La Aplicacin del Principi de

Oprtunidad en el Ordenamient
Prcesal Peruan
Pablo Ernesto Lvano Veliz
Abogado

Sumario: I.- Consideraciones-generales II.- Caractersticas - III.- Derecho

Comparado IV.- Supuestos de Aplicacin del Criterio de Oportunidad V.Conclusiones:

I. CONSIDERACIONES GENERALES
En primer trmino es necesario disear un breve concepto acerca del Principio de
Oportunidad y su naturaleza jurdica.
Al respecto, una posicin coincidente de los doctrinarios se orienta a sealar que
el Principio de Oportunidad se constituye en el mecanismo consensual de
terminacin anticipada del proceso mediante el cual se materializa la posibilidad
de dar solucin a hechos jurdicos penales de poca trascendencia o relevancia,
siendo estos casos los que precisamente de modo injustificado, sobrecargan en la
actualidad y desde hace ya buen tiempo, la administracin de la justicia penal
peruana. As, el tambin llamado criterio de oportunidad permite realizar una
seleccin de las conductas que a travs de frmulas de acuerdo o de transaccin
penal, pueden llegar a culminar anticipadamente, es decir, sin llegar incluso a la
etapa de emitirse sentencia cuando se trata de un proceso penal.
Ya

instaurado y en la generalidad de los casos, sin recurrirse al inicio de la

instruccin o en otras palabras, cuando se est llevando an a cabo la

investigacin preliminar en sede Fiscal.
La aplicacin del principio de oportunidad se debe entonces y en efecto, a esta
necesidad poltico criminal en tanto y en cuanto se observa en la prctica un
elevadsimo nmero de infracciones de ndole penal vinculado a la imposibilidad

material de brindar una solucin oportuna, eficaz e idnea, lo que ha conllevado

necesariamente a la adopcin de criterios de seleccin en los mecanismos de
persecucin criminal.
En relacin a este tema, una discusin muy frecuente es la referida a si la
aplicacin del criterio de Oportunidad discrepa con la naturaleza del Ministerio
Pblico, pues reconocindosele como el ente autnomo del Estado que cumple
con la funcin de persecucin del delito, en su calidad de titular del ejercicio
pblico de la accin penal y en sujecin al principio de la investigacin oficial,
afirmndose que la defensa de la Legalidad aparece como el principio
fundamental en razn del cual el Ministerio Pblico rige su actividad, cabe
preguntarse si la aplicacin del principio de Oportunidad desnaturaliza de algn
modo este rol que concierne al Ministerio Pblico como persecutor del delito y
defensor de la Legalidad.
Nuestra posicin sostiene que no se contraponen ambos principios y funciones
que inspiran la actuacin del Ministerio Pblico, pues lo que pretende y justifica
esta supuesta "superposicin de funciones" es precisamente la necesidad de
introducir mecanismos alternativos de solucin en procura de descongestionar el
sistema procedimental en el mbito penal, sustentndose esta excepcionalidad al
principio de legalidad en criterios que se han dado en denominar de utilidad
pblica, de prevencin especial y de racionalidad de la pena.
II. CARACTERISTICAS
Asimismo, la manifestacin del principio de oportunidad para resultar viable en
algunos casos concretos, debe presentar las siguientes caractersticas:
1. Desde una perspectiva subjetiva, corresponde directamente al Fiscal y al
rgano jurisdiccional.
2. Desde la ptica objetiva, debe necesariamente circunscribirse al contenido de
las obligaciones esenciales en el proceso penal.
3. A partir de la posicin teleolgica, concede al Fiscal la posibilidad de enervar la
obligacin relacionada a la aplicacin del Principio de legalidad, es decir, a
recorrer el necesario camino de investigar todo hecho aparentemente delictivo y
especialmente, de concretar el ejercicio de la accin penal.

