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Norma y Estndares BASC como buenas

prcticas en la seguridad del Comercio


Exterior

Objetivos del Curso

1. Proporcionar los principios y conceptos bsicos del Sistema de


Gestin en Control y Seguridad segn la Norma y los Estndares
BASC (V4-2012).
2. Presentar una interpretacin de los requerimientos de la Norma y
Estndares BASC (V4-2012) y su aplicacin dentro de la
organizacin.

Definicin de Cadena de Suministro

Para los propsitos de Business Alliance for Secure


Commerce - (BASC), la cadena de suministro se define
desde el punto de origen (fabricante/proveedor/vendedor)
hasta el punto de distribucin y reconoce los diversos
modelos comerciales empleados por los miembros de
BASC.

Quines son los actores en la cadena de


suministro?

Punto de origen
Exportador
Operador
Logstico

Transporte
areo

Transportista

Agente de
Aduanas

Puerto
origen
Transporte
martimo

En el comercio internacional cada


empresa dentro de la cadena de
suministro deber identificar quienes
son sus asociados de negocios.

Puerto
destino

Distribuidor

Punto destino

Amenazas al comercio internacional

Contaminacin

Falta de entrega

Contaminacin

Infiltracin

Terrorismo

Robos

Lavado

Contaminacin

Infiltracin

Robos

Robos

Infiltracin

Infiltracin

Bioterrorismo
Sabotaje
Lavado de Activos

Conspiraciones

Averas
Falta de entrega

Lavado

Terrorismo

Estafa

Contaminacin

Falta de entrega

Falta de entrega
Robos

I Interpretacin de la Norma BASC


(V4-2012)

Requisitos BASC V4 - 2012

Norma BASC
20 Req.

SGCS BASC
Estndares

Certificacin = Cumplimiento de Norma + Estndares

NORMA Y ESTNDARES BASC


V4-2012

ESTRUCTURA DE LA NORMA BASC

4.1 Generalidades

4.6 Mejoramiento
continuo
4.6.1 Mejora continua
4.6.2 Accin correctiva
y preventiva
4.6.3 Compromiso de
la Direccin

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y
medicin
4.5.2. Auditora
4.5.3 Control de
Registros

44.2 Poltica de
Control y Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.1 Generalidades
4.3.2 Objetivos del SGCS
4.3.3 Gestin del Riesgo
4.3.4 Requisitos legales
4.3.5 Previsiones
4.4 Implementacin y
Operacin
4.4.1 Estructura,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Entrenamiento,
capacitacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin Sistema
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta
a eventos crticos

NORMA BASC V4- 2012

4. REQUSITOS DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD

Plan

o
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica de Control y Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.1Generalidades
4.3.2 Gestin del Riesgo
4.3.3 Requisitos Legales y de otra ndole
4.3.4 Objetivos del SGCS
4.3.5 Previsiones

Criterios Mnimos de Seguridad

4.1 Generalidades

Todos los requisitos del SGCS deben ser incorporados a los proceso de la
organizacin. La forma y el alcance de su aplicacin dependen de su
ubicacin y distribucin geogrfica, la naturaleza del negocio, riesgos y las
condiciones del entorno en el cual opera.

Criterios Mnimos de Seguridad

La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y


o
mejorar continuamente el SGCS determinando los siguientes
aspectos:
a) Enfoque de procesos aplicado a la seguridad de la Organizacin.
b) Documentar la secuencia e interaccin de los procesos que realiza, a
travs de las tcnicas de mapa y caracterizacin de procesos.
c) Definir el alcance del SGCS.
NOTA: Asegurar el control sobre los procesos contratados externamente
no exime a la organizacin de la responsabilidad de cumplir con todos los
requisitos del SGCS, legales y reglamentarios. El tipo y el grado de control
a aplicar al proceso contratado externamente deben estar basados en el
resultado de la evaluacin de riesgo.

Criterios Mnimos de Seguridad

4.2 Poltica de Control y Seguridad

La Alta Gerencia debe establecer, documentar, comunicar, publicar y


respaldar su poltica de control y seguridad. Esta poltica debe estar
orientada a la prevencin de actividades ilcitas y ser adecuada al
propsito, alcance del sistema de gestin y riesgos de la organizacin,
incluyendo su compromiso con el mejoramiento continuo del sistema
de gestin. La poltica debe ser marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos del SGCS.

Ejemplo de Poltica
(simplificado para fines acadmicos)

Empresa XXXXX, como integrante de la cadena logstica de comercio


exterior, tenemos como prioridad gestionar nuestros procesos de
manera eficaz bajo el cumplimiento de los requisitos reglamentarios,
normas legales vigentes e instrucciones aplicables, previniendo todo
acto de actividad ilcita (narcotrfico, terrorismo, entre otros) en sus
procesos, y se compromete a minimizar los riesgos de sus procesos,
contar con colaboradores capacitados y mejorar continuamente la
eficiencia de nuestro Sistema de Gestin en Control y Seguridad
BASC.

