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MECANISMOS DE
NEGOCIACIN Y SOLUCIN
DEL CONFLICTO PENAL
Poder Judicial
Dr. Jos Luis Lecaros Cornejo Dr. Giammpol Taboada Pilco Dr. Eric Escalante Crdenas
Dr. Oscar Ramrez Franco Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Pblico
Dr. Omar Tello Rosales Dra. Carla Aurora Len Aguilar Dr. Rafael Ernesto Vela Barba
Dr. Frank Almanza Altamirano Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado Dr. Marco A. Carrasco Campos
Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina Dr. Erick David Rivera Ruiz Dr. Vctor Pastor Yaipen Zapata
Dr. David Daz Arroyo Lic. Csar Aliaga Azalde Dr. Jorge Adrin Zuiga Escalante
ndice
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35
PROTOCOLO DE
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
10
Concepto
Es un mecanismo de negociacin y solucin del conflicto penal que permite la culminacin del proceso
penal previo acuerdo entre el imputado y el agraviado, (privilegiando el principio de consenso), con la
participacin activa del Fiscal, permitiendo a su vez- que el imputado, una vez satisfecha la reparacin civil
sea beneficiado con la abstencin de la accin penal por parte del Fiscal y el agraviado con dicho pago.
Objetivo
Fortalecer la actuacin del Fiscal y del abogado defensor para la aplicacin eficaz y uniforme del Principio
de Oportunidad, a fin de evitar la judicializacin de un caso penal.
Atribuciones
El Fiscal en el marco de sus atribuciones podr intervenir activamente en el Acuerdo de Principio de
Oportunidad. De convenir el acuerdo el imputado y agraviado, y satisfecha la reparacin civil el Fiscal se
abstendr de ejercitar la accin penal.
Base Legal
Reglamento de Aplicacin del Principio de Oportunidad: Resolucin N 1470-2005-MP-FN y Resolucin
N 2508-2013-MP-FN
Cdigo Procesal Penal: Art. 2 incisos 1, 2, 3, 4 y 5; Art. 350.1.e
Ley 30076
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal y de las partes procesales, a fin de arribar a un
Acuerdo de Principio de Oportunidad.
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a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso,
siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena
resulte innecesaria.
b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando el extremo mnimo
de la pena sea superior a los dos aos de pena privativa de la libertad, o hubieren sido cometidos por un
funcionario pblico en ejercicio de su cargo.
c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del denunciado, el Fiscal
puede apreciar que concurren los supuestos atenuantes de los artculos 14, 15, 16, 21, 22, 25 y 46
del Cdigo Penal, y se advierta que no existe ningn inters pblico gravemente comprometido en su
persecucin. No ser posible cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior a cuatro
aos de pena privativa de libertad o cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.
P. OPORT.
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El Fiscal podr tambin abstenerse de ejercer la accin penal, luego de la verificacin correspondiente,
en los casos en que el agente comprendido en la comisin de los delitos previstos en los artculos 307-A,
307-B, 307-C, 307-D, 307-E del Cdigo Penal, suspenda sus actividades ilcitas de modo voluntario, definitivo
e indubitable, comunicando este hecho al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental mediante
instrumento de fecha cierta. Si la accin penal hubiera sido promovida, se aplican, en lo pertinente, las
mismas reglas establecidas en el presente artculo.
FISCALIZACIN
AMBIENTAL
COMUN.
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Partes legitimadas
Las partes legitimadas que pueden intervenir en el trmite de aplicacin de principio de oportunidad son:
El fiscal Agraviado
Imputado Tercero civilmente responsable
Aabogado defensor
PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD
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Impedimentos de aplicacin
Respecto a los supuestos b) y c) no se puede aplicar el Principio de Oportunidad cuando el delito es cometido
por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.
No procede la aplicacin del principio de oportunidad cuando el imputado: a) tiene la condicin de
reincidente o habitual, de conformidad con los artculos 46-B y 46-C del Cdigo Penal; b) sin tener la condicin
de reincidente o habitual, se hubiera acogido al principio de oportunidad o acuerdo reparatorio en dos
ocasiones anteriores, dentro de los cinco aos de su ltima aplicacin, siempre que se trate, en todos los casos,
de delitos de la misma naturaleza o que atenten contra un mismo bien jurdico; c) sin tener la condicin de
reincidente o habitual, se hubiera acogido al principio de oportunidad o acuerdo reparatorio dentro de los
cinco aos anteriores a la comisin del ltimo delito; o, d) Sin tener la condicin de reincidente o habitual,
se hubiera acogido con anterioridad al principio de oportunidad o acuerdo reparatorio y no haya cumplido
con reparar los daos y perjuicios ocasionados o lo establecido en el acuerdo reparatorio.
