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UNIVERSIDAD DE HUNUCO
FACULTAD DE DERECHO
DERECHO PENAL
DOCENTE:
Lizeth Achic Alarcn
ASIGNATURA:
Mtodos y Tcnicas de Estudio
CICLO:
I
SECCIN:
C
INTEGRANTES:
-Pajuelo Villanueva, Luzmila
-Matos trigos, Andrea
-Ostos Huaranga, Edith
-Cotrina Snchez, Katherine
-Ambicho Aquino, Luz
-Rojas Cspedes, Kora
HUNUCO-PER
2015

DERECHO PENAL

DEDICATORIA
En primer lugar agradecemos a dios por habernos permitido llegar hasta este
punto y habernos dado salud, y darnos lo necesario para seguir adelante da a
da para lograr nuestros objetivos, adems de su infinita bondad y amor.
A nuestros padres por habernos apoyado en todo momento, por sus
consejos, sus valores, por la motivacin constante que nos ha permitido ser una
persona
de
bien,
pero
ms
que
nada,
por
su
amor.
A mi maestra por su gran apoyo y motivacin para la culminacin de nuestros
estudios del primer ciclo, por su apoyo ofrecido en este trabajo, por habernos
transmitido los conocimientos obtenidos y habernos llevado pas a paso en el
aprendizaje,

INDICE

1. Conceptos generales del derecho penal.. .. 7


2. Derecho penal, su nocin y limites. ..10
3. Supuestos del derecho penal.11
4. Evolucin de las ideas penales..13
5. Teora de la ley penal.15
5.1
5.2

Las fuentes del derecho penal...15


Interpretacin de la ley penal16

6. Lineamientos elementales de derecho penal..17


6.1 La direccin tcnico-jurdica.18
6.2 Ignorancia de la ley penal18
7. Derecho penal econmico en el mbito societario.19
7.1 La necesaria intervencin del Derecho penal en las relaciones
societarias..19
7.2 Especial referencia a la administracin desleal como figura delictiva.22
8. El bien jurdico protegido en el delito derecho penal desleal..25
9. El derecho penal como control social28
9.1
Los sistemas de control social...28
9.2
Sistemas de control formales e informales28
9.3
El Derecho Penal como instrumento de control social altamente
formalizado..29
10. onclusiones30

INTRODUCCIN

La Ciencia Del Derecho Penal es el conjunto de conocimientos obtenidos


mediante la observacin y el razonamiento del delito, del delincuente, y de la
reaccin social que ambos provocan, conocimientos de los que,
sistemticamente estructurados, se deducen principios y leyes generales.
El Delito es una conducta humana sobre la que recae una sancin de carcter
criminal. El Delincuente es una persona natural que rene las condiciones
necesarias para responder ante el poder pblico. La Reaccin Social es el
movimiento de la sociedad afectada por el delito que se traduce en una sancin.
Jimnez de Asa define el Derecho Penal, como un conjunto de normas y
disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio del poder sancionador y
preventivo del Estado, estableciendo el concepto del delito como presupuesto
de la accin estatal, as como la responsabilidad del sujeto activo, y asociando
a la infraccin de la norma una pena finalista o una medida aseguradora1
Fontn Balestra dice que es la rama del ordenamiento jurdico que contiene las
normas impuestas bajo amenaza de sancin. Se advierte que en esta
definicin se JIMNEZ DE AZUA, Lus, Principios Del Derecho Penal. La Ley Y
El Delito, Buenos Aires, Argentina: AbeledoPerrot: Su principal objetivo es
promover el respeto a los bienes jurdicos (todo bien vital de la comunidad o del
individuo). Para esto, prohbe las conductas que estn dirigidas a lesionar o
poner en peligro un bien jurdico. Lo que no puede hacer el derecho penal es
evitar que sucedan ciertos efectos.Las subjetivas centran la definicin en el jus
puniendi (poder de castigo) del Estado. Mencionan el contenido substancial, o
sea, valores e intereses que las normas tutelan. As, el Derecho Penal es el
derecho de castigar que tiene el Estado como facultad pblica de definir delitos
y fijar sanciones que le son aplicables. O, el Derecho penal es la la rama del
Derecho que regula la potestad pblica de castigar y aplicar medidas de
seguridad a los autores de infracciones punibles (R. C. Nez).
Las definiciones subjetivas de Derecho Penal adolecen del defecto que
circunscribe la disciplina a la facultad de castigar a los autores de infracciones
punibles; pero omite la expresin de que el Derecho Penal debe sealar, en
primer trmino, cules son las infracciones punibles.
Las definiciones objetivas se refieren al conjunto de normas que promulga el
Estado para combatir el delito. Tenemos: el Derecho Penal es el conjunto de
reglas jurdicas establecidas por el Estado, que asocian al crimen como hecho,
la pena como legtima consecuencia

Ciertamente, el Derecho Penal no tiene por qu ser el nico medio de reaccin


frente a los hechos delictivos. Estos no pocas veces son manifestacin de autnticas
situaciones problemticas cuyo tratamiento y resolucin precisa de una intervencin

muy diferente a la tradicionalmente ofrecida por el Derecho Penal.En realidad, la propia


historia del Derecho Penal pone de relieve cmo a medida que avanza el desarrollo
social, mltiples conflictos individuales y sociales van encontrando nuevas vas de
tratamiento y resolucin, menos graves y ms eficaces que el propio Derecho Penal.
La historia del Derecho Penal es la historia de su progresiva reduccin y superacin.
Ahora bien, frente a quienes reclaman la abolicin del Derecho Penal, en la actualidad,
no parece que en el nivel actual de evolucin del sistema social pueda esperarse su
pacfica desaparicin. Ms bien habra que pensar en que el abandono del Derecho
Penal vendra acompaado por la extensin de nuevos sistemas de control oficialmente
no penales y menos formalizados, pero probablemente ms represivos y
antidemocrticos. No hay que olvidar que es precisamente a los principios limitadores
del poder punitivo del Estado, ya tradicionales en el Derecho Penal, a quienes
generalmente se imputa la falta de flexibilidad e ineficacia caractersticas del sistema
penal actual.

DERECHO PENAL

1. Conceptos generales del derecho penal


Es la rama del Derecho Publico Interno relativo a los Delitos Las Penas y las
Medidas de Seguridad que tienen como objetivo inmediato la Creacin y la
Conservacin del Orden Social.
Se establece que el Derecho Penal es una rama del Derecho Pblico, en virtud
de que al cometerse el delito, se forma la relacin entre el Delincuente y el
Estado
Denominacin.- En trmino Derecho Penal, no es el nico con el que se
denomina a esta disciplina; la cual recibe los nombres de Derecho Criminal,
Derecho de Defensa Social, etc. Sin embargo, estos ltimos nombres no son
adecuados ya que el primero se presta a confusiones; por cuantas algunas
legislaciones hacen distingos entre crmenes, delitos y faltas Respecto al
segundo, se entiende que el derecho ha sido elaborado para la defensa de la
sociedad. El principal objetivo del derecho penal es promover el respeto a los
bienes jurdicos (todo bien vital de la comunidad o del individuo). Para esto,
prohbe las conductas que estn dirigidas a lesionar o poner en peligro un bien
jurdico. Lo que no puede hacer el derecho penal es evitar que sucedan ciertos
efectos.
El Estado dispone de dos herramientas para reaccionar frente al delito:
las medidas de seguridad (que buscan la prevencin) y las penas (que suponen
el castigo). La pena, por lo tanto, implica una restriccin a los derechos del
responsable.
Es una parte del sistema jurdico constituido por un conjunto de normas y
principios que limitan el poder punitivo del Estado, describiendo que
comportamientos son delitos, la pena que les corresponde y cuando se debe
aplicar una medida de seguridad. Su finalidad es proteger los bienes jurdicos
fundamentales de la sociedad para proveer a que sus miembros tengan
conviven-cia pacfica. El objeto del derecho penal, de consiguiente, ofrece
Como informacin haremos referencia a las diversas nociones que los autores
nacionales tienen del derecho penal. En general, esas nociones concuerdan en
lo esencial, aunque lticamente se les incorporan elementos de ndole
teleolgica dirigidos a darle un sentido, una finalidad a lograr, como lo son la
proteccin de bienes jurdicos trascendentes y la mantencin de la convivencia
pacfica, objetivos que al mismo tiempo otorgan legitimidad a la existencia de
esta rama del derecho. Novoa: "Conjunto de leyes o normas que describen los
hechos punibles y determinan las penas" (Curso de Derecho Penal peruano, t.
I, p. 9). Cury: "Conjunto de normas que regulan la potestad punitiva del Estado,
asociado a ciertos hechos legalmente determinados, una pena o una medida de
seguridad o correccin, con el objeto de garantizar el respeto de los valores
fundamentales sobre los que descansa la convivencia humana" (Derecho
Penal, Parte General, t. I, p. 3). Etchebeny: "Es aquella parte del ordenamiento
jurdico que comprende las normas de acuerdo a las cuales el Estado prohbe o

