REPUBLICA DOMINICANA

UNIVERSIDAD AUTNOMA DE SANTO DOMINGO -UASDFundada el 28 de Octubre de 1538

Primada de Amrica

VICERECTORA DE INVESTIGACIN Y POSTGRADO

FACULTAD DE CIENCIAS
ESCUELA DE INFORMATICA

Anteproyecto de Tesis en Espera de Aprobacin para Optar por Titulo de:

Maestra en Auditoria y Seguridad de la Informacin

Sustentantes
Susi Milagros Rosario Tena
David Benjamn Valdez Linares

Coordinacin
Francisco Artiles Acosta. MA

Asesor
_______________________
Santo Domingo, Distrito Nacional
Ciudad Universitaria
Enero 2016

Los conceptos expuestos en la

presente investigacin son de
absoluta responsabilidad de los
sustentantes de la misma.

Evaluacin de la Seguridad en el Sistema de Registro, Inscripcin y Pagos

De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017

INTRODUCCIN
Las universidades dominicanas aumentan su matricula constantemente, lo cual se ha trasformado
en un negocio muy lucrativo para las de origen privado, necesitando obtener sistemas de
informacin que proporcionen datos relevantes para la toma constante de decisiones por parte los
consejos y comits ejecutivos donde se proyectan los planes estratgicos.

Uno de los casos que nos se queda atrs es el de la Universidad Nacional Tecnolgica
(UNNATEC) que con una matricula de aproximadamente 3,000 estudiantes tiene que lidiar con
pagos, atrasos y cobro de moras a todos los alumnos, adems de pagos especiales como cursos
extracurriculares, exmenes diferidos y monogrficos, conjuntamente de generar estadsticas de
distintas variables como sexo, edad e ndices acadmicos.
Con todos estos mdulos realizados en una misma rea surge la necesidad de los controles de
seguridad para afirmar el cumplimiento de las metas de la empresa. Estos si no son aplicados en
todos los procesos es posible que no se logren cumplir todos los objetivos de la institucin.
En esta indagacin se pretende Evaluar la Seguridad en el Sistema de Registro, Inscripcin y
Pagos de la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, en el Periodo 2016-2017 dividindola
en varios capitulo resumidos a continuacin

Un 1er capitulo describiendo el planteamiento del problema, las preguntas de investigacin,

causas, pronsticos, control al pronstico, objetivos tanto generales como especficos.

Luego un 2do capitulo desarrollando los principales conceptos utilizados para la

investigacin, antecedentes y marcos tanto conceptuales como de contexto para mejor
entendimiento del lector.

Un tercer capitulo describiendo la institucin tomada como caso de estudio, con su marco
histrico, objetivos, misin y visin, adems de una descripcin de la estructura en donde
se ilustraran los hallazgos encontrados en los procesos a evaluar de la institucin.

Y por ultimo un cuarto y ultimo capitulo con las recomendaciones para que el sistema
pueda ser manejado de manera que no afecten la visin de empresa y contine dando
valor a sus inversionistas y los riesgos tenga una reduccin considerable

Todo lo expresado anteriormente resulta interesante, pero la mejor forma de conocerlo es dando
parte a la lectura del mismo

Evaluacin de la Seguridad en el Sistema de Registro, Inscripcin y Pagos

De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIN........................................................................................................................................................ 2
TABLA DE CONTENIDO........................................................................................................................................... 3
1. IDEA TENTATIVA DE INVESTIGACIN ............................................................................................................. 5
2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................................................................... 6
2.1 Definicin del Problema ......................................................................................................................................... 6
2.2 Situacin actual: sntomas y causas ......................................................................................................................... 6
2.3 Pronstico .............................................................................................................................................................. 6
2.4 Control al pronstico .............................................................................................................................................. 6
2.5 Formulacin del Problema ...................................................................................................................................... 7
2.6 Preguntas de Investigacin ...................................................................................................................................... 7
2.7 Objetivos ................................................................................................................................................................ 7
2.7.1 General ................................................................................................................................................................ 7
2.7.2 Especficos .......................................................................................................................................................... 7
2.8 Justificacin............................................................................................................................................................ 8
2.9 Viabilidad de la Investigacin ................................................................................................................................. 8
2.10 Consecuencias de la Investigacin ......................................................................................................................... 8
3. MARCO TEORICO ................................................................................................................................................. 9
4. ALCANCE Y LIMITACIONES ............................................................................................................................. 10
4.1 Tipo de Investigacin ............................................................................................................................................ 10
4.2 Alcance de la Investigacin ................................................................................................................................... 10
4.3 Limitaciones del Estudio ....................................................................................................................................... 10
5. HIPTESIS............................................................................................................................................................ 11
5.1 Operacionalizacin de variables e indicadores ....................................................................................................... 11
6. SELECCIN DEL DISEO................................................................................................................................... 12
6.1 Mtodos de Investigacin...................................................................................................................................... 12
7. MUESTRA Y UNIVERSO ..................................................................................................................................... 13
7.1 Tcnicas de recoleccin de datos e informacin ..................................................................................................... 13
7.2 Tipos de Fuentes .................................................................................................................................................. 13
8. RECOLECCIN DE DATOS ................................................................................................................................ 14
8.1. Tcnicas .............................................................................................................................................................. 14
8.2 Criterios de Inclusin ............................................................................................................................................ 14
8.3 Criterios de Exclusin ........................................................................................................................................... 14
9. ANLISIS DE LOS DATOS.................................................................................................................................. 15
9.1 Presentacin de la Informacin ............................................................................................................................. 15
9.2 Recursos Humanos ............................................................................................................................................... 15
9.3 Recursos Materiales/Equipos ................................................................................................................................ 15

