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PLANEAMIENTO ESTRATGICO
EN EL SECTOR PBLICO
David Medianero Burga
Contenido
Presentacin...........................................................................................................
1.1
1.2
1.3
1.4
Evaluacin de gestin........................
13
1.5
14
17
18
20
2.1
21
A.
22
B.
28
2.2
40
A.
41
B.
45
2.3
56
A.
57
B.
63
2.4
75
A.
76
B.
80
2.5
91
A.
92
B.
101
2.6
113
A.
114
Bibliografa Bsica
Presentacin
La presente Gua contiene una metodologa de planeamiento estratgico a nivel
institucional diseada en la perspectiva de viabilizar el enfoque de gestin por resultados
en el sector pblico. El punto de partida est estrechamente relacionado a dos
constataciones empricas: por una parte, el hecho inocultable de que la mayora de
instituciones pblicas fracasa en la ejecucin de sus planes estratgicos; y por otra, las
deficiencias an vigentes en la ejecucin presupuestal, la principal de las cuales se
refiere, precisamente, a la aplicacin de los fondos pblicos hacia destinos desvinculados
de aquello que figura en los respectivos planes estratgicos institucionales. En pocas
palabras, la metodologa apunta a unir aquello que hoy est desunido: plan y
presupuesto, concretando de este modo la aplicacin del enfoque de presupuesto por
resultados; esto es, un sistema por el cual los fondos asignados a una institucin son
utilizados por sta en el logro de determinados objetivos, los cuales operativamente se
traducen en programas y acciones estratgicas.
PLANEAMIENTO ESTRATGICO:
FASES, CONTENIDOS E INSTRUMENTOS
Fases
Fase
Fase
Fase
Fase
Fase
filosfica
analtica
programtica
operativa
cuantitativa
Visin, misin y
Macroprob.
Obj. estratg.
Actividades y
Indicadores
valores
Fact. crticos
Prog. estratg.
proyectos
Metas
Diagrama de
Modelo de
cuatro fuerzas.
rbol objetivos
Abell
rbol de prob.
Mapas estratg.
Contenidos
Instrumentos
Marco lgico
Marco
lgico
Balance
Scorecard
Resulta innecesario sealar en esta breve presentacin que el objetivo que anima la
presente Gua es contribuir al mejoramiento del desempeo de las instituciones pblicas.
Si habra que resumir en una simple ecuacin el mtodo que es necesario seguir para
ello, sta contendra tres elementos: objetivos estratgicos claros (cuya ejecucin
configura determinados programas), indicadores verificables a costos y esfuerzo
razonables adecuados y organizacin alineada con la estrategia. Desde la perspectiva
general del Estado, esta metodologa permitira poner en prctica el lema de orientar los
recursos de la Nacin hacia el logro de resultados mensurables.
Una versin inicial de la presente Gua Metodolgica fue elaborada por David Medianero Burga,
en el marco de los trabajos tcnicos desarrollados por la Direccin Nacional de Presupuesto
Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas para la implantacin del enfoque de presupuesto
por resultados en el Per. La presente versin, sin embargo, se ha elaborado tomando en
consideracin aportes de diversas instituciones del sector publico, especialmente de los
participantes en los cursos de capacitacin promovidos por el Proyecto de Apoyo al Sector
habitacional (PASH), del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento.
Captulo 1
Marco Conceptual del Proceso de
Planeamiento Estratgico
Captulo 1
Marco Conceptual del Proceso de
Planeamiento Estratgico
1.1
Misin
Objetivos
generales
Objetivos
especficos
Acciones
(Serv./Proy.)
Componentes
Tareas
(Metas)
Visin compartida
(sectorial)
Misin
Objetivos
Programas
Acciones
Formulacin
presupuestal
GRFICO N 3:
CICLO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
ROL
ESTRATGICO
ANLISIS EXTERNO
Oportunidades y
amenazas
RECURSOS
(Costos)
OBJETIVOS
ESTRATGICOS
ANLISIS INTERNO
Fortalezas y debilidades
PROGRAMAS
ESTRATGICOS
INDICADORES:
IMPACTO
RESULTADO
PRODUCTO
PROCESO
ACCIONES
ESTRATGICAS
y contrarrestar las amenazas. Los cursos de accin pueden ser organizados, siguiendo la
nomenclatura presupuestal, en actividades y proyectos de inversin. Las acciones
constituyen, por otra parte, la base para la formulacin del plan operativo anual y la
asignacin de recursos presupuestales. A los efectos de describir adecuadamente las
acciones, cada una de ellas debiera contar con un marco lgico, el cual, por otra parte,
actuar como vnculo entre el plan estratgico y el plan operativo de la institucin.
Fase Cuantitativa: Seleccin de indicadores de desempeo
La ltima fase del proceso de planeamiento estratgico consiste en la seleccin de
indicadores de desempeo para cada uno de los resultados esperados (especialmente los
objetivos, programas y acciones estratgicas, aunque tambin a nivel de la misin
institucional y visin sectorial) y en la especificacin de los valores a alcanzar para cada
indicador. Los indicadores juegan un papel clave en el enfoque de presupuesto por
resultados, por lo que se considera un elemento indispensable tanto en la etapa de
programacin presupuestal como de evaluacin de gestin.
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INDICADORES DE
DESEMPEO
VISIN
IMPACTO
SECTORIAL
MISIN
IMPACTO
INSTITUCIONAL
METAS FISICAS Y
FINANCIERAS
OBJETIVOS
ETSRATGICOS
EFECTO
METAS FSICAS
METAS
FINANCIERAS
PROGRAMAS
ESTRATGICOS
PRODUCTO
METAS FSICAS
METAS
FINANCIERAS
ACCIONES
ESTRATGICAS
PROCESO
METAS FSICAS
METAS
FINANCIERAS
UNIDADES
RESPONSABLES
CONDICIONES
EXTERNAS
Mapa Estratgico. Desde una perspectiva distinta, aunque complementaria, los objetivos
estratgicos estn articulados entre si mediante relaciones de causa y efecto, configurando
un mapa estratgico compuesto por objetivos en cuatro niveles en orden jerrquico: pas,
poblacin usuaria o beneficiaria, procesos internos y aprendizaje organizacional. Este
instrumento, basado en los trabajos de Kaplan y Norton, puede ser adaptado al planeamiento
a la realidad del sector pblico, al igual que el cuadro de mando integral, en el cual las
mencionadas relaciones de causa a efecto a travs de lneas que cruzan cuatro perspectivas
se traduzcan en los indicadores seleccionados para la medicin de los distintos objetivos.
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GRFICO N 5:
EJEMPLO DE MAPA ESTATEGICO: LOS OBJETIVOS DE LA DNPP
Pas
Indicadores de
resultado
Porcentaje del
gasto pblico en
zonas rurales
Ratio
Inversin/PBI
Personal de
entidades pblicas
capacitadas
Nmero de CARs.
Nmero de manuales
operativos
Porcentaje de gasto
participativo
Asignar recursos
presupuestales
mediante mecanismos
concursables
Aprendizaje y
crecimiento
Indicadores de
resultado
Nmero de Entidades
con desempeo
presupuestario positivo
Fortalecer el
presupuesto como
instrumento de toma
de decisiones
Procesos
internos
Indicadores de
resultado
ndice de Transparencia
Fiscal
Orientar la gestin
institucional de las
entidades pblicas
Clientes
Indicadores de
resultado
Porcentaje de presupuesto
ejecutado por gobiernos
sub -nacionales
Nmero de iniciativas
propuestas
Nmero de iniciativas
aprobadas
12
Acciones
estratgicas
Programas
estratgicos
Objetivos
estratgicos
forestal.
La evaluacin de gestin o de resultados puede realizarse, por otra parte, desde dos
perspectivas mutuamente complementarias: Evaluacin de resultados a nivel institucional,
que consiste en la evaluacin del cumplimiento de las acciones, programas y objetivos
estratgicos; y evaluacin de resultados a nivel de los programas funcionales, que consiste
en la evaluacin de las distintas acciones ejecutas ya sea por una entidad nica o por un
conjunto de entidades pblicas.
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GRFICO N 7:
ELEMENTOS DEL PLANEAMIENTO PRESUPUESTAL ESTRATGICO
Rol Estratgico
Acciones
Programas
Objetivos
estratgicas
estratgicos
estratgicos
RESULTADOS
Institucional
Sectorial
MISIN
VISIN
IMPACTOS
Estrategias para el
Cambios deseados
entregados a la
logro de los
en la poblacin, en
poblacin.
objetivos
la institucin o en el
Pueden ser
entorno.
actividades
comprenden varias
Resultados finales
o proyectos.
acciones, que
de la labor
Unidad bsica de
pueden ser
institucional.
gestin institucional.
ejecutadas
Comprende uno o
por una o ms
ms programas
instituciones.
estratgicos.
14
GRFICO N 8:
MBITOS DE PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL
Visin de pas
SECTOR
Estructura
Funcional
Programtica
Misin del
Estado
Visin del
sector
INSTITUCIN
Funciones
Objetivos
estratgicos
sectoriales
Misin
institucional
Funcin
Programas
funcionales
Objetivos
especficos
Objetivos
generales
Programas
funcionales
Acciones
Objetivos
especficos
Sub Programas
estratgicas
Acciones
Acciones
Nacional
Institucional
Sectorial
(A/P)
Componentes
Metas
presupuestales
Presupuesto
Cabe indicar, por otra parte, a partir del marco lgico del plan estratgico institucional se
puede derivar, con la finalidad de contar con una mayor especificacin de la intervencin de
una entidad, el marco lgico de cada una de las acciones estratgicas, ya sean actividades
(o servicios) o proyectos de inversin. El marco lgico de una accin tendra como fin el
objetivo estratgico al cual contribuye, y como propsito al objetivo de la accin propiamente
dicha. El propsito de la accin se desglosara en distintos componentes y estos, a su vez, en
diferentes actividades de gestin. Finalmente, las actividades de gestin permitiran
establecer con el detalle requerido a los efectos de una ejecucin adecuada las
correspondientes metas fsicas y presupuestales.
GRFICO N 9:
MARCO LOGICO DE UNA ACCION ESTRATEGICA
EFP
Objetivos
Indicadores
Verificadores
Supuestos
Fin:
Sub-Programa
Objetivo
estratgico
Propsito:
Accin
Objetivo
especfico
Componentes:
Componente
a)
b)
Meta
Actividades de
gestin
Meta
Meta
fsica
presupuestal
S/ .