impone determinadas acciones, y establece penas para la contravencin de


dichas rdenes"
"El derecho penal es aquella parte del ordenamiento jurdico que determina las
caractersticas de la accin delictuosa y le impone penas o medidas de
seguridad" (Derecho Penal alemn, Parte General, p. 11). Jescheck: "Determina
qu contravenciones del orden social constituyen delito, y seala la pena que
ha de aplicarse cmo consecuencia jurdica del mismo. Prev, asimismo, que el
delito puede ser presupuesto de medida de seguridad y de otra naturaleza. Esto
queda demostrado en el art. 1 del C.P., que define el delito como toda accin
u omisin voluntaria penada por la ley". V. Liszt deca: "Todos los bienes
jurdicos son intereses vitales del individuo o de la comunidad. El orden jurdico
no crea el inters, lo crea la vida, pero la proteccin del derecho eleva el inters
vital a bien jurdico", al contrario, pensaba que esos bienes eran creaciones
estrictamente jurdicas.
Como ha ocurrido en la mayora de los aspectos de la organizacin social,
para que el derecho penal llegara a convertirse en lo que hoy en da conocemos
fue necesario que existiera un proceso bastante lento, a travs del cual se
pusieron a prueba diferentes metodologas e ideas y se fue buscando la forma
en la que quedara finalmente constituido. En este proceso pueden sealarse
varias etapas, las cuales son:
*Etapa primitiva: En este perodo no existan leyes claras, sino una serie de
prohibiciones derivadas de unas firmes creencias religiosas que imponan duros
castigos a aqul que osara violarlas, dichos mandatos reciban el nombre
de tab.
Exista otro trmino que era el de venganza, que permita que aqullos que
sufran cualquier dao por parte de otro grupo, tomarn la justicia por su
mano castigando a sus agresores con un mal mayor al recibido. No existan
lmites, eran las vctimas quienes los ponan. El sucesivo ejecutar de las
venganzas entre individuos de diversos bandos fue lo que llev en repetidas
ocasiones a la guerra entre los mismos.
* Etapa de la Ley De Talin: En este perodo se cre un lmite a las citadas
venganzas el cual estaba fijado por las Tablas de la Ley de Moiss; donde se
expresa que la pena ha de ser igual en magnitud al dao sufrido.
* Surgimiento de la justicia poltica: Con el nacimiento del Derecho Penal
Romano, la justicia comenz a cobrar sentido. A partir de este modo surge la
diferenciacin entre crmenes pblicos y privados; los primeros eran aquellos
que afectaban el orden pblico y los segundos eran de tipo personal entre dos
individuos o familias. En cada caso se optaba por un tipo de castigo diferente,
todava basado en la ley del talin, es decir que el castigo era impuesto en base
al dao causado por el individuo.

Desde este momento, lentamente fue consolidndose la justicia como hoy la


conocemos primero se instauraron los pasos a seguir ante un proceso penal
(acusacin, aporte de pruebas del delito y sentencia) y ms tarde se estableci
la diferencia entre delito doloso y culposo, desarrollando diferentes teoras
y doctrinas que permitan la correcta ejecucin de las condenas.
Hoy en da, de acuerdo a los aportes que han hecho las diversas culturas que
se han preocupado por establecer un cdigo para condenar justamente a
los imputados, contamos con un slido derecho penal que tericamente protege
a los que son inocentes y colabora con el establecimiento de la justicia en
todos sus rdenes; aunque, lamentablemente, no en todos los casos se cumple
dicho requisito.
El Derecho Penal en Sentido Objetivo.- Es el conjunto de normas jurdicas
establecidas por el Estado; determinan los Delitos, las Penas y las Medidas de
Seguridad con que aquellos son sancionados.
Derecho Penal en Sentido Subjetivo.- Es el derecho de castigar, consiste en
la Facultad del Estado de conminar la realizacin del delito con penas y en su
caso, imponerlas y ejecutarlas.
Derecho Penal Sustantivo o Material.- Concreta la nocin del delito y
determina las consecuencias. Cabe sealar que lo correspondiente a medidas
de seguridad y los tratamientos especiales para nios o enfermos, autores de
actos tpicos, se deben considerar como reglas paralelas al Derecho Penal.
Derecho Penal Adjetivo o Derecho Penal Procesal Penal.- Es la
reglamentacin cuyo objetivo es el de aplicar en forma ordenada y sistemtica
el Derecho Penal Sustantivo; por lo que se considera que el Derecho
Procesal Penal, es el conjunto de normas relativas a la forma de aplicacin de
las reglas penales a casos particulares.
Derecho Procesal.- Es el conjunto de reglas que norma la actividad estatal que
tiene por objeto el eslabonamiento del delito con la sancin.
Relaciones del Derecho Penal con Otras Disciplinas:
El Derecho Penal es parte de un todo jurdico por lo que se relaciona con las
dems ramas del Derecho, pero principalmente con el Derecho
Constitucional, que es la disciplina que estructura al Estado y sus funciones y
reconoce las garantas de los particulares frente al Estado.
El Derecho Constitucional sienta las bases de todo sistema Poltico o Jurdico,
otorgando facultades e imponiendo los alcances en la actuacin de las
autoridades frente a los particulares y a su vez, estableciendo garantas y
formas de persecucin y proteccin que no podrn ser transgredidas.

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Ciencia del Derecho Penal.- Se define como el conjunto sistemtico


de principios relativos al delito, las penas y las medidas de seguridad.
Esto es que la ciencia del Derecho Penal est constituida por principios, cuyo
objeto es el estudio de las normas positivas; as como de fijar la naturaleza del
delito, las bases, la naturaleza y los alcances de la responsabilidad y de la
peligrosidad, la adecuacin y los lmites de la respuesta respectiva por parte del
Estado.
Ciencia Dogmatica Jurdico Penal.- Corresponde a ser el conjunto de normas
positivas en que se transforman los principios rectores del Ordenamiento Penal
Positivo.

2. Derecho penal, su nocin y limites


Constituye el llamado principio de la nocividad social. Este ltimo principio
impide que se califiquen como delictivas conductas inmorales o meramente
desagradables y dems anlogas. De otro lado, por lesiva que pueda ser una
actividad para un bien jurdico importante, no constituye delito si previamente no
ha sido descrita y sancionada por una ley penal, porque el principio de legalidad
lo impide; lo que evidencia la trascendencia de la nocin formal el delito. El
derecho penal es una parte del ordenamiento jurdico general, y no es la nica
rea que ejerce el control social. Existen otras que cuentan a su vez con un
catlogo de sanciones destinadas a regular la actividad del hombre; as sucede
con el derecho civil, el comercial, el laboral, entre otros, que establecen o
autorizan la aplicacin de sanciones, como el pago de indemnizaciones o
intereses para el caso de incumplimiento de determinadas obligaciones, la
imposicin de multas, etc., que tambin importan una forma de control de la
sociedad. Pero el derecho penal se diferencia de esos sistemas porque entra a
operar cuando las sanciones con que stos cuentan han resultado inefectivas o
insuficientes. La reaccin penal es entonces el ltimo recurso -extremo y
supremo al que puede echar mano el ordenamiento jurdico para lograr el
respeto de sus mandatos y prohibiciones, lo que le da a esta rea del derecho
la caracterstica de ltima ratio, a la cual el Estado debe recurrir de manera
excepcional (principio de intervencin mnima del Estado). El derecho penal
cumple, adems y en el hecho, una funcin simblica: da seguridad, crea un
ambiente de confianza en la sociedad y en cada individuo, en el sentido de
constituir una barrera de contencin del delito, al ofrecer una efectiva proteccin
de los intereses y valores fundamentales. Esta funcin de ndole sicosocial

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-tranquilizadora de la opinin pblica-, en todo caso, no es de su esencia, sino


consecuencia secundaria de la finalidad que le es propia, que no es intimidar,
sino proteger bienes jurdicos apreciados socialmente. No es papel del derecho
penal " Sobre la nocin material o sustancial del delito puede consultarse, entre
otros, a se *reconoce la funcin de prevencin general del derecho penal, pero
comenta:"Sin embargo, tal planteamiento no puede sustraerse a lo que sucede
y ha manipular el miedo recurriendo a endurecer la reaccin ante el delito; ello
podra dar lugar a "un sinfn de disposiciones excepcionales, a sabiendas de su
intil o imposible cumplimiento y, a medio plazo, desacredita al propio
ordenamiento , minado el poder intimidatorio de sus prohibiciones".^ Tampoco
parece ser de la esencia del derecho penal la denominada funcin promocional,
esto es actuar como promotor del cambio social, de la transformacin de la
realidad, pues lo que le corresponde es encauzar ese cambio, pero no lo dirige
ni lo impulsa. "Su naturaleza subsidiaria, como ultima ratio, y el principio de
intervencin mnima se oponen a la supuesta funcin promocional q u e en
vano algunos le asignan. El derecho penal protege y tutela los valores
fundamentales de la convivencia que son objeto de un amplio consenso social,
pero no puede ser el instrumento que recabe o imponga dicho consenso."** II.

