidos en la
ley.

En
E

caso ell Tribunal

T ib
l revisor
i
advierta
d i t
errores de derecho que no puedan
influenciar en la parte resolutiva de la
resolucin impugnada, no se anularn y
sern corregidas.

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PRINCIPIOS RECTORES DE
LOS RECURSOS
P i i i de
Principio
d legalidad.l
lid d

Los recursos nicamente pueden invocarse en

tanto se encuentren tipificados en la
legislacin correspondiente. Es as que el
q
artculo 404.1 del NCPP 2004 nos dice que
las resoluciones judiciales son impugnables
slo por los medios y en los casos
expresamente establecidos por la Ley.

CONTINUACIN
Principio

de trascendencia.-

Slo puede
Sl
d interponer
i t
un recurso la
l parte
t que se
encuentre legitimada para hacerlo. El nuevo
Cdigo indica que la admisin del recurso requiere
que el mismo sea presentado por quien resulte
agraviado por la resolucin, tenga inters directo y
se halle facultado legalmente para ello. No
obstante, cabe la posibilidad de que el Ministerio
Pblico puede recurrir incluso a favor del
imputado.
imputado
Si bien el imputado y el Ministerio Pblico podrn
impugnar, indistintamente, el objeto penal o el
objeto civil de la resolucin; por mandato legal el
actor civil slo podr hacer lo propio con respecto al
objeto civil de la resolucin.

17/06/2013

CONTINUACIN
Principio
p

dispositivo.p

La revisin de la resolucin judicial tendr su

propio lmite en la pretensin del recurrente.
De este principio deriva el de congruencia
recursal, puesto que el rgano superior que se
encargar
g del
d l pronunciamiento
i i t nicamente
i
t
podr hacerlo en lo que es objeto de
impugnacin.

CONTINUACIN

Principio de prohibicin de reforma en

p
peor.

Con este principio se evita que

la situacin del
condenado empeore con la emisin del nuevo
pronunciamiento -en base a razones de justicia y
equidad a favor del imputado- cuando ste sea el nico
recurrente. As lo indica el artculo 409.3 del NCPP
2004 en tanto dice q
que la impugnacin
p g
interpuesta
p
exclusivamente por el imputado no permite modificacin
en su perjuicio.
Sin embargo, si la impugnacin es dada tanto por el
Fiscal como por la defensa del condenado, es posible que
la sentencia sea reexaminada tambin en agravio del
sentenciado.

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CONTINUACIN
Principio
p

de inmediacin.-

Nos indica que para que el rgano revisor

pueda pronunciarse ser necesaria la
instalacin de una audiencia con la finalidad
de que ste tenga la oportunidad de conocer
directamente tanto a las partes como a los
rganos de prueba.

REQUISITOS

Deben ser presentados por quien resulte legitimado

para hacerlo: tienen facultad para recurrir tanto el
Fiscal como la parte civil, la defensa
f
del imputado, el
actor civil, etc. No obstante cabe recordar que el actor
civil slo podr recurrir respecto al objeto civil de la
resolucin.
Necesidad de que ste haya sido efectivamente
agraviado por la resolucin y que, adems, exista un
inters directo por parte de dicha persona.
D b precisarse
Deben
i
claramente
l
l puntos de
los
d la
l decisin
d i i
a los que se refiere la impugnacin y los fundamentos
tanto de hecho como de derecho que lo apoyen. El
recurso deber concluir formulando una pretensin
concreta.

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CONTINUACIN
Los

recursos deben ser interpuestos por

escrito y en el plazo previsto por la Ley
contando desde el da siguiente a la
notificacin.
Tambin pueden ser interpuestos en
forma oral cuando se trata de resoluciones
expedidas
p
en el curso de la audiencia,, en
cuyo caso el recurso se interpondr en el
mismo acto en que se lee la resolucin que
lo motiva.