15
GRFICO N 10:
PLANEAMIENTO ESTRATGICO Y PLANEAMIENTO OPERATIVO
Planeamiento
Estratgico
Fases
Filosfica
Analtica
Resultados
Visin.
Misin.
Valores.
Anlisis de
macroproblemas.
Matriz FODA.
Accin: Marco
Lgico
FIN
(Objetivo
Estratgico
General)
Generales
Objetivos
Fases
Filosfica
(Objetivos
Especficos)
Resultados
Visin
Misin
Valores
PROPSITO
Analtica
Anlisis de
Macroproblemas
Matriz FODA
Objetivos
Programtica
Plan Operativo
Anual
COMPONENTES
Programtic
Propsito.
a Anual
Componentes.
especficos
Operativa
Cuantitativa
Actividades
Proyectos
TAREAS
Operativa
Tareas.
Anual
Sub-tareas
(Actividades)
Metas fsicas
Metas Fsicas.
Cuantitativa mensuales
Metas Financieras.
Anual
Metas financieras
mensuales.
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Planeamiento Estratgico
en el Sector Pblico
De carcter
mensurales, a
travs de
Consiste en la
determinacin de
Resultados
Indicadores
Clasificados
en
Clasificados en
Objetivos
estratgicos
Programas
estratgicos
Para la ptima
asignacin de
Indicadores
de impacto
Evaluacin
de gestin
Recursos
Clasificados en
funcin de
O en
funcin de
Objetivos
e
o
Indicadores
de efecto
Y una
adecuada
Programas
Categoras
de gasto
O en funcin
de
Fuentes de
financiamiento
Dividido en
Evaluacin
de impacto
Evaluacin
de resultado
e
y
Acciones
estratgicas
Indicadores
de producto
e
Indicadores
de proceso
Evaluacin
de proceso
Acciones
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Glosario de Trminos
Programacin estratgica. Proceso de programacin presupuestal bajo un enfoque
estratgico, con la finalidad de asignar los recursos fiscales en funcin del logro de
determinados objetivos relacionados al bienestar de la poblacin.
Resultados. Los logros que una institucin pblica espera alcanzar con los recursos
presupuestales asignados. Los resultados se refieren en trminos amplios a las acciones,
programas y objetivos, as como a los impactos de las intervenciones pblicas en el
bienestar de la poblacin. Los resultados son, por definicin, logros mensurables, a
travs de determinados indicadores.
Recursos. Dotacin general de financiamiento por toda fuente asignada a una institucin
pblica con la finalidad de que esta logre los resultados establecidos en la fase de
programacin estratgica. Los recursos son programados en funcin de los resultados
esperados, y son registradas contablemente en base a la clasificacin funcionalprogramtica del gasto pblico.
Acciones. Son las unidades bsicas de gestin de las instituciones pblicas. Las
acciones pueden ser de carcter permanente (actividades) o de carcter temporal
(proyectos de inversin), y en ambos casos deben tener claramente establecidos el fin,
objetivo especfico, componentes y actividades de gestin, as como los correspondientes
indicadores, medios de verificacin y supuestos.
Programas. Son agrupamientos de acciones, orientados al logro de determinados
beneficios en la poblacin. Pueden existir programas institucionales (agrupamiento de
varias acciones de una misma institucin) y programas funcionales (agrupamientos de
acciones similares de varias instituciones). Los programas pueden ser interpretados en el
lenguaje de la planificacin como las estrategias operacionales de la institucin.
Objetivos. Son los beneficios que una institucin desea obtener en la situacin de la
poblacin, lo que implica la provisin de determinados servicios que redundan en dichos
beneficios ya sea en forma directa o indirecta.
Evaluacin de gestin. Consiste en la evaluacin de los resultados obtenidos por una
institucin en tres niveles sucesivos y de creciente nivel de agregacin: acciones, programas
y objetivos. Tambin involucra la evaluacin del cumplimiento de la misin y la contribucin al
logro de la visin sectorial.
Indicadores. En el contexto del enfoque del marco lgico, los indicadores constituyen el
medio para establecer qu condiciones seran las que sealen el logro de los objetivos y,
por ende, reducir la ambigedad y subjetividad en la evaluacin del grado de xito de las
intervenciones.
18
19
Captulo 2
Instrumentos Metodolgicos de
Planeamiento Estratgico
20
Paso 1:
Declaracin de Visin
La visin refleja la imagen futura relacionada al desarrollo de la
realidad o poblacin sobre la cual trabaja la institucin.
Paso 2:
Declaracin de Misin
La misin refleja la funcin general y especfica de la
institucin. Est relacionada a su marco general de actuacin y
normalmente esta asociada a su ley orgnica o norma de
creacin.
Paso 3:
Declaracin de Valores
Los valores expresan la forma en la que se debe orientar el
accionar del personal con respecto a las relaciones
interpersonales, su desempeo laboral y el trato a los
usuarios.
Paso 4:
Paso 5:
21
A.
La primera fase del proceso de planeamiento estratgico se refiere a la concepcin del rol
estratgico institucional. Esta fase comprende la elaboracin de las declaraciones de visin,
misin y valores, aunque tambin puede incluir la formulacin de los principios generales o
enfoques de intervencin y el lema institucional.
Declaracin de visin
La visin es la imagen futura que una organizacin desarrolla sobre la realidad en la cual
trabaja. Por lo general, la visin tiene relacin con los cambios que se desean lograr en el
seno de la poblacin objetivo (en ocasiones puede referirse al pas en su conjunto), en
trminos de su situacin objetiva y de su propio comportamiento. Las cuestiones
fundamentales que debe resolver el enunciado de visin se muestran el cuadro siguiente:
GRFICO N 12:
VISION: PREGUNTAS - GUIA
Cul es la
imagen actual?
Cul es la
imagen deseada?
Qu har la
poblacin en el
futuro?
La importancia de la visin ha sido expresada con meridiana claridad por Peter Senge: "Una
visin compartida no es una idea. (...) Es una fuerza en el corazn de la gente, una fuerza de
impresionante poder. Puede estar inspirada por una idea, pero si es tan convincente como
para lograr el respaldo de ms de una persona, cesa de ser una abstraccin. Es palpable. La
gente comienza a verla como si existiera. Pocas fuerzas humanas son tan poderosas como
una visin compartida" (Peter Senge, La Quinta Disciplina).
Desde una perspectiva nacional, una visin claramente establecida que responda a un
contrato social bsico otorga valor agregado a los procesos econmicos, creando sinergias y
reduciendo los costos de transaccin. Por lo tanto, la visin contribuye a acelerar el
crecimiento econmico y a mejorar la calidad de vida de la poblacin.
22
La visin, por otra parte, no tiene la restriccin temporal que, por lo general, tienen los
objetivos estratgicos. Una visin puede ser vlida para periodos usualmente mayores.
Podra, incluso, ocurrir que se adopte una visin para toda la vida. En cualquier caso, la
visin debe tener dos caractersticas esenciales:
Debe constituir una mezcla de razn y sentimiento, en el sentido de que debe ser
realista y retadora al mismo tiempo.
Debe ser compartida por todos los involucrados, pues, slo de este modo podr ser
llevada a la prctica con la fuerza necesaria para hacerla realidad.
Cabe destacar el hecho que, en el contexto de la gestin pblica, la visin debe tener el
carcter de visin compartida a nivel sectorial. De este modo, al mismo tiempo que se
introduce coherencia en la gestin, se mejora la calidad del gasto pblico a travs de la
concentracin del accionar publico en determinadas prioridades de desarrollo.
Seccin basada en el libro Ayacucho competitivo de Alejandro Indacochea, Carlos Bazn, Jackeline Castaeda, Sonia
Cspedes, Enrique Gonzles Carr, Patricia Morales. Lima, septiembre del 2001, p 53-57.
2
Partha Dasgupta e Ismail Serageldin. Social capital: A Multifaceted Perspective. World Bank. 2000 p 179
23
de las personas, pero es siempre el sustrato del milagro que transforma a los pases en
sociedades desarrolladas. El gobierno y las instituciones tienen un papel preponderante en el
fortalecimiento del capital social, pues generan las condiciones para la organizacin de la
sociedad.
Declaracin de misin
La misin debe reflejar aquello que la organizacin es o debiera ser, haciendo alusin directa
a la funcin general y especfica que cumple como instancia de gestin pblica. En la
mayora de entidades, el contenido de la misin se asocia al mandato otorgado por su
respectiva ley orgnica o norma de creacin, la cual define su marco general de actuacin.
Sin embargo, por diversas razones (como son la probable antigedad del dispositivo legal,
aunado a la velocidad de los cambios del entorno), frecuentemente tales leyes podran ser
insuficientes para definir la misin de la organizacin. Ello hace necesario realizar un
esfuerzo por reinterpretar las disposiciones adoptadas a la luz del nuevo contexto nacional e
internacional. Segn David Arellano3, la misin estratgica define la delimitacin del campo
de accin de una institucin, expresndola como un marco disciplinario que encauce la
direccin dentro de una gran lnea de accin. Peter Drucker4 establece que la misin es el
concepto clave donde se pueden establecer las prioridades, estrategias, planes variados y la
asignacin de actividades.
Cabe resaltar que, mientras la visin se refiere al objeto de la planificacin; la misin se
refiere al sujeto de la misma. La visin es lo que esperamos ocurra en el pas, en el sector,
en el territorio o en el mbito en el que trabajamos. La misin es el rol que se espera tenga la
institucin responsable de la conduccin del proceso de ejecucin del Plan y, por ende, de
los cambios esperados en el mbito y/o poblacin objetivo.
GRFICO N 13:
MISION: PREGUNTAS-GUIA
Quines
somos?
Identidad institucional.
Competencias legales.
Caractersticas distintivas.
Funciones principales.
Qu hacemos?
Qu debemos
hacer?
Para
quienes
trabajamos?
Poblacin objetivo.
Intermediarios y usuarios finales.
La misin, por otra parte, suele estructurarse a partir de la interseccin de las respuestas
dadas a tres interrogantes: Qu necesidades satisfacemos?; De quienes?; Cmo? De
3
4
David Arellano Gault. Gestin estratgica para el sector pblico. Mxico. 2004
Peter Drucker. Management, Tasks, Responsibilities, Practices. Harper Business, 1993.
24
este modo, la misin permite no slo expresar la razn de ser de una institucin, sino tambin
diferenciarla de otras que actan en mbitos similares. 5
GRFICO N 14:
DIAGRAMA DE ABELL
Como se satisfacen
las necesidades del
cliente?