Ejemplo de Objetivos
(simplificado para fines acadmicos)

OBJETIVOS DE SEGURIDAD
INDICADORES DE GESTION
POLITICA DE SEGURIDAD BASC

OBJETIVOS

INDICADOR

DESCRIPCION
/FORMULA

Nro. Total de riesgos


Minimizar los
Empresa
XXXXX
como
% de Cumplimiento del tratados X 100%/Nro.
riesgos de sus
integrante
de
la
cadena
tratamiento de riesgos Total de riesgos
procesos
logstica de comercio exterior,
identificados
tenemos
como
prioridad
gestionar nuestros procesos de
manera
eficaz
bajo
el
No. Total de
cumplimiento de los requisitos
capacitaciones
reglamentarios, normas legales Capacitar a los % de Cumplimiento del ejecutadas x 100%/
Plan Anual de
vigentes
e
instrucciones colaboradores
No. Total de
Capacitacion
aplicable, previniendo todo acto
capacitaciones
de actividad ilcita (narcotrfico,
programadas
terrorismo, entre otros) en sus
procesos, y se compromete a
minimizar los riesgos de sus
Nro. De acciones
procesos,
contar
con
Mejorar
correctivas y
colaboradores capacitados y continuamente
%
de
Cunplimiento
de
preventivas ejecutadas
mejorar
continuamente
la la eficacia del
las
acciones
correctivas
x 100%/ Nro. Total de
eficiencia de nuestro Sistema Sistema de
y
preventivas
Solicitudes de acciones
de Gestin en Control y
Gestin
correctivas y
Seguridad BASC
Integrado.
preventivas planteadas

META

>o
=70%

>o=
70%

>o=
70%

RESPONSABLE

FRECUENCIA

REGISTRO

Anual

Resporte de
indicadores y
Matriz de
evaluacion y
tratamiento de
riesgos

Anual

Plan Anual de
capacitacin
Jefe de RRHH
con fechas de
ejecucin

Anual

Solicitud de
Acciones
Correctivas y
Preventivas

Coordinador
BASC

Coordinador
BASC

Criterios Mnimos de Seguridad

4.3 Planeacin
4.3.1 Generalidades
El xito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificacin. Esto
implica el cumplimiento de los requisitos en materia de control y
seguridad, estableciendo criterios de desempeo, definiendo qu se debe
hacer?, quin es el responsable?, cundo se debe hacer? y cul sera
el resultado esperado?.

Criterios Mnimos de Seguridad

4.3 Planeacin
4.3.2 Objetivos del SGCS
La Alta Direccin debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las
funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Dichos
objetivos deben ser coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento
de la poltica de control y seguridad a travs de indicadores de gestin.

Criterios Mnimos de Seguridad

4.3 Planeacin
4.3.3 Gestin del riesgo
La organizacin debe tener un procedimiento documentado para
establecer e implementar un proceso de gestin de riesgo que permita la
determinacin del contexto, identificacin, anlisis, evaluacin,
tratamiento, monitoreo y comunicacin de los riesgos. Debe realizar una
revaluacin de los riesgos mnimo una vez al ao y/o cuando se
identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.

Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro

NARCOTRFICO
Conspiracin
Corrupcin
Contaminacin de la carga

TERRORISMO
Conspiracin
Secuestros
Atentados

LAVADO DE ACTIVOS
Conspiracin
Robos sistemticos
Piratera

Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro

CONTRABANDO
Conspiracin
Informtico
Falsificacin de documentos

ESPIONAJE INDUSTRIAL
Conspiracin
Sabotaje
Fraude

DELINCUENCIA COMN

Robos Sistemticos
Conspiracin
Corrupcin
Falsificacin de documentos

4.3.3 Gestin del Riesgo

Criterios Mnimos de Seguridad

4.3 Planeacin
4.3.4 Requisitos Legales y de otra ndole

La organizacin debe tener un procedimiento documentado para


identificar, actualizar, implementar y comunicar los requisitos legales,
reglamentarios, estatutarios al cual est sometido y le sea aplicable al
SGCS BASC.
La organizacin debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y
normas relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la
propiedad de Norma y Estndares BASC y el uso adecuado del logo que
identifica la marca y la imagen corporativa de la WBO.

Uso correcto del Logo BASC


(Elementos que deben estar presentes)

Cdigo de letras y nmeros que aparece en


el Certificado BASC.

Criterios Mnimos de Seguridad

4.3 Planeacin

4.3.5 Previsiones
La Organizacin debe hacer previsiones para cubrir los objetivos, planes y
controles operacionales, para que la organizacin implemente, mantenga
y mejore continuamente el Sistema de Gestin en Control y Seguridad.

Do
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del Sistema
4.4.5 Control de los Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad


La responsabilidad final por el control y seguridad de la organizacin, recae en el
ms alto nivel de la Direccin.
La organizacin debe designar un representante de la Alta Direccin con el nivel
de autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente,
mantenga y mejore continuamente.
Debe establecer, documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del
personal que afecta la seguridad de la organizacin, identificadas en el anlisis de
criticidad del recurso humano, producto de la gestin de riesgos de la cadena de
suministro y las actividades relacionadas con el comercio. Internacional.

