Cuadernillo 16

MARCOS VALOS BRACHO
Transparencia y
poltica de competencia
Transparencia y
DIRECTORIO
Jacqueline Peschard Mariscal

Comisionada Presidenta
Alonso Gmez-Robledo Verduzco

Comisionado
Juan Pablo Guerrero Amparn

Comisionado
Mara Marvn Laborde

Comisionada
ngel Trinidad Zaldvar

Comisionado
Comit Editorial:
Manuel Salvador Matus Velasco
Cecilia Azuara Arai
Ciro Murayama Rendn
Secretaria de Acuerdos
Rigoberto Ocampo Alcntar
Alejandro del Conde Ugarte

Secretario Ejecutivo
Mara Fernanda Somuano Ventura

Ral Trejo Delarbre
Ilustracin portada:
Sylvia Salazar Ugarte
Igloo Diseo S. C.
Secretaria Tcnica del Comit Editorial
16
Cuadernos
de transparencia
NDICE
Presentacin. p. 5
I.
La importancia de la transparencia en la informacin pblica y poltica de competencia. p. 7
II.
Qu significa transparencia en la poltica de competencia? p. 9
III. Experiencia internacional. p. 11

III.1Comparativos internacionales sobre la efectividad en la poltica de competencia. p. 18
IV.
Transparencia en la poltica de competencia en Mxico. p. 21

IV.1 Prcticas monoplicas en Mxico. p. 22
IV.2 Mecanismos de transparencia de prcticas monoplicas. p. 42
IV.3 Imparcialidad procesal. p. 45
V.
Conclusiones: una agenda para la poltica pblica de transparencia y competencia econmica. p. 47
Notas. p. 51
Bibliografa. p. 58
Sitios de Web. p. 61
Referencias sugeridas. p. 62
Glosario de trminos. p. 63
PRESENTACIN
MARCOS
VALOS
BRACHO
DE LA CRISIS FINANCIERA MUNDIAL, INI-
para todos, una disminucin de las
CIADA EN LOS ESTADOS UNIDOS, una
ganancias y, finalmente, cancela las
leccin qued clara y unnimemen-
posibilidades del desarrollo econ-
te aceptada: no es posible dejar el
mico de los particulares y de los
mercado al libre juego de las empre-
pases.
sas. Hace apenas algunos aos se
El ensayo de Marcos valos
consideraba que la regulacin del
Bracho analiza el tema de la trans-
poder pblico, principalmente para
parencia en la competencia desde
transparentar las acciones comer-
varias perspectivas, entre otras, las
ciales, era con el propsito de prote-
ventajas que de ella obtienen todos
ger al eslabn ms dbil: los consu-
los agentes econmicos y los incen-
midores.
tivos que provoca. El autor, tambin
La realidad es que la transparen-
revisa el papel de las autoridades en
cia protege los intereses de todos los
la relacin entre transparencia y
participantes, pero no nicamente
poltica de competencia y provee un
eso, el corazn mismo de la econo-
panorama general a nivel interna-
ma de mercado, la libre competen-
cional sobre la vinculacin existen-
cia, exige una poltica de transpa-
te entre ambas.
rencia para poder funcionar y pre-
Por otra parte, al abordar el
servarse. En otras palabras, la opaci-
tema de prcticas monoplicas y
dad no sirve ni siquiera a los que
anticompetitivas tanto en Mxico
pretenden aprovecharse de ella,
como a nivel mundial, valos
pues a corto y a mediano plazo
Bracho realiza un anlisis de diver-
redunda en un aumento de costos
sos casos ilustrativos que permite
comprender, con mayor claridad,

los efectos econmicos de dichas
prcticas. De igual forma, seala la
importancia de contar con mecanismos regulatorios transparentes que
permitan un funcionamiento eficiente de los mercados y, por tanto,
favorezcan a los consumidores.
Finalmente, el autor evala la promocin de la transparencia en
Mxico y presenta algunas recomendaciones que, de llevarse a
cabo, pueden servir al pas como
base para integrar una agenda de
poltica en materia de transparencia y competencia, lo que permitira
cumplir con lo que al respecto
actualmente exige el consenso
mundial.
Instituto Federal de Acceso
a la Informacin Pblica
Transparencia y
Captulo
LA IMPORTANCIA DE LA TRANSPARENCIA EN LA INFORMACIN PBLICA Y

POLTICA DE COMPETENCIA1
EL TEMA DE LA TRANSPARENCIA HA LLE-
ridades han trabajado desde hace
pblica sobre los procedimientos de
GADO PARA QUEDARSE COMO PREMISA
varios aos en promover la transpa-
investigacin, metodologas y crite-
BSICA EN LAS PRCTICAS GUBERNA-
rencia en la implementacin de sus
rios que norman las decisiones de la
MENTALES Y EN LA ACCIN PBLICA.
polticas de competencia a travs de
CFC, que es la encargada de disear
Aunque no hay consenso en el
diversos mecanismos. Por ejemplo,
e implementar la poltica de compe-
marco conceptual ni en el alcance

del trmino2, es un hecho que el
amplia difusin de noticias detalla-
tencia en Mxico.
das en la opinin pblica sobre la
En primera instancia, en este
vocablo no escapa del dominio de la
delimitacin del mercado, reportes
texto se analiza el trmino de
economa y, en particular, de la poltica de competencia3.
que profundizan en las razones de
transparencia y su relacin con la
las decisiones sobre casos particula-
poltica de competencia. Se argu-
La competencia es una situacin
menta la importancia que tiene el
en un mercado en el cual las empre-
res, vinculacin ms estrecha con

el Congreso6, diversos estudios de
sas, de forma independiente, se dis-
evaluacin de efectividad de la
petencia transparente los criterios
putan a los consumidores con el

objeto de maximizar ganancias4.
implementacin de la poltica de
competencia, entre otros7.
econmicos y metodologas que
Entonces, la poltica de competen-
A pesar de que la transparencia
cia se refiere a la poltica orientada
y poltica de competencia es un
sos aspectos de la poltica de competencia9.
a preservar y promover la compe-
tema de preocupacin y ocupacin
Posteriormente, este Cuaderno
tencia. El mecanismo se norma a
global, en Mxico la Comisin
se concentra en recabar y discutir la
travs de legislacin antimonopolio
Federal de Competencia (CFC) no ha
experiencia internacional en mate-
o ley de competencia, la cual regula
avanzado en esta direccin. No se
ria de transparencia y competencia,
y prohbe ciertas clases de conducta

de mercado5.
tiene registro sobre programas espe-
con el fin de tener un marco de refe-
cficos para transparentar (a travs
rencia y poder ubicar el grado de
Recientemente, la vinculacin
de informacin pblica) la aplicacin de la poltica de competencia8.
desarrollo del tema en nuestro pas.
de transparencia con poltica de

competencia ha sido uno de los
hecho de que la autoridad de com-
sustentan sus decisiones en diver-
Con el fin de ilustrar el tema de
de
transparencia en la poltica de com-
temas ms relevantes en la agenda
Transparencia desarrolla algunas
petencia en Mxico, tambin se
de la mayora de las autoridades de
ideas acerca de la importancia que
aborda el tema de prcticas mono-
competencia en el mundo. Las auto-
tiene el acceso a la informacin
plicas, que constituye uno de los
El
presente
Cuaderno
elementos centrales del quehacer

de cualquier autoridad de competencia.
Finalmente, el texto propone
una serie de consideraciones que
pueden constituir la base para integrar una agenda de poltica en
materia de transparencia y poltica
de competencia. El espritu del
Cuaderno es mostrar y sustentar
cmo la transparencia en la informacin pblica constituye un elemento importante para el funcionamiento eficiente de los mercados y,
por tanto, a favor de los consumido-
EL ESPRITU DEL
CUADERNO ES MOSTRAR
Y SUSTENTAR CMO LA
TRANSPARENCIA EN LA
INFORMACIN PBLICA
CONSTITUYE UN ELEMENTO IMPORTANTE PARA EL
FUNCIONAMIENTO EFICIENTE DE LOS MERCADOS Y, POR TANTO, A
FAVOR DE LOS CONSUMIDORES.
res.
Transparencia y
Captulo
II
QU SIGNIFICA TRANSPARENCIA EN
LA POLTICA DE COMPETENCIA?
LA POLTICA PBLICA DE GOBIERNO ES
Por otro lado, Rller (2005) sea-
estadsticas, comunicados de divul-
MS EFECTIVA CUANDO EL RGIMEN DE
la que la eficiencia de una autoridad
gacin, anlisis, criterios, y promo-
IMPLEMENTACIN ES TRANSPARENTE,
de competencia depende de la cer-
ver estudios respecto a su desempe-
DEBIDO A QUE LA ECONOMA SE BENE-
tidumbre que proporcione. En con-
o, entre otros aspectos, para poder
FICIA POR LA REDUCCIN DE LOS COSTOS DE TRANSACCIN10. El concepto
secuencia, su nivel de eficiencia
ser monitoreadas por la sociedad
est determinado por las decisiones
pero, a la vez, deben garantizar a las
de transparencia puede tener dife-
que toma, pero tambin por las que
empresas que no se revelar su
rentes interpretaciones respecto a
no toma. Es decir, las agencias
informacin confidencial.
la poltica de competencia, sin
deben propiciar que las leyes de
En esta perspectiva, la transpa-
embargo, el consenso generalizado
competencia sean lo suficientemen-
rencia en la informacin garantiza
en la literatura al respecto es enten-
te comprensibles y que el castigo
el principio de equidad entre los
der la transparencia como la provi-
por violar la ley sea efectivo, para
agentes econmicos involucrados y
sin de informacin pblica respec-
la autoridad de competencia, que es
to a las decisiones que realiza la
prevenir
prcticas
anticom11
petitivas , pues la funcin de la
autoridad de competencia, y los
autoridad no es slo corregirlas sino
lidad de las consecuencias legales
mtodos o enfoques y procedimien-
tambin dar incentivos para no
que se deriven de las transacciones
tos de investigacin que llevan a
cometerlas.
contempladas. En otras palabras, la
tales
decisiones
lo que dar certeza en la predictibi-
(UNCTD,
La autoridad de competencia
transparencia debe asegurar: a) cer-
2007 y Antitrust Modernization
debe tener en mente que la incerti-
teza legal y gua para los negocios,
Commission, 2007). Lo anterior sig-
dumbre en la aplicacin de la polti-
b) igualdad de criterios de anlisis
nifica que los instrumentos meto-
ca de competencia puede desincen-
en casos similares, y c) cumplimien-
dolgicos
de
tivar la inversin extranjera, la
to de los objetivos de la poltica de
investigacin derivados de la emi-
procedimientos
innovacin, la transferencia tecno-
competencia.
sin de las leyes antimonopolios
lgica, y limitar la creacin de nue-
Como ejemplo, tomemos el caso
deben, en su formulacin, ser trans-
vos negocios (OCDE, 2001). Dada
de una fusin12 entre dos empre-
parentes para la sociedad en gene-
esta restriccin, se debe establecer
sas, en la que stas puedan deter-
ral y, en particular, para la comuni-
un nivel ptimo de transparencia,
minar con certeza qu probabilida-
dad de negocios.
es decir, las autoridades deben
des tiene la transaccin potencial
publicar opiniones, resoluciones,
de que vaya a ser objetada o apro-
bada por la autoridad de competencia13. Si las empresas son capaces
tura de mercado hacindolo ms
de predecir el resultado de qu tipo
inclinacin es a favor de los consu-
de transacciones terminar en los
midores, puede imponer multas que
tribunales, podrn identificar y evitar aquellas transacciones con baja
pueden llevar a la quiebra a las

empresas15. Por esta razn, la
probabilidad de xito. Esto necesa-
transparencia y rendicin de cuen-
riamente implica reduccin en los
tas en la implementacin de la pol-
costos por investigaciones y asun-
tica de competencia es sustancial
tos en tribunales. Todo ello se tra-
para mejorar su desempeo, as
ducira en bienestar para la socie-
como para dar legitimidad a las
dad en su conjunto, ya que se redu-
agencias antimonopolios.
ciran los costos de transaccin
concentrado. Por otro lado, si la
Asimismo, el total de los recur-
(administracin, costos de litigio,
sos y los procedimientos para asig-
etc.) que bien pudieran destinarse a
narlos deben ser transparentes, por
otras actividades de la economa.
lo que es recomendable realizar
Por otro lado, la rendicin de
auditoras internas y externas para
cuentas permite que las decisiones
evaluar la eficiencia en la asigna-
tomadas sean objetivas y no discri-
cin. De igual manera, debido a la
minatorias a favor de algunas
dificultad que representa obtener
empresas, puesto que reduce la pro-
informacin cuantitativa, muchas
babilidad de que la autoridad de

competencia sea capturada14 por
de las evaluaciones que se hacen
parte de las empresas que operan
des son cualitativas; es por ello que
en el mercado. El fenmeno de la
la autoridad debe publicar suficien-
captura puede tener diversas impli-
te informacin, para que pueda ser
caciones. Por ejemplo, si la postura
evaluada
del gobierno es a favor de las
externo (Mateus, 2007).
sobre el desempeo de las autorida-
por
cualquier
empresas, podra afectar la estruc10
agente
LA TRANSPARENCIA Y
RENDICIN DE CUENTAS
EN LA IMPLEMENTACIN
DE LA POLTICA DE COMPETENCIA ES SUSTANCIAL
PARA MEJORAR SU
DESEMPEO, AS COMO
PARA DAR LEGITIMIDAD A
LAS AGENCIAS ANTIMONOPOLIOS.
Transparencia y
EXPERIENCIA INTERNACIONAL
Captulo
III
LAS SIGUIENTES LNEAS TIENEN POR
OBJETIVO PRECISAR LOS MS IMPORTANTES CRITERIOS E INSTRUMENTOS
o de la autoridad de competen-
de los elementos ms recurridos por
cia
las autoridades de competencia con
Rendicin de cuentas
la finalidad de rendir cuentas, sin

embargo, la calidad y suficiencia de
que las principales agencias de

competencia han utilizado para
El Cuadro 1, muestra algunos ins-
informacin vara considerable-
establecer la transparencia en la
trumentos que se han identificado
mente entre pases.
aplicacin de sus polticas. Esto ser-
como mecanismos de difusin res-
De igual manera, y con la finali-
vir de base para identificar los ele-
pecto a la transparencia por parte
dad de dar a conocer las decisiones
mentos nodales que sirvan de refe-
de las autoridades de competencia.
tomadas, las autoridades de compe-
rencia para promover en Mxico
Como se puede observar, en Mxico
tencia difunden sus resoluciones y
una poltica especfica de transpa-
los mecanismos de transparencia
exponen los diferentes casos trata-
rencia que garantice efectividad e
son
elementales
dos, de tal forma que su labor se
imparcialidad en la implementa-
como los informes anuales, criterios
mantenga transparente. La mayora
cin de la poltica de competencia.
sobre fusiones y gacetas de compe-
de los pases que se incluyen en el
La mayora de las autoridades de

competencia16 en el mundo han
tencia. Mientras tanto, las autorida-
cuadro antes mencionado, cuentan
des de pases en desarrollo, entre los
con estos medios de difusin, inclu-
trabajado desde hace varios aos en
que se encuentran Canad, el Reino
yendo a Mxico. Adems, existen
promover la transparencia en la
Unido y los Estados Unidos, han uti-
otras publicaciones como comuni-
implementacin de sus polticas de
lizado mecanismos ms complejos
cados de prensa, noticias, discursos,
competencia a travs de ciertos ins-
como son los criterios sobre prcti-
descripcin de casos especficos,
trumentos. Los esfuerzos ms gene-
cas monoplicas y las evaluaciones.
etc., que son expuestos en las pgi-
ralizados que se han realizado en

esta lnea son:
publicaciones
Con el propsito de dar cuentas
nas oficiales de competencia con el
a la sociedad, las autoridades de
objeto de dar a conocer algunas de
competencia publican anualmente
las actividades que se llevan a cabo

durante el ao17.
Informes y gacetas de labores
un reporte que refleja el desempeo
Criterios (Guidelines) y publica-
de la Comisin. Tales informes
Con el objetivo de dar certidum-
cin de las mejores prcticas
incluyen algunos de los resultados
bre sobre sus mecanismos analti-
Participacin internacional
anuales en el mbito de competen-
cos, algunas autoridades de compe-
Evaluaciones sobre el desempe-
cia. Dicha publicacin ha sido uno
tencia del mundo publican instru-
11
Pas
Cuadro 1
mentos conocidos como criterios.
Instrumentos de transparencia
Los criterios son documentos emiti-
Criterios
Fusiones
Criterios
Prcticas
monoplicas
Informe
PostGacetas
Anual
Evaluacin
dos por las autoridades, cuyo objetivo es permitir a los lectores identificar bajo qu circunstancias una
Alemania
Argentina
Brasil
Canad
Chile
Colombia
Corea d el Sur
dera un marco de referencia para
El Salvado r
identificar los elementos y metodo-
Espaa
competencia en sus anlisis econ-
micos y decisiones.
Japn
Mxico
ya que todos cuentan con un esque-
ma base para el anlisis a partir del
Australia
Dinamarca
Estados Unidos
Finlandia
Irlanda
Noruega
Nueva Zelanda
Reino Unido
Suiza
Turqua
Unin Europea
Venezuela
concentracin o prctica monoplica debe ser notificada ante la autoa
ridad de competencia y qu elementos de anlisis se aplican en su eva-
luacin. Este tipo de documento

constituye una prctica comn en
la mayora de los pases y se consi-
loga que utilizan las autoridades de
En general, los criterios de los

distintos pases son muy similares,
cual algunos pases profundizan

ms que otros. Sin embargo, algunos criterios como los de Estados
Unidos, Canad e Inglaterra cuentan con una metodologa ms avanzada para revisarlos. En contraste,
hay algunos pases en desarrollo
Fuente: Elaboracin propia con base en pginas de las Comisiones y cuestionarios a las autoridades.
12
que son muy descriptivos y no se
identifica claramente el uso de
dimientos. Por dar un ejemplo, el
legales,
alguna metodologa.
Directorate General for Competition
desempeo de las autoridades. Con
obstaculizan
el
buen
Aunque es poco comn, otras
(DGC) de la Unin Europea ha publi-
la
autoridades han publicado criterios
cado documentos en los que da
desempeo de las agencias, muchos
de otros temas sobre competencia.
recomendaciones para la notifica-
pases han delegado la aplicacin
Por dar un ejemplo, el clculo de

multas18 en los Estados Unidos se
cin de fusiones, adems de sealar
de la poltica de competencia a ms
la informacin necesaria para reali-
de un organismo. Esto se ha hecho
realiza con base en una frmula
zar dicha operacin, con lo cual ha
con la finalidad de crear un contra-
especfica y detallada en el United
reducido el tiempo de sus investiga-
peso a la autoridad.
States Sentencing Guidelines; ade-
ciones.
los que explican los mtodos de
las
aplicacin
defender la competencia deben ser
los
agravantes
(Spratling, 1999).
de
monitorear
el
Por otro lado, se ha sealado que
ms, han publicado documentos en

de
finalidad
autoridades
encargadas
de
independientes del gobierno, para
Por su parte, algunas autorida-
que sus decisiones no sean discrimi-
des tambin han hecho pblicos
natorias ni politizadas ni estn
otros documentos a los que llaman
influidas por intereses particulares;
Mejores prcticas (Best practices).
sin embargo, el hecho de que sean
stas sirven como marco de refe-
independientes no significa que no
rencia a las partes interesadas,
deben dar cuentas a nadie. Para
reducen trabas administrativas y
todos los pases es indispensable
hacen ms eficiente y transparente
que demuestren su eficiencia y el
el proceso de revisin. En algunos
impacto que tienen sus acciones
documentos se exponen ciertos
para el bienestar, lo cual, para los
casos de xito sobre condiciona-
pases en desarrollo, es an ms
mientos impuestos a fusiones, los
importante, ya que la falta de perso-
cuales sirven para que se consulten
nal calificado, riesgos de corrup-
cuando haya incertidumbre y para
cin, bajo nivel de presupuesto,
dar predictibilidad sobre sus proce-
entre otros aspectos econmicos y