Definicin
de misin
A quienes
se
satisface?
Qu se
satisface?
Declaracin de valores
En tanto que las decisiones son influidas considerablemente por los valores explcitos e
implcitos de las personas involucradas, identificar un articulado y coherente conjunto de los
que debe cultivar una organizacin reviste vital importancia para su desempeo. Los valores
orientan la forma en que se debe actuar ante las distintas situaciones en las que se debe
adoptar o proponer una decisin de consecuencias importantes sobre los usuarios y las
personas en general. Los valores, por otra parte, describen como la institucin desea que sea
la vida cotidiana del personal, mientras se procura la visin y se practica la misin.
Los valores deben impregnar las decisiones, polticas y acciones de la institucin y
caracterizar aquello que se hace. Los valores para efectos del Plan- los podemos agrupar
en:
26
La cultura cumple varias funciones en las organizaciones. En primer lugar, define los lmites;
es decir, establece distinciones entre una organizacin y las otras. En segundo lugar,
transmite una sensacin de identidad a los integrantes. En tercer lugar, facilita la aceptacin
de un compromiso con algo que supera los intereses personales. Cuarto, aumenta la
estabilidad del sistema social. La cultura es el aglutinante social que mantiene unida la
organizacin al darle criterios apropiados sobre lo que los empleados deben decir y hacer.
Por ltimo, la cultura sirve como un mecanismo que crea sentido y permite el control, orienta
y da forma a las actitudes y comportamientos de los empleados. La cultura define las reglas
del juego.
Muchas de las funciones de la cultura son valiosas tanto para las organizaciones como para
los empleados. La cultura fomenta el compromiso con la organizacin y aumenta la
coherencia del comportamiento de los trabajadores, lo que brinda mayor solidez a una
organizacin. Desde el punto de vista de los empleados, la cultura es valiosa porque reduce
la ambigedad. Les indica cmo se hacen las cosas y qu es importante.
La cultura de una organizacin, sin embargo, no brota de la nada. Las costumbres y
tradiciones actuales de una organizacin, as como su forma general de hacer las cosas, se
deben en buena medida a lo que se hizo antes y al grado de xito que tuvieron. En trminos
generales, la cultura surge de tres maneras. En primer lugar, los responsables contratan y
retienen principalmente a empleados que piensan y sienten como ellos. Segundo, los
adoctrinan y socializan en su forma de sentir y de pensar. Tercero, el comportamiento de los
fundadores es un modelo que alienta a los empleados para que se identifiquen con ellos y
por ende internalicen sus convicciones, valores y premisas. Cuando la organizacin triunfa, la
visin de los fundadores aparece como una razn fundamental del xito. En este punto, la
personalidad entera de los fundadores queda asimilada en la cultura de la organizacin.
Una vez que se ha establecido la cultura, hay prcticas en la organizacin que la sostienen,
pues le dan a los empleados las mismas experiencias. El proceso de seleccin, los criterios
de evaluacin del desempeo, las actividades de capacitacin y desarrollo de carrera y los
procedimientos de ascensos garantizan que los contratados se adapten a la cultura, premian
a quienes la respaldan y castigan (y hasta expulsan) a quienes las ponen en tela de juicio.
B.
1.1.
1.2.
1.3.
En qu consiste?
La visin es la imagen futura que una organizacin desarrolla respecto de la
realidad sobre la cual trabaja.
Por lo general, la visin tiene relacin con los cambios que deseamos lograr en el
seno de nuestra poblacin objetivo (y en ocasiones del pas en su conjunto), en
trminos de su situacin y comportamiento.
La visin, por otra parte, no tiene la restriccin temporal que, por lo general, tienen
los objetivos estratgicos; siendo vlida para periodos usualmente mayores, e
incluso, puede ocurrir que se adopte una visin para toda la vida institucional.
Para qu sirve?
Desde una perspectiva nacional, una visin claramente establecida, que responda
a un contrato social bsico, otorga valor agregado a los procesos econmicos,
creando sinergias y reduciendo costos de transaccin.
Una vez identificada la visin institucional, sta contribuir a acelerar el
crecimiento econmico y a mejorar la calidad de vida de la poblacin.
En cualquier caso, la visin debe tener dos caractersticas esenciales: Constituir
una mezcla de razn y sentimiento, en el sentido de que debe ser realista y
retadora al mismo tiempo y;
Debe ser compartida por todos los actores involucrados en el proceso de
planeamiento, pues, slo de este modo podr ser llevada a la prctica con la
fuerza necesaria para hacerla realidad.
Cmo hacerlo?
La visin institucional puede construirse utilizando el Formato N 1, Declaracin
de Visin, en el que se abordan las cuestiones fundamentales que la institucin
asume como imagen compartida a nivel sectorial, respondiendo las siguiente
preguntas:
Cul es la imagen actual? Esta pregunta debe ser respondida definiendo cmo
se ve en la actualidad a la poblacin y/o entidades con las cuales se trabaja.
28
Cul es la imagen deseada? Esta interrogante est referida a los cambios que
se desea sucedan en la poblacin objetivo.
Guia de Visin. Es una frase que sintetiza la imagen deseada para la poblacin
objetivo con la cual trabaja la institucin.
29
Es decir: Cmo vemos en la actualidad a la poblacin y/o entidades con las cuales trabajamos?
C. Propuesta de Visin
2.1.
2.2.
2.3.
En qu consiste?
La misin es el reflejo de aquello que la organizacin es o debiera ser, haciendo
alusin directa a la funcin general y especfica que cumple como instancia de
gestin pblica.
En la mayora de entidades, el contenido de la misin se asocia al mandato
otorgado por su respectiva ley orgnica o norma de creacin, la cual define su
marco general de actuacin.
Por diversas razones (como la probable antigedad del dispositivo legal, aunado a
la velocidad de los cambios del entorno), frecuentemente tales leyes podran ser
insuficientes para definir la misin de la organizacin, siendo necesario
reinterpretar las disposiciones adoptadas a la luz del nuevo contexto nacional e
internacional.
Para qu sirve?
Cabe resaltar que, mientras la visin se refiere al objeto de la planificacin; la
misin se refiere al sujeto de la misma.
La misin sirve para definir el rol que se espera tenga la institucin responsable de
la conduccin del proceso de implementacin del Plan y, por ende, de los cambios
esperados en el mbito y/o poblacin objetivo.
Cmo hacerlo?
La misin institucional se construye utilizando el Formato N 2, Declaracin de
Misin, el cual permite responder a tres interrogantes:
Quines somos? Esta interrogante se debe responder tomando en
consideracin la identidad institucional, competencias legales y caractersticas
distintivas de la organizacin.
Qu hacemos?, Qu deberamos hacer? Esta interrogante se debe responder
tomando en consideracin las actuales funciones institucionales, en cuanto se
refiere a la contribucin de la organizacin al desarrollo del pas, sector o territorio,
as como el establecimiento de funciones alternativas que debieran ser asumidas
por la organizacin para mejorar dicha contribucin.
Para quines trabajamos? Esta interrogante se debe responder tomando en
consideracin la poblacin objetivo de la institucin, as como sus intermediarios
y/o usuarios finales a quienes se dirigen sus servicios.
Propuesta de Misin. Es la frase que define a la institucin en cuanto a su
naturaleza, funciones y deseos respecto a su poblacin objetivo.
31
Es decir: Cules son nuestras actuales funciones y nuestra contribucin al desarrollo? Alternativamente,
Cules debieran ser?
Es decir: Cul es la poblacin objetivo, intermediarios y/o usuarios finales a quienes se dirigen nuestros
servicios?
32
D. Propuesta de Misin
Frase unificadora de lo que somos, hacemos (o debiramos hacer) y de lo que deseamos respecto a
nuestra poblacin objetivo.
33
3.1. En qu consiste?
34
Considerar todos los elementos morales y ticos que desearamos que posean las personas en el trabajo.
Especificar el tipo de actitudes que deberan tener las personas en el trabajo en lo que se refiere al
desempeo profesional.
Especificar el tipo de actitudes que deberan tener las personas en el trabajo en lo que se refiere al
desempeo profesional.
35
D. Propuesta de Valores
Redactar el listado de los valores seleccionados, as como una breve conceptualizacn de cada uno de ellos.
36
4.1.
4.2.
4.3.
En qu consiste?
La declaracin de principios generales define los enfoques de carcter transversal
que guan el accionar de la institucin en los diversos campos de actuacin.
Estos principios generales influirn considerablemente en la toma de decisiones al
interior de la organizacin, ya que a diferencia de los valores institucionales, los
cuales rigen el accionar desde el punto de vista individual de cada trabajador,
estos principios regirn el accionar institucional.
Para qu sirve?
Su principal utilidad reside en que dichos principios orientarn aquellas decisiones
de consecuencias importantes sobre la institucin y su entorno en general.
Por otra parte, estos principios, describirn cmo la institucin desea orientar el
desempeo del personal, mientras se procura la visin y se practica la misin.
Los principios generales deben impregnar las decisiones, polticas y acciones de la
institucin y caracterizar su desempeo.
Cmo hacerlo?
La declaracin de principios generales se construye utilizando el Formato N 4,
Declaracin de Principios, el cual debe estructurarse dando respuesta a las
siguientes interrogantes:
Cules son los principios generales que rigen el accionar de nuestra
institucin? Esta pregunta debe ser respondida tomando en consideracin
aquellos principios transversales de mayor aplicabilidad dentro de la institucin.
Entre ellos se encuentran la competitividad, equidad de gnero, simplificacin
administrativa, sostenibilidad, inclusin social, interculturalidad, subsidiaridad,
asociacin pblico-privada, innovacin y calidad total.
Cmo se aplicaran en su institucin? Esta interrogante se debe responder
tomando en consideracin la aplicacin de los principios seleccionados mediante
ejemplos de aplicacin.
Propuesta de principios. Una vez seleccionados los principios generales de la
institucin y habiendo establecido ejemplos prcticos de los mismos, se establece
un orden de importancia entre ellos y se ofrece una breve descripcin y/o
definicin de los mismos.
37
38
5.1.
5.2.
5.3.
En qu consiste?
La declaracin del lema institucional consiste en la seleccin de una frase que
sintetice la labor esencial de la institucin.
Esta frase deber reflejar en forma concisa la personalidad institucional, teniendo
en cuenta la misin, visin, valores y principios generales y expresndolos en solo
dos o tres lneas.
Para qu sirve?
