UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL

POLITCNICA DE LA FUERZA ARMADA

DIRECCIN DE INVESTIGACIN Y POSTGRADO
GRUPO DE INVESTIGACIN TECNOLGICA

Operacionalizacin
y/ Categorizacin
de Variables
En el marco de la Investigacin Holstica

MSc. Marianela Hernndez

Email: marianela@tecnoneuro.com
jemaheli@gmail.com

Mayo 2013
1

El proceso de Operacionalizacin

Agenda

Introduccin
Metodologa de Investigacin Holstica
Porqu investigamos?
Investigacin Cuantitativa, Investigacin Cualitativa, Investigacin Holstica

Qu es un evento?

Eventos: Definicin Conceptual

Eventos: Definicin Operacional
En qu consiste el proceso de Operacionalizacin?
Veamos un ejemplo de Operacionalizacin

Dnde se identifican los eventos?

El Fenmeno de Estudio
Pasos para realizar el proceso de Operacionalizacin.

Aplicacin prctica

Referencias Bibliogrficas
2

El Proceso de Operacionalizacin

*No es un tipo de investigacin.

Es una propuesta epistmica y metodolgica
Holstica Actitud del Investigador
hacia el proceso de generacin del
conocimiento
Apertura y Bsqueda de una comprensin
Integradora de un evento de estudio
Es una manera de ver el proceso
investigativo
La investigacin como un proceso
continuo, organizado, sistemtico,
integrador y evolutivo
Proporciona orientaciones para
los investigadores de cualquier
rea de conocimiento.
Integran los
investigacin.

diferentes

paradigmas

de

Hurtado, J. (2011) Investigacin y Metodologa. [Pgina en lnea]. Disponible:

http://investigacionholistica.blogspot.com/2011/01/investigacion-holistica-o3
comprension.html . [ Consulta: 2013, Mayo 14].

El proceso de Operacionalizacin

Porqu investigamos?

Cuando hacemos una

investigacin es porque
vamos a estudiar algo
que nos preocupa un

fenmeno

El proceso de Operacionalizacin

*
Estudiarlo

Analizarlo

Fenmeno

Medirlo

Investigacin
Cuantitativa

Interpretarlo

Investigacin
Cualitativa

Integrar Medicin con

Interpretacin
Investigacin
Holstica

El proceso de Operacionalizacin
*

Investigacin Cuantitativa
Las propiedades del FENMENO que estudiamos se
denominan VARIABLES que pueden descomponerse en
DIMENSIONES y son visibles mediante INDICADORES:
acciones observables a travs de las cuales se infieren las
propiedades de los sujetos o fenmenos de estudios.
Indican las actividades y operaciones necesarias para medir
las variables o conceptos tericos.

Investigacin Cualitativa
Las propiedades que definen al FENMENO que
estudiamos se denominan CATEGORAS, que pueden
presentarse en escalas o niveles denominadas
DIMENSIONES que al darle especificidad y claridad al
fenmeno se denominan SUBCATEGORA.

El Proceso de Operacionalizacin

LA INVESTIGACIN HOLSTICA
*

Es una metodolgica que presenta un modelo del proceso

investigativo, en el cual se integran los diferentes
paradigmas de investigacin, integra los
diferentes
modelos
epistmicos,
proporciona
respuestas
y
orientaciones para los investigadores de cualquier rea del
conocimiento humano. (Hurtado, 2012).

En la Investigacin Holstica
Las caractersticas del FENMENO que estudiamos
se denominan EVENTOS que pueden ser visibles
desde las distintas partes que lo componen o
SINERGIAS observables mediante los INDICIOS,

aspectos observables del evento que permiten

caracterizarlo y a travs de los cuales se describen
las propiedades y caractersticas de los sujetos o
fenmenos de estudiados.

