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Diligencias preliminares
[DPro] Diligencias previstas para la preparacin de un juicio por la parte que pretende
entablarlo.
LECiv, arts. 256 a 263.
Derecho Procesal
La Seccin 2. del Ttulo II del Libro II de la L.E.C.1881 se denomina Diligencias
preliminares, y mediante ellas el legislador pretende colaborar con las partes a preparar
todo juicio. De la misma forma el Captulo II del Ttulo I del Libro II tambin se dedica a
esta clase de diligencias, en los arts. 256 a 263. Ha de partirse de estas dos palabras para
intentar dar sentido a lo que son estas diligencias preliminares. Pero al hacerlo as, no se
puede olvidar que en el artculo 299 de la L.E.Cr. se dice que constituyen el sumario las
actuaciones encaminadas a preparar el juicio [...].
Ha querido decir lo mismo en los dos ordenamientos procesales?, y, en su caso, qu es lo
que el legislador ha querido decir?
Voy a intentar, por ello, y mediante un anlisis muy somero, extractar lo que, segn creo,
supone preparar el juicio para la L.E.Cr.
Una simple lectura de la L.E.Cr., y en especial de su Exposicin de Motivos, es suficiente
para comprobar que lo que el legislador pretende a travs de lo que se denomina sumario,
como actividad consistente en actos de investigacin o de informacin, entre otros, es que
las partes, no slo la acusadora, logren, por un lado, el mayor grado de conocimiento de los
hechos causantes del evento constitutivo de la notitia criminis, y, por otro, de las fuentes de
prueba existentes, a fin de que la parte acusadora, en la fase denominada intermedia, pueda
optar por la acusacin o por el sobreseimiento, y de abrirse la fase de plenario, que tanto la
acusacin como el acusado puedan contar con los elementos necesarios para basar y fundar
su posicin, su acusacin o defensa, realizar la prctica de los correspondientes medios de
prueba, y obtener una sentencia acorde a esa posicin.
En primer lugar, pues, y en relacin a la parte acusadora, posicin que es la que en este
momento me interesa, obviamente, a travs de la investigacin se pretende recoger el
mximo de datos, elementos de hecho y fuentes de prueba, que le permitan realizar la
actividad ubicada en la llamada fase intermedia, o fase de meditacin sobre lo obtenido
durante la investigacin, en la que, agotada esa labor de bsqueda, se le exige al acusador
que proceda a acusar o, por el contrario, a pedir el sobreseimiento, si considera que no tiene
suficientes elementos objetivos o subjetivos, o, incluso, desconoce fuentes de prueba
necesarias (sobreseimiento provisional) para, por ahora, formular, fundadamente y con
seriedad, acusacin frente a una persona, o a abandonar toda idea de acusar (sobreseimiento
definitivo) al no ser procedente plantear una legtima acusacin frente a una concreta
persona.
Es decir, a travs de esa actividad, que pretende servir para preparar el juicio, se van a
realizar una serie de actos de investigacin consistentes:
1.) en la bsqueda y anlisis del mayor nmero de datos que permitan la reconstruccin
mental de los hechos causantes del evento, en cuanto objeto constitutivo de delito;
2.) en la determinacin e identificacin del imputado;
3.) en la bsqueda de las fuentes de prueba, y, en su caso, a su aseguramiento e incluso a la
prctica anticipada del medio probatorio correspondiente, si bien, en este caso, estaremos,
no ante diligencias preliminares sino ante prctica anticipada de prueba (V. prueba).
Es cierto que el fin a que tiende la investigacin sumaria podra lograrlo el propio acusador
actuando por su cuenta, y as ocurre en otros ordenamientos.
Pero en el nuestro, y en otros pases continentales europeos, no ocurre as porque:
1. El legislador da por sentado que el mundo del delito es un mundo en tinieblas, en el que
la dificultad en saber quin actu y cmo ocurrieron los hecho es notoria, y por ello ha
querido que los posibles acusadores, y, en su caso, el posible acusado cuenten con ayuda
del juez de instruccin, con todos los medios que se le conceden.
De esta forma, realizada esa sumaria investigacin por el juez de instruccin, una de las
partes, la acusadora, se podr encontrar en situacin de obtar entre no acusar o hacerlo, y,
en este caso, formular acusacin frente a la otra parte, es decir, de atribuirle un evento
tipificado, consecuencia de unos hechos, o simplemente stos en cuanto tipificados, en los
delitos sin resultado.
2. El ius puniendi no es un derecho sobre el que los interesados puedan ejercer el derecho
de disposicin. No se trata de un derecho subjetivo privado, disponible, sino pblico e
indisponible, cuyo titular slo lo es el Estado, y a ste le interesa llegar a conocer cmo
ocurrieron las cosas. Rige el principio de legalidad y se impone la iniciacin de la actividad
investigadora de oficio, independiente del vehculo de la notitia criminis.