13
LAS AUTORIDADES
ENCARGADAS DE DEFENDER LA COMPETENCIA
DEBEN SER INDEPENDIENTES DEL GOBIERNO, SIN
EMBARGO, EL HECHO DE
QUE SEAN INDEPENDIENTES NO SIGNIFICA QUE
NO DEBEN DAR CUENTAS
A NADIE.
En algunos pases, el mecanismo de
cia, es la evaluacin continua sobre
cer prioridades, lo cual impacta
rendicin de cuentas ha sido por
el efecto de sus decisiones en los
directamente en los resultados de
medio de autoridades gubernamen-
mercados, y la efectividad de las
stas. Adems, para que las autori-
tales que evalan el desempeo de
metodologas que utilizan para
dades puedan poner en prctica
las agencias encargadas de defen-
alcanzar sus objetivos. Las publica-
acciones eficientes, es indispensa-
der la competencia, tales como la
ciones, informes y declaraciones no
ble que analicen los casos en las
General Account Office (GAO) en los
reflejan el impacto econmico de
que han sido exitosas.
Estados Unidos y la National Audit
las decisiones en periodos futuros.
Office (NAO) en el Reino Unido.
La evidencia internacional indica
zado las distintas autoridades, en
Entre los pases que rinden cuentas
que las evaluaciones han contribui-
general, se pueden catalogar en
ante oficinas gubernamentales se
do a mejoras significativas, por lo
cinco tipos:
encuentran Chile, Francia, Rusia y
que es indispensable que las autori-
1. Evaluaciones ex post y ex ante.
los Estados Unidos. Las autoridades
dades lleven a cabo evaluaciones
2. Evaluaciones
de competencia de la Comunidad
por su propia cuenta, ya sea que se
Europea, Francia, Estados Unidos,
elaboren de manera interna o
Turqua, Espaa, entre otras, estn
mediante la contratacin externa
obligadas a declarar cuentas a su
(consultoras, acadmicos, investi-
congreso o parlamento. En este con-
gadores, etc.).
Las evaluaciones que han reali-
sobre
recursos
humanos y financieros.
3. Evaluaciones
sobre
metodo-
sobre
procedi-
logas.
4. Evaluaciones
mientos administrativos.
texto, hay que sealar que en el
Existen varias razones por las
5. Comparativos internacionales
caso de Mxico, la autoridad de
que las autoridades deben evaluar-
sobre eficiencia de las autorida-
competencia adolece de un sistema
se. Una de ellas es que, dado que
des.
de rendicin de cuentas que vaya
utilizan recursos del erario pblico,
acorde con las mejores prcticas
deben dar evidencia a la sociedad y
Las evaluaciones ex post tienen
internacionales.
al gobierno de la efectividad con la
como objetivo evaluar si las decisio-
Otro instrumento de relevancia
que se manejan. A su vez, dichas
nes de la Comisin han sido correc-
que las autoridades de competencia
autoridades deben tomar decisio-
tas. Para saberlo se debe analizar su
han utilizado para promover la
nes sobre la asignacin del presu-
impacto en precios, productividad,
transparencia en la informacin
puesto, estrategias de comunica-
innovacin, estructura de mercado,
respecto a la poltica de competen-
cin, recursos humanos de estable-
entre otras variables.
14
El conocimiento que se obtiene
anlisis sobre el impacto que ha
Tambin existen evaluaciones
como resultado de las evaluaciones
tenido, en general, la aplicacin de
sobre los criterios y procedimientos
ex post, sirve para justificar y mejo-
la poltica de competencia en los
para asignar los recursos humanos
rar las polticas y acciones imple-
precios del mercado, el cual fue ela-
y financieros. Es decir, es importan-
mentadas por la agencia. Algunas
borado en su mayora por expertos
te evaluar si la distribucin de los
autoridades, como es el caso de la
externos.
recursos econmicos, los recursos
Comisin de Competencia del Reino
La
Swiss
Competition
destinados a capacitacin del per-
Unido, comparan estos anlisis con
Commission (SCC) lleva a cabo eva-
sonal, los montos que se asignan a
estudios realizados ex ante, con la
luaciones caso por caso, por las que
consultas y evaluaciones, promue-
finalidad de analizar su capacidad
evala precios, cantidades, accesibi-
ven la eficiencia o la obstaculizan.
predictiva.
lidad a bienes, etc. Sin embargo, sus
La Federal Trade Commission
datos y evaluaciones no son pbli-
(FTC) ha llevado a cabo varias eva-
cas, son exclusivamente de uso
luaciones ex post de los efectos pro-
interno, por lo que a pesar de que
competitivos y anticompetitivos de
dichas evaluaciones sirven a la
las fusiones realizadas. Dicha eva-
autoridad para mejorar su efectivi-
luacin se efectu de manera inter-
dad, no cumplen con el objetivo de
na, tomando en cuenta a investiga-
transparentar sus resultados.
dores externos para abordar cues-
Estos son algunos ejemplos de
tiones metodolgicas. A su vez, la
autoridades de competencia que
GAO ha desarrollado evaluaciones
tienen una poltica de transparen-
sobre las decisiones de la FTC en
cia explcita con el fin de medir el
sectores especficos tales como el
desempeo y la efectividad de la
energtico.
de
competencia. Por ltimo, cabe men-
Canad ha puesto en prctica revi-
cionar que en el caso de Mxico no
siones ex post sobre la eficiencia de
existe una poltica explcita de
las decisiones tomadas en materia
transparencia en torno a evaluaciones19.
El
Competition
Bureau
de fusiones. Para ello, realiz un
15
ES IMPORTANTE EVALUAR
SI LA DISTRIBUCIN DE
LOS RECURSOS ECONMICOS, LOS RECURSOS DESTINADOS A CAPACITACIN
DEL PERSONAL, LOS MONTOS QUE SE ASIGNAN A
CONSULTAS Y EVALUACIONES, PROMUEVEN LA EFICIENCIA O LA OBSTACULIZAN.
Por ejemplo, en 1995 un estudio rea-
innovacin, estructura del mercado,
Tambin la autoridad de compe-
lizado por el Institute of Public

Management20, por encargo de la
etc. En este tipo de evaluaciones
tencia del Reino Unido, a travs de
tambin se ha analizado la consis-
consultores, ha realizado revisiones
autoridad
en
tencia entre los factores considera-
sobre sus procedimientos analticos,
Finlandia, encontr que aunque el
dos para dictaminar culpabilidad y
con la finalidad de evaluar la efi-
desempeo de dicha autoridad en
los factores explcitamente estable-
ciencia de sus investigaciones. Es
trminos de decisiones ha sido ade-
cidos en las leyes de competencia.
decir, analizan los instrumentos que
cuado, es ineficiente en la asigna-
La FTC, con la finalidad de incre-
utilizan para conseguir informacin
cin de recursos debido a que no los
mentar la transparencia en sus pro-
y el marco analtico en el que se
distribuye de acuerdo con sus obje-
cesos, ha realizado varias investiga-
basan, debido a que la eficiencia en
tivos, adems de que trabaja por
ciones. Entre stas se encuentra
estos aspectos es fundamental para
debajo de su potencial. Esta investi-
la
titulada
un buen anlisis. La Comisin
de
competencia
investigacin
gacin es pblica, e inclusive se rea-
Transparency at the Federal Trade
Europea ha realizado revisiones
liz un seminario para difundir los
Comission: The Horizontal Merger
mediante
resultados, los cuales sirvieron para
Review Process, cuya finalidad fue
sobre sus herramientas y metodolo-
planear procedimientos y estrate-
transparentar el proceso de revisin
gas de anlisis, as como el impacto
gias para tomar decisiones eficien-
de fusiones horizontales en el perio-
de stas en fusiones y los factores
tes.
do 1996-2003. Es decir, su objetivo
relevantes que se estudian al apli-
Por otra parte, algunas evalua-
fue evaluar si los principios econ-
car los condicionamientos.
ciones se han encaminado a anali-
micos y legales que han pesado en
El cuadro 2 muestra algunas de
zar las herramientas analticas y
sus decisiones son coherentes con
las evaluaciones realizadas por las
metodolgicas utilizadas en los
los que marca la ley. Por su parte, el
distintas autoridades de competen-
anlisis y decisiones por parte de
Departamento de Justicia de los
cia, el tipo de evaluacin y la insti-
las autoridades de competencia.
Estados Unidos (por sus siglas en
tucin que realiz el estudio.
Este tipo de evaluaciones son cru-
ingls, DoJ) tambin han realizado
ciales, debido a que una aplicacin
evaluaciones sobre las metodolog-
incorrecta de dichas herramientas
as que utiliza la FTC en sus anlisis

(Coate, 2006)21.
puede tener consecuencias importantes en trminos de inversin,
16
consultores
externos
Cuadro 2
Pas
Estados Unidos
Unin Europea
EVALUACIONES SOBRE LAS AUTORIDADES DE COMPETENCIA

Objetivo
Impacto en precios de una fusin en sector energtico.

Impacto de las fusiones aprobadas sobre el nivel de competencia.
Evaluacio nes de la eficiencia en cuanto a transferencias tecnolgicas, multas a carteles, etc.

Evaluar los efectos de a lgunas intervenciones como desregulacin e in troduccin de competencia.
Reino Unido
Estudiar si las decisiones sobre fusiones fueron correctas.

Impacto de los condicionamientos a fusiones sobre precios, utilidades, innovacin, estrategias de
venta, etc., y comparacin de sus objetivos con los resultados.
Impacto de la poltica de competencia en la productividad.
Evaluar el desempeo de la comisin de competencia.
Evaluar la efectividad de los condicionamientos, procedimientos y tcnicas analticas de la CC.

Suecia
Zimbabwe
Dinamarca
Canad
Suiza
Corea del Sur

Turqua
Nueva Zelanda
Finlandia
Estados Unidos
Reino Unido
Unin Europea
Unin Europea
Corea del Sur
Estados Unidos
Amrica Latina
Analizar casos en cortes, como mecanismo de evaluacin de su productiv idad y calidad de trabajo.
Evaluar el impacto de sus decisiones en precios, cantidades, accesibilidad a los bienes y servicios, etc.
y productividad de la autoridad.
Evaluaci n de la efectividad de condicionamientos en fusiones.
Evaluadores
General Accounting Office

Federal Trade Commissio n /externos
Comisin Europea y Directorate General for
Competition
Universidad de West Anglia
Pricewaterhouse Coopers
Competition Commission y Office of fair
Trading
Office of fair Trading
National Audit Office
Universidad de Estocolmo
SCA y Research council
Zimbabwe Com petition Comission
Evaluaci n sobre el impacto de las fusiones, y la efectividad de sus condicionamientos.
Danish Competition Authority
Impacto en precios de las sanciones y condicionamientos impuestos a los carteles.
Korean Federal Trade Commission
Evaluar la efectividad de las decisiones de la comisin y del tribunal.

Evaluaci n sobre la efectividad de sus decisiones.
Analizar actividades, gastos, metodologas para la distribucin de recursos, organizacin, etc.

Evaluar la distribucin de recursos, mtodos de asignacin y el impacto que tiene sobre el
funcionamiento de los mercados.
Evaluar la asignacin de recursos, el impacto de sus decisiones y el cumplimiento de sus objetivos.
Evaluar si las decisiones concuerdan con la teora, as como los principios eco nmicos y legales que
inciden en sus decisiones.
Evaluar los procedimientos analticos, la capacidad para reconocer los principios econmicos
relevantes y rapidez para ob ten er informacin suficiente.
Evaluacin de las metodologas de anlisis y los condicionamientos a las fusiones.
Evaluar sus herramientas de anlisis, el impacto de fusiones y los factores relevantes al imponer los
co ndicionamientos.
Evaluacio nes sobre polticas para combatir colusin, procedimientos administrativos y estructura
organizacional.
Evaluar la aplicacin de la ley de competencia por la KFTC.
Evaluar costos de investigacin e identificacin de los aspectos legales y econ micos relevantes.
Revisin al programa de inmunidad para transparentar los procesos y hacer ms atractiva la
co operacin de las empresas.
Examen Inter pares sobre procesos de las autoridades de competencia de Brasil, Mxico, Chile,
Arg entina y Per.
Fuente: Elaboracin propia con base en OCDE (2005, 2006 y 2007).
17
Competition Bureau
COMCO
State Supervision Council

Institute of Public Management (HAUS)
Federal Trade Commision/ Department of

Justice
Consultores econmicos NERA
Consultores externos
Consultores externos
Comisin Europea y Directorate General for

Competition
Office for Government P olicy coordination
Department of Justice
Federal Trade Commision/ Department of

Justice
OCDE (por cuenta propia)
III.1 Comparativos internacionales
un punto de vista general y no caso
Por su parte, el GCR anualmente
sobre la efectividad en la poltica
por caso, lo cual tambin es impor-
evala las 40 autoridades de com-
de competencia
tante. Por su parte, la FTC ha moni-
petencia
toreado
internacionales
mundo, a travs de la aplicacin de
Otro de los mecanismos utilizados
para evaluar su efectividad, adems
un cuestionario con ms de 50 pre-
por algunas autoridades para com-
tambin ha realizado ndices sobre
guntas de reas clave, sobre recur-
parar su desempeo con respecto al
la efectividad de las distintas auto-
sos, autonoma, manuales, procedi-
de otras autoridades de competen-
ridades de competencia con rela-
mientos, nmero de casos y el perfil
cia son los ndices internacionales,
cin a la FTC.
de medios de comunicacin; dicho
ndices
ms
importantes
del
tales como el publicado por la
El WEF publica anualmente el
Global Competition Review (GCR), el
ndice de competitividad, el cual se
cuestionario permite evaluar las

actividades
World Economic Forum (WEF), la
integra por diversos aspectos que, a
Despus, se enva un segundo cues-
durante
el
ao.
FTC, entre otros. Cabe sealar que la
su vez, estn formados por subndi-
tionario a acadmicos, economis-
autoridad de competencia de Suecia
ces. Uno de estos factores se refiere
tas, consejos corporativos, consumi-
(SCA) ha sealado que el monitoreo
a la eficiencia de los mercados; para
dores, especialistas de asuntos
de dichos ndices es de gran ayuda
ello, se considera un ndice que
pblicos, entre otros. El cuestionario
para evaluar su efectividad y darle
mide la efectividad de la implemen-
les pide calificar cada aspecto de su
credibilidad ante la sociedad (OCDE,
tacin de la poltica de competencia
esfuerzo de implementacin del
2005). Es por ello que la SCA moni-
en los diferentes pases. Es impor-
ao anterior. El Cuadro 3 refleja el
torea el ndice realizado por la GCR,
tante sealar que dicho ndice est
ndice de efectividad medido por el
adems de que realiza encuestas a
calculado a partir de encuestas a los
GCR, en el cual la mxima califica-
distintos actores econmicos tales
agentes econmicos, y que stas
cin que se puede obtener es 5. ste
como empresas, acadmicos, bur-
pueden llegar a ser subjetivas, sin
muestra que la eficiencia de la CFC
cratas, entre otros, las cuales han
embargo, incorpora una gran canti-
de Mxico es regular, slo por arriba
reflejado que se ha incrementado la
dad de pases, por lo que es buen
de Grecia y Argentina.
credibilidad que se tiene de la
comparativo internacional sobre la
Comisin. Las encuestas reflejan la
percepcin que tienen los distintos
visin que se tiene de la calidad de
actores econmicos sobre el trabajo
las decisiones de la Comisin desde