El proceso de Operacionalizacin

Las propiedades del FENMENO

que estudiamos se denominan

Hurtado, J. (2012)

Investigacin

Propiedades
del Fenmeno
de Estudio

Se

Especificidad

descomponen

Holstica

Eventos

Sinergias

Indicios

Cuantitativa

Variables

Dimensiones

Indicadores

Cualitativa

Categoras

Dimensiones

Subcategoras

El proceso de Operacionalizacin

Qu es un Evento de Estudio?
Puede ser:
una variable (caracterstica que vara),
una constante (caracterstica que no vara),
una situacin (comprende conjunto de variables),
un proceso (contiene un conjunto de fases),
un hecho (algo que ocurri en un momento
determinado) o un comportamiento.
(Hurtado, 2011)

El Proceso de Operacionalizacin
En una investigacin, los trminos de los EVENTOS se definen
usualmente en dos formas:
DEFINICIN CONCEPTUAL
(Permite identificar las Sinergias)
Consiste en definir tericamente o conceptualmente el evento de
estudio, basado en la teora seleccionada, el enfoque terico y
relacionar este evento con la realidad. Se extrae de diccionarios
especializados o teoras relacionadas con la temtica del estudio.
Debe citarse el autor y la fuente.
DEFINICIN OPERACIONAL (Precisar los Indicios)
Elementos concretos del EVENTO. Se desglosan de las SINERGIAS.
Son las actividades u operaciones que permiten la obtencin de
datos. Datos empricos, manifestaciones ms inmediatas del
EVENTO, que permiten
observarlo, detectarlo, y si es preciso,
medirlo o cuantificarlo.
Pueden ser cualitativas y cuantitativas.
Orientan la construccin del instrumento y el registro de los
datos.
Dan origen a los tems para construir los instrumentos de
recoleccin de informacin.

Un tem es una pregunta que puede corresponder a un indicador o a

varios indicadores. Del mismo modo, pueden formularse varios tems
o pregunta para cada indicador. Lo importante es que los tems
formulados recojan la informacin necesaria para conocer el objeto de
estudio y lograr el objetivo propuesto en la investigacin. (Daz , 2007)
10

El proceso de Operacionalizacin

DONDE SE IDENTIFICAN LOS EVENTOS?

En el Problema

En los Objetivos

Aparecen los eventos principales

Se identifican
los eventos

DNDE SE DEFINEN LOS EVENTOS?

En el Marco Terico

Conceptualizan los Eventos y se

pueden ubicar otros Eventos

DNDE OBSERVAMOS O MEDIMOS LOS EVENTOS?

En el Diseo
Metodolgico

Proceso de
Operacionalizacin

11

El proceso de Operacionalizacin

En qu consiste el proceso de
Operacionalizacin?
Es un procedimiento de deduccin lgica.
Desglosa el Evento en Sinergias e Indicios
para
construir
tems
(preguntas
,
formulaciones) que integrarn cada uno de
los instrumentos de recoleccin de datos,
informacin del fenmeno o evento de
investigacin que ha sido expresado en los
Objetivos.
Leocadia Cobos (Adaptacin M. Hernndez)

12

El proceso de Operacionalizacin

Aspectos Observables o
Perceptibles
del fenmeno

EVENTO

Descomponer o desglosar el evento

SINERGIA

SINERGIA

SINERGIA

Aspectos
Especficos

Descomponer
I

Aspectos
detallados
(Actividades/
Operaciones)

Evidencia, indicio o medida que indica el

comportamiento del evento y sus sinergias.
Es el que buscamos en la realidad

Indicio

13

El proceso de Operacionalizacin

Veamos un Ejemplo
De un Proceso de Operacionalizacin

14

El proceso de Operacionalizacin

TTULO
Sistema de Gestin de Relaciones con los Clientes para
Asociaciones sin fines de lucro. Caso: Fondo para la Normalizacin
y Certificacin de la Calidad (FONDONORMA)

FORMULACIN DEL PROBLEMA

Cmo debera ser un Sistema de Gestin de Relaciones con los
Clientes para Asociaciones sin fines de lucro orientado a satisfacer
los requerimientos de ambas partes?

OBJETIVO GENERAL
Formular un Sistema de Gestin de Relaciones con los Clientes para
Asociaciones sin fines de lucro, orientado a satisfacer los
requerimientos de ambas partes.

Investigacin Proyectiva

15

El proceso de Operacionalizacin

Objetivos Especficos
1.-Diagnosticar la situacin actual de la Gestin de
Relaciones con los Clientes del Fondo para la
Normalizacin y Certificacin de la Calidad (FNCC),
resaltando los aspectos positivos y negativos de
sus procesos.
2.-Comparar Sistemas de Gestin de Relaciones
con los Clientes disponibles en el mercado, a fin
de considerar la inclusin de algunas de sus
prestaciones para Asociaciones sin fines de lucro.
3.-Determinar las interrelaciones entre causas y
efectos de la ausencia de un Sistema de Gestin
de Relaciones con los Clientes en el FNCC,
derivando aspectos relevantes para Asociaciones
sin fines de lucro.

