Cierre de No Conformidades

Curso Auditor Interno SART
Iniciacin de la
auditora
Revisin de la
documentacin
Preparacin de las
actividades en sitio
Ejecucin de las
actividades en sitio
Informe de auditora
Terminacin de la
auditora
Designacin del auditor Lder

Definicin de objetivos, alcance y criterio.
Determinacin de la factibilidad de la auditora.
Establecimiento del equipo de la auditora.
Contacto inicial con el auditado.
Elaboracin del Plan de Auditora
Asignacin de responsabilidades al equipo auditor.
Preparacin de Documentos de trabajo.
Reunin de apertura.
Comunicacin durante la auditora
Roles y Responsabilidades de guas y observadores
Recoleccin y verificacin de la informacin
Generacin de Hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones
Reunin de cierre.
Preparacin del informe de auditora.
Aprobacin y distribucin del informe.
Auditora de
seguimiento
Auditor Lder en Prevencin de Riesgos Laborales (OHSAS 18001 SART)
z
z
z
z
z
z
4 de 100
No se limita a la preparacin del informe final

Proceso de comunicar el resultado de la auditora
Dar informacin verbal y escrita en forma continua
Informar todo el resultado y no solo las no conformidades
Los informes deben agregar valor al Sistema.
Informe segn el procedimiento de la organizacin para la
cual se realiza la auditora
Fundacin IPC - www.ipc.org.ec
5 de 100
Un hallazgo puede:
1. Indicar conformidad
requisitos.
o no conformidad con los
2. Clasificarse de acuerdo con el procedimiento de

auditora.
Deben resumirse las conformidades e indicar los sitios,

funciones o requerimientos auditados, donde no fueron
observadas no conformidades.
6 de 100
Incumplimiento
Incumplimiento de un
requisito especificado
ISO 9000:2005
No es buscar culpables
7 de 100
LINEAMIENTOS:
Registradas
R i t d y soportadas
t d con evidencia
id
i de
d auditora.
dit
Revisadas con el representante del auditado
Debe hacerse el esfuerzo para resolver cualquier
diferencia de opinin acerca de la evidencia de la
auditora y deben registrarse los puntos no resueltos.
Sea positivo
No mire la no conformidad de manera negativa
Descubrir una no conformidad brinda la

oportunidad de mejorar mediante una accin
correctiva
8 de 100
9 de 100
Informe segn el procedimiento del cliente de

auditora No hay reglas fijas
auditora.
Comnmente se usa un formulario especfico
Algunas organizaciones requieren un registro

descriptivo dentro del informe general de la auditora
10 de 100
Solicitud de Accin Correctiva

Empresa:
Ejemplo de
f
formulario
l i
Fecha:
Auditor:
Auditado:
Norma y Clusula
Mayor:
SAC N:
Menor
Informe del auditor:

(No conformidad)
Firma:
Fecha:
Causa y accin correctiva propuesta:
Fecha de terminacin propuesta:

Fecha:
Revisin de Accin Correctiva:
Firma
Firma:
Fecha:
11 de 100
Evidencia basada en hechos de las diferencias que existen entre el

Manual del Sistema de Gestin y los pprocedimientos asociados.
Evidencia basada en hechos de las diferencias que existen entre

los procedimientos y las prcticas laborales.
Falta de evidencias que sustenten la implementacin de varias

clusulas de la norma.
Falta de evidencias qque muestren una continua implementacin

p
de
varias partes del Sistema.
Claro y preciso
Conciso y exacto
C
Completo
l t
Describe el problema
Explica el requisito
Referencia la evidencia
12 de 100
13 de 100
Es necesario que contengan tres elementos:
9 EL HECHO
Genrico,
breve,
preciso
aceptado por el auditado.
9 LA EVIDENCIA
El hallazgo, el respaldo
de la
evidencia objetiva demostrado por
percepcin, documentos o ensayo
9 EL REQUISITO
Puede ser legal, de la norma y/o

