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TAREA DEL DOMINGO

Diligencias preliminares
[DPro] Diligencias previstas para la preparacin de un juicio por la parte que pretende
entablarlo.
LECiv, arts. 256 a 263.
Derecho Procesal
La Seccin 2. del Ttulo II del Libro II de la L.E.C.1881 se denomina Diligencias
preliminares, y mediante ellas el legislador pretende colaborar con las partes a preparar
todo juicio. De la misma forma el Captulo II del Ttulo I del Libro II tambin se dedica a
esta clase de diligencias, en los arts. 256 a 263. Ha de partirse de estas dos palabras para
intentar dar sentido a lo que son estas diligencias preliminares. Pero al hacerlo as, no se
puede olvidar que en el artculo 299 de la L.E.Cr. se dice que constituyen el sumario las
actuaciones encaminadas a preparar el juicio [...].
Ha querido decir lo mismo en los dos ordenamientos procesales?, y, en su caso, qu es lo
que el legislador ha querido decir?
Voy a intentar, por ello, y mediante un anlisis muy somero, extractar lo que, segn creo,
supone preparar el juicio para la L.E.Cr.
Una simple lectura de la L.E.Cr., y en especial de su Exposicin de Motivos, es suficiente
para comprobar que lo que el legislador pretende a travs de lo que se denomina sumario,
como actividad consistente en actos de investigacin o de informacin, entre otros, es que
las partes, no slo la acusadora, logren, por un lado, el mayor grado de conocimiento de los
hechos causantes del evento constitutivo de la notitia criminis, y, por otro, de las fuentes de
prueba existentes, a fin de que la parte acusadora, en la fase denominada intermedia, pueda
optar por la acusacin o por el sobreseimiento, y de abrirse la fase de plenario, que tanto la
acusacin como el acusado puedan contar con los elementos necesarios para basar y fundar
su posicin, su acusacin o defensa, realizar la prctica de los correspondientes medios de
prueba, y obtener una sentencia acorde a esa posicin.
En primer lugar, pues, y en relacin a la parte acusadora, posicin que es la que en este
momento me interesa, obviamente, a travs de la investigacin se pretende recoger el
mximo de datos, elementos de hecho y fuentes de prueba, que le permitan realizar la
actividad ubicada en la llamada fase intermedia, o fase de meditacin sobre lo obtenido
durante la investigacin, en la que, agotada esa labor de bsqueda, se le exige al acusador
que proceda a acusar o, por el contrario, a pedir el sobreseimiento, si considera que no tiene
suficientes elementos objetivos o subjetivos, o, incluso, desconoce fuentes de prueba
necesarias (sobreseimiento provisional) para, por ahora, formular, fundadamente y con
seriedad, acusacin frente a una persona, o a abandonar toda idea de acusar (sobreseimiento

definitivo) al no ser procedente plantear una legtima acusacin frente a una concreta
persona.
Es decir, a travs de esa actividad, que pretende servir para preparar el juicio, se van a
realizar una serie de actos de investigacin consistentes:
1.) en la bsqueda y anlisis del mayor nmero de datos que permitan la reconstruccin
mental de los hechos causantes del evento, en cuanto objeto constitutivo de delito;
2.) en la determinacin e identificacin del imputado;
3.) en la bsqueda de las fuentes de prueba, y, en su caso, a su aseguramiento e incluso a la
prctica anticipada del medio probatorio correspondiente, si bien, en este caso, estaremos,
no ante diligencias preliminares sino ante prctica anticipada de prueba (V. prueba).
Es cierto que el fin a que tiende la investigacin sumaria podra lograrlo el propio acusador
actuando por su cuenta, y as ocurre en otros ordenamientos.
Pero en el nuestro, y en otros pases continentales europeos, no ocurre as porque:
1. El legislador da por sentado que el mundo del delito es un mundo en tinieblas, en el que
la dificultad en saber quin actu y cmo ocurrieron los hecho es notoria, y por ello ha
querido que los posibles acusadores, y, en su caso, el posible acusado cuenten con ayuda
del juez de instruccin, con todos los medios que se le conceden.
De esta forma, realizada esa sumaria investigacin por el juez de instruccin, una de las
partes, la acusadora, se podr encontrar en situacin de obtar entre no acusar o hacerlo, y,
en este caso, formular acusacin frente a la otra parte, es decir, de atribuirle un evento
tipificado, consecuencia de unos hechos, o simplemente stos en cuanto tipificados, en los
delitos sin resultado.
2. El ius puniendi no es un derecho sobre el que los interesados puedan ejercer el derecho
de disposicin. No se trata de un derecho subjetivo privado, disponible, sino pblico e
indisponible, cuyo titular slo lo es el Estado, y a ste le interesa llegar a conocer cmo
ocurrieron las cosas. Rige el principio de legalidad y se impone la iniciacin de la actividad
investigadora de oficio, independiente del vehculo de la notitia criminis.
El artculo 299 de la L.E.Cr. define el sumario: Constituyen el sumario las actuaciones
encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la
perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que pueden influir en su
calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos.
Si esto ocurre en el mundo procesal penal, en el civil, laboral o contencioso-administrativo,
las cosas suceden de forma bien distinta, porque los acaecimientos civiles se producen en la
claridad del trfico jurdico lcito, y son conocidos por los interesados, y el derecho
subjetivo sobre el que se debate es un derecho disponible. Se deja a los particulares que con

su actividad concreten los hechos de la pretensin u oposicin y busquen las fuentes de


