BM Criminalistica

Base Material de Criminalstica U de M
Universidad de Managua
Base Material Criminalistica
Docentes
Harold A. Rivera
Jefry Chavez
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
UNIDAD I. LA CRIMINALSTICA COMO CIENCIA.

1. - Sntesis del desarrollo histrico de la Criminalstica.
La gnesis histrica de la Criminalstica puede aseverarse que ha estado muy
vinculada a la historia de la identificacin indubitada de personas vivas, de cadveres,
de objetos o animales utilizados por el hombre en la comisin del delito o de
sustancias encontradas en el lugar del crimen como evidencias, o sobre la vctima y
victimario. De ah que la aparicin de la Criminalstica como fundamento de la
investigacin criminal est vinculada al surgimiento de la Polica y por ende con ella al
desarrollo institucionalizado de la Polica Criminal, que germin a mediados del siglo
XVIII, cuando el florecimiento de la actividad delincuencial amenazaba no slo al
individuo, sino tambin al Estado.1 Obviamente con anterioridad a este momento, el
hombre se enfrent a conductas transgresoras perdurando hasta nuestros das,
algunos objetos o documentos antiguos que dan fe de ello.
La Criminalstica tuvo aparicin a mediados del siglo XIX pero no es hasta el siglo XX
en que tiene su conformacin como ciencia, pudindose plantear como antecedentes
histricos relevantes de su desarrollo, los siguientes hechos y acontecimientos:
1032
Pars.
1560 Ambrosio Pan escribe sobre las heridas de arma de fuego.
1563 Joao de Barras en Portugal, describe las crestas papilares e intenta

establecer su clasificacin.
1643 en Florencia Italia se publica por Gospi la obra El Giudice Criminalista,

para el juez de lo criminal, utilizndose
por primera vez el
trmino
criminalstica.
1662 El italiano Camilo Valdi seala en un libro en que como una rama de la
Psicologa, se pretende adoptar una tcnica para determinar el carcter de las
personas por medio de su escritura, surgiendo posteriormente la Grafologa en
1871 con los aportes de Michon y Crepieux Jamn.
1687 Marcelo Malpighi, anatomista italiano descubre los dibujos papilares

digitales y los orificios de las glndulas sudorparas al hacer un estudio de la
piel humana, una de cuyas capas lleva su nombre.
1753 Boucher y otros inician estudios de Balstica Forense y ya en 1820 crean

las Ctedras de Medicina Legal en Francia, Montpellier y Estrasburgo.
1800 Bonaparte decide organizar una nueva Polica y encarga de esto a su

ministro Fouch.
Aparece el primer Jefe de Polica en Pars, el denominado Preboste de
Hernndez de la Torre Rafael. Historia de la Criminalstica Cubana.Divisin de Criminalstica .La Habana.2001.
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1819 Juan Evangelista Purkinje clasific nueve variedades de dibujos dactilares

y en 1823 public una tesis en latn donde reclama la atencin sobre la
diversidad de las figuras dactilares, siendo el primer europeo que sugiri un
sistema de clasificacin dactiloscpica.
1820 Se inicia la enseanza en las Universidades

Legal.
1835 Henry Goddard, descubre en Londres, al autor de un crimen realizado por

arma de fuego, al observar en el proyectil extrado del cuerpo de un cadver de
una vctima de asesinato, una protuberancia o abultamiento, surgiendo as la
Balstica Forense, que a partir de este momento tuvo otros precursores: como
los alemanes Paul Jeserich y Richard Kockel, el francs Balthazard , los
norteamericanos Charle E. Waite, John H. Fisher y Philipp O. Gravelle, este
ltimo en 1925 invent el Microscopio Balstico Comparativo que se dio a
conocer ya en el ao 1927 cuando en el proceso Sacco-Vancetti ; Calvin
Godarte, lo dio a conocer realizando el primer Dictamen Mdico Balstico de la
Historia de la Balstica Forense.
1840 Orfila publica su tratado sobre Toxicologa y Deverguio sobre Balstica

Forense.
1850 Entr en vigor la nueva Ley Policaca de Prusia, que fue adoptada por los
otros estados alemanes. Esta ley prevea tambin la formacin de tropas
policacas especializadas que ya no tendran solamente funciones estatales
policacas, sino que deberan estar entregadas enteramente a la investigacin
criminalstica.
1858 Sir William Herschel de nacionalidad inglesa, efectu la primera aplicacin

prctica de los dibujos papilares como medio de identificacin en la India.
Demostr la persistencia de los puntos caractersticos de las crestas papilares
mediante la utilizacin de sus propias impresiones tomadas en 1895 y luego en
19162.
1876 En Berln se introduce el fichero policaco para la identificacin de

criminales y, veinte aos despus, se pone en prctica el Sistema
Antropomtrico de Bertilln.
1872 Selmi descubre las aptomanas (sustancias que dan la reaccin de los
alcaloides, por los que los llaman alcaloides cadavricos).
1827 En Francia, el legendario personaje Vidocq es contratado para organizar

la Brigada de Seguridad que sera el embrin de la despus conocida Suret, por
la cual desfilaron iniciadores de la investigacin cientfica de la investigacin
criminal como:Gustave Mac, Louis Lpine, Alphonse Bertilln y otros.
de Alemania la Medicina
Maza Mrquez, M. Manual de Criminalstica. Ed. Librera del Profesional. Bogot. Colombia 1986.P.45 y 46.
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1880 Se utiliza por primera vez en Francia una ficha dental como documento
identificativo en la Escuela Dental; extendindose despus en el resto de
Escuelas del mundo civilizado.
1882 Alfonso Bertilln, crea el mtodo antropomtrico para identificacin de

delincuentes, el cual es
tomado por la prefectura de polica de Pars,
generalizndose su uso e 1888 en todas las crceles de Francia.
1882 Se crea en Nueva York, Estados Unidos, la Oficina Central de Detectives

dando origen a las tcnicas bsicas de Investigacin Criminal.
1888 En Francia. empez su labor el primer Laboratorio

Cientfico de
Criminalstica, en el Palacio de Justicia de Pars. En este propio ao Sir Francis
Galton publica su trabajo sobre la clasificacin de las impresiones digitales, con
lo que revoluciona el sistema de identificacin.
1889 Alexandre Lacasagne profesor de la Universidad de Lin, Francia abre

paso a la Medicina Legal con los estudios para la determinacin de las causas
de la muerte y la identificacin mdico legal.
1890 La Polica Inglesa, tuvo su cuartel principal con el nombre de New

Scotland-Yard.
1892, Sir Francis Galton, estableci una clasificacin de 101 tipos de dibujos
dactilares publicando en 1895 la obra Fingerprints Directories, donde entre
otras ideas expone las propiedades de los dibujos digitales: inmutabilidad,
perennidad y variedad.
1893. Hans Gros, juez de instruccin austriaco conforma el primer tratado que
enlaza entre s los principios, doctrinas y tcnicas que intervienen en la
Criminalstica, fue a partir de este momento que puede plantearse que se
enmarca la poca moderna de la Criminalstica.
1896 Juan Vucetich Covacevich , de origen Dlmata y naturalizado argentino,

tomando como base los estudios de Galton, estableci 4 tipos fundamentales de
dibujos dactilares pero con antelacin en 1881 ya haba utilizado sus
conocimientos sobre dactiloscopa en la identificacin de reincidentes, y en 1891
crea el primer sistema de identificacin dactiloscpica en el mundo.
1897 Oscar Amoedo y Valds, de nacionalidad cubano, identifica a 126

personas en Pars, Francia en el incendio del Bazar de La Caridad......El origen
de la odontologa forense como especialidad se reconoce en 1897, en Francia,
cuando los cadveres de 126 vctimas del incendio del Bazar de la Caridad, en
Pars, fueron en su mayora identificados por el doctor Oscar Amoedo (18631945), de nacionalidad cubana, quien trabaj junto con dos odontlogos
franceses.3
Vargas Alvarado E.. Medicina Legal. 2da Edicin. Ed. Trillas. Mxico, 2003. P. 71
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1897 Klauss, trabaja sobre precipitaciones, para identificar la especie de la

sangre y otros tejidos.
1899 Chistovich descubre la formacin de anticuerpos en animales inoculados

con sustancias ontognicas.
1901 Sir Edward Richard Henry en Calcuta, India, tambin tomando como
fundamento los estudios de Galton, establece un Sistema de identificacin
dactiloscpica en cuatros tipos de dibujos. Este sistema fue acogido
posteriormente en Inglaterra, Estados Unidos, Suecia, Noruega y Costa Rica,
ponindose definitivamente fin al sistema antropolgico de Bertilln.
1902 Se establece en La Habana Cuba, el primer laboratorio criminalstico que

se denomin Laboratorio de la Isla de Cuba con tres secciones.
1904 En Inglaterra la Dactiloscopa ocup el lugar del Sistema de Bertilln

para la identificacin de personas. Los primeros Laboratorios Cientficos fueron
afiliados al Departamento de Investigacin Criminal (CID). El descubrimiento
de la diferenciacin de huellas de sangre significaba un progreso considerable.
1904 En Cuba, Del Castillo y Bentez tratan sobre la Criminalstica,

especficamente desarrollan la hematologa forense.
1907 Bolivia adopta la Identificacin Dactiloscpica Judicial para el canje

internacional de delincuentes comunes, producto del convenio de Internacional
de Polica.
1909 Inicia su trabajo la Polica en Estados Unidos como Bur de Investigacin

(BI) y ya en 1912 se ampli convirtindose en Bur Federal de Investigaciones
(FBI) y enfrentando crmenes considerados contra la Federacin y que, por
tanto, fueron excluidos de la competencia policaca local para depender del
derecho federal. Con el de cursar de los aos, adems del FBI, otros rganos se
ocupan de los asuntos criminales, tales como: Agencia Central de Inteligencia,
Servicio Secreto, Polica del Palacio Presidencial y Policas de la Tesorera, de
Drogas y de la Aduana.
1910 Otto Leers aplica en Munich, la fotografa judicial y los rayos ultravioletas.
1910 Liers escribe sobre hematologa forense.
1910 Se produce en Francia la primera condena a un acusado fundada en una

prueba dactiloscpica.
1910 Edmond Locar es nombrado Director del Laboratorio Cientfico del

Departamento de Polica en Lin, Francia. Entre sus trabajos sobre
criminalstica se destaca el descubrimiento de la Poroscopa, es decir la
identificacin humana travs de los poros sudorficos.
1912 En Estados Unidos se ampli convirtindose en Federal (FBI) y

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Harold Rivera.

enfrentando crmenes considerados contra la Federacin y que, por tanto,
fueron excluidos de la competencia policaca local para depender del derecho
federal. Con el de cursar de los aos, adems del FBI, otros rganos se ocupan
de los asuntos criminales, tales como: Agencia Central de Inteligencia, Servicio
Secreto, Polica del Palacio Presidencial y Policas de la Tesorera, de Drogas y
de la Aduana.
1913 Balthazard, mdico forense francs sienta las bases de los mtodos
modernos de de investigacin en Balstica Forense.
1913 Gonzalo Iturrioz, cubano, utiliz por primera vez parafina como medio
para extraer productos derivados de la deflagracin de la plvora. En 1922, Jos
A Fernndez Bentez public en la revista de Medicina Legal de Cuba, un
artculo titulado Consideraciones sobre las manchas producidas por los
disparos de armas de fuego, en el que recomienda el uso de la parafina para
captar los productos nitrados de las manos de las personas sospechosas de
haber disparado un arma de fuego.4
1914 Se instaura en Pekn, China el Gabinete de Identificacin, tambin en este

ao en Checoslovaquia se establece la Escuela de Criminologa de Praga.
1914 En Mxico se instituye por Abreu Gmez, el primer Centro Dactiloscpico.
1920-1930 A finales de esta dcada nacen los primeros Laboratorios de

Criminalstica en Alemania, los que se ocupaban de la investigacin de huellas
de instrumentos, de la comparacin de escrituras, del examen de documentos
y de la identificacin de casquillos y proyectiles.
1928 Se funda en Argentina el Laboratorio de Polica, que despus en 1938 es

reabierto como Gabinete Escopomtrico.
1929 Van Ledden Hulseboch y otros, fundan en Viena la Academia

Internacional de Criminalstica.
1929, Suiza, a la Abogaca Federal le fue asignado el servicio de Identificacin y

el Registro Penal Central, adems de los archivos de huellas dactilares, la
coleccin de impresiones de pulpejos y el material Antropomtrico del
Bertillonaje.
1930 Edmon Locard, francs, publica la obra Tratado de Criminalsticay

posteriormente en 1935, en Espaa un Manual de Tcnica Policaca.
1930 Los hermanos Garlach aplican la espectroscopia.
1933 Se establece en Los Estados Unidos el FBI. (Federal Bureau of

Investigations), pero desde 1904 ya se aplicaban tcnicas criminalsticas.
Ambrosio Trujillo, N. Medicina Forense. Ed. JGH. Mxico. 1999. P.109
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1934 En Espaa se inicia la aplicacin de la Criminalstica de forma oficial,

crendose la Escuela de Polica de Madrid y se reorganizan los laboratorios de
Polica cientfica.
1938 En San Pablo, Brasil, se instaura el Instituto de Criminalstica que

permite a Brasil ser pionero en tcnicas bsicas de Investigacin Criminal.
1939 Chile perfecciona sus instituciones de Investigacin Criminal. Fundndose

la Sociedad Chilena de Criminalstica.
1944 Vctor Manuel de Castillo Monroy en Bolivia, funda en La Paz, el

Laboratorio de Polica Tcnica, quien ya en 1942 haba publicado su Manual de
Investigacin Judicial.
1947 En el Primer Congreso de Medicina Legal, Odontologa Legal y

Criminologa celebrado en La Habana Cuba, se acuerda recomendar a los
Departamentos de Polica Criminal, la necesidad de aprender y ensear la
Odontologa Legal.
1960 A partir de este ao se comienza a desarrollar como especialidad de la

Criminalstica la Odorologa en la extinta Unin Sovitica y ya con
posterioridad en el ao 1972 se retoma la experiencia y en la entonces
Repblica Democrtica Alemana en el Simposiun Internacional de
Criminalstica se exponen los avances alcanzados en ese pas y se generaliza la
utilizacin de la Odorologa en el resto de los pases exsocialistas de Europa.
Siendo en 1976 que se constituye el primer Laboratorio de Odorologa en Rusia.
1963 Se instaura el Laboratorio Central de Criminalstica en La Habana, Cuba.
1970 Se comienza a aceptar con carcter probatorio en diferentes tribunales en

el mundo la utilizacin del Espectrgrafo Acstico para la identificacin de la
voz, desarrollndose la denominada Fonoscopa como una nueva tcnica
criminalstica.
1973 N. S. Polevoi, en un programa de estudio de la Universidad Estatal de

Mosc Lomonosovutiliz por primera vez, la denominacin de Ciberntica
Criminalstica exponiendo su alcance en la investigacin criminalstica.
1976 Organizaciones policiales y judiciales de algunos pases desarrollados,

inciaron su equipamiento con sistemas electrnicos, capaces de leer, clasificar e
informar automticamente con slo poner las impresiones digitales en la Optica
Electrnica del sistema. Surgiendo y desarrollndose as la Informtica
Criminalstica.
1986, el ingls Alex Jeffreys estableci la forma de aislar y leer los rasgos del
ADN (cido Desoxirribonucleico) denominndolos "Finger Prints DNA" (huellas
dactilares DNA), establecindose una nueva forma de identificacin humana,
que revolucion la identificacin en criminalstica.
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1.2 Conceptos y fundamentos tericos de la Criminalstica.

Para fundamentar el carcter de la Criminalstica como ciencia no podemos obviar su
desarrollo histrico ni las necesidades sociales que la determinaron, es decir las tareas
que se le han planteado y que han establecido su proceso de integracin y
diferenciacin de las otras ciencias.
La Criminalstica constituye una variedad del proceso de conocimiento de la realidad
objetiva, del proceso dialctico del reflejo de los objetos, de los fenmenos del mundo
material en la conciencia de los hombres sobre la base de la prctica. Ha conformado
su objeto, dado a los problemas a que se ha enfrentado y que son el resultado del
estudio de las leyes que han determinado su surgimiento en un perodo determinado
y que han permitido precisamente su sistematizacin y estructuracin.
La Criminalstica no es slo un conjunto de conocimiento sobre la investigacin del
delito sino un sistema de formulaciones y procedimientos que permiten interactuar
en la realidad social para cambiarla, transformada y perfeccionarla, lo que significa
que investiga el delito, aporta los elementos probatorios para que el delito no quede
impune y a su vez pronostica y previene las acciones delictivas entre otras tareas.
Se puede aseverar que la Criminalstica es una ciencia jurdica, ya que investiga
hechos ya sean delictivos o accidentales, aporta pruebas dentro de la actividad
procesal no slo en la penal, y aunque no se fundamenta en normas jurdicas su
actividad de descubrimiento e investigacin lleva imbbita, la solucin jurdica para
categorizar el hecho, el accidente o asunto investigado. Erich Dhiring, en su obra,
La Prueba, su prctica y apreciacin, seala que... La ciencia jurdica no es, pues,
puramente normativa. No se agota con la deduccin, sino que depende en gran
medida del manejo del saber experimental y del mtodo inductivo propio de este.5
1.2.1 Objeto de la Criminalstica como Ciencia.

El Objeto de la Criminalstica como ciencia jurdica es el estudio y conocimiento de las
leyes y procesos del surgimiento de las pruebas, su recoleccin, investigacin y
utilizacin, para la lucha contra todo tipo de actividad delictiva, infractora, negligente
y antisocial, as como el establecimiento de mtodos criminalsticos para esos fines e
igualmente de sistemas de recomendaciones para su prevencin.6
Dentro del Objeto de la Criminalstica se encuentra adems el fortalecimiento del
orden procesal y el estricto cumplimiento del principio de Legalidad en todas sus
partes y por todos los ciudadanos, en especial de los funcionarios que tienen a su
cargo la instruccin (investigacin) del delito. En la tarea de la prevencin, la
Criminalstica se apoya en los datos estadsticos actuales para establecer los
pronsticos criminalsticos, es decir los futuros hechos
delictivos que pueden
producirse, contribuyendo de esta forma desde el punto de vista social al
perfeccionamiento de las medidas de prevencin social, ya que los desarrollos sociales
futuros deben y pueden ser objeto de un pronstico que revele todas aquellas
situaciones susceptibles de favorecer la actividad delictiva.
Fernndez Pereira, J. Teora General, Tcnica, Tctica y Metodologa Criminalsticas. 1ra Parte. Universidad de La Habana.
Facultad de Derecho. La Habana. Cuba. 1991.
6
Ibidem.p.29.
5
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La Criminalstica ha sido definida clsicamente como la ciencia del descubrimiento y la
verificacin cientfica del delito, definicin de por s muy general, por lo que en la
actualidad existen varias vertientes en torno a su conceptualizacin:
La lidereada por diferentes juristas fundamentalmente de Latinoamrica que sitan a
la Criminalstica como una parte integrante de la Criminologa, denominndola
indistintamente como Antropologa Jurdica, Betillonaje e incluso Criminologa.
Otros juristas norteamericanos, suizos, ingleses, espaoles y latinoamericanos
sealan que es la ciencia pura de la tcnica policial denominndola Policiologa,
Polica Tcnica o Polica Cientfica.
Entre los latinoamericanos tambin se plantea que la Criminalstica es una ciencia
auxiliar del Derecho Penal que tiene por objeto la verificacin cientfica del delito y del
delincuente.
Por su parte mdicos forenses de diferentes pases tambin han hecho suyos a la
Criminalstica situndola como una rama integrante de la Medicina Legal en atencin
a que ambas ciencias participan en la inspeccin del cadver en la solucin de
determinadas tareas como la identificacin del cadver, la determinacin del lugar
donde se produjo la muerte, etc.
Los eslavos y germanos la han considerado como una ciencia del Derecho encargada
del descubrimiento, investigacin y prevencin del delito.
La
ciencia que sobre la base de las leyes de las ciencias tcnicas y/o
naturales y del surgimiento de las pruebas, elabora los medios y
mtodos tcnicos y tambin los procedimientos tcticos para el
descubrimiento, recoleccin, investigacin y valoracin de las pruebas
que se utilizan en el marco de la Ley Procesal Penal, para el
descubrimiento, investigacin y prevencin de los delitos.7
El Dr. Rafael Hernndez de la Torre,
ha definido a la Criminalstica como:
Se infiere de esta definicin que estamos ante una ciencia del derecho propiamente
dicha, ya que no considerarla de esta forma significara privarla del control jurdico,
como expresara el criminalista ruso Vasiliev, no es posible separar los mtodos
tcticos de realizacin de las acciones de instruccin y operativas de la aplicacin de
los medios en la investigacin del delito en el Procedimiento Penal.
La Criminalstica como forma de la conciencia social, constituye un sistema
histricamente formado de conocimientos ordenados sobre la investigacin cientfica
del delito y su prevencin, cuya veracidad se comprueba y se puntualiza
constantemente en el curso de la prctica social.
Hernndez de la Torre, F. Curso de Postgrado. La Ciencia Criminalstica. Managua. Nicaragua. 1988.
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Muy importante dentro del objeto de la Criminalstica es lo relativo

al descubrimiento, a la investigacin, el esclarecimiento y a la
prevencin de los delitos.
Por descubrimiento se entiende en Criminalstica, al reconocimiento por un rgano de
instruccin de un hecho, situacin o suceso relevante desde el punto de vista jurdico
penal, como posible delito, an sin tener conocimiento de los detalles relativos a la
forma en que se cometi, a la culpabilidad, los mviles, las formas de participacin,
etc.
Por investigacin y esclarecimiento de un delito, se entiende, el conjunto de
actividades tcnico-cientficas realizadas por el investigador para saber qu hecho se
cometi: dnde, cundo y cmo se cometi: quin es el autor o cmplice y porqu lo
cometi o particip. Es actividad tcnica porque utiliza un conjunto de sistemas y de
medios de observacin, identificacin, recoleccin, conservacin, reelaboracin y
trasmisin de los datos. Tal sistema comprende los instrumentos especiales de
observacin, medicin y anlisis. Es actividad cientfica porque se funda en principios
cientficos cuya veracidad est reconocida y aceptada. Es adems, una actividad que
debe llevarse a cabo conforme a determinadas reglas legales.8
La investigacin y el esclarecimiento de los hechos puede tener como resultado
alternativo las siguientes constataciones:
Que el suceso investigado no constituya delito.
Que se trata de un hecho constitutivo de delito pero no es imputable el autor.
El hecho es constitutivo de delito pero faltan los requisitos de procedibilidad que
establece la ley adjetiva.
El hecho constituye delito probado. Aqu hay que tener esclarecidas las
denominadas siete llaves de oro de la investigacin criminal, es decir las
interrogantes que dan respuesta a diferentes versiones de ocurrencia de un hecho
delictivo .
1. A quin o a qu? (Dao material o moral)
2. Cmo? ( Modus Operandi)
3. Cundo? (Lugar)
4. Por qu? (Mvil)
5. Con qu? (arma, instrumento, accin fsica)
6. Dnde? (Lugar)
7. Quin o quines? (autor o autores)
Conocidos ya el alcance de los conceptos de descubrimiento e investigacin, vamos a
sealar qu entendemos por Prevencin Criminalstica, teniendo en cuenta que
constituyen tres elementos indivisibles.
La Prevencin o Profilaxis Criminalstica es
un sistema de mtodos,
procedimientos y medios tcnicos elaborados especialmente para evitar que se
cometan delitos o se intente cometerlos. Por tanto es una tarea de la Criminalstica que
permite la elaboracin de una estrategia para la aplicacin de medidas profilcticas a
Ortz Rodrguez, A. Investigacin e Instruccin en los Decretos 2699 y 2700 de 1991. Rev. Actualidad Penal. N1. Universidad de
Cali. Facultad de Derecho. Colombia. 1992.
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travs del estudio de los mecanismos de ejecucin de un tipo concreto de delitos y de
distintos tipos de stos.
Los medios y mtodos desarrollados por la Criminalstica para la prevencin pueden
ser subdivididos en:
los aplicados para establecer condiciones favorables a la comisin del delito o
para su ocultamiento,
los utilizados para la obtencin de informacin sobre la realizacin del delito y
los empleados para proteger diferentes lugares u objetos de la accin de los
delincuentes.
1.2.2 Mtodos de la Criminalstica.
El mtodo de estudio de la Criminalstica es, en concreto EL MTODO CIENTFICO
Para el descubrimiento, investigacin y prevencin de los delitos, la Criminalstica
emplea en la investigacin cuatro mtodos particulares de obtencin de conocimiento:
La observacin
La medicin y descripcin
La comparacin
El experimento
Explicaremos
criminalstica:
brevemente
cmo se aplican estos mtodos en la investigacin
La observacin: Es la concentracin dirigida de la actividad perceptiva del instructor

o el perito, en un objeto del conocimiento escogido; los resultados de esa actividad se
insertan en el conocimiento y aporta el material inicial para el planeamiento y
elaboracin de las versiones criminalsticas, a la vez, en el desarrollo del proceso de
trabajo, las versiones aportan tambin material para la confirmacin o refutacin de
stas.
La medicin y descripcin: En el proceso de la investigacin con frecuencia se
presenta la necesidad de establecer las caractersticas cuantitativas de los objetos
investigados y las relaciones espaciales y temporales entre ellos; este proceso es lo que
conocemos como medicin. La medicin es la comparacin con una magnitud del
mismo gnero que tomamos como unidad de medida. En la Criminalstica la medicin
no slo se efecta en el peritaje criminalstico por parte de los peritos, sino adems
para fijar el lugar del suceso durante las acciones de instruccin; la descripcin se
auxilia de la medicin para dejar constancia escrita de la relacin de sntomas del
objeto, entendido ste como el lugar del suceso o el objeto especfico del delito. La
descripcin es tambin utilizada durante el peritaje criminalstico y en la realizacin de
las actas de acciones de instruccin. La descripcin de lo percibido debe ir de lo
general a lo particular, en ste mtodo se aplican los dos anteriormente explicados, es
decir, la observacin y la medicin.
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La comparacin: Es la investigacin relativamente simultnea y la valoracin de las
propiedades o sntomas generales presentes en dos o ms objetos. Es un mtodo de
investigacin de factores, cosas y fenmenos muy utilizados tanto en la Identificacin
Criminalstica, as como en la realizacin de las acciones de instruccin. La
comparacin
permite establecer semejanzas y diferencias entre los objetos
investigados y los comparativos, lo cual permite la identidad, es decir permite
establecer la identificacin de personas y de objetos.
El experimento: Es la repeticin insinuada de un fenmeno bajo condiciones
semejantes, segn los clsicos del marxismo, el experimento es un criterio importante
de la verdad de un enunciado, y un mtodo para adquirir nuevos conocimientos. El
factor emprico del experimento consiste en su papel activo, realmente influyente y
transformante y en la observacin a l integrada; el factor terico inherente al
experimento consistente en el planteamiento del problema, la tesis para cuya
verificacin se planea y ejecuta y consiste tambin en la valoracin de sus resultados
Adems de los mtodos anteriormente expuestos la Criminalstica ha desarrollado sus
propios mtodos (especiales) que la caracterizan como ciencia, ellos son:
De bsqueda, revelacin, fijacin y extraccin de las huellas (a travs de medios

desarrollados por la Criminalstica como polvos reveladores de huellas, placas
dactiloscpicas, etc.).
De filmacin (tanto para la filmacin del lugar del suceso durante el desarrollo de
las acciones de instruccin y diligencias probatorias como para revelar en
condiciones de laboratorio por el Perito, huellas latentes, falsificaciones de
documentos, ilustraciones de peritajes macro y microfotogrficos, etc).
Trazolgicos y dermatoscpicos (para la obtencin de huellas experimentales para
la comparacin, de revelacin de huellas en estado latente, etc.)
De identificacin (mediante el peritaje de las huellas dermatoscpicas, los rasgos
exteriores de la persona, el olor, la voz, el ADN presente en las secreciones
humanas y otros).
Especficos de investigacin de los distintos tipos de delitos (mediante la
metodologa criminalstica de investigacin a seguir en delitos concretos ).
Propios para la realizacin de los Peritajes Criminalsticos.
Tcticos (para la ejecucin y desarrollo de las acciones de instruccin reguladas
jurdicamente en la Ley Adjetiva)
Adems de los mtodos anteriormente expuestos la Criminalstica utiliza mtodos de

otras ciencias, como los matemticos, incluyendo los cibernticos, los sicolgicos,
fsicos y qumicos, antropolgicos y antropomtricos sobre todo en la realizacin de los
Peritajes Criminalsticos
El profesor Gaspar Jorge Garca Gall plantea que para que una Ciencia sea
considerada como tal debe cumplir los siguientes requisitos:
Que tenga un objeto de estudio.