procedimiento interno. Un requisito
a la vez, el que ms aplica o ms
cercano
AUDITORA INTERNA
AREA:
Unidad de SSSO - Verificacin Documental
14 de 100
Nota No. 001
NO CONFORMIDAD
No existe poltica del SGSSO
CATEGORA DE LA NO
CONFORMIDAD
Mayor A.
EVIDENCIA (HALLAZGOS ENCONTRADOS)
- No existe procedimiento de desarrollo y comunicacin de la poltica SSO
- La poltica SSO, no posee un prrafo que describa la naturaleza y magnitud de los
riesgos, y que compromete recursos
- La poltica SSO no est firmada, versionar y fechar las actualizaciones a la poltica
- La poltica SSO no fue comunicarla formalmente al comit paritario
- La poltica SSO no est publicada en un lugar prominente
NORMA DE REFERENCIA DE LA NO CONFORMIDAD:
Resolucin CD 333 IESS Art. 9 1.1.: a Corresponde a la naturaleza y magnitud de los
riesgos / b. Compromete recursos / c. Incluye compromiso de cumplir con la legislacin
tcnico legal de SST vigente; adems del compromiso de la empresa para dotar de las mejores
condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su personal./ d. Se ha dado a conocer
a todos los trabajadores y se le expone en lugares relevantes. / e. Est documentada, integradaimplantada y mantenida / f. Est disponible para las partes interesadas. / g. Se compromete al
mejoramiento continuo. / h. Se actualiza peridicamente.
Otras normas legales relacionadas: Literal a. Art. 11, Decisin CAN 584 / Literal a. Art.
11, Resolucin CAN 957 / Resolucin CD 333 IESS Art. 9 1.6. Literal c3 / Resolucin CD
333 IESS Art. 9 3.3. Literal a
Fma. Auditor Interno
Fma. Responsable rea
15 de 100
TALLER 2
Redaccin de No
Conformidades
16 de 100
Departamento de mantenimiento, turno de maana

z
Se cambi las lmparas del rea de llenado de producto y

se desconocen los controles aplicables para el cambio de
las mismas y el audittado respondi que no posee ningn
resgitro ART.
El Procedimiento XCV-01 de mantenimiento de
infraestructura indica que antes de ejcuatr cualquier
actividad debe existir un registro de ART y se deben
proponer los controles para los riesgos identificados.
identificados
17 de 100
No se evidencian ejecucin de auditoras internas de

SST, el plan de trabajo especifica auditoras
semestrales.
18 de 100
z Sea cauto, no sea demasiado concluyente!

z No juzgue por las apariencias!
z Asegrese de que tiene evidencias completas!
z Asegrese de que la evidencia sea objetiva!
z Cuando tenga dudas, investigue!
z Identifique las pistas para seguir investigando
z Tome NOTAS
19 de 100
EJEMPLO DE NOTA
Sala de Calderas, Planta de Fuel Oil - medidor de pH en la lnea

de condensado - no hay registro de calibracin.
Verifique:
Para qu se usa? Algn impacto en el producto?
Est relacionado a un riesgo?
Se requiere calibracin?
Se ha calibrado?
Poro qu noo hay
ay uun registro?
eg s o
Verifique el procedimiento y los requisitos legales.
Company:
El sistema es slido?
Existen reas
problemticas?
Existen elementos
dbiles en el sistema?
Audit Date:
Departments
STANDARD REFERENCE or
ENVIRONMENTAL MANUAL
REFERENCE or
SUBJECT REFERENCE
44.2
2 Environmental Policy
4.3.1 Environmental Aspects and Impacts
4.3.2 Legal and other requirements
4.3.3 Objectives and targets
4.3.4 Environmental management
programme(s)
4.4.1 Structure and Responsibility
4.4.2 Training, awareness and competence
4.4.3 Communication
4.4.4 Environmental management system
documentation
4.4.5 Document control
4.4.6 Operational control
4.4.7 Emergency preparedness and response
4 5 1 Monitoring and Measurement
4.5.1
4.5.2 Nonconformance and corrective and
preventive action
4.5.3 Records
4.5.4 Environmental management system
audit
4.6 Management Review
TOTALS
FINAL TOTALS MAJOR
COMMENTS
NAME
SIGNED
20 de 100
T
o
t
a
l
MINOR
DATE:
21 de 100
PREPARACIN Y CONTENIDO
Responsabilidad del lder del equipo de auditora
Debe proporcionar un registro completo de la auditora, contener las
conclusiones e indicar, si esta dentro de los objetivos y alcance de la
auditora:
1.
Los objetivos.
2.
El alcance.
3.
La identificacin del cliente de la Auditora.
4.
La identificacin de los miembros del equipo auditor.
5.
Las fechas y lugares donde se realiz la actividad de auditora.
6.
Los criterios de Auditoria
7.
Los hallazgos
8.
Las conclusiones de la Auditora
22 de 100
El informe de auditora debe incluir tambin o hacer referencia a:

1.
El plan de auditoras.
2.
Lista de representantes del auditado.
3.
3
Un informe del proceso de auditora,

auditora incluyendo obstculos encontrados
encontrados.
4.
La confirmacin de que los objetivos de la auditora han sido cumplidos en el

alcance de la auditoria, de acuerdo al plan.
5.
Las reas no cubiertas dentro del alcance de la auditoria.
6.
Las opiniones divergentes no resueltas entre el equipo auditor y el auditado.
7.
Las recomendaciones de mejora, si estaba especificado en los objetivos de la

auditora.
8
8.
Planes de seguimiento de las acciones

acciones.
9.
Una declaracin la naturaleza de la confidencial de los contenidos.
10. La lista de distribucin del informe de la auditoria.
23 de 100
10
APROBACIN Y DISTRIBUCIN
El informe debe:
1. Emitirse dentro del p
perodo de tiempo
p convenido. Si no es
posible, las razones del retraso deben ser informadas al cliente
y debe acordarse una fecha revisada de emisin.
2. Ser fechado y firmado por el lder del equipo auditor, revisado y
aprobado como est definido en los procedimientos
documentados.
3. Distribuirse a los destinatarios designados por el cliente de la
auditora.
El informe es propiedad del cliente y su confidencialidad debe ser
respetada y salvaguardada apropiadamente por los integrantes del
equipo de auditora y todos los destinatarios del informe.
24 de 100
CONSERVACION DE LOS DOCUMENTOS

Los documentos de trabajo e informes deben retenerse o
destruirse de acuerdo a lo convenido.
A menos que sea exigido por la ley, el equipo de auditora no
revelar el contenido de los documentos, la naturaleza de
cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, o el
informe de auditora, a cualquier otra parte sin la aprobacin
explcita del cliente de la auditora, y cuando sea apropiado,
la aprobacin del auditado.
25 de 100
11
CLASIFICACIN DE NO
CONFORMIDADES
z
No Conformidad: es el incumplimiento parcial o

tala de un elemento o grupo de elementos
auditados, una norma o estndar establecido en
materia de seguridad y salud en el trabajo,
aplicable/exigible a la empresa u organizacin
Clasificacin
A = Mayor
B= Menor
C= Observacin
26 de 100
SANCION - Mayor A
z
Si el cierre de las No conformidades

mayores A
A establecidas en la
auditora de riesgos del trabajo no se
ha ejecutado en los seis (6) meses
posteriores a la misma, se
incrementar la prima de recargo del
Seguro de Riesgos del Trabajo en el
uno por ciento (1%); tendrn una
duracin de veinticuatro (24) meses
prorrogables por perodos iguales
hasta que se d cumplimiento a la
normativa legal aplicable.
27 de 100
12
DEFICIT DE GESTIN , QUE AFECTA