18
Cuadro 3. Efectividad de las autoridades de competencia GCR

Nivel de
desempeo
Excelente
Autoridad de Competencia
US F ederal Trade Commission
Australian Competition and Consumer Commission
5
5
5
5
4
est en la media, considerando que
4
4
7 es la mxima calificacin. Sin

embargo, hay que subrayar que se
3.5
New Zealands Commerce Commission
3.5
3.5
Irelands Competition Authority
Japans Fair Trade Commission
The Netherlands Competition Authority

Denmarks Competition Authority
Frances DGCCRF
Portugals Competition Authority
Austrias Federal Competition Authority
3.5
3.5
3.5
3.5
3.5
3.5
3.5
3.5
3.5
3
Czech Republics Office for the Protection of Competition
Norways Competition Authority
Spains Competition Authority
Swedens Com petition Authority
Switzerlands Competition Commission
Hungarys Competition Autho rity
Brazils CADE
Brazils SDE
Brazils SEAE
Israels Antitrust Authority
South Africas Competition Commission
Polands Office of Competition and Consumer Protection
3
3
2.5
2.5
encuentra por debajo de economas
3.5
con nivel de desarrollo similar tales
3.5
3.5
Sudfrica, y por arriba de pases
3.5
como Espaa, Per, Venezuela,
3.5
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
2.5
2.5
2
Greeces Competition Commission
Argentinas Competition Commission
Fuente: Global Competition Review, (2007).
19
Chile, entre otras.
2.5
Mexicos Federal Competition Commission
como Turqua, Brasil, Grecia y
3.5
2.5
2.5
Russias Federal Anti-monopoly Service
3.5
Belgiums Competition Authority

Slovakias Anti-monopoly Office
observamos que la efectividad de la
3.5
Finlands Competition Authority
tencia impuesta por el WEF; ah

poltica de competencia en Mxico
Italys Competition Authority
Canadas Competition Bureau
dad de las autoridades de compe-
4.5
Germanys Federal Cartel Office

South Koreas Fair Trade Commission
Regular
4.5
Frances Competition Council

UKs Office of Fair Trading
Bueno
UKs Competition Commission
US Department of Justice, Antitrust Division

Muy bueno
2006 2007
European Commissions DG Competition
En contraste, el Cuadro 4 expone

las calificaciones sobre la efectivi-
2.5
2.5
2.5
2
1.5
LA EFECTIVIDAD DE LA
POLTICA DE COMPETENCIA EN MXICO EST EN
LA MEDIA.
Cuadro 4. Efectividad de la poltica de competencia

ndice de efectividad en la poltica de
competencia WEF (2003)
Pas
Finlandia
Pases Bajos
Alemania
Estados Unidos
Rank
Estonia
6.2
Grecia
6.2
6
Blgica
5.8
Reino Unido
5.8
Francia
Israel
Australia
Dinamarca
Canad
Suecia
Nueva Zelanda
Noruega
Italia
Sudfrica
Taiwn
Japn
Suiza
Irlanda
5.8
5.7
5.7
5.7
5.6
5.5
5.5
5.3
5.2
5.2
5.2
5
5
5
Hungaria
4.8
Polonia
4.6
Brasil
Portugal
Eslovenia
Pas
6.6
4.7
4.5
4.2
Turqua
Mxico
Panam
proveer un panorama general del

tema de transparencia y su vinculaRank
4.2
4.1
4.1
4
4
Jamaica
3.9
Argentina
3.8
Tailandia
Eslovaquia
Corea
Espaa
Sri Lanka
Per
Filipinas
Venezuela
Rumania
Chile
Costa Rica
Repblica Checa
Indonesia
Latvia
Lituania
Ucrania
Rusia
En las lneas anteriores se trat de
3.9
3.8
3.8
3.8
3.8
3.8
3.8
3.8
3.7
3.7
3.7
3.7
3.6
3.4
3.4
3.3
3.1
Fuente: Elaboracin propia con base en World Competitiveness Report (2003).
20
cin en la poltica de competencia a

nivel internacional. En la siguiente
seccin abordaremos el tema para
el caso de Mxico.
Transparencia y
Captulo
IV
TRANSPARENCIA EN LA POLTICA DE
COMPETENCIA EN MXICO
A PESAR DE QUE LA PROMOCIN DE LA
da con sus procesos de investiga-
obligada a brindar informacin que
TRANSPARENCIA DE LA POLTICA DE
cin y metodologas que regulan sus
no conste en documentos, por lo
COMPETENCIA ES UNA TENDENCIA
decisiones.
que no tiene que transparentar
MUNDIAL, en Mxico no se tiene
Resulta pertinente preguntarse:
necesariamente el peso especfico
registro sobre programas encami-
Cul es el peso especfico de cada
nados a transparentar la aplicacin

de la poltica de competencia22.
factor y criterio econmico? Qu
de criterios econmicos y metodologas con que toma sus decisiones26.
Este aspecto, hoy en da no puede
res o criterios como pueden ser los
mecanismos
pasar inadvertido, si se consideran
estudios presentados por los agentes econmicos25, opiniones de los
reglamento de la LFCE y documen-
los beneficios que produce tener

acceso a la informacin pblica res-
consumidores (encuestas), resulta-
con bastante claridad el proceso
pecto al desempeo de la autoridad
dos de anlisis de eventos, estu-
administrativo que deben seguir los
de competencia en nuestro pas.
tanto influyen otros tipos de facto-
La CFC, a travs de distintos

(principalmente
el
tos de divulgacin), ha difundido
dios realizados por la propia autori-
distintos asuntos que estn a su
En particular, poco se sabe sobre
dad? Sin lugar a duda, transparen-
cargo (concentraciones, investiga-
el proceso de decisin por parte de
tar el proceso de decisin sobre
cin de prcticas monoplicas, opi-
la CFC a la hora de evaluar una con-
estos aspectos tan importantes con-
niones, etc.). Sin embargo, si se con-
centracin o una prctica monoplica23. En Mxico, a pesar de que la
tribuira a hacer ms efectiva la
sidera slo el proceso de investiga-
poltica de competencia en Mxico.
cin, poco se sabe acerca de la
Ley
Federal
de
Desde hace ya seis aos, entr
Competencia
vigor
la
metodologa, los criterios, la congruencia en el uso de los mismos y
la
los casos correctamente juzgados
Guberna-
de prcticas monoplicas y fusio-
en
establecen los criterios y factores

econmicos24 para evaluar las
Transparencia
prcticas anticompetitivas y las
mental (LFTAIPG). Gracias a esta ley,
concentraciones, no se establece
toda persona tiene el derecho y la
Con el fin de ilustrar la falta de
con claridad el peso especfico y el
libertad de acceder a documentos
transparencia de la poltica de com-
contrapeso de cada uno de ellos. A
con carcter pblico que tiene en su
diferencia de otras autoridades de
poder la CFC. Cabe sealar que, a
petencia en Mxico segn las mejores prcticas internacionales27, en
competencia, la CFC no publica nin-
pesar de este grado de accesibilidad
las siguientes lneas se trata el tema
gn tipo de informacin relaciona-
en la informacin, la CFC no est
de la implementacin de la poltica
Informacin
Ley
de
Econmica (LFCE) y su reglamento
Acceso
Pblica
21
Federal
a
nes.
de competencia en materia de prcticas monoplicas28.
metodologa que usa la autoridad
gar dichas prcticas; 3) en esta sec-
para: a) identificar una posible
cin, a travs del anlisis de casos
prctica anticompetitiva (proceso
seleccionados, se explora de mane-
IV.1 Prcticas monoplicas en
de deteccin); b) una vez que una
ra preliminar el proceso de investi-
Mxico
investigacin ha sido abierta, probar

la existencia de tal prctica (proce-
gacin que usa la CFC para prcticas anticompetitivas29 y los com-
Como vimos en la seccin II de este
so de investigacin) y, c) juzgar su
para contra criterios internaciona-
documento, la transparencia en la
propio desempeo en una suerte de
les; 4) por ltimo, en esta seccin se
poltica de competencia ha sido un
auto-evaluacin o anlisis ex post
evalan los mecanismos con los
tema recurrente en el horizonte
de la poltica de competencia (pro-
que la CFC difunde y transparenta
internacional en los ltimos aos.
ceso de evaluacin).
sus decisiones, tomando en consi-
La evaluacin de las prcticas
El objetivo particular de esta
monoplicas no son la excepcin;
seccin es estudiar los criterios y la
de hecho, se puede decir que hay
metodologa que usan la CFC y
una tendencia internacional hacia
otras autoridades en el mundo para
transparentar
de
investigar posibles prcticas anti-
deteccin, investigacin y monito-
competitivas. Con base en el objeti-
reo de las prcticas anticompetiti-
vo antes descrito, la seccin se divi-
Segn la experiencia de las distintas
vas en el mundo.
de en las siguientes subsecciones: 1)
autoridades de competencia en el
El objetivo de esta seccin es
aqu se identifican brevemente el
mundo, las prcticas anticompetiti-
identificar el grado de transparen-
tipo de prcticas anticompetitivas
vas se pueden catalogar de la
cia con que toma sus decisiones la
que se llevan a cabo alrededor del
siguiente manera: 1) acuerdos entre
CFC respecto a la determinacin de
mundo y las metodologas con las
empresas que compiten entre s; 2)
prcticas monoplicas absolutas y
cuales son estudiadas (benchmark
acuerdos entre empresas que no
relativas. Tratar de evaluar el grado
internacional); 2) se identifica qu
son competidoras entre s y, 3) con-
de transparencia en el desempeo
tipo de conductas considera la LFCE
ductas unilaterales.
de la CFC nos lleva, ineludiblemen-
como prcticas monoplicas, cul
Las primeras son acuerdos entre
te, a investigar cules son el proce-
es el proceso de investigacin y qu
dos o ms empresas cuyo objetivo
so, los criterios econmicos y la
criterios considera la CFC para juz-
es afectar el proceso de competen-
los
procesos
22
deracin
las
mejores
prcticas
internacionales.
IV.1.1 Prcticas anticompetitivas
alrededor del mundo30
cia a travs de fijacin de precios,
de competencia. Este tipo de prcti-
Las terceras son conductas llevadas
cantidades, etc. A estos acuerdos
cas son generalmente tratadas bajo

el enfoque per se31.
a cabo por una sola empresa con el
usualmente se les conoce como carteles o acuerdos colusivos (restric-
Las segundas son acuerdos entre
anteriores. A estas dos ltimas se
ciones horizontales o prcticas
empresas que no son competidoras
les llama, en la ley mexicana, res-
monoplicas absolutas en el marco
entre s y que tienen por objeto des-
tricciones verticales o prcticas
de la LFCE) y son consideradas las
plazar indebidamente a otros agen-
monoplicas
faltas ms graves contra el proceso
tes del mercado.
Cuadro 5) y usualmente son trata-
mismo objetivo que las prcticas
relativas
Cuadro 5. Clasificacin de Prcticas Anticompetitivas
Naturaleza
Acuerdos entre
empresas que
compiten entre s*
Tipo de Prctica
Catalogacin
Son acuerdos entre dos o ms

empresas cuyo objeto es: 1)
fijar precios, 2) fijar oferta, 3)
dividirse mercados o, 4)
coordinar posturas.
Acuerdos entre
empresas que no
son competidoras
entre s**
Son acuerdos entre dos o ms

empresas cuyo objeto es o
podra ser desplazar
indebidamente a otros agentes
del mercado
Acciones llevadas
a cabo por una
sola empresa
Son actos unilaterales cuyo

objeto es o podra ser desplazar
indebidamente a otros agentes
del mercado
-Carteles o acuerdos colusivos

-Restricciones horizontales
-Prcticas monoplicas
absolutas en la LFCE
-Restricciones Verticales
relativas en LFCE
-Restricciones Verticales
relativas en LFCE
-Conductas unilaterales
Enfoque de
anlisis
Per se
Regla de la
razn
Regla de la
razn
Fuente: Elaboracin propia con base en informacin de la International Competition Network (ICN), Federal Trade Commission (FTC), Department
of Justice (DoJ) de los Estados Unidos, Office of Fair Trading (OFT)-Competition Commission (CC) del Reino Unido y la Comisin Federal de
Competencia (CFC) de Mxico.
* Cabe sealar que hay acuerdos entre competidores que no son los considerados en la Tabla, pero que pueden tener efectos anticompetitivos
y que son analizados por la regla de la razn. Para mayor detalle revisar el caso de los Estados Unidos, Antitrust Guidelines for Collaborations
Among Competitors.
** A pesar de que la mayora de estos se analizan bajo el enfoque de la regla de la razn, hay algunos acuerdos cuya evidencia permite un anlisis a travs del enfoque per se.
23
(vase
das bajo el enfoque de la regla de la
en la competencia (por ejemplo, un
negativos y positivos (actuales o
razn.
acuerdo entre empresas para fijar el
futuros) de una conducta anticom-
precio). Por otro lado, el enfoque de
petitiva, sobre los consumidores y
IV.1.2 Enfoques de anlisis de
la regla de la razn (rule of reason)
otros agentes econmicos. Por otro
prcticas monoplicas
compara el estado de la competen-
lado, bajo el enfoque de presun-
cia con y sin la conducta alegada
cin la sola presuncin de la prc-
Adems de definir qu tipo de prc-
evaluando los efectos de la prctica.
tica anticompetitiva es suficiente
ticas econmicas se pueden consi-
La pregunta central es si la conduc-
para juzgarla. En este enfoque no se
derar como anticompetitivas, las
ta, presumiblemente, daa la com-
tienen que probar los efectos de la
autoridades de competencia eligen
petencia porque hubiera incremen-
prctica alegada en el proceso de
enfoques de anlisis para evaluar-
tado la habilidad o los incentivos
competencia u agentes econmicos.
las. La eleccin de estos enfoques se
para elevar los precios o reducir la
En el enfoque de caso por caso (case
debe de entender en el contexto de
oferta u otra prctica por debajo de
by case) no se definen criterios
los objetivos que busca cada autoridad32, sus caractersticas institu-
lo que hubiera prevalecido en
generales para analizar conductas y,
ausencia de la conducta.
por el contrario, cada caso se debe
cionales, el sistema judicial o legis-
Respecto al enfoque basado en
lativo en el cual operan, entre otros.
efectos, implica evaluar los efectos
de analizar en funcin de sus caractersticas particulares.
Por otro lado, se puede decir que la

eleccin
de
enfoques
tambin
determina, al menos en una parte,
Cuadro 6. Enfoques de anlisis de prcticas anticompetitivas
los resultados de las investigaciones

que llevan a cabo las autoridades de
competencia.
El Cuadro 6 muestra algunos
- Per se
- Regla de la razn
- Caso por caso
enfoques de anlisis de prcticas

anticompetitivas. El enfoque per se
Fuente: Elaboracin propia con informacin de la ICN.
establece que una vez identificada

la conducta se considera ilegal, sin
investigar sus propsitos ni efectos
24
- Basado en presuncin
- Basado en efectos
Cabe sealar que, si bien algu-
Una de las principales preocu-
nes de las autoridades. En este con-
nos de estos enfoques son exclu-
paciones de las autoridades de
texto, el reporte sostiene que las
yentes, otros son complementarios
competencia en la definicin de los
agencias no deberan preocuparse
entre s; hay algunas autoridades
objetivos de sus leyes, as como en
solamente porque los resultados
que, al investigar cierta conducta
la eleccin de los enfoques de an-
correctos sean consistentes con los
anticompetitiva, adoptan el enfo-
lisis son los riesgos de la sobre-
objetivos de una poltica, sino igual-
que de la razn sobre el enfoque per
disuasin y la sub-disuasin (over-
mente, por reglas transparentes y
se y, adicionalmente, asumen el
deterrence y under-deterrence). Se
resultados predecibles.
enfoque de efectos sobre el de pre-
puede entender por sobre-disuasin
En particular, en el informe de la
suncin. Por ejemplo, en el caso de
el hecho de desincentivar, a travs
ICN las autoridades del Reino Unido
Chile, el Tribunal de Competencia
de alguna poltica, a las empresas
e Irlanda atienden los riesgos de la
resuelve sobre una base de caso por
que buscan conductas pro-competi-
sub o sobre-disuasin a travs del
caso, usando el enfoque de la razn
tivas, y por sub-disuasin el fracaso
enfoque basado en efectos. La
y considerando los efectos que sus
en prevenir a las empresas para que
autoridad de Irlanda prefiere este
decisiones pudieran tener en el
no se involucren en conductas que
enfoque sobre el enfoque basado
mercado. Por otro lado, en el caso de
daen a los consumidores.
en presuncin, porque este ltimo
Brasil la distincin entre el enfoque
Segn el reporte de los objetivos
puede desincentivar conductas pro-
per se y el de la regla de la razn no
de las leyes sobre conductas unila-
competitivas al inhibir el ambiente
est presente en la legislacin, por-
terales
International
de negocios. Se puede inferir que, al
que el Consejo Administrativo de
Competition Network (ICN), las
juzgar errneamente o mostrar
Defensa Econmica (CADE, por sus
reglas sobre conductas unilaterales
poca transparencia o congruencia
siglas en portugus) requiere la
y normas de implementacin debe-
en las decisiones, la autoridad est
existencia de poder de mercado
ran esforzarse por minimizar los
enviando seales al mercado para
para evaluar todas las conductas.
costos de los errores, minimizar los
no que no lleven a cabo prcticas
Adicionalmente, el CADE toma en
riesgos de la sobre-disuasin o la
que, eventualmente, podran estar
cuenta el enfoque de caso por caso
sub-disuasin e implementacin,
sujetas a persecucin.
y el principio de proteccin al con-
as como favorecer la conformidad
sumidor.
de las empresas ante las resolucio-
de
la
25
Por el contrario, de acuerdo con