III. DERECHO COMPARADO

En alusin a lo expuesto, Pablo Snchez Velarde cita a Enrique Bacigalupo en su
obra "Descriminalizacin y prevencin" cuando sostiene que "el fundamento del
Principio de oportunidad deviene de razones de poltica criminal en orden al
inters pblico, lo que permite evitar la persecucin de determinados ilcitos y
sobreseer por razones de oportunidad los casos de pequea criminalidad,
producindose ello como consecuencia del agotamiento de posibilidades del
sistema de la Justicia penal...1.
En realidad, de lo que se trata es de otorgar un margen de discrecionalidad a la
autoridad Fiscal en el ejercicio de la accin penal o de la acusacin, en virtud a
criterios de seleccin y utilidad pblica, siendo este aspecto destacable y de suma
importancia, al fortalecer la funcin del representante del Ministerio Pblico en
aras de solucionar la grave problemtica que se cierne respecto a la sobrecarga
procesal y la demora en la solucin de los hechos sometidos a investigacin
penal. De otro lado, en cuanto al tratamiento y anlisis de la naturaleza jurdica del
Principio de oportunidad, acotamos que existe coincidencia en el hecho que los
autores no han brindado una definicin o nocin concreta acerca de este
mecanismo consensual de terminacin anticipada, y ello se debe en principio a
que comnmente se le relaciona y concepta como una excepcin al Principio de
legalidad.
En efecto, tal como sostiene Teresa Armenta Deu, no se dedica gran atencin por
parte de los autores a definir qu se entiende por Principio de Oportunidad, quiz
debido al hecho de que se considere innecesario afrontar una definicin sobre el
mismo, partiendo de una interrelacin que concibe estrictamente al principio de
oportunidad como la excepcin al Principio de legalidad y a su correlativa
obligacin de ejercicio de la accin penal.2
Dicho contexto conduce a resaltar el reconocimiento expreso de la comunidad
jurdica respecto a la imposibilidad de perseguir todos y cada uno de los delitos

1. SANCHEZ VELARDE, PABLO. "Comentarios al Cdigo Procesal Penal". Editorial ldemsa- Lima-Per,
ao 1994, pg. 130.
2
. ARMENTA DEU, TERESA " Criminalidad de Bagatela y Principio de Oportunidad" Alemania y Espaa.
Prlogo de Claus Roxin, PPU, Barcelona, ao 1991, pg. 65.

que supone la vigencia del principio de legalidad procesal y en virtud a lo cual,

surge el principio de oportunidad como potestad innovativa ante la ocurrencia de
hechos delictuosos, de no iniciarse o en su caso, suspenderse la potestad punitiva
que se concreta a travs del ejercicio de la accin penal ante el rgano
jurisdiccional. En esta lnea de pensamiento nos pronunciamos tambin, pues es
innegable que a travs de la aplicacin del principio de oportunidad se pretende
racionalizar la seleccin que necesariamente tendr lugar, a partir de criterios
distintos de los que regula e informalmente aplica todo sistema de justicia penal,
constituyendo por ello la decisin del Fiscal de abstenerse d iniciar la persecucin
penal , una de las ms importantes en su quehacer funcional, sin dejar de
mencionar que ste es solo uno de los aspectos de su poder discrecional.

La denominada discrecionalidad Fiscal tiene como una de sus ms notables

manifestaciones precisamente la referida a la aplicacin del Principio de
oportunidad, pues indudablemente, cuando el representante del Ministerio Pblico
rene los elementos de juicio que constituyen a su entender "causa probable" para
ejercitar la accin penal, tiene amplias facultades para decidir si inicia la
persecucin penal o no, si plantea una negociacin con el imputado, asimismo, en
virtud a qu cargos y en qu oportunidad hace viable la accin persecutoria, etc.
En tal orden de ideas, conviene precisar que la discrecionalidad es un concepto de
relevancia en el mbito jurdico, pues atendiendo a la frecuencia con que se
ejercita a favor de la administracin, se est en la posibilidad de afirmar que
constituye el reconocimiento de aquellas facultades amplias mediante las cuales
existe un margen de accin configurado por una pluralidad de soluciones, todas
ellas vlidas en la medida que se adecuan a la legalidad. Debe admitirse
entonces, que el rgano encargado formalmente de la acusacin tiene la
capacidad discrecional sobre dicha funcin, basado en el sistema de garantas
fijado para el control del ejercicio de la accin penal, la confianza que inspire el
rgano persecutor y la poltica criminal que se persiga, pues todo ello constituir el
fundamento en torno al cual se materializar con eficacia el principio de
oportunidad.