Que existan datos acumulados a travs del saber emprico, que se encuentren
sistematizados en las metodologas de anlisis elaboradas y que permitan hablar de
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su conocimiento cientfico tomado de la prctica y verificado en la prctica sociohistrica.

Que todo ello est estructurado en un sistema integral que refleje todas las
conexiones y las relaciones referidas a los mtodos, medios y procedimientos para
el estudio de lo que constituye su objeto.9
Resumiendo todas las ideas expresadas anteriormente, podemos plantear que la

Criminalstica ha adquirido carcter de Ciencia porque:
Tiene una Teora General en la que se formulan su objeto, sus tareas, principios y
el lugar que ocupa dentro del sistema de las ciencias jurdicas.
Elabora sus propios medios y mtodos tcnicos y sus procedimientos tcticos,
sobre la base de la adaptacin de forma creadora de los logros de otras ciencias,
entre ellas las naturales y las tcnicas.
Para su aplicacin hay que tener en cuenta las normas jurdicas procesales que se
establecen en la legislacin de cada pas, en cuanto a lo relativo a la recoleccin y
valoracin de las pruebas y al orden y carcter legal en que se efectan las acciones
de instruccin y dems diligencias necesarias desde el punto de vista jurdico
procesal.
Los fundamentos para la aplicacin de los medios y mtodos de trabajo de la

Criminalstica estn contenidos fundamentalmente en la legislacin vigente, donde
indistintamente se establece la observancia del estricto cumplimiento de la aplicacin
de los preceptos legales en la instruccin (investigacin del delito) durante la fase
preparatoria del juicio oral fundamentalmente.
Uno de los objetivos centrales de esta ciencia, es el estudio de las formas y
procedimientos que se utilizan para la bsqueda, recoleccin, anlisis, interpretacin,
clasificacin y determinacin de las huellas y evidencias resultado de la investigacin
de una accin delictiva, para ello es necesario conocer que las huellas en sentido
general son cualquier consecuencia del delito y desde el punto de vista particular una
huella va ser el reflejo resultado de la accin recproca de dos cuerpos (productor y
receptor), stas resultarn positivas o negativas, con determinado valor, segn las
apreciaciones racionales dadas por el Tribunal sobre la base de su objetividad, valor
cientfico e irrefutabilidad de stas. Para la Criminalstica es importante conocer las
definiciones prcticas de las siguientes categoras: huella, evidencia y muestra por ser
utilizadas comnmente en el trabajo criminalsticos que se efecta durante las
acciones de instruccin en la fase preparatoria del juicio oral, las cuales definiremos a
continuacin:
Huella: seal, marca, vestigio o cambio material presente en un lugar, persona u
objeto, relacionado con un hecho delictivo que se investiga por la criminalstica, con
vistas a determinar su origen o pertenencia a una persona, a un animal o a un objeto,
ejemplos: huellas digitales, palmares,
podorales u otras. Huellas de dientes, de
calzado, de neumticos, de instrumentos de fractura, de animales. Huellas del disparo
de armas de fuego. Escrituras manuscritas y mecanografiadas, firmas. Mculas de
sangre, pelos, fibras textiles, fragmentos de hueso, fragmentos vegetales, tejidos,
mculas de saliva, mculas de semen. Restos de picadura, residuos de drogas o
9
Hernndez de la Torre, R. Ibidem. p.8.
13
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

sustancias txicas. Huellas del disparo en prendas de vestir, en manos, en armas de
fuego. Maculaciones de sustancias de aplicaciones qumicas operativas. Partculas de
suelo, vidrios, metales, plsticos, pinturas. Huellas de frenaje, de impacto, de
atropellamiento, Huellas de averas, explosiones e incendios. Huellas olorosas.
Evidencia:
objeto relacionado con un hecho delictivo, ocupado en el lugar del
suceso o durante la realizacin de una accin de instruccin, que generalmente
es portador de huellas y que se remite a los laboratorios Criminalsticos para su
investigacin, ejemplos: - documento o cualquier objeto que conserve la imagen de
letras, cifras o signos. Objetos portadores de huellas drmicas. Frutas o alimentos con
huellas dentales, objetos con huellas trazolgicas, Armas de fuego, casquillos,
proyectiles. Objetos portadores de huellas biolgicas. Objetos portadores de restos de
picadura o residuos de drogas o sustancias txicas. Prendas de vestir, armas de fuego
y otros objetos portadores de huellas qumico-fsicas Objetos con maculaciones de
sustancias de aplicaciones qumicas operativas. Objetos portadores de huellas
olorosas.
Muestra: elementos indubitados que contienen, o permiten obtener con
ellos,
impresiones para hacer comparaciones en los peritajes identificativos criminalsticos.
Ejemplos: modelos digitopalmares con impresiones drmicas. Modelos comparativos
libres o experimentales de escrituras manuscritas y mecanografiadas, firmas,
impresiones de cuos, as como muestras de papel o tinta. Disparos experimentales
de armas de fuego. Muestras de sangre, saliva, pelo, vegetacin, tejido textil. Muestras
de suelo, vidrios, metales, plsticos, pinturas, explosivos, combustibles. Impresiones
olorosas.
En relacin con las tomas de muestras o intervenciones corporales que pueden
obtenerse de las personas sospechosas de criminalidad se ha cuestionado
doctrinalmente si tienen carcter legal o no, es decir si violan el derecho a la intimidad
personal, pero cierto es que su necesidad para el esclarecimiento de los hechos
delictivos ha justificado su uso tradicionalmente como actuaciones de gran fuerza
incriminatoria, algunos pases en sus Cdigos Procesales Penales establecen una
serie de casos en que el imputado en un proceso penal debe someterse a una serie de
pruebas, an sin su autorizacin. Las intervenciones corporales pueden se definidas
como todas aquellas medidas de investigacin, que dentro del proceso, tienen por
objeto el cuerpo de una persona, y cuya finalidad puede ser tanto la bsqueda del
cuerpo del delito, como concretar aspectos relativos a la salud fsica o psquica de
dicha persona10.
En relacin con el concepto de prueba existen variadas denominaciones en la doctrina,
a los fines de nuestra ciencia debemos entender como prueba todos los elementos que
nos brinden informacin sobre un proceso penal y que no necesariamente son huellas
Gonzlez Cuellar. A. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal. Ed. Colex, Madrid, 1990. p.290.
-Gil Hernndez, A. Intervenciones corporales y derechos fundamentales, Ed. Colex. Madrid, pag. 83 a 88, seala que no se
consideran aquellas actuaciones sobre el imputado que se relacionan con su derecho a no declarar, a no confesarse culpable,
intervenciones que hacen referencia a las condiciones de la declaracin o confesin del imputado. Este es el caso del suero de la
verdad, pentotal, el polgrafo, lo que se conoce como narcoanlisis o pruebas psicomtricas que entendemos deben ser abordadas
en el estudio de las declaraciones de los imputados.
10
14
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

o evidencias pero que estn convencionalmente aceptadas en las legislaciones de los
diferentes pases.
La Criminalstica establece la siguiente taxonoma de las pruebas:
Las Materiales: Son aquellas huellas, las evidencias, los medios del delito, las
lesiones fsicas recibidas, las mutilaciones, etc.
Las Documentales: Son los escritos de todo tipo, pelculas, fotos,
informes periciales, etc.
diapositivas,
Las Testificales: Son las referidas a la declaracin de los testigos, de la vctima, del
acusado y otras personas vinculadas al hecho.
En el anlisis valorativo de las pruebas, la Criminalstica parte de la aplicacin de la
Ley General de la Reflexin, teora materialista del reflejo que nos indica la
interconexin de los fenmenos y procesos en estrecha relacin unos de otros; el
aislamiento de uno de los elementos para su estudio y examen ms detallado, lo logra
el investigador en su mente, pero no se puede dejar arrastrar por mtodos metafsicos.
Debe tener presente en todo momento que el fenmeno que se presente ante l, es el
aspecto externo, que lo que se observa es la accin de un delito determinado que
puede haber variado por diferentes razones; toda accin humana produce
consecuencias determinadas que se van a reflejar en el medio que los rodea, si la
accin es transgresoras de las normas legales establecidas dar lugar al hecho
delictivo, producindose el correspondiente dao material y moral. Adems del hecho
en s, la accin en su desarrollo deja rasgos indicativos de su trayectoria, modo o
forma en que se desenvolvi, duracin, etc., elementos stos que conforman las
denominadas huellas y evidencias del delito.
Fases para la Recoleccin
La Criminalstica cuenta con diferentes fases para la recoleccin de las huellas y
evidencias, estas son:
La Bsqueda: que consiste en la observacin, inspeccin o rastreo que se realiza en el
lugar del hecho con el fin de localizar las huellas e indicios materiales en el lugar.
La revelacin: A travs de este mtodo se hacen visibles las huellas que no se
observan a simple vista, utilizndose para ello mtodos fsicos y qumicos.
La Fijacin: Mediante la misma se deja constancia grfica del lugar del hecho, a
travs de actas, planos, croquis, fotografas del lugar.
La Extraccin: Utilizando diferentes medios tcnicos se extraen las huellas del lugar
del hecho, moldes de yeso, placas dactiloscpicas, materiales gomoides, etc.
La Conservacin: Es la ltima fase de recoleccin de las huellas mediante la cual se
embalan las pruebas materiales para que no se deterioren y pueden ser objeto de
estudio e investigacin posterior.
15
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

La Investigacin o examen de las pruebas: se refiere al estudio minucioso de las
huellas o evidencias con la ayuda de los medios y mtodos especiales elaborados por la
Tcnica Criminalstica para tal fin. Como regla esta investigacin se realiza por
personas competentes que mediante su anlisis pueden ofrecer informaciones de
indudable valor para la investigacin, estas personas con calificacin cientfico tcnica
adecuada y con experiencia propia del desarrollo de la actividad en esa esfera, durante
un determinado perodo de tiempo, son expertos o peritos.
1.2.3 Tareas de la Criminalstica.
Como ciencia jurdica la Criminalstica desarrolla una serie de tareas en dependencia
de su utilizacin tanto en la investigacin del delito, en la aportacin de pruebas en
procesos civiles como en la prevencin de los hechos delictivos, pero en la actualidad
sus tareas fundamentales pueden clasificarse en generales y particulares:
Generales:
El estudio de los medios y mtodos aplicados en la comisin del delito. Conociendo
el modus operandi del delincuente y los medios para la comisin del delito, la
Criminalstica puede determinar a los comisores del hecho y aclarar las
circunstancias que dieron lugar al delito. Por ejemplo, para el perito determinar el
mtodo de falsificacin de una firma, debe
conocer los distintos tipos de
falsificaciones que comete el delincuente.
La utilizacin de los diferentes datos de las ciencias tcnicas o naturales para
descubrir, investigar y prevenir el delito.
La Criminalstica aplica mtodos de las ciencias tcnicas o naturales para estudiar
y observar cada hecho delictivo con el fin de conocer los elementos causales y
casuales que intervinieron en l y sobre esa base elaborar las medidas y
recomendaciones pertinentes para evitar la accin del delincuente.
Particulares:
El desarrollo de nuevos medios y mtodos tcnicos, as como perfeccionar los ya
existentes, adems de recomendaciones para la recoleccin, investigacin y
utilizacin de las pruebas en el Proceso Penal.
El perfeccionamiento de las bases organizativas, tcticas y metodolgicas de
la investigacin de los delitos en la fase preparatoria del juicio oral.
La creacin y mejoramiento de medios y mtodos para revelar el delito y para su
prevencin. Dentro de estos ltimos se encuentra:
Medios y mtodos para el establecimiento de las causas y condiciones que
propiciaron el delito y los utilizados para la comisin y ocultamiento de este.
Aquellos dirigidos a obtener informacin sobre la preparacin de los delitos.
Los destinados a proteger diferentes objetos de las acciones delictivas y crear
las condiciones necesarias para que surja la informacin probatoria.
Si analizamos el contenido de las tareas generales y especficas de la Criminalstica
como ciencia vemos que de una u otra forma todas hablan de la prevencin, aunque
solo la tercera de las tareas especficas hace mencin al desarrollo de medios y
mtodos para la profilaxis del delito, no obstante, todas ellas se desarrollan con esta
finalidad, pues una de las formas de prevenir el 11delito es esclarecer los que se
16
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

cometen, ya que el sentimiento de impunidad que crea el delito no esclarecido estimula
la comisin de nuevos delitos.
1.2.4 Principios de la Criminalstica.
Principio de utilidad: Este principio nos seala que todas las huellas y evidencias
por insignificantes que parezcan pueden resultar de importancia para el
esclarecimiento del hecho, por lo que el investigador no debe subestimar ninguna de
ellas por intrascendente que parezca, adems de tener una amplia percepcin en el
anlisis del lugar del suceso debe tener amplios conocimientos sobre la recoleccin
cientfico tcnica de stas para que posteriormente se conviertan en pruebas a tener en
cuenta en el proceso penal. La Criminalstica parte del viejo proverbio de que: til es
slo aquello que es legal. El principio de utilidad se basa a su vez, en el principio de
Legalidad, que para el Debido Proceso significa que los actos y formalidades del
proceso estn prefijados por la norma de forma precisa y tienen que ser observados
convenientemente de forma que conduzcan a un juicio justo e imparcial, por lo que en
la fase previa, preparatoria o de instruccin se asegurar que durante la realizacin de
las acciones y diligencias probatorias se apliquen consecuentemente los medios y
mtodos cientficos tcnicos multilateralmente es decir no slo los elaborados por la la
Criminalstica sini tambin por la Medicina Legal y otras ciencias auxiliares de la
investigacin; cumplimentar la recoleccin de la huellas y evidencias en el lugar del
hecho para garantizar la celeridad del proceso pero observndose para ello a plenitud
el rgimen legal de pruebas establecido en la ley adjetiva, para lo cual se requiere el
rotulado y descripcin de stas, su fijacin: en actas, mediante filmacin fotogrfica o
de video y croquis o planos, as como en la participacin en estas acciones y
diligencias de personas no vinculadas al hecho que den fe con su presencia en stas
de las actuaciones realizadas por los investigadores, refrendando posteriormente con
sus firmas, las actas correspondientes.
Principio de intercambio o de reflexin: En el anlisis valorativo de las pruebas, la
Criminalstica parte de la aplicacin de la Ley General de la Reflexin, teora
materialista del reflejo que nos indica la interconexin de los fenmenos y procesos en
estrecha relacin unos de otros; el aislamiento de uno de los elementos para su
estudio y examen ms detallado, lo logra el instructor en su mente, pero no se puede
dejar arrastrar por mtodos metafsicos. Debe tener presente en todo momento que el
fenmeno que se presente ante l, es el aspecto externo, que lo que se observa es la
accin de un delito determinado que puede haber variado por diferentes razones; toda
accin humana produce consecuencias determinadas que se van a reflejar en el medio
que los rodea, si la accin es transgresoras de las normas legales establecidas dar
lugar al hecho delictivo, producindose el correspondiente dao material y moral.
Adems del hecho en s, la accin en su desarrollo deja rasgos indicativos de su
trayectoria, modo o forma en que se desenvolvi, duracin, etc., elementos stos que
conforman las denominadas huellas y evidencias del delito. Para la Criminalstica no
slo el autor del hecho es importante, sino tambin la vctima y el escenario del
crimen. Hay autores que con relacin a este principio plantean los siguientes
enunciados:
Amiiro Rodrguez E. Curso de Postgrado Teora General y Teora de la Identificacin Criminalstica. MES LCC. La Habana.Cuba. 1984. P.23.
6
17
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Ninguna persona que cometa un hecho delictuoso es inexistente para la ciencia.
Toda persona que se traslade de un lugar a otro intercambia indicios identificables

de los lugares donde estuvo.
Todos los delincuentes por ms meticulosos que sean dejan indicios para
determinar su responsabilidad en el lugar del hallazgo.
Principio de celeridad: Este principio est muy vinculado a los expresados

anteriormente, ya que mientras ms tiempo medie entre la ocurrencia del hecho y su
investigacin criminalstica ms posibilidades hay de que el ambiente reinante en el
lugar del hecho sea alterado por personas ajenas a la investigacin de forma
consciente o inconsciente. Mientras ms tiempo transcurra las huellas o evidencias
pueden verse afectadas o desaparecer por diferentes factores climatolgicos como la
lluvia, el viento, el calor o la humedad. Es por ello que la preservacin del lugar del
hecho es de vital importancia para la ulterior investigacin del hecho criminoso,
garantizndose que en lo posible tanto el lugar como sus alrededores permanezca
inalterable as como la posicin de los objetos o cadveres. Con relacin a este
principio el ruso Vasiliev seala: El principio de rapidez consiste en lograr , aplicando
las normas de la ley de procedimiento penal al realizarse la investigacin, que se
garantice que la misma sea activa pero dentro de los lmites de los trminos
establecidos por la ley.12
Principio de correspondencia o de identidad relativa: Slo la Identificacin

Criminalstica resuelve la tarea de establecer la identidad de un objeto concreto por el
mtodo de investigar comparativamente los sntomas identificativos.13. La
comparacin o confrontacin
es un requisito indispensable para llegar al
establecimiento de la identificacin relativa de huellas o evidencias que aparecen en el
lugar del suceso como consecuencia del principio ya descrito de la Reflexin. La
primera cuestin a considerar en la identificacin radica en el siguiente principio
construido sobre la base del materialismo dialctico y que resulta fundamental para la
identificacin criminalstica, el cual consiste en: Todos los objetos y fenmenos del
mundo material son individuales, es decir slo son idnticos a s mismos. Quiere esto
decir que un objeto no se repite y que es diferente a cualquier otro objeto, incluyndose
ah a los que sean semejantes.
Por consiguiente, la identificacin descansa en las siguientes especificidades
que caracterizan a la identificacin criminalstica.
1. Los objetos de la identificacin criminalstica son cuerpos individualmente
determinados por su existencia espacio-temporal que poseen constitucin
estable.
2. La identificacin criminalstica se realiza por los reflejos estables de las
propiedades de los objetos identificados.
3. En el proceso de identificacin tiene que existir correspondencia de las
caractersticas generales y particulares de los objetos.
12
Vasiliev, A. Criminalstica. Ed. Universidad de Mosc. 191. P.13

Amiiro Rodrguez E. Curso de Postgrado Teora General y Teora de la Identificacin Criminalstica. MES - LCC. La Habana.
Cuba. 1984. P.23.
13
18
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

4. La esfera de la identificacin no est limitada al peritaje, pues en principio
puede ser utilizada en la realizacin de cualquier accin de instruccin por
cualquiera de los participantes en la instruccin.
Principio de probabilidad: Cuando el perito en el proceso de identificacin
criminalstica al estudiar el lugar del suceso compara las caractersticas de objetos o
personas puede que adems de coincidencias encuentre algunas diferencias, es en este
caso cuando emite una conclusin probable que puede ser positiva o negativa. Si
producto de la comparacin encuentra slo diferencias, entonces afirmar
categricamente la imposibilidad de la identificacin.
En relacin con este principio el doctor Vargas Alvarado ha sealado que este principio
permite deducir la probabilidad o imposibilidad de un fenmeno con base en el
nmero de caractersticas verificadas durante el cotejo 14
Principio de reconstruccin de fenmenos o hechos: En la prctica criminalstica
este principio se manifiesta en la repeticin insinuada de un fenmeno bajo
condiciones semejantes, lo que permite comprobar su produccin, esto se logra
mediante la realizacin de un experimento o con la reconstruccin del hecho con el
objeto de ilustrar un fenmeno en particular o el hecho delictivo y su desenvolvimiento
en su conjunto, a fin de contar con un material ilustrativo de carcter probatorio en el
juicio oral.
Principio de diagnosticacin:
Se manifiesta este principio cuando en las
investigaciones criminalsticas, adems del establecimiento o la negacin de la
identidad, se solucionan otras tareas tales como: la determinacin de la distancia del
disparo, la determinacin de la marca de un automvil que particip en un accidente
de trnsito y se dio a la fuga, el establecimiento de una borradura en documento
indubitado, la revelacin de un texto manchado, etc, son consideradas como
investigaciones diagnsticas.
El perito al realizar una investigacin diagnstica se basa en sus conocimientos y en
su experiencia personal, utilizando adems para la obtencin de informacin diferentes
colecciones, catlogos, atlas, patrones, etc. y empleando los mismos mtodos que para
la realizacin de las investigaciones identificativas.
1.3. Fundamentos de la Identificacin Criminalstica.
El problema central de la investigacin Criminalstica es el establecimiento de la

identidad personal, generalmente se trata de la identidad criminal, otras veces de la
identidad de la vctima. Como complemento de la identidad personal est el
establecimiento de la identidad de los objetos fsicos, lo cual a su vez contribuye a la
identidad personal. Slo la Identificacin Criminalstica resuelve la tarea de establecer
la identidad de un objeto concreto por el mtodo de investigar comparativamente los
sntomas identificativos. 6
La Identificacin en cualquier rama del conocimiento se realiza mediante la
investigacin comparativa. Sin embargo la identificacin en la Criminalstica se
diferencia de la que se realiza en otras ciencias en que sus resultados son utilizados
14
Vargas Alvarado E.. Medicina Legal. 2da Edicin. Ed. Trillas. Mxico, 2003. P. 54.
19
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

como pruebas en los procesos penales y civiles, ya que generalmente se identifica un
objeto ocupado e investigado como prueba en un proceso legal por tanto la esfera de la
Identificacin Criminalstica est determinada como plantean algunos autores.
Fue Alfonso Bertilln (l853-l9l4), el primero en utilizar los principios de la
identificacin criminalstica y establecer algunos de sus fundamentos tericos,
fundando la antropometra y como resultado de ella su hijo predilecto, el Retrato
Hablado y la fotografa signaltica, creando con ello la posibilidad de establecer de
manera rpida, segura y objetiva la personalidad de los delincuentes reincidentes. No
obstante lo anterior, el desarrollo fundamental de la teora de la Identificacin
Criminalstica se le atribuye al ruso S. M. Potapov quien formul sus aspectos
fundamentales en el artculo Principios de la Identificacin Criminalstica en el
primer nmero de la revista El Estado y el Derecho Sovitico, del ao l940. A partir
de este momento la identificacin Criminalstica tom carcter de teora, poseyendo un
conjunto de especificidades que la diferencian de la identificacin que se realiza en las
investigaciones fsicas, qumicas, mdicas, etc.
Estas especificidades son las siguientes:
1. Los objetos de la identificacin criminalstica son cuerpos individualmente
determinados por su existencia espacio-temporal que poseen constitucin estable.
2. La identificacin criminalstica se realiza por los reflejos estables de las propiedades
de los objetos identificados.
3. La esfera de la identificacin no est limitada al peritaje, pues en principio puede
ser utilizada en la realizacin de cualquier accin de instruccin por cualquiera de
los participantes en la instruccin.
Como expresamos anteriormente stas especificidades caracterizan nicamente a la
identificacin criminalstica, ya que cualquier otro tipo de identificacin utilizada por
ejemplo en el proceso penal como puede ser el caso de la identificacin en el peritaje
mdico legal slo cumple con las dos primeras especificidades citadas.
La elaboracin cientfica de la teora de la identificacin criminalstica tuvo su
expresin ms acabada cuando toma como fundamento a los principios de la Filosofa
Marxista Leninista que refleja las leyes de la realidad objetiva y loa fenmenos del
mundo material, sus relaciones, interdependencias, etc. Esta teora puede definirse
como el sistema de reglas y conceptos relacionados con la demostracin de la
identidad o ausencia de ella. En el proceso de identificacin criminalstica se exige que
la identificacin se realice con un carcter legal procesal, que se cumpla estrictamente
la metodologa y que las conclusiones que resulten como resultado del proceso de
identificacin sean veraces, que no admitan ser refutadas.
La primera cuestin a considerar en la identificacin radica en el siguiente principio
construido sobre la base del materialismo dialctico y que resulta fundamental para la
identificacin criminalstica, el cual consiste en: Todos los objetos y fenmenos del
mundo material son individuales, es decir slo son idnticos a s mismos. Quiere esto
decir que un objeto no se repite y que es diferente a cualquier otro objeto, incluyndose
ah a los que sean semejantes.
20
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