El lema institucional permite influir en la percepcin y accionar tanto de los
trabajadores como de la poblacin objetivo de la institucin expresando de manera
concisa la personalidad institucional.
Cmo hacerlo?
La definicin del lema institucional puede elaborarse utilizando el Formato N 5,
Declaracin de Lema Institucional, el cual debe estructurarse a partir de un
conjunto de propuestas que las autoridades responsables de la elaboracin del
Plan consideren reflejen la esencia de la labor institucional.
Para ello se establece secciones en las cuales se definen las distintas propuestas
de lema y para finalmente escoger de entre todas ellas el lema que mejor refleje
el espritu y accionar de la organizacin.
39
B. Propuesta 2
C. Propuesta 3
D. Declaracin de Lema
Lema adoptado.
40
2.2
Paso 6:
Identificacin de Macroproblemas
Identificacin de los principales problemas en el mbito de
actuacin de la institucin. Los macroproblemas pueden estar
referidos a las condiciones de vida de la poblacin usuaria, el
entorno sectorial y macrosectorial, la capacidad institucional
Paso 7:
Paso 8:
41
A.
Identificacin de macroproblemas
El diagnstico de la situacin actual es el proceso sistemtico de identificacin de los grandes
problemas que afectan el desenvolvimiento de los agentes privados y pblicos que actan en
el mbito de trabajo de la institucin y que, por ende, representan oportunidades para el
mejoramiento del desempeo. La situacin actual, por lo general, es evaluada a travs del
uso de indicadores de desempeo, los cuales reflejan la contribucin de la organizacin al
desarrollo econmico y mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin. Los indicadores
de desempeo resumen el diagnstico de la situacin actual y por lo general indican la
existencia de determinados macroproblemas que deben ser abordados a travs del Plan
estratgico.
En realidad, cada organizacin suele contar con un conjunto bsico de indicadores que
refleja su nivel de desempeo, as como la existencia de determinados problemas
(amenazas u oportunidades no desarrolladas, debido a la existencia de debilidades
institucionales o fortalezas no aprovechadas) en la situacin presente. El propsito del
diagnstico es identificar las oportunidades y fortalezas para incrementar el desempeo del
sector. En ocasiones es posible y necesario identificar un macroproblema a nivel de toda la
organizacin, aunque esto no es indispensable en todos los casos. El grfico adjunto
proporciona una descripcin de algunas correlaciones tpicas entre varios factores que
influencian los resultados del trabajo de una institucin. El anlisis sistemtico del
desempeo requiere de una comprensin de estos factores y sus acoplamientos causales.
42
GRFICO N 15:
MODELO DE IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS
marco
marcoregulatorio
regulatoriosectorial
sectorial
Insumos
Productos
Impactos
legal
marco legal
marco
nacional
nacional
modelos
modelos
mentales
mentales
eficiencia
eficacia
capacidad
capacidadinstitucional
institucional sectorial
sectorial
Alternativamente, se suele usar como referencia para la identificacin de problemas, el
modelo del IDRC 7, segn el cual, el desempeo institucional depende de la capacidad
institucional, la motivacin institucional y el entorno.
Seleccin de macroproblemas
Sobre la base de los problemas identificados, se seleccionan los macroproblemas
centrales que sern revertidos con la implementacin del Plan Estratgico, utilizando para
ello criterios relevantes como pertinencia, incidencia y prioridad. Este paso es indispensable
por dos razones: por un lado, la seleccin de los problemas centrales permite un
procesamiento mucho ms eficaz del Plan; y por otro, permite realizar un proceso de
aproximaciones sucesivas que supone el anlisis de situacin, ya que ste slo se puede
efectuar en torno a un problema o ncleo de problemas. El resultado de este proceso es la
acotacin del listado de problemas a un conjunto menor de los macroproblemas
considerados como los de mayor repercusin en el desempeo de la institucin.
Criterios de seleccin
Pertinencia o Gobernabilidad. Es la capacidad que tiene la institucin para abordar un
problema especfico. Para analizar el nivel de gobernabilidad o pertinencia que tiene la
institucin es preciso indagar con qu recursos econmicos, polticos e institucionales cuenta
y qu atribuciones legales tiene para intervenir sobre ese problema.
EVALUACIN ORGANIZACIONAL, Charles Lusthaus, Marie-Hlne Adrien, Gary Anderson, Fred Carden y George
Plinio Montalbn. IDRC, 2002.
43
Incidencia. Es el peso que tiene cada uno de los problemas en la generacin de los otros. El
nivel de incidencia se analiza a travs de la pregunta: Si modificamos el problema X, en qu
medida se modificarn los dems?
Prioridad poltica. Es el valor o importancia que otorga el mximo decisor poltico a cada
problema. En cada mbito de trabajo (sector, territorio o rea temtica) existe una jerarqua
administrativa que, de algn modo, refleja las decisiones de la poblacin en el contexto de
una sociedad democrtica.
En base a estos criterios se jerarquizan los macroproblemas identificados, establecindose
un orden de prioridad. Para tal efecto, se puede usar un sistema de puntuacin que puede
ser operativizado a travs del diagrama adjunto.
GRFICO N 16:
MATRIZ DE SELECCIN DE MACROPROBLEMAS CENTRALES
1.
2.
3.
4.
5.
TOTAL
1.
2.
3.
4.
5.
Coloque en un primer nivel los efectos directos o inmediatos del problema. Cada
efecto nace del problema, lo que se representa con una flecha desde el problema
hacia cada efecto inmediato.
Pregntese para cada efecto de primer nivel si hay alguno o varios efectos
superiores importantes que puedan derivarse de l. Represntelos en un segundo
nivel, derivndolos con flechas de abajo hacia arriba desde el efecto de primer nivel
que opera como causa. Si a un efecto concurre como causa otro efecto de primer
nivel ya representado, indique la interdependencia con una flecha.
44
Contine sucesivamente con el mtodo para otros niveles, hasta llegar a un nivel que
se considere como el superior dentro del mbito de competencia o de posibilidades
de intervencin.
Hacia abajo se representan las posibles causas del macroproblema central: stos son los
factores crticos. A su vez, se buscan las causas de las causas, construyendo un rbol que
tiene como tronco al problema central, como ramas a los efectos del problema y como races
a las causas del problema. Por razones de practicidad se recomienda considerar solo dos
niveles causales: las causas directas, que son las que inciden directamente en el problema
analizado; y las causas indirectas, que vienen a constituirse en causas de las causas. Estos
son los factores crticos a nivel de cada macroproblema.
GRFICO N 17:
RBOL DE PROBLEMAS
45
B. Instrucciones y Formatos
PASO 6: IDENTIFICACIN DE MACROPROBLEMAS
6.1.
6.2.
6.3.
En qu consiste?
La identificacin de macroproblemas es en un proceso sistemtico por medio del
cual se realiza el diagnstico de los grandes problemas que afectan a la
institucin, considerando el desenvolvimiento de los agentes privados y pblicos
que actan en el mbito de trabajo de la organizacin y que, por ende, representan
oportunidades para el mejoramiento de su desempeo.
Un problema puede definirse como una situacin que denota inconveniencia,
insatisfaccin o un hecho negativo que se puede caracterizar como una necesidad
no satisfecha o una oportunidad no aprovechada (amenazas u oportunidades no
desarrolladas, debido a la existencia de debilidades institucionales o fortalezas no
aprovechadas).
La situacin actual, por lo general, es evaluada a travs del uso de indicadores de
desempeo. Estos indicadores resumen el diagnstico de la situacin actual y por
lo general reflejan la existencia de determinados macroproblemas que deben ser
abordados a travs del Plan Estratgico.
Para qu sirve?
El propsito de esta etapa es identificar las oportunidades y fortalezas que
permitirn optimizar el desempeo de la organizacin. En ocasiones es posible y
necesario identificar un macro problema a nivel de toda la organizacin, aunque
esto no es indispensable en todos los casos.
Cada organizacin debiera contar con un conjunto bsico de indicadores que,
tomados en conjunto, reflejen su nivel de desempeo. Estos indicadores
constituirn el reflejo de la existencia de determinados problemas (amenazas u
oportunidades no desarrolladas, debido a la existencia de debilidades
institucionales o fortalezas no aprovechadas) en el contexto presente.
Cmo hacerlo?
La seleccin de macroproblemas centrales puede realizarse utilizando el Formato
N 6, Identificacin de Macroproblemas, el cual debe estructurarse en cuatro
secciones bien definidas:
Macroproblemas relacionados al desempeo institucional. En esta seccin se
debe identificar, los principales problemas relacionados con las deficiencias y/o
debilidades en el desempeo institucional.
Macroproblemas relacionados a la capacidad institucional. En esta seccin se
debe identificar y enumerar los principales problemas relacionados con las
limitaciones en cuanto a infraestructura, equipamiento, recursos humanos,
sistemas administrativos, comunicacin externa e interna, etc.
46
47
Enumere los macroproblemas relacionados con las deficiencias en y/o debilidades en el desempeo
institucional.
Enumere los macroproblemas relacionados con las limitaciones en cuanto a infraestructura, equipamiento,
recursos humanos, sistemas administrativos, comunicacin externa e interna, etc.
48
49
7.1
7.2
7.3
En qu consiste?
Una vez identificados los problemas existentes, se lleva a cabo la seleccin de los
macroproblemas centrales que sern revertidos con la implementacin del Plan
Estratgico, utilizando para ello criterios relevantes como: pertinencia, viabilidad e
incidencia.
La determinacin de los macroproblemas centrales consiste en elegir del conjunto
de problemas que afectan a la poblacin objetivo, aquellos que por sus
caractersticas deben y pueden ser abordados en forma prioritaria.
El principio general es que un macroproblema debe ser lo suficientemente
especfico para ser abordado mediante acciones estratgicas, y lo suficientemente
general para admitir diversos objetivos estratgicos.
Para qu sirve?
Permite un procesamiento mucho ms eficaz del Plan.
Permite realizar un procesamiento de aproximaciones sucesivas que supone el
anlisis de situacin, ya que ste slo se puede efectuar en torno a un problema o
ncleo de problemas.
El resultado de este proceso es la acotacin del listado de problemas a un
conjunto menor de macro problemas considerados como los de mayor repercusin
en el desempeo de la institucin.
Cmo hacerlo?
La etapa de seleccin de macroproblemas centrales se har utilizando el Formato
N 7, Seleccin de Macroproblemas Centrales, el cual comprende dos
secciones; la primera est constituida por la Matriz de Anlisis de
Macroproblemas, mientras que la segunda est constituida por el Cuadro de
Seleccin de Macroproblemas.