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia


La organizacin debe determinar y demostrar las competencias requeridas
del personal y en caso de no disponer de ellas debe tomar las acciones
necesarias.
El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control y
seguridad en todos los niveles de la organizacin y de la influencia que su
accin o inaccin pueda tener sobre la eficacia del SGCS BASC.

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.3 Comunicacin
La
Organizacin
condiciones para:

debe

establecer

a) Mantener una comunicacin abierta y


efectiva de informacin
sobre
Control y Seguridad en el Comercio
Internacional.
b) Lograr
la
participacin
y
el
compromiso
de
directivos,
accionistas, empleados y asociados
de negocio.

Criterios Mnimos de Seguridad

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.4 Documentacin del Sistema


La documentacin es un elemento clave para permitir a una organizacin
implementar de manera efectiva el SGCS. Es til para consolidar y
conservar los conocimientos sobre el tema, sin embargo es recomendable
mantenerla reducida al mnimo requerido.

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.4 Documentacin del Sistema (continuacin)


La documentacin del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC
debe incluir:

a) El manual del SGCS que contemple y describa el alcance y cmo la


empresa cumple todos los requisitos de la Norma y los Estndares, as
como las exclusiones debidamente justificadas.
b) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta
Norma y Estndares de seguridad.
c) Los documentos que la organizacin determine sean indispensables
para asegurar la eficacia del SGCS.

Estructura de la Documentacin

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.5 Control de los Documentos


La organizacin debe tener un procedimiento documentado que incluyan
listados maestros de documentos que le permitan controlar todos los
documentos requeridos para la implementacin del SGCS BASC, y
garantizar que:
a) Se aprueben los documentos antes de su emisin.
b) Puedan ser localizados oportunamente.
c) Se revisen peridicamente y se actualicen cuando sea necesario.

4.4.5 Control de los Documentos


d) Se encuentren legibles. y disponibles
preservacin, custodia y confidencialidad.

garantizando

su

e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos


obsoletos para evitar su uso no previsto; incluyendo aquellos que
deban ser retenidos con propsitos de preservacin legal o de
conocimiento.
f)

Se controlen los documentos de origen externo.

g) Se disponga de un sistema de proteccin y recuperacin de la


informacin sensible de la organizacin que incluya medios
magnticos y fsicos.

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.6 Control Operacional


La organizacin debe asegurar, con base en su evaluacin de riesgos,
responsabilidad y participacin en la cadena de suministro y las
actividades relacionadas con el comercio internacional, que los planes,
programas y controles de seguridad se encuentran totalmente integrados
en todo el mbito de la organizacin y dentro de todas sus actividades.

Al implementar la poltica y la gestin efectiva del control y la seguridad,


la organizacin debe hacer lo necesario para garantizar que las
actividades se realicen de manera segura.

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos


La Organizacin debe tener procedimientos documentados para:

a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades.


b) Responder oportunamente ante situaciones crticas, para mitigar el impacto y
el efecto que estos eventos o situaciones puedan generar sobre las operaciones
o la imagen de la Organizacin.
c) Realizar ejercicios prcticos y simulacros que prueben la eficacia de las
medidas de proteccin, as como las medidas previstas para dar respuesta a
eventos crticos.
d) Investigar todos aquellos elementos del Sistema que tuvieron relacin, directa
o indirecta, con la falla presentada.
Nota: La respuesta a eventos crticos, debe estar sujeta a la gestin de riesgos a
travs planes de emergencia y contingencia.

C heck

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Auditora
4.5.3 Control de Registros

4.5. Verificacin

4.5.1 Seguimiento y Medicin


La organizacin debe tener procedimientos documentados para el
seguimiento y medicin de las caractersticas claves que puedan tener
impacto significativo en el control y seguridad y se debe ajustar a las
necesidades de la organizacin, estableciendo indicadores y metas que
permitan determinar la eficacia del SGCS BASC.

4.5. Verificacin

4.5.2 Auditora
La organizacin debe tener un procedimiento documentado para realizar
auditoras internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que
est conforme con:
a) Los requisitos de la Norma y los Estndares de seguridad BASC.
b) Los requisitos del Sistema de Gestin en Control y Seguridad
establecidos e implementados por la organizacin.
La organizacin debe elaborar y ejecutar un programa de auditoras
internas, su enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS,
resultados de auditoras anteriores, importancia y criticidad de los
procesos identificados en el anlisis y evaluacin de riesgos con una
frecuencia mnima de una vez al ao.

4.5.2 Auditora

Las auditoras internas al SGCS BASC, deben ser realizadas por un


equipo de auditores competentes, independientes a los procesos
auditados, formados por instructores aprobados por WBO. Estos
auditores internos deberan ser propios de la organizacin con el fin de
garantizar la continuidad del SGCS y el seguimiento de los resultados
obtenidos en los procesos de auditora.
Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados en temas
relacionados con auditoras de sistema de gestin y seguridad de la
cadena de suministro y reentrenados cuando existan cambios
procedimentales o normativos en WBO.