El proceso de la identificacin criminalstica se basa ante todo en la especificidad de
los objetos. La individualidad del objeto no se basa en una serie de objetos
homogneos, sino por un conjunto de particularidades que son slo inherentes al
objeto dado y que determinan su identidad. Por ejemplo, dos cristales de sal de
dimensiones exactamente iguales (esta igualdad es relativa porque depende del grado
de exactitud de la medicin), tendrn las mismas caractersticas cristalinas, las
mismas propiedades, color, densidad y reaccin qumica, para los fines prcticos ellos
sern absolutamente idnticos, pero ellos probablemente pesaban exactamente el
mismo nmero de iones cristalinos y en consecuencia no son idnticos en el sentido
absoluto. Igualmente dos huellas de instrumentos de fracturas nunca sern
completamente idnticas e incluso pueden mostrar una serie de diferencias, an en el
caso en que la misma herramienta sea aplicada dos veces en similares condiciones. As
en el sentido prctico las huellas son idnticas considerando que ambas se relacionan
con el mismo agente productor. En esto consiste la cuestin de la identidad prctica
contra la identidad absoluta. Esto puede ser ilustrado con un ejemplo de una
impresin digital. Si solamente se tiene en cuenta la presencia o ausencia de un tipo
determinado de dibujo papilar, digamos a modo de ejemplo, un verticilo, habra
muchas impresiones digitales idnticas, si tenemos en cuenta la variedad de verticilo,
ser menor el nmero de impresiones idnticas.
Si se consideran puntos caractersticos adicionales, la identidad que puede ser
encontrada contina reducindose a nmeros menores y menores y finalmente para
todos los propsitos prcticos, puede ser establecido que no hay otras impresiones
idnticas que muestren todos los puntos caractersticos, a menos que sea hecha por el
mismo dedo.
Todo lo anterior sirve de base para establecer la diferencia existente entre dos
cuestiones sumamente importante en el proceso de identificacin criminalstica: la
semejanza y la identidad.
Cuando hablamos de semejanza, se trata de la pertenencia del objeto a determinado
grupo, gnero o tipo genrico, es decir la coincidencia de un objeto con otra serie de
ellos en un conjunto de caractersticas generales como dimensiones, color, aspecto
exterior, densidad, etc. Estos sntomas o caractersticas generales slo establecen que
el objeto pertenece a determinado grupo, en el cual son comunes esas caractersticas.
Identidad significa la individualidad del objeto y su diferencia de todos los dems
objetos, incluyendo aquellos que son de su propio gnero, es decir, son semejantes. Al
hablar de la identidad de un objeto tenemos en cuenta no que ste no es semejante,
parecido al objeto que nos interesa, sino que es el propio objeto que nos interesa.
La esencia de la Identificacin Criminalstica es el establecimiento de la identidad del
objeto en base a sus sntomas particulares o individuales, que son inherentes a l y
slo a l, y que se reflejan en otros objetos que sirven de receptores o portadores de
tales sntomas particulares o individuales. Es necesario aclarar que la identidad es
inherente no slo a los objetos que durante la identificacin criminalstica se desea
establecer, sino tambin al reflejo de stos objetos . As por ejemplo no se puede
confundir y hablar de que una huella es idntica a la otra en sentido absoluto, porque
como se haba dicho antes , ella slo es idntica as misma, sin embargo en el sentido
prctico ellas son idnticas por cuanto fueron producidas por el mismo agente, tal y
21
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

como se ha explicado antes. Por ello la identidad de los fenmenos del mundo material
requiere como premisa fundamental el establecimiento de los sntomas que lo
caracterizan y que lo diferencian de otros.
1.3.1 Etapas de la Identificacin.
Delimitacin de los sntomas de grupo (semejanza). Los sntomas de grupos o
generales son los que pueden ser inherentes a determinados grupos de objetos, es
decir caracterizan al objeto en su conjunto.
Establecimiento de los sntomas individuales (identidad). Los sntomas
individuales o particulares son aquellos que pueden encontrarse solamente en
algunos pocos ejemplares de este grupo y caracterizan las diferentes partes o
elementos del objeto.
1.3.2. Propiedades de los objetos que permiten su identificacin.
La individualidad: como hemos expresado anteriormente todos los objetos del
mundo material son individuales, es decir, son idnticos slo a s mismos.
La estabilidad relativa: Es una de las propiedades de la mayora de los objetos del
mundo material que se expresa en la permanencia durante un perodo de tiempo
relativamente largo, de la calidad del objeto, esto significa que aunque el objeto
cambie, la estabilidad y la invariabilidad vienen dadas por razones de que el
desarrollo, cambio y modificacin son un estado absoluto y constante de los objetos
pero la modificacin de la identidad consiste en la acumulacin y variacin gradual
de cambios cuantitativos imperceptibles, a cambios cualitativos en un perodo (y
valga la redundancia) relativamente largo.
La posibilidad de reflejar: es la capacidad de los objetos del mundo material de
reflejar sus propiedades sobre otros objetos en forma de conjunto individual de
sntomas.. El materialismo dialctico ensea que los fenmenos del mundo
materialismo no existen aisladamente, sino en constante relacin ininterrumpida
entre s mediante la concatenacin universal.
1.3.3 Significacin de la probabilidad en la Identificacin Criminalstica.
La positiva identificacin descansa simplemente en una probabilidad muy grande.
Muchos ejemplos pueden citarse en Criminalstica donde la posibilidad juega un papel
fundamental: comparaciones de escrituras, identificacin de armas de fuego, huellas
de instrumentos de fracturas, etc., incluyendo la propia identificacin
dermopapiloscpica. En todos estos estudios de la evidencia o indicio material, la
posibilidad de la identificacin es fundamentada en el descubrimiento del elemento
desconocido de un nmero de caractersticas que correspondan con las caractersticas
del elemento conocido. De la existencia de stas caractersticas comunes, el que
investiga concluye que el conocido y el desconocido tienen un origen comn debido a
la improbabilidad de la ocurrencia, independientemente de este conjunto de
caractersticas a travs de estos ejemplos el concepto de probabilidad est presente;
pero quizs en uno de los que se pone ms claramente de manifiesto en el problema
dermopapiloscpica.
Mediante un ejemplo de este tipo trataremos de reflejar el concepto de probabilidad.
Hay una probabilidad definida de que un hombre tenga determinado tipo de dibujo
22
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

papilar, digamos un verticilo en su dedo pulgar izquierdo. Esta probabilidad depende
del promedio de personas que tengan tal verticilo, considerando el nmero de personas
que tengan dedos pulgares izquierdos. Por conveniencia este promedio es siempre
reducido a una fraccin simplificada. Se puede considerar que la probabilidad es la
misma si es derivada de un nmero grande, pero limitada de personas estudiadas, o
de la poblacin entera del mundo.
Consideramos que como promedio una persona de cada veinte tiene un verticilo en su
pulgar izquierdo. Consideremos tambin que uno de cada diez tiene un verticilo en el
ndice derecho, entonces la probabilidad de que un individuo tenga ambos verticilos es
de 1/20 veces x 1/10 veces, o sea, 1/200. Para generalizar se puede postular que la
probabilidad de cualquier combinacin de caractersticas que puede ser encontrada en
una persona dada es el producto de las probabilidades de cada una de las
caractersticas individuales consideradas. Con los mtodos ordinarios de clasificacin
de impresiones digitales, la probabilidad que cualquier persona, adems de esa
persona en cuestin tenga una clasificacin dactilar particular igual, es tan pequea
que es despreciable siendo ms pequea an la probabilidad de que dos personas
tengan iguales caractersticas.
Ya en 1892 Sir Francis Galton, estim que la probabilidad de que dos personas
tuvieran las mismas impresiones digitales era del orden del 1/(64.10 9). Balthazard
posteriormente estableci esta probabilidad en 1/1060. No es difcil darse cuenta que
el resultado de este cociente es un nmero tan pequeo y tan prximo al valor cero
que a los fines prcticos se toma como dicho valor. Por esta razn solamente las
impresiones digitales pueden ser aceptadas como una identificacin definitiva,
considerando el hecho irrefutable de que por ms de cien aos se han ido
incrementando registros dactiloscpicos en muchos pases, los cuales cuentan con
millones de impresiones sin que hasta el momento se hayan encontrado impresiones
iguales pertenecientes a diferentes personas, ni se han descubierto impresiones
iguales en diferentes dedos de una misma persona.
1.3.4. Condiciones para la Identificacin Criminalstica:
En la Teora de la Identificacin elaborada por la Criminalstica juega un papel
importante el establecimiento de las condiciones para la identificacin criminalstica.
En forma sistemtica, pueden ser expresadas as: todos los objetos en este proceso se
dividen o clasifican en dos categoras fundamentales, los objetos cuya identidad es
necesario establecer los cuales se les denomina corrientemente objetos investigados
en la prctica pericial, y los objetos identificantes, considerados aquellos con ayuda
de los cuales se realizar la investigacin. As por ejemplo, se realiza la investigacin
de un hecho de robo donde se emple una herramienta para tratar de violentar la
puerta de entrada, esta herramienta es en el sentido ms estricto el objeto investigado,
o sea el objeto cuya identidad se quiere establecer, mientras que las huellas extradas
del lugar del suceso cumplen en este caso el rol de objetos identificadores, es decir los
objetos con ayuda de los cuales se establecer la identidad del objeto investigado. Con
mucha frecuencia el objeto investigado, o sea el objeto a identificar, llega entre otros
parecidos a l y su identidad slo se determina como resultado de una investigacin
comparativa.
23
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Como objetos identificadores se pueden considerar diferentes materiales de los
sntomas de unos u otros objetos. Con frecuencia estas son huellas o imgenes
fotogrficas. El objeto que percibe este reflejo, imagen o rplica se denomina objeto
portador. Entre estas dos categoras de objetos existe una correspondencia biunvoca:
el objeto identificador corresponde uno solo a un objeto investigado, a cada objeto
investigado corresponde uno o muchos objetos identificadores. As, a la huella papilar
encontrada en el lugar del suceso corresponden unas crestas papilares concretas y
nicas; a su vez, estas tienen un reflejo en muchas de aquellas. Es conveniente
distinguir dentro de los objetos identificadores dos tipos distintos, los que tienen una
procedencia conocida que son los denominados modelos de comparacin (huellas
experimentales, modelo de escritura, etc.) y los que tienen procedencia desconocida,
que son los denominados objetos a investigar o investigados (huellas encontradas en el
lugar del suceso (proyectiles, casquillos, etc.).
1.4. El Diagnstico Criminalstica.
En los ltimos aos han alcanzado una amplia difusin en la prctica criminalstica
las investigaciones que adems del establecimiento o la negacin de la identidad,
solucionan otras tareas tales como la determinacin de la distancia del disparo, la
determinacin de la marca de un automvil que particip en un accidente de trnsito y
se dio a la fuga, el establecimiento de una borradura, la revelacin de un texto
manchado, etc.
Estas investigaciones (peritajes) se corresponden con las denominadas investigaciones
no identificativas o diagnsticas.
El promotor principal de la base terica del Diagnstico Criminalsticos es el Dr. Vctor
Alexeevich Snietkov, destacado criminalista ruso. El considera la elaboracin del
Diagnstico Criminalsticos como ...el estudio de las leyes del discernimiento pericial
criminalstico de diferentes objetos materiales y fenmenos, relacionados con el hecho
delictivo investigado....7
La estructura de las investigaciones diagnsticas coinciden plenamente con las
exigencias metodolgicas generales requeridas en el peritaje criminalstico e incluye las
mismas etapas. El perito al realizar una investigacin diagnstica se basa en sus
conocimientos y en su experiencia personal, utilizando adems para la obtencin de
informacin diferentes colecciones, catlogos, atlas, patrones, etc. y empleando los
mismos mtodos que para la realizacin de las investigaciones identificativas, pero las
investigaciones diagnsticas se diferencian de aquellas por sus objetivos, tareas y
contenidos.
Un ejemplo de la gran importancia que tuvo la elaboracin de la Teora del Diagnstico
Criminalstico para la prctica pericial se manifiesta mediante las metodologas
elaboradas por criminalistas eslavos para el esclarecimiento del sexo y la edad por la
escritura, lo que ...constituye un ejemplo del empleo activo de los datos de la
24
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

matemtica y la estadstica en la investigacin de la escritura manuscrita y contribuye
a introducir en la prctica la utilizacin de las computadoras...15
1.5. Divisin de la Criminalstica para su estudio.

Aunque la Criminalstica como Ciencia es un todo armnicamente estructurado donde
sus elementos se encuentran estrechamente vinculados entre s, con la finalidad de
facilitar su estudio y slo desde el punto de vista didctico, se ha estructurado o
dividido en cuatro partes:
I.
Teora General: donde se fundamenta su gnesis histrica, su objeto, tareas y

su lugar en el sistema de conocimientos, es decir su fundamentacin como
ciencia.
II.
La Tcnica: Es el conjunto de medios y mtodos cientfico-tcnicos que se

utilizan en el descubrimiento e investigacin de las huellas y evidencias
durante la realizacin de las acciones de instruccin y diligencias en la fase
preparatoria del juicio oral, cuya finalidad es el esclarecimiento y prevencin del
delito, utilizando para ello los ltimos adelantos de las ciencias en general .
conjunto de recomendaciones para la elaboracin y desarrollo.
III.
La Tctica: Se ocupa de la elaboracin y desarrollo de los mtodos de ejecucin

de las acciones de instruccin, que se realizan durante la investigacin de los
delitos, as como de las normas tcticas para la utilizacin racional de los
recursos cientfico-tcnicos elaborados por la Tcnica Criminalstica. 16
IV.
La Metodologa: Est integrada por los mtodos especficos de investigacin de

los distintos tipos de delitos, de ah que determine la forma, la uniformidad y las
particularidades de la ejecucin de las acciones de instruccin y dems
diligencias a realizar durante la investigacin de un tipo concreto de delito.
1.6 El Peritaje Criminalistico dentro del Derecho Probatorio

Los tratadistas por lo general admiten ciertos elementos comunes a la prueba pericial,
estimndola como aquella que realizan terceros que poseyendo el conocimiento sobre
una ciencia, arte u oficio, puedan auxiliar al juzgador sobre un hecho, una persona o
un objeto, que por sus condiciones propias, no son susceptibles de ser apreciadas por
el comn de los individuos.
La doctrina ha expresado opiniones contradictorias sobre la verdadera naturaleza de la
prueba pericial, toda vez que se dividen en los que s le otorgan el sitio de un medio de
prueba, en tanto que otros lo niegan, considerndola simplemente como un elemento
de juicio del que se vale el juez para complementar su conocimiento.
Serrat Rodrguez E., Hernndez de la Torre R. Aplicacin de los mtodos matemticos para las determinaciones diagnsticas
criminalsticas del sexo y la edad por la escritura. Primer Foro de Ciencias Tcnicas y Naturales. MININT. La Habana. Cuba. 1988.
P 121.
8
16
Hernndez de la Torre, R. Ibidem. p.26.
25
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Entre los autores que niegan su sitio como prueba, se encuentra el profesor Leonardo
Prieto Castro, quien manifiesta que se le denomina prueba, por efectos de que la ley
as lo menciona, pero a su juicio resulta contradictoria con el destino del dictamen,
adems de que .quien ha de poseer la posibilidad de conocer y de apreciar el hecho, o
sea el juez, a ste no se le suministra prueba alguna, sino que constituye un elemento
de valoracin de hechos o de circunstancias.
Diversos autores como Claria Olmedo, Silva Melero, Devis Echanda entre otros, le
otorgan el carcter de prueba a la peritacin, toda vez que se da en el proceso y para el
proceso, de conformidad con los criterios procesales establecidos, adems de tener
personalidad propia que la diferencia del testimonio y de la inspeccin judicial.
Con atinada visin, Framarino rechaza la idea de que la pericia no sea una prueba, por
lo que refuta a los que as piensan, indicando que "El juez debe recurrir a la peritacin
no slo cuando l sea incapaz de juzgar acerca de determinada cosa, sino siempre que
se trate de cosas que no caen bajo la percepcin comn. Es preciso no olvidar nunca
que no basta que las pruebas produzcan certeza individual en el juez, sino adems
deben ser tales, que despierte certeza en cualquier otro hombre racional; y en ese
carcter social de la certeza reside el correctivo del arbitrio judicial. De ah que sea
necesario recurrir a la peritacin siempre que cualquier otro hombre razonable, de
condiciones cultura- les normales y ordinarias, sea incapaz de juzgar. y aun en el caso
de que el juez presente una cultura especial que lo habilite para juzgar por s mismo,
esa circunstancia no basta por s sola para dispensario de la peritacin. Para que la
justicia sirva a la sociedad, no basta slo que sea justicia, sino sobre todo debe
aparecer como tal, y esto ltimo no es posible si existe una justicia penal que se funda
en una certeza exclusivamente individual. Para concluir, una vez rechazamos la regla
que afirma que el juez debe recurrir a la peritacin nicamente cuando es incapaz de
juzgar; queda sin base tambin la consecuencia que afirma que el perito no es ms que
un consultor del juez." Por mi parte me uno a la corriente que sostiene que la prueba
pericial tiene personalidad propia.
En la doctrina se establecen diversos criterios, para la correcta apreciacin de la
prueba pericial, destacndose los objetivos que se refieren a:
1.- La credibilidad.- Todo aquello que se manifieste en el peritaje que resulte increble
en relacin al conocimiento que sobre un hecho, objeto o circunstancia se exprese, le
restan la fe que podra inspirar, ya por lo irracional o lo relativo que su profundidad y
contenido inspiren.
2.- Ausencia de error.- El peritaje debe estar alejado del error; la observacin
cotidiana sobre un algo determinado, elimina esa posibilidad; por lo tanto la opinin de
los peritos debe escapar a esa eventualidad.
3.- Certeza.- La forma de exposicin sobre lo que se dice o afirma, provoca en el nimo
del juzgador la certeza de ello, por lo que no puede un perito ser contradictorio o
dubitativo requiere necesariamente expresar sus opiniones con determinacin.
4.- Determinacin. -Requiere el juez tener conocimiento de la forma en que se han
producido las conclusiones a que lleg el perito, por lo que ste debe dar la causa de
26
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

su conocimiento, exponiendo los medios o tcnicas que utiliz de tal suerte que si es
necesaria la comprobacin de los mismos, pueda arrojar igual resultado; en tanto de
los motivos racionales de sus afirmaciones, su peritaje adquiere mayor relevancia
jurdica.
I.-La Tctica Criminalstica.

La Tctica Criminalstica es la rama de la Criminalstica que se ocupa de la
elaboracin y desarrollo de los mtodos de ejecucin de las distintas acciones
de instruccin y dems diligencias que se ejecutan durante la denominada fase
preparatoria (preliminar o de instruccin) del juicio oral, as como las normas
tcticas de la utilizacin racional de los recursos cientfico-tcnicos elaborados
por la Criminalstica, en su parte Tcnica.
La Tctica Criminalstica regula el desarrollo de las acciones de instruccin
que de una u otra forma estn reguladas en la ley adjetiva, stas son:
La Inspeccin del lugar del suceso.
El Registro.
La Detencin.
El Experimento de Instruccin
La Reconstruccin de los hechos.
La Presentacin para el reconocimiento.
El Interrogatorio.
La Designacin del Peritaje o Dictamen Pericial.
La Inspeccin en el lugar del suceso: Por medio de esta accin de
instruccin se descubren, revelan, fijan y ocupan los distintos indicios
materiales y huellas que tienen significacin criminalstica para la investigacin
del hecho delictivo o accidente. Se estudia el ambiente y las circunstancias en
las que se produce el hecho y se obtiene un conjunto de datos de inestimable
valor en una investigacin.
El Registro: Es la accin que sirve para descubrir y ocupar objetos que puedan
tener relacin con el delito y para descubrir y detener a las personas que se
buscan.
El Interrogatorio: Por medio de esta accin, se obtienen informaciones para
aclarar diferentes circunstancias del hecho, obtener nuevas pruebas y datos
para determinar la culpabilidad o inocencia de las personas relacionadas con el
hecho.
El Experimento de Instruccin: Es la accin que se hace con el fin de
comprobar la posibilidad objetiva de que haya ocurrido determinado fenmeno,
27
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
circunstancias o hecho, para obtener nuevas pruebas y datos sobre el hecho

investigado.
La Reconstruccin de los hechos: esta accin tiene como fin demostrar todas
las acciones componentes del hecho, as como el orden de ocurrencia de las
mismas y con el mximo posible de detalles.
La Presentacin para el reconocimiento: Es la accin mediante la cual se
procede a la identificacin de personas, lugares y objetos, mediante su debida
presentacin para tal fin, siguiendo determinadas normas tcticas.
La Designacin del Peritaje o Dictamen Pericial: Mediante las reglas
tcticas que la rigen, permite determinar la necesidad de la solicitud de
peritaje, el orden de su designacin y las particularidades de la aplicacin de
los distintos tipos de peritajes en la investigacin de un hecho.
A continuacin se analizar la Tctica empleada (mtodos que se deben
emplear) en las distintas acciones de instruccin, comenzando por aquella que
es considerada como la ms importante del proceso penal: la Inspeccin del
lugar del suceso.
1.1 La Inspeccin del lugar del suceso.
En esta accin el instructor obtendr los datos e indicios necesarios para dirigir
la investigacin hacia un fin determinado, cuestin que no se produce sino
despus de realizada la inspeccin, de ah su relevancia jurdica, en el Derecho
Espaol es nombrada como vista de ojos, evidencia, en otros pases se les
denomina indistintamente como inspeccin ocular, reconocimiento judicial,
comprobacin judicial, etc.
La importancia de su correcta realizacin radica en que despus que la misma
ha sido ejecutada es imposible repetirla bajo las mismas circunstancias que
imperaban inicialmente, ya que el ambiente, las condiciones o caractersticas
del lugar tienden a modificarse inevitablemente por diversos factores.
La inspeccin del lugar del suceso es la accin de instruccin que realiza la
Polica o el Tribunal para examinar los objetos, personas, lugares y otros
indicios, esclareciendo las circunstancias relacionadas con el hecho delictivo
que se investiga; en la doctrina es considerada como un medio de prueba real,
directo y personal aunque algunos autores no la aceptan como tal, existen dos
tipos de inspeccin: la judicial y la extrajudicial, la primera es la realizada por
los jueces y la segunda por el instructor o investigador del rgano de
instruccin correspondiente.
Tareas de la Inspeccin:
28
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Descubrir y extraer las huellas e indicios con el fin de ser utilizadas como
pruebas materiales.
Obtener datos que ayuden a formar las versiones del hecho.
Aclarar las circunstancias y condiciones en las cuales se ejecut el hecho lo
cual permite el establecimiento de medidas preventivas.
Obtencin de datos que permitan la identificacin, bsqueda y captura de los
autores.
Exigencias tcticas de la Inspeccin del lugar del suceso:
Comenzar la inspeccin a la mayor brevedad posible, lo cual significa que

debe garantizarse la preservacin del lugar para mantener inalterables la
posicin de los objetos, del cadver, etc., hasta tanto se inicie la inspeccin.
Mientras ms tiempo medie en comenzar ms peligro existe de que se
modifique el lugar ya sea por inclemencias del tiempo o por personas ajenas
o relacionadas con el hecho y se modifique por tanto la escena del delito.
Direccin nica: Aunque en el lugar estn presentes otras personas, slo el
instructor o investigador dirige las acciones a realizar.
Objetividad y totalidad de la inspeccin: Significa que se tiene que realizar
un plan previo y ejecutar la accin de una sola vez, consecutivamente.
Realizar una utilizacin correcta de los medios cientfico-tcnicos: es
necesarios conocer los pasos a seguir en la recoleccin de las huellas e
indicios aplicando en cada situacin los medios tcnicos para el
levantamiento, extraccin y ocupacin de stas.
Observacin de las reglas criminalsticas para la conservacin de las
pruebas materiales: Deben embalarse correctamente las huellas e indicios
para que no sufran alteraciones o se borren y puedan remitirse con
posterioridad para la investigacin pericial.
Participantes en la Inspeccin:
El Instructor, investigador o procesador.

Peritos Criminalistas u otros.
Dos o ms testigos de referencia (aquellas personas que no tienen relacin
alguna con el hecho y que sirvan de testigos oculares).
La tcnica canina (el gua con su perro).
Antes de explicar las etapas de realizacin de la Inspeccin del lugar del suceso,
vamos a sealar que la forma que se emplea para el anlisis detallado del lugar
del suceso, se le denomina como inspeccin ocular. Existen varias formas
de efectuarla:
29
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Lineal o frontal: en lugares estrechos, cuadrados o rectangulares, las

pruebas estn en lnea.
En espiral: en lugares abiertos o despoblados y cuando el rea es muy
grande o las pruebas estn situadas en cualquier direccin. Esta forma
puede realizarse movindonos de manera diferente, por ejemplo, en forma
excntrica cuando se toma como centro el elemento ms importante y nos
movemos hacia la periferia y en forma concntrica cuando se realiza de
forma inversa, o sea, de la periferia hacia lo que consideramos como centro.
Zig-zag: sta es una variante que permite desplazarnos por el lugar
describiendo una lnea quebrada.
Cuadrcula:. Se parte inspeccionando en lnea recta hasta que se encuentre
en centro del delito, es decir el lugar donde est el resultado material
fundamental de la accin delictiva y se contina la inspeccin trazando
imaginariamente una cuadrcula teniendo en cuenta que el lugar del suceso
es tridimensional, inspeccionndose de esta forma todo el lugar.
1.2 Etapas de la Inspeccin:

1. Etapa preparatoria: Consta dos perodos. El primero es cuando el
instructor se prepara para concurrir al lugar del suceso, es decir, desde que
por alguna va de comunicacin recibe el aviso hasta la llegada al lugar;
debiendo orientar la preservacin del lugar y determinar la tcnica a utilizar
y los peritos que de acuerdo al caso deben participar. El segundo comprende
las acciones a realizar desde la llegada del instructor hasta el inicio de la
inspeccin, comprende las medidas que deben tomarse s sobre situaciones
que requieren una accin inmediata, por ejemplo, el auxilio a la vctima si
an est con vida, controlar los testigos del hecho e invitar a los testigos de
referencia, preservar alguna huella o indicio que pueda destruirse por
alguna inclemencia del tiempo.
2. Etapa de trabajo: Comprende dos perodos, uno de los cuales corresponde
a la Inspeccin general o esttica, en la cual el instructor debe:
Ubicarse en la situacin del lugar (no se debe tocar ni mover nada de su

lugar)
Delimitar el territorio a inspeccionar.
Trazar el plan de la inspeccin detallada y la forma a utilizar.
Dar las orientaciones pertinentes a cada participante y sus funciones
especficas.
Fijar el inicio de la inspeccin a travs de fotografas, esquemas, croquis,
etc.
El segundo perodo corresponde a la Inspeccin detallada o dinmica. En

sta se procede a efectuar los pasos de recoleccin de las huellas y
evidencias ya explicado anteriormente en el tema de la Teora General de la
30
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Criminalstica, inspeccionndose todas las partes del lugar de lo general a

lo particular, fijando fotogrficamente (detallada y a escala) los objetos de
importancia relacionados con el hecho, revelando mediante medios tcnicos
las huellas, se procede a la extraccin de stas y a su correspondiente
conservacin. Se describirn los olores (humo de cigarro o tabaco, gas,
polvo, perfume, plvora, etc.). Se inspeccionarn detalladamente:
Puertas (sellos y cerraduras) si estn abiertas o con seguros.

Ventanas (si estn abiertas, cerradas, si tienen pasadores o no).
Interruptores y luces (si estn encendidos o apagados).
Cortinas (si estn abiertas o cerradas).
Pisos y paredes.
Objetos de cristal, metlicos, o de cualquier material.
3. Etapa conclusiva: Deber realizarse una reunin del grupo operativo para
analizar el trabajo realizado por cada uno y as verificar si la inspeccin se
ha realizado completamente, debiendo comprobarse por el instructor los
siguientes aspectos:
El embalaje de las pruebas descubiertas.
Tomar medidas segn los resultados de la inspeccin que sean
necesarias para la investigacin.
Guardar convenientemente los objetos de inters que por una u otra
razn no se puedan sacar del lugar.
Confeccionar el acta de inspeccin y firmarla por todos los participantes.
1.3 Inspeccin Primaria Exterior del Cadver. Formas de realizarla.
Teniendo en cuenta la significacin social y jurdica que tiene la aparicin
sospechosa de criminalidad de un cadver, se le ha denominado a este tipo de
inspeccin como: inspeccin exterior primaria del cadver, los mdicos
legales por su parte la nombran como: Levantamiento del cadver.
La inspeccin primaria exterior del cadver se realizar en presencia del instructor y el mdico forense, exigencia que
no puede ser violada.
Sus objetivos son los siguientes:
Determinar la data de la muerte (tiempo aproximado transcurrido despus

de producida las muerte).
Determinar la etiologa de la muerte, es decir, las causas, conllevando de ser
necesario la necropsia mdico legal, posteriormente.
Si el hecho fue cometido en el lugar del hallazgo del cadver.
La identificacin del cadver ( por diferentes medios tcnicos como: la toma
de la fotografa signaltica, la descripcin de la dentadura, y la toma de las
impresiones decadactilares, etc.
Las acciones a realizar en la inspeccin son las siguientes:

31
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Fijar el cadver y su relacin con el lugar (a travs de fotografa o Video).

Inspeccin de su hbito externo (ropas, zapatos, etc.)
Describir sus seas fsicas, cicatrices, lunares significativos, tatuajes, etc..
Desnudar el cadver y analizar los fenmenos cadavricos ( de la cabeza a
los pies).
Voltear el cadver y proceder idem.
Descripcin de la dentadura, etc.
1.4 Inspeccin de los Documentos.

Es el estudio detallado de los documentos cuando existe la necesidad de
demostrar cualquier circunstancia en el hecho que la investigacin lo exija,
fijando los resultados.
1.5 Inspeccin a personas. Circunstancias.
Cuando es necesario descubrir sospechosos con heridas o lesiones

producidas por la vctima, o restos de sustancias en su cuerpo o ropa que lo
relacionen con el hecho (sangre, semen, etc.).
Para comprobar si las lesiones presentadas son producto de los hechos o
autoprovocadas.
Establecimiento de delitos ( como violaciones o pederastias o intento de
stas.
Descubrir la presencia de seas particulares, etc.
Reglas de la Inspeccin de personas.
El investigador debe ser del mismo sexo y deben estar presentes testigos de
referencia.
Debe comenzar primeramente por los lugares descubiertos.
Se deben quitar posteriormente los vestidos y el calzado.
Debe realizarse la inspeccin del cuerpo desnudo (huellas, heridas,
cicatrices, etc.).
Describirse los resultados de esta accin.
1.6 El Instructor y las circunstancias negativas.