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De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017
10. ELABORACION DEL REPORTE DE INVESTIGACIN ................................................................................... 16
10.1 Cronograma de Actividades ................................................................................................................................ 16
10.2 Grafica de Gantt.................................................................................................................................................. 17
10.3 Presupuesto ........................................................................................................................................................ 18
CONCLUSIONES...................................................................................................................................................... 19
BIBLIOGRAFIAS Y/O REFERENCIAS.................................................................................................................... 20
Referencias Fsicas ..................................................................................................................................................... 20
Referencias Digitales: ................................................................................................................................................. 20
Entrevistas: ................................................................................................................................................................ 20

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De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017

1. IDEA TENTATIVA DE INVESTIGACIN

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De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017

2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

2.1 Definicin del Problema
El sistema de Registro, Inscripcin y Pagos de la Universidad Nacional Tecnolgica (UNNATEC),
es la entrada directa de recursos econmicos de la institucin, por su naturaleza critica es
susceptible a errores no voluntarios o intencionales que pueden interponerse en el logro de los
objetivos, representando perdidas que se traducen en restar valor a los principales inversionistas.

2.2 Situacin actual: sntomas y causas

Actualmente la cara de entrada a la Universidad es el departamento de registro y admisiones, del
cual no existen todos los controles necesarios en una pequea rea fsica que controla procesos
crticos de captacin de ingresos.
Sntomas:
Perdida de informacin (Incompleta)
Desvo de fondos
Causas
Actividades no documentadas
Ausencia de protocolos

2.3 Pronstico
Si la empresa contina sin tener el control real de las actividades de cobro y administracin de
todos los servicios que ofrece, no podr agregar valor a los inversionistas y si prosigue asumiendo
esta condicin podra claudicar en caso de un fraude.

2.4 Control al pronstico

Esto se podra evitar en varias fases
1ero con una investigacin del los procesos crticos y clasificarlos dependiendo como
afectan al negocio.
2do Establecimiento de controles que mitiguen los riesgos
3ero Supervisar la aplicacin de controles y evaluar su efectividad peridicamente,
comparndolos y midiendo el efecto en el ambiente de la empresa.
Es bueno recalcar que los riesgos no se eliminan, si no, que se logra una seguridad razonable que
permita la consecucin de objetivos de la empresa.

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De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017

2.5 Formulacin del Problema

A todo esto se formula un grupo de preguntas en donde la principal seria:
La seguridad del departamento de registro, admisin y cobros de la UNNATEC, permite la
consecucin de los objetivos formulados por la alta gerencia?
Del cual se desprenden varias preguntas de investigacin

2.6 Preguntas de Investigacin

1. Cuales son controles aplicados en el sistema de informacin del rea de registro?
2. Existe evidencia confiable de todas las actividades de registro?
3. Se documentan todas las actividades de registro?
4. Cuales son controles aplicados en el sistema de informacin del rea de Inscripcin?
5. Existe evidencia confiable de todas las actividades de Inscripcin?
6. Se documentan todas las actividades de inscripcin?
7. Cuales son controles aplicados en el sistema de informacin del rea de cobros?
8. Existe evidencia confiable de todas las actividades de cobro?
9. Se documentan todas las actividades de cobro?
10. En que porcentaje la seguridad del departamento protege de riesgos la institucin?

2.7 Objetivos
Este grupo de cuestionamientos genera un grupo de objetivos descritos a continuacin

2.7.1 General
Evaluar de la Seguridad en el Sistema de Registro, Inscripcin y Pagos de la Universidad
Nacional Tecnolgica (UNNATEC) en el Periodo 2016-2017

2.7.2 Especficos

Evaluar la seguridad del rea de registro

Evaluar la seguridad del rea de inscripcin

Evaluar la seguridad del rea de pagos

Evaluar el porcentaje de seguridad en el departamento

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2.8 Justificacin
El departamento de registro y admisiones de una universidad es un rea crtica, la cual debe ser
evaluada peridicamente, maneja procesos delicados de captacin de recursos de forma directa
de los clientes (Estudiantes) a cambio de los servicios prestados.
Un rea tan delicada debe de tener la mayor atencin en el rea de seguridad en caso contrario se
pueden originar los siguientes fenmenos controlables:

Perdida de ingresos.
Duplicacin de informacin.
Sub utilizacin de recursos.
Confianza de los clientes.
Reputacin de la empresa.
Datos estadsticos errneos.