4.5.3 Control de Registros


La organizacin debe llevar los registros necesarios para demostrar
conformidad con los requisitos del SGCS BASC y tener un procedimiento
documentado, que incluya listado maestro de registros, para la
identificacin, mantenimiento, disposicin de estos registros y para la
entrega, control y archivo de la informacin, teniendo en cuenta los
tiempos de conservacin previstos en la legislacin y definidos por las
necesidades de la organizacin.
Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de acuerdo
con la actividad, producto o servicio involucrado y se deben almacenar
en un lugar adecuado y seguro de forma que se puedan recuperar
fcilmente y proteger contra daos, deterioro, prdida o alteracin.

Act

4.6 Mejora Continua


4.6.1 Mejoramiento Continuo
4.6.2 Accin Correctiva, Preventiva y de Mejora
4.6.3 Compromiso de la Direccin

4.6. Mejoramiento Contnuo del SGCS

4.6.1 Mejora Continua

La organizacin debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del


Sistema de Gestin de Control y Seguridad BASC mediante el
cumplimiento de la poltica y objetivos de control y seguridad.

La organizacin debe establecer, documentar y mantener objetivos


relacionados con la mejora continua.

4.6. Mejora Continua

4.6.2 Accin Correctiva y Preventiva


La organizacin debe tener procedimientos documentados para la
implementacin de acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser
aplicado cuando se evidencien no conformidades reales o potenciales en
el SGCS teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
a)
b)
c)
d)
e)

Revisar las desviaciones del SGCS


Identificar la causa de las situaciones no conformes
Identificar y aplicar las medidas pertinentes
Registrar las acciones preventivas o correctivas
Verificar la eficacia de las acciones tomadas

METODOLOGA PARA LA IDENTICACIN DE CAUSAS

Lluvia de ideas
Espina de pescado Diagrama causa y efecto
5 por qu?

4.6. Mejora Continua

4.6.3 Compromiso de la Direccin


La Alta Direccin debe realizar a intervalos planificados, mnimo una vez
al ao, revisiones del SGCS BASC y debe considerar el anlisis de los
siguientes aspectos:
a) Desempeo global del Sistema;
b) Desempeo individual de los procesos del SGCS;
c) Resultados de las auditoras;
d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora
e) Cambios que puedan afectar el SGCS
f) Resultados de la gestin de riesgos.
g) Revisiones anteriores

4.6. Mejora Continua

4.6.3 Compromiso de la Direccin (continuacin)


La revisin debe estar documentada contemplando las instrucciones y
lineamientos gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la
coherencia con las proyecciones estratgicas.
Como resultado de la revisin por la Alta Direccin se debe evidenciar la
toma de decisiones y asignacin de recursos para el cumplimiento de la
Poltica de Control y Seguridad.

Mejora continua

META

Empresa diente de sierra

Empresa escalera

Interpretacin del Estndar BASC


V4-2012

Estndares Internacionales BASC

Agente Aduanal
Agente de Carga
Almacn Fiscal
Empresas de Servicios Temporales
Exportador
Importador
Operador Logstico
Operador Portuario Agente de estiba
Operador Portuario Servicios Portuarios y Martimos Complementarios
Puerto Martimo
Transportador Terrestre
Transportador Areo
Transportador Martimo
Transportador Frreo
Vigilancia y Seguridad Privada
Zona Franca

ESTNDARES BASC (C-TPAT)


8. Entrenamiento
de seguridad y
concienciacin
sobre amenaza

3. Control de

7. Seguridad
en las
tecnologas de
informacin

6. Seguridad
Fsica

acceso fsico

5.Seguridad en
los procesos

4. Seguridad del
personal propio,
subcontratado y
suministrado

Tipos de asociado de negocio

CLIENTE

PROVEEDOR
DE INSUMOS

Asociado
de Negocio
MIEMBRO
DE LA
CADENA DE
SUMINISTRO

PROVEEDOR
DE SERVICIO

ASOCIADO DE NEGOCIO

1. Requisitos de Asociado de Negocio

Debe existir procedimientos documentados y verificables


para la seleccin de sus Asociados de Negocio
(clientes/proveedores) y terceras partes vinculadas en la
cadena de suministro.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1 Procedimientos de seguridad


1.1.1 Debe disponer de la documentacin que permita comprobar la validez y
vigencia del certificado, para aquellos asociados de negocios certificados BASC.

1.1.2 Debe establecer acuerdos escritos, que garanticen el cumplimiento de


procedimientos de seguridad, para aquellos Asociados de Negocio que no cuenten
con la certificacin BASC. Estos acuerdos deben describir el cumplimiento de los
criterios de seguridad que hayan sido establecidos como resultado de la
evaluacin de riesgos.
1.1.3 Debe verificar los procedimientos de seguridad que han implementado los
Asociados de Negocio No Certificados BASC, estn siendo cumplidos.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.2 Punto de Origen


1.2.1 Debe asegurar que los Asociados de Negocio desarrollen procesos y
procedimientos de seguridad compatibles con el SGCS BASC, a fin de
mantener la integridad de la carga desde el punto de origen.
1.2.2 Debera realizar verificaciones peridicas de los procesos e
instalaciones de los Asociados de Negocio basado en un proceso de
gestin del riesgo y stos deberan mantener las normas de seguridad
requeridas por el exportador.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.3 Participacin/Certificacin en un programa de seguridad de la


cadena de suministro administrado por una autoridad extranjera
Debe tener conocimiento si un Asociado de Negocio participa o participar
en un programa de seguridad reconocido internacionalmente.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.4 Procedimientos de Seguridad durante el transporte


1.4.1 Debe verificar que el transportista contratado, as como otras terceras

partes involucradas cumplan con el acuerdo de seguridad establecido. En


caso que ellos subcontraten los servicios, debe asegurarse que cumplan con
los mismos criterios de seguridad tal como se indica en los requisitos para
Asociados de Negocio.