3. Supuestos del derecho penal


El derecho penal es consecuencia de una realidad socio antropolgica: el
hombre vive en comunidad y desde que sta ha tenido una estructura u
organizacin aun que sea elemental, siempre han existido miembros de ella
que se inclinan por desconocer el orden establecido. Si sus acciones rebeldes
lesionan alguno de los bienes jurdicos fundamentales, el Estado reacciona
aplicando medidas para prevenir esas conductas o imponiendo castigos
drsticos para reprimirlas. La comisin de esos atentados y el que se castigue a
quienes los realizan, es lo que se denomina fenmeno criminal,
Esto ha sucedido en la realidad, y a ello obedece que el propio Mir Puig y
tambin Muoz Conde se hagan eco de la observacin de Roxin respecto a que
la prevencin general ha propendido al terror penal. Y es por eso mismo por lo
que plantea una prevencin sometida estrictamente a los principios de un
Estado de derecho democrtico, que implica su sometimiento a los principios de
necesidad, proporcionalidad, legalidad y dignidad de la persona humana".
Se interesa entonces slo por cierta clase de comportamientos, sean acciones
u omisiones (lo que significa que deben ser siempre actuaciones del hombre) ,
que lesionan o ponen en peligro valores especficos que la sociedad estima
como necesarios para desarrollarse y mantener en su seno u n a convivencia
pacfica. Evitar esas lesiones o peligros para mantener la tranquilidad social
constituye la finalidad y el objeto del derecho penal. El conjunto de acciones y
omisiones calificadas como delictivas conforma la criminalidad, y los que las
realizan o incurren en ellas se denominan delincuentes o criminales,
expresiones que ostensiblemente son estigmatizantes. Se afirma que el Estado,
al aplicar el derecho penal, cumple una labor reparadora del equilibrio del

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sistema social" que resulta alterado por la comisin del delito, pero al hacerlo h
a de mantenerse siempre dentro del estricto mbito de la necesidad polticosocial de imponer tanto la prohibicin como la pena pertinente al mismo tiempo,
debe respetar los derechos inherentes a la personalidad de los implicados. Las
circunstancias y maneras de como se crea la criminalidad y porque ciertas
conductas se califican de delictivas, es algo que escapa al objetivo del derecho
penal. Son materias propias de la poltica criminal Y de la criminologa, sin
perjuicio de q u e los resultados q u e estas reas del conocimiento logren
deben ser considerados por el derecho penal en la formacin de la ley positiva,
en su interpretacin y en su aplicacin. En un derecho orientado a las
consecuencias como debe serlo el derecho penal, tal metodologa es
imperativa. Los aportes de la criminologa y de la poltica criminal facilitan
tambin el acceso a la justicia, al suministrar medios y alternativas que
optimizan la posibilidad de concretar los objetivos perseguidos por el derecho
punitivo por vas diferentes a las que ste ofrece (esos medios podran ser la
renuncia de la accin penal, el perdn de la vctima, trabajos comunitarios, etc.).
En el presente siglo XX, sobre todo despus de la Segunda Guerra Mundial, el
derecho penal ha sido objeto de profunda revisin en cuanto a su finalidad,
considerando, entre otros a aspectos, las consecuencias que su aplicacin
provoca en la realidad social. Las notables transformaciones culturales, polticosociales y econmicas que han afectado a la sociedad, repercuten a su vez en
los ordenamientos jurdico-penales de todos los pases democrticos que
han enfatizado tres dimensiones hacia las cuales no siempre se proyectaron
con anterioridad. Hacemos referencia a las dimensiones "constitucional",
"internacional" y "social". La constitucional se refleja en la subordinacin de la
normativa penal al mayor respeto de los derechos fundamentales de la persona,
que en la mayora de los ordenamientos adquieren rango constitucional. Los
derechos humanos se alzan as como barreras que no pueden ser
sobrepasadas por el legislador ni por los jueces han
dejado de ser
declaraciones de ndole meramente programtica, para transformarse en
garantas individuales, porque las constituciones y las leyes han creado
acciones y recursos procesales especficos ante los rganos jurisdiccionales
para hacerlas respetar (recursos de proteccin, de amparo de
inconstitucionalidad). De esa manera se ha ido formando una variada
jurisprudencia que ilumina la aplicacin e interpretacin de la ley penal, de gran
utilidad en la praxis judicial. La perspectiva internacional, o "transnacional"
como dice Cappelletti, se observa en el esfuerzo realizado por los pases de
superar el mbito de "la soberana nacional con la creacin del primer ncleo
de una lex universalis y con la constitucin tambin del primer ncleo de un
gobierno universal o transnacional con la Declaracin Universal de los
Derechos del hombre de 1948 y los pactos respectivos, que son vinculantes
para los Estados suscriptores. Estos pactos confieren a- organismos
internacionales facultades jurisdiccionales -si bien a n incipientes- para
asegurar su acatamiento. A ello habra que agregar los numerosos tratados
internacionales sobre delitos de extrema gravedad, como los referentes al
narcotrfico, al terrorismo, o para proteger a los menores delincuentes, entre
muchos otros.

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4. Evolucin de las ideas penales


A lo largo del tiempo, la funcin represiva se ha orientado hacia diversas
rutas, segn los distintos pueblos. Estas tendencias han sido agrupadas en
cinco periodos:
DE LA VENGANZA PRIVADA: A esta etapa suele llamrsele tambin
"Venganza de la Sangre" o "poca Barbara" por falta de proteccin adecuada,
que hasta despus se organiza, cada particular, cada familia y cada grupo se
protege y se haca justicia por s mismo. La actividad vengadora contaba con el
apoyo de la colectividad, mediante la ayuda material y el respaldo moral hacia
el ofendido, reconocindole su derecho de ejercitarla. Se estima que los
vengadores, al ejercitar su reaccin, casi siempre se excedan causando males
mucho mayores que los recibidos, por lo que hubo necesidad de limitar la
venganza y as apareci la LEY DEL TALION: "ojo por ojo y diente por diente",
para significar que solo se reconocera al ofendido el Derecho de causar un mal
de igual intensidad al sufrido. Este sistema del Talin, supone que ya exista
un poder moderador y en consecuencia un desarrollo del poder pblico
considerable. Surgi ms tarde el sistema de las composiciones segn el cual
el ofensor poda comprar al ofendido o a su familia el Derecho de Venganza.
DE LA VENGANZA DIVINA: Esta surge cuando los pueblos adoptaban
la organizacin Teocrtica y todos los problemas se proyectaban hacia la
divinidad como eje constitutivo del Estado. En esta etapa se considera al delito
como una causa de descontento de los dioses; y jueces y tribunales juzgan en
nombre de la divinidad ofendida, pronunciando sentencias y aplicando penas
para satisfacer su ira. En esta etapa, la justicia represiva se manejaba