este
reporte,
la
autoridad
de
Alemania (BKartA) sostiene que la
anticompetitivos per se. stos, como
En este contexto, en las siguien-
implementacin de la poltica anti-
se mencion anteriormente, son: 1)
tes subsecciones se describirn bre-
competitiva podra estar en riesgo si
fijacin de precios; 2) fijacin de
vemente algunos elementos que se
los efectos actuales de la prctica
cantidades; 3) divisin de mercados
consideran en el proceso de detec-
tienen que ser probados. Dicha
o, 4) coordinacin de posturas en
cin, investigacin y persecucin de
autoridad subraya que la supervi-
subastas o licitaciones. En otras
carteles en el mundo, y nos concen-
vencia de los competidores eficien-
palabras, estos acuerdos constitu-
traremos en identificar las diferen-
tes en el mercado puede necesitar
yen las actividades de los carteles y
tes tcnicas econmicas o estadsti-
una implementacin rpida que se
son analizados bajo el enfoque per
cas que nos pueden ayudar a detec-
vera obstruida si se aplicara el
se, donde su identificacin es ele-
tar carteles o colusiones de merca-
enfoque basado en efectos.
mento suficiente para ser conside-
do,
Otra medida que algunas autori-
rados ilegales. A pesar de que en
explicando la racionalidad
detrs de cada una de ellas34.
dades de competencia han contem-
teora la identificacin de un acuer-
Algunos mtodos que utilizan
plado para minimizar los riesgos de
do pudiera parecer relativamente
las autoridades de competencia en
la sobre-disuasin, consiste en rea-
fcil, en la prctica el proceso de
el proceso inicial de deteccin de
lizar un anlisis slido acerca de si
deteccin, investigacin y persecu-
carteles son los reactivos como: ins-
una empresa posee poder de mer-
cin de carteles es complejo, pre-
pecciones, redadas, denuncias, pro-
cado
senta deficiencias y es una labor
gramas de inmunidad (o clemen-
(Unin
Europea,
Letonia,
Mxico, entre otros).
constante de las autoridades de
cia); y los preactivos como: estrate-
competencia en el mundo. Por otro
gias de establecimiento, abogaca
IV.1.2.1 Definicin, metodologas y
lado, algunas autoridades de com-
por la competencia, etc. Por otro
tcnicas de anlisis de restriccio-
petencia, como la FTC de los
lado, an cuando el anlisis econ-
nes horizontales en el mundo
Estados Unidos, consideran que
mico es, quiz, el mejor punto de
tambin hay acuerdos entre empre-
partida para la deteccin de posi-
De acuerdo con la experiencia y la
sas competidoras entre s, que no
bles carteles, este enfoque no es, en
literatura internacional en compe-
slo son buenos, sino que tambin

tienen efectos procompetitivos33, y,
ningn caso, concluyente. La teora
tencia, hay acuerdos entre empresas competidoras entre s que, por
por lo tanto, son analizados por el
estadsticas, puede identificar aque-
su naturaleza, son considerados
enfoque de la regla de la razn.
llos mercados con una proclividad
26
econmica, aunada a las tcnicas
natural a la colusin, o bien, patro-
IV.1.2.2 Enfoque estructural
productos de cada empresa
nes de mercado que son consisten-
incrementa las ganancias que se
tes con prcticas monoplicas.
Las tcnicas econmicas encamina-
Desde el punto de vista terico, la
das a la deteccin de carteles se
gran limitante de los argumentos
pueden clasificar en dos grandes
3. Demanda estable y capacidad
aqu expuestos estriba en que el
rubros: el enfoque estructural y el
ociosa. La estabilidad de deman-
paralelismo en precios es un equili-
enfoque de comportamiento (ver
da lleva a estabilidad de precios,
brio, tanto en mercados competiti-
Figura 1). Como su nombre lo indi-
lo que facilita al cartel la fija-
vos como en mercados colusorios,
ca, en el enfoque estructural lo que
cin y el monitoreo de los mis-
as como en estructuras de mercado
determina la posible existencia de
mos.
con empresas lderes y seguidoras.
un cartel es la estructura de merca-
Las tcnicas que a continuacin se
do de la industria bajo escrutinio.
presentan permiten identificar con-
Segn la literatura econmica exis-
diciones de mercado propicias para
ten cuatro caractersticas de merca-
la colusin (enfoque estructural) y
do que facilitan la colusin:
comportamientos de mercado que
1. Un nmero limitado de oferen-
se alejan de los patrones de compe-
tes y compradores pulverizados.
tencia y se asemejan ms a merca-
Pocas empresas en el mercado
dos dominados por un cartel (enfo-
facilitan la coordinacin y moni-
que de comportamiento).
toreo del cartel. Por otro lado, en
Como ya se seal anteriormen-
mercados con un gran nmero
te, los resultados econmicos son

slo una evidencia circunstancial35,
de
compradores
sin
poder
monopsnico generalmente no
y por lo tanto, no demuestran o
hay grupos de presin que, al
refutan de forma concluyente la
verse daados por la colusin,
presencia de un cartel.
puedan llevar a la ruptura del

cartel.
2. Productos homogneos. Un alto
grado de substitucin entre los
27
derivan de la colusin (Tirole,

1997).
LOS RESULTADOS ECONMICOS SON SLO UNA

EVIDENCIA CIRCUNSTANCIAL, Y POR LO TANTO, NO
DEMUESTRAN O REFUTAN
DE FORMA CONCLUYENTE
LA PRESENCIA DE UN CARTEL.
4. Produccin intensiva en capital.
en las cantidades producidas. El
2. Disminucin de la variacin en
Altos requerimientos de capital
enfoque de comportamiento, a dife-
precios. Dado que los precios en
funcionan como una barrera
rencia del estructural, trata de infe-
un mercado colusorio son esta-
contra la entrada de posibles
rir cambios en comportamiento de
blecidos por los miembros del
competidores, disminuyendo la
los oferentes o en las estructuras de
cartel, la variacin en precios
probabilidad de fractura en el
mercado a partir de las dinmicas
entre los distintos oferentes
cartel (Symeonidis, 2003).
de precios y/o cantidades produci-
tiende a ser menor en este tipo
das. El enfoque de comportamiento
de mercados.
Estas son algunas estructuras de
puede verse como una etapa poste-
3. Baja correlacin precio-costo.
mercado que pudieran facilitar la
rior al enfoque estructural. Una vez
Los precios en mercados coluso-
colusin, sin embargo, es importan-
que el enfoque estructural identifi-
rios no reaccionan a cambios en
te recalcar que su (in) observancia
ca una industria cuya estructura de
costos (o tecnologa) con la
no prueba la (in) existencia de un
mercado facilita la colusin, en el
misma rapidez que en mercados
cartel.
enfoque de comportamiento se ana-
competitivos.
lizan los siguientes factores que
4. Incremento injustificado en los
El enfoque estructural puede verse
podran indicar la existencia de un
mrgenes de ganancia. Como ya
como el prembulo de un anlisis
cartel:
se mencion, la formacin de
ms detallado en determinada
industria.
carteles incrementa los benefiDinmicas de Precios
cios, por lo tanto, si vemos que

los mrgenes de ganancias de
1. Incremento injustificado en el
una industria se incrementan de
IV.1.2.3 Enfoque de comportamien-
precio. Todos los carteles tienen
forma injustificada (por ejemplo
to
como objetivo incrementar las
en ausencia de incrementos de
utilidades de sus miembros a
demanda), esto pudiera ser un
La implementacin de prcticas
costa de mayores precios al con-
indicativo de prcticas coluso-
colusorias trae como consecuencia
sumidor. La entrada en vigor de
rias.
un cambio en las estructuras de
un acuerdo de colusin est
mercado; esto, a su vez, se ve refle-
generalmente acompaada de
jado en los patrones de precios y/o
un incremento en precios.
28
Dinmicas
en
las
Cantidades
2. Estabilidad en las proporciones
En el enfoque de comportamiento,
de mercado para un grupo de
lo que importa son las dinmicas de
empresas solamente. Si el cartel
precios o cantidades; las tcnicas
1. Estabilidad en las proporciones
est formado slo por un grupo
que se clasifican bajo este enfoque
de mercado. En mercados carac-
de empresas, entonces la estabi-
tratan
terizados por altos niveles de
lidad en las proporciones de
estructurales en el mercado. Como
competencia,
oferentes
mercado se observarn nica-
ya se mencion, la entrada en vigor
luchan continuamente por aca-
mente para aquellas empresas
de un cartel traer cambios signifi-
parar proporciones de mercado.
que forman parte del cartel.
cativos en la estructura de mercado;
Producidas
La
los
competencia
de
identificar
cambios
econmica
incentiva a las empresas a

invertir en nuevas tecnologas,
Figura 1. Tcnicas para Deteccin de Colusiones de Mercado
mejorar su estrategia de promo1. Pocos oferentes y
cin, reducir costos de transpor-
compradores pulverizados
te, etc. En la medida en que
Enfoque
Estructural
algunas empresas adopten estos

cambios con mayor rapidez, la
proporcin de mercado que
stas pueden satisfacer se incre-
Caractersticas
de la Industria
Tcnicas para
detectar Colusin
2. Productos homogneos
3. Demanda estable y capacidad

ociosa
4. Produccin intensiva en
capital (altos costos fijos)
mentar. De tal forma, en mer-
Enfoque de
comportamiento
cados competitivos las proporciones de mercado van cam-
Cambio
estructural
Precios
1. Incremento injustificado en
precios
2. Disminucin en la varianza de
precios
3. Baja correlacin precio-costo
biando en el tiempo mientras
4. Incremento injustificado en
mrgenes de ganancia
que, en aqullos en donde se da
Cantidades
1. Estabilidad en las
la colusin, las proporciones de

mercado son fijadas por los
proporciones de mercado
miembros del cartel y tienden a

ser estables.
Fuente: Elaboracin propia con base en Harrington (2006a, 2006b y 2006c) y Porter (2005).
29
las tcnicas enumeradas en este
Cuadro 7. Restricciones verticales a la competencia
apartado tratan de probar si ha
Prctica (nombre en ingls)
habido algn o algunos cambios en

dichas estructuras y si estos corresponden con prcticas monoplicas.
IV.1.2.4 Definicin, metodologas y
tcnicas de anlisis de restriccio-
Imponer o establecer precios de

manera vertical (Resale price
maintenance )
Cuando un vendedor requiere que el comprador del

producto A (el bien atador) tambin compre sus
requerimientos de uno o m s productos (los bienes
atados) del comprador A. D icha prctica puede
restringir la l ibertad del comprador para obtener de
vendedores competidores estos bienes y, por ende,
limitar la efectividad de la competencia.
Ventas atadas (Tie-in )
nes verticales en el mundo

Cabe sealar que, a diferencia de
otras prcticas analizadas por las
autoridades de competencia en el
mundo, como por ejemplo, fusiones
o carteles, el anlisis sobre las restricciones verticales est lejos de
alcanzar un consenso internacional
(vase Cuadro 7).
Imponer condiciones de exclusividad

para vender o comprar (Exclusive
dealing)
Rehusarse a vender o comprar bienes
que s estn disponibles para o tros
agentes econmicos (Refusal to
supply)
Ofrecer descuentos
(Aggregated rebates)
por
lealtad
Discriminar en
discrimination)
precios
(Price
Depredacin
predation)
precios
(Price
El carcter evolutivo de la teora

y poltica sobre prcticas anticompetitivas se encuentra en vigencia
plenamente. En particular, la discusin sobre qu acuerdos o prcticas
econmicas tienen un efecto anticompetitivo en la economa y, por lo
tanto, pueden ser catalogadas como
de
Subsidios
cruzados
subsidization)
prcticas monoplicas es un debate

abierto. Slo para fijar ideas, a continuacin se muestra una breve
Descripcin
Cuando un provee dor determina el precio al que todos

los revendedores deben vender el producto, teniendo
como efecto la eliminacin de la competencia entre
revendedores.
(Cross-
Cuando un vendedor contrata a distribuidores para

vender nicamente sus productos (excluyendo a los
productos de sus competidores). Si dicha prctica es
utilizada por varias empresas grandes en el mercado, el
acceso de pequeas empresas y entrantes potenc iales a
canales establecidos puede ser severamente restringido.
Cuando un vendedor deliberadamente se rehsa a
venderle a u n cliente, con la intencin de aplicar
exclusive dealing, tie-in sales y resale price
maintenance.
Cuando se otorgan descuentos a la compra total de un
consumidor a lo largo del tiempo. Se utiliza para
adquirir la confianza del consumidor hacia el vendedor,
pero puede generar efectos anti-competitivos, ya que
incentiva a los clientes a quedarse con un solo vendedor,
excluyendo a los dems competidores.
La habilidad de u n vendedor para vender el m ismo

producto, mediante la separacin de mercados, a
diferentes precios.
Accin de b ajar los precios a un nivel no rentable (costo
medio o costo variable medio) con objeto de deshacerse
de la competencia. Una vez que se elimina la
competencia, se vuelven a alzar los precios.*
Cuando se ofrecen subsidios internos a ciertos productos

o d epartamentos, con prdidas dentro de la misma
empresa, financiados por los beneficios de o tros
productos o departamentos.
Fuente: Collins Dictionary of Economics, Pass, Lowes & Davies y The MIT Dictionary of Modern Economics,
Pearce.
* Aunque en los diccionarios no est considerada la propiedad de recuperacin de prdidas (recoupment), en
la realidad muchas autoridades consideran dicha caracterstica.
30
lista (no exhaustiva) de algunas de

las
prcticas
econmicas
De acuerdo con estas autorida-
prohibicin del captulo II39 de la

CA9840.
que
des, el principal problema ha estado
usualmente son catalogadas como
en desarrollar estndares apropia-
La OFT le puede hacer un Oficio
restricciones
verticales, aunque
dos para identificar conductas que
de Investigacin de Mercado a la
incluso algunas de ellas pudieran
son realmente perjudiciales para el
Comisin de Competencia (CC) en el
ser consideradas parte natural del
bienestar de los consumidores, y
caso de que tenga bases razonables
proceso econmico, por lo que
que no son comportamientos legti-
para sospechar si alguna o algunas
pudieran no ser juzgadas como

anticompetitivas36.
mos ni promotores de la eficiencia.
caractersticas de un mercado de
En el caso del Reino Unido, no
bienes o servicios en el Reino Unido
Muestra de este debate es el tes-
hay enunciados generales contra
previene, restringe o distorsiona la
timonio de distintas autoridades
las prcticas anticompetitivas en su
competencia en conexin con la
alrededor del mundo. En palabras
legislacin -Competition Act 1998
propias de las autoridades de los
(CA98), Enterprise Act 2002 (EA02) y
oferta o adquisicin de bienes en el

Reino Unido41.
Estados
Unidos
European Community Competition
Federal
de
(la
Comisin
Comercio
el
Law (ECCL)- ms all del abuso del
Departamento de Justicia): La responsabilidad de la seccin 2 (de la
poder de mercado y la prohibicin

de cierto tipo de conductas38. Esta
Ley Sherman) hacia las conductas
situacin le ha permitido a la
unilaterales con potencial anticom-
Oficina de Comercio Justo (OFT, por
petitivo es incierto. Incluido en este
sus siglas en ingls) alguna flexibili-
anlisis est el reconocimiento de
dad en la definicin de la poltica de
que, generalmente, es difcil distin-
competencia, as como en la deter-
guir entre conductas ilcitas y com-
minacin de qu objetivos perse-
petencia legtima, y que un error
guir, por lo que la OFT ha adoptado
puede resultar en costos que vayan
un criterio basado en efectos, para
ms all del caso particular a travs
analizar las conductas abusivas y
de desincentivar las conductas legtimas de otras empresas37 (sobre-
enfocarse en maximizar el excedente del consumidor cuando aplica la
disuasin).
31
EL PRINCIPAL PROBLEMA
HA ESTADO EN DESARROLLAR ESTNDARES APROPIADOS PARA IDENTIFICAR CONDUCTAS QUE
SON REALMENTE PERJUDICIALES PARA EL BIENESTAR
DE LOS CONSUMIDORES, Y
QUE NO SON COMPORTAMIENTOS LEGTIMOS NI
PROMOTORES DE LA EFICIENCIA.
Al igual que las autoridades de
IV.1.3 Prcticas anticompetitivas
acuerdos entre competidores entre
en Mxico
s, cuyo objetivo sea:
principal reto en la aplicacin de los
La LFCE considera dos tipos de res-
1. Fijar precios
objetivos sobre las prcticas anti-
tricciones a la competencia: las
2. Fijar oferta
competitivas (en especfico unilate-
prcticas monoplicas absolutas
3. Dividir mercados
rales), se relaciona con la necesidad
(restricciones horizontales) y las
4. Coordinar posturas o licitaciones
de una robusta metodologa para
prcticas
analizar la probabilidad del dao a
(restricciones verticales). Cabe sea-
Para el anlisis de las prcticas

monoplicas absolutas la CFC adop-
los Estados Unidos, las autoridades

del Reino Unido consideran que el
monoplicas
relativas
los consumidores como resultado
lar que cualquier investigacin se
de una conducta alegada. En parti-
inicia en respuesta a una denuncia
ta el enfoque per se. De acuerdo con
cular, opinan que es necesaria una
o por iniciativa exoficio de la
la CFC, existen dos tipos de acuer-
metodologa objetiva y predecible
Comisin.
dos o prcticas monoplicas absolu-
que evite el enfoque de presuncin

y sea aplicable en la prctica42.
IV.1.3.1
En la misma lnea que los
tas: 1) los explcitos y, 2) los tcitos.