No siempre en la inspeccin del lugar del suceso el Instructor o investigador
encuentra objetivamente la explicacin de los hechos en el escenario del delito,
encontrndose con circunstancias negativas, que contradicen la marcha
lgica de las cosas que tienen que haberse producido en el hecho, o sea,
producto de este. De ah que tenga que pensar en varias versiones de los
hechos entre las que pueden estar que el autor o autores hayan borrado
huellas o dejado otras exprofeso para desvirtuar la investigacin.
32
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
1.7 Fijacin de los resultados de la Inspeccin:

Se refiere a las formas de dejar constancia grfica probatoria e ilustrativa de la
realizacin de la inspeccin y de sus resultados a travs del Acta, de croquis o
planos del lugar y a travs de la fotografa y el video. .... En relacin con el
Acta sta consta de tres partes: La Introduccin, la Descriptiva y la Conclusiva.
En la parte Introductoria se hacen constar las siguientes cuestiones: los
participantes; el hecho investigado; el estado de la preservacin del lugar; el
tiempo transcurrido entre la ocurrencia del hecho, su denuncia y el momento
en el que se practica la inspeccin condiciones de iluminacin y climatolgicas
existentes al realizar la inspeccin. En la parte Descriptiva se exponen: las
caractersticas del lugar; el ambiente exterior existente, el mobiliario; las vas de
acceso, estado de las cerraduras, etc.; denominacin y ubicacin exacta de las
huellas y pruebas materiales. En esta etapa de trabajo se confeccionan croquis,
planos o esquemas, donde se indica grficamente la presencia de cada
elemento encontrado en el lugar. En la parte Conclusiva del Acta se consignan:
las filmaciones fotogrficas, cinematogrficas o de video, cintas realizadas; las
huellas extradas; los moldes confeccionados; Las muestras obtenidas; los
objetos ocupados; las acciones practicadas; las firmas de los participantes.17
2.-La Teora de las Versiones .
2.1 La versin como suposicin lgica:
La palabra versin procede del trmino versum, del latn, que significa modo
de referir un mismo hecho; formas en que un mismo hecho puede ser referido o
relatado de acuerdo a la apreciacin que se tenga de los elementos que lo
componen.
La versin es la estructuracin hipottica del hecho investigado, el carcter del
mismo, las circunstancias que lo rodearon, los presuntos culpables y el grado
de esa culpabilidad. Estas suposiciones lgicas se forman a travs de los datos
e informaciones obtenidos en la realizacin de la inspeccin del lugar del
suceso y de otras acciones de instruccin.Se basan en el mtodo lgico de la
deduccin e induccin durante la investigacin.
2.2 Concepto:
Desde el punto de vista criminalstico son suposiciones lgicas del investigador,
relacionadas con las causas, condiciones y otras cuestiones a resolver sobre los
hechos delictivos y que le servirn de referencia desde el mismo instante en que
se inicie la investigacin.
El criminalista alemn Ehrerfried Stelzer las define como interpretaciones
de situaciones criminalsticamente relevantes. Estas interpretaciones
tienen por regla general carcter de alternativa o variante, son hipotticas
17
Ibidem. p.33.
33
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
y se basan en hechos o informaciones sobre ellas. Son interpretaciones y

explicaciones, inferidas del conocimiento del condicionamiento causal de
tales situaciones relevantes desde el punto de vista Criminalstico,
considerando de modo especial sus reflejos materiales e ideales.
2.3 Aspectos a tener en cuenta al elaborar las versiones:

1. Recurrir a todas las informaciones que estn a nuestro alcance (desde el
inicio hasta el final para elaborar todas las versiones posibles).
2. Deben ser lo ms concretas posibles y elaboradas partiendo de cualquier
material obtenido en relacin con el hecho.
3. Correspondencia sin contradicciones entre la versin, los hechos
comprobados, las informaciones existentes y los conocimientos cientficos
necesarios para cada momento de la investigacin (no puede estar en
contradiccin con la Medicina Legal, las Ciencias Naturales, etc.).
4. Deben ser elaboradas lgicamente teniendo en cuenta que las versiones
no son pruebas, sino suposiciones (debe hacerse un estudio profundo de
la situacin, agotar todas las fuentes e informaciones.
5. Exacto y completo control de cada versin desde el inicio hasta el final.
Hay que sealar que una valoracin correcta de los elementos y pruebas que
sealen con claridad los mviles del delito, adems de tener una gran
importancia para la calificacin exacta y completa del hecho, nos permite
orientarnos en la bsqueda de los culpables al reducir sensiblemente el crculo
de personas sospechosas que pudieron, por uno u otro motivo haber
perpetrado el hecho, ya que de conocer el mvil descartaremos las otras
Otros aspectos a tener en cuenta a la hora de la elaboracin de las versiones
son:
1. Que el establecimiento de los verdaderos mviles del hecho, adems de
poseer la ya sealada importancia para la correcta calificacin, nos
permitir avalar la calidad objetiva de las pruebas obtenidas, de otra
forma pareceran poco convincentes.
2. Que es necesario, adems de tener en cuenta en muchos casos que no
est excluida la posibilidad de que el comisor de un hecho delictivo deje
de forma premeditada en el lugar del suceso toda una serie de elementos
(objetos, ropas, documentos) de otra u otras personas con la finalidad de
inculpar o despistar a los rganos de instruccin.
2.4 Fuentes de las versiones.
Las versiones pueden originarse a partir de distintas fuentes:
1. Del instructor o investigador: el cual partiendo de las distintas acciones
y de la observacin del lugar del suceso se forma versiones, en la
planificacin de la investigacin y las controla separadamente.
34
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
2. Oficial operativo: Surgen del T.O.S. (Trabajo operativo secreto). Las

mismas deben ser tomadas en consideracin por el instructor en forma
de inters propio, en dependencia del carcter de la fuente.
3. Especialistas que participan en el proceso de investigacin. (peritos,
fiscales,etc)).
4. Otras personas: testigos, sospechosos, vctimas, etc.
5. Otras fuentes originarias de versiones, pueden ser: documentos,
archivos, pelculas, antecedentes, peritajes, declaraciones.
De lo expuesto anteriormente podemos constatar que todas las versiones se
construyen en base a los datos recibidos de las diferentes fuentes que van
apareciendo en el proceso investigativo, una de esas fuentes puede ser las
deposiciones de los testigos oculares, otra los peritajes de los especialistas y
otros documentos que puedan aparecer en el hecho.
Todas estas fuentes podemos decir que son legales, porque se encuentran
dentro del proceso penal, pero existen otras fuentes que no se encuentran
dentro del proceso y que sirven tambin para construir algn tipo de versin
sobre el hecho, por ejemplo: la declaracin o informe de algunos ciudadanos
que no son testigos.
La experiencia del investigador es de suma importancia para elaborar las
versiones y sus conocimientos cientficos dentro de la rama de la
Criminalstica, la Medicina Legal, la Psiquiatra , la Psicologa y otras
ciencias son determinantes y por tanto son de gran utilidad para el
Instructor o Investigador.
2.5 Aspectos hacia los que se orientan las versiones:
1. La formulacin de versiones va orientada no slo a demostrar la
culpabilidad de uno o varios individuos en la comisin de un hecho
delictivo, sino tambin demostrar la inocencia de uno o varios
sujetos para realizar determinada accin.
Ejemplo:
En el caso de un invlido saltar un muro o subir una escalera, en el caso
de un manco estrangular a una persona, etc.
2. En gran nmero de casos podemos hacernos conjeturas lgicas sobre los
mviles de un hecho basndonos en la situacin y estado de los
elementos materiales encontrados en el lugar del suceso.
a) Ejemplo: La ropa de un cadver puede indicarnos si un homicidio
fue cometido para robar a la vctima. No obstante es necesario
tener en cuenta la posibilidad de que el homicida haya presentado
el denominado cuadro tpico con la finalidad de ocultar las
verdaderas causas del hecho y alejar de su persona las posibles
sospechas.
b) Ejemplo: En un homicidio poseer importancia la posicin del
cadver. Si ste fue encontrado sentado en un silln o tirado en
35
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
ropa interior, o sin ella sobre la cama, se puede suponer que el

homicida y su vctima mantenan determinadas relaciones.
3. Tambin atendiendo a los indicios encontrados podemos suponer la
conducta mostrada por un ladrn en el lugar del robo.
a) Ejemplo: Si las huellas de fracturas slo son descubiertas en aquellos
muebles que generalmente tenan objetos de valor. Podemos suponer que el
delincuente haba visitado la casa con anterioridad y conoca con exactitud
esos lugares, o haba sido informado por alguien que visitaba o resida en la
casa.
4. En los casos de homicidio es de gran importancia la determinacin de las
relaciones de carcter permanente o casual que tena la vctima con otras
personas. No slo porque dentro de este crculo se puede encontrar al
homicida u homicidas, sino porque pueden ser interrogados como
testigos que nos pueden aclarar determinadas circunstancias.
a) Ejemplo: Vieron a la vctima poco antes de ocurrir el hecho en
determinado lugar, acompaado, el camino que sigui al salir de la
casa o el trabajo, la ltima visita que recibi, etc.
6. Otra cuestin de absoluta necesidad en la orientacin de las versiones es
la determinacin y bsqueda de los instrumentos o medios empleados
para perpetrar un homicidio ya que en gran nmero de ocasiones el
carcter de stos o el medio empleado para cometer el delito nos indica
con efectividad las posibles personas que con mayor probabilidad pueden
haberlos utilizado.
a) Ejemplo: Una trincha indica que el que con mayor probabilidad
pudiera haberla utilizado es un carpintero (un cuchillo de
carnicero, un bistur de ciruga, etc.)
La experiencia del investigador es de suma importancia para elaborar las
versiones y sus conocimientos cientficos dentro de la rama de la
Criminalstica, la Medicina Legal, la Psiquiatra y otras ciencias, son
determinantes y por tanto son de gran utilidad para la investigacin.
2.7
Circunstancias positivas, negativas, necesarias y posibles:
En la composicin y desarrollo de las versiones pueden surgir distintas

circunstancias, las que tienen gran importancia en la elaboracin de
versiones.
Analizaremos las denominadas circunstancias en sus cuatro manifestaciones:
36
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
a) Positivas: son aquellos elementos u ocurrencias de carcter objetivo que

reafirman las hiptesis formuladas, que sustentan una versin de forma
inobjetable, categrica, afirmativa.
Ejemplo: Un cadver que posea una herida de proyectil en el pecho se puede
afirmar que la muerte ocurri en el lugar del hallazgo si en el mismo se
encontr una gran concentracin de sangre.
b) Negativas: aquellas circunstancias en que en un mayor o menor grado,
de una u otra forma contradicen la hiptesis formulada, que hacen que la
marcha lgica del desarrollo de una versin llegue a un punto donde no
se pueda continuar con ella, o sea contradicen la versin original.
Ejemplo: En el caso anterior la no existencia de rastros hemticos en el
lugar del hallazgo del cadver.
c) Necesarias: Aquellas que se derivan del anlisis del hecho, o sea, cuando
determinada accin posee un efecto nico, individual.
Ejemplo: En el caso que hemos venido analizando, en circunstancia
necesaria, de acuerdo a los efectos que se han producido, sera en
existencia de un arma de fuego para producir la herida que ocasionarn
la muerte de esa persona.
2.8 -Tipos de versiones:
El investigador al proceder a la elaboracin de las versiones debe diferenciar
cules son generales y cules particulares.
Las generales: son aquellas que sobre el hecho se formula el investigador
y que van a responder a la cuestin central a travs dela pregunta Qu
ha sucedido?. Estas pueden ser variadas.
Ejemplo: En el caso que hemos ya analizado, el hombre muerto por
disparo en el pecho, pudiramos sealar como generales: homicidio,
suicidio o accidente. Aqu el investigador presupone que efectivamente ha
ocurrido algunas de las tres variantes que nos hemos planteado.
Las partuculares son las que se desprenden de las generales y que al
igual que stas se forman del resultado de la concatenacin de elementos
de juicio que va obteniendo el investigador en las distintas acciones y
diligencias de instruccin que se realizan.
Estas versiones respondern a las interrogantes que se les llama
comnmente, las siete llaves romanas o siete llaves de oro, ya que se
plantea que desde la poca del Imperio Romano las mismas se utilizaban
para dar respuesta, es decir para solucionar los he hechos delictivos.
Las mismas son:
37
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
1.- A quin o a qu?. ( vctima o dao)

2.-Cmo?. (forma).
3.-Cundo?. (tiempo).
4.-Por qu?. (mvil)
5.-Con qu? (arma o instrumento)
6.-Dnde?. (lugar)
7--Quin o quines?. (culpables).
Adems pudieran aparecer otras, debido a las circunstancias
relacionadas con el desarrollo y el carcter del mismo. Esto se debe a las
particularidades individuales de cada caso. Pero as que siempre deben
tener respuesta son las que hemos sealado, para que se considere
realmente esclarecido el hecho y sus circunstancias.
Adems de lo expuesto, es necesario sealar que con el desarrollo y
control de las versiones, el instructor o investigador, obtiene un material
inicial que le permitir la realizacin de una planificacin
consecuentemente idnea de todas las acciones a seguir en la
investigacin, as como todas las circunstancias que es preciso aclarar en
el proceso investigativo que seguir.
2.8
La comprobacin de las versiones.
La Criminalstica ha creado los mtodos tcticos que deber regir

obligatoriamente la comprobacin de las versiones, stos son:
Primer mtodo: Todas las versiones que se elaboran segn el caso, deben
ser comprobadas simultneamente y no una despus de la otra.
Ejemplo: Si el Instructor comienza a comprobar desde el inicio aquella
versin que l considera ms probable y despus resulta que esa no era
la ms correcta, l ha perdido tiempo que es muy valioso para la
investigacin y puede correr el riesgo que despus no tenga tiempo para
comprobar las restantes.
Segundo mtodo: Durante la comprobacin de las versiones hay que ser
autocrtico y resolver todas las contradicciones que existan, es decir no
debe darse toda la confianza del caso a una determinada versin, todas
deben ser comprobadas , analizndose las circunstancias que rodean al
hecho.
Tercer mtodo: Hay que prestar mucha atencin a todas las interrogantes
que se deriven de las versiones, ya que dndole respuesta a stas
podremos comprobar detalles de importancia en la investigacin.
3 La planificacin de la investigacin.
38
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Anteriormente estudiamos la Teora de las Versiones y vimos cmo esta es el

resultado lgico de la inspeccin en el lugar del suceso, as como las cuestiones
que debemos tener en cuenta a la hora de elaborar las mismas y las
circunstancias que se deben tener presente al desarrollar las versiones.
En la presente conferencia continuaremos estudiando el tema referido a la
tctica Criminalstica y que se encuentra ligado a las versiones que se formulan
sobre el hecho.
En toda actividad humana que tenga carcter racional est presente la
organizacin de la misma con el objetivo de alcanzar el fin propuesto. En la
investigacin criminal tambin se sigue esa regla, ese es el tema que
estudiaremos hoy: La planificacin de la investigacin.
En cualquier actividad humana existe una finalidad, la que para ser alcanzada
conlleva un proceso de trabajo cuyo fundamento es la organizacin y
sistematizacin de las actividades a desarrollar.
A esto llamamos
PLANIFICACIN.
3.1 Concepto:
Para la Criminalstica, la planificacin es la accin mediante la cual el
instructor coordina los datos que posee y determina la elaboracin de medidas
y medios a utilizar, dirigidos a la comprobacin de las versiones y
circunstancias del hecho, logrndose con ello encaminar el trabajo ordenado y
metdicamente, evitando as prdida de tiempo y esfuerzos innecesarios.
La investigacin de un hecho debe ser completa, multilateral y objetiva, es decir
que debe realizarse consecutivamente, aplicarse todos los conocimientos
relativos al descubrimiento existentes y debe basarse en los elementos
materiales presentes en el lugar y en discernimiento lgico del investigador.
Qu significado tiene entonces la planificacin para la Criminalstica?
Orientar la investigacin hacia un fin determinado, logrando por su
sistematizacin la rapidez, efectividad y control del trabajo.
Una planificacin consecuentemente pensada nos brinda la oportunidad de
una comprensin analtica de los hechos, contribuyendo as a la erradicacin
del mal trabajo, del trabajo superficial.
Exiten an situaciones en que no es el Instructor quien dirige la investigacin
de un caso, sino que el caso es el que dirige al Instructor; estas situaciones son
aquellas en que las acciones del instructor se encuentran condicionadas
solamente a los datos y elementos que han cado casualmente en sus manos.
Pero esto no debe ser as, ya que para esclarecer un delito y determinar los
responsables hay que buscar las pruebas necesarias y no conformarse con lo
que pueda habernos cado casualmente en las manos, es necesario conocer qu
39
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
se debe buscar, dnde y cmo se debe buscar, etc. Las respuestas a estas
preguntas solamente nos la da un plan de investigacin, derivndose de aqu la
importancia que tiene el mismo.
Algunas de las posibilidades que nos brinda la correcta planificacin de la
investigacin estn referidas a:
1. Realizacin de un trabajo cientfico, mediante el cual se obtengan las
pruebas necesarias que den respuestas a las interrogantes planteadas.
2. Utilizacin efectiva de las posibilidades de los rganos policiales.
3. Coordinacin efectiva entre ms de un investigador y las acciones que
realizan.
4. Utilizacin consecuente y racional de los medios tcnicos de la
Criminalstica.
5. Correcta utilizacin del TOS.
6. Obtencin de la ayuda de especialistas de otros organismos, institutos,
universidades, etc.
7. Obtencin de la ayuda de la poblacin en general (radio, televisin, etc.)
8. ptimo aprovechamiento del tiempo de la investigacin.
9. La eliminacin de gastos innecesarios.
3.2 Tipos de planes:
En general, en la planificacin de la investigacin criminal existen tres tipos de
planes:
1. Plan General: Aquel que consiste en la organizacin completa, de inicio a
fin de la investigacin, estando compuesto por:
a) Realizacin de las distintas Acciones de Instruccin, tanto por
separado como en su conjunto.
b) La utilizacin del TOS.
c) Otras actividades como: solicitud de peritajes, coordinacin con
otros organismos, etc.
2. Plan de cada Accin de Instruccin: es un plan detallado de cada una de
las acciones en particular que se encuentran enunciadas en el plan
general.
3. Plan de acciones y medidas conjuntas: Se deriva del plan general y
recoge todas las coordinaciones y acciones a realizar por el instructor
conjuntamente con otros funcionarios judiciales, etc.
3.3 Elementos de la planificacin:
a) Anlisis de todos los datos que el investigador posea: a travs de
un estudio minucioso de cada una de las informaciones que tiene
el instructor l extrae unidades de inteligencia primaria sobre el
contenido del material en su conjunto.
b) La composicin de las versiones.
40
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
c) Determinacin del crculo de cuestiones que deben ser resueltas en

cada investigacin.
d) Determinacin de todas las medidas y acciones necesarias a tomar.
e) Confeccin del plan por escrito.
3.4 Aspectos que el instructor debe dejar resuelto a travs de la
investigacin.
El investigador realiza un estudio de toda la informacin que tiene en su poder
y esto le posibilitar que el mismo pueda dejar resueltas las cuestiones
fundamentales del proceso de investigacin de las mismas, que son:
El acontecimiento
Las circunstancias
La culpabilidad
Los motivos
Las posibles prdidas.
Circunstancias agravantes y atenuantes.
Circunstancias que contribuyeron a la comisin del hecho.
Ellas son las respuestas a la denominadas 7 llaves de oro.
3.5 Reglas de la planificacin Criminalstica:
Se denominan reglas de la planificacin al conjunto de exigencias de obligatoria
aplicacin en la elaboracin de los planes, con el fin de garantizar la eficacia del
trabajo de investigacin que se pretende realizar.
Las reglas son:
f) La planificacin debe ser concreta de acuerdo a las
particularidades de cada caso en cuestin, con la finalidad de
conocer y tener en cuenta todas las circunstancias agravantes y
atenuantes.
g) El plan debe ser dinmico.
h) Se debe tener siempre presente el carcter cientfico de la
investigacin para poder utilizar todas las posibilidades tcnicocientficas que nos brinda esta ciencia.
i) Tiene que estar basada en las regulaciones vigentes (LPP).
j) Deben estar incluidas las investigaciones sobre las personas
sospechosas y testigos, incluyendo entrevistas a cada uno.
k) Reflejar el uso de los registros policiales u otros registros
(archivos) que nos brindarn informacin del caso investigado.
3.6 Importancia de los grficos y esquemas:
En la investigacin el instructor puede realizar grficos y esquemas del
lugar del suceso que lo ayudarn en el desarrollo de la investigacin.
41
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Por ejemplo:
Se puede dibujar un grfico que contenga una vivienda que ha sido robada
y sus alrededores (incluyendo a los vecinos) y el investigador podr
planificar en qu vivienda va a efectuar primero el registro y quines sern
los interrogados, encaminando as su trabajo con vistas a esclarecer el
hecho delictivo.
4 El Registro.
El registro es la accin de instruccin que se orienta por el Fiscal o el
Instructor, en la cual se procede a efectuar una inspeccin voluntaria o forzada
a personas, lugares o cosas, para descubrir la presencia de individuos, objetos
o huellas, relacionados con el delito.
El registro slo se efectuar en caso de que existan los suficientes elementos
para suponer que los objetos, personas, pruebas, etc., buscados se encuentren
en el lugar que se presume o en la persona que se observe como sospechosa de
criminalidad, por lo cual no deben realizarse registros infundados que pueden
provocar malestar en la poblacin. En la realizacin del registro deben evitarse
las diligencias intiles y actuar de la forma menos gravosa para los residentes,
sin extremismos o incurrir en particularidades ajenas a los objetivos que se
persiguen con esta accin.
En cada pas se regula la realizacin de esta accin:
En edificios de servicios oficiales de carcter civil, slo se requerir para
efectuar el registro una notificacin en el acto de practicarlo al funcionario
de rango superior que radique en el local, o a su sustituto.
En edificios o instalaciones militares, slo se podr realizar auxilindose del
J correspondiente.
En templos, bastar recado a la persona encargada del local.
En domicilios particulares, si es de da (a partir de la 5 de la maana hasta
las l0 de la noche), basta con el consentimiento del dueo y si no hay
consentimiento se requerir una Resolucin fundada del instructor con
aprobacin del Fiscal, debindosele entregar una copia a la persona.
Pasadas las l0 de la noche podr efectuarse con el consentimiento pero si no
se accede , habr que esperar hasta las 5 de la maana del da siguiente
para poder llevarlo a cabo de lo contrario se cometer el delito de violacin
de domicilio ya que la inviolabilidad del domicilio es una garanta
constitucional.
El registro en persecucin de un delincuente, se requiere de una orden de
detencin o mandamiento de prisin contra una persona, En este caso slo
se podr realizar si en el acto de detencin se da a la fuga y se refugia en
una casa o local.
En locales de misiones diplomticas no se podr efectuar sin el
consentimiento del J de la misin, lo mismo ocurre en naves o aeronaves
42
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
donde salvo con la autorizacin del Capitn y de ste negarse con la del
representante diplomtico o consular de la nacin bajo la cual se encuentre
abanderado el buque o aeronave.
Objetivos del Registro.
Descubrir y obtener pruebas materiales (huellas e indicios).

Localizar prfugos o circulados o documentacin que ayude a su ubicacin.
Ocupacin de bienes producto del delito.
Ocupacin de instrumentos u objetos que se tengan sin autorizacin.
4.1 Medidas tcticas en la planificacin del Registro.

Para efectuar un registro se deben tener en cuenta las siguientes medidas que
garantizarn la eficacia del mismo:
Estudio del caso concreto para determinar el grado de participacin de

sujetos en el delito, del lugar donde se va a efectuar el registro, de la
personalidad del sujeto (de los datos socio-psicolgicos).
Determinacin de antemano de los objetos y documentos a localizar en el
lugar.
Estudio de los moradores del lugar ( conocer si hay nios, ancianos,
enfermos, etc.,)
Confeccin del plan del registro que contendr: la fecha y hora del registro y
las generales de los participantes (agentes, testigos de referencia, residentes,
ayudantes, peritos). Tambin el plan debe contemplarlos medios tcnicos a
utilizar (linternas, extensiones elctricas, herramientas, detector de metales,
de minas, imn de sondeos, aparatos de rayos x, de iluminacin ultravioleta,
visores infrarrojos , etc.).
Una vez elaborado el plan se le deben dar a los agentes que participarn de
la accin, las instrucciones con las tareas especficas a ejecutar
individualmente, se les informar adems los datos obtenidos sobre la
persona a la que se le va efectuar el registro y sobre la persona, lugares,
objetos a buscar. Se designar finalmente un J de grupo que dirigir las
acciones y tendr la responsabilidad de cumplir y hacer cumplir todas las
instrucciones dadas.
4.2 Etapas del Registro:

Inicial: en esta primera etapa deben tomarse medidas preventivas referidas a
no llegar sonando sirenas, dando frenazos, para no alarmar a la poblacin y
43
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
para no avisar la presencia a los delincuentes. Orientacin de las funciones a

cada agente
De revista: Una vez neutralizados y registrados (cacheados) los residentes, se
hace una inspeccin inicial para percatarnos de las posibles salidas que tenga
el lugar y la posicin de los objetos.
Detallada: Se inicia el registro pormenorizado en presencia de 2 o ms testigos
de referencia, debiendo estar presente uno de los responsables de la vivienda.
4.3Fijacin de los resultados del registro:
Se deben tomar fotos o grabaciones de video y adems confeccionar el acta que
consta de tres partes: Introduccin, donde se reflejan las generales de quienes
efectan el registro, la direccin del lugar, generales de los propietarios, etc.;
Descripcin, donde se describen las acciones, los objetos ocupados,
incidencias, etc.; Conclusin, aqu se reflejar si fue positivo o negativo el
registro, la actitud de los moradores, el estado de la vivienda ,los objetos o la
persona encontrados y por ltimo debe firmarse el acta por los participantes
en el registro.
5 La Detencin:
Con frecuencia se requiere la detencin de una persona presuntamente
involucrada en la comisin de un delito, pero la detencin es un acto
trascendental, mediante el cual se priva a una persona del derecho establecido
por la Constitucin y dems leyes, el derecho de gozar de libertad, llevando
implcito un posible dao moral de mayor o menor importancia para el crdito y
el prestigio del detenido, sus familiares y lo que representa dicho ciudadano
desde el punto de vista pblico y social. Por lo que no se podr proceder a la
detencin de una persona sin la
absoluta certeza de la necesidad o
conveniencia de tal accin
.
5.1 Medidas tcticas a tener en cuenta en la planificacin de una
detencin:
Estudio del sujeto y su personalidad, de ser posible debe tenerse datos
biogrficos y antecedentes delictivos de ste, conocerse el grado de peligrosidad
del mismo y los lugares que frecuenta, etc.
Estudio del lugar donde se va a efectuar la detencin.
Elaboracin del plan de la detencin, que deber contener la fecha y la hora, el
itinerario a seguir por los mviles, formas de penetrar al lugar, cantidad de
personal, mviles, formas de vestirse, de neutralizar a las personas, etc.
44
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Imparticin de instrucciones a los participantes , dndole a conocer las tareas

de cada uno, e informarle los datos, seas, fotos que se tengan de las personas
a detener.
Estudio de los moradores en caso de viviendas, conociendo si hay nios,
ancianos, militares, etc.
5.2 Tipos de Detencin:
En la va pblica.
En lugares pblicos.
En domicilios y centros de trabajo.
En vehculos.
Simultneas
Vamos a explicar slo las detenciones simultneas por ser las que menos se
conocen, stas se llevan a cabo sobre ms de un objetivo a detener, a una
misma hora y en diferentes lugares, estando relacionados entre s
los
detenidos en un hecho determinado. Pueden realizarse tambin sobre
diferentes objetivos que practican actividades delictivas semejantes aunque no
estn relacionados entre s a stas se les denominan comnmente como
redadas. El objetivo de las detenciones simultneas es evitar que los objetivos
puedan evadir la accin de la justicia, tomando medidas al detectar que se
estn produciendo dichas detenciones, as como tambin, para evitar que se
aprovechen al tener conocimiento de stas que oculten o destruyan las piezas
de conviccin, por lo que es necesario evitar que los mismos puedan
comunicarse por cualquier medio y por ende alertarle sobre la accin que se
est llevando a cabo
5.3 Fijacin de los resultados de la Detencin:
Al efectuarse la detencin de una persona se extender de inmediato un Acta,
Dicha Acta debe contener los siguientes aspectos:
1 Lugar , hora y fecha de la detencin.
2 Generales de la persona que efectu la detencin.
3 Generales del detenido.
4 Motivos de la detencin.
5 El delito por el que se detiene, sealando el artculo del Cdigo Penal en que
se regula.
6 Si se dieron algunas circunstancias que recoge la Ley de que el hecho haya
producido alarma, sea de los cometidos con frecuencia en el municipio ose
presuma fundamentalmente que el acusado tratar de evadir la accin de la
justicia.
7 Los descargos que al respecto haga el detenido.
45
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
8 La firma del Acta por el que procedi a la detencin, por el detenido, el

actuante, es decir el carpeta.18
6 El Experimento de Instruccin:
En ocasiones, durante una investigacin, el instructor o investigador, requiere
comprobar las declaraciones prestadas por los testigos, las vctimas y
acusados, o determinar cmo ocurri determinado
fenmeno bajo
determinadas condiciones en el hecho, para ello se debe realizar el denominado
experimento de instruccin.
Esta accin tuvo su aparicin en la legislacin hace mucho tiempo. Era
conocida antes de la Revolucin Socialista de Octubre, en la tercera etapa del
siglo XIX, y comenz a desarrollarse desde l930, pero no es hasta el ao l96l
que aparece en la legislacin sovitica. En Italia est prevista desde el ao l913.
En Cuba no est regulada en la legislacin penal ordinaria sino en la militar,
aunque en la prctica se realiza con regularidad y es reconocida como una
accin de instruccin ms.
Segn el profesor Lic. Julio Fernndez Pereira el experimento de instruccin
es: la accin de instruccin que realiza el instructor para comprobar las
pruebas recogidas, recibir nuevas pruebas y apreciar las hiptesis o versiones
que se han hecho del caso, de acuerdo con esa pruebas y a las declaraciones
obtenidas.19
Del anterior concepto se infiere la necesidad de realizar esta accin de
instruccin cuando existe la posibilidad de que uno u otros sucesos, acciones o
fenmenos susciten dudas de su acontecimiento, que stas sean importantes
para el hecho investigado y puedan haber tenido lugar en realidad y puedan
aclararse por medio experimental.
El experimento consiste en el establecimiento de determinadas condiciones y
formas en que pudo tener lugar determinado suceso, accin o fenmeno. El
contenido de cualquier experimento es la ejecucin de ciertas acciones
experimentales, se lleva a cabo reproduciendo artificialmente algunas
circunstancias del suceso, a fin de determinar la posibilidad objetiva de un
hecho importante para la investigacin.
Con la realizacin del experimento de instruccin se persiguen los siguientes
fines:
La comprobacin o ilustracin de las pruebas recogidas que tengan relacin
con el hecho.
Bodes Torres, J. La Detencin y el Aseguramiento del acusado en Cuba. Editorial Ciencias Sociales. La Habana.
Cuba. 1988. P.99.
19
Fernndez Pereira, J. Ibidem. p.291.
18
46
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
La obtencin de nuevas pruebas.

