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Mayo 2015
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Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
Costos de regulacin
Riesgo de captura del regulador por
problemas de agencia
Asimetras de informacin entre el
Estado y el sector privado
Poder relativo desigual entre
mayoras y minoras
Capacidad de lobbying
Tentacin de aprovechar como
beneficio propio los mrgenes de
discrecin arbitraria
<
estrategias definidos
Deben articular y dar coherencia al accionar
de las entidades pblicas de los tres niveles de
gobierno
Deben responder al inters pblico
Deben ser debatidas pblicamente
Administracin
directa
Obras por
impuestos
Privatizacin
Provisin
pblica
Gestin
privada
Contrata
APP
Modalidades de Contratos1
- Venta de activos
- Concesin
- Asociacin de participacin
- Contrato de gerencia
- Tercerizacin (outsourcing)
- Joint Venture
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
Orientado al
ciudadano
Genera un mayor valor pblico a travs del uso racional de los recursos: ms y
mejores servicios con eficiencia y eficacia.
Eficiente
Es flexible para adecuarse a las necesidades del ciudadano y a los cambios sociales,
polticos y econmicos.
Descentralizado y
Unitario
Busca adaptar sus polticas a las diferentes necesidades en cada espacio territorial a
travs de gobiernos descentralizados.
Inclusivo
Abierto
Un Estado con dichas caractersticas es un Estado moderno que reconoce al ciudadano como su
fin y su razn de ser. No se sirve a s mismo, sino que est enfocado en conocer y atender de
manera ptima las necesidades de los ciudadanos.
9
Gobierno
Electrnico
Articulacin
Interinstitucional
5 Sistema de informacin,
seguimiento, monitoreo,
evaluacin y gestin del
conocimiento
10
11
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
12
S/.1,400
S/.1,286
S/.1,176
POBREZA
100%
78%
S/.1,200
75%
S/.1,000
S/.762
55%
S/.800
48%
50%
S/.600
S/.400
S/.634
S/.287
S/.600
42%
24%
25%
S/.200
16%
S/.0
0%
Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Brechas al 2013
Ingreso nacional
100%
Urbano
Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Rural
Pobreza nacional
Urbano
Rural
AGUA Y SANEAMIENTO
EDUCACIN
OTROS SECTORES
81.0%
89.8%
77.8%
75%
88.4%
54.0%
45.0%
50%
33.0%
38.5%
25%
10.4%
16.8%
19.4%
Rural
Nacional
Urbano
6.5%
0%
Nacional
Urbano
Agua
Rural
Nacional
Urbano
Saneamiento
Rural
Nacional
Urbano
Rural
Logro en matemtica
Fuente: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO). Evaluacin Censal
de Estudiantes del Ministerio de Educacin - Unidad de Medicin de la Calidad Educativa.
13
Energa
8,326
Transporte
20,523
Saneamiento
6,306
1,056
El gasto total en salud en el Per representa el 5.1% del PBI (Brasil con
9.3% y Chile con 7.2%)
En el Per hay 1.5 camas hospitalarias por cada 1000 personas (Brasil 2.4)
Salud
Seguridad
ciudadana
n.d.
14
La Direccin General de Poltica de Inversiones del MEF est creando incentivos para promover la inversin y la descentralizacin.
Asimismo, si bien las entidades pblicas de los tres niveles de gobierno gastan ms que antes, an no gastan todo lo que
programan, por lo que se puede mejorar la ejecucin y calidad del gasto.
Los esfuerzos estn enfocados en mejorar la calidad, viabilidad y envergadura del gasto pblico, generando de esta manera
mayor valor por dinero. An hay mucho por hacer.
S/.
S/.
S/. 43.2
S/. 49.8
78%
S/. 41.0
S/. 130
S/.
75%
S/. 36.8
71%
2005
S/. 29.8
2015
72%
67%
S/. 33.4
S/.
S/. 26.2
S/. 24.9
S/.
S/. 22.9
52%
S/. 21.7
S/. 18.7
0
S/. 15.3
S/. 4.1
S/.
S/. 7.8
S/. 7.0
S/. 5.5
S/.
S/. 13.0
61%
S/.
51%
5
75%
S/.
S/. 30.9
63%
S/. 33.7
S/. 32.5
S/. 31.6
S/. 4.3
S/.
Ao 2005
Ao 2006
Ao 2007
Ao 2008
Ao 2009
Gobierno Local
Fuente: SIAF
Ao 2010
Gobierno Regional
Ao 2011
Gobierno Nacional
Ao 2012
Ao 2013
Ao 2014
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
PIM
Devengado
S/.