prueba, y, realizado todo ello, se planteen la posibilidad y oportunidad de plantear la
pretensin y, en su da, el demandado su posible oposicin.
La demanda, mejor la pretensin contenida en la demanda, es el resultado de haber
considerado el demandante, asesorado por su Abogado, y hechas la averiguaciones
pertinentes, que se dan los fundamentos fcticos y jurdicos, as como las fuentes
probatorias, pertinentes para intentar obtener una sentencia favorable.
De considerar que alguno de esos elementos no estn a su alcance no la plantear, en espera
de lograrlos, como tampoco lo har considera que no tiene suficientes posibilidades de
xito o si ejerce su facultad de disposicin.
Pero en todo caso, no es necesaria la intervencin de un rgano jurisdiccional tendente
realizar actividad investigadora tendente a preparar el juicio.
No es normal, pues, que el planteamiento de la pretensin no penal vaya precedido de una
investigacin a cargo del rgano jurisdiccional, y menos que esa investigacin sea
preceptiva.
Sin embargo el artculo 497 de la L.E.C.1881 habla de actividad de los miembros del
rgano jurisdiccional, pero una actividad investigadora con un fin concreto y determinado:
preparar el juicio. En el art. 256 de la L.E.C.2000, todo juicio podr prepararse.
Se repite en los textos legales la misma expresin: preparar el juicio. Qu es lo que esta
expresin significa en el mbito procesal penal? Sintetizando lo que es, es trasladable al
mbito procesal civil?
En el artculo 299 de la L.E.Cr. se contempla como funcin esencial la de preparar el
juicio, dando por sentado que para ello es necesario que se haya logrado averiguar y
hecho constar la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir
en su calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes.
Sin embargo, puede ocurrir que ese averiguar y hacer constar:
a) se haya logrado pero a pesar de ello, a pesar de haberse logrado el fin de la investigacin,
en cuanto se ha conseguido averiguar y hacer constar todo lo relativo a la perpetracin
de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la
culpabilidad de los delincuentes, sin embargo no se puede plantear una acusacin frente a
una persona:
1. por constatar la no perpetracin de los delitos, que no existen indicios racionales de
haberse perpetrado el hecho (artculo 637.1 de la L.E.Cr.) o los hechos causantes del
evento cuya noticia hubiera provocado la formacin de la causa, la iniciacin del proceso
penal, la investigacin, y, en consecuencia, por no existir el elemento fctico necesario para
acusar.

2. porque, an existiendo el elemento fctico al haberse logrado averiguar y hecho


constar la perpetracin de los hechos con todas las circunstancias que puedan influir en
su calificacin, y todo lo relativo a la culpabilidad del sujeto al que se puede imputar, de
formular la acusacin, sta no se acomodara a los esquemas legales, no sera legtima, no
existira legitimacin:
- al no haberse logrado averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos pues el
hecho de cuya realizacin hay indicios racionales de haberse perpetrado no es hecho [...]
constitutivo de delito (artculo 637.2 de la L.E.Cr.); es cierto que a esta conclusin se
podra, y si la investigacin lo hubiera permitido, se debera haber llegado antes. Incluso el
legislador lo ha previsto imponiendo ya la inadmisin de la querella (artculo 313 prrafo 1
de la L.E.Cr.) al juez de instruccin, ya el archivo de la denuncia (artculo 269 de la
L.E.Cr.) a ste o a aqul funcionario ante el que se hubiera presentado, o el archivo de las
actuaciones al fiscal (artculo. 785 bis.1 de la L.E.Cr.), o al juez de instruccin (artculo
789.5, primera);
- porque, conocido tanto cmo ocurri el hecho con todas las circunstancias que puedan
influir en su calificacin, como lo relativo a la culpabilidad del imputado, no se le puede
considerar como delincuente, al aparecer indudablemente (artculo 640 L.E.Cr.) exento de
responsabilidad criminal, aunque hubiese sido procesado como autor, cmplice o
encubridor (artculo 637.3 L.E.Cr.), incluso por haberse hecho constar de forma indudable
la no participacin del sujeto formalmente imputado.
b) que no se haya logrado realizar lo que con la investigacin se pretende. No se ha logrado
averiguar ni se ha hecho constar la perpetracin de los delitos con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes,
y por ello se haga necesario esperar, dilatar el momento de decidir sobre la pertinencia de
acusar o de no hacerlo, (pidiendo el sobreseimiento definitivo), al haber fracasado la
actividad investigadora, y ser necesaria una investigacin complementaria, por ahora
imposible de realizar, que permita constatar la realizacin del hecho y la autora. En
consecuencia, porque:
1. de la investigacin no ha resultado debidamente justificada la perpetracin del delito
(mejor, del hecho constitutivo de delito) que haya dado motivo a la formacin de la causa
(artculo 641.1 de la L.E.Cr.);
2. del sumario, de la investigacin, resulte haberse cometido un delito (mejor, un hecho
constitutivo de delito) y no haya motivos suficientes para acusar a determinada o
determinadas personas como autores, cmplices o encubridores (artculo 641.2 de la
L.E.Cr.), insuficiencia que viene siendo constatada a lo largo de la investigacin al no
haberse imputado por el juez de instruccin el hecho constitutivo de delito a una
determinada persona, mediante el procesamiento, cuando se utilice el procedimiento
ordinario, o por la va del artculo 789.4 de la L.E.Cr. cuando sea aplicable el procedimiento
llamado abreviado.
No es posible formular acusacin frente a persona no individualizada o concretada. La
acusacin debe formulase frente a persona determinada, aunque no haya sido posible su

adecuada identificacin, y que haya sido judicialmente imputada.