4.-Formular un Sistema de Gestin de Relaciones

con los Clientes para Asociaciones sin fines de
lucro, orientado a satisfacer sus requerimientos.

Nivel del
Objetivo

Descriptivo

Comparativo

Explicativo

Proyectivo

16

El proceso de Operacionalizacin
EL FENMENO DE ESTUDIO
Sistema de Gestin de Relaciones con los Clientes para Asociaciones sin
fines de lucro. Caso: FONDONORMA

Objetivos Especficos:
1. Diagnosticar la
situacin actual
en el Sistema
de Gestin de
Relaciones con
los Clientes del
FNCC,
resaltando los
aspectos
positivos y
negativos de sus
procesos

2. Comparar
Sistemas de
Gestin de
Relaciones con
los Clientes
disponibles en
el mercado, a
fin de
considerar la
inclusin de
algunas de sus
prestaciones
para
Asociaciones
sin fines de
lucro

3. Determinar las
interrelaciones
entre causas y
efectos de la
ausencia de un
Sistema de
Gestin de
Relaciones con
los Clientes en
el FNCC,
derivando
aspectos
relevantes para
Asociaciones
sin fines de
lucro

4. Formular un
Sistema de
Gestin de
Relaciones con
los Clientes
para
Asociaciones
sin fines de
lucro,
orientado a
satisfacer sus
requerimientos

LOS EVENTOS Y . SINERGIAS

SISTEMA DE GESTIN DE
RELACIONES CON LOS CLIENTES

Marketing

Estrategias de
Negocio

RELACIONES CON
LOS CLIENTES

Infraestructuras
Tecnolgicas

ASOCIACIONES SIN
FINES DE LUCRO
Principios De
Gestin de
Empresas no
lucrativas

Transparencia

17

El proceso de Operacionalizacin
Pasos para llevar a cabo el proceso de operacionalizacin de
eventos a partir de la experiencia o de la observacin directa

1-REFLEXIONAR acerca de lo
que implica el concepto
2-LISTAR aquellos aspectos
observables que evidencian el
EVENTO (Indicios)

3-AGRUPAR los Indicios para

formar SINERGIAS
4-CONTRUIR
tabla
Operacionalizacin en
inicial

de
versin

5-REDACTAR los tems con base en

los Indicios
6-CONSTRUIR el Instrumento
7- CONTRUIR LA VERSIN FINAL de la
tabla incorporando los nmeros de los
tems, nombre del instrumento y las
fuentes
18

Ejemplo de un proceso de Operacionalizacin a partir de la

observacin y la experiencia
1. Reflexionar acerca de lo que implica el
concepto
Qu acciones son realizadas por el Sistema de
Gestin de Relaciones con los Clientes del
FNCC?
2. Listar aquellos aspectos observables que
evidencian el evento (indicios)
Registro de Cliente
Tipo de Cliente
Productos y Servicios ofrecidos
Stock
Costos de Mantenimiento
Control
Conteo por Ciclos
Productos & Precios
Cotizaciones de Ventas
Administracin de rdenes de Ventas
Administracin de rdenes de Compras
Administracin de Facturas
Deteccin de la necesidad
Solicitud y anlisis de alternativas de compra
Negociacin con los proveedores
Colocacin de rdenes de compra
Seguimiento y activacin de rdenes de compra
Recepcin de efectos comprados
Almacenaje y registro
Entrega de los insumos
Mercado de oferta
Mantenimiento de registros de stock
Control de calidad
Tipos
Organizacin
Funciones
19

Ejemplo de un proceso de Operacionalizacin a partir de la

observacin y la experiencia
1. Reflexionar acerca de lo que
implica el concepto (Evento)
Qu acciones son realizadas por el
Sistema de Gestin de Relaciones con los
Clientes del FNCC?

3. Agrupar los indicios con base en

procesos similares para formar las
Sinergias y darles nombre.