A favor de esta postura, afirmamos que la actuacin del Fiscal surge en virtud a
dos situaciones puntuales: la primera se halla referida a su atribucin de garantizar
el ejercicio de la accin penal ante la inactividad de los particulares, y la segunda,
como manifestacin del cuestionamiento acerca del rol, que le corresponde al
rgano jurisdiccional al acumular para s todas las prerrogativas de la actuacin
judicial, por lo que contrariamente, se admite la separacin de roles en la
administracin de justicia expresados en la actuacin del Poder Judicial y del
Ministerio Pblico, respectivamente.
Ahora bien, en nuestro medio, a la par de la facultad que ostenta el Fiscal de dirigir
y promover la accin penal, tambin le corresponde desde la entrada en vigencia
del artculo 2do del Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N 638 del
28.4.91), el abstenerse de ejercitar la accin penal o de requerir el sobreseimiento
del proceso una vez que ste ya se ha iniciado, cuando se producen los siguientes
supuestos:

IV. SUPUESTOS DE APLICACIN DEL CRITERIO DE OPORTUNIDAD

1) Cuando el agente del delito haya sido afectado directa y gravemente por las
consecuencias de su delito y la pena resulte inapropiada.
2) Cuando se trate de delitos que por su insignificancia o su poca frecuencia no
afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando la pena mnima supere los 2
aos de pena privativa de la libertad o el delito hubiere sido cometido por un
funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.
3) Cuando la culpabilidad del agente en la comisin del delito, o su contribucin a
la perpetracin del mismo sean mnimos, salvo que se tratare de un hecho
delictuoso cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.
Cabe acotar que en los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser necesario
que el agente hubiere reparado el dao ocasionado o exista un acuerdo con la
vctima en ese sentido, asimismo, este dispositivo procesal inicialmente se
complement con la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1072-95-fn de
fecha 15/11/95 que aprob la circular referida a la aplicacin del Principio de
Oportunidad en el proceso y posteriormente, se expidi la Resolucin del Consejo

Transitorio del Ministerio Publico N 200-2001-CT-MP su fecha 20/4/01 que

aprob el Reglamento de Organizacin y Funciones de las Fiscalas Provinciales
Especializadas en la aplicacin del Principio de Oportunidad, las cuales , como
sabemos, se hallan en funcionamiento desde tal data, destacndose en dicha
norma en su primera disposicin complementaria como una innovacin
importante, la enumeracin de manera orientada los artculos del Cdigo Penal en
los que el Principio de Oportunidad podra ser procedente, siempre claro est,
sujeto al criterio del operador fiscal, pues la prioridad en cada caso en concreto lo
constituye la facultad discrecional que ostenta el Fiscal para decidir con sujecin a
su valoracin funcional, cuando realmente es aplicable la herramienta procesal
que aqu, sometemos a anlisis.
De otro lado, los tres supuestos diferentes de aplicacin del Principio de
Oportunidad que hemos reseado y que contempla el artculo 2do. Del Cdigo
Procesal Penal, se pueden promover de oficio, es decir, por requerimiento del
Ministerio Publico, o tambin a solicitud o iniciativa personal del imputado,
constituyendo