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generalmente por la clase sacerdotal y el ejemplo ms relevante en el pueblo


hebreo, quienes tradicionalmente han sido religiosos.
DE LA VENGANZA PUBLICA: A medida que los Estados adquieren mayor
solidez, principia por hacerse la distincin entre "Delitos Pblicos y Privados";
segn el hecho, lesionar los intereses de los particulares o el orden pblico. En
esta etapa los Tribunales juzgan en nombre de la colectividad, pero las penas
son cada vez ms crueles e inhumanas. Los Jueces tenan facultades ilimitadas
que se prestaban a sendos abusos, ya que inclusive podan incriminar por
hechos no previstos como delitos en las leyes, desenterrar cadveres para
procesarlos, etc.; y estos abusos generalmente eran en beneficio de los
dspotas y los tiranos. Por medio del terror y a la intimidacin, se consegua el
sometimiento al Soberano. En este periodo se aguz el ingenio para inventar
suplicios y formas de torturar. La tortura estaba presente durante la instruccin,
hasta la ejecucin, a efecto de obtener revelaciones o confesiones. Nacieron los
calabozos en donde los sentenciados sufran prisin perpetua en subterrneos,
la jaula de hierro o de madera, la argolla, "el pilori", la horca, los azotes, las
galeras, el descuartizamiento, la hoguera, la decapitacin por hacha,
la marca infamante por hierro candente, los trabajos forzados y con cadenas.
EL
PERIODO
HUMANITARIO: A
la
excesiva
crueldad
sigui
un movimiento humanizador de las penas y en general de los sistemas penales,
esta tendencia se dio hasta la mitad del siglo XVIII con el Marqus Csar
Beccaria y con los filsofos y pensadores Voltaire, Roussean, Mountesquieu,
etc. Beccaria public su libro "Del Delito y de la Pena", en el ao 1764; el cual
consisti en una crtica demoledora contra los sistemas empleados hasta
entonces y la proposicin creadora de nuevos conceptos y nuevas prcticas.
De entre los puntos ms importantes del libro de Beccaria, destacan los
siguientes:
1. El derecho de castigar se basa en el contrato social y por tanto la
justicia humana y la divina, son independientes.
2. Las penas nicamente pueden ser establecidas por las leyes, stas
han de ser generales y solo los jueces pueden declarar que han sido violadas.
3. Las penas deben ser pblicas, prontas y necesarias, proporcionadas
al delito y las mnimas posibles, nunca deben ser atroces.
4. Los jueces, por no ser legisladores, carecen de la facultad de
interpretar la ley (para Beccaria), nada hay tan peligroso como la necesidad de
consultar el espritu de la ley.
5. El fin de la pena, es evitar que el autor cometa nuevos delitos, as
como la ejemplaridad respecto a los dems hombres.
6. La Pena de Muerte, debe de ser proscrita por injusta; el contrato social
no lo autoriza, dedo que el hombre no puede ceder el derecho a ser privado de
la vida de la cual no puede disponer, ya que no le pertenece.
LA ETAPA CIENTIFICA: Esta etapa inicia con la obra de Beccaria y culmina
con la obra de Francisco Carrara, quien es el principal exponente de
la Escuela Clsica del Derecho Penal.

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A partir de Beccaria se abordaron los estudios sobre el Derecho Penal, en


forma ordenada y sistemtica, que es lo que sustenta el conocimiento cientfico,
hasta llegar a nuestros das.

5. Teora de la ley penal


5.1

Las fuentes del derecho penal:


Generalmente, al hablar de las fuentes del Derecho Se hace la distincin
entre fuentes reales, fuentes formales y fuentes histricas Por fuente
real se entiende el conjunto de razones determinantes del contenido de
las normas jurdicas esto es, las causas que impulsaron al legislador a
darles vida. Son los motivos de convivencia social tomados en cuenta
por el legislador en un momento histrico dado y en un determinado
lugar; constituyen la materia misma de la Ley. Por fuentes formales se
entiende el proceso histrico de manifestacin de las normas jurdicas,
son aquellos procedimientos mediante los cuales se concreta la regla
jurdica se seala su fuerza obligatoria; en
otras palabras, son los modos por los que se nos hacen palpables

FUENTE.- Resulta ser "el sitio de donde brota, de las profundidades de


la vida social, las disposiciones jurdicas hasta alcanzar la superficie del
Derecho".
FUENTE REAL.- Conjunto de razones determinantes del contenido de
las normas jurdicas. (Las causas que impulsaron al legislador a darle
vida a la norma).

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FUENTE FORMAL.- El proceso histrico de manifestacin de las normas


jurdicas. (Se trata de los medios para conocer el derecho, la ley,
costumbre, jurisprudencia y doctrina).
FUENTE HISTORICA.- Medios materiales que nos permiten conocer el
derecho vigente en el pasado. (Libros, documentos, papiros,
inscripciones, etc., siempre que tengan el texto de una ley).
En nuestro sistema de derecho, solo es fuente del Derecho Penal,
directa e inmediata la Ley.
La Garanta de Legalidad se instituyo por primera vez en la Carta Magna,
expedida por Juan Sin Tierra en Inglaterra (1215), en donde prohibi la
imposicin de penas sin previo juicio.
Posteriormente Beccaria declarara que solo las leyes pueden decretar
las penas para los delitos y stos deben ser establecidos por el
Legislador. As pues, el derecho a castigar del Estado, se encuentra
delimitado por la Ley Penal, nica fuente del Derecho Represivo y
garanta del delincuente; quien no puede verse sancionada por actos que
la ley de manera expresa no haya previsto como delictuosos. Existen
mltiples disposiciones penales en otros Cuerpos Legislativos: Cdigo
Hacendario, Cdigo de Justicia Militar, La Ley Federal, La Ley de Vas
Generales de Comunicacin, etc.

5.2

Interpretacin de la ley penal


Se entiende en razn de diversas formas o clases, atendiendo a diversos
criterios, como son:
1. Por los sujetos que la realizan.- Se divide en:
a. Privada o Doctrinal.- Es la realizada por los particulares o los
estudiosos del Derecho.
b. Judicial.- La llevan a cabo los rganos judiciales en su tarea de
impartir justicia; para lograrla debern atenerse al texto legal y si surge
duda debern tomar en cuenta la interpretacin legislativa, si la hubiere o
bien interpretar el propsito y voluntad de la norma, que no describa con
claridad el contenido.
c. Autentica o Legislativa.- Es la que lleva a cabo el Legislador, para
precisar el sentido de las leyes que dicta; puede ser contextual o
posterior, segn la realice en el mismo texto legal o bien a travs de otra
u otras normas aclaratorias en el mismo Cuerpo Legal o en una ley
diferente, alusiva a la que se pretende desentraar.
2. Con relacin a los medios o mtodos empleados:
a. Gramatical.- Consiste en atender el estricto significado de las
palabras empleadas por el Legislador al expedir el texto legal.

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b. Lgica.- Tiene por objeto determinar el verdadero sentido de la Ley,


mediante anlisis del texto legal, a travs del estudio de la exposicin de
motivos y de las actas de los trabajos preparatorios.
3. Por sus resultados:
a. Declarativa.- Si a juicio del intrprete las palabras usadas en el texto
significan exactamente lo que la ley expresa en cuanto a entendimiento
idiomtico o palabras empleadas: cuando se establece la conformidad de
la letra de la ley con la voluntad de sta.
b. Extensiva.- Si las palabras empleadas en el precepto expresan
menos que la voluntad de ley; es ms amplio el mbito de disposicin de
la ley.
c. Restrictiva.- Cuando las palabras que describen la ley expresan ms
de lo que en realidad la misma ley establece: cuando se descubre que
las palabras tienen mayor vaguedad o amplitud de lo que en realidad es
la intencin propia de la ley.
d. Progresiva.- Cuando atiende a elementos cambiantes de cultura,
costumbres y de medio social, comprendidos en la ley o supuestos por
ella y evoluciona de acuerdo con esos factores, aun cuando
la redaccin del precepto permanezca inalterada.

6. Lineamientos elementales de derecho penal


La jurisprudencia no constituye propiamente una fuente formal del
Derecho Penal; a pesar de su obligatoriedad, es una simple interpretacin de
los preceptos legales en vigor; viene a ser la ley misma; 'la Corte slo
desentraa el sentido de las normas jurdicas, para afirmar que dicen tal o cual
cosa. Segn nuestro sistema constitucional, la 'Suprema Corte de Justicia de la
Nacin es la genuina intrprete de las leyes, al corresponderle determinar su
sentido. La leyes como una tbula rasa, expresa lo que segn la Suprema Corte
dice; luego 'la jurisprudencia no viene a ser sino un medio de desentraar el
sentido de la propia ley y por ende a ella equivale.
La pena es necesaria para la seguridad en la vida social porque su
finalidad es la conservacin del orden jurdico. A. esta teora se le conoce
tambin bajo el nombre de Escuela Sociolgica, caracterizada -segn
expresiones de Jimnez de Asa-,5 por su dualismo, al utilizar mtodos
jurdicos de un lado y experimentales por el otro; por su concepcin del delito
como entidad jurdica y como fenmeno natural; por su aceptacin de la
imputabilidad y del estado peligroso y, en consecuencia, de las penas y de las
medidas de seguridad. Otras corrientes. Diversas orientaciones emergieron de
la controversia entre clsicos y positivistas, corrientes que repudiaron algunos
de los principios de cada una de esas dos tendencias e hicieron concesiones
respecto de otros. Entre ellas pueden mencionarse las teoras de Garraud en
Francia y las de Sabatini en Italia. Para Ren Garraud, el delito y la pena san

18

simples fenmenos jurdicos. El estudio del delito como hecho biolgico y social
no corresponde al Derecho Penal, sino a la sociologa criminal. Esas dos
formas de comprender el delito (jurdica y sociolgicamente), deben
compenetrarse y actuar una sobre la otra. Segn Guillermo Sabatini, la
responsabilidad penal es de naturaleza jurdica y no moral. Considera la
imputabilidad como el conjunto de condiciones mnimas por las cuales la
persona deviene sujeto a la relacin jurdica punitiva. Distingue, como todos los
eclcticos, entre delincuentes normales y anormales.