La acusacin exige previa imputacin judicial, porque fundamentalmente no se permite:
a) que cualquier acusador, por su simple voluntad pueda colocar a otra persona en la
posicin de acusado. Se trata de evitar acusaciones no fundadas, con los perjuicios de todo
tipo que para el acusado producen. Ese sentido tiene que el procesamiento de una persona,
acordado ex artculo 384 L.E.Cr. bien por decisin del juez de instruccin, bien por
imposicin de la Audiencia provincial, condicione la posibilidad de dirigir acusacin frente
a ella, la resolucin acerca del sobreseimiento o apertura del juicio oral y, muy claramente,
esta ltima resolucin en el proceso abreviado (artculo 790.6 prrafo 1).
b) que alguien, de buena o mala fe, plantee una acusacin poco fundamentada fcticamente
o poco justificada, por no poder contar o no saber con qu fuentes de prueba puede contar,
precipitacin que puede suponer situaciones de impunidad total o parcial, dado el efecto
negativo de la cosa juzgada.
Preparar el juicio quiere decir, pues, algo ms que crear las mejores circunstancias para
que la parte acusadora triunfe en el juicio, en el plenario.
Quiere decir, por un lado, que la investigacin para ser calificada como adecuada, para
poder considerarla como satisfactoria, debe ser realizada de forma tal que logre preparar al
acusador los elementos necesarios para poder optar con fundamento entre acusar o pedir el
sobreseimiento. Si no ha servido para preparar ese momento, la investigacin ha fracasado
y debe continuar ahora o cuando sea posible, acordndose, mientras tanto, el
sobreseimiento provisional. El no preperar supone el sobreseimiento provisional. La
investigacin realizada no debe estar seguida de juicio oral necesariamente pues no puede
decirse, en tal caso, preparado el juicio.
Por otro lado, el verbo preparar no se refiere al juicio oral o plenario, como fase en la que
formulada la acusacin y defensa, se ha de realizar la actividad probatoria que culmine con
la sentencia. El verbo preperar se refiere a la acusacin, y, eventualmente, a la defensa.
Preparar significa, partiendo de una correcta obtencin de datos, hechos y fuentes de
prueba, tomar la decisin de acusar al tener el conocimiento necesario de los elementos, en
criterio de la parte acusadora, para poder obtener sentencia favorable. Si considera que esa
sentencia favorable no es posible se abstendr de acusar y pedir el sobreseimiento
definitivo, en los trminos vistos.
Mutatis mutandi eso mismo es lo que ha querido el legislador al regular la diligencias
preliminares.
Ha tratado de colaborar con el particular en supuestos puntuales, en los que para l es difcil
obtener los datos necesarios para fijar debidamente la causa petendi, las fuentes de prueba,
e, incluso, la parte demandada.
Efectivamente, el artculo 497 de la L.E.C.1881 recoge un conjunto de diligencias cuya
prctica permita:

a) al demandante, por un lado, determinar 1) a quin debe demandar, en funcin de la


titularidad, si bien no probada de la obligacin, 2) qu cosa mueble en concreto pretende
reclamar, y, por otro, encontrar las fuentes de prueba necesarias para el xito de su
reclamacin.
b) al demandado, incluso, obtener las fuentes de prueba que justifiquen su oposicin, si
hubiere necesidad de ello.
Con los datos as conseguidos, el demandante podr plantearse con pleno conocimiento de
los elementos y fuentes de prueba existentes el dilema de si formula la pretensin o no, y,
de hacerlo, poder formularla en debida forma, segn exige el artculo 524 de la L.E.C.1881.
En realidad las diligencias tal y como aparecen reguladas en la L.E.C.1881 son el producto
de un acarreo histrico que procede del derecho romano pasando por Las Partidas. Nuestra
L.E.C.1881 se hizo poco menos que traduciendo la Partida III al castellano moderno, con
lo que supone de recepcin del derecho comn. En estas diligencias resuenan as las
romanas interrogatio in iure y actio ad exhibendum, en los trminos casi literales de Las
Partidas (III, 2, 16. y 17., y III, 10, 1.).
Las diligencias contempladas en el artculo 497 son numerus clausus. Slo pueden pedirse
las recogidas en l, o en otros preceptos, como ocurre con la Ley de Patentes (arts. 129 y ss.
de la 11/1986, de 20 de marzo), y Competencia Desleal (art. 24 de la Ley 3/1991, de 10 de
enero); cualquier otra que se pida para preparar la pretensin debe ser rechazada de oficio
por el juez.
La competencia para acordarlas no viene determinada expresamente, pero se debe atribuir
al Juzgado de primera instancia (art. 85.1 de la L.O.P.J.) que, en su caso, sera el
competente para conocer del eventual proceso ulterior.
No es necesaria la intervencin de procurador (art. 4.4 de la L.E.C.1881) ni la de abogado
(si el artculo 10.3 de la L.E.C.1881 se interpreta conjuntamente con el 4.4 citado; en otro
caso habr de tenerse en cuenta si en el futuro proceso se precisa de abogado o no).
El procedimiento viene fijado as:
1. se presenta solicitud del interesado, que puede tener la forma que para la demanda se
establece, alegando justa causa.
2. el juez acceder o no (esto ocurrir, como he dicho, siempre que se solicite diligencia
preliminar no prevista por el legislador expresamente) a la prctica de la diligencia pedida,
sin or al sujeto pasivo de la misma. Lo har mediante la providencia (aunque debera ser
auto). Si se accede se proceder teniendo en cuenta lo previsto en los artculos 498 a 501 de
la L.E.C.1881. Si se deniega la peticin cabe apelacin en ambos efectos (aunque puede
plantear dudas la necesidad o no de la reposicin previa, creo que es claro el artculo 497 en
su prrafo ltimo al establecer que la providencia denegando la pretensin ser apelable
en ambos efectos). La resolucin dictada en apelacin no es recurrible en casacin, segn