Matriz de Anlisis de Macroproblemas. Este instrumento permite comparar los
macroproblemas estableciendo una priorizacin de conformidad con los criterios
de pertinencia, viabilidad e incidencia.
Pertinencia. Hace referencia al mbito en el cual se desenvuelve la institucin y
que condiciona su competencia en la solucin de problemas determinados. Para
ello, es preciso tener presente la misin de la institucin, sus atribuciones legales y
la normatividad del sector en el que se desenvuelve.
Viabilidad. Se refiere a la capacidad de la institucin para poner en marcha el
proyecto. Considera los recursos con que cuenta: humanos, tcnicos, financieros y
organizacionales necesarios para la ejecucin adecuada del Plan. Adems, implica
50
51
Macroproblemas
1.
Total
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
TOTAL
Mediante el uso de la matriz elabore un ranking de macroproblemas, priorizndolos de conformidad con los
criterios de pertinencia, viabilidad e incidencia. La pertinencia es el grado de alineamiento con la misin
institucional; la viabilidad se refiere a la posibilidad de que un macroproblema pueda ser solucionado mediante la
accin institucional; e incidencia es la potencialidad que la solucin de un macroproblema tiene para influir en la
solucin de otros.
B. Macroproblemas seleccionados
1.
2.
3.
Enumere los macroproblemas seleccionados en orden de prioridad, de conformidad con el ranking elaborado.
52
8.1.
8.2.
8.3.
En qu consiste?
El anlisis de factores crticos consiste en la seleccin de aquellos aspectos de la
realidad que inciden en cada uno de los macroproblemas centrales.
El anlisis de factores crticos constituye un proceso fundamental para la correcta
determinacin de las causas que originan un macroproblema que ha sido previa y
correctamente identificado, en el entendimiento de que el conocimiento de las
causas sirve como pauta para la determinacin de los objetivos estratgicos
necesarios.
Adicionalmente, el anlisis de factores crticos permite identificar los efectos o
consecuencias del macroproblema central.
Para qu sirve?
Este paso es fundamental debido a que permite identificar con precisin los
factores que tienen mayor jerarqua, ya sea por su magnitud, gravedad o
importancia atribuida por los propios usuarios o beneficiarios de la institucin.
Solo una vez identificadas las causas del problema, es posible emprender las
acciones estratgicas correspondientes, que estarn dirigidas a corregirlas, con su
efecto subsiguiente sobre la solucin del problema central.
Cmo hacerlo?
El desarrollo de este paso puede realizarse con el instrumento denominado
Formato N 8, Anlisis de Factores Crticos. Este instrumento cuenta con 4
secciones:
Macroproblema Central. En esta seccin se describe el macroproblema central
que ser analizado.
Causas. En esta seccin se enumerarn las causas del macroproblema central,
siendo de suma importancia determinar el encadenamiento de las mismas,
tratando de establecer causas primarias e independientes entre s. Si bien no
existe un nmero mnimo o mximo de causas o efectos, se sugiere que se
especifique slo los elementos fundamentales.
Efectos. En esta seccin se enumerarn los efectos directos e indirectos
generados por el macroproblema. Para ello, se identificarn primero los efectos
directos o inmediatos del macroproblema (efectos de primer nivel) y luego se
evaluar la probable existencia de otros efectos indirectos que pueda derivarse de
l (efectos de segundo nivel). Se continuar sucesivamente hasta llegar a un nivel
que se considere como el superior dentro del mbito de competencia o
posibilidades de intervencin.
rbol de macroproblemas. Este instrumento consiste en representar
grficamente las causas y los efectos del problema central. El procedimiento es el
que se detalla a continuacin:
53
54
B. Causas
C. Efectos
D. rbol de macroproblemas
EFECTO FINAL
EFECTO DIRECTO 1
EFECTO DIRECTO 2
EFECTO DIRECTO 3
MACROPROBLEMA CENTRAL
CAUSA PRINCIPAL 1
CAUSA PRINCIPAL 2
CAUSA PRINCIPAL 3
56
2.3
Paso 9:
Paso 10:
Paso 11:
57
A.
GRFICO N 18:
CONVERSIN DE PROBLEMAS EN OBJETIVOS
PROBLEMAS
Legislacin confusa e
OBJETIVOS
Mejoramiento de la
legislacin sobre
social.
seguridad social.
perfil requerido en el
mercado de trabajo.
requerimientos del
No existe un sistema de
capacitacin tcnica del
sector agrario.
mercado de trabajo.
Creacin de un sistema de
capacitacin tcnica del
sector agrario.
58
A este respecto, deben tenerse en cuenta ciertos requisitos comunes a los objetivos,
resumidos en los cinco puntos siguientes:
Bajo un enfoque estratgico los objetivos son, por lo general, entre 5 y 10.
Los objetivos son pertinentes; es decir, compatibles con la Misin.
Los objetivos son ptimos desde el punto de vista tcnico, en el sentido de implicar la
utilizacin de las fortalezas de la organizacin, a fin de aprovechar las oportunidades y,
al mismo tiempo implican la superacin de las debilidades, conjurando las amenazas.
Son ptimos, desde el punto de vista econmico, en el sentido de implicar la mejor
inversin posible de los recursos de la organizacin.
Son mensurables, a costo y tiempo razonables, lo que hace posible su ulterior
monitoreo y evaluacin
GRFICO N 19:
SECTOR AGRICULTURA: TRANSFORMACIN DE MACROPROBLEMAS
EN OBJETIVOS ESTRATGICOS
Macroproblemas
Objetivos estratgicos
Bajo
Bajonivel
nivelde
decompetitividad
competitividadyy
rentabilidad
agraria
rentabilidad agraria
Elevar
Elevarelelnivel
nivelde
decompetitividad
competitividad
yyde
rentabilidad
de rentabilidadagraria
agraria
Aprovechamiento
Aprovechamientono
nosostenible
sostenible
de
delos
losRR.NN.RR
RR.NN.RRrenovables
renovablesyy
conservacin
conservacin de
delalabiodiversidad
biodiversidad
Promover
Promoverelelaprovechamiento
aprovechamiento
sostenible
sosteniblede
delos
losRR.NN.RR
RR.NN.RRyy
conservacin
de
la
conservacin de labiodiversidad
biodiversidad
Limitado
Limitadoacceso
accesoaaservicios
servicios
bsicos
bsicosdel
delproductor
productoragrario
agrarioyy
de
la
poblacin
rural
de la poblacin rural
Promover
Promovereleldesarrollo
desarrollorural
rural
Insuficiente
Insuficienteinvestigacin
investigacinee
innovacin
tecnolgica
innovacin tecnolgicaagraria.
agraria.
Fortalecer
Fortalecerlalainnovacin
innovacin
tecnolgica
tecnolgicaagraria
agraria
Dbil
Dbildesarrollo
desarrolloinstitucional
institucionalen
en
elelsector
agrario
sector agrario
Fortalecer
Fortalecerelel desarrollo
desarrollo
institucional
institucionaldel
delsector
sectoragrario.
agrario.
Programas estratgicos
Los objetivos estratgicos dejan de ser sueos a condicin de que se traduzcan en
programas estratgicos y acciones estratgicas. Las estrategias bsicas se concretan en
lineamientos de poltica especficos o programas y stos, finalmente, en acciones. Los
programas son los medios por los cuales se logran los objetivos estratgicos. Los programas
59
Por otra parte, los elementos situados en la parte superior del rbol pueden asimilarse al
concepto de impacto. Los elementos situados inmediatamente por encima del objetivo
estratgico general serian los impactos sectoriales; en tanto que aquellos situados en la
copa del rbol representaran el impacto nacional del quehacer institucional. Todo esto sin
embargo, es relativo; depende de la posicin que ocupa la institucin en el organigrama
general del Estado.
60
GRFICO N 20:
MATRIZ FODA
F
FORTALEZAS
Capacidades distintivas.
Ventajas naturales.
Recursos superiores.
OPORTUNIDADES
Cambios en el entorno
social, econmico, poltico,
tecnolgico.
Nuevas tecnologas y
procesos productivos.
Necesidades insatisfechas
de los usuarios.
A
DEBILIDADES
AMENAZAS
Talones de Aquiles.
Resistencia al cambio.
Desventajas.
Recursos y capacidades
escasas.
Utilizar las fortalezas y superar las debilidades para aprovechar las oportunidades.
Utilizar las fortalezas y superar las debilidades para contrarrestar las amenazas.
61
GRFICO N 21:
MATRIZ FODA AMPLIADO
FORTALEZAS - F
DEBILIDADES - D
Anotar las
fuerzas
Anotar las
debilidades
OPORTUNIDADES - O
ESTRATEGIAS-FO
ESTRATEGIAS-DO
Anotar las
oportunidades.
ESTRATEGIAS-FA
ESTRATEGIAS-DA
Reducir las
debilidades y evitar
las amenazas
OBJETIVO
ESTRATEGICO:
..
AMENAZAS - A
Anotar las
amenazas
ESTRATEGIAS DO, que consisten en superar las debilidades internas, con la finalidad de
aprovechar oportunidades externas. Partiendo del reconocimiento de sus debilidades, la
organizacin busca superarlas para aprovechar determinadas oportunidades dadas por el
entorno.
ESTRATEGIAS FA, que consisten en utilizar las fortalezas existentes para evitar o reducir el
impacto de determinadas amenazas externas.
ESTRATEGIAS DA, que constituyen estrategias tpicamente defensivas, toda vez que buscan al mismo tiempo afrontar debilidades internas y enfrentar amenazas externas. Una
organizacin con muchas debilidades y amenazas se situara en una situacin precaria, y
estara obligada a luchar por su sobrevivencia, fusionarse, reducir sus gastos, obtener
rpidamente fondos u optar por la liquidacin antes de que los daos alcancen mayores
proporciones.
En esta perspectiva, y en el marco de los objetivos y los lineamientos de poltica del Sector
Agricultura, se seala que el Estado debe desarrollar un programa de inversin pblica
orientado a impulsar la competitividad, contribuir al aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales, fomentar el desarrollo rural, facilitar la innovacin tecnolgica agraria y
fortalecer a las instituciones pblicas del Sector. Para impulsar la competitividad es necesario
corregir las fallas del mercado y asegurar una eficiente provisin de bienes pblicos. Por un
lado, la correccin de las fallas del mercado se obtiene reduciendo la asimetra de
62
informacin (por ejemplo, la informacin agraria), las externalidades (por ejemplo, la sanidad
agraria), los mercados incompletos (por ejemplo, la comercializacin agraria) y las fallas de
competencia (por ejemplo, la existencia de monopolios naturales en las estructuras mayores
de riego). Por otro lado, la dotacin bienes pblicos no provistos ptimamente por los
agentes econmicos se obtiene mediante el desarrollo de una plataforma de servicios
agropecuarios en sanidad, titulacin, investigacin y asistencia tcnica, informacin y
capacitacin.