PIM
Ao 2015
15
16
(-)
Administracin
directa
Fondos
Sociales
Contrata
Mecanismo
de Obras
por
Impuesto
Contrato de
gerencia
(+)
Asociacin en
participacin
Outsourcing
Concesiones
cofinanciadas
Joint Venture
Concesiones
autofinanciadas
APP
Modalidades de ejecucin
Adm. directa y
Contrata
Obras por
Impuestos
Asociacin
Pblico Privada
Aproximadamente
100% del presupuesto
S/.1498 millones de
S/.26 mil millones
Elaboracin: AC Pblica
17
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Modalidades de contratacin
Asociaciones Pblico-Privadas
Panorama general de la Inversin Pblica
Anexos
Marco conceptual PIP
18
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
19
2.
1.
3.
PIP
4.
5.
20
1.
Instalacin o
creacin
2.
Construccin
3.
4.
Ampliacin
Intervenciones
Ejemplo
Construccin:
del
camino
vecinal/ puente xxx en el tramo
xxx de la carretera xxx
Mejorar uno o ms factores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptacin
o adecuacin a estndares establecidos por el Sector. Implica la presentacin de
servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de l o al mismo nmero
de usuarios.
Rehabilitacin de la carretera
departamental con cdigo vial
xxx.
Mejoramiento
5.
Recuperacin
6.
Rehabilitacin
7.
Rehabilitacin
post-desastre
Fuente: MEF, Anexo SNIP 09, Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin R.D. N006-2012-EF/63.01- Ejemplos de Naturaleza de Intervencin
Elaborado por APOYO Consultora
21
1.
2.
Conglomerados
PIPs
5.
Sectoriales
Multisectoriales,
dependiendo
de
requerimientos de
intervenciones.
o
los
las
Fuente: MEF
Intervenciones
3.
4.
La Ejecucin requiere de
capacidades especificas, para la gestin
eficiente, as como de arreglos
institucionales.
22
Qu
SIGNIFICADO
CONTENIDO
Qu problema se
debe resolver
Anlisis Objetivo
Alternativas
A quin
A quin se dirigir
la solucin
Poblacin afectada
y Mercado
Cunto
Cuanto se producir
Tamao
Dnde
Dnde se localizar
la solucin
Localizacin
Cmo
Cmo se solucionar
Tecnologas - ambiente
el problema
Cul
Con Qu
Quin
Cundo
Cul alternativa
se escoger
Evaluacin - seleccin
Con qu recursos se
har el proyecto
Financiamiento
ETAPA
Identificacin /
Mercado
Desarrollo de
Alternativas
Evaluacin
Especificacin
Quien realizar
el proyecto
Desarrollo Institucional
Cundo se realizar
el proyecto
Cronograma
Programacin
23
Identificacin / mercado
Marco conceptual PIP
1.
2.
Qu?
A quin?
Involucrados
Qu problema se
debe resolver
A quin se dirigir
la solucin
Objetivo de proyecto
Alternativas
Poblacin afectada,
demanda insatisfecha,
contexto
IDENTIFICACIN
24
3.
Cunto?
Cunto se producir,
con cunta capacidad
Tamao
Dnde se localizar
Localizacin
Cmo se solucionar
el problema
Tecnologa
4.
Dnde?
5.
Cmo?
AMBIENTE
25
Evaluacin
Marco conceptual PIP
6.
Cul?
Cul alternativa
se escoger:
Criterios - Indicadores
EVALUACION - SELECCION
26
Especificacin
Marco conceptual PIP
7.
Con qu?
Con qu recursos
se har el proyecto
Financiamiento
Marco Lgico
ESPECIFICACIN
8.
Quin?
Quin realizar
el proyecto
Diseo
institucional
27
Cundo?
Cundo se realizar
el proyecto:
PROGRAMACIN
28
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
29
Eficiencia
Sostenibilidad
Mayor Impacto
Socio Econmico
30
rgano
Resolutivo
Presidente GR
Alcalde
Presidente Directorio
Relacin
Institucional
Nacional
Regional
Local
MEF
Relacin
Tcnico
Funcional
Oficina de
Programacin e
Inversiones (OPI)
Direccin
General de
Programacin
Multianual del
Sector Pblico
Relacin
Funcional y/o
Institucional
Unidades
Formulador
as
Unidades
Ejecutoras
Fuente: MEF
Elaboracin AC Pblica
31
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
32
Fases
PREINVERSIN
INVERSIN
POST INVERSIN
Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico
Operacin y
Mantenimiento
Planes de Desarrollo
Concertado/ PEI / POA
Presupuesto Participativo
Perfil
Programacin del PAAC
Identificacin y organizacin
de demandas, y definicin de
ideas de proyectos
*
Factibilidad
Ejecucin
Programacin multianual de
inversiones
Evaluacin ExPost
Retroalimentacin
Monto de Inversin y Estudios
Requeridos
Perfil Simplificado
Perfil
Perfil y Factibilidad
Hasta 1.2MM
Mayor 1.2MM hasta 10MM
Mayor 10MM
La Declaratoria es un requisito
obligatorio para pasar de la Fase
de Preinversin a la Fase de
Inversin
33
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
34
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
35
(-)
Administracin
directa
Fondos
Sociales
Contrata
Mecanismo
de Obras
por
Impuesto
Contrato de
gerencia
(+)
Asociacin en
participacin
Outsourcing
Concesiones
cofinanciadas
Joint Venture
Concesiones
autofinanciadas
APP
Modalidades de ejecucin
Adm. directa y
Contrata
Obras por
Impuestos
Asociacin
Pblico Privada
Aproximadamente
100% del presupuesto
S/.1498 millones de
S/.26 mil millones
Elaboracin: AC Pblica
36
El monto invertido por las empresas privadas ser descontado hasta en un 50% de su Impuesto a la
Renta correspondiente al ao anterior y ser recuperado mediante la emisin de Certificados de Inversin
Pblica Regional y Local (CIPRL) o Certificados de Inversin Pblica Gobierno Nacional (CIPGN) .