reiterada jurisprudencia.
3. En las diligencias consistentes en exhibicin de cosa mueble, testamento, codicilo o
memoria testamentaria, ttulos o documentos referentes a la cosa vendida, o documentos y
cuentas de la Sociedad o comunidad, si el requerido se opusiere a la exhibicin, se
sustanciar y decidir su oposicin por los trmites establecidos para los incidentes dice el
artculo 501 de la L.E.C.1881, cuya sentencia ser apelable, en funcin de las reglas
generales de la apelacin, pero no cabe casacin.
Realizada la correspondiente diligencia y obtenido el dato o fuente de prueba, la futura
parte podr plantearse la dicha disyuntiva. Si no ha logrado los elementos necesarios para
poder plantearse la disyuntiva entre demandar o no, esperar nuevos acontecimientos. Si los
ha logrado, demandar o no en funcin del grado de probabilidades de una sentencia
favorable.
Sin embargo, quiero decir que en el supuesto de la declaracin jurada, el resultado obtenido
tiene poca importancia porque en el posterior proceso no se dar su respuesta como hecho
probado, sino que habr de ser sometido a la correspondiente actividad probatoria, e incluso
el declarante podr negar y probar lo contrario de lo declarado
Es cierto que el artculo 498 de la L.E.C.1881 habla de hasta obtener en su caso la
declaracin de confeso, pero tambin lo es que esa declaracin no pasar a la relacin de
hechos probados de la sentencia.
Si no ha tenido xito, los efectos se reduce a los daos y perjuicios, segn lo previsto en el
artculo 501 de la L.E.C.1881.
El artculo 76.1 L.P.L. recoge un supuesto de diligencia preliminar similar a la del nm. 1
del artculo 497 L.E.C.1881. En el artculo 77 L.P.L. la colaboracin va dirigida ya a la
obtencin de datos, como a la obtencin de fuentes de prueba y su documentacin.
Una precisin ltima. El artculo 502, ltimo de la Seccin 2., a la que me estoy refiriendo,
titulada diligencias preliminares, regula un supuesto de anticipacin de la prueba, el de la
testifical, pero sta no tiene nada que ver con las verdaderas diligencias preliminares. En la
L.P.L. el artculo 76.2 tambin se refiere a ella, mientras el artculo 78 L.P.L. se refiere a la
prctica anticipada de prueba, en trminos generales.
Aunque estn bajo el mismo epgrafe, no son diligencias preliminares sino medidas
cautelares, las contempladas el los artculos 499 prrafo 2 de la L.E.C.1881 y 79 L.P.L.
Tanto los supuestos de prctica anticipada de prueba (V. prueba) como las medidas
cautelares (V. medidas cautelares en la voz medidas) nada tienen que ver con las diligencias
preliminares
En la L.E.C.2000, en los arts. 256 y ss., ha mejorado la regulacin que haba sobre la
materia al establecerse, que todo juicio podr prepararse:

1. Por peticin de que la persona a quien se dirigira la demanda declare, bajo juramento o
promesa de decir verdad, sobre algn hecho relativo a su capacidad, representacin o
legitimacin, cuyo conocimiento sea necesario para el pleito, o exhiba los documentos en
los que conste dicha capacidad, representacin o legitimacin.
2. Mediante solicitud de que la persona a la que se pretende demandar exhiba la cosa que
tenga en su poder y a la que se haya de referir el juicio.
3. Por peticin del que se considere heredero, coheredero o legatario, de exhibicin, por
quien lo tenga en su poder, del acto de ltima voluntad del causante de la herencia o legado.
4. Por peticin de un socio o comunero para que se le exhiban los documentos y cuentas de
la sociedad o comunidad, dirigida a stas o al consocio o condueo que los tenga en su
poder.
5. Por peticin del que se considere perjudicado por un hecho que pudiera estar cubierto
por seguro de responsabilidad civil, de que se exhiba el contrato de seguro por quien lo
tenga en su poder.
6. Por peticin de quien pretenda iniciar un proceso para la defensa de los intereses
colectivos de consumidores y usuarios al objeto de concretar a los integrantes del grupo de
afectados cuando, no estando determinados, sean fcilmente determinables. A tal efecto el
tribunal adoptar las medidas oportunas para la averiguacin de los integrantes del grupo,
de acuerdo a las circunstancias del caso y conforme a los datos suministrados por el
solicitante, incluyendo el requerimiento al demandado para que colabore en dicha
determinacin.
7. Por peticin de las diligencias y averiguaciones que, para la proteccin de determinados
derechos, prevean las correspondientes leyes especiales.
En la solicitud de diligencias preliminares se expresarn sus fundamentos, con referencia
circunstanciada al asunto objeto del juicio que se quiera preparar.
Los gastos que se ocasionen a las personas que hubieren de intervenir en las diligencias
sern a cargo del solicitante de las diligencias preliminares. Al pedir stas, dicho solicitante
ofrecer caucin para responder tanto de tales gastos como de los daos y perjuicios que se
les pudieren irrogar. La caucin se perder, en favor de dichas personas, si, transcurrido un
mes desde la terminacin de las diligencias, dejare de interponerse la demanda, sin
justificacin suficiente, a juicio del tribunal.
Ser competente el Juez de Primera Instancia del domicilio de la persona que, en su caso,
hubiere de declarar, exhibir o intervenir de otro modo en las actuaciones que se acordaren
para preparar el juicio, salvo en el supuesto sexto antes mencionado, en el que ser
competente el tribunal ante el que haya de presentarse la demanda determinada.
Si el tribunal apreciare que la diligencia es adecuada a la finalidad que el solicitante
persigue y que en la solicitud concurren justa causa e inters legtimo, acceder a la

pretensin, fijando la caucin que deba prestarse. El tribunal rechazar la peticin de


