POLTICAS EN INFORMTICA

TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
ARTICULO 1.- El presente ordenamiento tiene por objeto estandarizar y contribuir al desarrollo informtico
de las diferentes unidades administrativas de la Empresa NN.
ARTICULO 2.- Para los efectos de este instrumento se entender por:
Comit: Al equipo integrado por la Direccin, Subdireccin, los Jefes departamentales y el personal
administrativo de las diferentes unidades administrativas (Ocasionalmente) convocado para fines especficos
como:
Adquisiciones de Hardware y software
Establecimiento de estndares de la Empresa NN tanto de hardware como de software
Establecimiento de la Arquitectura tecnolgica de grupo.
Establecimiento de lineamientos para concursos de ofertas

Administracin de Informtica: Est integrada por la Direccin, Subdireccin y Jefes Departamentales, las
cuales son responsables de:
Velar por el funcionamiento de la tecnologa informtica que se utilice en las diferentes unidades
administrativas
Elaborar y efectuar seguimiento del Plan Maestro de Informtica
Definir estrategias y objetivos a corto, mediano y largo plazo
Mantener la Arquitectura tecnolgica
Controlar la calidad del servicio brindado
Mantener el Inventario actualizado de los recursos informticos
Velar por el cumplimiento de las Polticas y Procedimientos establecidos.

ARTICULO 3.- Para los efectos de este documento, se entiende por Polticas en Informtica, al conjunto de
reglas obligatorias, que deben observar los Jefes de Sistemas responsables del hardware y software existente
en la Empresa NN, siendo responsabilidad de la Administracin de Informtica, vigilar su estricta observancia
en el mbito de su competencia, tomando las medidas preventivas y correctivas para que se cumplan.
ARTICULO 4.- Las Polticas en Informtica son el conjunto de ordenamientos y lineamientos enmarcados en
el mbito jurdico y administrativo de la Empresa NN. Estas normas inciden en la adquisicin y el uso de los
Bienes y Servicios Informticos en la Empresa NN, las cuales se debern de acatar invariablemente, por
aquellas instancias que intervengan directa y/o indirectamente en ello.
ARTICULO 5.- La instancia rectora de los sistemas de informtica de la Empresa NN es la Administracin, y
el organismo competente para la aplicacin de este ordenamiento, es el Comit.
ARTICULO 6.- Las presentes Polticas aqu contenidas, son de observancia para la adquisicin y uso de
bienes y servicios informticos, en la Empresa NN, cuyo incumplimiento generar que se incurra en
responsabilidad administrativa; sujetndose a lo dispuesto en la seccin Responsabilidades Administrativas
de Sistemas.
ARTICULO 7.- Las empresas de la Empresa NN debern contar con un Jefe o responsable del Area de
Sistemas, en el que recaiga la administracin de los Bienes y Servicios, que vigilar la correcta aplicacin de
los ordenamientos establecidos por el Comit y dems disposiciones aplicables.
TITULO II
LINEAMIENTOS PARA LA ADQUISICION DE BIENES DE INFORMATICA
ARTICULO 8.- Toda adquisicin de tecnologa informtica se efecta a travs del Comit, que est
conformado por el personal de la Administracin de Informtica y Gerente Administrativo de la unidad
solicitante de bienes o servicios informticos.
ARTICULO 9.- La adquisicin de Bienes de Informtica en la Empresa NN, quedar sujeta a los lineamientos
establecidos en este documento.
ARTICULO 10.- La Administracin de Informtica, al planear las operaciones relativas a la adquisicin de
Bienes informticos, establecer prioridades y en su seleccin deber tomar en cuenta: estudio
tcnico, precio, calidad, experiencia, desarrollo tecnolgico, estndares y capacidad, entendindose por:
Precio.- Costo inicial, costo de mantenimiento y consumibles por el perodo estimado de uso de los equipos;