Mapas Estratgicos
Como ya ha sido sealado en el marco conceptual, desde una perspectiva distinta, aunque
complementaria, los objetivos estratgicos estn articulados entre si mediante relaciones de
causa y efecto, configurando un mapa estratgico compuesto por objetivos en cuatro niveles
en orden jerrquico: pas, poblacin usuaria o beneficiaria, procesos internos y aprendizaje
organizacional. Este instrumento, basado en los trabajos de Kaplan y Norton, puede ser
adaptado al planeamiento a la realidad del sector publico, al igual que el cuadro de mando
integral, en el cual las mencionadas relaciones de causa a efecto a travs de lneas de
cruzan cuatro perspectivas se produce entre los indicadores seleccionados para la medicin
de los distintos objetivos.
GRFICO N 22
EJEMPLO DE MAPA ESTRATGICO: LOS OBJETIVOS DE LA DNPP
Pas
Indicadores de
resultado
Ratio
Inversin/PBI
Porcentaje del
gasto pblico en
zonas rurales
Personal de
entidades pblicas
capacitadas
Nmero de CARs.
Nmero de manuales
operativos
Porcentaje de gasto
participativo
Asignar recursos
presupuestales
mediante mecanismos
concursables
Aprendizaje y
crecimiento
Indicadores de
resultado
Nmero de Entidades
con desempeo
presupuestario positivo
Fortalecer el
presupuesto como
instrumento de toma
de decisiones
Procesos
internos
Indicadores de
resultado
ndice de Transparencia
Fiscal
Orientar la gestin
institucional de las
entidades pblicas
Clientes
Indicadores de
resultado
Porcentaje de presupuesto
ejecutado por gobiernos
sub -nacionales
Nmero de iniciativas
propuestas
Nmero de iniciativas
aprobadas
63
B.
9.1.
9.2.
9.3.
En qu consiste?
Los objetivos estratgicos son, por definicin, objetivos de mediano y largo plazo,
orientados al logro de la misin de la organizacin; por lo que se les considera
como los resultados que la institucin espera lograr para cumplir con su misin.
Para la determinacin de los objetivos estratgicos se parte de cada
macroproblema central. Al invertir cada una de las causas en situaciones
positivas, quedan identificadas las posibles soluciones al macroproblema
institucional.
Para qu sirve?
Este paso es fundamental debido a que una vez determinados los objetivos
estratgicos de la institucin se conocen los cambios que es necesario
implementar en el mediano y largo plazo dentro de la organizacin o en la realidad
en la que interviene.
Por lo tanto, estos objetivos estratgicos responden a una pregunta central: Qu
se desea cambiar de la realidad interna y externa en la cual se trabaja?
Cmo hacerlo?
El desarrollo de este paso puede realizarse utilizando el Formato N 9,
Determinacin de Objetivos Estratgicos.
Este instrumento permite transformar los macroproblemas centrales en objetivos
estratgicos mediante la conversin de las expresiones negativas a expresiones
positivas.
64
Macroproblemas Centrales
Objetivos Estratgicos
1.
1.
2.
2.
3.
3.
4.
4.
5.
5.
65
10.1. En qu consiste?
Este paso es fundamental debido a que permite identificar con precisin los
programas a ser realizados, cuya importancia ha sido atribuida por los propios
usuarios o beneficiarios de la institucin.
Solo luego de haber identificado los programas de cada objetivo estratgico, es
posible emprender las acciones estratgicas que permitirn llevarlos a cabo, con
su efecto consecuente sobre la consecucin del objetivo estratgico.
66
su fin inmediato. Los fines indirectos derivarn con flechas de abajo hacia arriba
desde el efecto de primer nivel y continuando as hasta el fin superior.
Hacia abajo se representan los medios necesarios para el cumplimiento del
objetivo estratgico central: estos son los programas estratgicos.
El resultado es un rbol que tiene como tronco al objetivo estratgico central, como
ramas a los fines y como races a los medios o programas. Por razones de
practicidad se recomienda considerar el rbol de macroproblemas y convertir las
expresiones negativas de las causas y efectos, en expresiones positivas, las
cuales conformaran los medios y fines, respectivamente.
Programas estratgicos. En el presente paso se tomarn todas las causas
principales, los factores crticos, los macroproblemas centrales y se les
transformar en programas estratgicos, mediante la conversin de las
expresiones negativas a expresiones positivas por cada objetivo estratgico.
Relacin objetivos estratgicos - programas estratgicos. Consiste
bsicamente en la elaboracin de un cuadro resumen en el cual se establece una
relacin de cada objetivo estratgico con sus respectivos programas estratgicos.
67
B. Medios
Establezca los medios principales y secundarios para el logro del objetivo estratgico.
C. Fines
Seale los fines de mayor jerarquia a las cuales contribuir el objetivo estratgico.
68
D. rbol de objetivos
IMPACTO GLOBAL
FIN DIRECTO 1
FIN DIRECTO 2
FIN DIRECTO 3
OBJETIVO ESTRATGICO
MEDIO PRINCIPAL 1
MEDIO PRINCIPAL 2
MEDIO PRINCIPAL 3
E. Programas estratgicos
Transforme las causas principales de cada una de los factores crticos de los macroproblemas
centrales en objetivos estratgicos y programas estratgicos, mediante la conversin de las
expresiones negativas a expresiones positivas.
Objetivo Estratgico 1: ..
Factores Crticos 1.1:
Objetivo Estratgico 2: ..
Factores Crticos 2.1:
Objetivo Estratgico 3: ..
Factores Crticos 3.1:
70
PROGRAMAS
ESTRATGICOS
1.1
1.2
1.3
2.
2.1
2.2
2.3
3.
3.1
3.2
3.3
71
11.1. En qu consiste?
73
A. Fortalezas y debilidades
Identifique las principales fortalezas y debilidades institucionales.
FORTALEZAS
DEBILIDADES
1.
1.
2.
2.
3.
3.
4.
4.
B. Oportunidades y amenazas
Identifique las principales oportunidades y amenazas institucionales.
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
1.
1.
2.
2.
3.
3.
4.
4.
74
OG 1:
Fortalezas - F
Oportunidades - O
Debilidades - D
1.
2.
3.
4.
5.
Estrategias FO
Estrategias DO
Estrategias FA
Estrategias DA
1.
2.
3.
4.
Amenazas - A
1.
2.
3.
4.
5.
Las estrategias identificadas mediante el cruce de los elementos internos y externos deben coincidir grosso
modo con los programas estratgicos. En caso de que esto no fuera as se sugiere revisar los rboles de
medios y fines de cada objetivo estratgico.
75
2.4
Paso 12:
Determinacin de Acciones
Determinacin de las acciones estratgicas, mediante el
desglose de los rboles correspondientes a cada uno de los
objetivos estratgicos.
Paso 13:
Paso 14:
76
A.
As, por ejemplo, en el contexto del sector agrario, durante el periodo 2007-2011, se ha
considerado un conjunto de actividades y proyectos de inversin que sern ejecutados por
los distintos Pliegos del sector, que responden a sus cinco grandes objetivos del Sector
Agricultura, denominados objetivos estratgicos generales. En trminos resumidos, la
asignacin de montos de inversin para la ejecucin de las actividades y proyectos, segn
los objetivos estratgicos generales establecidos, se muestra en la Tabla N 1.
TABLA N 1:
ASIGNACIN PRESUPUESTAL POR OBJETIVOS ESTRATGICOS GENERALES
MONTO
1435.03
327.37
118.75
184.71
18.85
TOTAL
2084.70
Fuente: MINAG, Mayo, 2006.
77
La Figura adjunta muestra las interrelaciones entre los distintos elementos de la planificacin institucional, desde el mas abstracto
al mas concretos, desde la misin a las tareas al interior de cada componente de cada accin, pudiendo esta ser un servicio
regular (o actividad, como se le llama en la nomenclatura presupuestal) o un proyecto de inversin publica. En este ultimo caso, la
accin recibir un tratamiento especial, de conformidad con loe establecido en el Sistema Nacional d e Inversin Publica (SNIP).
FIGURA:
LOGICA AMPLIADA DE LA ACCION PBLICA
Entorno
Pliego
Misin
Objetivos generales
Objetivos especficos
Acciones
Componentes
Metas
(tareas)
Sector
Las filas de la matriz presentan informacin acerca de los objetivos, indicadores, medios de
verificacin y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto:
1. Fin, u objetivo de mayor nivel, al cual el proyecto contribuye de manera significativa
luego de que ha estado en funcionamiento.
2. Propsito, u objetivo principal logrado cuando el proyecto haya sido ejecutado.
3. Componentes/Resultados, completados en el transcurso de la ejecucin del proyecto.
4. Actividades, acciones concretas requeridas para producir los componentes/resultados
78
La matriz del marco lgico del proyecto se construye de conformidad con la siguiente
secuencia:
1.
2.
3.
4.
5.
Propsito de la Actividad.
Fin de la Actividad (Objetivo del Programa Estratgico).
Componentes de la Actividad.
Actividades de gestin de la Actividad.
Supuestos a nivel de actividades de gestin, necesarias para el logro de los
componentes.
Supuestos a nivel de componentes, necesarios para el logro del propsito de la
Actividad.
Supuestos a nivel del propsito necesario para el logro del Fin.
79
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
TABLA N 2:
MARCO LOGICO DE LAS ACCIONES
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICADORES
SUPUESTOS
PROGRAMA ESTRATGICO
ACCIN
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE GESTIN
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
80
B.
12.1. En qu consiste?
82
ACCIONES
1.
2.
3.
Programas Estratgico 1. 2
1.
2.
3.
Programas Estratgico 1. 3
1.
2.
3.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
1.
2.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
83
B. Principales actividades
UNIDAD RESPONSABLE
84
C. Principales proyectos
UNIDAD RESPONSABLE
85
13.1 En qu consiste?
El marco lgico es, en esencia, una matriz conceptual para organizar los distintos
elementos de una intervencin. Permite un diseo que satisface tres
requerimientos fundamentales de calidad en las acciones estratgicas:
coherencia, viabilidad y evaluabilidad.