En estos casos, el Fiscal promueve indefectiblemente la accin penal y procede conforme a sus atribuciones.
Lo dispuesto en el numeral 9 es aplicable tambin para los casos en que se hubiere promovido la accin
penal.
P. OPORT.
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P rocedimiento
1
DISPOSIC.
10 DIAS
CARPETA
CF
FISCAL
M M
10 DIAS
16
P rocedimiento
Si el imputado manifestare su conformidad, el Fiscal en el plazo de 48 horas proceder a citar a la Audiencia
nica de Principio de Oportunidad, la misma que deber llevarse a cabo dentro de los 10 das calendario
siguientes a la citacin.
CITACIN
48 hrs.
10 DIAS
CITACIN
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P rocedimiento
Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal dejar constancia en el acta respectiva, sealando en ese
momento fecha para una segunda y ltima citacin, la que no podr exceder de 10 das calendario.
CITACIN
10 DIAS
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P rocedimiento
En caso las partes asistan a la audiencia nica y el agraviado
(a) manifieste su conformidad, el Fiscal procurar que las
partes se pongan de acuerdo respecto al monto de la
reparacin civil, forma de pago, plazo, el o los obligados,
y cualquier tipo de compensacin, si correspondiera y as
se acordara.
DISPOSICIN
FISCAL
En caso las partes arriben a un acuerdo, el Fiscal emitir una disposicin fiscal continuando con el trmite
de aplicacin del Principio de Oportunidad, indicando el monto de la reparacin civil, la forma, el plazo de
pago, el o los obligados.
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P rocedimiento
Cuando el agraviado presente en la audiencia no
estuviera conforme con la aplicacin del principio de
oportunidad o no hubiese asistido a la misma, el Fiscal
podr continuar con el trmite iniciado, estableciendo el
monto de la reparacin civil, la forma, el plazo de pago, y
el o los obligados, elevando en consulta los actuados a la
Fiscala Superior Penal de turno; o, si lo considera dar por
concluido el trmite. En este ltimo caso continuar con
la investigacin.
RECURSO
APELACIN
En caso el agraviado o el imputado no estn conformes con el monto de la reparacin civil o el plazo para
su pago, el Fiscal podr establecerlos. Para tal efecto, cualquiera de las partes podr interponer el recurso
de apelacin contra el extremo objeto de desacuerdo.
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P rocedimiento
No ser necesaria la referida audiencia si el imputado,
el agraviado y el tercero civil de ser el caso, llegan a
un acuerdo y este consta en instrumento pblico o
documento privado legalizado notarialmente.
9 MESES
NOTARA
ACUERDO
LEGALIZADO
ACUERDO
LEGALIZADO
9 MESES
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P rocedimiento
APERCIB.
ABSTENCIN
Satisfecha la reparacin civil, el Fiscal expedir la disposicin fiscal de abstencin del ejercicio de la accin
penal. Esta disposicin impiden, bajo sancin de nulidad, que otro fiscal pueda promover u ordenar que se
promueva accin penal por una denuncia que contenga los mismos hechos.
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P rocedimiento
C.D.G.
SOLICITUD
APROBACIN
SOBRESEI
MIENTO
Si la accin hubiera sido promovida, el Juez de Investigacin Preparatoria, previa audiencia, podr a peticin
del Ministerio Pblico, con la aprobacin del imputado y citacin del agraviado, dictar auto de sobreseimiento
con o sin las reglas fijadas en el numeral 5) hasta antes de formularse la acusacin. Esta resolucin no ser
impugnable, salvo en cuanto al monto de la reparacin civil, si esta es fijada por el Juez ante la inexistencia
de acuerdo entre imputado y la vctima, o respecto a las reglas impuestas si estas son desproporcionadas y
afectan irrazonablemente la condicin jurdica del imputado.
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P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
PROTOCOLO DE
ACUERDO
REPARATORIO
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P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
Concepto
Es un mecanismo de negociacin y solucin del conflicto penal que permite la culminacin del proceso
penal previo acuerdo entre el imputado y el agraviado, (privilegiando el principio de consenso), permitiendo
a su vez- que el imputado sea beneficiado con la abstencin de la accin penal por parte del Fiscal y el
agraviado con la satisfaccin del pago de la reparacin civil.
Objetivo
Fortalecer la actuacin del Fiscal y del abogado defensor para la aplicacin eficaz y uniforme del Acuerdo
Reparatorio, a fin de evitar la judicializacin de un caso penal.
Atribuciones
El Fiscal en el marco de sus atribuciones podr proponer un acuerdo reparatorio.
De convenir el acuerdo el imputado y agraviado, el Fiscal se abstendr de ejercitar la accin penal.
Base Legal
Cdigo Procesal Penal: Art. 2 inciso 6
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal y de las partes procesales, a fin de arribar a un
Acuerdo Reparatorio.