DE MANERA SISTEMTICA Y/O
ESTRUCTURAL AL SGSSO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Ausencia de diagnostico o diagnostico

incompleto (todos subelementos)
Planificacin incompleta o inexistente (no ha
integrado-implantado todos los subelementos)
Organizacin preventiva incompleta
(subelementos, responsabilidades,
responsables)
No existe o es incompleta integracinimplantacin
No existe o es incompleta la verificacin y control
Otras: despedir a la trabajador que se encuentre
en periodo de observacin/ tramite/
Investigacin/ subsidio por parte del SGRT
28 de 100
SANCIN - Menor B
z
El cierre de las No conformidades

menores B establecidas en la
auditora de riesgos de trabajo que
no se ha ejecutado en los seis (6)
meses posteriores, se incrementar
la prima de riesgos del trabajo en el
cero cinco por ciento(0.5%) por
d
doce
(12) meses, prorrogables
bl por
perodos iguales, hasta que se d
cumplimiento a la normativa legal y
reglamentaria.
29 de 100
13
INCUMPLIMIENTO PUNTUAL DE UN ELEMENTO

TECNICO OPERATIVO AUDITABLE, SIN QUE
AFECTE DE MANERA SISTEMTICA Y/O
ESTRUCTURAL EL SGSS
1.
2.
3.
4.
Incumplimientos (s) puntuales

(s) de la gestin administrativa
(s) de la gestin tcnica
(s) de la gestin talento
humano
( ) de
(s)
d procedimientos,
di i t
programas operativos bsicos
y la documentacin del
sistema
30 de 100
Observacin C
INOBSERVANCIA DE PRACTICAS
ESTNDARES QUE NO SUPONE
INCUMPLIMIENTO DE LA NORMA
TECNICA LEGAL APLICABLE
31 de 100
14
CIERRE DE LA AUDITORIA
z
El auditor deber recabar

las evidencias objetivas al
cierre de las no
conformidades
establecidas en la
auditoria
32 de 100
EVALUACION DE LA EFICACIA
DEL SISTEMA DE GESTION DE SS
z
INDICE DE EFICACIA
N de elementos auditados integrados.
Implantados
IE =
N Total de elementos aplicables
x 100
z
z
Satisfactorio =
Insatisfactorio=
igual o superior a 80%

inferior a 80%
33 de 100
15
Informe de la auditora
z
z
Preparacin
p
del informe p
previo
Reunin de cierre con representantes de la empresa
Representante legal o su delegado

Responsable de RRHH o su delegado
Responsable de los organismos de seguridad y salud
De la Unidad de SST
Del servicio mdico de la empresa
Representantes
R
t t ell empleador
l d yd
de llos ttrabajadores
b j d
all
Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
Delegado de seguridad y salud en el Trabajo
El representante de la organizacin sindical de la empresa
o de un trabajador designado
34 de 100
Informe de la auditora
z
Se dar a conocer fundamentalmente las no

conformidades y se elaborara una acta de
cierre con la firma de los presentes. Adems
se incluirn observaciones de las dos partes.
Al final de la reunin se suscribir entre las
partes un acta de cierre de la auditora con
el nmero de duplicados necesarios.
35 de 100
16
Informe final
z
Documento tcnico legal que establece la

eficacia
fi
i del
d l SGSST
Alcance de la auditora
Proporcionar informacin sobre el cumplimiento
de la poltica, y los avances en materia de
seguridad y salud en el trabajo
Fundamentar las no conformidades que tenga el
sistema
Verificar el cumplimiento de la normativa tcnico
legal en materia de seguridad y salud
36 de 100
TALLER 3
ndice de Eficacia del

Sistema
37 de 100
17
Identificacin de No
Conformidades
z
z
z
z
z
z
z
z
Auditoras Internas o externas

Inspecciones
Rutinas de trabajo
Accidentes o Enfermedades
Seguimiento de Procesos
Anlisis de Datos
Quejas de clientes
Medicin de satisfaccin del cliente
38 de 100
EXPLICAR
39 de 100
18
EJECUTAR
40 de 100
41 de 100
19
Criterios de Hallazgos
z
No conformidades Mayores: Incumplimientos

d lib d ttanto
deliberados
t d
de procedimientos
di i t iinternos
t
o
de la Norma de referencia
No conformidades Menores: Incumplimientos
puntuales con procedimientos internos o
clusulas de la Norma de referencia.
Observaciones: No afecta al sistema,
tpicamente documentales, son fallas de forma
ms que de fondo.
Oportunidades de Mejora: Cumplimientos,
pero que de mutuo acuerdo aportan al SGSSO
42 de 100
43 de 100
20
5 Pasos de Mejora
44 de 100
5 Pasos de Mejora
45 de 100
21
5 Pasos de Mejora
46 de 100
MODELO DE CAUSALIDAD DE ACCIDENTES