Prcticas
monoplicas
absolutas
Para el caso de los primeros, la existencia de un documento o evidencia
Estados Unidos y el Reino Unido,
dura donde se establezcan los tr-
Turqua reconoce la dificultad de
De acuerdo con la CFC, las prcticas
minos del acuerdo es condicin
determinar si una prctica es resul-
monoplicas absolutas o carteles
necesaria y suficiente para tipificar
tado del proceso natural competiti-
son las faltas ms graves al proceso
la conducta como tal.
vo de las empresas o resultado de
de competencia y son dainas per se,
Para el caso de los segundos, la
propsitos
es decir, su propia existencia reduce
CFC sostiene que los tcitos son
pesar de ello, el artculo 6 de su ley
el grado de disputabilidad o rivali-
aquellos que no obran en ningn
de competencia considera una lista
dad entre los competidores de un
documento. Para probar su existen-
no exhaustiva de posibles prcticas
cia, las autoridades en general
abusivas, la cual se basa en el art-
mercado y puede derivar en perjuicio para los consumidores43. Segn
culo 82 del tratado de Roma.
el artculo 9 de la LFCE, son prcti-
esta conducta, que se deriva de la

informacin que obtienen44. Los
anticompetitivos.
cas monoplicas absolutas aquellos
32
toman en consideracin indicios de
indicios que explcitamente enuncia45 la CFC estn contenidos en el
IV.1.3.2
Prcticas
monoplicas
relativas
6. Boicot (la concertacin entre

agentes econmicos contra un
artculo 9 del reglamento de la LFCE
tercero, para rehusarse a vender,
y se puede decir que, en trminos
La LFCE define las prcticas mono-
comprar o comercializar bienes
generales, son la observacin de: 1)
plicas relativas como los actos,
o servicios de dicho agente).
paralelismo de precios y 2) precios
contratos, convenios, procedimien-
7. Depredacin de precios (reducir
superiores o inferiores a precios
tos o combinaciones cuyo objeto o
los precios por abajo del costo
internacionales.
efecto sea desplazar a otros agentes
medio o costo variable medio,
Hay dos tipos de sanciones que
del mercado. El artculo 10 de la
la CFC puede imponer cuando
LFCE tipifica once conductas que se
para despus recuperar las prdidas)48.
detecta una prctica monoplica

absoluta: multas46 de carcter
pueden considerar como prcticas

monoplicas relativas47:
administrativo y/o la orden de

suprimir la conducta. Para que la
1. Entre agentes que no son com-
Comisin imponga una sancin,
petidores entre s, fijar la comer-
multa u orden en especfico es nece-
cializacin o distribucin exclu-
sario que lleve a cabo un procedi-
siva de bienes y servicios.
miento que consta de dos etapas: la
2. Imponer o establecer precios de
de investigacin y la de juicio. En la
manera vertical (a proveedores o
primera, la CFC tiene que analizar si
distribuidores).
existe la conducta alegada, y tiene
3. Vender bienes atados (condicio-
que identificar a los posibles res-
nar la venta de un bien a la com-
ponsables. Si concluye que existe
pra de otro).
una presunta violacin a la ley, el
4. Imponer condiciones de exclusi-
caso pasa a la segunda etapa en
vidad para vender o comprar.
donde la Comisin informa a los
5. Accin unilateral de rehusarse a
probables responsables de las con-
vender o comprar bienes que s
ductas que se les imputan y les
estn disponibles para otros
otorga la posibilidad de defenderse.
agentes econmicos.
33
HAY DOS TIPOS DE

SANCIONES QUE LA CFC
PUEDE IMPONER CUANDO
DETECTA UNA PRCTICA
MONOPLICA ABSOLUTA:
MULTAS DE CARCTER
ADMINISTRATIVO Y/O LA
ORDEN DE SUPRIMIR LA
CONDUCTA.
8. Ofrecer descuentos por lealtad.
dera los siguientes elementos: si
competitiva de la prctica, es
9. Utilizar subsidios cruzados.
puede fijar unilateralmente el
suficiente documentar la inten-
10. Discriminar en precios (estable-
precio o restringir el abasto, las
cin o los efectos potenciales
cer precios o condiciones de
barreras a la entrada, el poder
de la misma a travs de: a) que
venta distintas a agentes en
de sus competidores, acceso a
su objetivo sea desplazar a los
situacin igual).
insumos,
comportamiento
agentes, entorpecer su acceso o
11. La accin de uno o varios agen-
reciente y otros elementos defi-
establecer una ventaja exclusi-
tes econmicos para incremen-
nidos en el reglamento de la
va; b) que pueda producir tales
tar los costos de hacer negocios
LFCE.
2. Definir el mercado relevante
efectos; o c) que ya los haya producido49.
para rivales u obstaculizar la
donde se est llevando a cabo la
4. Adicionalmente, para determi-
presunta conducta (Artculo 12
nar si las conductas alegadas
De acuerdo con la CFC, el anlisis de
de la LFCE). Para tal efecto, se
son violatorias de la ley, la CFC
las prcticas monoplicas relativas
deben considerar: el grado de
sigue el enfoque de la regla de la
sustituibilidad del bien o servi-
tiene que analizar las ganancias

en eficiencia50 derivadas de la
razn y, al igual que en el caso de las
cio respecto a otros bienes; los
conducta que acrediten los
costos de distribucin del bien;
agentes econmicos.
para sancionar una prctica, se
los costos y probabilidades de
lleva a cabo en dos etapas. En la
los consumidores para acudir a
Si la Comisin dictamina la posible
prctica, durante la etapa de inves-
otros mercados, y las restriccio-
existencia de una prctica monop-
tigacin, la CFC lleva a cabo lo
nes normativas que limiten el
lica relativa, violatoria de la LFCE,
siguiente:
acceso de los consumidores a
entonces la investigacin pasa a la
otras fuentes de abasto.
segunda etapa donde se sigue el
entrada a nuevos competidores.
1. Determinar la posesin de poder
3. Analizar la existencia de la pre-
mismo procedimiento que en el
sustancial de mercado sobre el
sunta prctica monoplica rela-
caso de las prcticas monoplicas
mercado relevante, por parte del
tiva e identificar a los probables
absolutas.
presunto responsable (Artculos
responsables. Para demostrar la
Una vez que se han revisado los
11 y 13 de la LFCE). La ley consi-
existencia o naturaleza anti-
pasos que lleva a cabo la CFC para

la investigacin de prcticas mono-
34
plicas absolutas y relativas, se
rios utiliza la CFC para evaluar
IV.1.3.3
puede sealar lo siguiente respecto
prcticas monoplicas relativas.
monoplicas en la CFC
a su proceso de investigacin:
El reglamento de la LFCE slo
1. La evidencia sugiere que le CFC

adopta el enfoque de presun-
prcticas
En esta seccin se revisarn algunos
debern considerar respecto a
casos sobre prcticas monoplicas
depredacin de precios.
absolutas y relativas que ha investigado la CFC en los ltimos aos. El
documento oficial que as lo
En cuanto a los riesgos asociados
seale.
con la sobre-disuasin, la CFC sos-
2. Al parecer, durante el proceso de
tiene que la metodologa que utiliza
investigacin la Comisin no
atiende estos riesgos claramente al
lleva a cabo el anlisis de los
utilizar el enfoque de la razn y per-
efectos econmicos reales de
mitir la defensa de las empresas a
una prctica alegada, sino slo
travs de ganancias en eficiencia.
el anlisis de efectos potencia-
Sin embargo, al adoptar el enfoque
les. Por ejemplo, se juzga anti-
de presuncin y no tener criterios
competitiva la depredacin de
metodolgicos claros y transparen-
precios por la existencia e inten-
tes, la Comisin permite un cierto
cin de la prctica, pero no se
grado de incertidumbre entre la
consideran los efectos reales en
comunidad de negocios acerca de lo
los consumidores o competido-
que se puede esperar de su compor-
res.
tamiento al juzgarse un caso. Dicha
3. De acuerdo con la LFCE, para
incertidumbre probablemente se
cuantificar las multas, s se
reducira si la Comisin adoptara el
lleva a cabo el anlisis de los
enfoque basado en efectos y publi-
efectos econmicos reales.
cara criterios slidos para la investi-
dolgicos que impiden saber
sobre
establece los criterios que se
cin, aunque no hay algn
4. Existe una serie de vacos meto-
Casos
gacin de prcticas anticompetitivas.
con mayor precisin qu crite35
AL ADOPTAR EL ENFOQUE
DE PRESUNCIN Y NO
TENER CRITERIOS METODOLGICOS CLAROS Y
TRANSPARENTES, LA
COMISIN PERMITE UN
CIERTO GRADO DE INCERTIDUMBRE ENTRE LA
COMUNIDAD DE NEGOCIOS ACERCA DE LO QUE
SE PUEDE ESPERAR DE SU
COMPORTAMIENTO AL
JUZGARSE UN CASO.
objetivo de esta seccin es identifi-
bicin de trabajar el da domingo, a
IV.1.3.3.1.1 Anlisis de casos sobre
car los criterios que la Comisin ha
travs del monitoreo de precios y
prcticas monoplicas relativas
tomado en consideracin durante el
una serie de declaraciones. De
proceso de investigacin, y compa-
acuerdo con lo anterior, se puede
Durante 2006, se concluyeron 18
rarlos contra los criterios considera-
inferir que la CFC utiliz algunos
asuntos que inclua la investigacin
dos por otras autoridades en el
elementos del enfoque de compor-
de prcticas monoplicas relativas,
mundo. Asimismo, este ejercicio
tamiento, pero no hay indicios de
los cuales representaron 46.15% del
brindar una primera aproximacin
un estudio exhaustivo que hubiera
total de asuntos sobre restricciones
del grado de transparencia en el
incluido anlisis de correlacin pre-
a la competencia, de ese ao. Como
proceso de investigacin que lleva a
cio-costo, mrgenes de ganancia y
se mencion anteriormente, la
cabo la CFC.
estabilidad de proporciones de mercado52. En los otros tres casos res-
diversidad y complejidad de las
IV.1.3.3.1 Anlisis de casos sobre
tantes, los agentes econmicos coo-
pueden ser consideradas como res-
peraron con la Comisin, por lo que
tricciones verticales es muy amplia,
sta desisti de las investigaciones.
por lo que establecer un juicio gene-
posibles conductas econmicas que
Durante el ao 2006, se concluyeron

11 asuntos que involucraban la
investigacin de prcticas monoplicas absolutas, los cuales represen-
Cuadro. 8 Casos seleccionados de Prcticas Monoplicas Absolutas
taron el 28% del total de asuntos

sobre restricciones a la competencia. El Cuadro 8 muestra cuatro
casos relevantes51 que la Comisin
ha analizado en los ltimos aos.
De stos, en el caso que se present
en
el
estado
de
Durango,
la
Comisin acredit el acuerdo para

fijar el precio de la tortilla, la prohi-
Nombre
Grupo Industrial Lala
Estado de Yucatn (caso en el mercado tortilla)
Grupo Modelo/Cervecera Cuauhtmoc Moctezuma
Gobierno del Estado de Durango/Asociacin de Industriales de la

Masa y la Tortilla del Estado de Durango/Empresa Integradora
Regional de la Industria de la Masa y la Tortilla del estado de
Durango/Eduardo Lorenzo Herna
Expediente
Inocente
IO-03-2000
Inocente
DE-07-2007
DE-11-2004
Fuente: Elaboracin propia con base en la Gaceta de Competencia Econmica.
bicin de su distribucin y la prohi36
Resultado
IO-25-2000
Inocente
Culpable
ral al respecto, est fuera de los
pblica). La Comisin determin
alcances de este estudio. Por lo
que la venta del producto (Clarks)
Lambert inici un amparo arguyen-
tanto, en esta subseccin se har
por debajo del costo en el mercado
do la presunta inconstitucionalidad
referencia a algunos casos analiza-
informal representaba una barrera
de la ley. Finalmente, en 2003, la
dos por la CFC, en particular sobre
a la entrada a este segmento. Los
Suprema Corte declar inconstitu-
depredacin de precios y contratos
criterios que tom en cuenta duran-
cional el artculo 10, fraccin VII de
exclusivos
9).
te la investigacin fueron: mercado
la LFCE y del reglamento referente a
Adems, se tratar de identificar los
relevante, poder sustancial de mer-
este artculo. El argumento esencial
criterios que tom en cuenta la CFC
cado, precios sistemticamente por
fue que la LFCE no estableca con
(vase
Cuadro
Ante
esta
decisin, Warner
para investigar estas prcticas y se
debajo del costo (histricos, prome-
precisin el marco legal, por lo que
compararn con los criterios de
dio, etc.), tarifas de importacin,
la autoridad administrativa (CFC)
otras autoridades en el mundo.
rentabilidad de los agentes, entre
no poda imponer una multa sobre
otros.
esta prctica.
La
investigacin
Warner
Lambert fue iniciada en 1994 por

una denuncia de Canels contra
Warner Lambert (antes conocida
como Chiclets Adams) por depredacin de precios en el mercado de la
Cuadro 9. Casos seleccionados de Prcticas Monoplicas Relativas
Caso
Prctica
Depredacin de
precios
Resolucin de la CFC
desechada por la
Suprema Corte, por
la
inconstitucionalidad
de la LFCE.
Contratos exclusivos;
Descuentos de lealtad
Culpable
goma de mascar. Debido a que la

investigacin fue iniciada antes de
la publicacin del reglamento de la
LFCE, en 1996 la CFC inici una
investigacin
exoficio
Warner Lambert
(Chiclets Adams)
contra
Warner Lambert por depredacin de

precios. La Comisin defini dos
segmentos de mercado para la
goma de mascar en paquetes de
cuatro unidades: el formal (tiendas
Bebidas
carbonatadas
(Coca-Cola)
Resultado
Fuente: Elaboracin propia con base en la Gaceta de Competencia Econmica e Informacin de la ICN.
de conveniencia) y el informal (va

37
En el caso de bebidas carbonata-
parte, present una defensa alegan-
de precio por debajo del costo. Sin
das, Pepsi Cola Company y sus sub-
do ganancias en eficiencia, pero
embargo, de acuerdo con lo declara-
sidiarias denunciaron en el ao
sta fue desechada porque, segn la
do por Mxico, la fijacin del precio
2000 a The Coca-Cola Company,
CFC, el argumento no era suficientemente slido53.
por debajo de una medida de costo
subsidiarias embotelladoras, por
Despus de analizados los casos
generar una presuncin de depre-
acuerdos de exclusividad y des-
sobre prcticas monoplicas relati-
dacin de precios (vase Cuadro 10).
cuentos de lealtad. La prctica ale-
vas, se compararn los criterios
Este planteamiento podra crear un
gada era la siguiente: Coca-Cola
usados por la CFC contra los crite-
fenmeno de sobre-disuasin, pues
impulsaba un contrato con sus dis-
rios usados por otras autoridades en
es posible que algunos agentes eco-
tribuidores donde se acordaba,
el mundo. Para tal efecto, se usar
nmicos se sentiran desincentiva-
entre otras cosas, que slo se podr-
intensivamente
informacin
dos para llevar a cabo una prctica
an mostrar los productos Coca-
recabada por la ICN en el grupo de
de este tipo, porque eventualmente
Cola, y, a cambio de esto, conceda
trabajo sobre conductas unilatera-
podran ser acusados de daar el
beneficios como cubrir los gastos
les. En particular, se har referencia
proceso de competencia.
administrativos de los distribuido-
a tres reportes y las respuestas de
Asimismo, llama la atencin que
res. El mercado relevante fue defini-
las distintas autoridades de compe-
el enfoque usado en Mxico para
do como todas las bebidas carbona-
tencia a stos: 1) Reporte sobre los
demostrar la recuperacin es pre-
tadas a nivel nacional, donde Coca-
Objetivos
sobre
suncin. ste, se lleva a cabo a tra-
Cola tena poder sustancial.
Conductas Unilaterales, Anlisis de
vs de caractersticas estructurales
Se puede inferir que la CFC
Dominancia/Poder Sustancial de
del presunto depredador, aunque no
demostr el posible desplazamiento
Mercado/ Monopolios creados por el
es necesariamente un enfoque
de los competidores de Coca-Cola, a
Estado;
sobre
incorrecto, pues ninguna de las
travs de la imposibilidad de stos
Depredacin de Precios y, 3) Reporte

sobre Contratos Exclusivos54.
autoridades de competencia entre-
distribucin capaz de competirle y a
Para el anlisis de depredacin
trar un clculo explcito de recupe-
travs de barreras a la entrada en
de precios, Mxico al igual que casi
racin de prdidas, ni un tiempo
forma de publicidad y posiciona-
todas las autoridades encuestadas
especfico, ni una probabilidad de
miento de marca. Coca-Cola, por su
(excepto Corea) utiliza una medida
recuperacin.
Coca-Cola Export Corporation y 89
de construir una red de canales de
de
2)
la
la
Leyes
Reporte
38
es una condicin suficiente para
vistadas declar que necesita mos-
La mayora de las autoridades en
suficiente demostrar los efectos
desplazamiento de los competido-
el mundo Brasil, Repblica Checa,
potenciales. Por el contrario autori-
res. Por el contrario, pases como
Francia, Alemania, Corea, Per, el
dades como Chile o los Estados
Mxico, Bulgaria y Turqua no
Reino Unido, adems de Mxico
Unidos no lo consideran importan-
requieren que los efectos sean pro-
consideran a la intencin de depre-
te.
bados. Otros criterios que no se con-
dacin de mercado como un criterio
Para demostrar depredacin de
sideran en Mxico son entrada y
relevante. La CFC sostiene que para
precios, autoridades como Brasil,
salida de competidores, incremen-
analizar la intencin de desplazar a
Chile, Repblica Checa, Irlanda,
tos de precios, prevencin o retraso
un competidor del mercado, limitar
Corea, Per, Rusia y los Estados
de bajas en el precio para justificar
su acceso o establecer una ventaja
Unidos requieren cuantificar los
los efectos y la naturaleza anticom-
exclusiva (market foreclosure) es
efectos como dao al consumidor o
petitiva de la depredacin de precios.
Cuadro 10. Respuestas de la CFC al Cuestionario sobre

Depredacin de Mercado del ICN
Pregunta
Respuesta
El precio debe estar por deba jo de una medida de costo?
El precio debe ser inferior al costo variable promedio?
El precio debe ser inferior al costo no hundido promedio?
No
El precio debe ser inferior al costo total promedio?
Se usa alguna otra medida de costo?
No
Es la misma medida del costo aplicada en todos los casos?
S 1
Tiene que ser demostrada la duracin en un caso de depredacin de precios?
S 4
Fijar el precio por debajo de una medida de costo crea una presuncin de depredacin de precios?
Es la presuncin refutable?
S 5
Es requerida la recuperacin?
Hay forma de justificar la recuperacin?
S 2
Hay un tiempo relevante para la recuperacin?
No
Hay algn grado de proba bilidad requerido para la recuperacin?
No
Es relevante la intencin?
Se conside ran los efectos como el dao al consumidor o al mercado?
No
Son permitidas las justificaciones y defensas?
S 6
Debe de ocurrir la depredacin de mercado en el mismo mercado donde el presunto depredador tiene
poder de mercado?
No 3
Fuente: Elaboracin propia con informacin del ICN.
39
1 Se aplica el criterio de costo total promedio para

precios sistemticos y el criterio de costo variable total para precios ocasionales.
2 La CFC presume la recuperacin si el agente alegado tiene fortaleza financiera, exceso de capacidad y/o reputacin de afectar a la competencia.
3 La CFC analiza tambin casos de subsidios cruzados.
4 De acuerdo con la CFC, a pesar de que un periodo especfico de tiempo no est considerado, la
LFCE considera precios sistemticos, lo que
implica una duracin continua del comportamiento.
5 Si no se cumple el poder sustancial de mercado
del agente alegado y por defensa de ganancias
de eficiencia.
6 S, a travs de ganancias de eficiencia.
Un elemento relevante durante

un caso es que si las empresas acre-
poder sustancial de mercado (vase
monoplica relativa intrnsecamen-
Cuadro 11).
te tiene efectos anti-competitivos, y
ditan ganancias en eficiencia, la
En cuanto a criterios menciona-
CFC debe evaluar el impacto neto
dos en el Cuadro 11, podemos
se evala su efecto potencial).