La comprobacin de las versiones o hiptesis del hecho.
El establecimiento de las condiciones favorables a la comisin del delito.
Para lograr los anteriores fines es necesario realizar diferentes tipos de experimentos, hay diferentes clasificaciones de
los experimentos, en Cuba por ejemplo la Escuela Cubana de Criminalstica los denomina como: de audibilidad,
visibilidad, posibilidad o habilidad; el alemn Stelser refiere cinco tipos de experimentos siguiendo al criminalista ruso
Belkin , los cuales a nuestro entender recogen en sntesis los experimentos ms generales:
El experimento para comprobar la posibilidad (o imposibilidad) de percibir

un determinado fenmeno.
El experimento para comprobar la posibilidad de realizar una determinada
accin.
El experimento para determinar la presencia o ausencia de capacidades y
habilidades profesionales o especiales...
El experimento para comprobar la posibilidad de un hecho y la forma en que
se desarroll.
El experimento para la obtencin de reflejos huellas materiales y para el
estudio del proceso del surgimiento del reflejo.20
El primero de los experimentos descrito puede resumirse como un experimento

de percepcin, el segundo como de actitud, el tercero como de aptitud, el
cuarto como de posibilidad y el ltimo como el pericial ya que es el que
realizan en funcin de los diferentes peritajes los peritos en condiciones de
laboratorio cuando realizan por ejemplo, huellas experimentales para la
comparacin.
6.1 Validez de los Experimentos:
No en todos los casos que parezca necesario se realizar un experimento ya que
mediante el experimento no puede comprobarse totalmente un acontecimiento
investigado. La reproduccin de las circunstancias objetivas y subjetivas de un
delito investigado sera ilegal, esto sin hablar de la imposibilidad prctica que
existe de reproducir de manera exacta un acontecimiento en su totalidad. El
experimento de instruccin debe verse pues, como un mtodo de investigacin
de las distintas circunstancias del suceso investigado. 21
Es decir es inadmisible reproducir circunstancias que por su carcter
impliquen peligro para la salud o la vida de sus participantes, de las personas
que se encuentran en sus alrededores o para la propiedad, por ejemplo:
efectuar disparos en lugares habitados, incendiar una edificacin, reproducir
choques de vehculos, etc.,. Igualmente es inadmisible reproducir
circunstancias que se vean acompaadas de actuaciones que puedan daar la
20
21
Ibidem. p.295.
Vasiliev, A. Criminalstica. Universidad de Mosc (traducido al espaol). Impreso FAR. La Habana. 1981.
47
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
reputacin y la dignidad de los ciudadanos, que violen sus derechos

individuales o razones de moral, por ejemplo la reproduccin de una violacin y
las actuaciones del ejecutor del hecho. Est obligado tambin obligar a alguien
a participar en la representacin de las circunstancias de un hecho, incluso en
el caso que se desee comprobar las declaraciones de dicha persona, por ser
sospecharse que son falsas.
6.2 Condiciones tcticas para la ejecucin del Experimento:
De acuerdo al caso determinar el tipo o tipos de experimentos que se

realizarn.
Tener determinados los objetivos que se persiguen.
Establecida la hora, el da y el lugar, as como las condiciones en que se va a
llevar a cabo.
El contenido del experimento y el orden en que se realizar
Seleccionar los participantes y esclarecer las funciones de cada uno.
Seleccin de los medios tcnicos e instrumentos que se utilizarn en el
experimento.
En los casos complejos, se deber elaborar un plan por escrito para su
ejecucin.
6.3 Fijacin de los resultados del experimento de instruccin.

Por medio de la fotografa y el video pueden filmarse los aspectos significativos
del experimento, pero debe redactarse el Acta donde se reflejen los particulares
obtenidos.
7 La Reconstruccin de los hechos.
Es la accin de instruccin mediante la cual el instructor o el fiscal ilustra al
tribunal documentalmente el desenvolvimiento del hecho en su conjunto o de
una parte de l una vez que ya tiene concluido el expediente de fase
preparatoria, tomando como base las deposiciones del acusado, los testigos o
de la propia vctima y para ello se auxilia de la fotografa y del video.
La reconstruccin de los hechos est regulada en la legislacin de muchos
pases, denominndosele tambin como experimento judicial. No es
considerada como un medio de prueba autnomo, sino como un complemento
necesario. En Cuba se encuentra regulada esta accin en los artculos 133 y
134 de la Ley de Procedimiento Penal, los cuales transcribimos a continuacin
para su mejor comprensin y porque entendemos que recogen en esencia las
condiciones tcticas de realizacin de esta accin de instruccin:
Artculo 133: Con el fin de comprobar y precisar el hecho que se investiga o aspectos importantes del mismo, el
Instructor o el Fiscal pueden disponer su reconstruccin, que consiste en la reproduccin de los actos ejecutados y sus
circunstancias en la forma ms fielmente posible. Esta diligencia se realizar siempre a presencia de dos testigos.
48
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
El que practique la reconstruccin de los hechos puede realizar mediciones,

tomas fotografas y confeccionar planos y esquemas.
La reconstruccin de los hechos, y en particular la toma de fotografas y la
confeccin de planos o croquis, se dispondr siempre que resulte
imprescindible para demostrar el hecho o circunstancias esenciales del acto
objeto del proceso.
Durante la reconstruccin de los hechos no se realizarn actos que puedan
menoscabar la dignidad o el honor de las personas que en l participen o
redundar en perjuicio de su salud.
Artculo 134: De considerarse necesario, pueden participar en la reconstruccin
de los hechos, el acusado, si se prestare a ello, el perjudicado o cualquiera de
los testigos que hayan declarado en el expediente.
El instructor o el Fiscal, cuando efecte la reconstruccin de los hechos, podr
solicitar la presencia de peritos para que intervengan en la diligencia.22
Histricamente ha existido confusin entre el experimento de instruccin y la
reconstruccin de los hechos, ya que ambas son acciones de instruccin que
corroboran e ilustran circunstancias del desarrollo delictivo de un hecho; se
realizan cumpliendo las mismas exigencias legales y las condiciones de su
ejecucin tanto en la preparacin, en su realizacin y en los mtodos de fijacin
son similares. No obstante, como seala el Dr. Enrique Herrer, la realizacin
de uno o varios experimentos de instruccin puede dar lugar, entonces, a la
reconstruccin de los hechos y puede procederse a tal reconstruccin, an
cuando no hubiera podido efectuarse ningn experimento de instruccin.23
Puede sealarse que existen diferencias sustanciales entre el experimento y la
reconstruccin de los hechos, ya que:
El objetivo fundamental de la reconstruccin de los hechos es apreciar e
ilustrar el hecho en su conjunto, as como su desenvolvimiento, demostrando
todas las acciones componentes del hecho, as como el orden de ocurrencia de
las mismas y con el mximo posible de detalles, en tanto que el experimento de
instruccin persigue diferentes objetivos, tales como, desvirtuar o corroborar la
declaracin de un testigo, establecer condiciones, obtener pruebas, comprobar
pruebas, destruir o afirmar una versin del hecho o la coartada de un acusado,
etc., es decir, se emplea para comprobar una parte especfica y determinada del
conjunto de acciones que constituyen el hecho.
22
Fernndez Prez, S. y otros. Ibidem. p.66.

Herrer Gonzlez, E. Curso de Postgrado. Problemas actuales de la Tctica Criminalstica. MES. LCC. La
Habana. Cuba. 1985. P.8.
23
49
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
La reconstruccin de los hechos, de forma general ilustra la comisin del delito

en base a situaciones ya comprobadas cuando ya estn esclarecidas las
circunstancias del hecho, y el experimento de instruccin solo va dirigido a
comprobar determinadas circunstancias y condiciones de ndole material y
subjetivo sobre las posibilidades de ocurrencia de un determinado fenmeno o
hecho dentro del contexto de la investigacin.
La reconstruccin de los hechos se practica bsica y casi exclusivamente sobre
la base de las declaraciones de las vctimas, los testigos y los acusados y el
experimento de instruccin puede efectuarse solamente sobre la base de las
declaraciones de las vctimas y los sospechosos o sobre la base de los indicios
materiales encontrados en el lugar del suceso sin que existan tales
declaraciones.
8 La Presentacin para el Reconocimiento.
En el transcurso de la investigacin de un delito y en ocasiones como resultado
de un registro o de otra accin, como puede ser por ejemplo un interrogatorio,
surge la necesidad de que testigos o vctimas identifiquen a personas,
cadveres, animales o lugares. En este caso el instructor podr disponer la
realizacin de una presentacin para el reconocimiento.
La presentacin para el reconocimiento es la accin mediante la cual se procede
a identificar a las personas, cadveres, objetos, animales o lugares, grabados en
la memoria de la persona que va a reconocer y que de observarse las exigencias
judiciales necesarias tendra significacin de prueba de identidad, cuando sus
resultados sean positivos y se determine su relacin con las otras pruebas
obtenidas durante el proceso de investigacin.
Esta accin en la doctrina jurdica no es considerada como una prueba
propiamente dicha, sino como un medio complementario de las declaraciones y
se le denomina de diferentes formas como: confrontacin, confrontamiento o
rueda de presos.
8.1 Formas de realizacin de esta accin:
Presentando el objeto o elemento a reconocer fsicamente.

Presentndolo mediante fotografas, filmacin cinematogrfica o video.
Casos en que procede su realizacin:
Cuando la persona que se vio o la voz que se escuch eran desconocidas

antes del hecho.
50
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Cuando se conoce a la persona o la voz, pero la persona mencionada lo

niega.
Cuando se conoce a la persona o su voz, pero ofrece generales sobre el
mismo que no concuerdan con lo real.
Cuando es necesario determinar la procedencia o pertenencia de objetos.
Cuando es necesario determinar el lugar de ocurrencia de un hecho.
Cuando la identidad de un cadver es desconocida.
8.2 Reglas generales :
No conviene realizar la presentacin ms de una vez, aunque en casos

excepcionales est permitido violar esta regla.
Cuando en una primera presentacin la persona no es conocida, se puede
proceder a otra presentacin con nuevos indicadores que puedan reconocer.
Cuando las condiciones de iluminacin no son las mismas que las del lugar
del suceso.
Cuando el identificador declara que entre las personas a l presentadas no
reconoci al sospechoso pero posteriormente dice que s, pero que por miedo
no lo identific.
La presentacin para el reconocimiento mediante fotografas slo deber
aplicarse cuando exista la imposibilidad de presentar al objeto o cuando
tcticamente no sea recomendable para la investigacin ensear el objeto a
identificar.
8.3 Tipos de Presentacin para el Reconocimiento:

De personas: Para el reconocimiento de personas pueden aplicarse los
siguientes mtodos: cuando se realiza el reconocimiento a personas,
fundamentalmente se realiza por sus rasgos exteriores, es decir por sus rasgos
anatmicos (fisonoma, estatura, complexin, etc.) y por sus rasgos funcionales,
o sea, por la voz, la forma de andar o gesticulacin, etc. En este caso ser
necesario el interrogatorio previo al identificador, la preparacin del lugar
donde se va a efectuar el reconocimiento, la seleccin de las personas entre las
que se presentar el sospechoso y se deber conservar el hbito exterior de las
personas sospechosas. Cuando se quiere identificar a la persona por la voz,
puede situarse al identificador en una habitacin contigua a la que se
encuentra el sospechoso junto a otros conversando, a fin de que reconozca su
voz. Cuando el identificador seala que le teme al sospechoso, lo cual es
comn en delitos violentos, la presentacin puede efectuarse mediante la
observacin secreta situando al identificador en una habitacin desde la cual
se puede visualizar por medio de un espejo o un orificio otra habitacin en la
que se sita al sospechoso con un grupo de personas vestidos de forma similar.
El mtodo que comnmente se utiliza es el de presentacin directa, que
consiste en situar directamente al sospechoso junto a otros en una rueda para
que el identificador lo reconozca.
51
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
De cadveres: En el caso de identificacin de cadveres es necesario restaurar

el rostro antes de la presentacin, puede presentarse directamente el cadver o
por fotografa, primeramente se debern mostrar las ropas y prendas que traa
antes de mostrar el cadver y no se deber realizar la identificacin junto a
otros cadveres.
De lugares: En ocasiones es necesario identificar el lugar del hecho, en este
caso la presentacin debe efectuarse a la misma hora de ocurrido el hecho y
deber mostrarse con anterioridad otro lugar similar para comprobar realmente
si hubo una percepcin real del lugar y no quepa lugar a dudas.
De Objetos: En caso de hurtos o robos es importante a veces reconocer objetos
de variadas formas y especificidades en este caso cuando se procede al
reconocimiento se deben presentar al identificador varios objetos similares
junto al que se va a identificar, se debern enumerar las caractersticas del
objeto, debe existir una adecuada iluminacin y pude utilizarse en el caso
necesario lupas para observar detalladamente al objeto en cuestin.
De Animales: Cuando es necesario determinar el dueo de un animal o para
identificar simplemente al que traa el delincuente cuando cometi el delito se
pude establecer el reconocimiento de animales siguiendo las mismas reglas que
para la presentacin de objetos.
8.4 Mtodos de Fijacin de esta accin:
Hay que confeccionar Acta contentiva de los pormenores de la accin donde se
recojan las particularidades de la identificacin, siendo firmada finalmente por
el identificador, los testigos presenciales y el instructor o Fiscal.
Parta concluir este tema tenemos que aadir que esta accin de instruccin
ser de gran valor para la investigacin slo si se realiza siguiendo
estrictamente las reglas explicadas para cada tipo de reconocimiento y es
trascendental la participacin en el acto, de testigos de referencia .
9 El Interrogatorio.
En la investigacin de cualquier hecho delictivo, surge la necesidad
independientemente del nmero y tipo de pruebas que existan de tomar
declaraciones a las distintas personas que hayan tenido participacin o
percibido de alguna forma la comisin de un hecho delictivo, por lo que
histricamente se ha tenido en cuenta la toma de declaraciones a los testigos,
52
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
las vctimas, los acusados y personas sospechosas,

interrogatorio previo.
a travs de un
El Interrogatorio es una accin que se conoce desde la antigedad y prueba de

ello lo constituye un papiro descubierto por arquelogos del siglo XIX que data
del ao l100 a.n.e en Egipto durante el reinado de Ramss IX, donde se relata
la inspeccin ocular de supuestas tumbas violadas y la confesin de uno de los
culpables, lo que pudiramos denominar el primer interrogatorio o toma de
declaraciones de que se tenga conocimiento escrito, ....24
El interrogatorio surgi primero que su regulacin jurdica y ha ido
evolucionando a travs del tiempo con el aporte del desarrollo cientfico tcnico
de la sociedad y no slo persigue la obtencin de declaraciones para reprimir el
delito sino que tomando al hombre y su relacin con la sociedad el
Interrogatorio ha permitido la interpretacin de las conductas antisociales con
una visin profilctica y educacional, es por eso que el interrogatorio no debe
ser mecnico y debe apoyarse en su ejecucin en la Psicologa, la Sociologa, la
Filologa, la Filosofa y otras ciencias.
Para la Criminalstica como ciencia jurdica el interrogatorio es la accin de
instruccin que tiene como objeto la obtencin de declaraciones por parte del
instructor o investigador sobre las circunstancias en que se produjo un hecho
delictivo o accidente y que pueden ser ofrecidas por los testigos, las vctimas y
los acusados o sospechosos.
El Interrogatorio persigue los siguientes objetivos:
Obtencin de informaciones que permitan el esclarecimiento del hecho.
Conocimiento sobre las motivaciones que llevaron al individuo a cometer el
delito.
Obtencin de informacin que permita la localizacin de huellas o evidencias
mediante la realizacin de otras acciones de instruccin para probar la
participacin en el delito.
9.1 Principios jurdicos que presiden la realizacin del Interrogatorio.
Existen legislaciones donde no se emplea el trmino interrogatorio sino el de
declaracin, ste es el caso de Cuba donde en la ley adjetiva slo se refiere al de
declaracin de testigos y de acusados; ahora bien, la Criminalstica clasifica a
los interrogatorios de la siguiente forma: interrogatorio de testigos y vctimas e
interrogatorio de personas sospechosas y del acusado.
24
Fernndez Pereira, J. Ibidem. p.64.
53
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Uno de los principios fundamentales que preside el interrogatorio de forma

general es que: no se ejercer violencia ni coaccin de clase alguna sobre las
personas para forzarlas a declarar, siendo nula toda declaracin obtenida con
infraccin de este precepto, as lo prescriben tanto la ley ritual como la
Constitucin de la Repblica de Cuba en sus artculos l66 y 59
respectivamente. Similar prevencin se establece para la declaracin de los
testigos donde en ningn caso se emplear ni se permitir que se emplee
coaccin, engao, promesa o artificio alguno para forzar o inducir al testigo a
declarar en determinado sentido(artculo l83 de la Ley de Procedimiento Penal).
Otros principios importantes que presiden el interrogatorio es el de no
autoincriminacin , que se expresa en que ningn acusado tiene obligacin de
declarar en su contra y el de libre expresin que seala que se permitir al
acusado manifestar cuanto tenga por conveniente en inters de su defensa y
para la explicacin de los hechos, y en vista de su dicho se ordenar la prctica
de pruebas conducentes a la comprobacin de esas manifestaciones, como
seala tambin el artculo l63 de la Ley de Procedimiento Penal Cubana.
9.2 Preparacin previa del Interrogatorio.
De ser necesario se redactarn las preguntas o un esquema de aquellos

aspectos sobre los que fundamentalmente
versarn las preguntas,
siguiendo un orden lgico.
Se deber tener en cuenta las relaciones econmicas, los lazos de
parentesco, amistad o enemistad entre el deponente y el acusado o la
vctima.
Hay que ajustar las preguntas programadas, varindolas o eliminndolas
segn inters.
El orden de las preguntas debe ser tal que cada una lleve a la que sigue y
que cada respuesta tenga correspondencia lgica con la brindada
anteriormente.
De versar el interrogatorio sobre varios hechos, debe comenzar por el
primero hasta agotarlo y as sucesivamente.
Hay que imponer al declarante la importancia que para la Sociedad tiene su
declaracin.
9.3 Interrogatorio de testigos y vctimas. Reglas generales .
Anlisis por separado de cada una de las personas que se van a interrogar.
No comunicacin entre s entre los interpelados tanto antes como durante la
celebracin del mismo.
Las preguntas iniciales deben dirigirse exclusivamente a conocer aspectos
generales del declarante (nombres y apellidos, direccin particular, profesin
54
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
u oficio, estado civil, lugar de nacimiento, ciudadana, etc., pero nunca

relacionadas con el hecho.
Narracin libre, con toda claridad de todo cuanto conozca acerca del hecho
en cuestin.
Con posterioridad se le formularn preguntas dirigidas a que precise las
cuestiones, circunstancias y elementos necesarios, de inters. Se le
sealarn las contradicciones en relacin con los hechos o con las pruebas
obrantes. Si es necesario se le indicar las incongruencias de su declaracin
con las de otros deponentes
No se deben presentar al deponente ideas preconcebidas a fin de que
conozca detalles, de lo contrario levantar una barrera de incomprensin y
puede influir que este sea poco comunicativo y se reserve detalles quizs
vitales para la investigacin.
Las preguntas que se formulen deben ser claras y dirigidas a lo que se desea
conocer, No se pueden utilizar preguntas capciosa, sugestivas o
impertinentes, ni utilizar engaos, ni promesas. No se ejercer violencia ni
coaccin de clase alguna para forzarlas a declarar.
El interrogatorio debe encaminarse a descubrir la verdad objetiva por lo que
pacientemente luego de escuchar la declaracin deben formularse las
preguntas necesarias de forma dinmica, inteligente pero persuasiva.
El interrogado debe estar en pleno uso de sus facultades mentales en el
momento del interrogatorio.
Deben prepararse preguntas de control que son aquellas que versan sobre
hechos que deben ser comprobados con la ayuda de otras pruebas o
mediante la declaracin de otras personas.
Interrogatorio a las vctimas. Particularidades.
Se tiene que tener presente que la declaracin de la vctima del delito tiene
mayor grado de credibilidad ya que la percepcin de l sobre el hecho fue
ms intensa.
Hay que tener en cuenta que si la vctima no recuerda detalles del suceso no
debe extraarnos sobre todo si el hecho fue violento o inesperado.
Debemos percatarnos que con frecuencia la vctima tiende a exagerar
inconscientemente o conscientemente el acontecimiento con el fin de que se
le preste mayor atencin. Por lo que estas declaraciones deben ser
comprobadas y analizadas crticamente.
9.4 Interrogatorio de acusados y sospechosos. Su importancia.

1. La declaracin de estas personas
constituyen la fuente bsica de
informacin pero debemos comprender que el acusado por el hecho de serlo no
significa que es culpable. En el Derecho Procesal Penal Cubano rige el principio
de Presuncin de Inculpabilidad, por lo que se presume inocente a todo
acusado mientras no se dicte fallo condenatorio contra l y todo delito debe ser
55
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
probado independientemente del testimonio del propio acusado, de su cnyuge

y de sus familiares hasta el 4to grado de consanguinidad y segundo de
afinidad. La sola declaracin no dispensar la obligacin de practicar las
pruebas necesarias para la comprobacin de los hechos.
2. Las declaraciones de stos constituyen un medio efectivo para su defensa,
para coadyuvar a esclarecer los hechos y demostrar su no participacin o su
menor o ninguna responsabilidad cuando as halla sucedido realmente, es decir
el acusado puede exponer y aclarar todo cuanto considere pertinente a fin de
facilitar el curso de la investigacin en su propio beneficio, por lo que los
funcionarios que intervienen en el proceso penal tienen que consignar tanto las
circunstancias adversas como favorables al acusado y a instruirlo del derecho
que le asisten.
Reglas generales para su realizacin.
El Interrogador no debe concurrir prejuiciado al interrogatorio para no

valorar de antemano la certeza o falsedad de la declaracin.
Recibida la informacin del deponente, no debe darle crdito hasta no
comprobar todos los aspectos.
Es imprescindible que el interrogador conozca en detalles el hecho y sus
circunstancias, las pruebas e indicios obtenidos, as como que domine
aspectos concretos sobre la personalidad y el ambiente social en que se
desenvuelve el interrogado, lo cual permitir demostrarle al acusado desde el
inicio que conocemos aspectos sobre su persona, lo que nos sita en una
situacin ventajosa, colocando al interrogado en una situacin psicolgica
que tiende a que no mienta ante el temor de que se conozca la verdad,
disminuyendo as su capacidad defensiva.
Si la persona ha sido objeto de otro u otros interrogatorios, es necesario
estudiar con toda meticulosidad las preguntas que se le formularon y las
respuestas ofrecidas para determinar la tctica a seguir en cuanto a los
aspectos que minti, a las contradicciones en las que ha incurrido y las
pruebas que debemos utilizar en cada oportunidad.
Si sospechamos que ha depuesto falsamente procedemos a desenmascararlo
si contamos con las pruebas necesarias, por ejemplo, empleando sus
declaraciones; sealndole las contradicciones en que incurri; usando
pruebas materiales que tengamos en relacin con el hecho sobre los cuales
declar; mostrndoles otras pruebas que ayuden al interrogador a demostrar
la falsedad de la declaracin (pruebas periciales).
9.5 Objetivos
sospechosos.
fundamentales
del
interrogatorio
de
acusados
El acusado en ocasiones presenta diferentes actitudes con respecto al

interrogatorio, mostrndose negativo, cnico, indolente, subjetivo, estas
56
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
actitudes tienden a dificultar la labor del interrogador, no obstante, ste tiene

que lograr los objetivos fundamentales del interrogatorio que son: conocer la
forma en que ocurrieron los hechos y determinar la responsabilidad del
acusado o sospechoso.
9.10 Tipos de interrogatorio.