PLAZOS

Casacin: diez das desde el da siguiente a

la notificacin de la resolucin.
resolucin
Apelacin contra sentencias: cinco das
desde el da siguiente a la notificacin de la
resolucin.
Apelacin contra autos interlocutorios y
recurso de queja: tres das desde el da
siguiente a la notificacin de la resolucin.
Reposicin: dos das desde el da siguiente
a la notificacin de la resolucin.

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EFECTOS JURDICOS
Ef t devolutivo.Efecto
d
l ti

Posibilidad de trasladar una competencia

funcional al Juez superior por parte de aquel
inferior cuya resolucin fue impugnada. En
palabras,, hace viable el traslado de la
otras p
resolucin del Juez a quo al Juez a quem. La
nica excepcin al efecto devolutivo es el
recurso de reposicin.

CONTINUACIN
Efecto

suspensivo.suspensivo.

La resolucin judicial impugnada es imposible

de ejecutar cuando el recurso es admitido,
salvo que la sentencia o resolucin disponga la
libertad del imputado o que la Ley regule una
ejecucin provisional de la resolucin pese a
que se encuentre como impugnada.

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CONTINUACIN

Efecto extensivo.

La interposicin
L
i
i i de
d un recurso por parte de
d un de
d los
l
procesados se extiende a todos los que se encuentren en
su misma situacin, aunque no hayan recurrido,
siempre que la decisin sea favorable.
Tambin implica que los sujetos procesales que no
recurrieron a la resolucin objeto de impugnacin
podrn participar activamente del proceso recusivo.
Cuando en un procedimiento hay coimputados, la
p g
de uno de ellos favorecer a los dems,
impugnacin
siempre que los motivos en que se funde no sean
exclusivamente personales. La impugnacin presentada
por el imputado favorece al tercero civil.
La impugnacin presentada por el tercero civil favorece
al imputado, en cuanto no se haya fundamentado en
motivos exclusivamente personales.

CONTINUACIN

Efecto diferido.

Cuando existe pluralidad de imputados o de

delitos.
Si la impugnacin es concedida mientras el juicio
de alguno de ellos an se encuentra pendiente,
se esperar hasta que se dicte sentencia contra
los otros imputados a pesar de que lo regular es
que corresponde elevar inmediatamente el medio
impugnatorio concedido al Juez superior para
que resuelva.
La finalidad es evitar interrumpir los otros
procedimientos y perjudicar a alguna de las
partes.

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RECURSOS
IMPUGNATORIOS: PARTE II

CLASES DE RECURSOS
Recurso

NCPP).
NCPP).

de reposicin (Art. 415 del

nico recurso que no tiene efecto devolutivo (el carcter

no devolutivo implica que no es elevado a instancia
superior, sino que es resuelto por el tribunal que dict
la resolucin impugnada)
Quien lo resolver no ser el Juez a quo, en base a la
simplicidad del trmite, sino el Juez a quem.
Es una novedad en lo que respecta a la aplicacin
del
nuevo Cdigo Procesal Penal, puesto que si bien era
utilizado en la prctica, no se encontraba establecido
taxativamente.
Competencia: Su mbito de aplicacin son los decretos.
Finalidad: que el Juez que los dict examine
nuevamente la cuestin y dicte la resolucin que
corresponda.

10

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CONTINUACIN

Durante las audiencias slo ser admisible el

recurso de reposicin contra todo tipo de resolucin,
salvo las finales, debiendo el Juez en este caso
resol er el recurso en ese mismo acto sin suspender
resolver
la audiencia.
Si el Juez advierte que el vicio o error que dio pase
a la interposicin del recurso es evidente o que bien
el recurso es manifiestamente inadmisible, podr
resolver sin mayor procedimiento.
Si no se trata de una decisin dictada en una
audiencia,, el recurso deber ser interpuesto
p
de
manera escrita con todas las formalidades ya
explicadas. El Juez deber pronunciarse sobre el
mismo en un plazo no mayor a dos das y ademsel AUTO QUE DICTE RESOLVIENDO el recurso
es INIMPUGNABLE.