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Partes legitimadas
Las partes legitimadas que pueden intervenir en el trmite de aplicacin de acuerdo reparatorio son:
El fiscal Agraviado
Imputado Tercero civilmente responsable
Aabogado defensor
PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD
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Impedimentos de aplicacin
No procede la aplicacin del acuerdo reparatorio cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso
con otro delito; salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o que afecte bienes jurdicos
disponibles.
No procede la aplicacin del acuerdo reparatorio cuando el imputado: a) tiene la condicin de reincidente
o habitual, de conformidad con los artculos 46-B y 46-C del Cdigo Penal; b) sin tener la condicin de
reincidente o habitual, se hubiera acogido al acuerdo reparatorio en dos ocasiones anteriores, dentro de los
cinco aos de su ltima aplicacin, siempre que se trate, en todos los casos, de delitos de la misma naturaleza
o que atenten contra un mismo bien jurdico; c) sin tener la condicin de reincidente o habitual, se hubiera
acogido al acuerdo reparatorio dentro de los cinco aos anteriores a la comisin del ltimo delito; o, d) Sin
tener la condicin de reincidente o habitual, se hubiera acogido con anterioridad al principio de oportunidad
o acuerdo reparatorio y no haya cumplido con repara los daos y perjuicios ocasionados o lo establecido
en el acuerdo reparatorio. En estos casos, el Fiscal promueve indefectiblemente la accin penal y procede
de acuerdo con sus atribuciones. Lo dispuesto en el numeral 9) es aplicable tambin para los casos que se
hubiera promovido la accin penal.
ACUERDO
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P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
P rocedimiento
1
El Fiscal emite una disposicin promoviendo la probable aplicacin del Acuerdo Reparatorio, citando a las
partes (imputado, agraviado y tercero civil si lo hubiera) dentro del plazo de 10 das calendario a partir de
la expedicin de dicha disposicin.
CITACIN
10 DIAS
P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
ABSTENCIN
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P rocedimiento
Si el imputado no concurre a la primera citacin, el Fiscal proceder a reprogramar la misma por nica vez, la
cual no podr exceder de 10 das calendarios. Si el imputado no concurre a la segunda citacin o se ignora
su domicilio o paradero, el Fiscal promover la accin penal.
REPROGRAMAC
1
ACCIN
PENAL
2
En caso las partes asistan a la audiencia nica, el Fiscal procurar que se pongan de acuerdo respecto
al monto de la reparacin civil, forma de pago, el o los obligados, y cualquier tipo de compensacin, si
correspondiera y as se acordara.
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P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
P rocedimiento
En caso las partes arriben a un acuerdo reparatorio, se levantar el acta respectiva, indicando el monto de la
reparacin civil, la forma, el plazo de pago, el o los obligados. Seguidamente el Fiscal emitir la disposicin
de abstencin del ejercicio de la accin penal.
ABSTENCIN
No ser necesaria la referida audiencia si el imputado, el agraviado y el tercero civil de ser el caso, llegan a un
acuerdo y este consta en instrumento pblico o documento privado legalizado notarialmente. Seguidamente
el Fiscal emitir la disposicin de abstencin del ejercicio de la accin penal.
Para la aplicacin del acuerdo reparatorio rige en lo pertinente el numeral 3) del artculo 2 del Cdigo
Procesal Penal.
NOTARA
ACUERDO
LEGALIZADO
ABSTENCIN
P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
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P R O T O C O L O D E A C U E R D O R E PA R AT O R I O
PROTOCOLO DE
TERMINACIN
ANTICIPADA DEL PROCESO
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Concepto
Es un proceso especial y mecanismo de solucin del conflicto penal que permite la culminacin del proceso
de manera anticipada, privilegiando el principio de consenso, y permitiendo a su vez- que el imputado sea
beneficiado con una reduccin de pena, siempre y cuando reconozca y acepte su responsabilidad penal
respecto a los hechos investigados.
El fundamento de la Terminacin Anticipada del Proceso se justifica en la necesidad de lograr una justicia
rpida y eficaz, siendo una expresin destacada de la justicia penal negociada.
Objetivo
Fortalecer la actuacin de los operadores de justicia en la aplicacin del proceso especial de Terminacin
Anticipada del Proceso, con miras a descongestionar la carga procesal y satisfacer en forma inmediata las
espectativas de la parte agraviada.
Atribuciones y Funciones
El Fiscal en el marco de sus atribuciones y funciones puede sostener conjuntamente con el imputado
reuniones preparatorias informales, a fin de arribar con el imputado a un acuerdo provisional sobre la pena,
la reparacin civil y dems consecuencias accesorias.
En el mismo sentido, podr incoar el proceso especial de Terminacin Anticipada ante el Juez de Investigacin
Preparatoria.