6.1. La direccin tcnico-jurdica.


Esta concepcin, sostenida principalmente por Rocco, Manzini,
Massari, Battaglini, Vannini, etc., preconiza que slo el Derecho positivo
constituye el objeto de una ciencia jurdica, como lo es el Derecho Penal,
que no debe pretender la indagacin de principios filosficos. El Derecho
Penal ha de reducirse al conocimiento cientfico de 'los delitos y de las
penas, como fenmenos regulados por el ordenamiento positivo. La pena
es un instrumento, de conformidad con las exigencias de la tcnica, para
lograr la prevencin generala especial, sino la readaptacin del
delincuente; en esa forma, la pena cumple su funcin defensora del orden
jurdico. bsase la responsabilidad en la capacidad de entender y de
querer. de acuerdo con Filipo Grspign, esta tendencia constituye el
perfeccionamiento de la escuela positiva, mientras otros pensadores la
clasifican entre las doctrinas netamente eclcticas. la direccin tcnicojurdica, afirma cuello caln, no aspira a la indagacin filosfica de un
derecho penal natural, ni a la formacin del derecho penal del porvenir, su
objeto limtase al derecho positivo vigente, a elaborar tcnicamente los
principios fundamentales de sus instituciones, y a aplicar e interpretar ese
derecho." .

6.2 Ignorancia de la ley penal..


De acuerdo con el Cdigo Civil la, ignorancia de las leyes no excusa de
su cumplimiento reconoce as el principio universalmente admitido de que

19

la ignorancia de las leyes a nadie aprovecha. Sin embargo, de


conformidad con las reglas prescritas por el artculo 52 del Cdigo Penal,
el juzgador, al individualizar la pena, debe tener presentes las
circunstancias personales del infractor y en atencin a las mismas, as
como a las exteriores de ejecucin del delito, sealar la sancin adecuada
dentro de los mrgenes mnimo y mximo que para cada caso dispone la
ley; en esa forma, el juez valora la personalidad del delincuente
atendiendo tambin a su grado de instruccin. De todos modos, debe
quedar directamente claro que la Ignorancia de la ley no es, por s misma,
excluyente de responsabilidad penal o causa. impunidad solo sirve para
adecuar a pena dentro de los lmites respectivos."En nuestro Derecho
Penal se engloba por igual a todos los responsables por hechos
delictuosos (Art. 13 del Cdigo Penal) y nicamente se atempera en algo
el rigor de la igualdad al obligar al juez, en el momento de fijar la pena, a
atender a las condiciones personales del delincuente: edad, educacin,
ilustracin, costumbres y conducta precedente (Art. 52 del Cdigo Penal)."

7. Derecho penal econmico en el mbito societario


7.1

La necesaria intervencin del Derecho penal en las


relaciones societarias
La actividad normativa que cristaliz con la promulgacin del Cdigo
Penal de 1995 tiene ciertos perfiles controvertidos en torno a las
relaciones societarias. La inclusin de los delitos referidos a esta realidad
del trfico mercantil en el aludido texto legal careca entonces de
antecedentes en los que apoyarse. De manera que la construccin de una
estructura slida a travs de la que estas figuras delictivas quedaran
definidas de forma correcta, deba de reflejar el buen uso del Derecho,
entendido como un instrumento de ordenacin. La nueva normativa
deba configurarse con la intencin de sancionar las conductas ilcitas de
la forma ms equitativa posible respetando los cnones bsicos derivados
de cada rama del ordenamiento jurdico,
que como veremos hacen ms confusa su aplicacin, y tomando siempre
como lnea de referencia los principios limitadores del poder punitivo del
Estado. Las relaciones surgidas en el mbito econmico, y ms
concretamente en el mbito societario, han estado marcadas por una
insondable tenebrosidad que ha aumentado en el actual contexto de crisis.
El desmesurado crecimiento econmico, el avance en el mundo
tecnolgico, la ampliacin del mundo empresarial, etc., crean el escenario
perfecto para que la denominada delincuencia econmica sea cada vez

20

ms habitual. sta necesita inexcusablemente de la intervencin del


Derecho penal
para sancionarla y dotar al mbito patrimonial y socioeconmico de una
proteccin efectiva derivada en la tutela de los derechos de socios,
accionistas y trabajadores, entre otros.
De este modo, el incremento de los denominados delitos de cuello
blanco requiere acudir al Derecho penal con el objetivo de incluir en el
Cdigo la tipificacin de determinadas actuaciones surgidas en el mbito
relaciones modernas y complejas que demandan por su carcter ciertos
estndares de vigilancia y punicin. Frente a esta tesis, desde la que se
conciben los delitos a los que se hace alusin como una realidad moderna
y fruto de disfunciones del sistema econmico contemporneo, algunas
voces trataron de darles encaje dentro de los delitos contra la propiedad
del antiguo Cdigo Penal (en los que en ocasiones se pretenda encuadrar
las conductas llevadas a cabo en perjuicio de la sociedad y de los
integrantes de la misma). stos provienen en su mayora del Derecho
romano, es decir, de un sistema econmico rudimentario que presenta
como notas caractersticas el libre intercambio y al comerciante como un
sujeto individual4, notas que son contrarias a la naturaleza de los ya
mencionados delitos societarios. La tipificacin de las conductas ilcitas
surgidas en el mbito de las sociedades mercantiles, ampararon el
objetivo de evitar que ciertos sujetos (personalizados en administradores
desleales o falsos agentes) se aprovecharan de la legislacin tradicional
para cometer determinados actos. stos, que en su mayora son personas
que cuentan con una gran capacidad para llevar a cabo maquinaciones de
todo tipo encaminadas a obtener lucros ilcitos, eran conscientes de que
exista una laguna de punibilidad que podran aprovechar en caso de ser
enjuiciados para no ser penados.
La intervencin del Derecho penal en la realidad actual aviva de forma
subsidiaria el debate surgido en torno a la necesidad a la que debe
responder este Derecho, de forma que no abandone su carcter de ltima
ratio. Considerar cul es el punto que hemos de entender como lmite
insalvable para que el ordenamiento penal pueda ser aplicado sobre una
problemtica concreta trae aparejadas controversias de todo tipo. La tarea
de determinar indicadores que definan qu acciones derivadas del
ejercicio econmico deben ser sancionadas a travs de la va penal es
difcil. Incluso tomando como referente el Derecho comparado, la cuestin
no deja de ser
controvertida, ya que el Derecho penal de los negocios deber adaptarse
al sistema econmico existente en cada pas5 o a cada mercado
integrado, como podra ocurrir en el caso de la Unin Europea, donde
parte de la regulacin econmica est encomendada a dicho ente al que
los Estados miembro le han atribuido tales competencias. El Derecho
penal que en este caso se concreta en el Derecho penal econmico, pero
que presenta la misma estructura al ser considerado como una rama del

21

mismo ,selecciona qu bienes jurdicos va a proteger y en qu medida.