Recurso

NCPP).-

de apelacin (Art. 416 y ss. del

Competencia: Contra resoluciones interlocutorias (autos que

resuelven solicitudes incidentales relacionadas con el tema de
fondo del proceso, pero que no implican la finalizacin de ste),
contra
t
resoluciones
l i
d
de
sobreseimiento,
b
i i t
que resuelvan
l
cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y excepciones, que
declaren extinguida la accin penal o pongan fin al proceso o
la instancia, y contra la sentencia final de una instancia del
proceso.
Instancia competente: La Sala Penal de Apelaciones
conocer de las apelaciones contra las decisiones emitidas por
el Juez de la Investigacin Preparatoria, as como contra las
expedidas por el Juzgado Penal, unipersonal o colegiado.
Juzgado
g
Penal unipersonal
p
conocer de las apelaciones
p
contra
las sentencias emitidas por el Juzgado de Paz Letrado.
La doctrina nacional afirma que todo proceso penal
inevitablemente debe ser visto -en caso de alzada-, por una
Sala de Apelaciones, que inclusive puede ser la propia Corte
suprema, en los supuestos de aforamiento y de jurisdiccin
originaria (SAN MARTIN CASTRO, Csar. Estudios de
Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima, 2012, pp. 500-502)

11

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CONTINUACIN

Cuando est dirigido a las sentencias es

considerado como el mecanismo procesal
ptimo para conseguir el doble grado de
jurisdiccin. (Derecho a la Pluralidad de
instancia, articulo 139,6 de la Constitucin
Poltica)
Finalidad: que el rgano superior jerrquico
del que dict la resolucin apelada valore
los planteamientos del recurrente y de esta
manera proceda a dejar sin efecto la
resolucin o bien la sustituya por otra
conforme a ley.

CONTINUACIN
La apelacin puede proceder contra: (Art.
416 del NCPP)
Las sentencias.
Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan
cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y
excepciones, o que declaren extinguida la accin
penal o pongan fin al procedimiento o la instancia.
Los autos que revoquen la condena condicional, la
reserva del fallo condenatorio o la conversin de la
pena.
Los autos que se pronuncien sobre la constitucin de
las partes y sobre aplicacin de medidas coercitivas o
de cesacin de la prisin preventiva;
Los autos expresamente declarados apelables o que
causen gravamen irreparable.

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CONTINUACIN

Efectos (Art. 418 del NCPP):

Devolutivo por naturaleza, en tanto permite el reexamen de

la resolucin impugnada por el rgano jurisdiccional superior
(SNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal.
IDEMSA. Lima, 2009, p. 415); y suspensivo contra las
sentencias y los autos de sobreseimiento, as como los dems
autos que pongan fin a la instancia. No obstante, si se trata de
una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de
libertad efectiva, este extremo se ejecutar provisionalmente.

El Tribunal
T ib
l Superior
S
i en cualquier
l i estado
t d del
d l procedimiento
di i t
recursal decidir mediante auto inimpugnable, atendiendo a
las circunstancias del caso, si la ejecucin provisional de la
sentencia debe suspenderse

CONTINUACIN

Facultades de la Sala Penal de Apelaciones (Art. 419

del NCPP):
Si bien en virtud del principio de congruencia lo regular es que
la instancia superior slo pueda pronunciarse sobre lo
solicitado por el recurrente; nada impide que se pueda declarar
la nulidad de la resolucin cuestionada si se advierte que posee
aspectos que sean posibles de considerar como parte de
nulidades sustanciales o absolutas siempre que hayan
significado la indefensin de alguna de las partes.
La apelacin atribuye a la Sala Penal de Apelaciones -dentro
dentro
de los lmites de la pretensin impugnatoria-, examinar la
resolucin recurrida tanto en la declaracin de hechos cuanto
en la aplicacin del derecho con el propsito de que la
resolucin impugnada sea anulada o revocada, total o
parcialmente.
Bastan dos votos conformes para absolver el grado.