37
CIPRL
Mantenimiento
de la
obra
Incluye el
mantenimiento de la
obra como parte del
proyecto
Reconocidas en el
CIPRL
Mancomunidades y
Reembolso de los
FONIE y FONIPREL
Universidades
de Pre
Mancomunidades yEstudiosGobierno
Nacional
FONIE y FONIPREL
CIPRL
Pblicas Uni. Pblicas
Inversin
El CIPRL se podr
emitirse trimestralmente
El CIPRL es transable
Se podrn financiar
proyectos no solo con
canon y sobrecanon,
sino uso de fondos
como FONIE,
FONIPREL y Mi Riego
Incorporan
Mancomunidades y
Universidades Pblicas
Ministerios podrn
utilizar el mecanismo de
OxI contra sus recursos
ordinarios previstos en
el Presupuesto
Institucional aprobado
DS N 147-2008-EF: Reglamento Ley N 29230 Ley de Obras por Impuestos. Aprobado Diciembre 2008
DS N 248-2009-EF: Texto nico Ordenado del Reglamento de la Ley. Aprobado Noviembre 2009
DS N 220-2010-EF: Modificacin al DS N 248-2009-EF. Aprobado Octubre 2010
38
La Ley establece que el monto que invierte la empresa se cancelar mediante Certificados de Inversin Pblica
Gobierno Nacional- Tesoro Pblico (CIPGN)
Los CIPGN sern financiados con cargo a la fuente de financiamiento de Recursos Ordinarios
39
Conceptos Bsicos
Obras por Impuestos
Es importante conocer ciertos conceptos relacionados a las Obras por Impuestos:
Qu es el SNIP? (Sistema Nacional de Inversin Pblica)
Es un sistema administrativo del Estado que a travs de un conjunto de principios, mtodos,
procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP).
40
Ms y mejor:
Salud
Educacin
Turismo
Agricultura y riego
Orden Pblica
Seguridad
Agua
Saneamiento
Transporte
Electricidad
Telecomunicaciones
41
Empresa Privada
escoge proyecto
incluido en al lista
priorizada por
GR, GL, GN o UP
Empresa Privada
propone proyecto
a ser priorizado
Si
Proceso de
seleccin de
empresa privada
INICIO
Ms de un
postor?
No
S/. 6,060,792,982
Gobiernos locales
S/. 19,327,946,467
Universidades
pblicas
S/. 1,066,536,637
Ejecucin
de la obra
Emisin del
CIPRL/CIPGN
Proceso de
seleccin de
empresa privada
20 das
Elaboracin: AC Pblica
42
Proceso de
seleccin de
empresa privada
Empresa Privada
escoge proyecto
incluido en al lista
priorizada por
GN
Consulta
disponibilidad
presupuestal
DGPP
Ms de un
postor?
10 das
INICIO
Empresa Privada
propone proyecto
a ser priorizado
No
Envo carta de
intencin
Inicio de preinversin
Ejecucin
de la obra
Emisin
del
CIPGN
Proceso de
seleccin de
empresa privada
20 das
Sector
evala la
propuesta
Elaboracin: AC Pblica
43
Pasos bsicos del proceso para los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y
Universidades Pblicas
Obras por Impuestos
1. Tomar acuerdos en
sesin de Concejo. Se
toma acuerdos en sesin
de concejo regional o
municipalidad para
priorizar proyectos.
5. Se suscribe el convenio
con la Empresa
Seleccionada
2.
6.
Seleccin de la Empresa
Supervisora de Obra
3.
7. Conformidad de
Recepcin de la Obra. El
GR o GL necesita dar su
aprobacin.
4. Convocatoria Empresa
Privada Financista.