A pesar de que la CFC consider
ponderando si el efecto en el bie-
observar que Mxico no utiliza un
la duracin como un factor impor-
nestar del consumidor excede los
case law (vase el Glosario), ni eva-
tante durante el proceso de investi-
efectos anti-competitivos. Si este es
la los efectos anti-competitivos
gacin, dicho criterio no se encuen-
el caso, hay un aparente vaco entre
(aunque, como se discuti anterior-
tra explcitamente en la legislacin,
el proceso de investigacin y el pro-
mente, se asume que la prctica
aunque s se encuentra en la etapa
ceso de juicio, ya que no queda claro

cmo se llevar a cabo este anlisis
debido a que, bajo el enfoque de
presuncin, la CFC slo tiene que
analizar los efectos potenciales y no
los efectos actuales (por ejemplo, el
dao al bienestar de los consumidores) para juzgar una prctica como
anticompetitiva.
Para el anlisis de contratos
exclusivos, la LFCE no considera elementos especficos, sino slo los
expresamente mencionados en la
definicin de la misma. Cabe sealar que hay un consenso relativo
internacional en los criterios generales para analizar este tipo de
prcticas, entre ellos: el anlisis de
mercado relevante y el anlisis del
Cuadro 11. Criterios Generales considerados para Acuerdos Exclusivos

Pas
Alemania
Brasil
Bulgaria
Canad
Chile
Comisin Europea
Corea
Estados Unidos
Francia
Italia
Jamaica
Japn
Jersey
Lituania
Mxico
Nueva Zelanda
Per
Reino Unido
Repblica Checa
Repblica E slovaca
Rusia
Singapur
Suiza
Taiwn
Turqua
Posicin dominante/poder
sustancial de mercado
S
S
S
S
S
S
S
S
S
No**
No**
S
S
S
S
S
Case Law como

criterio
Efectos
anticompetitivos
Justificaciones/defensas
No
No
S
S
No
No
S
S
S
S
S
S
S
S
S
No
S
S
No
S
S
No
No
No
No
No
S
No
S
No
S
S
No
No
No
No
No
No
S
NO APLICA*
No
Mismos criterios que la Comisin Europea

No
S
No
No
S
S
S
No
S
S
No
No
No
S
S
No
No

* Slo han tenido un caso, y ya se aprob exclusive dealing siempre y cuando el mercado sea competitivo.
** No se considera.
40
de cuantificacin de la multa. Cabe
mostrar los efectos (por ejemplo,
Adems, slo una minora de ellas
sealar que las respuestas de 32
Brasil,
Jamaica,
(seis) seal que se deban mostrar
autoridades de competencia expo-
Corea, Turqua, Reino Unido y
los efectos como el dao al consu-
nen un consenso relativo al respec-
Estados Unidos, entre otros). De las
midor.
to, ya que 21 se pronunciaron por-
pocas autoridades que declararon lo
En cuanto a las defensas/justifi-
que dicho criterio era importante
contrario estn Mxico, Dinamarca,
caciones, la mayora de las autori-
(entre ellos Brasil, Chile, Canad, la
Kenia y Rusia (vase Cuadro 12).
dades las considera dentro del pro-
Comisin Europea y Mxico).

Respecto a la necesidad de mos-
Chile,
Canad,
Si profundizamos en trminos
ceso de investigacin y juicio (22 de
de efectos actuales o potenciales, la
32, entre ellas Mxico que considera
trar los efectos de los contratos
mayora de las autoridades de com-
ganancias en eficiencia). Llama la
exclusivos para castigar la conduc-
petencia considera importantes a
atencin que apenas 11 autoridades
ta, 22 de las 32 autoridades encues-
ambos (para Mxico slo es necesa-
de competencia (entre ellas Mxico,
tadas sealaron que s es necesario
rio mostrar el efecto potencial).
Rusia,
Canad,
la
Cuadro 12. Respuestas de la CFC al Cuestionario sobre Conductas Exclusivas del ICN
Pregunta
Tiene leyes que cobran prcticas de contratos de exclusividad?

Requiere una empresa comprar todo de un solo prov eedor?
Es la d uracin importante?
Tienen las empresas el arreglo para cubrir una p orcin sustancial del mercado?
Importa si el arreglo fue solicitad o por el agente no-dominante?
55
Puede esta prctica ser considerada abusiva si contiene otras provisiones como clusula inglesa o derechos a un
primer re chazo?
Hay circunstancias bajo la cuales un contrato exclusivo se presuma ilegal?
Hay puntos seguros en la ley sobre contratos exclusivos?
Se necesita mostrar el efecto d e desplazamiento de los competidores (market foreclosure) para probar el abuso?
Qu evidencia es usada para demostrar estos efectos y si los efectos deben ser actuales o potenciales?
Otros efectos como dao al consumidor tienen que ser mostrados?
Hay una defensa disponib le para las empresas?
Son las ganancias en e ficiencia balanceadas contra el dao a la competencia para dictam inar el carcter
anticompetitivo de la prctica?
41
Respuesta
S
S
S
No
No
No
No
No
No necesariamente
Es suficiente mostrar
efectos potenciales
No
S, ganancias de
eficiencia
S
Comisin
Europea56) respondieron que con-
seguro contra los riesgos de
ar los efectos anti y procompeti-
trastan las ganancias en eficiencia
sobre-disuasin al reducir el
tivos de la prctica por lo que, en
contra los efectos anticompetitivos,
nmero de empresas sujetas a
ltima instancia, s tendra que
para dictaminar el carcter anti-
investigacin (caso Pepsi Cola).
calcular los efectos procompeti-
competitivo de los contratos exclu-
2. El establecimiento de un criterio
sivos. Cabe sealar que, a pesar de
de precio por debajo de una
5. Para la mayora de las autorida-
que Mxico declar aplicar el con-
medida de costo es una prctica
des encuestadas (21 de 32) la
cepto de ganancias en eficiencia,
comn en el mundo. Sin embar-
duracin es un criterio impor-
valos y De Hoyos (2008) demues-
go, dado el enfoque usado en
tante para analizar acuerdos de
tran que este criterio empricamen-
Mxico,
planteamiento
exclusividad. A pesar de que la
te no tiene influencia significativa
puede generar un fenmeno de
CFC declar que para ella es
en la decisin de la CFC en materia
sobre-disuasin.
importante, no tiene criterios
de fusiones.
este
3. No hay un consenso internacio-
tivos.
explcitos para evaluarla.
Finalmente, del anlisis de los
nal acerca de si es necesaria la
casos de la CFC y los criterios utili-
recuperacin en depredacin de
IV.2 Mecanismos de transparencia
zados por la misma para el anlisis
mercado
de prcticas monoplicas
de depredacin de precios y contra-
4. De los pases encuestados por el
tos exclusivos, y su comparacin
ICN, la mitad o ms de la mitad
IV.2.1 Mecanismos de transparen-
con criterios utilizados por otras
de la muestra considera la eva-
cia en el mundo
agencias en el mundo, se deriva lo
luacin de efectos como el dao
siguiente:
al consumidor, en la demostra-
Como se vio en la seccin II, algunos
cin de contratos exclusivos y
de los mecanismos que usan las
1. La determinacin del poder sus-
depredacin de precios. Bajo el
autoridades de competencia para
tancial de mercado/dominancia
enfoque de presuncin adopta-
transparentar y difundir sus activi-
y la definicin del mercado rele-
do por la CFC, esto en principio
dades se encuentran a continua-
vante es una prctica comn en
no
cin:
Mxico y en el mbito interna-
Adicionalmente, si las empresas
- Leyes generales de competencia
cional. De hecho, algunas autori-
acreditan ganancias de eficien-
- Informes anuales
dades lo consideran como un
cia, la CFC tendra que balance-
- Gacetas o diarios de actividades
sera
42
posible.
- Criterios
analizan ciertos elementos anti-
- Discursos y casos de referencia
competitivos en las colaboraciones
(spechees y case law)
entre competidores. Todo esto con el
- Documentos de divulgacin
fin de brindar mayor certidumbre
- Documentos de evaluacin ex-
acerca de lo que se puede esperar de
post por acadmicos
la poltica antimonopolio de los
- Oficinas de evaluacin
Estados Unidos, as como no desin-
- Iniciativas legislativas
centivar los acuerdos procompetitivos entre las empresas.
Alemania
Australia
Blgica
Bosnia y Herzegovina
Brasil
Bulgaria
Canad
Corea
Costa Rica
Croacia
EFTA
Segn la FTC y el DoJ, esta Gua
transparentar los criterios que usan
sobre Colaboraciones debera per-
las autoridades de competencia,
mitir a la comunidad de negocios
durante el proceso de investigacin
evaluar proyectos de transacciones
de una prctica anticompetitiva o
con un mayor entendimiento acerca
una fusin, son los criterios. El
de sus posibles implicaciones en la
Irlanda
Cuadro 13 muestra los resultados
poltica antimonopolio, por lo que
de una encuesta realizada por el
puede favorecer las colaboraciones
Italia
Jamaica
ICN para ver qu pases tienen cri-
procompetitivas, disuadiendo aqu-
terios sobre carteles. Destaca que 10
llas que daen a la competencia y a
autoridades cuentan con criterios
los consumidores y, en consecuen-
propiamente dichos y 12 ms cuen-
cia, facilitando las investigaciones

sobre colaboraciones57.
tan con informacin relevante para
Eslovenia
Estados Unidos
Estonia
Finlandia
Holanda
Hungra
Israel
Japn
Latvia
Luxemburgo
Malta
Noruega
Unin Europea
WAEMU
la comunidad de negocios informa-
Zambia
cin acerca de cmo la FTC y el DoJ
No, pero hay informacin

relevante
No
No

relevante
S
No

relevante
No
No
relevante
No

relevante
No
S
S

relevante
No
No
No
No

relevante
No
No

relevante
S, pero no es pblico
Ucrania
documento, el objetivo es proveer a
Rumania
Reino Unido
Suiza
Tunisia
competidores. De acuerdo con este

relevante
S
Sudfrica
una gua sobre colaboraciones entre
Guideline sobre Carteles
Pakistn
Nueva Zelanda
Serbia
plo, los Estados Unidos cuentan con
Cuadro 13
Barbados
Un instrumento recurrente para
evaluar dichas conductas. Por ejem-
Pas

relevante
No

relevante
S
S
S

relevante
No
No
43
IV.2.2 Mecanismos de transparen-
estos temas es limitado por parte de
relativas y el proceso sancionador58. Estos documentos son, en
cia en Mxico
la CFC.
En cuanto a los mecanismos, la
estricto sentido, de divulgacin, por-
Como se argument anteriormente,
CFC no publica una gua sobre res-
que informan al pblico en general
la CFC no est obligada a brindar
tricciones verticales como otras
qu son las prcticas anticompetiti-
informacin que no conste en docu-
autoridades en el mundo. Cabe
vas, cmo pueden incurrir las
mentos, por lo que no tiene que
mencionar, dada la diversidad de
empresas en ellas y cul es el proce-
transparentar necesariamente los
posibles prcticas anticompetitivas,
so administrativo, pero en trminos
procesos de investigacin y metodo-
la distinta naturaleza de cada una
generales no explican bajo qu cri-
logas que rigen sus decisiones en
de ellas, la complejidad del anlisis
terios (ms all de definiciones) la
materia de prcticas monoplicas y
para determinar su carcter anti o
CFC juzga las prcticas anticompe-
concentraciones.
procompetitivo, y los distintos enfo-
titivas.
La CFC, a travs distintos meca-
ques de anlisis para evaluarlas;
Por ltimo, si bien la CFC ha
nismos (principalmente el regla-
muy pocas autoridades en el mundo
publicado en su pgina web docu-
mento de la LFCE y documentos de
han publicado estas guas. Sin
mentos de difusin acerca de qu
divulgacin), ha difundido con bas-
embargo, esto no quiere decir que
son y qu sanciones tiene el incurrir
tante claridad el proceso adminis-
no se deban desarrollar estndares
en una prctica monoplica, la CFC
trativo que deben seguir los distin-
y criterios metodolgicos para su
no tiene guas metodolgicas, ms
tos asuntos que estn a su cargo
anlisis. Como se mencion ante-
all de los criterios establecidos en
(fusiones, investigacin de prcticas
riormente, las autoridades de com-
la LFCE y su reglamento, que permi-
monoplicas, opiniones, etc.). Sin
petencia de los Estados Unidos y el
tan establecer parmetros mnimos
embargo, si se considera slo el pro-
Reino Unido han reconocido que su
para conducir una investigacin. La
ceso de investigacin, poco se sabe
principal reto en el anlisis de las
publicacin de estas guas en otros
acerca de la metodologa, los crite-
restricciones verticales a la compe-
pases como los Estados Unidos,
rios, la congruencia en el uso de los
tencia ha sido y ser desarrollar
Canad y el Reino Unido, ha signifi-
mismos y los casos correctamente
metodologas robustas.
cado un avance en la transparencia
juzgados de prcticas monoplicas.
Con lo que s cuenta la CFC son
Por lo tanto, se puede decir que
documentos de divulgacin para
el grado de transparencia respecto a
prcticas monoplicas absolutas,

44
con que se lleva a cabo el proceso de

decisin.
IV.3 Imparcialidad Procesal
cin suficiente y evidencia contun-
(TFJFA), sino que al revisar la
dente para inculpar a los agentes
impugnacin de la multa, este tri-
Por otra parte, la CFC y el Poder
econmicos que, presumiblemente,
bunal evala no slo la legalidad,
Judicial Federal (como son los
hayan violado la ley de competen-
sino el procedimiento y el fondo de
Juzgados de Distrito y los Tribunales
cia; suficiente tiempo y oportunidad
los asuntos de competencia que lle-
Colegiados de Circuito) deben anali-
para escuchar a todos los involucra-
varon a su determinacin. valos
zar, en igualdad de condiciones,
dos; suficiente tiempo para apelar;
(2006) sostiene:
tanto a las empresas extranjeras
suficiente tiempo a la autoridad de
como a las empresas domsticas.
competencia, para armar, conside-
Asimismo, las empresas involucra-
rar y tomar decisiones razonadas y,
das deben tener acceso en igualdad
finalmente, mantener la confiden-
de condiciones al proceso de deci-
cialidad de secretos de negocios.