1.4.2 Como responsable de cargar los contenedores y furgones, debe trabajar

con el transportista, para verificar que se apliquen procedimientos y


controles de seguridad eficaces durante el proceso de llenado, cargue y
transporte del contenedor o furgn.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.5 Otros criterios internos para la seleccin


Luego de haber efectuado una evaluacin de riesgos, debera verificar en
sus Asociados de Negocio, solidez financiera, existencia legal, capacidad
de cumplimiento de requisitos contractuales y capacidad para identificar y
solucionar deficiencias de seguridad.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.6 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo


Debe aplicar en su proceso de seleccin y evaluacin de Asociados de
Negocio y nuevos socios (accionistas), que contenga criterios de
prevencin contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo
tales como:
a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de
la empresa y sus socios).
b) Antecedentes legales, penales y financieros.
c) Monitoreo de sus operaciones (actividad econmica, origen de sus
ingresos, caractersticas de sus operaciones, otros clientes,
cumplimiento de contratos, antigedad en el mercado).
d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique
operaciones sospechosas.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.6 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo
Debe contemplar como mnimo los siguientes factores para la identificacin de
operaciones sospechosas:
a) Origen y destino de la operacin de comercio internacional,
b) Frecuencia de las operaciones
c) Valor y tipo de mercancas
d) Modalidad de la operacin de transporte
e) Forma de pago de la transaccin
f) Inconsistencias en la informacin proporcionada por el Asociado de Negocio
g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.
Nota: Para el reporte de la operacin sospechosa no se requiere tener certeza de que se
trata de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal o que los recursos involucrados
provienen de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades
competentes de cada pas.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y DE LA CARGA

2.1 Integridad del Contenedor


2.1.1 Debe mantener la integridad de los contenedores, furgones, remolques y la
carga para protegerlos contra la introduccin de materiales y personas No
autorizados.
2.1.2 Debe tener procedimientos documentados en el punto de llenado para sellar
correctamente y mantener la integridad de contenedores y furgones.
2.1.3 Debe disear procedimientos para considerar el riesgo en aquellas reas
geogrficas donde las evaluaciones de riesgo justifican inspeccionar los
contenedores o furgones para detectar personas escondidas o contrabando u otras
actividades ilcitas.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA

2.2 Inspeccin del contenedor y furgn


2.2.1 Debe establecer un procedimiento documentado para verificar la
integridad fsica de la estructura del contenedor antes del llenado, esto
incluye la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA

2.2 Inspeccin del contenedor y furgn


2.2.2 Debe cumplir un procedimiento de inspeccin para todos los
contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspeccin de
los siete (07) puntos:
a.Pared delantera
b.Lado izquierdo
c.Lado derecho
d.Piso
e.Techo interior/exterior
f.Puertas interiores/exteriores
g.Exterior/seccin inferior

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA

2.1 Inspeccin del contenedor


Debe cumplir un procedimiento de inspeccin para todos los contenedores
que vayan a ser cargados, se recomienda la inspeccin de los siete (07)
puntos:

Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Seccin inferior

Contaminaciones en el contenedor

Pintura nueva en partes

Sonidos Uniformes

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA

2.3 Inspeccin del furgn o Remolque


Debe establecer un procedimiento documentado para verificar la integridad
fsica de la estructura del furgn o remolque antes del llenado, incluso la
confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas antes de cargar el
contenedor. Se recomienda la inspeccin de diez (10) puntos (7 + 3) para
todos los furgones o remolque:
rea de la quinta rueda, inspeccionar el compartimiento natural y placa del
patn
Pata mecnica
Parte inferior

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA

2.4 Inspeccin del camin o tractor


Debe cumplir un procedimiento documentado de inspeccin fsica del camin.
Se recomienda la inspeccin de diecisiete (17) puntos (7+3+7), antes que el
camin abandone el punto de llenado con el contenedor/remolque cargado:
a.Parachoques
b.rea del motor
c.Llantas
d.Tanque de combustible
e.Cabina
f.Litera
g.Tanque de aire

72

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA

2.5 Sellos del Contenedor y Furgn


2.5.1 Debe instalar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y
furgones cargados con destino a la exportacin. El sello debe cumplir o
exceder la norma ISO 17712 actual para sellos de alta seguridad.

2.5.2 Deben establecer procedimientos documentados que especifiquen cmo se


controlan y aplican los sellos a los contenedores y furgones.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR


Y LA CARGA
2.4 Sellos de Contenedores

2.5.3 Debe tener procedimientos para reconocer y reportar a la autoridad


competente cuando los sellos, contenedores o furgones han sido
comprometidos.
2.5.4 Debe manejar los sellos, solo con empleados designados, con el fin de
mantener la integridad de los mismos.

2.5.5 Debe establecer procedimientos documentados para el registro, control,


almacenamiento, inventario y disposicin final de los sellos.

Sellos de Plstico tipo Cometa - Correa

Sellos de alta seguridad - Botella

Sellos de alta seguridad - Botella

Otros Sellos y Precintos

Otros Sellos y Precintos

Otros Sellos y Precintos

A) El Precinto Electrnico deriva del


precinto mecnico, se ha aadido una
parte electrnica en el propio precinto.
Las partes electrnicas no son visibles y
no se puede acceder desde el exterior
B) La electrnica es completamente
pasiva (sin bateras) y no necesita
mantenimiento.
C) La comunicacin se produce a travs
de un campo de radiofrecuencia y no es
necesario el contacto entre el lector y el
precinto.
D) El lector porttil con batera memoriza
todas las actividades de control que mas
tarde se descargaran en el PC.
E) Se garantiza que el numero de serie es
nico. Esta escrito a nivel de silicio y no
se puede modificar.

Sellos y Precintos

El Problema:
Los Sellos son fcilmente
clonados
por
los
delincuentes.
En los documentos de
embarque solo se registra
el nmero del precinto. No
se registra el tipo, color o
forma del sello.
En
el
destino,
los
cargamentos son aceptados
como intactos, si el nmero
del precinto concuerda con
la documentacin.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y LA CARGA

2.6 Almacenaje del Contenedor y Furgn


2.6.1 Debe mantenerlos en un rea segura y controlada.
2.6.2 Debe establecer procedimientos documentados para neutralizar y
denunciar la entrada no autorizada a los contenedores o furgones en las
reas de almacenaje de stos.

3. CONTROL DE ACCESO FSICO


El control de acceso debe impedir la entrada no autorizada a las
instalaciones, incluyendo la identificacin y registro de los
empleados, visitantes y proveedores en las entradas y salidas.

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

3.1 Empleados
3.1.1 Debe existir un sistema de identificacin de empleados con el
objetivo de controlar el acceso.
3.1.2 Deben tener acceso solamente a aquellas reas donde desempean
sus funciones.
3.1.3 Debe establecer, procedimientos documentados para la entrega,
devolucin y cambio de dispositivos de acceso como tarjetas de
identificacin, llaves, tarjetas de proximidad, etc.

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

Fecha

Entrada

Salida

Nombre

Razn
de Visita

Identificacin

Empleado
Autoriz

# de
Pase

5/2/2014

9:00

17:00

Jorge Prez

Auditoria
BASC

48397512

Gerente de
Planta

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

3.2 Visitantes
3.2.1 Debe presentar una identificacin vigente y con fotografa al momento
de ingresar a la instalacin.
3.2.2 Debe ejercer el control al visitante mientras se encuentre al interior de
las instalaciones. Deberan ser acompaados durante su permanencia en la
organizacin.
3.2.3 Debe exhibir en un lugar visible su identificacin temporal.

3.2.4 Debe existir procedimientos para controlar la entrega, devolucin y


cambio de tarjeta de identificacin de los visitantes.

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

3.3 Identificacin de Personal de Entregas y Correos


3.3.1 Todos los vendedores, proveedores y contratistas deben presentar
una identificacin vigente con fotografa, con fines de registrar su ingreso.

3.3.2 Debera ser examinado todo correo y paquete recibido, antes de ser
distribuido.

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

3.4 Inspecciones
3.4.1 Deben inspeccionar todos los vehculos y personas que entren y
salgan de su instalacin, manteniendo registros de ingreso y salida de
personas y vehculos.
3.4.2 Debe establecer procedimientos documentados para inspeccionar y
definir cundo un contenedor y/o la unidad de transporte no son aptos para
ser cargados o para permitir el ingreso y salida de la instalacin.

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

3.5 Identificacin y Retiro de Personas no Autorizadas


Debe establecer un procedimiento para identificar y dirigirse a personas no
autorizadas o no identificadas de acuerdo a las circunstancias.

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO,


SUBCONTRATADO Y SUMINISTRADO

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4.1 Verificacin preliminar al empleo


4.1.1 Deben existir un procedimiento documentado para evaluar a los
candidatos con posibilidades de empleo.

4.1.2 Debe contemplar en el procedimiento la verificacin de


referencias laborales y la informacin contenida en la solicitud de
empleo.
4.1.3 Debe mantener una lista actualizada de empleados propios y
subcontratados que incluya datos personales de mayor relevancia de
acuerdo a lo que permita la Ley.

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL


4.2 Verificacin e investigacin de antecedentes
4.2.1 Deben verificar e investigar conforme lo permita la legislacin local
los antecedentes penales de los candidatos con posibilidades de empleo.
4.2.2 Deben actualizar los datos bsicos y antecedentes de los empleados
como mnimo una vez al ao.
4.2.3 Debe mantener registros actualizados de afiliacin a instituciones de
seguridad social y dems registros legales de orden laboral.

4.2.4 Debera realizar pruebas para detectar consumo de alcohol, drogas


y otras adicciones, al personal de reas crticas, antes de la contratacin,
Aleatoriamente y cuando haya sospechas justificable.

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4.2 Verificacin e investigacin de antecedentes


4.2.5 Debe contar con un programa de concientizacin sobre adicciones al
alcohol, drogas, juego, entre otras adiciones, que incluya avisos visibles y
material de lectura.
4.2.6 Debe realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa u ocupar
posiciones crticas o que afectan a la seguridad y actualizarla mnimo cada dos
aos.
4.2.7 Debe disponer de un archivo fotogrfico actualizado del personal e
incluir un registro de huellas dactilares y firma.

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4.3 Procedimientos de terminacin de empleo


4.3.1 Debe establecer procedimientos documentados para retirar la
identificacin y eliminar el permiso de acceso a las instalaciones y sistemas
a los empleados que han sido desvinculados de la organizacin.
4.3.2 Debe controlar el suministro, manejo, entrega y devolucin de
uniformes de trabajo que contengan logos o representa la imagen
corporativa de la organizacin.

5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS

5. Seguridad en los procesos

Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las


medidas de seguridad para controlar la integridad de los procesos
relacionados a la produccin, empaque, embalaje, almacenaje y
transporte de la carga en toda la cadena de suministro.

5. Seguridad en los procesos

5.1 Procedimientos para la documentacin e informacin


Debe establecerse procedimientos para garantizar que toda la
informacin y documentacin utilizada en la produccin, empaque,
embalaje, almacenaje y transporte de la carga, sea legible, completa,
exacta y protegida contra las modificaciones, prdidas o introduccin
de informacin errnea.

Debe existir una poltica de firmas y sellos que autoricen los diferentes
procesos de la organizacin.

5. Seguridad en los procesos

5.2 Procedimientos para asegurar manifiestos oportunos y


exactos
Debe contar con procedimientos para asegurar que la informacin
recibida de los Asociados de Negocio en cuanto a la integridad de la
carga, sea reportada en forma exacta y oportuna.

5. Seguridad en los procesos

5.3 Recepcin y Despacho de Carga.


5.3.1 Debe describir con exactitud la carga contra la informacin del manifiesto.
5.3.2 Debe describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas, marcas,
frente a los documentos de la carga (facturas, certificados, listas de empaque,
entre otros).
5.3.3 Deben compararse las rdenes de compra o de entrega frente a la carga.
5.3.4 Debe identificarse plenamente a los conductores o choferes antes de que
reciban o entreguen la carga.
5.3.5 Debe establecerse un procedimiento para la trazabilidad oportuna de la carga.
5.3.6 Debe existir un registro fotogrfico o flmico antes, durante y despus del
proceso de cargue y descargue.

Conductor

5. Seguridad en los procesos

5.4 Discrepancias en la Carga


5.4.1 Debe existir un procedimiento para investigarse y solucionar todos
los casos de faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalas de
la carga.
5.4.2 Debe notificar oportunamente a las autoridades competentes si se
detectan anomalas o actividades ilegales o sospechosas relacionadas a
faltantes o sobrantes de carga.

5. Seguridad en los procesos

5.5 Control de Materias Primas y Material de Empaque


5.5.1 Debera establecer diferencias del material de empaque de
exportacin y del producto normal.

5.5.2 Debe controlar y revisar el material de empaque y embalaje antes


de su uso.
5.5.3 Debe contar con procedimientos documentados para el manejo y
control de materias primas y material de empaque.
5.5.4 Deben controlar conforme a las regulaciones locales las sustancias
precursoras para la fabricacin de los productos utilizados en los
diferentes procesos.

6. SEGURIDAD FSICA
Las instalaciones en donde se produce, empaca, embala y
almacena carga deben tener barreras fsicas y elementos de
disuasin para resguardarlas contra el acceso no autorizado. El
exportador debe incorporar los siguientes criterios de seguridad
fsica del SGCS BASC en todas sus cadenas de suministro, segn
corresponda.

6. SEGURIDAD FSICA

6.1 Seguridad del Permetro


6.1.1 Debera implementar una cerca perimtrica en las reas de manejo y
almacenamiento de carga.
6.1.2 Debera utilizar cercas o barreras interiores para segregar la carga
domstica, internacional, de alto valor y peligrosa.
6.1.3 Debe inspeccionar peridicamente todas las cercas y barreras para
verificar su integridad e identificar daos.

6. SEGURIDAD FSICA

6.2 Puertas y Casetas


6.2.1 Deben estar controladas, monitoreadas y supervisadas las puertas
de entrada y salida de vehculos y de personal.
6.2.2 Debe mantener al mnimo necesario la cantidad de puertas
habilitadas para entradas y salidas (cumpliendo estndares de seguridad
industrial).

6. SEGURIDAD FSICA

6.3 Estacionamiento de Vehculos


Deben estar alejados de las reas de manejo, almacenaje de
carga y de las adyacentes a stas, los estacionamiento de los
vehculos privados (empleados, visitantes, proveedores, y
contratistas).