Evaluacin de propuestas
y se otorga la Buena Pro
8.
44
La empresa identifica un
proyecto de su inters de
la lista de proyectos
priorizados
5.
2.
Se presenta al proceso
de seleccin
3.
6.
4.
Se formula o modifica el
Expediente tcnico. La
empresa solicita al GR o
GL que recoja los costos
de modificacin
7. Se aplica el CIPRL
45
46
Energa
Bienes de Consumo
Ingeniera y Construccin
Otros
Minera
Finanzas
47
10
533
121.4
45
469.9
195
325.4
16
113.4
77.
1
17
80.4
48
Regin
Proyectos
Arequipa
18
Moquegua
Tacna
La Libertad
Pasco
17
Puno
Piura
16
ncash
24
Junn
Lima y Callao
19
Cusco
Cajamarca
Loreto
Madre de Dios
Ica
Huancavelica
TOTAL
154
Monto de Inversin
(millones de nuevos
soles)
379.2
151.5
141.5
122.3
109.7
88.2
106.9
113
65.5
92
41.5
30.7
10.2
4.2
33.6
7.9
1497.9
2011
2012
2013
2014
49
N de proyectos concluidos
y/o adjudicados
Departamento
Monto de
Inversin (S/.
MM)
Transporte
53
Saneamiento
32
Salud
S/. 145.2
Seguridad
S/. 77.3
Educacin
35
S/. 156.4
Esparcimiento
S/. 12.2
Cultura
S/. 11.3
Telecomunicaciones
Tacna
S/. 3.7
Irrigacin
La Libertad, Cusco
S/. 6.2
Comercio
Cajamarca, Junn
S/. 23.3
Otros
S/. 68.6
TOTAL
154
S/. 651.1
S/. 342.6
S/. 1,497.9
50
OxI en el Per
Obras por Impuestos
51
Monto invertido en
millones de nuevos
soles
Empresas
SANEAMIENTO
60,4
Southern Per
SALUD
9,4
Southerrn Per
EDUCACIN
6,1
Southern Per
TRANSPORTE
14,9
Southern Per
CULTURA
0,8
Inkabor
OTROS
60,0
Inkabor, Consorcio
Southern Yura Interbank
151,6
Sector
Total
52
53
Los problemas se han dado a lo largo del ciclo de inversin del proyecto
Obras por Impuestos
PREINVERSIN
INVERSIN
Perfil
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Factibilidad
Ejecucin
54
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
55
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
Iniciativas Privadas
Iniciativas Pblicas
56
Se distribuyen riesgos y recursos, con el objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener
infraestructura pblica, proveer servicios pblicos y/o prestar los servicios vinculados a stos que
requiera brindar el Estado, as como desarrollar proyectos de investigacin aplicada y/o innovacin
tecnolgica.
57
Proyectos atomizados
25
58
Modalidades de APP
Mecanismo APP
Iniciativa
Pblica
Iniciativa
Privada
Auto
sostenible
Aeropuerto Jorge
Chvez, Centro Cvico,
Panamericana Sur
Cofinanciada
Auto
sostenible
Planta de tratamiento de
agua - Taboada
Cofinanciada
Propuestas admitidas a
trmite y en evaluacin
(-)
Administracin
directa
Fondos
Sociales
Contrata
Mecanismo
de Obras
por
Impuesto
Contrato de
gerencia
(+)
Asociacin en
participacin
Outsourcing
Concesiones
cofinanciadas
Joint Venture
Concesiones
autofinanciadas
APP
Modalidades de ejecucin
Adm. directa y
Contrata
Obras por
Impuestos
Asociacin
Pblico Privada
Aproximadamente
100% del presupuesto
S/.1498 millones de
S/.26 mil millones
Elaboracin: AC Pblica
60
Autosostenible y Cofinanciada
Mecanismo APP
Autosostenible
Cofinanciamiento
61
Beneficios de la APP
Mecanismo APP
Las APP son mecanismos de inversin pblica que generan amplios beneficios a la sociedad y
al Estado.