Para
sin, con el fin de conocer la infor-
el
caso
particular
de
macin y argumentos que las auto-
Mxico, tambin se requieren jueces
ridades de competencia esgrimie-
ron en sus decisiones.
temas de competencia59. valos
tribunales
especializados
en
La aplicacin de la poltica de
(2006) ilustra que, en Mxico, la
competencia frecuentemente se
vincula con casos individuales que
competencia puede ser no eficiente
implican situaciones de intereses
debido a que existe un problema de
financieros especficos, por lo que el
aplicacin efectiva de multas y san-
proceso de decisin tiene que ser
ciones. Por ejemplo, en el caso de las
absolutamente transparente y, en lo
multas, el problema no es que el
posible, desligado del mbito polti-
agente econmico tenga la posibili-
co.
dad de impugnar la multa impuesta

El proceso judicial de las impli-
por la autoridad de competencia
caciones derivadas de las leyes de
ante un Tribunal Colegiado de
competencia, exige imparcialidad
Circuito, como el Tribunal Federal
procesal. Se requiere de informa-
de Justicia Fiscal y Administrativa

45
EN MXICO, LA IMPLEMENTACIN DE LA POLTICA DE COMPETENCIA

PUEDE SER NO EFICIENTE
DEBIDO A QUE EXISTE UN
PROBLEMA DE APLICACIN EFECTIVA DE MULTAS Y SANCIONES.
En realidad, el TFJFA se ha converti-
revisan, ratifican o modifican las
do en una instancia de revisin de
decisiones tomadas por las autori-
los procedimientos de competencia,
dades de competencia. Algunos de
adicional a los que ya existen en el
los pases que cuentan con tribuna-
poder judicial. Esta adicin genera
les especializados en competencia
un crculo vicioso, en donde la revi-
son
sin de los procedimientos en el
Dinamarca, Singapur y el Reino
TFJFA impone trmites extras, alar-
Unido. La falta de tribunales espe-
gando innecesariamente los proce-
cializados es una falla institucional
Brasil,
Per,
Sudfrica,
dimientos, y se reduce la efectividad
que se ha evidenciado en muchos
del sistema de castigos mediante
pases, ya que a pesar de que algu-
las multas y sanciones que impone
nas agencias tienen personal debi-
la CFC, con lo cual se fortalecen los
damente capacitado, sus decisiones
incentivos para que agentes econ-
pueden ser apeladas por jueces que
micos cometan ilcitos en detrimen-
no
to de la competencia. El TFJFA no
temas de competencia (Mateus,
debera de constituirse en una ins-
2007).
tienen
conocimiento
sobre
tancia de revisin de los procedimientos contendidos en la LFCE, ya

que ste no es un rgano especializado en temas de competencia y
libre concurrencia.
En resumen, mientras que en
LA FALTA DE TRIBUNALES
ESPECIALIZADOS ES UNA
FALLA INSTITUCIONAL
QUE SE HA EVIDENCIADO
EN MUCHOS PASES.
muchos pases los casos judiciales

estn en manos de Cortes administrativas, en otros se han creado
Tribunales
Especializados
en
temas de competencia, los cuales

46
Transparencia y
Captulo
CONCLUSIONES: UNA AGENDA PARA LA

POLTICA PBLICA DE TRANSPARENCIA Y
COMPETENCIA ECONMICA
A LO LARGO DEL PRESENTE CUADERNO
bre en la aplicacin de la poltica de
efectividad de la poltica de compe-
SE ARGUMENT LA IMPORTANCIA QUE
competencia puede desincentivar la
tencia implementada y la participa-
TIENE LA TRANSPARENCIA EN LA IMPLE-
inversin extranjera, la innovacin
cin de los congresos o parlamentos
MENTACIN DE LA POLTICA DE COMPE-
y, por tanto, las ganancias en efi-
en la discusin y rediseo de la pol-
TENCIA EN MXICO. Desde tal pers-
ciencia y la transferencia tecnolgi-
tica.
pectiva, se discuti la relacin que
ca, as como limitar la creacin de
En otras palabras, la mayora de
existe entre transparencia en la
nuevos negocios. En esta perspecti-
las autoridades de competencia se
informacin pblica y la poltica de
va, es necesario discutir y establecer
someten al escrutinio de evaluacio-
competencia, y su impacto en la
el nivel ptimo de transparencia,
nes externas y evaluaciones inter-
comunidad de negocios.
teniendo en mente la garanta de
nas (por su propia cuenta). En un
que no se revelar su informacin
grado importante, las evaluaciones
confidencial.
se han encaminado a analizar las
Este Cuaderno muestra que es

esencial que las decisiones y la aplicacin de las leyes de competencia
Por otra parte, la experiencia
herramientas analticas y metodo-
sean transparentes, y no discrimi-
internacional sugiere la importan-
lgicas utilizadas por las autorida-
natorias, puesto que deben brindar
cia de que las autoridades de com-
des. En el caso de Mxico, no se
certidumbre tanto a la poblacin,
petencia cuenten con un sistema de
identific algn ejercicio en esta
como a las empresas. A pesar de
rendicin de cuentas slido. Un
direccin.
que el trmino transparencia puede
mecanismo reiterado se lleva a
Respecto a la revisin sobre el
tener diferentes interpretaciones
efecto por medio de autoridades
tema de prcticas monoplicas (o
respecto a la poltica de competen-
gubernamentales que evalan el
anticompetitivas), este Cuaderno de
cia, el consenso generalizado es
desempeo de las agencias encarga-
transparencia ilustr que, a diferen-
entender la transparencia como la
das de defender la competencia.
cia de otras prcticas analizadas
provisin de informacin pblica
Esto ha conllevado a cambios en los
por las autoridades de competencia
respecto al proceso de investiga-
procesos administrativos, estudiar
en el mundo, por ejemplo, fusiones
cin, metodologas y criterios eco-
ciertos sectores, buscar una mayor
o carteles, el anlisis sobre las res-
nmicos que norman las decisiones
coordinacin con los reguladores,
tricciones
as como mejoras legales. En parti-
monoplicas relativas) est lejos de
La autoridad de competencia debe
cular, destacan los estudios de eva-
alcanzar un consenso internacio-
tener en mente que la incertidum-
luaciones (ex ante y ex post) de la
nal. Sin embargo, la mayora de las
47
verticales
(prcticas
autoridades de competencia hacen
documentos de difusin acerca de
un esfuerzo por dar a conocer de
qu son las prcticas monoplicas y
manera detallada sus criterios,
qu sanciones tiene el incurrir en
Finalmente, ponemos a conside-
enfoques y metodologa de aplica-
alguna de ellas, la CFC no tiene
racin algunas recomendaciones
cin en esta rea.
guas metodolgicas ms all de los
que pueden servir como base para
Tambin se ilustr que, respecto
criterios establecidos en la LFCE y
integrar una agenda de poltica en
a los riesgos asociados con la sobre-
su reglamento, que permitan esta-
materia de transparencia y poltica
disuasin, la CFC sostiene que la
blecer parmetros mnimos para
de competencia. En particular, se
metodologa que utiliza atiende
identificar los aspectos centrales de
recomienda que la CFC (la autori-
estos riesgos claramente al utilizar
sus procesos de investigacin. La
dad de competencia) y las agencias
el enfoque de la razn y permitir la
publicacin de procesos de investi-
reguladoras sectoriales orienten sus
defensa de las empresas a travs de
gacin, metodologas y criterios en
esfuerzos en incrementar la trans-
ganancias en eficiencia. Sin embar-
otros pases como los Estados
parencia en los siguientes aspectos
go, al adoptar el enfoque de presun-
Unidos, Canad y el Reino Unido, ha
especficos: i) creacin de un instru-
cin y no tener criterios metodolgi-
significado un avance en la transpa-
mento de evaluacin para medir su
cos
rencia de la implementacin de la
desempeo como autoridades; ii)
poltica de competencia.
incrementar el uso de reportes o
claros
transparentes, la
Comisin permite un grado de
CONSAR60, COFETEL61,
CNBV63, entre otras.
CRE62,
incertidumbre entre la comunidad
Del anlisis de este Cuaderno, se
comunicados explicando las meto-
de negocios acerca de lo que se
desprende que la autoridad de com-
dologas y criterios que sustentan
puede esperar de su comportamien-
petencia en Mxico debe tener un
las decisiones en los diferentes
to al analizar un caso. Dicha incerti-
papel protagnico respecto a la
aspectos de la poltica de competen-
dumbre, probablemente se reduci-
difusin de los temas vinculados a
cia y regulacin; iii) reforzar la parte
ra si la autoridad de competencia
la transparencia. Otra implicacin
de la informacin cuantitativa deri-
adoptara el enfoque basado en efec-
del estudio, sera replicar este
vada de la implementacin de las
tos y publicara criterios slidos para
mismo ejercicio para estudiar las
polticas; y iv) el Congreso debe
la investigacin de prcticas anti-
condiciones de transparencia en
tener un papel ms activo en el pro-
competitivas.
trminos de criterios y metodolog-
ceso de revisin y decisin de la
as que norman las decisiones en
autoridad de competencia y de las
Aunque la autoridad de competencia transparente y publique
autoridades
sectoriales
48
como
agencias reguladoras; por ejemplo,

con la creacin de una Comisin
permanente de Modernizacin de
la
Poltica
de
Competencia
Regulacin Econmica conformada

por gente de la industria, de la academia, del mbito profesional y
representantes populares.
49
Transparencia y
NOTAS
1
Las primeras ideas sobre el tema transparencia y poltica de competencia se expresaron a travs de un artculo de
opinin: Transparencia y poltica de competencia en Mxico, algunas reflexiones en el diario El Financiero del 15
de agosto de 2008.
Para una amplia discusin sobre la conceptualizacin de la transparencia, vase Merino (2005).
El trabajo de Quintana (2006) es el primero en vincular la transparencia en la informacin pblica con la economa.
El autor identifica los cambios factibles que se pueden dar en las prcticas comunes de acceso a informacin pblica que son relevantes para la economa.
En la jerga econmica, el trmino maximizacin de ganancias se refiere a que la empresa optimiza los beneficios
que obtiene por la realizacin de algn proceso econmico. Es decir, elige la mxima diferencia entre ingresos y costos totales. Vase Glosario de Trminos al final de este Cuaderno.
Por ejemplo, las prcticas monoplicas absolutas y relativas. Las prcticas monoplicas absolutas son acuerdos
entre empresas competidoras entre s, cuyo objeto es afectar el proceso de competencia a travs de fijacin de precios, cantidades, etc., y son consideradas las faltas ms graves al proceso de competencia. Las prcticas monoplicas relativas son acuerdos entre empresas que no son competidoras entre s y tienen por objeto desplazar indebidamente a otros agentes del mercado (v.gr., ciertos tipos de acuerdo de exclusividad). Para mayor detalle de estos
conceptos, vase el Glosario de Trminos.
La creacin de una Comisin Permanente de Modernizacin de la Poltica de Competencia conformada por gente
de la industria, de la academia, del mbito profesional y representantes populares, ha sido una frmula muy exitosa en los Estados Unidos (vase Antitrust Modernization Commission, 2007).
La Comisin Federal de Comercio de los Estados Unidos (FTC, por sus siglas en ingls) ha sido de las ms activas en
promover la transparencia en la implementacin de la poltica de competencia.
A pesar de que la autoridad de competencia en Mxico hace pblica informacin sobre sus resoluciones, como se
argumenta ms adelante, stas no incluyen informacin sobre los procedimientos de investigacin y
metodologas en que se sustentan tales resoluciones.
Ms adelante se define y se discute el trmino prcticas monoplicas.
10
Se les llama costos de transaccin a todos aquellos costos, adems de los monetarios, que surgen de comerciar un
bien o un servicio. Entre los principales costos de transaccin se encuentran: la reduccin del riesgo e incertidumbre en la implementacin de las polticas de prevencin, de administracin, de tiempo y dinero gastado en la localizacin de socios comerciales, de negociacin de un acuerdo y de supervisin del desempeo, entre otros (Pearce,
1996).
11
Indistintamente manejamos los trminos prcticas monoplicas y prcticas anticompetitivas durante el desarrollo de este Cuaderno de transparencia. Una prctica monoplica puede ser absoluta o relativa; una prctica
monoplica absoluta se manifiesta cuando una prctica monoplica no puede tener efectos benficos y solamente
puede tener efectos negativos (enfoque de la regla per se). Por ejemplo, la colusin en precios es catalogada como
prctica monoplica absoluta. Por otra parte, una prctica monoplica relativa no necesariamente es perjudicial
para el proceso de competencia y los consumidores (enfoque de la rule of reason, que seala que existe un efecto
inherente y un propsito evidente). Las prcticas monoplicas se clasifican en i) establecer restricciones verticales (a proveedores o distribuidores); ii) ventas atadas; iii) imponer condiciones de exclusividad para vender o comprar; discriminacin en precios; depredacin en precios, entre otras. Para una amplia discusin sobre el trmino
puede consultarse valos (2006).
12
Una fusin es la concentracin de dos o ms empresas en un mercado determinado.
13
Las leyes de competencia dotan de poder a las autoridades de competencia para revisar cualquier fusin potencial.
Con base en los posibles daos anticompetitivos que pueda generar la fusin en el mercado, la autoridad de competencia puede rechazar, condicionar o aprobar la fusin.
14
La teora de la captura fue desarrollada por George Stigler (Premio Nobel de Economa 1982) y seala que la intencin de regular una industria puede verse distorsionada cuando existe informacin asimtrica entre reguladores y
regulados. Es decir, cuando las empresas que operan en el mercado poseen mayor informacin que el regulador, la
interpretan y emplean en el sentido que ms convenga al regulado (empresa dominante en el mercado o industria). Cuando esto sucede, se dice que el regulador es atrapado, convirtindose as la regulacin en un instrumento
por medio del cual los grupos de inters pueden extraer mayores rentas.
15
En muchas legislaciones de competencia sucede que, a pesar de que se contempla la aplicacin de multas a las
empresas que infringieron la ley, no se establece la metodologa para el clculo de las mismas. Mxico no es la
excepcin en este aspecto.
16
Principalmente las de Espaa, Suecia, Inglaterra, Turqua, Canad, Finlandia, Nueva Zelanda y Chile, entre otras.
17
Cabe aclarar que en el caso de Mxico, este tipo de difusin no se ofrece en forma detallada como en otras partes
del mundo.
18
En cualquier ley de competencia, si una empresa o agente econmico viola algn postulado, se hace acreedor a una
multa. El monto y la aplicacin de las multas vara entre las leyes de competencia de los pases.
19
No hay evidencia de que la autoridad en Mxico haya realizado por iniciativa propia o por encargo, estudios de corte
de evaluaciones ex post y ex ante (estudios sobre la efectividad de la implementacin de la poltica de competen-
cia y prediccin).
20 Citado en OCDE (2005).
21 Cabe destacar, que Coate M. es el Director General de Concentraciones en la FTC, por lo que esta clase de evaluaciones son promovidas por la propia autoridad de competencia.
22
Como se argument en la seccin II de este Cuaderno, se habla de transparencia entendida como la provisin de
informacin pblica respecto a los procesos de investigacin, metodologa y criterios econmicos que norman las
decisiones de la CFC.
23
Una concentracin (o fusin) es una fusin entre dos empresas. Puede haber fusiones horizontales y verticales. Las
horizontales se dan entre empresas en la misma etapa de produccin (mismo mercado), mientras que las verticales
implican empresas en diferentes etapas de produccin (diferentes mercados). Para una amplia discusin sobre
estos conceptos puede consultarse valos y Nez (2003).
24
Factores econmicos tales como barreras a la entrada, nivel de concentracin, costos de distribucin, importaciones, entre otros. Vase el Glosario de trminos.
25
Los estudios presentados por los agentes econmicos (empresas) se clasifican en dos categoras: a) Hot documents;
y b) Cold documents. El primer tipo de documento contiene el anlisis y argumentacin sobre un efecto anticompetitivo de una concentracin o alguna prctica monoplica. Normalmente es presentado va denuncia ante la
autoridad de competencia, o durante el proceso de revisin. En contraste, el segundo tipo de documento contiene
un anlisis que respalda la idea de que no existe efecto anticompetitivo alguno, incluso se argumenta la existencia
de ganancias en eficiencia, es decir, hay una mejora sustancial en eficiencia en el mercado en trminos de innovacin tecnolgica o ahorro en costos.
26 Las resoluciones oficiales que publica la CFC a travs de su Gaceta de Competencia, no incluyen los procedimientos
de investigacin, las metodologas ni el peso especfico de cada factor. valos y De Hoyos (2008) demuestran
empricamente que no todos los factores econmicos contenidos en la LFCE se consideran al evaluar una concentracin.
27
Vase seccin anterior.
28
No menos importante, el tema de poltica de competencia en materia de fusiones queda fuera del alcance de este
Cuaderno de transparencia. Para un primer acercamiento de transparencia y poltica de fusiones puede consultarse
valos y De Hoyos (2008).

29 Para poder evaluar con mayor precisin cul ha sido el desempeo de la CFC durante el proceso de investigacin de
prcticas monoplicas, es necesario llevar a cabo un anlisis que sobrepasa los alcances de este Cuaderno de transparencia. Por ejemplo, sera necesario desarrollar un anlisis de corte estadstico u economtrico, como en el estudio realizado por valos y De Hoyos (2008) sobre poltica de competencia en materia de fusiones.
30 Se manejan de manera equivalente los conceptos de prcticas monoplicas y prcticas anticompetitivas.
31 Ms adelante se explicarn los distintos enfoques de anlisis para las prcticas anticompetitivas.
32
Para mayor informacin de los objetivos de las leyes de competencia sobre conductas unilaterales ver Anexo 4, en
Report on the Objetives of Unilateral Conduct Laws, Assesment of Dominante/Substantial Market Power, and
State-Created Monopolies, presentado en la 6 Conferencia Anual del ICN, Mosc 2007.
33
De acuerdo con estas autoridades, una Colaboracin entre competidores es un conjunto de uno o ms acuerdos
no considerando acuerdos de fusiones entre competidores que se involucran en una actividad econmica, y la
actividad econmica resultado de sta. FTC y DoJ (2000). Antitrust Guidelines for Collaborations Among
Competitors.
34
El compendio de tcnicas que aqu se expone est basado, en su mayora, en Harrington (2006a, 2006b y 2006c) y
Porter (2005). Por otro lado, es importante sealar que la discusin acerca de los programas de deteccin, inmunidad y multas no se abordar a profundidad en este documento.
35
Es importante sealar que las evidencias suelen clasificarse en evidencias directas y evidencias circunstanciales. Las
primeras son aquellas que identifican reuniones o algn tipo de comunicacin entre las empresas del cartel, con la
descripcin del contenido de su acuerdo. Por ejemplo, documentos que demuestren acuerdos entre las partes o
declaraciones orales o escritas donde se vaya describiendo el funcionamiento del cartel, entre otros. Las evidencias
circunstanciales no describen especficamente los trminos de un acuerdo. Se dividen en dos tipos: comunicacin
y econmicas. Las evidencias circunstanciales de comunicacin pueden ser llamadas telefnicas, encuentros frecuentes en puntos de comn acuerdo; mientras que las econmicas, por ejemplo, pueden ser paralelismo de precios, altas ganancias, estabilidad en participacin del mercado a travs del tiempo, historial de violaciones a la Ley
de Competencia, entre otros.