Los interrogatorios se clasifican por diferentes grados (lro, 2do. y 3ro.), el
espontneo, el persuasivo psicolgico y el compulsivo. El de ler. grado es aquel
se realiza sin que medie ningn tipo de presin psicolgica; el de 2do grado sea
lleva a cabo persuasivamente pero bajo presin psicolgica utilizando para ello
las informaciones y pruebas que tenemos, as como el conocimiento sobre la
personalidad y aspectos dbiles del carcter de la persona, se trata de
establecer una afinidad comunicativa entre el interrogado y quien lo interroga;
el de 3r, grado es aquel que se realiza aplicando en el interrogado torturas
psquicas o fsicas , utilizndose inclusive la narcosntesis (estado de
inconsciencia a travs del uso de drogas), ste tipo de interrogatorio est
prohibido constitucionalmente en Cuba.
9.11 Fijacin de los resultados del Interrogatorio.
Hay que elaborar un Acta que debe ser redactada por etapas, primeramente se
anotarn los datos biogrficos segn se vayan contestando por el deponente,
despus Se describir el relato que libremente haga el interrogado sobre los
hecho, y finalmente se le entregar al interrogado para que proceda a su lectura
o le sern ledas, las modificaciones o adiciones que el seale se consignarn al
final de la ltima hoja y en el margen de los restantes, firmndose por el
interrogado y el interrogador.
10 La Designacin del Peritaje o Dictamen Pericial Criminalstico.
Esta accin la realiza el Investigador para resolver innumerables interrogantes
durante la investigacin de un delito, por lo que est obligado por la Ley
adjetiva a disponer del concurso de conocimientos especiales en determinadas
esferas de la ciencia, la tcnica, el arte o los oficios que poseen determinadas
personas expertas (peritos).
Existen diferentes tipos de peritajes entre los que se encuentran los
criminalsticos, los mdicos legales, los psiquitricos, artsticos, mercantiles, de
contabilidad, zootcnicos, de sastrera, de carpintera , filatelia y otros.
10.1 Concepto:
57
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
El peritaje o Dictamen Pericial Criminalstico es el resultado de las distintas

acciones investigativas
( descriptivas, comparativas, experimentales, analticas) de carcter legal que
se lleva a cabo por los peritos de cada una de las especialidades de la tcnica
criminalstica con el objeto de esclarecer determinadas cuestiones relacionadas
con el hecho delictivo que se investiga, tales como la naturaleza de una
sustancia, la identificacin de personas y objetos a travs de determinadas
huellas, o el mecanismo por el cual pudo haberse producido determinado
resultado, etc.
10.2 Preparacin y designacin:
Es necesario saber designar a los peritos de acuerdo al hecho y a las
circunstancias que rodean al mismo, por lo que en la preparacin y designacin
del peritaje el Investigador o Investigador ha de tener presente, las siguientes
cuestiones:
Si hay necesidad real o no del peritaje.
Si existen elementos materiales suficientes para realizarlo.
Qu tipo de peritaje solicitar.
Formular correctamente las cuestiones a resolver por los peritos en la
solicitud de peritaje.
Designar a los peritos que realizarn el peritaje.
Dictar la correspondiente resolucin por el Investigador o del Tribunal segn
proceda.
10.3 Clasificacin:
El Peritaje o Dictamen Criminalstico puede ser realizado en ocasiones por
distintos especialistas de varias ramas, en este caso se clasifican de la siguiente
forma:
Peritaje reiterado: cuando existan dudas o resulten insatisfactorios los

resultados emitidos por los perito, solicitndose entonces un nuevo peritaje
que generalmente se encarga a otro u otros peritos sobre la base del peritaje
primario.
Peritaje complementario: al existir nuevas situaciones que surgen con
posterioridad al peritaje inicial pero que guardan relacin con l,
Peritaje mixto o complejo: es el que se realiza mediante la investigacin
multifactica de las pruebas materiales, participando en su ejecucin varios
peritos de diferentes ramas cientficas (perito criminalista, mdico legal,
psiquiatra, etc.).
Peritaje de Comisin: el que solicita para que participen peritos de
diferentes especialidades pero una misma rama, por ejemplo dentro de la
Criminalstica (peritos balsticos, qumicos , dermatoscpicos, etc.
10.4 El Informe Pericial

58
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Los resultados del Peritaje o Dictamen Pericial Criminalstico se emiten

mediante un Informe Pericial que consta de dos partes: una escrita y otra
grfica o ilustrativa, la escrita es el documento donde se describen todos los
pasos seguidos por los peritos durante la realizacin del peritaje consta de las
siguientes partes: Encabezamiento, Introduccin, Examen e Investigacin y
Conclusiones.
En el Encabezamiento se describe el nombre del organismo que realiza el
peritaje, quin lo solicita, el asunto de que se trata, tipo de peritaje, y el anexo,
donde se describen de forma general los materiales que se devuelven.
En la Introduccin se describen los materiales que se recibieron para el peritaje
, haciendo una breve mencin de aquellas caractersticas que identifican a cada
uno de ellos, plantendose adems, aquellas cuestiones que deben ser
resueltas por los peritos durante el desarrollo del peritaje.
En el Examen e Investigacin, se detallan de forma amplia, las caractersticas
que renen los materiales remitidos para el peritaje, todo el trabajo realizado
con cada uno de ellos (investigacin por separado) , sealndose las
caractersticas generales y particulares , pasndose posteriormente a redactar
lo relativo a la coincidencia o no de las pruebas materiales con los objetos o
muestras comparativas, de forma clara y comprensible.
En las Conclusiones se plasman de forma concreta los resultados del peritaje,
estas pueden ser: Categricas, cuando cuentan con suficientes elementos de
juicio que permiten afirmar o negar alguna cuestin de forma inobjetable,
irrefutable, pudiendo ser negativa o positiva; No categricas o dubitativas,
donde slo se da una probabilidad ya que los elementos de juicio no son
suficientes para afirmar o negar algo, pueden ser tambin positivas o negativas;
Diagnsticas, en este tipo de conclusiones no se establece la identificacin del
objeto sino que se ofrecen informaciones sobre la naturaleza, origen y
designacin del objeto investigado y sus propiedades; Imposibles, cuando por
escasez del marterial investigado o por alteracin sufrida en ste no es posible
realizar la investigacin pericial.
10.5 Valoracin del peritaje o Dictamen Pericial Criminalstico.
El resultado de la prueba pericial queda sujeto a la apreciacin que en
definitiva haga el Tribunal atendiendo al principio de libre valoracin, de
acuerdo con su criterio racional, es decir que la valoracin del dictamen ser
como el resto de las pruebas practicadas en el juicio oral, apreciada segn la
conciencia como una prueba ms, de ah la importancia de que los jueces para
que puedan realizar una valoracin objetiva del dictamen Pericial y no lo
sobrevaloren inconscientemente, han de tener presente en su valoracin la
observancia de las reglas de la lgica, los principios de la experiencia y en
59
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
especial de los conocimientos cientficos que se derivan de los medios tcnicos

empleados y la competencia del Perito.
60
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Captulo III.-LA TCNICA CRIMINALSTICA.

La Tcnica Criminalstica o Forense, se ocupa del conjunto de medios y mtodos
cientfico-tcnicos que se utilizan durante la investigacin de los delitos a los fines del
descubrimiento, fijacin, ocupacin e investigacin de los distintos elementos, indicios,
materiales o evidencias fsicas halladas en el lugar del suceso o durante la realizacin
de la inspeccin o de cualquier otra accin de instruccin que conlleve la bsqueda de
estos elementos. Entre los medios que se utilizan podemos citar los maletines
operativos, las lupas, equipos de iluminacin especial para la inspeccin, lmparas
ultravioletas, cmaras fotogrficas y de video, microscopios y dems equipos complejos
de laboratorio.
Durante el desarrollo de mltiples acciones se requiere utilizar en fin, una serie de
medios y mtodos especiales desarrollados por la parte tcnica de la criminalstica
para tal fin. Como se puede ver a travs de los ejemplos citados, algunos de ellos se
utilizan durante el trabajo operativo y otro ya en los laboratorios una vez ocupados y
trasladados los elementos que sern objeto de la investigacin.
La Tcnica Criminalstica se agrupa de acuerdo a una serie de factores. En primer
lugar, atendiendo a su origen histrico y a los medios tcnicos que se utilizan, la
metodologa de trabajo y a que en algunas especialidades en general se trabaja con
trazos, lneas, rayas, etc., o sea, huellas en general ms o menos similares, bien
producidas por el hombre o por los instrumentos con que l acta durante la
realizacin del delito.
Por otra parte, nos encontramos ciencias como la Qumica, la Fsica, la Biologa, etc.,
que se han adaptado a las caractersticas del trabajo criminalstico, pero que por sus
profundos contenidos de trabajo y complejidad de sus tcnicas o medios han requerido
su consideracin como especialidades dentro de la ciencia Criminalstica.
La Tcnica Criminalstica por tanto esta integrada por una serie de especialidades que
varan sus denominaciones de acuerdo a cada pas:
La Fotografa y el Video.
La Trazologa.
La Dermatoscopa.
La Documentologa.
La Balstica Judicial.
La Identificacin de personas por los rasgos exteriores.
Las Investigaciones fsico qumicas.
La Biologa.
Las Averas, Explosiones e Incendios.
Las Aplicaciones Qumicas Operativas.
La Tcnica Canina.
La Odorologa.
La Informtica Criminalstica
En este curso, abordaremos las siguientes ramas o tcnicas de la criminalstica:
Trazologia.
Dactilosocopia.
61
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Documentologia.
Balistica.
3.1.La Trazologa.
Es la especialidad que se ocupa del estudio de las huellas con el fin de identificar a las
personas y a los objetos utilizados en la comisin del delito, as como del anlisis de
los objetos que sufren la accin directa o indirecta del hombre a travs de otros objetos
usados por ste y as establecer mtodos de violacin, procedimientos, etc. El trmino
Trazologa tiene su gnesis en los vocablos griegos Trazo y Logos, Trazo significa:
huella, lnea, rastro, marca, etc. y Logos: estudio o tratado.
El objeto de estudio de la Trazologa lo constituye fundamentalmente, la clasificacin e
identificacin de las huellas, para lo cual parte del postulado siguiente: una huella, no
es ms que el resultado de la accin recproca de dos cuerpos, a consecuencia de lo
cual las caractersticas exteriores de uno se reflejan sobre la superficie de otro.
Por esto vemos que en todos aquellos casos en que estudiamos el mecanismo de
formacin de una huella habrn intervenido dos cuerpos a los que llamamos productor
y receptor respectivamente.
Cuerpo productor: Es a1quel que deja todas sus caractersticas generales y
particulares en el otro cuerpo con el que ha tenido contacto. El cuerpo productor
puede ser: destornillador, pata de cabra, calzado, neumtico, etc.
Cuerpo receptor: Es aquel en el cual se reflejan todas las caractersticas generales y
particulares del cuerpo productor. El cuerpo receptor puede ser: fango, madera,
plastilina, metal, etc.
Importancia de la Trazologa en la Criminalstica.
La Trazologa de acuerdo a la diversidad de materias que agrupa para su estudio, ha
devenido en una de las especialidades ms importantes de la Criminalstica y son
verdaderamente escasos los delitos en cuyas investigaciones sta no participa. Por la
diversidad de huellas y objetos que abarca el estudio de la Trazologa , stas se han
agrupado en tres grandes grupos de investigaciones. A continuacin se expone un
cuadro en el cual se expone las diferentes variedades de peritajes relacionados con la
Trazologa y los objetivos que persiguen.
Grupos
de
Objetivos
Peritajes
investigaciones
Se
dedica
a
estudios
Primero
encaminados
a
la Huellas de los dientes
identificacin del hombre
Segundo
Estudia la identificacin de Huellas de calzado
62
Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Tercero
los objetos o animales Huellas de transporte

utilizados por el hombre
Huellas de instrumentos
de fracturas
Huellas de animales
No se encamina a la Cerraduras.
identificacin de objetos Selladuras
sino al estudio de stos Reconstruccin de un
cuando sufren la accin objeto total por sus
directa o indirecta del partes.
hombre
Fracturas
Tipos de huellas que se pueden presentar para la Trazologa.

De acuerdo al mecanismo de formacin de las huellas trazolgicas se clasifican en:
Volumtricas.
Lineales .
Superficiales.
Huellas Volumtricas: Ofrecen a la vista una sensacin de relieve, mostrando fielmente
la forma del objeto que las produce, pueden ser resultado de golpe o presin. Siempre
reflejan caractersticas del objeto productor en forma negativa.
Huellas Lineales: Reciben esta denominacin ya que su constitucin de un borde a
otro va a consistir en lneas consecutivas a distintas distancias, con mayor o menor
intensidad en la agrupacin de stas , con ms o menos profundidad en la superficie
de la base. Estas lneas son la representacin dinmica del objeto que la produce y son
el resultado del deslizamiento de un objeto sobre otro. Observamos huellas lineales
cuando observamos al microscopio el corte de una cuchilla en un cable, el araazo que
produce un destornillador en una superficie de metal, etc.
Huellas superficiales: Ya expresbamos anteriormente que en la formacin de una
huella trazolgicas intervenan un cuerpo productor y uno receptor, pero el tipo de
huella que nos ocupa interviene en su formacin un tercer elemento que viene siendo
como un vehculo para trasladar la forma hacia la superficie del objeto receptor,
pudiendo ser de acuerdo al mecanismo de formacin de la huella de dos formas: de
Recapacin y Decapacin.
Huellas de Recapacin: Para formarse
requiere que el objeto productor est
impregnado de una sustancia; sta lo mismo se produce con un dedo imprimiendo una
huella con sudor o con un zapato dejando su forma mediante el polvo, etc.
Huellas de Decapacin : Son lo contrario a la anterior, es decir, si en las huellas de
recapacin es indispensable que el objeto deje una sustancia con la forma del mismo
en una superficie, en este caso el objeto producto deja su forma en la superficie pero
gracias a llevarse una parte de la sustancia que cubra la misma , por ejemplo una
pisada sobre una mancha de polvo en el piso, etc.
Cuestiones que resuelven los Peritajes Trazolgicos.
63
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

1.-Huellas de los dientes:
Si la mordida investigada posee valor identificativo.
Si la pieza dental encontrada en el lugar del suceso es humana.
La identificacin de la persona.
Si la mordida remitida posee alguna deformacin estomatolgica.
Qu ubicacin le corresponde a la pieza investigada en la arcada dental.
Si es una mordida humana o animal.
2.-Huellas de calzado:
Si poseen valor identificativo.
La marca, el tipo, el modelo o la nacionalidad del calzado que las produjo.
La estatura aproximada de la persona (cuando se observa la huella ompleta).
La identificacin del calzado productor de la huella investigada.
Las dimensiones del calzado.
Si en el lugar del hecho particip una o ms personas.
Los sntomas del modo de andar (cuando exista una senda de al menos 3 pasos
consecutivos).
Si un calzado fue utilizado por una persona determinada (segn el tiempo de uso del
calzado).
3.-Huellas de Transporte:
El tipo, marca, modelo y nacionalidad del vehculo por las huellas e indicios
encontrados en el lugar de los hechos.
Tipo, marca y modelo del neumtico productor de la huella.
Direccin y sentido hacia donde se diriga el vehculo.
Velocidad aproximada segn las huellas del frenado.
Si las huellas encontradas poseen valor identificativo.
Identificacin del neumtico por las huellas encontradas.
Identificacin del vehculo por huellas de otra parte del mismo.
4.-Instrumentos de fractura:
Si las huellas encontradas poseen valor identificativo.
El tipo de herramienta o instrumento que produjo la huella.
La posicin del individuo acorde al lugar donde est la huella.
La identificacin del instrumento productor.
5.-Huellas de animales:
Si la huella encontrada posee valor identificativo.
La especie animal a la que pertenece la huella.
La identificacin de los cascos productores de la huella.
6.-Cerraduras:
64
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Su estado tcnico.
Si poseen huellas de objetos ajenos.
Si poseen sntomas de violencia.
El mtodo empleado para la violacin y el posible instrumento utilizado, en caso que se
hayan valido de ste.
Si sobre la superficie de la cerradura existen huellas de instrumentos u otras con valor
de identificativo.
Si existe la posibilidad de un auto robo de acuerdo al mtodo empleado por la
violacin, las huellas de instrumentos y otros indicios.
7.-Sellos o Lacres.
Si el sellado posee sntomas de violencia.
El mtodo de violacin empleado.
Si el sellado posee sntomas de falsificacin.
La identificacin del sello.
8.-Reconstruccin de un objeto total por sus partes:
Si los objetos encontrados en el lugar del hecho forman parte de un todo nico.
Si los objetos encontrados en el lugar del hecho forman parte de un todo con el objeto
sospechoso.
9.-Fractura:
El tipo de fractura.(Flexin, torsin o impacto).
3.2.- La Dermatoscopa.
El estudio de la piel humana encaminado a la identificacin , constituye el objetivo
fundamental de la Dermatoscopa.. Etimolgicamente la palabra Dermatoscopa est
integrada por dos voces: dermo que significa piel y scopa viene del griego scopein que
significa estudio. Como especialidad de la Tcnica Criminalstica se ha dividido en dos
direcciones teniendo en cuenta el alcance de las cuestiones de la piel que estudia ,
estas son: La Dermopapiloscopa o Lafoscopa y Huellas drmicas en general.
La Dermopapiloscopa o Lafoscopa: se ocupa del estudio de los dibujos papilares
que se encuentran en el tegumento de la piel, encaminado a la identificacin de la
persona. Etimolgicamente, la palabra Dermopapiloscopa est formada por tres voces:
Dermo, que significa piel; Papilo, elevacin o protuberancia; y Scopa (como ya
dijimos del griego scopein) que significa estudio.
La piel de la yema de los dedos, cara anterior de la mano y cara anterior de los pies,
presenta toda una serie de dibujos en forma de altos relieves que se conocen con el
nombre de crestas papilares, estos dibujos poseen tres propiedades fundamentales que
son : Perennes, Inmutables y Diversos.
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Harold Rivera.

Perennes: significa que los dibujos papilares permanecen inalterables desde que se
completa su formacin en el sexto mes de vida intrauterina aproximadamente, hasta
que comienza a disgregarse la piel como resultado de putrefaccin cadavrica.
Inmutables: quiere decir que no pueden ser modificados por la accin de factores
exteriores. Las enfermedades no influyen sobre los dibujos, excepto la lepra.
Diversos: Los dibujos papilares son individuales de cada persona, no se repiten con
igual morfologa entre dos personas diferentes, inclusive no se repiten en los dedos de
una misma persona.... "La configuracin y estructura de cada cresta papilar es muy
particular, incluso aun tratndose de las huellas de un mismo individuo; la nica
excepcin son los gemelos monocigoticos cuyos dibujos papilares son idnticos pero
inversos".
Estas propiedades fueron objeto de experimentos por dismiles cientficos
comprobndose su veracidad.
La Dermopapiloscopa para su estudio se divide en: Dactiloscopa, Qiroscopa,
Podoscopa, Poroscopa y Edgeoscopa, seguidamente esbozaremos de qu se ocupa
cada una de estas ramas:
La Dactiloscopa: se ocupa del estudio de los dibujos papilares digitales (de las yemas
de los dedos o pulpejos) con el objeto de identificar a las personas.
La Quiroscopa: estudia los dibujos papilares que se observan en la cara anterior de las
manos con fines identificativos .
La Podoscopa o Pelmatoscopa: se encamina al estudio de los dibujos papilares que se
presentan en la cara anterior de los pies con fines identificativos.
La Poroscopa: estudia la morfologa de los poros presentes en las crestas papilares con
fines identificativos.
La Edgeoscopa: estudia la configuracin exterior de las crestas papilares tambin con
fines identificativos.
Por la importancia de la Dactiloscopa como mtodo de identificacin que ms
comnmente se utiliza vamos a profundizar en la explicacin de la misma.
La palabra Dactiloscopa proviene de dos voces griegas, dactilos que significa dedos y
Escopein que ya vimos que significa estudio. Actualmente existen diferentes sistemas
de clasificacin de los dibujos digitales, los cuales los agrupan de forma diferente.
En la tercera falange las crestas papilares forman variados y diversos dibujos que se
agrupan en forma de corrientes de crestas que ocupan diferentes posiciones ,
denominndose a cada uno de estos grupos como sistemas de crestas, los cuales son:
Sistema Basilar, Sistema Nuclear y Sistema Marginal. Las crestas que se agrupan en
la parte inferior del dibujo reciben el nombre de Sistema Basilar, las que se agrupan en
la parte central o ncleo del dibujo, reciben el nombre de Sistema Nuclear y las que se
agrupan en los bordes del dibujo se denominan Sistema Marginal. La mayora de los
dibujos digitales poseen los tres sistemas de crestas, pero como veremos
posteriormente los dibujos conocidos como Arcos slo poseen el Basilar y el Marginal.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Cada uno de los sistemas citados posee una cresta limitante, que los separa de los
otros dos. Estas crestas limitantes tienden a acercarse simultneamente e incluso a
unirse o fusionarse, formndose ; al producirse cualquiera de estas dos situaciones
una figura denominada Delta. Estos Deltas asumen diversas formas, sobre las cuales
existen diferentes criterios de clasificacin , pero coincidindose en general en que
stas deben agruparse primeramente en dos variedades: Deltas Blancos y Deltas
Negros.
Las impresiones digitales que se toman con fines identificativos, en las que se observan
estos tres sistemas de crestas se les llama comnmente dactilograma.
Los dibujos papilares que se forman en la tercera falange son mucho ms complejos y
variados que los que aparecen el la primera y la segunda falanges. Existen diferentes
mtodos de clasificacin
de estos dibujos, pero la ms generalizada es la que los
clasifica en tres tipos: Arcos, Presillas y Verticilos
Los Arcos se presentan en un 5% aproximadamente de los dibujos digitales. Todas
sus crestas se desarrollan en forma curva y casi paralelas que avanzan de un borde al
otro del dibujo ( estn formados slo por dos sistemas de crestas).
Las Presillas representan el 65% del total de los dibujos digitales . Una o ms crestas
del ncleo recurvan sobre el mismo lado, independientemente de las lneas de los
sistemas Basilar y Marginal .Tiene que tener por lo menos una cresta de conteo entre
el Delta y el corazn. Pueden ser con inclinacin derecha o izquierda de acuerdo a
como salen y recurvan hacia su base .
Los Verticilos: representan el 3% del total de los dibujos digitales y se caracterizan
porque en su sistema nuclear se forman variados dibujos que adoptan la forma de
bucle o espiral.
Conocidos ya los tipos de dibujos digitales que se pueden presentar, tenemos que
plantear que independientemente de estos dibujos, adems, las crestas papilares que
forman a estos dibujos papilares conforman determinados accidentes que dan lugar a
dismiles dibujos ms pequeos nombrndose en dependencia de la forma que
adoptan. Estas configuraciones van a constituir el objeto fundamental de la
identificacin dermatoscpica, denominndoseles como puntos caractersticos o
caractersticas particulares o individuales ya que interrelacionadas entre s , la
disposicin de las mismas no se repite en dos personas diferentes en sus dibujos
papilares. Estas caractersticas tambin se van a observar en las crestas papilares que
se presentan en la cara anterior de las manos y de los pies. Existen criterios sobre la
denominacin y subdivisin de los puntos caractersticos. En nuestro pas que posee
una tradicin dactiloscpica de ms de 90 aos, se utilizan trminos de varios autores,
por lo que en inters de lograr la mejor comprensin de los informes periciales de los
peritajes dermatoscpicos, se utiliza la siguiente terminologa:
Abrupta o Terminacin: Consiste en una cresta que termina sin volver a aparecer,
cuyo desarrollo es a favor del sentido de las manecillas del reloj.
Inicio: Consiste en una cresta que comienza en un punto dado y contina a favor de
las manecillas del reloj, dividindose en dos que continan paralelas.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Bifurcacin: Consiste en una cresta que avanza a favor de las manecillas del reloj,
dividindose en dos que continan paralelas.
Convergencia: Consiste en dos crestas que avanzan a favor de las manecillas del reloj
en forma paralela y simultneamente en un lugar dado se fusionan, continuando una
sola.
Desviacin: Se forma cuando dos crestas de sentidos contrarios tienden a acercarse y
al llegar al posible punto de unin, se desvan ligeramente quedando situados sus
extremos en forma paralela.
Empalme: Consiste en una cresta pequea que enlaza dos paralelas, cortndolas
perpendicularmente o en forma oblicua.
Fragmento: Consiste en una cresta de forma recta que se encuentra aislada de las
restantes. Se le denomina as cuando su longitud no excede en cinco veces su grueso.
Cortada: Consiste en una cresta de forma recta aislada de las restantes cuya longitud
excede en ms de cinco veces su grueso.
Interrupcin: Consiste en una cresta que queda interrumpida, volviendo a aparecer
poco despus.
Ojal: Consiste en una cresta que se divide en dos, volviendo posteriormente a unirse,
continuando como al principio.
Punto Papilar: Consiste en un fragmento de cresta cuyo dimetro es equivalente a su
grosor, que se forma entre dos paralelas, dentro de un delta.
.
Secante: Consiste en dos crestas que se cortan sin que exista interrupcin de
ninguna de ellas.
Transversal: Es el resultado de la combinacin producida por una cresta que cruza el
espacio en que ocurre la interrupcin de otra cresta..
Vuelta: Consiste en una cresta que avanza recurvando posteriormente sobre su propio
eje. Posee forma semejante a la U invertida.
Ensamble: Es el resultado de la combinacin de los extremos de tres crestas, de la
siguiente forma: dos que avanzan en forma paralela terminando0 simultneamente y
una tercera, que avanza hacia stas, terminando al mismo nivel que las anteriores.
Una particularidad de la tercera cresta, es que la terminacin se sita al centro
aproximadamente de las otras dos.
Continua: Consiste en una cresta de forma curva aislada de las restantes. Estas
pueden ser cortas y largas: si su longitud no excede a cinco veces su grueso, ser
corta, de exceder ser larga.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Rama: Es la cresta que partiendo de otra, contina paralela y termina despus. Estas
pueden ser cortas o largas: si su longitud no excede a cinco veces su grueso, ser
corta; de exceder ser larga.25
Es de destacar que el Empalme, la Secante, la Transversal y el Ensamble dado lo
complejo de su formacin son los que menos se presentan, de ah que son los que ms
valor poseen.
Existen otros elementos que aunque no estn considerados como puntos
caractersticos se les puede utilizar en un momento dado como si fueran tales; se trata
de las crestas subsidiarias. Las crestas subsidiarias son unos elementos anatmicos
que se caracterizan por ser mucho ms delgadas y por poseer un relieve menos
pronunciado que las crestas normales, formndose estas en el surco papilar.
Cuestiones que resuelve el Peritaje de Dermatoscopa.

1.-La identificacin del autor de un delito por medio de:
Huellas
Huellas
Huellas
Huellas
digitales. (Dactiloscopa)
palmares. (Quiroscopa)
podorales. (Podoscopa)
labiales. (Queiloscopa)
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

.
(Comparadas con las
directo).
impresiones de las personas sospechosas mediante cotejo
2.-La identificacin del autor de un delito por medio de la bsqueda en el

registro
monodactilar, la cual se realiza de oficio, no requiriendo solicitud por parte de los
rganos operativos.
3.-La identificacin del autor de un delito mediante la comparacin de las impresiones
que entran al registro con las huellas sin identificar de casos pendientes por esclarecer
(digitales y palmares).
4.-Determinaciones operativas en el lugar del hecho.
En el caso de huellas digitales, palmares y podorales, si son de un nio menor de 8
aos o no.
En el caso de huellas podorales, si una o ms personas pudieron haber participado en
la comisin del delito.
Establecimiento de oficios por las huellas dejadas en el lugar del suceso.
5.-Bsqueda en los registros automatizados de huellas y de coincidencias con
impresiones digitales.
6.-Necrodactilia:
La necrodactilia nos permite la toma de impresiones a los cadveres para su
identificacin.
Las impresiones del cadver desconocido tienen que enviarse a los registros de
personas con fichas dactiloscpicas para su bsqueda. Estos registros se encuentran
en diferentes dependencias como el Departamento Nacional de Identificacin y en los
Laboratorios de Criminalstica.
3.3 La Documentologa.
Es la especialidad de la Tcnica Criminalstica que auxilindose de mtodos tcnicos
criminalsticos y de otras ramas del conocimiento como la Filologa, la Fsica, las
Matemticas y otras ciencias, estudia los documentos escritos relacionados con hechos
delictivos para ayudar a su descubrimiento, esclarecimiento y adems establecer
medidas profilcticas para la proteccin de documentos contra la accin delictiva.
Esta especialidad desde sus orgenes recibi diferentes denominaciones como
Caligrafa, Grafologa, Grafometra, etc. Etimolgicamente la palabra documento viene
del Latn Documentun que significa ttulo o prueba escrita, cualquier cosa que
sirve de prueba, pero desde el punto de vista criminalstico se considera como
documento un papel o cualquier objeto que en su superficie se refleje una escritura ya
sea manuscrita o impresa, que corrobore, confirme o pruebe algo.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

La Documentologa para su estudio y aplicacin criminalstica se subdivide en: el
anlisis grfico, que investiga la escritura manuscrita y las firmas, y la investigacin
tcnica, que estudia la tecnologa de construccin de los documentos con vistas a
determinar su autenticidad. Estudia tambin los mtodos de falsificaciones de los
documentos empleados por los delincuentes, el tratamiento que debe aplicarse a los
documentos encontrados en el lugar del suceso (quemados, fragmentados,
manchados), la escritura secreta y la Criptografa como mtodos de comunicacin de
los delincuentes.
Propiedades de la escritura manuscrita que hacen posible su identificacin.
En la teora de los reflejos condicionados demostrada por el eslavo Ivn Pablov,
planteaba que la escritura se formaba en el hombre como resultado de su actividad
social y la misma se produca por una serie de reflejos condicionados llamados
esterotipos. Como objeto de identificacin la escritura posee las siguientes
propiedades: la individualidad y la constancia .
La individualidad consiste en la particularidad de los movimientos que son propios de
una persona determinada cuando escribe, dependiendo de los hbitos de escribir, es
decir que la escritura se forma como un sistema de enlaces de reflejos elaborados.
Como los enlaces son consecuencia de los reflejos condicionados y se forman
individualmente en cada persona, estos reflejos componen para cada uno de los
enlaces un complejo identificativo que no se repite. A la formacin de estos complejos
influyen numerosos factores determinados por la organizacin y psico-qumica en
cada persona, por las condiciones de estudio, el estado del sistema nervioso, el estado
de la visin y los procesos psicolgicos que tienen lugar en los diferentes perodos de la
vida.
La constancia es la propiedad de mantener por un perodo de tiempo las
caractersticas individuales de la misma, lo que se explica por la presencia del
estereotipo dinmico del que escribe, o sea, que el gesto grfico se encuentra sometido
a la influencia directa del cerebro, por lo cual el rgano que escribe no modifica la
forma de escritura, una vez que sta ha adquirido entrenamiento y se encuentra
adaptada a su funcin, funcionando dicho rgano a manera de trasmisor. Adems de
estas propiedades, es necesario conocer las caractersticas que permiten el
establecimiento de la identificacin de la escritura, estas son: las caractersticas del
contenido y las caractersticas de la grafa.
Las caractersticas del contenido, se expresan en el lenguaje escrito y enmarcan el
estilo, el lxico, el nivel cultural, la topografa expresada en las particularidades de la
posicin y disposicin del texto en el papel y las caractersticas habituales maneras o
costumbres especiales en que se realiza la escritura).
Las caractersticas de la grafa, estn dadas porque la escritura expresa una serie de
rasgos mediante los cuales se hace posible dicha identificacin, teniendo gran
importancia el grado de expresividad y cantidad de los mismos, que se reflejan en el
manuscritos, por lo tanto, a una mayor claridad y cantidad de stos, tanto mejor ser
reflejada su individualidad; la totalidad de estos rasgos se dividen en generales y
particulares.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Identificacin de las firmas.