Nos alejamos as de aquellos que creen que el Derecho penal se limita a
intentar ordenar la sociedad con la amenaza de pena. De hecho, para esta
parte del ordenamiento resulta fundamental estudiar el bien jurdico que
pretende salvaguardar y que habr nacido por unas necesidades
concretas de la sociedad, que en cierta medida llama al ius puniendi para
que facilite las relaciones de convivencia. En este caso, el legislador
acert inclinndose por la proteccin de forma individual de los intereses
de la sociedad y sus componentes, as como de forma general por la
proteccin de la estabilidad economa, y el mercado en s. Debido a la
relevancia que envuelve la tutela que se pretende ofrecer a travs de esta
normativa, surge en torno a algunas de las figuras delictivas en el mbito
societario la imposibilidad de acudir a otra rama del Derecho que no sea la
penal. Esto no quiere decir que el Derecho penal deje a un lado los
cnones valorativos empleados en la legislacin civil y mercantil7, ya que
en tal caso se terminara conceptualizando un Derecho penal confuso y
lleno de contradicciones. Ello porque conviene siempre tener presente que
por encima de la autonoma del Derecho penal para seleccionar las
conductas punibles ha de situarse, lgicamente, la unidad interna y la
coherencia de todo el orden jurdico.
En la misma lnea, Faraldo Cabana aade que la autonoma del
Derecho penal no significa que ste sustituya las funciones que tienen
encomendadas otras ramas del ordenamiento jurdico9. Por su parte, Del
Rosal Blasco afirma que el Derecho penal societario no es una rama
meramente complementaria de la regulacin mercantil en la materia. El
Derecho penal no pierde su autonoma a la hora de definir sus
presupuestos y de establecer sus propias consecuencias jurdicas. Lo
cierto es que de un modo u otro, la constatada autonoma del Derecho
penal para configurar sus efectos debe responder a tres cuestiones:
modo, calidad y cantidad; pues en el caso de no hacerlo se considerara
al Derecho penal como un invasor del Derecho privado mediante la
extralimitacin del ius puniendi. Algunos autores, examinando los delitos
societarios de forma separada, consideran que el legislador ha coordinado
nuevas conductas con lo ya regulado en otras Leyes, sin perder la esencia
del Derecho penal consistente en desempear su funcin social
estableciendo y perfilando normas que sean fundamentales para la
convivencia. Por el contrario, y apoyndose en la derogada Ley de
Sociedades de Responsabilidad Limitada, y Ley de Sociedades
Annimas13, otros14 manifiestan que con la regulacin de los delitos
societarios en el Cdigo Penal se ha quebrantado el principio de
intervencin mnima as como obviado la legislacin similar a la
que se ha pretendido regular.
Los delitos societarios: infracciones dentro de la sociedad relativas al
falseamiento de cuentas (artculo 290), imposicin de acuerdos lesivos
(artculo 291), aprovechamiento de acuerdos lesivos (artculo 292), lesin
de los derechos sociales de participacin (artculo 293), oposicin al

22

control administrativo (artculo 294) y administracin desleal (artculo 295


CP); deben ser interpretados de forma bastante restrictiva, respetndose
as el carcter de ltima ratio del Derecho penal. De manera que,
atendiendo al articulado de la presente Ley de Sociedades de Capital, se
puede dudar si el Derecho penal se ha extralimitado, invadiendo en este
caso al Derecho mercantil15.
De nuevo, y sin abandonar la temtica de la regulacin mercantil o penal
sobre actos controvertidos que surgen en el mbito societario, nos
cuestionamos si sera ms apropiado que estos delitos estuvieran
regulados a travs de una Ley especial. Lo cierto es que no hay
establecido ningn criterio que dote de ms importancia al Cdigo Penal
que las mencionadas Leyes especiales, pero s es incuestionable que los
preceptos contenidos en el primer grupo son los que verdaderamente
cuentan con mayor presencia, no ya solo por ser ms conocidos tambin
por ser los que realmente despiertan el inters de la sociedad al ser
considerados como propiamente
penales. El legislador ha intentado borrar as la imagen falsa que
entiende que los delitos societarios son puramente ilcitos mercantiles,
pretendiendo con la inclusin de estas conductas ilcitas en el Cdigo
Penal no restarle la importancia que le hubiera arrebatado al englobarlos
dentro de una Ley especfica, aun teniendo en cuenta que por la
cambiante realidad social a la que responden hubiera sido mejor no
enmarcarlos dentro de una normativa esttica16.Trasladando lo anterior a
la prctica, entiendo que en caso de que equivocadamente el sujeto
perjudicado acuda a los Tribunales penales para solventar un litigio, y
estos consideren que los actos a enjuiciar no estn dentro de sus
competencias por corresponder al Derecho privado, se inhibirn para que
conozca la jurisdiccin que sea considerada competente. Solucionndose
as la inclusin de los preceptos relativos a los delitos societarios en el
Cdigo Penal, y atendiendo a cada caso en concreto.
Por ltimo, y dejando a un lado el carcter mercantil o penal de las
conductas tipificadas como delitos societarios, es necesario subrayar el
debate surgido acerca de la necesidad de una justicia especializada en
esta materia17. Esta idea resulta difcil de argumentar; la materia que nos
ocupa est ntimamente ligada con otras ramas del ordenamiento, y por lo
tanto a pesar de su consideracin en algunas ocasiones como autnoma
no debe de gozar de una jurisdiccin expresa; as como tampoco sera
recomendable otorgarle una parte de algn orden jurisdiccional
establecido. Adems, aun siendo delitos cada vez ms habituales no son
muy frecuentes. Resumiendo, debido al aumento desorbitado de
delincuencia econmica en los ltimos aos, el Derecho penal debe
intervenir con el fin de tutelar los intereses patrimoniales, pero tambin de
forma general los que perjudican al mbito socioeconmico. Este objetivo
debe ser perseguido dentro de los lmites propios del Derecho penal,
respetando en virtud del principio de intervencin mnima y su carcter de
ltima ratio. En caso de duda, los Jueces debern decidir qu jurisdiccin
ser la que tenga competencia para conocer de los hechos que hayan

23

dado lugar a una controversia de difcil encaje en las categoras recogidas


por la legislacin en cuestin.

7.2

Especial referencia a la administracin desleal como


figura delictiva
Dentro del marco de los recientes delitos societarios, se hizo
necesaria la figura de la administracin desleal o fraudulenta con el fin de
suplir las deficiencias con las que contaba el ordenamiento punitivo. Se
trataba en definitiva de tipificar una conducta que cada vez era ms
habitual y que dejaba de encajar dentro de los delitos tradicionales a
travs de los que anteriormente se haban sancionado este tipo de actos,
como la estafa o, en la mayora de los casos, la apropiacin indebida.
Sequeros Sazatornil con el objetivo de facilitar la compresin del sentido
del ilcito, se ocupa de esta cuestin recopilando las conductas ms
frecuentes que revestan las caractersticas tpicas del delito de
administracin fraudulenta; cita las siguientes:
El uso de fondos sociales por los administradores en beneficio propio.
La compraventa de bienes a precio distinto del estipulado de forma
real. El empleo de recursos sociales para atender a los gastos
personales de los administradores.
La asignacin de comisiones por parte de la sociedad administrada a
sus administradores o su percepcin directa por stos o por sociedades
vinculadas o controladas por ellos.
El conocimiento de dividendos ficticios o no distribuibles.
La ausencia de devolucin de cantidades entregadas a cuenta para la
construccin y adquisicin de vivienda en los supuestos de inejecucin
de lo pactado.
La constitucin de garantas reales sobre bienes de la sociedad en
garanta con el cumplimiento de obligaciones ajenas a los intereses
sociales.
Ante esto, resultaba evidente que la redaccin del nuevo precepto no
poda abarcar de forma especfica, todas y cada una de las conductas
que podran caracterizar el ilcito; pero s establecer unos lmites dentro
de los que el juzgador puede moverse para enjuiciar tales hechos. Esta
necesidad culmin con la inclusin en el Cdigo Penal de 1995 del
precepto especfico que sanciona la administracin desleal en el mbito
societario y que obedeca a la demanda que en reiteradas ocasiones
haba llevado a cabo la doctrina y la jurisprudencia20; de forma general,
ambas compartan la existencia de una necesidad tanto poltico-criminal
como dogmtica de la criminalizacin de determinadas conductas
societarias Cuando se alude a la necesidad poltico-criminal la doctrina
se refiere a la necesaria intervencin del Derecho penal a travs de una
figura que protegiera el patrimonio individual y al orden socioeconmico
en general22. Dentro de los que siguieron esta idea (como veremos en el
epgrafe dedicado al bien jurdico protegido de forma extensa), fueron