Segn el enfoque del marco lgico, los recursos -tanto humanos como materialesconstituyen los insumos bsicos para realizar las actividades, las cuales permiten,
a su vez, obtener ciertos productos. Los productos obtenidos tienen un efecto
predecible en los beneficiarios directos y contribuyen a la solucin del problema,
que se describe en el propsito de la accin estratgica. Los logros obtenidos a
nivel de propsito contribuyen a su vez a obtener logros de largo plazo o de
impacto sobre el desarrollo, que se definen en el objetivo general o fin de la
accin estratgica.
La matriz del marco lgico consiste en una matriz de cuatro filas por cuatro
columnas donde se plasman todos los aspectos fundamentales de una accin
estratgica.
Las columnas suministran la siguiente informacin:
mismas, los recursos con que cuenta, sus medios de verificacin y las
condiciones externas indispensables.
Permite realizar comparaciones con celeridad y efectuar las correcciones que se
consideren pertinentes.
El marco lgico de las acciones es la maqueta de un programa estratgico y
brinda no slo los elementos esenciales de la intervencin, sino que tambin
permite visualizarlos.
87
INDICADORES
VERIFICADORES
SUPUESTOS
PROGRAMA ESTRATGICO
ACCIN
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE GESTIN
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
88
14.1 En qu consiste?
El marco lgico es, en esencia, una matriz conceptual para organizar los distintos
elementos de una intervencin. Permite un diseo que satisface tres
requerimientos fundamentales de calidad en las acciones estratgicas: coherencia,
viabilidad y evaluabilidad.
Segn el enfoque del marco lgico, los recursos -tanto humanos como materialesconstituyen los insumos bsicos para realizar las actividades, las cuales permiten,
a su vez, obtener ciertos productos. Los productos obtenidos tienen un efecto
predecible en los beneficiarios directos y contribuyen a la solucin del problema,
que se describe en el propsito de la accin estratgica. Los logros obtenidos al
nivel de propsito contribuyen a su vez a obtener logros de largo plazo o de
impacto sobre el desarrollo, que se definen en el objetivo general o fin de la accin
estratgica.
La matriz del marco lgico consiste en una matriz de cuatro filas por cuatro
columnas donde se plasman todos los aspectos fundamentales de una accin
estratgica.
Las columnas suministran la siguiente informacin:
90
INDICADORES
VERIFICADORES
SUPUESTOS
PROGRAMA ESTRATGICO
ACCIN
COMPONENTES
ACTIVIDADES DE GESTIN
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
91
Paso 15
Paso 16
Fijacin de Metas.
Establecimiento de las metas para cada uno de los indicadores
seleccionados, tanto para el horizonte global de ejecucin del
plan estratgico como para cada uno de los aos del mismo.
Paso 17
92
A.
Los indicadores son instrumentos orientados a la medicin de los cambios o tendencias que
emergen como consecuencia de la ejecucin del Plan Estratgico. Proporcionan evidencia
de los progresos en cuanto al logro de objetivos, programas y acciones, as como del
cumplimiento de la misin y la visin.
De conformidad con su definicin clsica y ampliamente aceptada, la medicin consiste en
asignar nmeros a objetos y eventos, de modo que se puedan transformar las proposiciones
cualitativas en expresiones cuantitativas. Bajo esta consideracin, es necesario seleccionar
indicadores que permitan evaluar el grado de cumplimiento de los objetivos de un Plan. En
este contexto, los nmeros asignados a cada uno de los objetivos constituyen los indicadores
de desempeo.
Los indicadores son magnitudes estadsticas expresadas en cifras absolutas o relativas,
obtenidas mediante la agregacin de datos primarios o mediante operaciones matemticas
realizadas sobre observaciones primarias, que permiten describir las caractersticas de una
situacin dada. Los indicadores permiten medir un atributo o una caracterstica
correspondiente a un objeto o evento, expresados stos como objetivos de una determinada
intervencin. Aqu radica su importancia y en cierto modo su nivel cognoscitivo superior a las
proposiciones expresadas en forma literal o narrativa. Sin embargo, lo cuantitativo es
indesligable de lo cualitativo, razn por la cual objetivos e indicadores son conceptos
mutuamente complementarios.
Indicadores y objetivos
Los indicadores y los objetivos son conceptos indesligables: los
indicadores existen con la finalidad de medir el cumplimiento de los
objetivos. Estos, deben poder ser expresados en indicadores, a fin de
que puedan ser evaluados.
93
DISEO
Misin /
Objetivos
Visin
Estratgicos
Acciones
Recursos
EJECUCIN
Misin /
Recursos
Acciones
Objetivos
Indic.
Indic.
Indic.
Indic.
de insumos
de producto
de resultados
de impacto
Visin
EVALUACIN
Los objetivos son formulaciones cualitativas, con expresiones tales como: "eliminar la
pobreza extrema"; "reducir la mortalidad infantil"; o "generar empleo".
Los indicadores son las variables que se utilizan para medir el progreso hacia
el logro de los objetivos. Introducen un elemento de tangibilidad al objetivo. Por
ejemplo, el avance en la erradicacin de la pobreza extrema podra medirse a travs
del nmero de personas con necesidades bsicas insatisfechas o del nmero de
personas con un ingreso menor a 1 dlar diario.
Los valores a alcanzar son los niveles cuantificables de los indicadores que una
organizacin o un pas desea alcanzar en un momento dado. Por ejemplo: "reducir la
tasa de analfabetismo al 3 % en el 2010".
El rol de los indicadores en el diseo de sistemas de monitoreo y evaluacin es descrito ampliamente por G.
Rubio, G. Prenushi y K. Subbarao, Monitoring and Evaluation. Banco Mundial, 2000.
94
Tipos de indicadores
En su clasificacin ms amplia, los indicadores pueden ser simples y compuestos. Los
indicadores simples son cifras absolutas o relativas, con carcter de observacin primaria,
en cuyo proceso de construccin se han realizado operaciones de adicin o sustraccin. A su
vez, stos se clasifican en: indicadores simples elementales (por ejemplo, nmero de
habitantes de un pas) e indicadores agregativos simples (por ejemplo, valor del PBI en el
sector agrcola). Los indicadores compuestos son cifras absolutas o relativas en cuya
construccin se han realizado operaciones matemticas que han permitido establecer
relaciones entre determinados indicadores simples. A su vez, se clasifican en: relaciones en
cifras absolutas (productividad del trabajo, por ejemplo), relaciones en cifras relativas
(tasa de subempleo, por ejemplo) y agregaciones ponderadas (ndice de pobreza, por
ejemplo)9.
Los indicadores, por otra parte, se pueden clasificar en dos grupos genricos: indicadores
intermedios e indicadores finales. Cuando un indicador mide un objetivo final o el efecto de
una intervencin sobre el bienestar de la gente, lo llamamos indicador de impacto o
indicador de resultado. Por ejemplo, la alfabetizacin se puede considerar como un objetivo
final, por lo tanto, un indicador que permita medirlo- como la proporcin de personas de cierta
edad que saben leer y escribir y realizar las cuatro operaciones aritmticas- sera un
indicador final.
Cuando un indicador mide un factor que determina un resultado o contribuye al proceso de
lograr un resultado, lo llamamos un indicador de insumo o de producto, dependiendo de la
etapa del proceso. Por ejemplo, se pueden necesitar muchas cosas para subir el nivel de
alfabetizacin: ms escuelas y maestros, ms alumnos atendiendo clases, etc. El gasto
pblico para aulas y personal docente sera un indicador de insumo, mientras que las aulas
construidas y personal docente capacitado serian indicadores de producto. Lo obvio es que
los insumos y los productos no son en s mismos objetivos de desarrollo, sino ms bien
ayudan a alcanzar los objetivos escogidos. En este caso se habla genricamente de
indicadores intermedios.
Indicadores estructurados
En concordancia con lo anterior, en el contexto del enfoque del marco lgico, los indicadores
se clasifican en los cuatro grupos que se especifican a continuacin:
9
Basado en Flix Murillo, "Indicadores Estadsticos para el. Anlisis Econmico" (notas de clase). USMP, 1998
95
Indicadores de impacto. Son las medidas de desempeo para los objetivos del nivel ms
alto a los cuales apunta el Plan. Miden los efectos de largo plazo, vinculados por lo general a
los cambios duraderos y perdurables en la situacin de los beneficiarios. Por este motivo, los
indicadores de este nivel pueden ir ms all del alcance del Plan.
Segundo
Tercero
10
Los criterios planteados estn basados en diversas publicaciones de los organismos internacionales de
desarrollo, pero especialmente de USAID Center for Development Information and Evaluation.
97
En ciertos casos un indicador de desempeo podra ser suficiente. Por ejemplo, si el objetivo
abordado es exportaciones agrarias incrementadas, el indicador valor en dlares de
las exportaciones agrarias por ao es probablemente suficiente.
En los casos en los que un indicador simple no sea suficiente, o cuando existe beneficios a
ser obtenidos mediante la triangulacin, entonces dos o ms indicadores podran ser
necesarios. Sin embargo, por regla general se debera evitar usar demasiados indicadores.
Debe existir un equilibrio entre los recursos disponibles para la medicin de desempeo y la
cantidad de informacin que los ejecutivos deben tener para tomar decisiones
razonablemente bien informadas.
98
La lnea de base es la situacin anterior a la ejecucin del Plan, por lo que constituye el
punto de partida en los procesos de seguimiento y evaluacin.
La lnea de salida es la situacin que se prev al final del periodo de ejecucin del Plan.
Es, en cierto modo, la situacin posterior a la intervencin.
99
GRFICO N 24:
HITOS DE REFERENCIA
V a lo r d e l
In d ic a d o r
A3
A2
A1
A0
Aos
Fuente: INCAGRO
El Cuadro de Mando11
El concepto de Cuadro de Mando parte de la idea de configurar un Cuadro de informacin
cuyo objetivo y utilidad bsica es diagnosticar adecuadamente una situacin. Se lo define
como el conjunto de indicadores cuyo seguimiento peridico permitir contar con un mayor
conocimiento de la situacin de su organizacin o sector.
La metodologa comienza identificando como reas clave aquellos temas relevantes a
monitorear y cuyo fracaso permanente impedira la continuidad y el progreso de su
organizacin o sector dentro de un entorno competitivo, aun cuando el resultado de todas las
dems reas fuera bueno. La misma fue creada inicialmente para ser destinada a la
organizacin en su conjunto, con una visin global, pero demostr ser aplicable tambin a un
sector o funcin dentro de la organizacin.
