Agente Encubierto

2.1- La infiltracin de los agentes del Estado Requerido

2.1.1 Concepto y alcance de la medida . (Cmo se define este concepto en cada pas, qu
abarca y qu normas son aplicables)
El Nuevo Cdigo Procesal Penal en su artculo 341 (vigente en todo el pas y modificado desde el
17 de enero de 2007 por la Ley N 28950) prev la infiltracin de agentes encubiertos dentro de los
Actos Especiales de Investigacin que se pueden ejecutar en las investigaciones que vayan a
emprenderse contra las organizaciones criminales.
Una nota caracterstica de la ley es que habilita que pueda nombrarse como agente encubierto no
solo a personal policial sino tambin a ciudadanos que por su rol o situacin pueden eficazmente
estar inmersos dentro de una organizacin criminal y operar para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilcito penal.
2.1.2 Requisitos (Cules son los presupuestos que se exigen para la procedencia de la medida)
Los requisitos son :
- Que se trate de un caso de delincuencia organizada. La Ley N 27378 seala cuales son los
delitos considerados de delincuencia organizada: terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado de
activos, entre otros.
- Que existan indicios suficientes de la comisin de un delito de esa naturaleza,
- Que exista un examen de necesidad en relacin a los fines de la investigacin.
- Informe policial sustentando la necesidad y dejando constancia de que el agente infiltrado es una
persona debidamente instruida y preparada por la polica para el cumplimiento de la funcin
especfica.
- Identidad real del agente, la cual quedar en secreto, y la supuesta que eventualmente se le
asigne, as como su constancia de antecedentes delictivos..
2.1.3 De no existir la interceptacin, existe una medida alternativa con el mismo fin?
No
2.1.4 rgano competente para autorizar esta medida (En esta seccin se debe sealar quin es
el organismo que autoriza este procedimiento, definir si es juez de instruccin, fiscal, polica, etc.,
conforme a la normativa legal del pas. Si existen procedimientos distintos en los casos de
flagrancia y con delitos determinados.)
La medida es autorizada por el Fiscal Provincial, a solicitud de la Polica. No existe procedimiento
distinto para casos de flagrancia ni tratndose de delitos distintos de los considerados como de
delincuencia organizada.
2.1.5 Es la medida posible en virtud de la asistencia judicial mutua?

No existe un desarrollo especfico del tema en nuestra ley procesal. Es ms, el artculo 511 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, que contiene una relacin de los actos de Cooperacin Judicial
Internacional, no menciona la infiltracin de agentes encubiertos pese a que s hace referencia
explcita a otro acto especial de investigacin, la entrega vigilada.
Sin embargo, la ley procesal deja abierta la posibilidad de que va Tratados se ample la relacin de
actos de cooperacin judicial. Esta va toma mayor fuerza si se considera que el artculo 508.2 de
la norma procesal seala la primaca del Tratado sobre la ley en materia de cooperacin judicial
internacional.
2.1.6 Es posible la asistencia o participacin de agentes del Estado requirente en la
ejecucin de la medida?
El artculo 539 del NCPP contempla la posibilidad de la asistencia de autoridades extranjeras a
diligencias que se lleven a cabo en territorio peruano; a tal efecto es necesario que se formule
pedido expreso por va diplomtica o por intermedio de la autoridad central del pas requirente,
dirigido a la Fiscala de la Nacin, la cual lo remitir al juez competente si ampara o no el pedido.
De concederse la autorizacin, la diligencia o actuacin se cumplir con arreglo al ordenamiento
jurdico nacional.
2.1.7 Consejos tiles (Detalles prcticos que es necesario conocer para la ejecucin de esta
medida y los procedimientos que se deben realizar si esta interceptacin se puede realizar en
conformidad al procedimiento del Estado requirente)
Una forma de viabilizar el procedimiento de agente encubierto sera optimizando la coordinacin
directa entre Fiscalas y policas de los pases requirente y requerido.
De otro lado, en la generalidad de legislaciones extranjeras, el infiltrado slo puede ser un
funcionario policial, el cual perdera dicha calidad al ingresar a otro pas, sin embargo, en nuestro
caso an considerndosele un particular podra ser autorizado por el Fiscal para actuar como
infiltrado, en la medida que nuestra ley (artculo 341 NCPP) permite que lo sean, un polica o un
particular. Esto significara iniciar una investigacin conjunta con el pas requirente, contra la
organizacin delictiva, para de esta manera ejecutar el procedimiento especial de investigacin.
Con relacin a que si el procedimiento puede realizarse de conformidad con el procedimiento del
Estado requirente, es preciso sealar que las actuaciones se cumplirn con arreglo a la
normatividad interna, sin embargo podra observarse alguna formalidad requerida por el pas
solicitante, siempre que no sea contraria al ordenamiento jurdico peruano..