Al igual que la escritura, las firmas se presentan bajo distintas formas, clasificndose
de acuerdo a la construccin de los elementos que la integran de la forma siguiente:
Literales. Aquellas en que las letras que la componen estn bien definidas.
Abreviadas: compuesta por rasgos ilegibles.
Mixtas. En las que aparecen algunas letras legibles y rasgos ilegibles.
La firma como objeto de identificacin posee las siguientes particularidades:
Caractersticas topogrficas: se refieren a la forma especial de la persona de estampar
su firma, por lo cual elige una posicin, un lugar, una orientacin definida.
Caractersticas de la grafa: estn constituidas por las caractersticas generales y
particulares que estudiamos en la escritura manuscrita y que se nos presentan
tambin en la grafa contentiva en cada firma.
Falsificacin de Documentos.
Vamos a referirnos a los dos tipos de falsificaciones que se pueden presentar, las
Parciales y las Totales, las primeras son las introducciones en alguna parte del
documento con la finalidad de variar su contenido o significacin, para lo cual se
utilizan generalmente, los siguientes mtodos: supresin, adicin, y sustitucin, por
ejemplo: Borraduras, aadiduras, lavaduras, tachaduras, enmiendas y cambio de
fotos, etc. Con relacin a las segundas, es decir, las Totales son aquellas en las que se
requiere disponer de conocimientos y medios para la falsificacin completa del
documento en cuestin, por ejemplo: papel igual o parecido al que se falsifica, una
imprenta, tinta adecuada, etc.por ejemplo: Falsificacin del papel moneda, de un carn
de identificacin, de un certificado o diploma, etc.
Las falsificaciones de documentos de identidad y de medios de pago se vinculan a los
delitos de mayor incidencia y de mayores daos sociales y econmicos, tales como los
delitos econmicos, contra el patrimonio, contra la fe pblica, contra la Seguridad del
Estado, el terrorismo y el trfico de personas.
Cuestiones que resuelve el Peritaje de Documentologa.
1.-Revelado de textos:
Si existe texto.
Si tiene valor identificativo.
El contenido textual que se revela.
2.-Textos impresos:
Permite identificar el sistema de impresin.
Permite identificar la tcnica de impresin.
El equipo impresor.
La calidad de la impresin.
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Jefry Chavez.
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3.-Firmas:
Si la o las firmas investigadas poseen valor identificativo.
La identificacin del autor de una o varias firmas investigadas.
Si las firmas investigadas se encuentran falsificadas y el mtodo utilizado para ello.
4.-Manuscritos de letra de molde, cursiva y nmeros:
Si posee valor identificativo.
Cuntas personas confeccionaron el texto investigado.
La persona especfica que confeccion el texto investigado.
Si est realizado con la mano contraria.
5.-Falsificaciones:
Si existe falsificacin.
Si la misma es total o parcial (intelectual o material).
El mtodo utilizado.
6.-Mecanogrficos:
Si los textos investigados poseen valor identificativo.
La marca y el pas de fabricacin de la mquina utilizada.
Los defectos mecnicos de la mquina.
La mquina especfica.
El mecangrafo (ejecutor).
Si se trata de un documento original o de una copia.
El orden de las copias.
En el caso de escrituras confeccionadas en mquinas elctricas, no se puede
identificar la mquina especfica pero s la margarita o la pia a travs de las huellas
lineales.
7.-Documentos Ofimticos (copiadoras, impresoras, scanner):
Puede identificarse la copiadora y el scanner
Slo pueden identificarse hasta el momento las impresoras Marca EPSOM .
8.-Anlisis de los contenidos:

Si con el texto se puede realizar el anlisis.
La personalidad del autor intelectual del texto investigado.
La edad y el nivel cultural.
El sexo, profesin u oficio.
Zona de vinculacin con alguna regin del pas.
Si dos o ms textos fueron ideados por una o ms personas.
Si el texto investigado fue ideado por determinada persona.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

9.-Grafologa:
Mediante el anlisis de los aspectos de movimiento, espacio y forma en la
escritura manuscrita se pueden emitir conclusiones diagnsticas sobre el carcter, el
temperamento y la personalidad del autor.
En la escritura, pueden estudiarse las facultades intelectuales, el grado de voluntad,
las condiciones morales, el temperamento y los diferentes estados psicofisiolgicos. Al
igual que en la expresin oral, los cambios generales en la escritura se corresponden
perfectamente con el estado psquico de la persona. Los gestos grficos caracterizan la
inteligencia y voluntad, por lo que las diferencias entre las escrituras reflejan las
diferencias entre las personas.
El estudio de la grafa, mediante caractersticas o elementos de ella, permite
caracterizar al ejecutor de un determinado texto, diagnosticando especficamente sobre
su carcter, temperamento y tendencia psicolgica.
Para la realizacin del peritaje grafolgico se tienen en cuenta los siguientes elementos:
Zonas, espacios, enlaces, partes de la letra, mrgenes.
Elementos necesarios para la realizacin del Peritaje Grafolgico:
Una pagina carta como mnimo, confeccionada por el sujeto, con su letra habitual, en
una hoja sin rayas.
La solicitud de peritaje (no se precisan los antecedentes del hecho, pero s la
calificacin del delito.
10.-Reconstruccin de documentos:
Conocer qu tipo de documento forma.
Conocer el texto que presenta.
11.-Cuos:
Si
Si
Si
Si
la impresin posee valor identificativo.

se encuentra parcial o totalmente falsificada la impresin investigada.
el cuo utilizado es de fabricacin industrial o artesanal.
la impresin investigada fue realizada con determinado cuo.
12.-Documentos de seguridad y medios de pago:

Se puede establecer si son autnticos o falsificados
falsificacin.
y el mtodo empleado en la
3.4.- La Balstica Judicial.

La Balstica Judicial es una especialidad de la tcnica criminalstica que tiene como fin
el estudio e investigacin del arma de fuego, sus casquillos y proyectiles, as como las
huellas producidas por el disparo con el objetivo de ayudar al esclarecimiento de los
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Harold Rivera.

hechos delictivos. Se auxilia de los estudios de otras especialidades, tales como la
Medicina Legal, en la parte que estudia las heridas producidas por los proyectiles
disparados por armas de fuego; asimismo, dentro de las Ciencias Militares se
aprovecha de los conocimientos que le brinda la Balstica Exterior, que estudia la
trayectoria de los proyectiles disparados (desde su salida por la boca del can del
arma que los dispar, hasta el lugar de cada o tope) y de la Balstica Interior, que se
ocupa del fenmeno que ocurre durante el disparo en el nima del can y el carcter
del aumento de velocidad que experimenta el proyectil dentro del can.
Esta especialidad utiliza distintos medios de investigacin tales como la
Estereofotografa, la Espectroscopia, la Macro y Microscopa, la filmacin con Rayos
Infrarrojos y otros.
Distintos tipos de armas de fuego.
Las armas de fuego que generalmente son objeto de investigacin criminalstica son los
revlveres, las pistolas, las sub-ametralladoras, los fusiles, las carabinas y las
escopetas. Todas ellas utilizan cartuchos o municiones constituidos por el proyectil y
el casquillo o vaina que contiene la carga propulsora (plvora) el cual en su parte
inferior o culote posee la cpsula detonante. Estos cartuchos pueden ser de diferentes
tipos (incendiarios, trazadores, etc.) y calibres de acuerdo a las armas en que se
utilicen.
Los revlveres: Este nombre proviene de la palabra inglesa revlver que significa lo
que gira o rueda. Son aquellas armas de fuego porttiles que poseen detrs de su
can un cilindro que gira alrededor de su eje situado paralelamente al eje del canal
del can y que contiene varias recmaras, donde van introducidos los cartuchos, los
cuales, al girar el cilindro, se alinean sucesivamente con el can y el martillo. Los
revlveres son armas de fuego mecnicas cuya recarga se realiza con la mano,
mediante el montaje del martillo.
Las pistolas: Son armas de fuego de can corto en las cuales, por lo general, la
ejecucin de las acciones de extraccin eyeccin del casquillo y de la introduccin de
un nuevo cartucho en la recmara, se realiza aprovechando la energa del retroceso de
los gases de la plvora.
Las pistolas son armas de fuego ms modernas que los revlveres, por lo que se
utilizan mucho ms que stos.
Las sub-ametralladoras: Son aquellas armas de fuego que utilizan los cartuchos de
pistola, pero su can es ms largo que los de stas, poseyendo a su vez un culatn y
un depsito de mayor capacidad. Esta arma posee mejores caractersticas balsticas
que las pistolas. Las sub-ametralladoras son armas de fuego automticas, porttiles y
de enfriamiento por aire, que funcionan por el retroceso de las partes mviles, bajo la
accin del empuje directo de los gases.
Carabina: En los aos de la Segunda Guerra Mundial surgi un tipo de arma
intermedia entre el arma larga y la corta. Esta arma utiliza un cartucho especial
intermedio entre el cartucho de pistola y fusil. Su alcance, poder de penetracin,
velocidad inicial, etc., son intermedias entre el fusil y la sub-ametralladora.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Los fusiles: Son armas de fuego de grandes propiedades balsticas. Poseen gran
alcance y poder de penetracin. Tiene un alcance mximo aproximado de 3000 metros
y una efectividad de 800 a 1000 m. Su calibre vara entre 6,35 mm y los 11 mm. Los
cartuchos que utilizan estas armas son ms largos y de ms potencia que los que
utilizan las carabinas.
Las escopetas: Son armas de fuego que se utilizan generalmente para la caza. Utilizan
un cartucho especial, que a diferencia de los cartuchos utilizados por los dems tipos
de armas, est constituido en casi su totalidad de cartn.
Huellas en casquillos y proyectiles:
Las distintas partes del arma de fuego dejan sus huellas en el casquillo, por ejemplo,
las huellas de la aguja percutora, de la recmara, de la pared del cerrojo, del extractor,
etc.
En los proyectiles solo aparecen las huellas dejadas por las estras del can (en forma
de entrantes y salientes).
Huellas del disparo:
Cuando se efecta un disparo en condiciones normales (can y cartucho en perfectas
condiciones), se producen varios procesos que traen como consecuencia las huellas del
disparo, que son las lesiones o deterioro causados por las armas de fuego en las
distintas barreras y que estn en dependencia de la distancia a la que se efecta el
disparo.
Las huellas del disparo, atendiendo a los factores que la producen se dividen en
huellas principales o brechas y huellas complementarias. Las primeras son
aquellas formadas por el paso del proyectil por la barrera las que a su vez se
subdividen en traspaso, ciegas y de rebote. Las brechas de traspaso son las que tienen
entrada y salida, las ciegas son las que entran pero no tienen salida y las de rebote son
aquellas que se producen por el choque del proyectil en una barrera dura, por lo que
no la penetra y solo se produce un rozamiento o golpeadura ( el llamado disparo a
sedal). Las huellas complementarias son las que se forman por la accin mecnica, la
temperatura y los gases de la plvora, la sedimentacin del holln del disparo y de las
partculas de los granos de plvora, la accin mecnica de dichas partculas y la
sedimentacin de la grasa. Solo en distancias muy cortas las huellas complementarias
se manifiestan en el objeto sobre el cual se produjo el disparo. Adems de la distancia
del disparo, el que se manifiesten o no estas huellas y la magnitud de la accin
destructora de estos gases, dependen en gran medida del tipo de arma utilizada y del
carcter del obstculo.
En Balstica, la distancia del disparo se divide en: disparo a boca tocante , disparo a
corta distancia y disparo a larga distancia. En el disparo a boca tocante o a
quemarropa la boca del can est en contacto directo con la barrera sobre la cual se
dispara; se diferencian dos tipos, parcial y total. Es parcial cuando la boca del can
est muy cerca del objeto (hasta 4 cm), comnmente se le denomina disparo a boca
de jarro. Es total cuando la boca del can presiona contra el objeto.
El disparo a corta distancia es aqul que al efectuarse deja en la superficie del objeto
las huellas complementarias de la accin de los gases de la plvora, quemaduras,
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

explosin y desgarraduras de los bordes del orificio de entrada, huellas de holln, grasa
del arma y granulacin de la plvora semideflagrada. La distancia en que se forman
estas huellas difiere para cada tipo de arma, pero muy rara vez esta distancia
sobrepasa los 2 m.
Cuando se produce el disparo a larga distancia no deja otra huella sobre la barrera
que no sea la accin del proyectil, sin que se reflejen huellas complementarias. Esta
distancia tiene su variacin en correspondencia con el tipo de arma.
En un hecho en que se hayan producido disparos con armas de fuego, generalmente se
pueden establecer determinaciones con:
El arma.
El cartucho.
Los casquillos y proyectiles.
Las huellas del disparo.
Cuestiones que resuelve el peritaje de Balstica Judicial.
1.-Armas de fuego:
El tipo, marca, modelo, destinacin y calibre, as como la procedencia.
El estado tcnico.
Su aptitud para el disparo.
Si ha estado involucrada en otros hechos delictivos.
2.-Cartucho:
El tipo, modelo y calibre de las armas que pueden utilizarlo.
El tipo, la marca, el modelo, la destinacin y procedencia del mismo.
Si muestra seales de haber sido recargado.
Su estado tcnico y aptitud para el disparo.
3.-Casquillo:
El tipo, marca, modelo y calibre del arma que lo percuti.
Si es de confeccin industrial o artesanal.
El tipo, modelo, destinacin y procedencia del cartucho del cual form parte.
La identificacin del arma que lo percuti.
Si muestra seales de haber sido recargado.
4.-Proyectil:
El tipo, marca, modelo y calibre del arma que lo dispar.
Si es de confeccin industrial o artesanal.
El tipo, modelo, destinacin y procedencia del cartucho del cual form parte.
La identificacin del arma que lo dispar.
5.-Huellas del disparo:
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Harold Rivera.

Distancia aproximada de efectuado el disparo.
Orificio de Entrada y Salida
Direccin, sucesin y cantidad de disparos.
Posicin del disparador (victimario).
En un cristal cul fue el primero y el segundo disparo
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
BALSTICA
1.- Tipos de armas de fuego
REVLVERES
Este nombre proviene de la palabra inglesa revlver que significa lo que gira o
rueda. Son aquellas armas de fuego porttiles que poseen detrs de su can un
cilindro que gira alrededor de su eje situado paralelamente al eje del canal del can y
que contiene varias recmaras, donde van introducidos los cartuchos, los cuales, al
girar el cilindro, se alinean sucesivamente con el can y el martillo. Los revlveres
son armas de fuego mecnicas cuya recarga se realiza con la mano, mediante el
montaje del martillo.
PISTOLAS
Son armas de fuego de can corto en las cuales, por lo general, la ejecucin de las
acciones de extraccin eyeccin del casquillo y de la introduccin de un nuevo
cartucho en la recmara, se realiza aprovechando la energa del retroceso de los gases
de la plvora. Las pistolas son armas de fuego ms modernas que los revlveres, por lo
que se utilizan mucho ms que stos.
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SUB AMETRALLADORAS
Son aquellas armas de fuego que utilizan los cartuchos de pistola, pero su can es
ms largo que los de stas, poseyendo a su vez un culatn y un depsito de mayor
capacidad. Esta arma posee mejores caractersticas balsticas que las pistolas. Las
sub-ametralladoras son armas de fuego automticas, porttiles y de enfriamiento por
aire, que funcionan por el retroceso de las partes mviles, bajo la accin del empuje
directo de los gases.
FUSILES
Son armas de fuego de grandes propiedades balsticas. Poseen gran alcance y poder
de penetracin. Tiene un alcance mximo aproximado de 3000 metros y una
efectividad de 800 a 1000 m. Su calibre vara entre 6,35 mm y los 11 mm. Los
cartuchos que utilizan estas armas son ms largos y de ms potencia que los que
utilizan las carabinas.
ESCOPETAS
Son armas de fuego que se utilizan generalmente para la vigilancia, seguridad privada
y la caza. Utilizan un cartucho especial, que a diferencia de los cartuchos utilizados
por los dems tipos de armas, est constituido en casi su totalidad de cartn. Tiene un
radio de accin amplio a muy corta distancia.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
2.- Tipos de cartuchos
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
3.- Tipos de huellas que se producen en el

cartucho que permite su identificacin.
Huellas de estras producidas en el proyectil
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Huellas producidas con la aguja percutora en la capsula

detonante.
EXPERIMENTAL
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Harold Rivera.
INVESTIGADO I
Aspecto general de la capsula detonante (culote) del casquillo disparado investigado I
clasificado como y uno (1) de los obtenidos experimentalmente, con el Revolver marca
PUCARA, calibre .38, remitido a investigacin.
INVESTIGADO I
EXPERIMENTAL
Coincidencias obtenidas mediante el mtodo de comparacin de imgenes y marcaje

fotogrfico entre las huella lineales producida por la cara anterior del cierre en derredor
de la aguja del casquillo disparado investigado, y uno (1) de los obtenidos
experimentalmente con el Revolver marca PUCARA, calibre .38, remitido a
investigacin.
Tipos de brechas producidas por el proyectil.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Heridas producidas por el proyectil en el cuerpo humano.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Orificio de Entrada
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Orificio de Salida
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Determinacin de la posicin del tirador.

De acuerdo al principio de la lnea de tiro se puede ubicar la posicin del tirador al
momento del disparo. Se utiliza cuatro mtodos, siendo las usados en Nicaragua los
primeros dos:
1. Mtodo visual
2. Mtodo cordel.
3. Mtodo matemtico.
4. Mtodo laser.
El mtodo visual es muy
usado en la prctica y se
realiza en los casos en que
haya huellas de traspaso o
uno suficientemente largo.
Se sita en el interior un
tubito de papel o cartn y se
mira a travs de l y se podr
determinar la posicin del
disparador.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
En el mtodo del cordel se realiza utilizando dos varillas pequeas una cnica que
hace funcin de explorador y otra que sirva de gua, con un cordel o nylon que pase
por el centro interior de ambas varillas. El explorador se introduce en la brecha de
forma que ajuste perfectamente a las paredes de sta y con la varilla gua se asegura,
que al estirar el cordel, ste mantenga la direccin del ngulo de entrada del proyectil.
Se utiliza este mtodo cuando
Existe una brecha ciega en que se coloca en su interior el explorador y el cordel
se estira, teniendo en cuenta la posicin correcta de la varilla gua, siguiendo la
trayectoria del proyectil, pudiendo determinarse de esta forma el lugar desde
donde fue efectuado el disparo.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
Existe una brecha de traspaso y una ciega, entonces se introduce el explorador

en la ciega y se hace pasar el cordel por el centro del orificio de traspaso y se
estira de la misma forma que en el caso anterior.
Tambin se utiliza en la durante reconstruccin del hecho.
Posicin Inicial
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Harold Rivera.
Posicin de disparo con el cordel

Posicin Final
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.
El Fenmeno del Disparo

El fenmeno del Disparo es un proceso Fsico qumico que se inicia cuando :
Un cartucho es introducido en el deposito o cargador ( Se producen las huellas
lineales producidos por los labios del cargador sobre la superficie lateral cilndrica del
casquillo )
El cartucho, ubicado en el interior de la recmara del can, resulta prendido en la
pestaa del culote por la ua del extractor. (Se produce la huella volumtrica del
extractor)
El martillo por la accin de la cola del disparador sobre el fiador, golpea a la aguja
percutora.
La aguja percutora, al ser impactada por el martillo golpea fuertemente la cpsula
fulminante producindose en forma instantnea un proceso de ignicin de la plvora
contenida entre el culote y el proyectil. Esta reaccin qumica libera gases con altsima
presin y calor.( se produce la huella volumtrica sobre la superficie esfrica de la base
del casquillo)
La construccin de la recmara, debidamente reforzada, slo permite a los gases dos
puntos de salida o expansin:
o hacia adelante, donde encuentran menor resistencia y empujan el proyectil
con enorme fuerza, ( se produce la huella de la recamara, el proyectil
inicia su vuelo libre, hasta que penetra en la zona de friccin del anima
del can )
o y hacia atrs, en escala mucho ms reducida aunque con la potencia
suficiente para accionar la corredera, venciendo la resistencia del resorte
recuperador. (todo el cuerpo del casquillo sufre un dilatamiento trmico,
la base del casquillo se adhiere a las paredes anterior del tope o cierre,
reflejndose sobre ste las individualidades de esta superficie, y el cuello
se adhiere a la recamara. )
La ua extractora acompaa el retroceso de la corredera y saca al casquillo servido
de la recmara, que en el trayecto golpea contra el eyector,
Cuando el casquillo impacta contra el eyector se desengarza del extractor con un
movimiento violento (se producen las huellas lineales por friccin de la ua extractora
sobre la superficie lateral de la base del casquillo, - anillo -)
El casquillo sale proyectado hacia el exterior por una abertura denominada ventana
de eyeccin o expulsin no sin antes pasar rozando contra sta ( se produce por golpe
y friccin la huella de la ventana de eyeccin sobre la parte media de la superficie
lateral cilndrica del casquillo)
La corredera cuando retrocede monta el martillo percutor y por accin del resorte
recuperador inicia 'su recorrido hacia-adelante, levanta el primer cartucho que
desprende del cargador, lo desliza por la rampa de carga y lo ubica en la recmara,
donde queda retenido con firmeza por el espaldar o muralla de contencin, que es la
parte anterior del macizo central. (cierre) ste tiene una cavidad de dimetro
ligeramente superior al culote del cartucho, que sobresale de la recmara, y en el
centro, un orificio denominado odo por el que acciona la aguja percutora.
Tambin ha actuado la ua del extractor, que adhiere el cartucho en el reborde. El
arma se halla entonces armada y lista para un nuevo disparo.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Este ciclo se repite tantas veces como cartuchos haya en el cargador. Es imperativo
aclarar que durante el fenmeno del disparo se desprenden los fragmentos metlicos
de la cpsula fulminante, que junto a los gases de la deflagracin de la plvora
contaminan al tirador, la vestimenta y otras barreras al alcance de los depsitos.
Capitulo III Cadena de Custodia

ASPECTOS GENERALES:
Fundamento legal arto 230 numeral 1, 5 y 9, arto. 15, 16, 113, 114, 115, 116, 210,
211, 112, 213, 214, 215, 216, 217, 221, 191 al
195, 159, 245, 273, 274, 275, 277, 278, CPP
Conceptos:
Cadena de Custodia
La Cadena de Custodia (CC) es el procedimiento de registro destinado a garantizar la
autenticidad del Indicio y/o Evidencia material sea Fsica, Biolgica o Documental,
recolectados(as) o generados(as) durante la investigacin pericial de un hecho
presuntamente punible y sometido(a) a procedimientos de anlisis por uno(a) o ms
peritos y por una o ms especialidades en el campo de la Criminalstica, desde su
ubicacin en el sitio de origen hasta su presentacin como PRUEBA ante la Autoridad
correspondiente.
As pues, la CC es un mtodo diseado para controlar la confiabilidad de la prueba ya
que registra a todos los custodios que han tenido acceso al Indicio o Evidencia, cada
una de las modificaciones que sufren durante el proceso investigativo y toda la
documentacin manuscrita, electrnica o impresa que se genere durante el
procesamiento.
La Calidad de la CC, se ha de verificar comprobando los siguientes puntos:
a) Est el Indicio o Evidencia debidamente identificado?
b) Se ha preservado adecuadamente de destruccin o alteracin?
c) Se han descrito los cambios hechos en l por cada custodio?
d) Se ha garantizado que slo las personas autorizadas y registradas han tenido
acceso a l?
e) Est avalada la cadena de custodia mediante los respectivos recibos en cada
cambio de custodia?
f) Tales recibos describen adecuadamente el material, las personas comprometidas y
el momento de cambio de custodia?
Cuando hay un eslabn roto en la continuidad de esta Cadena de Custodia la prueba
pierde validez, y el proceso queda nulo.
Hoja de Registro de Cadena de Custodia
La Hoja de Registro de Cadena de Custodia (HRCC) es un formato que lleva un registro
escrito que permite determinar a las Partes y a las Autoridades en el Proceso
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Investigativo qu personas intervinieron en cada paso del peritaje y cundo y de qu
manera y por qu y para qu, se modific el Indicio o Evidencia (Ver anexos).
Las partes, el Jurado y el o la Judicial podrn apreciar el correcto o incorrecto manejo
de las evidencias y los momentos y objetivos de la modificacin si sta existiera,
demostrndose de esta forma que la evidencia presentada como Prueba durante el
Juicio Oral y Pblico es la misma que fue recolectada en el transcurso del proceso
investigativo.
Evidencia.
Son todos aquellos indicios materiales recolectados en el sitio del suceso, o en lugares
perifricos a este, que estn vinculados a dicho suceso, que tienen un valor
determinado para el esclarecimiento de los hechos. Estas se deben identificar, fijar,
recolectar, embalar, transportar, entregar y custodiar con el cuidado debido a fin de
que al ser incorporadas al proceso y reproducidas en juicio, guarden de forma estricta
una cadena de aseguramiento que permita cumplir con los principios de legalidad,
confiabilidad y legitimidad.
Los restos, rastros, huellas e indicios bsicos; materiales, biolgicos, toxicolgicos,
documentos, fibras, armas, ropas, y cualquier otro tipo de evidencia que tenga un nexo
de causalidad entre las acciones ocurridas y el resultado del hecho, que tenga adems
un nexo entre las evidencias y los posibles autores del ilcito. Que sean permanentes,
legales y legtimas para ser reproducidas en juicio y puestas al conocimiento del
tribunal para su valoracin. Por su cualidad, calidad, cantidad, esta relacionada con
los hechos, y la misma se convierte en pieza de conviccin clave para la demostracin
de la verdad que posterior incorporada al proceso es denominada PRUEBA.
La cadena de custodia
Es una sucesin de eslabones entrelazados que garantizan la identidad e idoneidad de
las evidencias desde la escena o lugar donde estaba y consiste en la bsqueda,
fijacin, recoleccin, embalaje, transporte, custodia hasta el local de resguardo, su
presentacin para la exhibicin por las partes en el juicio o bien en la continuidad de
los procesos legales.
Tipos de Evidencias:
Biolgicas:
Son aquellas que tienen origen orgnico (humano, animal o vegetal), Ej. rganos,
sangre, semen, orina, contenido gstrico, fluido vaginal, pelos, hojas de marihuana y
otros. Las evidencias biolgicas se conducen tpicamente para medir los efectos de
una sustancia en una vida organismo. Las pruebas biolgicas pueden ser cualitativas
o cuantitativas. Las pruebas biolgicas cualitativas se utilizan para determinar los
efectos bsicos de una sustancia que no pueda ser cuantificada, por ejemplo el
desarrollo anormal o deformidad. Las pruebas biolgicas cuantitativas implican la
valoracin de la concentracin o de la potencia de una sustancia por la medida de la
respuesta biolgica que produce. Las pruebas biolgicas cuantitativas se analizan
tpicamente usando los mtodos de bioestadstica.
Fsicas o materiales:
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