En el marco de sus funciones, el Juez de la Investigacin preparatoria deber controlar el acuerdo
provisional, teniendo en cuenta los principios de razonabilidad, proporcionalidad y legalidad, para ello
resolver aprobando o desaprobando dicho acuerdo. De aprobarse el acuerdo deber emitir una sentencia
condenatoria anticipada.
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Base Legal
Cdigo Procesal Penal: Art. 468 469, 470 y 471.
Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116
Ley N 30076: Art. 3
Ley 30077
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal y del Juez de la investigacin preparatoria, as
como los procedimientos especficos que debe realizarse durante la tramitacin del proceso de Terminacin
Anticipada.
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P R O T O C O L O D E T E R M I N A C I O N A N T I C I PA D A D E L P R O C E S O
Partes legitimadas
Fiscal
Imputado
Abogado Defensor
Juez
Agraviado o Actor Civil
Tercero Civil Responsable
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Impedimento de acumulacin
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P R O T O C O L O D E T E R M I N A C I O N A N T I C I PA D A D E L P R O C E S O
TNT
Declaracin inexistente
OBJECIN!!
Cuando no se llegue a un acuerdo o ste no sea aprobado, la declaracin formulada por el imputado en
este proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra.
P R O T O C O L O D E T E R M I N A C I O N A N T I C I PA D A D E L P R O C E S O
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P rocedimiento
1
Asimismo, podrn presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin
civil y dems consecuencias accesorias, para tal efecto estn autorizados a sostener reuniones preparatorias
informales. En todo caso, la continuidad del trmite requiere necesariamente la no oposicin inicial del
imputado o del Fiscal segn el caso.
C.D.G.
REQUER.
T.A.P.
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P rocedimiento
El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el
plazo de cinco das hbiles, quienes se pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin
anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones.
5 DIAS
TRASLADO
5 DIAS
El Juez de la Investigacin Preparatoria dispondr por una sola vez la realizacin de la audiencia de terminacin
anticipada del proceso, la misma que ser de carcter privada. De no existir acuerdo o desaprobarse el mismo,
no se podr requerir su celebracin por segunda vez. La audiencia requiere la concurrencia obligatoria del
Fiscal, del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la concurrencia de los dems sujetos procesales.
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43
P rocedimiento
En primer trmino, el Fiscal presentar los cargos que como consecuencia de la Investigacin Preparatoria
surjan contra el imputado y ste tendr la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos.
El Juez deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, as como las limitaciones que
representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad.
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P R O T O C O L O D E T E R M I N A C I O N A N T I C I PA D A D E L P R O C E S O
P rocedimiento
A continuacin, el imputado se pronunciar aceptando (o no) su responsabilidad penal y la reparacin civil
fijada; y, luego los dems sujetos procesales asistentes tambin se pronunciaran al respecto.
El Juez instar a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a un acuerdo (en caso no hubiere
acuerdo provisional previo), pudiendo suspender la audiencia por breve trmino, pero deber continuar el
mismo da. No est permitida la actuacin de pruebas en la audiencia de terminacin anticipada.
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P rocedimiento
Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de la pena,
reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de pena privativa de libertad
efectiva conforme a la Ley penal, as lo declararn ante el Juez, debindose consignar expresamente en el
acta respectiva.
El Juez dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia, siempre
que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado, son
razonables y obran elementos de conviccin suficientes, precisando en la sentencia la aplicacin de la pena,
la reparacin civil y las consecuencias accesorias que correspondan, enunciando en su parte resolutiva que
ha habido acuerdo. Rige lo dispuesto en el artculo 398 del CPP.
SENTENCIA
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P R O T O C O L O D E T E R M I N A C I O N A N T I C I PA D A D E L P R O C E S O
P rocedimiento
La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por
los dems sujetos procesales, se entiende fuera del Fiscal e
imputado, en tanto y en cuanto respecto de stos ltimos
la sentencia anticipada respete los lmites del acuerdo.
La resolucin desaprobatoria podr ser apelada bajo los
supuestos del artculo 416.1, que determina como objeto
impugnable en apelacin, los autos que pongan fin al
procedimiento o a la instancia (literal b) o, en su caso, los
que causen gravamen irreparable (literal e)3.
C.D.G.
APELACION
ACUERDO
ACUERDO
ACUERDO
En los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados, se requerir del acuerdo de todos los
imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno. Sin embargo el Juez excepcionalmente
podr aprobar acuerdos parciales cuando se trate de concurso real de delitos, salvo que ello perjudique la
investigacin o si la acumulacin resulta indispensable.
Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116, sobre el Proceso de Terminacin Anticipada: Fundamento Jurdico N 16.
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MINISTERIO PBLICO
Fiscala de la Nacin
PER
Minsterio
del Interior