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CONTINUACIN
Sentencia de segunda instancia: (Art. 425 del NCPP)

La
Sala
Penal
Superior
slo
valorar
i d
independientemente
di
l prueba
la
b actuada
d en la
l audiencia
di
i
de apelacin, y las pruebas pericial, documental,
preconstituida y anticipada. No puede otorgar diferente
valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de
inmediacin por el Juez de primera instancia, salvo que
su valor probatorio sea cuestionado por una prueba
actuada en segunda instancia.
La sentencia de segunda
g
instancia,, sin p
perjuicio
j
de lo
dispuesto en el artculo 409, puede:
a) Declarar la nulidad, en todo o en parte, de la sentencia
apelada y disponer se remitan los autos al Juez que
corresponda para la subsanacin a que hubiere lugar;
b) Dentro de los lmites del recurso, confirmar o revocar
la sentencia apelada.

Recurso

NCPP)

de casacin.- (Art. 427 y ss. del

Son recursos extraordinarios limitados por motivos

estrictamente tipificados y en base a las formalidades de
ley.
No constituyen una tercera instancia procesal ni una
segunda apelacin pues la Corte Suprema nicamente
puede pronunciarse por errores de derecho, en tanto no se
permite la introduccin de nuevos hechos, a diferencia de
los dems recursos impugnatorios.

La

doctrina nacional seala que el recurso de casacin

se caracteriza por ocho notas esenciales (SAN
MARTIN CASTRO, Csar. Estudios de Derecho
Procesal Penal. Grijley. Lima, 2012, pp. 500-502):
1. Medio de impugnacin extraordinario, que produce
los efectos devolutivos, no suspensivos (salvo el caso
de la libertad).

14

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CONTINUACIN
2.

Se circunscribe sobre la base inmutable de los hechos

fijados en la instancia, a examinar la concepcin causal
del fallo o la regulacin del proceder que ha conducido a
l.
3. Importa siempre un juicio rescindente y, cuando no
se requiera debate, un juicio rescisorio.
4. Se ha reconocido la llamada casacin excepcional
necesaria para el desarrollo de la doctrina
jurisprudencial.
5.
5 Se
S reconocen dos
d
causales
l
d inadmisibilidad
de
i d i ibilid d
excepcional por economa procesal:
- Falta de fundamento, cuando se adolece de una falta
evidente de razn jurdica de los motivos alegados o
una falta de contenido casacional.
- Presencia de precedente establecido.

CONTINUACIN

6. La ley procesal penal contempla varios motivos

casacionales,
i
l
reunidos
id
en cuatro
t
modalidades:
d lid d
constitucional,
procesal,
sustantiva
y
jurisprudencial.
7. El procedimiento casatorio est estructurado
en tres grandes fases: interposicin sustanciacin
y decisin.
8. Se autoriza dictar sentencias vinculantes.

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CONTINUACIN

Competencia: (Art. 427,1 del NCPP): contra las

sentencias definitivas, los autos de sobreseimiento, y los

autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin
penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin,
reserva o suspensin de la pena, expedidos en apelacin por
las Salas Penales Superiores

Finalidad: que se declare la nulidad bien de la

sentencia (lo que es el caso de la casacin por
infraccin penal) o del proceso en general y en base a
ello de la sentencia (lo cual se da en la casacin por
ello,
quebrantamiento de forma).
Instancia competente: El recurso de Casacin ser
de conocimiento de la Sala Penal de la Corte
Suprema, previa elevacin del expediente por la Sala
Penal de Apelaciones (Art. 430 del NCPP).

