Artigo - Conceito de Acao - Danilo Lobato

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I Publicao Oficial do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais | n 11 - setembro/dezembro de 2012 | ISSN 2175-5280 |
Editorial | Joo Paulo Orsini Martinelli | Entrevista | Alberto Silva Franco e Dyrceu Aguiar Dias Cintra Jr. entrevistam Ranulfo de Melo Freire | Artigos | O
juiz como um terceiro manipulado no processo penal? | Uma confirmao emprica dos efeitos perseverana e correspondncia comportamental | Bernd
Schnemann | H espao para o conceito de ao na teoria do delito do sculo XXI? | Jos Danilo Tavares Lobato | A escola correcionalista e o direito protetor
dos criminosos | Giancarlo Silkunas Vay | Tdney Moreira da Silva | Crimigrao, securitizao e o Direito Penal do crimigrante | Maria Joo Guia | Reflexo
do Estudante | Breves notas sobre o funcionalismo de Roxin e a teoria da imputao objetiva | Glauter Del Nero | Fernanda Rocha Martins | Milene Mauricio
| Artigo coordenado por: Alexis Couto de Brito | Humberto Barrionuevo Fabretti | Histria | A evoluo histrica do sistema prisional e a Penitenciria do
Estado de So Paulo | Bruno Morais Di Santis | Werner Engbruch | Artigo coordenado por: Fbio Suardi Delia | Resenha de Livro | As reminiscncias do
humanismo de Beccaria no direito brasileiro | Bruna Monteiro Valvasori | Fernanda Fazani | Luiza Macedo Vacari | Matheus Rodrigues Oliveira | Michelle
Pinto Peixoto de Lima | Schleiden Nunes Pimenta | Artigo coordenado por: Joo Paulo Orsini Martinelli | Regina Celia Pedroso | Resenha de Filme | Minority Report a nova lei e velhos devaneios repressivistas | Danilo Dias Ticami | Poliana Soares Albuquerque | Resenha de Msica | Dirio de um detento
o dia do massacre do Carandiru | Marilia Scriboni
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Revista Liberdades - n 11 - setembro/dezembro de 2012 I Publicao Oficial do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
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Joo Paulo Orsini Martinelli..................................................................................................................... 4
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Artigos
O juiz como um terceiro manipulado no processo penal?
Uma confirmao emprica dos efeitos perseverana e correspondncia comportamental.... 30
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H espao para o conceito de ao na teoria do delito do sculo XXI?...................................... 51
A escola correcionalista e o direito protetor dos criminosos............................................................. 69
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Crimigrao, securitizao e o Direito Penal do crimigrante............................................................ 90
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Breves notas sobre o funcionalismo de Roxin e a teoria da imputao objetiva........................... 121
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A evoluo histrica do sistema prisional e a Penitenciria do Estado de So Paulo................... 143
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Resenha de Livro
As reminiscncias do humanismo de Beccaria no direito brasileiro................................................. 161
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H espao para o conceito de ao na teoria

do delito do sculo XXI?
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Ps-doutor em Direito pela Ludwig Maximilians Universitt Alemanha.
Mestre em Direito em Cincias Penais pela UCAM.
Doutor em Direito pela UGF.
Professor adjunto de Direito Penal e Direito Pblico da Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro UFRRJ.
Defensor Pblico do Estado do Rio de Janeiro.
Sumrio: 1. Consideraes iniciais; 2. Relevncia da ao na Cincia do Direito Penal do sculo XX; 3. Final do sculo XX; Incio
da perda do status; 4. O conceito de ao pode recuperar seu prestgio na teoria do delito?; 5. Consideraes finais; 6. Referncias
bibliogrficas.
Resumo: O presente artigo traa um breve panorama do desenvolvimento das Teorias da Ao, delineando o auge e o declnio do conceito
de ao e apresentando os principais matizes destes momentos no curso evolutivo da Teoria do Delito. Por fim, lanam-se luzes sobre a
possibilidade de se redignificar o conceito de ao na Teoria do Delito.
Palavras-chave: Direito Penal, teoria do delito, teorias da ao.
1. Consideraes iniciais
A ao uma categoria filosfica que percorre inmeros campos do saber e fornece substrato para a construo de importantes
pilares metodolgicos nestes saberes. No Direito, a ao foi apropriada por alguns ramos, entre os quais se destacam o Direito Penal
1 Agradeo ao Prof. Dr. Bernd Schnemann, pela oportunidade de realizar minhas pesquisas ps-doutorais na Ludwig Maximilians Universitt junto sua Ctedra, ao Dr. Lus
Greco, pela ajuda na coleta bibliogrfica dos livros raros, s agncias de fomento Capes/DAAD, pela concesso da bolsa Intercmbio Cientfico Brasil Alemanha e
Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro UFRRJ e Defensoria Pblica/RJ, pelo afastamento concedido, sem o que o presente estudo no teria sido levado a efeito.
Este estudo integra as atividades da Linha de Pesquisa Ao Penal e Metodologia do Sistema Jurdico-Penal do Grupo de Pesquisas Cincias Criminais da Universidade
Federal Rural do Rio de Janeiro UFRRJ, que liderado pelo autor.
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e o Direito Processual. No campo jurdico, contudo, foi na Cincia do Direito Penal que o conceito de ao ganhou maior relevncia.
Inclusive, a ponto de ser constitutivo do principal debate do ltimo sculo, o que condicionou os rumos e o desenvolvimento da
metodologia jurdico-penal do sculo XX. Por esta razo, estabelece-se como objetivo desse artigo apresentar e analisar as questes
mais relevantes que se originaram da incorporao do conceito de ao no seio da Cincia do Direito Penal.
O problema da ao no Direito Penal obteve maior projeo dogmtica com a teoria finalista da ao de Welzel. Isso no significa,
todavia, que antes de Welzel no se tenha tentado encontrar um contedo conceitual para a ao criminal.2 Radbruch via na imputao
a porta de entrada do conceito de ao no mbito do sistema jurdico-penal.3 Esta imputao era entendida como o juzo que recaa
sobre a unio de um querer e de um fato existentes em uma unidade de ao.4 Radbruch assinalou que o mrito da materializao do, at
ento sem forma, conceito de ao deveria ser creditada aos hegelianos Abegg, Berner e Kstlin, que teriam seguido os passos de Hegel,
Michelet e J.U.Wirth, com conscincia da importncia contida na nova formulao do conceito de ao.5 Em realidade, Michelet no
formula propriamente um conceito de ao, mas teoriza sobre a imputao da ao criminal. Assim, o faz no captulo De imputatione
actionum, que principia a sua tese.6 Para Michelet, o livre-arbtrio o elemento central do crime, uma vez que o crime entendido
como uma ao voluntria lesiva.7 Dessa forma, parece ser demasiadamente excessiva a afirmativa de Zaffaroni de que Radbruch
concedia Hegel a paternidade do conceito penal de ao, como consequncia da teoria da pena hegeliana baseada no pensamento de
que a conduta criminosa seria a negao do Direito, o que exigiria a liberdade de ao daquele que nega o Direito.8 certo que houve
influncia de Hegel, mas no a ponto de lhe ser atribuda a paternidade em questo. Trata-se de obra de autoria coletiva e sucessiva e
2 Conferir a preocupao de Lammasch com a relao entre arbtrio voluntariedade e movimentos corporais, na formulao de seu conceito de ao no final do sculo
XIX: Lammasch, Heinrich. Handlung und Erfolg Ein Beitrag zur Lehre vom Causalzusammenhange. Wien: Alfred Hlder, 1882. p. 1-10.
3 Radbruch, Gustav. Der Handlungsbegriff in seiner Bedeutung fr das Strafrechtssystem Zugleich ein Beitrag zur Lehre von der rechtswissenchaftlichen Systematik. Berlin: J.
Guttentag: Verlagsbuchhandlung, 1904. p. 85.
4 Idem, p. 82.
5 Idem, p. 85-86.
6 Michelet, Karl Ludwig. De Doli et Culpae in Jure Criminali Notionibus Dissertatio Inauguralis quam Amplissimi Philosophorum. Berolini: Formis Augusti Petschi, 1824. p. 2034.
7 Idem, p. 5.
8 Zaffaroni, E. Ral; Batista, Nilo et alii. Direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Revan, 2010. t. II, i. p. 82.
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no de uma obra de autoria individual.

Kstlin assumiu a representao da ideia de vontade, que fundamenta a filosofia jurdica de Hegel, como uma slida base para
a formao do conceito de ao criminosa.9 Entendeu tambm que esta tarefa seria facilitada caso se ligasse totalidade da Teoria
Criminal da Imputao o desenvolvimento do conceito formal de imputao de Michelet ou a nova edio desta teoria elaborada por
Albert Friedrich Berner, conquanto no se sasse do mbito do sistema de Hegel.10 Dentro da ideia de imputao, Kstlin distinguia a
presena de uma imputao de fato e uma imputao de direito, mas no percebia nenhuma diferena, de base, para a questo moral.11
No entanto, importa realar que os problemas da vontade e do arbtrio dominaram as anlises feitas por Kstlin sobre o conceito de
ao. No por outra razo, o dolo e a culpa foram trabalhados no que seria o lado subjetivo da ao.12 Este enfoque no se altera em sua
obra Sistema do direito penal alemo, que fora publicada uma dcada depois.13
Berner, na 18. edio de seu Manual, destacou que quando se lida com a ideia de ao, em verdade, est-se tratando de um
acontecimento e de uma volio, que, se forem correspondentes, daro origem a uma ao dolosa e que, se no forem, podero dar
origem a um contexto culposo.14 Interessa notar que Berner pensou o movimento como uma externalizao da vontade, ou seja, como
um meio que d vida vontade em um agir, o que poderia ser denominado como ao. Apesar de sua referncia ao movimento, esta
breve. Este conceito de ao no se ocupa da problemtica mecanicista, mas do problema da vontade, eis que, para Berner, o conceito
de ao estaria englobado no conceito de imputao.15 Em sua primeira obra, Berner j deixara claro que o importante era a concesso
9 Kstlin, Christian Reinhold. Neue Revision der Grundbegriffe des Criminalrechts. Tbingen: Verlag der Lauppschen Buchhandlung, 1845. p. 51-52.
10IIdem, p. 52.
11IIdem, p. 132. Sobre o problema da imputao das aes, ver anlise de Michelet centrada na questo da liberdade de ao e mediada pela filosofia moral de Hegel, em:
Michelet, Karl Ludwig. De Doli... cit., p. 20; Michelet, Karl Ludwig. Das System der philosophischen Moral mit Rcksicht auf die juridische Imputation, die Geschichte der Moral
und christliche Moralprinzip. Berlin: Schlesinger, 1828. p. 21-23.
12KKstlin cita Luden para fazer referncia aos movimentos corporais como parte integrante da ao: Kstlin, Christian Reinhold. Neue Revision... cit., p. 149 e 223-335.
13KKstlin, Christian Reinhold. System des deutschen Strafrechts. Tbingen: Verlag der Lauppschen Buchhandlung, 1855. p. 123 e ss.
14BBerner, Albert Friedrich. Lehrbuch des deutschen Strafrechts. 18. ed. Leipzig: Verlag von Bernhard Tauchnitz, 1898. p. 123.
15IIdem, p. 117.
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de sentido16 ao movimento e por isso a liberdade estaria diretamente ligada Teoria da Imputao.17 Dessa forma, Berner distinguia os
movimentos humanos daqueles produzidos pela natureza.18
Por outro lado, Abegg trabalha o problema da imputao ressaltando que seus pressupostos so conscincia, vontade e externalizao
de um resultado como efeito de um comportamento humano.19 O crime no consiste em mera causao, mas em um comportamento
culpvel.20 Apesar de Abegg intitular a segunda seo do captulo Teorias Gerais do Direito Penal como Do Carter Interno da Ao
ou da Natureza da Vontade e da Imputao,21 a ao vista como um dos elementos que compe a imputao, junto da vontade do fato
e do prprio fato, este entendido como um objetivo possvel, conhecido e almejado ou como conscincia da possibilidade de evitao
do resultado no evitado.22 Importa perceber que Abegg trabalhou o dolo e a culpa com autonomia.23
A partir deste breve retorno s origens, no h dvidas de que o conceito de ao foi pensado antes do sculo XX como uma
categoria vinculada sistemtica jurdico-penal. No entanto, a sua importncia era lateral, ou seja, o conceito de ao no era o pilar
central da Teoria do Delito e nem suas formulaes estavam dotadas de sistematicidade. Mesmo quando estas anlises conceituais no
foram propriamente intuitivas, no houve por parte destas construes o desenvolvimento de sistemas dogmticos que partissem do
conceito de ao.
No incio do sculo XX, surgiram as correntes causalistas naturalistas e neokantianas no Direito Penal. Assinale-se que estas
contriburam significativamente para a construo de pensamento dogmtico na Cincia do Direito Penal, mesmo no conferindo
centralidade ao conceito de ao e nem problematizando a ao como o centro fundante da metodologia da Teoria do Delito. Para essas
16CConcepo esta que permanece em sua obra intermediria, conferir, em especial, o captulo O movimento geral do dolo: Berner, Albert Friedrich. Die Lehre von der Theilnahme
am Verbrechen und die neueren Controversen ber Dolus und Culpa. Berlin, 1847. p. 66-99.
17BBerner, Albert Friedrich. Grundlinien der criminalistischen Imputationslehre. Berlin: Ferdinand Dmmler, 1843. p. 2-3.
18IIdem, p. 1-4.
19AAbegg, Julius Friedrich Heinrich. Lehrbuch der Strafrechts-Wissenschaft. Neustadt a. d. Orla: J.K.G Wagner, 1836. p. 124.
20IIdem, ibidem.
21IIdem, p. 122 e ss.
22IIdem, p. 126.
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correntes, no a ao, mas a relao de causalidade foi a categoria central da formao da estrutura dogmtico-penal do delito.
Na dcada de 30 do sculo XX, este panorama comea a se alterar, eis que o surgimento da teoria finalista da ao representa uma
mudana de paradigmas na histria da Teoria do Delito. Welzel assinalou que sua teoria finalista da ao no se destinava a obter um
conceito de ao vlido e exaustivo para todos os campos da vida, mas a revelar o substrato material pr-jurdico responsvel
por ligar o ordenamento jurdico a seus predicados de valor.24 Para Welzel, a ao no poderia conter, em seu contedo, qualquer
forma de valorao jurdica. No entanto, apesar de a ao welzeliana ser avalorada, ela precisa ter a capacidade de conduzir o intrprete
a realizar certas valoraes a respeito da conduta. Ou seja, ao conceito de ao cumpre a misso de fornecer metodologia do Direito
Penal seu objeto de incidncia para que a tipicidade, a antijuridicidade e a culpabilidade da conduta praticada25 possam ser avaliadas
e, por consequncia, para que se responda sobre eventual imposio de pena. Dentro desta perspectiva metodolgica, Welzel trabalhou
a ao como uma categoria lgico-objetiva ou lgico-real responsvel por conceder o substrato emprico do crime. Este substrato
emprico serve de base para a incidncia das valoraes que so prprias da teoria jurdica das condutas criminais.
2. Relevncia da ao na Cincia do Direito Penal do sculo XX

A afirmao de Tavares, na dcada de 80, de que todas as concepes ou modelos de delito poderiam ser reduzidas s teorias
sobre a ao26 uma clara demonstrao do grau de importncia do conceito de ao na construo metodolgica do Direito Penal
do sculo XX. No entanto, apesar da relevncia do conceito de ao no estudo da Teoria do Delito, at hoje no houve unanimidade
em torno do pensamento de que o crime a expresso de uma conduta exterior contrria a certa e determinada lei penal estabelecida
no tempo e no espao. Na prtica judiciria atual, sobrevive, ainda com fora, o imaginrio de que crime consiste em uma ao de
exteriorizao da personalidade do agente. Cientificamente, esta concepo tpica de um momento histrico,27 cujo pensamento foi
24WWelzel, Hans. Derecho penal alemn. 4. ed. Traduo Juan Bustos Ramrez y Sergio Yez Prez. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1997. p. 49.
25IIdem, ibidem.
26TTavares, Juarez. Teoras del delito Variaciones Tendencias. Traduo Nelson R. Pessoa. Buenos Aires: Hammurabi, 1983. p. 6.
27NNesse sentido, Mezger representante do Direito Penal pela conduo da vida e apontado, por Muoz Conde, como um dos principais juristas do regime nacional-socialista
alemo. Ver: Muoz Conde, Francisco. Edmund Mezger y el derecho penal de su tiempo Estudios sobre el derecho penal en el nacionalsocialismo. 4. ed. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2003. p. 139 e ss. Por outro lado, mesmo aps o seu processo de desnazificao, Mezger afirma que o delito ao: Mezger, Edmund. Tratado de derecho penal.
Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1955. t. I, p. 165; e que a ao a expresso juridicamente desaprovada da personalidade do agente: Mezger, Edmund.
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superado pelo advento do paradigma criminolgico da reao social. Contudo, mesmo ultrapassado, importa ressalvar que a criminologia
norte-americana ainda se mantm aferrada ao paradigma etiolgico e produzindo inmeros estudos e pesquisas diretamente vinculados
busca das causas do crime.28
Em sua origem, as teorias causais da ao foram influenciadas pelas correntes mecanicistas das cincias da natureza do final
do sculo XIX.29 Nesta linha ideolgica, a ao percebida como um processo causal iniciado pela vontade do indivduo no mundo
exterior, em que a vontade o impulso voluntrio ou a enervao.30 A ao se encontra dividida em uma parte objetiva (processo causal
externo) e em outra subjetiva (contedo da vontade).31 Um dos principais representantes do causalismo naturalista, von Liszt, afirmou
que a ao seria a mudana do mundo exterior refervel vontade do homem e que ela teria como elementos o ato de vontade e
Tratado de derecho penal. Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1949. t. II, p. 1-2.
28AAs teorias biolgicas da etiologia do crime foram inauguradas por Cesare Lombroso em seus estudos com presidirios, a partir de investigaes biolgicas e antropolgicas,
que levavam em conta aspectos fisionmicos dos indivduos, na busca de taras genticas e anormalidades mentais como a causa e a origem da conduta criminosa. A teoria
lombrosiana ficou conhecida pelo conceito desenvolvido de delinquente nato. As linhas mestras apontadas por Lombroso renderam frutos, assim, Ferri, que, a partir das
bases lombrosianas, buscou, em uma anlise sociolgica, apontar os caminhos para a luta contra o crime e para a proteo da ordem social, valendo-se do conhecimento
cientfico das causas do crime. Em sentido mais radical, Garfalo, trabalha com a noo de delito natural, investiga a etiologia do crime com foco nas anomalias psquicas
e morais transmissveis hereditariamente e nas condies biolgicas atvicas e degenerativas. Garfalo defendeu tambm a ideia de que se resguardasse a ordem social por
meio da eliminao ou anulao dos indivduos que no fossem adaptveis s exigncias sociais de convivncia. Ver: Garca-Pablos de Molina, Antonio; Gomes, Luiz Flvio.
Criminologia. 5. ed. So Paulo: RT, 2006. p. 145 e ss. No que se refere superao do paradigma etiolgico do crime na Criminologia no norte-americana, consigne-se o
advento das teorias do Labeling Approach alem e da Criminologia Crtica, ver: Baratta, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal Introduo sociologia
do direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: ICC e Freitas Bastos, 1999. A Criminologia norte-americana permanece vinculada ao paradigma da etiologia do crime, inclusive, por
fatores biolgicos, apenas recusando a metodologia e importncia concedidas a tais fatores no incio do desenvolvimento da Criminologia cientfica, vide a seguinte afirmao:
biological theories are necessarily part of a multiple factor approach to criminal behavior that is, the presence of certain biological factors may increase the likelihood but not
determinate absolutely that an individual will engage in criminal behaviors. These factors generate criminal behaviors when they Interact with psychological or social factors
(Vold, George B.; Bernard, Thomas J.; Snipes, Jeffrey B. Theoretical Criminology. 5. ed. New York: Oxford University Press, 2002. p. 53). Em sentido mais tecnolgico, com
base na neurocincia, encontram-se defesas de intervenes no indivduo antes mesmo que ele pratique a ao, vide Fishbein, Diana H. Integrating Findings from Neurobiology
into Criminological Thought Issues, Solutions, and Implications. In: Henry, Stuart; Lanier, Mark M. (Org.). The Essential Criminology Reader. Boulder: Westview Press, 2006.
p. 43 e ss.
29WWelzel, Hans. El nuevo sistema del derecho penal Una introduccin a la doctrina de la accin finalista. Traduo Jos Cerezo Mir. Montevideo/Buenos Aires: BdeF, 2004. p.
49.
30WWelzel, Hans. El nuevo sistema... cit., p. 50.
31IIdem, ibidem.
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o resultado.32 Desse modo, a mudana poderia ser causada ou no impedida voluntariamente, conforme, respectivamente, a ao
constitusse uma comisso ou omisso, isto , as duas formas fundamentais da ao e conseqentemente do crime.33
Para von Liszt, a comisso era o movimento corpreo voluntrio, entendido como a contrao dos msculos executada pela
inervao dos nervos motores e determinada pela representao mental do agente, em estado de ausncia de qualquer forma de
coao.34 Bem prximo formulao de von Liszt, encontramos o conceito de ao formulado por Max Ernst Mayer, em 1901. Ernst
Mayer exps que as aes seriam atos de vontade que se expressam e se acabam em movimentos corporais positivos e negativos.35
Por outro lado, von Liszt percebeu como necessrio que este movimento corpreo se relacionasse com o resultado ou mudana do
mundo exterior, sob pena de inexistir conexo causal.36 Assim, esta conexo restaria ausente sempre que, mentalmente, em um
exerccio hipottico, fosse tentado suprimir o movimento corporal e o resultado no pudesse ser evitado. Em contrapartida, a omisso
foi entendida como o no exerccio de uma ao determinada e esperada, o que denota que j se percebe a existncia de um dever
jurdico de impedir o resultado.37 por esta razo que von Liszt criticou a inexatido lingustica da expresso causar por omisso.38
Importa perceber que esta viso naturalista de von Liszt deu um passo rumo ao normativismo.
Beling, outro importante representante do modelo causal-naturalista da ao, tambm concede esta abertura a valoraes. Para
Beling, a omisso s adquire sentido quando se fixa o sentido do contexto ftico. Esta fixao de sentido o que concede o critrio
jurdico para definir aquilo que se omite.39 Beling percebera que a omisso o ato de omitir alguma coisa, ou seja, no fazer algo
32LLiszt, Franz von. Tratado de direito penal alemo. Traduo Jos Higino Duarte Pereira. Campinas: Russel, 2003. t. I, p. 217.
33IIdem, p. 218.
34IIdem, p. 221.
35MMayer, Max Ernst. Die schuldhafte Handlung und ihre Arten im Strafrecht. Leipzig: Verlag Von C. L. Hirschfeld, 1901. p. 18
36LLiszt, Franz von. Op. cit., p. 223.
37IIdem, p. 232.
38IIdem, ibidem.
39BBeling, Ernst. Die Lehre vom Verbrechen. Tbingen: J.C.B.Mohr (Paul Siebeck), 1906. p. 16.
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determinado.40 No se trataria de uma imobilidade voluntria41 e nem de uma omisso intransitiva, mas de um movimento corporal
voluntrio42 que serve como critrio jurdico de definio do contedo da omisso.43 Beling afirmou, inclusive, que os crimes de
omisso no precisariam de nenhuma inatividade pura e, ainda, pontuou que no mais se deveria confundir a teoria da ao com a teoria
da omisso, j que ambas pertenceriam a mbitos distintos.44 A histria da Teoria do Delito, que sucede Beling, acaba no fugindo deste
prenncio. Silva Snchez descreve a omisso belingiana como a vontade destinada mera conteno dos nervos motores,45 contudo,
a concepo da omisso em Beling vai muito alm da simples conteno muscular, o que nos parece ser uma viso limitada do que
efetivamente fora defendido por Beling.
A anteviso que von Liszt tivera, ao formular a omisso, no tardou a chegar. Os sistemas causais posteriores assumiram, em
parte, a teoria do conhecimento da filosofia neokantiana na postulao do mtodo da significao e da valorao oriundo das cincias
hermenuticas e na do mtodo emprico-formal das cincias naturais.46 Como resultado, passou-se a defender que a essncia do Direito
Penal fosse expresso normativa de valor.47 O Direito Penal se converteu, neste pensamento, em instrumento de proteo de valores
preexistentes e iminentes natureza do homem e tambm independentes natureza humana.48 Por esta razo, os sistemas causais deste
modelo ficaram conhecidos como causal-neokantianos.
Mezger, partidrio deste modelo, exps que essncia da ao pertence no apenas o movimento corporal determinado pelo
querer, mas tambm tudo o que foi causado pelo querer (resultado), sendo certo que o querer e o movimento corporal devem estar
40IIdem, p. 15. No mesmo sentido, a tese doutoral de Mannzen em sua busca por uma unidade natural de ao: Mannzen,Walter. Die Handlungseinheit im Strafrecht. Kiel, 1934.
p. 41-42.
41gewollte Regungslosigkeit.
42gewollte Krperbewegung.
43BBeling, Ernst. Op. cit., p. 15-16.
44IIdem, p. 16.
45SSilva Snchez, Jess-Mara. El delito de omisin Concepto y sistema. 2. ed. Montevideo/Buenos Aires: BdeF, 2003. p. 23.
46TTavares, Juarez. Teoras del delito cit., p. 41.
47IIdem, ibidem.
48IIdem.
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concertados na ao como pedra de toque da relao de causalidade.49 A ao deixa definitivamente de ser o mero movimento corporal
voluntrio de contrao de msculos e passa a englobar o querer formulado dogmaticamente no mbito da metodologia da Cincia
do Direito Penal. Este querer apresenta traos distintivos da mera voluntariedade. Neste ponto sensvel a diferena de percepo de
ambos os pensamentos sobre os delitos imprudentes ou negligentes. No neokantismo h uma expressa e visvel compreenso subjetiva
da causalidade,50 o que no naturalismo no era to bvio, apesar de esta compreenso se deixar transparecer em alguns momentos.
A partir do resgate das estruturas lgico-reais, Welzel buscou um retorno ontologia da ao, para, ento, superar as vises
causalistas da ao no seio da Cincia Jurdico-Penal. Welzel entendeu que o mtodo da dogmtica jurdica no poderia ser trabalhado
como explicao causal, mas como compreenso de sentido, sob pena de se ingressar no mbito da Sociologia do Direito e, assim, sair
da Cincia do Direito.51 A crtica welzeliana Filosofia do Direito neokantiana consistia, especialmente, em creditar-lhe a capacidade de
incorporar e aprofundar o conceito positivista do Direito, concedendo-lhe sobrevida; e no ao fato de esta corrente filosfica ser fundada
no formalismo, no relativismo ou no historicismo da sua medida ideal, o que, para Welzel, so caractersticas que representam, de
per se, graves problemas.52
Importava em sua viso pr s claras a ideia base da ao humana como um acontecer dirigido pela vontade, em que h uma
unidade de vontades interna e externa ao fato.53 A direo da vontade a um fim seria um dado ntico da ao humana que no poderia
ser desconsiderado pela Cincia Jurdica. Desse modo, na viso welzeliana, superava-se o pensamento naturalista e o neokantiano,
em virtude de estes no trabalharem com a finalidade, que seria uma categoria lgico-real da conduta. Para Welzel, este no emprego
da finalidade fez com que os sistemas causais natural e neokantiano permanecessem na escurido, pois a causalidade seria cega e a
finalidade vidente.54
49MMezger, Edmund. Tratado de derecho penal, cit., t. I, p. 220.
50TTavares, Juarez. Teoria do crime culposo. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. 30.
51WWelzel, Hans. Introduccin a la filosofa del derecho Derecho natural y justicia material. Traduo Felipe Gonzlez Vicen. Montevideo/Buenos Aires: BdeF, 2005. p. 250.
52IIdem, p. 257.
53WWelzel, Hans. Estudios de filosofa del derecho y derecho penal. Traduo Jos Cerezo Mir. Montevideo/Buenos Aires: BdeF, 2006. p. 21.
54WWelzel, Hans. Das deutsche Strafrecht. 11. ed. Berlin: Walter de Gruyter, 1969. p. 3.
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No por outra razo que se estabeleceu um forte debate a respeito da indistino entre vontade e finalidade, j que a vontade
necessariamente implicaria finalidade.55 A partir desta percepo, o pensamento jurdico avana e incorpora teoria finalista da ao
a teoria da conduta biociberneticamente antecipada, que distingue estgios na consecuo do nexo final. O prprio Welzel, inclusive,
aprimora a sua teoria da ao. Assim, na ltima edio de seu Direito penal alemo, Welzel exps que o controle da ao se desenvolve
em dois passos. No primeiro, estabelece-se o fim, selecionam-se mentalmente os meios para se obter a consecuo do fim e consideram-se
as consequncias necessrias, que esto ligadas aos fatores causais relacionados obteno do fim proposto.56 E, no segundo passo,
pe-se em marcha a causalidade, no mundo real, produzindo um resultado exterior, segundo o fim proposto, a escolha dos meios e as
consequncias necessrias calculadas.57
Este pensamento logrou grande aceitao em todo o mundo, mesmo com a concorrncia sofrida pelo advento das teorias sociais
da ao58 ou pelos esforos daqueles que mantiveram suas esperanas no modelo causal de ao.59 Uma das crticas formuladas teoria
finalista da ao refere-se sua incapacidade de alcanar uma unidade conceitual, isto porque, diferentemente da teoria social da ao,
o conceito final de ao parte de uma perspectiva individualista, o que, segundo Wolff, daria origem a problemas na representao
da realidade.60 Mainhofer apontou algumas ordens de incapacidade, tanto no mbito sistemtico, quanto prtico, no rendimento do
conceito de ao final, mormente no que toca finalidade potencial, que somente se adequaria a um conceito social de ao.61 Jescheck
afirmava inconsistncias da teoria finalista da ao no trato dos crimes culposos e no dos crimes omissivos.62 Para ele, a teoria social da
55ZZaffaroni, Eugenio Ral. Tratado de derecho penal Parte general. Buenos Aires, 2004. t. III, p. 60 e ss.
56WWelzel, Hans. Das deutsche Strafrecht... cit., p. 34-35.
57IIdem, p. 35.
58WWolff, Ernst Amadeus. Der Handlungsbegriff in der Lehre vom Verbrechen. Heidelberg: Carl Winter Universittsverlag, 1964; Maihofer, Werner. Der Handlungsbegriff im
Verbrechenssystem. Tbingen: J. C. B. Mohr (Paul Siebeck), 1953.
59NNaucke, Wolfgang. Strafrecht Eine Einfhrung. 6. ed. Neuwied: Alfred Metzner Verlag, 1991. p. 269.
60WWolff, Ernst Amadeus. Op. cit., p. 28 e 39.
61MMaihofer, Werner. Der Handlungsbegriff... cit., p. 59 e 61; Maihofer, Werner. Der soziale Handlungsbegriff. Festschrift fr Eberhard Schmidt zum 70. Geburtstag. Gttingen:
Vandenhoeck & Ruprecht, 1961. p. 182.
62JJescheck, Hans-Heinrich. Der strafrechtliche Handlungsbegriff in dogmengeschichtlicher Entwicklung. Festschrift fr Eberhard Schmidt zum 70. Geburtstag. Gttingen:
Vandenhoeck & Ruprecht, 1961. p. 148-149.
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ao teria maior capacidade de rendimento, j que ela constituda como uma soluo intermediria dos modos de anlise ontolgico
e normativo.63 Contudo, apesar das crticas recebidas, no se pode negar que o conceito de ao defendido por Welzel trouxe mudanas
radicais na metodologia do Direito Penal. Estas mudanas permanecem, at hoje, em voga, alm de terem sido incorporadas em
inmeras construes dogmticas da Teoria do Delito, inclusive nas teorizaes daqueles que no aderiram ao finalismo.64 Zaffaroni
elucidativo ao afirmar que, ainda que se pretenda negar sua base, ou seja, la vinculacin del legislador a la estructura ntica de
la conducta humana, o finalismo ganhou a guerra dentro da ordem sistemtica.65 Na Alemanha, o pensamento de Welzel teve maior
projeo no ps-guerra e obteve grande acolhida na Europa, em especial na Itlia, Espanha e ustria, mas tambm recebeu acolhida
no Japo e na Amrica Latina.66
3. Final do sculo XX Incio da perda do status

Nas ltimas dcadas o conceito de ao desceu do pedestal que ocupou, durante a maior parte do sculo XX, nos estudos da
Cincia do Direito Penal.67 Esta degradao do conceito de ao tem causa com o surgimento das teorias funcionalistas penais e com
a consolidao de um pensamento crtico de rejeio teoria finalista da ao. Houve uma reviso metodolgica nas ltimas dcadas.
Esta reviso retirou a importncia do desvelar o contedo da ao e passou a centrar esforos na busca por critrios de imputao68 da
conduta ao tipo objetivo previsto na lei penal. A ao deixou de ser o elemento ordenador das anlises jurdico-penais para ser mero
pressuposto discursivo referencial de incidncia das regras de imputao - fundadas no risco, ao tipo objetivo, da conduta praticada.
63IIdem, p. 140.
64AAssim, expresamente: Jescheck, Hans-Heinrich. Ibidem.
65ZZaffaroni, Eugenio Ral. Tratado de derecho penal... cit., p. 70.
67AAssim, Jakobs que, em 1992, reconheceu que, nas duas ltimas dcadas, quase no mais se discutiu o conceito de ao: Jakobs, Gnther. Der strafrechtliche Handlungsbegriff.
Mnchen: C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung, 1992. p. 11.
68EExpe Jakobs que o ponto de vista foi deslocado do binmio finalidade x resultado para a questo das condies de evitabilidade do resultado, posto que a capacidade
individual do agente seria o elemento reitor da direo da ao, de forma que o controle dos impulsos termina excludo do conceito de ao (Jakobs, Gnther. Strafrecht
Allgemeiner Teil Die Grundlagen und die Zurechnungslehre. Berlin: Walter de Gruyter, 1983. p. 114. e ss.).
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A categoria dominante neste perodo no a ao, mas o risco. Basta que haja ao humana, independentemente de seu contedo,69 a
fim de garantir o referencial retrico da humanidade do crime. Na linha do funcionalismo penal, pode-se fazer referncia a dois de seus
representantes mais conhecidos no Brasil: Roxin e Jakobs.
Roxin confere pouca importncia em seu sistema metodolgico ao conceito de ao e apresenta um conceito normativo de ao.
Seu conceito de ao normativo em virtude de conter dentro de si valoraes. Contudo, busca fazer com que seu conceito de ao no
perca o referencial emprico.70 A ao percebida como manifestao da personalidade e tem origem no centro anmico espiritual
humano e na mera esfera corporal do homem.71 Dois so os elementos integrantes deste conceito de ao: voluntariedade e expresso
do pensamento. No h ao com a presena de apenas um destes. Por exemplo, o indivduo que tem vontade de assassinar o prefeito de
sua cidade e no a externaliza, no pratica qualquer ao, do mesmo modo que a pessoa que, em um surto convulsivo, quebra os copos
de vidro de uma loja. Enquanto que na primeira situao houve pensamento sem que houvesse sua externalizao como manifestao
da personalidade, na segunda hiptese no houve sequer a formao do pensamento. Os atos praticados estavam despidos de qualquer
vontade dirigida pela pessoa.
Por outro lado, Jakobs entende haver um erro metodolgico perpetuado ao longo do desenvolvimento histrico do conceito penal
de ao. Em seu entender, a anlise no deve recair apenas no output da estrutura psicofsica,72 na forma de atos voluntrios ou de atos
dirigidos, tal como ocorre, respectivamente, nas vises causalistas e finalistas, mas, sim, na descoberta do que um sujeito, do que o
mundo exterior para o sujeito e de quando se pode vincular a conformao do mundo exterior ao sujeito.73 Por esta razo, prope um
conceito material de ao referido sociedade e no a particularidades individuais.74 No h dvidas de que a ao perde, neste sistema,
sua base ntica e se converte em um conceito puramente normativo, o que explica com sua concepo de que a responsabilidade penal
69GGreco, Lus. Tem futuro o conceito de ao? In: ______; Lobato, Danilo (Org.) Tema de direito penal Parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 169.
70RRoxin, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil Band I Grundlagen Der Aufbau der Verbrechenslehre. 4. ed. Mnchen: Verlag C. H. Beck, 2006. p. 270.
71IIdem, p. 256.
72SSinnimo de indivduo e no de pessoa que um conceito normativo em seu sistema.
73JJakobs, Gnther. Strafrecht Allgemeiner Teil... cit., p. 114.
74JJakobs, Gnther. Der strafrechtliche... cit., p. 46.
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trata da organizao do indivduo perante a sociedade.75 E, de fato, este o objetivo de Jakobs, j que procura superar a limitao do
conceito ntico de ao e criar um supraconceito que abarque tanto o atuar doloso e quanto o imprudente,76 e, a partir do conceito de
conduta, busca incluir, em um mesmo espectro jurdico, a comisso e a omisso humanas. Por este motivo, a evitabilidade se torna o
elemento chave de seu pensamento. A ao entendida como uma causao evitvel do resultado e a omisso como a no evitao
evitvel do resultado ou, em termos mais simples, conduta a evitabilidade de um resultado diferente.77
Por outro lado, mesmo nas correntes que rejeitam o funcionalismo penal, o conceito de ao vem sofrendo uma releitura crtica
que procura reduzir sua importncia e demonstrar que o pensamento de Welzel se encontra superado. Nesse sentido, Zaffaroni e Batista
afirmam que o conceito de ao no Direito Penal jurdico e questionam que Welzel tenha tentado negar a normatividade conceitual
da ao.78 Essa posio mais moderna de Zaffaroni supera o pensamento finalista anteriormente assumido.79 Esta nova concepo
serve como reforo ao desenvolvimento de sua teoria de reduo do poder punitivo estatal. Para Zaffaroni e Batista, inevitvel que
o conceito de ao, no campo jurdico-penal, seja um conceito jurdico e no um simples dado da realidade, posto que no existiria
fundamento para que o Direito optasse por um conceito de ao produzido por outro saber.80 Ressalvam, contudo, que, apesar de
inexistir conceito ntico de ao, h limites nticos construo jurdico-penal do conceito de ao.81
75JJakobs, Gnther. Der strafrechtliche... cit., p.16-19.

76HH a referncia a dois conceitos, a saber: dolo e culpa. De forma simplificada, o dolo uma categoria jurdica que significa termo com ampla aceitao um atuar ou omitir
consciente e voluntrio contrrio proibio ou o mandamento da lei penal. Por outro lado, a culpa o conceito que abrange o atuar ou o omitir voluntrio destinado a fins
lcitos, mas que por inobservncia do dever objetivo de cuidado na execuo (ou no) da conduta, seja consciente ou inconsciente, deu causa a resultado penalmente ilcito.
No Brasil, tem-se a tradio de subdividir a culpa em trs espcies: negligncia, imprudncia ou impercia, apesar de os termos negligncia e imprudncia poderem ser
tratados como sinnimos de culpa.
77JJakobs, Gnther. Strafrecht Allgemeiner Teil... cit., p. 114-115.
78ZZaffaroni, E. Ral; Batista, Nilo et alii. Direito penal brasileiro cit., p. 100.
79ZZaffaroni, Eugenio Ra. Manual de derecho penal Parte general. 6. ed. 2. reimpresso. Buenos Aires: Ediar, 2003. p. 333.
80ZZaffaroni, E. Ral; Batista, Nilo et alii. Direito penal brasileiro cit., p. 100.
81IIdem, p. 101.
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4. O conceito de ao pode recuperar seu prestgio na teoria do delito?

O quadro de desprestgio do conceito de ao comea a receber contribuies destinadas sua reverso. No Brasil, paradigmtico
o exemplo dado por Juarez Tavares. Na dcada 80, o autor82 trazia a ao como o elemento fundante e orientador das diversas teorias
do delito, cujas consequncias eram determinadas pelo contedo preestabelecido no conceito de ao. Enquanto que, no final da
dcada de 90, Juarez Tavares procurou construir historicamente a teoria do delito prescindindo da ao em prol do conceito jurdico
de injusto penal.83 No entanto, no ano de 2009, Juarez Tavares reformula sua teoria do crime culposo e revigora a importncia da ao
como categoria fundamental na construo metodolgica do delito.84 A revalorizao da ao veio acompanhada de sua reconstruo
conceitual baseada na teoria do agir comunicativo.85 De modo similar, tambm com proximidade concepo habermasiana, h a
proposta de Busato, que busca construir uma teoria da ao significativa.86
Mesmo que no se assuma a concepo habermasiana, esta tendncia de revalorizar a ao tende a seguir uma via promissora.
Como j apontado, em 1904, por Radbruch, os hegelianos tiveram o mrito de materializar o conceito de ao que perambulava sem
nome e sem forma no seio do sistema penal.87 No h razo para se retornar a um estgio j superado pelo pensamento jurdico-penal.
certo que este conceito de ao apontado por Radbruch no era puro. Este continha, dentro de si, regras de imputao. Entretanto,
a sua importncia foi apontar a necessidade de se pensar e de se construir um conceito de ao para alicerar toda a base metodolgica
da Cincia Jurdico-Penal. Nesse sentido, no se concorda com o pensamento de que o contedo da ao seja desimportante e de que
basta que a ao seja uma categoria refervel no discurso jurdico. Como trabalhar com uma categoria fundamental e relacional se no
82 Tavares, Juarez. Teoras del delito cit.

83TTavares, Juarez. Teoria do injusto penal. 3. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2003.
84TTavares, Juarez. Teoria do crime culposo cit.
85IIdem, p. 211 e ss. Esta posio fortemente influenciada pela viso de Habermas.
86BBusato, Paulo Csar. Direito penal e ao significativa. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005; Busato, Paulo Csar. Bases de una teora del delito a partir de la filosofa del
lenguaje. Revista Eletrnica de Cincias Jurdicas, v. 7, 2010.
87RRadbruch, Gustav. Op. cit., p. 85.
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se conhece ou se predetermina o seu contedo?! um equvoco defender que a ao ao e ponto final.88

Deve-se, sim, trabalhar com uma ideia de ao que seja minimamente consensual. necessrio, contudo, que as bases deste
mnimo consensual sejam explcitas e expostas previamente. No se deve esquecer o risco de se optar pela construo de um conceito
de ao com elementos singulares e divergentes do senso comum. Por esta razo, permanece imperioso que se explicite previamente o
que se entende por ao e, tambm, que se assumam as consequncias, de modo consciente, que se originam do preenchimento de seu
contedo. Cada conceito de ao trar consequncias jurdicas distintas e formatar diferentes Teorias do Delito.
Efetivamente, o que no se pode aceitar a utilizao de uma categoria amplamente difundida, polissmica e composta por uma
multiplicidade de essncias, de forma dissimulada, com o intuito de no assumir as consequncias necessrias, que sua prvia definio
acarreta. Definir ao conforme a questo ou o problema a ser resolvido equivale a desnaturar a sua ideia e a transform-la em uma
categoria ideal apenas concretizvel segundo o arbtrio daquele que detm o poder, seja lingustico, jurdico, poltico, econmico etc.
Ou seja, um conceito ad hoc de ao que se materializa segundo o problema concreto a ser solucionado e conforme as pautas dos
interesses polticos e sociais dos detentores do poder definitorial. No Direito Penal, tal tomada de deciso representa um caminho sem
volta rumo ao precipcio, isso porque d ensejo abertura das comportas democrticas que restringem o exerccio do poder punitivo
pela mquina estatal.
O pensamento de Jescheck continua atual no que se refere ao. Ressalva que, mesmo havendo numerosos tericos que
consideram um esforo infrutfero buscar a essncia do que se deva entender como ao, denota-se como algo irrenuncivel a defesa
do conceito de ao, posto que ele o ponto de referncia para os predicados que recairo sobre a conduta, ou seja, para os juzos de
tipicidade, de antijuridicidade e de culpabilidade.89 Jescheck, todavia, vai alm do argumento sistemtico-jurdico e esclarece que o
conceito de ao apresenta trs funes: classificatria do comportamento humano, definitria dos juzos jurdicos, que recairo sobre
a conduta, e delimitadora dos comportamentos punveis.90 Importa ressaltar que estas funes foram e so assumidas mesmo fora do
mbito da teoria social da ao.
88GGreco, Lus. Op. cit., p. 162.
89JJescheck, Hans-Heinrich; Weigend, Thomas. Tratado de derecho penal Parte general. Traduo Miguel Olmedo Cardenete. 5. ed. Granada: Comares, 2002. p. 233-234.
90IIdem, p. 234.
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5. Consideraes finais
A concesso ao intrprete, seja este o legislador, que cria a lei penal e criminaliza em abstrato, ou a autoridade policial, o membro
do Ministrio Pblico e o magistrado,91 que interpretam e praticam a lei penal, criminalizando em concreto, do poder de definio
do que seja uma ao humana, e, por consequncia, da imposio do poder punitivo s pessoas, deixa a sociedade desprotegida e
sujeita a toda sorte de arbtrios, voluntarismos e boas intenes por parte dos agentes estatais. Como consequncia inelutvel, h de
se esperar a inevitvel quebra do Estado Democrtico e de Direito. As boas intenes e o exerccio apaixonado do poder punitivo no
podem ultrapassar os limites constitucionais e legais do Estado de Direito, mesmo que representem a concretizao da moralidade da
maioria. Esta moralidade o canto da sereia que franqueia espao para o estabelecimento das mais diversas formas de autoritarismo
estatal. Impedir o arbtrio da manipulao discursiva no uso do poder punitivo estatal necessrio e justifica toda preocupao com a
(re)construo e a revalorizao do conceito de ao na Cincia Jurdico-Penal.
Contudo, no se deve ser ingnuo e tomar, como bandeira, certas premissas utpicas. Se certo que o conceito de ao mantm
sua atualidade, apesar do pensamento majoritrio atual na Cincia Penal, ainda mais correto que se assuma a impossibilidade de
se encontrar um supraconceito de ao. Um supraconceito de ao, dogmaticamente funcional, adqua-se a concepes prximas s
defendidas por Jakobs. Este no parece o melhor caminho a ser seguido. Aceitar esta via significa abdicar da humanidade que cerca o
conceito de ao. Em 1906, Beling j apontara a necessidade de se distinguir as teorias da ao e omisso, o que um mrito de seu
pensamento. Mrito este no percebido por grande parte da doutrina, que mais se centrou no que Beling expusera sobre a relao ao
e movimento corporal. Com certeza, esta a hora de recuperar algumas lies que ficaram na histria do Direito Penal.
6. Referncias bibliogrficas
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91NNeste ponto, vale recordar a lio de Ferrajoli sobre as quatro dimenses do poder do juiz: o poder de denotao ou de verificao jurdica, o poder de comprovao
probatria ou verificao ftica, o poder de conotao ou de discernimento equitativo e o poder de disposio ou de valorao tico-poltica (Ferrrajoli, Luigi. Direito e razo
Teoria do garantismo penal. 2. ed. Traduo Juarez Tavares et alii. So Paulo: RT, 2006. p. 113).
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Artigo - Conceito de Acao - Danilo Lobato

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Instituto Brasileiro de Cincias Criminais

DIRETORIA DA GESTO 2011/2012

Coordenador-chefe da Revista Liberdades:

Daniel Pacheco Pontes

Alberto Silva Franco, Marco Antonio Rodrigues

Giovani Agostini Saavedra

Nahum, Maria Thereza Rocha de Assis Moura,

Humberto Barrionuevo Fabretti

Srgio Mazina Martins e Srgio Salomo Shecaira

Jos Danilo Tavares Lobato

H espao para o conceito de ao na teoria

Jos Danilo Tavares Lobato

no de uma obra de autoria individual.

2. Relevncia da ao na Cincia do Direito Penal do sculo XX

3. Final do sculo XX Incio da perda do status

75JJakobs, Gnther. Der strafrechtliche... cit., p.16-19.

4. O conceito de ao pode recuperar seu prestgio na teoria do delito?

82 Tavares, Juarez. Teoras del delito cit.

se conhece ou se predetermina o seu contedo?! um equvoco defender que a ao ao e ponto final.88

. . Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1949. t. II.

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