6. SEGURIDAD FSICA

6.4 Estructura de los Edificios


6.4.1 Las instalaciones deben construirse con materiales que
resistan la entrada forzada o ilegal.

6.4.2 Debe realizar inspecciones y reparaciones peridicas para


mantener la integridad de las mismas.

6. SEGURIDAD FSICA

6.5 Control de Cerraduras y Llaves


6.5.1 Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores de reas
crticas deben estar controladas y contar con mecanismos de cierre.

6.5.2 Debe mantener un control sobre las cerraduras, llaves y claves


de acceso.
6.5.3 Los edificios de oficinas deben tener horarios de acceso
limitados.

6. SEGURIDAD FSICA

6.6 Iluminacin
Debe existir una adecuada Iluminacin dentro y fuera de la
instalacin, incluso en las siguientes reas:

a.Entradas y salidas
b.reas de manejo y almacenaje de carga
c.Barreras perimetrales
d.reas de estacionamiento.

6. SEGURIDAD FSICA

6.7 Sistemas de Alarmas y Videocmaras de Vigilancia


6.7.1 Debe considera el uso de elementos de seguridad electrnica en
su evaluacin de riesgos.
6.7.2 Debera utilizar sistemas de alarmas y cmaras de vigilancia para
supervisar y monitorear las instalaciones y prevenir el acceso no
autorizado a las reas crticas.

Circuito Cerrado de Televisin

6. SEGURIDAD FSICA

6.8 Otros criterios de Seguridad


6.8.1 Debe tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones
debidamente documentadas.

6.8.2 Debe disponer de un plano con la ubicacin de las reas


sensibles de la instalacin.
6.8.3 Deben estar controladas y separadas las reas de lockers de las
reas de almacenamiento y operacin de carga.
6.8.4 Debe tener un servicio de seguridad competente, propio o
contratado de preferencia certificado BASC.

6. SEGURIDAD FSICA

6.8 Otros criterios de Seguridad (continuacin)


6.8.5 Debe disponer de sistemas adecuados que permitan la
comunicacin oportuna con los supervisores, encargados de
seguridad y con las autoridades nacionales y extranjeras.
6.8.6 Debe garantizar una accin de respuesta oportuna y disponible
por parte del personal de seguridad durante 24 horas al da.

6.8.7 Debe establecer procedimientos documentados y dispositivos de


alerta, accin y evacuacin en caso de amenaza o falla en las
medidas de proteccin.

7. Seguridad en las Tecnologas


de Informacin

7.SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGAS


DE INFORMACIN

7.1 Proteccin con Contrasea


7.1.1 Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio
peridico de la contrasea, para los sistemas automatizados.

7.1.2 Debe establecer polticas, procedimientos y normas de


tecnologa de informacin utilizadas en la organizacin, las cuales
deben darse a conocer mediante capacitacin.

7.SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGAS


DE INFORMACIN

7.2 Responsabilidad
7.2.1 El control de la documentacin y la informacin en los equipos
de cmputo, debe incluir proteccin contra el acceso no autorizado.
7.2.2 Deben establecer un sistema para identificar el abuso de los
sistemas informticos a fin de detectar accesos no autorizados,
manipulacin indebida o la alteracin de los datos del negocio.
7.2.3 Deben estar sujetos a apropiadas medidas disciplinarias, los
infractores del sistema de seguridad de tecnologas de la
informacin.
7.2.4 Debe considera en su evaluacin de riesgos, contar con una
copia de respaldo fuera de sus instalaciones. Debera disponer de
copias de respaldo de la informacin sensible de la organizacin.

7.SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGAS


DE INFORMACIN

7.3 Proteccin a los sistemas y datos


7.3.1 Software anti-virus y anti-espia entre otros deben ser instalados y
mantenidos en los sistemas de computacin susceptible a la infiltracin.

7.3.2 Debe observar el cumplimiento de las disposiciones y normas


relativas a proteger la propiedad intelectual

8. Entrenamiento de Seguridad y
Concienciacin Sobre Amenazas

8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCIACIN SOBRE AMENAZAS

8.1 Capacitacin
8.1.1 Debe contar con un programa de capacitacin anual a fin de que
todo el personal sepa reconocer y reportar amenazas y
vulnerabilidades en la cadena de suministro.
8.1.2 Debe hacer conocer a los empleados los procedimientos para
identificar y reportar una actividad sospechosa.

8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCACIN SOBRE AMENAZAS

8.1 Capacitacin
8.1.3 Debe capacitar a los empleados que laboran en las reas de
envos y recibo de carga y correspondencia.
8.1.4 Debe disponer de empleados que tengan las competencias
necesarias para implementar y mantener el SGCS BASC.

8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCACIN SOBRE AMENAZAS

8.1.5 Debe ofrecer capacitacin para mantener la integridad de la


carga durante la produccin, empaque, embalaje, almacenaje y
transporte de la carga; reconocer conspiraciones internas y proteccin
de los controles de acceso.
8.1.6 Deberan ofrecer incentivos por la participacin activa de los
empleados.

Gracias por su atencin

World BASC Organization, Inc.


Captulo BASC Per
Calle los Laureles 365, San Isidro
Telfonos: 612 83 00
www.bascperu.org

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