La evidencia Fsica es un conjunto de materiales, objetos y sustancias que guardan
relacin con el caso que se investiga, de diversa naturaleza y origen, dejados por la
ejecucin de la actividad delictiva, cuyo potencial radica en que sirvieron para cometer
el hecho o consecuencia del mismo.
En consecuencia evidencia fsica y elementos materiales probatorios son los objetos
tangibles que estn directamente vinculados con la controversia del caso. Son los
productos o instrumentos del delito que pueden ser presentados en el juicio.
Por evidencia material o fsica se entienden los restos de materiales o sustancias,
rastros, objetos, armas etc., relacionados con un delito y de cuya existencia, anlisis
cientfico, caractersticas o condiciones particulares, o relacionadas con otros, se
infieren conclusiones que corroboran el hecho o ayudan a explicarlo.
Documentales:
La prueba documental es uno de los medios disponibles para demostrar la veracidad
de un hecho alegado. Esto por cuanto la informacin que consta en documentos o
escritos puede ser valorada por un juez como muestra veraz de la autenticidad de un
hecho.
La prueba documental se divide en dos tipos:
Los documentos pblicos:
Los documentos pblicos son el medio idneo para demostrar un hecho. stos se
dividen en dos tipos:
Los documentos pblicos: Son documentos emitidos por funcionarios de las agencias
pblicas (rganos del Estado). Por ejemplo, certificaciones del registro de la propiedad,
o documentos emitidos por las oficinas judiciales. Los documentos pblicos gozan de
fe, es decir, se cree que son ciertos, y para que pierdan validez, debe demostrarse la
falsedad de su informacin.
Los instrumentos pblicos: son las escrituras emitidas por notarios.
Tanto los documentos como los instrumentos pblicos hacen plena prueba de los
hechos.
Los documentos privados
Los documentos privados son todos aquellos escritos en que se incluyan, sin
intervencin de un notario, declaraciones capaces de producir efectos jurdicos.
Mientras no se compruebe la autenticidad de las firmas del documento, no valen como
prueba judicial. Una vez comprobadas las firmas, tienen tanta validez como un
documento pblico.
En caso que alguno de los firmantes declare que no es la firma suya la que aparece en
el documento, ste puede ser dotado de validez ya sea por testigos que verifiquen la
autenticidad de la firma, o por la exanimacin del documento por parte de expertos en
caligrafa que certifiquen la autenticidad.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Su finalidad es demostrar, contradecir y reconocer la autenticidad y realidad de los
hechos expuestos por las partes en litigio y su objetivo de valoracin y actuacin de la
pruebas resulta ser obligatorio, independiente y de acuerdo a derecho.
GENERALIDADES:
a) La recoleccin de evidencias e indicios podr efectuarse durante la inspeccin ocular
en la escena del crimen, allanamiento y registro de morada u otros locales.
b) Las evidencias materiales relacionadas con los delitos investigados permanecern
almacenadas en los locales destinados para este fin y con las condiciones mnimas.
c) La Polica Nacional para el resguardo y conservacin de las mismas lo har en las
diferentes delegaciones policiales del pas, el Instituto de Medicina Legal en cada
Circunscripcin donde tenga expresin, estas podrn ser inspeccionadas por las partes
que intervienen en el proceso penal cuando stas lo requieran, debindose documentar
todo acto que se genere sobre ellas, mediante fotografas, inspeccin ocular, anotacin
en el libro de control, hoja de control de cadena de custodia de evidencia y sistema
automatizado.
d) En el caso de los delitos establecidos en la Ley 735 Ley de Prevencin y Persecucin
del Crimen Organizado y de la administracin de los Bienes Incautados, decomisados y
abandonados creada la Unidad administradora de Bienes Incautados, decomisada o
abandonada ser la que regule todo el procedimiento para estos casos.
e) Los indicios y/o evidencias sern examinadas por peritos especializados del
Laboratorio de Criminalstica de la Polica Nacional, Laboratorios del Instituto de
Medicina Legal o cualquier otro facultado. Obtenidos los resultados periciales e
incorporados al proceso podrn constituirse en piezas de conviccin vlidas en juicio.
En caso de evidencias requieran el anlisis de expertos no oficiales que hayan
intervenido en los actos de investigacin, adquirirn la condicin de peritos si son
declarados idneos por el juez y se cumpla con el procedimiento que establece el CPP,
para ello se exigir titulo que certifique la profesin, o experiencia, en el caso de la
Polica Nacional el curso de Acreditacin y Carnet vale por Titulo.
f) El Laboratorio Central de Criminalstica de la Polica Nacional y el Instituto de
Medicina Legal cuando por limitaciones de metodologas, materiales y/o equipos
requiera el auxilio en la realizacin de un peritaje, harn las Coordinaciones
necesarias para que por medio de otras instituciones Nacionales o extranjeras estos
puedan Cooperar en la realizacin del mismo y los resultados e informe respectivo se
validaran por el Jefe del Laboratorio de Criminalstica o del Director del Instituto de
Medicina Legal, pero se garantizara que al momento de la realizacin del mismo
procurar deba estar presente el perito asignado especializado en la materia para que
asegure el control de la cadena de custodia de la evidencia sometida al anlisis.
g) Para que las evidencias sean admisibles en juicio tienen que ser lcitas. Son lcitas
cuando se han recolectado respetando las formalidades que para ello exige la ley y el
manual.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

h) Toda documentacin como Recibo de ocupacin, protocolo tcnico de inspeccin
ocular, Dictamen Medico Legal etc. que soporte la ocupacin de una evidencia debern
ser firmadas por la persona a la que se le ocupa cuando proceda, el funcionario que la
recolect u ocupo, el funcionario de control de evidencias cuando la recibe o se le
Notifica de la Ocupacin, el Jefe de Auxilio Judicial en la Polica Nacional, por el
Medico Forense cuando se requiera, perito Forense en el caso del IML o cuando en el
lugar hayan participado, realizado el estudio pericial, as como cualquier otro
Funcionario que participe en la recoleccin como el caso de Funcionarios de Aduana,
Migracin y Extranjera, Ejercito de Nicaragua entre otros.
i) El ingreso, egreso e inspeccin de las evidencias que se realice en los Almacenes de
Conservacin, hasta su presentacin en juicio, ser regulado y registrado en el Libro
de Control de Evidencias, en el Acta respectiva, hoja de control de cadena de custodia
y preferiblemente en el Sistema automatizado de la Polica Nacional o Sistema Galeno
para el caso de las evidencias del IML.
j) Cada Evidencia o muestra debe tener su Hoja de control de cadena de custodia para
que cuando sea manipulada por cualquier razn el funcionario que lo hace debe
anotarse poniendo sus datos conforme el FORMATO.
k) Cuando el recolector de los indicios y evidencias entregue la custodia a otro
funcionario o en almacn, se efectuar de forma controlada mediante registros
habilitados al efecto.
l) Este mecanismo de control tiene como propsito no viciar el manejo de las evidencias
e indicios, evitando alteraciones, daos, sustituciones, prdida o destruccin,
conservndolas en su estado original, de tal forma que la certeza de su relacin con el
hecho que se investiga no de lugar a dudas. Por tanto, debe hacerse constar en acta el
estado de las mismas que puedan constituirse en piezas de conviccin tiles para el
juicio y las inspecciones a que es objeto durante el proceso.
m) Uno de los integrantes del Equipo Tcnico de Investigacin es el Oficial de
Inspecciones Oculares en la escena del crimen, ser el encargado para la bsqueda,
fijacin, recoleccin, embalaje, trasporte para su anlisis.
n) En la Delegacin Policial, Departamental o Municipal donde no haya personal de
Inspecciones debe hacer este Acto otro Funcionario debidamente facultado.
LA EVIDENCIA EN LABORATORIOS:
Fundamento legal: arto 113, 227, 228 CPP
DEL TRASLADO A LABORATORIOS.
a) El Oficial de Inspecciones Oculares de la demarcacin territorial que recolecto las
evidencias en la escena del Crimen despus de trasladarlas hacia la Delegacin
Policial, al Instituto de Medicina Legal o al Ministerio Publico debe resguardarlas
momentneamente mientras se rene con el equipo tcnico.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

b) El Oficial de Inspecciones oculares o en su defecto el Funcionario facultado
previamente debe realizar valoracin de la evidencia conjuntamente con el investigador
Policial y el equipo tcnico de Investigacin, definiendo el tipo(s) de peritaje a solicitar.
c) El Oficial de Inspecciones o en su defecto el Funcionario facultado una vez
autorizado por el Jefe de Auxilio Judicial de la Polica Nacional o quien lo represente
realizar el recibo de Ocupacin, la solicitud de Peritaje, darle el nmero de registro y
la hoja de control de cadena de custodia de las evidencias llenando el primer rengln
con sus datos y motivo, ya que es el primero que mueve o manipula la evidencia desde
la escena hacia el lugar de resguardo.
d) El oficial investigador es quien debe hacer el recibo de ocupacin de todos los
objetos, cosas o sustancias recolectados en la escena del crimen.
e) El Oficial de Inspecciones o en su defecto el Funcionario facultado una vez
autorizado por el Jefe de Auxilio Judicial de la Polica Nacional o quien lo represente
llevara la solicitud junto con la muestra a donde corresponda o bien puede ser
Laboratorio Regional, Laboratorio Central de Criminalstica, al Instituto de Medicina
Legal o a cualquier entidad facultado para su anlisis pericial. Este movimiento de la
evidencia debe quedar registrado en la Hoja de control de cadena de custodia.
f) Para la realizacin del traslado de las evidencias o muestras hacia cada dependencia
donde deba realizarse el estudio pericial o para el traslado hacia cualquier lugar o
destino se deben garantizar los siguientes pasos:
g) La evidencia debe estar registrada con un nmero de control nico y lo debe hacer el
Oficial de Control del Almacn de Resguardo
h) Garantizar y requerir de la solicitud segn formato debidamente llenado conforme a
las Normas internas de cada dependencia.
i) Quien entrega y recibe cualquier evidencia, debe llenar la hoja de control de Cadena
de Custodia de la Evidencia.
j) Que las evidencias estn debidamente embaladas, selladas y en los recipientes
establecidos, segn el tipo de peritaje a realizar evitando se deterioren o se rompan.
k) Si son varias evidencias a trasladar buscar en lo posible un depsito que garantice
seguridad en la Manipulacin (bolso, mochila etc.).
l) Si la evidencia es de difcil traslado por su tamao coordinar con la autoridad
respectiva explicando esa situacin y para que durante el Proceso Judicial se garantice
que en cualquier momento pueda ser presentada para su exhibicin a las partes en el
lugar donde se encuentre. Ejemplo maquinarias, vehculo, naves areas, acuticas,
dinero, armas etc.
m) En lo posible garantizar que las evidencias sean trasladadas en medios de
transportes seguros, de no poderse que sean varios Funcionarios quienes custodien y
aseguren que no se deterioren o sufran cambios o se pierdan, pero llenan sus datos en
la Hoja de control de cadena de custodia.
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Jefry Chavez.
Harold Rivera.

n) Todo Funcionario que traslade Evidencias de un almacn hacia otro debe estar
debidamente facultado para hacerlo y cumplir con las medidas de seguridad y
conservacin.
o) En los casos de Violencia intrafamiliar donde resulten lesiones, agresiones fsicas o
Psicolgicas se deben garantizar en lo posible el traslado de estas personas al IML o en
el lugar facultado. En este caso se tomaran muestras o Evidencias de la persona
remitida en ese lugar las cuales sern conservadas conforme los procedimientos aqu
definidos.
p) Al trasladar los indicios y evidencias, desde el lugar de su hallazgo hasta su destino
o lugar de custodia, deben considerarse los factores ambientales de temperatura,
lluvia, presin, movimiento, otros y duracin del traslado, que de alguna manera
puedan afectar la actividad durante su transportacin y rompan los mecanismos de
seguridad y conservacin.
q) El Oficial de inspecciones oculares de la Polica Nacional o el Funcionario designado
tiene la obligacin de estarse informando y/o solicitando el resultado del peritaje,
desde las 24 horas posteriores a su envo con el fin de informar al Investigador, al
Fiscal, al mando o a quien corresponda sobre sus resultados Previos o finales, ms
an cuando la prioridad debe ser en casos graves con reo habido.
p) Finalizado el estudio pericial, el Funcionario de Inspecciones oculares o quien se
autorice tiene la responsabilidad de realizar el traslado de la muestra, prueba o
Evidencia del Laboratorio donde se realizo el Peritaje hacia el Almacn de resguardo de
manera inmediata y anotarse en la hoja de control de cadena de custodia de las
evidencias.
q) Para el traslado sealado en el inciso anterior debe cumplirse con las medidas de
seguridad y conservacin. De igual manera es responsabilidad del Laboratorio receptor
de informar al Usuario solicitante de la finalizacin y resultados y la documentacin
del peritaje para que el primero proceda a realizar el retiro.
u) El Funcionario que realiza el retiro de la evidencia debe garantizar inspeccionarla
nuevamente para verificar y comprobar que est completa.
SOLICITUD Y RECEPCION:
a) Al llegar las evidencias o muestras a cualquier Laboratorios sern acompaadas del
formato de solicitud, deber hacerse en original y cuantas copias decida el solicitante,
la original ser el documento que se dejar en la Seccin de recepcin y control de
evidencias del Laboratorio de Criminalstica de la Polica Nacional o en el despacho de
Admisin en el Instituto de Medicina Legal, y en caso de ser otra dependencia
facultada donde corresponda devolviendo la copia al solicitante con la razn de
recibido. Adems que cada evidencia debe venir acompaada de la hoja de control de
cadena de custodia.b) El receptor de evidencias o muestras en presencia del solicitante revisar la solicitud
tomando en cuenta que este de acuerdo a los siguientes requisitos:
100
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Cumplimiento de los requisitos que exige el art. 68 Decreto 26-96 de la Polica
Nacional si es en laboratorios de la Polica Nacional.
Que la solicitud no contenga borrones o enmiendas.
Que contenga una narracin sucinta del hecho.
Que las evidencias estn descritas y que coincidan con la descripcin del embalaje.
Que el asunto ha determinar est bien definido.
Que el embalaje est sellado y legible su informacin.
Que el embalaje sea el establecido y su sello firmado por quien ha recolectado la
evidencia.
Que estn llenos todos los espacios de escritura en el embalaje.
Que la solicitud est firmada y sellada por el solicitante.
Que se haya llenado la hoja de control de cadena de custodia.
Aceptacin o rechazo:
En Laboratorio de la Polica Nacional o en el Instituto de Medicina Legal:
a) Las solicitudes pueden rechazarse por el Jefe del rea de Recepcin o de Admisin
de evidencia cuando no cumpla con los requisitos anteriores, inmediatamente se
pondr razn del porqu no se recibe la solicitud, la que sellar y firmar el jefe del
rea, pero si el USUARIO que remite la solicitud subsana los errores antes
mencionados es aceptada.
b) Recibida la solicitud, se le pondr de igual manera razonado, la hora, la fecha, el
nombre y firma de quien recibe o sello determinando que todo est conforme a la
solicitud devolvindole la copia al solicitante, quedando en custodia la evidencia
acompaada de la solicitud original.
c) Si el Oficio o Solicitud anexa otros documentos relacionados con la evidencia o
muestra, como exmenes, otros estudios, atencin Medica, epicrisis etc., a stos se
debe colocar sello institucional de recibido, y agregar firma, fecha y hora.
d) El receptor de la solicitud, asigna un nmero interno a la solicitud de peritaje el
cual pondr en la parte superior de la hoja, de la misma manera al embalaje
procediendo a registrarla en el libro de radicacin de casos o libro de control destinado
para tal fi n y llena sus datos en la Hoja de control de cadena de custodia.
e) En el IML adems anotar en la Hoja original de Oficio o solicitud de DML y en los
documentos anexos si los hubiera, el No. de Registro correspondiente al caso y anexar
el formato completo de protocolo de atencin mdico-legal, segn corresponda al Tipo
de Peritaje solicitado por la Autoridad. (Anotar en cada pgina el No. de Registro
asignado al caso.)
f) Se elabora orden de peritaje de acuerdo a lo solicitado o la Hoja de solicitud de
anlisis de laboratorio y se informa al jefe de la especialidad donde se realizara el
estudio pericial.
g) La evidencia junto con la orden de peritaje o la Hoja de solicitud de anlisis, se
traslada a la especialidad correspondiente donde es registrada en un libro de control
de peritajes asignndole un nmero interno en ese lugar en el Laboratorio de
Criminalstica y en el IML ser en el rea Pericial de Clasificacin y Asignacin de
casos, luego se verifica que el No. de Registro asignado al Peritaje se halle escrito en
101
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

todos los folios y que el nmero de folios corresponde al registrado en la Hoja de
registro de cadena de custodia.
En el caso del IML se deben cumplir los siguientes requisitos:
a) Ingresar el caso o solicitud al Sistema Automatizado denominado Galeno, con los
datos generales de usuario/usuaria, tomados del Oficio o durante entrevista directa.
b) Al recibir la evidencia o muestra Iniciar la Hoja de Cadena de Custodia de Evidencia
Documental, garantizar el llenado del primer rengln.
c) Indicar al usuario(a) que se site en la Sala de Espera y que ser llamado por
Enfermera.
d) Anexar al Oficio o Solicitud de DML el formato completo de protocolo de atencin
mdico legal segn corresponda al Tipo de Peritaje solicitado por la Autoridad.
e) Aperturar carpeta de embalaje de documentos.
f) Entregar a Enfermera el EML una vez completado y embalado, llevando registro de
la Entrega en el Libro de Admisin Clnica destinado para tal fin.
Posible rechazo:
a) En el LCC y el IML la orden o la Hoja de solicitud de anlisis son asignadas a un
perito, Perito Forense o Medico Forense de la especialidad solicitada quien la
examinar preliminarmente y determinar:
b) Si el embalaje est correcto.
c) Si lo descrito en el embalaje y la solicitud son los mismos datos.
d) Si la evidencia o muestra est bien conservada y apta para analizarse.
e) Si las cantidades de muestras o evidencias son suficientes para realizar el peritaje.
f) En cualquier dependencia de encontrarse mal descrita la evidencia o muestra, el jefe
del rea le comunicar de inmediato al usuario la incidencia para que mande a
subsanar el error y si est mal conservada se comunicar de inmediato y se dejar
constancia de lo comunicado y acordado con el solicitante y hasta entonces se decidir
continuar el peritaje o no ejecutarlo a menos que el solicitante est de acuerdo que se
ejecute con los riesgos de conservacin.
g) De existir Evidencias o MUESTRAS INSUFICIENTES se comunicar de inmediato al
Usuario y se rechazar la solicitud de esto se elabora acta por no permitir poderse
realizar el estudio.
h) De cumplirse los requisitos de embalaje y conservacin de la evidencia se le
comunicar al solicitante la aceptacin por parte de la especialidad y se dejar
constancia de lo actuado y despus se iniciar el peritaje.
102
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

i) En el IML Verifica el tipo de peritaje solicitado por la Autoridad
acuerdo a su criterio pericial, tomando en cuenta el perfil del
especialidad y experiencia de los Peritos disponibles luego se
electrnico de la asignacin efectuada al Sistema Galeno y La
Sistema automatizado si lo hubiere.
y asigna el caso de
caso y la segunda
ingresa el registro
Polica Nacional al
PREPARACION PARA EL PERITAJE:

a) De estar la evidencia o muestra en condiciones de analizarse se le comunicar al
solicitante y se preparan las condiciones y equipos para examinar detalladamente la
evidencia o muestra, para lo cual la colocar en el rea des nada para ello, la
fotografiar y abrir el embalaje dejando ntegro el sello del solicitante, cuidando en lo
mas mnimo de no alterar o contaminar la evidencia o muestra por lo que debe estar
con su equipo de proteccin tales como guantes, mascarilla, gabacha y material para
embalar las muestras que obtenga.
TOMA DE MUESTRAS Y RESULTADOS:
En el LCC y el IML:
a) Analizada la evidencia o muestra, el perito tomar una o varias muestras
representativas que colocar en los embases establecidos utilizando el mtodo para la
realizacin del peritaje, los que rotular con: el numero de identificacin del caso,
fecha de toma de la muestra, Nombre de quien la toma la muestra, cantidad de
muestra tomada y el nmero de evidencia o muestra original de donde se obtiene la
muestra, (etiqueta de muestras) dichos datos quedarn registrado en su libreta de
datos crudos (Libreta de datos crudos).
En el IML:
a) Inicia con la toma o recoleccin de la muestra biolgica desde la persona u objeto a
evaluar, directamente por el Mdico forense a cargo del caso, con el apoyo de la
Enfermera o del Tcnico de Autopsia segn corresponda. La muestra biolgica ser
trasladada al laboratorio forense que corresponda, para la prctica del anlisis pericial
solicitado por el Mdico
Forense a cargo del caso o directamente por Autoridad competente.
b) La muestra biolgica ser trasladada al laboratorio forense, para la prctica del
anlisis pericial solicitado por el Mdico Forense a cargo o directamente por
c) El encargado del rea de Recepcin del laboratorio forense recibe la Hoja de
Solicitud del anlisis junto con la muestra biolgica recolectada y la registra en el
sistema de informacin dispuesto para tal fin.
d) El Perito de Laboratorio asignado para procesar la muestra debe retirarla
personalmente del almacn transitorio junto a la documentacin que le acompaa.
e) Si el Perito detecta alteraciones en el embalaje o en la rotulacin, dejar constancia
de tal hecho en la Libreta.
f) El Perito lleva a cabo el anlisis pericial considerando los procedimientos tcnicos y
cientficos fijados por cada una de las reas de la criminalstica de laboratorio y deja
constancia de ellos en la HRCC y en el dictamen pericial.
103
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

g) En caso de que el elemento probatorio no se haya agotado durante la prctica de la
pericia respectiva, lo embalar nuevamente y lo entregar al si o de almacenamiento
definitivo.
h) El encargado del rea de Recepcin del laboratorio forense recibe el sobrante de la
muestra biolgica analizada, debidamente embalada y la registra en el sistema de
informacin dispuesto para tal fin.
i) Posteriormente el servidor encargado deposita la muestra en el almacn de Evidencia
j) Una vez concluido el anlisis pericial, el Jefe del laboratorio forense revisar y
remitir el dictamen pericial al Mdico Forense solicitante, a travs de la oficina de
Correspondencia.
k) Posteriormente llena de forma manuscrita el Libro de Entrega de Resultados
diseado para tal fin.
l) El Mdico Forense, o la Autoridad competente, reciben el dictamen pericial del
laboratorio a travs de la Oficina de Correspondencia. Registra en la HRCC de la
oficina de correspondencia el traspaso correspondiente y las observaciones que se
consideren permanentes.
m) El Instituto de Medicina Legal informa al Usuario de los resultados del peritaje para
su pronto retiro.
En el LCC:
a) Tomada la muestra el perito colocar en el mismo embalaje la evidencia o muestra
original y pondr un sello con la fecha, cdigo de la especialidad y su firma. En el caso
de objetos bsicos, de ser posible se le pondr una marca ejemplo un arma, casquillo,
etc.
b) Las muestras obtenidas de la evidencia o muestra original sern conservadas por un
periodo de un ao principalmente aquellas de orden BIOLOGICAS en los casos de las
muestras o evidencias susceptibles de registro debe de guardarse por periodo
indefinido ejemplo el caso de los casquillos, proyectiles de casos de autor desconocido
o las huellas latentes para identificacin de personas.
c) Finalizado el peritaje se devolver la evidencia junto con el resultado del peritaje
poniendo razn de Anexo en el informe y las modificaciones o cambios que tubo la
evidencia o muestra lo que tambin se registrar en la libreta de datos crudos.
La evidencia o muestra ser entregada a la Seccin de Recepcin de evidencias quien
la pondr en resguardo en condiciones seguras y controladas para evitar su
contaminacin para mientras la entrega al solicitante a quien se le comunicar que su
peritaje ha sido terminado.
d) Todo movimiento interno o manipulacin de la evidencia debe quedar registrado en
la Hoja de control de cadena de custodia de la evidencia y libros respectivos.
e) Informar de los resultados del peritaje al USUARIO para su pronto retiro.
104
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

Tipos de peritajes en el LCC o IML:
Ordinarios.
Cuando las evidencias o pruebas materiales son sometidas a anlisis tcnico por
primera vez elaborndose el respectivo peritaje.
Complementarios.
Se realizan por los mismos peritos que realizaron el peritaje ordinario con el objetivo de
profundizar y ampliar el mismo, mediante el anlisis de los mismos materiales
investigados inicialmente. En este caso se requiere solicitar por escrito sealndose los
aspectos de inters a profundizar en la investigacin.
Suele hacerse este peritaje en aquellos casos en que surgen nuevas evidencias o se
requiere completar un peritaje que no lleg hasta la fase final de la investigacin.
Reiterados.
Se realizan ante dudas existentes en las conclusiones de un peritaje ordinario
expuestas por el solicitante. Se debe solicitar por escrito sealndose los aspectos que
se consideran dudosos y acompaar nuevamente los materiales investigados
inicialmente. En este tipo de peritaje debe nombrarse peritos distintos a los que
realizaron el peritaje ordinario.
Las causas de reiteracin suceden por lo siguiente:
a.- Por Apelacin y el Juez ordene nuevamente su realizacin.
b.- Por inconformidad del usuario o de la parte solicitante.
c.- Cuando haya duda de la aplicacin.
105
Jefry Chavez.
Harold Rivera.

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Base Material de Criminalstica U de M

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UNIDAD I. LA CRIMINALSTICA COMO CIENCIA.

1560 Ambrosio Pan escribe sobre las heridas de arma de fuego.

1563 Joao de Barras en Portugal, describe las crestas papilares e intenta

1643 en Florencia Italia se publica por Gospi la obra El Giudice Criminalista,

1687 Marcelo Malpighi, anatomista italiano descubre los dibujos papilares

1753 Boucher y otros inician estudios de Balstica Forense y ya en 1820 crean

1800 Bonaparte decide organizar una nueva Polica y encarga de esto a su

Aparece el primer Jefe de Polica en Pars, el denominado Preboste de

Hernndez de la Torre Rafael. Historia de la Criminalstica Cubana.Divisin de Criminalstica .La Habana.2001.

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1819 Juan Evangelista Purkinje clasific nueve variedades de dibujos dactilares

1820 Se inicia la enseanza en las Universidades

1835 Henry Goddard, descubre en Londres, al autor de un crimen realizado por

1840 Orfila publica su tratado sobre Toxicologa y Deverguio sobre Balstica

1858 Sir William Herschel de nacionalidad inglesa, efectu la primera aplicacin

1876 En Berln se introduce el fichero policaco para la identificacin de

1827 En Francia, el legendario personaje Vidocq es contratado para organizar

Base Material de Criminalstica U de M

1882 Alfonso Bertilln, crea el mtodo antropomtrico para identificacin de

1882 Se crea en Nueva York, Estados Unidos, la Oficina Central de Detectives

1888 En Francia. empez su labor el primer Laboratorio

1889 Alexandre Lacasagne profesor de la Universidad de Lin, Francia abre

1890 La Polica Inglesa, tuvo su cuartel principal con el nombre de New

1896 Juan Vucetich Covacevich , de origen Dlmata y naturalizado argentino,

1897 Oscar Amoedo y Valds, de nacionalidad cubano, identifica a 126

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1897 Klauss, trabaja sobre precipitaciones, para identificar la especie de la

1899 Chistovich descubre la formacin de anticuerpos en animales inoculados

1902 Se establece en La Habana Cuba, el primer laboratorio criminalstico que

1904 En Inglaterra la Dactiloscopa ocup el lugar del Sistema de Bertilln

1904 En Cuba, Del Castillo y Bentez tratan sobre la Criminalstica,

1907 Bolivia adopta la Identificacin Dactiloscpica Judicial para el canje

1909 Inicia su trabajo la Polica en Estados Unidos como Bur de Investigacin

1910 Liers escribe sobre hematologa forense.

1910 Se produce en Francia la primera condena a un acusado fundada en una

1910 Edmond Locar es nombrado Director del Laboratorio Cientfico del

1912 En Estados Unidos se ampli convirtindose en Federal (FBI) y

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1914 Se instaura en Pekn, China el Gabinete de Identificacin, tambin en este

1914 En Mxico se instituye por Abreu Gmez, el primer Centro Dactiloscpico.

1920-1930 A finales de esta dcada nacen los primeros Laboratorios de

1928 Se funda en Argentina el Laboratorio de Polica, que despus en 1938 es

1929 Van Ledden Hulseboch y otros, fundan en Viena la Academia

1929, Suiza, a la Abogaca Federal le fue asignado el servicio de Identificacin y

1930 Edmon Locard, francs, publica la obra Tratado de Criminalsticay

1930 Los hermanos Garlach aplican la espectroscopia.

1933 Se establece en Los Estados Unidos el FBI. (Federal Bureau of

Ambrosio Trujillo, N. Medicina Forense. Ed. JGH. Mxico. 1999. P.109

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1934 En Espaa se inicia la aplicacin de la Criminalstica de forma oficial,

1938 En San Pablo, Brasil, se instaura el Instituto de Criminalstica que

1939 Chile perfecciona sus instituciones de Investigacin Criminal. Fundndose

1944 Vctor Manuel de Castillo Monroy en Bolivia, funda en La Paz, el

1947 En el Primer Congreso de Medicina Legal, Odontologa Legal y

1960 A partir de este ao se comienza a desarrollar como especialidad de la

1963 Se instaura el Laboratorio Central de Criminalstica en La Habana, Cuba.

1970 Se comienza a aceptar con carcter probatorio en diferentes tribunales en

1973 N. S. Polevoi, en un programa de estudio de la Universidad Estatal de

1976 Organizaciones policiales y judiciales de algunos pases desarrollados,

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1.2 Conceptos y fundamentos tericos de la Criminalstica.

1.2.1 Objeto de la Criminalstica como Ciencia.