diligencias realizada, si no considerare que stas resultan justificadas. La solicitud deber
resolverse en los cinco das siguientes a su presentacin. Contra el auto que acuerde las
diligencias no se dar recurso alguno. Contra el que las deniegue, cabr recurso de
apelacin.
Si la caucin ordenada por el tribunal no se prestare en tres das, contados desde que se
dicte el auto en que conceda las diligencias, se proceder al archivo definitivo de las
actuaciones.
En el auto en el que se acceda a la solicitud, se citar y requerir a los interesados para que,
en la sede del tribunal o en el lugar y del modo que se consideren oportunos, y dentro de los
diez das siguientes, lleven a cabo la diligencia, que haya sido solicitada y acordada.
La persona requerida para la prctica de diligencias preliminares podr oponerse a ellas y
en tal caso, se citar a las partes para una vista, que se celebrar en la forma establecida
para los juicios verbales.
Celebrada la vista, el tribunal resolver, mediante auto, si considera que la oposicin es
justificada o si, por el contrario, carece de justificacin.
Si el tribunal considerare injustificada la oposicin, condenar al requerido al pago de las
costas causadas por el incidente. Esta decisin se acordar por medio de auto contra el que
no cabr recurso alguno.
Si el tribunal considerare justificada la oposicin, lo declarar as mediante auto, que podr
ser recurrido en apelacin.
Son unas actuaciones procesales heterogneas cuyo objetivo es preparar elementos que han
de considerarse en el proceso que ir a continuacin. Constituyen un proceso especial de
cognicin que facilita el desarrollo de un proceso principal ulterior aclarando o resolviendo
cuestiones que se plantean antes de incoarse dicho proceso principal. En general, se trata de
medidas de averiguacin o de constatacin. El rgano jurisdiccional competente para
conocer de las diligencias preliminares es el mismo que tiene competencia para el juicio
declarativo posterior. Las partes, en el proceso de diligencias preliminares, son las mismas
que habrn de enfrentarse en el juicio ulterior. El juez acceder a la pretensin formulada en
las diligencias preliminares siempre que, encuadrndose en alguno de los supuestos legales,
estimare justa la causa en que se funde. En tal caso, el juez intimar a la parte demandada
para que aclare o aporte lo solicitado por el demandante en las diligencias referidas. La
providencia denegando la pretensin ser apelable en ambos efectos. Estas diligencias se
unirn a los autos luego que se presente la demanda.
Ley de Enjuiciamiento civil, artculos 497 y 502.

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INVESTIGACION PREPARATORIA

INVESTIGACION PREPARATORIA

1. 1. INVESTIGACION PREPARATORIA Ministerio Pblico


2. 2. INVESTIGACION PREPARATORIA Actividad que se realiza desde que se tiene
conocimiento de la comisin de un hecho delictivo, con el exclusivo objetivo de
buscar, recolectar y reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo que al
final permitirn al Fiscal responsable de su conduccin, decidir si formula acusacin
o solicita al Juez el sobreseimiento. Sirve a la defensa para preparar su estrategia de
Defensa, y al Fiscal para comprobar la imputacin que ha planteado en la F.I.P.
FINALIDAD DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA 321.1 1.- Si la
conducta investigada tiene las caractersticas de delito 2.- Circunstancias y mviles
de la comisin del delito 3.- Identificar a los autores y participes del delito, as como
identificar a la victima. 4.- Determinar la existencia del dao causado. * Estas
acciones conllevar a reunir los elementos de conviccin de la comisin o no del
delito, de la autora o inocencia del investigado. Ministerio Pblico
3. 3. ORGANOS DE APOYO DEL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA 1.- La Polica Nacional y sus rganos de criminalistica. 2.Instituto de Medicina Legal. 3.- Sistema Nacional de Control. 4.- Organismos
tcnicos del Estado 5.- Asesores expertos de entidades pblicas y privadas FASES
DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA I.- Investigacin Preliminar o de las
Diligencias Preliminares II.- Investigacin Preparatoria en Puridad 336 CPP La
Investigacin Preparatoria se inicia con: La Disposicin de Formalizacin y
Continuacin de la Investigacin Preparatoria, y tiene como fundamento: a) la
denuncia penal o b) Informe Policial-actos iniciales de investigacin de la Polica o
c) las Diligencias Preliminares ejecutadas por la Polica o Fiscal Ministerio Pblico
4. 4. PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA 120 das naturales,
prorrogables por nica vez y por razones justificadas hasta 60 das ms.
investigacin compleja, el plazo es de 8 meses , prorrogables a 8 meses ms, pero
debe ser concedida por el Juez. Se considera proceso complejo: 342.3 1.- Requiera
actuacin de gran cantidad de actos de investigacin. 2.- Comprenda la
investigacin de numerosos delitos. 3.- Involucra una cantidad importante de
imputados o agraviados. 4.- Investiga delitos cometidos por banda u organizaciones
delictivas. 5.- Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una
nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos. 6.- Necesita realizar
gestiones de carcter procesal fuera del pas, O 7.- Deba revisar la gestin de
personas jurdicas o entidades del Estado Ministerio Pblico
5. 5. PRESUPUESTOS PARA LA FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA 1.- La existencia de indicios que revelan la existencia del delito.-

Elementos probatorios objetivos evidencian la comisin del delito, y que se


vinculan con la persona imputada, que merecen ser investigados con mayor
profundidad. 2.- Que la accin penal no haya prescrito.- deje de ser perseguible por
efecto del transcurso del tiempo, reglas del Art. 80 y sgts. del C.P. 3.- Que se haya
individualizado al imputado.- Debe tratarse de una persona cierta y debidamente
identificada, nombre, domicilio, datos fsicos personales, no cabe una investigacin
formalizada contra personas desconocidas o los que resulten responsables. 4.- Que
se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso.- Los requisitos
son expresamente establecidos por la Ley Penal o Procesal Ministerio Pblico
6. 6. CONTENIDO DE LA DISPOSICION DE FORMALIZACION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA 1.- Nombre del imputado. 2.- Fundamentos
de hecho 3.- Fundamentos de derecho o tipificacin, se permite tipificacin
alternativa. 4.- Nombre del agraviado, cuando fuere posible. 5.- Diligencias que
deben actuarse y que complementaran las ya realizadas en la investigacin
preliminar. * El Fiscal comunicara y adjuntara copia de la Disposicin de
Formalizacin de la Investigacin Preparatoria al Juez. Ministerio Pblico
7. 7. CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA 1.- Es no
jurisdiccional.- Porque esta bajo la conduccin o direccin del Fiscal y no del Juez.
2.- Es preparatoria.- Porque busca reunir los elementos de cargo o de descargo que
permitan al Fiscal acusar o no, y al imputado preparar su defensa, como excepcin
de formacin de medio probatorio son los casos de prueba anticipada o actos
irreproducibles, introducirlos al contradictorio mediante la lectura de las actas. 3.Tiene Control Jurisdiccional.- Por cuanto el Juez garantiza el respeto de los
derechos fundamentales del imputado, es el nico que los restringe y los convalida,
impone medidas de correccin o proteccin. 4.- Es flexible.- Debido a que permite
que con las diligencias preliminares el Fiscal requiera la Acusacin Directa
Ministerio Pblico
8. 8. CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA 5.Privilegia la Eficacia.- procesa casos de trascendencia social, evitando la
impunidad, frustracin y demoras que suscitan excarcelaciones o prescripciones. El
Fiscal puede hacer uso del control de identidad, video vigilancia, pesquisas,
intervenciones corporales, allanamiento, exhibicin e incautacin de bienes,
actuaciones y documentos no privados, agente encubierto, interceptacin o
intervencin postal y de comunicaciones o telecomunicaciones, aseguramiento e
incautacin de documentos privados, prueba anticipada, colaboracin eficaz,
medidas de proteccin. 6.- Privilegia Salidas Alternativas.- son formas de
conclusin del proceso con criterios de legalidad, razonabilidad y proporcionalidad.
7.- Es Reservada.- Por mandato expreso del articulo 324.1, para terceros y para la
prensa, las partes y sus abogados acreditados pueden obtener copias simples. El
Fiscal, ordena el Secreto de un documento o alguna actuacin, por un tiempo no
mayor de 20 das, prorrogables por el Juez por un plazo de 20 das, no hay secreto
de los cargos de la imputacin. Ministerio Pblico