DE TRABAJO
ACCIDENTES
INCIDENTES
Condicin
Sub estndar
Causas
Inmediatas
Accin
Sub estndar
Factores del
Trabajo
Causas
Bsicas
Factores
Personales
Dficit de Gestin
(*) Normativa de Investigacin de Accidentes-Incidentes IESS C.I. 118
47 de 100
22
PRCTICAS NO
PROFESIONALES
y NO TICAS
ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES
LABORALES
DESASTRES
NATURALES E
INTENCIONALES
ERROR Y
DESVIACIN EN
PLANEACIN O
EJECUCIN
ROBO Y ACTOS
CRIMINALES
DESPERDICIO DE
INCIDENTES
RECURSOS y
ACTOS
IRRESPONSABLES
48 de 100
5 Pasos de Mejora
49 de 100
23
5 Pasos de Mejora
50 de 100
TALLER 4
5 Pasos de Mejora
51 de 100
24
CAMBIO
VISION
RECURSOS
COMPETENCIAS
INCENTIVOS
PLAN DE
ACCIN
CONFUSION
VISION
RECURSOS
COMPETENCIAS
INCENTIVOS
PLAN DE
ACCIN
FRUSTRACIN
VISION
RECURSOS
COMPETENCIAS
INCENTIVOS
PLAN DE
ACCIN
ANSIEDAD
VISION
RECURSOS
COMPETENCIAS
INCENTIVOS
PLAN DE
ACCIN
CAMBIO
GRADUAL
VISION
RECURSOS
COMPETENCIAS
INCENTIVOS
PLAN DE
ACCIN
PRDIDA DE
TIEMPO
VISION
RECURSOS
COMPETENCIAS
INCENTIVOS
PLAN DE
ACCIN
52 de 100
Plan de Mejora
z
z
Nivell E
Ni
Entidad
tid d (Direccin)
(Di
i )
Nivel Estratgico (Dueo
de procesos)
Nivel Operativo
(Actividades en
Procesos)
Nivel Tareas (Individuos)
53 de 100
25
QU
CMO
QUI CUNDO
N
DNDE
CUANTO
POR QU
Informe #
R
Requisito
Prdida
Prevenida
P
Cos
sto Medida
R
Recursos
E
Evidencia
P
Puntos
de
Su
upervisin
Fec
cha finaliza
Fe
echa Inicio
Re
esponsable
Ind
dicador de
Cum
mplimiento
O
Objetivo
Accin
NC Identificada
# Priorizado
P
Implementacin
Matriz
de Planificacin Priorizada y Temporizada

54 de 100
TALLER 5
Plan de Mejora
55 de 100
26
Cierre de No Conformidades
z
Proceso posterior a la
implementacin.
Se debe realizar
seguimientos peridicos
acorde a las acciones
propuestas
propuestas.
Una no conformidad no
necesariamente se debe
cerrar inmediatamente.
56 de 100
Cierre de No Conformidades
z
Cumplir
p con las fechas establecidas
para el cierre y posteriores
seguimientos ayuda a que se
adopten nuevas medidas en caso de
ser necesario.
Realizando un plan estratgico
facilita el control y seguimiento del
cierre de no conformidades.
Invierta el tiempo que sean
necesario para cerrar no
conformidades.
Forme equipos de trabajo y adopte
una metodologa general de
anlisis.
57 de 100
27
58 de 100
MUCHAS GRACIAS
Preguntas?
kpalacios@ipc.org.ec
www.ipc.org.ec
i
Tel. (02) 292 3600 / 01
59 de 100
28

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o no conformidad con los

2. Clasificarse de acuerdo con el procedimiento de

Deben resumirse las conformidades e indicar los sitios,

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Evidencia basada en hechos de las diferencias que existen entre

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