Calidad.- Parmetro cualitativo que especifica las caractersticas tcnicas de los recursos informticos.
Experiencia.- Presencia en el mercado nacional e internacional, estructura de servicio, la confiabilidad de los
bienes y certificados de calidad con los que se cuente;
Desarrollo Tecnolgico.- Se deber analizar su grado de obsolescencia, su nivel tecnolgico con respecto a
la oferta existente y su permanencia en el mercado;
Estndares.- Toda adquisicin se basa en los estndares, es decir la arquitectura de grupo empresarial
establecida por el Comit. Esta arquitectura tiene una permanencia mnima de dos a cinco aos.
Capacidades.- Se deber analizar si satisface la demanda actual con un margen de holgura y capacidad de
crecimiento para soportar la carga de trabajo del rea.
ARTICULO 11.- Para la adquisicin de Hardware se observar lo siguiente:
a) El equipo que se desee adquirir deber estar dentro de las listas de ventas vigentes de los fabricantes y/o
distribuidores del mismo y dentro de los estndares de la Empresa NN.
b) Debern tener un ao de garanta como mnimo
c) Debern ser equipos integrados de fbrica o ensamblados con componentes previamente evaluados por el
Comit.
d) La marca de los equipos o componentes deber contar con presencia y permanencia demostrada en el
mercado nacional e internacional, as como con asistencia tcnica y refaccionaria local.
e) Tratndose de equipos microcomputadoras, a fin de mantener actualizado la arquitectura informtico de la
Empresa NN, el Comit emitir peridicamente las especificaciones tcnicas mnimas para su adquisicin.
f) Los dispositivos de almacenamiento, as como las interfaces de entrada/salida, debern estar acordes con
la tecnologa de punta vigente, tanto en velocidad de transferencia de datos, como en el ciclo del proceso.
g) Las impresoras debern apegarse a los estndares de Hardware y Software vigentes en el mercado y la
Empresa NN, corroborando que los suministros (cintas, papel, etc.) se consigan fcilmente en el mercado y no
estn sujetas a un solo proveedor.
h) Conjuntamente con los equipos, se deber adquirir el equipo complementario adecuado para su correcto
funcionamiento de acuerdo con las especificaciones de los fabricantes, y que esta adquisicin se manifieste
en el costo de la partida inicial.
i)Los equipos complementarios debern tener una garanta mnima de un ao y debern contar con el servicio
tcnico correspondiente en el pas.
j) Los equipos adquiridos deben contar, de preferencia con asistencia tcnica durante la instalacin de los
mismos.
k) En lo que se refiere a los computadores denominados servidores, equipo de comunicaciones como
enrutadores y concentradores de medios, y otros que se justifiquen por ser de operacin crtica y/o de alto
costo; al vencer su perodo de garanta, deben de contar con un programa de mantenimiento preventivo y
correctivo que incluya el suministro de refacciones.
l) En lo que se refiere a los computadores denominados personales, al vencer su garanta por adquisicin,
deben de contar por lo menos con un programa de servicio de mantenimiento correctivo que incluya el
suministro de refacciones.
Todo proyecto de adquisicin de bienes de informtica, debe sujetarse al anlisis, aprobacin y autorizacin
del Comit.
ARTICULO 12: En la adquisicin de Equipo de cmputo se deber incluir el Software vigente precargado con
su licencia correspondiente considerando las disposiciones del artculo siguiente.
ARTICULO 13.- Para la adquisicin de Software base y utilitarios, el Comit dar a conocer peridicamente
las tendencias con tecnologa de punta vigente, siendo la lista de productos autorizados la siguiente:
a. MS-DOS, MS- Windows 95 Espaol, Windows NT, Novell Netware, Unix(Automotriz).
b. Plataformas de Sistemas Operativos:

c.

Foxpro, Informix
Bases de Datos:

d.

Foxpro para DOS, VisualFox, Access

Manejadores de bases de datos:

e.

Los lenguajes de programacin que se utilicen deben ser compatibles con las plataformas enlistadas.
SQL Windows
Visual Basic
VisualFox
CenturaWeb
Notes Designer
Lenguajes de programacin:

f.

Excel
Hojas de clculo:

g.

Word
Procesadores de palabras:

h.

Page Maker, Corel Draw

Diseo Grfico:

i.

F-prot, Command Antivirus, Norton Antivirus

Programas antivirus.

j.
k.

Notes Mail
Correo electrnico
Browser de Internet

Netscape
En la generalidad de los casos, slo se adquirirn las ltimas versiones liberadas de los productos
seleccionados, salvo situaciones especficas que se debern justificar ante el Comit. Todos los productos de
Software que se adquieran debern contar con su licencia de uso, documentacin y garanta respectivas.
ARTICULO 14.- Todos los productos de Software que se utilicen a partir de la fecha en que entre en vigor el
presente ordenamiento, debern contar con su licencia de uso respectiva; por lo que se promover la
regularizacin o eliminacin de los productos ya instalados que no cuenten con la licencia respectiva.
ARTICULO 15.- Para la operacin del software de red se debe tener en consideracin lo siguiente:
a) Toda la informacin institucional debe invariablemente ser operada a travs de un mismo tipo de sistema
manejador de base de datos para beneficiarse de los mecanismos de integridad, seguridad y recuperacin de
informacin en caso de falla del sistema de cmputo.
b) El acceso a los sistemas de informacin, debe contar con los privilegios niveles de seguridad de acceso
suficientes para garantizar la seguridad total de la informacin institucional. Los niveles de seguridad de
acceso debern controlarse por un administrador nico y poder ser manipulado por software. Se deben
delimitar las responsabilidades en cuanto a quin est autorizado a consultar y/o modificar en cada caso la
informacin, tomando las medidas de seguridad pertinentes para cada caso.
c) El titular de la unidad administrativa responsable del sistema de informacin debe autorizar y solicitar la
asignacin de clave de acceso al titular de la Unidad de Informtica.
d) Los datos de los sistemas de informacin, deben ser respaldados de acuerdo a la frecuencia de
actualizacin de sus datos, rotando los dispositivos de respaldo y guardando respaldos histricos