Garantiza mejor nivel de servicio
Reduce costos de transaccin
Reduce el nmero de contratos y deriva responsabilidades a pocos actores
Garantiza mnimo nivel en la calidad de los servicios
Redefine el rol del Estado: de administrador a supervisor
Fuerza a disear una buena poltica
Permite lograr planificacin a corto plazo
Involucran especialistas y profesionales experimentados
62
Poltico
Contar con un campen poltico
Apoyo de stakeholders
Evaluar y gestionar los impactos
sociales y ambientales clave
Fomentar un entorno regulatorio
estable y de apoyo
Econmico
Fundamentos econmicos
slidos
Estructurar una asociacin
que optimiza el costo, la
calidad y la rentabilidad de
los inversores
Ejecucin
Utilizar un enfoque
disciplinado (considerar
tiempo y complejidad)
Combinar experiencia local
e internacional
Promover la competencia
transparente
Supervisin y monitoreo
Fuente: IFC
63
64
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
Iniciativas Privadas
Iniciativas Pblicas
65
66
67
Contenido
El ciclo de las polticas pblicas
Ciclo de proyectos
Modalidades de contratacin
Iniciativas Privadas
Iniciativas Pblicas
68
Proinversin tendr a su cargo aquellos procesos que cumplan alguna de las siguientes
caractersticas:
Proyectos con un monto total de inversin mayor a 15,000 UIT
Proyectos Multisectoriales
PROINVERSIN se encargar de aquellos proyectos cuya conduccin del proceso le haya sido
solicitada por la entidad pblica correspondiente y que cuente con la aprobacin de su CONSEJO
DIRECTIVO
Consejo Directivo de PROINVERSIN: presidido por el MEF e integrado por el MTC, MINEM,
MVCS y el MINAGRI
En aquellos casos no comprendidos en las caractersticas anteriores, los MINISTERIOS, a travs de
sus Comits de Inversin (OPIP del sector), sern los encargados de conducir los procesos de
APP.
69
Plan de promocin:
Diseo general del
proceso
Convocatoria y bases:
Reglas de juego
Preguntas y respuestas
Contrato: Obligaciones
de las partes
Se recogen sugerencias
y observaciones de
postores y entidades
pertinentes
Seleccin de mejor
propuesta econmica
Adjudicacin de Buena
Pro
Precalificacin de
postores
Evaluacin de
propuestas tcnicas
70
APP en el Per
71
Oportunidades en APP
72
Anexos
1.
2.
3.
4.
73
Anexos
1.
2.
3.
4.
74
Base legal
Base Legal de Obras por Impuestos
La Ley N 29230 (Ley de Obras por Impuestos), fue creada con el objetivo de impulsar la ejecucin de
proyectos de inversin pblica de impacto regional y local, con la participacin del sector privado. En el
2012, mediante DS N 133-2012-EF, se cre el Reglamento para dicha Ley, el mismo que ha sido
recientemente modificado con el DS N 005-2014-EF, el cual trae consigo importantes cambios a tener en
consideracin:
Mantenimiento de la
obra
La empresa privada no solo podr ejecutar un proyecto de inversin, sino tambin hacer el
mantenimiento de la misma obra como parte del proyecto, lo cual promueve las condiciones de
sostenibilidad de la obra en el tiempo.
Deber elaborarse un Expediente de Mantenimiento que detalle las actividades, periodicidad,
cronograma, costos, entre otros, del mantenimiento. Una vez vencido el plazo de mantenimiento
establecido, ste quedar a cargo de la Entidad Pblica. .
Las variaciones al costo de mantenimiento sern reconocidas en el CIPRL. Asimismo, la conformidad de
las actividades de mantenimiento es un requisito para la emisin del CIPRL. Esta conformidad deber
ser emitida dentro de los 10 das de culminado cada perodo de mantenimiento.
75
Fuente: ProInversin.
Base legal
Base Legal de Obras por Impuestos
CIPRL
El CIPRL podr ser emitido de manera electrnica. La DGETP del MEF deber emitir la reglamentacin
correspondiente.
Para poder emitir el CIPRL se deber precisar si es de carcter negociable o no negociable.
Las partes podrn suscribir modificaciones al Convenio, en caso no se hubiera contemplado la emisin
del CIPRL por avance de obras anteriormente.
76
Base legal
Base Legal de Obras por Impuestos
FONIE y FONIPREL
Los Gobiernos Regionales y Locales pueden ser de dos tipos, aquellos que:
1.
No perciben recursos del Canon, Sobrecanon, Regalas, Rentas de Aduanas y Participaciones, o que
de percibirlos no superan los S/.2.5 millones podrn financiar proyectos bajo el mecanismo de
Obras por Impuestos con cargo a recursos provenientes del FONIE Y FONIPREL.
2.
Perciben recursos del Canon, Sobrecanon, Regalas, Rentas de Aduanas y Participaciones que
superan los S/.2.5 millones FONIE Y FONIPREL podrn cofinanciar sus proyectos.
Los fondos antes mencionados debern adecuar su normas reglamentarias, manuales operativos y
documentos de gestin para dichos fines.
77
Fuente: ProInversin.
Base legal
Base Legal de Obras por Impuestos
Mancomunidades y
Universidades Pblicas
Ampliacin del mbito de aplicacin del Reglamento: adems de las Mancomunidades Municipales,
ahora tambin se incorporan las Mancomunidades Regionales y Universidad Pblicas; y,
consecuentemente, los proyectos que stas formulen.