2. Listar aquellos aspectos

observables que evidencian el
evento (indicios)
Registro de Cliente
Tipo de Cliente
Productos y Servicios ofrecidos
Stock
Costos de Mantenimiento
Control
Conteo por Ciclos
Productos & Precios
Cotizaciones de Ventas
Administracin de rdenes de Ventas
Administracin de rdenes de Compras
Administracin de Facturas
Deteccin de la necesidad
Solicitud y anlisis de alternativas de compra
Negociacin con los proveedores
Colocacin de rdenes de compra
Seguimiento y activacin de rdenes de compra
Recepcin de efectos comprados
Almacenaje y registro
Entrega de los insumos
Mercado de oferta
Mantenimiento de registros de stock
Control de calidad
Tipos
Organizacin
Funciones

Clientes
Inventario

Cotizaciones y
Facturaciones

rdenes de Compras

Seguridad en base a roles

20

El proceso de Operacionalizacin
4. Construir la tabla de Operacionalizacin

5. Redactar los tems con base en los indicios

1
2
15 - 16
6. Construir el Instrumento

7. Construir la versin completa de la tabla

de Operacionalizacin
21

El Proceso de Operacionalizacin
TABLA DE OPERACIONALIZACIN
EVENTO

SINERGIA

INDICIOS

Clientes

Registro de Cliente
Tipo de Cliente
Productos y Servicios ofrecidos

Inventario

Sistema
De
Gestin

Cotizaciones
y
Facturaciones

rdenes
de Compras

Seguridad en
base a Roles

Stock
Costos de Mantenimiento
Control
Conteo por Ciclos
Productos & Precios
Cotizaciones de Ventas
Administracin de rdenes de
Ventas
Administracin de rdenes de
Compras
Administracin de Facturas
Deteccin de la necesidad
Solicitud y anlisis de
alternativas de compra
Negociacin con los
proveedores
Colocacin de rdenes de
compra
Seguimiento y activacin de
rdenes de compra
Recepcin de efectos
comprados
Almacenaje y registro
Entrega de los insumos
Mercado de oferta
Mantenimiento de registros de
stock
Control de calidad
Tipos
Organizacin
Funciones
22

El Proceso de Operacionalizacin
TABLA DE OPERACIONALIZACIN
EVENTO

SINERGIAS

Clientes

Inventario

Sistema
de
Gestin

INDICIOS

Seguridad
en base a Roles

INSTRUMENTO

Registro de Cliente
Tipo de Cliente
Productos y Servicios ofrecidos

1
2
3

Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario

Stock
Costos de Mantenimiento

4 -13
14 -16

Cuestionario
Cuestionario

15

Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario

Control
Conteo por Ciclos
Productos & Precios
Cotizaciones de Ventas
Cotizaciones
y Facturaciones Administracin de rdenes de Ventas

rdenes de
Compras

ITEMS

Administracin de rdenes de Compras

Cuestionario

Administracin de Facturas

Cuestionario

Deteccin de la necesidad

Cuestionario

Solicitud y anlisis de alternativas de

compra
Negociacin con los proveedores

Cuestionario

Colocacin de rdenes de compra

Cuestionario

Seguimiento y activacin de rdenes de

compra

Cuestionario

Recepcin de efectos comprados

Cuestionario

Almacenaje y registro
Entrega de los insumos
Mercado de oferta
Mantenimiento de registros de stock

Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario

Control de calidad
Tipos
Organizacin
Funciones

Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario
Cuestionario

Cuestionario

23

El Proceso de Operacionalizacin

Referencias

Cobos, L. (2013). El marco metodolgico. Documento en

lnea. Disponible: http://tecnoneuro.com/ [ Consulta:
2013, Mayo 14].
Daz, C. (2007). Construccin de instrumentos de
Investigacin. Algunas sugerencias para su diseo y
validacin.
Disponible:
http://blog.pucp.edu.pe/media/1551/20080902construccion%20de%20instrumentos.pdf [Consulta:

2013,

Mayo 14].
Hurtado, J. (2012). El proyecto de investigacin.
Comprensin holstica de la metodologa
y la
investigacin. (7 ed.). Caracas: Quirn Ediciones
Hurtado, J. (2011). Investigacin y Metodologa.
[Pgina
en
lnea].
Disponible:
http://investigacionholistica.blogspot.com/2011/01/inv
estigacion-holistica-o-comprension.html.
[ Consulta:
2013, Mayo 14].

Lpez, L. (Febrero, 2013). Taller de operacionalizacin

de variables. Universidad Nacional Experimental
Politcnica de la Fuerza Armada (UNEFA).

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