9. 9. EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Nuestra legislacin


procesal ha establecido que el Juez en la etapa de investigacin preparatoria cumpla
funciones de garanta, preserva el principio de legalidad en el proceso, sus
principales funciones son: 1.- Decide el apersonamiento de las partes en el proceso.
Actor Civil o Tercero Civil responsable. 2.- Dicta las medidas cautelares o
coercitivas personales y reales. 3.- Se pronuncia sobre la actuacin de determinadas
diligencias de investigacin cuando sean rechazadas por el Fiscal. 4.- Dirige las
audiencias, sobre los pedidos formulados por las partes. 5.- Decide la actuacin de
la prueba anticipada. 6.- Dicta la resolucin de sobreseimiento del proceso y de
enjuiciamiento. Ministerio Pblico
10. 10. PRINCIPALES DILIGENCIAS EN LA INVESTIGACION PREPARATORIA
1.- DECLARACION DEL IMPUTADO.- Tiene derecho a que previamente se le
haga conocer los hechos que se le incrimina y las pruebas existentes en su contra y
las disposiciones penales que se consideren de su aplicacin. Si el imputado se
niega a declarar, si rehsa a firma, expresara el motivo y todo consta en acta. 2.DECLARACION DEL AGRAVIADO.- constituye el eje central de la denuncia y el
origen de los cargos incriminatorias de delito, se lo examina siguiendo las
formalidades establecidas para los testigos. 3 .- LA PERICIA.- Procede, siempre
que, para la explicacin y mejor comprensin de algn hecho, se requiera
conocimiento especializado de naturaleza cientfica, tcnica, artstica o de
experiencia calificada, la dispone el Fiscal o el Juez de oficio o ha pedido de las
partes. Ministerio Pblico
11. 11. PRINCIPALES DILIGENCIAS EN LA INVESTIGACION PREPARATORIA
4.- DECLARACION DEL TESTIGO.- Tiene el deber de colaborar con la justicia,
no concurre es conducido compulsivamente, presta juramento o promesa de honor.
El CPP tambin regula la declaracin de los altos dignatarios del Estado (Art.167.1),
casos especiales (Art. 171) mudo, sordo, no habla castellano, enfermos, menores,
peligro de muerte o viaje inminente. Testigos residentes fuera del lugar o en el
extranjero, se recibe mediante exhorto, mediante videoconferencia o filmacin de su
declaracin. Testigo en el extranjero, segn las normas sobre cooperacin judicial
internacional, se utilizara videoconferencia o el de filmacin de la declaracin.
Testigo puede efectuar reconocimiento de personas, cosas, voces, sonidos y cuanto
pueda ser objeto de percepcin sensorial, pero debe describirlas previamente.
Ministerio Pblico
12. 12. PRINCIPALES DILIGENCIAS EN LA INVESTIGACION PREPARATORIA
5.- LA CONFRONTACION O CAREO.- cuando de las declaraciones acusados,
victimas o testigos existen contradicciones sobre determinados puntos y resulta
necesario su esclarecimiento. 6.- LOS DOCUMENTOS.- Comprende todas las
manifestaciones de hechos como manuscritos, impresos, fotocopias, pelculas,
grabaciones magnetofnica, video, disquetes, fotografas, pinturas, pentagramas,
fax, etc. Puede ser considerado como objeto y como medio de prueba. 7.RECONOCIMIENTO DE PERSONAS.- Conocido tambin como reconocimiento
en rueda de presos o de personas, exige descripcin previa, presencia de otras
personas de similares caractersticas y el reconocimiento de la persona imputada. 8.-

LA INSPECCION JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCION.- 192.1 9.- LAS


DILIGENCIAS ESPECIALES.- Artculos 195 a 201. Ministerio Pblico
13. 13. CONCLUSION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA 1.- Por
vencimiento de plazo. 342.1 2.- Cuando cumpli su objeto, aun no venci el plazo.
15 das. 344.1 3.- Por Resolucin del Juez, por Control de Plazo. 10 das. 343.3 El
ordenamiento procesal no seala en forma expresa cual es el Plazo para que el
Fiscal decida pasar a la Etapa Intermedia con sobreseimiento o Acusacin, cuando
el Fiscal concluye la investigacin preparatoria por vencimiento del plazo ordinario
o su prorroga, bien podra entenderse que solo tendra 24 horas, o 10 das, o 15 das,
los Fiscales estn utilizando 15 das porque el Sistema de Informtica del Ministerio
Publico as se lo ha diseado. * La formalizacin de la Investigacin Preparatoria
origina que se suspende la prescripcin de la accin penal y conlleva que el Fiscal
ya no podr archivar lo actuado sin intervencin judicial. 339 Ministerio Pblico
14. 14. GRACIAS En la Etapa de Investigacin se realizan Actos de Investigacin que
podrn convertirse en prueba en el Juicio Oral
La investigacin preparatoria en el nuevo Cdigo Procesal Penal (Per Marzo
de 2009) (pgina 2)
Enviado por Flix Chero Medina

