ISO 31000 GESTIN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
Csar Francisco Nates Parra
Agosto 2011

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE

LA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

MARCO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

PROCESO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

NUMERAL 3

NUMERAL 4

NUMERAL 5

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE

LA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

MARCO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

PROCESO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

NUMERAL 3

NUMERAL 4

NUMERAL 5

ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN

LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

RCMS Manipulacin y

ACTIVIDADES DE
RECOLECCION Y
DISTRIBUCION

MATERIAS PRIMAS
REQUERIDAS

Anlisis de
almacenamiento riesgos
Distribucin
PRODUCTOS
MANUFACTURADOS

PROCESOS DE
MANUFACTURA

Transporte
seguro

CAMBIOS REALIZADOS Y
CAMBIOS FUTUROS

REQUISITOS
REGULATORIOS

Cumplimiento

CONDICIONES Y
ACTIVIDADES ACTUALES

Atencin de
emergencias

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

GESTION DE RIESGOS

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE

LA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

MARCO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

PROCESO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS

NUMERAL 3

NUMERAL 4

NUMERAL 5

GENERALIDADES DEL PROCESO DE

GESTION DE RIESGOS
ser parte integral de la gestin
estar incluido en la cultura y
las prcticas
estar adaptado a los procesos
de negocio de la organizacin

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.2. COMUNICACIN Y CONSULTA

con las partes involucradas en todas
las etapas del proceso
Identificacin procesos
Identificacin partes involucradas

Planes para la comunicacin y la

consulta
Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,
sus causas, sus consecuencias
Medidas que se toman para tratarlo

Comunicacin y consultas externas e

internas
Entiendan las bases sobre las cuales se toman las
decisiones
Razones por las cuales se requieren acciones
particulares

ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR

- ayudar a establecer correctamente el contexto;
- garantizar que se entienden y se toman en consideracin los
intereses de las partes involucradas;
- ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente
identificados;
- reunir diferentes reas de experticia para analizar los riesgos,
- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en
consideracin adecuadamente al definir los criterios del riesgo
y al evaluar los riesgos;
- asegurar la aprobacin y el soporte para el plan de
tratamiento;
- fomentar la gestin adecuada del cambio durante el proceso
para la gestin del riesgo; y
- desarrollar un plan adecuado de comunicacin y consulta
externo e interno.

CONFORMACION DEL EQUIPO

ventas
Laboratorio

Finanzas

Produccin

Equipo
de
Riesgos

S&SO

Ambiental

Logstica

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO
el ambiente social y
cultural, poltico, legal,
reglamentario,
financiero,
tecnolgico,
econmico, natural y
competitivo.
los impulsores clave y
las tendencias que
tienen impacto en los
objetivos de la
organizacin
las relaciones con las
partes involucradas
externas, sus
percepciones y
valores

INTERNO
-gobernanza, estructura de la organizacin,
funciones y responsabilidades;
-polticas, objetivos y las estrategias
implementadas para lograrlos;
-capacidades, entendidas en trminos de
recursos y conocimientos (por ejemplo capital,
tiempo, personas, procesos, sistemas y
tecnologas);
-las relaciones con las partes involucradas
internas y sus percepciones y valores;
-la cultura de la organizacin;
-sistemas de informacin, flujos de informacin
y procesos de toma de decisiones (tanto
formales como informales);
-normas, directrices y modelos adoptados por
la organizacin; y
-forma y extensin de las relaciones
contractuales.

Metas y
los
objetivos
Estudios
necesarios

Criterios
de las
decisiones

Metodologia de
valoracin
riesgo

DEFINIR
CONTEXTO
DE RIESGO

Interrelacion con
otros
proyectos

Responsabilidades
del
proceso

Alcance

Definir
actividad,
proceso

Mapa de procesos
Procesos estratgicos
Estrategia y
planificacin

Marketing

Compras

Cumplimiento
legal

Procesos operativos

CLIENTE

Comercial

Diseo

Planificacin
Produccin
Produccin

llenado y
etiquetado

despachos

CLIENTE
SATISFECHO

Procesos de apoyo

Gestin de
informacin

Gestin de
R.H.

Proyectos y
mantenimiento

Gestin
Ambiental

Gestin
S. Qumicas

Planeacin del proceso de riesgos

por procesos
Bogot, D.C. 30 de Enero de 2009
PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS

ANALISIS
No.

AREA/PROCESO

F
E
B
MAR
ABRIL
MAYO
JUNIO
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

NORMA

EVALUADORES

PROCESOS DE ESTRATGICOS
AR 0901

Estrategia y planificaccin

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 1

AR 0902

Marketing

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 2

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 3

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 4

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 1

AR 0903
AR 0904

Compras (nacional e importacion)

Cumplimiento legal

PROCESOS OPERATIVOS
AR 0905

Comercial

AR 0906

Diseo

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 2

AR 0907

Planificacin produccin

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 3

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 4

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 1

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 3

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 2

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislacin, ISO14000,
OHSAS 18001

Equipo 4

AR 0908

Produccin (Reactor y
mezcladores)

AR 0909

Llenado y etiquetado

AR 0910

Despachos

PROCESOS DE APOYO
AR 0911

Gestin de informacin

AR 0912

Gestin de R.H.

AR 0913

Proyectos y mantenimiento

AR 0914

Gestin ambiental

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

AR 0915

Gestin Sustancias Qumicas

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 1

Equipo 3

NUEVOS, CAMBIADOS O
EXISTENTES

17

PRODUCTOS (DISEO)
SUBSISTEMAS
(SUMINISTRO)
SISTEMAS
(COMERCIALIZACION)
PROCESOS (FABRICACION,
USO)
INSTALACIONES

Diagrama de flujo de una planta

Instalacin Equipo
FRC

Vapor de
agua

L1

CV 1

Aire

L2

L4

L3

CV 2

RV 1

TC

L5
A LA TOMA DE MUESTRAS
PARA ANALISIS DE GASES
DE SALIDA

Condicin inicial antes del anlisis

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E

INSPECCION DE MP
Materia Prima

Laboratorio

Compras

Observaciones

Inicio
Toma muestra
Verifica contra orden
de compra

Cumple?

Cumple
especificacin?

No

Si

Si

No

Notifica rechazo

Registra
resultado

Hace nota de
entrada,identifica

A
Sella nota de
entrada

Notifica a
proveedor

Aprueba entrada y
coloca tarjeta de
aprobacin
Notifica a CC

Devolucin a
proveedor?

Guarda muestra de
retencin

Si
Hace nota de salida

Fin

Instrucciones de
restringuido

No

ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES

IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISANALISIS- ALCANCE

LAB

A: ZONA PARQUEADEROS
B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO
C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALES

E: LABORATORIOS Y EMPAQUES
F: REGIONAL

21

IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS

5

15
3 14

LAB

17

8
7

3
9

22

13 10
5
13
10
11 7
5
11
12 12 7
6

16

19

11

20

3
18
1
1
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE
2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA LABORATORIOS
3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS
4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS
5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS

7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS
8: EPOXICOS COALTAR
9: PROCESO BITUMINOSOS
10: RECUBRIMIENTOS
11. MOLIENDA

ZONA PARQUEADEROS
11
1

RUIDO

20

21

23

AGUA RESIDUAL
RESIDUOS N - SUELO
RESIDUOS P - SUELO
EMISIONES AL AIRE
CONSUMO ENERGIA
CONSUMO AGUA
SITUACIONES DE
EMERGENCIA
OPERACIONES
NO RUTINARIAS

18
1

Referencia: CCRI/03.08
PLANTA

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS

Fecha Modificacin: 03/2003
FECHA:

PROCESO:

PARTICIPA COMO
NOMBRE

DEFINICION DEL CONTEXTO

CARGO

DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE

EVALUACIN DEL RIESGO
Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se
pueden presentar y
Forma en que se van a medir;
Cmo se va a definir la posibilidad;
Marcos temporales de la probabilidad, las
consecuencias, o ambas;
cmo se va a determinar el nivel de riesgo;
Puntos de vista de las partes involucradas
Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y
si se debera o no tener en cuenta combinaciones de
riesgos mltiples y, si es as, cmo y cules
combinaciones se deberan considerar

Process Safety Management

OSHA - 29 CFR 1910.11.9
Informacin de Seguridad de
Procesos
Involucramiento de los
Empleados
Anlisis de los Peligros de los
Procesos HAZOP
Procedimientos de Operacin
Entrenamiento
Contratistas

Inspecciones de Seguridad de
Pre-arranque
Integridad Mecnica
Trabajos en Caliente
Manejo del Cambio
Investigacin de Incidentes
Planeacin y Respuesta a
Emergencias
Auditorias de Cumplimiento
Acceso a Informacin
Confidencial

MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS

Nivel
1

descriptor
Insignificante

Descripcin detallada de ejemplo

Ningn dao, perdidas financieras pequeas

Menor

Moderada

Mayor

Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin,

descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdida
financiera importante.

catastrfica

Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efecto

perjudicial, enorme prdida financiera.

Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio

son contenidas inmediatamente, medianas prdidas
financieras,
Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio son
contenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas.

NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la

organizacin y actividades bajo estudio.

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES

Nivel

Descriptor

Descripcin detallada

Casi cierto

Se espera que ocurra en la mayora de

las circunstancias.

Probable

Puede probablemente ocurrir

mayora de las circunstancias.

Posible

Es posible que ocurra en algunas veces.

Improbable

Podra ocurrir en algunas veces.

Raro

Puede
ocurrir
solamente
circunstancias excepcionales.

en

la

en

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades

individuales de la organizacin.

CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD

NATURALEZA DEL DESPRECIABLE
MARGINAL
RIESGO
IV
III

VIDA, SALUD

PROPIEDAD

PERDIDA DE
BENEFICIOS
CONTAMINACION
MEDIOAMBIENTE

IMAGEN

CRITICO

II

CATASTROFICO
I

Lesin o
Lesin o
Lesin o
incapacidad entre
Incapacidad < a 15 incapacidad entre
91 y 180 das,
das
15 y 90 das
hospitalizacin

Muerte. Lesin
Permanente,
enfermedad
profesional

Dao que impida

Dao que impida atender linea de Dao que impida
atender linea de
mercado 2
atender linea de
mercado 3 das
semanas
mercado 1 mes
< 1%

1-5 %

5-10%

Dao que impida

atender linea de
mercado 3 meses o
ms
10 % o ms en la
contribucin

Impacto por
sustancias no
contaminantes

Impacto corregible
por esfuerzo
interno

Impacto
recuperable por
plan externo

Impacto incontrolable,
Contaminacin
ambiental catastrofica

Perdida de imagen
Perdida de
con cliente de
imagen con
Perdida de imagen Perdida de imagen
mostrador
poblacin o regin
en gremio
a nivel nacional

ECONOMICO

No afecta
sustancialmente
utilidades

Compensacin y
recuperacin de la
perdida posterior

Licencias y
dividendos en
riesgo

Empresa entra en
zona de perdida

FINANCIERO

Perdida finaciera

Perdida finaciera

Perdida finaciera

Perdida finaciera

ANEXO E GTC 45. VALORACIN CUANTITATIVA

DE LOS PELIGROS HIGINICOS
Peligro para la salud y la vida

C
O 100 %
N
C
E
N
T
R
A 50 %
C
I

N
10 %

Limite de exposicin : TLV

Mrgen de seguridad
Lmite de accin : LA
(50 % del lmite de exposicin)

Nivel de Deficiencia
Exposicin muy alta
Exposicin alta

Nro
10
6

Exposicin media

Exposicin baja

No se asigna
valor

Concentracin observada
> Lmite de exposicin ocupacional
50 % - 100 % del lmite de exposicin
ocupacional
10 % - 50 % del lmite de exposicin
ocupacional
< 10 % del lmite de exposicin ocupacional

NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

UNA VEZ A LA SEMANA

Suceso frecuente o que posiblemente

ocurre

FRECUENTE

MODERADO

UNA VEZ AL MES

Inseguridad en puesto de trabajo

OCASIONAL

UNA VEZ POR SEMESTRE

Sobre el promedio de expectativa,

depende de una segunda causa

REMOTO

UNA VEZ EN DOS AOS

Por debajo del promedio de expectativa,

depende de dos o mas causas

IMPROBABLE

UNA VEZ EN DIEZ AOS

Muy baja expectativa de ocurrencia

IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AOS O MAS

Sin expectativa de ocurrencia

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.4 VALORACION
DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.4. VALORACIN DEL RIESGO

5.4.2.
Identificacin
del riesgo

5.4.3.
Anlisis del
riesgo

5.4.4.
Evaluacin
del riesgo

NOTA
ISO/IEC 31010 brinda
directrices sobre las tcnicas de
valoracin del riesgo.

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.4.2. Identificacin del riesgo

1. Identificar las fuentes de riesgo, las reas de impacto, los
eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y
sus causas y consecuencias potenciales.
Riesgo que
no se con
identifique
en estaeventos
2. Lista exhaustiva
de riesgos
base en aquellos
fase crear,
no ser
incluido
en eldegradar,
anlisisacelerar
que podran
aumentar,
prevenir,
posterior.
o retrasar el logro de los
objetivos.
3. La identificacin debera incluir los riesgos independiente
de si su origen est o no bajo control de la organizacin.
4. La identificacin de lo que podra suceder, es necesario
considerar las causas y los escenarios posibles que
muestran que las consecuencias se podran presentar.

Herramientas para
anlisis de riesgos ISO 31010
What-If.Que pasa si?
Checklist. Listas de verificacin
Tormenta de ideas
HAZOP Anlisis de riesgo y operabilidad
Modo de fallas y efectos (FMEA)
Anlisis de rbol de fallas (FTA)
Anlisis del rbol de sucesos (ETA)
LOPA Anlisis de capas de proteccin
BTA Anlisis de corbatn
Tcnica Delphi
Anlisis de peligros y puntos crticos de control (APPCC)
Anlisis de causas principales
Clasificacin y priorizacin de riesgos de accidentes graves en industrias.
Manual de IAEA- Agencia internacional de energa atmica.
Otras metodologas equivalentes apropiadas

Identificacin del riesgo

Referencia: CCRI/03.05

CATALOGO DE PELIGRO
Fecha Modificacin: 03/2003

PLANTA: XXXYYY
ZONA/PROCESO:
MANTENIMIENTO
Responsables: Equipo

No.

PELIGRO

CAUSA

Identificacin en zona
almacenamiento
1 aceites.
Identificacin aceites
2 usados
Soldadura elctrica
3 taller

Falta identificacin Dique

Falta de identificacin
recipientes
No utilizacin careta para
soldador

4 Conexin a tierra

Falta de ubicacin y medicin

de las conexiones a tierra

FECHA:

POS

EFECTO

SEV

Incumplimiento legislacin

III

Incumplimiento legislacin

III

Lesin ojos
Incendio, explosin, Lesiones
personales mayores, perdida a
la propiedad

III

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.4.3. Anlisis del riesgo

El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de

detalle, dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y la
informacin, datos y recursos disponibles. El anlisis puede ser
cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinacin de
ellos, dependiendo de las circunstancias.
Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar
modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o
mediante extrapolacin a partir de estudios experimentales o de los
datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en
trminos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se
requiere ms de un valor numrico o descriptor para especificar las
consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,
grupos o situaciones.

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO
40

A
B
C
D
E
F
IV
SEVERIDAD

III

II

PERFIL DE RIESGO
A

FRECUENTE

MODERADO

OCASIONAL

REMOTO

IMPROBABLE

CATEGORIA

NIVEL

1, 2, 3

IV

III

II

DESPRECIABLE

MARGINAL

CRITICO

CATASTROFICO

5.4.4. Evaluacin del riesgo

El propsito de la evaluacin del riesgo es facilitar la toma de
decisiones, basada en los resultados de dicho anlisis, a acerca de
cules riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la
implementacin del tratamiento.
La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo
observado durante el proceso de anlisis y de los criterios del riesgo
establecidos al considerar el contexto. Con base en esta
comparacin, se puede considerar la necesidad de tratamiento.
Las decisiones se deberan tomar de acuerdo con los requisitos
legales, reglamentarios y otros.
La evaluacin del riesgo tambin puede tener como resultado la
decisin de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del
mantenimiento de los controles existentes.

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos

Consecuencias

Probabilidad

Insignificante Menor
1
2

Moderada
3

Mayor
4

Catastrfica
5

A (casi cierto)

B (probable)

C (posible)

D (improbable)

E ( Raro)

NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudio

Convenciones:

E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata.

H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director.
M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin.
L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

PERFIL DE RIESGO
A

FRECUENTE

MODERADO

OCASIONAL

REMOTO

IMPROBABLE

CATEGORIA

NIVEL

1, 2, 3

IV

III

II

DESPRECIABLE

MARGINAL

CRITICO

CATASTROFICO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO
A
B
C
D
E
F
IV

III

SEVERIDAD
NIVEL DE RIESGO

II

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO
47

A
B
C
D
E
F
IV
SEVERIDAD

III

II

48

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO
A

4
B

3
2
1

C
D
E
F
IV
SEVERIDAD

III

II

Catalogo de reduccin de
riesgos
Referencia: CCRI/03.06
PLANTA:
ZONA:
Responsables:

UBICACION
EN PERFIL No.
RIESGO

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS

Fecha Modificacin: 03/2003
Bogot
Mantenimiento

PELIGRO

B-I

4 Conexin a tierra

B-III

Identificacin en zona
1 almacenamiento aceites.

B-III

Identificacin aceites
2 usados

B-III

3 Soldadura elctrica taller

ACCION CORRECTIVA

FECHA:

RESPONSA
FECHA
BLE

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Las opciones pueden incluir las siguientes:
a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la
actividad que lo origin;
b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una
oportunidad;
c) retirar la fuente de riesgo;
d) cambiar la probabilidad;
e) cambiar las consecuencias;
f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,
(incluyendo los contratos y la financiacin del riesgo);
g) retener el riesgo mediante una decisin
informada.

EVALUACIN Y RANGO DEL RIESGO

Riesgo
aceptable

Identificacin y
tratamiento de opciones

Si

Acepta

No

Reduccin de probabilidad

Reduccin de consecuencias

Transferencia total o en partes

Evitar

Calcular el
tratamiento
de las
opciones

MONITOREO Y REVISIN

COMUNICAR Y CONSULTAR

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

SELECCIN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Preparar los
planes de
tratamiento

Reduccin de probabilidades

PREPARACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO

Reduccin de consecuencias

Transferencia total o en partes

Parte retenida
Implementar planes
de tratamiento

Riesgo
aceptable
No

Si

Evitar

Parte transferida
Retener guardar

Catalogo de reduccin de riesgos

Referencia: CCRI/03.06
PLANTA:
ZONA:
Responsables:

UBICACION
EN PERFIL No.
RIESGO

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS

Fecha Modificacin: 03/2003
Bogot
Mantenimiento

PELIGRO

ACCION CORRECTIVA

B-I

4 Conexin a tierra

evidenciar el plano de ubicacin de

tierras,por equipo, priorizar, medir
trimestralmente.

B-III

Identificacin en zona
1 almacenamiento aceites.

Identificar zona de almacenamiento

de aceites

B-III

Identificacin aceites
2 usados

B-III

3 Soldadura elctrica taller

Identificar zona de almacenamiento

de aceites usados
actualizar el personal de
mantenimiento sobre EPP, proceso
de soldadura, revisin equipos y
autorizacin actividad

FECHA:

RESPONSA
FECHA
BLE

XXX

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Preparacin e implementacin de los planes para el
tratamiento del riesgo
La informacin suministrada en los planes de
tratamiento debera incluir:
- las razones para la seleccin de las opciones de tratamiento, que incluyan
los beneficios que se espera obtener;
- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;
- acciones propuestas;
- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;
- medidas y restricciones de desempeo;
- requisitos de monitoreo y reporte; y
- tiempo y cronograma.
Los planes de tratamiento se deberan integrar con los procesos de gestin
de la organizacin y discutir con las partes involucradas pertinentes.

EVALUACION DE OPCIONES PARA

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Cuando exista la posibilidad de

obtener grandes reducciones con
gasto relativamente menor, tales
opciones deben implementarse.

NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO)

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL

RIESGO

Implementacin
de medidas
de reduccin

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIN DEL RIESGO ($)

5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIN

5.2 COMUNICACIN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL
RIESGO
ISO 31000: 2009

5.6. MONITOREO Y REVISIN

Los procesos de monitoreo y revisin de la
organizacin deben comprender todos los aspectos
del proceso para la gestin del riesgo con el fin de:
- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseo y en la
-

operacin;
obtener informacin adicional para mejorar la valoracin del riesgo;
analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi
accidentes), los cambios, las tendencias, los xitos y los fracasos;
detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios
del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisin de los
tratamientos del riesgo y las prioridades; y
identificar los riesgos emergentes.
El avance en la implementacin de los planes para tratamiento
del riesgo suministra una medida de desempeo.

Registro del proceso para la

gestin del riesgo
Las actividades para la gestin del riesgo
deberan tener trazabilidad.
En las decisiones con respecto a la creacin de
registros se debera tener en cuenta:
-

las necesidades de la organizacin con respecto al aprendizaje

continuo;
los beneficios de reutilizar la informacin con propsitos de gestin;
los costos y esfuerzos involucrados en la creacin y el
mantenimiento de los registros;
las necesidades legales, reglamentarias y operativas;
los mtodos de acceso, la facilidad de recuperacin y los medios
de almacenamiento;
el periodo de retencin; y
la sensibilidad de la informacin.

REGISTRO DE RIESGO
60
Fecha de revisin del riesgo
Compilado
por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha

REF.

EL RIESGO:

LAS CONSECUENCIAS
DE QUE OCURRA UN
EVENTO

QU PUEDE
OCURRIR Y CMO
PUEDE OCURRIR

CONSECU
ENCIAS

POSIBILID
AD

SUFICIENCIA
DE LOS
CONTROLES
EXISTENTES

CLASIFICACI
N DE LA
CONSECUEN
CIA

CLASIFICACIN
DE LA
POSIBILIDAD

NIVEL DE
RIESGO

PRIORIDAD
DE RIESGO

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisin del riesgo
Compilado por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN
ORDEN DE
PRIORIDAD,
DE
ACUERDO
CON EL
REGISTRO
DE RIESGO

POSIBLES
OPCIONES
DE
TRATAMIEN
TO

OPCIONES
PREFERIDAS

CLASIFICACIN
DEL RIESGO
DESPUS DEL
TRATAMIENTO

RESULTADO
DEL ANLISIS
COSTO
BENEFICIO:
A: ACEPTAR
B: RECHAZAR

PERSONA
RESPONSABLE
PARA
IMPLEMENTACI
N DE OPCIN

CRONOGRAM
A PARA
IMPLEMENTA
CIN

COMO SE
MONITOREARN
ESTE RIESGO Y
LAS OPCIONES DE
TRATAMIENTO

Responsabilidad Integral Colombia

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