2.2- La infiltracin de los agentes del estado requerido (solicitante) en el

territorio del estado requerido
2.2.1 Concepto y alcance de la medida . (Cmo se define este concepto en cada pas, qu
abarca y qu normas son aplicables)

Como acto de cooperacin judicial internacional no se encuentra en la lista del artculo 511 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, pero como la norma del artculo 341 del mismo cuerpo legal, seala
que cualquier persona puede tener la condicin de Agente Encubierto, es posible nombrar como tal
a agentes del Estado requirente, quienes si bien con mantienen su condicin de autoridad, son
considerados ciudadanos particulares en el Per.
2.2.2 Requisitos (Cules son los presupuestos que se exigen para la procedencia de la medida)
Los mismos que los sealados en el numeral anterior. Debemos agregar aqu que la acreditacin
del conocimiento y preparacin para el cumplimiento de la misin por un infiltrado extranjero se
facilita por el hecho de que ste ser, por lo general, un efectivo policial..
2.2.3 De no existir la infiltracin de los agentes del Estados requirente en el territorio
solicitado, existe una medida alternativa con el mismo fin?
No.
2.2.4 rgano competente para autorizar esta medida (En esta seccin se debe sealar quin es
el organismo que autoriza este procedimiento, definir si es juez de instruccin, fiscal, polica, etc.,
conforme a la normativa legal del pas. Si existen procedimientos distintos en los casos de
flagrancia y con delitos determinados.)
Es el Fiscal Provincial Penal.
2.2.5 Es la medida posible en virtud de la asistencia judicial mutua?
Es posible la asistencia de la autoridad requirente a las diligencias que vayan actuarse en
ejecucin de su solicitud de asistencia judicial. A tal efecto debe cumplirse el trmite previsto en el
artculo 539 del Nuevo Cdigo Procesal: debe formalizarse requerimiento expreso por va
diplomtica o por intermedio de la autoridad central de su pas, dirigido a la Fiscala de la Nacin, la
cual lo remitir al juez competente para que emita la autorizacin respectiva.
De concederse la autorizacin, la diligencia o actuacin se cumplir con arreglo al ordenamiento
jurdico nacional.
2.2.6 Consejos tiles (Detalles prcticos que es necesario conocer para la ejecucin de esta
medida y los procedimientos que se deben realizar si esta interceptacin se puede realizar en
conformidad al procedimiento del Estado requirente)
El procedimiento se cumplir con arreglo a la normatividad interna, sin embargo podra observarse
alguna formalidad requerida por el pas solicitante, que se cumplir siempre que no sea contraria al
ordenamiento jurdico peruano.

2.3- Infiltracin por un informador del Estado requerido

2.3.1 Concepto y alcance de la medida . (Cmo se define este concepto en cada pas, qu
abarca y qu normas son aplicables)
.

2.3.2 De no existir la infiltracin por un informador del Estado requerido existe una medida
alternativa con el mismo fin.
.
2.3.3 rgano competente para autorizar esta medida (En esta seccin se debe sealar quin es
el organismo que autoriza este procedimiento, definir si es juez de instruccin, fiscal, polica, etc.,
conforme a la normativa legal del pas. Si existen procedimientos distintos en los casos de
flagrancia y con delitos determinados.)
.
2.3.4 Es la medida posible en virtud de la asistencia judicial mutua?
.
2.3.5 Es posible la asistencia o participacin de agentes del Estado requirente en la
ejecucin de la medida ?
.
2.3.6 Consejos tiles (Detalles prcticos que es necesario conocer para la ejecucin de esta
medida y los procedimientos que se deben realizar si esta interceptacin se puede realizar en
conformidad al procedimiento del Estado requirente)
.

2.4- Tramitacin y gestin de los informantes

2.4.1 Concepto y alcance de la medida . Cmo se define este concepto en cada pas, qu
abarca y qu normas son aplicables)
.
2.4.2 Requisitos (Cules son los presupuestos que se exigen para la procedencia de la medida)
.
2.4.3 De no existir la interceptacin, existe una medida alternativa con el mismo fin?
.
2.4.4 rgano competente para autorizar esta medida (En esta seccin se debe sealar quin es
el organismo que autoriza este procedimiento, definir si es juez de instruccin, fiscal, polica, etc.,
conforme a la normativa legal del pas. Si existen procedimientos distintos en los casos de
flagrancia y con delitos determinados.)
2.4.5 Es la medida posible en virtud de la asistencia judicial mutua?
.
2.4.6 Es posible la asistencia o participacin de agentes del Estado requirente en la
ejecucin de la medida?

.
2.4.7 Consejos tiles (Detalles prcticos que es necesario conocer para la ejecucin de esta
medida y los procedimientos que se deben realizar si esta interceptacin se puede realizar en
conformidad al procedimiento del Estado requirente)