24

muchos lo que esperaban la inclusin de un precepto que quedara


configurado no como un delito socioeconmico sino como un delito patri o
radical. Por lo que, ser considerado como instrumento imprescindible
la interpretacin que lleven a cabo los Jueces de los distintos preceptos
normativos, con el fin de aplicarlos de la forma ms adecuada posible.
En cuanto a la intervencin del Derecho penal en el mbito empresarial,
la incorporacin de los delitos societarios al Cdigo Penal de 1995, y
ms concretamente del delito de administracin desleal dio lugar a
diversas opiniones. Los poderes pblicos haban recorrido un camino
tortuoso que culminaba con la redaccin de un precepto que a pesar de
no agradar a la mayor parte de la doctrina, s la hizo coincidir en su
importancia.
De este modo, Gmez Bentez consider de forma concreta a la
administracin desleal como el autntico delito societario26. sta es una
concepcin que entiende el delito que se analiza como el pivote principal
sobre el que se construyen los dems ilcitos cometidos en el mbito de
las sociedades; esta postura se justifica a travs de la necesidad polticocriminal y dogmtica reflexionada, donde no cabra lugar a dudas en
torno a la valoracin de esta figura como el ms importante de los delitos
societarios. Adems, a pesar de sus deficiencias, puede ser calificada
como la ms completa, al acaparar a travs de las cuestiones
concursales a los dems delitos societarios as como al ampliar el
nmero de los sujetos28 que pueden cometer los hechos encuadrados
en la accin tpica. As, Queralt Jimnez colma de elogios a este
precepto considerando no solo la gran novedad que el mismo supone
sino tambin tomndolo como la figura principal dentro de los delitos
societarios29, llegando a determinar que las dems conductas que
forman este mbito que protege los intereses de la sociedad y en
consecuencia los de los miembros en ella integrados30 son simplemente
tributarias de esta capital infraccin31. Adems propone sancionar esta
conducta como un delito grave32, situndose al lado de aquellos que se
han mostrado reacios a aceptar una sancin menor que la ofrecida por la
apropiacin indebida. Esta lnea, considera por ende la administracin
fraudulenta como una conducta grave y peligrosa
Parece ser que el legislador a pesar de dotar a este delito con una
pena mayor que el resto de las figuras societarias, no acert a trasladar
la realidad social a la redaccin del artculo. De esta forma, puede
entenderse que dejando a un lado la delimitacin
del sujeto activo, la posicin doctrinal sealada pretende otorgarle a la
accin punible una pena mayor, comprendiendo como uno de sus
principales fines la tutela del orden econmico general.Por su parte,
Roca Agapito no ha dudado en equiparar la importancia del delito de
administracin desleal con el de falsificacin de documentos,
considerando

25

ambos como las ms destacadas figuras societarias34. La proteccin


que otorga el delito que castiga a los que falsearen cuentas anuales u
otros documentos que deban reflejar la situacin jurdica o econmica de
la entidad (artculo 290 CP), persigue un fin muy loable. Es necesario
otorgar una sancin concreta a este tipo de accin que puede ser
fcilmente cometida en el funcionamiento de la sociedad mercantil de la
que el sujeto sea administrador. Pero aun as, no creo que se deba
comparar la pertinencia de ambos delitos, considero que el delito de
administracin desleal trae consigo aparejado mayores problemas
probatorios que el delito de falsificacin de documentos en el mbito
social. Sin duda, probar una gestin con respecto al patrimonio de la
sociedad calificada como desleal puede generar discutidas opiniones as
como llevar a equvocos; en cambio, generalmente resultar ms sencillo
demostrar la calificacin de unos documentos como falsos.

8. El bien jurdico protegido en el delito derecho penal desleal


La incorporacin al Cdigo Penal de la figura de administracin
desleal en el mbito societario ha sido criticada por un amplio sector
doctrinal. La tipificacin de esta conducta ha causado un gran
descontento entre los que habiendo tomado como referencia el Derecho
comparado esperaban la inclusin de un precepto que sancionara la
administracin desleal del patrimonio ajeno entendido de forma genrica.
De este modo, se erradicara la problemtica que surge ante
determinadas conductas que a pesar de ser prximas al tipo descrito en
la administracin desleal, terminan sancionndose a travs de los delitos
de estafa o apropiacin indebida, simplemente por haber acaecido fuera
del mbito societario. Esta doctrina, que alude a la necesidad de incluir la
figura de la administracin desleal del patrimonio ajeno, sigue la lnea del
Sistema de la Untrue o infidelidad; que se basa, como bien queda
expresado en el Cdigo Penal alemn44, en la criminalizacin genrica
de toda produccin dolosa de una lesin patrimonial, cuando se trate de
la administracin de un patrimonio ajeno45. sta es a mi juicio-, una
solucin correcta. Siguiendo el modelo germnico, Mata Martn considera
que acotar el uso de la administracin fraudulenta meramente a hechos
que suceden en el entorno de una sociedad mercantil refleja el intento
frustrado del novedoso precepto. No quedan cubiertas las expectativas
esperadas, solucionando nicamente de forma parcial el problema
planteado. Por su parte, Sequeros Sazatornil, afirma que no hay una

26

razn determinante por la que la figura de la administracin desleal dada


en el mbito societario tenga que ser diferente a la que se aplicara con
el fin de salvaguardar patrimonios individuales, ya que al fin al cabo,
ambas estn protegiendo el patrimonio, independientemente del
carcter singular o plural del sujeto pasivo, como persona individual o
integrado en una sociedad47. Personalmente, creo que la distincin
entre las figuras sealadas se reduce exclusivamente a la relacin que
envuelve a los sujetos; concibindose de un lado, las relaciones que
nacen encaminadas a conseguir un funcionamiento correcto de la
sociedad mercantil; y de otro, aquellas con sentido jurdico que surgen
entre varios sujetos particulares. Por tanto, debe entenderse que la idea
de limitar el delito de administracin desleal es desacertada; la inclusin
de este precepto en el Cdigo Penal debe responder a un inters general
que tenga como objetivo solucionar todos aquellos problemas que
puedan derivar de una gestin fraudulenta del patrimonio ajeno, y no
meramente los que surjan en el mbito societario48. El legislador
necesita abordar con carcter urgente el tema planteado, en el sentido
de incorporar a nuestra normativa un precepto que sancione la
administracin desleal de forma amplia. Adems, debera tomar la
decisin de eliminar el artculo que reduce su aplicacin al mbito
societario; o bien, dotarlo de autonoma propia, de forma que persistiera
en nuestra normativa conjuntamente con la figura genrica de
administracin fraudulenta, como delito contra el patrimonio.En este
sentido, la continua demanda llevada a cabo por la doctrina, y la
problemtica a la que se enfrenta el Poder Judicial al no poder disponer
de la figura de la administracin desleal del patrimonio ajeno, parece ver
la luz. La aprobacin por el Pleno del Congreso de los Diputados del
Proyecto de Ley Orgnica por la que se modifica la Ley Orgnica
10/1995, de 23 de Noviembre, del Cdigo Penal, que ha sido remitido al
Senado con fecha de 29 de enero de 201549, acorta las distancias
existentes para hacer realidad la inclusin de este precepto en nuestro
ordenamiento. El Proyecto de Ley deroga el artculo 295 CP e introduce
una Seccin 1. bis al Captulo VI del Ttulo XIII del Libro II bajo la rbrica
De la administracin desleal. De esta forma, el artculo 252 del Cdigo
Penal atendera a la siguiente redaccin:
1. Sern punibles con las penas del artculo 249 o, en su caso, con las
del artculo 250, los que teniendo facultades para administrar un
patrimonio ajeno, emanadas de la ley, encomendadas por la autoridad o
asumidas mediante un negocio jurdico, las infrinjan excedindose en el
ejercicio de las mismas y, de esa manera, causen un perjuicio al
patrimonio administrado.
2. Si la cuanta del perjuicio patrimonial no excediere de 500 euros, se
impondr una pena de multa de uno a tres meses.Con este precepto, se
intenta proteger el patrimonio en general, es decir, el patrimonio de todo
aquel (sea una persona individual o una sociedad), que confiere a otro la
administracin de su patrimonio, o de aquel cuyo patrimonio ha sido
puesto bajo la administracin de otro (por decisin legal o de la