peridicamente. Es indispensable llevar una bitcora oficial de los respaldos realizados, asimismo, las cintas
de respaldo debern guardarse en un lugar de acceso restringido con condiciones ambientales suficientes
para garantizar su conservacin. Detalle explicativo se aprecia en la Poltica de respaldos en vigencia.
e) En cuanto a la informacin de los equipos de cmputo personales, la Unidad de Informtica recomienda a
los usuarios que realicen sus propios respaldos en la red o en medios de almacenamiento alternos.
f) Todos los sistemas de informacin que se tengan en operacin, deben contar con sus respectivos manuales
actualizados. Uno tcnico que describa la estructura interna del sistema as como los programas,
catlogos y archivos que lo conforman y otro que describa a los usuarios del sistema, los procedimientos para
su utilizacin.
h) Los sistemas de informacin, deben contemplar el registro histrico de las transacciones sobre datos
relevantes, as como la clave del usuario y fecha en que se realiz (Normas Bsicas de Auditora y Control).
i )Se deben implantar rutinas peridicas de auditora a la integridad de los datos y de los programas de
cmputo, para garantizar su confiabilidad.
ARTICULO 16.- Para la contratacin del servicio de desarrollo o construccin de Software aplicativo se
observar lo siguiente:
Todo proyecto de contratacin de desarrollo o construccin de software requiere de un estudio
de factibilidad que permita establecer la rentabilidad del proyecto as como los beneficios que se obtendrn
del mismo.
Todo proyecto deber ser aprobado por el Comit en base a un informe tcnico que contenga lo siguiente:
Bases del concurso (Requerimientos claramente especificados)
Anlisis de ofertas (Tres oferentes como mnimo) y Seleccin de oferta ganadora
Bases del Concurso
Las bases del concurso especifican claramente los objetivos del trabajo, delimita las responsabilidades de la
empresa oferente y la contratante.
De las empresas oferentes:
Los requisitos que se deben solicitar a las empresas oferentes son:
a. Copia de la Cdula de Identidad del o los representantes de la compaa
b. Copia de los nombramientos actualizados de los representantes legales de la compaa
c. Copia de los Estatutos de la empresa, en que aparezca claramente definido el objeto de la compaa,
esto es para determinar si est o no facultada para realizar la obra
d. Copia del RUC de la compaa
e. Referencias de clientes (Mnimo 3)
f. La carta con la oferta definitiva del contratista debe estar firmada por el representante legal de la
compaa oferente.
De la contratante
Las responsabilidades de la contratante son:
a. Delinear adecuadamente los objetivos y alcance del aplicativo.
b. Establecer los requerimientos del aplicativo
c. Definir responsabilidades de la contratista y contratante
d. Establecer campos de accin
Anlisis de ofertas y Seleccin de oferta ganadora:
Para definir la empresa oferente ganadora del concurso, el Comit establecer una reunin en la que se debe
considerar los siguientes factores:
a. Costo
b. Calidad
c. Tiempo de permanencia en el mercado de la empresa oferente
d. Experiencia en el desarrollo de aplicativos
e. Referencias comprobadas de Clientes
f. Cumplimiento en la entrega de los requisitos

Aprobada la oferta se debe considerar los siguientes lineamientos en la elaboracin de contratos:

Todo contrato debe incluir lo siguiente:
Antecedentes, objeto del contrato, precio, forma de pago, plazo, obligaciones del contratista,
responsabilidades, fiscalizador de la obra, garantas, entrega recepcin de obra provisional y definitiva,
sanciones por incumplimientos, rescisin del contrato, disposiciones supletorias, documentos incorporados,
solucin de controversias, entre otros aspectos.
Las garantas necesarias para cada contrato deben ser includas en forma conjunta con el Departamento
Legal, quienes deben asesorar el tipo de garanta necesaria en la elaboracin de cada contrato.
Las garantas que se deben aplicar de acuerdo al tipo de contrato son:
a. Una garanta bancaria o una pliza de seguros, incondicional, irrevocable y de cobro inmediato por el 5%
del monto total del contrato para asegurar su fiel cumplimiento, la cual se mantendr vigente durante todo
el tiempo que subsista la obligacin motivo de la garanta.
b. Una garanta bancaria o una pliza de seguros, incondicional, irrevocable y de cobro inmediato
equivalente al 100 % (ciento por ciento) del anticipo. Esta garanta se devolver en su integridad una vez
que el anticipo se haya amortizado en la forma de pago estipulada en el contrato.
c. Un fondo de garanta que ser retenido de cada planilla en un porcentaje del 5 %.

Junto al contrato se deber mantener la historia respectiva del mismo que se compone de la siguiente
documentacin soporte:
Estudio de factibilidad
Bases del concurso
Ofertas presentadas
Acta de aceptacin de oferta firmada por los integrantes del Comit
Informes de fiscalizacin
Acta de entrega provisional y definitiva
TITULO III
INSTALACIONES
ARTICULO 17.- La instalacin del equipo de cmputo, quedar sujeta a los siguientes lineamientos:
a) Los equipos para uso interno se instalarn en lugares adecuados, lejos de polvo y trfico de personas.
En las reas de atencin directa al pblico los equipos se instalarn en lugares adecuados.
b) La Administracin de Informtica, as como las reas operativas debern contar con un croquis actualizado
de las instalaciones elctricas y de comunicaciones del equipo de cmputo en red.
c) Las instalaciones elctricas y de comunicaciones, estarn de preferencia fijas o en su defecto resguardadas
del paso de personas o mquinas, y libres de cualquier interferencia elctrica o magntica.
d) Las instalaciones se apegarn estrictamente a los requerimientos de los equipos, cuidando las
especificaciones del cableado y de los circuitos de proteccin necesarios;
e) En ningn caso se permitirn instalaciones improvisadas o sobrecargadas.
f) Cuando en la instalacin se alimenten elevadores, motores y maquinaria pesada, se deber tener un circuito
independiente, exclusivo para el equipo y/o red de cmputo.
ARTICULO 18.- La supervisin y control de las instalaciones se llevar a cabo en los plazos y mediante los
mecanismos que establezca el Comit.
TITULO IV
LINEAMIENTOS EN INFORMATICA
CAPITULO I
INFORMACION
ARTICULO 19.- Los archivos magnticos de informacin se debern inventariar, anexando la descripcin y
las especificaciones de los mismos, clasificando la informacin en tres categoras:
1. Informacin histrica para auditoras
2. Informacin de inters de la Empresa NN
3. Informacin de inters exclusivo de algn rea en particular.

ARTICULO 20.- Los jefes de sistemas responsables del equipo de cmputo y de la informacin contenida en
los centros de cmputo a su cargo, delimitarn las responsabilidades de sus subordinados y determinarn
quien est autorizado a efectuar operaciones emergentes con dicha informacin tomando las medidas de
seguridad pertinentes.
ARTICULO 21.- Se establecen tres tipos de prioridad para la informacin:
1.
2. Informacin vital para el funcionamiento de la unidad administrativa;
3. Informacin necesaria, pero no indispensable en la unidad administrativa;
4. Informacin ocasional o eventual.