Partes: 1, 2

El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr recurrir a otras
entidades como el Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a todos
los rganos del Estado que por su naturaleza, puedan aportar medios tiles al mejor
esclarecimiento de los hechos y a la determinacin de responsabilidades. As mismo las
Universidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier otra entidad pblica
o privada estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, actuar bajo
la direccin del Fiscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias e
inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita de
alguna persona, organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin fines de lucro para
la realizacin de una investigacin determinada, quienes previa evaluacin, bajo la
direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo expresamente
sealadas. Definitivamente y conforme lo hemos sealado lneas arriba estos actos de

investigacin con el apoyo tcnico-profesional especializado no debe servir a los fines de


imputacin y determinacin de responsabilidad, sino tambin para demostrar la inocencia
de la persona investigada, ello porque el nuevo proceso penal es acusatorio, garantista y
adversarial regido por principios y garantas constitucionales, entre ellos el Principio de
Igualdad de Armas, mediante el cual, tanto la acusacin como la defensa se encuentran en
igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso. (Art. 321 del NCPP).

Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el cual
podr actuar de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que la Ley faculta al
Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control.
La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, radica en que, con dicho
Cdigo se dispone la realizacin de una investigacin por parte de la Polica, la cual a partir
de ese momento actuaba independientemente, en cambio lo que ahora se establece, es que,
es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y su objeto, encomendando la investigacin
a la Polica, bajo ciertas formalidades especficas que deben de reunir los actos de
investigacin, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales estn bajo el total
control jurdico del Fiscal, pes es ste ltimo a quien la Constitucin y las Leyes le
otorgan el control de la investigacin y adems la decisin de la estrategia adecuada a cada
caso concreto. (Art. 322 del NCPP).

Funcin del Juez de la investigacin preparatoria


El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener una relacin directa
con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho magistrado adems de cumplir un rol de
filtro en el proceso penal, en el sentido que es quien evaluar la acusacin fiscal, tambin
realiza una funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan
asegurar un mejor desarrollo de la investigacin, facultndosele a dicho magistrado dictar
medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el
cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al no contar con facultades
coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional que resuelva las medidas de coercin, con la
finalidad de asegurar la prueba y la eficacia del proceso. El Art. 323 del NCPP, establece:

A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria realizar a


requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales que
expresamente autoriza este Cdigo.

B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente esta facultado para: a)


autorizar la constitucin de las partes; b) pronunciarse sobre las medidas limitativas
de derechos que requieran orden judicial-cuando corresponda-las medidas de
proteccin; c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar
los actos de prueba anticipada; y e) controlar el cumplimiento del plazo en las
condiciones fijadas en este Cdigo.

C) ______________________________________

3. GIMENO SENDRA, Vicente, MORENO CATENA, Vctor "Derecho Procesal Penal,


Ed. COLEX, Madrid 1997, pg. 80.

Reserva y secreto de la investigacin


Resulta razonable que la investigacin sea reservada para aquellas personas que son ajenas
al proceso (terceros), puesto que stas no tienen ningn inters en el mismo, por el
contrario su contacto con las actuaciones practicadas puede obstaculizar el desarrollo del
proceso, pero no es aceptable que la investigacin sea reservada para las partes, en razn
que se estara atentando contra su derecho de defensa. Con el Cdigo de 1940, el secreto de
la investigacin se daba hasta la rendicin de la instructiva del imputado, es decir que antes
de ello, el abogado defensor no tena acceso a ningn tipo de documentacin. La prctica
ha enseado que ello era totalmente desproporcional, toda vez que la defensa se encontraba
en desventaja con relacin al Fiscal, pues al no tener acceso al expediente o en el mejor de
los casos acceder a l, media hora antes de la declaracin instructiva, obligaba al abogado
defensor a improvisar ms que a planear una buena estrategia de defensa. Eso obviamente
fue cambiando paulatinamente en la prctica procesal.

Los Fiscales y Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos obtenan, propio de
un sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en general los sujetos procesales no
slo podrn enterarse de la informacin que haya conseguido el Fiscal o la Polica, sino que
adems podrn obtener copia de la documentacin que a su consideracin le son tiles.
Todo esto se da, bsicamente a que el presente Cdigo recoge el Principio de Igualdad de
Armas, con el que se elimina principalmente las desigualdades entre Fiscal y abogado
defensor, convirtiendo a ambos en adversarios con igual posibilidad de acceso a los
elementos probatorios. As pus el secreto de la investigacin, de regla general, se ha
convertido en una excepcin para las partes que conforman el proceso. (Art.324 del
NCPP).

Carcter de las actuaciones de la investigacin


Todos los actos que realiza el Fiscal y dems sujetos procesales, durante la etapa de la
investigacin preparatoria, slo sirven para que el Juez de la investigacin preparatoria
emita las resoluciones respecto de las medidas coercitivas, medios de defensa, etc.,propias
de esta etapa, las mismas que en nada incidirn en la resolucin final, pus para emitir
sentencia, se tiene que actuar y valorar debidamente los medios de prueba recogidos en la
investigacin. As pues, tanto la etapa de investigacin como la intermedia, tienen como
finalidad llevar al juicio oral un proceso penal que cumpla con los requisitos bsicos como
para poder dar inicio a un debate oral, pblico y contradictorio. Ya no suceder que durante
el Juzgamiento como ocurra con el Modelo Procesal bajo los alcances del Cdigo de 1940,
que en muchos casos durante el Juicio Oral, slo se validaban o se le daba valor probatorio
a las actuaciones practicadas durante la etapa de instruccin, convirtindose el Juzgamiento
en un escenario de repeticin o de convalidacin probatoria propio del sistema inquisitivo,
emitindose sentencias condenatorias a mrito de lo que obraba en el expediente, dando
valor y credibilidad a pruebas muchas veces obtenidas ilegalmente y en cuya actuacin no
particip el Colegiado.
La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el Juicio Oral, esa es la regla
general, pero existen casos excepcionales en los que se tiene que dar valor probatorio a
actuaciones especiales como el caso de prueba anticipada (Art. 242 del NCPP).
Art. 325 del NCPP: "Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo"