Los Rectores de las Universidades Pblicas designar a un Comit Especial encargado del proceso de
seleccin, y tendrn a su cargo la aprobacin de las Bases. El Consejo Universitario ser el encargado
de aprobar la priorizacin de sus proyectos.
Ventajas: mayor variedad en la calificacin de proyectos de inversin pblica (no slo los que tengan una
inversin mayoritaria en infraestructura); y admisin de la adjudicacin directa ante la sola presentacin
de manifestacin de inters de la empresa, reduciendo los tiempos casi a la mitad.
78
Base legal
Base Legal de Obras por Impuestos
Se busca desincentivar la intencin perversa de contratar a una empresa privada para que haga los
estudios, y luego utilizarlo para convocar un proceso de seleccin distinto al de Obras por Impuestos.
79
Anexos
1.
2.
3.
4.
80
Artculo 4
Las modalidades de APP incluyen todos aquellos contratos en los que se propicia la participacin
activa del sector privado, tales como la concesin, asociacin en participacin, contratos de gerencia,
contratos de riesgo compartido, contratos de especializacin, as como cualquier otra modalidad
contractual permitida por ley.
Artculo 7.2
Para ser admitida a trmite, la IPC debe tener un Monto Total de Inversin mayor a 10,000 UIT (S/.
38 millones). Antes este monto tena que ser mayor a 15,000 UIT.
Artculo 12
Artculo 25.1
La presentacin de las propuestas est limitada a los primeros 45 das del ao.
En cuanto al reembolso de los gastos al proponente, se reconocern los que ste hubiera incluido en
la Declaracin Jurada y que se encuentren debidamente sustentados.
Artculo 33
El mximo a reembolsar para una IP Autosostenible, es el 1% del Costo Total de Inversin y para
una IP Cofinanciada, el 2%.
81
Nombre o razn social del solicitante con indicacin de sus generales de ley, acompaando los
correspondientes poderes del representante legal
Capacidad financiera y tcnica del proponente de la IP, sustentada con estados financieros auditados en los
ltimos dos aos; y experiencia (ejecucin, operacin, mantenimiento, etc.) debidamente sustentada.
Descripcin de la iniciativa:
Nombre y tipo de proyecto, con indicacin de la infraestructura pblica, servicio pblico y/o servicios
vinculados a estos que requiera brindar el Estado, o materia de investigacin aplicada y/o innovacin
tecnolgica que sean competencia del Estado, as como referencia de la entidad titular de los bienes
sobre los que recae el proyecto.
mbito de influencia
Objetivos, incluyendo las caractersticas del servicio y de resulta aplicable, el nivel de servicio a alcanzar
Beneficios sociales
Cronograma de ejecucin de las inversiones y cronograma del requerimiento de los recursos pblicos
82
Anexos
1.
2.
3.
4.
83
(Art. 25)
- Nombre o razn social del solicitante con
indicacin de sus generales de ley,
acompaando los correspondientes poderes
del representante legal.
Presentacin
de la IPC
requiere subsanar?
no
PROINVERSIN
informa las
observaciones
El proponente
elabora subsanacin
ADMITE A
TRMITE
levanta observaciones?
10 das hbiles
no
84
Elaboracin: AC Pblica y Estudio Rubio, Legia y Normand
10 das hbiles
PROINVERSIN
convoca a las
entidades para
elaborar un
consolidado con
el orden de
preferencia
PROINVERSIN
solicita al MEF el
informe de
Impacto Fiscal
MEF emite
informe de
Impacto
Fiscal
10 das hbiles
10 das hbiles
PROINVERSIN
comunica a las entidades
las IPC que sean
consistentes con la
responsabilidad fiscal y la
capacidad presupuestal
para que emitan su
opinin sobre la
relevancia y prioridad
Entidades
emiten su
opinin sobre la
relevancia y
prioridad de las
IPCs
GRs y GLs
emiten su
opinin sobre la
relevancia y
prioridad de las
IPCs
5 das hbiles
Regional y Local
PROINVERSIN
solicita al MEF
opinin sobre el
monto mximo de
los compromisos
que puedan ser
asumidos por
GRs y GLs
MEF remite
la opinin
solicitada
10 das hbiles
PROINVERSIN
comunica a los GRs y
GLs la opinin del MEF
para que emitan opinin
sobre la relevancia y
prioridad
15 das hbiles
* Para emitir su opinin, los GRs y GLs podrn solicitar la asistencia tcnicas del sector del Gobierno Nacional que corresponda
segn el proyecto materia de la IPC.
