Unidad 2.

Planificacin y Preparacin de Auditoras

Actividad: Planificacin y preparacin de auditoras
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y
plan de auditora que contribuya a la determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad de su empresa.
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los
siguientes puntos:
1. Diseo del programa de auditoras1: el programa de auditora que disee debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditora.
b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.
c. Criterios de auditora.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

PROGRAMA DE AUDITORIA

OBEJTIVO: Verificar el cumplimiento de quejas y solicitudes del programa de servicio al cliente utilizado por la asistente
administrativa de la empresa COOMEVA de la ciudad de Valledupar
CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTCGP1000:2009, NTCISO 14000:2004, NTCISO 27001:2006, OHSAS 18001:2007
+ la documentacin del Sistema de Gestin y los requisitos legales
ALCANCE: la auditoria base de datos tiene como propsito revisar cada uno de los pasos en el proceso de quejas y
solicitud, verificando la eficiencia y eficacia en el ingreso de la informacin y ejecucin del proceso en COOMEVA
Valledupar
RECURSO: Humanos, fsicos y tecnolgicos
FECHA DE ACTUALIZACION:20/08/2015
DOCUMENTO DE REFERENCIA: Quejas y solicitudes
PROCESO
SECRETARIA/AUXILIAR
CRONOGRAMA
RESPONSABLE
Antecedentes, misin,
visin, objetivos, polticas,
02-08-2015/09-09-2015
manuales y estructura
organizacional.
Anlisis del manejo de la
Felinger perez jimenez
informacin (solicitudes o
Auxiliar de servicio al cliente
10-09-2015/3-10-2015
Jenifer perez jimenez
quejas), control y
Jelifer perez jimenez
seguimiento del proceso
Indagacin del personal que
procesa la informacin de la
3-10-2015/28-10-2015
solitudes o quejas
Informe final
29-10-2015/28-11-2015
Aprobado: Oficina de recursos humanos
Elaborado: Felinger perez jimenez, Jenifer perez jimenez
Jelifer perez jimenez
2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditora.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.
d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de auditora.

e. Mtodos de auditora a utilizar.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
PLAN DE AUDITORIA
N-01150
DURACION:4 MESES
OBEJTIVO: Verificar el cumplimiento de quejas y solicitudes del programa de servicio al cliente utilizado por la asistente
administrativa de la empresa COOMEVA de la ciudad de Valledupar
CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTCGP1000:2009, NTCISO 14000:2004, NTCISO 27001:2006, OHSAS 18001:2007
+ la documentacin del Sistema de Gestin y los requisitos legales
ALCANCE: la auditoria base de datos tiene como propsito revisar cada uno de los pasos en el proceso de quejas y
solicitud, verificando la eficiencia y eficacia en el ingreso de la informacin y ejecucin del proceso en COOMEVA
Valledupar
PROCESO
DOCUMENTOS
AUDITOR
RESPONSABLE
FECHA
HORA
DEL PROCESO
Antecedentes,
CIELO JIMENEZ
9:30am
misin, visin,
ARAQUEZ
Felinger perez
02-08objetivos, polticas,
Archivos implementado en
FELIX M. PEREZ
jimenez
2015/09manuales y
las paginas Web
ROMERO
Director Ejecutivo
09-2015
estructura
ROIMER MIZAR
organizacional.
JIMENEZ
Anlisis del manejo Manual y procedimiento
Jenifer perez jimenez
11pm
de la informacin
del proceso de solicitudes
Servicio Al Cliente
10-09(solicitudes o
y quejas
2015/3quejas), control y
10-2015
seguimiento del
proceso
Indagacin del
Entrevistas, encuestas o
Jelifer perez jimenez
8:30am
personal que
recoleccin de informacin
Aux. Servicio Al
3-10procesa la
primaria
Cliente
2015/28informacin de la
10-2015
solitudes o quejas
Informe final
Informe final
Jonifer perez jimenez
29-107am

Gerente Seccional

2015/2811-2015

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Identificacin de cada uno de los aspectos que conllevan a la elaboracin efectiva de un plan y programa de auditoria,
cada uno de los componentes que conlleva as mismo la duracin de cada uno de los procesos a evaluar y los
responsables a cargo en las determinadas horas establecidas por el mismo plan.