exigencia

en

ambos casos,

que

el imputado

preste

su

consentimiento expreso para que el Ministerio Publico se abstenga de ejercer la

accin penal. Sobre este punto, Cesar San Martin Castro indica que este prerequisito se explica por el hecho de que la abstencin por oportunidad requiere un
juicio mnimo de presunta responsabilidad penal en el imputado, sustentado en la
existencia de elementos de conviccin suficientes que justifiquen el procesamiento
penal, lo que de hecho afecta el derecho fundamental a la presuncin de
inocencia. Es claro que si el fiscal considera que no existe mrito para promover la
accin penal porque el hecho no constituye delito o porque no existen mnimos
elementos de conviccin acerca de la realidad del delito denunciado o de la
vinculacin del imputado en el mismo, dictara resolucin declarando que no
procede formalizar denuncia y proceder a disponer el archivo de las actuaciones
conforme con el art. 94, inciso 2do. De la L.O.M.P.3
Pues bien, doctrinariamente, la normatividad peruana observa dos fundamentos

SAN MARTIN CASTRO, CESAR. Manual de Derecho Procesal Penal, T.I. Editorial Grijley, Lima-Per,
ao 1999, pag. 229.

para acoger la abstencin del ejercicio de la accin penal por criterio de

oportunidad, siendo los que someramente se detallan a continuacin:

Inciso Primero.- FALTA DE NECESIDAD DE LA PENA.

En este dispositivo se contempla el supuesto poena naturalis y consiste en que
la abstencin del Fiscal proceder cuando " el agente haya sido afectado directa y
gravemente por las consecuencias de su delito y la pena resulta inapropiada".
Esta falta de necesidad de la pena se basa en el hecho que el propio imputado se
haya visto perjudicado al sufrir las graves consecuencias del delito en que ha
incurrido, y en razn a ello, ya no resulta necesario recurrir a la imposicin de una
sancin que ha perdido vigencia y fundamento.

Inciso Segundo.- FALTA DE MERECIMIENTO DE LA PENA.

El segundo presupuesto regula los casos en los que se incluye la posibilidad de no
promover la accin penal cuando el delito "no afecta gravemente el inters
pblico", contemplndose como exigencia adicional que adems el hecho
investigado no encuadre en un tipo penal cuyo mnimo sea superior a los dos aos
de pena privativa de libertad, exceptundose de estos hechos aquellos delitos
cometidos por funcionarios pblicos en ejercicio de su cargo. En el requisito
descrito, se aprecia tambin la manifestacin de la discrecionalidad del Fiscal,
quien tiene bajo su cargo, el determinar si la conducta contraria a derecho del
imputado es vinculante a una grave afectacin del inters pblico o de la sociedad;
en realidad, este supuesto alude a la falta de inters pblico en la persecucin
penal que se halla a cargo del Fiscal.

V. CONCLUSIONES
A manera de reflexin final, destacamos que con la aplicacin del Criterio de
Oportunidad la figura del Fiscal cobra reconocida dimensin. y ello principalmente
por tratarse del rgano pblico al que constitucionalmente, se le encomienda la
funcin de acusar, siendo tal atribucin en muchos pases considerado inclusive
como un monopolio y en dicho contexto, la materializacin de este mecanismo

consensual, y que eh nuestra propuesta, debe extenderse a la generalidad de las

Fiscalas Provinciales Penales a nivel nacional, configura una innovacin positiva y
saludable que expresa la bsqueda urgente de respuestas y soluciones ante
pautas bsicas pre-determinadas del sistema, y que se manifiesta a travs de la
aplicacin cabal y garantista del principio de oportunidad en dos aspectos
fundamentales: la descriminalizacin de hechos punibles, evitando la aplicacin
del poder punitivo del Estado all donde otras formas de reaccin frente al
comportamiento desviado pueden alcanzar mejores resultados o donde resulte
innecesaria su aplicacin, y la eficiencia del sistema penal en procura del
descongestionamiento de una justicia penal sobresaturada de casos inocuos, lo
cual no permite obviamente, el tratamiento preferencial a aquellos que deben ser
solucionados indiscutiblemente por el sistema judicial peruano.

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