ARTICULO 22.- En caso de informacin vital para el funcionamiento de la unidad administrativa, se debern
tener procesos concomitantes, as como tener el respaldo diario de las modificaciones efectuadas, rotando los
dispositivos de respaldo y guardando respaldos histricos semanalmente.
ARTICULO 23.- La informacin necesaria pero no indispensable, deber ser respaldada con una frecuencia
mnima de una semana, rotando los dispositivos de respaldo y guardando respaldos histricos mensualmente.
ARTICULO 24.- El respaldo de la informacin ocasional o eventual queda a criterio de la unidad
administrativa.
ARTICULO 25.- Los archivos magnticos de informacin, de carcter histrico quedarn documentados
como activos de la unidad acadmica y estarn debidamente resguardados en su lugar de almacenamiento.
Es obligacin del responsable del equipo de cmputo, la entrega conveniente de los archivos magnticos de
informacin, a quien le suceda en el cargo.
ARTICULO 26.- Los sistemas de informacin en operacin, como los que se desarrollen debern contar con
sus respectivos manuales. Un manual del usuario que describa los procedimientos de operacin y el manual
tcnico que describa su estructura interna, programas, catlogos y archivos.
CAPITULO II
FUNCIONAMIENTO
ARTICULO 27.- Es obligacin de la Administracin de Informtica vigilar que el equipo de cmputo se use
bajo las condiciones especificadas por el proveedor y de acuerdo a las funciones del rea a la que se asigne.
ARTICULO 28.- Los colaboradores de la empresa al usar el equipo de cmputo, se abstendrn de
consumir alimentos, fumar o realizar actos que perjudiquen el funcionamiento del mismo o deterioren la
informacin almacenada en medios magnticos, pticos, etc.
ARTICULO 29.- Por seguridad de los recursos informticos se deben establecer seguridades:
Fsicas
Sistema Operativo
Software
Comunicaciones
Base de Datos
Proceso
Aplicaciones
Por ello se establecen los siguientes lineamientos:
Mantener claves de acceso que permitan el uso solamente al personal autorizado para ello.
Verificar la informacin que provenga de fuentes externas a fin de corroborar que estn libres de cualquier
agente externo que pueda contaminarla o perjudique el funcionamiento de los equipos.
Mantener plizas de seguros de los recursos informticos en funcionamiento
ARTICULO 30.- En ningn caso se autorizar la utilizacin de dispositivos ajenos a los procesos informticos
de la unidad administrativa.
Por consiguiente, se prohibe el ingreso y/o instalacin de hardware y software particular, es decir que no
sea propiedad de una unidad administrativa de la Empresa NN, excepto en casos emergentes que la
Direccin autorice.
CAPITULO III
PLAN DE CONTINGENCIAS

ARTICULO 31.- La Administracin de Informtica crear para las empresas y departamentos un plan de
contingencias informticas que incluya al menos los siguientes puntos:
a) Continuar con la operacin de la unidad administrativa con procedimientos informticos alternos;
b) Tener los respaldos de informacin en un lugar seguro, fuera del lugar en el que se encuentran los equipos.
c) Tener el apoyo por medios magnticos o en forma documental, de las operaciones necesarias para
reconstruir los archivos daados;
d) Contar con un instructivo de operacin para la deteccin de posibles fallas, para que toda accin correctiva
se efecte con la mnima degradacin posible de los datos;
e) Contar con un directorio del personal interno y del personal externo de soporte, al cual se pueda recurrir en
el momento en que se detecte cualquier anomala;
f) Ejecutar pruebas de la funcionalidad del plan
f) Mantener revisiones del plan a fin de efectuar las actualizantes respectivas
CAPITULO IV
ESTRATEGIAS
ARTICULO 32.- La estrategia informtica de la DDT se consolida en el Plan Maestro de Informtica y est
orientada hacia los siguientes puntos:
a) Plataforma de Sistemas Abiertos;
b) Descentralizacin del proceso de informacin
c) Esquemas de operacin bajo el concepto cliente/servidor
d) Estandarizacin de hardware, software base, utilitarios y estructuras de datos
e) Intercomunicacin entre unidades y equipos mediante protocolos estndares
f) Intercambio de experiencias entre Departamentos de Informtica.
g) Manejo de proyectos conjuntos con las diferentes unidades administrativas.
h) Programa de capacitacin permanente para los colaboradores de la empresa del rea de informtica
i) Integracin de sistemas y bases de datos de la Empresa NN, para tener como meta final un Sistema Integral
de Informacin Corporativo.
j) Programacin con ayudas visuales e interactivas. Facilitando interfases amigables al usuario final.
k) Integracin de sistemas teleinformticos (Intranet De grupo empresarial).
ARTICULO 33.- Para la elaboracin de los proyectos informticos y para la presupuestacin de los mismos,
se tomarn en cuentan tanto las necesidades de hardware y software de la unidad administrativa solicitante,
como la disponibilidad de recursos con que stas cuenten.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
ARTICULO PRIMERO.- Las disposiciones aqu enmarcadas, entrarn en vigor a partir del da siguiente de su
difusin.
ARTICULO SEGUNDO.- Las normas y polticas objeto de este documento, podrn ser modificadas o
adecuadas conforme a las necesidades que se vayan presentando, mediante acuerdo del Comit Tcnico de
Informtica de la Empresa NN (CTI); una vez aprobadas dichas modificaciones o adecuaciones, se
establecer su vigencia.
ARTICULO TERCERO.- Las disposiciones aqu descritas constan de forma detallada en los manuales de
polticas y procedimientos especficos existentes.
ARTICULO CUARTO.- La falta de desconocimiento de las normas aqu descritas por parte de los
colaboradores no los libera de la aplicacin de sanciones y/o penalidades por el incumplimiento de las
mismas.