Los indicadores clave son los datos, ndices o ratios que dan informacin de la situacin de
cada rea clave. A partir de definir reas e indicadores y apoyando con nuevas tecnologas
informticas se puede conformar una potente herramienta de diagnstico.
El Cuadro propiamente dicho estar conformado por las reas e indicadores que sinteticen
un diagnstico completo de situacin, por lo cual podra ser llevado en papel, pero su uso se
potencia mucho ms utilizando un EIS (Executive Information System) para soportarlo. De
esta forma, se puede acceder a la informacin relevante para completar el diagnstico e
implementar acciones correctivas.
11
Esta seccin ha sido basada en Alberto M. Ballv. Cuadro de Mando-Organizando informacin para crear
valor. Ediciones Gestin 2000. Barcelona, 2002.
100
101
15.1 En qu consiste?
103
A. Indicadores de impacto
Elabore un listado de los principales indicadores de impacto
Rol institucional
Indicadores de impacto
Visin
Misin
Los indicadores de impacto son las medidas de desempeo para los objetivos del nivel ms alto a los
cuales apunta la labor institucional. Miden los efectos de largo plazo, vinculados por lo general a cambios
perdurables en la situacin de los beneficiarios.
104
B. Indicadores de resultado
Elabore un listado de los principales indicadores de resultado.
Objetivos estratgicos
Indicadores de resultado
Objetivo estratgico 1
Objetivo estratgico 2
Objetivo estratgico 3
Estos indicadores muy a menudo definen el cambio en el comportamiento de los beneficiarios del plan
estratgico o el cambio en la manera en que funcionan las instituciones como resultado del proyecto.
C. Indicadores de producto
Elabore un listado de los principales indicadores de producto.
Programas estratgicos
Indicadores de producto
105
106
D. Indicadores de proceso
Elabore un listado de los principales indicadores de proceso.
Acciones
Indicadores de proceso
Accin 1.1.2
Accin 1.1.3
Programas Estratgico 1.2:
Accin 1.2.1
Accin 1.2.2
Accin 1.2.3
Accin 1.2.4
Programas Estratgico 1.3:
Accin 1.3.1
Accin 1.3.2
Accin 1.3.3
Accin 1.3.4
Programas Estratgico 2.1
Accin 2.1.1
Accin 2.1.2
Accin 2.1.3
107
Los indicadores de proceso se refieren a los bienes y servicios entregados por la institucin a los
beneficiarios. Establecen los marcos de referencia para la evaluacin de resultados del plan estratgico,
ya que corresponde a la institucin ejecutora producir los resultados esperados.
108
16.1 En qu consiste?
Las metas son los niveles cuantificables de los indicadores que una organizacin
o un pas desea alcanzar en un momento dado. Son los valores a alcanzar con la
intervencin: representan en trminos cuantitativos la situacin con la implantacin
del Plan. Por ejemplo: reducir la tasa de analfabetismo al 3% en el 2005.
Son seleccionadas sobre la base de la situacin actual y de lo que se pueda lograr
durante la ejecucin de un Plan. An cuando un Plan establezca objetivos que
correspondan a determinadas prioridades nacionales de desarrollo, las metas
escogidas podran no ser las mismas. Por ejemplo, las metas para alcanzar una
matrcula universal en la escuela primaria no son pertinentes para un territorio que
ya lo haya logrado.
Adicionalmente, tres consideraciones se deben tener en mente cuando se fijen
objetivos y metas. Primero, por regla general, las mejoras se vuelven ms difciles
a medida que los indicadores mejoran. Por ejemplo, resulta, por lo general, ms
difcil alcanzar la meta de reducir la pobreza de ingresos de 10 por ciento a cero
que de 40 por ciento a 30 por ciento, porque el grupo de la meta generalmente se
vuelve ms difcil de alcanzar. Segundo, si un indicador en especial se ha
deteriorado continuamente ltimamente, podra no ser realista definir una meta
indicando una mejora substancial a corto plazo. Es ms probable que ello tome
algn tiempo para que ese indicador se estabilice y empiece a mejorar. Tercero, es
esencial considerar la aplicacin de los recursos asignados hacia las actividades
que correspondan a las metas escogidas.
110
INDICADOR
TIPO
UNIDAD DE
MEDIDA
LNEA
BASE
METAS
2007
2008
2009
2010
2011
Las metas son los valores a alcanzar en cada uno de los indicadores establecidos.
111
17.1 En qu consiste?
Las fichas de indicadores sirven para tener una mejor percepcin de los
indicadores que permitirn medir el comportamiento de una organizacin y de sus
respectivas actividades y accin estratgicas.
En este aspecto es importante conocer la evaluacin de resultados, la cual permite
determinar en que grado se logra el objetivo o cambio deseado. Generalmente, se
busca un cambio en las condiciones de vida de la poblacin, en trminos de
ingresos, acceso a servicios o ejercicio de derechos polticos. Este tipo de
evaluacin busca determinar la medida en la que se ha logrado el resultado
deseado en la poblacin objetivo.
112
DATOS GENERALES
Lnea de base
2005
2006
3.2 Metas
2007
Cuantificacin Anual
2008
2009
2010
2011
Total
2007-2011
113
Paso 18
Paso 19
Paso 20
114
18.1 En qu consiste?
La matriz del marco lgico constituye el documento maestro del plan estratgico,
del cual se puede derivar en forma rpida el plan operativo (incluyendo el
presupuesto institucional), as como el sistema de evaluacin de la gestin
institucional.
Permite realizar comparaciones con celeridad y efectuar las correcciones que se
consideren pertinentes.
El marco lgico es la maqueta del plan estratgico: brinda no slo los elementos
esenciales de la intervencin, sino que tambin permite visualizarlos.
115
116
INDICADORES
DE DESEMPEO
METAS
FISICAS Y
FINANCIERAS
UNIDADES
RESPONSABLES
CONDICIONES
EXTERNAS
VISIN
MISIN
OBJETIVOS ESTRATGICOS
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
PROGRAMAS ESTRATGICOS
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
ACCIONES ESTRATEGICAS
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
117
19.1 En qu consiste?
Ubique los objetivos estratgicos y/o programas estratgicos que se orientan a resultados relacionados a
las prioridades nacionales y/o sectoriales de desarrollo.
Ubique los objetivos estratgicos y/o programas estratgicos que se orientan a resultados que
contribuyan a crear valor para la poblacin beneficiaria o usuaria.
Ubique los objetivos estratgicos y/o programas estratgicos que se orientan a resultados relacionados
con la mejora de la productividad en la institucin.
Ubique los objetivos estratgicos y/o programas estratgicos que tienen que ver con las tareas, sistemas
y ambiente requeridos para apoyar los procesos internos de creacin de valor.
119
D. Mapa estratgico
120
20.1 En qu consiste?
121
Ubique los indicadores de los objetivos estratgicos generales y/o programas estratgicos que se orientan
a resultados en trminos globales de desarrollo socioeconmico.
Ubique los indicadores de los objetivos estratgicos generales y/o programas estratgicos que se orientan
a resultados que creen valor para la poblacin beneficiaria.
Ubique los indicadores de los objetivos estratgicos generales y/o programas estratgicos que se orientan
a resultados relacionados con la mejora de la productividad.
Ubique los indicadores de los objetivos estratgicos generales y/o programas estratgicos que tienen que
ver con las tareas, sistemas y ambiente requeridos para apoyar los procesos internos de creacin de
valor.
122
123
21.1 En qu consiste?
El Marco Lgico del Programa es una matriz de cinco columnas y cuatro filas, en la
cual se resume el contenido esencial de los programas estratgicos de una
institucin pblica.
El Marco Lgico del Programa es un instrumento complementario al Marco Lgico
del Plan, en la medida que describe aspectos ms detallados de los programas
contenidos en un plan estratgico.
Asimismo, el Marco Lgico del Programa es complementado por el marco lgico
de cada una de las acciones estratgicas, ya sea que se trate de actividades o
proyectos.
Al visualizar los marcos lgicos del plan, programas y acciones, se configura un
esquema de marcos lgicos en cascada.
124
INDICADORES
DE DESEMPEO
METAS
FISICAS Y
FINANCIERAS
UNIDADES
RESPONSABLES
CONDICIONES
EXTERNAS
FIN
PROPSITO
ACTIVIDADES
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
PROYECTOS
METAS
FISICAS
METAS
PRESUPUESTARIAS
125
22.1 En qu consiste?
La elaboracin del POA, si bien toma como referencia general al PEI elaborado
durante la fase de programacin presupuestal; sin embargo, tiene como punto de
partida inmediato a los marcos lgicos de las acciones estratgicas y los
programas a los cuales ellos corresponden.
En general el POA condensa en una sola tabla todas las acciones as como sus
correspondientes componentes y actividades de gestin (tareas).
Para cada uno de dichos elementos (propsito de la accin, componentes y
tareas), se establecen las correspondientes metas fsicas y presupuestales para el
ao en vigencia.
126
OBJETIVOS / PROGRAMAS
UNIDAD DE
MEDIDA
METAS
FISICAS
CANTIDAD
Ao 1
METAS
FINANCIERAS
Ao 2
Ao 1
TOTAL
Ao 2
OBJETIVO
ESTRATGICO I
Programa
Estratgico 1.1
Accin Estratgica 1.1.1
Accin Estratgica 1.1.2
Programa
Estratgico 1.2
Accin Estratgica 1.2.1
Accin Estratgica 1.2.2
Programa
Estratgico 1.3
Accin Estratgica 1.3.1
Accin Estratgica 1.3.2
OBJETIVO
ESTRATGICO II
Programa
Estratgico 2.1
Accin Estratgica 2.1.1
Accin Estratgica 2.1.2
Programa
Estratgico 2.2
Accin Estratgica 2.2.1
Accin Estratgica 2.2.2
Programa
Estratgico 2.3
Accin Estratgica 2.3.1
Accin Estratgica 2.3.2
127
OBJETIVO
ESTRATGICO III
Programa
Estratgico 3.1
Accin Estratgica 3.1.1
Accin Estratgica 3.1.2
Programa
Estratgico 3.2
Accin Estratgica 3.2.1
Accin Estratgica 3.2.2
Programa
Estratgico 3.3
Accin Estratgica 3.3.1
Accin Estratgica 3.3.2
128
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