El artculo 299 de la L.E.Cr. define el sumario: Constituyen el sumario las actuaciones
encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la
perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que pueden influir en su
calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos.
Si esto ocurre en el mundo procesal penal, en el civil, laboral o contencioso-administrativo,
las cosas suceden de forma bien distinta, porque los acaecimientos civiles se producen en la
claridad del trfico jurdico lcito, y son conocidos por los interesados, y el derecho
subjetivo sobre el que se debate es un derecho disponible. Se deja a los particulares que con
reiterada jurisprudencia.
3. En las diligencias consistentes en exhibicin de cosa mueble, testamento, codicilo o
memoria testamentaria, ttulos o documentos referentes a la cosa vendida, o documentos y
cuentas de la Sociedad o comunidad, si el requerido se opusiere a la exhibicin, se
sustanciar y decidir su oposicin por los trmites establecidos para los incidentes dice el
artculo 501 de la L.E.C.1881, cuya sentencia ser apelable, en funcin de las reglas
generales de la apelacin, pero no cabe casacin.
Realizada la correspondiente diligencia y obtenido el dato o fuente de prueba, la futura
parte podr plantearse la dicha disyuntiva. Si no ha logrado los elementos necesarios para
poder plantearse la disyuntiva entre demandar o no, esperar nuevos acontecimientos. Si los
ha logrado, demandar o no en funcin del grado de probabilidades de una sentencia
favorable.
Sin embargo, quiero decir que en el supuesto de la declaracin jurada, el resultado obtenido
tiene poca importancia porque en el posterior proceso no se dar su respuesta como hecho
probado, sino que habr de ser sometido a la correspondiente actividad probatoria, e incluso
el declarante podr negar y probar lo contrario de lo declarado
Es cierto que el artculo 498 de la L.E.C.1881 habla de hasta obtener en su caso la
declaracin de confeso, pero tambin lo es que esa declaracin no pasar a la relacin de
hechos probados de la sentencia.
Si no ha tenido xito, los efectos se reduce a los daos y perjuicios, segn lo previsto en el
artculo 501 de la L.E.C.1881.
El artculo 76.1 L.P.L. recoge un supuesto de diligencia preliminar similar a la del nm. 1
del artculo 497 L.E.C.1881. En el artculo 77 L.P.L. la colaboracin va dirigida ya a la
obtencin de datos, como a la obtencin de fuentes de prueba y su documentacin.
Una precisin ltima. El artculo 502, ltimo de la Seccin 2., a la que me estoy refiriendo,
titulada diligencias preliminares, regula un supuesto de anticipacin de la prueba, el de la
testifical, pero sta no tiene nada que ver con las verdaderas diligencias preliminares. En la
L.P.L. el artculo 76.2 tambin se refiere a ella, mientras el artculo 78 L.P.L. se refiere a la
prctica anticipada de prueba, en trminos generales.
Aunque estn bajo el mismo epgrafe, no son diligencias preliminares sino medidas
cautelares, las contempladas el los artculos 499 prrafo 2 de la L.E.C.1881 y 79 L.P.L.
Tanto los supuestos de prctica anticipada de prueba (V. prueba) como las medidas
cautelares (V. medidas cautelares en la voz medidas) nada tienen que ver con las diligencias
preliminares
En la L.E.C.2000, en los arts. 256 y ss., ha mejorado la regulacin que haba sobre la
materia al establecerse, que todo juicio podr prepararse:
1. Por peticin de que la persona a quien se dirigira la demanda declare, bajo juramento o
promesa de decir verdad, sobre algn hecho relativo a su capacidad, representacin o
legitimacin, cuyo conocimiento sea necesario para el pleito, o exhiba los documentos en
los que conste dicha capacidad, representacin o legitimacin.
2. Mediante solicitud de que la persona a la que se pretende demandar exhiba la cosa que
tenga en su poder y a la que se haya de referir el juicio.
3. Por peticin del que se considere heredero, coheredero o legatario, de exhibicin, por
quien lo tenga en su poder, del acto de ltima voluntad del causante de la herencia o legado.
4. Por peticin de un socio o comunero para que se le exhiban los documentos y cuentas de
la sociedad o comunidad, dirigida a stas o al consocio o condueo que los tenga en su
poder.
5. Por peticin del que se considere perjudicado por un hecho que pudiera estar cubierto
por seguro de responsabilidad civil, de que se exhiba el contrato de seguro por quien lo
tenga en su poder.
6. Por peticin de quien pretenda iniciar un proceso para la defensa de los intereses
colectivos de consumidores y usuarios al objeto de concretar a los integrantes del grupo de
afectados cuando, no estando determinados, sean fcilmente determinables. A tal efecto el
tribunal adoptar las medidas oportunas para la averiguacin de los integrantes del grupo,
de acuerdo a las circunstancias del caso y conforme a los datos suministrados por el
solicitante, incluyendo el requerimiento al demandado para que colabore en dicha
determinacin.