CONTINUACIN

Limitaciones a su procedencia: (Art. 427 del NCPP)

- Autos que pongan fin al procedimiento: cuando el delito

imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo

mnimo,
i
una pena privativa
i i de
d libertad
lib
d mayor de
d seis
i aos;
Sentencias: cuando el delito ms grave a que se refiere la
acusacin escrita del Fiscal tenga sealado en la Ley, en su
extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis
aos;
Sentencias que impongan una medida de seguridad: cuando
sta sea la de internacin.
Impugnacin
p g
referida a la responsabilidad
p
civil: cuando el
monto fijado en la sentencia de primera o de segunda
instancia sea superior a cincuenta Unidades de Referencia
Procesal o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser
valorado econmicamente.
Excepcin: cuando la Sala Penal de la Corte Suprema lo
considere necesario para el desarrollo de la doctrina
jurisprudencial.

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CONTINUACIN

Causales: (Art. 429 del NCPP)

Si la sentencia o auto han sido expedidos con
inobservancia de algunas de las garantas
constitucionales de carcter procesal o material, o con
una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas.
Si las incurren o derivan de una inobservancia de las
normas legales de carcter procesal sancionadas con la
nulidad.
lid d
Si presentan una indebida aplicacin, una errnea
interpretacin o una falta de aplicacin de la Ley
penal o de otras normas jurdicas necesarias para su
aplicacin.

CONTINUACIN

Si la sentencia o auto ha sido expedido

p
con
falta o manifiesta ilogicidad de la
motivacin, cuando el vicio resulte de su
propio tenor.
Si la sentencia o auto se aparta de la
doctrina jurisprudencial establecida por la
Corte Suprema o, en su caso, por el
Tribunal Constitucional.

17

17/06/2013

CONTINUACIN
Trmite del recurso de casacin: (Art. 431 del
NCPP)
Si la Sala Penal Superior concede el recurso, dispondr
se notifiquen a todas las partes y se les emplazar
para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte
Suprema
Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte
Suprema se correr traslado del recurso a las dems
Suprema,
partes por el plazo de diez das. Acto seguido y sin
trmite alguno, mediante auto, decidir conforme al
artculo 428 del NCPP si el recurso est bien
concedido y si procede conocer el fondo del mismo. Esta
resolucin se expedir dentro del plazo de veinte das.

Concedido el recurso de casacin, el expediente

quedar diez das en la Secretara de la Sala para
que los interesados puedan examinarlo y
presentar, si lo estiman conveniente, alegatos
ampliatorios. Vencido el plazo se sealar da y
hora para la audiencia de casacin con citacin de
las partes apersonadas.
Instalada la audiencia, primero intervendr el
abogado de la parte recurrente. Si asiste el
imputado, se le conceder la palabra en ltimo
trmino.
i
La sentencia se expedir en el plazo de veinte
das. El recurso de casacin se resuelve con
cuatro votos conformes.

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Recurso

NCPP)

de queja.- (Art. 437 y ss. del

Recurso de carcter residual.

Competencia: admisible contra la resolucin
judicial que declara inadmisible tanto el recurso de
apelacin como el recurso de casacin
Se presenta ante el rgano jurisdiccional superior
al que deneg el recurso en un plazo no mayor a
tres das de notificado el auto que deniega el
recurso de apelacin o de casacin.
No suspende la tramitacin del principal, ni la
eficacia de la resolucin denegatoria.

CONTINUACIN

Deber anexarse al escrito de interposicin que, de

hecho, debe precisar el motivo y la norma jurdica
vulnerada- la resolucin que se pretende recurrir, el
escrito
i en que se recurre y la
l resolucin
l i denegatoria.
d
i

Trmite: (Art. 438 del NCPP)

Interpuesto el recurso, el rgano jurisdiccional
competente decidir, sin trmite alguno, su
admisibilidad y, en su caso, su fundabilidad.
Si se declara fundada la queja, se concede el recurso y
se ordena al Juez de la causa que enve el expediente
o ejecute lo que corresponda, sin perjuicio de la
notificacin a las partes. Si se declara infundada, se
comunica la decisin al Ministerio Pblico y a los
dems sujetos procesales.

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GRACIAS

20