85
Elaboracin: AC Pblica y Estudio Rubio, Legia y Normand
86
Paso crucial Qu hacer con las IPC que ya tienen PIP declarados viables? (1)
Iniciativa Privada Cofinanciada
Las Iniciativas Privadas Cofinanciadas (IPC) podran proponer proyectos
que interfieren total o parcialmente con proyectos de inversin pblica (PIP)
que ya cuentan con Declaracin de Viabilidad registrados en el Banco de
Proyectos del SNIP.
87
Paso crucial Qu hacer con las IPC que ya tienen PIP declarados viables? (2)
Iniciativa Privada Cofinanciada
UF PROINVERSIN
COORDINA CON UF
UF PROINVERSIN
VA COMO OBRA PBLICA?
(UF PIP)
FIN
SI
ELABORA CME
SOLICITA
AUTORIZACIN DE CME
A DGIP
UF PROINVERSIN
NO
DGIP
REFORMULA?
UF PROINVERSIN
SI
AUTORIZA CME?
NO
SI
NO
UF PROINVERSIN
DGIP
UF PROINVERSIN
INFORMA DGIP
AUTORIZA?
NO
APRUEBA CEC
DGIP
SI
UF PROINVERSIN
UF PROINVERSIN
NO REFORMULA
REFORMULA PIP
SI
UF PROINVERSIN
UF PROINVERSIN
SOLICITA RETIRO
VIABILIDAD PIP Y
CAMBIO DE UF A DGIP
UF PROINVERSION
REFORMULA PIP?
DGIP
NO
INFORMA A OPI Y UE
ES VIABLE?
UF PROINVERSIN
UF PROINVERSIN
SI
FIN
NO
ANALISIS COMPARATIVO
88
Elaboracin: AC Pblica
PROINVERSIN publica en
su Portal Web Institucional la
lista de IPC
PROINVERSIN
remite al proponente
el alcance de los
estudios de
preinversin a ser
elaborados conforme
al SNIP
El proponente presenta
propuesta de estudio de
preinversin y
Declaracin Jurada
indicando los gastos
No viable
IPC es
rechazada
Viable
Anlisis
Comparativo
Proponente realiza
estudios a su costo y
riesgo
ANLISIS COMPARATIVO*
Anlisis que evala la modalidad de ejecucin de un proyecto que ofrece mayor beneficio para la sociedad sea esta
mediante una APP o mediante una obra pblica. Este anlisis contar con un contenido cuantitativo basado
principalmente en la comparacin entre el costo neto, en valor presente y ajustado por riesgo, de proveer un proyecto a
travs de una obra pblica y el costo del mismo proyecto ejecutado a travs de una APP, as como con un contenido
cualitativo, el cual considerar la evaluacin de aspectos relacionados a temas institucionales, de mercado, entre otros.
89
favorable
La IPC es rechazada
La IPC es declarada
de inters por
acuerdo del rgano
mximo del
PROINVERSIN
El proponente debe
entregar la informacin
requerida
10 das hbiles
condiciona la reanudacin del plazo
de la entidad para emitir su opinin
* La Declaratoria de Inters contiene el anlisis y el pronunciamiento respecto del inters del Estado sobre
el proyecto materia de la IPC.
90
Se precisaron los requisitos para la presentacin, trmite y evaluacin de las iniciativas privadas
cofinanciadas.
Se regul el reembolso de los gastos generados por la presentacin y tramitacin de iniciativas
privadas.
Seguirn su trmite de acuerdo a lo dispuesto en el Reglamento de la Ley de APP (DS N
127-2014-EF):
Las IPC admitidas a trmite antes del 1/09/14
Las IPC presentadas antes del 1/09/14 que cuenten con opinin de relevancia y prioridad
favorable.
91
Se establecen los criterios sobre los cuales se evaluar la capacidad financiera y tcnica de los proponentes de las
IPC:
Capacidad financiera: Ser evaluada tomando en cuenta los indicadores financieros de Porcentaje de Deuda y
Porcentaje de Patrimonio Neto en relacin al tamao de la IPC propuesta, as como tomando en cuenta si el
proponente es una persona jurdica o un consorcio.
Capacidad tcnica operativa: Se medir a travs de por lo menos tres experiencias similares, debiendo stas
corresponder a proyectos cuya etapa constructiva haya culminado o se encuentren en etapa operativa.
En caso se acredite la capacidad financiera y/o tcnica a travs de una empresa vinculada, se deber adjuntar una carta
de compromiso de dicha empresa vinculada por la cual se compromete a brindar los recursos tcnicos y humanos que
sean requeridos por el proyecto.
92
Presentacin
de la IPA
OPIP verifica el
cumplimiento de los
requisitos de
presentacin.
requiere
subsanar?
10 das hbiles
no
s
OPIP informa
las
observaciones
El proponente
elabora
subsanacin
Admite a
trmite
levanta observaciones?
10 das hbiles
no
Se tiene por no
presentada
Elaboracin: AC Pblica y Estudio Rubio, Legia y Normand
93
94
no
favorable
se
pronuncia?
