DIAGNOSTICO SITUACION REAL DEL SGC

FECHA

ORGANIZACIN

CONSULTORES

LISTA DE CHEQUEO DEL SG 14001

ELEMENTOS DE
SG 14001

VALORACIN

PREGUNTAS
ND
NH

4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.1 Requisitos
Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin ambiental?
generales
La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y
de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
4.2 Poltica ambiental

Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las directrices de la

poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es entendida por el
personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se
evidencia esta revisin?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de
los aspectos ambientales?
Se han identificado todos los aspectos ambientales (en condiciones
normales, anormales, directos, indirectos y de producto?

4.3.1 Aspectos
ambientales

Se ha determinado una metodologa adecuada para la evaluacin y determinacin

de los aspectos ambientales significativos?
Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la
naturaleza y realidad de la organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y evaluacin de
aspectos?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los
requisitos legales y voluntarios?

4.3.2 Requisitos legales

y otros requisitos

D
H ND D NH
H

OBSERVACIONES
ND= No Docuentado NH= No se Hace D= Documentado H= Se Hace

DOCUMENTOS DE
SOPORTE

VALORACIN

ELEMENTOS DE
SG 14001

PREGUNTAS
ND
NH

La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos

4.3.2 Requisitos legales legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento?
y otros requisitos
Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?
Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales y
voluntarios?
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan
mejora continua del sistema de gestin y del comportamiento ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su
4.3.3 Objetivos, metas y cumplimiento?
programas
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para
las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos
anteriores?

evidencian

mejora

continua respecto a valores de periodos

Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn

realizando segn lo planificado?
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin
organigrama y fichas de puesto?

en

Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo

referidas al sistema de gestin ambiental?

4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidades y
autoridad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados

de la organizacin?
Se encuentra documentada la asignacin de representante de la direccin a
algn cargo o puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la
direccin se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y
mantenimiento del sistema de gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la
direccin se incluye la de informar a la alta direccin sobre el desempeo del
sistema y de las necesidades de mejora?
Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?

D
H ND D NH
H

OBSERVACIONES
ND= No Docuentado NH= No se Hace D= Documentado H= Se Hace

DOCUMENTOS DE
SOPORTE

ELEMENTOS DE
SG 14001

VALORACIN

PREGUNTAS
ND
NH

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo

teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia

4.4.3 Comunicacin

Existe un plan de formacin o de logro de competencias?

Existe una metodologa definida para la toma de conciencia de los empleados en
materia ambiental?
Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de cada puesto,
ficha de empleado y actos o certificados de formacin, o similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia
para cada empleado de la organizacin?
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodologa de
comunicacin interna y externa?
La metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la informacin
transmitida?
Existen registros de las comunicaciones realizadas?

4.4.4 Documentacin

Se encuentra documentada una descripcin de los elementos principales del

sistema de gestin ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de
documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?

4.4.5 Control de
documentos

Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de

documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y
actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin de los
cambios de los documentos y el estado de la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de
cambios y estado de revisin?
Existeunametodologadocumentada adecuada para la distribucin de los
documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de
documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo
distribuyen adecuadamente?

se

controlan

Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida?

4.4.6 Control
operacional

Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente

actualizados?
Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales
que requieran gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la naturaleza de la
organizacin y cumple con los requisitos legales aplicables?
Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los
proveedores y subcontratistas?

D
H ND D NH
H

OBSERVACIONES
ND= No Docuentado NH= No se Hace D= Documentado H= Se Hace

DOCUMENTOS DE
SOPORTE

VALORACIN

ELEMENTOS DE

PREGUNTAS

4.4.6 Control
SG 14001
operacional

ND
NH

Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su control

operacional?
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a
situaciones potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones
y/o mitigar los impactos?
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias

Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas?

Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta
en caso de emergencia?
Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?
Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la
naturaleza de la organizacin?

4.5.1 Seguimiento y
medicin

4.5.2 Evaluacin del

cumplimiento legal

Existe un procedimiento documentado para definir como se hace el seguimiento

y medicin de las caractersticas de las operaciones que puedan tener un impacto
significativo?
Se han definido las responsabilidades y metodologa para la medicin de
todos los parmetros del sistema de gestin ambiental?
Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y se realiza
adecuadamente la calibracin o verificacin de los mismos?
Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los
requisitos legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las no
conformidades y para emprender acciones correctivas y preventivas?

4.5.3 No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva

Existen los registros y evidencias de cumplimiento de este procedimiento?

Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin,
recuperacin y disposicin de los registros?

4.5.4 Control de
registros

Los registros revisados cumplen con esta metodologa?

El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en formato
digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin
ambiental y la norma ISO 14001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?

4.5.5 Auditora interna

Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los

auditores internos para la realizacin de las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?

D
H ND D NH
H

OBSERVACIONES
ND= No Docuentado NH= No se Hace D= Documentado H= Se Hace

DOCUMENTOS DE
SOPORTE

OBSERVACIONES

VALORACIN

ELEMENTOS DE
SG 14001

PREGUNTAS
ND
NH

D
H ND D NH
H

ND= No Docuentado NH= No se Hace D= Documentado H= Se Hace

DOCUMENTOS DE
SOPORTE

Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del

sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la polti ca y los
objetivos ambientales?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas y la
evaluacin de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
El informe de revisin contiene las comunicaciones de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas?

4.6 Revisin por la

direccin

El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de desempeo

ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes de revisiones
anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema
de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la mejora?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la
mejora de la eficacia del sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la
mejora del comportamiento ambiental?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas
acciones?
0
0

4 REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD
5.
RESPONSABILIDADES
6. GESTIN DE LOS
DE
LA DIRECCINDEL
RECURSOS
7. REALIZACIN
PRODUCTO
8. MEDICIN,
TOTAL
ANLISIS Y MEJORA
#DIV/0!

4 REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTION DE
LA CALIDAD

0
0

0
0

0
0

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

#DIV/0!

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
REQUISITOS NORMA ISO 14001:2004
0%
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!

5. RESPONSABILIDADES
DE LA DIRECCIN

6. GESTIN DE LOS
RECURSOS

7. REALIZACIN DEL
PRODUCTO

8. MEDICIN, ANLISIS Y
MEJORA

TOTAL

ELEMENTOS DE
SG 14001
4 REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTION DE
LA CALIDAD

OBSERVACIONES

VALORACIN

PREGUNTAS
5. RESPONSABILIDADES
DE LA DIRECCIN

ND
NH

6. GESTIN DE LOS
RECURSOS

D
H ND D NH
H

ND= No Docuentado NH= No se Hace D= Documentado H= Se Hace

7. REALIZACIN DEL
PRODUCTO

8. MEDICIN, ANLISIS Y
MEJORA

DOCUMENTOS DE
SOPORTE
TOTAL