Por esta y otra causas se percibe como urgente una evaluacin de la seguridad en el
departamento de registro, inscripcin y pagos de la Universidad Nacional Tecnolgica
(UNNATEC).

2.9 Viabilidad de la Investigacin

La indagacin cuenta con la aprobacin del consejo de la universidad y el apoyo de los directivos,
el personal de registro estn actualmente dispuestos a presentar la documentacin requerida y a
dar respuestas a las interrogantes.
Los procesos de investigacin no interrumpen las actividades de la empresa, porque cuentan con
la posibilidad de realizarse en paralelo al desarrollo normal de la universidad.

2.10 Consecuencias de la Investigacin

Al finalizar la indagacin la alta gerencia tendr un listado de hallazgos, que le permitirn localizar
los riesgos y las tcnicas para ser mitigados.
Esto proporcionara mas confianza en los inversionistas y se tendr un informe de los procesos y
actividades a documentar, conjuntamente con los controles necesarios para aminorar eventos
inesperados, que permitan la consecucin de objetivos y metas de la universidad.

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3. MARCO TEORICO

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De la Universidad Nacional Tecnolgica -UNNATEC-, Periodo 2016-2017

4. ALCANCE Y LIMITACIONES

4.1 Tipo de Investigacin

La investigacin tiene un carcter descriptiva, donde se representa un fenmeno y se ofrecen

recomendaciones a partir de los datos encontrados en la indagacin.
Tambin se considera de tipo explicativa, que es aquella que tiene relacin causal; no slo
persigue describir o acercarse a un problema, sino que intenta encontrar las causas del mismo

4.2 Alcance de la Investigacin

La indagacin comprende toda el rea de inscripcin, registro y pagos de la universidad, se
evaluara la seguridad fsica y lgica del sistema.
Tambin se evaluar la estructura de personal, cadena de mando, competencias y el rea de
telecomunicaciones del departamento.
Adems se generar un reporte de hallazgos, y un listado de recomendaciones para mitigar los
riesgos encontrados durante la investigacin.

4.3 Limitaciones del Estudio

El estudio comprende los hallazgos encontrados en el periodo del 2016 al 2017 solamente dentro
de las reas de inscripcin, registro y pagos.
La indagacin no abarca rea de contabilidad, finanzas ni reclutamiento.
Al momento de la realizacin de este proyecto la empresa no tiene sucursales.
Sin el seguimiento a las recomendaciones finales no se asegura el impacto de la investigacin

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5. HIPTESIS

5.1 Operacionalizacin de variables e indicadores

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6. SELECCIN DEL DISEO

6.1 Mtodos de Investigacin

El mtodo principal a utilizar es la observacin cientfica, que consiste en la percepcin directa del
objeto de investigacin

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7. MUESTRA Y UNIVERSO

7.1 Tcnicas de recoleccin de datos e informacin

7.2 Tipos de Fuentes

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8. RECOLECCIN DE DATOS

8.1. Tcnicas

8.2 Criterios de Inclusin

8.3 Criterios de Exclusin

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9. ANLISIS DE LOS DATOS

9.1 Presentacin de la Informacin

9.2 Recursos Humanos

Sustentantes

Asesor Metodolgico

Asesor Tcnico

9.3 Recursos Materiales/Equipos

Computadoras

Internet

Libros/Revistas/Peridicos

Entrevistas directas.

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10. ELABORACION DEL REPORTE DE INVESTIGACIN

10.1 Cronograma de Actividades

A continuacin se muestra el diagrama de Gantt , donde si no existen contratiempos fuera de lugar la
investigacin se puede completar en 6 meses

de no existir fenmenos polticos (Huelgas,

derrocamiento de estado), o fenmenos naturales (terremotos, huracanes o ciclones). Se estipula este

tiempo calculando solo los domingos como DIAS LIBRES y sin esperar que el gobierno decrete
un da no laborable.

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10.2 Grafica de Gantt

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10.3 Presupuesto

Gastos Generales
Cantidad

Concepto

Monto unitario RD$

Total RD$

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CONCLUSIONES

David Benjamn Valdez Linares

Susi Milagros Rosario Tena

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BIBLIOGRAFIAS Y/O REFERENCIAS

Referencias Fsicas

Referencias Digitales:

Entrevistas:

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