27

autoridad), sancionndose las extralimitaciones en el ejercicio de las


facultades de disposicin sobre ese patrimonio ajeno, salvaguardando
as que el administrador desempee su cargo con la diligencia de un
ordenado empresario y de un representante leal. Adems, el Proyecto de
Ley, incluye las directrices que delimitarn de forma correcta el delito de
apropiacin indebida y el de administracin desleal del patrimonio. As,
se diferenciar con claridad segn se trate de un supuesto de
apropiacin con quebrantamiento de la relacin de confianza con el
propietario de la cosa, supuesto que contina estando castigado con la
pena equivalente a la de la administracin desleal y la estafa; o de
supuestos de apropiacin de cosas muebles ajenas sin quebrantamiento
del deber de custodia. En este ltimo grupo de supuestos se mantiene la
actual agravacin de la pena aplicable en los casos de apropiacin de
cosas de valor artstico, histrico, cultural o cientfico Por otro lado, la
reforma introduce una nueva tipificacin de la malversacin como
administracin desleal de fondos pblicos. As, se incluyen dentro del
mbito de la norma -junto con las conductas de desviacin y sustraccin
de los fondos otros supuestos de gestin desleal con perjuicio para el
patrimonio pblico De esta forma, se dar un vuelco a la figura tradicional
de la administracin desleal, amplindose de tal forma que no tendr
semejanza alguna con el precepto actualmente incluido en la actual
normativa penal. En este sentido, llama la atencin el hecho de que sea
derogado un artculo (artculo 295 CP) que puede ser calificado como
novedoso; ya que fueron quince aos los legisladores a travs Proyectos
y Anteproyectos trat de dibujar el correcto delito de administracin
fraudulenta. La propuesta resulta bastante acertada; su tramitacin
parlamentaria y aprobacin final colmara la necesidad de incorporar al
Cdigo Penal la tipificacin de la figura genrica de la administracin
desleal del patrimonio ajeno. Ahora, solo queda esperar a que este
Anteproyecto no caiga en saco roto, sino que sea perfilado y dotado de la
importancia que requiere para alcanzar los importantes fines que
persigue. Finalmente, observamos que en el Anteproyecto se deroga el
artculo 295 del Cdigo Penal. El legislador se decanta por la omisin del
tipo especfico aplicado dentro del mbito societario. En sentido
contrario, Martnez-Bujn Prez, opta por la autonoma del delito
societario. Justifica su postura, a travs de la necesidad poltico-criminal
y dogmtica del mismo. El citado autor considera de un lado, que
las infracciones societarias ocupan un papel cada vez ms relevante
dentro de los delitos econmicos; y de otro, que este delito sera
entendido como un delito de peligro, mientras que el delito de
administracin desleal del patrimonio quedara configurado como un
delito de lesin52. Realmente, no creo que sea necesario conservar
ambas figuras, pues de esta forma lo nico que se consigue es
abarrotar el Cdigo Penal de preceptos totalmente prescindibles.
Adems, el hecho de que convivan ambos delitos dara lugar a
equvocos, pues si ya de por s la tipificacin de la figura de la especfica

28

administracin desleal en el mbito societario origina controversias, ms


an cuando pueda ser englobada en un tipo penal ms amplio.

9. El derecho penal como control social


9.1

Los sistemas de control social


Toda sociedad, todo grupo social precisa para su propia existencia,
en cuanto tal, de un conjunto de reglas sociales y sistemas de control.
Estos son, en realidad, mecanismos a travs de los cuales se asegura,
en primer lugar, la supremaca del grupo (en su conjunto, o del grupo
dominante) sobre los individuos que lo integran. Tambin, y
simultneamente, constituyen modos de tratamiento de los conflictos,
contradicciones
y tensiones grupales, en orden a su resolucin o
superacin. Las normas sociales que regulan las relaciones sociales
tratan, en efecto, de evitar que la mayor parte de los conflictos acaben
en una expresin de violencia, lo que constituira un grave peligro para
la paz social.

9.2

Sistemas de control formales e informales


Los sistemas de control social son mltiples y sus caractersticas
dependen de la propia intensidad de la organizacin social a la que
correspondan. Suele, en cualquier caso, distinguirse dos clases de
controles sociales:

29

* Los controles sociales informales: familia, escuela, estructura


laboral
* Los controles sociales formales: polica, judicatura, sistema
penitenciario
Las instancias informales de control social potencian y aseguran la
adaptacin del individuo al sistema a travs de la adquisicin por el
mismo de los valores sociales dominantes, fundamentalmente a travs
de la educacin y la disciplina y de sanciones sociales ms o menos
difusas.
Por su parte, las instancias formales se encuentran preparadas para
entrar en juego con fines represivos y de un modo coercitivo all donde
el individuo traspase el lmite marcado para lo socialmente tolerable.
Simultneamente, su mera presencia y posibilidad de intervencin
determina ya un importante efecto general de prevencin.
Si en todas las sociedades el orden jurdico desarrolla un papel
primordial en el seno de los instrumentos de control social, esto es
particularmente cierto en la actualidad. La complejidad de nuestras
sociedades determina, adems, que prcticamente ningn sector de la
vida ciudadana escape a la regulacin estatal

9.3. El Derecho Penal como instrumento de control social


altamente formalizado
En el seno del orden jurdico, destaca la posicin del Derecho Penal.
Este est llamado a reaccionar de la manera ms intensa contra los
comportamientos delictivos: actos especialmente daosos desde el
prisma social por su condicin de ataque contra lo que
mayoritariamente o por constituir la garanta de los intereses de los
grupos sociales dominantes se consideran los fundamentos mismos
de la convivencia.
El Derecho Penal, como control social, presenta una caracterstica
peculiar que permite distinguirlo del resto de los controles sociales,
incluidos los jurdicos: su alto y creciente grado de formalizacin: esto
es, su rgido sometimiento a un conjunto de reglas pblicas,
previamente establecidas que determinan de manera estricta y
perfectamente controlable:
- sus presupuestos de actuacin (las infracciones penales),
- la forma de intervencin (a travs del proceso penal) y
- las consecuencias a que puede dar lugar (penas, medidas y
reparaciones).
Objetivo de esta intensa regulacin formal es liberar a la intervencin
penal de la espontaneidad, de la sorpresa, del coyunturalsmo y de la
subjetividad propia de la mayora de los dems sistemas de control
social. Esto viene plenamente justificado por la gravedad inherente a la

30

propia intervencin penal, fuertemente incisiva sobre los derechos


humanos individuales.

Conclusiones
Como ya se apunt el delito es toda accin u omisin punible, objetivizada
en la manifestacin de un hecho previsto en la ley penal, al cual le recae una
sancin, tambin prevista en la misma ley penal, a fin de que inhibir al individuo
a la comisin de esas conductas consideradas como delitos. En cuanto a las
formas de comisin de los delitos, ya se trate de accin o de omisin, ste
siempre ser una conducta, es decir un hacer o un no hacer, cuyos resultados
prev la ley penal, los que tienen trascendencia en el mundo fsico y en el del
derecho.
Es de hacer notar que la clasificacin de los delitos no es nicamente para
fines didcticos o tericos, sino de ndole prctica, ya que con stas es posible
ubicar a los delitos dentro los parmetros que ordenan la persecucin de los
mismos, la gravedad que les asigna la ley, en cuanto a las consecuencias que
tienen dentro de la sociedad, por afectar determinado bien jurdico protegido por
la ley penal; la tipificacin de los delitos en cuanto a su comisin, as como la
punibilidad de los mismos tratndose de la tentativa, etctera.
Por otra parte, si bien es cierto que solamente las conductas que prev la ley
penal pueden ser consideradas como delitos, la preparacin de esas conductas,
no obstante que no constituyan propiamente un delito, s son la tentativa del
mismo, la que ser penada cuando se pretenda afectar un bien jurdico que
trascienda a la seguridad de la sociedad, adems del individuo que sufre la
lesin causada por el delito.

31

Dentro de los individuos que intervienen en la preparacin del delito, la comisin


del mismo y el encubrimiento despus de su perpetracin, no forman parte del
tema del delito, aunque s muy ntimamente relacionados, ya que el delito ser
tipificado conforme a las circunstancias en que sea cometido, las que influirn
en el la sancin que le sea impuesta a los delincuentes.
Por ltimo, el delito como figura principal en el Derecho Penal, es la que le
da contenido a ste, pues el objeto principal de su materia a estudio, con todas
las caractersticas que el mismo envuelve. Seguridad ciudadana / Privacidad Se
refiere al mantenimiento del orden pblico, proteccin de los ciudadanos y sus
hogares, apoyado en la organizacin de las comunidades, asegurando el
pacfico disfrute de las garantas y derechos por parte de los venezolanos.
Artculo 29: El Estado estar obligado a investigar y sancionar legalmente los
delitos contra los derechos humanos cometidos por sus autoridades. Las
acciones para sancionar los delitos de lesa humanidad, violaciones graves de
los derechos humanos y los crmenes de guerra son imprescriptibles. Las
violaciones de derechos humanos y los delitos de lesa humanidad sern
investigados y juzgados por los tribunales ordinarios. Dichos delitos quedan
excluidos de los beneficios que puedan conllevar su impunidad, incluidos el
indulto y la amnista.

Referencias bibliogrficas
a) De libros

LECCIONES DE DERECHO PENAL, Hernando Grisanti Aveledo,


Decimoquinta Edicin,

INTRODUCCION AL DERECHO PENAL, Alejandro Arzola,

DICCIONARIO DE CIENCIAS JURIDICAS, Manuel Ossorio, Editorial


Heliasta.

b) Pginas webs
definicion.de/derecho-penal.com

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perso.unifr.ch/derechopenal/
posgrado.pucp.edu.pe/maestria/derecho-penal/
www.infoderechopenal.es/

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