RECHAZA
s
60 das hbiles
contados desde que recibe la solicitud
con la informacin completa
El proponente debe
entregar la
informacin requerida
10 das hbiles
condiciona la reanudacin del
plazo de la entidad para emitir su
opinin
favorable
PUBLICA
EN LA WEB
DEL OPIP *
95
Proponente expresa
su conformidad o
disconformidad
15 das hbiles
conforme
* Si el proponente no se
pronuncia dentro del plazo de
15 das, OPIP rechaza la IPA.
Para proponer las ampliaciones y/o modificaciones que considere convenientes y/o
necesarias en el contenido de la IPA, el OPIP debe contar con la opinin tcnica de la entidad
que opin sobre su relevancia
96
Tambin se requiere de la
opinin de:
- El MEF, si
requiere
otorgamiento
garantas; y/o
la
IPA
del
de
- El REGULADOR, si la
IPA se financia con
tarifas
de
servicio
pblico.
desfavorable
La(s) entidad(es), el
MEF y/o el
REGULADOR
emiten su opinin
favorable
OPIP RECHAZA
LA IPA
La IPA es declarada de
inters por acuerdo del
rgano mximo del OPIP
20 das hbiles
contados desde que
recibe la solicitud con la
informacin completa
* Si el REGULADOR o el MEF
no emiten su opinin, sta se
entiende favorable.
El proponente debe
entregar la informacin
requerida
10 das hbiles
condiciona la reanudacin del plazo de
la entidad para emitir su opinin
* Los gastos que demande la preparacin de informacin adicional, podrn ser reconocidos a
efectos del reembolso.
97
98
OPIP notifica la
Declaratoria de
Inters al
proponente
no
El proponente debe entregar la
carta fianza y pagar gastos de
publicacin
cumple?
10 das hbiles
OPIP publica la
Declaratoria de
Inters
5 das hbiles
99
Anexos
1.
2.
3.
4.
100
Ministerio encarga el
proyecto a
Proinversin
Proinversin evala su
competencia
Proinversin elabora
informe de evaluacin
Autosostenible
Cofinanciada
Aprobacin de el o los
Ministerios
Aprobacin de el o los
Ministerios
Estudio de factibilidad
(SNIP)
Aprobacin de consejo de
Directivo|
Fuente: Proinversin 2014
Incorporacin al
proceso
Designacin de Comit
(miembros de
Proinversin)
Declaratoria de
viabilidad
Opinin favorable de la
OPI del Ministerio
101
1.
2.
El Plan se somete a
aprobacin
Comit
Consejo Directivo
Ratificacin por
Resolucin Suprema
102
Aprobacin por el
consejo directivo
Convocatoria en El
Peruano
Privado realizan
consultas sobre bases
Privado realizan
consultas sobre bases
Interesados adquieren
Bases
Evaluacin de
modificaciones
Publicacin final de
Bases
103
Precalificacin de postores
Iniciativas Pblicas
Las empresas o consorcios que hayan adquirido las Bases del concurso prepararn la
documentacin solicitada (sobre N1) la cual, remitirn a Proinversin para su evaluacin. El
resultado de la evaluacin ser sometido a la evaluacin del comit y el resultado ser comunicado
mediante circular.
Empresas preparan y
presentan informacin
solicitada en las Bases
Equipo de Proinversin
realiza evaluacin
tcnica
El Comit admite o
rechaza a los postores
Fuente: Proinversin 2014
104
Contrato
Iniciativas Pblicas
La versin final del contrato es aprobada por el Consejo Directivo de Proinversin, debiendo contar
previamente con la opinin favorable del Sector, del MEF y del rgano regulador, de ser el caso,
quienes emitirn dicha opinin en un plazo no mayor de quince (15) das hbiles de haber recibido
el proyecto de contrato versin final y respecto a las materias de su competencia.
El Comit realiza un
proyecto de contrato de
acorde a las bases
De requerirse
contralora, se le pide
opinin
Elaboracin de versin
consensuada del
contrato
Aprobacin de la versin
final consensuada por
Consejo Directivo
105
Concurso
Iniciativas Pblicas
Las empresas o consorcio participantes presentarn su propuesta tcnica y su propuesta
econmica en un acto pblico y ante Notario. El equipo tcnico de Proinversin evaluar la
propuesta tcnica y elaborar la lista de participantes aptos.
Luego, adjudicar la Buena Pro en base a la mejor propuesta econmica presentada por los
participantes aptos
Presentacin de la
propuesta tcnica y
econmica
Evaluacin de la
propuesta tcnica por
parte de Proinversin
Lista de participantes
aptos
Evaluacin de la
propuesta econmica
106
Presentacin
Mayo 2015
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