7. Por peticin de las diligencias y averiguaciones que, para la proteccin de determinados
derechos, prevean las correspondientes leyes especiales.
En la solicitud de diligencias preliminares se expresarn sus fundamentos, con referencia
circunstanciada al asunto objeto del juicio que se quiera preparar.
Los gastos que se ocasionen a las personas que hubieren de intervenir en las diligencias
sern a cargo del solicitante de las diligencias preliminares. Al pedir stas, dicho solicitante
ofrecer caucin para responder tanto de tales gastos como de los daos y perjuicios que se
les pudieren irrogar. La caucin se perder, en favor de dichas personas, si, transcurrido un
mes desde la terminacin de las diligencias, dejare de interponerse la demanda, sin
justificacin suficiente, a juicio del tribunal.
Ser competente el Juez de Primera Instancia del domicilio de la persona que, en su caso,
hubiere de declarar, exhibir o intervenir de otro modo en las actuaciones que se acordaren
para preparar el juicio, salvo en el supuesto sexto antes mencionado, en el que ser
competente el tribunal ante el que haya de presentarse la demanda determinada.
Si el tribunal apreciare que la diligencia es adecuada a la finalidad que el solicitante
persigue y que en la solicitud concurren justa causa e inters legtimo, acceder a la
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INVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PREPARATORIA
Partes: 1, 2
El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr recurrir a otras
entidades como el Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a todos
los rganos del Estado que por su naturaleza, puedan aportar medios tiles al mejor
esclarecimiento de los hechos y a la determinacin de responsabilidades. As mismo las
Universidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier otra entidad pblica
o privada estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, actuar bajo
la direccin del Fiscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias e
inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita de
alguna persona, organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin fines de lucro para
la realizacin de una investigacin determinada, quienes previa evaluacin, bajo la
direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo expresamente
sealadas. Definitivamente y conforme lo hemos sealado lneas arriba estos actos de
Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el cual
podr actuar de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que la Ley faculta al
Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control.
La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, radica en que, con dicho
Cdigo se dispone la realizacin de una investigacin por parte de la Polica, la cual a partir
de ese momento actuaba independientemente, en cambio lo que ahora se establece, es que,
es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y su objeto, encomendando la investigacin
a la Polica, bajo ciertas formalidades especficas que deben de reunir los actos de
investigacin, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales estn bajo el total
control jurdico del Fiscal, pes es ste ltimo a quien la Constitucin y las Leyes le
otorgan el control de la investigacin y adems la decisin de la estrategia adecuada a cada
caso concreto. (Art. 322 del NCPP).
C) ______________________________________
Los Fiscales y Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos obtenan, propio de
un sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en general los sujetos procesales no
slo podrn enterarse de la informacin que haya conseguido el Fiscal o la Polica, sino que
adems podrn obtener copia de la documentacin que a su consideracin le son tiles.
Todo esto se da, bsicamente a que el presente Cdigo recoge el Principio de Igualdad de
Armas, con el que se elimina principalmente las desigualdades entre Fiscal y abogado
defensor, convirtiendo a ambos en adversarios con igual posibilidad de acceso a los
elementos probatorios. As pus el secreto de la investigacin, de regla general, se ha
convertido en una excepcin para las partes que conforman el proceso. (Art.324 del
NCPP).
A) DENUNCIA
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4. Imgenes tomadas del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal]
B) ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por intermedio
del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los
actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada o
infundada. Es a partir del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho
denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de los cuales el
representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu estamos ante la
llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos concretos y
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5. Imgenes tomadas del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal.
Actuacin policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y dems
funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por finalidad
investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos denunciados como presuntos
delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho calificado como
delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las personas y en salvaguarda de los
medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese sentido, la Polica ante
una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal, pus sta
actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego
de realizada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta de forma inmediata
al Ministerio Pblico, elevando para tal caso un informe razonado (Art. 322 del NCPP),
conteniendo la motivacin de su intervencin y la relacin de las diligencias realizadas,
luego de dicho informe, en el que no podr calificar el delito (como ocurra cuando
elaboraba el atestado policial), podr continuar con la investigacin, segn las pautas
establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones recogidas en el Art. 68 del NCPP.
Calificacin de la denuncia
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y determinar
si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En caso de que arribe a la
conclusin de que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, por
las causales expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo de
la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que
no es recurrida ante el superior, dentro del plazo establecido por ley (05 das inc. 5 del Art.
334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella se
puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos en los
que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que adems, la
facultad del Fiscal de archivar los actuados slo se puede dar hasta antes de la
formalizacin de la investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del
caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal.
Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es que
se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).
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6. Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal
flexible y sobre todo porque ello implica la abreviacin de las diligencias y tiempo en el
proceso a seguir. (Arts. 336 y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:
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7. Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal].
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