La denuncia y los actos iniciales de investigacin

A) DENUNCIA

_______________________________________
4. Imgenes tomadas del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal]
B) ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por intermedio
del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los
actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada o
infundada. Es a partir del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho
denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de los cuales el
representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu estamos ante la
llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos concretos y

fundados en la experiencia criminalstica, de que existe un hecho perseguible o que tendra


relevancia penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polica a
tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito (prevencin policial) y realiza
las diligencias inmediatas y luego da cuenta al Fiscal de su intervencin y cuando el
Ministerio Pblico toma conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.

_______________________________________
5. Imgenes tomadas del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal.

Actuacin policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y dems
funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por finalidad
investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos denunciados como presuntos
delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho calificado como
delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las personas y en salvaguarda de los
medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese sentido, la Polica ante
una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal, pus sta
actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego
de realizada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta de forma inmediata
al Ministerio Pblico, elevando para tal caso un informe razonado (Art. 322 del NCPP),
conteniendo la motivacin de su intervencin y la relacin de las diligencias realizadas,
luego de dicho informe, en el que no podr calificar el delito (como ocurra cuando
elaboraba el atestado policial), podr continuar con la investigacin, segn las pautas
establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones recogidas en el Art. 68 del NCPP.

Es importante destacar la intervencin policial, en la investigacin del delito, sobre todo


para la formulacin de la denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes,
el recojo de instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales
pueden ser fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes. Ello
demanda que nuestra Polica Nacional tenga una preparacin especializada y en particular
manera en tcnicas de investigacin criminal, en razn que la delincuencia organizada cada
da busca mecanismos eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin de los ilcitos,
de all el gran reto a que antes de la vigencia del NCPP en el distrito judicial de
Lambayeque, se cuente con un equipo de policas de investigaciones capacitados que
coadyuven al Ministerio Pblico al cumplimiento de una labor eficaz en la persecucin del
delito.

Calificacin de la denuncia
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y determinar
si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En caso de que arribe a la
conclusin de que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, por
las causales expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo de
la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que
no es recurrida ante el superior, dentro del plazo establecido por ley (05 das inc. 5 del Art.
334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella se
puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos en los
que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que adems, la
facultad del Fiscal de archivar los actuados slo se puede dar hasta antes de la
formalizacin de la investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del
caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal.
Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es que
se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).

______________________________________
6. Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal

Formalizacin y continuacin de la investigacin


Una vez terminado el plazo para la realizacin de las diligencias preliminares, el Fiscal, si
considera que se dan los elementos tanto objetivos, como subjetivo, dicta un acto de
disposicin, con el cual se da inicio a la investigacin, el mismo que debe ser comunicado
al Juez de la Investigacin Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendr que realizar una labor ms eficiente, pus ser l y no
la Polica quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente tipificacin del
delito. En la tipificacin el Fiscal no debe de limitarse a indicar en que artculo del Cdigo
Penal se encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir ms all, es decir adems de ello,
deber de indicar cules han sido los motivos que lo han llevado, a calificar el hecho como
un determinado delito (establecer que el hecho es ilcito, porque concurren los elementos
normativos y descriptivos del tipo penal, establecer las proposiciones facticas y jurdicas de
dicha conclusin).
Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es justamente la recopilacin de los
elementos de prueba necesarios para sustentar la acusacin en el Juicio Oral, pero si esta se
hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopil toda la informacin y
elementos de prueba suficientes como para sustentar la acusacin del Ministerio Pblico,
ste puede prescindir de dicha etapa investigatoria y proceder a formular directamente su
acusacin. Es decir que si el Fiscal, esta totalmente convencido de la comisin del delito y
cuenta para ello con suficientes elementos de prueba, no tendr que esperar a que el plazo
de la investigacin preparatoria venza para recin acusar, pues en ese sentido la norma es

flexible y sobre todo porque ello implica la abreviacin de las diligencias y tiempo en el
proceso a seguir. (Arts. 336 y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:

a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.

b) El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial.

Conclusin de la investigacin preparatoria


La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos de prueba necesarios para
conocer la verdad histrica objetiva y construir la vedad procesal. Siendo esto as, el Fiscal,
no necesita esperar que se cumpla el tiempo mximo fijado para la investigacin, a fin de
darla por concluida y como consecuencia de ello proceder a formular acusacin, pus dadas
las circunstancias y si a consideracin del Fiscal se ha reunido la prueba suficiente que
sustente no slo su acusacin, sino tambin el debate probatorio en el juicio oral, ste dar
por concluida dicha etapa procesal.
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigacin, no tienen an
el valor suficiente para su acreditacin como tales, pues esta ltima adquiere recin dicha
calidad mediante el debate pblico y oral. En la etapa de investigacin lo que se realiza es
la recoleccin de los elementos que servirn para probar la imputacin en el juicio, debido a
eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigacin preparatoria. Esto no
ocurre con el agnico Cdigo de Procedimientos Penales, en donde los elementos reunidos
en la investigacin se convertan automticamente en prueba, sin la necesidad de que estos
sean producidos directamente en el juicio oral, dictndose a nuestro modo de ver sentencias
inconstitucionales, mxime si en muchos casos la nica prueba para sostener la acusacin,
era el Atestado Policial.

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7. Diapositiva tomada del Flojograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretara
Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal].

Autor: