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C-TPAT

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PROCEDIMIENTO DE
INVESTIGACION DE CLIENTES Y
SOCIOS COMERCIALES

Revisin
Fecha de Rev.

ENERO 2012

Estimado Cliente:
En Transportes Quintanilla, S.A. de C.V. y Transporte Internacional
Roquin, S.A de C.V. nos enorgullecemos de ser una empresa a la vanguardia,
nuestros aos de experiencia en el Transporte de mercanca nos pone en una clara
ventaja competitiva. Es por eso que por medio de este conducto les informamos
que nuestra empresa ha sido Certificada C-TPAT.
Una parte fundamental de lo que ofrecemos al cliente es que trabajamos con
Medidas de Seguridad estrictas y efectivas. Estamos comprometidos a ofrecer un
buen Servicio a nuestros Clientes asegurndonos de una rpida, segura y eficaz
entrega de la mercanca que transportamos.
Nuestra compaa espera de sus clientes, socios comerciales y contratistas
mantener altos estndares de seguridad y por medio de este comunicado le
enviamos las recomendaciones generales que se deben seguir dependiendo
del tamao y de la estructura de la compaa, y pueden no ser aceptables o
aplicables a todas las compaas. Estas medidas las puede encontrar en la pgina
Web del CBP, www.cbp.gov, le recomendamos que tome nota de los criterios
mnimos de seguridad del programa
C-TPAT y desarrolle un plan basado en
estas recomendaciones.
Uno de los requisitos impuestos por la Aduana Americana es el de pedirle a
nuestros clientes que no estn certificados informacin adicional, le agradecemos
de antemano su cooperacin (adjuntamos formato). Por medio de esta carta
tambin le queremos informar que todas las cajas que nuestra compaa vaya a
enganchar dentro de sus Patios o de otros Patios para ustedes, van a tener que
portar un sello de seguridad que excedan los estndares actuales del ISO PAS
17712.
Le damos gracias por la atencin brindada a la presente y le agradecemos el
poder trabajar de acuerdo a nuestras polticas y medidas de seguridad, adems de
que los exhortamos a que formen parte de FAST y C-TPAT y de seguir prcticas de
seguridad efectivas.
Esperando su pronta respuesta a este asunto, quedo de ustedes.
Transportes Quintanilla, S.A. de C.V.
S.A. de C.V.
Seguridad C-TPAT

y Transporte Internacional Roquin,

Ing. Jorge Maldonado

ID-Nextel 52*3210*18
TEL. (867) 715-3575 Ext. 125

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ENERO 2012

E-mail: jmaldonado@tq.com.mx

FORMULARIO PARA CLIENTES Y SOCIOS COMERCIALES

Nombre de la Empresa ____DUDEK AND BOCK, S. DE R.L. DE C.V. __________
Direccin_Blvd. Isidro Lpez Zertuche No. 3490 Col. La Salle Industrial
___________________________________________________ _____
Ciudad ____ Saltillo, ________________Estado__ Coahuila, _Pas__ Mxico _
Cdigo Postal____ C.P. 25240___Correo Electrnicoccantu@dudek-bock.com_
Telfono__416-23-00_____________ Fax_____N/A____________________ __
Rama de actividad:
____Manufactura _________________________________________________
Nombre del Representante Legal: ____Roberto Solis______________________
Persona contacto: __Celia Cant____________________________________
Cargo: __Supervisor de Embarques____________________
Direccin de Oficinas centrales: ___Misma de la Empresa (Arriba)___________
Direccin Sucursales: _______ DUDEK & BOCK SPRING MFG. CO
5100 ROOSEVELT ROAD
CHICAGO IL 60644
UNITED STATES___________________
CLASE DE NEGOCIO: ________FABRICANTE _________________________ ___
Exportador Fabricante Transportista Importador Proveedor de Servicio
Otro (especifique cual): ______________________________________________
Descripcin de servicios o productos: ____FABRICACIN DE FORMAS DE ALAMBRE,
ESTAMPADOS Y RESORTES _________________________
No. de empleados permanentes _______ empleados sub-contratados_________
Fecha de Constitucin___________________________________________ ___
En caso de ser exportador o importador indique destinos y origen:
_________________________________________________________________
Puertos que utiliza:
_________________________________________________________________
Transportistas terrestres que utiliza:
_________________________________________________________________
Volumen total de ventas anuales: __________
Referencia Bancaria________________________________________________

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ENERO 2012

Pertenece la compaa a alguna Asociacin o Cmara? En caso afirmativo favor de

nombrarlas:
____________________________________________________________________
Cuenta la organizacin con alianzas estratgicas? En caso afirmativo por favor
detalle:
______________________________________________________________________
Afiliaciones gremiales:
______________________________________________________________________
Ha participado en algn programa de seguridad de la cadena de suministros? En
caso afirmativo favor de indicar su nmero SVI o su situacin de participacin:
_____________________________________________________________________
REFERENCIAS COMERCIALES
Clientes:
Nombre o razn social
__ JOHNSON CONTROLS AUTOMOTRIZ MEXICO SdeRLdeCV
___________________________________________________________________
Direccin___ DAVID ALFARO SIQUEIROS # 104 COLONIA VALLE ORIENTE
_ Telfono: ________________________
Ciudad _ SAN PEDRO
GARZA GARCIA________________ Estado_______ NUEVO LEON
Pas___ MEXICO ___________
Nombre o razn social __ TB DE MEXICO S.A DE C.V.___
Direccin___ BLVD JAIME BENAVIDES #850 COL. LOS RODRIGUEZ
Telfono: ________________________
Ciudad ___ RAMOS ARIZPE_________Estado___ COAH
__________ Pas____
MEXICO ___________
Proveedores:
Nombre o razn social
_____________________________________________________________________
Direccin _____________________________ Telfono:_________________________
Ciudad ____________________Estado _____________ Pas _____________________
Nombre o razn social
_____________________________________________________________________
Direccion_____________________________Telfono:_________________________
Ciudad ____________________ Estado _____________Pas_____________________

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ENERO 2012

Le Agradecemos su cooperacin en el llenado del presente formulario.

NOMBRE: ____________________________________________________________
CARGO: _____________________________________________________________
FIRMA: _____________________ FECHA: _______________________________ __

Como es del conocimiento de su compaa la Aduana Americana esta requiriendo a las

empresas afiliadas al programa CTPAT que se aseguren que sus socios comerciales estn
siguiendo medidas de seguridad efectivas y que se asegure la integridad de sus prcticas de
seguridad pidiendo a estos que comuniquen sus lineamientos de seguridad a sus socios
comerciales en la cadena de suministro.
Le pedimos que por favor conteste el siguiente cuestionario, con un SI /NO

CUESTIONARIO PARA CLIENTES

A.-Control de Acceso.
1.- Existe en su compaa un reglamento o procedimiento de acceso para visitantes
proveedores? ______SI_______
2.- Se mantiene un libro de registro para control de acceso? ____SI_________
3.- Se les pide a visitantes/proveedores una identificacin con fotografa para entrar a sus
instalaciones? _____________
4.- Existe algn procedimiento para remover a las personas no autorizadas? ____SI______
5.- Los estacionamientos de los empleados estn separados de donde se estacionan los
tractores/ cajas triler/contenedores?
B.-Seguridad de la Carga
1.- Se le permite a vehculos privados estacionarse cerca de donde se hacen maniobras de
Carga, descarga o almacenamiento de mercanca? _______
2.- Tiene su establecimiento un sistema de alarma o de cmaras de vigilancia? ________
3.- Existen cerrojos en todas las puertas y ventanas de la compaa?___________
4.- Los edificios y bardas estn construidos de materiales lo suficientemente resistentes
que impiden la entrada no-autorizada? ___SI______
5.- El alumbrado es adecuado en toda el are de estacionamiento, entadas y donde se hacen
maniobras de carga y descarga? _________
C.- Empleados
1.- Se requiere que candidatos a un empleo entreguen una aplicacin de empleo con
fotografa? ___SI_______
2.- La investigacin a fondo es parte del proceso de contratacin del empleado?_______
3.- La informacin recibida del candidato es verificada? __________
4.- Existe algn procedimiento de terminacin de empleo? ________
5.- Se les exige a los empleados traer a la vista una identificacin de la compaa con
fotografa? __________

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D.- Programas de Entrenamiento

1.- Existe en la compaa programas de entrenamiento?________
2.- Dentro de estos entrenamientos, estn el de Seguridad de la Carga, Control de Acceso,
y el de reconocimiento de conspiraciones internas?
3.- Mantiene la compaa registros sobre estos entrenamientos?_________
4.- Ha diseado su compaa un Manual CTPAT que incluyan procedimientos que
mantengan la seguridad en la cadena de suministros? ___________
E.- Seguridad en los Sistemas de la Compaa
1.- Se tienen procedimientos para garantizar la seguridad de los sistemas de la compaa?
__________
2.- Estn entrenados los empleados en estos procedimientos? _________
3.- Se les requiere a los empleados tener su propia identificacin de usuario y contrasea?
_________
4.- Se les informa los empleados que los correos electrnicos de la compaa son para uso
interno y confidencial? ________
5.- Estn los servidores protegidos? _______
6.- Se tiene instalados sistemas de antivirus y proteccin de puertos? ______
F.- Proceso de Seleccin de Socios Comerciales y Proveedores de Servicio
1.Se mantienen procesos por escrito y verificables para la seleccin de Socios
Comerciales? ____________
2.- Se envan cuestionarios a socios comerciales y proveedores de servicio para determinar
si llenan los requisitos del Programa CTPAT o para asegurarse de que estn certificados?
____________
3.- Se mantienen estos cuestionarios recibidos por los socios comerciales y proveedores de
servicio en los archivos de la compaa? _______
4.- Conduce su compaa visitas a los establecimientos de los Socios Comerciales y
Proveedores de Servicio para verificar la informacin recibida? _______

La informacin llenada en este cuestionario es verdica y correcta basada en mi

conocimiento. En caso de ocurrir cambios significativos en nuestros programas
de seguridad nuestra compaa le notificara por escrito sobre estos cambios.
________________________
Nombre

___________________
___________________
Firma
Puesto

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________________________
Lugar

C-TPAT

ENERO 2012

___________________
Fecha

RECOMENDACIONES DE SEGURIDAD A SEGUIR

PARA SOCIOS COMERCIALES
Debido a que nuestra compaa ha sido certificada CTPAT, exhortamos a todos nuestros
Socios Comerciales a que desarrollen un plan de ejecucin sano para realzar sus
procedimientos de seguridad. stas son las recomendaciones generales que se deben
seguir dependiendo del tamao y de la estructura de la compaa, y pueden no ser
aceptables o aplicables a todas las compaas. La compaa debe tener una poltica escrita
de la seguridad en el lugar que trata las reas siguientes:

Seguridad fsica:
Todos los edificios debern ser construidos de materiales que resisten la entrada ilegal y la
protegen de intrusos. La seguridad fsica debe incluir: Cerrojos adecuados para puertas dentro y
fuera del edificio, ventanas, portones, y bardas. La iluminacin deber ser adecuada dentro y fuera
del edificio, as como tambin deber estar bien iluminada el rea de estacionamiento. Las CajasTrailer y Contenedores debern estar separadas, estacionadas alejadas de vehculos privados, de
empleados o proveedores.
Se deber tener sistemas de comunicacin internos y externos para estar en contacto con
personal de seguridad o con la polica en caso de ser necesario.

Controles de acceso:
El acceso no-autorizado a las instalaciones debe ser prohibido. Los controles deben incluir:
La identificacin positiva de todos los empleados, visitantes, y vendedores .

Seguridad procesal:
Se recomienda tener procedimientos por escrito para proteger la compaa
contra
materiales que sean introducidos indebidamente. Los controles de seguridad deben incluir:
Tener un oficial de seguridad sealado para supervisar el intercambio de equipo.
Carga/equipo debern estar correctamente documentados, verificando la informacin
enviada por el cliente y el agente aduanal. Se debern contar con procedimientos para
verificar los sellos y para notificar a la Aduana Americana (CBP) y otras agencias en caso
de encontrarse anomalas o actividades ilegales sean detectadas o sospechadas por la
compaa. As como tambin las Cajas-Trailer y Contenedores debern ser almacenados o
estacionados de tal manera para evitar el acceso no autorizado.

Seguridad del personal:

Se recomienda conducir una investigacin para todo el personal y las entrevistas de
empleo debern incluir un chequeo a fondo e investigacin as como tambin la verificacin
de la informacin proporcionada.

Educacin y conocimiento de amenazas:

Un programa del conocimiento de la seguridad se debe proporcionar a los empleados

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ENERO 2012

incluyendo: Reconociendo las conspiraciones internas, mantenimiento de la integridad de la

carga y la determinacin y la direccin del acceso no-autorizado. Estos programas deben
animar la participacin de los trabajadores en todos los controles de seguridad de la
compaa.

Seguridad de Socios Comerciales:

Controles internos para la seleccin de Clientes y los Proveedores de Servicio. Estndares
por escritos y su seguridad procesal. Procedimiento para solicitar informacin si ellos
participan en los Programas C-TPAT o BASC.

Seguridad de la informacin:
Instruir a todo el personal sobre las polticas de la compaa que debern incluir:
Procedimientos para asegurarse de que toda la informacin recibida y usada en el
transporte de mercanca sea legible y protegida contra el intercambio, la prdida, o la
introduccin de informacin errnea. Se debern proteger los sistemas de la compaa
usando contraseas, cerrar ciertos puertos y utilizar software contra-virus. Acceso estricto a
la base de datos incluyendo el acceso limitado a los sistemas y computadoras .

Le Agradecemos las atenciones brindadas a la presente, favor de firmar que

este documento fue ledo por una persona de autoridad dentro de su
empresa.
NOMBRE: _______________________________________________________
CARGO: ________________________________________________________
FIRMA: _____________________ FECHA: _____________________________

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