36 Por ejemplo, hay un gran debate acerca del propsito y los efectos anti y procompetitivos de la depredacin de precios.
37
Respuestas de la FTC y el DoJ de los Estados Unidos al Cuestionario del Grupo de Trabajo sobre Conductas
Unilaterales, p. 5.
38
stas se pueden catalogar como restricciones horizontales.

39 El captulo II de la CA98 se refiere a la prohibicin de cualquier conducta, de parte de una o ms empresas, que conduzca al abuso de una posicin dominante en el mercado y que estas conductas puedan afectar el comercio en el
Reino Unido.
40 Respuesta de la OFT y la CC del Reino Unido al Cuestionario del Grupo de Trabajo sobre Conductas Unilaterales, p.
10.
41
Cabe sealar que la gua de la OFT seala que slo se harn Oficios de Investigacin de Mercado cuando: a) no sea
ms apropiado tratar con el fenmeno competitivo aplicando la CA98, y b) se haya que enfocar en problemas de la
competencia relacionadas con conductas paralelas no coordinadas o cuando la OFT no tiene bases razonables de
fenmenos anticompetitivos en casos de grandes industrias.
42
Respuesta de la OFT y la CC del Reino Unido al Cuestionario del Grupo de Trabajo sobre Conductas Unilaterales, p.
35.
43
Ver, Prcticas Monoplicas Absolutas, Comisin Federal de Competencia, Mxico. Disponible en lnea en:
www.cfc.gob.mx
44 Prcticas Monoplicas Absolutas, CFC, p. 5.
45 Puede ser que la CFC tome en cuenta otros indicios o criterios que no son pblicos.
46 El artculo 36 de la LFCE, establece que la CFC debe considerar los siguientes elementos en la imposicin de multas:
la gravedad de la infraccin, el dao causado, los indicios de intencionalidad, la participacin del infractor en los
mercados, el tamao del mercado afectado, la duracin de la prctica o concentracin, la reincidencia o
antecedentes del infractor, as como su capacidad econmica.
47
Llama la atencin que en el documento Prcticas Monoplicas Relativas, la CFC defina a las mismas como conductas unilaterales cuando claramente la LFCE considera acuerdos entre empresas no competidoras entre s como
parte de las prcticas monoplicas relativas. Ver Prcticas Monoplicas Relativas, CFC. p. 3.
48 El artculo 10 del reglamento de la LFCE establece los criterios o metodologa con los cuales se debe de analizar la
valuacin del costo medio o costo variable medio y la posible recuperacin de las prdidas por parte del presunto
agente infractor.
49 Cabe sealar que estos criterios no estn en la LFCE, su reglamento ni en ningn documento oficial de la CFC.
Fueron extrados de las respuestas de la CFC al cuestionario sobre Predatory Pricing and Exclusive Dealing/Single
Branding del grupo de trabajo sobre conductas unilaterales del ICN.
50 Las ganancias en eficiencia derivadas constituyen un aspecto relevante de poltica pblica de competencia hoy en
da. Las ganancias en eficiencia, producto de una fusin o una prctica monoplica relativa, es aquella situacin
donde se genera eficiencia a travs de reduccin de costos, transferencia tecnolgica, mejoras en la distribucin,
entre otras. Formalmente, el concepto se le atribuye a Williamson (1968); este autor sostiene el enfoque de bienestar
total (considerar el efecto no solamente del consumidor, sino tambin del productor) en el anlisis de fusiones, y propone comparar la prdida de eficiencia econmica a causa del incremento en el precio despus de la fusin, contra
las eficiencias internas generadas.Williamson concluye que el ahorro en costos puede ser muy importante en el efecto global de la fusin: altos costos de produccin pueden ser reemplazados por bajos costos de produccin.
51
El motivo de considerar casos de los informes anuales y no cualquiera de la Gaceta, est basado en la premisa de
que los informes anuales, escogen los casos ms relevantes que se trataron en su ao correspondiente.
52
Cabe mencionar que la CFC s llev a cabo un anlisis de la estimacin del dao causado en la produccin (explicando su metodologa) para calcular el monto de la multa.
53
Un fenmeno interesante en este caso es que Pepsi-Cola tambin utilizaba contratos de exclusividad; sin embargo,
como no posea poder sustancial de mercado, dicha prctica no pudo ser acusada como anticompetitiva en los trminos de la LFCE.
54
Cabe sealar que estos reportes tienen tres factores de sesgos: el carcter subjetivo de las respuestas, un mal
entendimiento del cuestionario por parte de las autoridades de competencia y un mal entendimiento de las respuestas de las autoridades por parte de la ICN. Adicionalmente, existe un incentivo por parte de las agencias a mentir, ya
que sobre su respuesta recae la opinin internacional y, por ende, sus acciones pueden no reflejar sus respuestas.
55
Se entiende por clusula inglesa requerir que el cliente reporte mejores ofertas al proveedor y prohibir que el cliente
acepte la oferta si el proveedor la iguala. Por otro lado, se entiende por derechos de primer rechazo al acuerdo entre
el proveedor y el cliente para acordar trminos especficos, antes de que el cliente entre en acuerdos con una ter-
cera parte. Cuestionario del ICN sobre contratos exclusivos.

56 Por el contrario, autoridades como los Estados Unidos, el Reino Unido, Chile o Brasil omitieron su respuesta.
57 US Collaborations Guidelines, p.2
58
Prcticas Monoplicas Absolutas,Prcticas Monoplicas RelativasInfracciones a la Ley Federal de Competencia
Econmica y Procedimiento Administrativo Sancionador, respectivamente.

59 Actualmente, la CFC se encuentra diseando y discutiendo con la Suprema Corte de Justicia de la Nacin (SCJN), la
posibilidad de crear tribunales especializados en materia de competencia. Vase Ponencia Manual de Evaluacin
de la Competencia (OCDE) en Mxico, presentada por Eduardo Prez Motta, Presidente de la CFC, Sexto Foro
Latinoamericano de Competencia, Ciudad de Panam, 11 de septiembre de 2008.
60 Comisin Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.
61 Comisin Federal de Telecomunicaciones.
62 Comisin Reguladora de Energa.
63 Comisin Nacional Bancaria y de Valores.
Transparencia y
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Transparencia y
GLOSARIO
Autoridades de competencia (o agencia antimonopolios). Es la autoridad encargada de proteger los procesos de

competencia y libre concurrencia, mediante la prevencin y eliminacin de prcticas anticompetitivas para contribuir al bienestar de la sociedad.
Asignacin eficiente. Es la forma ms eficiente de distribuir los recursos econmicos existentes entre sus diferentes
usos. Para que los mercados aseguren la asignacin eficiente de los recursos deben contener la informacin necesaria, lo cual, permite que stos se asignen de la mejor manera.
Barreras a la entrada. Se les conoce as a los factores que impiden o dificultan la incorporacin de nuevas empresas a una industria. Las barreras pueden ser estructurales, es decir, se derivan de ciertas caractersticas de la industria, tales como la tecnologa, altos costos y la demanda, pero tambin pueden ser estratgicas, las cuales se derivan
del comportamiento de los agentes ya establecidos.
Beneficio econmico (o utilidad econmica). Es la riqueza que obtiene el agente econmico como resultado de
algn proceso econmico. Las ganancias se pueden cuantificar mediante la diferencia entre ingresos y costos
totales.
Best practices (Mejores prcticas). Son documentos emitidos por las autoridades de competencia (generalmente de
pases de alto desarrollo) que sirven como marco de referencia a las partes interesadas, reducen trabas administrativas y hacen ms eficiente y transparente el proceso de revisin de alguna prctica anticompetitiva. Se exponen
ciertos casos de xito sobre condicionamientos impuestos a fusiones, los cuales sirven para que se consulten cuando haya incertidumbre y que, tanto sus procedimientos como sus decisiones, puedan ser predecibles.
Bienestar del consumidor. Beneficios individuales derivados del consumo de bienes y servicios. En teora, el bienestar individual slo puede ser evaluado por el propio individuo, de acuerdo con el grado de satisfaccin, precios e
ingreso personal.
Case Law. Es una herramienta que utilizan diversas autoridades de competencia que sirve para presentar algn
caso, explicar el proceso de investigacin y cmo se lleg a la resolucin.
Colusin. Acuerdo entre dos o ms empresas que tiene como objetivo definir de manera mutua sus acciones y maximizar sus ganancias. La finalidad es que cada una de las empresas participantes en dicho acuerdo tome control de
una porcin del mercado. La falta de rivalidad entre las empresas les permite actuar de manera monoplica, impidiendo a otras empresas entrar y fijando precios superiores a los competitivos.
Competencia. Es una situacin en donde diferentes empresas privadas se enfrentan en un mercado para ofrecer
sus productos ante un conjunto de consumidores que constituyen la demanda, y contienden entre s con el objetivo de maximizar sus ganancias.
Competencia perfecta. Es una estructura de mercado hipottica en la cual, ningn productor ni consumidor es
fijador de precios ni tiene poder sobre las decisiones de los dems agentes. Adems, todos tienen el mismo acceso
a la informacin, por lo que estn en igualdad de condiciones para competir. El precio se determina mediante la
interaccin de todos los agentes.
Concentracin. Trmino que refleja el nivel de competencia que prevalece en un mercado especfico. Los extremos
de concentracin son la competencia perfecta y el monopolio, entre los cuales, se pueden encontrar estructuras de
mercado con diferentes grados de competencia. Tambin se conoce como concentracin a la fusin de dos o ms
empresas.
Costos de transaccin. Se refiere a todos aquellos costos (excluyendo a los monetarios), que son consecuencia de
una transaccin econmica adecuada para ambas partes. Es decir, son los costos en que se incurre por la bsqueda de informacin, negociacin, tiempo, costos legales, entre otros.
Criterios (Guidelines). Son documentos emitidos por las Autoridades de Competencia, cuyo objetivo es permitir a
los lectores identificar bajo qu circunstancias, una prctica monoplica debe ser notificada a la Comisin y conocer los elementos de anlisis que se aplican en su evaluacin.
ndice. Se le llama as a una serie numrica que expresa la evolucin de una determinada variable en el tiempo la
cual, toma como referencia algn dato y expresa los dems con relacin a ste.
Fusin. Consiste en la unin entre dos o ms empresas. Puede haber fusiones horizontales y verticales.
Fusiones horizontales. Son las fusiones que se dan entre empresas en la misma etapa de produccin (mismo mercado).
Fusiones verticales. Son las fusiones que implican empresas en diferentes etapas de produccin (diferentes mercados).
Leyes de competencia. Constituyen el conjunto de leyes que tienen por objeto proteger el proceso de competencia
y libre concurrencia, mediante la prevencin y eliminacin de monopolios, prcticas monoplicas y dems restricciones al funcionamiento eficiente de los mercados de bienes y servicios.
Mercados segmentados. Es un mercado que est dividido en submercados, cada uno de los cuales, es un mercado
relevante diferente, pero donde todos comparten las mismas caractersticas. Se singulariza por tener impedimentos al flujo de clientes entre los sub-grupos.
Mercado relevante. Se refiere al mercado que se utiliza en los anlisis sobre poltica de competencia; para ello, se
deben delimitar el mercado geogrfico y los bienes o servicios que corresponden a dicho mercado. Se entiende
como la lnea de comercio en la que se ha restringido la competencia dentro de una determinada rea geogrfica.
Su definicin tambin incluye todos los productos o servicios sustituibles, as como los competidores cercanos a los
que podran recurrir a corto plazo los consumidores en caso de que, a consecuencia de la restriccin o la prctica
abusiva impuestas, hayan aumentado considerablemente los precios.
Poder de mercado. Capacidad de una empresa o un grupo de empresas para elevar o mantener los precios por
sobre el nivel que se impondra en condiciones de competencia; tambin se conoce como poder monoplico. El ejercicio de este poder se traduce en un menor volumen de produccin y una disminucin del bienestar econmico.
Poltica de competencia. Se refiere a las leyes y otras medidas destinadas a estimular la competencia y garantizar
las condiciones de competencia efectiva en la economa de un pas, as como a la supervisin de las polticas pblicas mediante la defensa de la competencia.
Prctica monoplica. Se le llama as a una amplia gama de prcticas comerciales de los agentes econmicos, que
tienen como objetivo daar las condiciones de competencia para reforzar su posicin en el mercado y por ende,
maximizar sus utilidades sin tener que bajar precios ni mejorar la calidad de sus productos. stas se agrupan en
dos tipos de prcticas: las absolutas (restricciones horizontales) y las relativas (restricciones verticales).
Prcticas monoplicas absolutas. Son todos aquellos acuerdos entre competidores cuyo objetivo sea fijar precios,
fijar oferta, dividir mercados, coordinar posturas o licitaciones. stas son las faltas ms graves al proceso de competencia, pues su propia existencia reduce el grado nivel de competencia del mercado y puede perjudicar a los consumidores.
Prcticas monoplicas relativas. Son todos aquellos contratos, convenios, procedimientos o combinaciones cuyo
objeto o efecto sea desplazar a otros agentes del mercado. Entre estas prcticas destacan la imposicin de condiciones de exclusividad de venta y depredacin de precios, entre otras.
Precios competitivos. Son los precios que surgen por la competencia entre empresas. stos los fija el mercado, de
manera que se establece un equilibrio entre lo que los consumidores estn dispuestos a pagar por un bien, y lo que
las empresas estn dispuestas a cobrar (equilibrio de oferta y demanda). Debido a esto, en un mercado con competencia perfecta, las empresas son tomadoras de precios y no tienen la capacidad de cobrar un precio mayor al que
el mercado determina.
Racionalidad econmica. En economa, es un supuesto que seala que los individuos actan de manera consciente,
por lo cual, en toda decisin buscan maximizar su utilidad.
Rentas monoplicas. Son las utilidades que obtiene una empresa en un mercado en el que no enfrenta competencia y es el nico vendedor. Debido a ello, ste ejerce un gran control del precio que cobra, lo que le permite fijar precios mayores a los de un mercado competitivo.
Sustitutos. Bienes o servicios que, a pesar de que pueden ser diferentes entre s, pueden satisfacer la misma necesidad del consumidor. En tal caso, un bien puede sustituir o entrar en competencia con otro; es el consumidor quien
escoge la forma en que habr de satisfacer sus necesidades
Teora de la captura. Teora que seala que la intencin de regular una industria puede verse distorsionada cuando existe informacin asimtrica entre reguladores y regulados. Es decir, cuando los agentes del mercado tienen
mayor informacin que quien realiza la regulacin, la interpretan y emplean en el sentido que ms convenga al regulado. Cuando esto sucede, se dice que el regulador es atrapado, convirtindose la regulacin en un instrumento
por medio del cual, los grupos de inters pueden extraer mayores rentas. Fue desarrollada por el Premio Nobel de
Economa de 1982, George Stigler.
Transparencia y poltica de competencia

se termin de imprimir en el mes de septiembre de 2009
Tiraje: 5,000 ejemplares
Edicin a cargo de:
Direccin General de Atencin a la Sociedad y Relaciones Institucionales,
Direccin General de Comunicacin Social
C Instituto Federal de Acceso
a la Informacin Pblica (IFAI)

Av. Mxico 151,
Col. Del Carmen Coyoacn, C.P. 04100,
Delegacin Coyoacn, Mxico, D.F.
ISBN 13: 978-968-5954-50-1
Primera edicin, septiembre 2009
Impreso en Mxico / Printed in Mexico

Cuadernillo 16

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MARCOS VALOS BRACHO

Jacqueline Peschard Mariscal

Alonso Gmez-Robledo Verduzco

Juan Pablo Guerrero Amparn

Mara Marvn Laborde

ngel Trinidad Zaldvar

Cecilia Azuara Arai

Ciro Murayama Rendn

Rigoberto Ocampo Alcntar

Alejandro del Conde Ugarte

Mara Fernanda Somuano Ventura

Sylvia Salazar Ugarte

Secretaria Tcnica del Comit Editorial

La importancia de la transparencia en la informacin pblica y poltica de competencia. p. 7

Qu significa transparencia en la poltica de competencia? p. 9

III. Experiencia internacional. p. 11

Transparencia en la poltica de competencia en Mxico. p. 21

Conclusiones: una agenda para la poltica pblica de transparencia y competencia econmica. p. 47

DE LA CRISIS FINANCIERA MUNDIAL, INI-

para todos, una disminucin de las

CIADA EN LOS ESTADOS UNIDOS, una

ganancias y, finalmente, cancela las

leccin qued clara y unnimemen-

posibilidades del desarrollo econ-

te aceptada: no es posible dejar el

mico de los particulares y de los

mercado al libre juego de las empre-

sas. Hace apenas algunos aos se

El ensayo de Marcos valos

consideraba que la regulacin del

Bracho analiza el tema de la trans-

poder pblico, principalmente para

parencia en la competencia desde

transparentar las acciones comer-

varias perspectivas, entre otras, las

ciales, era con el propsito de prote-

ventajas que de ella obtienen todos

ger al eslabn ms dbil: los consu-

los agentes econmicos y los incen-

tivos que provoca. El autor, tambin

La realidad es que la transparen-

revisa el papel de las autoridades en

cia protege los intereses de todos los

la relacin entre transparencia y

participantes, pero no nicamente

poltica de competencia y provee un

eso, el corazn mismo de la econo-

panorama general a nivel interna-

ma de mercado, la libre competen-

cional sobre la vinculacin existen-

cia, exige una poltica de transpa-

rencia para poder funcionar y pre-

Por otra parte, al abordar el

servarse. En otras palabras, la opaci-

tema de prcticas monoplicas y

dad no sirve ni siquiera a los que

anticompetitivas tanto en Mxico

pretenden aprovecharse de ella,

como a nivel mundial, valos

pues a corto y a mediano plazo

Bracho realiza un anlisis de diver-

redunda en un aumento de costos

sos casos ilustrativos que permite